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CARATULA

INDICE
TEMA:
Expedientes Judiciales y Carpetas Fiscales. Registro
de Peritos Judiciales Y FISCALES: Creacin;
Reglamentos, Organizacin y funcionamiento.
INTRODUCCION
1. EXPEDIENTE:

1.1. DEFINICIN:
Es un trmino con origen en el vocablo latino expedens, que procede de expedre (dar curso,
acordar), Un expediente es el conjunto de los documentos que corresponden a una
determinada cuestin. Tambin puede tratarse de la serie de procedimientos de carcter judicial
o administrativo que lleva un cierto orden.

2. EXPEDIENTES JUDICIALES:

2.1 DEFINICION:

- De acuerdo a su definicin el expediente judicial es un instrumento pblico, que resulta


de la agregacin de las distintas actuaciones, de las partes y del rgano judicial, en forma
de legajo. El objetivo del expediente judicial consiste en representar la historia del
proceso, mostrando el trabajo profesional y de la autoridad judicial a lo largo de la
contienda.

- Es una carpeta con un conjunto de documentos que registran los actos procesales
realizados en un juicio. Estos documentos deben estar ordenados cronolgicamente y
foliados en forma de libro, adems de ser provistos de una cartula destinada a su
individualizacin. Tambin deben sujetarse a las normas vigentes para su formacin y
conservacin.

- Un expediente judicial es un instrumento pblico que contiene los documentos que


registran toda la historia de un proceso. Su importancia radica en que son base
fundamental en los procesos, pues la Ley especifica que de todo proceso se deber
formar un expediente.

2.2. CARACTERSTICAS DEL EXPEDIENTE JUDICIAL

El expediente judicial es propiedad del proceso mismo por eso debe seguir paso a paso el
desarrollo de la disensin, la participacin de las partes, sus propuestas y desacuerdos, las
pruebas necesarias, etc. El expediente judicial finaliza con la sentencia en Primera Instancia,
sin embargo si sta es apelada, debe continuar con la intervencin de la cmara, los actos de
la segunda instancia y su resolucin.

En cuanto a la estructura del expediente judicial, debe contener cartula y contra cartula.
Cuando se da inicio a un trmite judicial e ingresa al juzgado interviniente, se le asigna una
cartula y una contra cartula al finalizar el cuerpo del documento. En la cartula del
expediente judicial se le consigna la jurisdiccin del juzgado interviniente, las caractersticas
del rgano judicial, el ao de iniciacin del expediente, la letra por categora, el nmero de
causa y el nmero del propio expediente.

2.3. PARA QUE SIRVE UN EXPEDIENTE JUDICIAL?

Los expedientes judiciales hacen constar por escrito, las actuaciones que se van sucediendo
en un proceso judicial.

Los expedientes judiciales sirven para:


- Soportar o justificar las actuaciones judiciales
- Presentar las acusaciones en los juzgados o tribunales
- Para registrar las decisiones tomadas.

2.4. CUL ES LA ESTRUCTURA DE UN EXPEDIENTE JUDICIAL?

Un expediente judicial est conformado por cuadernos o carpetas, las cuales debern estar
formadas y clasificadas de la siguiente manera:

2.4.1. Un cuaderno o carpeta con:

a) La actuacin de cada una de las instancias, y


b) El recurso de casacin, de:
Los incidentes
Trmites especiales que sustituyan a los incidentes
Decreto y prctica de las medidas cautelares, y de las pruebas practicadas
a solicitud de cada parte sobre la cuestin principal.

2.4.2. Un cuaderno o carpeta con:

a) Las actas de las audiencias en que se practiquen pruebas pedidas por ambas
partes y
b) Las pruebas que el juez decrete de oficio.

Estos documentos debern estar contenidos dentro de una carpeta legajadora con cartula, donde
deber registrarse la informacin bsica para su archivo y consulta. Por lo cual deber contener los
siguientes datos :

a) Nmero de expediente (Nmero Radicado del Proceso)


b) Nombre del Juzgado donde se sigue el proceso
c) Nombre de los actores del proceso (Demandante y Demandado)
d) Clase de juicio o procedimiento
e) Nombre del Juez o secretario
f) Fecha del proceso
g) Nombre de los Abogados Apoderados
2.5. LA FORMACIN DEL EXPEDIENTE JUDICIAL SEGN NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
DECRETO LEGISLATIVO N 957 Promulgado : 22-07-2004 Publicado : 29-07-2004

Artculo 136 Contenido del Expediente Judicial.-

1. Una vez que se dicta el auto de citacin a juicio, el Juez Penal ordenar formar el respectivo
Expediente Judicial. En este Expediente se anexarn:

a. Los actuados relativos al ejercicio de la accin penal y de la accin civil derivada del
delito;
b. Las actas en que consten las actuaciones objetivas e irreproducibles realizadas por la
Polica o el Ministerio Pblico, as como las declaraciones del imputado;
c. Las actas referidas a la actuacin de prueba anticipada;
d. Los informes periciales y los documentos;
e. Las resoluciones expedidas por el Juez de la Investigacin Preparatoria y, de ser el caso,
los elementos de conviccin que las sustentan;
f. Las resoluciones emitidas durante la etapa intermedia y los documentos, informes y
dictmenes periciales que hayan podido recabarse, as como -de ser el caso- las
actuaciones complementarias realizadas por el Ministerio Pblico.

2. El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial reglamentar todo lo relacionado con la formacin,
custodia, conservacin, traslado, recomposicin y archivo del expediente judicial. Podr
disponer la utilizacin de los sistemas tecnolgicos que se consideren necesarios para el
registro, archivo, copia, transcripcin y seguridad del expediente.

Artculo 137 Traslados, remisin y resolucin sobre la formacin del expediente judicial.-

1. Formado el expediente judicial, se pondr en Secretara a disposicin del Ministerio Pblico


y de los dems sujetos procesales por el plazo de cinco das para su revisin, eventual
solicitud de copias, simples o certificadas, y, en su caso, para instar la incorporacin de
alguna pieza de las contempladas en el artculo anterior o la exclusin de una que no
corresponda incorporar. De esta ltima solicitud se correr traslado a las dems partes por
igual plazo.
2. El Juez resolver, dentro del segundo da de culminado el plazo anterior, mediante auto
inimpugnable, la solicitud de incorporacin o exclusin de piezas procesales.
3. Vencido este trmite, las actuaciones diversas de las previstas en el artculo 136 sern
devueltas al Ministerio Pblico
3. EXPEDIENTES FISCALES:

3.1. LA FORMACIN DEL EXPEDIENTE FISCAL SEGN NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
DECRETO LEGISLATIVO N 957 Promulgado : 22-07-2004 Publicado : 29-07-2004

Artculo 134 Contenido del Expediente Fiscal.-

1. El Fiscal, con motivo de su actuacin procesal, abrir un expediente para la documentacin de


las actuaciones de la investigacin. Contendr la denuncia, el Informe Policial de ser el caso, las
diligencias de investigacin que hubiera realizado o dispuesto ejecutar, los documentos
obtenidos, los dictmenes periciales realizados, las actas y las disposiciones y providencias
dictadas, los requerimientos formulados, las resoluciones emitidas por el Juez de la
Investigacin Preparatoria, as como toda documentacin til a los fines de la investigacin.

2. El Fiscal de la Nacin reglamentar todo lo relacionado con la formacin, custodia,


conservacin, traslado, recomposicin y archivo de las actuaciones del Ministerio Pblico en su
funcin de investigacin del delito. Podr disponer la utilizacin de los sistemas tecnolgicos
que se consideren necesarios para el registro, archivo, copia, transcripcin y seguridad del
expediente.

Artculo 135 Requerimientos del Fiscal.-

1. Los requerimientos que el Fiscal formula al Juez de la Investigacin Preparatoria deben


acompaarse con el expediente original o con las copias certificadas correspondientes, segn
la investigacin est concluida o no, o en todo caso si la remisin del expediente original no
producir retraso grave o perjuicio a las partes y a la investigacin.

2. El Fiscal de la Nacin emitir las directivas e instrucciones necesarias para garantizar y


uniformizar la presentacin de las actuaciones que deben acompaar los requerimientos
fiscales al Juez de la Investigacin Preparatoria, cuando la investigacin no est concluida.
3. CARPETAS FISCALES:

REGLAMENTO DE LA CARPETA FISCAL (Aprobado por Resolucin N 748-2006- MP-FN del 21 de


junio del 2006)

El Ministerio Pblico ha optado por denominar a esa herramienta de trabajo carpeta fiscal.
La razn de ello es que el trmino expediente est vinculado con el sistema procesal
inquisitivo (o mixto con incidencia inquisitiva) del Cdigo de Procedimientos Penales.
En el que predomina la escrituralidad de las actuaciones, diferente al nuevo modelo de corte
acusatorio, cuya principal caracterstica es la oralidad.

CARPETA FISCAL PRINCIPAL (ORIGINAL, ART. 4)


1. La denuncia
2. El Informe Policial de ser el caso
3. Las diligencias de investigacin que se hubieran realizado o dispuesto ejecutar.
4. Los documentos obtenidos.
5. Los dictmenes periciales realizados.
6. Las actas levantadas.
7. Las disposiciones emitidas.
8. Las providencias dictadas.
9. Los requerimientos formulados.
10. Las resoluciones emitidas por el Juez de la Investigacin Preparatoria, y,
11. Toda documentacin til a los fines de la investigacin.
12. Formato de cadena de custodia

La componen documentos e instrumentos de trabajo como:


- Formatos
- Resmenes
- Notificaciones
- Oficios
- Cargos
- Copias
- Hiptesis
- Estrategias de trabajo, etc.

1. Ingresar la denuncia a la Mesa de Partes (nica) de la Fiscala.


2. Se conserva en la Fiscala para fines del trabajo fiscal y verificacin de los actos
procesales realizados.
3. Los casos ingresados a la Fiscala Provincial Penal Corporativa son asignados por el
Fiscal Provincial Penal Coordinador y tambin reasigna a los fiscales provinciales y
adjuntos de los despachos. La asignacin se realiza a los despachos de
investigacin y decisin temprana. Los criterios se infieren del art.2 del CPP, de
acuerdos de fiscales, de la prctica, de la carga, del conocimiento de un caso previo
de las partes, de una deficiente conduccin de la investigacin policial, cuando
estaba de turno.

EL CONTROL DE PLAZOS
El Sistema de Gestin Fiscal (SGF) presenta una opcin para el control de plazos de los
casos, basado en un sistema de colores.
Los casos con plazos regulares presentan el color verde.
Los casos que presentan un 20% de tiempo establecido en la disposicin, para su
vencimiento, presentan color mbar.
Los casos vencidos se tornan en color rojo (cambia cuando se ampla el plazo o cambio
de estado)
Es la llamada semaforizacin del MP. En los distritos con el NCPP los fiscales han
centrado mucho inters en los plazos (semaforizacin), pero no deben descuidar
calidad de sus actos de investigacin y documentos que emite (disposiciones o
requerimientos)

CRITERIOS DE ORGANIZACIN DE LA CARPETA FISCAL (ART. 10)


- Orden; las piezas se agregan sucesivamente, los actos del MP tendrn una numeracin
correlativa.
- Funcionalidad; la organizacin de piezas por asunto, contenidos, etc; que faciliten el
manejo.
- Utilidad, slo debe agregarse las piezas tiles.
- Los dems documentos van en la carpeta auxiliar.
- En caso de documentos voluminosos, el Fiscal puede disponer su remisin temporal al
archivo, para su custodia.

FOLIACIN, CUADERNOS E INCIDENTES (ART. 12)


- La carpeta fiscal no exceder de 200 folios por cuaderno.

RESPONSABLE DE LA CUSTODIA (ART. 7)

- El Asistente Administrativo.
- Asistente de Funcin Fiscal.
- Quien haga las veces de Secretario Fiscal.
- El responsable de la custodia de las carpetas, deber mantenerlas inventariadas y bajo
las medidas de seguridad necesarias.

CONSERVACIN (ART. 14)

- Las carpetas sern guardadas en archivadores, anaqueles, etc.


- Que renan condiciones para resguardo y conservacin.
- La carpeta fiscal ser remitida al Archivo Central cuando se haya dispuesto su archivo
definitivo y se emita la disposicin consentida
- La carpeta debe permanecer completa y sin mutilaciones.
- Ninguna actuacin procesal podr retirarse sin que previamente lo disponga el Fiscal
responsable del caso.

COPIAS DE SEGURIDAD (ART. 19)


- El Fiscal puede disponer que se guarde, en un archivo especial, copia certificada de las
actuaciones objetivas e irreproducibles.

RECOMPOSICIN (ART. 21)

En caso de:
- Destruccin
- prdida o
- sustraccin

De la carpeta fiscal o de alguna actuacin que contenga un acto procesal necesario,


disposicin o requerimiento, se dispondr la recomposicin del mismo.

PROCEDIMIENTO:
1. Impresin de piezas de la carpeta electrnica
2. Con las copias certificadas expedidas e requerir que quien tenga la copia la
entregue al asistente; sta tendr el valor del original y ser en lugar de la faltante.
3. De no existir copia certificada, dispondr la recomposicin con las pruebas que
evidencien su preexistencia y contenido.
4. Es imposible obtener copia de una actuacin, dispondr la renovacin del acto,
sealando el modo de realizarlo. Si aparece el expediente ser agregado al rehecho.
4. PERITOS JUDICIALES
SEGN EL REGALAMENTO DE PERITOS JUDICIALES

CAPTULO I

Peritos
Artculos 273 a 280

ARTCULO 273 Requisitos.


Los Peritos Judiciales deben reunir los requisitos que las leyes procesales exigen, tener conducta
intachable y figurar en la nmina que remitan las instituciones representativas de cada profesin.
ARTCULO 274 Nmina de peritos.
Los Colegios Profesionales y las instituciones representativas de cada actividad u oficio debidamente
reconocidas, remiten anualmente a la Corte Superior del Distrito Judicial correspondiente, la
nmina de sus miembros que consideren idneos para el desempeo del cargo de Perito Judicial, a
razn de dos por cada Juzgado. Estos deben residir dentro de la circunscripcin de cada Juzgado y
reunir los requisitos legales para el desempeo de tal funcin. Las nminas son transcritas a los
Juzgados para que stos designen rotativamente, en cada caso y en presencia de las partes o de sus
abogados, a quienes deban actuar. Las Cortes Superiores pueden solicitar, cuando lo consideren
conveniente, se aumente el nmero de peritos que figuren en las nminas.
ARTCULO 275 Informes ilustrativos de instituciones profesionales.
Los rganos Jurisdiccionales pueden solicitar de oficio a las instituciones profesionales que emitan
informes ilustrativos o peritajes sobre asuntos especficos.
ARTCULO 276 Informes o pericias de funcionarios.
En caso de que se solicite informes o pericias a los funcionarios de la Administracin Pblica, stos
estn obligados a presentar su colaboracin bajo responsabilidad, salvo que se afecten las labores
a su cargo, a juicio de su superior jerrquico, en cuyo caso deben excusarse.
ARTCULO 277 Falta de nminas de peritos.
En los lugares donde no se haya podido formular las nminas a que se refiere el artculo 273 para
el nombramiento de peritos, los rganos Jurisdiccionales se rigen por las disposiciones procesales
pertinentes.
ARTCULO 278 Irregularidades.
Las irregularidades cometidas por los peritos en el desempeo de sus funciones, son puestas en
conocimiento de las instituciones profesionales que los propusieron, sin perjuicio de aplicarse las
sanciones que establece la ley.
ARTCULO 279 Honorarios.
Los honorarios de los peritos, en los peritajes pedidos por las partes, se fijan y pagan con arreglo a
las disposiciones procesales pertinentes. Quienes soliciten una pericia deben consignar previamente
los honorarios correspondientes, conforme al arancel vigente.
ARTCULO 280 Peritos funcionarios de carcter permanente.
Se exceptan de las reglas que se precisan en este Captulo, los Peritos Judiciales Contadores y
Asistentes Sociales con que cuentan los Juzgados de Trabajo y de Juzgados de Familia, por ser
funcionarios de carcter permanente cuyo rgimen est sealado en el Reglamento y Escalafn a
que se refiere el artculo 254 de esta Ley.
En esta misma condicin se encuentran aquellos profesionales universitarios no abogados que con
carcter permanente prestan labores en el Poder Judicial.
De conformidad con la Quinta Disposicin Final del Decreto Ley N 26102, publicado el 29-12-1992
los denomin Juzgados del Nio y del Adolescente De conformidad con la Resolucin Administrativa
N025-CME-PJ, publicada el 11-01-1996 se denominan Juzgados de Familia.

Cada documento debe numerarse o foliarse, con el fin de impedir que estos documentos puedan
ser arrancados sin que quede prueba de ello.

CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES LEY 9024


TITULO IV.- PERITOS

Es el Juez el encargado de nombrar los peritos, este nombramiento se


comunicar al inculpado, al Ministerio Pblico y a la parte civil. (Art. 160).

Los peritos designados deben ser profesionales y de preferencia servidores


pblicos. (Art. 161).

Se establece un plazo prudencial para la presentacin del DICTAMEN y por


otro lado los peritos que incumplan con la fecha establecida sern exigidos
a presentarlo en un periodo mximo de dos das. (Art. 162 y 163).

Se faculta al Juez para designar uno o dos peritos de urgencia cuando los
hechos corran el peligro de borrarse las huellas por el paso del tiempo. (Art.
166).

Se marca las pautas de cmo actuar el Juez una vez que los peritos
inmersos en el proceso entreguen sus informes. Asimismo faculta al Juez
hacer todas las preguntas que considera necesario a fin de esclarecer los
hechos materia de controversia y por su parte los peritos estn obligados a
brindar toda la informacin y explicaciones que el Juez solicite. (Art. 167).

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