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SIMPLIFICACIN PROCESAL PENAL

Mario Pablo Rodrguez Hurtado


Profesor de Derecho Penal, Derecho Procesal Penal y
Litigacin Oral en la UNMSM, PUCP y AMAG
maparo@amauta.rcp.net.pe

Sumario:

1) Introduccin
2) Principio de oportunidad y acuerdos reparatorios. Abstencin fiscal del ejercicio de la
accin penal y sobreseimientos judiciales
3) Acusacin directa o por salto
4) Proceso inmediato
5) Terminacin anticipada
6) Conclusin anticipada del debate de juicio por conformidad
7) Interrogantes y casos prcticos

1) Introduccin

Justicia que tarda no es justicia, esta oracin, lugar comn universal, en el


Per se convierte en indignado reclamo ante las dilaciones indebidas que
caracterizan nuestro precario servicio de justicia. La sobrecarga procesal y
consiguiente asfixia de despachos fiscales y judiciales es un mal endmico que
genera desazn e incertidumbre porque crean las condiciones para encubrir la
impunidad de los delitos o aplicar condena a inocentes.

El sistema procesal an imperante, sus vas ordinaria y sumaria, sostenido por


una concepcin inquisitorial que rinde pleitesa al trmite burocrtico, multiplica
los atascos de causas porque le es disfuncional todo lo que importe
planeamiento y estrategia, le basta con la providencia ritual del da a da, sin
norte e ineficaz. As los procesos se anquilosan y por simple inercia se
atienden primero los asuntos ms simples y sencillos y se postergan los ms
complicados y graves, en una suerte de anrquica seleccin que el pueblo no
comprende y desprecia.

Esta lenidad incumple el principio de resolucin de causas criminales en un


plazo razonable (I.1)1 y deja en desamparo a la sociedad, que espera
imparticin pronta y cumplida de justicia; a los agraviados, sin resarcimiento e
indemnizacin; y a los imputados en el limbo jurdico, especialmente a los
presos sin condena, que a Junio de 2010 suman 26,911 del total nacional de
44,935 internos, muchos de ellos jvenes de 19 a 29 aos (39.80%) que
sobreviven hacinados en crceles con capacidad de albergue slo para 24,801
presos2.
1
En adelante, la numeracin indicada hace referencia al artculo pertinente del Cdigo
Procesal Penal de 2004 (CPP. D. Leg. 957) salvo indicacin contraria
2
Vid. Estadstica del INPE
http://www.inpe.gob.pe/contenidos.php?id=415&np=1&direccion=1
http://www2.inpe.gob.pe/portal/archivos/upload/menu/junio_2010.pdf
2

Tan manifiesto es este problema que el Tribunal Constitucional ha tenido que


pronunciarse al respecto, cierto es, sin mantener posicin uniforme sobre los
correctivos (excluir al afectado del proceso o conceder plazo al rgano
jurisdiccional para que sentencie, bajo apercibimiento de exclusin procesal),
pero en todos los casos rechazando las dilaciones indebidas que eternizan las
causas, as se lee en sus sentencias:

CASO CHACN. Expediente N 3509-2009-PHC/TC, de 19 de octubre


de 2009

28. Este Colegiado al tratar sobre el punto de partida para la evaluacin


del plazo razonable, considera que () el comienzo del (proceso) debe
computarse desde el momento en que la persona conoce de la
atribucin () que le afecta concretamente, ya sea por un particular en
una denuncia o por acto de autoridad judicial u otra autoridad
competente, como sospechoso de haber participado en un hecho
delictivo. El hecho objetivo a partir del cual debe empezar a computarse
el plazo dentro de este proceso es la apertura de investigacin fiscal, por
constituir el primer acto de carcter cuasi jurisdiccional ()

29. En tal sentido, el presente proceso lleva a la fecha de expedicin de


la presente sentencia, un total de ocho aos, diez meses y veinte das
()

39. Es por ello que la violacin del derecho al plazo razonable ()


derecho pblico subjetivo de los ciudadanos, limitador del poder penal
estatal, provoca el nacimiento de una prohibicin para el Estado de
continuar con la persecucin penal fundada en la prdida de la
legitimidad punitiva derivada del quebrantamiento de un derecho
individual de naturaleza fundamental ()

40. En este sentido, en el caso de autos, en el que se ha mantenido al


recurrente en un estado de sospecha permanente y sin que () las
circunstancias del caso justifiquen dicha excesiva dilacin, el acto
restitutorio de la violacin del derecho al plazo razonable del proceso
consistir en la exclusin del recurrente del proceso penal 3

CASO ABANTO. Exp. N 06079-2008-PHC/TC, de 6 de noviembre de


2009

7. Este Colegiado estima que en el presente caso el principio de


interdiccin de la arbitrariedad se ha vulnerado, debido a que el plazo de
investigacin preliminar resulta irrazonable, pues desde el 7 de febrero
de 2008 hasta la fecha no ha concluido la investigacin seguida contra el
demandante, lo cual, si estuviera vigente el nuevo Cdigo Procesal

3
Vid.
http://www.tc.gob.pe/
Seccin Consulta de causas
3

Penal, contravendra su artculo 342, que seala que El plazo de la


Investigacin Preparatoria es de 120 das naturales. Slo por las causas
justificadas, dictando la Disposicin correspondiente, el Fiscal podr
prorrogarla por nica vez hasta por un mximo de sesenta das
naturales y que Tratndose de investigaciones complejas, el plazo de
la Investigacin Preparatoria, es de ocho meses. La prrroga por igual
plazo debe concederla el Juez ()

8. Sin bien el nuevo Cdigo Procesal Penal no se encuentra vigente en


el Distrito Judicial de Lima, ello no impide para que sea tomado en
cuenta al momento de evaluar la arbitrariedad de la investigacin
preliminar iniciada contra el demandante, pues su funcin de parmetro
de razonabilidad es pertinente ()

HA RESUELTO

Declarar FUNDADA la demanda de hbeas corpus; en consecuencia, se


ordena a la () Fiscala () que excluya al demandante de la
Investigacin () o que concluya respecto de l

CASO SALAZAR. Exp. N 05350-2009-PHC/TC, de 10 de agosto de


2010

40. () este Colegiado en mrito del principio constitucional de


cooperacin y colaboracin () estima que para el caso de autos la
solucin procesal establecida en la STC 03509-2009-PHC/TC tiene que
ser racionalizada y ampliada, en la siguiente forma:

a) () se ordenar a la Sala Penal emplazada () que en el plazo


mximo de sesenta das naturales, emita y notifique la correspondiente
sentencia que defina la situacin jurdica del favorecido.

Si la Sala Penal emplazada no cumple con emitir y notificar la respectiva


sentencia que defina la situacin jurdica del favorecido, de oficio deber
sobreseerlo inmediatamente del proceso penal

46. Del recuento de los actos procesales (), puede concluirse que
desde la fecha en que se inici el proceso penal (22 de enero de 2003)
hasta la presente fecha han transcurrido ms (de) 7 aos y 6 meses, sin
que el demandante haya obtenido una sentencia definitiva que decida su
situacin jurdica () Es ms, an no se ha emitido sentencia de primer
grado que defina su situacin jurdica.

50. () A este hecho debe sumrsele que desde la fecha (13 de julio de
2005) en que se dict el auto superior de enjuiciamiento hasta la
presente fecha han transcurrido ms de 5 aos sin que exista una
sentencia (), a pesar de que ya se han realizado ms de 290
sesiones.
4

A diferencia de lo descrito, la reforma procesal opta por la litigacin estratgica,


y dentro de ella por la gestin planificada de causas, encargando al Ministerio
Pblico una temprana seleccin de asuntos para desechar los que carezcan de
relevancia penal (334.1) y concluir anteladamente los que no representan
gravedad, reservando y agrupando recursos, personales y presupuestales,
para el encausamiento pleno de los delitos y sus agentes ms dainos, como
son los hechos violentos, de sangre y de criminalidad organizada (65.4). Esto
es lo que se conoce como simplificacin procesal, concretada por diversos
institutos que trae el cdigo, no slo de competencia fiscal sino tambin, en su
caso, judicial, entre ellos la abstencin reglada del ejercicio de la accin penal o
sobreseimiento, por aplicacin de criterios de oportunidad y acuerdos
reparatorios (2), la terminacin anticipada, construida sobre consensos y
premios punitivos (468), la incoacin el proceso especial inmediato, promotor
de la abreviacin (446), la acusacin directa o por salto (336.4), y la
conformidad en juicio (372). De esta manera especfica, eficaz y eficiente el
Cdigo honra su compromiso con el principio de plazo razonable, que ya viene
protegido por las audiencias de control de plazo y correccin de dilaciones
indebidas si de la investigacin preparatoria se trata, esto es, por las
audiencias que impiden dilatar sin razn las diligencias preliminares y los actos
de investigacin formales (334.2, 343). Otro tanto ocurre con la etapa
intermedia porque se han establecido trminos para la oportuna realizacin de
las audiencias de control de sobreseimiento (345) o de acusacin (351), y con
el Juzgamiento, cuyo desarrollo es continuo y, si es necesario, en sesiones
sucesivas hasta su conclusin, sin intercalar las que correspondan a otras
causas (356.2, 360.1.5), cortndose de raz la usanza del viejo sistema de
fragmentar el juicio en sesiones diminutas. Desde esta perspectiva, como la
prctica lo confirma, el CPP norma la secuencia del proceso comn de tal
manera que es imposible afectar el plazo razonable sin que de inmediato se
corrija el estropicio.

La celeridad con que son atendidas las causas conforme a los nuevos cnones
no deja de sorprender en un escenario donde lo habitual fue la demora, as
tenemos que el Ministerio Pblico recoge datos sobre asuntos que gracias a la
reforma se han definido en tiempo record, uno de ellos, por delito contra la
seguridad pblica, peligro comn, conduccin de vehculo automotor en estado
de ebriedad, en nueve minutos, por la Segunda Fiscala Provincial Penal
Corporativa del Cusco (Denuncia N 001-2009) 4.

4
Informacin de prensa. Ministerio Pblico 1.10.2009:
http://www.mpfn.gob.pe/prensa-detalle.php?id=2545
(Cusco, octubre 1).- En tan slo nueve minutos se resolvi la primera denuncia presentada en
el Distrito Judicial del Cusco con motivo de la implementacin del Nuevo Cdigo Procesal
Penal, segn inform la Fiscal de la Nacin, Gladys Margot Echaiz Ramos, en conferencia
de prensa ofrecida esta madrugada en la Sede del Ministerio Pblico.

Explic que se trata de un caso de Peligro Comn, por conduccin en estado de ebriedad que
ha sido objeto de la aplicacin del Principio de Oportunidad y que fue archivado luego de
haberse impuesto las reglas de conducta correspondientes.
()
Al conductor se le ha recomendado, indudablemente, no volver a reincidir en el tema y no
conducir en estado de ebriedad, seal la magistrada, tras explicar que se trata de un caso de
delitos llamados menores.
5

2) Principio de oportunidad y acuerdos reparatorios. Abstencin fiscal


del ejercicio de la accin penal y sobreseimientos judiciales

La academia ensea que los principios de oficialidad y de legalidad procesal


exigen que todo delito sea perseguido y su agente sancionado, como lgica
consecuencia del monopolio estatal punitivo 5 y derivada obligacin del Estado
de proteger los derechos de sus ciudadanos ante ataques o amenazas; sin
embargo, la realidad aporta el dato incontrovertible que ningn Estado, ni el
ms desarrollado y rico, se encuentra en condiciones de procesar todos los
hechos punibles, que es inevitable encontrar salidas alternativas al ejercicio
pblico de la accin penal, atribuyndole a su titular, el Ministerio Pblico,
potestad de abstencin en determinados casos y bajo mayores o menores
exigencias legales. Este es el fundamento que invoca la reforma, desde el CPP
916, para instituir criterios de oportunidad y luego acuerdos reparatorios que
habilitan al Fiscal no promover la accin y archivar lo actuado, cuando afronta
asuntos de mediana o baja gravedad delictuosa.

El primero de estos criterios de oportunidad (2.1.a) se funda en la concurrencia


de pena natural o innecesaria debido a que el agente se ve afectado
gravemente por las consecuencias de su acto, siempre que se trate de delito
doloso, pues el tope no opera cuando es culposo, reprimido con pena privativa
de libertad no mayor de cuatro aos; por ejemplo, el caso de un ladronzuelo
que al huir con la cartera arrebatada a un transente cae pesadamente al
suelo, se fractura la columna vertebral y queda invlido. Con relacin al CPP 91
(2.1.), el alcance de este criterio ha sido restringido, pues originalmente no
exista, como ahora s, barrera punitiva alguna.

El segundo criterio (2.1.b.) recibe el nombre de abstencin del ejercicio de la


accin penal en delitos de bagatela o que no afectan gravemente el inters
pblico, en la medida que el extremo mnimo de la pena no supera los dos
aos de privacin de libertad y el agente no es funcionario pblico en ejercicio
de su cargo. Aqu se comprende, preferentemente aunque no solo ellas, varias
modalidades de delitos patrimoniales que integran el mayor porcentaje de la

Por su parte, el fiscal Walter Becerra Huanaco, de la Segunda Fiscala Provincial Penal
Corporativa del Cusco, fue el encargado de tramitar la denuncia N 001-2009, presentada
contra el imputado de iniciales B.S.C., en agravio de la sociedad.

Este ciudadano ha infringido la norma penal respecto del delito de Conduccin en Estado de
Ebriedad y siguiendo el procedimiento que establece la ley procesal penal y como primer caso,
se ha seguido este procedimiento y se ha convocado a la audiencia de aplicacin del principio
de oportunidad, porque cumple con los requisitos que establece el Nuevo Cdigo Procesal
Penal; y felizmente se ha llevado a un acuerdo conciliatorio entre el representante del
Ministerio Pblico y el procesado, refiri.
5
San Martn Castro, Csar. Derecho Procesal Penal. Segunda Edicin actualizada y
aumentada, I, Editora Jurdica Grijley, Lima, 2003, pp. 313-314
6
Vid. Artculo 2 del Cdigo Procesal Penal. D. Leg. N. 638. Diario Oficial El Peruano, 27 de
abril de 1991, y del Proyecto de Cdigo Procesal Penal. Comisin Especial Revisora (creada
por Ley 26299, 30 de abril de 1994), diario oficial El Peruano, 6 de abril de 1995, Separata
Especial
6

estadstica delictuosa7, verbigracia hurto simple (185 CP), abigeato simple


(189 CP), apropiacin ilcita simple (190 CP); receptacin simple (194 CP),
estafa (196 CP), defraudaciones (197 CP), fraude en la administracin de
personas jurdicas (198), usurpacin simple y agravada (202 CP), daos
simples y agravados e intrusismo informtico simple (207 CP).

El tercer criterio de oportunidad (2.1.c.), el ms comprehensivo y complejo, se


respalda en la presencia de atenuantes que recoge el CP como son: a) el error
de tipo vencible o equivocacin del agente con respecto a algn elemento del
tipo penal o una circunstancia que agrave la pena, por ejemplo, aquel en que
incurre el cazador que dispara creyendo que lo hace contra un animal, cuando
se trata, en realidad, de una persona a la que mata; b) el error de prohibicin
vencible o yerro sobre la licitud del hecho punible, como sucede cuando alguien
cree encontrarse, sin ser ello as, bajo peligro inminente de ser atacado y se
defiende (14); c) el error de comprensin culturalmente condicionado
imperfecto (15), por ejemplo, la situacin en que se involucra un nativo
selvtico, afincado en la ciudad por algunos meses, que siguiendo las
costumbres de su pueblo toma un buen nmero de frutos de un huerto ajeno
para alimentar a su familia, sin comprender cabalmente el carcter delictuoso
de su acto o determinarse segn esa comprensin; d) la tentativa (16) o
ejecucin del delito sin consumacin, como acontece, por mencionar un caso,
cuando el infractor, pese a ejercer violencia sobre la vctima no consigue
despojarla o desposeerla de su inmueble (202.2); e) las causales que eximen
de responsabilidad penal (20), que por darse de modo imperfecto y no
desaparecer ella (21), disminuyen prudencialmente la pena, trtase de casos
de inimputabilidad, legtima defensa, estados de necesidad justificante y
exculpante, fuerza fsica irresistible, compelimiento por miedo insuperable de
un mal igual o mayor, actuacin por disposicin de la ley, en cumplimiento de
un deber o en ejercicio legtimo de un derecho, oficio o cargo; obediencia
debida, proceder consentimiento por el titular de un bien jurdico disponible, y
causacin de lesiones o muerte por uso funcional y reglamentario de armas por
las fuerzas del orden; e) la imputabilidad restringida por razones de edad,
debido a que el agente delinque y tiene ms de dieciocho y menos de veintin
aos o es anciano, esto es, supera los sesenta y cinco aos; y f) la complicidad
(25) o auxilio doloso que presta el partcipe para la realizacin de un hecho
punible. El tratamiento que el CPP da a los supuestos reseados es ms rgido
que el previsto en el cdigo de 1991, pues instituye cortapisas o barreras que
ste no prev, como las exigencias de que el delito no tenga pena conminada
superior a cuatro aos de privacin de libertad o no exista ningn inters
pblico gravemente comprometido en su persecucin, reiterando, adems, el
impedimento si el agente es funcionario pblico en ejercicio del cargo. En
alguna medida este rigor se atempera con la posibilidad de purgar o suprimir el

7
Anuario Estadstico Policial 2008, pgina 23
Los delitos patrimoniales suman 99997 denuncias registradas
http://www.pnp.gob.pe/documentos/ANUARIO%20ESTAD.%20PNP%202008.pdf

Anuario Estadstico del Ministerio Pblico 2009, pgina 77.


Las Fiscalas Provinciales en lo Penal de Lima atendieron 63561 casos, de stos 20631
(32.5%) fueron patrimoniales, especficamente 4994 por hurto (24.5%)
http://www.mpfn.gob.pe/estadistica/anuario_est_2009.pdf
7

inters pblico en la persecucin, siempre que al abono de la reparacin civil


se adicione el pago de un importe a favor de una institucin de inters social o
del Estado y se imponga las reglas de conducta previstas en el artculo 64 del
CP, y en la medida que la abstencin fiscal sea aprobada, previa audiencia, por
el Juez de la Investigacin Preparatoria (2.5).

El mecanismo simplificador representado por el principio de oportunidad no es


imperativo, sino facultativo, para el Fiscal, esto quiere decir que, aun cuando se
presenten las circunstancias reguladas por el cdigo, el representante del
Ministerio Pblico no est obligado a abstenerse del ejercicio de la accin
penal, porque muy bien podra ocurrir que la poltica de su despacho, en
determinado momento, consista en enviar a los infractores de delitos, por
ejemplo muy frecuentes en la jurisdiccin de la fiscala, un claro mensaje en el
sentido que tales hechos darn pie a formalizaciones y procesos en toda la
lnea hasta que esta situacin se supere.

Para evitar confundir los criterios de oportunidad comentados con cobertura de


la falta de elementos para formalizar la investigacin preparatoria, debe tenerse
presente que slo cuando el Fiscal est en condiciones de ejercer la accin
penal se abre la posibilidad para l de abstenerse en lo supuestos normados
por la ley, porque de no ser as lo correspondiente es archivar lo actuado y no
simplificar por iniciativa fiscal un asunto que carece de viabilidad procesal.

Visto el asunto desde la perspectiva del imputado, la aplicacin del principio de


oportunidad exige que ste la pida o acepte, una opcin diversa infringira la
presuncin de inocencia, pues todo incriminado tiene derecho a que los cargos
que se le hacen sean ventilados en un proceso que determine su culpabilidad o
no, por lo que depender de l pedir al Fiscal se abstenga de ejercer la accin
en su contra o consentir en ello. El rechazo del incriminado vincula al Ministerio
Pblico y es insuperable. No ocurre esto cuando del agraviado se trata. Pese a
que se estila afirmar que el instituto analizado intenta reparar a la vctima,
indemnizarla y promover la composicin, esto no quiere decir que se ha creado
centralmente para servirla, porque su razn esencial es dotar a los fiscales de
herramientas para manejar o gestionar sus causas, decidiendo si es oportuno o
no accionar en casos de baja y mediana gravedad. Si esto no fuera as
entonces la vctima tendra el seoro y manejo del asunto, dependera de ella
viabilizar o no la simplificacin, un absurdo inaceptable. Esta situacin explica
porqu aunque la vctima reclame determinado monto de indemnizacin o no
acepte ninguno o disienta sobre el plazo para abonarlo, el Fiscal es competente
para establecerlos, aunque la redaccin defectuosa del Cdigo (2.3), sobre la
prctica de la diligencia de acuerdo entre imputado y agraviado, pudiese
interpretarse en el sentido que aquello slo es factible cuando el perjudicado no
asiste.

Lo expuesto no niega que este mecanismo simplificador ofrece grandes


posibilidades para tomar salidas componedoras, diferentes a la instauracin de
un proceso e imposicin de una pena, de ah que la citada diligencia
convocada por el Fiscal ser innecesaria si el imputado y la vctima llegan a un
acuerdo que consta en instrumento pblico o privado legalizado notarialmente.
8

La abstencin del ejercicio de la accin penal por oportunidad constar en la


respectiva disposicin e impedir, bajo sancin de nulidad, que otro Fiscal
promueva accin por una denuncia que verse sobre los mismos hechos. Si el
pago de la reparacin se fij a plazos (no ms de nueve meses), los efectos de
la decisin se suspendern hasta su cumplimiento, en caso contrario se
formalizar y continuar la investigacin preparatoria.

El compromiso del cdigo con la eficacia y eficiencia es tal que prev la


aplicacin del principio de oportunidad inclusive luego de que el Fiscal ha
ejercitado la accin penal, encomendando al Juez (2.7) la emisin del auto de
sobreseimiento por configurarse alguno de sus supuestos, previa audiencia, a
pedido del Ministerio Pblico y con la aprobacin del procesado y citacin del
agraviado. Esta resolucin es impugnable si se cuestiona el monto de la
reparacin fijada por el Juez o las reglas de conducta impuestas (2.5).

A la pregunta que inquiere hasta cundo puede aplicarse alguno de los criterios
de oportunidad, el cdigo responde que hasta antes de formularse acusacin
(2.7, 344.1), extremo que disiente de la norma ritual ms extensiva de 1991 (2:
en cualquier etapa del proceso), pero que se matiza al permitir que los sujetos
procesales que absuelven el traslado de la acusacin insten, de ser el caso, la
aplicacin de un criterio de oportunidad (350.1.c.)

Los acuerdos reparatorios (2.6), tienen su antecedente en la Ley 28117,


nominada de Celeridad y Eficacia Procesal Penal, de 10 de diciembre de 2003,
aunque es justo anotar que sta tom en cuenta los trabajos de la Comisin
Especial de Alto Nivel encargada de proponer modificaciones y mecanismos
para la implementacin del CPP (rgano redactor del cdigo de 2004), creada
por DS. 005-2003-JUS, de 14 de marzo de 2003.

A diferencia de los criterios de oportunidad, los acuerdos reparatorios no son


de aplicacin facultativa sino que su propuesta por el Fiscal es obligatoria, lo
que no se contrapone a que el pedido sea efectuado por el imputado o la
vctima, cuando la investigacin gira en torno a los siguientes delitos: lesiones
menos graves (122 CP), hurto simple (185 CP), hurto de uso (197 CP), hurto
simple de ganado (189 1er prrafo), apropiacin ilcita (190 CP), sustraccin
de bien propio (191 CP), apropiacin de hallazgos y apropiacin de bien por
error o caso fortuito (192 CP), apropiacin de bien dado en garanta mobiliaria
(193 CP), estafa genrica (196 CP), defraudaciones (197 CP), fraude en la
administracin de personas jurdicas (198 CP), daos simples (205 CP),
libramientos indebidos (215 CP), e infracciones culposas. Las barreras
aplicativas de este instituto son por un lado la pluralidad importante de vctimas
(tres o ms?) y por el otro el concurso de delitos, salvo que la pena del ilcito
concurrente sea menos grave o se trate de un hecho que afecta bienes
disponibles. Si las partes convienen en la propuesta fiscal el Ministerio Pblico
se abstendr de ejercitar la accin. Si esto no ocurre o el incriminado no asiste
a la segunda citacin o se ignora su domicilio o paradero, el Fiscal promueve la
accin. En el mbito judicial, el acuerdo de las partes recogido en instrumento
pblico o documento privado legalizado notarialmente, es suficiente para que el
Juez emita auto de sobreseimiento. La obligatoriedad de la propuesta fiscal es
tal, y con ello el cumplimiento de la funcin componedora y conciliatoria, que si
9

se formalizara la investigacin por uno de los delitos reseados sin haberse


planteado una frmula de acuerdo a las partes procedera articular una
cuestin previa por omisin de un requisito de procedibilidad de la accin
(336.1 y 4)

3) Acusacin directa o por salto (336.4)

Como se ha dicho la gestin estratgica de casos busca desterrar las


dilaciones indebidas. Otra forma de alcanzar esta meta es seleccionar los
asuntos que no requieran practicar actos de investigacin formales (336.2.d)
porque para la fiscala son suficientes los acopiados durante las diligencias
preliminares (330). De esta manera, si el Fiscal entiende que la informacin
probatoria o elementos de conviccin con que cuenta son suficientes para
establecer la realidad del ilcito y la intervencin del imputado en su comisin,
podr plantear directamente acusacin, sin transitar la investigacin
preparatoria formalizada, ahorrndose as 120 das de indagacin, en casos
simples, u ocho meses, en casos complejos (342). Por salto, de modo
abreviado, entonces, el Fiscal arribar a la etapa intermedia para que se
traslade a las partes su acusacin escrita y se la controle en audiencia
preliminar (349, 350, 351) que franquea acceso a la etapa decisiva de
juzgamiento (353, 356). El interrogante sobre si en este supuesto se debe o no
emitir disposicin fiscal de formalizacin de la investigacin (336.2), tiene que
contestarse afirmativamente pero slo en lo atinente a precisar fctica y
jurdicamente la imputacin, individualizar al incriminado, constatar que la
accin penal est expedida y que se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad especficos, obviando, claro est; por innecesarias, relacionar los
actos formales de investigacin. Tambin ser necesario expedir la disposicin
fiscal de marras porque su comunicacin instituye la competencia del Juez (3),
suspende la prescripcin (339.1)8, y permite requerir la adopcin de medidas
cautelares, las personales entre otras, como la prisin preventiva o la
comparecencia restrictiva (338.4).

4) Proceso inmediato9

8
Esto al margen del debate suscitado en torno a si la prescripcin de la accin penal es un
instituto estrictamente procesal o si pertenece al derecho penal material y alcanza la condicin
de derecho fundamental como lo deja entrever el TC en varios pronunciamientos, como el que
se cita enseguida: EXP. N. 01065-2006-PHC/TC. Lima. Caso ROJAS:
2. En primer trmino, conforme a lo sealado anteriormente por este Tribunal [Cfr. Exp. N.
1805-2005-HC/TC, Mximo Humberto Cceda Pedemonte] la prescripcin, desde un punto de
vista general, es la institucin jurdica mediante la cual, por el transcurso del tiempo, la persona
adquiere derechos o se libera de obligaciones. Y, desde la ptica penal, es una causa de
extincin de la responsabilidad criminal fundada en la accin del tiempo sobre los
acontecimientos humanos o en la renuncia del Estado al ius punendi, bajo el supuesto de que
el tiempo transcurrido borra los efectos de la infraccin, existiendo apenas memoria social de
ella. Dicho de otro modo, en una Norma Fundamental inspirada en el principio pro hmine, la
ley penal material otorga a la accin penal una funcin preventiva y resocializadora, en la cual
el Estado autolimita su potestad punitiva; orientacin que se funda en la necesidad de que,
pasado cierto tiempo, se elimine toda incertidumbre jurdica y se abandone el castigo de quien
lleva mucho tiempo viviendo honradamente, consagrando de esta manera el principio de
seguridad jurdica.
10

La va procesal emblemtica del cdigo es el proceso comn (Libro Tercero)


porque, como regla, ese es el cauce que deben seguir todos los asuntos
penales, sin embargo, existen excepciones que pautan ciertos procesos
especiales (Libro Quinto), motivados por la necesidad de atender los
requerimientos de la simplificacin, como se aprecia en el proceso inmediato
(446 448), cuyos supuestos habilitadores alternativos son: a) detencin del
imputado en delito flagrante, b) confesin, c) elementos de conviccin de cargo
evidentes, allegados en el curso de las diligencias preliminares, y previo
interrogatorio del imputado. Segn se aprecia estamos ante un proceso
abreviado porque si el requerimiento fiscal de incoarlo es aceptado por el Juez
de la Investigacin Preparatoria, luego de conferir traslado a los sujetos
procesales, entonces el rgano persecutor formular acusacin y el Juez Penal
competente al que se remita sta despachar, a la vez, el auto de
enjuiciamiento y el de citacin a juicio. Cmo esta solicitud fiscal se puede
hacer apenas concluidas las diligencias preliminares o antes de los treinta
primeros das de la investigacin formalizada, la secuela de la pesquisa
concluye o se acorta notoriamente y se obvia la etapa intermedia, dejando
expedito el asunto para su debate y resolucin en juzgamiento. En caso el
requerimiento sea rechazado el Fiscal deber disponer la formalizacin de la
investigacin o, si ya lo hizo, continuarla por el canal comn.

Contra este proceso especial se han hecho notar crticas debido a que el
imputado ve disminuidas sus posibilidades de oponerse con xito al
requerimiento fiscal, pues el pedido no se debate en audiencia; tampoco cuenta
con oportunidad especfica para absolver la acusacin que no se le traslada y
ofrecer medios probatorios de descargo, menos se controla la acusacin en
audiencia preliminar, y , por ltimo, se previene al Juez de fallo involucrndolo
en la expedicin del auto de enjuiciamiento que, en el proceso comn para
preservar la imparcialidad de ste rgano, asigna tal tarea al Juez de la
Investigacin Preparatoria. En respuesta a estos cuestionamientos se ha
afirmado que las garantas no son afligidas porque para que opere el proceso
inmediato en causas con varios imputados se requerir que todos estn
implicados en el mismo delito y en alguna de las situaciones descritas
(flagrancia, confesin, evidentes elementos de conviccin); adems, se ha
insistido en que el traslado del pedido de incoacin de este proceso especial es
la ocasin en que las partes pueden objetar plenamente el requerimiento fiscal,
trtese de los fundamentos de la solicitud o la validez de los elementos de
conviccin de cargo, destacar los de descargo y hasta ofrecer los medios de
prueba a actuarse en el juzgamiento; sin perder de vista que la resolucin de
incoacin es apelable con efecto devolutivo. Por ltimo, aparte de invocarse la
posibilidad de acordar la terminacin anticipada, a pedido del imputado, hasta

9
Vid. Proyecto de Ley 04002/2009.PE, 30 de abril de 2010, sobre adelantamiento de la
vigencia del CPP en todo el pas para atender ciertos delitos contra la administracin pblica;
aprobado por el pleno congresal el 10 de junio de 2010, incluyendo la regencia nacional del
proceso inmediato, y observado por el Poder Ejecutivo por este extremo, el 12 de julio del ao
en curso; lo que no ha impedido, sin embargo, que se apruebe, promulgue y publique la Ley
29574, de 17 de septiembre de 2010, que regla el propsito inicial, una vez eliminada la
mencin al proceso inmediato.
http://www2.congreso.gob.pe/Sicr/TraDocEstProc/CLProLey2006.nsf
11

antes de la formulacin de la acusacin, se arguye que las cuestiones


pendientes de oferta y admisin de pruebas tambin podran salvarse en la
estacin inicial del juzgamiento, en acto previo al tratamiento de la solicitud de
nueva prueba (373)

5) Terminacin anticipada

Con este proceso especial (468 471) 10 la simplificacin se construye sobre el


acuerdo o consenso negociado entre la persecucin y el imputado y su
defensa, de manera que se satisfacen las pretensiones tanto punitiva como
reparatoria, y tambin el inters del encartado de obtener pronta resolucin de
su situacin jurdica y atenuacin punitiva.

La terminacin anticipada opera en cualquier caso y viable luego de emitida la


disposicin fiscal de formalizacin de la investigacin preparatoria. El cdigo
anota que puede practicarse hasta antes de la expedicin de la acusacin
(468.1), pero la experiencia de los distritos judiciales donde rige integralmente
el nuevo modelo ha demostrado su bondad aplicativa inclusive despus de la
formulacin de aquella, gracias a la conversin de audiencias de control de
acusacin en audiencias de terminacin anticipada. Tan interesante
interpretacin y concrecin no han sido recogidas por los magistrados
supremos de lo penal quienes en el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 ()
Asunto: Proceso de Terminacin Anticipada: Aspectos Esenciales 11, destacan
que la audiencia de control de la acusacin, acto de postulacin, es diferente a
la audiencia especial y privada de terminacin anticipada, y que sta no es un
criterio de oportunidad. A esto contestan los propulsores de la flexibilizacin,
que el imputado, revestido del escudo protector del plazo razonable, bien
puede invocar que una forma de concretarlo es acogindose a la terminacin
anticipada y no recorriendo todas las etapas del proceso comn; que si pese a
mediar acusacin al absolverse su traslado es posible instar la aplicacin de
criterios de oportunidad que de ser acogidos producirn la emisin de auto de
sobreseimiento, por qu, bajo el axioma de quien puede lo ms puede lo
menos, no ha permitirse una terminacin anticipada que en caso positivo
siempre generar sentencia condenatoria; y que, por ltimo, la cabal acusacin
no es la escrita sino la que emerge luego del control en audiencia, y que si esto
es as, mientras la audiencia preliminar no se lleve adelante, nada impide se
lleve adelante la audiencia de terminacin anticipada.

Este proceso especial se inicia con el requerimiento o solicitud singular del


Fiscal o del imputado, tambin se contempla el pedido comn de ambos
sujetos procesales y la presentacin de un acuerdo provisional sobre pena,
reparacin civil y dems consecuencias accesorias. Lo solicitado es puesto en
conocimiento de todas las partes, entindase sujetos procesales natos o
debidamente constituidos, para que se pronuncien sobre la procedencia del
procedimiento, reconocindose al Fiscal e imputado potestad para plantear
explcita oposicin liminar o de plano; si esto no ocurre, el Juez convoca a
10
Estos artculos rigen en todo el pas desde el 1 de febrero de 2006, por Ley 28671 (31 de
enero de 2006)
11
Separata Jurisprudencia del diario oficial El Peruano, Ao XIX / N 898, de 8 de enero de
2010, pginas 6563 - 6565
12

audiencia que se lleva adelante con la presencia obligatoria de la persecucin y


del imputado y su defensor, enseguida el Fiscal presenta los cargos que su
investigacin aporta contra el incriminado y ste los acepta, en todo o en parte,
o rechaza. El Juez, que dirige la audiencia privada, atento a su funcin tutelar,
explica al procesado sencilla y detenidamente los alcances y consecuencias
del acuerdo al que puede arribar y los derechos a los que renuncia por
acogimiento a la terminacin anticipada, como es la posibilidad de controvertir
su responsabilidad. A continuacin, el imputado y los otros sujetos procesales
asistentes se pronuncian, y el Juez, interesado tambin en la simplificacin y
pronta resolucin del conflicto, insta a las partes a que luego de debatir lleguen
a un acuerdo, pudiendo suspender la audiencia para facilitar este propsito.
Cuando el Fiscal y el imputado concuerdan sobre las circunstancias del hecho,
la pena, reparacin civil y consecuencias accesorias a imponer, incluyendo, de
ser el caso, la suspensin condicional de la ejecucin de la pena privativa de
libertad; esto es, cuando surge consenso materializado en un acuerdo, as lo
declaran ante el Juez y ste dicta sentencia anticipada dentro de las 48 horas
de realizada la audiencia, siempre que lo acordado sea razonable en materia
de calificacin jurdica del hecho punible y de la pena, adems de obrar
elementos de conviccin suficientes; si no se alcanza acuerdo o aprobacin
judicial del mismo, el proceso comn prosigue 12 y cualquier declaracin del
imputado, prestada en este procedimiento, se tiene como inexistente y no
podr utilizarse en su contra.

La sentencia aprobatoria del acuerdo es impugnable por los sujetos procesales


que objeten la legalidad de aquel o el monto de reparacin civil estipulado,
tratndose de esto ltimo la Sala revisora puede aumentar la cantidad
consensuada por el Fiscal y el imputado, sin traspasar los lmites de la
pretensin del actor civil. En este punto conviene aclarar que el proceso
especial que nos ocupa tiene sus propias reglas, de ah que el canon que
estatuye que si el perjudicado se constituye en actor civil, cesa la legitimacin
del Ministerio Pblico para intervenir en el objeto civil del proceso (11.1.), no
rige en la terminacin anticipada, pues ste es materia del acuerdo entre el
Fiscal y el imputado.

El auto que desaprueba el acuerdo tambin puede impugnarse, no obstante


faltar una norma especfica al respecto es suficiente invocar y respaldar el
recurso en que la resolucin objetada causa gravamen irreparable (416.1.e.).
En esto coincide el precitado Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116,
especficamente su fundamento jurdico 5.16.

Los efectos premiales o atenuadores de la terminacin anticipada estn


representados por la reduccin de una sexta parte de la pena, que es adicional
y se acumular a la que se reciba por confesin, por ejemplo si la pena
acordada es de doce aos, la rebaja por acogimiento al proceso equivaldr a
dos aos y si la pena mnima conminada por el delito imputado es de nueve
aos y media confesin, la rebaja acumulable podra alcanzar un tercio de ste,
es decir, tres aos (161), con lo que la reduccin total ascendera a cinco aos
y la pena a cumplirse siete aos de privacin de libertad.
12
Existe error en el cdigo cuando como una posibilidad del Juez se consigna la emisin de
sentencia absolutoria, pues se cita el artculo que la regula (398).
13

Aunque la regla que gobierna la terminacin anticipada dice que slo procede
cuando el acuerdo abarca todos los delitos imputados y comprende a todos los
procesados por ellos, excepcionalmente se admiten acuerdos parciales si se
trata de delitos conexos; verbigracia, puede concluir anteladamente un asunto
por trfico de drogas agravado seguido contra ocho personas, aunque por el
cargo conexo de tenencia ilegal de arma de fuego, enfilado contra slo uno de
los procesados no exista acuerdo. Vinculados de alguna manera con esto
aparecen los problemas que trae la colisin objetiva entre el inters en dar
paso a la terminacin anticipada exhibido por los imputados presentes en una
causa y la ausencia o contumacia de otros. Es de justicia negar esta salida
antelada a todos los presentes mientras los no habidos permanezcan en tal
situacin?

6) Conclusin anticipada del debate de juicio por conformidad (372)

La simplificacin en el cdigo es transversal, as lo demuestra la conclusin


anticipada del juicio por la admisin que hace el acusado de su autora o
participacin en el delito objeto de la pretensin fiscal y de su responsabilidad
en materia de reparacin civil.

El hecho que el juzgamiento sea la etapa principal del proceso comn no


implica que ineluctablemente tenga que recorrerse todas sus estaciones, por
esta razn en la fase inicial del juicio, luego de los alegatos de entrada o
preliminares del Fiscal y de la defensa, y de las instrucciones que el Juez le da
al imputado sobre sus derechos, le pregunta si se conforma con lo expuesto
por el Fiscal, la respuesta afirmativa, previa consulta con su defensor, produce
la conclusin de la etapa (372) y la expedicin de sentencia. Antes de expresar
conformidad es posible que el imputado conferencie con el Fiscal para intentar
un acuerdo sobre la pena, de alcanzarse ste la sentencia se dicta aceptando
lo acordado; sin embargo, cuando se trata de conformidad directa o negociada,
el Juez puede sentenciar absolviendo si de la descripcin del hecho aceptado,
estima que no constituye delito o es manifiesta la concurrencia de alguna causa
que exima de responsabilidad; tambin puede imponer una pena menor si
concurre de modo evidente alguna causa que atena la responsabilidad

La conformidad tambin puede ser parcial si se aceptan los hechos acusados


pero se cuestiona la pena y/o la reparacin civil, lo que restringe el debate y la
actuacin de medios de prueba segn estos parmetros. En cuanto a procesos
con pluralidad de acusados, la conformidad singular procede, prosiguindose el
juzgamiento a los no conformes.

En la medida que intervenga el actor civil y haya discrepado de la cuanta


planteada por el Fiscal, la reparacin conformada no vincula al Juez quien
puede fijar otro monto o diferir su determinacin con la sentencia que pone fin
al juicio.

7) Interrogantes y casos prcticos


14

a) Principio o criterios de oportunidad y acuerdos reparatorios que


habilitan la abstencin del ejercicio de la accin penal o el
sobreseimiento del proceso (2)

1) Proponga un caso de pena natural o innecesaria que aconseje al Fiscal


abstenerse de ejercitar la accin penal
2) Plante un caso de bagatela que haga posible la aplicacin de un criterio
de oportunidad
3) Imagine un asunto en el que opere el criterio de oportunidad por
concurrencia de circunstancias atenuantes
4) Plantee un caso en el que, a propsito de la aplicacin de algn criterio
de oportunidad, intervenga el Juez de la Investigacin Preparatoria,
antes que el Fiscal formalice esta etapa.
5) La aplicacin del principio de oportunidad es potestad exclusiva fiscal?
6) Indique si la promocin de los acuerdos reparatorios es una exigencia o
potestad del Fiscal

Jeremas Uasi Dedn ha sido denunciado por Ricardo Perjudan


Afliccin, quien lo seala como autor del delito de usurpacin de su fundo
(artculo 202 CP), ubicado en las inmediaciones de la ciudad. Realizadas
las diligencias preliminares, entre ellas la inspeccin en el lugar de los
hechos y constatado el empleo de fuerza sobre cercas y portones de
acceso al predio, el Fiscal entiende contar con causa probable para
ejercitar la accin penal y formalizar y continuar la investigacin preparatoria
(336). Antes que esto ocurra, Jeremas, aconsejado por su abogado
Samuel Orientas Directir, pide la aplicacin del principio de oportunidad,
mientras Ricardo deja saber claramente que de ninguna manera aceptar
esto, pues no le interesa ninguna clase de composicin con su ofensor o
pago de reparacin civil alguna, porque lo que merece Jeremas es ser
procesado y condenado por el delito cometido.

Simulacin de la audiencia de acuerdo (artculo 2.3)


a) Actuacin fiscal
b) Posicin del imputado y su defensor
c) Posicin del agraviado, renuente a cualquier clase de acuerdo
d) Disposicin fiscal

b) Terminacin anticipada (artculos 468 470)

Manuel varis Omnisn, Pedro Comodn Relajor y Hctor Vagois


Desemplar, se encuentra en prisin preventiva desde hace dos meses,
medida impuesta en la investigacin preparatoria que se les sigue por
trfico ilcito de drogas, modalidad agravada (artculo 297.6 CP). Durante
las diligencias preliminares y la indagacin formalizada estos tres imputados
han admitido su responsabilidad en el ilcito e identificando a otros dos
involucrados: Csar Gerenmi Directe y Constantino Liderbn
Condotiero, no habidos, comprendidos tambin en la causa y contra los
cuales pesan rdenes de captura o requisitorias; a los que correspondi
organizar las empresas de fachada para exportar los nueve kilos de
clorhidrato de cocana, incautados por la polica en un almacn del puerto, y
15

pactar la venta del estupefaciente con los interesados en el extranjero. En


cuanto a Hctor ha de indicarse que al ser detenido por la polica se le
incaut un revlver, por lo que la disposicin fiscal de formalizacin de la
investigacin, adems del cargo de trfico de drogas, le imputa el delito de
tenencia de arma de fuego (artculo 279 CP).

Manuel, Pedro y Hctor, antes de que termine la investigacin, solicitan al


Juez se celebre una audiencia de terminacin anticipada.

1. Es posible en este proceso especial la oposicin liminar a la prctica de


la audiencia?
2. Procede la terminacin anticipada en la etapa intermedia?
3. Es procedente la terminacin anticipada si slo los imputados
presentes estn conformes con ella, ms no se conoce la posicin de los
no habidos?
4. Simular la audiencia de terminacin anticipada: a) Presentacin fiscal de
cargos, b) aceptacin o rechazo por el imputado de los cargos, c)
precisiones y advertencias judiciales, d) pronunciamiento del imputado,
e) intimacin judicial, f) acuerdo, g) control judicial del acuerdo, h )
desaprobacin o sentencia aprobatoria.