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PROYECTOS Y MONTAJES COMIN S.A.

PLAN DE AUDITORAS INTERNAS


Rev 1
PRIMER SEMESTRE 2006

PREPARADO POR : Ronald Araya S.


REVISADO POR : Carlos Bermdez
10 mar. 06

10 MARZO 2006 2
Plan de Auditoras Internas 2006

1.- Alcances Generales:

Es el objetivo del presente plan de auditoras internas es revisar la implementacin de las


desviaciones y oportunidades de mejoramiento detectadas el ao 2005, priorizando:

1.1 La Aplicacin y seguimiento del Proceso de Mejoramiento Continuo de Comin

Polticas de Calidad Acciones Correctivas


Objetivos de Calidad Acciones Preventivas
Anlisis de datos Revisin de Gerencia
Resultado de las Auditoras

1.2 La definicin de los objetivos de calidad y seguimiento de planes de accin.

1.3 La induccin y efectividad de los procedimientos utilizados por las diferentes reas.

1.4 El seguimiento del plan de accin emitido en la ultima revisin por la Gerencia.

2.- Obras

2.1 Clusulas de la norma a auditar

Clusula 4.2.3 Control de Documentos:


Revisin de la distribucin de documentos entre las diferentes reas de la obra.
Distribucin de procedimientos operativos entre los supervisores de rea.
Distribucin de procedimientos administrativos (Jefe de Personal, Encargado de Bodega,
Encargado de Planificacin y Control)

Clusula 4.2.4 Control de Registros:


Revisin de documentos de validacin de la obra (Protocolos, listas de verificacin, Plan
de Inspeccin y Ensayo, etc) deben estar completos hasta la etapa constructiva realizada
a la fecha de revisin.

Clusula 5.4.1 Objetivos de Calidad


Revisin de la medicin mensual de los objetivos de calidad del rea.
Revisin de Planes de Accin cuando los objetivos no han sido alcanzados.

Clusula 6.2 Recursos Humanos


Revisin de los requisitos para la contratacin de trabajadores. (Pruebas de PPRR, de
Especialidad, Experiencia laboral, registros de Induccin y capacitacin correspondientes)

Clusula 6.4 Ambiente de Trabajo

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Cumplimiento de las mantencin de instalaciones sanitarias
Orden y aseo de las instalaciones de faena
Verificar que los trabajadores dispongan de dispensadores de agua cerca de sus lugares
de actividad.

Clusula 7.4 Adquisiciones


Revisar en bodega la segregacin y la identificacin de los equipos y herramientas que se
encuentran en mal estado o no han sido revisados.
Revisin del Registro de recepcin de materiales no conformes

Clusula 7.6.1 Dispositivos de Seguimiento y Medicin.


Revisin del cumplimiento de la frecuencia de calibracin.
Revisin del registro de dispositivos en el Programa de Calibracin
Revisin de las condiciones de almacenamiento en bodega

Clusula 8.2.4 Medicin y Monitoreo del Producto.


Revisin de los criterios para efectuar las inspecciones y ensayos a aplicar a los
materiales, procesos y productos, para asegurar que stos cumplan los requerimientos de
los clientes.
Revisin de los Informes de Inspeccin realizados

Clusula 8.5.2 Acciones Correctivas


Revisin de SAC generadas en la obra
Verificacin de efectividad de SAC abiertas en otras obras que estn en condiciones de ser
cerradas.

Clusula 8.5.3 Acciones Preventivas


Revisin de SAC generadas en la obra
Verificacin de efectividad de SAC abiertas en otras obras que estn en condiciones de ser
cerradas.

2.2.- SAC (Correctivas/ Preventivas) para seguimiento

SAC (Corr / Decisin de


Informe N Descripcin
Prev) Cierre de SAC
Correctiva TOR-011 03-12-05 5.4 No se han establecido Objetivos de calidad en la obra
5.3 No se esta realizando inducciones en el SGC al
Correctiva TOR-012 03-11-05
personal nuevo que llega a la obra.
6.4 Falta mejorar el aseo y disponer de zonas de acopio
Correctiva TOR- 27-12-05
de desechos en las reas de trabajo.
5.5.3 Los acuerdos tomados en reuniones programadas
Correctiva TOR- 30-12-05 no son comunicados al personal involucrado en las
actividades acordadas.
AU516-05-02- PCA 4.2.4 Protocolos incompletos en etapas de
Correctiva
01 construccin concluidas
SAC (Corr / Decisin de
Informe N Descripcin
Prev) Cierre de SAC

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AU516-05-02- 5.3 Poltica de calidad es desconocida por personal de
Correctiva
02 subcontratos.
AU516-05-02- 6.4 Acopio de residuos sin identificacin y separacin,
Correctiva
03 manejo / retiro sin frecuencia
AU516-05-02- PCA 8.5.2(3) SAC de auditora anterior sin seguimiento
Correctiva
04 por parte del RG de obra.

3.- Departamento de Adquisiciones y Bodega Central

3.1 Clusulas de la norma a auditar

Clusula 4.2.4 Control de Registros:


Revisin de la mantencin de Registros de Evaluacin y Calificacin de proveedores y
subcontratos.
Revisin de documentos y registros manejados en bodega central

Clusula 5.5.3 Comunicaciones Internas


Revisin de Mural del departamento, deben mantener informacin actualizada del estado
de los objetivos de calidad, indicadores de procesos del rea, informacin de las fechas de
pago de remuneraciones, etc.

Clusula 6.3 Infraestructura


Revisin de Plan de Mantencin de Instalaciones y Equipos Mayores.

Clusula 7.4 Adquisiciones


Revisin en bodega de la segregacin y la identificacin de los equipos y herramientas que
se encuentran en mal estado o no han sido revisados.
Revisin del Registro de recepcin de materiales no conformes
Revisin del ciclo de adquisiciones, desde que se genera la orden de compra hasta la
fecha de pago por el servicio o producto.
Revisin de la evaluacin de proveedores no tcnicos de las obras terminadas.

Clusula 7.6.1 Dispositivos de Seguimiento y Medicin.


Revisin del cumplimiento de la frecuencia de calibracin.
Revisin del registro de dispositivos en el Programa de Calibracin
Revisin de las condiciones de almacenamiento en bodega

Clusula 8.5.2 Acciones Correctivas


Revisin de SAC generadas
Verificacin de efectividad de SAC abiertas que estn en condiciones de ser cerradas.

Clusula 8.5.3 Acciones Preventivas


Revisin de SAC generadas en la obra
Verificacin de efectividad de SAC abiertas que estn en condiciones de ser cerradas.

3.2.- SAC (Correctivas/ Preventivas) para seguimiento

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SAC (Corr / Decisin de
Informe N Descripcin
Prev) Cierre de SAC
Correctiva ADQ-05-02 18-12-05 ITA 7.4-1-4 EHI enviadas a obra en mal estado
ITA 7.4-1-2 Calificacin, seleccin y evaluacin de
Correctiva ADQ-05-03 12-01-06
proveedores no se esta realizando de forma ordenada.
SAC (Corr / Decisin de
Informe N Descripcin
Prev) Cierre de SAC
Preventiva ADQ-05-04 Pendiente 8.1 Medicin y anlisis de mejoramiento general
PCA 7.4-1 Implementacin del Sist. LISA y STOCK.
Preventiva ADQ-06-01 Pendiente
Capacitacin nuevo procedimiento

4.- Depto. de Estudio (Venta y Servicio al Cliente)

4.1 Clusulas de la norma a auditar

Clusula 4.2.4 Control de Registros:


Revisin de Registros, estos deben estar completos hasta la etapa de estudio del
proyecto.

Clusula 5.4.1 Objetivos de Calidad


Revisin de la medicin mensual de los objetivos de calidad del rea.
Revisin de Planes de Accin cuando los objetivos no han sido alcanzados.

Clusula 6.2 Recursos Humanos


Revisin del programa de capacitacin del rea y su cumplimiento.

Clusula 7.6.1 Dispositivos de Seguimiento y Medicin.


Revisin del cumplimiento de la frecuencia de calibracin.
Revisin del registro de dispositivos en el Programa de Calibracin
Revisin de las condiciones de almacenamiento en bodega

Clusula 8.1 General.


Revisin de Anlisis de datos de variables de Estudio: Porcentaje de aciertos, propuestas
estudiadas por ao, costo propuesta/hombre al ao, etc. (Indicadores de proceso del rea)

Clusula 8.5.2 Acciones Correctivas


Revisin de SAC generadas en la obra
Verificacin de efectividad de SAC abiertas que estn en condiciones de ser cerradas.

Clusula 8.5.3 Acciones Preventivas


Revisin de SAC generadas en la obra
Verificacin de efectividad de SAC abiertas que estn en condiciones de ser cerradas.

4.2.- SAC (Correctivas/ Preventivas) para seguimiento

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SAC (Corr / Decisin de
Informe N Descripcin
Prev) Cierre de SAC
PCA 7.2 Falta control de los parmetros relevantes de
Correctiva EST-05 Pendiente
estudio de ofertas presentadas por Comin en MEL
PCA 7.2 Induccin y capacitacin a todo personal que
Preventiva EST-06-01 Pendiente
ingrese a prestar servicios temporales al departamento.

5.- Gerencia General y Representante de la Gerencia

5.1 Clusulas de la norma a auditar

Clusula 5.4.1 Objetivos de Calidad


Revisin de la medicin mensual de los objetivos de calidad.
Revisin de Planes de Accin cuando los objetivos no han sido alcanzados.

Clusula 5.6 Revisin por la Gerencia


Realizacin de la Revisin por la Gerencia
Revisin y control del cumplimiento de Planes de Accin generados a partir de la Revisin
de Gerencia.

Clusula 8.4 Anlisis de Datos / 8.5.1 Mejoramiento Continuo


Revisin de no-conformidades y grado de implementacin de las acciones correctivas y/o
preventivas
Revisin de resultados de las auditoras
Revisin de resultados de las encuestas de satisfaccin del Cliente
Revisin de indicadores de gestin financiera
Revisin de estadstica obtenida en el mbito de la prevencin de riesgos

Clusula 8.5.2 Acciones Correctivas


Revisin de SAC generadas.
Verificacin de efectividad de SAC abiertas que estn en condiciones de ser cerradas.

Clusula 8.5.3 Acciones Preventivas.


Revisin de SAC generadas
Verificacin de efectividad de SAC abiertas que estn en condiciones de ser cerradas.

5.2.- SAC (Correctivas/ Preventivas) para seguimiento

SAC (Corr / Decisin de


Informe N Descripcin
Prev) Cierre de SAC
2005-QE- 8.2.2 Realizacin de actividades de segumiento (Follow-
Correctiva 10-11-05
70209-00-D/E up) en las auditoras internas de calidad.
AUGG-05-01- 5.4 Efectuar medicin y difusin de los objetivos de
Correctiva 06-01-06
02 calidad de la empresa.
PCA 8.2.2-1 Asegurar que los auditores internos
Preventiva CAL-05-02 Pendiente
mantienen su competencia.

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3.- Programa de Auditoras Internas

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