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CLUDIO PEREIRA DE SOUZA NETO

DANIEL SARMENTO

DIREITO
CONSTITUCIONAL:
TEORIA, HISTRIA E
MTODOS DE TRABALHO

2 edio

rea especfica:
Direito Constitucional.

reas afins:
Direito Pblico. Direitos Humanos. Metodologia.

Pblico-alvo/consumidores:
Estudantes de graduao e de ps-graduao em
Um dos propsitos deste livro facilitar ao leitor Direito. Profissionais do Direito interessados em
o acesso ao debate terico mais denso no domnio consti-
tucional, hoje travado sobretudo no mbito dos melhores aprofundamento dos seus conhecimentos em Direito
programas de ps-graduao em Direito, mas faz-lo Constitucional. Candidatos aos concursos pblicos
numa linguagem simples, sem rebuscamentos desne- para carreiras jurdicas.
cessrios. Nossa inteno construir uma ponte entre as
discusses complexas, muitas vezes interdisciplinares,
existentes no mbito da teoria constitucional contempo-
rnea, e o estudante ou profissional do Direito que esteja Formato: 17x24 cm
interessado no aprofundamento dos seus conhecimentos
no campo constitucional.
O trabalho incorpora uma dimenso crtica. Em
CDIGO: 10000633
cada assunto examinado, expomos o pensamento con-
vencional e, sempre que possvel, a jurisprudncia do
STF sobre a matria. Mas o fazemos de forma problema-
tizada, buscando iluminar as razes histricas e as bases
filosficas dos institutos, e formulando, inmeras vezes,
concepes alternativas. Subjacente obra existe a crena S729d Souza Neto, Cludio Pereira de

de que o Direito Constitucional deve exercer um papel Direito constitucional: teoria, histria e mtodos de trabalho / Cludio Pereira de Souza
Neto ; Daniel Sarmento 2. ed. Belo Horizonte : Frum , 2014.
emancipatrio, contribuindo para a construo de uma 624 p.
sociedade mais livre, igualitria e democrtica, e que a ISBN 978-85-7700-867-4

funo do estudioso nesse campo no apenas expor os 1. Direito constitucional. 2. Direito pblico. 3. Direitos humanos. 4. Metodologia. I. Sarmento,
institutos e dogmas da disciplina, mas tambm tentar Daniel. II. Ttulo.

interferir na realidade, para aproxim-la do iderio do CDD: 341.2


CDU: 342

constitucionalismo democrtico e inclusivo.


Informao bibliogrfica deste livro, conforme a NBR 6023:2002 da Associao Brasileira de Normas
Tcnicas (ABNT):

SOUZA NETO, Cludio Pereira de; SARMENTO, Daniel. Direito constitucional: teoria, histria e mtodos de
trabalho. 2. ed. Belo Horizonte: Frum, 2014. 624 p. ISBN 978-85-7700-867-4
Daniel Sarmento
Professor de Direito Constitucional da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ), lecionando na graduao,
mestrado e doutorado. Mestre e doutor em Direito Pblico pela UERJ, com ps-doutorado na Yale Law School (2006).
Procurador Regional da Repblica, com atuao prioritria no campo da tutela coletiva e da proteo dos direitos
fundamentais e das minorias.
Publicou os seguintes livros individuais: Por um constitucionalismo inclusivo: histria constitucional brasileira, teoria da
constituio e direitos fundamentais (Lumen Juris, 2010); Livres e iguais: estudos de direito constitucional (Lumen Juris, 2006);
Direitos fundamentais e relaes privadas (2. ed. Lumen Juris, 2006); e A ponderao de interesses na Constituio Federal
(Lumen Juris, 2000).
Coordenou, sozinho ou em conjunto com outros professores, as seguintes obras coletivas: Direitos fundamentais no Supremo
Tribunal Federal: balano e crtica (em parceria com Ingo Wolfgang Sarlet Lumen Juris, 2011); Filosofia e teoria constitucional
contempornea (Lumen Juris, 2009); Vinte anos da Constituio Federal de 1988 (em parceria com Cludio Pereira de Souza Neto
e Gustavo Binenbojm Lumen Juris, 2009); Direitos sociais: fundamentos, judicializao e direitos sociais em espcie (em parceria
com Cludio Pereira de Souza Neto Lumen Juris, 2008); Igualdade, diferena e direitos humanos (em parceria com Daniela
Ikawa e Flvia Piovesan Lumen Juris, 2008); A constitucionalizao do direito: fundamentos tericos e aplicaes especficas (em
parceria com Cludio Pereira de Souza Neto Lumen Juris, 2007); Nos limites da vida: aborto, clonagem humana e eutansia
sob a perspectiva dos direitos humanos (em parceria com Flvia Piovesan Lumen Juris, 2007); Direitos fundamentais: estudos em
homenagem ao professor Ricardo Lobo Torres (em parceria com Flvio Galdino Renovar, 2006); Interesses pblicos versus interesses
privados: desconstruindo o princpio de supremacia do interesse pblico (Lumen Juris, 2005); e O controle de constitucionalidade e a
Lei n 9.868/99 (Lumen Juris, 2001).
Autor de inmeros artigos doutrinrios e captulos de livros publicados em revistas jurdicas especializadas e obras coletivas.

Cludio Pereira de Souza Neto


Professor de Direito Constitucional da Universidade Federal Fluminense (UFF), lecionando na graduao e na ps-
graduao. Mestre em Direito Constitucional e Teoria do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio de
Janeiro (PUC-Rio). Doutor em Direito Pblico pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ). Advogado no
Rio de Janeiro e em Braslia, com atuao concentrada nos Tribunais Superiores. Scio de Souza Neto, Santa Cruz e Sena,
advogados. Conselheiro Federal da OAB pelo Estado do Rio de Janeiro (trinios 2007/2009, 2010/2012 e 2013/2015).
Presidente da Comisso Nacional de Estudos Constitucionais do Conselho Federal da OAB (trinio 2010/2012).
Secretrio-Geral do Conselho Federal da OAB no trinio 2013/2015. Membro do Instituto dos Advogados Brasileiros.
Publicou os seguintes livros individuais: Constitucionalismo democrtico e governo das razes: estudos de direito constitucional
contemporneo (Lumen Juris, 2011); Teoria constitucional e democracia deliberativa: um estudo sobre o papel do direito na
garantia das condies para a cooperao na deliberao democrtica (Renovar, 2006); e Jurisdio constitucional, democracia e
racionalidade prtica (Renovar, 2002).
Coordenou, juntamente com outros professores, as seguintes obras coletivas: Vinte anos da Constituio Federal de
1988 (em parceria com Daniel Sarmento e Gustavo Binenbojm Lumen Juris, 2009); Direitos sociais: fundamentos,
judicializao e direitos sociais em espcie (em parceria com Daniel Sarmento Lumen Juris, 2008); A constitucionalizao
do direito: fundamentos tericos e aplicaes especficas (em parceria com Daniel Sarmento Lumen Juris, 2007); e Teoria da
Constituio: estudos sobre o lugar da poltica no direito constitucional (em parceria com Gilberto Bercovici, Jos Filomeno
de Moraes Filho e Martonio MontAlverne Barreto Lima Lumen Juris, 2003).
Autor de inmeros artigos doutrinrios e captulos de livros publicados em revistas jurdicas especializadas e obras
coletivas.
NESTA EDIO:

CAPTULO 1
CONCEITOS PRELIMINARES
1.1 Supremacia constitucional
1.2 A Constituio como norma
1.3 O problema da legitimidade intergeracional
1.4 O controle de constitucionalidade
1.5 A dificuldade contramajoritria
1.6 Cultura e sentimento constitucional
1.7 A constitucionalizao do Direito
1.8 Bloco de constitucionalidade e tratados internacionais sobre direitos humanos
1.9 Constituio em sentido formal, instrumental, material e ideal
1.10 Classificaes das constituies
1.10.1 Observao prvia
1.10.2 Constituies escritas ou dogmticas e no escritas ou histricas
1.10.3 Constituies flexveis, semirrgidas, rgidas, super-rgidas e imutveis
1.10.4 Constituies sintticas e analticas
1.10.5 Constituio dirigente e Constituio garantia
1.10.6 Constituio monista, pluralista (ou compromissria) e imparcial
1.10.7 Constituies normativas, nominais, semnticas e simblicas
1.10.8 Constituies outorgadas, promulgadas e cesaristas
1.10.9 Constituies heternomas

CAPTULO 2
CONSTITUCIONALISMO
2.1 Introduo
2.2 O constitucionalismo antigo e medieval
2.3 O constitucionalismo moderno
2.3.1 O modelo ingls de constitucionalismo
2.3.2 O modelo francs de constitucionalismo
2.3.3 O modelo constitucional norte-americano
2.4 O constitucionalismo liberal-burgus
2.5 O constitucionalismo social
2.6 Da Constituio como proclamao poltica Constituio normativa
2.7 Constituio e crise da soberania estatal: mal-estar da Constituio ou advento do
constitucionalismo transnacional?

CAPTULO 3
A TRAJETRIA CONSTITUCIONAL BRASILEIRA
3.1 Introduo
3.2 A Constituio de 1824
3.2.1 Antecedentes e outorga
3.2.2 Traos essenciais da Constituio de 1824
3.2.3 A vida constitucional sob a gide da Carta de 1824
3.3 A Constituio de 1891
3.3.1 Antecedentes e Assembleia Constituinte
3.3.2 Traos essenciais da Constituio de 1891
3.3.3 A Repblica Velha sob a Constituio de 1891
3.4 A Constituio de 1934
3.4.1 Antecedentes e Assembleia Constituinte
3.4.2 A Constituio de 1934: principais caractersticas
3.4.3 A curta vida da Constituio de 1934
3.5 A Constituio de 1937
3.5.1 A outorga da Carta
3.5.2 Traos fundamentais da Carta de 1937
3.5.3 A Constituio de 1937 na vida nacional
3.6 A Constituio de 1946
3.6.1 Antecedentes e Assembleia Constituinte
3.6.2 Traos essenciais da Constituio de 1946
3.6.3 A Constituio de 1946 na realidade nacional
3.7 A Constituio de 1967
3.7.1 Antecedentes e Assembleia Constituinte
3.7.2 Traos gerais da Constituio de 1967
3.7.3 A Constituio de 1967 e o recrudescimento da Ditadura Militar
3.8 A Constituio de 1969
3.8.1 Outorga, natureza e principais inovaes
3.8.2 A Constituio de 1969 na vida nacional

CAPTULO 4
A ASSEMBLEIA CONSTITUINTE DE 1987/88 E A EXPERINCIA BRASILEIRA
SOB A CONSTITUIO DE 1988
4.1 Introduo
4.2 Antecedentes, convocao e natureza da Assembleia Constituinte
4.3 Composio da Assembleia Constituinte
4.4 Os trabalhos da Assembleia Nacional Constituinte
4.5 Traos essenciais da Constituio de 1988
4.6 A trajetria da Constituio de 1988
4.7 Concluso

CAPTULO 5
TEORIA DA CONSTITUIO E FILOSOFIA CONSTITUCIONAL
5.1 Nota preliminar
5.2 Teorias da Constituio
5.2.1 A teoria constitucional do constitucionalismo liberal: o idealismo constitucional
5.2.2 A Constituio como fato social: os fatores reais de poder
5.2.3 O positivismo constitucional de Hans Kelsen
5.2.4 A Constituio como deciso poltica fundamental (Carl Schmitt)
5.2.5 A Constituio como processo de integrao (Rudolf Smend)
5.2.6 A Constituio total: a tentativa de integrao das dimenses normativas,
sociais e polticas (Herman Heller)
5.2.7 Norma, realidade e concretizao da Constituio: as teorias concretista
(Konrad Hesse) e estruturante (Friedrich Mller) da Constituio
5.2.8 A teoria da Constituio dirigente
5.2.9 O constitucionalismo da efetividade
5.2.10 Ps-positivismo e neoconstitucionalismo
5.3 Filosofia poltica e teoria constitucional
5.3.1 Liberalismo igualitrio e Constituio
5.3.2 Teoria constitucional e comunitarismo: a Constituio e os valores comunitrios
5.3.3 Teoria constitucional e libertarianismo
5.3.4 O republicanismo na teoria constitucional
5.3.5 O procedimentalismo na teoria constitucional
5.3.6 O minimalismo judicial
5.3.7 O constitucionalismo popular e a Constituio como inspirao para a poltica
5.3.8 Pragmatismo e teoria constitucional
5.3.9 Ps-Modernidade e teoria constitucional
5.4 A ttulo de concluso: a teoria constitucional no momento das grandes snteses
5.4.1 Descrio e prescrio
5.4.2 Normatividade, realidade e moralidade
5.4.3 Procedimento e substncia
5.4.4 Indivduo e comunidade
5.4.5 Jurisdio e poltica constitucional

CAPTULO 6
O PODER CONSTITUINTE ORIGINRIO
6.1 Introduo
6.2 Poder constituinte: elementos da histria do conceito
6.3 A titularidade do poder constituinte
6.4 Caractersticas do poder constituinte originrio: inicial, ilimitado, indivisvel,
incondicionado e permanente?
6.4.1 Um poder inicial?
6.4.2 Um poder juridicamente ilimitado?
6.4.3 Um poder incondicionado?
6.4.4 Um poder indivisvel?
6.4.5 Um poder permanente?
6.5 Um poder de fato ou de direito?
6.6 Os cenrios do poder constituinte
6.6.1 Revoluo vitoriosa
6.6.2 A criao de um novo Estado por agregao
6.6.3 Emancipao poltica
6.6.4 O colapso
6.6.5 Grave crise
6.6.6 O golpe de Estado
6.6.7 A transio pacfica
6.6.8 Momentos constitucionais sem Constituio
6.6.9 Poder constituinte supranacional? O caso da Unio Europeia
6.7 O poder constituinte sem mistificaes teolgicas

CAPTULO 7
O PODER CONSTITUINTE DERIVADO
7.1 Introduo
7.2 O poder de reforma constitucional: generalidades e limitaes
7.2.1 Limites formais
7.2.1.1 Generalidades e Direito Comparado
7.2.1.2 Os limites formais s emendas na Constituio de 1988
7.2.2 Os limites circunstanciais
7.2.3 Limites temporais
7.2.4 Limites materiais: as clusulas ptreas
7.2.4.1 Generalidades
7.2.4.2 Algumas linhas de justificao dos limites materiais ao poder de reforma
7.2.4.3 Os limites materiais expressos ao poder de reforma na Constituio
Federal de 1988
7.2.4.3.1 A forma federativa de Estado
7.2.4.3.2 O voto direto, secreto, universal e peridico
7.2.4.3.3 A separao dos poderes
7.2.4.3.4 Os direitos e garantias individuais
7.2.4.4 As clusulas ptreas implcitas e o problema da dupla reviso
7.2.5 A reviso constitucional
7.2.6 A aprovao de tratado internacional de direitos humanos de acordo
com o procedimento previsto no art. 5, 3, da Constituio
7.3 O poder constituinte decorrente
7.3.1 Elaborao e reforma das constituies estaduais: procedimento
7.3.2 Os limites s constituies estaduais
7.3.3 Existe o princpio da simetria?
7.3.4 As constituies estaduais: o papel que atualmente desempenham
7.3.5 A lei orgnica do municpio manifestao do poder constituinte decorrente?

CAPTULO 8
MUTAO CONSTITUCIONAL
8.1 Conceito e generalidades
8.2 Mecanismos de atuao da mutao constitucional
8.2.1 Evoluo jurisprudencial e mutao constitucional
8.2.2 Mutao constitucional e atuao do legislador
8.2.3 Mutao constitucional, Governo e Administrao Pblica
8.2.4 Mutao, costume e conveno constitucional
8.3 Os limites da mutao constitucional

CAPTULO 9
NORMAS CONSTITUCIONAIS
9.1 Introduo
9.2 Texto normativo e norma constitucional
9.3 Algumas caractersticas das normas constitucionais
9.4 Especificidades de algumas normas constitucionais
9.4.1 O prembulo
9.4.2 As disposies constitucionais transitrias
9.5 Tipologia das normas constitucionais
9.5.1 Classificaes das normas constitucionais quanto eficcia jurdica
9.5.2 Classificao das normas constitucionais quanto ao seu objeto
9.6 Princpios e regras constitucionais
9.6.1 Nota histrica
9.6.2 Alguns critrios para distino entre princpios e regras
9.6.3 Importncia dos princpios e das regras no sistema constitucional
9.6.4 Valores e postulados normativos

CAPTULO 10
INTERPRETAO CONSTITUCIONAL
10.1 Introduo
10.2 Notas histricas: do formalismo legalista ao ps-positivismo
10.3 Quem interpreta a Constituio?
10.3.1 A pluralizao do universo de intrpretes
10.3.2 Os dilogos interinstitucionais e sociais e a questo da ltima palavra
10.4 Os elementos tradicionais de interpretao aplicados interpretao constitucional
10.4.1 O elemento gramatical e os limites textuais para a atividade do intrprete
10.4.2 O elemento histrico, o originalismo e a vontade do constituinte
10.4.3 O elemento sistemtico e a unidade do sistema constitucional
10.4.4 O elemento teleolgico e as finalidades sociais da Constituio
10.5 Novas ideias na interpretao constitucional
10.5.1 A pr-compreenso
10.5.2 Interpretao constitucional, problema e sistema: os limites da tpica
10.5.3 Interpretao, realidade constitucional e concretizao normativa
10.5.4 Interpretao constitucional e avaliao das consequncias
10.5.5 Interpretao da Constituio e argumentao moral
10.5.6 Considerao das capacidades institucionais
10.6 Princpios especficos de interpretao constitucional
10.6.1 Princpio da unidade da Constituio e concordncia prtica
10.6.2 Princpio da fora normativa da Constituio
10.6.3 Princpio da correo funcional
10.6.4 Princpio das razes pblicas
10.6.5 Princpio do cosmopolitismo: o dilogo internacional na interpretao constitucional
10.6.6 Princpio da interpretao conforme Constituio
10.6.7 Princpio de presuno graduada de constitucionalidade dos atos normativos
alguns parmetros para a autoconteno judicial

CAPTULO 11
OS PRINCPIOS DA PROPORCIONALIDADE E DA RAZOABILIDADE
11.1 Introduo
11.2 O subprincpio da adequao
11.3 O subprincpio da necessidade
11.4 O subprincpio da proporcionalidade em sentido estrito
11.5 A proporcionalidade como proibio de proteo deficiente
11.6 O princpio da razoabilidade
11.6.1 Razoabilidade e proporcionalidade
11.6.2 Alguns significados da razoabilidade na doutrina constitucional e na filosofia
11.6.3 Diferentes significados da razoabilidade na jurisprudncia constitucional
11.6.4 Dimenses da razoabilidade: propostas para futuro aprofundamento

CAPTULO 12
COLISO ENTRE NORMAS CONSTITUCIONAIS
12.1 Introduo
12.2 H conflito entre normas constitucionais? Categorizao, teoria interna
dos direitos fundamentais, juzo de adequao e a justia para ourios
12.3 Os critrios clssicos para a soluo de antinomias e a sua insuficincia
no cenrio constitucional
12.3.1 O critrio hierrquico: a inexistncia de norma constitucional originria inconstitucional
12.3.2 Ainda o critrio hierrquico: a inexistncia de ordem rgida de preferncia
entre as normas constitucionais
12.3.3 O critrio cronolgico: a revogao de normas constitucionais por emendas
supervenientes
12.3.4 O critrio de especialidade
12.4 A composio de uma nova norma
12.5 A ponderao
12.5.1 Origem e desenvolvimento da ponderao
12.5.2 Quem pondera e em que contextos?
12.5.3 A tcnica da ponderao
12.5.4 Ponderao, democracia e desenho institucional
12.5.5 Ponderao e regras constitucionais
12.5.6 Alguns parmetros gerais para a ponderao
12.6 Tratados internacionais de direitos humanos dotados de hierarquia constitucional
e o critrio da norma mais favorvel

CAPTULO 13
AS LACUNAS CONSTITUCIONAIS E SUA INTEGRAO
13.1 Lacunas constitucionais, reserva de Constituio e silncio eloquente
13.2 A analogia constitucional
13.3 Costume e conveno constitucional
13.4 A equidade constitucional
13.5 A inexistncia de hierarquia entre os critrios para suprimento de lacunas constitucionais
CAPTULO 14
DIREITO CONSTITUCIONAL INTERTEMPORAL
14.1 Introduo
14.2 A aplicao imediata da Constituio e a proteo do direito adquirido,
do ato jurdico perfeito e da coisa julgada
14.3 Constituio e ordem constitucional anterior: existe desconstitucionalizao?
14.4 Constituio e direito infraconstitucional anterior: a recepo
14.4.1 Recepo e mudana no processo legislativo
14.4.2 Recepo, federao e alterao de competncia legislativa
14.4.3 No recepo: revogao ou inconstitucionalidade superveniente?
14.4.4 Recepo provisria: a lei ainda constitucional e a inconstitucionalidade progressiva
14.5 Repristinao constitucional: constitucionalidade superveniente?
14.6 Declarao de inconsitucionalidade e efeitos repristinatrios
14.7 Emendas constitucionais e Direito Intertemporal