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El Peruano / Viernes 6 de octubre de 2017 NORMAS LEGALES 11

Artculo 2.- La transferencia financiera autorizada en el Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento
artculo 1 de la presente Resolucin Ministerial se atender del Terrorismo.
con cargo a la Unidad Ejecutora 001 MEM Central del
Pliego 016: Ministerio de Energa y Minas, Meta 0051: Artculo 3.- Envo del registro de operaciones a
Transferencias Financieras al PNUD (ETI), asignada a la cargo de los notarios
Direccin General de Asuntos Ambientales Energticos, por Los notarios a nivel nacional mantienen la obligacin
la Fuente de Financiamiento: 09 Recursos Directamente de envo de su registro de operaciones (RO) a la UIF-
Recaudados, y Especfica de Gastos 2.4.1.2.1.99. Per, segn lo previsto en la regulacin sectorial vigente,
Artculo 3.- Disponer la publicacin de la presente en tanto el rgano Centralizado de Prevencin del Lavado
Resolucin en el diario oficial El Peruano, as como en de Activos y del Financiamiento del Terrorismo - OCP LA/
el Portal Institucional del Ministerio de Energa y Minas. FT no proporcione a la UIF-Per el acceso en lnea a la
base centralizada de informacin, conforme a lo previsto
Regstrese, comunquese y publquese. en el Reglamento aprobado por el artculo 1.

CAYETANA ALJOVIN GAZZANI Artculo 4.- Envo del reporte de operaciones


Ministra de Energa y Minas sospechosas por parte del OCP LA/FT
Los notarios a nivel nacional mantienen la obligacin
1573478-1 de comunicar a la UIF-Per, a travs de un reporte
de operaciones sospechosas (ROS), las operaciones
detectadas en el curso de sus actividades, realizadas o
que se hayan intentado realizar, que sean consideradas
JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS como sospechosas, segn lo previsto en el presente
reglamento, en tanto se implemente el rgano Centralizado
Reglamento de la Ley N 27693, Ley que de Prevencin del lavado de activos y del financiamiento del
crea la Unidad de Inteligencia Financiera - terrorismo - OCP LA/FT y se cuente con la conformidad por
parte de la SBS, a travs de la UIF-Per, sobre su adecuado
Per (UIF - Per) funcionamiento. El plazo para culminar la implementacin
del OCP LA/FT es de ciento ochenta das calendario
DECRETO SUPREMO computados desde la fecha de entrada en vigencia del
N 020-2017-JUS Reglamento aprobado por el artculo 1 y la evaluacin sobre
su adecuado funcionamiento por parte de la SBS, a travs
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA de la UIF-Per, debe efectuarse dentro del plazo de 2 aos
contados desde la fecha de culminada su implementacin.
CONSIDERANDO:
Artculo 5.- Incorporacin
Que, mediante la Ley N 27693 y sus normas Incorprese al artculo 9 del Reglamento del Fondo del
modificatorias, se cre la Unidad de Inteligencia Financiera Consejo de Supervigilancia de Fundaciones, aprobado
- Per (UIF-Per), encargada de recibir, analizar, tratar, por Decreto Supremo N 04-94-JUS, el inciso d) en los
evaluar y transmitir informacin para la deteccin del lavado siguientes trminos:
de activos y del financiamiento del terrorismo; la cual fue
incorporada a la Superintendencia de Banca, Seguros y Artculo 9.- Las multas por el incumplimiento de
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS) las obligaciones previstas en el Ttulo III de la Seccin
como una unidad especializada, segn lo dispuso la Ley N Segunda del Libro I del Cdigo Civil, son las siguientes:
29038, Ley que incorpora la UIF-Per a la SBS;
Que, mediante Decreto Supremo N 018-2006-JUS (.)
se aprob el Reglamento de la Ley N 27693 antes d) Por no inscribirse en el Registro Administrativo
mencionada; Nacional de Fundaciones dentro de los 6 meses posteriores
Que, asimismo mediante Decreto Legislativo N 1249, a su constitucin y/o inscripcin en los Registros Pblicos.
Decreto Legislativo que dicta medidas para fortalecer El 25% de la U.I.T vigente al momento del pago.
la prevencin, deteccin y sancin del Lavado de
Activos y el Terrorismo, se modifican las disposiciones Artculo 6.- Derogacin
normativas previamente sealadas, y se dispone a travs Derguese el Decreto Supremo N 018-2006-JUS que
de la Segunda Disposicin Complementaria Final, que aprob el Reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la
a propuesta de la SBS, el Poder Ejecutivo mediante Unidad de Inteligencia Financiera - Per, UIF-Per, a partir
Decreto Supremo refrendado por el Ministerio de Justicia de la entrada en vigencia del presente Decreto Supremo.
y Derechos Humanos y el Ministerio de Economa y
Finanzas, aprueba el Reglamento de la Ley N 27693 Artculo 7.- Refrendo
y sus normas modificatorias; incorporndose nuevos El presente Decreto Supremo es refrendado por el
sujetos obligados a propuesta de la SBS, acorde con el Ministro de Justicia y Derechos Humanos y la Ministra de
numeral 3.4 del artculo 3 de la Ley N 29038; Economa y Finanzas.
De conformidad con lo dispuesto, por el inciso 8) del
artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per, el literal Artculo 8.- Difusin
e) del inciso 2) del artculo 8 de la Ley N 29158, Ley El presente Decreto Supremo y el Reglamento de la
Orgnica del Poder Ejecutivo, y la Ley N 27693 y sus Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia
normas modificatorias; Financiera - Per, UIF-Per, aprobado por el artculo 1
se publican en el Portal del Estado Peruano (www.peru.
DECRETA: gob.pe) y en el Portal del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos (www.minjus.gob.pe), el mismo da de su
Artculo 1.- Aprobacin publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
Aprubese el Reglamento de la Ley N 27693, Ley
que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Per (UIF- Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los cinco
Per), que consta de cuarenta y un (41) artculos y cuatro das del mes de octubre del ao dos mil diecisiete.
(4) disposiciones complementarias finales, cuyo texto
forma parte integrante del presente Decreto Supremo. PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD
Presidente de la Repblica
Artculo 2.- Incorporacin de sujetos obligados
Incorprense como sujetos obligados, conforme a CLAUDIA MARA COOPER FORT
lo previsto en el numeral 3.4 del artculo 3 de la Ley N Ministra de Economa y Finanzas
29038, a los clubes de futbol profesional y a la Central de
Compras Pblicas - Per Compras, los cuales se sujetan ENRIQUE JAVIER MENDOZA RAMREZ
a las obligaciones aplicables al rgimen del Sistema de Ministro de Justicia y Derechos Humanos
12 NORMAS LEGALES Viernes 6 de octubre de 2017 / El Peruano

REGLAMENTO DE LA LEY N 27693, LEY QUE CREA a. Cumplir y hacer cumplir las disposiciones
LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA - PER establecidas por la Ley y el Reglamento.
(UIF-PER) b. Recibir, analizar, investigar, tratar, evaluar y
transmitir informacin de inteligencia financiera, para la
TTULO I deteccin del LA/FT.
LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA - PER c. Establecer y coordinar la regulacin sobre las
exigencias aplicables al SPLAFT y a los sujetos obligados
CAPTULO I en materia de prevencin del LA/FT, las infracciones y
DISPOSICIONES GENERALES sanciones en caso de incumplimiento, entre otros aspectos
conforme a lo dispuesto en la Ley y el Reglamento. La
Artculo 1.- Objeto labor de coordinacin se realiza con los organismos
El Reglamento desarrolla las disposiciones contenidas supervisores, a satisfaccin de la UIF-Per.
en la Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera d. Coadyuvar a la implementacin del sistema de
Per, Ley N 27693 y sus normas modificatorias, para prevencin del LA/FT por parte de los sujetos obligados.
fortalecer la prevencin, deteccin y sancin del Lavado e. Actuar como contacto para el intercambio de
de Activos y el Financiamiento del Terrorismo. informacin a nivel internacional en la prevencin y lucha
contra el LA/FT.
Artculo 2.- Definiciones f. Liderar el Sistema Nacional de Prevencin del
Para efectos del Reglamento, considrense las Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo;
siguientes definiciones y siglas, segn corresponda: participando en la elaboracin del Plan Nacional de
Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del
a) Cdigo: cdigo de conducta para la prevencin del Terrorismo.
LA/FT. g. Otras atribuciones establecidas en la Ley y este
b) Financiamiento del terrorismo: delito tipificado en el Reglamento.
artculo 4-A del Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que
establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los Artculo 4.- Obligacin de informar a la UIF-Per
procedimientos para la investigacin, la instruccin y el
juicio, y sus normas modificatorias; as como el artculo 4.1 Los sujetos obligados, cualquier entidad pblica,
297, ltimo prrafo, del Cdigo Penal y sus modificatorias. persona jurdica o persona natural, estn obligados a
c) Lavado de activos: delito tipificado en el Decreto atender oportunamente las solicitudes de informacin que
Legislativo N 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra realice la UIF-Per para el cumplimiento de sus funciones,
el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera incluyendo el acceso a registros, bancos o bases de datos
ilegal y crimen organizado, y sus normas modificatorias. con las que cuente, salvo la informacin que se encuentre
d) LA/FT: lavado de activos y del financiamiento del dentro de las limitaciones establecidas en la Constitucin
terrorismo. Poltica del Per, garantizando su exactitud y veracidad,
e) Ley: Ley N 27693, Ley que crea la Unidad considerando lo dispuesto en las normas reglamentarias
de Inteligencia Financiera del Per y sus normas que emita la SBS.
modificatorias y complementarias. 4.2 La SBS puede celebrar convenios de cooperacin
f) Manual: Manual para la prevencin del LA/FT. con dichas instituciones, cuando corresponda, a fin de
g) Normas sectoriales: son las normas de prevencin de establecer las condiciones y procedimientos bajo los
LA/FT que emite la SBS para todos los sujetos obligados y cuales se realizar la entrega de la informacin solicitada.
aquellas que emite la SMV para los sujetos obligados bajo el 4.3 No se puede oponer, ante la UIF-Per, afectacin
mbito de su supervisin en coordinacin con la SBS. alguna en materia de proteccin de datos personales
h) Reglamento: Reglamento de la Ley que crea la UIF- y denegarse la entrega de la informacin que solicite,
Per. conforme a lo dispuesto por el numeral 2 del segundo
i) Riesgos de LA/FT: posibilidad de que el sujeto prrafo del artculo 3 de la Ley N 29733, Ley de
obligado sea utilizado para fines de LA/FT. No comprende Proteccin de Datos Personales, y el inciso 5 del artculo
el riesgo de reputacin y el operacional. 17 del Texto nico Ordenado de la Ley N 27806, Ley
j) Sistema Reporte de Operaciones Sospechosas en de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica o las
Lnea (ROSEL): es una herramienta tecnolgica desarrollada normas que las complementen o sustituyan.
por la SBS para permitir que, de acuerdo con la normativa 4.4 Los sujetos obligados, las entidades pblicas,
vigente, los sujetos obligados remitan a la UIF-Per el reporte personas jurdicas o naturales que remitan la informacin
de operaciones sospechosas (ROS) por medios electrnicos, solicitada por la UIF-Per deben mantener la reserva
bajo estndares que aseguran que la informacin sea de la informacin suministrada a la UIF-Per, bajo
transmitida con un adecuado nivel de seguridad. responsabilidad.
k) SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. Artculo 5.- Comunicaciones de Inteligencia
l) SMV: Superintendencia del Mercado de Valores. Financiera
m) SPLAFT: Sistema de prevencin del lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo. 5.1 La UIF-Per, en cumplimiento de sus funciones
n) Sujeto obligado: entidad pblica, persona jurdica y facultades, emite comunicaciones de inteligencia
o natural obligada a informar a la UIF-Per, sealadas financiera que son remitidas a las autoridades competentes
en el artculo 3 de la Ley N 29038, lo que incluye a las y/o entidades homlogas o anlogas del exterior.
sucursales en el Per de las personas jurdicas extranjeras Si la informacin contenida en las comunicaciones de
que son sujetos obligados. inteligencia financiera est relacionada con la seguridad
o) Trabajador: persona natural que mantiene vnculo nacional, sta debe de ser comunicada simultneamente
laboral o contractual con el sujeto obligado; incluye al al Ministerio Pblico y a la Direccin Nacional de
gerente general, gerentes, administradores o a quienes Inteligencia DINI.
desempeen cargos similares. 5.2 Las comunicaciones de inteligencia financiera que
p) UIF-Per: Unidad de Inteligencia Financiera del emite la UIF-Per pueden ser:
Per, unidad especializada de la SBS.

CAPTULO II 5.2.1 Comunicaciones de inteligencia financiera


FUNCIONES Y FACULTADES DE LA UIF-PER nacional:

SUBCAPTULO I a) Informe de Inteligencia Financiera (IIF): documento


ASPECTOS GENERALES de inteligencia financiera, con carcter confidencial y
reservado, que emite la UIF-Per luego del anlisis
Artculo 3.- Atribuciones de la UIF-Per e investigacin de los ROS recibidos de los sujetos
La UIFPer es una unidad especializada de la SBS obligados y/o de la informacin que obra en las bases
que, en el marco de lo establecido en la Ley, tiene las de datos de la SBS, en el que concluye que el caso o
siguientes atribuciones: casos materia de anlisis e investigacin se presume
El Peruano / Viernes 6 de octubre de 2017 NORMAS LEGALES 13
vinculado a actividades de lavado de activos, sus delitos sin que medie un requerimiento previo por parte de la
precedentes o de financiamiento del terrorismo. No tiene entidad extranjera receptora. Esta debe observar la
valor probatorio y no puede ser utilizado como elemento legislacin nacional vigente, los principios y mejores
indiciario o medio de prueba en ninguna investigacin prcticas que rigen el intercambio de informacin entre
o proceso judicial, administrativo y/o disciplinario, a las UIF del Grupo Egmont y/o lo estipulado por los MOU
excepcin de los anexos que lo sustentan, siempre y correspondientes, de ser el caso.
cuando se cuente con autorizacin expresa de la UIF-
Per para su empleo total o parcial. 5.3 Otras que se determinen mediante resolucin
b) Nota de Inteligencia Financiera (NIF): documento emitida por la SBS.
de inteligencia financiera con carcter confidencial y
reservado, que emite la UIF-Per en respuesta a un Artculo 6.- Cuerpo de peritos informantes de UIF-
pedido de informacin formulado por el Ministerio Pblico, Per
Comisin Investigadora del Congreso de la Repblica del
Per u otra autoridad competente, siempre que haya una 6.1 Los trabajadores de la UIF-Per que emiten los
investigacin por lavado de activos, o financiamiento del R-UIF conforman el cuerpo de peritos informantes a
terrorismo. La NIF contiene una sntesis de la informacin que se refiere el inciso 10-A.7 del artculo 10 de la Ley;
de inteligencia contenida en los ROS recibidos con relacin y, tienen la obligacin de sustentarlos en la va judicial,
a las personas consultadas, en atencin a una solicitud de ser el caso, siempre que hayan sido asumidos como
de informacin nacional o de asistencia tcnica. No tiene elemento indiciario o medio de prueba por el Fiscal.
valor probatorio y no puede ser utilizado como elemento 6.2 La UIF-Per, atendiendo a las circunstancias del
indiciario o medio de prueba en ninguna investigacin o caso, puede designar a un funcionario distinto al que
proceso judicial, administrativo y/o disciplinario. elabor el R-UIF para la respectiva sustentacin en la va
c) Reporte UIF (R-UIF): documento emitido por la UIF- judicial.
Per, sobre la base de la informacin contenida en uno o
varios IIF, a solicitud del fiscal a cargo de la investigacin SUBCAPTULO II
por lavado de activos, sus delitos precedentes o ACCESO AL SECRETO BANCARIO
financiamiento del terrorismo y sobre aquella informacin Y LA RESERVA TRIBUTARIA
contenida en el informe que considere con relevancia
penal dentro de su investigacin. Tiene validez probatoria Artculo 7.- Acceso al secreto bancario y la reserva
y es considerado como elemento indiciario o medio de tributaria con autorizacin judicial
prueba de la comisin del presunto delito de lavado de
activos, sus delitos precedentes o de financiamiento del 7.1 La facultad de la UIF-Per para solicitar al Juez
terrorismo, siempre y cuando exista decisin o disposicin Penal competente el acceso al secreto bancario y la
fiscal que as lo considere, de lo contrario dicho documento reserva tributaria se ejerce de oficio, previa evaluacin,
tendr el tratamiento del IIF. en el marco de sus investigaciones en trmite.
El R-UIF contiene, de ser el caso y solo cuando resulte 7.2 Las entidades financieras y/o la Administracin
procedente, todos o alguno de los supuestos siguientes: Tributaria, segn corresponda, luego de emitida la
a) informacin verificable de operaciones financieras o decisin judicial, deben remitir directamente la informacin
tributarias; b) Informacin verificable de bienes muebles solicitada a la UIF-Per.
e inmuebles; c) Informacin verificable de operaciones 7.3 La investigacin que realiza la UIF-Per concluye
de comercio exterior; d) Informacin verificable de con un Informe de Inteligencia Financiera - IIF y su
operaciones comerciales; e) otros que determine la respectivo reporte, de ser el caso, por lo que una vez
UIF-Per. Solo contendr informacin de inteligencia emitido el IIF, la UIF-Per no puede solicitar a la autoridad
financiera de agencias de gobiernos extranjeros u otras judicial el acceso al secreto bancario y la reserva tributaria,
agencias, siempre que medie autorizacin expresa para en el marco del caso investigado.
su divulgacin. 7.4 La entidad requerida no puede negarse a iniciar
Para la emisin del R-UIF, los funcionarios a cargo relaciones comerciales o a efectuar la operacin, ni puede
deben cumplir con todos los mecanismos y procedimientos terminar la relacin comercial iniciada con la persona
establecidos por la UIF-Per, para garantizar la sobre la que recae el pedido, por el solo levantamiento
confidencialidad y reserva de la identidad de los oficiales del secreto bancario y/o la reserva tributaria por parte
de cumplimiento, y de las entidades homlogas y anlogas de la autoridad judicial; debiendo en todo caso evaluar
informantes del exterior, de ser el caso. la posibilidad de efectuar un reporte de operaciones
d) Reporte de Acreditacin (RA): Documento emitido sospechosas (ROS) con relacin a la persona sobre la
por la UIF-Per, con el resultado del anlisis efectuado que recae el pedido.
sobre la documentacin presentada por la persona
intervenida a su ingreso o salida del pas, a quien se SUBCAPTULO III
le hubiere retenido dinero en efectivo o instrumentos DEL CONGELAMIENTO ADMINISTRATIVO NACIONAL
financieros negociables emitidos al portador. DE FONDOS U OTROS ACTIVOS
Artculo 8.- Congelamiento administrativo nacional
5.2.2 Comunicaciones de inteligencia financiera de fondos u otros activos
internacional:
8.1 El congelamiento administrativo nacional de fondos
a) Respuesta de Informacin del Exterior (RIE): u otros activos es una medida de carcter preventivo,
transmisin de informacin confidencial entre agencias, dispuesta por la UIF-Per como resultado del anlisis de un
con motivo de una solicitud de informacin del exterior caso que durante su vigencia prohbe el retiro, transferencia,
de entidades homlogas u anlogas del exterior en uso, conversin, disposicin o movimiento de fondos u otros
observancia de lo dispuesto por la legislacin nacional activos que se presumen estn vinculados al LA/FT.
vigente, los principios y mejores prcticas que rigen el 8.2 La UIF-Per puede disponer el congelamiento
intercambio de informacin entre las UIF del Grupo Egmont de fondos u otros activos a instancia propia o cuando
y/o lo estipulado por los Memoranda de Entendimiento luego del anlisis de la solicitud que formule el Ministerio
(MOU) correspondientes, de ser el caso. Pblico, lo considere procedente.
b) Solicitud de Informacin al Exterior (SIEX): solicitud 8.3 Los sujetos obligados y, cuando resulte procedente,
de informacin confidencial formulada por la UIF-Per las entidades pblicas o privadas que reciban la orden de
a entidades homlogas u anlogas del exterior, en congelamiento de fondos u otros activos, estn prohibidas
observancia de lo dispuesto por la legislacin nacional de comunicar dicha orden a las personas naturales o
vigente, los principios y mejores prcticas que rigen jurdicas afectadas, bajo responsabilidad.
el intercambio de informacin entre las UIF del Grupo 8.4 El congelamiento administrativo nacional de
Egmont y/o lo estipulado por los MOU correspondientes, fondos u otros activos dispuesto por la UIF-Per no
de ser el caso. genera la prdida del derecho de propiedad sobre los
c) Comunicacin Espontnea al Exterior (CEAX): fondos u otros activos afectados, y se mantiene mientras
transmisin de informacin confidencial entre agencias, no se revoque por decisin del Poder Judicial.
14 NORMAS LEGALES Viernes 6 de octubre de 2017 / El Peruano

8.5 La SBS puede establecer, a travs de normas de activos, sus delitos precedentes y el financiamiento del
reglamentarias, los procedimientos aplicables que sean terrorismo, traslada este requerimiento a las entidades
necesarios sobre estas medidas. extranjeras anlogas u homlogas, en base a los
convenios, acuerdos, memoranda de entendimiento y al
Artculo 9.- Supuestos de procedencia principio de reciprocidad.
El congelamiento administrativo nacional de fondos 12.2 El requerimiento de asistencia tcnica debe
u otros activos, dado su carcter preventivo, puede ser contener informacin de la identificacin de las personas
dispuesto por la UIF-Per, cuando se configuren de naturales o jurdicas que intervienen en la operacin
manera concurrente los presupuestos establecidos en el sospechosa, relacin y descripcin de las operaciones
inciso 11 del artculo 3 de la Ley. El trmino investigacin a realizadas y una breve descripcin de los hechos
que se refiere el citado inciso comprende una investigacin subyacentes.
en trmite en la UIF-Per y/o una investigacin preliminar
o preparatoria a nivel fiscal en trmite por LA/FT. TTULO II
DEL SISTEMA DE PREVENCIN DEL LAVADO
Artculo 10.- Ejecucin y control judicial DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO
10.1 La UIF-Per, una vez que dispone el
congelamiento administrativo nacional de fondos u otros CAPTULO I
activos, comunica inmediatamente la medida adoptada a DE LA IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE
los sujetos obligados, as como a las entidades pblicas PREVENCIN DEL LA/FT
y/o privadas que tengan los fondos o activos en su poder,
quienes deben informar a la UIF-Per sobre su ejecucin Artculo 13.- Sistema de prevencin del lavado de
dentro del plazo de veinticuatro (24) horas de recibida la activos y del financiamiento del terrorismo (SPLAFT)
comunicacin.
10.2 La UIF-Per debe poner en conocimiento 13.1 El sujeto obligado es responsable de implementar
del Juez la medida de congelamiento administrativo, el SPLAFT y de propiciar un ambiente interno que
adjuntando el sustento correspondiente, dentro del plazo facilite su desarrollo. La implementacin del SPLAFT
de veinticuatro (24) horas contado desde que la medida corresponde al sujeto obligado cuando este sea persona
ha sido dispuesta. natural; al directorio y la gerencia cuando sea persona
10.3 El Juez decide la convalidacin o revocacin de jurdica; y al gerente general, gerente, titular-gerente o
la medida de congelamiento administrativo dispuesta por administrador, siempre que la persona jurdica de acuerdo
la UIF-Per, teniendo en cuenta el sustento presentado a su estatuto no est obligada a tener directorio. En el
por la UIF-Per y, en su caso, por el Ministerio Pblico. caso de entidades pblicas con SPLAFT acotado, la
10.4 La resolucin judicial que dispone la convalidacin implementacin est a cargo del titular de la entidad o del
de la medida de congelamiento administrativo nacional rgano colegiado respectivo, segn corresponda.
debe permitir al Ministerio Pblico solicitar o ejercer las 13.2 El sujeto obligado debe implementar un SPLAFT
medidas convencionales establecidas en la legislacin general o acotado en funcin a lo dispuesto por la Ley
penal vigente para asegurar los fondos o activos materia N 29038, este Reglamento y las normas sectoriales
de congelamiento administrativo y evitar que sean puestos correspondientes; el que debe ser aplicado por toda
fuera del alcance de la justicia. la organizacin administrativa y operativa del sujeto
10.5 La revocacin del congelamiento debe ser obligado, incluyendo al oficial de cumplimiento, sus
notificada a la UIF-Per y a las entidades que mantienen trabajadores, gerentes y directores, de contar con dicho
o administran los fondos u otros activos materia del rgano de gobierno, de acuerdo con las funciones que les
congelamiento administrativo nacional. La UIF-Per corresponda.
puede interponer los recursos impugnativos, de ser el 13.3 El SPLAFT acotado implica, por parte del
caso; y, las entidades sealadas deben liberar los fondos sujeto obligado, nicamente la obligacin de designar
o activos dentro del plazo de veinticuatro (24) horas, un oficial de cumplimiento a dedicacin no exclusiva y
contado a partir de la recepcin de la resolucin judicial. prevenir, detectar y comunicar a la UIF-Per, operaciones
sospechosas a travs de un ROS.
CAPTULO III 13.4 La SBS o la SMV pueden establecer excepciones
DE LA INVESTIGACIN CONJUNTA Y LA sobre los requisitos y condiciones que exige el presente
ASISTENCIA TCNICA Reglamento con relacin a cualquier aspecto del SPLAFT,
de acuerdo a las especiales caractersticas de los sujetos
Artculo 11.- Investigaciones conjuntas obligados.

11.1 La UIF-Per puede realizar investigaciones Artculo 14.- Oficial de cumplimiento


conjuntas, como acciones de apoyo, con las entidades
pblicas nacionales y extranjeras anlogas u homlogas 14.1 El oficial de cumplimiento es la persona natural
competentes, estableciendo sus condiciones y alcances. designada por el sujeto obligado, responsable de vigilar la
11.2 Las investigaciones conjuntas con entidades adecuada implementacin y funcionamiento del SPLAFT,
pblicas nacionales son solicitadas nicamente, y de de acuerdo con las funciones que le corresponden segn
acuerdo a su objeto, por la UIF-Per. Para el caso de la Ley, este Reglamento y las que se desarrollen en las
investigaciones conjuntas con entidades extranjeras normas sectoriales. Es la persona de contacto del sujeto
anlogas u homlogas competentes, estas pueden obligado con el organismo supervisor y la UIF-Per, y un
ser solicitadas tanto por aquellas como por la UIF-Per agente en el cual se apoya el organismo supervisor para
y se sujetan a los Convenios, Acuerdos, Memorando el ejercicio de la labor de supervisin del mencionado
de Entendimiento sobre LA/FT y por el principio de sistema. Los sujetos obligados que sean personas
reciprocidad, as como por lo establecido en la Ley y en naturales puede ser su propio oficial de cumplimiento.
este Reglamento. 14.2 La persona designada como oficial de
11.3 Es facultad de la UIF-Per dar por concluida cumplimiento solo puede serlo de un sujeto obligado a
una investigacin conjunta, cuando a su criterio se haya la vez, salvo que se trate de un oficial de cumplimiento
cumplido el objeto, sin perjuicio de que la otra entidad corporativo o de acuerdo a lo establecido en la regulacin
contine con la investigacin. Asimismo, la UIF-Per sectorial.
puede solicitar reabrirla si encuentra algn otro elemento 14.3. El oficial de cumplimiento del sujeto obligado
que as lo amerite. supervisado integralmente por la SBS y la SMV debe
ser gerente o encontrarse en la categora de primer
Artculo 12.- Asistencia Tcnica nivel gerencial, considerando en esta a las personas
que, sin importar la denominacin dada al cargo, son
12.1 La UIF-Per, ante un requerimiento de asistencia colaboradores directos del gerente general en la ejecucin
tcnica formulado por una entidad nacional competente, a de las polticas y decisiones del directorio, sin que ello
modo de colaboracin para las investigaciones de lavado implique una subordinacin a dicho rgano en el ejercicio
El Peruano / Viernes 6 de octubre de 2017 NORMAS LEGALES 15
de sus funciones debiendo ejercer el cargo a dedicacin incluyendo las autorizaciones respectivas de los
exclusiva y contar con los beneficios laborales propios del organismos supervisores correspondientes, cuando
primer nivel gerencial. corresponda, es enviada a la UIF-Per a travs del portal
14.4 En el caso de los sujetos obligados supervisados de prevencin del lavado de activos y del financiamiento
por la SBS, a travs de la UIF-Per u otros organismos del terrorismo (plaft.sbs.gob.pe) habilitado por la SBS
supervisores, el oficial de cumplimiento puede tener rango para tal efecto u otro medio electrnico que determine la
de gerente y debe depender laboral o contractualmente SBS. Luego de la verificacin respectiva y de estimarlo
del sujeto obligado. procedente, la UIF-Per asigna los cdigos secretos que
14.5 En las normas sectoriales se determinan aspectos servirn para la identificacin del oficial de cumplimiento.
adicionales relacionados con las caractersticas que debe
cumplir el oficial de cumplimiento, entre otros, el nivel que Artculo 16.- Funciones del oficial de cumplimiento
deben ostentar y si corresponde que se desempeen en El oficial de cumplimiento tiene las siguientes
exclusividad o no. funciones:
14.6. En los casos en los que el SPLAFT del sujeto
obligado es general y se determine la necesidad de que a. Proponer las estrategias del sujeto obligado para
cuenten con un oficial de cumplimiento a dedicacin prevenir y gestionar los riesgos de LA/FT.
exclusiva, pero por el tamao de su organizacin, b. Vigilar la adecuada implementacin y funcionamiento
complejidad o volumen de operaciones, adems de las del sistema de prevencin del LA/FT, incluyendo los
particulares caractersticas del sujeto obligado, entre procedimientos de deteccin oportuna y reporte de
otros aspectos, no se justifique que este cuente con un operaciones sospechosas.
oficial de cumplimiento a dedicacin exclusiva, el sujeto c. Implementar, evaluar y verificar la aplicacin de
obligado puede solicitar al organismo supervisor y a la polticas y procedimientos del sistema de prevencin del
UIF-Per, la autorizacin para contar con un oficial de LA/FT.
cumplimiento a dedicacin no exclusiva. La solicitud debe d. Adoptar las acciones necesarias para la capacitacin
ser debidamente sustentada. El organismo supervisor de la estructura organizativa del sujeto obligado segn
o la UIF-Per pueden dejar sin efecto la autorizacin sus funciones.
respectiva, si se determina que no ha habido una e. Verificar que el sistema de prevencin del LA/
adecuada gestin de los riesgos de LA/FT que enfrenta el FT incluya la revisin de las listas que contribuyen a la
sujeto obligado y/o si han variado las caractersticas que prevencin del LA/FT.
se tomaron en cuenta para su otorgamiento. f. Evaluar las operaciones y en su caso, calificarlas
como sospechosas y comunicarlas a la UIF-Per a travs
Artculo 15.- Requisitos del oficial de cumplimiento de un ROS, en representacin del sujeto obligado, dejando
constancia documental del anlisis y evaluaciones
15.1 El oficial de cumplimiento debe cumplir con realizadas.
los siguientes requisitos, que pueden ser acreditados g. Elaborar y remitir los informes que correspondan,
mediante declaracin jurada: sobre la situacin del sistema de prevencin del LA/FT y
su cumplimiento.
a. Tener experiencia en las actividades propias del h. Verificar la adecuada conservacin y custodia de los
sujeto obligado, o experiencia en materia de lucha contra documentos relacionados al SPLAFT.
el LA/FT o como oficial de cumplimiento o como trabajador i. Ser el interlocutor del sujeto obligado ante el
en el rea a cargo de un oficial de cumplimiento. organismo supervisor y la SBS a travs de la UIF-Per,
b. No haber sido condenado por la comisin de delito en los temas relacionados a su funcin.
doloso. j. Atender los requerimientos de informacin solicitada
c. No haber sido destituido de cargo pblico o haber por las autoridades competentes.
sido cesado en l por falta grave. k. Informar respecto a las modificaciones e
d. No tener deudas vencidas por ms de ciento veinte incorporaciones al listado de pases de alto riesgo y no
(120) das en el sistema financiero o en cobranza judicial, cooperantes publicado por el Grupo de Accin Financiera
ni protestos de documentos en los ltimos cinco (5) aos, Internacional GAFI.
no aclarados a satisfaccin de la SBS. l. Las dems que establezca la Ley, el presente
e. No haber sido declarado en quiebra. Reglamento y la regulacin sectorial, segn corresponda.
f. No ser ni haber sido el auditor interno del sujeto
obligado, de ser el caso, durante los seis (6) meses Artculo 17.- Oficial de cumplimiento corporativo
anteriores a su designacin.
g. No estar incurso en algn otro impedimento 17.1Los integrantes de un grupo econmico, en el
sealados en el artculo 365 de la Ley N 26702, marco de las disposiciones contempladas en la Ley
exceptuando el inciso 2 del mencionado artculo. pueden designar a un oficial de cumplimiento corporativo,
h. Tener vnculo laboral o contractual directo con el para lo cual deben contar con la autorizacin expresa
sujeto obligado y gozar de autonoma e independencia en de la UIF-Per y, de ser el caso, de los titulares de los
el ejercicio de sus responsabilidades y funciones. organismos supervisores de otros miembros del grupo
i. Otros que se establezca en las normas sectoriales. econmico. El cargo de oficial de cumplimiento corporativo
debe ser a dedicacin exclusiva y tener primer nivel
Los sujetos obligados que deben implementar un gerencial en uno de los sujetos obligados conformantes
SPLAFT acotado no se encuentran sujetos a los requisitos del grupo econmico.
contemplados en los literales a, f y g. 17.2 Las normas sectoriales establecen los requisitos
aplicables. En caso de que las normas sectoriales
15.2 El oficial de cumplimiento que deje de cumplir establezcan requisitos diferenciados, debe cumplirse con
con alguno de los requisitos establecidos en el presente los requisitos ms exigentes.
artculo no puede seguir actuando como tal, y debe 17.3 De acuerdo con lo que establezcan las
comunicarlo al sujeto obligado de acuerdo con lo normas sectoriales, puede exigirse a los integrantes
establecido en las normas reglamentarias aplicables a los de un grupo econmico que cuenten con un oficial de
sujetos obligados. cumplimiento corporativo que designen un coordinador
15.3 En caso el sujeto obligado desarrolle ms de una corporativo en cada integrante del grupo, el cual se
actividad considerada en el artculo 3 de la Ley N 29038, encargar de establecer la coordinacin directa con el
el oficial de cumplimiento debe cumplir con los requisitos oficial de cumplimiento corporativo, quien mantiene la
ms exigentes para su designacin. responsabilidad del SPLAFT.
15.4 El sujeto obligado puede designar un oficial de
cumplimiento alterno, para que se desempee nicamente Artculo 18.- Reserva de la identidad del oficial de
en caso de ausencia temporal o vacancia del oficial de cumplimiento
cumplimiento titular.
15.5 La informacin y documentacin que sustente 18.1 El sujeto obligado debe resguardar la identidad
la solicitud de designacin del oficial de cumplimiento, del oficial de cumplimiento. Para la debida reserva de
16 NORMAS LEGALES Viernes 6 de octubre de 2017 / El Peruano

su identidad, la designacin del oficial de cumplimiento Artculo 23.- Conocimiento de proveedores y


no debe ser inscrita en los registros que conforman el contrapartes
Sistema Nacional de los Registros Pblicos. Las normas sectoriales pueden considerar como
18.2 La identificacin del oficial de cumplimiento, en exigencia a los sujetos obligados el desarrollo de polticas
todas las comunicaciones que se remitan al organismo de debida diligencia en el conocimiento de los proveedores
supervisor y a la UIF-Per se realiza, nicamente, a travs y/o contrapartes de los sujetos obligados.
de los cdigos secretos asignados por la UIF-Per, luego
de verificada la documentacin e informacin presentada CAPTULO IV
por el sujeto obligado para la designacin, incluyendo DEL REGISTRO DE OPERACIONES
las autorizaciones de los organismos supervisores
correspondientes, cuando corresponda. Artculo 24.- Aspectos relacionados con el registro
de operaciones (RO)
CAPTULO II
DEL CONOCIMIENTO DEL CLIENTE 24.1 El sujeto obligado debe llevar y mantener
Y BENEFICIARIO FINAL actualizado un RO, de acuerdo a los umbrales
establecidos. La sola inclusin de una operacin en
Artculo 19.- Conocimiento del cliente el RO no implica necesariamente que el cliente haya
realizado una operacin inusual o sospechosa. El RO
19.1 Cliente es toda persona natural o jurdica, tiene el carcter de confidencial y se lleva en sistemas y/o
nacional o extranjera que solicita y recibe del sujeto aplicativos informticos.
obligado, la prestacin de un servicio, el suministro de un 24.2 El sujeto obligado enva el RO, en la estructura,
bien o de un producto. periodicidad, forma, el medio electrnico e instrucciones
19.2 El conocimiento del cliente implica que, respecto que la SBS establece, de ser el caso; debe conservar el
de cada operacin, el sujeto obligado debe identificarlo en RO por un plazo de diez (10) aos contados a partir de
el momento de iniciar relaciones comerciales con estos, la fecha en que se realiza la operacin y mantener una
independientemente de las particulares caractersticas copia de seguridad, que debe estar a disposicin de la
del cliente o de la frecuencia con que realiza operaciones. UIF-Per, del organismo supervisor, de los rganos
Para tal efecto, cada sujeto obligado debe desarrollar jurisdiccionales y autoridades competentes conforme a
polticas y procedimientos que permitan el cumplimiento Ley, por el mismo plazo.
de dicha exigencia. 24.3 Dependiendo del tipo de sujeto obligado, se
pueden establecer plazos menores de conservacin
Artculo 20.- Conocimiento del beneficiario final del RO y la copia de seguridad, los que en ningn caso
Los sujetos obligados deben identificar a los pueden ser menor de cinco (5) aos.
beneficiarios finales de todos los servicios o productos 24.4 Umbrales para el RO:
que suministren y tomar las medidas razonables para
verificar su identidad, hasta donde la debida diligencia a) En defecto de un umbral especfico en las normas
lo permita, de modo que estn convencidos de que se sectoriales, el sujeto obligado debe registrar: (i) las
conoce quin es el beneficiario final. operaciones individuales que realicen sus clientes, por
Lo contemplado en el presente artculo resulta montos iguales o superiores a los US$ 10,000.00 (diez
aplicable sin importar el rgimen de debida diligencia al mil y 00/100 dlares americanos) o su equivalente en
que se encuentre sometido el cliente. moneda nacional u otras monedas, de ser el caso; (ii) las
operaciones mltiples efectuadas en una o varias de las
Artculo 21.- Debida diligencia en el conocimiento oficinas del sujeto obligado, durante un mes calendario,
del cliente por o en beneficio de la misma persona, que en su
conjunto igualen o superen los US$ 50,000.00 (cincuenta
21.1 Las disposiciones en materia de debida diligencia mil y 00/100 dlares americanos), su equivalente en
son aplicables a todos los clientes del sujeto obligado, moneda nacional u otras monedas, de ser el caso; en
independientemente de sus caractersticas o de la cuyos casos se considerarn como una sola operacin.
frecuencia con la que realizan operaciones. b) El tipo de cambio aplicable para fijar el equivalente
21.2 El proceso de debida diligencia en el conocimiento en moneda nacional u otras monedas, de ser el caso, es
del cliente implica que este sea identificado por el sujeto el obtenido de promediar los tipos de cambio de venta
obligado, cuyos alcances son determinados en las normas diarios correspondientes al mes anterior a la operacin,
sectoriales. publicados por la SBS, salvo que la norma sectorial
21.3 Cuando el sujeto obligado no se encuentre en la establezca un tipo de cambio diferente.
capacidad de cumplir con las etapas de debida diligencia c) El sujeto obligado puede establecer internamente
en el conocimiento del cliente, segn le correspondan, umbrales menores para el RO, los que se pueden fijar
debe proceder de la siguiente manera: i) no iniciar en funcin al anlisis de riesgo de las operaciones que
relaciones comerciales, no efectuar la operacin y/o realiza, del sector econmico, del perfil del cliente o algn
terminar la relacin comercial iniciada; y/o ii) evaluar otro criterio que determine en sus polticas internas.
la posibilidad de efectuar un reporte de operaciones
sospechosas (ROS) con relacin al cliente. 24.5 Del contenido y forma del RO:
21.4 En caso de que el sujeto obligado tenga El sujeto obligado debe registrar las operaciones en
sospechas de actividades de LA/FT y considere que el el da que hayan ocurrido; se lleva en forma cronolgica,
efectuar acciones de debida diligencia alertara al cliente, precisa y completa, y contiene por cada operacin, segn
debe reportar la operacin sospechosa a la UIF-Per, sin corresponda la informacin siguiente:
efectuar dichas acciones. Estos casos deben encontrarse
fundamentados y documentados. a) Datos relacionados a la identificacin de las
personas que participan en la operacin, en los roles de
CAPTULO III ordenantes, ejecutantes y/o beneficiarios de la operacin.
CONOCIMIENTO DE DIRECTORES, En el caso de persona natural, se deben registrar
TRABAJADORES Y CONTRAPARTES sus nombres y apellidos completos, tipo y nmero de
Artculo 22.- Conocimiento de directores y documento de identidad, nacionalidad en el caso de
trabajadores extranjero, domicilio, profesin u ocupacin, estado civil
Los sujetos obligados deben implementar una y nombre del cnyuge o conviviente, de ser el caso y los
poltica de debida diligencia en el conocimiento de sus datos del poder de representacin. En el caso de persona
trabajadores y directores, de contar con dicho rgano jurdica, denominacin o razn social, nmero del Registro
de gobierno, la que debe formar parte de su programa nico de Contribuyente o el que haga sus veces, nmero
o poltica de reclutamiento y seleccin del personal, con de la Partida Registral de la SUNARP, domicilio fiscal y
el fin de garantizar su integridad, para lo cual deben legal, nombre del representante legal respecto del cual se
identificarlos y requerirles informacin, considerando lo deben consignar los datos que corresponden a la persona
establecido en las normas sectoriales. natural. Es obligacin del cliente acreditar su identificacin
El Peruano / Viernes 6 de octubre de 2017 NORMAS LEGALES 17
ante el sujeto obligado con la presentacin del documento CAPTULO VI
de identidad, al momento de realizar la operacin. NORMAS INTERNAS PARA
Respecto de las personas naturales y/o jurdicas que LA PREVENCIN DEL LA/FT
intervienen en la operacin, se debe registrar en el RO
la identificacin de la persona que fsicamente realiza Artculo 26.- Manual de prevencin y gestin de
la operacin (ejecutante), as como de la persona en los riesgos de LA/FT
nombre de quien se realiza la operacin (ordenante) y
de la persona a favor de quien se realiza la operacin 26.1 Los sujetos obligados deben contar con un
(beneficiario), segn corresponda. manual por el cual establezcan las polticas, mecanismos
b) Datos relacionados a la operacin: modalidad y procedimientos para la prevencin y deteccin del LA/FT,
(nica o mltiple), tipo, fecha, tipo de bien que involucra que contiene al menos lo siguiente: i) aspectos generales
la operacin; descripcin del bien, servicio o mercanca, sobre el sistema de prevencin de LA/FT; ii) funciones y
monto de la operacin, moneda en que se realiza la responsabilidades de los trabajadores del sujeto obligado,
operacin, tipo de cambio de ser el caso, medios de directores, gerentes y el oficial de cumplimiento; iii)
pago usados, cuenta o cuentas involucradas cuando procedimientos de registro, archivo, conservacin y
corresponda, lugares donde se realiz la operacin; fecha comunicacin de registros, reportes, informes y dems
y forma de pago; tipo y monto de la garanta; origen de los informacin o documentacin del SPLAFT; iv) referencias
fondos o activos involucrados; perodo, de ser aplicable. a la normativa nacional y estndares internacionales sobre
c) Los sujetos obligados pueden determinar que no prevencin del LA/FT, entre otros aspectos requeridos por
se registre informacin sobre sus clientes habituales, las normas sectoriales
bajo responsabilidad; siempre y cuando dicha facultad 26.2 El desarrollo de cada uno de los aspectos
se encuentre expresamente establecida en las normas mnimos contemplados en el Manual puede incluirse en
sectoriales y los sujetos obligados tengan conocimiento este o en otro documento normativo interno del sujeto
suficiente y debidamente justificado de la licitud de las obligado, siempre que dichos documentos tengan el
actividades de sus clientes habituales, previa evaluacin mismo procedimiento de aprobacin
y revisin peridica del oficial de cumplimiento.
d) Cualquier otra informacin que se establezca en las Artculo 27.- Cdigo de conducta para la
normas sectoriales. prevencin del LA/FT

CAPTULO V 27.1 Los sujetos obligados deben contar con un


DEL REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS cdigo de conducta, que contiene entre otros aspectos,
los principios rectores, valores y polticas que deben
Artculo 25.- Reporte de operaciones sospechosas aplicarse para administrar la exposicin a los riesgos de
(ROS) LA/FT, as como las medidas para garantizar el deber de
reserva indeterminado de la informacin a la que se tiene
25.1 Los sujetos obligados tienen la obligacin acceso sobre el sistema de prevencin del LA/FT.
de comunicar a la UIF-Per a travs de su oficial de 27.2 Debe resaltar el carcter obligatorio de los
cumplimiento, las operaciones detectadas en el curso procedimientos que integran el sistema de prevencin
de sus actividades, realizadas o que se hayan intentado del LA/FT, de acuerdo con la normativa vigente sobre la
realizar, que sean consideradas como sospechosas, sin materia; especificando aquellos detalles particulares a los
importar los montos involucrados. La comunicacin debe que se debe ceir el sujeto obligado, sus trabajadores, el
ser realizada de forma inmediata y suficiente, es decir, en oficial de cumplimiento y sus directores.
un plazo que en ningn caso debe exceder las veinticuatro
horas (24) desde que la operacin es calificada como Artculo 28.- De la aprobacin y difusin de las
sospechosa. El plazo para calificar una operacin como normas internas
sospechosa se sujeta a su naturaleza y complejidad.
25.2 El sujeto obligado, a travs del oficial de 28.1 El Manual y el Cdigo son aprobados por el
cumplimiento, debe remitir a la UIF-Per el ROS y la sujeto obligado, cuando este sea persona natural; por el
documentacin adjunta o complementaria a travs del directorio u rgano equivalente cuando este sea persona
sistema ROSEL, utilizando para ello la plantilla ROSEL jurdica; o por el gerente general, gerente, titular-gerente
publicada en el portal de prevencin del lavado de o administrador, si la persona jurdica, de acuerdo con su
activos y del financiamiento del terrorismo (plaft.sbs.gob. estatuto, no est obligada a tener directorio.
pe) habilitado por la SBS para tal efecto u otro medio 28.2 El Manual y el Cdigo deben ser puestos en
electrnico que determine la SBS. No debe consignarse conocimiento de toda la organizacin administrativa y
en el ROS la identidad del oficial de cumplimiento ni operativa del sujeto obligado, de sus trabajadores, del
del sujeto obligado, ni algn otro elemento que pudiera oficial de cumplimiento y de sus directores, de ser el caso;
contribuir a identificarlos, salvo los cdigos secretos y dejar constancia de ello. Ambos documentos deben
asignados por la UIF-Per. estar a disposicin del organismo supervisor y de la UIF-
25.3 El oficial de cumplimiento es responsable del Per, cuando as lo requieran.
correcto uso del sistema ROSEL y de toda la informacin
contenida en la plantilla respectiva y sus anexos, por lo CAPTULO VII
que debe adoptar las medidas necesarias para asegurar DE LA REMISIN DE INFORMACIN A LA UIF-PER
la exactitud y veracidad de la informacin, su reserva y
confidencialidad. Artculo 29.- Atencin de requerimientos de
25.4 A travs del sistema ROSEL, el oficial de informacin de las autoridades
cumplimiento del sujeto obligado puede acceder a
una relacin del tipo de seales de alerta que en 29.1 Los sujetos obligados deben desarrollar e
consideracin a la actividad que realiza debe tener en implementar mecanismos de atencin de los requerimientos
cuenta con la finalidad de detectar operaciones inusuales que realicen las autoridades competentes con relacin al
o sospechosas. Lo anterior no exime al sujeto obligado de sistema de prevencin del LA/FT y atender, en el plazo que
comunicar otras operaciones que considere sospechosas, se le requiera, las solicitudes de informacin o de ampliacin
de acuerdo con su SPLAFT de ser el caso y con las seales de informacin que efecte el organismo supervisor y la UIF-
de alerta identificadas por el propio sujeto obligado, Per, de conformidad con las normas vigentes.
relacionadas con las actividades que realiza. Sin perjuicio 29.2 El sujeto obligado, a travs de su oficial de
de ello, la UIF-Per puede proporcionar al sujeto obligado cumplimiento, debe remitir y/o poner a disposicin del
informacin o criterios adicionales que contribuyan a la organismo supervisor o de la UIF-Per, los informes que
deteccin de operaciones inusuales o sospechosas. La prepara el oficial de cumplimiento, RO y ROS, mediante
sola existencia de elementos configuradores de seales el medio electrnico u otro que se establezca, segn
de alerta no genera la obligacin de formular el ROS. corresponda; as como toda la informacin que permita
25.5 Para todos los efectos legales, el ROS no acreditar el cumplimiento de lo dispuesto en la Ley, el
constituye una denuncia penal o administrativa. Reglamento y la norma sectorial aplicable.
18 NORMAS LEGALES Viernes 6 de octubre de 2017 / El Peruano

Artculo 30.- Comunicaciones dirigidas por el 32.2 El organismo supervisor lleva a cabo visitas
sujeto obligado de supervisin en materia de prevencin del LA/
FT de acuerdo con la planificacin que determine en
30.1 Las comunicaciones, informes, registros y funcin al resultado del anlisis de riesgo del LA/FT
reportes que deba remitir el sujeto obligado, a travs de su del sector, a efectos de verificar y evaluar el grado
oficial de cumplimiento al organismo supervisor y la UIF- de implementacin y cumplimiento del SPLAFT del
Per, deben ser identificados nicamente con los cdigos sujeto obligado y, de ser el caso, ejerce la potestad
secretos asignados a este y al sujeto obligado, adoptando sancionadora por el incumplimiento de las obligaciones
las medidas que permitan la reserva de la informacin y del SPLAFT.
de sus remitentes. En caso el sujeto obligado cuente con 32.3 El organismo supervisor debe efectuar, como
resolucin firme del organismo supervisor en virtud de la parte de su labor de supervisin en materia de prevencin
cual se cancele o revoque la autorizacin para el ejercicio del LA/FT, respecto de sus supervisados, entre otras, las
de la funcin o actividad, este debe hacer entrega de todo siguientes acciones:
el acervo documentario en materia de LA/FT al organismo
supervisor, en los plazos y forma que este determine. a. Planificar, en el marco de sus competencias, las
30.2 Las comunicaciones que dirija el sujeto obligado al visitas de supervisin en materia de prevencin del LA/FT.
organismo supervisor y la UIF-Per, para el cumplimiento b. Efectuar visitas de supervisin cuando lo considere
de las disposiciones de la presente norma, se realizan necesario.
mediante documento escrito u otro medio que determine c. Requerir y revisar la informacin y documentacin
cada entidad. En el caso de las comunicaciones dirigidas relativa a la actividad que desarrolla el sujeto obligado.
a la UIF-Per, estas pueden realizarse a travs de medios Dicha informacin involucra la presentacin de los
fsico o electrnico, segn se indique. estados financieros, contables, registros, bases de datos
y documentacin en general, que guarden relacin con
CAPTULO VIII los casos de operaciones inusuales y sospechosas, as
DE LA RESERVA DE LA INFORMACIN como, con los criterios por los cuales una operacin
inusual no fue calificada como sospechosa.
Artculo 31.- Reserva de la informacin d. Recomendar las polticas y los mecanismos a
ser empleados para efectos de cumplir con la ley, el
31.1 Los sujetos obligados a la UIF-Per, sobre reglamento y dems normativa vigente en materia de
las operaciones descritas en la Ley, as como sus prevencin y deteccin del LA/FT.
accionistas, directores, funcionarios, trabajadores o e. Evaluar el grado de colaboracin de los sujetos
terceros con vnculo profesional con los sujetos obligados, obligados bajo su mbito, respecto a los pedidos de
bajo responsabilidad, estn prohibidos de poner en colaboracin formulados por las autoridades competentes.
conocimiento de cualquier persona, entidad u organismo, f. Verificar que el oficial de cumplimiento tenga las
bajo cualquier medio o modalidad, el hecho de que alguna facilidades necesarias para el cumplimiento de sus
informacin del Sistema de prevencin del LA/FT ha sido funciones, de acuerdo a la ley, el presente reglamento y
solicitada y/o proporcionada a la UIF-Per, salvo solicitud dems normas sobre la materia.
del rgano jurisdiccional o autoridad competente de g. Supervisar el cumplimiento de la Ley, las normas
acuerdo a ley. reglamentarias, modificatorias y complementarias, as
31.2. Tambin estn sometidos al deber de reserva como la normativa interna relativa al lavado de activos y
indeterminado, el Jefe de la UIF-Per y el personal financiamiento del terrorismo.
de la UIF-Per, los funcionarios o trabajadores de los h. Solicitar la informacin que se estime necesaria
organismos supervisores ante la UIF-Per que tienen a su para el cumplimiento de sus funciones, en el marco de la
cargo funciones vinculadas a la prevencin, supervisin supervisin coordinada.
y/o deteccin en materia de prevencin del LA/FT, los
oficiales de enlace que designen los organismos de la 32.4 El organismo supervisor comunica de forma
administracin pblica segn lo previsto en la Ley, los reservada a la UIF-Per, el inicio de la visita de supervisin
Gobiernos Regionales y locales y los funcionarios de al sujeto obligado, remitiendo en su momento una copia
otras instituciones pblicas nacionales competentes para del resultado. La SMV se encuentra exceptuada de la
investigar, detectar y denunciar la comisin de ilcitos presente obligacin, sin perjuicio de las coordinaciones
penales con las que la UIF-Per realice investigaciones respectivas que realice con la UIF-Per en materia de
conjuntas, de conformidad con lo establecido en la Ley. prevencin LA/FT.
31.3 El deber de reserva de la informacin es de 32.5 El organismo supervisor puede llevar a cabo visitas
carcter indeterminado, esto es, que se mantiene an de supervisin coordinadas en materia de prevencin del
despus del trmino de las funciones, del ejercicio del LA/FT con la UIF-Per, ya sea por pedido expreso de la
cargo o del vnculo laboral o contractual respectivo, UIF-Per o a solicitud del organismo supervisor, lo que
bajo responsabilidad administrativa, civil o penal, segn implica en este ltimo caso que la UIF-Per participe
corresponda. siempre que su capacidad operativa lo permita. La
participacin de la UIF-Per se realiza nicamente en los
TTULO III aspectos relacionados con la prevencin y deteccin del
DE LA SUPERVISIN DEL SISTEMA DE PREVENCIN LA/FT sin interferir en las dems funciones, competencias
DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO o atribuciones del rgano supervisor, cuidando siempre
DEL TERRORISMO
de no atentar contra facultades y prerrogativas que le
CAPTULO I hubieran sido otorgadas por la Constitucin Poltica del
DE LA SUPERVISIN Per, de ser el caso.
32.6 La UIF-Per participa de las visitas de supervisin
Artculo 32.- Supervisin del sujeto obligado coordinada, quedando facultada para: i) Requerir al Oficial
de Cumplimiento las estadsticas del total de operaciones
32.1 El organismo supervisor realiza y prioriza su efectuadas por el sujeto obligado discriminando aquellas
funcin de supervisin, en consideracin al anlisis de que le fueron reportadas como inusuales y respecto de
riesgo del LA/FT, de la actividad que realiza el sujeto estas ltimas aquellas que calific como sospechosas.
obligado, utilizando no solo sus propios mecanismos Dichas estadsticas generales no discriminarn la
de supervisin, sino que adems puede contar con el identidad de los clientes cuya informacin se encuentra
apoyo del oficial de cumplimiento, de la auditora interna sujeta a reserva legal. ii) Revisar las operaciones
y de las sociedades de auditora externa, de ser el caso. calificadas como inusuales, incluyendo el anlisis y
Respecto de las actividades identificadas como de menor sustento documentario respectivo con exclusin de la
riesgo LA/FT, considerando lo dispuesto en el artculo informacin sujeta a reserva legal, la cual ser revisada
9-A de la Ley, la supervisin se restringe al monitoreo de nicamente por el organismo supervisor. iii) Verificar
las obligaciones de contar con un oficial de cumplimiento que los registros y la dems documentacin que estn
ante la UIF-Per, llevar, comunicar y conservar un RO y obligados a llevar los sujetos obligados, sean llevados
reportar operaciones sospechosas. conforme a la normativa vigente.
El Peruano / Viernes 6 de octubre de 2017 NORMAS LEGALES 19
32.7 El organismo supervisor emite un informe de la d. Registro de operaciones inusuales y criterios por no
visita de supervisin coordinada en materia de prevencin haber sido consideradas sospechosas.
del LA/FT, que es puesto en conocimiento del rgano e. Procedimientos seguidos para la comunicacin a la
competente del organismo supervisor, de la UIF-Per y UIF-Per del ROS.
del Directorio o Gerencia del sujeto obligado, oportuna f. Clientes exceptuados del RO y su justificacin, en
y conjuntamente, siempre que no exista impedimento caso corresponda.
legal para el organismo supervisor. Los organismos g. Procedimientos para el aseguramiento de la
supervisores comunican a la UIF-Per aquellas idoneidad del personal de los sujetos obligados.
operaciones sospechosas que detecten en el ejercicio de h. Conocimiento y capacitacin del personal en
su funcin de supervisin, de ser el caso, conforme con materia de prevencin del LA/FT.
las disposiciones que para tal efecto emita la SBS. i. Procedimientos de seguridad en el almacenamiento
32.8 La UIF-Per puede solicitar al organismo de la informacin correspondiente al registro de
supervisor correspondiente que supervise un determinado operaciones.
sujeto obligado. En el caso de la SMV, la UIF-Per podr j. Plan y procedimientos de trabajo del oficial de
efectuar coordinaciones con sta para realizar dicha labor. cumplimiento.
32.9 Los abogados y contadores pblicos, k. Plan, procedimientos y papeles de trabajo de
considerados como sujetos obligados en el numeral 3.2 auditora interna.
del artculo 3 de la Ley N 29038, que se encuentren l. Sanciones internas por incumplimiento del Manual,
colegiados en ms de un organismo supervisor, sern Cdigo o de la normativa sobre la materia.
supervisados por el colegio profesional tomando en m. Otras que se establezca en las normas sectoriales.
consideracin el domicilio real del sujeto obligado.
CAPTULO II
Artculo 33.- Facultad sancionadora DEL RGANO CENTRALIZADO DE PREVENCIN
Conforme a lo establecido en la Ley, los reglamentos DEL LAFT
de infracciones y sanciones establecen la tipificacin
de las infracciones en materia de prevencin del LA/ Artculo 36.- rgano Centralizado de Prevencin
FT, as como las sanciones administrativas aplicables del lavado de activos y del financiamiento del
a los sujetos obligados, por la comisin de las referidas terrorismo - OCP LA/FT
infracciones.
36.1 El OCP LA/FT es un rgano que integra a todos los
Artculo 34.- Auditora de los sujetos obligados notarios del Per en una gestin centralizada en materia
de prevencin del LA/FT, que tiene a su cargo entre otras
34.1 El SPLAFT del sujeto obligado debe ser evaluado funciones sealadas en el presente artculo, el anlisis
por el rea de auditora interna, si el sujeto obligado de los riesgos del LA/FT en el ejercicio de la funcin
cuenta con ella; y en su defecto, por un gerente o cargo notarial, para lo cual recibe, procesa, analiza, conserva
equivalente, diferente al oficial de cumplimiento del sujeto y transmite a la UIF-Per la informacin que consta en la
obligado. La regulacin sectorial determina en qu casos base centralizada de informacin de los notarios a nivel
los supervisados no estn obligados a llevar auditora nacional, y, en su caso, comunica como sujeto obligado
interna. a la UIF-Per las operaciones sospechosas detectadas a
34.2 Asimismo, el SPLAFT debe ser evaluado por una travs de un ROS.
sociedad de auditora externa distinta a la que emite el 36.2 El OCP LA/FT est a cargo del Colegio de
informe anual de estados financieros, o por un equipo Notarios con el mayor nmero de agremiados y depende
completamente distinto a este, siempre que el sujeto econmica y administrativamente de este, manteniendo
obligado tenga la obligacin legal de contar con auditora autonoma tcnica y funcional en el ejercicio de sus
externa. funciones, sin perjuicio de recibir instrucciones generales
34.3 La regulacin sectorial puede establecer las o especficas en materia de prevencin del LA/FT de la
labores mnimas que deben realizar la auditoria interna UIF-Per, para el ejercicio de sus funciones.
y externa de los sujetos obligados bajo su supervisin, 36.3 Las personas que conforman el OCP LA/FT, sin
para cumplir con lo dispuesto por la Ley y el presente excepcin, deben tener solvencia moral y econmica y
Reglamento. estn sometidas al deber de reserva indeterminado, aun
34.4 La firma auditora externa independiente debe cuando hayan dejado de trabajar o prestar servicios al
remitir las conclusiones del informe al organismo OCP LA/FT. El OCP LA/FT es supervisado por la UIF-
supervisor y a la UIF-Per, en un plazo mximo de treinta Per y el resultado de dicha supervisin es puesto en
(30) das contados a partir de la fecha de dicho informe, conocimiento del Decano del Colegio de Notarios del que
los que podrn solicitar copia de este, teniendo el sujeto depende y de su Junta Directiva.
obligado o la firma auditora un plazo mximo de cinco (5) 36.4 La base centralizada de informacin a cargo del
das para remitirlo. OCP LA/FT contiene los actos jurdicos formalizados ante
34.5 Los informes especiales sobre el SPLAFT, no notario, que consten en instrumentos pblicos notariales
complementarios al Informe Financiero Anual establecidos protocolares, sin perjuicio de que haya concluido o no
en la Ley, a emitirse por las firmas auditoras externas el proceso de firmas; extra protocolares, que conforme
independientes, distintas a la que emite el Informe a la normativa vigente el notario debe conservar; o en
Anual de los Estados Financieros del sujeto obligado, documentos privados ingresados al oficio notarial, aun
corresponden a las disposiciones sobre prevencin del cuando no se hubieren formalizado; permitiendo identificar
LA/FT sealadas en la Ley, el presente Reglamento y de manera diferenciada la informacin que corresponde
las normas especiales, que el organismo supervisor a cada notario, y de este en consideracin al colegio de
determine como resultado de las labores de control y notarios al que pertenece, a la ubicacin geogrfica del
supervisin respecto de sus supervisados. notario, al tipo de acto jurdico de que se trate, entre otros
aspectos que determine la SBS.
Artculo 35.- Informes independientes de El trmino documentos privados se refiere a las minutas
cumplimiento de las operaciones que se determine progresivamente
El informe que emite la firma de auditora externa mediante resolucin la SBS, considerando los riesgos que
independiente, de acuerdo a lo dispuesto en el literal a) representen en materia de LA/FT.
del inciso 10.2.3 del artculo 10 de la Ley y el artculo 36.5 El OCP LA/FT debe proporcionar a la UIF-Per
precedente, debe considerar cuando menos lo siguiente: acceso en lnea a la base centralizada de informacin que
le permita capturarla para el cumplimiento de sus funciones
a. Controles internos implementados por los sujetos y facultades, la que debe adecuarse a la estructura y
obligados para prevenir y detectar el LA/FT. contenido de los requerimientos de informacin de la UIF-
b. Seales de alerta para la deteccin de operaciones Per.
inusuales. 36.6 Los notarios a nivel nacional sincronizan
c. Procedimientos seguidos para la calificacin de una semanalmente la informacin de sus operaciones,
operacin como inusual. mediante la herramienta informtica que permita su
20 NORMAS LEGALES Viernes 6 de octubre de 2017 / El Peruano

interconexin con la base centralizada de informacin del a. De la informacin de la base centralizada de


OCP LA/FT, a travs una red informtica, que cuente con informacin de los notarios a nivel nacional; y/o,
las debidas garantas de seguridad y confidencialidad de b. De la informacin de otras bases de datos que
la informacin, considerando para tal efecto la fecha del administre o a las que tenga acceso; y/o,
instrumento pblico protocolar o extraprotocolar o la fecha c. De las seales de alerta, operaciones inusuales,
de ingreso de la minuta al oficio notarial, utilizando firma y cualquier otra informacin relevante que recibe
electrnica digital. mensualmente de los notarios a nivel nacional; y/o.
36.7 El OCP LA/FT es supervisado por la UIF- d. De los Informes de Riesgos LA/FT que de forma
Per, como mnimo una vez al ao, sin perjuicio de que inmediata, recibe de los notarios a nivel nacional.
pueda realizar visitas extraordinarias. La supervisin
de la UIF-Per recae sobre las funciones operativas y 38.2 El ROS y la documentacin adjunta o
administrativas del OCP LA/FT, as como respecto de la complementaria se enva a travs del sistema ROSEL, de
informacin, procesos, procedimientos, metodologas, acuerdo a lo dispuesto en este Reglamento.
gestin de la informacin, accesos, seguridad, personal, 38.3 El OCP LA/FT es responsable administrativamente
entre otros que establezca la SBS. por no reportar, a la UIF-Per, las operaciones
sospechosas detectadas.
Articulo 37.- Funciones del OCP LA/FT
Son funciones del OCP LA/FT, las siguientes: Artculo 39.- Conformacin del OCP LA/FT

1. Recibir, procesar, analizar, conservar y transmitir 39.1 La estructura organizativa del OCP LA/FT est
a la UIF-Per, la informacin que consta en la base conformada, como mnimo, por una Jefatura, un Comit
centralizada de informacin de los notarios a nivel de Calidad, una Direccin de Anlisis y Comunicacin
nacional; integrndola con otra informacin pblica o y una Direccin de Prevencin y Cumplimiento, la que
privada a la cual tenga acceso. puede ser modificada por la UIF-Per, cuando lo estime
2. Analizar los riesgos del LA/FT en el ejercicio de conveniente a los objetivos del OCP LF/FT. El personal
la funcin notarial, tomando en consideracin, entre del OCP LA/FT accede a los cargos que determine el
otros, los factores de riesgos del LA/FT, y actualizarlos Colegio de Notarios respectivo por concurso pblico con
peridicamente. la participacin de un represente de la UIF-Per.
3. Identificar seales de alerta del LA/FT y 39.2 El Jefe del OCP LA/FT ejerce la representacin
proporcionarlas a los notarios a nivel nacional. legal de este ante la UIF-Per y las autoridades
4. Evaluar las operaciones realizadas o que se haya competentes y es el oficial de cumplimiento responsable de
intentado realizar ante el notario, sin importar los montos comunicar los ROS y dems informes o comunicaciones
involucrados, y en su caso, calificarlas y registrarlas como pertinentes a la UIF-Per. Para su designacin y ejercicio
inusuales, dejando constancia documental del anlisis del cargo se debe cumplir con los requisitos para ser
y evaluaciones realizadas para dicha calificacin, as oficial de cumplimiento establecidos por la Ley y este
como el motivo por el cual una operacin inusual no reglamento.
fue calificada como sospechosa y reportada a la UIF- 39.3 El Comit de Calidad tiene como funcin principal
Per, de ser el caso. Las operaciones calificadas como conocer el caso a ser reportado como ROS a la UIF-Per,
inusuales se registran en medio electrnico, de acuerdo y efectuar aportes o recomendaciones de carcter jurdico
a la estructura y contenido que determine la SBS y se y/o tcnico o recomendar un mayor anlisis del caso. Est
conservan por el plazo de cinco (5) aos. conformado por el Jefe del OCP LA/FT, quien lo preside
5. Comunicar a la UIF-Per, de forma inmediata, en y por los directores de las Direcciones de Anlisis y
representacin del notario, las operaciones realizadas Comunicacin y de Prevencin y Cumplimiento.
o que se haya intentado realizar sin importar los 39.4 La Direccin de Anlisis y Comunicacin tiene entre
montos involucrados, calificadas como sospechosas, otras funciones, prevenir y detectar operaciones inusuales y
a travs de un ROS, de acuerdo a lo dispuesto en el prevenir, detectar y comunicar operaciones sospechosas a
artculo 25. travs de un ROS a la UIF-Per; atender los requerimientos
6. Usar correctamente el sistema ROSEL y toda de informacin de la UIF-Per, de la autoridad jurisdiccional,
la informacin que contenga, adoptando las medidas del Ministerio Pblico y de otras autoridades competentes;
necesarias para asegurar la exactitud y veracidad de la establecer los indicadores de riesgo del LA/FT de la funcin
informacin, su reserva y confidencialidad. notarial; identificar y comunicar a los notarios seales de
7. Informar trimestralmente a la UIF-Per, la relacin alerta; elaborar estadsticas. Est a cargo de un director,
de notarios y los meses en los cuales no han detectado quien para su designacin y ejercicio del cargo, debe
operacin sospechosa alguna. El informe negativo de cumplir con los requisitos para ser oficial de cumplimiento
operaciones sospechosas se enva a la UIF-Per en el establecidos por la Ley y este reglamento.
medio electrnico, estructura e instrucciones que la SBS 39.5 La Direccin de Prevencin y Cumplimiento tiene
establezca. entre otras funciones, absolver consultas de los notarios
8. Aprobar un Plan Anual de capacitacin de los o de sus oficiales de cumplimiento; aprobar el plan anual
notarios a nivel nacional, as como organizar o dictar las de capacitacin y organizar y dictar las actividades de
actividades de capacitacin en materia de prevencin capacitacin. Est a cargo de un director, quien para su
del LA/FT a nivel nacional dirigidas a notarios y sus designacin y ejercicio del cargo, debe cumplir con los
trabajadores, de acuerdo al contenido mnimo que prev requisitos para ser oficial de cumplimiento establecidos
este reglamento. por la Ley y este reglamento.
9. Elaborar y mantener actualizado un nico Manual
y Cdigo aplicable al OCP LA/FT y a los notarios a nivel Artculo 40.- Obligaciones de los notarios respecto
nacional, sin perjuicio de que cada notario incorpore en un del OCP LA/FT
anexo, aspectos especficos de su SPLAFT. Son obligaciones de los notarios respecto del OCP LA/
10. Llevar a cabo la auditora interna del SPLAFT FT, las siguientes:
de los notarios a nivel nacional, remitiendo el informe
respectivo a la UIF-Per 1. Integrarse a la gestin centralizada en materia de
11. Elaborar anualmente un informe de verificacin prevencin de LA/FT a cargo del OCP LA/FT.
sobre el adecuado envo de informacin a la base 2. Registrar en el da la informacin de sus operaciones
centralizada de prevencin por parte de cada notario. en la base centralizada de informacin a cargo del OCP
12. Otras que determine la SBS. LA/FT.
3. Comunicar mensualmente seales de alerta,
Artculo 38.- Reporte de operaciones sospechosas operaciones inusuales y cualquier otra informacin
del OCP LA/FT relevante al OCP LA/FT.
4. Comunicar inmediatamente los Informes de Riesgos
38.1 El ROS que comunica el OCP LA/FT a la UIF- LA/FT.
Per, de forma inmediata, en representacin del notario, 5. Pagar las cuotas ordinarias y/o extraordinarias que
se sustenta en el anlisis y evaluacin: fije el Colegio de Notarios con mayor nmero de miembros,
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por acuerdo de Asamblea General Extraordinaria, teniendo el acuerdo en el que se fija el importe de la cuota ordinaria
en consideracin el nmero de instrumentos que sean a que se refiere el numeral 5 del artculo 40 del presente
materia de envo a la Base Centralizada y otros criterios Reglamento, el que es puesto en conocimiento de la
objetivos que se establezcan en la citada Asamblea. Junta de Decanos de los Colegios de Notarios del Per,
6. Otras que determine la SBS. dentro de los siete das de adoptado el precitado acuerdo,
para su difusin a nivel nacional, a travs de los Colegios
El notario es responsable administrativamente por no de Notarios respectivos. Las cuotas extraordinarias se
cumplir con las obligaciones sealadas. aprueban por Asamblea General Extraordinaria cuando
as lo determine el Colegio de Notarios de Lima.
Articulo 41.- Del OCP LA/FT de abogados y
contadores pblicos 1573476-3
Los abogados y contadores pblicos considerados
como sujetos obligados pueden integrar a sus miembros
en una gestin centralizada a cargo de un OCP LA/FT que Designan Director de la Direccin de Gracias
dependa del Colegio Profesional respectivo con mayor Presidenciales
nmero de miembros hbiles, acorde con lo expuesto en
los numerales que anteceden, a travs de sus colegios RESOLUCIN MINISTERIAL
profesionales respectivos. En caso el sujeto obligado a N 0248-2017-JUS
informar est colegiado en ms de un colegio profesional,
se considerar adscrito al colegio profesional de su Lima, 5 de octubre de 2017
domicilio real.
CONSIDERANDO:
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
Que, mediante Resolucin Ministerial N 0014-2013-
Primera.- Exencin de responsabilidad del JUS se design al seor Freddy Eduardo Crdenas
personal de la UIF-Per Meregildo, Director de Programa Sectorial II, Director de
La exencin de responsabilidad penal, civil o la Direccin de Gracias Presidenciales, Nivel F-3;
administrativa de los funcionarios y trabajadores de la Que, el mencionado profesional ha formulado renuncia
UIF-Per no se aplica en los supuestos previstos en el la cual corresponde aceptar y designar a la persona que lo
inciso 13.2 del artculo 13 de la Ley, siempre y cuando remplazar en el cargo;
dichas conductas se realicen con intencionalidad, para De conformidad con lo dispuesto en la Ley N 29158,
obtener un beneficio para s mismo o para un tercero. Ley Orgnica del Poder Ejecutivo; la Ley N 27594, Ley
En caso se configure alguna de las conductas que regula la participacin del Poder Ejecutivo en el
sealadas a consecuencia de errores materiales, nombramiento y designacin de funcionarios pblicos,
aritmticos y/o de transcripcin se mantiene la exencin la Ley N 29809, Ley de Organizacin y Funciones del
de responsabilidad penal, civil o administrativa de los Ministerio de Justicia y Derechos Humanos y el Decreto
funcionarios y trabajadores de la UIF-Per. Supremo N 013-2017-JUS, que aprueba el Reglamento
de Organizacin y Funciones del Ministerio de Justicia y
Segunda.- Listas que contribuyen a la prevencin Derechos Humanos;
del LA/FT
Entre otras listas que se emitan, las siguientes SE RESUELVE:
contribuyen a la prevencin del LA/FT:
Artculo 1.- Aceptar la renuncia del seor Freddy
a. Lista OFAC: lista emitida por la Oficina de Control Eduardo Crdenas Meregildo como Director de
de Activos Extranjeros del Departamento de Tesoro de Programa Sectorial II, Director de la Direccin de Gracias
los Estados Unidos de Amrica (OFAC), en la cual se Presidenciales, dndosele las gracias por los servicios
incluyen pases, personas y/o entidades, que colaboran prestados.
con el terrorismo y el trfico ilcito de drogas. Artculo 2.- Designar al seor Orlando Franchini Orsi,
b. Listas de terroristas del Consejo de Seguridad de las Director de Programa Sectorial II, Director de la Direccin
Naciones Unidas, en particular las Listas sobre personas de Gracias Presidenciales
involucradas en actividades terroristas (Resolucin N
1267) y las que la sucedan. Regstrese, comunquese y publquese.
c. Lista de terroristas de la Unin Europea.
d. Listas relacionadas con el Financiamiento de la ENRIQUE JAVIER MENDOZA RAMREZ
Proliferacin de Armas de Destruccin Masiva: Listas Ministro de Justicia y Derechos Humanos
emitidas por el Consejo de Seguridad de la ONU. Incluye
al menos, la Lista consolidada Resolucin ONU 1718, 1573481-1
sobre la Repblica Popular Democrtica de Corea (Corea
del Norte) y la Lista consolidada Resolucin ONU 1737,
sobre Irn. Reconforman la Comisin de Gracias
e. Lista de Pases y Territorios no Cooperantes. Presidenciales y designan a su Secretario
f. Listados de las Resoluciones del Consejo de Tcnico
Seguridad de las Naciones Unidas.
g. Otros que indique la SBS. RESOLUCIN MINISTERIAL
N 0249-2017-JUS
Tercera.- Metales y/o piedras preciosas
Conforme al inciso e) del numeral 9.2 del artculo 9 Lima, 5 de octubre de 2017
de la Ley N 27693, son metales y/o piedras preciosas,
el oro, la plata, el platino, el paladio, el rodio, el titanio, el CONSIDERANDO:
cobalto, el aluminio, el nquel, el cobre, el zinc, el rutenio,
el cadmio, el iridio, el estao, el mercurio, el plomo, el Que, el artculo 3 del Decreto Supremo N 004-2007-
bismuto, la gata, la aguamarina, el mbar, la amatista, JUS, modificado por el Decreto Supremo N 008-2010-
el azabache, el berilo, el coral, el diamante, la esmeralda, JUS, establece que la Comisin de Gracias Presidenciales
el granate, la hematites, el jade, el lapislzuli, el rub, el est integrada por cinco (5) miembros, de los cuales
zafiro, el topacio y la malaquita. La SBS puede modificar cuatro (4) son designados por Resolucin Ministerial del
este listado, en base a los riesgos que determine. Ministro de Justicia, actual Ministro de Justicia y Derechos
Humanos y uno (1) en representacin del Despacho
Cuarta.- Convocatoria a Asamblea General Presidencial, designado por Resolucin Ministerial del
El Colegio de Notarios de Lima convoca a Asamblea Presidente del Consejo de Ministros;
General Extraordinaria dentro de los treinta das siguientes Que, resulta necesario designar a los miembros que
a la vigencia del presente reglamento, a efectos de adoptar conformarn la Comisin de Gracias Presidenciales,