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ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACION

1. La denuncia

Se realiza ante el fiscal o la polica. Se la define como una declaracin de conocimiento por
la que se transmite a la Fiscala o la Polica Nacional la noticia de un hecho constitutivo de
delito.

No se ha alterado el rgimen de la legislacin pretrita, aunque ha sido precisado y


regulado con mayor especificidad. La denuncia se configura como un derecho ciudadano
(art. 326.1 NCPP) y excepcionalmente, como un deber (apdo. 2 del citado art. 326 NCPP),
en el caso de los mdicos, educadores y funcionarios pblicos en el ejercicio de su funcin.
Cualquier persona que tuviera conocimiento de un delito perseguible de oficio puede
denunciarlo ante las autoridades. No se exige, en consecuencia, que la denuncia la formule
una persona determinada en el caso de los delitos de accin publica, pudiendo ser tanto la
misma o una tercera persona que tenga conocimiento del evento delictivo. Se reconoce
como excepcin el derecho a la abstencin de denuncia de los cnyuges y parientes, asi
como a los que estn amparados en el secreto profesional. Por ltimo, se regula el
contenido y forma de la denuncia, destacndose el requisito de la identificacin del
denunciante y de una narracin circunstanciada de los hechos (no se exige la
individualizacin del responsable). La simplicidad es la regla: se formula por escrito u
oralmente. En el caso de la denuncia se presenta verbalmente, se har constar en el acta
que levantar el funcionario del MP o de La Polica que la reciba, debiendo recabar la firma
y huella del denunciante.

En cuanto a la posibilidad de iniciar una investigacin a partir de la interposicin de


denuncia annima, esto es viable por cuanto el Cdigo Procesal Penal no ha establecido
una norma prohibitiva para su admisibilidad. Si bien la denuncia annima no puede servir
de base para el inicio de una investigacin penal, puede permitir la investigacin de oficio
de parte de una autoridad competente, en funcin a su verosimilitud y seriedad. La STSE n.
1881/2000, del 7 de diciembre, no ha negado que la denuncia annima pueda constituir
una base licita para el inicio de una investigacin y constatar la veracidad del hecho
denunciado, sin embargo, rechaza la posibilidad de que esta pueda tener condicin de
prueba de cargo.

2. Actos iniciales y diligencias preliminares


2.1.Actos iniciales
A la Fiscala, en rgimen de monopolio, corresponde tomar la decisin si debe
promover la accin penal. Para iniciar la persecucin penal es necesaria y suficiente la
llamada sospecha inicial simple, puntos de partida objetivos, es decir, un apoyo,
justificado por hechos concretos y fundado en experiencia criminalstica, de que existe
un hecho punible perseguible; para ello no son suficiente las meras presunciones, debe
existir una sospecha que impulse el procedimiento.

Dice el apdo. 1 del art. 329 NCPP cuando tenga sospecha de la comisin de un hecho
que reviste los caracteres de delito, indicios materiales ms un examen de la
procedencia legal: la presuncin de que una conducta podra ser punible. La iniciacin
y la realizacin de un procedimiento de investigacin, como tales, no son impugnables
judicialmente; obedecen la discrecionalidad del fiscal.

Son dos los aspectos de la discrecionalidad fiscal: a) la intervencin de la Polica


Nacional en la prctica de las diligencias preliminares salvo el supuesto de la no
identificacin del autor-; y, b) la prctica misma de las diligencias preliminares.

2.2.Diligencias preliminares

Tomada la decisin de iniciar la persecucin penal, resta definir si formula una


inculpacin formal o si, frente a los lmites de la sospecha inicial, ordena la realizacin
de Diligencias Preliminares. Estas tienen por finalidad: realizar actos urgentes e
inaplazables. Persiguen determinar si han tenido lugar los hechos denunciados y su
delictuosidad, asegurar los indicios materiales, individualizar a los involucrados,
incluidos los agraviados y asegurarlos debidamente. Se funda en la necesidad de
determinar los presupuestos formales para iniciar vlidamente, tras la inculpacin
formal, la investigacin preparatoria y, por ende, el proceso penal. Ella permitira en su
caso que los fiscales puedan realizar ptimamente la tarea de seleccin de casos con el
objetivo que el sistema judicial no est saturado de causas.

Las Diligencias Preliminares pueden ser realizadas por el fiscal o ser encomendadas a
la polica: el plazo de esa subfase es de sesenta das, pero el fiscal podr fijar uno
distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos
investigados, bajo control judicial, del Juez de la investigacin preparatoria. El plazo
indicado no forma parte del plazo dispuesto para la investigacin preparatoria.

Esa fase del procedimiento de investigacin preparatoria, se exige por su propia


naturaleza, una lgica de actuacin especialmente reservada. Admitida la necesidad de
realizarla en funcin a los trminos de la informacin o notitia criminis que el fiscal
recibi, se dispondr la realizacin de actos de investigacin para concretar los hechos
y su criminalidad e individualizar a los involucrados, lo que no requiere necesariamente
dar conocimiento de su realizacin al presupuesto implicado. Esta posibilidad, en modo
alguno colisiona con el derecho de ser informado de la acusacin, pues este se exige a
partir de la inculpacin formal, es decir, cuando se dicta la Disposicin de Continuacin
y Formalizacin de la investigacin preparatoria; mientras no se atribuya a un sujeto
concreto la comisin de un hecho punible, no puede haber imputacin, y por tanto, no
habr puesta en conocimiento de la imputacin.

2.3.La inspeccin preliminar

Una diligencia inicial, normada en el apdo. 3 del art. 330 NCPP, es la Inspeccin
preliminar; el fiscal se constituye al lugar de los hechos y efecta la inspeccin
correspondiente-una diligencia especfica, que la integra por cierto, es el
levantamiento de cadver, prevista en el art. 195 NCPP. A travs de ella examina las
huellas materiales, pone trmino a las consecuencias ulteriores del delito y evita la
alteracin de la escena del delito, es el lugar donde se ha producido el hecho punible
que comprende, adems, todos los indicios y evidencias, hechos materiales que se
encuentran en dicho lugar, asi como las vas de acceso, al lugar de entrada, el teatro del
crimen, el lugar de salida y las vas de escape. Aqu se opta, en tanto, para su eficacia,
previamente la polica procedi a la delimitacin, aislamiento y proteccin de la escena
del delito, por la recogida y custodia de los siguientes elementos: a) el objeto material
del delito e instrumentos a travs del cual se ha cometido la accin delictuosa, y b) las
piezas de conviccin o elementos que contribuyan a la prueba del hecho punible y la
participacin de su autor.

Desde la perspectiva criminalstica es factible que pueda haber ms de un lugar de los


hechos. Por tanto, el sitio donde se encuentra el cuerpo del delito se denomina lugar
de los hechos primarios, y otros lugares de relevancia criminalstica, tales como a)
lugares utilizados para desplazamiento, b) lugar donde se descubre cualquier elemento
fsico de prueba distinto al primario, c) medios utilizados para el delito, y d) espacios
fsicos de uso forzoso, denominados lugar de los hechos secundarios.

La inspeccin preliminar es un acto tpico de investigacin, en tanto cuanto es un acto


de constancia de lo ocurrido y de lo que se encuentra en el lugar del delimite. Empero,
lo referido a la recogida y conservacin del cuerpo del delito: objeto material del delito
y piezas de conviccin, constituyen un acto de prueba pre constituida, en la medida
que garantiza la preexistencia y genuinidad de las fuentes de prueba intervenidas y que
posibilitan la ulterior realizacin de anlisis periciales.

Esta diligencia, y otras similares vinculadas al cuerpo del delito y a las piezas de
conviccin, de ah su heterogeneidad, constituye una actuacin propia de
comprobacin del delito tendente a acreditar que el delito existi, que no fue una
patraa urdida por malquerencias o por alguien interesado en hacerlo imponer, ya sea
por venganza, deseo de ocultar otro ms grave o al verdadero delincuente, notoriedad
patolgica o cualquier otra razn espuria. El levantamiento de cadver es una
diligencia de las denominada cuerpo personal del delito, que importa propiamente la
constitucion en el lugar donde se halle el cadver, el examen del mismo, su
identificacin si fuera posible en ese momento a travs de sus documentos o la
precisin de testigos presentes en la escena del delito, sin perjuicio de la denominada
necro identificacin (huellas dactilares, fotografas, muestras biolgicas), la
incautacin instrumental de los vestigios materiales y de los instrumentos, armas y
efectos, y el levantamiento del acta correspondiente con el auxilio, si fuera del caso y
est disponible, de las fotografas y de la filmacin respectiva.

2.4.El informe policial

El producto de las actuaciones policiales se vuelca en un documento denominado


Informe Policial. Solo contiene los antecedentes de su intervencin, de las diligencias
efectuadas, y el anlisis de los hechos investigados. Debe adjuntarse las actas
levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias realizadas, las comprobaciones
del domicilio y los datos personales de los imputados, asi como todo aquello que
considere indispensable para el debido esclarecimiento de los hechos.

La polica est bajo la autoridad y dependencia del fiscal, por lo que deber de cumplir
con la realizacin de los actos que le fueron encomendados. Las principales
atribuciones de la polica en la investigacin son: recibir denuncias, efectuar la
intervencin de oficio en los casos de flagrancia delictiva, detener e incomunicar a las
personas en los casos de flagrancia delictiva, ejecucin de delitos, practicar las
diligencias necesarias para identificar al autor y participe de los hechos delictivos,
recibir declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los hechos, allanar
locales de uso pblico o abusos al pblico, efectuar incautaciones necesarios en los
delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetracin, recibir las declaraciones
de los presuntos autores o participes de delitos, con presencia obligatoria de su
abogado defensor. De todas las diligencias practicadas se deber informar siempre al
MP.

El informe pericial es un documento que contiene la investigacin, entendida como


conjunto, realiza por la polica respecto a un hecho aparentemente delictivo, que hoy
ciertamente compleja y tiene diferente valor de denuncia pues cumple la funcin de
ser acto de iniciacin del proceso.

En principio: a) tiene valor de denuncia, por lo que es el acto de iniciacin del proceso
penal, b) el polica que lo redact tiene la condicin de testigo sobre lo que le consta y
como tal declarara en el juicio oral, c) las apreciaciones u opiniones de la polica, las
declaraciones o manifestaciones, incluso las diligencias de identificacin o
reconocimiento o de otras diligencias semejantes sino cumplen las exigencias de
irrepetibilidad y urgencia, tienen el valor de mera denuncia, la clave es que quien lo
haga declare en el acto oral y se someta a contradiccin, d) los dictmenes o informes
de los laboratorios policiales tienen el valor de dictmenes periciales y, e) las
diligencias objetivas y de resultado incuestionable, tienen el carcter de prueba pre
constituida, documentales o periciales, sin perjuicio de la declaracin del agente
policial que las llevo a cabo, si fuera el caso.

2.5.La disposicin de archivo

El art. 334.1 NCPP establece que las causales por las que el fiscal, luego de recibir la
denuncia o culminar la subfase de diligencias preliminares, puede emitir una
disposicin de archivo. Estas son: que el hecho no constituye delito o no es justiciable
penalmente, que se presenten causas de extincin de la accin penal o no se
individualice, con sus nombre y apellidos completos, al denunciado o investigado, y ,
que falten indicios reveladores de la realidad del delito, y la intervencin de su
comisin del denunciado o investigado.

En cuanto a la primera causal se diferencia entre el supuesto de atipicidad del hecho


punible del caso de ausencia de punibilidad. El hecho puede ser atpico por falta de un
elemento objetivo o subjetivo del tipo, por la presencia de una causa de justificacin.
De otro lado, el hecho no es justiciable penalmente por falta de punibilidad del hecho
delictivo o por presentarse clusulas de exclusin de la pena.
Por otra parte, las causales de extincin de la accin penal se encuentran establecidas
en el art. 78 del CP: por la muerte del imputado, prescripcin, amnista y el derecho de
gracia; por la autoridad de cosa juzgada; en los casos que solo proceda la accin
privada, esta se extingue, adems de las establecidas en el nmero 1, por desistimiento
o transaccin.

Finalmente, la causa de falta de indicios procede cuando el fiscal advierte la ausencia


de elementos de prueba o su insuficiencia para fundamental la continuacin de la
investigacin penal lo cual puede estar relacionado tanto a demostrar la existencia del
hecho delictivo como tambin la responsabilidad penal del autor o participe.

2.6.Impugnacin de la disposicin de archivo

Contra la decisin que dispone el archivo de las investigaciones, el agraviado podr


interponer recurso de queja dentro de un plazo de cinco das a fin de que sea resuelto
por un fiscal superior, quien en igual tiempo se pronunciara (art. 334.5 y 6). Sobre este
aspecto, sin embargo, el Ministerio Publico, mediante directiva n 009-2012-MP-FN,
estableci que el Cdigo Procesal Penal no contena una regulacin especfica del plazo
para impugnar la decisin Fiscal de no promover la formalizacin de investigacin
preparatoria, y que el plazo de cinco das determinado en la norma procesal estaba
vinculado al plazo que tena el fiscal para elevar los actuados una vez que el agraviado
interpusiera el recurso de queja o de impugnacin. Consecuentemente, la Fiscala
dispuso que, debido a una ausencia o vaco de la regulacin procesal penal, deba
aplicarse la disposicin contenida en el art. 12 de la LOMP que estableca que el plazo
para recurrir en queja ante el fiscal inmediato superior era de tres das.

Esta directiva emitida por la Fiscala de la Nacin es discutible por cuanto


expresamente el art. 334.5 del NCPP ha regulado el plazo de cinco das, no como
periodo para que el fiscal provincial remite o eleve los actuados a sus superior
jerrquico, sino como plazo para que el afectado con la decisin de archivo, es decir, el
agraviado pueda ejercer su derecho de recurrir la disposicin fiscal que le causa
agravio. En consecuencia, exista una norma especial de carcter procesal que regula,
de forma expresa, el plazo dispuesto para que el agraviado pueda recurrir a la
disposicin de archivo del fiscal provincial, por lo que no es necesario tener que
invocar la LOMP al no existir ningn vacio legal (STC n. 444-2012-PA/TC de 15-01-14).
Asimismo, debe tener en cuenta que existe una derogacin tacita dek texto del art. 12
de la LOMP, pues el NCPP, a diferencia del ACPP, ha regulado con precisin y claridad
las actuaciones del Ministerio Publico y, en este supuesto especifico, el plazo para
impugnar o, mejor dicho, en va de remedio jurdico, estar la elevacin de las
actuaciones al fiscal superior.

El fiscal superior, recibido el cuestionamiento a la decisin de archivo emitido por el


fiscal provincial, contara con un plazo de cinco das para emitir disposicin. El fiscal
superior podr, en consecuencia: ordenar la formalizacin de la investigacin
preparatoria, en cuyo supuesto, por el principio de jerarqua que rige en el Ministerio
Publico, el fiscal provincial tendr que cumplir con disposicin de su superior, ratificar
el criterio del fiscal provincial, en este supuesto se constituye cosa decidida y la
investigacin se archiva de forma definitiva y, ordenar la realizacin de diligencias
adicionales al fiscal provincial a fin de emitir una nueva disposicin.