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ESTATUTO ANTICORRUPCIN

LEY1474 DE 2011
AVANCES Y DESAFOS TRAS CINCO AOS DE SU EXPEDICIN

SECRETARA DE TRANSPARENCIA
PRESIDENCIA DE LA REPBLICA
ESTATUTO ANTICORRUPCIN
2 LEY 1474 DE 2011 AVANCES Y DESAFOS TRAS CINCO AOS DE SU EXPEDICIN

PRESIDENCIA DE LA REPBLICA
Juan Manuel Santos Caldern
Presidente
Luis Guillermo Vlez Cabrera
Secretario General
Camilo Alberto Enciso Vanegas
Secretario de Transparencia
Lina Marcela Velsquez Bernal
Asesora Secretara de Transparencia

ISBN: 978-958-18-0443-6
Diseo y diagramacin
Imprenta Nacional de Colombia
2016

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ESTATUTO ANTICORRUPCIN
LEY 1474 DE 2011 AVANCES Y DESAFOS TRAS CINCO AOS DE SU EXPEDICIN 3

CONTENIDO
Prlogo ..................................................................................................................................................... 4

Introduccin ............................................................................................................................................ 5

Exposicin de motivos del Proyecto de Ley original .......................................................................... 38

Ley 1474 de 2011..................................................................................................................................... 50


CAPTULO I. Medidas administrativas para la lucha contra la corrupcin. (Artculos 1 a 4) ..... 50
CAPTULO I. Medidas administrativas para la lucha contra la corrupcin. (Artculos 5 a 12)........51
CAPTULO II. Medidas penales en la lucha contra la corrupcin pblica y privada.
(Artculos 13 a 40) ................................................................................................................................ 55
CAPTULO III. Medidas disciplinarias para la lucha contra la corrupcin. (Artculos 41 a 60).... 62
CAPTULO IV. Regulacin del lobby o cabildeo. (Artculo 61)....................................................... 67
CAPTULO V. Organismos especiales para la lucha contra la corrupcin. (Artculos 62 a 72) ......68
CAPTULO VI. Polticas institucionales y pedaggicas. (Artculos 73 a 81) ................................... 72
CAPTULO VII. Disposiciones para prevenir y combatir la corrupcin en la contratacin
pblica. (Artculos 82 a 96) ................................................................................................................. 74
CAPTULO VIII. Medidas para la eciencia y ecacia del control scal en la lucha contra
la corrupcin. (Artculos 97 a 130) ..................................................................................................... 80
SECCIN PRIMERA. Modicaciones al proceso de responsabilidad scal. (Artculos 97 a 120) ...... 80
SUBSECCIN I. Procedimiento verbal de responsabilidad scal. (Artculos 97 a 105) ................ 80
SUBSECCIN II. Modicaciones a la regulacin del procedimiento ordinario de
responsabilidad scal. (Artculos 106 a 109)..................................................................................... 85
SUBSECCIN III. Disposiciones comunes al procedimiento ordinario y al procedimiento
verbal de responsabilidad scal. (Artculos 110 a 120) ................................................................... 86
SECCIN SEGUNDA. Medidas para el fortalecimiento del ejercicio de la funcin de control
scal. (Artculos 121 a 128) ................................................................................................................. 89
SECCIN TERCERA. Medidas especiales para el fortalecimiento del ejercicio de la
funcin de control scal territorial. (Artculos 129 y 130)................................................................. 92
CAPTULO IX. Ocinas de representacin. (Artculos 131 a 134) ................................................... 93
CAPTULO X. Vigencia. (Artculo 135) ................................................................................................ 94

Referencias .............................................................................................................................................. 95

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Prlogo

L
a lucha contra la corrupcin es una batalla incesante que le exige al Estado reinven-
tarse constantemente y hallar soluciones novedosas para hacerle frente a este fen-
meno. En ello, este Gobierno ha estado concentrado desde el primer da, buscando
crear y poner en marcha estrategias, polticas y normas que permitan combatir la
que ha sido considerada la mayor problemtica de las sociedades democrticas actuales.

Paralelamente, luchar contra dicho fenmeno tambin se ha convertido en uno de los temas
ms relevantes de la agenda pblica mundial. Prueba de ello, es la Cumbre Global Anticorrup-
cin celebrada en mayo de 2016 en Londres (Reino Unido), en la cual diversos representantes
de los gobiernos, del sector privado y de las organizaciones internacionales se reunieron para
denir un plan de accin dirigido a afrontar la corrupcin y a eliminarla de todos los mbitos
de la sociedad.

Sin duda, combatir la corrupcin deber ser un objetivo primordial para cualquier gobierno,
pues ella impide que los recursos pblicos sean utilizados de manera ecaz y se puedan pro-
veer los servicios bsicos que cualquier Estado debe garantizar a sus ciudadanos, lo que a su
vez puede degenerar en la vulneracin de derechos humanos, en graves tensiones sociales
y peor an, en violencia. Esta es precisamente la razn por la que la bsqueda de una paz
estable y duradera, con la que este Gobierno est rmemente comprometido, debe ir acom-
paada de estrategias integrales de lucha contra la corrupcin.

En ese contexto, las estrategias deben complementarse con ejercicios de autoevaluacin que
nos permitan identicar no solo los logros alcanzados, sino los retos y desafos que nos quedan
por resolver como gobierno, Estado y sociedad. Precisamente, la importancia y utilidad del
documento que para ustedes ha preparado la Secretara de Transparencia, liderada por el
doctor Camilo Enciso, radica en ofrecer un anlisis exhaustivo de lo que ha sido una de las
normas ms revolucionarias y novedosas de los ltimos 20 aos: el Estatuto Anticorrupcin.

El camino que nos queda es largo, pero con la rearmacin permanente de nuestra voluntad
poltica en atacar el fenmeno de la corrupcin, le iremos cerrando espacios y golpeando a
quienes intentan valerse de ella para enriquecerse a expensas de todos los colombianos.

Juan Manuel Santos Caldern


Presidente de la Repblica de Colombia

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Introduccin

L a lucha contra la corrupcin y la promocin del buen gobierno ha estado en la prime-


ra lnea de prioridades del Presidente Juan Manuel Santos, desde su primer mandato
presidencial. En efecto, el Gobierno Nacional j como uno de los objetivos del Plan
Nacional de Desarrollo 2010-2014 Prosperidad para todos, la formulacin y adopcin
de una poltica pblica integral que estuviera enfocada en la prevencin, investigacin y sancin
de la corrupcin. Dispuso adems la necesidad de actualizar las herramientas jurdicas de pre-
vencin y lucha contra la corrupcin, que para ese momento incluan la Ley 190 de 1995 (Por la
cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad en la Administracin Pblica y se jan
disposiciones con el n de erradicar la corrupcin administrativa) y el Cdigo Penal, entre otras.

Con el nimo de cumplir con los objetivos propuestos, el Gobierno Nacional radic ante el Con-
greso de la Repblica, a nales de 2010, un proyecto de ley que buscaba hacerle frente, de
manera novedosa y focalizada, al fenmeno de la corrupcin. La iniciativa como de hecho
consta en su exposicin de motivos fue producto del dilogo y colaboracin entre el Gobierno
Nacional, entes de control, academia y sociedad civil. El Proyecto de ley fue aprobado en cuar-
to debate por el Congreso en mayo de 2011 y luego de ser conciliado en Cmara y Senado fue
sancionado nalmente por el Presidente la Repblica en julio de 2011, convirtindose de esta
manera en la Ley 1474 de 2011, ms conocida como Estatuto Anticorrupcin.
Contrario a algunas armaciones que, desde la falta de rigor acadmico, dicen que el Estatuto
no ha sido muy til, lo cierto es que desde su expedicin, dicha norma se ha consolidado como
una poderosa herramienta que materializa avances concretos en los diferentes campos que
regula. En efecto, la combinacin de medidas administrativas, penales, disciplinarias, scales y
pedaggicas y el trabajo de organismos especiales de lucha contra la corrupcin orientados a
una mejor coordinacin interestatal a nivel nacional y local, as como una mayor interlocucin
entre el Estado y la sociedad civil, han resultado fundamentales para combatir la corrupcin.
A lo largo de este documento se presentarn los principales avances en la implementacin de
la Ley 1474 de 2011, buscando ofrecer a las entidades estatales y ciudadana en general un in-
forme de avances, logros y desafos del Estatuto, desde la fecha de su expedicin hasta el 2016,
de modo tal que sus aspectos ms relevantes sean de pblico conocimiento. La corrupcin es
un fenmeno difcil de combatir, pero aun as el Gobierno Santos, durante sus dos periodos se ha
concentrado en expulsar este fenmeno de nuestras instituciones pblicas y privadas.
No est de ms mencionar desde ya, que el Gobierno Santos y la Secretara de Transparencia
de la Presidencia de la Repblica han impulsado la adopcin de muchas otras herramientas
que, de forma armnica con el Estatuto Anticorrupcin, han fortalecido la prevencin y lucha
contra la corrupcin. Entre otras, cabe mencionar el Decreto Ley Antitrmites (2011), la Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Nacional (2014), la Ley de Lucha contra el
Contrabando (2015), la Ley Estatutaria de Participacin Ciudadana (2015), el Decreto Regla-
mentario de la Ley General de Archivos (2015), la Ley Antisoborno (2016), el decreto que regula
la categora de personas expuestas polticamente (2016), el decreto que regula el proceso de
nombramiento por meritocracia de los miembros de la Comisin Nacional Ciudadana de Lucha
contra la Corrupcin (2016), y el decreto que reforma el nombramiento para periodos jos de
cuatro aos de algunos superintendentes (2016).

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A esto hay que agregar que la agenda de trabajo del Gobierno en este frente no se detiene, y
que tiene importantes desafos por delante que ya estn siendo abordados por la Secretara de
Transparencia, y que pronto vern la luz. Entre otras iniciativas, la Secretara de Transparencia,
conjuntamente con otras entidades del Estado y la sociedad civil, estn impulsado proyectos
tales como la adopcin de una Ley de Proteccin de Reportantes de Actos de Corrupcin,
una ley por la cual se regula el Registro de Beneciarios Reales de las personas jurdicas, una
reforma al Decreto que regula la contratacin con entidades sin nimo de lucro, una reforma
a la Ley de Extincin de Dominio, la expedicin de un nuevo Estatuto de Probidad, el cual
regular aspectos pendientes tales como la regulacin del cabildeo, conictos de inters y la
necesidad de profundizar el portal de transparencia econmica y scal del Estado, para que
reeje las inversiones regionales.
Como es obvio, todos estos avances regulatorios han ido acompaados del diseo y ejecucin
de estrategias, actividades y polticas de diversa naturaleza buscado promover, no solamente
el cambio de nuestra legislacin, sino adicionalmente una serie de transformaciones en la
conciencia, la tica y la cultura de la sociedad civil y de todos aquellos que, desde la funcin
pblica, tienen la encomiable labor de servir a sus conciudadanos y construir un mejor pas.

Medidas administrativas para la prevencin y lucha contra la corrupcin


El Estatuto Anticorrupcin establece en sus dos primeros captulos una serie de medidas ad-
ministrativas dirigidas a prevenir y combatir la corrupcin. Bajo el entendido de que la Admi-
nistracin Pblica es el mbito natural para la adopcin de medidas para la lucha contra la
corrupcin (Congreso de la Repblica, 2010). Asimismo, la Ley 1474 de 2011 establece una
serie de inhabilidades para contratar con el Estado, refuerza la accin de repeticin, hace
nfasis en la necesidad de que haya un control interno ms independiente y efectivo en las
entidades de la Rama Ejecutiva y plantea la necesidad de un sistema de control ms ecaz
para la lucha contra la corrupcin en el sector salud. Todo ello con el nimo de evitar que los
recursos pblicos lleguen a las manos de los corruptos y de esta manera se desangre al Estado.
As, es posible destacar avances y desafos en los siguientes aspectos:

Inhabilidad para contratar

El artculo 1 del Estatuto modic una disposicin de la Ley 80 de 1993, la norma general de
contratacin estatal del pas. La Ley Antisoborno de 2016, por su parte, hizo modicaciones
adicionales buscando desterrar del escenario de la contratacin pblica a quienes incumplen
con sus obligaciones contractuales con el Estado.
A travs de la adopcin de dicha ley, impulsada por la Secretara de Transparencia, Colombia
mejor su regulacin en materia de lucha contra el soborno transnacional, en cumplimiento
de los compromisos internacionales asumidos por el pas, particularmente bajo la Convencin
para combatir el cohecho de servidores pblicos extranjeros de la Organizacin para la Coo-
peracin y Desarrollo Econmicos (OCDE). Lo hizo a travs de un perfeccionamiento de la
redaccin de la norma, buscando cobijar a las sociedades de las que hagan parte dichas
personas en calidad de administradores, representantes legales, miembros de junta directiva
o de socios controlantes, a sus matrices y a sus subordinadas y a las sucursales de sociedades
extranjeras, con excepcin de las sociedades annimas abiertas.
Dicha reforma tiene un impacto profundo, debido a que la norma en su versin inicial solo
cobijaba a las sociedades en las que fueran los socios los involucrados con el soborno, o a
sus matrices y subordinadas; al tiempo que dejaba por fuera a las sucursales de sociedades
extranjeras, un vaco jurdico que deba corregirse con urgencia. Asimismo, la nueva norma
incluy no solo a los socios, aclarando que deben ser socios controlantes, sino tambin a los
administradores, representantes legales y miembros de junta directiva, lo cual obliga a las em-

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presas a elevar sus estndares de prevencin de riesgos de corrupcin.


Adicionalmente, la reforma de la Ley Antisoborno estableci que [e]sta inhabilidad proceder
preventivamente an en los casos en los que est pendiente la decisin sobre la impugnacin
de la sentencia condenatoria. Dicho cambio busc solucionar las discusiones jurdicas que se
han venido dando en el pas sobre la procedencia de aplicar la inhabilidad en los casos en
que la sentencia condenatoria no est an en rme y est siendo impugnada.
Valga la pena mencionar ac que durante los aos 2015 y 2016, varias empresas extranjeras
que tienen negocios y contratos pblicos en Colombia se vieron involucradas en graves es-
cndalos de corrupcin en sus pases de origen o en otros pases en los que tambin tienen
actividades comerciales. Esos casos fueron la causa inmediata de una serie de consultas que
le hizo el Estado colombiano al Consejo de Estado en cuanto a la interpretacin que deba
darse al artculo 1 del Estatuto, especialmente, en lo atinente al efecto que deban tener
las sentencias administrativas o penales condenatorias proferidas por autoridades extranjeras
sobre las inhabilidades de las empresas que operan en Colombia.
El concepto del Consejo de Estado que no es vinculante para el Gobierno colombiano rea-
liz un anlisis muy interesante, aunque polmico, sobre la norma en cuestin, considerando
que las sentencias extranjeras s son aplicables en Colombia, una conclusin que deja sin resol-
ver muchos problemas de su aplicacin concreta.
Por ejemplo, cmo darle validez jurdica a una decisin judicial proferida por una autoridad
extranjera para poder utilizarla en la determinacin de la inhabilidad de una compaa?
Quin tendra la carga de tramitar la traduccin y el exequatur de la decisin judicial en
cuestin? Si en Colombia an no hay una noticia criminal por actos de corrupcin, por qu y
quin debera iniciar un proceso de cooperacin judicial internacional? Qu consideraciones
deberan ser tenidas en cuenta en los casos en los que la empresa que opera en Colombia
ha cumplido todas sus obligaciones contractuales sin verse involucrada en ninguna actividad
delictiva en nuestro pas? Por qu tendra sentido declarar una inhabilidad y terminar un con-
trato a una empresa cuando ese contrato se est implementando en pleno cumplimiento de
la ley y las estipulaciones contractuales?
De alguna manera, el concepto del Consejo de Estado gener ms confusin que la que
ya exista. En vista de dicha situacin, la Secretara de Transparencia consult a los pases
de la OCDE sobre la regulacin que utilizan para efectos de determinar la inhabilidad de las
empresas en los casos en que estas se vean involucradas en casos de soborno transnacional o
corrupcin, pero en los que las decisiones judiciales en su contra son proferidas por autoridades
de otros pases. Algunos como Canad y Brasil respondieron que debido a las dicultades para
aplicar automticamente las inhabilidades en esos casos, se haban visto en la necesidad de
expedir normas de inhabilitacin empresarial, que regulan todo el procedimiento conducente
a la declaratoria de dicha inhabilidad, con un debido proceso y reglas claras, ya que apuntan
a brindar seguridad jurdica y proteger el inters pblico.
La Secretara de Transparencia considera que es necesario impulsar un marco normativo con
rango de ley que regule ese proceso de inhabilitacin de compaas, en los casos en que
hayan sido condenadas por autoridades judiciales extranjeras. Esto permitir evitar la ma-
terializacin de riesgos inmensos que se ciernen sobre la contratacin pblica y la inversin
extranjera, con ocasin de la discrecionalidad y los posibles abusos de aquellos que, dando
validez a fallos judiciales extranjeros no validados en Colombia, adopten decisiones que termi-
nen afectando el inters general.
De otra parte, a pesar de los avances de las reformas en materia de inhabilidades para contra-
tar con el Estado y del impacto que puede tener sobre la contratacin pblica, pensamos que
todava falta avanzar hacia un rgimen de responsabilidad penal de las personas jurdicas,
una idea que an no logra ingresar al pensamiento jurdico colombiano, fuertemente anclado
en la tradicin del derecho continental europeo.

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La Ley Antisoborno corrigi otros problemas de la norma, al eliminar la referencia a los delitos
culposos, que haca inaplicable la inhabilidad en casos tales como aquellos en que el peculado
se diera por negligencia del agente pblico. Tambin ampli las conductas que pueden gene-
rar la inhabilidad, al incluir a todas las conductas delictivas contempladas por cualquiera de
los delitos o faltas contemplados por la Ley 1474 de 2011, as como aquellos estipulados bajo
las convenciones o tratados de lucha contra la corrupcin, suscritos y raticados por Colombia.

Inhabilidad para contratar de quienes nancien campaas polticas

Es de pblico conocimiento que uno de los graves riesgos de corrupcin en la contratacin


pblica se desprende de la nanciacin legal e ilegal de las campaas polticas. El Estatuto
Anticorrupcin busc restringir los topes porcentuales de aportes a las compaas polticas por
parte de los contratistas pertenecientes al sector privado, con el n de evitar la captura de
agentes del Estado por parte de sus aportantes.
La norma, sin embargo, ha sido relativamente inecaz por varias razones, siendo la ms impor-
tante que quienes reciben aportes signicativos del sector privado, y despus los pagan por
medio de contratos pblicos direccionados, reciben los aportes a las campaas de manera
irregular, y por supuesto no los reportan en el portal del Cuentas Claras ni ante el Consejo
Nacional Electoral. De alguna manera, esta norma ha terminado por convertirse en lo que
coloquialmente los colombianos denominamos como un saludo a la bandera.
En parte la debilidad de la norma se debe a que en Colombia los topes de los aportes a las
campaas polticas establecidos por la ley son muy bajos. As, cualquier ingreso que supere el
techo se tramita y recibe por parte de los candidatos y sus campaas por debajo de cuerda.
Una posible solucin para legalizar y visibilizar esos recursos es, por lo tanto, aumentar los
topes de campaa.
Ahora bien, la norma que inicialmente contemplaba el Estatuto Anticorrupcin jaba en 2,5%
el lmite para que el aportante no quedara inhabilitado. Adems, estableca la restriccin solo
para las personas jurdicas, ignorando que las personas naturales tambin podan ser aportan-
tes a las campaas polticas, as como contratistas del Estado. Finalmente, extenda la inhabi-
lidad a los representantes legales y miembros de junta directiva de las sociedades, distintas a
las annimas, que hubieran realizado dichos aportes. No obstante, dejaba por fuera a otro tipo
de personas jurdicas distintas de las sociedades, tales como cooperativas u otras entidades
sin nimo de lucro, que muchas veces son usadas como vehculos para la sustraccin irregular
de recursos pblicos.
Por todo lo anterior, la Ley Antisoborno de 2016 (i) modic el artculo 2 del Estatuto, amplian-
do la inhabilidad para las personas naturales, adems de las jurdicas; (ii) redujo a 2.0% el lmite
mximo de aportes sobre el mximo permitido por la ley, para que el aportante no quede in-
habilitado; (iii) extendi la inhabilidad para el caso de los aportes a las campaas al Congreso
de la Repblica, adems de las campaas a las gobernaciones y alcaldas; y (iv) nalmente,
ampli la inhabilidad para todas las personas jurdicas que tengan representantes legales o
miembros de junta que hayan dado aportes a las campaas, adems de la inhabilidad que
ya exista para las empresas por los aportes de los socios.

Prohibicin para gestionar intereses privados

La puerta giratoria es sin lugar a dudas una de las conductas que ms gravemente vulneran
el ejercicio de la funcin pblica. Se entiende por puerta giratoria la prctica de aquellas
personas que alternan el servicio pblico con el servicio privado, y que aprovechan su funcin
pblica para promover o beneciar a actores del sector privado que, a su turno, terminan
por generarles a ellos algn tipo de benecio. Durante dcadas, la puerta giratoria fue una

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prctica comn en la industria extractiva o el licenciamiento ambiental, por solo mencionar


dos ejemplos.
El Estatuto Anticorrupcin intent ponerle freno al abuso de la puerta giratoria, a travs de su
artculo 3, que modic el artculo 35 del Cdigo Disciplinario nico (el cual establece el lista-
do de prohibiciones para los servidores pblicos), prohibiendo la gestin de intereses privados,
directamente o por interpuesta persona, por parte de exservidores pblicos, cuando dichos
intereses tienen relacin con el cargo ocupado en el pasado por el servidor.
La norma ha tenido efectos positivos y negativos. Por un lado, ha restringido la posibilidad que
antes tenan los servidores pblicos para saltar directamente de cargos de alta responsabilidad
a las juntas directivas de las empresas reguladas por el ministerio o la entidad que regentaban.
En el pasado era comn observar a algunas personas pasar de ser ministros de Minas o de
Ambiente, a miembros de las juntas directivas de grandes multinacionales de la minera o del
sector de hidrocarburos.
Por otro lado, sin embargo, la norma ha tenido por efecto alejar del servicio pblico a personas
talentosas, que piensan que con posterioridad a la ocupacin de un cargo en el Estado, que-
darn maniatados por largo tiempo para ejercer su profesin en los sectores en los que han
desarrollo cierto nivel de experiencia y conocimiento. Esto es particularmente cierto, dada la
amplia redaccin de la norma que establece la prohibicin para los asuntos relacionados.
Mientras tanto, algunas personas que le dedican su vida a buscar cmo torcer la interpreta-
cin de la ley, prestan servicios profesionales por interpuesta persona, conociendo la dicultad
que supone demostrar la infraccin a la prohibicin.

Prohibicin en contratos de interventora

Los contratistas del Estado se beneciaron durante largos aos de vacos legales de las normas
de contratacin pblica vigentes, las cuales les permitan actuar frente a la misma entidad
estatal como contratistas y al mismo tiempo como interventores, por medio de testaferros o
intermediarios, en detrimento de la neutralidad, imparcialidad y calidad de la interventora. La
reforma en cuestin, consagrada en el artculo 5 del Estatuto Anticorrupcin, intent ponerle
lmites a ese abusivo conicto de inters.
Muchas empresas que prestan simultneamente servicios como contratistas y ejecutores de
obras, y cumplen adems funciones de interventora, se han quejado insistentemente con-
tra esta norma. Argumentan en efecto que la ley viola el derecho al trabajo, afecta la libre
competencia y reduce la pluralidad de oferentes en el mercado, por lo cual han realizado
gestiones intensas para lograr la modicacin del artculo. En criterio de la Secretara de Trans-
parencia, dicha norma no debera ser modicada.
Sea este el momento para mencionar que, como parte de su compromiso con la promo-
cin de un creciente involucramiento del sector privado en la prevencin de la corrupcin, la
Agencia Nacional de la Infraestructura y la Secretara de Transparencia pusieron en marcha
el Concurso Nacional de Interventoras. Se trata de un espacio diseado para promover y
premiar la excelencia en las interventoras, dada su importancia para la salvaguarda de los
recursos pblicos. En 2016, tuvo lugar el tercer concurso anual, el cual ahora la Secretara de
Transparencia pretende ampliar tambin a los interventores de las obras de infraestructura
secundarias y terciarias.

Accin de repeticin

La accin de repeticin es una gura jurdica consagrada en el artculo 90 de la Constitucin


Poltica y reglamentada por la Ley 678 de 2001, la cual consiste en una accin civil que busca
responsabilizar patrimonialmente a funcionarios, exfuncionarios o particulares con funciones

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pblicas que actan con dolo o culpa grave causando un dao antijurdico por el cual debe
responder el Estado. Para ejercer la accin de repeticin se requiere que: (i) la entidad pblica
haya sido condenada a la reparacin de un dao antijurdico, (ii) que se haya pagado el
perjuicio o indemnizacin impuesto en la condena, y (iii) que la condena o la conciliacin se
haya producido a causa de la conducta de un funcionario o exfuncionario o de un particular
que ejerza funciones pblicas.
En principio, la legitimacin en la causa para ejercer dicha accin la tiene la entidad a la que
se le ha menoscabado el patrimonio. Sin embargo, si despus de seis (6) meses de haber pa-
gado la totalidad de la indemnizacin, la entidad no ha iniciado ninguna accin al respecto,
tanto el Ministerio Pblico como el Ministerio de Justicia y del Derecho, a travs de la Agencia
de Defensa Jurdica del Estado, puede ejercer la accin de repeticin.
Justamente lo que hace el Estatuto Anticorrupcin es eliminar la restriccin que tena, segn
la Ley 678 de 2001 (Por medio de la cual se reglamenta la determinacin de responsabilidad
patrimonial de los agentes del Estado a travs del ejercicio de la accin de repeticin o de
llamamiento en garanta con nes de repeticin), la Agencia de Defensa Jurdica del Estado
para actuar nicamente cuando la perjudicada con el pago era una entidad pblica del
orden nacional. En suma, si bien la obligacin de ejercer la accin de repeticin recae inicial-
mente en la entidad afectada, el Estatuto Anticorrupcin establece ms opciones para que
se puedan recuperar la mayor cantidad de recursos pblicos.
Esta norma podra, sin embargo, mejorarse. La opcin de ejercer la accin de repeticin en los
casos de inactividad de las entidades responsables debera ser obligatoria para la Agencia de
Defensa Jurdica del Estado, cuando el detrimento patrimonial supere cierto umbral, con inde-
pendencia de que los recursos sean del nivel nacional o territorial. As se podra aprovechar el
conocimiento especializado de la Agencia para la recuperacin de activos.
En la actualidad, el sistema e-kogui de la Agencia Nacional de Defensa Jurdica del Estado se-
ala que, con corte a marzo del ao 2016, se encuentran registrados 950 procesos iniciados en
ejercicio de la accin de repeticin. Estos procesos tienen valor en pretensiones equivalentes
a $262.122.365.165 correspondientes a las 10 entidades que mayores acciones han reportado.
Adicionalmente, y en funcin de las capacidades econmicas y operativas de la menciona-
da Agencia, en el ao 2016 ha adelantado principalmente las siguientes gestiones:
Con el objeto de dar cumplimiento a la actividad de seguimiento al debido ejercicio
de la accin de repeticin, se han monitoreado las gestiones de repeticin ordenadas
por los comits de conciliacin de las 10 entidades que reportaron el mayor nmero de
decisiones de ejercer esta clase de accin.
De la informacin remitida por las entidades fue posible identicar un total de 42 casos
con decisin de repetir, con un valor por recuperar de $9.993.390.760. As, se veric la
efectiva interposicin de la accin de repeticin en 28 de ellos, mientras que para el
resto de los casos, las entidades informaron que no haban presentado an la demanda.
Con el objeto de dar cumplimiento a la actividad de fortalecimiento de la estrategia ju-
rdica en los procesos en curso, se seleccionaron cinco (5) entidades para recibir apoyo,
acompaamiento o intervencin en los procesos de repeticin que, de manera conjun-
ta, con la entidad se caliquen como prioritarios y de intervencin urgente.
Recibido el reporte de las entidades a nales del primer semestre del 2016, la agencia ha in-
tervenido hasta el momento en tres (3) procesos judiciales correspondientes a una cuanta de
$956 millones. De igual forma, la agencia elabor lineamientos de defensa dirigidos a todas
las entidades del orden nacional relacionados con la forma de computar la caducidad de la
accin de repeticin.
Mirando estas cifras, resulta evidente que an estamos lejos de lograr el impacto deseado en
la recuperacin de activos a travs de acciones de repeticin. Sin embargo, es justo recono-

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cer que la Agencia todava est en sus primeros aos de existencia y que el fortalecimiento
de sus capacidades institucionales puede tomar un tiempo. Adems, debe tenerse en cuenta
que los procesos judiciales en Colombia pueden ser muy largos ya que por esa razn la recu-
peracin efectiva del patrimonio pblico puede tardar ms de lo deseado.

Responsabilidad de los revisores scales

El artculo 7 del Estatuto Anticorrupcin adicion un numeral al artculo 26 de la Ley 43 de


1990 (por la cual se adicion la Ley 145 de 1960, reglamentaria de la profesin de contador
pblico, y se dictan otras disposiciones), estableciendo la obligacin de los revisores scales de
denunciar los actos de corrupcin de los que tuvieran conocimiento, y eliminando el secreto
profesional en esos casos. En nuestro criterio, esta obligacin de denuncia y la restriccin al
secreto profesional tambin deberan aplicarse para otras profesiones liberales, incluyendo la
abogaca, especialmente, para temas de debida diligencia en el marco de procesos de
fusin o adquisicin empresarial, en los que se detecten actos de corrupcin.
Recientemente, por medio de la Ley Antisoborno de 2016 se realiz una modicacin al Es-
tatuto Anticorrupcin, ampliando el deber de denuncia a los delitos contra la administracin
pblica, los delitos contra el orden econmico y social y los delitos contra el patrimonio. Con
esto se busc solucionar el hecho de que hasta ese momento dicha norma solo haba utilizado
la expresin actos de corrupcin, la cual hasta cierto punto generaba inseguridad en su
aplicacin, debido a que no existe una denicin de actos de corrupcin en nuestro ordena-
miento jurdico.
En cuanto al plazo de seis (6) meses para presentar la denuncia, contemplado por la norma,
consideramos que es demasiado amplio. Lo que tendra sentido es que la denuncia debera pre-
sentarse de manera automtica, tan pronto se detecte la existencia de la conducta antijurdica.

Control Interno: designacin de jefes de control interno y deber de envo de


reportes a la Secretara de Transparencia

Buscando garantizar una mayor independencia de los jefes de control interno de las entidades
pblicas de la rama ejecutiva del orden nacional, el Estatuto Anticorrupcin estableci que
dichos funcionarios deben ser designados por el Presidente de la Repblica y no por el repre-
sentante legal o mximo directivo de la entidad, tal como lo dispona la Ley 87 de 1993 (Por la
cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos
del Estado y se dictan otras disposiciones). As, desde la expedicin del Estatuto y por decisin
expresa del Presidente de la Repblica, el proceso de seleccin de los Jefes de Control se
hace sobre la base del mrito, en desarrollo de un proceso que tiene las siguientes etapas:
1. Recepcin de hojas de vida, por medio de correo electrnico, previa invitacin pblica
abierta por distintos medios.
2. Vericacin de los siguientes requisitos: (i) acreditacin de la formacin profesional, y (ii)
experiencia mnima de tres aos en asuntos del control interno.
3. Presentacin de prueba de conocimientos en el campo del control interno.
4. Presentacin de pruebas de evaluacin de habilidades gerenciales.
5. Entrevista a los aspirantes por parte del Secretario de Transparencia, un funcionario adicio-
nal de la Secretara de Transparencia y un delegado del Departamento Administrativo de
la Funcin Pblica (DAFP).
Para cumplir con esto, la Secretara de Transparencia de la Presidencia de la Repblica y el DAFP
han venido conformando un banco de hojas de vida de candidatos idneos para suplir las va-
cantes que se presenten en las entidades, lo cual se ha desarrollado en las siguientes tres fases:
Primera fase (2012): Se llev a cabo una convocatoria pblica, abierta y virtual a la cual
se postularon 3.857 colombianos, de los cuales 1.321 (34%) presentaron el examen de

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conocimientos especcos y habilidades gerenciales, y de estos 192 pasaron las pruebas.


Despus de una entrevista presencial y de la aceptacin de las condiciones de empleo,
se nombraron 24 jefes de Control Interno en diversas entidades de la rama ejecutiva del
orden nacional.
Segunda Fase (2013 - julio 2014): Como resultado de una segunda fase de invitacin a
travs de universidades y otros medios, se recibieron 260 hojas de vida, de los cuales 158
(61%) candidatos cumplieron requisitos y presentaron pruebas de conocimiento y habili-
dades, y 57 las aprobaron. Como resultado de esta fase, 47 jefes de Control Interno fueron
nombrados.
Tercera Fase (agosto 2014 - a la fecha): En el transcurso de este periodo se ha adelanta-
do una convocatoria abierta, con la que se ha venido fortaleciendo el banco de hojas
de vida existente. Gracias a esto, se han realizado 38 nombramientos durante esta fase.
As las cosas, desde el 2011 el Presidente de la Repblica ha nombrado un total 109 jefes de
Control Interno y se espera que antes de que nalice el ao, 13 ms pueden ser nombrados.

Foto 1. Encuentro Nacional de Control Interno - Octubre de 2015

Fuente: Secretara de Transparencia

Es importante mencionar, por ltimo, que entre las funciones de los jefes de Control Interno est
la de reportar posibles actos de corrupcin o presuntas irregularidades, segn lo dispuesto en
el artculo 9 del Estatuto Anticorrupcin. En este sentido, el Presidente de la Repblica expidi
la directiva presidencial 01 de 2015, mediante la cual instruy a los jefes de Control Interno de
las entidades pblicas pertenecientes a la Rama Ejecutiva del orden nacional a informar a la
Secretara de Transparencia las infracciones e irregularidades graves contra la administracin
pblica de las que tengan conocimiento.
Vale la pena anotar que este reporte no excluye el deber que tienen los jefes de Control Interno
de denunciar ante las autoridades competentes las posibles conductas scales, disciplinarias y/o
penales, sobre las cuales tengan conocimiento, que atenten contra la administracin pblica.
Como resultado, a noviembre de 2016, la Secretara de Transparencia ha recibido 76 reportes por
parte de 44 entidades pertenecientes a la Rama Ejecutiva del orden nacional. Lo anterior tiene
como nalidad evitar la materializacin de hechos de corrupcin al interior de las entidades p-
blicas mediante la actuacin y articulacin oportuna con las entidades pblicas involucradas,
con los organismos de control o la Fiscala General de la Nacin, as como con la adopcin de
decisiones administrativas que eviten la consumacin de actos de corrupcin, en ejercicio del
deber de tutela que asiste al Presidente y a los ministros como cabezas de sector.
Finalmente, es relevante anotar que la Secretara de Transparencia y el DAFP han venido rea-
lizando importantes esfuerzos para medir el desempeo de los jefes de Control Interno, as

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como para lograr su certicacin como auditores expertos en control interno. Con apoyo del
proyecto Anticorrupcin de la Unin Europea para Colombia (ACTUE), se han realizado esos
procesos de formacin y evaluacin de los jefes de control interno.
Adicionalmente, se han realizado encuentros nacionales de control interno, involucrando a
los jefes de Control Interno del nivel nacional, pero tambin a todos los dems jefes de Control
Interno del nivel territorial. En estos eventos, se han adelantado procesos de formacin, en te-
mas tan importantes como el rol de las ocinas de control interno en los procesos de empalme
entre mandatarios salientes y entrantes, del nivel territorial.

Restricciones sobre el presupuesto para publicidad

Las entidades pblicas invierten cada ao miles de millones de pesos en la impresin de


documentos que buscan informar, difundir o dar publicidad a sus ejecuciones, programas y
estrategias. Especialmente costosos resultan los contratos de impresin en policroma, es decir,
la impresin de textos con ms de dos colores. Por tal razn, el Estatuto, tal como fue aprobado
en 2011, incluy una prohibicin para la impresin con estas caractersticas.
El inciso 4 de la norma original estableca que: En ningn caso las entidades objeto de esta re-
glamentacin podrn patrocinar, contratar o realizar directamente publicidad ocial que no
est relacionada directamente con las funciones que debe cumplir, ni contratar o patrocinar
la impresin de ediciones de lujo o policromas
Dicha norma gener una fuerte reaccin por parte de Andigraf, el gremio que representa a las
empresas de la industria grca y de impresin del pas. En alguna medida, como resultado del
cabildeo de dicha asociacin, as como de las dicultades a las que empezaron a enfrentarse
las entidades pblicas para divulgar sus polticas, programas y avances, el Gobierno Nacional
expidi el Decreto 4326 de 2011, el cual reglament el artculo 10 del Estatuto.
El Decreto tuvo tres objetivos principales. Primero, aclar que las entidades pblicas podran
adelantar directa o indirectamente actividades de divulgacin de sus programas y polticas,
con el objeto de dar cumplimiento a la nalidad de la respectiva entidad, en un marco de
austeridad en el gasto y reduccin real de costos (). Segundo, el Decreto especic cules
actividades no se consideran actividades de divulgacin de programas y polticas, ni publi-
cidad ocial. Al hacerlo, dej por fuera de la restriccin de la norma a las actividades que
realicen las entidades pblicas con la nalidad de promover o facilitar el cumplimiento de la
Ley en relacin con los asuntos de su competencia, la satisfaccin del derecho a la informa-
cin de los ciudadanos o el ejercicio de sus derechos, o aquellas que tiendan simplemente a
brindar una informacin til a la ciudadana.
Tercero, el Decreto estableci la necesidad de reducir el monto presupuestado para publicidad
o campaas institucionales para el ao 2012 en un 30%, tomando como ao base el monto pre-
supuestado en 2011. Con todo, el Decreto en su conjunto no logr resolver las preocupaciones
de Andigraf y de sus aliados, ni las de las entidades que tenan la necesidad de imprimir docu-
mentos en policroma, debido a que el inciso 3 del artculo 10 del Estatuto segua estableciendo
que en ningn caso sera posible imprimir ediciones de lujo o policromas, y a que el Decreto
reglamentario tampoco resolva satisfactoriamente qu deba entenderse por publicidad ocial.
As las cosas, en el marco de la iniciativa antitrmites del Gobierno Nacional y del DAFP, se
expidi el Decreto 019 de 2012, que en su artculo 232 modic el inciso 4 del artculo 10 del
Estatuto, de la siguiente forma:
En ningn caso las entidades objeto de esta reglamentacin podrn patrocinar, contratar
o realizar directamente publicidad ocial que no est relacionada con las funciones que
legalmente debe cumplir, ni contratar o patrocinar la impresin de ediciones de lujo.

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Como resulta evidente, esta reforma al Estatuto elimin la prohibicin de contratar impresiones
en policroma. Sin embargo, dejaba vivo el mandato de avanzar en la reduccin de gastos de
publicidad ocial. As las cosas, los grupos de inters, incluyendo especialmente a las alcaldas,
lograron que en la Ley 1551 de 2012 se estableciera una norma que tir por la borda el par-
grafo 1 del artculo en cuestin, la cual determina que:
() Pargrafo 1. Las entidades del orden nacional y territorial que tengan autorizados en
sus presupuestos rubros para publicidad o difusin de campaas institucionales, debern
reducirlos en un treinta por ciento (30%) en el presente ao, tomando como base para la
reduccin el monto inicial del presupuesto o apropiacin presupuestal para publicidad
o campaa. Una vez surtida la reduccin anterior, en los aos siguientes el rubro corres-
pondiente solo se podr incrementar con base en el ndice de Precios al Consumidor.
El artculo 50 de la Ley 1551, que diere del artculo originalmente radicado por el Ministerio del
Interior al Congreso, derog el pargrafo arriba transcrito del artculo 10 del Estatuto Antico-
rrupcin, lo cual no deja de llamar la atencin teniendo en cuenta que la Ley 1551 es aquella
Por la cual se dictan normas para modernizar la organizacin y el funcionamiento de los muni-
cipios. No es claro cmo la derogatoria de la norma contribuye a modernizar la organizacin
y el funcionamiento de los municipios. Sin embargo, en gracia de discusin, es posible admitir
que probablemente los municipios se estaban viendo en dicultades para divulgar el alcance
y avance de sus gestiones, lo cual, en alguna medida entra en contradiccin con uno de los
principios rectores del buen gobierno: la rendicin de cuentas, lo cual justicara la reforma.

Prevencin, control y vigilancia en el sector de la seguridad social en salud y


sistema preventivo de prcticas riesgosas nancieras y de atencin en salud del
sistema general de seguridad social en salud.

El Estatuto Anticorrupcin incluy en sus artculos 11 y 12 una serie de disposiciones que apun-
taba a fortalecer la prevencin, control y vigilancia en el sector de la seguridad social en salud
y a desarrollar un sistema preventivo de prcticas riesgosas nancieras y de atencin en salud
del sistema general de seguridad social en salud. Lamentablemente, dichos artculos an no
han sido reglamentados. Por tal razn, la Secretara de Transparencia ha pedido al Ministerio
de Salud y a la Superintendencia de Salud conformar un grupo de trabajo especial para poder
reglamentar formalmente dicha norma antes de terminar el primer trimestre de 2017.
Con todo, otros avances son dignos de mencin. Desde la expedicin del Estatuto, la Superin-
tendencia Nacional de Salud (SNS) ha trabajado en el manejo del riesgo de Lavado de Activos
y Financiacin del Terrorismo (LA/FT). As en octubre de 2014, la SNS suscribi un convenio inte-
radministrativo con la Unidad de Informacin y Anlisis Financiero (UIAF), para prevenir y atacar
el riesgo de LA/FT en el sector de la salud. Con el acompaamiento de dicha entidad, en abril
de 2016, se expidi una Circular Externa en la que se establecen los criterios y parmetros mni-
mos que deben tener en cuenta los agentes del Sistema General de Seguridad Social en Salud
(SGSSS) en el diseo, implementacin y funcionamiento de estos sistemas de Administracin de
Riesgos de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo (SARLAFT).
Adicionalmente, la SNS se encuentra desarrollando un documento sobre las Instrucciones
generales para la implementacin de un Cdigo de Gobierno Organizacional y un Cdigo de
Conducta dirigido a entidades aseguradoras de salud (aseguramiento voluntario y obligato-
rio). Este proyecto normativo proporciona una lnea base referente a los principios y rganos
internos a travs de los cuales se debera liderar, administrar y disear la gestin de una enti-
dad aseguradora del sector salud en Colombia. Esto permitir en consecuencia: (i) proveer
mecanismos que aseguren las buenas prcticas en la gestin de la entidad, (ii) contribuir a
una competitividad responsable, (iii) permitir un mejor desarrollo institucional, y (iv) ofrecer una
mayor eciencia en el manejo de los recursos del SGSSS.

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Adems, entre los mecanismos que la SNS ha desarrollado para el control y supervisin del
destino de los recursos del sistema para la prestacin de servicios de salud se encuentra el
anlisis de los pagos que las entidades realizan a terceros. Este anlisis que se viene haciendo
desde el ao 2010 incluye tipo de gasto, tipo de persona a quien se le hace el pago y activi-
dad principal del tercero (para aquellos que tienen personera jurdica). Lo anterior surge de
unos requerimientos de informacin que se realizaron a las empresas promotoras de servicios
de salud, los cuales sirvieron de insumo para el proyecto de modicacin de la circular nica
relacionada con informacin nanciera.
Por su parte, respecto a la creacin del Sistema Preventivo de Prcticas Riesgosas Financieras y
de Atencin en Salud del SGSSS (contemplado en el artculo 12 de la Ley 1474 de 2011), la SNS
viene diseando e implementando un modelo de Supervisin Basada en Riesgo (SBR). ste ltimo
busca fortalecer el SGSSS a travs de una mayor estabilidad de las diferentes instituciones que lo
componen, apoyada en una cultura de autocontrol y adecuados sistemas de gestin de riesgos.
Como un primer paso en el desarrollo de este modelo, la SNS estableci la poltica de la SBR
donde se denieron los lineamientos generales y los riesgos trazadores y prioritarios desde la
supervisin. La poltica fue socializada con los vigilados, en el Foro Supervisin basada en ries-
gos: un modelo innovador realizado el 29 y 30 de julio de 2015, y fue publicada en la pgina
web para consulta permanente. Los riesgos priorizados por la SNS fueron: los riesgos en salud
(resultados sanitarios y riesgo actuarial), los riesgos nancieros (liquidez, crdito, mercado de
capitales) y los generales (operativo, de grupo, reputacional, fallas del mercado de salud y el
riesgo de lavado de activos y nanciacin del terrorismo LA/FT). A partir de all, se sentaron
entonces las bases de la hoja de ruta para el desarrollo e implementacin del modelo general
de SBR para los diferentes actores vigilados del SGSSS.
Adicionalmente, es importante mencionar que la SNS se encuentra actualmente trabajando
en la elaboracin de circulares con lineamientos sobre la gestin de riesgos para Entidades
Promotoras de Salud (EPS) e Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (IPS). Estas ltimas
tienen como fundamento las metodologas de supervisin de los principales riesgos para estas
entidades que surgieron a partir de un trabajo tcnico a travs de convenios de cooperacin
internacional con el Banco Mundial. Tambin, se encuentran en desarrollo las metodologas de
supervisin de los riesgos del aseguramiento voluntario (Planes de Medicina Prepagada y Pla-
nes complementarios y de Ambulancias), las Administradoras de Riesgos Laborales (ARL), las
plizas de seguros de salud privados y el Seguro Obligatorio de Accidentes de Trnsito (SOAT).
Por ltimo, es necesario resaltar otras iniciativas que la Secretara de Transparencia ha impulsa-
do, las cuales benecian la transparencia e integridad del sector salud y de seguridad social.
Primero, la creacin equipo con el Ministerio de Salud del Termmetro de Precios de Medi-
camentos, un aplicativo que le permite a los ciudadanos vericar los precios de mercado y los
precios mximos permitidos de cualquier medicamento de su inters, lo cual previene abusos
por parte de los comercializadores y fabricantes de dichos productos.
Segundo, la Secretara ha puesto en marcha un plan de asistencia tcnica al Invima, para
fortalecer su plan anticorrupcin, su nivel de cumplimiento de la Ley de Transparencia, y en
general, para prevenir riesgos asociados a su funcin. Y tercero, bajo el liderazgo del Depar-
tamento Nacional de Planeacin, se ha realizado un gran esfuerzo por depurar las bases de
datos del Sisbn, hallando que en las mismas se encontraban miles de ciudadanos sin tener
derecho a ello, o que incluso estaban muertos, y aun as aparecan como beneciarios de
distintos tipos de planes de apoyo del Estado.

Prcticas restrictivas de la competencia

Si bien este tema no est expresamente contemplado en las medidas administrativas, es im-
portante hacer referencia al trabajo que ha venido adelantando la Superintendencia de In-

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dustria y Comercio (SIC), de manera paralela a las acciones penales, por prcticas restrictivas
de la competencia en el marco de procesos de seleccin contractual realizados por el Estado.
Aunque la SIC viene realizando investigaciones sobre este tema desde 1992, despus de la
expedicin del Estatuto Anticorrupcin se cre el Grupo de Trabajo Interdisciplinario de Colu-
siones mediante resolucin nmero 22724 del 18 de abril de 2012. Este ltimo se encarga de
apoyar el anlisis de la admisibilidad de las quejas que se presenten por la presunta realizacin
de colusin en licitaciones y dems procesos de seleccin contractual tales como el concurso
de mritos, seleccin abreviada y contratacin directa.
As y con el objetivo de demostrar la efectividad del mencionado grupo, es preciso anotar que
desde el 2002 al 2011, fechas anteriores a la expedicin del Estatuto Anticorrupcin, se impu-
sieron sanciones por la suma de $2.534.991.382, mientras que luego de la creacin del grupo,
el nmero de sanciones y el monto de las mismas han tenido la progresin que se relaciona en
el siguiente cuadro:

Tabla 1. Multas impuestas por la Superintendencia de Industria y Comercio por colusin (2012-2016)

Ao Valor de las multas impuestas


2012 $8.657.714.630,00
2013 $30.961.963.500,00
2014 $10.822.967.000,00
2015 $105.673.400,00
2016 $1.534.726.799,00
Fuente: Superintendencia de Industria y Comercio

Con corte a noviembre de 2016, el Grupo de Trabajo Interdisciplinario de Colusiones tiene a su


cargo nueve (9) investigaciones formales y 130 casos en etapa preliminar, los cuales renen ms
de 838 posibles investigados y un presupuesto ocial investigado de aproximadamente 7,9 billo-
nes de pesos. Sin embargo, de los casos que ha adelantado la Superintendencia de Industria y
Comercio por colusiones, la Fiscala ha llevado a cabo la imputacin de cargos en un solo caso.
Se trata de la imputacin llevada a cabo contra Jorge Arturo Moreno Ojeda, que involucra por
lo menos a 15 personas ms por el denominado Cartel de Vigilancia y Seguridad Privada.

Lucha contra la corrupcin y promocin de la integridad en el sector privado


Con el n de promover la corresponsabilidad del sector privado y dejar de lado la idea de que la
corrupcin es un problema exclusivo del sector pblico, el Estatuto Anticorrupcin incluye dispo-
siciones penales que castigan conductas relacionadas con la corrupcin en el sector privado.
As, por ejemplo, el artculo 16 de la Ley 1474 de 2011 tipica como delito la corrupcin privada,
en lo que puede considerarse hoy en da como uno de los artculos ms novedosos que contiene
el Cdigo Penal. Este artculo castiga con penas de prisin de cuatro (4) a ocho (8) aos1 y multa
hasta de mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes tanto a la persona que ofrece
como al que recibe o solicita una ddiva o cualquier benecio no justicado, es decir, se
sanciona tanto el sujeto activo como al pasivo de la conducta.

Se trata de una muy signicativa contribucin que el Estatuto Anticorrupcin hace al orde-
namiento jurdico. As, dado que el nuevo artculo establece que la ddiva u otro benecio
puede otorgarse tambin en favor de un tercero soluciona una serie de vacos legales que
tena el Cdigo Penal, en la medida en que antes no era posible hablar de una infraccin a
ley en los casos en el que el criminal no se viera directamente beneciado por la conducta. Es

1 La pena puede ser incluso mayor (de seis (6) a diez (10) aos si se comprueba que se caus un perjuicio
econmico en detrimento de la sociedad

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preciso anotar, sin embargo, que el artculo se queda corto en denir exactamente qu otros
tipos de benecios podran ser otorgados, prometidos o solicitados: la expresin benecio no
justicado es demasiada amplia y etrea, lo cual podra dicultar la investigacin y enjuicia-
miento de este delito.
De igual manera, el artculo 17 introduce el delito de administracin desleal, cuyo propsito
va en la misma lnea de la disposicin arriba mencionada: evitar un perjuicio o detrimento eco-
nmico a una sociedad determinada. Aqu, sin embargo, se exige que se haya dispuesto de
manera fraudulenta de los bienes de la sociedad o se haya contrado obligaciones a cargo de
la misma, cuestiones no contempladas en el artculo anterior. No obstante, esta disposicin con-
templa que para que la persona, en este caso el administrador, directivo o empleado, pueda
ser condenada debe haber abusado de las funciones de su cargo, esto es, por ejemplo, que
la persona haya suscrito contratos por encima de la autorizacin dada por la junta directiva y
los estatutos sociales. Ello supone de manera implcita que las acciones ilcitas que se realicen
en el marco de las funciones propias del cargo (en otras palabras cuando no hay abuso de
las funciones) no seran consideradas como un crimen, lo cual resulta a todas luces absurdo.
Tambin, resulta importante anotar que el artculo, al limitar que la conducta slo pueda ocurrir
en una sociedad, deja por fuera otras personas jurdicas generando as un grave vaco legal.
Asimismo, cabe resaltar que este tipo de disposiciones dirigidas a la lucha contra la corrupcin
en el sector privado podran ser ms efectivas si se complementan con normas que castiguen
el uso de cualquier canal o modo de comunicacin (servicios postales, correos, radio, etc.)
para cometer estafas o acciones fraudulentas, lo que en Estados Unidos se conoce como Mail
Fraud y Wire Fraud. En Colombia, el artculo 197 del Cdigo Penal castiga la utilizacin ilcita de
redes de comunicaciones, pero es una disposicin poco utilizada.
El Estatuto Anticorrupcin centra tambin su atencin en otro tema de vital importancia para
el sector privado: la utilizacin indebida de informacin privilegiada. En ingls, esta conducta
es conocida como insider trading y es considerada delito en varias jurisdicciones del mundo,
entre las que cabe mencionar Estados Unidos, Canad, Francia, Espaa, Reino Unido, Brasil,
Corea del Sur, Australia, Hong Kong y China, entre otras. Todos ellos castigan este crimen con
penas de prisin y algunos tambin lo hacen con sanciones monetarias, pero todas las legisla-
ciones varan en cuanto a la denicin del insider, esto es, la persona que podra compartir
informacin privilegiada (Thompson, 2013).
En Colombia, la Ley 1474 de 2011 tipica en su artculo 18 esta conducta como un delito y
contempla para ello penas de prisin y sanciones pecuniarias para los empleados, directivos o
miembros de la junta directiva que hagan un uso indebido de la informacin privilegiada (que
no sea de pblico conocimiento) de una determinada entidad privada. El artculo se queda
muy corto, sin embargo, en las sanciones establecidas teniendo en cuenta la gravedad de
la conducta, al tiempo que no precisa de manera concreta qu podra considerarse como
utilizacin indebida de informacin privilegiada, siendo esta una expresin muy amplia.
No obstante, la nueva la disposicin es muy importante porque intenta que informacin va-
liosa para una determinada empresa no pueda ser ltrada a su competencia y as frustrar la
realizacin de un proyecto novedoso, por ejemplo. Adems, es preciso resaltar que el artculo
tiene especial relevancia para el mercado de valores y procesos de fusiones y adquisiciones,
pues se busca evitar que potenciales asimetras de informacin entre inversores den lugar a
resultados injustos y desventajosos.
Entre los ejemplos ms clebres de utilizacin de informacin privilegiada en el mundo, es
posible mencionar el caso de un antiguo columnista del Wall Street Journal que hizo un trato
con un corredor de bolsa para ltrarle informacin sobre lo que aparecera el da siguiente en
las notas econmicas Heard on the Street, muchas de ellas escritas por el mismo columnista.
El trato gener benecios cercanos a los 700.000 dlares y el periodista fue nalmente hallado
culpable y condenado por la justicia estadounidense (New York Times, 1986). Tambin puede

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mencionarse el caso del propietario de una rma consultora en los Estados Unidos que al en-
terarse de una adquisicin que iba a realizar la farmacutica Pzer negoci acciones de esta
empresa en el mercado de valores, obteniendo benecios por ms de 300.000 dlares para l
y sus clientes (US Securities and Exchange Commission, 2013).
Por su parte, el Gobierno Nacional ha venido impulsando una serie de iniciativas que buscan
promover la integridad y la cultura de la legalidad en el sector privado, en lnea con una de
las cinco estrategias contempladas en la Poltica Pblica Integral Anticorrupcin (Conpes 167
de 2013). As, en el marco de la autorregulacin y reconociendo que el sector privado puede
realizar aportes valiosos a la lucha contra la corrupcin, la Secretara de Transparencia de la
Presidencia de la Repblica ha promovido la adopcin de pactos de transparencia y cdigos
de tica gremiales y empresariales por parte de sectores especcos de la economa nacional
y empresas extranjeras que operan en Colombia, entre los cuales se destacan: (i) el Cdigo
de tica Gremial de Adro y sus Aliados (industria farmacutica), (ii) el Cdigo de tica de
la Cmara de Dispositivos Mdicos de la ANDI (sector salud), (iii) el Pacto de Transparencia
de la Red de Empresas Suecas en Colombia, (iv) el Pacto sectorial Campetrol (industria
de hidrocarburos), (v) el Pacto de Transparencia de las Empresas Generadoras de Energa
(sector elctrico), (vi) el Pacto de Transparencia con las Cajas de Compensacin (sector de
seguridad social), (vii) el Cdigo de tica de Feceazar (sector de chance y azar) y (viii) el
Cdigo de tica de la Cmara Farmacutica de la ANDI (sector salud).
Foto 2. Firma del Pacto de Transparencia de la Red de Empresas Suecas
en Colombia -Diciembre 2015

Fuente: Secretara de Transparencia

Asimismo, y desde el ao 2014, la Secretara de Transparencia ha impulsado la iniciativa Empre-


sas Activas en Cumplimiento Anticorrupcin (EACA) con el objeto de promover la integridad
y tica empresarial en el sector privado. A travs de esta iniciativa se busca que el sector
privado eleve sus estndares de autorregulacin por medio de la creacin de una lista blanca
empresarial conformada por empresas que cumplen los ms altos estndares de prevencin
de riesgos de corrupcin.
De esta manera, en el primer semestre del ao 2016, tras evaluar a 12 de las empresas ms grandes
del pas, la Secretara de Transparencia y el Comit Evaluador de la iniciativa EACA reconocieron

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al Grupo Argos, S. A., como la nica organizacin que cumpli con los estndares establecidos por
el programa al someterse voluntariamente a una evaluacin de diez (10) aspectos tales como la
evaluacin de riesgos de corrupcin; el control interno y los registros contables; la aplicacin del
programa anticorrupcin en sus relaciones de negocios; la revisin y el monitoreo del programa anti-
corrupcin; las polticas y los procedimientos de prevencin en reas de riesgo como contribuciones
polticas, patrocinios, regalos, gastos de representacin y conictos de inters. Durante el segundo
semestre del ao 2016, por su parte, se realiz el relanzamiento de la segunda medicin de la EACA
para grandes empresas y a su vez se lanz la iniciativa dirigida a pequeas y medianas empresas.
De otra parte, y asumiendo que es indispensable que el pas asegure que sus empresas y enti-
dades gubernamentales adhieran a los ms altos estndares en anticorrupcin, desde febrero
de 2016 la Secretara de Transparencia, junto con el Icontec, la Sociedad Colombiana de In-
genieros y otros actores pblicos y privados, viene impulsando y acompaando el proceso de
adopcin de la norma ISO 37001 Sistema de Gestin Antisoborno como norma internacional.
El proyecto de norma fue aprobado por el 91% de los pases miembros, incluido Colombia, en el
marco del Comit ISO PC 278 Sistemas de Gestin Antisoborno realizado entre el 30 de mayo
y 3 de junio de 2016 en Ciudad de Mxico. La norma ya se encuentra publicada en los idiomas
ociales de la ISO (ingls y francs) y se espera que muy pronto la versin traducida al espaol
sea publicada, para que pueda ser adoptada en Colombia como norma internacional.
Cabe tambin resaltar el desarrollo de otros mecanismos de participacin del sector privado
en la prevencin, identicacin y persecucin de casos de corrupcin, como el Mecanismo
de Denuncia de Alto Nivel, promovido por la Secretara de Transparencia y la Agencia Nacio-
nal de Infraestructura (ANI). En una primera fase, el Mecanismo funcion en los procedimientos
de contratacin de los proyectos de concesin de cuarta generacin 4G adelantados por
la ANI en 2014; as, los empresarios (contratistas precalicados) tuvieron una herramienta para
presentar reportes de posibles actos de corrupcin o contrarios a la transparencia antes de su
adjudicacin. En 2016, la Secretara de Transparencia decidi dar continuidad a la segunda
fase del Mecanismo para los procesos de concesin 4G que sern adjudicados tambin por
la ANI, pero mediante el esquema de Asociaciones Pblico Privadas (APP). Para ello, la Secre-
tara de Transparencia acompa el proceso de escogencia y contratacin de un equipo de
tres expertos encargados de revisar, advertir irregularidades y proponer soluciones frente a la(s)
activacin(es) del mecanismo.
Adems, en el marco de la iniciativa Hacia la integridad: una construccin entre los sectores
pblico y privado en Colombia, durante el ao 2016 la Ocina de las Naciones Unidas contra
la Droga y el Delito (UNODC), con el apoyo de la Secretara de Transparencia y la Superinten-
dencia de Sociedades, capacit a ms de 1.000 personas de los sectores pblico y privado en
15 ciudades del pas en materia de la Ley 1778 de 2016 y programas de cumplimiento antico-
rrupcin. Es preciso anotar por ltimo que junto con la UNODC, la Secretara de Transparencia
har el lanzamiento del Portal de Integridad Empresarial en enero de 2017. A travs de este, se
espera i) lograr una mayor comprensin del fenmeno de la corrupcin por parte del sector
privado, ii) fortalecer la capacidad del sector privado para desarrollar herramientas tcnicas
especializadas como modelos de gestin de riesgos en corrupcin, en cumplimiento de la
normativa nacional e internacional, y iii) monitorear los avances de los pactos de integridad y
transparencia mencionados anteriormente.

Regulacin de lobby o cabildeo


En aras de desarrollar el captulo cuarto del Estatuto Anticorrupcin, la Secretara de Transparencia
se encuentra actualmente trabajando en un articulado que busca regular el ejercicio del cabildeo
en el pas, en lnea con los 10 Principios de la OCDE (2013) para la Transparencia e Integridad en
el Cabildeo. En este orden de ideas, los artculos denen claramente lo que se entiende por cabil-
deo, cabildero y sujetos pasivos del cabildeo (que incluye servidores de alto rango de las tres ramas

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ESTATUTO ANTICORRUPCIN
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del poder pblico). Adems, se incluye una disposicin relacionada con los Registros de Agenda
Pblica a travs de la cual se obliga a los sujetos pasivos a registrar y publicar mensualmente las
reuniones sostenidas, los viajes realizados y los regalos o donaciones recibidos, de modo que puedan
ser consultados por cualquier ciudadano. Tambin se hace referencia al Registro Pblico de Cabil-
deros, donde deben estar inscritas todas las personas (tanto naturales como jurdicas) que deseen
ejercer actividades de cabildeo ante el Congreso de la Repblica. Finalmente, se hace alusin a las
prohibiciones para los cabilderos acordes con su deber compartido de promover la transparencia e
integridad en la toma de decisiones pblicas, as como a algunas actividades que no son considera-
das como cabildeo y por lo tanto no deben incluirse en los Registros de Agenda Pblica.
Se espera que este articulado pueda ser parte del Estatuto de Probidad que se mencion al
inicio de este documento o pueda sumarse a iniciativas ya impulsadas desde el Congreso de
la Repblica. Todo ello con el n de promover la transparencia en el ejercicio del cabildeo
y asegurar por lo tanto un campo de juego equitativo para todos los actores que deseen
promover sus intereses en el marco de toma decisiones pblicas.

Organismos especiales para la lucha contra la corrupcin


Como se mencion en la parte introductoria, el Estatuto Anticorrupcin busc el fortalecimien-
to de grupos de trabajo especiales que facilitaran una mejor coordinacin entre las entidades
estatales de las tres ramas del poder pblico y los entes autnomos de control, y que simult-
neamente garantizaran un mayor involucramiento de la sociedad civil.
As, el Estatuto redeni y moderniz la Comisin Nacional para la Moralizacin (CNM) y la
Comisin Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupcin (CNCLCC), instancias ori-
ginalmente creadas por la Ley 190 de 1995, y dio vida jurdica a las Comisiones Regionales
para la Moralizacin (CRM). Todo ello bajo el entendido de que una efectiva lucha contra la
corrupcin slo es posible si esta se entiende como una poltica de Estado y con una activa
participacin de la sociedad civil (Congreso de la Repblica, 2010).

Comisin Nacional para la Moralizacin (CNM)

Desde la expedicin del Estatuto, la CNM, integrada por el Presidente de la Repblica, el


Ministro del Interior, el Ministro de Justicia, el Procurador General de la Nacin, el Contralor
General de la Repblica, el Auditor General de la Repblica, el Presidente del Senado y el
de la Cmara de Representantes, el Fiscal General de la Nacin, el Presidente de la Corte
Suprema de Justicia, el Presidente del Consejo de Estado, el Secretario de Transparencia y el
Defensor del Pueblo, se ha reunido siete veces: dos en el 2012, una en el 2013, dos en el 2015
y dos en el 2016.
En las dos primeras sesiones se tomaron decisiones relacionadas con (i) la construccin de la
Poltica Pblica Integral Anticorrupcin, posteriormente desarrollada en el Conpes 167 de 2013;
(ii) la administracin del Observatorio de Transparencia y Anticorrupcin por parte la Secretara
de Transparencia de la Presidencia de la Repblica, antes en manos de la Procuradura Gene-
ral de la Nacin; (iii) la realizacin de acciones dirigidas a la implementacin de una ventanilla
nica de denuncias, y (iv) la territorializacin de los lineamientos de la Comisin Nacional para
la Moralizacin a travs de las Comisiones Regionales, proceso a cargo de la Secretara de
Transparencia. Desde entonces, la CNM ha concentrado sus esfuerzos en la implementacin y
seguimiento de los cuatro temas priorizados desde el 2012.
En relacin con la Poltica Pblica Integral Anticorrupcin, en 2013 la Secretara de Transpa-
rencia que acta como Secretara Tcnica de la Comisin Nacional en virtud de lo dispuesto
en el artculo 69 del Estatuto present para discusin de la Comisin las cinco estrategias2
2 Las cinco lneas estratgicas contempladas en el Conpes 167 de 2013 son: i) mejorar el acceso y la calidad

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que debe contener el desarrollo de la mencionada poltica, las cuales fueron aprobadas de
manera unnime por los integrantes de la CNM.
Respecto del Observatorio de Transparencia y Anticorrupcin (www.anticorrupcion.gov.co),
se inform a los integrantes de la CNM que se generara una plataforma para el monitoreo de
los indicadores de la Poltica Pblica Integral Anticorrupcin y adems se creara un espacio
para visibilizar la gestin de los organismos especiales contemplados en el Estatuto. En relacin
con la ventanilla nica de denuncias, la Secretara de Transparencia report que se realiz
un trabajo conjunto con el Ministerio de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones
(Min-TIC) para
(i) La revisin tcnica y funcional de los sistemas de recepcin de denuncias, peticiones y
quejas de las entidades participantes;
(ii ) La denicin de responsables, procedimientos y puntos de control, y
(iii) El reconocimiento de las necesidades de actualizacin que deben efectuar los sistemas
actualmente utilizados. Tambin se comunic que, en reuniones realizadas con los re-
presentantes de las distintas entidades, se avanz en la consolidacin del prototipo beta
de la ventanilla.
Finalmente, se mencion que se efectuaron dilogos con todas las entidades integrantes de
las CRM, con el n de indagar sobre su operacin y avanzar en la consolidacin de unos
lineamientos generales tendientes a poner en funcionamiento dichas instancias.
En 2014, aunque no se realiz ninguna sesin de la CNM, se llevaron a cabo importantes ac-
ciones tendientes a la prevencin, investigacin y sancin de la corrupcin. En primer lugar,
se dio inicio a la implementacin de la Poltica Pblica Integral Anticorrupcin formulada en
el documento Conpes 167 de 2013, bajo el liderazgo de la Secretara de Transparencia. En
segundo lugar, se puso en marcha el Observatorio de Transparencia y Anticorrupcin y se
avanz en el diseo metodolgico de indicadores para (i) monitorear los avances de las cinco
lneas estratgicas de la mencionada poltica pblica, y (ii) evaluar temas como rendicin de
cuentas, mapas de riesgo de corrupcin, CRM, cultura de la legalidad, transparencia en el
sector privado y proporcin entre oferta y demanda de informacin pblica.
En tercer lugar, la Secretara de Transparencia comparti por medio fsico y digital la cartilla
Lineamientos para la operacin de las Comisiones Regionales de Moralizacin con todas las
Comisiones Regionales del pas, al tiempo que se expidi la Ley 1712 o ley de transparencia
y del derecho de acceso a la informacin pblica. En cuarto lugar, se crearon los planes An-
ticorrupcin y de Atencin al Ciudadano y se avanz en el desarrollo del Sistema Electrnico
de Contratacin Pblica (Secop), estrategia que tiene como objetivo hacer ms eciente la
adquisicin de bienes y servicios por parte del Estado colombiano. En quinto y ltimo lugar, y
en aras de promover una cultura de la integridad, se dise una metodologa para fomentar
conductas de cumplimiento y de respeto por la ley en estudiantes de secundaria, universitarios
y servidores pblicos.
Por su parte, durante la primera sesin de la Comisin Nacional para la Moralizacin del ao
2015 se revisaron los principales avances de la Poltica Pblica Integral Anticorrupcin y se
jaron los objetivos y acciones prioritarias en las que estara concentrada la Comisin durante
el ao. Adems, se decidi que se conformara una Subcomisin Tcnica de la Comisin Na-
cional para la Moralizacin, compuesta por un representante de cada una de las entidades
integrantes, para hacer seguimiento y llevar a la prctica los compromisos asumidos.

de la informacin pblica para la prevencin de la corrupcin; ii) hacer ms ecientes las herramientas
de gestin pblica para la prevencin de la corrupcin; iii) fortalecer el control social para la prevencin
de la corrupcin, iv) mejorar la promocin de la integridad y la cultura de la legalidad, y v) desarrollar
herramientas para luchar contra la impunidad de los actos de corrupcin.

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As las cosas, la primera reunin de la Subcomisin Tcnica se llev a cabo el 10 de abril de


2015 y se abordaron las siguientes temticas: (i) avances y temas pendientes de la Ventani-
lla nica de Denuncias; (ii) revisin de la propuesta de reactivacin del convenio marco de
cooperacin interinstitucional (el Convenio Multipartes) entre la Procuradura General de la
Nacin, la Contralora General de la Repblica, la Fiscala General de la Nacin y el Depar-
tamento Administrativo de Presidencia de la Repblica, a travs de la Secretara de Transpa-
rencia; (iii) articulacin de entidades con el Observatorio de Transparencia y Anticorrupcin
para satisfacer necesidades de informacin estadstica; (iv) necesidad de asignar recursos
para el fortalecimiento de jueces especializados en extincin de dominio y delitos contra la
Administracin Pblica; y (v) presentacin del Plan de Accin de Transparencia Electoral. La
Subcomisin Tcnica se reuni por segunda vez el 30 de junio de 2015, en dicha oportunidad
se revisaron los indicadores de sanciones del Observatorio Anticorrupcin.
Posteriormente, durante la segunda sesin de la CNM en 2015, se logr la renovacin del
Convenio Multipartes anteriormente mencionado. A propsito, se explic que el papel de la
Secretara de Transparencia en este convenio sera apoyar la implementacin de la poltica
pblica y realizar recomendaciones en lo referente a investigaciones de casos estratgicos,
desde una ptica estructural y con pleno respeto de la reserva procesal y del principio de
divisin de poderes.
En la primera sesin de la CNM en el ao 2016, el Presidente de la Repblica sancion la Ley
1778 de 2016, conocida tambin como ley antisoborno, fruto del trabajo de la Secretara de
Transparencia, la Superintendencia de Sociedades y el Ministerio de Justicia, en cumplimiento
de lo dispuesto en la Convencin Anticohecho de la Organizacin para la Cooperacin y
Desarrollo Econmicos (OCDE) raticada por Colombia en el 2012. Adicionalmente, se aprob
y rm un convenio entre diferentes entidades de inteligencia, tales como la Unidad de Infor-
macin y Anlisis Financiero (UIAF), la Polica Nacional, la Direccin Nacional de Inteligencia
(DNI) y el Departamento Administrativo de la Presidencia de la Repblica, en aras de articular
los esfuerzos en la lucha contra la corrupcin.
Tambin se presentaron los principales lineamientos del proyecto de ley de proteccin de
reportantes de actos de corrupcin y los enfoques del segundo plan de accin de la Alianza
para el Gobierno Abierto (AGA). Se expusieron adems (i) los avances en el cumplimiento de
los compromisos rmados en la Declaracin por un Congreso Abierto y Transparente; (ii) los
avances y retos en el trabajo con las Comisiones Regionales para la Moralizacin; (iii) el estudio
de percepcin de la corrupcin del Observatorio de Transparencia; y (iv) retos en materia de
contratacin pblica.
Cabe anotar que la Subcomisin Tcnica se reuni de nuevo y por tercera vez en junio de
2016. Durante esta sesin, se presentaron los resultados y compromisos adquiridos por Colom-
bia en el marco la Cumbre Global Anticorrupcin en temas como (i) la creacin de un registro
de beneciarios nales de todas las empresas domiciliadas en Colombia y las sucursales de
sociedades extranjeras; (ii) la proteccin de reportantes de actos de corrupcin; (iii) la trans-
parencia del gasto pblico para el posconicto; (iv) la recuperacin de activos; y (v) la lucha
contra la corrupcin en el deporte. Asimismo, se discutieron los principales avances regulatorios
tales como el proyecto de decreto sobre personas expuestas polticamente (PEP), el proyecto
de ley sobre beneciarios nales y el Decreto 958 de 2016, que reglament la designacin de
los comisionados ciudadanos de la CNCLCC.
Adicionalmente, se expusieron los logros y retos de la CRM, entre los que cabe destacar la con-
formacin de un equipo de cinco profesionales para proveer asistencia tcnica a cada una
de las comisiones, la puesta en marcha de los 32 planes de accin de las CRM, la necesidad
de reglamentar en detalle el artculo 65 el Estatuto Anticorrupcin y de expedir una circular
conjunta sobre la obligacin los miembros de las CRM de participar en las reuniones ordinarias
mensuales y el compromiso de desarrollar su plan de accin anual.

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ESTATUTO ANTICORRUPCIN
LEY 1474 DE 2011 AVANCES Y DESAFOS TRAS CINCO AOS DE SU EXPEDICIN 23

Vale la pena mencionar que durante dicha reunin tambin fueron presentados: (i) la propuesta
de reforma al sistema de control scal del pas; (ii) los avances y desafos relacionados con la
implementacin de la Ley 1712 de 2014, ley de transparencia y acceso a la informacin pblica;
(iii) la Encuesta de Cultura Poltica, que buscaba indagar por qu las percepciones de corrup-
cin son tan altas; (iv) los proyectos de control social que incluyen aplicaciones mviles y las
Rutas de la Cultura de la Integridad; y (v) los resultados del Encuentro Regional de las Amricas
de la Alianza para el Gobierno Abierto (AGA), realizado en Uruguay a mediados del 2016.
Finalmente, es importante anotar que durante la ltima y ms reciente sesin de la CNM, en
octubre de 2016, la agenda estuvo marcada por los siguientes temas: (i) los avances en la Polti-
ca Pblica Integral Anticorrupcin; (ii) los compromisos de la Cumbre Global Anticorrupcin de
Londres; (iii) la renovacin de la CNCLCC; (iv) el Dilogo Regional de Gobierno Abierto llevado
a cabo el 13 de octubre en Bogot, bajo el liderazgo del Banco Interamericano de Desarrollo y
la Secretara de Transparencia; (v) la creacin del Laboratorio de Innovacin en Transparencia
Anticorrupcin; (vi) el Estudio de Percepcin de Corrupcin del Observatorio Anticorrupcin; (vii)
la estrategia de lucha contra la corrupcin para el posconicto; (v) la reforma al Decreto 777,
que regula el rgimen de contratacin con las entidades sin nimo de lucro; y (vi) la Declaracin
Conjunta por un Estado Abierto, promovida por la Secretara de Transparencia.
Foto 3. Sesin ordinaria de la Comisin Nacional para la Moralizacin - Octubre de 2016

Fuente: Presidencia de la Repblica.

De all entonces que se pueda destacar la expedicin del Decreto 1674 de 2016, sobre PEP;
la elaboracin de un proyecto de ley que busca consolidar la informacin relacionada con
los beneciarios nales de todas las empresas domiciliadas en Colombia y las sucursales de
sociedades extranjeras; la preparacin de una reforma a la Ley 1708 de 2014 (ley de extincin
de dominio) y la expedicin por parte de la Superintendencia de Sociedades de una resolu-
cin y circular en relacin con los lineamientos para formular e implementar un programa de
cumplimiento empresarial, as como la lista de los sujetos obligados.
Tambin es importante anotar que se presentaron los nombres de los nuevos integrantes de
la CNCLCC, que incluye representantes del sector de medios, universidades, organizaciones
sindicales, organizaciones religiosas, un delegado del Consejo Nacional de Planeacin, orga-
nizaciones no gubernamentales y veeduras ciudadanas. Adicionalmente, se expuso que la
estrategia de lucha contra la corrupcin incluye acciones a corto, mediano y largo plazo en

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ESTATUTO ANTICORRUPCIN
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temas como seguridad, participacin, desarrollo rural y justicia. Para ello, ya se cuenta con
instancias como el Comando Anticorrupcin, el Comit de Coordinacin contra la Corrupcin
(C4) y los enlaces de integridad para la paz. Se espera poder poner en marcha el Observatorio
del Postconicto, as como ejercicios de control social y veedura ciudadana.

Comisin Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupcin (CNCLCC)

Desde la expedicin del Estatuto Anticorrupcin, la CNCLCC se ha reunido veintiuna veces,


de las cuales ocho sesiones han sido extraordinarias. Dichas sesiones han servido de manera
general para denir aspectos operativos relacionados con su funcionamiento y gestin; revisar
los alcances de la Comisin; analizar alternativas para su nanciamiento; discutir las recomen-
daciones sobre las polticas, planes y programas puestos en marcha en materia de lucha contra
la corrupcin; y denir y revisar acciones conjuntas con el Gobierno Nacional. Cabe mencionar
que desde el 2011 la Secretara Tcnica de esta comisin ha estado a cargo de la Corporacin
Transparencia por Colombia (captulo colombiano de Transparencia Internacional).

Foto 4. Sesin ordinaria de la Comisin Nacional Ciudadana de Lucha contra


la Corrupcin - Octubre de 2015

Fuente: Transparencia por Colombia

Adems, durante este periodo la CNCLCC ha producido seis informes que, tal como lo dispone
el artculo 68 del Estatuto Anticorrupcin, tienen como objetivo hacerles seguimiento, evaluar y
formular recomendaciones a las acciones y estrategias que se estn implementando para la lu-
cha contra la corrupcin. En este sentido, el primer informe elaborado en julio de 2013 incluye un
anlisis sobre (i) las disposiciones establecidas contra la corrupcin por el Plan Nacional de Desa-
rrollo 2010-2014, tales como la Poltica Pblica Integral de Lucha contra la Corrupcin y el sistema
de informacin contra la corrupcin; (ii) los desarrollos normativos relacionados con la materia,
entre ellos el Estatuto Anticorrupcin, la ley de transparencia y acceso a la informacin Pblica, el
Estatuto de Contratacin Pblica, la ley antitrmites y el Estatuto de Participacin; (iii) los compro-
misos internacionales asumidos por el Estado colombiano, entre los cuales vale la pena destacar
la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, la Convencin de las Naciones Unidas contra
la Corrupcin, la Convencin Anticohecho de la OCDE, la Alianza para el Gobierno Abierto (AGA)
y la Iniciativa de Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI, por sus siglas en ingls); y (iv) las
reformas y avances institucionales, que incluyen la creacin de la Secretara de Transparencia,

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Agencia Nacional de Contratacin Pblica - Colombia Compra Eciente, la Agencia Nacional de


Hidrocarburos y la Agencia Nacional de Infraestructura, entre otros.
En el segundo informe, de diciembre de 2013, la CNCLCC hace una serie de valoraciones y
peticiones relacionadas con la formulacin de la Poltica Pblica Integral de Lucha contra la
Corrupcin, la ley transparencia y acceso a la informacin pblica y los compromisos internacio-
nales mencionados anteriormente, en especial AGA y EITI. Asimismo, el informe hace una revisin
de los indicadores de transparencia y lucha contra la corrupcin generados durante el 2013 y
recuento de algunos casos de corrupcin de alto impacto, entre los que cabe destacar el ca-
rrusel de la contratacin de los hermanos Nule y los hermanos Moreno, el caso de Saludcoop, la
corrupcin entre funcionarios de la rama judicial para guiar procesos y las devoluciones ilegales
del IVA por parte de funcionarios y exfuncionarios de la DIAN. Finalmente, se dedica un apartado
a la rendicin de cuentas de la CNCLCC, en el que se abordan temas como las reuniones, plan
de accin, el informe anual y la gestin de recursos para el nanciamiento de la mencionada
comisin y su Secretara Tcnica.
De la misma manera, el tercer informe, publicado en agosto de 2014, hace algunas observa-
ciones sobre el avance en la implementacin de los ya mencionados desarrollos normativos e
institucionales, al tiempo que ofrece valoraciones sobre los resultados de las elecciones presiden-
ciales 2014 y los dilogos de paz entre el Gobierno Nacional y las FARC-EP. Retoma tambin los
avances en compromisos internacionales enfocados en lucha contra la corrupcin, haciendo
especial nfasis en el proceso de adhesin de Colombia a la OCDE. Finalmente, el informe hace
una serie de recomendaciones para que se continen los esfuerzos en (i) proteccin de repor-
tantes de actos de corrupcin; (ii) fortalecimiento de la corresponsabilidad del sector privado en
la lucha contra la corrupcin; y (iii) reforma a la Fiscala General de la Nacin.
El cuarto informe (abril de 2015) analiza los instrumentos de medicin de corrupcin publicados
en el ao 2014, los casos de corrupcin divulgados en los medios de comunicacin durante
2014 gracias a un herramienta de monitoreo de medios que la Comisin desarroll, las per-
cepciones de algunos sectores representados en la CNCLCC y el rol de control social en la
construccin de paz. El quinto informe, por su parte, hace nfasis en la implementacin de
desarrollos normativos e institucionales y en el cumplimiento de compromisos internacionales,
al tiempo que analiza el debate generado en torno a las elecciones territoriales de 2015.
Finalmente, en mayo de 2016 la CNCLCC public su sexto y ms reciente informe. En l da
cuenta de (i) los logros en las acciones ejecutadas en el marco del plan de accin que la CN-
CLCC se propuso para el 2015; (ii) los informes y pronunciamientos elaborados por la CNCLCC;
(iii) las principales recomendaciones en materia de lucha contra la corrupcin y de promocin
de la transparencia; (iv) las reuniones y eventos que se hicieron en el marco de la CNCLCC,
con el apoyo de aliados estratgicos; (v) las fuentes de nanciacin de la Secretara Tcnica
de la CNCLCC, y nalmente, (vi) un balance sobre cada una de las funciones que la Ley 1474
de 2011 y el Decreto 4632 de 2011 le otorgan a la CNCLCC.
Por otro lado, es importante anotar que, ante el vencimiento del periodo de los actuales co-
misionados, el vaco legal existente en la Ley 1474 de 2011 y el desconocimiento manifestado
por la CNCLCC sobre el mecanismo de seleccin de sus nuevos miembros, la Secretara de
Transparencia trabaj durante el 2016 en el desarrollo de una herramienta normativa que es-
tableciera criterios claros sobre la conformacin de la mencionada Comisin. As fue como la
Secretara de Transparencia, encargada de apoyar a la Secretara Tcnica de la CNCLCC3,
impuls la expedicin del Decreto 958 del 2016, el cual regula el proceso de conformacin y
remisin de las ternas para elegir al representante de cada uno de los sectores mencionados
en el artculo 66 del Estatuto Anticorrupcin.

3 Ver numeral 19 del artculo 15 del Decreto 1649 de 2014.

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En este sentido, y de acuerdo con lo dispuesto en el mencionado decreto, entre agosto y sep-
tiembre de 2016, las agremiaciones, corporaciones y organismos responsables del proceso de
convocatoria y conformacin de las ternas de los aspirantes a integrar la CNCLCC remitieron
las hojas de vida de los candidatos a la Secretara de Transparencia. Estas fueron publicadas
en la pgina web de la Presidencia de la Repblica durante el periodo exigido por el Decreto
958 de 2016 y posteriormente la Secretara de Transparencia procedi a vericar el cumpli-
miento de los requisitos exigidos legalmente para ser miembro de la CNCLCC y a conocer las
observaciones ciudadanas recibidas respecto de algunos aspirantes. Una vez depuradas las
ternas, fueron remitidas al Presidente de la Repblica y a travs del Decreto 1887 de 2016 se
design a los nuevos miembros de la CNCLCC, cuyo periodo ser de cuatro (4) aos.

Comisiones Regionales para la Moralizacin (CRM)

En agosto de 2015 la Secretara de Transparencia de la Presidencia de la Repblica confor-


m un equipo de cinco profesionales para realizar un proceso de acompaamiento a las 32
Comisiones Regionales de Moralizacin, con el objetivo de fortalecer la coordinacin inte-
rinstitucional entre las entidades que las conforman, as como para orientar las actividades
establecidas en sus planes de accin. En el marco de este proceso se han realizado 96 visitas
de acompaamiento y asistencia tcnica y se ha podido corroborar que las 32 Comisiones
cuentan con planes de accin en ejecucin, con un indicador de gestin en el 89,2%.
As, gracias al apoyo tcnico de la Secretara de Transparencia y al trabajo coordinado de las
entidades que integran las CRM, se ha logrado aunar esfuerzos para atender 102 casos que
comprometen ms de 621.820 millones de pesos. Vale la pena destacar logros obtenidos por
las Comisiones Regionales, tales como (i) el apoyo a ms de 3.437 entidades en la implementa-
cin de la Poltica Pblica Anticorrupcin y del Manual nico de rendicin de cuentas y planes
anticorrupcin; (ii) la vericacin de la existencia de estrategias anticorrupcin en 456 planes
de desarrollo municipales; (iii) la capacitacin de cerca de 6.700 servidores pblicos y 1.827
ciudadanos en temas de transparencia y anticorrupcin, incluyendo la Ley 1712 de 2014; (iv)
la realizacin de 24 auditoras visibles; (v) la promocin de 53 nuevas veeduras que ejercen
control social; (vi) el acompaamiento a 78 ejercicios de rendicin de cuentas; y (vii) el invo-
lucramiento de ms de 4.349 ciudadanos en las reuniones y audiencias pblicas de las CRM.
Asimismo, en un esfuerzo por mejorar la coordinacin interinstitucional de estas instancias,
desde la Secretara de Transparencia se ha coordinado la realizacin de 10 mesas de trabajo
sobre casos de corrupcin, como son minera ilegal (Caldas y Cauca); obras de infraestruc-
tura que comprometen recursos del Sistema Nacional de Regalas (Crdoba, Sucre, Choc,
Boyac, Nario, Meta); Programa de Alimentacin Escolar (Atlntico, La Guajira, Santander)
y Prestacin del Servicio de Agua (Amazonas, Magdalena), en las cuales se ha convocado
a las diferentes entidades involucradas, logrando compromisos que impidan la prdida de
recursos y la ejecucin satisfactoria de las obras o proyectos. Finalmente, se est trabajando
en un proceso de actualizacin de la Cartilla de lineamientos para la operacin de las CRM,
publicada en el 2013, revisando los objetivos, actividades, herramientas y composicin, con
cada una de las CRM y la CNM.

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Foto 5. Sesin ordinaria de la Comisin Regional para la Moralizacin del Valle


del Cauca -Noviembre de 2016

Fuente: Secretara de Transparencia.

Polticas e iniciativas institucionales y pedaggicas


En aras de construir una estrategia integral contra la corrupcin, como se mencion al inicio del
texto, el Estatuto busc desarrollar medidas institucionales y pedaggicas que aborden la lucha
contra la corrupcin desde perspectivas antes no contempladas por la normativa. As, bajo el
entendido de que solo con una gestin pblica ms eciente y abierta a los ciudadanos, mayor
control social y una cultura de la integridad es posible hacerle frente a la corrupcin, se inclu-
yeron, entre otras, disposiciones para que las entidades pblicas diseen su estrategia de lucha
contra la corrupcin y atencin al ciudadano, se realice pedagoga sobre las competencias
ciudadanas y se puedan difundir campaas institucionales de prevencin a travs de los medios
de comunicacin. A continuacin se presentan los principales avances en estos temas:

Plan Anticorrupcin y de Atencin al Ciudadano y ocinas de quejas, sugerencias


y reclamos

En diciembre del ao 2012, la Secretara de Transparencia, en coordinacin con la Direccin de


Control Interno y Racionalizacin de Trmites del Departamento Administrativo de la Funcin
Pblica (DAFP), el Programa Nacional del Servicio al Ciudadano y la Direccin de Seguimiento
y Evaluacin a Polticas Pblicas del Departamento Nacional de Planeacin (DNP), estableci
los estndares aplicables a las dependencias encargadas de recibir y tramitar quejas, suge-
rencias y reclamos de los ciudadanos, al tiempo que dise la metodologa para elaborar la
estrategia de lucha contra la corrupcin y de atencin al ciudadano que deben formular e
implementar anualmente las entidades del orden nacional, departamental y municipal. Como
resultado de este esfuerzo se public en 2012 el documento Estrategias para la Construccin
del Plan Anticorrupcin y de Atencin al Ciudadano, el cual se formaliz con la expedicin
del Decreto 2641 del mismo ao.
En este sentido, en abril de 2013, las entidades iniciaron la formulacin de su propio Plan An-
ticorrupcin y de Atencin al Ciudadano, que contena cuatro componentes principales, a

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saber: mapa de riesgos de corrupcin, estrategia antitrmites, rendicin de cuentas y meca-


nismos para mejorar la atencin al ciudadano. As, para apoyar este proceso se capacit a
ms de 4.000 personas, entre funcionarios y contratistas del Estado sobre la metodologa para
la construccin del mencionado plan, al tiempo que se elabor un trptico en el que se explica
la importancia de los planes y sus componentes.
Asimismo, en el 2013 se elaboraron mapas de riesgos sectoriales para temas especcos tales
como sector penitenciario y carcelario, agua, subsidios directos del sector agrario, educacin
bsica y media, hospitales y autoridades ambientales. Y, entre 2013 y 2015, la Secretara de
Transparencia adelant de manera paralela el seguimiento de dichos planes en las entidades
nacionales, departamentales y en las capitales de los departamentos, as como en las corpo-
raciones autnomas regionales.
Por su parte, en 2015 se inici un proceso de actualizacin de las metodologas, incluyendo los
parmetros que deben cumplir las ocinas de quejas, lo cual se formaliz con la expedicin
del Decreto 124 de 2016. Tambin, un nuevo componente sobre transparencia y acceso a la
informacin fue incluido en el Plan Anticorrupcin y de Atencin al Ciudadano, para un total
de cinco componentes presentes en los planes. Finalmente, es importante mencionar que en
el transcurso del ao 2016 se ha capacitado a 2.358 personas, entre funcionarios y ciudadanos,
se ha prestado asistencia tcnica a 47 entidades y se han distribuido un total de 500 cartillas del
documento Estrategias para la Construccin del Plan Anticorrupcin y de Atencin al Ciuda-
dano - versin 2 y 500 guas para la gestin del riesgo de corrupcin. Todo lo anterior, sin dejar
de precisar que la Secretara de Transparencia sigue haciendo seguimiento a los planes de las
entidades mencionadas anteriormente.

Pedagoga de las competencias ciudadanas

La Secretara de Transparencia de la Presidencia de la Repblica, con el apoyo del Proyecto


ACTUE - Colombia (Anticorrupcin y Transparencia de la Unin Europea para Colombia) y
la participacin del Centro de Investigacin y Educacin Popular (Cinep), dise unas rutas
metodolgicas para la promocin de la cultura de integridad, transparencia y sentido de lo
pblico. Esta iniciativa est dirigida a estudiantes de los grados 9., 10 y 11, universitarios y
servidores pblicos; en este proceso, para su diseo y construccin, participaron 151 personas,
entre ellas 43 estudiantes y maestros, 46 universitarios y 62 servidores pblicos.

Foto 6. Taller para el diseo de las Rutas Metodolgicas en Cultura


de la Integridad - Octubre de 2015

Fuente: Secretara de Transparencia

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Estas rutas metodolgicas constituyen una herramienta que facilita el desarrollo pedaggico
de las competencias ciudadanas, la participacin poltica y social, la tica del cuidado y la
convivencia, como pilares fundamentales para promover una sociedad crtica, tica y demo-
crtica. Se trata por lo tanto de un proceso enfocado en el reconocimiento de las dinmicas
y procesos de construccin de las leyes y normas que regulan a la sociedad, para que los
ciudadanos puedan participar en su anlisis, seguimiento y posibilidades de transformacin,
con miras a promover la transparencia, la integridad y la construccin de la paz. As, cada ruta
se materializa en una multimedia disponible en la pgina del Observatorio de Transparencia
y Anticorrupcin de la Secretara de Transparencia de la Presidencia de la Repblica (http://
www.anticorrupcion.gov.co/multimedia/index.html).
Cabe anotar que para la implementacin de las rutas se viene trabajando con diversas enti-
dades del nivel nacional y territorial, entre ellas el DAFP, el Ministerio de Educacin Nacional, la
Escuela Superior de Administracin Pblica (ESAP), la Agencia Colombiana de Reintegracin
(ACR), Colpensiones, la Secretara de Educacin de Bogot, la Secretara de Educacin del
Quindo y la Secretara de Educacin de Barranquilla. Asimismo, desde la Secretara de Trans-
parencia se han realizado talleres de sensibilizacin, con la participacin de 267 personas de
diversas instituciones, entre ellas las secretaras de Educacin de Bogot, Armenia y Quindo,
Colpensiones, la ACR, universidades y organizaciones sociales.

Divulgacin de campaas institucionales de prevencin de la corrupcin

Aprovechando la obligacin que el artculo 80 del Estatuto impone sobre los proveedores
de los servicios de radiodifusin sonora de carcter pblico o comunitario, la Secretara de
Transparencia realiz recientemente la divulgacin de tres campaas: (i) benecios de la
ley antitrmites, pieza que se concentr en la eliminacin del certicado de supervivencia
para los pensionados; (ii) situaciones cotidianas que dan cuenta de por qu transparencia es
conciencia; y (iii) la convocatoria para integrar la Comisin Nacional Ciudadana de Lucha
contra la Corrupcin, que es elegida por el presidente de la Repblica cada cuatro aos.
De manera proactiva, estas campaas tambin han sido divulgadas a travs de las redes de
emisoras de la Polica Nacional y del Ejrcito Nacional.

Adems, de acuerdo con la informacin suministrada por RTVC-Sistema de Medios Pblicos,


a 2016 los espacios de divulgacin han sido otorgados en televisin por el Canal Institucional,
Seal Colombia y Canal Uno (25% de la programacin) y en radio por Radio Nacional de Co-
lombia y Radinica. Estos espacios han sido usados por otras entidades del Estado para hacer
pedagoga y realizar campaas como La factura te premia, de la Direccin de Impuestos
y Aduanas Nacionales (Dian); Apueste legal y Lo ilegal no paga salud, del Ministerio de
Hacienda y Coljuegos; Voto responsable, del Consejo Nacional Electoral; Comercio respon-
sable, de la Superintendencia de Industria y Comercio; Cdulas trashumantes, de la Fiscala
General de la Nacin; Ciudadano veedor, del Ministerio de Transporte e Invas; Denunciar
paga, del Ministerio del Interior y las sesiones de la Comisin de tica del Senado de la Rep-
blica, entre muchas otras.

Medidas penales, disciplinarias y scales


Despus de la expedicin del Estatuto Anticorrupcin, las sanciones penales han registrado un
aumento signicativo. En efecto, segn los datos consolidados por el Observatorio de Transpa-
rencia y Anticorrupcin de la Secretara de Transparencia de la Presidencia de la Repblica,
mientras en el periodo comprendido entre 2008 y 2011 se impusieron por ao en promedio 235
sanciones penales por delitos contra la Administracin Pblica, entre el 2012 y el 2015 dicha
cifra aument en un 61%, lo que quiere decir que se impusieron anualmente en promedio
380 sanciones penales por la comisin de dichos delitos. Cabe anotar que la conducta ms

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sancionada durante el periodo comprendido entre 2012 y 2015 fue el cohecho (36% del total
de las sanciones), seguido del peculado (29% del total de las sanciones), de un total de 1.521
sanciones impuestas.

Grca 1. Sanciones penales por delitos contra la Administracin Pblica 2008-2015

600 496
500 429
400 325 340
253 256
300 202
157
200
100
0
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

Fuente: Observatorio de Transparencia y Anticorrupcin.

Adems, es importante mencionar que entre 2008 y 2011, el promedio de personas que fue a
la crcel por la comisin de delitos contra la Administracin Pblica fue de 363, mientras que
entre 2012 y 2015 este promedio aument a 396.
Por otro lado, las sanciones por responsabilidad scal suman 1.658 sanciones ordinarias entre
los aos 2012 y 2015. Adems, desde la entrada en vigencia del Estatuto Anticorrupcin, que
trae consigo el procedimiento verbal para los procesos de responsabilidad scal, se puede
constatar que entre 2012 y 2015 se presentaron 252 procesos verbales fallados con responsa-
bilidad, cuya cuanta del fallo asciende a ms de 2,6 billones de pesos, de los cuales el 54,3%
correspondi a la Contralora General de la Repblica.
Lo anterior es en efecto el aporte ms signicativo del Estatuto Anticorrupcin en materia
scal, ya que los procedimientos verbales buscan darles ms celeridad a los procesos de
responsabilidad scal4 y facilitar el recaudo, pues desde el inicio del proceso se dictan medidas
cautelares. As, segn datos del Observatorio de Transparencia, se pudo constatar que los
procesos que utilizan procedimientos verbales son signicativamente ms giles, dado que
tardan en promedio 2,4 aos menos que los procesos ordinarios.
Grca 2. Sanciones por responsabilidad scal 2012-2015

Procedimiento ordinario Procedimiento verbal

440 432 140


120 126
430 420
100
420
400 80
410 400 71
60
400 52
40
390 20
380 0 3
2012 2013 2014 2015 2012 2013 2014 2015

Fuente: Observatorio de Transparencia y Anticorrupcin.

4 Los procedimientos verbales pueden aplicarse a procesos de responsabilidad scal cuya cuanta no supe-
re los 150 SMMLV y cuando se determine que estn dados los elementos para proferir auto de apertura e
imputacin (Congreso de la Repblica, 2011).

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Adems, segn informacin reportada por la Contralora General de la Repblica, en cumpli-


miento del artculo 111 de la Ley 1474 de 2011, con corte a octubre de 2016, se ha proferido
cesacin de la accin scal por resarcimiento del dao en 55 procesos que suman cerca de
29.000 millones de pesos. Tambin, en 165 procesos se acredit el pago del dao al erario,
lo que permiti que se recuperaran recursos de este por ms de 11.000 millones de pesos, al
tiempo que en seis (6) procesos se logr la reparacin del dao por reposicin del bien en
cuanta de 105,7 millones de pesos.
El Estatuto Anticorrupcin ha permitido adems que los procesos de responsabilidad scal or-
dinarios sean mucho ms giles y ms efectivos en recaudo gracias a la introduccin de una
serie de disposiciones que se relacionan a continuacin. En primer lugar, limitar la obligacin
de noticar de manera personal nicamente las providencias de fondo, es decir, el auto de
apertura del proceso, el auto de imputacin de responsabilidad scal y el fallo de primera
o nica instancia (artculo 106), y permitir que las dems noticaciones y citaciones puedan
ser enviadas por otros medios (artculo 112) ha signicado que los procesos se desarrollen de
manera mucho ms rpida. Adems, el hecho de que se hayan reducido a una nica instan-
cia los procesos de responsabilidad scal cuya cuanta sea igual o inferior a la menor cuanta
para contratacin de la respectiva entidad afectada ha producido una mayor celeridad en
la decisin nal, lo cual ha ayudado a una ms rpida recuperacin de los recursos pblicos.
Asimismo, permitir que las pruebas se practiquen y se lleven a cabo diligencias en distintos
lugares del pas y esas pruebas puedan ser recogidas y conservadas en medios tcnicos ha
facilitado, por un lado, el desarrollo de procesos en ciudades donde la Contralora o la Audi-
tora no tienen presencia gracias al trabajo armnico con otras entidades pblicas y, por el
otro, la conservacin de las pruebas y registros de las diligencias. Por ltimo, la responsabilidad
solidaria del ordenador del gasto de la respectiva entidad contratante afectada patrimonial-
mente por sobrecostos en la contratacin ha ayudado a garantizar con mayor ecacia que
personas determinadas resarzan el dao causado al Estado y de esta manera se recuperen
ms recursos pblicos.
Finalmente, es importante resaltar que en cumplimiento del artculo 128 del Estatuto Anticorrup-
cin, en la Contralora General de la Repblica fueron creadas i) la Unidad de Investigaciones
Especiales contra la Corrupcin; ii) la Unidad de Cooperacin Nacional e Internacional de
Prevencin, Investigacin e Incautacin de Bienes; iii) la Unidad de Apoyo Tcnico al Con-
greso y la Unidad de Seguridad y Aseguramiento Tecnolgico e Informtico, las cuales han
contribuido a hacer ms eciente el ejercicio del control scal. Cabe destacar especialmente
el trabajo de la Unidad de Investigaciones contra la Corrupcin, encargada de adelantar
auditoras especiales o investigaciones relacionadas con hechos de impacto nacional que
exijan la intervencin inmediata de la entidad.
Por ltimo, en relacin con las sanciones disciplinarias, es posible armar que estas se han
mantenido estables desde el 2008 hasta el 2015. As, se impusieron en promedio 8.455 por ao,
de las cuales el 26% fueron por faltas gravsimas, el 27,4% por faltas leves y el 43,6% por faltas
graves5.

5 En el 3% de los casos, las bases de datos consultadas por la Secretara de Transparencia no registran el tipo
de falta por la cual se impuso la sancin disciplinaria.

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Grca 3. Sanciones disciplinarias 2008-2015

10000
9000
8000 9334
8798 8746 8924
7000 8000 8297
7838 7709
6000
5000
4000
3000
2000
1000
0
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

Fuente: Observatorio de Transparencia y Anticorrupcin.

Subrogados penales

En relacin con este tema, el Observatorio de Transparencia y Anticorrupcin de la Secretara


de Transparencia de la Presidencia de la Repblica se ha encargado de analizar la actividad
sancionatoria del Estado colombiano frente a los delitos contra la Administracin Pblica. As,
en materia penal, se han procesado los datos de las sentencias condenatorias impuestas por
delitos contra la Administracin Pblica y los datos del nmero de internos por este tipo de de-
litos. Las fuentes consultadas para procesar esta informacin fueron el registro del Sistema Oral
Penal Acusatorio (SPOA) de la Fiscala General de la Nacin y el Sisipec, del Instituto Nacional
Penitenciario y Carcelario (Inpec).

A continuacin se presenta una comparacin ao a ao, del 2008 al 2015, del nmero de
sanciones penales impuestas por la comisin de los delitos del ttulo XV del Cdigo Penal (de-
litos contra la Administracin Pblica) frente al nmero de personas con algn tipo de pena
privativa de la libertad.

Tabla 2. Nmero de sanciones penales vs. penas privativas de la libertad


en delitos contra la Administracin Pblica

Personas con
Nmero de Personas con pena
Ao penas privativas Penas de prisin
sancionados de prisin
de la libertad
2008 157 10 1 10%
2009 202 18 3 17%
2010 253 20 8 40%
2011 325 56 24 43%
2012 256 56 20 36%
2013 340 146 72 49%
2014 429 202 77 38%
2015 496 312 162 52%
Fuentes: SPOA (Fiscala General de la Nacin) y Sisipec (Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario).

Esta informacin permite evidenciar un aumento signicativo en el nmero de sancionados

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por la comisin de delitos contra la Administracin Pblica tras la expedicin del Estatuto Anti-
corrupcin. Esta tendencia se mantiene en el nmero de personas con penas privativas de la
libertad y en el nmero de personas con penas de prisin especcamente, dado que ambas
cifras igualmente aumentaron de forma signicativa desde el ao posterior a la promulgacin
de la referida norma. En efecto, esta tendencia se concreta especialmente en las penas de
prisin, que pas de un 10% en 2008 a un 52% en 2015.

Grco 4. Nmero de individuos por tipo de detencin6

180
162
160 149
140 124

120
100
73
80
77
60 72
32 36
40
14 12
20 8
24 20
0 1 3 8
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Pena de Prisin Pena de domiciliaria

Fuente: Sisipec (Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario).

Por otra parte, el grco 4 evidencia que la prisin domiciliaria explica el 53% del total de tipos
de detencin para delitos contra la Administracin Pblica. Esto a pesar de que el Estatuto
Anticorrupcin establece en su artculo 13 que no se conceder la prisin domiciliaria como
sustitutiva de la prisin cuando la persona haya sido condenada por delito doloso o preterin-
tencional dentro de los cinco aos anteriores. As, la cantidad de imputados que pagan una
pena intramural es menor al nmero de personas con detencin domiciliaria, lo cual constituye
un factor relevante si se considera que la prisin, debido a su afectacin a la libertad del
individuo, podra tener una mayor posibilidad de disuasin frente a la comisin de conductas
punibles relacionadas con hechos de corrupcin.

Grco 5. Comparativo sanciones - penas privativas - prisin

600 496
429
500
325 340 312
400 256
253
300 202 202
73 146
200 56 162
56
20
100 10 18
72 77
0 1 3 8 24 20

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015


Personas con penas privativas de la libertad

Personas con pena de prisin

Nmero de sancionados

Fuentes: SPOA (Fiscala General de la Nacin), Sisipec (Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario).

6 Es necesario sealar que en estas cifras no se incluyeron los individuos que se encontraban a la espera de
traslado en el perodo sealado, lo cual asciende a 8 individuos de acuerdo con el SISPEC.

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Asimismo, el Observatorio Anticorrupcin analiz la proporcionalidad de las penas, hacien-


do un comparativo entre un estimativo llamado pena esperada medida en meses, el
promedio en meses de la sentencia condenatoria y el promedio en meses de la condena
que efectivamente se purg. El trmino pena esperada tiene el tratamiento de variable
aleatoria, dado que cualquier persona que cometa un delito contra la Administracin Pblica
esperar una pena, medida en meses, que necesariamente se encontrar entre el mximo y
el mnimo establecido por el Cdigo Penal por la comisin del delito all mencionado. Dado
que el nmero es aleatorio, acudimos entonces a la esperanza matemtica: el valor medio
entre la pena mxima y la pena mnima que se impondra por ley dada la comisin de un
delito. Este es el mejor pronstico que se puede tener para determinar esa pena, dado que
no tenemos en cuenta otra informacin para hacer el estimativo, como los atenuantes, los
agravantes, la edad de la persona acusada, su actividad econmica, su condicin de salud,
entre otros. Dicho estimador se compara con los promedios en la pena efectiva que pagan los
condenados por estos delitos bajo una lgica similar, esto es, tratando las penas como variable
aleatoria. Como se aprecia en el grco 6, la pena efectiva es estadsticamente mucho menor
que la condena esperada.

Grco 6. Comparativo promedios pena efectiva, condena


y pena Cdigo Penal (2008 - 2015)

Fuentes: SPOA (Fiscala General de la Nacin) y Sisipec (Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario).

Lo anterior nos permite concluir que en la prctica los corruptos estn accediendo a benecios
penales que contribuyen a una signicativa reduccin de sus condenas, lo cual puede consti-
tuirse como un elemento que reduce el costo de la comisin de este tipo de delitos. Si asumimos
una racionalidad en este comportamiento, el delincuente calcular (o pagar a expertos para
evaluar dicho clculo) el costo de cometer un acto corrupto y lo comparar con el benecio.
Si este ltimo resulta muy alto, es posible que el crimen contra la Administracin Pblica prospe-
re dado el bajo costo de cometerlo, medido, al menos, en pena privativa de la libertad. Esto
plantea un reto hacia el futuro: con el nimo de reducir la incidencia de la corrupcin, se debe
ajustar la poltica criminal frente a los delitos relacionados con dicho fenmeno.

Medidas para el fortalecimiento de la funcin de control scal a nivel territorial


En aras de fortalecer el control scal a nivel territorial, el Estatuto Anticorrupcin ordena a las con-
traloras municipales, distritales y departamentales poner en marcha una serie de medidas para

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garantizar la ecacia de los procesos de responsabilidad scal. Entre ellas, el Estatuto estable-
ce que las contraloras territoriales deben suscribir alianzas estratgicas con universidades o
centros de estudios o investigacin (ver artculo 121) para fortalecer el control scal social. Al
respecto, segn la informacin reportada por 27 contraloras, en su gran mayora estos entes de
control han suscrito alianzas con universidades de su respectiva regin o la ESAP bajo el marco
de convenios de cooperacin o estrategias (menos formales) de articulacin para formar a
veedores ciudadanos. Cabe anotar que aquellas que an no lo han hecho estn a punto de
suscribir algn convenio o han realizado por sus propios medios eventos de capacitacin y
formacin a ciudadanos en temas de control scal.
Adicionalmente, en cumplimiento del artculo 129 de la Ley 1474 de 2011, que les ordena ela-
borar su plan institucional estratgico, las Contraloras que suministraron informacin reportaron
haber formulado y adoptado su Plan Estratgico 2016-2019, que integra el Modelo Estndar
de Control Interno y el Sistema de Gestin de Calidad. Estos planes incluyen adems compo-
nentes, como la promocin del control social y la participacin ciudadana, el mejoramiento
de la transparencia en la gestin scal, el aanzamiento de la credibilidad institucional y el
fortalecimiento de la capacidad institucional. Finalmente, los planes tambin contemplan una
estrategia de seguimiento, al tiempo que la Auditora General de la Repblica tambin los
evala y se pronuncia en cuanto a sus fortalezas y debilidades, haciendo nfasis en los proce-
sos misionales para vericar el cumplimiento de las metas propuestas.
Por ltimo, es importante mencionar que las contraloras territoriales han venido adoptando
de manera gradual la Gua de Auditora Territorial (GAT), entregada por la Contralora General
de la Repblica, segn lo dispuesto en el artculo 130 del Estatuto Anticorrupcin. De hecho,
algunas, como las de Bello, Nario, Caquet, San Andrs, Tolima, Santa Marta, Magdalena y
Cesar, han adaptado la gua a sus particularidades o estn proceso de hacerlo, y otras, como
Amazonas y Cundinamarca, han desarrollado sus propias metodologas. Sin embargo, el reto
justamente radica, tal como recomienda la Auditora General de la Repblica, en que ms
contraloras territoriales adapten la gua de acuerdo con sus necesidades.

Desarrollos regulatorios
Con el objetivo de responder a la dinmica cambiante del fenmeno de la corrupcin y cum-
plir con los estndares internacionales, el Gobierno Nacional se ha preocupado por actualizar
de manera permanente la normativa sobre esta materia. En consecuencia, la expedicin de
decretos y leyes posteriores al Estatuto se ha realizado para desarrollar algunas de sus dispo-
siciones o retomar temas que estuvieron planteados en el proyecto de ley, pero no fueron
nalmente aprobados por el Congreso de la Repblica.
As las cosas, y gracias al trabajo coordinado de la Secretara de Transparencia, el Ministerio
de Justicia y del Derecho y la Superintendencia de Sociedades se sancion en febrero de
2016 la Ley 1778 de 2016 o ley antisoborno, que ya se ha mencionado anteriormente, pero
que amerita una reexin ms profunda. Esta ley establece un rgimen administrativo para
sancionar a las personas jurdicas que cometan actos de soborno nacional y transnacional,
al tiempo que ajusta el tipo penal de soborno transnacional que se aplica para las personas
naturales. De esta manera, en el marco de esta ley, las personas jurdicas o naturales que den,
ofrezcan o prometan a un servidor pblico (sea extranjero o nacional), directa o indirectamen-
te, sumas de dinero, cualquier objeto de valor pecuniario u otro benecio o utilidad a cambio
de que este ltimo realice, omita o retarde cualquier acto relacionado con el ejercicio de sus
funciones sern sancionadas administrativa o penalmente, respectivamente.
Las personas naturales sern investigadas por la Fiscala General de la Nacin y condenadas
por los jueces penales. Entre las sanciones que se prevn para las personas naturales estn:
(i) prisin de nueve a quince aos; (ii) inhabilitacin para ejercer de derechos y funciones
pblicas; o (iii) multas de 650 a 50.000 SMMLV. Por su parte, la entidad encargada de investigar

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y sancionar por esta infraccin a las personas jurdicas es la Superintendencia de Sociedades,


autoridad que podr imponer (i) multas de hasta 200.000 SMMLV; (ii) sanciones que afectan
la reputacin de la empresa; o (iii) prohibicin de contratar con el Estado y recibir incentivos o
subsidios del Gobierno.
Asimismo, la Ley establece de manera novedosa factores de mitigacin de la sancin para
personas jurdicas, entre los que cabe destacar la existencia y funcionamiento de programas
de transparencia y tica empresarial. A propsito, la Superintendencia de Sociedades expidi
recientemente la Resolucin 100-002657 del 25 de julio de 2016 y la Circular Externa 100-000003
del 26 de julio de 2016, en las que imponen a ciertas personas jurdicas la obligacin de contar
con programas de transparencia y tica, y dan lineamientos sobre los contenidos mnimos que
deben contener dichos programas. De esta manera, si la Superintendencia de Sociedades,
en el marco de investigacin asociada con soborno, encuentra que existe un programa de
transparencia y tica empresarial debidamente formulado e implementado, podra reducir
signicativamente la sancin por imponer.
Finalmente, se expidi recientemente (octubre de 2016) el Decreto 1674 de 2016, sobre PEP. El
mencionado decreto contiene una lista taxativa de todos los individuos, en su mayora servi-
dores pblicos, que son considerados como PEP. La lista incluye, entre otros servidores de alto
rango de las entidades de las tres ramas del poder pblico en el nivel nacional, departamental
y municipal, cabezas de los entes autnomos de control, algunos miembros de alto rango de
la fuerza pblica, representantes y directores de partidos o movimientos polticos y gerentes
de hospitales pblicos y corporaciones autnomas regionales. En la norma se hace referencia
tambin a las obligaciones de los PEP, as como de las instituciones nancieras, las cuales de-
ben tomar medidas preventivas adicionales de debida diligencia y conocimiento del cliente
en relacin con esta categora de personas y colaborar con las autoridades competentes
cuando una actividad sospechosa sea detectada.

Comentarios nales
Esperamos entonces que esta introduccin haya servido para sembrar la idea en los lectores
de que el Estatuto Anticorrupcin ha sido una herramienta til. Como se pudo ver a lo largo de
este texto, son evidentes los avances en materia de medidas administrativas, particularmente
en temas de contratacin, accin de repeticin, control interno, prevencin, control y vigilan-
cia en el sector salud y sancin de las prcticas restrictivas de la competencia. Tambin se han
concentrado esfuerzos para luchar contra la corrupcin y promover la integridad en el sector
privado a travs no solo de la introduccin de medidas penales novedosas, sino tambin del
impulso de iniciativas de autorregulacin por parte del Gobierno Nacional.
Los organismos especiales de lucha contra la corrupcin han demostrado ser, por su parte,
una importante contribucin del Estatuto en la medida que han fomentado una mejor coor-
dinacin interestatal y un mayor involucramiento de la sociedad civil, todo ello dirigido a una
mejor prevencin, investigacin y sancin de la corrupcin. Asimismo, las polticas e iniciativas
institucionales y pedaggicas han permitido avanzar en el objetivo de tener una gestin pbli-
ca ms eciente y abierta a los ciudadanos.
De igual manera, se pudo corroborar que las sanciones penales han registrado un aumento
notable desde la expedicin del Estatuto, mientras que el procedimiento verbal para pro-
cesos de responsabilidad scal constituye un aporte signicativo de esta norma. Todo esto
sin olvidar que el Gobierno se ha preocupado por desarrollar otras herramientas normativas
que respondan a la dinmica cambiante del fenmeno de la corrupcin y cumplan con los
requerimientos de los compromisos internacionales suscritos por el Estado colombiano.
Es cierto que persisten numerosos desafos en importante reas, tal como se manifest des-
de el inicio de esta introduccin, pero estamos seguros de que ejercicios de autoevaluacin

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como este contribuyen a la rendicin de cuentas que como Gobierno y Estado estamos en la
obligacin de realizar. Conamos en que este documento sea de utilidad para las entidades
estatales y ciudadana en general, pues en l podrn encontrar adems la exposicin de
motivos del Proyecto de Ley Original y la versin ms reciente de la Ley 1474 de 2011.
No quisiramos nalizar esta introduccin sin extender un especial agradecimiento al Vicepresi-
dente de la Repblica, Germn Vargas Lleras; al Fiscal General de la Nacin, Nstor Humberto
Martnez Neira, y al Superintendente de Industria y Comercio, Pablo Felipe Robledo del Castillo,
cuyos aportes fueron determinantes para la construccin del Estatuto Anticorrupcin.

Camilo Alberto Enciso Vanegas


Secretario de Transparencia

Lina M. Velsquez Bernal


Asesora de Poltica Pblica y Regulacin
Secretara de Transparencia

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Exposicin de motivos del


Proyecto de Ley Original

Con el n de contribuir a la preservacin de la memoria histrica de lo que han sido las discu-
siones pblicas alrededor de la Ley 1474 de 2011, se presenta a continuacin la exposicin de
motivos que el Gobierno Nacional debi anexar cuando radic el Proyecto de Ley Original.
De esta manera, como consecuencia de las discusiones que se generan alrededor de cual-
quier proyecto de ley o acto legislativo que pasa por el Congreso de la Repblica, los lectores
podrn constatar fcilmente que la iniciativa a la que hace referencia esta exposicin de
motivos diere sustancialmente de lo que hoy se conoce como Estatuto Anticorrupcin. Esto
por supuesto, ms que evidenciar falencias, constituye la prueba del proceso deliberativo que
ocurre a diario en el rgano legislativo y que no es ms que la manifestacin de los diferentes
intereses representados all, es decir, del ejercicio democrtico mismo.

1. Introduccin

La corrupcin es uno de los fenmenos ms lesivos para los Estados modernos, pues a travs del
mismo se vulneran los pilares fundamentales de la democracia y se desvan millonarios recursos en
perjuicio de las personas menos favorecidas. Por esta razn, Colombia ha raticado tratados y con-
venios internacionales en desarrollo de los cuales se han aprobado leyes y decretos tendientes a
perseguir este agelo.
Sin embargo, en el Barmetro Mundial de la Corrupcin del ao 2009 de Transparencia In-
ternacional, Colombia ocup el puesto 74 entre 184 pases objeto de estudio, situacin que
demuestra claramente que pese a que se han realizado esfuerzos importantes para la reduc-
cin de este fenmeno, los mismos deben aumentarse y focalizarse, orientndose en sectores
especcos, para el diseo de una poltica pblica ecaz para la lucha contra la corrupcin.
Es importante resaltar que las medidas adoptadas en nuestro pas para la lucha contra la
corrupcin han desarrollado experiencias con resultados satisfactorios, pero tambin que
aquel es un fenmeno dinmico cuyas manifestaciones varan con el transcurso del tiempo,
hacindose cada vez ms sosticadas y difciles de descubrir.
Esta situacin ha sido reconocida por todos los sectores de nuestra sociedad y, por ello, la pre-
sente ley es fruto de un dilogo propositivo y de la colaboracin entre el Gobierno Nacional,
la Procuradura General de la Nacin, la Fiscala General de la Nacin, la Contralora General
de la Repblica, la Auditora General de la Repblica, la academia, la sociedad civil y organi-
zaciones no gubernamentales dedicadas a la lucha contra la corrupcin, lo cual ha permitido
la elaboracin de medidas administrativas, disciplinarias, penales, scales y educativas que
desarrollan una poltica integral del Estado en contra de este fenmeno.
Por las consideraciones expuestas, el presente proyecto de ley busca introducir nuevas dispo-
siciones que se ajusten a las necesidades actuales que la lucha contra la corrupcin exige,
propendiendo a subsanar e integrar aquellos aspectos en los cuales se requiere una accin
contundente.

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2. Contenido del proyecto

2.1 Primer captulo: medidas administrativas para la lucha contra la corrupcin


La Administracin Pblica es el mbito natural para la adopcin de medidas para la lucha
contra la corrupcin; por ello, en el primer captulo, se consagran una serie de mecanismos
administrativos para reducir determinados fenmenos que afectan gravemente al Estado:

a. En primer lugar, se busca terminar con la llamada puerta giratoria, a travs de la cual se
logra la captura del Estado por personas que habiendo laborado en la Administracin
Pblica utilizan sus inuencias para actuar ante la misma.
En este sentido, el artculo 3. seala rigurosas prohibiciones para que los servidores p-
blicos gestionen intereses o contraten con entidades donde se desempearon. Por su
parte, el artculo 4. consagra una inhabilidad para contratar con el Estado aplicable a
quien haya ejercido cargos de direccin en entidades del Estado, y a las sociedades en
las que dicha persona est vinculada a cualquier ttulo, durante los tres aos siguientes
al retiro del ejercicio del cargo pblico, cuando el objeto que desarrollen tenga relacin
con el sector al cual prestaron sus servicios.
b. En segundo lugar, se ha identicado la necesidad de establecer medidas para impedir
las conexiones ilegales entre los particulares y la Administracin Pblica a travs de la
nanciacin ilegal de las campaas polticas. Para este efecto, se prohbe que quienes
nancien campaas electorales se benecien de contratos pblicos.
c. En tercer lugar, se ha logrado establecer que es necesario fortalecer la accin de repeti-
cin, para lo cual se permite que el Gobierno Nacional a travs del Ministerio del Interior
y de Justicia pueda iniciar la accin de repeticin frente a cualquier entidad ya sea
nacional, departamental o municipal.
d. En cuarto lugar, se quiere evitar la complicidad entre los sujetos que tienen que realizar
tareas de inspeccin y vigilancia y sus supervisados, tales como los encargados de con-
trol interno y los revisores scales.
En este sentido, se toman medidas para evitar que los revisores scales sean cmplices de
delitos de corrupcin, levantando el secreto profesional en esta materia y estableciendo
como causal de prdida de su tarjeta profesional el no denunciar actos de corrupcin.
Frente a los encargados del control interno en las entidades pblicas, se modica la forma de
eleccin de los mismos, quienes debern ser nombrados por el Presidente de la Repblica y
tendrn que reportar a la Presidencia directamente las posibles irregularidades que encuentren.
e. En quinto lugar, se establece una regulacin para la vigilancia especial de los recur-
sos de las personas polticamente expuestas. En este sentido, la Recomendacin 6 de
la GAFI impone el deber de monitorear permanente y exhaustivamente las relaciones
comerciales llevadas a cabo con personas que se encuentren en la situacin prevista,
obligacin que en la actualidad es cumplida solo por algunas instituciones bancarias,
siendo necesario regularlo para todas las instituciones del sector nanciero, pues es fun-
damental para la lucha contra la corrupcin.
Al respecto, el proyecto dene las personas que se consideran polticamente expuestas,
tomando como base la denicin de servidor pblico contemplada en la Constitucin
Poltica, tal como se hace en otras legislaciones. En cuanto a la vigilancia de las personas
polticamente expuestas, se establece el deber de las entidades nancieras de imple-
mentar medidas destinadas a identicar si el cliente se encuentra en esta condicin, as
como tomar medidas razonables para establecer el origen de la riqueza y de los fondos, y
obtener autorizacin de los directivos de mayor jerarqua para establecer relaciones con
esta clase de clientes.

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Por ltimo, se consagra la imposicin de sanciones administrativas, sin perjuicio de las


acciones penales a que hubiere lugar, para quienes incumplan con lo dispuesto en ese
captulo.
f. Por ltimo, se consagra todo un rgimen para evitar y sancionar los eventos de corrup-
cin y fraude en la salud pblica. En este sentido, se crea un sistema para el control y
reporte del fraude y la corrupcin en el Sistema de Seguridad Social en Salud similar al
que ya existe para el lavado de activos.
g. Adicionalmente, se le da vida a un Fondo Anticorrupcin del Sector Salud que permitir
fortalecer la capacidad investigativa y sancionatoria de la Superintendencia Nacional
de Salud y dotar de recursos a la entidad para realizar convenios con la Procuradura,
la Fiscala y la Contralora para investigar hechos indebidos en el sector.
2.2 Segundo captulo: medidas penales en la lucha contra la corrupcin pblica y privada

La corrupcin constituye en la mayora de sus eventos un fenmeno criminal, el cual puede


estar descrito no solamente como un delito contra la Administracin Pblica, sino tambin
como un crimen que afecta el patrimonio del Estado e incluso el patrimonio pblico, en aque-
llas situaciones en las cuales se afecte a una empresa por un acto de desviacin de recursos o
soborno. En este sentido, este proyecto plantea una poltica de cero tolerancia a la corrupcin
a travs de diversas medidas que permitan al Estado no solamente ejercer una represin del
fenmeno, sino tambin hacer un llamado preventivo general a que las personas que piensan
incurrir en un acto de corrupcin desistan de tal nalidad:
a. Se consagra la exclusin de benecios y subrogados penales en delitos contra la Admi-
nistracin Pblica relacionados con corrupcin, mantenindose los benecios solo por
colaboracin siempre que esta sea efectiva, extendiendo esta excepcin a los repre-
sentantes legales de las matrices y subordinadas cuando estas incurran en el delito de
soborno transnacional.
b. Con respecto a la prescripcin de la accin penal consagrada en el artculo 83 del
Cdigo Penal, se aumentan los trminos respecto de los servidores pblicos en la mitad
y se consagra que dicho incremento se extiende a los particulares que ejerzan funciones
pblicas de manera permanente o transitoria y a quienes obren como agentes retene-
dores o recaudadores para evitar la impunidad en la lucha contra la corrupcin.
c. Se adicionan dos nuevas circunstancias de agravacin a la estafa: una relacionada
con recursos pblicos y otra con recursos de la salud, por la lesividad que tienen los
fraudes que ejecutan los particulares en estos sectores en relacin con medicamentos,
recobros, certicaciones y relaciones con el Estado.
d. Se consagran nuevas conductas punibles relacionadas con la corrupcin en el sector
privado, es decir, los eventos en los cuales la desviacin de intereses mediante el abuso
del cargo se presenta en relaciones entre particulares.
En este sentido, se consagra como nuevo tipo penal la corrupcin privada y seguida-
mente el delito de administracin desleal. El modelo para la consagracin de estos
delitos es la legislacin espaola, pues en la misma se ha consagrado tradicionalmente
el delito de administracin desleal desde el Cdigo Penal de 1995, mientras que el delito
de corrupcin privada est tipicado en la Ley Orgnica 010 de 2010, que reform la
legislacin punitiva de ese pas.
Ambos delitos tienen elementos restrictivos muy especiales, pues no solamente exigen
para su conguracin la existencia de un acto desviado, sino tambin la creacin de un
perjuicio al ente al cual se representa o en el cual se labora.
Igualmente, se agrava el delito de utilizacin indebida de informacin privilegiada, con-
sagrado en el artculo 258 del Cdigo Penal, y sancionado con multa, en cuanto a que
tal conducta ser sancionada con pena de prisin de 1 a 3 aos.

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e. Se agravan las penas de delitos en los cuales se afecten recursos de la salud, por con-
siderarse que en estos eventos no solamente se presenta la afectacin concreta de la
Administracin Pblica o el orden econmico social, sino que tambin se est poniendo
en peligro al propio objeto tutelado de la salud pblica.
f. Con relacin a las circunstancias de atenuacin punitiva consagradas en el artculo
401 del Cdigo Penal, este se modica incluyendo como causal si antes de iniciarse
la investigacin el agente por s o por interpuesta persona corrige la aplicacin ocial
diferente. Adems, se consagra que el reintegro de lo apropiado deber hacerse junto
con los intereses correspondientes.
Al contemplar la gura del reintegro, aplicable a las distintas formas de peculado, se
hace ms exigente en el sentido de requerir para efectos de la atenuacin punitiva all
consagrada no solo que el agente reintegre lo apropiado, perdido o extraviado, o su
valor, sino tambin que actualice dicho valor y repare los perjuicios ocasionados con la
infraccin, de manera similar a como se prev respecto de los delitos contra el patrimo-
nio econmico en el artculo 269 del Cdigo Penal. Procura esta disposicin lograr una
reparacin al Estado con el n de subsanar el detrimento patrimonial al erario originado
en la conducta de peculado.
g. Se sancionan nuevas conductas punibles cuya existencia proviene de diversas conven-
ciones internacionales y que estn consagradas en algunos pases europeos, todo con
la nalidad de evitar la impunidad de eventos que presentan caractersticas especiales
que los diferencian de otros delitos, tales como el cohecho propio respecto de acto
cumplido, el fraude de subvenciones y los acuerdos restrictivos de la competencia.
Se consagra la adicin de un inciso al artculo 405 del Cdigo Penal, que tipica el delito
de cohecho propio, en el que se sancionar con multa y prdida del empleo al servidor
pblico que para s o para otro reciba cualquier ddiva por un acto ilegal ya cumplido,
sin que medie acuerdo previo con la persona que hace la entrega.
Se crea un nuevo tipo penal que se denomina fraude de subvenciones, con lo cual se
adiciona la Ley 599 de 2000, en l incurrirn quienes obtengan subvencin o ayuda pbli-
ca falseando las condiciones exigidas para su concesin u ocultando las que la hubiese
impedido o no invirtiendo los recursos obtenidos en la nalidad a la que estn destinados.
Se adiciona como nuevo tipo penal los acuerdos restrictivos de competencia en mate-
ria de contratacin estatal para sancionar fundamentalmente los ya frecuentes casos
en los cuales los proponentes de un proceso precontractual se ponen de acuerdo para
engaar al Estado.
Se tipica igualmente el delito de trco de inuencias de particulares, que sanciona
eventos muy graves de corrupcin que han quedado impunes porque el sujeto activo
de la conducta actualmente existente es un servidor pblico.
h. Se realiza una serie de modicaciones para armonizar la legislacin nacional con las
convenciones internacionales, mejorar la tcnica legislativa de algunas disposiciones y
agravar algunas penas.
Se propone la modicacin de la descripcin tpica del enriquecimiento ilcito de servidor
pblico en el sentido de suprimir el trmino de dos aos siguientes a la desvinculacin
de quien desempe funciones pblicas, factor temporal al cual se encuentra ligada
la represin de la conducta del ex servidor pblico. Lo anterior, teniendo en cuenta la
posibilidad que existe en el sentido de que, transcurridos esos dos aos, el ex servidor
pblico obtenga, por razn del desviado ejercicio del cargo o de las funciones pblicas
que desempe, un incremento patrimonial no justicado. Se pretende de esta manera
evitar la impunidad de dichos comportamientos.
Se modica el sujeto activo de la conducta del delito transnacional en el sentido previsto
en la Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin, en la cual no se establece
que este sea calicado como lo es en nuestra legislacin. Asimismo, se incluye a los fun-

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cionarios de organizaciones internacionales pblicas entre quienes pueden ser objeto


de soborno a cambio de realizar u omitir cualquier acto en el ejercicio de sus funciones,
relacionado con una transaccin econmica o comercial, acorde con lo previsto en la
misma convencin.
Igualmente, se modica el tipo penal de celebracin de contrato sin el cumplimiento
de los requisitos legales esenciales, incluyendo la expresin as este no se suscriba, con el
objeto de cerrar la discusin sobre si es posible aplicar este delito a aquellos eventos en
los cuales no se ha celebrado o perfeccionado el contrato.
i. En el campo procesal, se ha evidenciado la imposibilidad de llevar a cabo una investi-
gacin compleja de corrupcin en los trminos que seala la ley; por ello es necesaria
su ampliacin.
Resulta necesario duplicar el trmino de duracin de la actuacin en los casos de co-
rrupcin en los cuales sean tres o ms los imputados o los delitos objeto de investigacin,
dada la mayor complejidad que revisten estas investigaciones y el mayor tiempo que
en consecuencia requiere la Fiscala para formular la acusacin, solicitar la preclusin o
aplicar el principio de oportunidad y preparar su participacin en el juicio. En aras de la
coherencia se propone tambin la ampliacin de los trminos en los procesos por delitos
de competencia de los jueces penales del circuito especializados, habida considera-
cin de la gravedad de los mismos y la complejidad que supone su investigacin.
Resulta igualmente conveniente que los trminos de privacin de la libertad del impu-
tado o acusado en los casos all sealados sean ampliados, teniendo en cuenta no
solo la gravedad de los delitos objeto de investigacin, sino tambin la complejidad
que supone para la Fiscala preparar el escrito de acusacin o solicitar la preclusin en
60 das contados a partir de la formulacin de imputacin cuando son tres o ms los
imputados o los delitos objeto de investigacin.
j. Con el n de asegurar la prueba testimonial en delitos de corrupcin, resulta trascen-
dental que ante amenazas o riesgo de extradicin de personas que conozcan de tales
hechos, se reciba la prueba testimonial anticipada.
Con relacin a la prueba anticipada consagrada en el artculo 284 de la Ley 906 de
2004, se adiciona un pargrafo especco para cuando se trate de delitos contra la
Administracin Pblica y el patrimonio econmico del Estado en los que proceda la
detencin preventiva, para tomar como tal el testimonio de quien reciba amenazas
contra su vida o la de su familia por razn de hechos que conoce y cuando curse un
trmite de extradicin con concepto favorable de la Sala Penal de la Corte Suprema
de Justicia, en cuyo caso la prueba debe practicarse antes de que quede en rme la
decisin del Presidente de la Repblica concediendo la extradicin. Si la prueba no se
practic, podr realizarse en el exterior.
k. De igual manera, se considera conveniente ampliar el catlogo de delitos en los cuales
no proceder la sustitucin de la detencin preventiva en establecimiento carcelario
por la de detencin domiciliaria, incluyendo en consecuencia los delitos de enrique-
cimiento ilcito, soborno transnacional, violacin del rgimen legal o constitucional de
inhabilidades e incompatibilidades, inters indebido en la celebracin de contratos,
contrato sin cumplimiento de requisitos legales y trco de inuencias.
l. Se incluye una nueva causal para la aplicacin del principio de oportunidad, predicable
especcamente frente a los casos de cohecho, con la cual se pretende quebrar el crculo
de impunidad que se genera en este delito, dado el compromiso de responsabilidad penal
que respecto del mismo tiene tanto quien da u ofrece el dinero o la ddiva como el servidor
pblico que los recibe o acepta (artculos 405 a 407 del Cdigo Penal), y el silencio que a los
dos benecia. Se trata de una medida de poltica criminal encaminada a lograr una mayor
ecacia en la investigacin de dichas conductas de corrupcin, inspirada en una causal de
extincin de la accin penal prevista en el pargrafo del artculo 24 de la Ley 190 de 1995.

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m.Se adiciona un artculo a la Ley 906 de 2004, permitiendo que los mecanismos esta-
blecidos en los artculos 241 y 242 de esta ley, relacionados respectivamente con el
anlisis e inltracin de organizacin criminal y actuacin de agentes encubiertos, sean
utilizados para vericar la existencia de hechos de corrupcin en entidades del Estado.
La coparticipacin del agente encubierto con la persona investigada por un delito de
corrupcin lo exonera de responsabilidad y el indiciado o imputado responder por el
delito correspondiente. La corrupcin se desarrolla generalmente a travs de la crimi-
nalidad organizada; por ello, es necesario contar con los mecanismos ideados en el
derecho procesal penal para luchar contra la misma, tales como el agente encubierto
y la inltracin en un grupo criminal.
n. Se adiciona el artculo 314 de la Ley 906 de 2004, que consagra la sustitucin de la detencin
preventiva, sealando expresamente los delitos en los cuales no proceder esta medida.
o. Por ltimo, se consagra la suspensin inmediata en el ejercicio del cargo del servidor
pblico, desde la formulacin de acusacin, sin perjuicio de la posibilidad de suspensin
que opere con la medida de aseguramiento, para evitar que los servidores pblicos
utilicen sus cargos para defenderse en procesos judiciales.

2.3 Tercer captulo: medidas disciplinarias para la lucha contra la corrupcin

De acuerdo con lo analizado en la prctica diaria por la Procuradura, se tiene que existe
una serie de obstculos para llevar a cabo su labor en forma eciente y oportuna. Entre tales
obstculos se observa que el inicio de las actuaciones disciplinarias, en muchos casos, no es
coetneo con la comisin de los hechos respectivos, dada la dilacin existente a nivel territo-
rial o municipal para dar traslado de su conocimiento a los rganos de control, o porque no
hay un seguimiento preventivo de la labor de las autoridades pblicas, sino posterior y reactivo,
que diculta cumplir a cabalidad los trminos de investigacin y juzgamiento, aunado a que
tales trminos son muy cortos dadas las realidades nacionales anotadas.
Es por ello que se debern modicar los trminos de investigacin disciplinaria; de prescripcin
de la accin pblica disciplinaria; actualizar el Cdigo Disciplinario nico con decisiones de
la Honorable Corte Constitucional sobre los institutos de la revocatoria directa, el traslado de
alegatos de conclusin, incorporacin de medios materiales de prueba y formas de noti-
cacin de las decisiones de cierre de investigacin y alegatos previos al fallo, que se erigen
en baluartes y garantismo para los intervinientes en el proceso disciplinario. La justicacin
particular para cada artculo modicado es la siguiente:
a. Se modican los trminos de prescripcin de la accin disciplinaria consagrados en el
artculo 30 de la Ley 734 de 2002, ampliando dicho trmino de 5 a 10 aos para las
faltas leves y graves, y para las faltas gravsimas en un trmino de 12 aos. As mismo,
se adiciona un pargrafo en el que expresamente se consagra que el fallo de primera
instancia interrumpe el trmino prescriptivo.
En los dems, la norma mantiene los criterios de contabilizacin de los trminos de
prescripcin en tratndose de faltas instantneas y para las de carcter permanente
o continuado, as como para cuando fueren varias las conductas juzgadas en un solo
proceso y su sujecin a los tratados internacionales que Colombia ratique. As mismo,
se adiciona un pargrafo para consagrar expresamente que el trmino prescriptivo se
interrumpe en todos los casos con el fallo de primera instancia.
b. El inciso 11 del artculo 55 de la Ley 734 de 2002, que consagra los sujetos y faltas gravsi-
mas, se modica conforme a lo consagrado en el artculo 43, modicacin que consiste
en incluir a los interventores como sujetos y como falta gravsima el que estos no exijan
la calidad de los bienes y servicios adquiridos por la entidad estatal, o en su defecto, los
exigidos por las normas tcnicas obligatorias, o certicar como recibida a satisfaccin
una obra que no ha sido ejecutada a cabalidad.

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c. Se adiciona un inciso 2. al artculo 105 de la Ley 734 de 2002, que establece que la
noticacin por estado se har conforme lo establece el Cdigo de Procedimiento Civil.
Con el inciso por adicionar, se establece que los autos de cierre de investigacin y el
que ordene traslado para alegar de conclusin deben noticarse por estado.
d. Con el n de subsanar la inexequibilidad condicional declarada respecto al artculo
122 de la Ley 734 de 2002 mediante sentencia C-014-04 de 20 de enero de 2004, Ma-
gistrado Ponente: doctor Jaime Crdoba Trivio, en el entendido de que cuando se
trata de faltas disciplinarias que constituyen violaciones del Derecho Internacional de
los Derechos Humanos y del Derecho Internacional Humanitario, procede la revocatoria
del fallo absolutorio y del archivo de la actuacin, se consagra expresamente que los
fallos sancionatorios y autos de archivo podrn ser revocados de ocio o a peticin del
sancionado, por el Procurador General de la Nacin o por quien los prori. Los autos de
archivo lo sern por peticin del quejoso.
e. Se reforma el inciso 1. del artculo 130 de la Ley 734, que consagra que los medios de
prueba se practicarn conforme a las normas del Cdigo de Procedimiento Penal, y en
su lugar se dispone que los medios de prueba se practicarn de acuerdo con las reglas
previstas en la Ley 600 de 2000 en cuanto sean compatibles con la naturaleza y reglas
del derecho disciplinario.
f. Teniendo en cuenta la expedicin de la Ley 906 de 2004, en la cual se utiliza la expresin
elementos materiales de prueba, la misma es contemplada como prueba trasladada
para los procesos disciplinarios, as como tambin se establece que aquellos debern
ser remitidos en un trmino improrrogable de cinco das.
g. Se adiciona a la Ley 734 un artculo nuevo que dispone la decisin de cierre de investi-
gacin cuando se haya recaudado prueba que permita formular cargos o cuando se
haya vencido el trmino de la investigacin, decisin sustentada que deber noticarse
y contra la cual solo se admite recurso de reposicin.
En rme la decisin de cierre de investigacin, se dispondr un traslado comn por cin-
co das a los sujetos procesales para presentar alegaciones previas a la evaluacin de la
investigacin disciplinaria, la cual deber vericarse en un plazo mximo de 15 das hbiles.
h. Se consagra una modicacin al inciso primero del artculo 168 de la Ley 734 de 2002, en
el cual se establece el trmino probatorio, modicacin que consiste en que igualmente
el funcionario competente deber resolver las nulidades propuestas.
i. El artculo 169 de la Ley 734 de 2002 se modica, pues se consagra que el traslado para
alegatos de conclusin se surtir no solo si no hubiera pruebas que practicar, sino cuando
se hubiesen practicado las sealadas en la etapa del juicio disciplinario, para lo cual se
establece un trmino comn de diez das mediante auto de sustanciacin que deber
noticarse.
j. Se adiciona un nuevo artculo a la Ley 734 de 2002, consagrando que el trmino para
fallar ser dentro de los 20 das hbiles siguientes al vencimiento del trmino para alegar
de conclusin, aspecto en el cual en la norma vigente se dispone que sea al vencimien-
to del trmino para presentar descargos, o al del trmino probatorio, en caso contrario.
k. Con relacin a la audiencia del procedimiento verbal sealada en el artculo 177 de la
Ley 734 de 2002, se consagra que el auto que calica el procedimiento por seguir debe
noticarse personalmente, aspecto sobre el cual la norma vigente guarda silencio. As
mismo, se consagran los requisitos formales que deber reunir el auto que ordena ade-
lantar el proceso verbal, lo cual tampoco est consagrado en la actualidad.
l. Adicionalmente se consagra un trmino para iniciar la audiencia, la cual deber surtirse
no antes de cinco ni despus de quince das de la fecha del auto que la ordena, no
procediendo recurso alguno contra esta decisin.
m.Tambin se faculta al investigado para que asista solo o con abogado a rendir su propia
versin de los hechos y aportar y pedir pruebas que se practicarn en la misma audiencia,

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mantenindose el trmino improrrogable de 3 das, conservando el aparte que establece


que, si no fuere posible hacerlo, se suspender la audiencia por un trmino mximo de 5
das y se sealar fecha para la prctica de pruebas y las que estn pendientes.
n. Se autoriza expresamente la prctica de pruebas por comisionado en caso de necesi-
dad y de ser procedente, consagrando que la decisin de negar, decretar y practicar
pruebas por estimarla inconducentes, impertinentes o superuas deber motivarse, de-
cisin contra la cual procedern los recursos de reposicin y apelacin.
o. Finalmente, se mantiene el requisito actual de levantar un acta de la audiencia en la
que se consigne sucintamente lo ocurrido en ella, y expresamente se dispone que las
decisiones tomadas en la audiencia sern noticadas en estrados.
p. En cuanto al trmite de los recursos por interponer contra el fallo proferido en audiencia,
se modica el artculo 180 de la Ley 734 de 2002, estableciendo que el recurso de ape-
lacin deber ser resuelto dos das despus por el respectivo superior.
q. Se modica la procedencia del procedimiento disciplinario especial ante el Procurador
General de la Nacin, adicionndose un segundo inciso al artculo 182 de la Ley 734 de
2002, establecindose que este aplicar para los casos en que la competencia para
disciplinar sea del seor Procurador General de la Nacin en nica instancia.
r. Se consagran como falta disciplinaria gravsima y sin perjuicio de las medidas estable-
cidas en la ley de acoso laboral (Ley 1010 de 2006) los actos arbitrarios o injustos contra
el servidor pblico que haya denunciado actos de corrupcin, sea que estos se pro-
muevan por parte de otro servidor pblico directa o indirectamente con ocasin de sus
funciones o excedindose de ellas.
s. El artculo 174 de la Ley 734 de 2002, que establece el registro de sanciones, es adicio-
nado con un inciso tal y como lo consagra el artculo 56, en el que se dispone que los
tribunales o autoridades de tica de las profesiones reportarn a la Procuradura Gene-
ral de la Nacin las sanciones aplicadas para el ejercicio de la profesin en los trminos
que determine la Procuradura General de la Nacin.
t. Se reforma el rgimen de suspensin provisional en el marco de la lucha contra la corrup-
cin. La funcin preventiva de la Procuradura General de la Nacin es considerada la
principal responsabilidad de la entidad, que debe estar empeada en prevenir antes que
sancionar, vigilar el actuar de los servidores pblicos y advertir cualquier hecho que pueda
ser violatorio de las normas vigentes, sin que ello implique coadministracin o intromisin
en la gestin de las entidades estatales. La funcin preventiva se encuentra en el plano
superior integrador en el que se relacionan los objetivos de las funciones bsicas de con-
trol de gestin, sancin e intervencin y se concreta en el logro de conductas deseadas
en el funcionario pblico. Sin embargo, la accin preventiva solo es efectiva si tienen
instrumentos adicionales a la mera recomendacin, actuando mediante la suspensin
temporal y debidamente sustentada de las actuaciones administrativas que denoten una
evidente violacin del marco regulatorio. En el marco jurdico propuesto, tal facultad de
interrupcin del proceso administrativo en trmite queda en manos del propio adminis-
trador y del organismo de control al que en esencia corresponde el deber de proteger la
legalidad preventivamente.

2.4 Cuarto captulo: Regulacin del lobby o cabildeo

Los Estados modernos han reconocido una posicin realista de la poltica, admitiendo que
si bien es imposible llevar a cabo esta actividad sin utilizar el lobby, este debe ser regulado
de manera particular, para garantizar su transparencia y evitar los conictos de intereses y
la corrupcin.
En este marco, se propone la promulgacin de una regulacin general del lobby para cuya
elaboracin se tom como base la legislacin extranjera al respecto, en especial la public

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law 104-65-Dec. 19, 1995 (Act to provide for the disclosure of lobbying activities to inuence the
Federal Government, and for other purposes) y el proyecto de ley de lobby de Chile.
En este marco, se dene el lobby o cabildeo como aquel contacto de carcter personal
y privado que tenga por objeto promover, defender o representar cualquier inters para la
elaboracin de actuaciones legislativas o administrativas.
Se consagra tambin la obligacin de que cada entidad lleve un registro de aquellas
personas que gestionen intereses particulares ante los funcionarios ms importantes de las
ramas ejecutiva y legislativa, estando excluidos los servidores pblicos y la informacin re-
lacionada con seguridad y defensa. En este registro se debern consignar las audiencias y
reuniones que soliciten los lobbystas o cualquier particular en lo relativo a la indicacin del
lugar y fecha de su realizacin, as como la individualizacin de los asistentes y la materia
especca tratada.
Para garantizar que la actividad del lobby se lleve a cabo de manera transparente y que
excluya eventos de corrupcin, se establecen un conjunto de prohibiciones e inhabilidades
para su ejercicio.

2.5 Quinto captulo: organismos especiales para la lucha contra la corrupcin


La lucha contra la corrupcin debe realizarse de manera conjunta entre las entidades del
Estado y la sociedad civil, nalidad para cuyo cumplimiento no es suciente la intervencin
de los entes de control, sino que tambin es necesario contar con el apoyo de organismos o
comisiones que coordinen acciones unicadas, sistematicen informacin y elaboren informes
generales de seguimiento al cumplimiento de las polticas formuladas.
En este mbito, a travs de este proyecto se pone especial nfasis en dos entidades: la Comi-
sin Nacional para la Moralizacin y la Comisin Nacional Ciudadana para la Lucha contra la
Corrupcin, que tienen su antecedente en la Ley 190 de 1995 y que deben ser revigorizadas
bajo el entendido de que una efectiva lucha contra la corrupcin solo es posible si esta se
entiende como una poltica de Estado y con la participacin de la sociedad civil.
En este sentido, se han incorporado funciones y mecanismos concretos de intervencin de
estos organismos para que los mismos realicen acciones conjuntas que tengan resultados in-
mediatos en acciones contra casos existentes y mediatos frente a la elaboracin de polticas
en materia de lucha contra la corrupcin. Adicionalmente, se han establecido mecanismos
para revitalizar el Programa Presidencial de Modernizacin, Eciencia, Transparencia y Lucha
contra la Corrupcin.

2.6 Sexto captulo: polticas institucionales y pedaggicas


En este captulo se abordan una serie de disposiciones que tienen el objetivo de lograr una
gestin pblica ms eciente bajo el entendido de que solo con una administracin pblica
moderna y con control social es posible enfrentar la corrupcin y establecer disposiciones peda-
ggicas para generar en el pas una cultura de legalidad en los distintos mbitos de la sociedad.
Desde tal perspectiva, se implementa el Plan Anticorrupcin y de Atencin al Ciudadano, en el
cual cada entidad del orden nacional deber elaborar anualmente una estrategia de lucha con-
tra la corrupcin y de atencin al ciudadano. Dicha estrategia contemplar, entre otras cosas, el
mapa de riesgos de corrupcin en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos
riesgos, las estrategias antitrmites y los mecanismos para mejorar la atencin al ciudadano.
Adicionalmente, se dispone que el Programa Presidencial de Modernizacin, Eciencia, Trans-
parencia y Lucha contra la Corrupcin deber sealar una metodologa para disear y hacer-
le seguimiento a la sealada estrategia.
As mismo, se dispone que todas las entidades del Estado, a ms tardar el 31 de diciembre

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de cada ao, debern publicar en su respectiva pgina web el plan de accin para el ao
siguiente, en el cual se especicarn los objetivos, las estrategias, los proyectos, las metas, los
responsables, los planes generales de compras y la distribucin presupuestal de sus proyectos
de inversin junto a los indicadores de gestin, el cual deber estar a partir del ao siguiente
acompaado del informe de gestin del ao inmediatamente anterior.
Tambin se consagra que para la creacin de un nuevo trmite en las entidades del orden na-
cional que afecte a los ciudadanos, estas debern elaborar un documento donde se justique
la creacin del respectivo trmite, el cual deber ser remitido al Departamento Administrativo
de la Funcin Pblica, que en un lapso de 30 das deber conceptuar sobre la necesidad del
mismo. Si el concepto es negativo, la entidad se abstendr de ponerlo en funcionamiento.
Se implementa en todas las entidades pblicas el deber de crear una dependencia encar-
gada de recibir, tramitar y resolver las quejas y reclamos que los ciudadanos formulen que se
relacionen con el cumplimiento de la misin de la entidad, cuya vigilancia, en cuanto a que
la atencin se preste de acuerdo con las normas legales, corresponder a la ocina de control
interno, la que a su vez rendir semestralmente un informe sobre el particular a la administra-
cin de la entidad. En la pgina web principal de toda entidad pblica deber existir un link de
quejas y reclamos de fcil acceso para que los ciudadanos realicen sus comentarios.
En el mismo artculo se dispone que todas las entidades pblicas debern contar con un espacio
en su pgina web principal para que los ciudadanos presenten quejas y denuncias de los actos
de corrupcin realizados por funcionarios de la entidad de los cuales tengan conocimiento.
La Ocina de Quejas y Reclamos ser la encargada de conocer dichas quejas para realizar la
investigacin correspondiente.

2.7 Sptimo captulo: disposiciones para prevenir y combatir la corrupcin en la contratacin


pblica

La contratacin pblica es el sector en el cual se vienen presentando los casos ms graves de


corrupcin pblica; por ello es necesario realizar reformas puntuales para aumentar la transpa-
rencia y garantizar la sancin, la corrupcin y el fraude en esta actividad estatal:

a. En primer lugar, hay un gran vaco en la normatividad para la vigilancia contractual,


razn por la cual a travs de este proyecto se fortalece el sistema de interventora. Se
carece de un referente legal en materia de supervisin e interventora de la actividad
contractual, que se ha traducido en debilidades en el control y seguimiento del Estado
sobre la ejecucin contractual.
En ese sentido y con el propsito de contar con un sistema efectivo de control de la
Administracin sobre la ejecucin de los contratos estatales, el proyecto dispone:
Que es mandatorio que los contratos estatales cuenten con supervisin o interventora,
de suerte que siempre se vigile su ejecucin.
Todo contrato de obra pblica de mayor cuanta deber contar con interventora, y
se obliga a que en los dems que superen este valor, los estudios previos se pronuncien
sobre la pertinencia de contar con la misma.
Se aclara el alcance de los deberes de supervisores e interventores, y se les hace res-
ponsables de poner en conocimiento de la entidad contratante los posibles actos de
corrupcin, as como de alertar oportunamente sobre posibles incumplimientos.
La falta de informacin oportuna a la entidad por parte de supervisores e interventores
los har solidariamente responsables con el contratista por los perjuicios causados, amn
de las responsabilidades personales que se generen en materia disciplinaria para los
servidores y de inhabilitacin para los interventores.
La interventora debe ser continua. Si la obra se alarga, la interventora tambin. No tiene
sentido que a la mitad de la obra se la deba detener mientras se contrata una nueva
interventora.

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b. En segundo lugar, no existe en la actualidad un procedimiento expedito para apremiar o


castigar al contratista incumplido. El Estado debe poder contar con instrumentos efectivos
para apremiar el cumplimiento del contrato como para sancionar al contratista incumpli-
do y proteger el inters pblico de los efectos nocivos de los incumplimientos. A pesar del
progreso hecho a ese respecto por la Ley 1150 de 2007, es necesario complementarla a
propsito de dotar a la entidad estatal de un procedimiento expedito para adoptar esas
medidas, respetando en todo momento el debido proceso. Para el efecto se establece
un procedimiento administrativo oral, de una audiencia, para que, previa citacin, el con-
tratista ejerza su derecho a la defensa, y la entidad adopte la decisin que corresponda
en relacin con la imposicin de multas, sanciones y declaratorias de incumplimiento.
c. Se toman medidas para evitar la improvisacin en la contratacin pblica. El proyecto
exige que, para la celebracin de contratos de obra o de concesin que involucren
obras, se deba contar con estudios sucientes de ingeniera bsica, con el alcance que
establezca el reglamento. Ello garantizar que se cuente de manera previa con los estu-
dios, diseos y dems elementos de juicio que garanticen una correcta ejecucin, para
que no se malgasten los recursos pblicos en proyectos inocuos. Todo ello sin perjuicio
de los llamados contratos llave en mano, esto es, aquellos que tengan por objeto la con-
tratacin integral de diseo y construccin, en cuyo caso los estudios previos debern
ser sucientes para ese propsito.
d. Se adoptan medidas para garantizar la transparencia y la seleccin objetiva en los pro-
cesos de mnima cuanta.
e. Se ha identicado que de manera muy frecuente los contratistas no estn aplicando los
anticipos a la ejecucin del contrato correspondiente, situacin que nalmente produ-
ce el incumplimiento de las obligaciones o la entrega extempornea de las obras. Por
ello, se establece un sistema de seguimiento a los anticipos imponiendo la obligacin
del contratista de constituir una ducia irrevocable con lo que reciba de los mismos,
para que sea esta la que garantice que tales recursos se aplicarn exclusivamente a la
ejecucin del contrato.

2.8 Octavo captulo: medidas para la eciencia y ecacia del control scal en la lucha contra
la corrupcin

El captulo noveno contempla las medidas para mejorar la eciencia y la ecacia del control
scal en la lucha contra la corrupcin. Esta reforma pretende aumentar los ndices de ecacia
y con ello lograr una legitimidad del control scal frente a la ciudadana, cualicacin que
cada da se ha desmejorado ante los resultados negativos del control scal. En los estudios que
ha realizado la Auditora General de la Repblica, se ha podido evidenciar que los resultados
del control scal a nivel nacional no son lo esperado de acuerdo con su misin. En la ltima
evaluacin al control scal territorial se seal lo siguiente:

Se han identicado una serie de deciencias que impiden la eciencia y ecacia del control
scal territorial. Entre ellas se encuentran que gran parte de los procesos que se adelantan no
culminan con decisiones de responsabilidad scal. Igualmente, es alarmante el nmero de
prescripciones, que en el ao 2009 ascendi a 712 procesos por cuanta de $ 221.592 millones.
El total de expedientes prescritos durante los ltimos cinco aos es de 3.732 por cuanta de $
2,9 billones. Por su parte, las caducidades fueron 157 en el ao 2009 por cuanta de $ 16.112
millones. Durante los ltimos cinco aos se caducaron 624 procesos por cuanta de $ 522.394
millones7[2].
En este sentido, se proponen medidas puntuales para garantizar la ecacia de los procesos de
responsabilidad scal, tales como las siguientes:

a. Se crea el procedimiento verbal para los procesos de responsabilidad scal, con el ob-
7

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jeto de dar celeridad a los procesos cuya cuanta sea inferior a ciento cincuenta (150)
salarios mnimos mensuales vigentes cuando se determine que estn dados todos los
elementos para proferir imputacin y si existe agrancia en la generacin del dao. El
objeto fundamental de esta medida es reducir los trminos y eliminar trmites innecesa-
rios en estos eventos. Adicionalmente, se consagra un proceso verbal de nica instancia
cuando la cuanta del presunto dao sea inferior a la suma de quince (15) salarios mni-
mos. As mismo, se facilitan los mecanismos de noticacin en todos los procesos.
b. Con fundamento en el principio de coordinacin, se establece un mecanismo para que
las Contraloras de todo el pas y la Auditora General de la Repblica efecten audi-
toras coordinadas concurrentes y planes nacionales de auditora para dar cobertura
nacional al control scal.
c. Se mejora el sistema de informacin y de publicidad, crendose un sistema de informa-
cin y seguimiento de las denuncias del control scal, exigindose la publicacin de
los Planes Generales de Auditora (PGA) que no estn sujetos a reserva, advertencias e
informes.
d. Adicionalmente, se incorporan las guras de los auditores universitarios y la rendicin de
cuentas de las contraloras para mejorar la eciencia del control scal y garantizar la
transparencia del mismo.
e. Por ltimo, se establece un Sistema Integrado de Auditora para la Vigilancia de la Con-
tratacin Estatal (SIACE), administrado por la Contralora General de la Repblica con el
apoyo de la Auditora General de la Repblica para hacer un seguimiento de eventos
en los cuales se afecte la transparencia en esta actividad del Estado.

Germn Vargas Lleras


Ministro del Interior y de Justicia.

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LEY 1474 DE 20118


CAPTULO I
Medidas administrativas para la lucha contra la corrupcin
Artculos 1 a 4

ARTCULO 1.
INHABILIDAD PARA CONTRATAR DE QUIENES INCURRAN EN DELITOS CONTRA LA ADMINISTRA-
CIN PBLICA

El literal j) del numeral 1 del artculo 8 de la Ley 80 de 1993 quedar as:


Las personas naturales que hayan sido declaradas responsables judicialmente por la comisin
de delitos contra la Administracin Pblica o de cualquiera de los delitos o faltas contemplados
por la Ley 1474 de 2011 y sus normas modicatorias o de cualquiera de las conductas delictivas
contempladas por las convenciones o tratados de lucha contra la corrupcin suscritos y rati-
cados por Colombia, as como las personas jurdicas que hayan sido declaradas responsables
administrativamente por la conducta de soborno transnacional.
Esta inhabilidad proceder preventivamente aun en los casos en los que est pendiente la
decisin sobre la impugnacin de la sentencia condenatoria.
Asimismo, la inhabilidad se extender a las sociedades de las que hagan parte dichas personas
en calidad de administradores, representantes legales, miembros de junta directiva o de socios
controlantes, a sus matrices y a sus subordinadas y a las sucursales de sociedades extranjeras,
con excepcin de las sociedades annimas abiertas.
La inhabilidad prevista en este literal se extender por un trmino de veinte (20) aos.

Artculo modicado por la Ley 1778 de 2016, por la cual se dictan normas sobre la
responsabilidad de las personas jurdicas por actos de corrupcin transnacional y se dictan
otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupcin, publicada en el Diario Ocial
de Colombia del 2 de febrero de 2016.

ARTCULO 2.
INHABILIDAD PARA CONTRATAR DE QUIENES FINANCIEN CAMPAAS POLTICAS

El numeral 1 del artculo 8. de la Ley 80 de 1993 tendr un nuevo literal k), el cual quedar as:
Las personas naturales o jurdicas que hayan nanciado campaas polticas a la Presidencia de
la Repblica, a las gobernaciones, a las alcaldas o al Congreso de la Repblica, con aportes
superiores al dos por ciento (2,0%) de las sumas mximas a invertir por los candidatos en las cam-
paas electorales en cada circunscripcin electoral, quienes no podrn celebrar contratos con
las entidades pblicas, incluso descentralizadas, del respectivo nivel administrativo para el cual fue
elegido el candidato.
La inhabilidad se extender por todo el perodo para el cual el candidato fue elegido. Esta
causal tambin operar para las personas que se encuentren dentro del segundo grado de
consanguinidad, segundo de anidad, o primero civil de la persona que ha nanciado la cam-
paa poltica.
Esta inhabilidad comprender tambin a las personas jurdicas en las cuales el representante
legal, los miembros de junta directiva o cualquiera de sus socios controlantes hayan nanciado

8 Esta versin de la Ley 1474 de 2011 fue tomada de la base de datos vLex Colombia, disponible en https://
vlex.com.co/

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directamente o por interpuesta persona campaas polticas a la Presidencia de la Repblica,


a las gobernaciones, las alcaldas o al Congreso de la Repblica.
La inhabilidad contemplada en esta norma no se aplicar respecto de los contratos de pres-
tacin de servicios profesionales.

Artculo modicado por la Ley 1778 de 2016, por la cual se dictan normas sobre la respon-
sabilidad de las personas jurdicas por actos de corrupcin transnacional y se dictan otras
disposiciones en materia de lucha contra la corrupcin, publicada en el Diario Ocial de
Colombia del 2 de febrero de 2016.

ARTCULO 3.
PROHIBICIN PARA QUE EX SERVIDORES PBLICOS GESTIONEN INTERESES PRIVADOS
El numeral 22 del artculo 35 de la Ley 734 de 2002 quedar as:
Prestar, a ttulo personal o por interpuesta persona, servicios de asistencia, representacin
o asesora en asuntos relacionados con las funciones propias del cargo, o permitir que ello
ocurra, hasta por el trmino de dos (2) aos despus de la dejacin del cargo, con respecto
del organismo, entidad o corporacin en la cual prest sus servicios, y para la prestacin de
servicios de asistencia, representacin o asesora a quienes estuvieron sujetos a la inspec-
cin, vigilancia, control o regulacin de la entidad, corporacin u organismo al que se haya
estado vinculado.
Esta prohibicin ser indenida en el tiempo respecto de los asuntos concretos de los cuales el
servidor conoci en ejercicio de sus funciones.
Se entiende por asuntos concretos de los cuales conoci en ejercicio de sus funciones aquellos
de carcter particular y concreto que fueron objeto de decisin durante el ejercicio de sus
funciones y de los cuales existen sujetos claramente determinados.

ARTCULO 4.
INHABILIDAD PARA QUE EX EMPLEADOS PBLICOS CONTRATEN CON EL ESTADO
Adicinase un literal f) al numeral 2 del artculo 8. de la Ley 80 de 1993, el cual quedar as:
Directa o indirectamente las personas que hayan ejercido cargos en el nivel directivo en en-
tidades del Estado y las sociedades en las cuales estos hagan parte o estn vinculados a
cualquier ttulo, durante los dos (2) aos siguientes al retiro del ejercicio del cargo pblico,
cuando el objeto que desarrollen tenga relacin con el sector al cual prestaron sus servicios.
Esta incompatibilidad tambin operar para las personas que se encuentren dentro del primer
grado de consanguinidad, primero de anidad o primero civil del ex empleado pblico.

CAPTULO I
Medidas administrativas para la lucha contra la corrupcin
Artculos 5. a 12

ARTCULO 5.
Quien haya celebrado un contrato estatal de obra pblica, de concesin, suministro de me-
dicamentos y de alimentos o su cnyuge, compaero o compaera permanente, pariente
hasta el segundo grado de consanguinidad, segundo de anidad o primero civil o sus socios
en sociedades distintas de las annimas abiertas, con las entidades a que se reere el artculo
2. de la Ley 80 de 1993, durante el plazo de ejecucin y hasta la liquidacin del mismo, no
podrn celebrar contratos de interventora con la misma entidad.

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Corte Constitucional: Artculo declarado exequible por los cargos analizados por la Corte
Constitucional mediante sentencia C-618-12 segn comunicado de prensa de 8 y 9 de
agosto de 2012, Magistrado Ponente: Dr. Gabriel Eduardo Mendoza Martelo.

ARTCULO 6.
ACCIN DE REPETICIN
El numeral 2 del artculo 8. de la Ley 678 de 2001 quedar as:
2. El Ministerio de Justicia y del Derecho a travs de la Direccin de Defensa Judicial de la
Nacin o quien haga sus veces.

ARTCULO 7.
RESPONSABILIDAD DE LOS REVISORES FISCALES
Adicinese un numeral 5 al artculo 26 de la Ley 43 de 1990, el cual quedar as:
Los revisores scales tendrn la obligacin de denunciar ante las autoridades penales, discipli-
narias y administrativas los actos de corrupcin, as como la presunta realizacin de un delito
contra la Administracin Pblica, un delito contra el orden econmico y social o un delito
contra el patrimonio econmico que hubiere detectado en el ejercicio de su cargo. Tambin
debern poner estos hechos en conocimiento de los rganos sociales y de la administracin
de la sociedad. Las denuncias correspondientes debern presentarse dentro de los seis (6)
meses siguientes al momento en que el revisor scal hubiere tenido conocimiento de los he-
chos. Para los efectos de este artculo, no ser aplicable el rgimen de secreto profesional que
ampara a los revisores scales.

Artculo modicado por la Ley 1778 de 2016, por la cual se dictan normas sobre la
responsabilidad de las personas jurdicas por actos de corrupcin transnacional y se dictan
otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupcin, publicada en el Diario Ocial
de Colombia del 2 de febrero de 2016.

ARTCULO 8.
DESIGNACIN DE RESPONSABLE DEL CONTROL INTERNO
Modifquese el artculo 11 de la Ley 87 de 1993, que quedar as:
Para la vericacin y evaluacin permanente del Sistema de Control, el Presidente de la Rep-
blica designar en las entidades estatales de la rama ejecutiva del orden nacional al jefe de la
Unidad de la ocina de control interno o quien haga sus veces, quien ser de libre nombramien-
to y remocin.
Cuando se trate de entidades de la rama ejecutiva del orden territorial, la designacin se har
por la mxima autoridad administrativa de la respectiva entidad territorial. Este funcionario ser
designado por un perodo jo de cuatro aos, en la mitad del respectivo perodo del alcalde o
gobernador.
PARGRAFO 1. Para desempear el cargo de asesor, coordinador o de auditor interno se debe-
r acreditar formacin profesional y experiencia mnima de tres (3) aos en asuntos del control
interno.
PARGRAFO 2o. El auditor interno, o quien haga sus veces, contar con el personal multidis-
ciplinario que le asigne el jefe del organismo o entidad, de acuerdo con la naturaleza de las
funciones del mismo. La seleccin de dicho personal no implicar necesariamente aumento
en la planta de cargos existente.

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ARTCULO 9.
REPORTES DEL RESPONSABLE DE CONTROL INTERNO
Modifquese el artculo 14 de la Ley 87 de 1993, que quedar as:
El jefe de la Unidad de la Ocina de Control Interno o quien haga sus veces en una entidad
de la rama ejecutiva del orden nacional ser un servidor pblico de libre nombramiento y
remocin, designado por el Presidente de la Repblica.
Este servidor pblico, sin perjuicio de las dems obligaciones legales, deber reportar a los
organismos de control los posibles actos de corrupcin e irregularidades que haya encontrado
en ejercicio de sus funciones.

Inciso segundo modicado por el Decreto 019 de 2012, por el cual se dictan normas para
suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trmites innecesarios existentes en la
Administracin Pblica, publicado en el Diario Ocial de Colombia del 10 de enero de 2012.

El jefe de la Unidad de la Ocina de Control Interno deber publicar cada cuatro (4) meses en
la pgina web de la entidad un informe pormenorizado del estado del control interno de dicha
entidad, so pena de incurrir en falta disciplinaria grave.
Los informes de los funcionarios del control interno tendrn valor probatorio en los procesos
disciplinarios, administrativos, judiciales y scales cuando las autoridades pertinentes as lo so-
liciten.
PARGRAFO TRANSITORIO. Para ajustar el periodo de que trata el presente artculo, los respon-
sables del Control Interno que estuvieren ocupando el cargo al 31 de diciembre del 2011 per-
manecern en el mismo hasta que el Gobernador o Alcalde haga la designacin del nuevo
funcionario, conforme a la fecha prevista en el presente artculo.

ARTCULO 10
PRESUPUESTO DE PUBLICIDAD
Los recursos que destinen las entidades pblicas y las empresas y sociedades con participa-
cin mayoritaria del Estado del orden nacional y territorial en la divulgacin de los programas
y polticas que realicen a travs de publicidad ocial o de cualquier otro medio o mecanismo
similar que implique utilizacin de dineros del Estado deben buscar el cumplimiento de la na-
lidad de la respectiva entidad y garantizar el derecho a la informacin de los ciudadanos. En
esta publicidad ocial se procurar la mayor limitacin, entre otros, en cuanto a contenido,
extensin, tamao y medios de comunicacin, de manera tal que se logre la mayor austeri-
dad en el gasto y la reduccin real de costos.
Los contratos que se celebren para la realizacin de las actividades descritas en el inciso an-
terior deben obedecer a criterios preestablecidos de efectividad, transparencia y objetividad.
Se prohbe el uso de publicidad ocial, o de cualquier otro mecanismo de divulgacin de
programas y polticas ociales, para la promocin de servidores pblicos, partidos polticos
o candidatos, o que hagan uso de su voz, imagen, nombre, smbolo, logo o cualquier otro
elemento identicable que pudiese inducir a confusin.
En ningn caso las entidades objeto de esta reglamentacin podrn patrocinar, contratar o
realizar directamente publicidad ocial que no est relacionada con las funciones que legal-
mente debe cumplir ni contratar o patrocinar la impresin de ediciones de lujo.

Inciso modicado por el artculo 232 del Decreto 19 de 2012, publicado en el Diario Ocial
48.308 de 10 de enero de 2012.
PARGRAFO 1.
Pargrafo 1., derogado por la Ley 1551 de 2012.

PARGRAFO 2. Lo previsto en este artculo no se aplicar a las sociedades de economa mixta ni

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a las empresas industriales y comerciales del Estado que compitan con el sector pblico o privado
o cuando existan motivos de inters pblico en salud. En todo caso su ejecucin deber someterse
a los postulados de planeacin, relacin costo-benecio, presupuesto previo y razonabilidad del
gasto.
PARGRAFO 3. Las entidades del orden nacional y territorial a que se reere esta disposicin
estn obligadas a publicar peridicamente en su pgina de Internet toda la informacin relativa
al presupuesto, planicacin y gastos en las actividades descritas en el inciso primero de este
artculo.

ARTCULO 11
CONTROL Y VIGILANCIA EN EL SECTOR DE LA SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD
1. Obligacin y control. Las instituciones sometidas al control y vigilancia de la Superintendencia
Nacional de Salud estarn obligadas a adoptar medidas de control apropiadas y sucien-
tes, orientadas a evitar que se generen fraudes en el sistema de seguridad social en salud.
2. Mecanismos de control. Para los efectos del numeral anterior, esas instituciones en cuanto
les sean aplicables adoptarn mecanismos y reglas de conducta que debern observar sus
representantes legales, directores, administradores y funcionarios, con los siguientes prop-
sitos:
a. Identicar adecuadamente a sus aliados, su actividad econmica, vnculo laboral y
salario;
b. Establecer la frecuencia y magnitud con la cual sus usuarios utilizan el sistema de segu-
ridadsocial en salud;
c. Reportar de forma inmediata y suciente a la Comisin Nacional de Precios de Medica-
mentos y Dispositivos Mdicos (CNPMD) cualquier sobrecosto en la venta u ofrecimiento
de medicamentos e insumos;
d. Reportar de forma inmediata y suciente al Instituto Nacional de Vigilancia de Medica-
mentos y Alimentos (Invima) la falsicacin de medicamentos e insumos y el suministro
de medicamentos vencidos, sin perjuicio de las denuncias penales correspondientes;
e. Reportar de forma inmediata y suciente a la Unidad Administrativa de Gestin Pensio-
nal y Contribuciones Parascales de la Proteccin Social (UGPP) y a la Superintendencia
Nacional de Salud cualquier informacin relevante cuando puedan presentarse even-
tos de aliacin fraudulenta o de fraude en los aportes a la seguridad social para lo de
su competencia;
f. Los dems que seale el Gobierno Nacional.
3. Adopcin de procedimientos. Para efectos de implementar los mecanismos de control a que
se reere el numeral anterior, las entidades vigiladas debern disear y poner en prctica
procedimientos especcos y designar funcionarios responsables de vericar el adecuado
cumplimiento de dichos procedimientos.
4. A partir de la expedicin de la presente ley, ninguna entidad prestadora del servicio de salud en
cualquiera de sus modalidades, incluidas las cooperativas, podrn hacer ningn tipo de dona-
ciones a campaas polticas o actividades que no tenga relacin con la prestacin del servicio.
Numeral declarado exequible por los cargos analizados por la Corte Constitucional
mediante sentencia C-084-13 de 20 de febrero de 2013, Magistrada Ponente: Dra. Mara
Victoria Calle Correa.
PARGRAFO. El Gobierno reglamentar la materia en un trmino no superior a tres meses.

ARTCULO 12
SISTEMA PREVENTIVO DE PRCTICAS RIESGOSAS FINANCIERAS Y DE ATENCIN EN SALUD DEL
SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD
Crase el Sistema Preventivo de Prcticas Riesgosas Financieras y de Atencin en Salud del Sis-

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tema General de Seguridad Social en Salud que permita la identicacin oportuna, el registro
y seguimiento de estas conductas. La Superintendencia Nacional de Salud denir para sus
sujetos vigilados el conjunto de medidas preventivas para su control, as como los indicadores
de alerta temprana y ejercer sus funciones de inspeccin, vigilancia y control sobre la materia.
Dicho sistema deber incluir indicadores que permitan la identicacin, prevencin y reporte
de eventos sospechosos de corrupcin y fraude en el Sistema General de Seguridad Social en
Salud. El no reporte de informacin a dicho sistema ser sancionado conforme al artculo 131 de
la Ley 1438 de 2011.

CAPTULO II
Medidas penales en la lucha contra la corrupcin pblica y privada
Artculos 13 a 40

ARTCULO 13

EXCLUSIN DE BENEFICIOS EN LOS DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA RELACIONA-


DOS CON CORRUPCIN

El artculo 68A del Cdigo Penal quedar as:


No se concedern los subrogados penales o mecanismos sustitutivos de la pena privativa de
libertad de suspensin condicional de la ejecucin de la pena o libertad condicional; tampo-
co la prisin domiciliaria como sustitutiva de la prisin; ni habr lugar a ningn otro benecio
o subrogado legal, judicial o administrativo, salvo los benecios por colaboracin regulados
por la ley, siempre que esta sea efectiva, cuando la persona haya sido condenada por delito
doloso o preterintencional dentro de los cinco (5) aos anteriores.
Tampoco tendrn derecho a benecios o subrogados quienes hayan sido condenados por
delitos contra la Administracin Pblica, estafa y abuso de conanza que recaigan sobre los
bienes del Estado, utilizacin indebida de informacin privilegiada, lavado de activos y soborno
transnacional.
Lo dispuesto en el presente artculo no se aplicar respecto de la sustitucin de la detencin
preventiva y de la sustitucin de la ejecucin de la pena en los eventos contemplados en los
numerales 2, 3, 4 y 5 del artculo 314 de la Ley 906 de 2004, ni en aquellos eventos en los cuales
se aplique el principio de oportunidad, los preacuerdos y negociaciones y el allanamiento a
cargos.

ARTCULO 14
AMPLIACIN DE TRMINOS DE PRESCRIPCIN PENAL
El inciso sexto del artculo 83 del Cdigo Penal quedar as:
6. Al servidor pblico que en ejercicio de las funciones de su cargo o con ocasin de ellas rea-
lice una conducta punible o participe en ella, el trmino de prescripcin se aumentar en la
mitad. Lo anterior se aplicar tambin en relacin con los particulares que ejerzan funciones
pblicas en forma permanente o transitoria y de quienes obren como agentes retenedores o
recaudadores.

ARTCULO 15
ESTAFA SOBRE RECURSOS PBLICOS Y EN EL SISTEMA DE SEGURIDAD SOCIAL INTEGRAL
El artculo 247 del Cdigo Penal tendr unos numerales 5 y 6 del siguiente tenor:
5. La conducta relacionada con bienes pertenecientes a empresas o instituciones en que el
Estado tenga la totalidad o la mayor parte, o recibidos a cualquier ttulo de este.

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6. La conducta tenga relacin con el Sistema General de Seguridad Social Integral.

ARTCULO 16
CORRUPCIN PRIVADA
La Ley 599 de 2000 tendr un artculo 250A, el cual quedar as:
El que directamente o por interpuesta persona prometa, ofrezca o conceda a directivos, ad-
ministradores, empleados o asesores de una sociedad, asociacin o fundacin una ddiva
o cualquier benecio no justicado para que le favorezca a l o a un tercero, en perjuicio
de aquella, incurrir en prisin de cuatro (4) a ocho (8) aos y multa de diez (10) hasta de mil
(1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.
Con las mismas penas ser castigado el directivo, administrador, empleado o asesor de una
sociedad, asociacin o fundacin que, por s o por persona interpuesta, reciba, solicite o
acepte una ddiva o cualquier benecio no justicado, en perjuicio de aquella.
Cuando la conducta realizada produzca un perjuicio econmico en detrimento de la socie-
dad, asociacin o fundacin, la pena ser de seis (6) a diez (10) aos.

ARTCULO 17
ADMINISTRACIN DESLEAL
La Ley 599 de 2000 tendr un artculo 250B, el cual quedar as:
El administrador de hecho o de derecho, o socio de cualquier sociedad constituida o en for-
macin, directivo, empleado o asesor que en benecio propio o de un tercero, con abuso de
las funciones propias de su cargo, disponga fraudulentamente de los bienes de la sociedad o
contraiga obligaciones a cargo de esta causando directamente un perjuicio econmicamen-
te evaluable a sus socios incurrir en prisin de cuatro (4) a ocho (8) aos y multa de diez (10)
hasta mil (1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTCULO 18
UTILIZACIN INDEBIDA DE INFORMACIN PRIVILEGIADA

El artculo 258 del Cdigo Penal quedar as:


El que como empleado, asesor, directivo o miembro de una junta u rgano de administracin
de cualquier entidad privada, con el n de obtener provecho para s o para un tercero, haga
uso indebido de informacin que haya conocido por razn o con ocasin de su cargo o fun-
cin y que no sea objeto de conocimiento pblico incurrir en pena de prisin de uno (1) a
tres (3) aos y multa de cinco (5) a cincuenta (50) salarios mnimos legales mensuales vigentes.
En la misma pena incurrir el que utilice informacin conocida por razn de su profesin u ocio
para obtener para s o para un tercero provecho mediante la negociacin de determinada
accin, valor o instrumento registrado en el Registro Nacional de Valores, siempre que dicha
informacin no sea de conocimiento pblico.

ARTCULO 19
ESPECULACIN DE MEDICAMENTOS Y DISPOSITIVOS MDICOS
Adicinese un inciso al artculo 298 de la Ley 599 de 2000, el cual quedar as:
La pena ser de cinco (5) aos a diez (10) aos de prisin y multa de cuarenta (40) a mil (1.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes cuando se trate de medicamento o dispositivo
mdico.

ARTCULO 20
AGIOTAJE CON MEDICAMENTOS Y DISPOSITIVOS MDICOS
Adicinese un inciso al artculo 301 de la Ley 599 de 2000, el cual quedar as:

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La pena ser de cinco (5) aos a diez (10) aos de prisin y multa de cuarenta (40) a mil (1.000) sa-
larios mnimos legales mensuales vigentes cuando se trate de medicamento o dispositivo mdico.

ARTCULO 21
EVASIN FISCAL
El artculo 313 de la Ley 599 de 2000 quedar as:
El concesionario, representante legal, administrador o empresario legalmente autorizado para
la explotacin de un monopolio rentstico que incumpla total o parcialmente con la entrega
de las rentas monopolsticas que legalmente les correspondan a los servicios de salud y edu-
cacin incurrir en prisin de cinco (5) aos a diez (10) aos y multa de hasta 1.020.000 UVT.
En la misma pena incurrir el concesionario, representante legal, administrador o empresario
legalmente autorizado para la explotacin de un monopolio rentstico que no declare total o
parcialmente los ingresos percibidos en el ejercicio del mismo ante la autoridad competente.

ARTCULO 22
OMISIN DE CONTROL EN EL SECTOR DE LA SALUD
La Ley 599 de 2000 tendr un artculo 325B, el cual quedar as:
El empleado o director de una entidad vigilada por la Superintendencia de Salud que con
el n de ocultar o encubrir un acto de corrupcin omita el cumplimiento de alguno o todos
los mecanismos de control establecidos para la prevencin y la lucha contra el fraude en el
sector de la salud incurrir, por esa sola conducta, en la pena prevista para el artculo 325 de
la Ley 599 de 2000.

Corte Constitucional: Artculo declarado exequible por los cargos analizados por la Corte
Constitucional mediante sentencia C-084-13 de 20 de febrero de 2013, Magistrada Ponen-
te: Dra. Mara Victoria Calle Correa.

ARTCULO 23
PECULADO POR APLICACIN OFICIAL DIFERENTE FRENTE A RECURSOS DE LA SEGURIDAD SOCIAL
La Ley 599 de 2000 tendr un artculo 399A, el cual quedar as:
La pena prevista en el artculo 399 se agravar de una tercera parte a la mitad cuando se d
una aplicacin ocial diferente a recursos destinados a la seguridad social integral.

ARTCULO 24
PECULADO CULPOSO FRENTE A RECURSOS DE LA SEGURIDAD SOCIAL INTEGRAL
La Ley 599 de 2000 tendr un artculo 400A, el cual quedar as:
Las penas previstas en el artculo 400 de la Ley 599 de 2000 se agravarn de una tercera parte a
la mitad cuando se d una aplicacin ocial diferente a recursos destinados a la seguridad social
integral.

ARTCULO 25
CIRCUNSTANCIAS DE ATENUACIN PUNITIVA
El artculo 401 del Cdigo Penal quedar as:
Si antes de iniciarse la investigacin, el agente, por s o por tercera persona, hiciere cesar el mal
uso, reparare lo daado, corrigiere la aplicacin ocial diferente, o reintegrare lo apropiado,
perdido o extraviado, o su valor actualizado con intereses, la pena se disminuir en la mitad.
Si el reintegro se efectuare antes de dictarse sentencia de segunda instancia, la pena se dis-
minuir en una tercera parte.

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Cuando el reintegro fuere parcial, el juez deber, proporcionalmente, disminuir la pena hasta
en una cuarta parte.

ARTCULO 26
FRAUDE DE SUBVENCIONES
La Ley 599 de 2000 tendr un artculo 403A, el cual quedar as:
El que obtenga una subvencin, ayuda o subsidio proveniente de recursos pblicos mediante
engao sobre las condiciones requeridas para su concesin o callando total o parcialmente
la verdad, incurrir en prisin de cinco (5) a nueve (9) aos, multa de doscientos (200) a mil
(1.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes e inhabilidad para el ejercicio de derechos
y funciones pblicas de seis (6) a doce (12) aos.
Las mismas penas se impondrn al que no invierta los recursos obtenidos a travs de una sub-
vencin, subsidio o ayuda de una entidad pblica a la nalidad a la cual estn destinados.

ARTCULO 27
ACUERDOS RESTRICTIVOS DE LA COMPETENCIA

La Ley 599 de 2000 tendr un artculo 410A, el cual quedar as:


El que en un proceso de licitacin pblica, subasta, seleccin abreviada o concurso se concer-
tare con otro con el n de alterar ilcitamente el procedimiento contractual incurrir en prisin
de seis (6) a doce (12) aos y multa de doscientos (200) a mil (1.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes e inhabilidad para contratar con entidades estatales por ocho (8) aos.
PARGRAFO. El que en su condicin de delator o clemente mediante resolucin en rme obtenga
exoneracin total de la multa por imponer por parte de la Superintendencia de Industria y Comer-
cio en una investigacin por acuerdos anticompetitivos en un proceso de contratacin pblica
obtendr los siguientes benecios: reduccin de la pena en una tercera parte, un 40% de la multa
por imponer y una inhabilidad para contratar con entidades estatales por cinco (5) aos.

ARTCULO 28
TRFICO DE INFLUENCIAS DE PARTICULAR
La Ley 599 de 2000 tendr un artculo 411A, el cual quedar as:
El particular que ejerza indebidamente inuencias sobre un servidor pblico en asunto que
este se encuentre conociendo o haya de conocer, con el n de obtener cualquier benecio
econmico, incurrir en prisin de cuatro (4) a ocho (8) aos y multa de cien (100) a doscientos
(200) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTCULO 29
ENRIQUECIMIENTO ILCITO
El artculo 412 del Cdigo Penal quedar as:
El servidor pblico, o quien haya desempeado funciones pblicas, que durante su vinculacin
con la Administracin o dentro de los cinco (5) aos posteriores a su desvinculacin obtenga,
para s o para otro, incremento patrimonial injusticado, incurrir, siempre que la conducta no
constituya otro delito, en prisin de nueve (9) a quince (15) aos, multa equivalente al doble
del valor del enriquecimiento sin que supere el equivalente a cincuenta mil (50.000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas de noventa y seis (96) a ciento ochenta (180) meses.

ARTCULO 30
SOBORNO TRANSNACIONAL
El artculo 433 del Cdigo Penal quedar as:
El que d, prometa u ofrezca a un servidor pblico extranjero, en provecho de este o de un
tercero, directa o indirectamente, sumas de dinero, cualquier objeto de valor pecuniario u otro

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benecio o utilidad a cambio de que este realice, omita o retarde cualquier acto relacionado
con el ejercicio de sus funciones y en relacin con un negocio o transaccin internacional
incurrir en prisin de nueve (9) a quince (15) aos, inhabilitacin para el ejercicio de derechos
y funciones pblicas por el mismo trmino y multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta
mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.
Pargrafo. Para los efectos de lo dispuesto en el presente artculo, se considera servidor pblico
extranjero toda persona que tenga un cargo legislativo, administrativo o judicial en un Estado,
sus subdivisiones polticas o autoridades locales, o una jurisdiccin extranjera, sin importar si el in-
dividuo hubiere sido nombrado o elegido. Tambin se considera servidor pblico extranjero toda
persona que ejerza una funcin pblica para un Estado, sus subdivisiones polticas o autoridades
locales, o en una jurisdiccin extranjera, sea dentro de un organismo pblico, o de una empresa
del Estado o una entidad cuyo poder de decisin se encuentre sometido a la voluntad del Esta-
do, sus subdivisiones polticas o autoridades locales, o de una jurisdiccin extranjera. Tambin se
entender que ostenta la referida calidad cualquier funcionario o agente de una organizacin
pblica internacional.

Artculo modicado por la Ley 1778 de 2016, por la cual se dictan normas sobre la
responsabilidad de las personas jurdicas por actos de corrupcin transnacional y se dictan
otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupcin, publicada en el Diario Ocial
de Colombia del 2 de febrero de 2016.

ARTCULO 31
SOBORNO
Modifquese el artculo 444 de la Ley 599 de 2000, que quedar as:
El que entregue o prometa dinero u otra utilidad a un testigo para que falte a la verdad o la
calle total o parcialmente en su testimonio incurrir en prisin de seis (6) a doce (12) aos y
multa de cien (100) a mil (1.000) salarios.

ARTCULO 32
SOBORNO EN LA ACTUACIN PENAL
Modifquese el artculo 444-A de la Ley 599 de 2000, que quedar as:
El que en provecho suyo o de un tercero entregue o prometa dinero u otra utilidad a persona
que fue testigo de un hecho delictivo para que se abstenga de concurrir a declarar, o para
que falte a la verdad, o la calle total o parcialmente incurrir en prisin de seis (6) a doce (12)
aos y multa de cincuenta (50) a dos mil (2.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

ARTCULO 33
CIRCUNSTANCIAS DE AGRAVACIN PUNITIVA
A los tipos penales de que tratan los artculos 246, 250 numeral 3, 323, 397, 404, 405, 406, 408,
409, 410, 411, 412, 413, 414 y 433 de la Ley 599 de 2000 les ser aumentada la pena de una sexta
parte a la mitad cuando la conducta sea cometida por servidor pblico que ejerza como
funcionario de alguno de los organismos de control del Estado.

ARTCULO 34
MEDIDAS CONTRA PERSONAS JURDICAS
Independientemente de las responsabilidades penales individuales a que hubiere lugar, las
medidas contempladas en el artculo 91 de la Ley 906 de 2004 se aplicarn a las personas
jurdicas que se hayan buscado beneciar de la comisin de delitos contra la Administracin
Pblica, o cualquier conducta punible relacionada con el patrimonio pblico, realizadas por
su representante legal o sus administradores, directa o indirectamente.

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60 LEY 1474 DE 2011 AVANCES Y DESAFOS TRAS CINCO AOS DE SU EXPEDICIN

En los delitos contra la Administracin Pblica o que afecten el patrimonio pblico, las entida-
des estatales posiblemente perjudicadas podrn pedir la vinculacin como tercero civilmente
responsable a las personas jurdicas que hayan participado en la comisin de aquellos.
Cuando exista sentencia penal condenatoria debidamente ejecutoriada contra el representante
legal o los administradores de una sociedad domiciliada en Colombia o de una sucursal de so-
ciedad extranjera por el delito de cohecho por dar u ofrecer, la Superintendencia de Sociedades
podr imponer multas de hasta doscientos mil (200.000) salarios mnimos legales mensuales vigen-
tes si, con el consentimiento de la persona condenada o con la tolerancia de la misma, dicha
sociedad domiciliada en Colombia o sucursal de sociedad extranjera se beneci de la comisin
de ese delito.
Igualmente, podr imponer la sancin de publicacin en medios de amplia circulacin y en
la pgina web de la persona jurdica sancionada de un extracto de la decisin sancionatoria
por un tiempo mximo de un (1) ao. La persona jurdica sancionada asumir los costos de
esa publicacin. Tambin podr disponer la prohibicin de recibir cualquier tipo de incentivo
o subsidios del Gobierno en un plazo de 5 aos.
En esta actuacin, la Superintendencia de Sociedades aplicar las normas sobre procedimien-
to administrativo sancionatorio contenidas en el Captulo III del Ttulo III de la Ley 1437 de 2011.
Pargrafo 1. Para efectos de la graduacin de las sanciones monetarias de que trata el pre-
sente artculo, se tendr en cuenta

a. La existencia, ejecucin y efectividad de programas de transparencia y tica empresa-


rial o de mecanismos anticorrupcin en el interior de la sociedad domiciliada en Colom-
bia o sucursal de sociedad extranjera;
b. La realizacin de un proceso adecuado de debida diligencia en caso de que la socie-
dad domiciliada en Colombia o la sucursal de sociedad extranjera haya sido adquirida
por un tercero; y que
c. La persona jurdica haya entregado pruebas relacionadas con la comisin de las con-
ductas enunciadas en este artculo por parte de sus administradores o empleados.

Pargrafo 2. En los casos de soborno transnacional, la Superintendencia de Sociedades apli-


car el rgimen sancionatorio especial previsto para esa falta administrativa.

Artculo modicado por la Ley 1778 de 2016, por la cual se dictan normas sobre la
responsabilidad de las personas jurdicas por actos de corrupcin transnacional y se dictan
otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupcin, publicada en el Diario Ocial
de Colombia del 2 de febrero de 2016.

ARTCULO 35
AMPLIACIN DE TRMINOS PARA INVESTIGACIN
El artculo 175 de la Ley 906 de 2004 tendr un pargrafo, el cual quedar as:
PARGRAFO. En los procesos por delitos de competencia de los jueces penales del circuito
especializados, por delitos contra la Administracin Pblica y por delitos contra el patrimonio
econmico que recaigan sobre bienes del Estado respecto de los cuales proceda la deten-
cin preventiva, los anteriores trminos se duplicarn cuando sean tres (3) o ms los imputados
o los delitos objeto de investigacin.

ARTCULO 36
OPERACIONES ENCUBIERTAS CONTRA LA CORRUPCIN
La Ley 906 de 2004 tendr un artculo 242A, el cual quedar as:
Los mecanismos contemplados en los artculos 241 y 242 podrn utilizarse cuando se verique
la posible existencia de hechos constitutivos de delitos contra la Administracin Pblica en una
entidad pblica.

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LEY 1474 DE 2011 AVANCES Y DESAFOS TRAS CINCO AOS DE SU EXPEDICIN 61

Cuando en investigaciones de corrupcin, el agente encubierto, en desarrollo de la ope-


racin, cometa delitos contra la Administracin Pblica en coparticipacin con la persona
investigada, quedar exonerado de responsabilidad, salvo que exista un verdadero acuerdo
criminal ajeno a la operacin encubierta, mientras que el indiciado o imputado responder
por el delito correspondiente.

ARTCULO 37
PRUEBAS ANTICIPADAS
El artculo 284 de la Ley 906 de 2004 tendr un pargrafo cuarto, el cual quedar as:
PARGRAFO 1. En las investigaciones que versen sobre delitos de competencia de los jueces
penales del circuito especializados, por delitos contra la Administracin Pblica y por delitos
contra el patrimonio econmico que recaigan sobre bienes del Estado respecto de los cuales
proceda la detencin preventiva, ser posible practicar como prueba anticipada el testimo-
nio de quien haya recibido amenazas contra su vida o la de su familia por razn de los hechos
que conoce; as mismo, proceder la prctica de dicha prueba anticipada cuando contra el
testigo curse un trmite de extradicin en el cual se hubiere rendido concepto favorable por
la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia.
La prueba deber practicarse antes de que quede en rme la decisin del Presidente de la
Repblica de conceder la extradicin.

ARTCULO 38
AUMENTO DE TRMINOS RESPECTO DE LAS CAUSALES DE LIBERTAD EN INVESTIGACIONES RELA-
CIONADAS CON CORRUPCIN
El artculo 317 de la Ley 906 de 2004 tendr un pargrafo segundo, el cual quedar as:
PARGRAFO 1. En los procesos por delitos de competencia de los jueces penales del circuito
especializados, por delitos contra la Administracin Pblica y por delitos contra el patrimonio
econmico que recaigan sobre bienes del Estado respecto de los cuales proceda la deten-
cin preventiva, los trminos previstos en los numerales 4 y 5 se duplicarn cuando sean tres (3)
o ms los imputados o los delitos objeto de investigacin.

ARTCULO 39
RESTRICCIN DE LA DETENCIN DOMICILIARIA
El pargrafo del artculo 314 de la Ley 906 de 2004 quedar as:
PARGRAFO 1. No proceder la sustitucin de la detencin preventiva en establecimiento car-
celario por detencin domiciliaria cuando la imputacin se reera a los siguientes delitos: los de
competencia de los jueces penales del circuito especializados o quien haga sus veces; trco
de migrantes (C. P. artculo 188); acceso carnal o actos sexuales con incapaz de resistir (C. P.
artculo 210); violencia intrafamiliar (C. P. artculo 229); hurto calicado (C. P. artculo 240); hurto
agravado (C. P. artculo 241, numerales 7, 8, 11, 12 y 15); estafa agravada (C. P. artculo 247);
uso de documentos falsos relacionados con medios motorizados hurtados (C. P. artculo 291);
fabricacin, trco y porte de armas de fuego o municiones de uso personal cuando concurra
con el delito de concierto para delinquir (C. P. artculos 340 y 365), o los imputados registren
sentencias condenatorias vigentes por los mismos delitos; fabricacin, trco y porte de armas y
municiones de uso privativo de las Fuerzas Armadas (C. P. artculo 366); fabricacin, importacin,
trco, posesin y uso de armas qumicas, biolgicas y nucleares (C. P. artculo 367); peculado
por apropiacin en cuanta superior a cincuenta (50) salarios mnimos legales mensuales (C. P.
artculo 397); concusin (C. P. artculo 404); cohecho propio (C. P. artculo 405); cohecho impro-
pio (C. P. artculo 406); cohecho por dar u ofrecer (C. P. artculo 407); enriquecimiento ilcito (C.
P. artculo 412); soborno transnacional (C. P. artculo 433); inters indebido en la celebracin de
contratos (C. P. artculo 409); contrato sin cumplimiento de requisitos legales (C. P. artculo 410);
trco de inuencias (C. P. artculo 411); receptacin repetida, continua (C. P. artculo 447, incisos
1. y 3.); receptacin para ocultar o encubrir el delito de hurto calicado, la receptacin para

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ocultar o encubrir el hurto calicado en concurso con el concierto para delinquir, receptacin
sobre medio motorizado o sus partes esenciales, o sobre mercanca o combustible que se lleve
en ellos (C. P. artculo 447, inciso 2.).

ARTCULO 40
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD PARA LOS DELITOS DE COHECHO
El artculo 324 de la Ley 906 de 2004 tendr un numeral 18, el cual quedar as:
18. Cuando el autor o partcipe en los casos de cohecho formulare la respectiva denuncia que
da origen a la investigacin penal, acompaada de evidencia til en el juicio, y sirva como
testigo de cargo, siempre y cuando repare de manera voluntaria e integral el dao causado.
Los efectos de la aplicacin del principio de oportunidad sern revocados si la persona bene-
ciada con el mismo incumple con las obligaciones en la audiencia de juzgamiento.
El principio de oportunidad se aplicar al servidor pblico si denunciare primero el delito en las
condiciones anotadas.

CAPTULO III
Medidas disciplinarias para la lucha contra la corrupcin
Artculos 41 a 60

ARTCULO 41
FUNCIONES DISCIPLINARIAS DE LA SALA JURISDICCIONAL DISCIPLINARIA DEL CONSEJO SUPERIOR
DE LA JUDICATURA
Adems de lo previsto en la Constitucin Poltica, la Sala Jurisdiccional Disciplinaria del Consejo
Superior de la Judicatura o de los Consejos Seccionales, segn el caso, examinar la conducta
y sancionar las faltas de los auxiliares de la Justicia.

ARTCULO 42
PODER PREFERENTE DE LA SALA JURISDICCIONAL DISCIPLINARIA DEL CONSEJO SUPERIOR DE LA
JUDICATURA

Corte Constitucional: Artculo declarado inexequible por la Corte Constitucional mediante


sentencia C-619-12 de 8 de agosto de 2012, Magistrado Ponente: Dr. Jorge Ivn Palacio Palacio.

ARTCULO 43
PROHIBICIN DE REPRESALIAS
Adicinese un numeral nuevo al artculo 48 de la Ley 734 de 2002, el cual quedar as:
Artculo 48. Faltas gravsimas. Son faltas gravsimas las siguientes:
64. Sin perjuicio de la adopcin de las medidas previstas en la Ley 1010 de 2006, cometer, directa
o indirectamente, con ocasin de sus funciones o excedindose en el ejercicio de ellas, acto ar-
bitrario e injusticado contra otro servidor pblico que haya denunciado hechos de corrupcin.

ARTCULO 44
SUJETOS DISCIPLINABLES
El artculo 53 de la Ley 734 de 2002 quedar as:
El presente rgimen se aplica a los particulares que cumplan labores de interventora o supervisin
en los contratos estatales; tambin a quienes ejerzan funciones pblicas, de manera permanente o
transitoria, en lo que tienen que ver con estas, y a quienes administren recursos pblicos u ociales.

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Se entiende que ejerce funcin pblica aquel particular que, por disposicin legal, acto admi-
nistrativo, convenio o contrato, realice funciones administrativas o actividades propias de los
rganos del Estado que permiten el cumplimiento de los cometidos estatales, as como el que
ejerce la facultad sancionadora del Estado; lo que se acreditar, entre otras manifestaciones,
cada vez que ordene o seale conductas, expida actos unilaterales o ejerza poderes coerci-
tivos.
Administran recursos pblicos aquellos particulares que recaudan, custodian, liquidan o dispo-
nen el uso de rentas parascales, de rentas que hacen parte del presupuesto de las entidades
pblicas o que estas ltimas han destinado para su utilizacin con nes especcos.
No sern disciplinables aquellos particulares que presten servicios pblicos, salvo que en ejer-
cicio de dichas actividades desempeen funciones pblicas, evento en el cual resultarn
destinatarios de las normas disciplinarias.
Cuando se trate de personas jurdicas, la responsabilidad disciplinaria ser exigible del repre-
sentante legal o de los miembros de la Junta Directiva.

Inciso nal declarado condicionalmente exequible por los cargos analizados por la Corte
Constitucional mediante sentencia C-084-13 de 20 de febrero de 2013, Magistrada Ponen-
te: Dra. Mara Victoria Calle Correa, bajo el entendido que la falta le fuere imputable por
el incumplimiento de los deberes funcionales.

ARTCULO 45
RESPONSABILIDAD DEL INTERVENTOR POR FALTAS GRAVSIMAS
Modifquese el numeral 11 del artculo 55 de la Ley 734 de 2002, el cual quedar as:
11. Las consagradas en los numerales 2, 3, 14, 15, 16, 18, 19, 20, 26, 27, 28, 34, 40, 42, 43, 50, 51, 52,
55, 56, y 59, pargrafo 4.o, del artculo 48 de esta ley cuando resulten compatibles con la funcin.

ARTCULO 46
NOTIFICACIONES
El artculo 105 de la Ley 734 de 2002 tendr un inciso segundo, el cual quedar as:
De esta forma se noticarn los autos de cierre de investigacin y el que ordene el traslado
para alegatos de conclusin.

ARTCULO 47
PROCEDENCIA DE LA REVOCATORIA DIRECTA
El artculo 122 de la Ley 734 quedar as:
Los fallos sancionatorios y autos de archivo podrn ser revocados de ocio o a peticin del
sancionado, por el Procurador General de la Nacin o por quien los prori. El quejoso podr
solicitar la revocatoria del auto de archivo.
PARGRAFO 1. Cuando se trate de faltas disciplinarias que constituyen violaciones al Derecho
Internacional de los Derechos Humanos y del Derecho Internacional Humanitario, procede
la revocatoria del fallo absolutorio y del archivo de la actuacin por parte del Procurador
General de la Nacin, de ocio o a peticin del quejoso que tenga la calidad de vctima o
perjudicado.
PARGRAFO 2. El plazo para proceder a la revocatoria ser de tres (3) meses calendario.

Apartes subrayados declarados EXEQUIBLES, por los cargos analizados, por la Corte
Constitucional mediante Sentencia C-306-12 de 26 de abril de 2012, Magistrado Ponente
Dr. Mauricio Gonzlez Cuervo.

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ARTCULO 48
COMPETENCIA
El artculo 123 de la Ley 734 de 2002 quedar as:
Los fallos sancionatorios y autos de archivo podrn ser revocados por el funcionario que los
hubiere proferido o por su superior funcional.
PARGRAFO. El Procurador General de la Nacin podr revocar de ocio los fallos sancionato-
rios, los autos de archivo y el fallo absolutorio, en este ltimo evento cuando se trate de faltas
disciplinarias que constituyen violaciones del Derecho Internacional de los Derechos Humanos
y del Derecho Internacional Humanitario, expedidos por cualquier funcionario de la Procura-
dura o autoridad disciplinaria, o asumir directamente el conocimiento de la peticin de revo-
catoria, cuando lo considere necesario, caso en el cual proferir la decisin correspondiente.

Apartes subrayados declarados EXEQUIBLES, por los cargos analizados, por la Corte Cons-
titucional mediante Sentencia C-306-12 de 26 de abril de 2012, Magistrado Ponente Dr.
Mauricio Gonzlez Cuervo.

ARTCULO 49
CAUSAL DE REVOCACIN DE LAS DECISIONES DISCIPLINARIAS
El artculo 124 de la Ley 734 de 2002 quedar as:
En los casos referidos por las disposiciones anteriores, los fallos sancionatorios, los autos de ar-
chivo y el fallo absolutorio son revocables slo cuando infrinjan maniestamente las normas
constitucionales, legales o reglamentarias en que deban fundarse. Igualmente cuando con
ellos se vulneren o amenacen maniestamente los derechos fundamentales.

Aparte subrayado declarado EXEQUIBLE, por los cargos analizados, por la Corte Constitu-
cional mediante Sentencia C-306-12 de 26 de abril de 2012, Magistrado Ponente Dr. Mau-
ricio Gonzlez Cuervo.

ARTCULO 50
MEDIOS DE PRUEBA
El inciso primero del artculo 130 de la Ley 734 quedar as:
Son medios de prueba la confesin, el testimonio, la peritacin, la inspeccin o visita especial,
y los documentos, y cualquier otro medio tcnico cientco que no viole el ordenamiento ju-
rdico, los cuales se practicarn de acuerdo con las reglas previstas en la Ley 600 de 2000, en
cuanto sean compatibles con la naturaleza y reglas del derecho disciplinario.

ARTCULO 51
PRUEBA TRASLADADA
El artculo 135 de la Ley 734 quedar as:
Las pruebas practicadas vlidamente en una actuacin judicial o administrativa, dentro o fue-
ra del pas y los medios materiales de prueba, podrn trasladarse a la actuacin disciplinaria
mediante copias autorizadas por el respectivo funcionario y sern apreciadas conforme a las
reglas previstas en este cdigo.
Tambin podrn trasladarse los elementos materiales de prueba o evidencias fsicas que la
Fiscala General de la Nacin haya descubierto con la presentacin del escrito de acusa-
cin en el proceso penal, aun cuando ellos no hayan sido introducidos y controvertidos en
la audiencia del juicio y no tengan por consiguiente la calidad de pruebas. Estos elementos
materiales de prueba o evidencias fsicas debern ser sometidos a contradiccin dentro del
proceso disciplinario.
Cuando la Procuradura General de la Nacin o el Consejo Superior de la Judicatura necesiten

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informacin acerca de una investigacin penal en curso o requieran trasladar a la actuacin


disciplinaria elementos materiales de prueba o evidencias fsicas que no hayan sido descubier-
tos, as lo solicitarn al Fiscal General de la Nacin. En cada caso, el Fiscal General evaluar la
solicitud y determinar qu informacin o elementos materiales de prueba o evidencias fsicas
puede entregar, sin afectar la investigacin penal ni poner en riesgo el xito de la misma.

ARTCULO 52
TRMINO DE LA INVESTIGACIN DISCIPLINARIA
Los dos primeros incisos del artculo 156 de la Ley 734 quedarn as:
El trmino de la investigacin disciplinaria ser de doce meses, contados a partir de la decisin
de apertura.
En los procesos que se adelanten por faltas gravsimas, la investigacin disciplinaria no podr
exceder de dieciocho meses. Este trmino podr aumentarse hasta en una tercera parte,
cuando en la misma actuacin se investiguen varias faltas o a dos o ms inculpados.

ARTCULO 53
DECISIN DE CIERRE DE INVESTIGACIN
La Ley 734 de 2002 tendr un artculo 160A, el cual quedar as:
Cuando se haya recaudado prueba que permita la formulacin de cargos, o vencido el tr-
mino de la investigacin, el funcionario de conocimiento, mediante decisin de sustanciacin
noticable y que slo admitir el recurso de reposicin, declarar cerrada la investigacin.
En rme la providencia anterior, la evaluacin de la investigacin disciplinaria se vericar en
un plazo mximo de quince (15) das hbiles.

ARTCULO 54
TRMINO PROBATORIO
El inciso primero del artculo 168 de la Ley 734 de 2002 quedar as:
Vencido el trmino sealado en el artculo 166, el funcionario competente resolver sobre las
nulidades propuestas y ordenar la prctica de las pruebas que hubieren sido solicitadas, de
acuerdo con los criterios de conducencia, pertinencia y necesidad.

ARTCULO 55
TRASLADO PARA ALEGATOS DE CONCLUSIN
El artculo 169 de la Ley 734 de 2002 quedar as:
Si no hubiere pruebas que practicar o habindose practicado las sealadas en la etapa de
juicio disciplinario, el funcionario de conocimiento mediante auto de sustanciacin noticable
ordenar traslado comn de diez (10) das para que los sujetos procesales puedan presentar
alegatos de conclusin.

ARTCULO 56
TRMINO PARA FALLAR
La Ley 734 de 2002 tendr un artculo 169A, el cual quedar as:
El funcionario de conocimiento proferir el fallo dentro de los veinte (20) das hbiles siguientes
al vencimiento del trmino de traslado para presentar alegatos de conclusin.

ARTCULO 57
APLICACIN DEL PROCEDIMIENTO VERBAL
El artculo 175 de la Ley 734 de 2002, quedar as:
El procedimiento verbal se adelantar contra los servidores pblicos en los casos en que el
sujeto disciplinable sea sorprendido en el momento de la comisin de la falta o con elementos,
efectos o instrumentos que provengan de la ejecucin de la conducta, cuando haya confe-
sin y en todo caso cuando la falta sea leve.

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Tambin se aplicar el procedimiento verbal para las faltas gravsimas contempladas en el ar-
tculo 48 numerales 2, 4, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 32, 33, 35, 36, 39, 46, 47, 48, 52, 54, 55, 56, 57, 58,
59 y 62 de esta ley.
En los eventos contemplados en los incisos anteriores, se citar a audiencia, en cualquier esta-
do de la actuacin, hasta antes de proferir pliego de cargos.

Aparte subrayado declarado EXEQUIBLE por la Corte Constitucional mediante Sentencia


C-370-12 de 16 de mayo de 2012, Magistrado Ponente Dr. Jorge Ignacio Pretelt Chaljub.

En todo caso, y cualquiera que fuere el sujeto disciplinable, si al momento de valorar sobre la
decisin de apertura de investigacin estuvieren dados los requisitos sustanciales para proferir
pliego de cargos se citar a audiencia.

ARTCULO 58
PROCEDIMIENTO VERBAL
El artculo 177 de la Ley 734 de 2002 quedar as:
Calicado el procedimiento a seguir conforme a las normas anteriores, el funcionario com-
petente, mediante auto que debe noticarse personalmente, ordenar adelantar proceso
verbal y citar a audiencia al posible responsable.
En el auto que ordena adelantar proceso verbal, debe consignarse la identicacin del fun-
cionario cuestionado, el cargo o empleo desempeado, una relacin sucinta de los hechos
reputados irregulares y de las normas que los tipican, la relacin de las pruebas tomadas en
cuenta y de las que se van a ordenar, lo mismo que la responsabilidad que se estima puede
caber al funcionario cuestionado.
La audiencia debe iniciar no antes de cinco (5) ni despus de quince (15) das de la fecha del
auto que la ordena. Contra esta decisin no procede recurso alguno.

Aparte subrayado declarado CONDICIONALMENTE EXEQUIBLE por la Corte Constitucional


mediante Sentencia C-370-12 de 16 de mayo de 2012, Magistrado Ponente Dr. Jorge Ig-
nacio Pretelt Chaljub, en el entendido que este trmino solamente comenzar a correr a
partir de la noticacin del auto que ordena el proceso verbal.

Al inicio de la audiencia, a la que el investigado puede asistir solo o asistido de abogado, podr
dar su propia versin de los hechos y aportar y solicitar pruebas, las cuales sern practicadas
en la misma diligencia, dentro del trmino improrrogable de tres (3) das. Si no fuere posible
hacerlo se suspender la audiencia por el trmino mximo de cinco (5) das y se sealar
fecha para la prctica de la prueba o pruebas pendientes.
Las pruebas se practicarn conforme se regulan para el proceso ordinario, hacindolas com-
patibles con las formas propias del proceso verbal.
Podr ordenarse la prctica de pruebas por comisionado, cuando sea necesario y proceden-
te. La negativa a decretar y practicar pruebas, por inconducentes, impertinentes o superuas,
debe ser motivada.
El director del proceso podr ordenar un receso, por el tiempo que estime indispensable, para
que las partes presenten los alegatos de conclusin, el cual ser de mnimo tres (3) das y mxi-
mo de diez (10) das. De la misma manera podr proceder en aquellos eventos que no estn
previstos y que hagan necesaria tal medida. Contra esta decisin no cabe ningn recurso.
De la audiencia se levantar acta en la que se consignar sucintamente lo ocurrido en ella.
Todas las decisiones se notican en estrados.

ARTCULO 59
RECURSOS
El artculo 180 de la Ley 734 de 2002 quedar as:
El recurso de reposicin procede contra las decisiones que niegan la prctica de pruebas, las

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nulidades y la recusacin, el cual debe interponerse y sustentarse verbalmente en el momento


en que se proera la decisin. El director del proceso, a continuacin, decidir oral y motiva-
damente sobre lo planteado en el recurso.
El recurso de apelacin cabe contra el auto que niega pruebas, contra el que rechaza la
recusacin y contra el fallo de primera instancia, debe sustentarse verbalmente en la misma
audiencia, una vez proferido y noticado el fallo en estrados. Inmediatamente se decidir
sobre su otorgamiento.
Inciso declarado EXEQUIBLE, por el cargo analizado, por la Corte Constitucional mediante
Sentencia C-401-13 de 3 de julio de 2013, Magistrado Ponente Dr. Mauricio Gonzlez Cuervo.

Procede el recurso de reposicin cuando el procedimiento sea de nica instancia, el cual


deber interponerse y sustentarse una vez se produzca la noticacin en estrados, agotado lo
cual se decidir el mismo.
Las decisiones de segunda instancia se adoptarn conforme al procedimiento escrito.
De proceder la recusacin, el ad quem revocar la decisin y devolver el proceso para que
se tramite por el que sea designado.
En caso de revocarse la decisin que neg la prctica de pruebas, el ad quem las decretar y
practicar. Tambin podr decretar de ocio las que estime necesarias para resolver el fondo
del asunto, debiendo garantizar el derecho de contradiccin.
Inciso declarado EXEQUIBLE, por el cargo analizado, por la Corte Constitucional mediante
Sentencia C-401-13 de 3 de julio de 2013, Magistrado Ponente Dr. Mauricio Gonzlez Cuervo.

Antes de proferir el fallo, las partes podrn presentar alegatos de conclusin, para lo cual
dispondrn de un trmino de traslado de dos (2) das, contados a partir del da siguiente al de
la noticacin por estado, que es de un da.
La Corte Constitucional se declar INHIBIDA de fallar sobre este inciso 7 por ineptitud de la
demanda, mediante Sentencia C-315-12 de 2 de mayo de 2012, Magistrada Ponente Dra.
Mara Victoria Calle Correa.
El ad quem dispone de diez (10) das para proferir el fallo de segunda instancia. Este se amplia-
r en otro tanto si debe ordenar y practicar pruebas.

ARTCULO 60
PROCEDENCIA DEL PROCEDIMIENTO DISCIPLINARIO ESPECIAL ANTE EL PROCURADOR GENERAL
DE LA NACIN
El artculo 182 de la Ley 734 de 2002 tendr un inciso segundo, el cual quedar as:
El Procurador General de la Nacin tambin podr aplicar este procedimiento especial para
los casos en que su competencia para disciplinar sea en nica instancia.

CAPTULO IV
Regulacin del lobby o cabildeo.
Artculo 61

ARTCULO 61
ACCESO A LA INFORMACIN
La autoridad competente podr requerir, en cualquier momento, informaciones o anteceden-
tes adicionales relativos a gestiones determinadas, cuando exista al menos prueba sumaria de
la comisin de algn delito o de una falta disciplinaria.

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CAPTULO V
Organismos especiales para la lucha contra la corrupcin.
Artculos 62 a 72

ARTCULO 62
CONFORMACIN DE LA COMISIN NACIONAL PARA LA MORALIZACIN
Crase la Comisin Nacional para la Moralizacin, integrada por:
a. El Presidente de la Repblica;
b. El Ministro del Interior y de Justicia;
c. El Procurador General de la Nacin;
d. El Contralor General de la Repblica;
e. El Auditor General de la Repblica;
f. El Presidente del Senado y de la Cmara de Representantes;
g. El Fiscal General de la Nacin;
h. El Presidente de la Corte Suprema de Justicia;
i. El Presidente del Consejo de Estado;
j. El Director del Programa Presidencial de Modernizacin, Eciencia, Transparencia y Lucha
contra la Corrupcin;
k. El Consejero Presidencial para el Buen Gobierno y la Transparencia;
l. El Defensor del Pueblo.

ARTCULO 63
PRESIDENCIA DE LA COMISIN
La Presidencia de la Comisin Nacional para la Moralizacin corresponder al Presidente de
la Repblica.

ARTCULO 64
FUNCIONES
La Comisin Nacional para la Moralizacin tendr las siguientes funciones:
a. Velar por el cumplimiento de la aplicacin de la presente ley y de la Ley 190 de 1995;
b. Coordinar la realizacin de acciones conjuntas para la lucha contra la corrupcin frente a
entidades del orden nacional o territorial en las cuales existan indicios de este fenmeno;
c. Coordinar el intercambio de informacin en materia de lucha contra la corrupcin;
d. Realizar propuestas para hacer efectivas las medidas contempladas en esta ley respecto
de las personas polticamente expuestas;
e. Establecer los indicadores de ecacia, eciencia y transparencia obligatorios para la Ad-
ministracin Pblica, y los mecanismos de su divulgacin;
f. Establecer las prioridades para afrontar las situaciones que atenten o lesionen la morali-
dad en la Administracin Pblica;
g. Adoptar una estrategia anual que propenda por la transparencia, la eciencia, la mora-
lidad y los dems principios que deben regir la Administracin Pblica;
h. Promover la implantacin de centros piloto enfocados hacia la consolidacin de meca-
nismos transparentes y la obtencin de la excelencia en los niveles de eciencia, ecacia
y economa de la gestin pblica;
i. Promover el ejercicio consciente y responsable de la participacin ciudadana y del con-
trol social sobre la gestin pblica;
j. Prestar su concurso en el cumplimiento de las acciones populares en cuanto tienen que
ver con la moralidad administrativa;

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k. Orientar y coordinar la realizacin de actividades pedaggicas e informativas sobre te-


mas asociados con la tica y la moral pblicas, los deberes y las responsabilidades en la
funcin pblica;
l. Mantener contacto e intercambio permanentes con entidades ociales y privadas del
pas y del exterior que ofrezcan alternativas de lucha contra la corrupcin administrativa;
m. Prestar todo su concurso para la construccin de un Estado transparente;
n. Darse su propio Reglamento.

ARTCULO 65
COMISIONES REGIONALES DE MORALIZACIN
Cada departamento instalar una Comisin Regional de Moralizacin que estar encargada de
aplicar y poner en marcha los lineamientos de la Comisin Nacional de Moralizacin y coordinar en
el nivel territorial las acciones de los rganos de prevencin, investigacin y sancin de la corrupcin.
La Comisin Regional estar conformada por los representantes regionales de la Procuradura
General de la Nacin, la Contralora General de la Repblica, la Fiscala General de la Nacin,
el Consejo Seccional de la Judicatura y la Contralora Departamental, Municipal y Distrital. La
asistencia a estas reuniones que se llevarn a cabo mensualmente es obligatoria e indelegable.
Otras entidades que pueden ser convocadas para ser parte de la Comisin Regional de
Moralizacin, cuando se considere necesario, son: la Defensora del Pueblo, las personeras
municipales, los cuerpos especializados de polica tcnica, el Gobernador y el Presidente de
la Asamblea Departamental.
Con el n de articular las Comisiones Regionales de Moralizacin con la ciudadana organiza-
da, deber celebrarse entre ellos por lo menos una reunin trimestral para atender y responder
sus peticiones, inquietudes, quejas y denuncias.

ARTCULO 66
CONFORMACIN DE LA COMISIN NACIONAL CIUDADANA PARA LA LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIN
Crase la Comisin Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupcin, la cual estar
integrada por:
a. Un representante de los Gremios Econmicos;
b. Un representante de las Organizaciones No Gubernamentales dedicadas a la lucha con-
tra la corrupcin;
c. Un representante de las Universidades;
d. Un representante de los Medios de Comunicacin;
e. Un representante de las Veeduras Ciudadanas;
f. Un representante del Consejo Nacional de Planeacin;
g. Un representante de las Organizaciones Sindicales;
h. Un representante de Conferilec (Confederacin Colombiana de Libertad Religiosa, Con-
ciencia y Culto).

ARTCULO 67
DESIGNACIN DE COMISIONADOS
La designacin de los Comisionados Ciudadanos corresponde al Presidente de la Repblica,
de ternas enviadas por cada sector. El desempeo del cargo ser por perodos jos de cuatro
(4) aos y ejercern sus funciones ad honrem.

ARTCULO 68
FUNCIONES
La Comisin Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupcin ejercer las siguientes funciones:

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a. Velar por el cumplimiento de la aplicacin de la presente ley y de la Ley 190 de 1995;


b. Realizar un informe de seguimiento, evaluacin y recomendaciones a las polticas, planes
y programas que se pongan en marcha en materia de lucha contra la corrupcin, el cual
deber presentarse al menos una (1) vez cada ao;
c. Impulsar campaas en las instituciones educativas para la promocin de los valores ticos
y la lucha contra la corrupcin;
d. Promover la elaboracin de cdigos de conducta para el ejercicio tico y transparente de
las actividades del sector privado y para la prevencin de conictos de intereses en el mismo;
e. Hacer un seguimiento especial a las medidas adoptadas en esta ley para mejorar la gestin
pblica tales como la contratacin pblica, la poltica antitrmites, la democratizacin de
la Administracin Pblica, el acceso a la informacin pblica y la atencin al ciudadano;
f. Realizar un seguimiento especial a los casos e investigaciones de corrupcin de alto impacto;
g. Realizar un seguimiento a la implementacin de las medidas contempladas en esta ley para
regular el cabildeo, con el objeto de velar por la transparencia de las decisiones pblicas;
h. Promover la participacin activa de los medios de comunicacin social en el desarrollo
de programas orientados a la lucha contra la corrupcin y al rescate de la moral pblica;
i. Denunciar ante las autoridades competentes los hechos o actuaciones irregulares de los
servidores pblicos de los cuales tengan conocimiento, en cumplimiento de lo previsto en
el artculo 92 de la Constitucin;
j. Prestar su concurso en el cumplimiento de las acciones populares en cuanto hacen rela-
cin con la moralidad administrativa;
k. Velar por que la Administracin Pblica mantenga actualizado el inventario y propiedad de bienes
muebles e inmuebles pertenecientes a las diversas entidades, as como su adecuada utilizacin;
l. Velar y proponer directrices para dar cumplimiento a lo previsto en el artculo 56 de la Ley
190 de 1995;
m. Darse su propio Reglamento.

ARTCULO 69
SECRETARA TCNICA
La Secretara Tcnica de la Comisin Nacional Ciudadana para la lucha contra la corrupcin
ser designada por los representantes de que trata el artculo 78 de esta ley. La Secretara Tc-
nica de la Comisin Nacional de Moralizacin ser ejercida por el Programa Presidencial de
Modernizacin, Eciencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupcin. Este programa deber
apoyar las secretaras tcnicas en lo operativo y lo administrativo.

ARTCULO 70
REQUISITOS
Son requisitos para ser miembro de la Comisin Nacional Ciudadana para la Lucha contra la
Corrupcin, los siguientes:
1. Ser ciudadano colombiano en ejercicio.
2. No haber sido condenado por delito o contravencin dolosos.
3. No haber sido sancionado disciplinariamente por falta grave o gravsima.
4. No ostentar la calidad de servidor pblico, ni tener vnculo contractual con el Estado.

ARTCULO 71
REUNIONES DE LA COMISIN NACIONAL DE MORALIZACIN Y LA COMISIN CIUDADANA
La Comisin Nacional de Moralizacin y la Comisin Ciudadana debern reunirse al menos
trimestralmente y entregar a n de ao un informe de sus actividades y resultados, el cual ser
pblico y podr ser consultado en la pgina de Internet de todas las entidades que conforman
esta Comisin.

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ARTCULO 72
FUNCIONES DEL PROGRAMA PRESIDENCIAL DE MODERNIZACIN, EFICIENCIA, TRANSPARENCIA Y
LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
El Programa Presidencial de Modernizacin, Eciencia, Transparencia y Lucha contra la Co-
rrupcin, o quien haga sus veces, tendr las siguientes funciones:
a. Disear y coordinar la implementacin de la poltica del Gobierno en la lucha contra la
corrupcin, enmarcada en la Constitucin y en el Plan Nacional de Desarrollo, segn los
lineamientos del Presidente de la Repblica;
b. Disear, coordinar e implementar directrices, mecanismos y herramientas preventivas
para el fortalecimiento institucional, participacin ciudadana, control social, rendicin
de cuentas, acceso a la informacin, cultura de la probidad y transparencia;
c. Coordinar la implementacin de los compromisos adquiridos por Colombia en los instru-
mentos internacionales de lucha contra la corrupcin;
d. Fomentar y contribuir en la coordinacin interinstitucional de las diferentes ramas del po-
der y rganos de control en el nivel nacional y territorial;
e. Disear instrumentos que permitan conocer y analizar el fenmeno de la corrupcin y sus
indicadores, para disear polticas pblicas;
f. Denir y promover acciones estratgicas entre el sector pblico y el sector privado para
la lucha contra la corrupcin;
g. Solicitar y analizar informacin de naturaleza pblica de las entidades pblicas o privadas
que ejecuten recursos del Estado o presten un servicio pblico, y de los sujetos obliga-
dos bajo la Ley 1712 de 2014 -Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica-,
cuando sea necesario para vericar la transparencia en el manejo de los recursos y la
integridad de la administracin pblica, y generar alertas tempranas, que deber poner
en conocimiento de las autoridades competentes;

Literal adicionado por la Ley 1778 de 2016, por la cual se dictan normas sobre la
responsabilidad de las personas jurdicas por actos de corrupcin transnacional y se
dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupcin, publicada en el
Diario Ocial de Colombia del 2 de febrero de 2016.
h. Dar traslado a los entes de control y a la Fiscala General de la Nacin de presuntos delitos
contra la administracin pblica, delitos contra el orden econmico y social, o delitos con-
tra el patrimonio econmico, as como infracciones disciplinarias o scales, de los que haya
tenido conocimiento, y de la documentacin o evidencia conducente para la vericacin
de esos casos;
Literal adicionado por la Ley 1778 de 2016, por la cual se dictan normas sobre la
responsabilidad de las personas jurdicas por actos de corrupcin transnacional y se dictan
otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupcin, publicada en el Diario Ocial
de Colombia del 2 de febrero de 2016.
i. Requerir a las comisiones regionales de moralizacin adelantar las investigaciones por pre-
suntos delitos contra la administracin pblica, delitos contra el orden econmico y social,
delitos contra el patrimonio econmico, infracciones disciplinarias o scales, de los que haya
tenido conocimiento; y formular recomendaciones para prevenir y atacar riesgos sistmicos
de corrupcin.

Literal adicionado por la Ley 1778 de 2016, por la cual se dictan normas sobre la
responsabilidad de las personas jurdicas por actos de corrupcin transnacional y se dictan
otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupcin, publicada en el Diario Ocial
de Colombia del 2 de Febrero de 2016.

SECRETARA DE TRANSPARENCIA
PRESIDENCIA DE LA REPBLICA

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ESTATUTO ANTICORRUPCIN
72 LEY 1474 DE 2011 AVANCES Y DESAFOS TRAS CINCO AOS DE SU EXPEDICIN

CAPTULO VI
Polticas institucionales y pedaggicas.
Artculos 73 a 81

ARTCULO 73
PLAN ANTICORRUPCIN Y DE ATENCIN AL CIUDADANO
Cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deber elaborar anualmente
una estrategia de lucha contra la corrupcin y de atencin al ciudadano. Dicha estrategia
contemplar, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupcin en la respectiva entidad, las
medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias antitrmites y los mecanismos para
mejorar la atencin al ciudadano.
El Programa Presidencial de Modernizacin, Eciencia, Transparencia y Lucha contra la Corrup-
cin sealar una metodologa para disear y hacerle seguimiento a la sealada estrategia.
PARGRAFO. En aquellas entidades donde se tenga implementado un sistema integral de admi-
nistracin de riesgos, se podr validar la metodologa de este sistema con la denida por el Pro-
grama Presidencial de Modernizacin, Eciencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupcin.

ARTCULO 74
PLAN DE ACCIN DE LAS ENTIDADES PBLICAS
A partir de la vigencia de la presente ley, todas las entidades del Estado a ms tardar el 31 de
enero de cada ao, debern publicar en su respectiva pgina web el Plan de Accin para
el ao siguiente, en el cual se especicarn los objetivos, las estrategias, los proyectos, las
metas, los responsables, los planes generales de compras y la distribucin presupuestal de sus
proyectos de inversin junto a los indicadores de gestin.
A partir del ao siguiente, el Plan de Accin deber estar acompaado del informe de gestin
del ao inmediatamente anterior.
Igualmente publicarn por dicho medio su presupuesto debidamente desagregado, as como
las modicaciones a este o a su desagregacin.
PARGRAFO. Las empresas industriales y comerciales del Estado y las Sociedades de Economa
Mixta estarn exentas de publicar la informacin relacionada con sus proyectos de inversin.

ARTCULO 75
POLTICA ANTITRMITES
Para la creacin de un nuevo trmite que afecte a los ciudadanos en las entidades del orden
nacional, estas debern elaborar un documento donde se justique la creacin del respectivo tr-
mite. Dicho documento deber ser remitido al Departamento Administrativo de la Funcin Pblica
que en un lapso de treinta (30) das deber conceptuar sobre la necesidad del mismo. En caso de
que dicho concepto sea negativo la entidad se abstendr de ponerlo en funcionamiento.
PARGRAFO 1. De conformidad con lo dispuesto en el numeral 10 del artculo 150 de la Cons-
titucin Poltica, revstese al Presidente de la Repblica de precisas facultades extraordinarias
para que en el trmino de seis meses, contados a partir de la fecha de la publicacin de la
presente ley, expida normas con fuerza de ley para suprimir o reformar regulaciones, procedi-
mientos y trmites innecesarios existentes en la Administracin Pblica.
PARGRAFO 2. Las facultades extraordinarias atribuidas en el presente artculo no sern apli-
cables respecto de trmites relacionados con licencias ambientales.

ARTCULO 76
OFICINA DE QUEJAS, SUGERENCIAS Y RECLAMOS
En toda entidad pblica, deber existir por lo menos una dependencia encargada de recibir,

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LEY 1474 DE 2011 AVANCES Y DESAFOS TRAS CINCO AOS DE SU EXPEDICIN 73

tramitar y resolver las quejas, sugerencias y reclamos que los ciudadanos formulen, y que se
relacionen con el cumplimiento de la misin de la entidad.
La ocina de control interno deber vigilar que la atencin se preste de acuerdo con las nor-
mas legales vigentes y rendir a la administracin de la entidad un informe semestral sobre el
particular. En la pgina web principal de toda entidad pblica deber existir un link de quejas,
sugerencias y reclamos de fcil acceso para que los ciudadanos realicen sus comentarios.
Todas las entidades pblicas debern contar con un espacio en su pgina web principal para
que los ciudadanos presenten quejas y denuncias de los actos de corrupcin realizados por
funcionarios de la entidad, y de los cuales tengan conocimiento, as como sugerencias que
permitan realizar modicaciones a la manera como se presta el servicio pblico.
...

Inciso derogado por el artculo 237 del Decreto 19 de 2012, publicado en el Diario Ocial
No. 48.308 de 10 de enero de 2012.
El Programa Presidencial de Modernizacin, Eciencia, Transparencia y Lucha contra la Corrup-
cin sealar los estndares que deben cumplir las entidades pblicas para dar cumplimiento
a la presente norma.
PARGRAFO. En aquellas entidades donde se tenga implementado un proceso de gestin de
denuncias, quejas y reclamos, se podrn validar sus caractersticas contra los estndares exigi-
dos por el Programa Presidencial de Modernizacin, Eciencia, Transparencia y Lucha contra la
Corrupcin.

ARTCULO 77
PUBLICACIN PROYECTOS DE INVERSIN
Sin perjuicio de lo ordenado en los artculos 27 y 49 de la Ley 152 de 1994 y como mecanismo
de mayor transparencia en la contratacin pblica, todas las entidades del orden nacional,
departamental, municipal y distrital debern publicar en sus respectivas pginas web cada
proyecto de inversin, ordenado segn la fecha de inscripcin en el Banco de Programas y
Proyectos de Inversin nacional, departamental, municipal o distrital, segn el caso.
PARGRAFO. Las empresas industriales y comerciales del Estado y Sociedades de Economa
Mixta estarn exentas de publicar la informacin relacionada con sus proyectos de inversin.

ARTCULO 78
DEMOCRATIZACIN DE LA ADMINISTRACIN PBLICA
Modifquese el artculo 32 de la Ley 489 de 1998, que quedar as:
Todas las entidades y organismos de la Administracin Pblica tienen la obligacin de desa-
rrollar su gestin acorde con los principios de democracia participativa y democratizacin de
la gestin pblica. Para ello podrn realizar todas las acciones necesarias con el objeto de
involucrar a los ciudadanos y organizaciones de la sociedad civil en la formulacin, ejecucin,
control y evaluacin de la gestin pblica.
Entre otras podrn realizar las siguientes acciones:
a. Convocar a audiencias pblicas;
b. Incorporar a sus planes de desarrollo y de gestin las polticas y programas encaminados a
fortalecer la participacin ciudadana;
c. Difundir y promover los derechos de los ciudadanos respecto del correcto funcionamiento
de la Administracin Pblica;
d. Incentivar la formacin de asociaciones y mecanismos de asociacin de intereses para
representar a los usuarios y ciudadanos;
e. Apoyar los mecanismos de control social que se constituyan;
f. Aplicar mecanismos que brinden transparencia al ejercicio de la funcin administrativa.

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En todo caso, las entidades sealadas en este artculo tendrn que rendir cuentas de manera
permanente a la ciudadana, bajo los lineamientos de metodologa y contenidos mnimos
establecidos por el Gobierno Nacional, los cuales sern formulados por la Comisin Interinstitu-
cional para la Implementacin de la Poltica de rendicin de cuentas creada por el CONPES
3654 de 2010.

ARTCULO 79
PEDAGOGA DE LAS COMPETENCIAS CIUDADANAS
Los establecimientos educativos de educacin bsica y media incluirn en su Proyecto Edu-
cativo Institucional, segn lo consideren pertinente, estrategias para el desarrollo de com-
petencias ciudadanas para la convivencia pacca, la participacin y la responsabilidad
democrtica, y la identidad y valoracin de la diferencia, lo cual deber verse reejado en
actividades destinadas a todos los miembros de la comunidad educativa. Especcamente,
desde el mbito de participacin se orientar hacia la construccin de una cultura de la
legalidad y del cuidado de los bienes comunes.
PARGRAFO. El Ministerio de Educacin Nacional y las Secretaras de Educacin promovern
programas de formacin docente para el desarrollo de las competencias ciudadanas.

ARTCULO 80
DIVULGACIN DE CAMPAAS INSTITUCIONALES DE PREVENCIN DE LA CORRUPCIN
Los proveedores de los Servicios de Radiodifusin Sonora de carcter pblico o comunitario
debern prestar apoyo gratuito al Ministerio de Tecnologas de la Informacin y las Comuni-
caciones en divulgacin de proyectos y estrategias de comunicacin social, que dinamicen
los mecanismos de integracin social y comunitaria, as como a la Procuradura General de la
Nacin, la Contralora General de la Repblica, la Fiscala General de la Nacin, el Programa
Presidencial de Modernizacin, Eciencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupcin y otras
entidades de la Rama Ejecutiva con un mnimo de 15 minutos diarios de emisin a cada entidad,
para divulgar estrategias de lucha contra la corrupcin y proteger y promover los derechos
fundamentales de los Colombianos.
De la misma manera los operadores pblicos de sistemas de televisin, debern prestar apoyo
en los mismos trminos y con el mismo objetivo, en un tiempo no inferior a 30 minutos efectivos
de emisin en cada semana.

ARTCULO 81
SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO DE POLTICAS INSTITUCIONALES
El incumplimiento de la implementacin de las polticas institucionales y pedaggicas conte-
nidas en el presente captulo, por parte de los servidores pblicos encargados se constituir
como falta disciplinaria grave.

CAPTULO VII
Disposiciones para prevenir y combatir la corrupcin en la
contratacin pblica.
Artculos 82 a 96

ARTCULO 82
RESPONSABILIDAD DE LOS INTERVENTORES
Modifquese el artculo 53 de la Ley 80 de 1993, el cual quedar as:

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Los consultores y asesores externos respondern civil, scal, penal y disciplinariamente tanto
por el cumplimiento de las obligaciones derivadas del contrato de consultora o asesora,
como por los hechos u omisiones que les fueren imputables y que causen dao o perjuicio a
las entidades, derivados de la celebracin y ejecucin de los contratos respecto de los cuales
hayan ejercido o ejerzan las actividades de consultora o asesora.
Por su parte, los interventores respondern civil, scal, penal y disciplinariamente, tanto por el
cumplimiento de las obligaciones derivadas del contrato de interventora, como por los he-
chos u omisiones que les sean imputables y causen dao o perjuicio a las entidades, derivados
de la celebracin y ejecucin de los contratos respecto de los cuales hayan ejercido o ejerzan
las funciones de interventora.
PARGRAFO. El Gobierno Nacional reglamentar la materia dentro de los seis (6) meses si-
guientes a la expedicin de esta ley.

ARTCULO 83
SUPERVISIN E INTERVENTORA CONTRACTUAL
Con el n de proteger la moralidad administrativa, de prevenir la ocurrencia de actos de co-
rrupcin y de tutelar la transparencia de la actividad contractual, las entidades pblicas estn
obligadas a vigilar permanentemente la correcta ejecucin del objeto contratado a travs de
un supervisor o un interventor, segn corresponda.
La supervisin consistir en el seguimiento tcnico, administrativo, nanciero, contable, y jurdi-
co que sobre el cumplimiento del objeto del contrato, es ejercida por la misma entidad estatal
cuando no requieren conocimientos especializados. Para la supervisin, la Entidad estatal
podr contratar personal de apoyo, a travs de los contratos de prestacin de servicios que
sean requeridos.
La interventora consistir en el seguimiento tcnico que sobre el cumplimiento del contrato
realice una persona natural o jurdica contratada para tal n por la Entidad Estatal, cuando
el seguimiento del contrato suponga conocimiento especializado en la materia, o cuando la
complejidad o la extensin del mismo lo justiquen. No obstante, lo anterior cuando la entidad
lo encuentre justicado y acorde a la naturaleza del contrato principal, podr contratar el
seguimiento administrativo, tcnico, nanciero, contable, jurdico del objeto o contrato dentro
de la interventora.
Por regla general, no sern concurrentes en relacin con un mismo contrato, las funciones
de supervisin e interventora. Sin embargo, la entidad puede dividir la vigilancia del contrato
principal, caso en el cual en el contrato respectivo de interventora, se debern indicar las
actividades tcnicas a cargo del interventor y las dems quedarn a cargo de la Entidad a
travs del supervisor.
El contrato de Interventora ser supervisado directamente por la entidad estatal.
PARGRAFO 1. En adicin a la obligacin de contar con interventora, teniendo en cuenta la
capacidad de la entidad para asumir o no la respectiva supervisin en los contratos de obra a
que se reere el artculo 32 de la Ley 80 de 1993, los estudios previos de los contratos cuyo valor
supere la menor cuanta de la entidad, con independencia de la modalidad de seleccin, se
pronunciarn sobre la necesidad de contar con interventora.
PARGRAFO 2. El Gobierno Nacional reglamentar la materia.

ARTCULO 84
FACULTADES Y DEBERES DE LOS SUPERVISORES Y LOS INTERVENTORES
La supervisin e interventora contractual implica el seguimiento al ejercicio del cumplimiento
obligacional por la entidad contratante sobre las obligaciones a cargo del contratista.
Los interventores y supervisores estn facultados para solicitar informes, aclaraciones y explica-
ciones sobre el desarrollo de la ejecucin contractual, y sern responsables por mantener in-
formada a la entidad contratante de los hechos o circunstancias que puedan constituir actos
de corrupcin tipicados como conductas punibles, o que puedan poner o pongan en riesgo
el cumplimiento del contrato, o cuando tal incumplimiento se presente.

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PARGRAFO 1. El numeral 34 del artculo 48 de la Ley 734 de 2000 quedar as:


No exigir, el supervisor o el interventor, la calidad de los bienes y servicios adquiridos por la
entidad estatal, o en su defecto, los exigidos por las normas tcnicas obligatorias, o certicar
como recibida a satisfaccin, obra que no ha sido ejecutada a cabalidad. Tambin ser falta
gravsima omitir el deber de informar a la entidad contratante los hechos o circunstancias que
puedan constituir actos de corrupcin tipicados como conductas punibles, o que puedan
poner o pongan en riesgo el cumplimiento del contrato, o cuando se presente el incumpli-
miento.
PARGRAFO 2. Adicinese la Ley 80 de 1993, artculo 8, numeral 1, con el siguiente literal:
a. El interventor que incumpla el deber de entregar informacin a la entidad contratante
relacionada con el incumplimiento del contrato, con hechos o circunstancias que puedan
constituir actos de corrupcin tipicados como conductas punibles, o que puedan poner
o pongan en riesgo el cumplimiento del contrato.
Esta inhabilidad se extender por un trmino de cinco (5) aos, contados a partir de la ejecu-
toria del acto administrativo que as lo declare, previa la actuacin administrativa correspon-
diente.
PARGRAFO 3. El interventor que no haya informado oportunamente a la Entidad de un po-
sible incumplimiento del contrato vigilado o principal, parcial o total, de alguna de las obliga-
ciones a cargo del contratista, ser solidariamente responsable con este de los perjuicios que
se ocasionen con el incumplimiento por los daos que le sean imputables al interventor.
Cuando el ordenador del gasto sea informado oportunamente de los posibles incumplimientos
de un contratista y no lo conmine al cumplimiento de lo pactado o adopte las medidas nece-
sarias para salvaguardar el inters general y los recursos pblicos involucrados, ser responsa-
ble solidariamente con este, de los perjuicios que se ocasionen.
PARGRAFO 4. Cuando el interventor sea consorcio o unin temporal la solidaridad se apli-
car en los trminos previstos en el artculo 7. de la Ley 80 de 1993, respecto del rgimen
sancionatorio.

ARTCULO 85
CONTINUIDAD DE LA INTERVENTORA
Los contratos de interventora podrn prorrogarse por el mismo plazo que se haya prorrogado
el contrato objeto de vigilancia. En tal caso el valor podr ajustarse en atencin a las obliga-
ciones del objeto de interventora, sin que resulte aplicable lo dispuesto en el pargrafo del
artculo 40 de la Ley 80 de 1993.
PARGRAFO. Para la ejecucin de los contratos de interventora es obligatoria la constitucin
y aprobacin de la garanta de cumplimiento hasta por el mismo trmino de la garanta de
estabilidad del contrato principal; el Gobierno Nacional regular la materia. En este evento
podr darse aplicacin al artculo 7. de la Ley 1150, en cuanto a la posibilidad de que la
garanta pueda ser dividida teniendo en cuenta las etapas o riesgos relativos a la ejecucin
del respectivo contrato.

ARTCULO 86
IMPOSICIN DE MULTAS, SANCIONES Y DECLARATORIAS DE INCUMPLIMIENTO
Las entidades sometidas al Estatuto General de Contratacin de la Administracin Pblica
podrn declarar el incumplimiento, cuanticando los perjuicios del mismo, imponer las multas
y sanciones pactadas en el contrato, y hacer efectiva la clusula penal. Para tal efecto obser-
varn el siguiente procedimiento:
a. Evidenciado un posible incumplimiento de las obligaciones a cargo del contratista, la
entidad pblica lo citar a audiencia para debatir lo ocurrido. En la citacin, har men-
cin expresa y detallada de los hechos que la soportan, acompaando el informe de
interventora o de supervisin en el que se sustente la actuacin y enunciar las normas

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o clusulas posiblemente violadas y las consecuencias que podran derivarse para el


contratista en desarrollo de la actuacin. En la misma se establecer el lugar, fecha y
hora para la realizacin de la audiencia, la que podr tener lugar a la mayor breve-
dad posible, atendida la naturaleza del contrato y la periodicidad establecida para
el cumplimiento de las obligaciones contractuales. En el evento en que la garanta de
cumplimiento consista en pliza de seguros, el garante ser citado de la misma manera;
b. En desarrollo de la audiencia, el jefe de la entidad o su delegado, presentar las circuns-
tancias de hecho que motivan la actuacin, enunciar las posibles normas o clusulas
posiblemente violadas y las consecuencias que podran derivarse para el contratista en
desarrollo de la actuacin. Acto seguido se conceder el uso de la palabra al repre-
sentante legal del contratista o a quien lo represente, y al garante, para que presenten
sus descargos, en desarrollo de lo cual podr rendir las explicaciones del caso, aportar
pruebas y controvertir las presentadas por la entidad;
c. Hecho lo precedente, mediante resolucin motivada en la que se consigne lo ocurrido
en desarrollo de la audiencia y la cual se entender noticada en dicho acto pblico, la
entidad proceder a decidir sobre la imposicin o no de la multa, sancin o declaratoria
de incumplimiento. Contra la decisin as proferida slo procede el recurso de reposi-
cin que se interpondr, sustentar y decidir en la misma audiencia. La decisin sobre
el recurso se entender noticada en la misma audiencia;
d. En cualquier momento del desarrollo de la audiencia, el jefe de la entidad o su delega-
do, podr suspender la audiencia cuando de ocio o a peticin de parte, ello resulte
en su criterio necesario para allegar o practicar pruebas que estime conducentes y
pertinentes, o cuando por cualquier otra razn debidamente sustentada, ello resulte
necesario para el correcto desarrollo de la actuacin administrativa. En todo caso, al
adoptar la decisin, se sealar fecha y hora para reanudar la audiencia. La entidad
podr dar por terminado el procedimiento en cualquier momento, si por algn medio
tiene conocimiento de la cesacin de situacin de incumplimiento.

ARTCULO 87
MADURACIN DE PROYECTOS
El numeral 12 del artculo 25 de la Ley 80 de 1993 quedar as:
12. Previo a la apertura de un proceso de seleccin, o a la rma del contrato en el caso en que
la modalidad de seleccin sea contratacin directa, debern elaborarse los estudios, diseos
y proyectos requeridos, y los pliegos de condiciones, segn corresponda.
Cuando el objeto de la contratacin incluya la realizacin de una obra, en la misma oportu-
nidad sealada en el inciso primero, la entidad contratante deber contar con los estudios y
diseos que permitan establecer la viabilidad del proyecto y su impacto social, econmico y
ambiental. Esta condicin ser aplicable incluso para los contratos que incluyan dentro del
objeto el diseo.
PARGRAFO 1.
Pargrafo derogado por la Ley 1682 de 2013, por la cual se adoptan medidas y disposicio-
nes para los proyectos de infraestructura de transporte y se conceden facultades extraordi-
narias, publicada en el Diario Ocial de Colombia nm. 48982 del 22 de noviembre de 2013

PARGRAFO 2.

Pargrafo derogado por la Ley 1682 de 2013, por la cual se adoptan medidas y disposicio-
nes para los proyectos de infraestructura de transporte y se conceden facultades extraordi-
narias, publicada en el Diario Ocial de Colombia nm. 48982 del 22 de noviembre de 2013

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ARTCULO 88
FACTORES DE SELECCIN Y PROCEDIMIENTOS DIFERENCIALES PARA LA ADQUISICIN DE LOS
BIENES Y SERVICIOS A CONTRATAR
Modifquese el numeral 2 del artculo 5. de la Ley 1150 de 2007 en el siguiente sentido:
2. La oferta ms favorable ser aquella que, teniendo en cuenta los factores tcnicos y eco-
nmicos de escogencia y la ponderacin precisa y detallada de los mismos contenida en los
pliegos de condiciones o sus equivalentes, resulte ser la ms ventajosa para la entidad, sin que
la favorabilidad la constituyan factores diferentes a los contenidos en dichos documentos. En
los contratos de obra pblica, el menor plazo ofrecido no ser objeto de evaluacin. La enti-
dad efectuar las comparaciones del caso mediante el cotejo de los ofrecimientos recibidos
y la consulta de precios o condiciones del mercado y los estudios y deducciones de la entidad
o de los organismos consultores o asesores designados para ello.
En los procesos de seleccin en los que se tenga en cuenta los factores tcnicos y econmi-
cos, la oferta ms ventajosa ser la que resulte de aplicar alguna de las siguientes alternativas:
a. La ponderacin de los elementos de calidad y precio soportados en puntajes o frmulas
sealadas en el pliego de condiciones; o
b. La ponderacin de los elementos de calidad y precio que representen la mejor relacin
de costo-benecio para la entidad.
PARGRAFO. Adicinese un pargrafo 6. en el artculo 2. de la Ley 1150 de 2007 del siguiente
tenor:
El Gobierno Nacional podr establecer procedimientos diferentes al interior de las diversas
causales de seleccin abreviada, de manera que los mismos se acomoden a las particulari-
dades de los objetos a contratar, sin perjuicio de la posibilidad de establecer procedimientos
comunes. Lo propio podr hacer en relacin con el concurso de mritos.

ARTCULO 89
EXPEDICIN DE ADENDAS
El inciso 2. del numeral 5 del artculo 30 de la Ley 80 de 1993 quedar as:
Cuando lo estime conveniente la entidad interesada, de ocio o a solicitud de un nme-
ro plural de posibles oferentes, dicho plazo se podr prorrogar antes de su vencimiento, por
un trmino no superior a la mitad del inicialmente jado. En todo caso no podrn expedirse
adendas dentro de los tres (3) das anteriores en que se tiene previsto el cierre del proceso de
seleccin, ni siquiera para extender el trmino del mismo. La publicacin de estas adendas
slo se podr realizar en das hbiles y horarios laborales.

ARTCULO 90
INHABILIDAD POR INCUMPLIMIENTO REITERADO
Quedar inhabilitado el contratista que incurra en alguna de las siguientes conductas:
a. Haber sido objeto de imposicin de cinco (5) o ms multas durante la ejecucin de uno o
varios contratos, durante una misma vigencia scal con una o varias entidades estatales;
b. Haber sido objeto de declaratorias de incumplimiento contractual en por los menos dos (2)
contratos durante una misma vigencia scal, con una o varias entidades estatales;
c. Haber sido objeto de imposicin de dos (2) multas y un (1) incumplimiento durante una
misma vigencia scal, con una o varias entidades estatales.
La inhabilidad se extender por un trmino de tres (3) aos, contados a partir de la inscripcin
de la ltima multa o incumplimiento en el Registro nico de Proponentes, de acuerdo con la
informacin remitida por las entidades pblicas. La inhabilidad pertinente se har explcita en
el texto del respectivo certicado.
PARGRAFO. La inhabilidad a que se reere el presente artculo se extender a los socios de
sociedades de personas a las cuales se haya declarado esta inhabilidad, as como las socie-
dades de personas de las que aquellos formen parte con posterioridad a dicha declaratoria.

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ARTCULO 91
ANTICIPOS
En los contratos de obra, concesin, salud, o los que se realicen por licitacin pblica, el con-
tratista deber constituir una ducia o un patrimonio autnomo irrevocable para el manejo
de los recursos que reciba a ttulo de anticipo, con el n de garantizar que dichos recursos se
apliquen exclusivamente a la ejecucin del contrato correspondiente, salvo que el contrato
sea de menor o mnima cuanta.
El costo de la comisin duciaria ser cubierto directamente por el contratista.
PARGRAFO. La informacin nanciera y contable de la ducia podr ser consultada por los
Organismos de Vigilancia y Control Fiscal.

ARTCULO 92
CONTRATOS INTERADMINISTRATIVOS
Modifcase el inciso primero del literal c) del numeral 4 del artculo 2. de la Ley 1150 de 2007,
el cual quedar as:
a. Contratos interadministrativos, siempre que las obligaciones derivadas del mismo tengan
relacin directa con el objeto de la entidad ejecutora sealado en la ley o en sus regla-
mentos.
Se exceptan los contratos de obra, suministro, prestacin de servicios de evaluacin de con-
formidad respecto de las normas o reglamentos tcnicos, encargos duciarios y ducia pblica
cuando las instituciones de educacin superior pblicas o las Sociedades de Economa Mixta con
participacin mayoritaria del Estado, o las personas jurdicas sin nimo de lucro conformadas por
la asociacin de entidades pblicas, o las federaciones de entidades territoriales sean las ejecuto-
ras. Estos contratos podrn ser ejecutados por las mismas, siempre que participen en procesos de
licitacin pblica o contratacin abreviada de acuerdo con lo dispuesto por los numerales 1 y 2
del presente artculo.

ARTCULO 93
DEL RGIMEN CONTRACTUAL DE LAS EMPRESAS INDUSTRIALES Y COMERCIALES DEL ESTADO, LAS
SOCIEDADES DE ECONOMA MIXTA, SUS FILIALES Y EMPRESAS CON PARTICIPACIN MAYORITARIA
DEL ESTADO
Modifquese el artculo 14 de la Ley 1150 de 2007, el cual quedar as:
Las Empresas Industriales y Comerciales del Estado, las Sociedades de Economa Mixta en las
que el Estado tenga participacin superior al cincuenta por ciento (50%), sus liales y las Socie-
dades entre Entidades Pblicas con participacin mayoritaria del Estado superior al cincuenta
por ciento (50%), estarn sometidas al Estatuto General de Contratacin de la Administracin
Pblica, con excepcin de aquellas que desarrollen actividades comerciales en competencia
con el sector privado y/o pblico, nacional o internacional o en mercados regulados, caso en
el cual se regirn por las disposiciones legales y reglamentarias aplicables a sus actividades
econmicas y comerciales, sin perjuicio de lo previsto en el artculo 13 de la presente ley. Se
exceptan los contratos de ciencia y tecnologa, que se regirn por la Ley 29 de 1990 y las
disposiciones normativas existentes.

ARTCULO 94
TRANSPARENCIA EN CONTRATACIN DE MNIMA CUANTA
Adicinese al artculo 2. de la Ley 1150 de 2007 el siguiente numeral.
La contratacin cuyo valor no excede del 10 por ciento de la menor cuanta de la entidad
independientemente de su objeto, se efectuar de conformidad con las siguientes reglas:
a. Se publicar una invitacin, por un trmino no inferior a un da hbil, en la cual se sealar
el objeto a contratar, el presupuesto destinado para tal n, as como las condiciones tc-
nicas exigidas;

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b. El trmino previsto en la invitacin para presentar la oferta no podr ser inferior a un da


hbil;
c. La entidad seleccionar, mediante comunicacin de aceptacin de la oferta, la propues-
ta con el menor precio, siempre y cuando cumpla con las condiciones exigidas;
d. La comunicacin de aceptacin junto con la oferta constituyen para todos los efectos el
contrato celebrado, con base en lo cual se efectuar el respectivo registro presupuestal.
PARGRAFO 1. Las particularidades del procedimiento aqu previsto, as como la posibilidad
que tengan las entidades de realizar estas adquisiciones en establecimientos que correspon-
dan a la denicin de gran almacn sealada por la Superintendencia de Industria y Co-
mercio, se determinarn en el reglamento que para el efecto expida el Gobierno Nacional.
PARGRAFO 2. La contratacin a que se reere el presente artculo se realizar exclusivamen-
te con las reglas en l contempladas y en su reglamentacin. En particular no se aplicar lo
previsto en la Ley 816 de 2003, ni en el artculo 12 de la Ley 1150 de 2007.

ARTCULO 95
APLICACIN DEL ESTATUTO CONTRACTUAL
Modifquese el inciso 2. del literal c) del numeral 4 del artculo 2. de la Ley 1150 de 2007, el
cual quedar as:
En aquellos eventos en que el rgimen aplicable a la contratacin de la entidad ejecutora no sea
el de la Ley 80 de 1993, la ejecucin de dichos contratos estar en todo caso sometida a esta ley,
salvo que la entidad ejecutora desarrolle su actividad en competencia con el sector privado o
cuando la ejecucin del contrato interadministrativo tenga relacin directa con el desarrollo de
su actividad.

ARTCULO 96
RGIMEN DE TRANSICIN
Los procesos de contratacin estatal en curso, a la fecha en que entre a regir la presente ley,
continuarn sujetos a las normas vigentes al momento de su iniciacin.
No se generarn inhabilidades ni incompatibilidades sobrevinientes por la aplicacin de las
normas contempladas en la presente ley respecto de los procesos contractuales que se en-
cuentren en curso antes de su vigencia.

CAPTULO VIII
Medidas para la eciencia y ecacia del control scal en la
lucha contra la corrupcin.
Artculos 97 a 130

SECCIN PRIMERA
Modicaciones al proceso de responsabilidad scal.
Artculos 97 a 120

SUBSECCIN I
Procedimiento verbal de responsabilidad scal.

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Artculos 97 a 105

ARTCULO 97
PROCEDIMIENTO VERBAL DE RESPONSABILIDAD FISCAL
El proceso de responsabilidad scal se tramitar por el procedimiento verbal que crea esta
ley cuando del anlisis del dictamen del proceso auditor, de una denuncia o de la aplicacin
de cualquiera de los sistemas de control, se determine que estn dados los elementos para
proferir auto de apertura e imputacin. En todos los dems casos se continuar aplicando el
trmite previsto en la Ley 610 de 2000.
El procedimiento verbal se someter a las normas generales de responsabilidad scal previstas
en la Ley 610 de 2000 y en especial por las disposiciones de la presente ley.
PARGRAFO 1. RGIMEN DE TRANSICIN. El proceso verbal que se crea por esta ley se aplica-
r en el siguiente orden:
1. El proceso ser aplicable al nivel central de la Contralora General de la Repblica y a la
Auditora General de la Repblica a partir de la entrada en vigencia de la presente ley.
2. A partir del 1. de enero de 2012 el proceso ser aplicable a las Gerencias Departamentales
de la Contralora General y a las Contraloras Territoriales.
PARGRAFO 2. Con el n de tramitar de manera adecuada el proceso verbal de responsa-
bilidad scal, los rganos de control podrn redistribuir las funciones en las dependencias o
grupos de trabajo existentes, de acuerdo con la organizacin y funcionamiento de la entidad.
PARGRAFO 3. En las indagaciones preliminares que se encuentren en trmite a la entrada en
vigencia de la presente ley, los rganos de control scal competentes podrn adecuar su tr-
mite al procedimiento verbal en el momento de calicar su mrito, proriendo auto de apertura
e imputacin si se dan los presupuestos sealados en este artculo. En los procesos de respon-
sabilidad scal en los cuales no se haya proferido auto de imputacin a la entrada en vigencia
de la presente ley, los rganos de control scal competentes, de acuerdo con su capacidad
operativa, podrn adecuar su trmite al procedimiento verbal en el momento de la formulacin
del auto de imputacin, evento en el cual as se indicar en este acto administrativo, se citar
para audiencia de descargos y se tomarn las provisiones procesales necesarias para continuar
por el trmite verbal. En los dems casos, tanto las indagaciones preliminares como los procesos
de responsabilidad scal se continuarn adelantando hasta su terminacin de conformidad con
la Ley 610 de 2000.

Pargrafo 3. Declarado EXEQUIBLE, por los cargos analizados, por la Corte Constitucional
mediante Sentencia C-512-13 segn Comunicado de Prensa de 2 de agosto de 2013, Ma-
gistrado Ponente Dr. Mauricio Gonzlez Cuervo.

ARTCULO 98
ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO VERBAL DE RESPONSABILIDAD FISCAL
El proceso verbal comprende las siguientes etapas:
a. Cuando se encuentre objetivamente establecida la existencia del dao patrimonial al
Estado y exista prueba que comprometa la responsabilidad del gestor scal, el funcio-
nario competente expedir un auto de apertura e imputacin de responsabilidad scal,
el cual deber cumplir con los requisitos establecidos en los artculos 41 y 48 de la Ley
610 de 2000 y contener adems la formulacin individualizada de cargos a los presuntos
responsables y los motivos por los cuales se vincula al garante.
El auto de apertura e imputacin indicar el lugar, fecha y hora para dar inicio a la
audiencia de descargos. Al da hbil siguiente a la expedicin del auto de apertura se
remitir la citacin para noticar personalmente esta providencia. Luego de surtida la
noticacin se citar a audiencia de descargos a los presuntos responsables scales, a
sus apoderados, o al defensor de ocio si lo tuviere y al garante;

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b. El proceso para establecer la responsabilidad scal se desarrollar en dos (2) audiencias


pblicas, la primera denominada de Descargos y la segunda denominada de Decisin.
En dichas audiencias se podrn utilizar medios tecnolgicos de comunicacin como la
videoconferencia y otros que permitan la interaccin virtual remota entre las partes y los
funcionarios investigadores;
c. La audiencia de descargos ser presidida en su orden, por el funcionario del nivel direc-
tivo o ejecutivo competente o en ausencia de este, por el funcionario designado para
la sustanciacin y prctica de pruebas. La audiencia de decisin ser presidida por el
funcionario competente para decidir;
d. Una vez reconocida la personera jurdica del apoderado del presunto responsable
scal, las audiencias se instalarn y sern vlidas, aun sin la presencia del presunto res-
ponsable scal. Tambin se instalarn y sern vlidas las audiencias que se realicen sin
la presencia del garante.
La ausencia injusticada del presunto responsable scal, su apoderado o del defensor
de ocio o del garante o de quien este haya designado para que lo represente, a al-
guna de las sesiones de la audiencia, cuando existan solicitudes pendientes de decidir,
implicar el desistimiento y archivo de la peticin. En caso de inasistencia a la sesin en
la que deba sustentarse un recurso, este se declarar desierto.

ARTCULO 99
AUDIENCIA DE DESCARGOS
La Audiencia de Descargos deber iniciarse en la fecha y hora determinada en el auto de aper-
tura e imputacin del proceso. La audiencia de descargos tiene como nalidad que los sujetos
procesales puedan intervenir, con todas las garantas procesales, y que se realicen las siguientes
actuaciones:
1. Ejercer el derecho de defensa.
2. Presentar descargos a la imputacin.
3. Rendir versin libre.
4. Aceptar los cargos y proponer el resarcimiento del dao o la celebracin de un acuerdo
de pago.
5. Noticar medidas cautelares.
6. Interponer recurso de reposicin.
7. Aportar y solicitar pruebas.
8. Decretar o denegar la prctica de pruebas.
9. Declarar, aceptar o denegar impedimentos.
10. Formular recusaciones.
11. Interponer y resolver nulidades.
12. Vincular nuevo presunto responsable.
13. Decidir acumulacin de actuaciones.
14. Decidir cualquier otra actuacin conducente y pertinente.
En esta audiencia las partes tienen la facultad de controvertir las pruebas incorporadas al
proceso en el auto de apertura e imputacin, las decretadas en la Audiencia de Descargos
y practicadas dentro o fuera de la misma, de acuerdo con lo previsto en el artculo siguiente.

ARTCULO 100
TRMITE DE LA AUDIENCIA DE DESCARGOS
La audiencia de descargos se tramitar conforme a las siguientes reglas:
a. El funcionario competente para presidir la audiencia, la declarar abierta con la pre-
sencia de los profesionales tcnicos de apoyo designados; el presunto responsable scal
y su apoderado, si lo tuviere, o el defensor de ocio y el garante, o a quien se haya
designado para su representacin;
b. Si el presunto responsable scal no acude a la audiencia, se le designar un defensor
de ocio;

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c. Si el garante en su calidad de tercero civilmente responsable, o su apoderado previa cita-


cin, no acude a la audiencia, se allanarn a las decisiones que en la misma se proeran;
d. Cuando exista causa debidamente justicada, se podrn disponer suspensiones o apla-
zamientos de audiencias por un trmino prudencial, sealndose el lugar, da y hora
para su reanudacin o continuacin, segn el caso;
e. Solamente en el curso de la audiencia de descargos, los sujetos procesales podrn apor-
tar y solicitar pruebas. Las pruebas solicitadas y las decretadas de ocio sern practica-
das o denegadas en la misma diligencia. Cuando se denieguen pruebas, procede el re-
curso de reposicin, el cual se interpondr, sustentar y resolver en la misma audiencia;
f. La prctica de pruebas que no se pueda realizar en la misma audiencia ser decretada
por un trmino mximo de un (1) ao, sealando trmino, lugar, fecha y hora para su
prctica; para tal efecto se ordenar la suspensin de la audiencia.

ARTCULO 101
TRMITE DE LA AUDIENCIA DE DECISIN
La audiencia de decisin se tramitar conforme a las siguientes reglas:
a. El funcionario competente para presidir la audiencia de decisin, la declarar abierta
con la presencia del funcionario investigador scal, los profesionales tcnicos de apoyo
designados, el presunto responsable scal o su apoderado, si lo tuviere, o el defensor de
ocio y el garante o a quien se haya designado para su representacin;
b. Se conceder el uso de la palabra a los sujetos procesales para que expongan sus ale-
gatos de conclusin sobre los hechos que fueron objeto de imputacin;
c. El funcionario realizar una exposicin amplia de los hechos, pruebas, defensa, alegatos
de conclusin, determinar si existen pruebas que conduzcan a la certeza de la existen-
cia o no del dao al patrimonio pblico; de su cuanticacin; de la individualizacin y
actuacin del gestor scal a ttulo de dolo o culpa grave; de la relacin de causalidad
entre la conducta del presunto responsable scal y el dao ocasionado, y determinar
tambin si surge una obligacin de pagar una suma lquida de dinero por concepto de
resarcimiento;
d. Terminadas las intervenciones el funcionario competente declarar que el debate ha
culminado, y proferir en la misma audiencia de manera motivada fallo con o sin res-
ponsabilidad scal. Para tal efecto, la audiencia se podr suspender por un trmino
mximo de veinte (20) das, al cabo de los cuales la reanudar y se proceder a dictar
el fallo correspondiente, el cual se noticar en estrados. El responsable scal, su de-
fensor, apoderado de ocio o el tercero declarado civilmente responsable, debern
manifestar en la audiencia si interponen recurso de reposicin o apelacin segn fuere
procedente, caso en el cual lo sustentar dentro de los diez (10) das siguientes;
e. La cuanta del fallo con responsabilidad scal ser indexada a la fecha de la decisin.
La providencia nal se entender noticada en estrados en la audiencia, con indepen-
dencia de si el presunto responsable o su apoderado asisten o no a la misma.

ARTCULO 102
RECURSOS
Contra los actos que se proeran en el proceso verbal de responsabilidad scal, proceden los
siguientes recursos:
El recurso de reposicin procede contra el rechazo a la peticin de negar la acumulacin de
actuaciones.
El recurso de reposicin en subsidio el recurso de apelacin procede contra la decisin que
resuelve las solicitudes de nulidad, la que deniegue la prctica de pruebas y contra el auto
que decrete medidas cautelares, en este ltimo caso el recurso se otorgar en el efecto de-
volutivo.
Contra el fallo con responsabilidad scal proferido en audiencia proceden los recursos de

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reposicin o apelacin dependiendo de la cuanta determinada en el auto de apertura e


imputacin.
El recurso de reposicin procede cuando la cuanta del presunto dao patrimonial estimado
en el auto de apertura e imputacin, sea igual o inferior a la menor cuanta para contratacin
de la entidad afectada con los hechos y tendr recurso de apelacin cuando supere la suma
sealada.
Estos recursos se interpondrn en la audiencia de decisin y sern resueltos dentro de los dos
(2) meses siguientes, contados a partir del da siguiente a la sustentacin del mismo.

ARTCULO 103
MEDIDAS CAUTELARES
En el auto de apertura e imputacin, deber ordenarse la investigacin de bienes de las perso-
nas que aparezcan como posibles autores de los hechos que se estn investigando y debern
expedirse de inmediato los requerimientos de informacin a las autoridades correspondientes.
Si los bienes fueron identicados en el proceso auditor, en forma simultnea con el auto de
apertura e imputacin, se proferir auto mediante el cual se decretarn las medidas cautela-
res sobre los bienes de las personas presuntamente responsables de un detrimento al patrimo-
nio del Estado. Las medidas cautelares se ejecutarn antes de la noticacin del auto que las
decreta.
El auto que decrete medidas cautelares, se noticar en estrados una vez se encuentren de-
bidamente registradas y contra l slo proceder el recurso de reposicin, que deber ser
interpuesto, sustentado y resuelto en forma oral, en la audiencia en la que sea noticada la
decisin.
Las medidas cautelares estarn limitadas al valor estimado del dao al momento de su decre-
to. Cuando la medida cautelar recaiga sobre sumas lquidas de dinero, se podr incremen-
tar hasta en un cincuenta por ciento (50%) de dicho valor y de un ciento por ciento (100%)
tratndose de otros bienes, lmite que se tendr en cuenta para cada uno de los presuntos
responsables, sin que el funcionario que las ordene tenga que prestar caucin.
Se podr solicitar el desembargo al rgano scalizador, en cualquier momento del proceso
o cuando el acto que estableci la responsabilidad se encuentre demandado ante la ju-
risdiccin competente, siempre que exista previa constitucin de garanta real, bancaria o
expedida por una compaa de seguros, suciente para amparar el pago del valor integral del
dao estimado y probado por quien decret la medida.

ARTCULO 104
NOTIFICACIN DE LAS DECISIONES
Las decisiones que se proeran en el curso del proceso verbal de responsabilidad scal, se
noticarn en forma personal, por aviso, por estrados o por conducta concluyente, con los
siguientes procedimientos:
a. Se noticar personalmente al presunto responsable scal o a su apoderado o defensor
de ocio, segn el caso, el auto de apertura e imputacin y la providencia que resuelve
los recursos de reposicin o de apelacin contra el fallo con responsabilidad scal.
La noticacin personal se efectuar en la forma prevista en los artculos 67 y 68 de la
Ley 1437 de 2011, y si ella no fuere posible se recurrir a la noticacin por aviso estable-
cida en el artculo 69 de la misma ley;
b. Las decisiones que se adopten en audiencia, se entendern noticadas a los sujetos
procesales inmediatamente se haga el pronunciamiento, se encuentren o no presentes
en la audiencia.
En caso de no comparecer a la audiencia a pesar de haberse hecho la citacin opor-
tunamente, se entender surtida la noticacin salvo que la ausencia se justique por
fuerza mayor o caso fortuito dentro de los dos (2) das siguientes a la fecha en que se
prori la decisin, caso en el cual la noticacin se realizar al da siguiente de haberse

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aceptado la justicacin. En el mismo trmino se deber hacer uso de los recursos, si a


ello hubiere lugar;
c. Cuando no se hubiere realizado la noticacin o esta fuera irregular, la exigencia legal
se entiende cumplida, para todos los efectos, cuando el sujeto procesal dndose por
sucientemente enterado, se maniesta respecto de la decisin, o cuando l mismo
utiliza en tiempo los recursos procedentes.
Dentro del expediente se incluir un registro con la constancia de las noticaciones rea-
lizadas tanto en audiencia como fuera de ella, para lo cual se podr utilizar los medios
tcnicos idneos;
d. La vinculacin del garante, en calidad de tercero civilmente responsable, se realizar
mediante el envo de una comunicacin. Cuando sea procedente la desvinculacin
del garante se llevar a cabo en la misma forma en que se vincula.

ARTCULO 105
REMISIN A OTRAS FUENTES NORMATIVAS
En los aspectos no previstos en la presente ley, se aplicarn las disposiciones de la Ley 610 de
2000, en cuanto sean compatibles con la naturaleza del proceso verbal establecido en la
presente ley.

SUBSECCIN II
Modicaciones a la regulacin del procedimiento ordinario
de responsabilidad scal.
Artculos 106 a 109
ARTCULO 106
NOTIFICACIONES
En los procesos de responsabilidad scal que se tramiten en su integridad por lo dispuesto en
la Ley 610 de 2000 nicamente debern noticarse personalmente las siguientes providencias:
el auto de apertura del proceso de responsabilidad scal, el auto de imputacin de respon-
sabilidad scal y el fallo de primera o nica instancia; para estas providencias se aplicar el
sistema de noticacin personal y por aviso previsto para las actuaciones administrativas en la
Ley 1437 de 2011. Las dems decisiones que se proeran dentro del proceso sern noticadas
por estado.

Artculo 106 declarado exequible Sentencia C-084 de 2013.

ARTCULO 107
PRECLUSIVIDAD DE LOS PLAZOS EN EL TRMITE DE LOS PROCESOS DE RESPONSABILIDAD FISCAL
Los plazos previstos legalmente para la prctica de las pruebas en la indagacin preliminar y
en la etapa de investigacin en los procesos de responsabilidad scal sern preclusivos y por
lo tanto carecern de valor las pruebas practicadas por fuera de los mismos. La prctica de
pruebas en el proceso ordinario de responsabilidad scal no podr exceder de dos aos con-
tados a partir del momento en que se notique la providencia que las decreta. En el proceso
verbal dicho trmino no podr exceder de un ao.

ARTCULO 108
PERENTORIEDAD PARA EL DECRETO DE PRUEBAS EN LA ETAPA DE DESCARGOS
Vencido el trmino para la presentacin de los descargos despus de la noticacin del auto

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de imputacin de responsabilidad scal, el servidor pblico competente de la Contralora


deber decretar las pruebas a que haya lugar a ms tardar dentro del mes siguiente. Ser
obligacin de la Auditora General de la Repblica incluir la constatacin del cumplimiento
de esta norma como parte de sus programas de auditora y derivar las consecuencias por su
desatencin.

ARTCULO 109
OPORTUNIDAD Y REQUISITOS DE LA SOLICITUD DE NULIDAD
La solicitud de nulidad podr formularse hasta antes de proferirse la decisin nal, la cual se
resolver dentro de los cinco (5) das siguientes a la fecha de su presentacin.
Contra el auto que decida sobre la solicitud de nulidad proceder el recurso de apelacin,
que se surtir ante el superior del funcionario que prori la decisin.

SUBSECCIN III
Disposiciones comunes al procedimiento ordinario y al
procedimiento verbal de responsabilidad scal.
Artculos 110 a 120
ARTCULO 110
INSTANCIAS
El proceso de responsabilidad scal ser de nica instancia cuando la cuanta del presunto
dao patrimonial estimado en el auto de apertura e imputacin o de imputacin de respon-
sabilidad scal, segn el caso, sea igual o inferior a la menor cuanta para contratacin de la
respectiva entidad afectada con los hechos y ser de doble instancia cuando supere la suma
sealada.

ARTCULO 111
PROCEDENCIA DE LA CESACIN DE LA ACCIN FISCAL
En el trmite de los procesos de responsabilidad scal nicamente proceder la terminacin
anticipada de la accin cuando se acredite el pago del valor del detrimento patrimonial que
est siendo investigado o por el cual se ha formulado imputacin o cuando se haya hecho el
reintegro de los bienes objeto de la prdida investigada o imputada. Lo anterior sin perjuicio
de la aplicacin del principio de oportunidad.

ARTCULO 112
CITACIONES Y NOTIFICACIONES
Cuando se deba noticar personalmente una decisin, o convocarse a la celebracin de una
audiencia se citar oportunamente a las partes, al garante, testigos, peritos y dems personas
que deban intervenir en la actuacin.
El presunto responsable y su apoderado si lo tuviere, o el defensor de ocio, y el garante en cali-
dad de tercero civilmente responsable, tendrn la obligacin procesal de sealar la direccin,
el correo electrnico o cualquier otro medio idneo de comunicacin, en el cual se recibirn
las citaciones. Igualmente tendrn el deber de informar cualquier cambio que se presente
en el curso del proceso. Cuando se haga un cambio de direccin, el funcionario responsable
deber hacer en forma inmediata el respectivo registro, so pena de sancin de conformidad
con lo establecido en el Cdigo nico Disciplinario. La omisin a este deber implicar que sean
legalmente vlidas las comunicaciones que se enven a la ltima direccin conocida.
La citacin debe indicar la clase de diligencia para la cual se le requiere, el lugar, la fecha

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y hora en donde se llevar a cabo y el nmero de radicacin de la actuacin a la cual


corresponde.

ARTCULO 113
CAUSALES DE IMPEDIMENTO Y RECUSACIN
Las nicas causales de impedimento y recusacin para los servidores pblicos intervinientes
en el trmite de las indagaciones preliminares y los procesos de responsabilidad scal sern las
previstas para los jueces y magistrados en la Ley 1437 de 2011.
PARGRAFO TRANSITORIO. Mientras entra en vigencia la Ley 1437 de 2011, las causales de
impedimento y recusacin sern las previstas para los jueces y magistrados en el Cdigo Con-
tencioso Administrativo.

ARTCULO 114
FACULTADES DE INVESTIGACIN DE LOS ORGANISMOS DE CONTROL FISCAL
Los organismos de control scal en el desarrollo de sus funciones contarn con las siguientes
facultades:
a. Adelantar las investigaciones que estimen convenientes para establecer la ocurrencia
de hechos generadores de dao patrimonial al Estado originados en el menoscabo,
disminucin, perjuicio, detrimento, prdida, o deterioro de los bienes o recursos pblicos,
producida por una gestin scal antieconmica, inecaz, ineciente, e inoportuna y que
en trminos generales no se aplique al cumplimiento de los cometidos y de los nes
esenciales del Estado;
b. Citar o requerir a los servidores pblicos, contratistas, interventores y en general a las
personas que hayan participado, determinado, coadyuvado, colaborado o hayan co-
nocido los hechos objeto de investigacin;
c. Exigir a los contratistas, interventores y en general a las personas que hayan participado,
determinado, coadyuvado, colaborado o hayan conocido los hechos objeto de inves-
tigacin, la presentacin de documentos que registren sus operaciones cuando unos u
otros estn obligados a llevar libros registrados;
d. Ordenar a los contratistas, interventores y proveedores la exhibicin y de los libros, com-
probantes y documentos de contabilidad;
e, En general, efectuar todas las diligencias necesarias que conduzcan a la determinacin
de conductas que generen dao al patrimonio pblico.
PARGRAFO 1. Para el ejercicio de sus funciones, las contraloras tambin estn facultadas
para ordenar que los comerciantes exhiban los libros, comprobantes y documentos de conta-
bilidad, o atiendan requerimientos de informacin, con miras a realizar estudios de mercado
que sirvan como prueba para la determinacin de sobrecostos en la venta de bienes y servi-
cios a las entidades pblicas o privadas que administren recursos pblicos.
PARGRAFO 2. La no atencin de estos requerimientos genera las sanciones previstas en el
artculo 101 de la Ley 42 de 1993. En lo que a los particulares se reere, la sancin se tasar
entre cinco (5) y diez (10) salarios mnimos mensuales legales vigentes.

ARTCULO 115
FACULTADES ESPECIALES
Los Organismos de Vigilancia y Control Fiscal crearn un grupo especial de reaccin inmedia-
ta con las facultades de polica judicial previstas en la Ley 610 de 2000, el cual actuar dentro
de cualquier proceso misional de estos Organismos y con la debida diligencia y cuidado en
la conservacin y cadena de custodia de las pruebas que recauden en aplicacin de las
funciones de polica judicial en armona con las disposiciones del Cdigo de Procedimiento
Penal en cuanto sean compatibles con la naturaleza de las mismas. Estas potestades deben
observar las garantas constitucionales previstas en el artculo 29 de la Constitucin Poltica.

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ARTCULO 116
UTILIZACIN DE MEDIOS TECNOLGICOS
Las pruebas y diligencias sern recogidas y conservadas en medios tcnicos. As mismo, la
evacuacin de audiencias, diligencias en general y la prctica de pruebas pueden llevarse a
cabo en lugares diferentes a la sede del funcionario competente para adelantar el proceso, a
travs de medios como la audiencia o comunicacin virtual, siempre que otro servidor pblico
controle materialmente su desarrollo en el lugar de su evacuacin. De ello se dejar constan-
cia expresa en el acta de la diligencia.
Las decisiones podrn noticarse a travs de un nmero de fax o a la direccin de correo elec-
trnico del investigado o de su defensor, si previamente y por escrito, hubieren aceptado ser
noticados de esta manera. La noticacin se entender surtida en la fecha que aparezca en
el reporte del fax o en que el correo electrnico sea enviado. La respectiva constancia ser
anexada al expediente.

ARTCULO 117
INFORME TCNICO
Los rganos de vigilancia y control scal podrn comisionar a sus funcionarios para que rindan
informes tcnicos que se relacionen con su profesin o especializacin. As mismo, podrn re-
querir a entidades pblicas o particulares, para que en forma gratuita rindan informes tcnicos
o especializados que se relacionen con su naturaleza y objeto. Estas pruebas estarn destina-
das a demostrar o ilustrar hechos que interesen al proceso. El informe se pondr a disposicin
de los sujetos procesales para que ejerzan su derecho de defensa y contradiccin, por el
trmino que sea establecido por el funcionario competente, de acuerdo con la complejidad
del mismo.
El incumplimiento de ese deber por parte de las entidades pblicas o particulares de rendir
informes, dar lugar a la imposicin de las sanciones indicadas en el artculo 101 de la Ley 42
de 1993. En lo que a los particulares se reere, la sancin se tasar entre cinco (5) y veinticinco
(25) salarios mnimos mensuales legales vigentes.

ARTCULO 118
DETERMINACIN DE LA CULPABILIDAD EN LOS PROCESOS DE RESPONSABILIDAD FISCAL
El grado de culpabilidad para establecer la existencia de responsabilidad scal ser el dolo o
la culpa grave.
Se presumir que el gestor scal ha obrado con dolo cuando por los mismos hechos haya sido
condenado penalmente o sancionado disciplinariamente por la comisin de un delito o una
falta disciplinaria imputados a ese ttulo.
Se presumir que el gestor scal ha obrado con culpa grave en los siguientes eventos:
a. Cuando se hayan elaborado pliegos de condiciones o trminos de referencia en forma
incompleta, ambigua o confusa, que hubieran conducido a interpretaciones o decisio-
nes tcnicas que afectaran la integridad patrimonial de la entidad contratante;
b. Cuando haya habido una omisin injusticada del deber de efectuar comparaciones
de precios, ya sea mediante estudios o consultas de las condiciones del mercado o co-
tejo de los ofrecimientos recibidos y se hayan aceptado sin justicacin objetiva ofertas
que superen los precios del mercado;
c. Cuando se haya omitido el cumplimiento de las obligaciones propias de los contratos de
interventora o de las funciones de supervisin, tales como el adelantamiento de revisio-
nes peridicas de obras, bienes o servicios, de manera que no se establezca la correcta
ejecucin del objeto contractual o el cumplimiento de las condiciones de calidad y
oportunidad ofrecidas por los contratistas;
d. Cuando se haya incumplido la obligacin de asegurar los bienes de la entidad o la
de hacer exigibles las plizas o garantas frente al acaecimiento de los siniestros o el

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incumplimiento de los contratos;


e. Cuando se haya efectuado el reconocimiento de salarios, prestaciones y dems emo-
lumentos y haberes laborales con violacin de las normas que rigen el ejercicio de la
funcin pblica o las relaciones laborales.

Corte Constitucional: Artculo declarado EXEQUIBLE, por los cargos analizados, por la Corte
Constitucional mediante Sentencia C-512-13 de 2 de agosto de 2013, Magistrado Ponente
Dr. Mauricio Gonzlez Cuervo.

ARTCULO 119
SOLIDARIDAD
En los procesos de responsabilidad scal, acciones populares y acciones de repeticin en los
cuales se demuestre la existencia de dao patrimonial para el Estado proveniente de sobre-
costos en la contratacin u otros hechos irregulares, respondern solidariamente el ordenador
del gasto del respectivo organismo o entidad contratante con el contratista, y con las dems
personas que concurran al hecho, hasta la recuperacin del detrimento patrimonial.

ARTCULO 120
PLIZAS
Las plizas de seguros por las cuales se vincule al proceso de responsabilidad scal al garante
en calidad de tercero civilmente responsable, prescribirn en los plazos previstos en el artculo
9.o de la Ley 610 de 2000.

SECCIN SEGUNDA
Medidas para el fortalecimiento del ejercicio de la funcin
de control scal.
Artculos 121 a 128
ARTCULO 121
ALIANZAS ESTRATGICAS
Las Contraloras Territoriales realizarn alianzas estratgicas con la academia y otras organiza-
ciones de estudios e investigacin social para la conformacin de equipos especializados de
veedores ciudadanos, con el propsito de ejercer con nes preventivos el control scal social
a la formulacin y presupuestacin de las polticas pblicas y los recursos del erario compro-
metidos en su ejecucin.

ARTCULO 122
CONTROL EXCEPCIONAL
Cuando a travs de las Comisiones Constitucionales Permanentes del Congreso se solicite a la
Contralora General de la Repblica, ejercer el control excepcional de las investigaciones que
se estn adelantando por el ente de control scal del nivel territorial correspondiente, quien as
lo solicitare deber:
1. Presentar un informe previo y detallado en el cual sustente las razones que fundamentan la
solicitud.
2. La solicitud debe ser aprobada por la mayora absoluta de la Comisin Constitucional a la
cual pertenece.
PARGRAFO. Si la solicitud fuere negada esta no podr volver a presentarse hasta pasado un
ao de la misma.

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ARTCULO 123
ARTICULACIN CON EL EJERCICIO DEL CONTROL POLTICO
Los informes de auditora denitivos producidos por las contraloras sern remitidos a las Cor-
poraciones de eleccin popular que ejerzan el control poltico sobre las entidades vigiladas.
En las citaciones que dichas entidades hagan a servidores pblicos para debates sobre temas
que hayan sido materia de vigilancia en el proceso auditor deber invitarse al respectivo con-
tralor para que exponga los resultados de la auditora.

ARTCULO 124
REGULACIN DEL PROCESO AUDITOR
La regulacin de la metodologa del proceso auditor por parte de la Contralora General de
la Repblica y de las dems contraloras, tendr en cuenta la condicin instrumental de las
auditoras de regularidad respecto de las auditoras de desempeo, con miras a garantizar un
ejercicio integral de la funcin auditora.

ARTCULO 125
EFECTO DEL CONTROL DE LEGALIDAD
Cuando en ejercicio del control de legalidad la Contralora advierta el quebrantamiento del
principio de legalidad, promover en forma inmediata las acciones constitucionales y legales
pertinentes y solicitar de las autoridades administrativas y judiciales competentes las medidas
cautelares necesarias para evitar la consumacin de un dao al patrimonio pblico, quienes
le darn atencin prioritaria a estas solicitudes.

ARTCULO 126
SISTEMAS DE INFORMACIN
La Contralora General de la Repblica, las Contraloras territoriales y la Auditora General de la
Repblica, a travs del Sistema Nacional de Control Fiscal - Sinacof, levantarn el inventario de
los sistemas de informacin desarrollados o contratados hasta la fecha de la entrada en vigen-
cia de la presente ley por parte de las Contraloras territoriales para el ejercicio de su funcin
scalizadora y propondr una plataforma tecnolgica unicada que procure la integracin
de los sistemas existentes y permita la incorporacin de nuevos desarrollos previamente con-
venidos y concertados por los participantes de dicho sistema.

ARTCULO 127
VERIFICACIN DE LOS BENEFICIOS DEL CONTROL FISCAL
La Auditora General de la Repblica constatar la medicin efectuada por las Contraloras
de los benecios generados por el ejercicio de su funcin, para lo cual tendr en cuenta
que se trate de acciones evidenciadas debidamente comprobadas, que correspondan al
seguimiento de acciones establecidas en planes de mejoramiento o que sean producto de
observaciones, hallazgos, pronunciamientos o advertencias efectuados por la Contralora,
que sean cuanticables o cualicables y que exista una relacin directa entre la accin de
mejoramiento y el benecio.

ARTCULO 128
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DE LA CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA
Con el n de fortalecer las acciones en contra de la corrupcin, cranse dentro de la estructu-
ra de la Contralora General de la Repblica la Unidad de Investigaciones Especiales contra la
Corrupcin, la Unidad de Cooperacin Nacional e Internacional de Prevencin, Investigacin
e Incautacin de Bienes, la Unidad de Apoyo Tcnico al Congreso y la Unidad de Seguridad y
Aseguramiento Tecnolgico e Informtico, las cuales estarn adscritas al Despacho del Con-

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tralor General y sern dirigidas por un Jefe de Unidad del mismo nivel de los jefes de las ocinas
asesoras.
En la Unidad de Investigaciones Especiales contra la Corrupcin, cranse once (11) cargos de
Contralor delegado intersectoriales, quienes desarrollarn sus funciones con la nalidad de ade-
lantar auditoras especiales o investigaciones relacionadas con hechos de impacto nacional
que exijan la intervencin inmediata de la entidad por el riesgo inminente de prdida o afecta-
cin indebida del patrimonio pblico o para establecer la ocurrencia de hechos constitutivos de
responsabilidad scal y recaudar y asegurar las pruebas para el adelantamiento de los procesos
correspondientes.
La Unidad de Cooperacin Nacional e Internacional de Prevencin, Investigacin e Incau-
tacin de Bienes estar conformada por servidores pblicos de la planta de personal de la
entidad, asignados en misin a la misma, y tendr como funcin principal la promocin e im-
plementacin de tratados, acuerdos o convenios con entidades internacionales o nacionales
para obtener el intercambio de informacin, pruebas y conocimientos por parte de personal
experto o especializado que permita detectar bienes, cuentas, inversiones y otros activos de
personas naturales o jurdicas investigadas o responsabilizadas por la causacin de daos al
patrimonio pblico para solicitar el decreto de medidas cautelares en el trmite de los proce-
sos de responsabilidad scal y de cobro coactivo o en las acciones de repeticin.
La Unidad de Apoyo Tcnico al Congreso prestar asistencia tcnica a las plenarias, las comi-
siones constitucionales y legales, las bancadas parlamentarias y los senadores y representantes
a la Cmara para el ejercicio de sus funciones legislativa y de control poltico, mediante el
suministro de informacin que no tenga carcter reservado, el acompaamiento en el anlisis,
evaluacin y la elaboracin de proyectos e informes especialmente en relacin con su impac-
to y efectos scales y presupuestales, as como la canalizacin de las denuncias o quejas de
origen parlamentario.
La Unidad de Seguridad y Aseguramiento Tecnolgico e Informtico prestar apoyo profesio-
nal y tcnico para la formulacin y ejecucin de las polticas y programas de seguridad de
los servidores pblicos, de los bienes y de la informacin de la entidad; llevar el inventario
y garantizar el uso adecuado y mantenimiento de los equipos de seguridad adquiridos o
administrados por la Contralora; promover la celebracin de convenios con entidades u
organismos nacionales e internacionales para garantizar la proteccin de las personas, la cus-
todia de los bienes y la condencialidad e integridad de los datos manejados por la institucin.
Para los efectos anteriores, cranse dentro de la planta global de la Contralora General de la
Repblica dos cargos de director grado 03, cinco (5) cargos de profesional universitario grado
02 y tres (3) cargos asistenciales grado 04, de libre nombramiento y remocin.
Para la vigilancia de los recursos pblicos de la Nacin administrados en forma desconcentra-
da en el nivel territorial o transferidos a las entidades territoriales y sobre los cuales la Contralora
General de la Repblica ejerza control prevalente o concurrente, organcense en cada de-
partamento gerencias departamentales colegiadas, conformadas por un gerente departa-
mental y no menos de dos contralores provinciales. Con la misma estructura, organcese para
el Distrito Capital una gerencia distrital colegiada.
El nmero de contralores provinciales a nivel nacional ser de 75 y su distribucin entre las
gerencias departamentales y la distrital la efectuar el Contralor General de la Repblica en
atencin al nmero de municipios, el monto de los recursos auditados y nivel de riesgo en las
entidades vigiladas.
Las gerencias departamentales y Distrital colegiadas, sern competentes para:
a. Elaborar el componente territorial del plan general de auditora de acuerdo con los
lineamientos jados por el Contralor General de la Repblica y en coordinacin con la
Contraloras delegadas;
b. Congurar y trasladar los hallazgos scales;
c. Resolver las controversias derivadas del ejercicio del proceso auditor;
d. Determinar la procedencia de la iniciacin de los procesos de responsabilidad scal y
del decreto de medidas cautelares;

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e. Las dems que establezca el Contralor General de la Repblica por resolucin orgnica.
PARGRAFO 1. Para los efectos previstos en este artculo, los servidores pblicos de la Contra-
lora General de la Repblica que tengan la calidad o ejerzan la funcin de contralores dele-
gados, contralores provinciales, directores, supervisores, coordinadores, asesores, profesionales
o tecnlogos podrn hacer parte de los grupos o equipos de auditora.
PARGRAFO 2. Los gastos que demande la aplicacin de lo dispuesto en el presente artculo
sern atendidos con los recursos del presupuesto de la respectiva vigencia y para el ao 2011
no implican una erogacin adicional. La Contralora General de la Repblica efectuar los
traslados necesarios.

SECCIN TERCERA
Medidas especiales para el fortalecimiento del ejercicio de
la funcin de control scal territorial.
Artculos 129 y 130
ARTCULO 129
PLANEACIN ESTRATGICA EN LAS CONTRALORAS TERRITORIALES
Cada Contralora departamental, distrital o municipal elaborar su plan estratgico institucio-
nal para el perodo del respectivo Contralor, el cual deber ser adoptado a ms tardar dentro
de los tres meses siguientes a su posesin.
La planeacin estratgica de estas entidades se armonizar con las actividades que deman-
da la implantacin del modelo estndar de control interno y el sistema de gestin de calidad
en la gestin pblica y tendr en cuenta los siguientes criterios orientadores para la denicin
de los proyectos referentes a su actividad misional:
a. Reconocimiento de la ciudadana como principal destinataria de la gestin scal y
como punto de partida y de llegada del ejercicio del control scal;
b. Componente misional del plan estratgico en funcin de la formulacin y ejecucin del
Plan de Desarrollo de la respectiva entidad territorial;
c. Medicin permanente de los resultados e impactos producidos por el ejercicio de la
funcin de control scal;
d. nfasis en el alcance preventivo de la funcin scalizadora y su concrecin en el fortale-
cimiento de los sistemas de control interno y en la formulacin y ejecucin de planes de
mejoramiento por parte de los sujetos vigilados;
e. Desarrollo y aplicacin de metodologas que permitan el ejercicio inmediato del control
posterior y el uso responsable de la funcin de advertencia;
f. Complementacin del ejercicio de la funcin scalizadora con las acciones de control
social de los grupos de inters ciudadanos y con el apoyo directo a las actividades de
control macro y micro mediante la realizacin de alianzas estratgicas.

ARTCULO 130
METODOLOGA PARA EL PROCESO AUDITOR EN EL NIVEL TERRITORIAL
La Contralora General de la Repblica, con la participacin de representantes de las Contra-
loras territoriales a travs del Sistema Nacional de Control Fiscal - Sinacof, facilitar a las Con-
traloras Departamentales, distritales y municipales una versin adaptada a las necesidades
y requerimientos propios del ejercicio de la funcin de control scal en el nivel territorial de la
metodologa para el proceso auditor, se encargar de su actualizacin y apoyar a dichas
entidades en el proceso de capacitacin en el conocimiento y manejo de esta herramienta.
La Auditora General de la Repblica vericar el cumplimiento de este mandato legal.

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CAPTULO IX
Ocinas de Representacin.
Artculos 131 a 134
ARTCULO 131
OFICINAS DE REPRESENTACIN
Lo dispuesto en la presente ley tambin se aplicar a las ocinas de representacin o a cual-
quier persona que gestione intereses de personas jurdicas que tengan su domicilio fuera del
territorio nacional.

ARTCULO 132
CADUCIDAD Y PRESCRIPCIN DE LA ACCIN DISCIPLINARIA
El artculo 30 de la Ley 734 de 2002, quedar as:
La accin disciplinaria caducar si transcurridos cinco (5) aos desde la ocurrencia de la
falta, no se ha proferido auto de apertura de investigacin disciplinaria. Este trmino empezar
a contarse para las faltas instantneas desde el da de su consumacin, para las de carcter
permanente o continuado desde la realizacin del ltimo hecho o acto y para las omisivas
cuando haya cesado el deber de actuar.
La accin disciplinaria prescribir en cinco (5) aos contados a partir del auto de apertura de
la accin disciplinaria. Cuando fueren varias las conductas juzgadas en un mismo proceso la
prescripcin se cumple independientemente para cada una de ellas.
PARGRAFO. Los trminos prescriptivos aqu previstos quedan sujetos a lo establecido a los
tratados internacionales que Colombia ratique.

ARTCULO 133
El artculo 106 de la Ley 1438 de 2011, quedar as:
Artculo 106. Prohibicin de prebendas o ddivas a trabajadores en el sector de la salud. Que-
da expresamente prohibida la promocin u otorgamiento de cualquier tipo de prebendas,
ddivas a trabajadores de las entidades del Sistema General de Seguridad Social en Salud y
trabajadores independientes, sean estas en dinero o en especie, por parte de las Entidades
Promotoras de Salud, Instituciones Prestadoras de Salud, empresas farmacuticas productoras,
distribuidoras, comercializadoras u otros, de medicamentos, insumos, dispositivos y equipos,
que no est vinculado al cumplimiento de una relacin laboral contractual o laboral formal-
mente establecida entre la institucin y el trabajador de las entidades del Sistema General de
Seguridad Social en Salud.
PARGRAFO 1. Las empresas o instituciones que incumplan con lo establecido en el presente
artculo sern sancionadas con multas que van de 100 a 500 SMMLV, multa que se duplicar en
caso de reincidencia. Estas sanciones sern tenidas en cuenta al momento de evaluar proce-
sos contractuales con el Estado y estarn a cargo de las entidades de Inspeccin, Vigilancia y
Control con respecto a los sujetos vigilados por cada una de ellas.
PARGRAFO 2. Los trabajadores de las entidades del Sistema General de Seguridad Social en
Salud que reciban este tipo de prebendas y/o ddivas, sern investigados por las autoridades
competentes. Lo anterior, sin perjuicio de las normas disciplinarias vigentes.

Corte Constitucional: Artculo declarado EXEQUIBLE, por los cargos analizados, por la Corte
Constitucional mediante Sentencia C-084-13 de 20 de febrero de 2013, Magistrada Ponen-
te Dra. Mara Victoria Calle Correa.

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ARTCULO 134
El artculo 411 del Cdigo Penal quedar con pargrafo que dir:
PARGRAFO. Los miembros de corporaciones pblicas no incurrirn en este delito cuando
intervengan ante servidor pblico o entidad estatal en favor de la comunidad o regin.

CAPTULO X
Vigencia.
Artculo 135
ARTCULO 135
VIGENCIA
La presente ley rige a partir de su promulgacin y deroga las normas que le sean contrarias.

El Presidente del honorable Senado de la Repblica,


Armando Benedetti Villaneda.

El Secretario General del honorable Senado de la Repblica,


Emilio Ramn Otero Dajud.

El Presidente de la honorable Cmara de Representantes,


Carlos Alberto Zuluaga Daz.

El Secretario General de la honorable Cmara de Representantes,


Jess Alfonso Rodrguez Camargo.

REPBLICA DE COLOMBIA - GOBIERNO NACIONAL


Publquese y cmplase.

Dada en Bogot, D. C., a 12 de julio de 2011.

JUAN MANUEL SANTOS CALDERN

El Ministro del Interior y de Justicia,


Germn Vargas Lleras.

El Ministro de Hacienda y Crdito Pblico,


Juan Carlos Echeverry Garzn.

El Ministro de la Proteccin Social,


Mauricio Santa Mara Salamanca.

El Director del Departamento Nacional de Planeacin,


Hernando Jos Gmez Restrepo.

La Directora del Departamento Administrativo de la Funcin Pblica,


Elizabeth Rodrguez Taylor.

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Carrera 66 No. 24-09


Tel.: (571) 4578000
www.imprenta.gov.co
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