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PROYECTOS DE

INVERSIN PBLICA

Ren Rodriguez
Cada autor es responsable del contenido de su propio texto.
De esta edicin:
Universidad Continental S.A.C 2013
Jr. Junin 355, Miraflores, Lima-18
Telfono: 213 2760

Derechos reservados
Primera Edicin: Marzo 2013
Tiraje: 1000 ejemplares

Autor: Ren Rodriguez


Zara Santillan Garcia
Diagramador: Jose Samuel Vega Maldonado

Impreso en el Per - Printed in Per


Fondo Editorial de la Universidad Continental

Todos los derechos reservados.

Esta publicacin no puede ser reproducida, en todo ni en parte, ni registrada en o trasmitida


por un sistema de recuperacin de informacin, en ninguna forma ni por ningn medio sea
mecnico, fotoqumico, electrnico, magntico, electroptico, por fotocopia, o cualquier otro
sin el permiso previo por escrito de la Universidad.
NDICE
INTRODUCCIN
PRESENTACIN DE LA ASIGNATURA 9

COMPETENCIA 9
UNIDADES DIDCTICAS 9
TIEMPO MNIMO DE ESTUDIO 9
UNIDAD I: C ONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN
PBLICA SNIP 11

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD I 11

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES 11

Tema N 1: Marco Macroeconmico de la Inversin Pblica 13

1 Panorama Macroeconmico Multianual Nacional 2015- 2017 13

2 Panorama Macroeconmico Multianual Internacional 2015-2017 14

Tema N. 2: Sistema Nacional de Presupuesto y Presupuesto por Resultados 19

1 Objeto, integrantes, finalidad, estructura, ejecucin y disposiciones especficas de gestin del sistema
nacional de presupuesto pblico 19

2 El Enfoque de Presupuesto por Resultados 21

LECTURA SELECCIONADA N 1 25
Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto

ACTIVIDAD N 1 27

Tema N 3: Marco Normativo del Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP Finalidad,
Principios, procesos y metodologa de la Ley N 27293, Ley que crea el SNIP 28

1 Finalidad, Principios, procesos y metodologa de la Ley N 27293, Ley que crea el SNIP 28

2 Sistema Nacional de Inversin Pblica 29

Tema N 4: Instrumentos Normativos Generales del SNIP 31

1 Metodologa para la evaluacin de las Declaratorias de Viabilidad 0torgadas por los rganos competentes
del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, en el marco del Sistema Nacional de
Inversin Pblica 31

2 Identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica a nivel de perfil 39

3 Estructura de un Perfil de proyecto de inversin pblica y su relacin con la gestin del riesgo en un

contexto de cambio climtico - R.M. N 314-2007-EF/15 55


LECTURA SELECCIONADA N 2 57

CONTROL DE LECTURA N 1 58

bibliografa de la unidad i 59

AUTOEVALUACIN de la unidad i 60

UNIDAD II: EL MARCO LGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIN, SEGUIMIENTO Y MONITOREO DE PROYECTOS
DE INVERSIN PBLICA 63

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD II 63

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES 63

TEMA N 1: Aspectos Metodolgicos del Marco Lgico 65

1 Instrumentos bsicos del sistema 65

2 Estructura de la Matriz de marco lgico 66

3 Anlisis de Involucrados 68

4 Analisis de Problemas 70

5 Anlisis de Objetivos 71

6 Anlisis de Alternativas 72

7 Construccin de la Matriz 73

LECTURA SELECCIONADA N 1
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a
nivel de perfil, Incorporando la gestin del riesgo en un contexto de cambio climtico.

ACTIVIDAD N 2 83

TEMA N 2: Estructura Analtica del Proyecto de Inversin 84

1 Anlisis, estrategias, estructura e indicadores del Proyecto 84

2 Contenidos Mnimos del Perfil de un proyecto de inversin 86

LECTURA SELECCIONADA N 2 89

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Resolucin Directoral 003-2011-EF/68.01 y
el Anexo SNIP 05.Pags.1,2

TAREA ACADEMICA N1 96

glosario de la unidad ii 97

bibliografa de la unidad ii 99
AUTOEVALUACIN de la unidad ii 100

UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO 103

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD III 103

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES 103

TEMA N 1: La Fase de Pre inversin 105


1 En qu consiste la fase de pre inversin? 105

2 Cmo se demuestra la viabilidad de un proyecto durante la Fase de Pre Inversin 108

TEMA N 2: Procedimientos y Procesos Generales en la Fase de Pre Inversin 110


1 Estudios que conforman la fase de pre inversin 110

2 Elaboracin del Estudio de Pre inversin 110

LECTURA SELECCIONADA N 1 115


Decreto Supremo N 102-2007-EF - Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica (Publicado
en el Diario Oficial El Peruano el 19 de julio de 2007 y modificado por el Decreto Supremo N 038-
2009-EF, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 15 de febrero de 2009). Capitulo N 3 Procedi-
mientos y Procesos (http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/snip/2.
Rgto_SNIP_Concordado_Agosto2011_%20para_combinar.pdf)

ACTIVIDAD N 3 116

Tema N 3: Fase de Inversin 117


1 Etapas de la Fase de Inversin 117

2 Modificaciones y Supervisin del PIP 119

Tema N 4: Fase de Post Inversin 122


1 Importancia de la Evaluacin Ex post 122

2 Procedimientos y procesos de la evaluacin ex post 123

LECTURA SELECCIONADA N 2 125


Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica: Gua de Orientacin N 1 de PRODES

CONTROL DE LECTURA N 2 128

glosario de la unidad IiI 129

bibliografa de la unidad IiI 130

AUTOEVALUACIN de la unidad iii 131


INTRODUCCIN

B
ienvenidos al curso virtual denominado Proyectos de base de a) Criterios Tcnicos; que se cumplirn al seguir estric-
Inversin Pblica (PIP). El curso est diseado en tamente el ciclo del proyecto, b) Integral; cuando en su cons-
cuatro unidades metodolgicas y tiene como propsi- truccin abarca diversos temas, factores o enfoques desarrollo,
to lograr que el alumno conozca, analice y aplique los procesos c) Neutral; cuando busca mejorar la calidad de vida de las po-
y procedimientos normados, del ciclo de formulacin de pro- blaciones con la dotacin de recursos (de los sectores, gobiernos
yectos bajo el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), regionales o gobiernos locales), basados estrictamente en el diag-
reconociendo la importancia de la aplicacin de instrumentos nstico y contexto real de la demanda identificada, d) Descen-
metodolgicos durante las distintas fases del ciclo de proyectos, tralizado; cuando cada nivel de gobierno cumple estrictamente
para la adecuada identificacin y formulacin de proyectos que sus funciones en el marco del proceso de gestin del PIP, e)Par-
permitan lograr la ptima asignacin de los recursos pblicos. ticipativo; porque est basado en la aplicacin de metodologas
As mismo, se perseguir que el alumno conozca la existencia participativas con enfoque de demanda para la identificacin de
de contextos, procesos y normativas previas y directa y obliga- problemas y objetivos, f) Articulado; a polticas y programas de
toriamente relacionadas al proceso de formulacin de PIP bajo desarrollo local, regional y nacional.
el SNIP.
Esta asignatura, permitir al alumno concebir al PIP como un
Los Proyectos de Inversin Pblica, se formulan en diversas fa- instrumento que articula un conjunto de actividades con crite-
ses llevadas a cabo por la administracin pblica y los resultados rios tcnicos, orientado a satisfacer la demanda de una poblacin
que sta logre dependern de las capacidades tcnicas de los identificada y a contribuir a objetivos de desarrollo, pero hacien-
formuladores, evaluadores y ejecutores del proyecto. Para tal fin, do uso eficiente de los recursos pblicos.
el estado peruano ha diseado y socializado a nivel nacional el
Estamos frente a una asignatura relevante e interesante porque
Sistema Nacional de Inversin Pblica como instrumento de
permite conocer la estructura normada y criterios tcnicos de lo
gestin pblica que permita la adecuada identificacin, formula-
que podramos denominar la clula bsica del sistema de la ges-
cin, evaluacin y ejecucin de los proyectos de inversin orien-
tin pblica, para poder lograr el desarrollo de las poblaciones
tados a resultados.
de una manera ms ms justa y equitativa.
Un Proyecto de Inversin Pblica deber ser formulado sobre la
8
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 9

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas

PRESENTACIN DE LA ASIGNATURA

Recordatorio Anotaciones

Diagrama Objetivos Inicio

COMPETENCIA

Conoce, analiza y aplica los procesos y procedimientos normados del ciclo de for-
mulacin de Actividades
Desarrollo
proyectos bajo el Sistema Nacional de Inversin Pblica, reconociendo
Autoevaluacin
dela importancia de la aplicacin de los instrumentos metodolgicos y el cumplimien-
contenidos
to de las distintas fases del ciclo del proyecto, para la adecuada identificacin de
proyectos de inversin que permitan lograr la ptima asignacin de los recursos
pblicos.

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas

UNIDADES DIDCTICAS

UNIDAD N. 1 UNIDAD N. 2 UNIDAD N. 3 UNIDAD N. 4


Recordatorio Anotaciones
El Marco Lgico
Contexto Macro-
Como Instrumen- Contenidos M-
econmico y Marco
to De Planifica- Procedimientos Y nimos Para La
Normativo del Sis-
cin, Seguimiento Procesos Del Ciclo Elaboracin De
tema Nacional de
Y Monitoreo De Del Proyecto Pip Segn Tipo-
Inversin Pblica
Proyectos De In- loga De Pip
SNIP
versin Pblica

TIEMPO MNIMO DE ESTUDIO


UNIDAD N. 1 UNIDAD N. 2 UNIDAD N. 3 UNIDAD N. 4

1ra. y 2da. semana 3ra. y 4ta. semana 5ta. y 6ta. semana 7ma. y 8va. semana
16 horas 16 horas 16 horas 16 horas
10
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 11

Diagrama Objetivos Inicio Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas

UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO


DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos
Recordatorio Anotaciones

SNIP
Lecturas Glosario Bibliografa
seleccionadas

DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD I


Diagrama Objetivos Inicio

Recordatorio Anotaciones
LECTURAS
CONTENIDOS ACTIVIDADES
Desarrollo Actividades Autoevaluacin SELECCIONADAS
de contenidos

Lecturas Glosario
autoevaluacin
Bibliografa
BIBLIOGRAFA
seleccionadas

ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES


Diagrama Objetivos Inicio
Recordatorio Anotaciones

CONOCIMIENTOS PROCEDIMIENTOS ACTITUDES


Tema N1: Marco 1. A
 naliza el Marco 1. Valoracin, Res-
Macroeconmico
Actividades Autoevaluacin de la
Desarrollo
de contenidos
Macroeconmico a nivel peto y toleran-
Inversin Pblica Nacional e Internacional cia del marco
1. P  anorama Macroeconmico 2015 -2017, como normativo de
Multianual Nacional 2015- marco geopoltico y inversin p-
2017 Glosario
Lecturas
seleccionadas
Bibliografa socioeconmico del SNIP blica
2. P
 anorama Macroeconmico 2. R
 elaciona las 2. A
 ctitud y pre-
Multianual Internacional proyecciones del Marco disposicin a l
2015-2017 Macroeconmico a Nivel seguimiento y
Recordatorio Anotaciones Nacional e Internacional aplicacin de
2015 -2017, Con las reglas procesos y me-
Tema N2: Sistema fiscales vigentes y los todologas nor-
Nacional de lmites de gasto. madas.
Presupuesto y
3. D
 escribe la relacin entre
Presupuesto por
el enfoque de presupuesto
Resultados.
por resultados y el sistema
1. O
 bjeto, integrantes, nacional de inversin
finalidad, estructura, pblica.
ejecucin y disposiciones
4. R
 econoce el marco
especficas de gestin
normativo sobre el cual
del sistema nacional de
funciona el SNIP
presupuesto pblico.
5. I dentifica los
2. E
 l Enfoque de Presupuesto
instrumentos normativos
por Resultados
que define los criterios
metodolgicos de la
Lectura seleccionada evaluacin de la viabilidad
1: de PIP
Ley N 28411 Ley General 6. Analiza las normativas y
del Sistema Nacional de los criterios metodolgicos
Presupuesto. Paginas. para la declaratoria de
1,2,3,4,5,13,15,25. viabilidad de un proyecto
de inversin pblica en el
marco del SNIP.
Tema N3: Marco
Normativo del Sistema 7. I dentifica los criterios y
Nacional de Inversin elementos necesarios
Pblica SNIP y normados para
la identificacin,
1. F
 inalidad, Principios,
formulacin y evaluacin
procesos y metodologa de
de un perfil.
la Ley N 27293, Ley que
crea el SNIP.
ollo
nidos 12
Actividades Autoevaluacin

as Glosario Bibliografa
nadas

CONOCIMIENTOS PROCEDIMIENTOS ACTITUDES


2. S
 istema Nacional de 8. Define la estructura
torio Anotaciones Inversin Pblica normada de un perfil de
proyecto de inversin
pblica relacionndolo
Tema N4: Instrumentos
con la gestin del riesgo
Normativos
en un contexto de cambio
Generales del SNIP
climtico.
1. M
 etodologa para
la evaluacin de las
Declaratorias de Viabilidad Actividad N 1
otorgadas por los rganos Disea una matriz de anlisis
competentes del Gobierno que resuma el Reglamento de
Nacional, Gobiernos la Ley 27293 Ley que crea
Regionales y Gobiernos el SNIP
Locales, en el marco
del Sistema Nacional de
Control De Lectura
Inversin Pblica.
N 1
2. I dentificacin, formulacin
Disea un esquema
y evaluacin social de
que sistematice los
proyectos de inversin
procedimientos de la Ley
pblica a nivel de perfil,
que crea el SNIP Ley 27293 y
3. E
 structura de un Perfil Directivas
de proyecto de inversin
pblica y su relacin con
la gestin del riesgo en
un contexto de cambio
climtico - R.M. N 314-
2007-EF/15

Lectura seleccionada
n2:
Reglamento del Sistema
Nacional de Inversin
Pblica D.S. N102-2007-
EF.Ministerio de Economa
y Finanzas. Pginas:
1,2,3,4,12,13. (https://www.
mef.gob.pe/contenidos/
inv_publica/docs/normas/
normasv/snip/2.Rgto_SNIP_
Concordado_Agosto2011_%20
para_combinar.pdf)

Autoevaluacin DE LA
UNIDAD I
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
INVERSIN PBLICA SNIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 13

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
TEMA N 1: MARCO MACROECONMICO DE LA INVERSIN PBLICA.

Procedimiento: Analiza el Marco Macroeconmico a nivel Nacional e Internacional


Recordatorio Anotaciones
2015 -2017, como marco geopoltico y socioeconmico del SNIP.
El xito de todo proyecto de inversin se ve reflejado en el nivel de eficiencia con que se
presta el servicio para el cual se ejecuta, as como, en el nivel de satisfaccin de la pobla-
cin beneficiada. El logro de dicho xito se basa en un proceso previo de diagnstico,
planificacin y programacin de recursos. Es objeto de la presente unidad introducir al
estudiante en el manejo de indicadores macroeconmicos que le permitan obtener una
nocin de la realidad y poder comprender y realizar proyecciones de la economa en
un mediano plazo y poder identificar las posibilidades de inversin que tendr el pas.
De igual manera, es objeto de la presente unidad, introducir al estudiante en el cono-
cimiento de los procesos de planeamiento y programacin de las entidades pblicas,
como fase previa a los procesos de identificacin, formulacin y evaluacin de los pro-
yectos de inversin en el marco del SNIP.

1 PANORAMA MACROECONMICO MULTIANUAL NACIONAL 2015- 2017

1.1 Marco Macroeconmico Multianual (MMM)


Es el documento ms relevante que el Gobierno del Per (MEF) emite en
materia econmica. Contiene las proyecciones macroeconmicas para los
tres aos siguientes en donde se analizan las principales medidas de poltica
econmica y social implementadas para alcanzar los objetivos de la adminis-
tracin vigente.

1.2 Indicadores Macroeconmicos Nacionales :


Crecimiento Econmico Proyectado 2015 de 6% considerando que:
Se acelere el ritmo del crecimiento mundial
Recuperacin de las expectativas de los agentes econmicos ante las
medidas de largo plazo implementadas
Produccin proyectos cupriferos como Toromocho y las Bambas
(ambos proyectos aportaran cerca de un punto porcentual en el cre-
cimiento del PBI)
Construccin de megaproyectos de infraestructura concesionados ,
como la lnea 2 del metro de Lima, el aeropuerto de Chincheros, el
Gasoducto del Sur Peruano, entre otros.
En el 2015 se proyecta que el Gobierno General invierta cerca de
S/.6 900 millones (1,1% del PBI) bajo la modalidad de Asociaciones
Pblico Privadas, un incremento de ms del 100% respecto del 2014.
Factores adversos que podran limitar el crecimiento, en un entorno inter-
nacional menos favorable.
Que debido a factores externos estructurales, el crecimiento de las
economas emergentes y en desarrollo durante el periodo 2012
2018 sera menor en 1,5% puntos porcentuales, respecto al creci-
miento del periodo 2003-2011.
La evidencia internacional muestra que paises con un PBI per Cpi-
ta similar al nivel actual del Per registraron en el pasado una cada
significativa en sus crecimientos de mediano plazo (en promedio de
6,2% a 3,4%.)
Orientacin de la Poltica Econmica en el Contexto:
Un impulso a la Productividad de los factores de produccin , que
se refleja en un incremento sustancial de la asignacin presupuestal
para el sector Educacin y Salud de acuerdo al proyecto de Ley de
Presupuesto del Sector Pblico 2015.
Mayor acumulacin de Stock de Capital pblico y privado.
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE
ollo
nidos 14
Actividades Autoevaluacin
INVERSIN PBLICA SNIP

as Glosario Bibliografa
nadas
2 PANORAMA MACROECONMICO MULTIANUAL INTERNACIONAL 2015-
2017
2.1. Indicadores Macroeconmicos Internacionales 2014 y 2015-2017 Crecimiento
torio Anotaciones Periodo 2014- 2017 : Se espera que la economa mundial cresca en dicho ho-
rizonte en 3.7% , en un contexto siguiente: a)Choques adversos transitorios en
la economa estadunidense. b) Menores perspectivas de crecimiento potencial
en las economas emergentes.
2.2. Crecimiento Econmico y trminos de Intercambio
Los factores permanentes se centran en las economas emergentes, las cuales
se encuentran en una fase de convergencia a un nivel ms bajo de crecimien-
to potencial explicado por
Menores precios de materias primas.
Mayores costos financieros
El cambio de modelo de desarrollo en la economa china; cabe indicar
que, este escenario impactar de manera diferenciada a cada pas depen-
diendo de sus fundamentos macroeconmicos.
El FMI estima que Amrica Latina durante el periodo 2014-2019 crecer
en promedio 1,3 p.p. menos que el promedio 2003-2011.
Para el 2015-2017 en 0,1 p.p., el crecimiento de los socios comerciales de
la economa peruana se ha revisado a la baja en una magnitud mayor (0,3
p.p. y 0,2 p.p. respectivamente).
Para el periodo 2015-2017, los principales cambios en las materias primas
estn en el precio del cobre y zinc.
En el caso del precio del cobre, si bien se revisa al alza a US$ 302
por libra en promedio (vs. US$ 292 por libra del MMM de abril),
mantendra una tendencia decreciente en los prximos aos.
Los esfuerzos chinos para una mayor urbanizacin e infraestruc-
tura que demandar cobre para insumos de electricidad, trans-
porte y construccin sern contrarrestados por una mayor oferta
global gracias a la entrada en produccin de una serie de proyec-
tos cuprferos.

Cuadro N 1 : Pirncipales Indicadores Macroeconmicos de la PMM

Datos Histricos MMM 2015 - 2017 Revisado

PBI Socios Comerciales


( Variacin Porcentual 2012 2013 2014 2015 2016 2017
real)
Mundo 3.5 3.2 3.3 3.6 3.90 4.00
EE.UU. 2.3 2.2 2 3 3 3
Zona Euro -0.70 -0.4 0.5 0.9 1.4 1.5
China 7.7 7.7 7.4 7.2 7.1 7.1
Socios Comerciales 2.8 2.7 2.8 3 3.2 3.3
Precios de
Commodities
Oro ($/oz) 1670 1411 1250 1190 1190 1250
Cobre ($ US/Lb.) 361 332 313 305 300 300
Plomo($ US/Lb.) 94 97 97 99 100 101
Zinc ($ US/Lb.) 88 87 93 94 94 94
Petrleo ($ US/bar) 94 98 99 99 100 101
Sector Externo
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
INVERSIN PBLICA SNIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 15

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas

Datos Histricos MMM 2015 - 2017 Revisado

PBI Socios Comerciales Recordatorio Anotaciones


( Variacin Porcentual 2012 2013 2014 2015 2016 2017
real)
Cuenta Corriente (% -3.3 -4.5 -4.8 -4.8 -4.8 -3.5
PBI)
Balanza Comercial 5232 -4 -2510 -2075 -690 1135
(Millones US$)
Exportaciones 46367 42177 39010 41132 44234 47799
(Millones US$)
Importaciones -41135 -42217 -45519 -43207 -44923 -46664
(Millones US$)
Financiamiento 8.3 5.1 4.9 4.9 4.4 3.7
Externo (% PBI)
Fuente : MEF Elaboracin: Econ. Zara Santilln

3 PANORAMA MACROECONMICO MULTIANUAL INTERNACIONAL 2015-


2017
3.1. Indicadores Macroeconmicos Internacionales 2014 y 2015-2017
Crecimiento Periodo 2014- 2017 : Se espera que la economa mundial
cresca en dicho horizonte en 3.7% , en un contexto siguiente:
Choques adversos transitorios en la economa estadunidense.
Menores perspectivas de crecimiento potencial en las economas
emergentes.
Revisin a la baja de la proyeccin de crecimiento refleja tanto fac-
tores transitorios como permanentes.
El FMI, en su informe de Actualizacin de las Perspectivas Eco-
nmicas Mundiales de julio ltimo, redujo la proyeccin de creci-
miento mundial para el ao 2014 de 3,6% (abril) a 3,4% y aument
ligeramente la proyeccin para el 2015 de 3,9% (abril) a 4,0%.

Cuadro N 2: Crecimiento Mundial y Trminos de Intercambio

2003 -2007 2013 2014 2015 2016 2017

PBI Mundo 4.8 3.2 3.3 3.6 3.9 4


Economas 2.8 1.3 1.7 3.2 2.4 2.4
Desarrolladas
Estados Unidos 2.9 2.2 2 3 3 3
Zona Euro 2.2 -0.4 0.5 0.9 1.4 1.5
Japn 1.8 1.5 1 1.2 1.1 1.1
Economas 7.7 4.7 4.6 5 5.2 5.3
Emergentes y
en Desarrollo
China 11.7 7.7 7.4 7.2 7.1 7.1
PBI Socios 4.3 2.7 2.8 3 3.2 3.3
Comerciales
Trminos de 10.8 -4.7 -4 -2.6 -0.6 1
Intercambio
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE
ollo
nidos 16
Actividades Autoevaluacin
INVERSIN PBLICA SNIP

as Glosario Bibliografa
nadas

2003 -2007 2013 2014 2015 2016 2017

Precios de 20.8 -5.5 -4.8 -1.3 0.3 1.8


torio Anotaciones Exportacin
(IPX)
Cobre 201 332 313 303 300 300
(cUS$libra)
Oro (US$/ 504 1411 1250 1190 1190 1250
onza)
Plomo (C/ 57 97 97 99 100 101
US$/LIBRA
Zinc (Cus$/ 89 87 93 94 94 94
libra)
Precios de 9.1 -0.8 -0.8 1,3 0.9 0.7
Importaciones
(IPM)
Petrleo (US$/ 53 98 99 99 100 101
barril)
Trigo (US$/ 159 266 260 262 262 262
TM)
Maz (US$/ 98 235 170 190 190 190
TM)
Fuente : MEF
Elaboracin:
Econ. Zara
Santilln

3.2. Crecimiento Econmico y trminos de Intercambio


Los factores permanentes se centran en las economas emergentes, las cuales
se encuentran en una fase de convergencia a un nivel ms bajo de crecimien-
to potencial explicado por :
Menores precios de materias primas.
Mayores costos financieros y
El cambio de modelo de desarrollo en la economa china; cabe indicar
que, este escenario impactar de manera diferenciada a cada pas depen-
diendo de sus fundamentos macroeconmicos.

Grafico N 1 Crecimiento Econmico de Socios Comerciales del Per


UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
INVERSIN PBLICA SNIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 17

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
Para el periodo 2015-2017, los principales cambios en las materias primas
estn en el precio del cobre y zinc.
En el caso del precio del cobre, si bien se revisa al alza a cUS$ 302 por
libra en promedio (vs. cUS$ 292 por libra del MMM de abril), manten- Recordatorio Anotaciones

dra una tendencia decreciente en los prximos aos.


Los esfuerzos chinos para una mayor urbanizacin e infraestructura
que demandar cobre para insumos de electricidad, transporte y cons-
truccin sern contrarrestados por una mayor oferta global gracias a la
entrada en produccin de una serie de proyectos cuprferos.

Segn Cochilco11, la oferta cuprfera mundial aumentara en 5,8% en el


2015 por la mayor oferta en Per (6,0%), Chile (5,4%), Australia (4,0%)
y China (2,0%)
As, se espera un supervit de oferta en el mercado mundial del co-
bre y una mayor acumulacin de inventarios para los prximos aos.
Por su parte, el precio promedio del zinc se ha revisado al alza a
cUS$ 94 por libra (vs. cUS$ 90 por libra del MMM de abril) ante la
falta de proyectos mineros en China (38% de la produccin mun-
dial de zinc) y las medidas drsticas contra la minera no regulada
y la contaminacin del medio ambiente y la mayor demanda china
orientada a bienes de consumo duradero.
Por otro lado, en relacin al precio del petrleo se mantiene la pro-
yeccin del 2014-2017 en promedio de US$ 100 el barril ante riesgos
geopolticos en importantes pases productores de petrleo.

Grfico 2 : Proyeccin de la Oferta y Demanda del Cobre

En el mediano plazo, el nuevo escenario internacional, caracterizado por


menores precios de materias primas, mayores costos financieros y menor
crecimiento de las economas emergentes, plantea riesgos de un menor
crecimiento potencial de la economa peruana.
Asimismo, ms especficamente para el caso peruano, la evidencia in-
ternacional muestra que pases con un nivel de PBI per cpita similar al
nivel actual de Per registraron en el pasado una cada significativa en
sus crecimientos de mediano plazo (en promedio, de 6,2% a 3,4%).
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE
ollo
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nadas
Grfico N 3 Crecimiento del PBI Peruano 2014

torio Anotaciones

En el 2015, el crecimiento de la economa sera de 6,0%, acelerndose


respecto del 2014 y posicionndose como uno de los ms altos en la re-
gin.
La inversin privada en el 2015 se acelerara respecto del 2014 en
la medida que se recuperen las expectativas de los agentes econ-
micos y se inicie la construccin de importantes megaproyectos de
infraestructura como la Lnea 2 del Metro de Lima y Callao (US$ 5
075 millones), el Gasoducto Sur Peruano (US$ 3 643 millones)17 ,
el Aeropuerto Chinchero (US$ 538 millones), la Lnea de Transmi-
sin Moyobamba-Iquitos (US$ 499 millones) y el Terminal Portua-
rio General San Martn (US$ 129 millones), entre otros.
Al respecto, cabe sealar que en el 2015 se proyecta que el Gobierno
General invierta cerca de S/. 6 900 millones (1,1% del PBI) bajo la
modalidad de Asociaciones Pblico Privadas, un incremento de ms
de 100% respecto del 2014.

En el periodo 2016-2017, se espera un crecimiento en torno a 6,2%, en


lnea con el potencial de la economa, en un entorno en el cual se ejecu-
tan los megaproyectos de infraestructura previamente mencionados,
continan las reformas para agilizar las inversiones y los proyectos
mineros como Las Bambas, Constancia y la ampliacin de Cerro
Verde y de Toromocho alcancen sus mximos niveles de produc-
cin.
Cabe indicar que, estos proyectos elevaran el crecimiento anual de
la minera metlica en alrededor de 5 p.p. y el crecimiento del PBI
en 0,6 p.p
En el mediano plazo, el dficit en cuenta corriente se ir reducien-
do progresivamente de 4,8% del PBI en el 2015 a niveles en torno
a 3,5% del PBI hacia el 2017, como reflejo del inicio de produccin
de proyectos mineros como Las Bambas y Constancia y la amplia-
cin de Cerro Verde, la estabilizacin del precio del cobre y el re-
punte del precio del oro.
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TEMA N 2: SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO Y PRESUPUESTO
POR RESULTADOS
Recordatorio Anotaciones
1 OBJETO, INTEGRANTES, FINALIDAD, ESTRUCTURA, EJECUCIN Y DISPO-
SICIONES ESPECFICAS DE GESTIN DEL SISTEMA NACIONAL DE PRESU-
PUESTO PBLICO.
El Sistema Nacional de presupuesto pblico, fue aprobado mediante la Ley N
28411 y fue diseado como el conjunto de rganos, normas y procedimientos que
conducen el proceso presupuestario de todas las entidades del estado y comprende
las fases de programacin, formulacin, ejecucin y evaluacin presupuestal; ste
sistema est integrado por la Direccin General de Presupuesto Pblico, depen-
diente del Viceministerio de Hacienda del MEF, y por las Unidades Ejecutoras de
todas las entidades del sector pblico.
El Presupuesto Pblico, es el instrumento de gestin del Estado el mismo que bus-
ca establecer sistematizar, ordenar y establecer los lmites de gasto durante un ao
fiscal de los recursos de los fondos de las entidades pblicas.
La estratgica para que el Presupuesto pblico logre una asignacin de recursos
que realmente cambie las condiciones encontradas para mejorar la calidad de vida
de las poblaciones, se denomina Presupuesto por Resultados (PpR), sta estrategia
vincula la asignacin de recursos a productos y resultados medibles a favor de la
poblacin, los cuales a su vez demandan procedimientos internos, designacin de
responsables, procedimientos de generacin de informacin de los resultados y
productos, herramientas de gestin institucional y la rendicin de cuentas.
El Principal instrumento para poder implementar el PpR, es el Programa Presu-
puestal, adems estn las acciones de seguimiento del desempeo sobre la base de
indicadores, las evaluaciones y los incentivos a la gestin.
El Programa Presupuestal, en concordancia con el numeral 79.3 del artculo 70
del Texto nico Ordenado de la Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional
de Presupuesto, se entiende como la categora! que constituye un instrumento del
PpR y que es una unidad de programacin de las acciones de las entidades pblicas,
las que integradas y articuladas se orientan a proveer productos para lograr un
resultado especifico.
En tal sentido, en el presente captulo se busca dar a conocer al estudiante el mar-
co legal y proceso de programacin presupuestal que debe ser seguido por toda
entidad pblica para la asignacin correspondiente de recursos que permitan la
identificacin, formulacin, evaluacin y ejecucin de los Proyectos de Inversin
Pblica (PIP).

LEY N 28411
LEY GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO
TEXTO NICO ORDENADO

Principios Regulatorios

Principios Caracterstica Principal


Equilibrio Presupuestario Est prohibido incluir autorizaciones de gasto sin
financiamiento correspondiente
Equilibrio Macro fiscal La preparacin, aprobacin y ejecucin de los
presupuestos de las entidades pblicas preservan la
estabilidad conforme al marco de equilibrio macro fiscal.
Especialidad Cuantitativa Todo acto de gasto pblico, debe cuantificar su
efecto sobre el presupuesto, sujetndose al crdito
presupuestario de la entidad.
Especialidad Cualitativa El presupuesto se destina exclusivamente a la finalidad
para la que ha sido autorizado.
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Principios Caracterstica Principal


Universalidad y unidad Todos los ingresos y gastos, se sujetan a la Ley General de
torio Anotaciones Presupuesto
No afectacin Los fondos pblicos financian los gastos previstos en Los
predeterminada Presupuestos del Sector Pblico
Integridad Los ingresos y los gastos se registran en los presupuestos
de manera ntegra
Informacin y El presupuesto debe contener informacin suficiente y
Especificidad adecuada para su monitoreo y evaluacin.
Anualidad El presupuesto pblico tiene vigencia anual y coincide
con el ao calendario
Eficiencia en la Ejecucin Las polticas de gasto pblico deben ejecutarse teniendo
de los Fondos Pblicos en cuenta la eficiencia, eficacia resultados, economa y
calidad
Centralizacin normativa El Sistema Nacional de Presupuesto se regula de manera
y descentralizacin centralizada en lo normativo.
operativa Las entidades de desarrollo son responsables del
desarrollo presupuestario.
Transparencia El proceso de asignacin presupuestal, difunde, brinda la
informacin pertinente.
Exclusividad Presupuestal La Ley de Presupuesto contiene exclusivamente
disposiciones de orden presupuestal
Programacin Multianual El logro de resultados debe orientarse en una perspectiva
multianual y segn las prioridades establecidas
en los planes estratgicos nacionales, sectoriales e
institucionales y en los planes de desarrollo concertado.
Complementarios Estado de legalidad y presuncin de Veracidad.
Fuente : MEF Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Objeto de la Ley La Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto

El Objeto de la Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto es establecer los


principios, as como los procesos y procedimientos que regulan el Sistema Nacional
de Presupuesto a que se refiere el artculo 11 de la Ley Marco de la Administracin
Financiera del Sector Pblico - Ley N 28112, en concordancia con los artculos 77
y 78 de la Constitucin Poltica.

Su mbito de aplicacin es de alcance a las siguientes entidades:


1. Las entidades del gobierno general, comprendidas por los niveles de Gobierno
Nacional, Gobierno Regional y Gobierno Local:
2. Las empresas de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
3. Los fondos sin personera jurdica, los cuales se financian total o parcialmente
con fondos pblicos.
4. Los organismos carentes de personera jurdica que tienen asignado un crdito
presupuestario en la Ley de Presupuesto del Sector Pblico, sin perjuicio de las
particularidades que establezcan sus respectivas normas de creacin, organiza-
cin y funcionamiento.
5. El Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado -
FONAFE y sus empresas, en el marco de la Ley N 27170, slo y exclusivamente
cuando as lo seale expresamente la Ley General
6. Otras entidades pblicas no mencionadas en los numerales precedentes.

INTEGRANTES DEL SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO


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a) La Direccin General del Presupuesto Pblico (DGPP), como la ms alta autori-
dad tcnico normativa
b) Entidad Pblica
Constituye Entidad Pblica, todo organismo con personera jurdica com-
Recordatorio Anotaciones

prendido en los niveles de Gobierno Nacional, Gobierno Regional y Gobier-


no Local, incluidos sus respectivos Organismos Pblicos Descentralizados y
empresas,
Constituyen pliegos presupuestarios las Entidades Pblicas a las que se le
aprueba un crdito presupuestario en la Ley de Presupuesto del Sector P-
blico.
c) Titular de la Entidad
El Titular de una Entidad es la ms alta Autoridad Ejecutiva. En materia
presupuestal es responsable, de manera solidaria, con el Consejo Regional
o Concejo Municipal, el Directorio u Organismo Colegiado con que cuente
la Entidad, segn sea el caso.
El Titular de la Entidad es responsable de: i. Efectuar la gestin presupues-
taria, en las fases de programacin, formulacin, aprobacin, ejecucin y
evaluacin, y el control del gasto, de conformidad con la Ley General.

2 EL ENFOQUE DE PRESUPUESTO POR RESULTADOS

El Presupuesto y su Contenido
El presupuesto constituye el instrumento de gestin del Estado para el logro de
resultados a favor de la poblacin, a travs de la prestacin de servicios y logro
de metas de coberturas con eficacia y eficiencia por parte de las Entidades.
Asimismo, es la expresin cuantificada, conjunta y sistemtica de los gastos a
atender durante el ao fiscal, por cada una de las Entidades que forman parte
del Sector Pblico y refleja los ingresos que financian dichos gastos.

El Presupuesto comprende:
a) L
 os gastos que, como mximo, pueden contraer las Entidades durante el ao
fiscal, en funcin a los crditos presupuestarios aprobados y los ingresos que
financian dichas obligaciones.
b) L
 as metas de resultados a alcanzar y las metas de productos a lograrse por cada
una de las Entidades con los crditos presupuestarios que el respectivo presu-
puesto les aprueba.

Qu es el Presupuesto por Resultados (PpR)?


Es una Estrategia de gestin pblica que vincula la asignacin de recursos a
productos y resultados medibles a favor de la poblacin.
Requiere la definicin de los resultados a alcanzar
Requiere el compromiso para alcanzar dichos resultados por sobre otros ob-
jetivos secundarios o procedimientos internos.
Requiere la determinacin de responsables
Requiere los procedimientos de generacin de informacin de los resultados,
productos y de las herramientas de gestin institucional
Requiere la rendicin de cuentas.

Cul es la Normativa que Rige el Presupuesto Por Resultados?


El Presupuesto por Resultados (PpR) se rige por el Captulo IV Presupuesto
por Resultados (PpR) en el Ttulo III Normas Complementarias para la Ges-
tin Presupuestaria, de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto.
El Presupuesto por Resultados es una manera diferente de realizar el proceso
de asignacin, aprobacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin del Presupues-
to Pblico. Implica superar la tradicional manera de realizar dicho proceso,
centrado en instituciones (pliegos, unidades ejecutoras, etc.), programas y/o
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proyectos y en lneas de gasto o insumos; a otro en el que el eje es el ciudadano
y los resultados que stos requieren y valoran.

torio Anotaciones Cuadro N 3: Caractersticas del Presupuesto Por Resultados

Criterio de Cambio Antes Presupuesto Por Resultados


De las En la lgica tradicional, en Las negociaciones y asignaciones
Instituciones a el Congreso y al interior deben realizarse en funcin a los
los Resultados del Poder Ejecutivo se resultados.
que Valora el debaten las asignaciones
Ciudadano presupuestarias en funcin
de las instituciones
De los Insumos a Tradicionalmente se asigna Las asignaciones se hacen
los Productos el presupuesto segn por insumos conectados a
los insumos (como lo producto (vacunas aplicadas,
son las remuneraciones, libros distribuidos, etc.) segn
bienes y servicios, etc.) estructuras de costos y modelos
que se enmarcan bajo un operativos.
programa o proyecto
Del No se prioriza la Primero debe establecerse
Incrementalismo distribucin. recursos segn coberturas de
a la Cobertura de No obliga el desarrollo de productos y despus se distribuye
productos metodologas, estructuras por instituciones segn el papel
de costos unitarios de los que desempean.
productos a ser entregados En tal sentido, la aplicacin
por el ciudadano. de esta metodologa obliga a
desarrollar estructuras de costos
y a calcular costos unitarios de
los productos que se entregan al
ciudadano. Informacin esencial
para cuantificar lo que cuesta un
producto y despus distribuir el
presupuesto por instituciones.
Del control Se basa en el control Se involucra acciones que
financiero a la financiero que se traduce propicien una gestin efectiva
efectividad del en verificar si se gast lo del Estado, yendo ms all del
Estado asignado segn los marcos simple control financiero
normativos.

Fuente : MEF Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Instrumentos para Implementar el Presupuesto Por Resultados


a) Se implementa progresivamente a travs de los Programas Presupuestales.
b) Las acciones de Seguimiento del Desempeo sobre la base de indicadores
c) E
 valuaciones y los Incentivos a la gestin.
d) O
 tros Instrumentos determinados por el MEF, a travs de la DGPP, en colabora-
cin con las dems entidades del Estado.

a) Programas Presupuestales
Un mayor crecimiento econmico, debera verse reflejado en una mejor provi-
sin de servicios a las personas, entregado en condiciones de calidad, oportuni-
dad, eficacia y equidad.
Por lo antes sealado, desde el ao 2007, el Per viene implementando lo que
es considerado por el Ministerio de Economa y Finanzas, como la reforma
ms importante en el Sistema Nacional de Presupuesto : La Estrategia del Pre-
supuesto por Resultados (PpR), con la finalidad de asegurar que la poblacin
reciba los bienes y servicios que realmente requieren las personas, en las con-
diciones deseadas a fin de contribuir a la mejora de su calidad de vida.
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El PPr es una estrategia de gestin pblica que vincula la asignacin de recursos
a productos y resultados medibles a favor de la poblacin.
Esta estrategia se implementa progresivamente a travs de (i) Programas Presu-
puestales, (ii) Las acciones de seguimiento sobre la base de los indicadoresRecordatorio
de Anotaciones

desempeo y produccin fsica, (iii) las evaluaciones independientes, y (iv) los


incentivos a la gestin, entre otros instrumentos que determine el MEF, a travs
de la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP) y otras entidades del
estado.
En concordancia con lo sealado por el numeral 79.3 del artculo 79 del Texto nico
Ordenado de la Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, se
entiende por PROGRAMA PRESUPUESTAL a la categora que constituye un instru-
mentos del Presupuesto por Resultados, y que es una unidad de programacin de las ac-
ciones de las entidades pblicas, las que integradas y articuladas se orientan a proveer
productos para lograr un Resultado Especfico en la poblacin y as contribuir al logro
de un Resultado Final asociado a un objetivo de poltica pblica.

Categora Presupuestal:
Es un criterio de clasificacin del gasto presupuestal. Las categoras presupues-
tarias como parte de la estructura programtica son :
a) Programa Presupuestal
b) Acciones Centrales
c) Asignaciones Presupuestales que no Resultan en Productos (APNOP)

Grfico 4: ESTRUCTURA PROGRAMATICA DE LAS CATEGORIAS PRESUPUESTALES

Fuente: Directiva N 001-2014-MEF/50.01Directiva de los Programas Presupuestales en el Marco de la


Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector Pblico para el ao Fiscal 2016.

Acciones Centrales : Categora que comprende a las actividades orientadas a


la gestin de los recursos humanos, materiales y financieros de la entidad que
contribuyen de manera transversal e indivisible al logro de resultados de los PP
Asignaciones Presupuestarias que No resultan en Productos (APNOP) : Ca-
tegora que comprende las actividades para la atencin de una finalidad es-
pecfica de la entidad, que no resulta en la entrega de un producto a una
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poblacin determinada.

En esta lnea, la DGPP ha desarrollado documentos metodolgicos para la identi-


torio Anotaciones ficacin y diseo de Programas Presupuestales. Asimismo, viene trabajando activa-
mente en brindar informacin y fortalecer capacidades en los gobiernos regionales
y locales a fin de apoyarlos para identificar, programar y asignar recursos en los
productos y actividades correspondientes a sus niveles de gobierno.
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CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
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LEY N 28411 LEY GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO
DECRETO SUPREMO N 304-2012-EF

Recordatorio Anotaciones
TEXTO NICO ORDENADO DE LA LEY GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL
DE
PRESUPUESTO LEY N 28411
TTULO PRELIMINAR
PRINCIPIOS REGULATORIOS
Artculo I.- Equilibrio presupuestario
El Presupuesto del Sector Pblico est constituido por los crditos presupuestarios
que representan el equilibrio entre la previsible evolucin de los ingresos y los
recursos a asignar de conformidad con las polticas pblicas de gasto, estando pro-
hibido incluir autorizaciones de gasto sin el financiamiento correspondiente. Art-
culo II.- Equilibrio macro fiscal La preparacin, aprobacin y ejecucin de los pre-
supuestos de las Entidades preservan la estabilidad conforme al marco de equilibrio
macro fiscal, de acuerdo con la Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal - Ley
N 27245, modificada por la Ley N 27958 y la Ley de Descentralizacin Fiscal - De-
creto Legislativo N 955.Artculo III.- Especialidad cuantitativa -Toda disposicin o
acto que implique la realizacin de gastos pblicos debe cuantificar su efecto sobre
el Presupuesto, de modo que se sujete en forma estricta al crdito presupuestario
autorizado a la Entidad. Artculo IV.- Especialidad cualitativa - Los crditos presu-
puestarios aprobados para las Entidades se destinan, exclusivamente, a la finalidad
para la que hayan sido autorizados en los Presupuestos del Sector Pblico, as como
en sus modificaciones realizadas conforme a la Ley General. Artculo V.- Universali-
dad y unidad- Todos los ingresos y gastos del Sector Pblico, as como todos los Pre-
supuestos de las Entidades que lo comprenden, se sujetan a la Ley de Presupuesto
del Sector Pblico. Artculo VI.- De no afectacin predeterminada
Los fondos pblicos de cada una de las Entidades se destinan a financiar el con-
junto de gastos pblicos previstos en los Presupuestos del Sector Pblico. Artculo
VII.- Integridad. Los ingresos y los gastos se registran en los Presupuestos por su
importe ntegro, salvo las devoluciones de ingresos que se declaren indebidos por
la autoridad competente.

Artculo VIII.- Informacin y especificidad. El presupuesto y sus modificaciones


deben contener informacin suficiente y adecuada para efectuar la evaluacin y
seguimiento de los objetivos y metas. Artculo IX.- Anualidad. El Presupuesto del
Sector Pblico tiene vigencia anual y coincide con el ao calendario. Durante dicho
perodo se afectan los ingresos percibidos dentro del ao fiscal, cualquiera sea la fe-
cha en los que se hayan generado, as como los gastos devengados que se hayan pro-
ducido con cargo a los respectivos crditos presupuestarios durante el ao fiscal.
Artculo X.- Eficiencia en la ejecucin de los fondos pblicos. Las polticas de gasto
pblico vinculadas a los fines del Estado deben establecerse teniendo en cuenta la
situacin econmica-financiera y el cumplimiento de los objetivos de estabilidad
macro fiscal, siendo ejecutadas mediante una gestin de los fondos pblicos, orien-
tada a resultados con eficiencia, eficacia, economa y calidad.

Artculo XI.- Centralizacin normativa y descentralizacin operativa. El Sistema Na-


cional del Presupuesto se regula de manera centralizada en lo tcnico normativo,
correspondiendo a las Entidades el desarrollo del proceso presupuestario. Artculo
XII.- Transparencia presupuestal. El proceso de asignacin y ejecucin de los fon-
dos pblicos sigue los criterios de Transparencia en la gestin presupuestal, brin-
dando o difundiendo la informacin pertinente, conforme la normatividad vigente.
Artculo XIII.- Exclusividad presupuestal La ley de Presupuesto del Sector Pblico
contiene exclusivamente disposiciones de orden presupuestal. Artculo XIV: Prin-
cipio de Programacin Multianual El Proceso Presupuestario debe orientarse por
el logro de resultados a favor de la poblacin, en una perspectiva multianual, y se-
gn las prioridades establecidas en los Planes Estratgicos Nacionales, Sectoriales,
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Institucionales y en los Planes de Desarrollo Concertado. Artculo XV.- Principios
complementarios Constituyen principios complementarios que enmarcan la ges-
tin presupuestaria del Estado el de legalidad y el de presuncin de veracidad, de
torio Anotaciones
conformidad con la Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico
- Ley N 28112.

TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
CAPTULO I
OBJETO Y MBITO
Artculo 1.- Objeto de la Ley- La Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto,
en adelante Ley General, Establece los principios, as como los procesos y proce-
dimientos que regulan el Sistema Nacional de Presupuesto a que se refiere el art-
culo 11 de la Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico - Ley
N 28112, en concordancia con los artculos 77 y 78 de la Constitucin Poltica.
Artculo 2.- mbito de aplicacin La Ley General es de alcance a las siguientes
Entidades:1. Las Entidades del Gobierno General, comprendidas por los niveles de
Gobierno Nacional, Gobierno Regional y Gobierno Local: Gobierno Nacional: a)
Administracin Central, comprende a los organismos representativos de los Pode-
res Ejecutivo, Legislativo y Judicial, y sus organismos pblicos descentralizados, las
universidades Pblicas y los organismos constitucionalmente autnomos. b) Los
Organismos Reguladores. c) Los Organismos Recaudadores y Supervisores. d) Los
Fondos Especiales con personera jurdica.
e) Las Beneficencias y sus dependencias.- Gobierno Regional- Los Gobiernos Re-
gionales y sus organismos pblicos descentralizados.- Gobierno Local: Los Go-
biernos Locales y sus organismos pblicos descentralizados.2. Las Empresas de los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.3. Los Fondos sin personera jurdica,
los cuales se financian total o parcialmente con fondos pblicos.4. Los organismos
carentes de personera jurdica que tienen asignado un crdito Presupuestario en
la Ley de Presupuesto del Sector Pblico, sin perjuicio de las Particularidades que
establezcan sus respectivas normas de creacin, organizacin y funcionamiento.
5. El Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado
-FONAFE y sus empresas, en el marco de la Ley N 27170, slo y exclusivamente
cuando as lo seale expresamente la Ley General.
6. Otras entidades pblicas no mencionadas en los numerales precedentes.

PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL.


CAPTULO III
EL PRESUPUESTO DEL SECTOR PBLICO

Subcaptulo I
El Presupuesto y su contenido
Artculo 8.- El Presupuesto8.1 El presupuesto constituye el instrumento de gestin
del Estado para el logro de resultados a favor de la poblacin, a travs de la presta-
cin de servicios y logro de metas de coberturas con eficacia y eficiencia por parte
de las Entidades. Asimismo, es la expresin cuantificada, conjunta y sistemtica de
los gastos a atender durante el ao fiscal, por cada una de las Entidades que forman
parte del Sector Pblico y refleja los ingresos que financian dichos gastos. 8.2 Por el
mbito de aprobacin de los Presupuestos, stos estn conformados por la Ley de
Presupuesto del Sector Pblico, los Presupuestos de los Gobiernos Regionales, los
Presupuestos de los Gobiernos Locales y el Presupuesto del Fondo Nacional de Fi-
nanciamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE y sus empresas, as
como los presupuestos de las entidades sealadas en el punto 2 del artculo 2 de la
Ley General. Artculo 9.- Contenido- El Presupuesto comprende: a) Los gastos que,
como mximo, pueden contraer las Entidades durante el ao fiscal, en funcin a
los crditos presupuestarios aprobados y los ingresos que financian dichas obliga-
ciones. b) Las metas de resultados a alcanzar y las metas de productos a lograrse
por cada una de las Entidades con los crditos presupuestarios que el respectivo
presupuesto les aprueba.
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ACTIVIDAD N 1
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TEMA N 3 : MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVER-
SIN PBLICA SNIP LEY 27293
torio Anotaciones
El Marco normativo del SNIP, es el sistema diseado por el estado peruano para cer-
tificar la calidad de los proyectos de inversin a los cuales se deber asignar recursos
pblicos, por lo que dichos proyectos debern representar la mejor alternativa posible.
Este captulo introduce al estudiante a la cultura normada del ciclo del proyecto,
permitindole tomar conocimiento de la existencia de estructuras organizativas, pro-
cedimientos y fases procedimientos para ser aplicados en el proceso de formulacin de
un PIP.

1 Finalidad y Objetivos :
El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) busca optimizar el uso de los Re-
cursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de princi-
pios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases
de los proyectos de inversin, pero no es parte de los objetivos del SNIP el asignar
recursos para la ejecucin del Proyecto. Un proyecto viable no implica que ya
cuente con recursos para su ejecucin. El SNIP, no tiene por objetivo el definir qu
proyectos se deben ejecutar ni priorizar las intervenciones, sino ms bien promover
la generacin de una cartera de proyectos de calidad de acuerdo a su nivel de ren-
tabilidad y beneficio social.

Principios:
Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del Sistema Nacional de Inversin
Pblica se rigen por las prioridades que establecen los planes estratgicos nacio-
nales, sectoriales, regionales y locales, por los principios de economa, eficacia y
eficiencia durante todas sus fases y por el adecuado mantenimiento en el caso de la
infraestructura fsica para asegurar su utilidad en el tiempo.

Fases de los Proyectos de Inversin Pblica:


Los Proyectos de Inversin Pblica se sujetan a las siguientes fases:
a. P
 reinversin: Comprende la elaboracin del perfil, del estudio de prefactibili-
dad y del estudio de factibilidad.
b. Inversin: Comprende la elaboracin del expediente tcnico detallado y la eje-
cucin del proyecto.
c. P
 ostinversin: Comprende los procesos de control y evaluacin ex post.

El Sistema Nacional de Inversin Pblica opera durante la fase de Preinversin


a travs del Banco de Proyectos y durante la fase de Inversin a travs del Siste-
ma Operativo de Seguimiento y Monitoreo.
La elaboracin del perfil es obligatoria. Las evaluaciones de prefactibilidad y
factibilidad pueden no ser requeridas dependiendo de las caractersticas del
proyecto de inversin pblica.
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
INVERSIN PBLICA SNIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 29

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seleccionadas
Grfico N 5 - PROCESOS DEL SNIP

Recordatorio Anotaciones

Elaboracin: Econ. Zara Santilln

2 Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)


El Ministerio de Economa y Finanzas, define a los Proyectos de Inversin Pbli-
ca(PIP), como intervenciones limitadas en el tiempo cuyo fin es crear, ampliar,
mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios
de una Entidad. El SNIP establece que todo PIP debe seguir el Ciclo de Proyec-
toque comprende las fases de Pre inversin, Inversin y Post inversin. El SNIP, es
un sistema administrativo para cuya operatividad la entidad pblica registrada bajo
este sistema debe tener un conjunto de reas, especialistas, reglass y procesos que
de manera conjuntan logren formular, evaluar y declarar viables los proyectos de
su competencia.Slo los proyectos con financiamiento por endeudamiento o que
requieran el aval del Estado son evaluados por el MEF. El conjunto de principios,
metodos y procedimientos aplicados por los especialistas en formulacin y evalua-
cin de las entidades pblicas, debe lograr la certificacin de la calidad de los PIP
y as lograr la dotacin de servicios pblicos que permitan mejorar la calidad de
vida de las poblaciones beneficiadas pero con eficiencia en el uso de los recursos.
El SNIP, ha sido diseado para mejorar la capacidad de asignacin de recursos del
Estado al cumplir con sus funciones de prestador de servicios pblicos, debiendo
garantizar que cada unidad monetaria (un sol) invertida produzca el mayor bien-
estar social al permitir identificar PIP sostenibles.

Cuadro N 4 Estructura Funcional y Operativa del SNIP

Es la ms alta autoridad ejecutiva de la entidad


Organo Resolutivo
(alcalde, gobernadores regionales, ministros, etc.)
Es el organo responsable de formular los estudios de
Las Unidades Formuladoras (UF)
preinversin
Las Oficinas de Programacin e Es el rea especializada de evaluar los PIP y decidir si
Inversiones (OPI) otorga la viabilidad y certificacin .
Son las unidades tcnicas especializadas para
ejecutar, operar y dar mantenimiento a la
Las Unidades Ejeceutoras (UE)
infraestructura del servicio que brinda el PIP.
Tambin deber realizar la evaluacin ex post.

Fuente: www.mef.gob.pe
Elaboracin: Zara Santillan

En el Per se encuentran registradas en el MEF ms de 1980 Unidades Formula-


UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE
ollo
nidos 30
Actividades Autoevaluacin
INVERSIN PBLICA SNIP

as Glosario Bibliografa
nadas
doras (UF) y ms de 920 Oficina de Programaciones de Inversiones (OPI), corres-
pondientes a Ministerios, Institutos, Escuelas Nacionales, Universidades Naciona-
les, Empresas de FONAFE, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, Empresas
torio Anotaciones
pblicas.

Grfico N 6 : Estructura Funcional y Operativa del SNIP

Fuente: www.mef.gob.pe
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INVERSIN PBLICA SNIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 31

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TEMA N 4: INSTRUMENTOS NORMATIVOS GENERALES DEL SNIP

El Ciclo del proyecto, es un conjunto de criterios tcnicos y metodolgicos para ser


Recordatorio Anotaciones
aplicados en el proceso de formulacin de un PIP. Este captulo permite al estudiante
conocer dichas herramientas metodolgicas que articuladas a los criterios de anlisis
permiten la correcta formulacin de proyectos de inversin pblica.

1 
Metodologa para la evaluacin de las Declaratorias de Via-
bilidad otorgadas por los rganos competentes del Gobier-
no Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, en el
marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Dentro de las competencias de la DGPM del MEF, se establece como funcin rea-
lizar evaluaciones mustrales, con periodicidad anual, para lo cual se ha diseado
herramientas metodolgicas que permitan establecer los criterios y pautas metodo-
lgicas que debern utilizarse en las sucesivas evaluaciones anuales de las viabilida-
des otorgadas, en el marco del SNIP, por sus rganos competentes.

HERRAMIENTAS METODOLOGICAS:
Son dos las herramientas metodolgicas que las OPIs sectoriales, regionales y loca-
les pueden utilizar para la evaluacin y declaratoria de viabilidad e informe tcnico:
I. Evaluacin de aspectos formales: del estudio de pre inversin, de la declaracin
de viabilidad y del informe tcnico.
II. Evaluacin del contenido (calidad) del Estudio de Pre inversin (EP).
III. Evaluacin de aspectos formales:

Permite determinar si la documentacin que sustenta la viabilidad contiene los


aspectos bsicos de formalidad para que dicho proceso haya sido vlido. Se revisan
tres documentos:

Cuadro N 5 : Instrumentos para Declaracin de Viabilidad de UN PIP

Documentos Formatos
Formato de Declaracin de Viabilidad (DV) Anexo SNIP N10.
Informe Tcnico para Declaracin de Viabilidad Anexo SNIP N10.
(IT)
Estudio de Pre inversin (EP) de acuerdo con el nivel de
estudio que corresponda

Elaboracin: Econ. Zara Santilln


UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE
ollo
nidos 32
Actividades Autoevaluacin
INVERSIN PBLICA SNIP

as Glosario Bibliografa
nadas
Grafico N 7 : Proceso para Evaluacin de Aspectos Formales

torio Anotaciones

Fuente: MEF http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Cuadro N 6 : Proceso de Evaluacin de Aspectos Formales

Situacin del Proce-


Pasos Formatos Criterios de Evaluacin Condicin Puntaje
so de Evaluacin
Verificacin de Formato de Declaracin de Se evaluar si en el expediente Si el Estudio de Pre inversin del El proyecto obtiene un valor de cero (0) en En este caso concluye el
existencia legal de Viabilidad (DV) existen los documentos proyecto no se encuentra en el el ndice de Cumplimiento Global Formal proceso de evaluacin
documentacin Informe Tcnico (IT) bsicos para la declaracin de expediente a evaluar o el nivel de (ICGF =0) y tambin en el ndice de
1 bsica viabilidad estudio del EP no corresponde con el
Estudio de Pre inversin (EP) Cumplimiento Global de Calidad
nivel recomendado por la DGPM3. (ICGC=0).

Si la Declaracin de Viabilidad y/o El proyecto obtiene un valor de cero (0) Se continua con la
el Informe Tcnico no estn en el en el Indicador de Cumplimiento Global evaluacin de la calidad
expediente a evaluar (o faltan las Formal (ICGF =0) de contenido del
firmas correspondientes) proyecto

Si todos los documentos estn Si todos los documentos


presentes, y con las firmas estn presentes, y con las
correspondientes firmas correspondientes

Verificacin del Ficha de Registro del Banco de Por cada da adicional al establecido
cumplimiento de Proyectos que est disponible para para la emisin del Informe Tcnico
plazos cada proyecto (en la pgina web correspondiente y/o su comunicacin a
(la OPI tiene un de la DGPM), se determina el la DGPM, se reduce en 1% el valor del
plazo para emitir cumplimiento de los plazos fijados. ndice de Cumplimiento Parcial Formal del
el Informe Tcnico Perfil simplificado (10 das) Informe Tcnico (ICPFIT). En los casos en
2 los que la OPI haya observado el estudio de
de un proyecto Perfil (20 das) 2
presentado, el cual pre inversin una o ms veces, se incluir
Pre factibilidad (30 das) la reduccin de cada una de las demoras
depende del nivel
de estudio de pre Factibilidad (40 das) asociadas en el indicador.
INVERSIN PBLICA SNIP
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inversin que se
trate)
Lecturas
Desarrollo

Recordatorio
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de contenidos

Glosario

Anotaciones
PROYECTOS

Bibliografa
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO
DE INVERSIN PBLICA
33
as
ollo

torio
nadas
nidos
34

Glosario
Actividades

Anotaciones
Bibliografa
Autoevaluacin

Situacin del Proce-


Pasos Formatos Criterios de Evaluacin Condicin Puntaje
so de Evaluacin

Evaluacin de Formato de Declaracin de Inclusin de contenidos contenidos mnimos asociados,


cumplimiento formal Viabilidad (DV) Formato mnimos en cada de acuerdo con la normativa
en la inclusin de SNIP N8. documento (DV, IT, EP) vigente
contenidos Informe Tcnico para , de acuerdo con el nivel
Declaracin de Viabilidad (IT) de estudio
INVERSIN PBLICA SNIP

Anexo SNIP N10 Consistencia entre los


Estudio de Pre inversin (EP), tres documentos en los
de acuerdo con el nivel de aspectos comunes, en los
estudio que corresponda aspectos ms importantes:
3 nombre del proyecto,
monto de inversin, entre
otros

Elaboracin: Econ. Zara Santilln


UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE
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INVERSIN PBLICA SNIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
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Criterios y Puntajes de Evaluacin

Declaracin de Viabilidad
Recordatorio Anotaciones
Si el contenido est presente en el documento y/o cumple con el criterio de con-
sistencia, se le asignar 1 punto; de lo contrario, se le asignar 0. El resultado de la
evaluacin de este documento son 12 puntos, como mximo, los cuales equivalen
a 100% del ICFPDV

Cuadro N7 Contenido del Formato de Declaracin de Viabilidad Perfil

Formatos de Declaracin de viabilidad Puntaje


Nombre del Proyecto 1
Cdigo SNIP del PIP 1
Costo Total del PIP 1
Nivel de estudio al otorgarse la viabilidad 1
Perfil
Pre factibilidad
Factibilidad
Datos de Aprobacin
Nombre de quin aprueba
N de Informe Tcnico 1
Fecha
Nombre del Especialista que elabora el informe tcnico
que recomienda la viabilidad 1
Firma del Especialista que elabora el informe tcnico que
1
recomienda la viabilidad
Nombre del responsable de la OPI o de la entidad que
1
declara la viabilidad
Firma del responsable de la OPI o de la entidad que
1
declara la viabilidad
Sello del Jefe de la OPI 1
Consistencia con el Informe Tcnico (IT) 1
Consistencia con el Estudio de Pre factibilidad 1
TOTAL ASPECTOS ESPECIFICOS
12
Para Declaracin de Viabilidad

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.


pdf

Informe Tcnico
En la misma lgica, se evala la inclusin de los contenidos mnimos establecidos
en la normativa (pero sin evaluar su calidad) en el informe tcnico.

Si el contenido est presente en el documento y/o cumple con el criterio de con-


sistencia), se le asignar 1 punto; de lo contrario, se le asignar 0. As, dependiendo
del nivel de estudio que se trate, se obtendr entre 28 y 30 puntos como mximo en
la evaluacin del informe tcnico, lo que equivale al 100% del ICPFIT.
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ollo
nidos 36
Actividades Autoevaluacin
INVERSIN PBLICA SNIP

as Glosario Bibliografa
nadas
Cuadro N 8 : Criterios para la Elaboracin de los Informes Tcnicos

Contenido Mnimo , segn las Perfil Pre factibi- Factibili- Perfil para
torio Anotaciones
pautas para la elaboracin de (anexo lidad (Anexo dad (Anexo Declarar
Informes Tcnicos SNIP 5B) SNIP 6) 7) Viabilidad

Nombre del Proyecto 1 1 1 1


Cdigo SNIP 1 1 1 1
Nivel de Estudio 1 1 1 1
Unidad Formuladora 1 1 1 1
OPI Responsable 1 1 1 1
Resultado de la Evaluacin 1 1 1 1
Rechazado
Observado
Aprobado con
observaciones de otro niel
de estudios
Aprobado con solicitud de
viabilidad
Viable
Antecedentes
Descripcin del proceso 1 1 1 1
seguido por el proyecto en
el SNIP
Inclusin del marco 1 1 1 1
normativo
Del Proyecto
Objetivos del Proyecto 1 1 1 1

Descripcin y 1 1 1 1
componentes del Proyecto
Monto de Inversin 1 1 1 1
Anlisis para la Identificacin
Situacin actual 1 1 1 1
Problema Central 1 1 1 1
Objetivos 1 1 1 1
Beneficiarios 1 1 1 1
Alternativas de solucin 1 1 1 1
planteadas
Formulacin y Evaluacin
Anlisis de demanda, 1 1 1 1
Oferta, Brecha
Costos 1 1 1 1
Beneficios del Proyecto 1 1 1 1
Planteamientos Tcnicos 1 1 1 1
de las alternativas de
solucin
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de contenidos
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Contenido Mnimo , segn las Perfil Pre factibi- Factibili- Perfil para
pautas para la elaboracin de (anexo lidad (Anexo dad (Anexo Declarar
Informes Tcnicos SNIP 5B) SNIP 6) 7) Viabilidad
Recordatorio Anotaciones

Evaluacin social/ 1 1 1 1
metodologa de evaluacin
Anlisis de sensibilidad 1 1 1 1
Anlisis del riesgo de la 1 1 1 1
rentabilidad social
Anlisis ambiental, 1 1 1 1
(medidas de mitigacin
incluyendo costos)
Anlisis de sostenibilidad 1 1 1 1
(posibilidad de ejecucin
y operacin continua del
proyecto)
Consistencia Tcnica y 1 1
Financiera (organizacin
y gestin, plan de
implementacin y
financiamiento)
Matriz de marco lgico 1 1 1 1
Conclusiones y 1 1 1 1
Recomendaciones
Consistencia en rea y 1 1 1 1
monto con el DV
Consistencia en rea y 1 1 1 1
monto con el DV
TOTAL 28 28 30 29
Aspectos Especficos del
Informe Tcnico (IT)

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

Estudio de Pre inversin


Al igual que en los dos casos anteriores, se evala la inclusin de los distintos conte-
nidos mnimos (pero sin evaluar su calidad) en el estudio de pre inversin.

De la misma manera que en los documentos anteriores, si el contenido est pre-


sente en el EP y/o cumple con el criterio de consistencia, se le asignar 1 punto;
de lo contrario, se le asignar 0. Dependiendo del nivel de estudio que se trate, se
obtendr entre 23 y 29 puntos como mximo en la evaluacin de este documento,
lo cual equivale al 100% del ICFPEP

Cuadro N 9: Criterios para Informe Tcnico Estudios de Pre Inversin

Contenido Mnimo , segn las Perfil Pre factibi- Factibili- Perfil para
pautas para la elaboracin de (anexo lidad (Anexo dad (Anexo Declarar
Informes Tcnicos SNIP 5B) SNIP 6) 7) Viabilidad

Monto de Inversin 1 1 1 1
23
Situacin 1 1 1 1
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Contenido Mnimo , segn las Perfil Pre factibi- Factibili- Perfil para
pautas para la elaboracin de (anexo lidad (Anexo dad (Anexo Declarar
Informes Tcnicos SNIP 5B) SNIP 6) 7) Viabilidad
torio Anotaciones

Problema 1 1 1 1
Objetivos 1 1 1 1
Beneficiarios 1 1 1 1

Alternativas de solucin 1 1 1 1
planteadas
Formulacin y Evaluacin
Anlisis de Demanda 1 1 1 1
Anlisis de Oferta 1 1 1 1
Balance Oferta Demanda 1 1 1 1
Planteamiento tcnico de 1 1 1 1
las alternativas
Costos 1 1 1 1
Beneficios 1 1 1 1
Evaluacin aprecios de 1 1
mercado/ Evaluacin
privada
Evaluacin social 1 1 1 1
Anlisis de sensibilidad 1 1 1 1
Anlisis de sostenibilidad 1 1 1 1
Impacto ambiental 1 1 1 1
Anlisis del riesgo de la 1 1
rentabilidad social
Organizacin y gestin 1 1
Seleccin de la alternativa 1 1 1 1
Plan de implementacin 1 1 1 1
Financiamiento 1 1 1 1
Matriz del marco lgico 1 1 1 1
Lnea base para evaluacin 1 1
de impacto
Consistencia en rea y 1 1 1 1
monto con el DV
Consistencia en rea y 1 1 1 1
monto con el IT
Total Aspectos Especficos en 23 23 29 25
EP

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

Evaluacin de la Calidad de Contenido del EP


Permite evaluar la calidad del contenido de los proyectos declarados viables a fin de
aumentar la probabilidad de su ejecucin y operacin.
Para llevar a cabo la evaluacin deben considerarse los siguientes aspectos.
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Cuadro N 10 Pasos para Evaluacin de los Estudios de Pre Inversin

N Paso Criterio a verificar Supuesto


1 Verificacin de que objetivo bien El cumplimiento de estosRecordatorio Anotaciones

el proyecto cumple definido, cuatro criterios (a la vez),


con cierto nivel de brecha demanda- contribuye a aumentar
calidad en cuatro oferta correctamente la probabilidad de que
criterios bsicos el proyecto lograr los
dimensionada,
objetivos propuestos.
resultado de la Se considera que el
evaluacin indica incumplimiento de
que el proyecto cualquiera de ellos, afecta
es socialmente negativamente dicha
rentable. probabilidad, lo que hara
resultado de la inviable el proyecto.
evaluacin indica
que el proyecto es
sostenible
2 Evaluacin de Contenidos mnimos Para ello, se establecen
criterios para calidad establecidos en la criterios y guas de
de contenido, normativa. preguntas generales y
sectoriales
3 Estimacin del
indicador de
ICGC (ndice de
Cumplimiento
Global de Calidad)

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

2 
Identificacin, formulacin y evaluacin social de proyec-
tos de inversin pblica a nivel de perfil.
Qu es el Perfil?
Es el estudio bsico con el cual se da inicio al ciclo de un proyecto de inversin,
siendo obligatorio para todos los niveles de gobierno y entidades pblicas formula-
doras y/o evaluadoras.

El Ministerio de Economa y Finanzas que ejerce la rectora del SNIP a travs de


la DGPM (Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico),
establece criterios metodolgicos que faciliten a las unidades formuladoras (UF)
la elaboracin de los estudios de pre inversin y a las Oficinas de Programacin e
Inversiones (OPI) la evaluacin de los proyectos de inversin a efectos de su decla-
racin de viabilidad.

Ruta para la Formulacin de un Proyecto de Inversin

I. ASPECTOS GENERALES
1) Denominacin del Proyecto
El nombre del proyecto de inversin pblica (PIP) debe ser claro y pre-
ciso y debe indicar:
El tipo de Intervencin
Cul ser el bien o servicio en el que intervendr
En dnde estar localizado

Para denominar correctamente a un PIP se puede hacer uso de las siguientes pre-
guntas:
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ollo
nidos 40
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nadas
Cul es el bien o servicio, que se va a generar o proveer con el proyecto?
Dnde se va a localizar?

torio Anotaciones
Cuadro N 11: Criterios para Denominar un PIP

Qu se va a Cul es el bien o
Dnde se va a localizar? Nombre del Proyecto
hacer? servicio a proveer?
Se va a La infraestructura En el tramo: San Pedro Rehabilitacin de
rehabilitar vial para la de Cajas Palcamayo, la Infraestructura
prestacin distritos de San Pedro vial del tramo:
del servicio de Cajas y Palcamayo, San Pedro de
de transporte Provincia de Tarma, Cajas Palcamayo
de personas y Departamento de Junn (24:00Km), en los
mercancas distritos de San
Pedro de Cajas
y Palcamayo,
Provincia de Tarma,
Departamento de
Junn
Se va a Servicio de En la cuenca del ro Generacin de
generar energa elctrica perene, provincia energa elctrica
de Chanchamayo, en la cuenca del rio
departamento de Junn perene, provincia
de Chanchamayo,
departamento de
Junn

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

2) Identificacin de las unidades formuladora y ejecutora


UNIDAD FORMULADORA
Es el rea responsable y especializada de formular los PIP
Debe estar registrada en el Banco de Proyectos del SNIP
Si cuenta con profesionales especializados, puede formular directamente
los proyectos
Si no cuenta con profesionales especializados, puede solicitar la contrata-
cin de los servicios de un consultor especializado, para tal fin la UF debe-
r elaborar los trminos de referencia y deber posteriormente supervisar
y aprobar los estudios.
En cualquier caso la UF es siempre responsable del estudio.
UNIDAD EJECUTORA
Es el rea responsable de la ejecucin del proyecto de inversin
Se encuentra registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico
Debe contar con las capacidades y competencias necesarias para poder
ejecutar el PIP
Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP
Infraestructura, Maquinaria, Equipos profesionales
Recursos para financiar su ejecucin

3) Anlisis de involucrados
Debe permitir identificar a los agentes y grupo de involucrados directamen-
te con el problema
La forma como ese grupo de involucrados percibe el problema, sus intere-
ses y propuestas de solucin
Es importante que todos los grupos involucrados participen en ya que co-
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
INVERSIN PBLICA SNIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
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nocen ms de cerca el problema, pueden dar su punto de vista, ayudar a
identificar posibles causas, cmo podra resolverse y cules seran los costos
y beneficios.
La participacin desde el principio de los involucrados puede ayudar aRecordatorio
ga- Anotaciones

rantizar la ejecucin del PIP y su posterior operacin y mantenimiento


Al desarrollar el anlisis de involucrados se debe tambin considerar la per-
cepcin que tienen sobre el riesgo; es decir preguntarles respecto a la po-
sibilidad que el PIP se vea afectado por eventos naturales y cules podran
ser las medidas para reducir los riesgos.

Cuadro N 12 : Matriz de Involucrados

Grupos Involu- Acuerdos y


Problemas Intereses Estrategias
crados Compromisos
Entidades Definir Cmo Especificar Determinar Acuerdos y
percibe cada los intereses las posibles compromisos
grupo el de cada estrategias para suscritos con
Beneficiarios problema grupo sobre responder a cada grupo
identificado? Cmo los intereses de
resolver el cada grupo
Perjudicados problema?

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

II IDENTIFICACIN
Marco de Referencia
Permite constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los
lineamientos de poltica sectorial funcional, los planes concertados, el
programa multianual de inversin pblica, los programas presupuestales
estratgicos, el presupuesto participativo y los planes de ordenamiento te-
rritorial.
Debe comprobarse que el PIP est dentro de las competencias del Estado y
de la institucin.
Debe considerar el contexto internacional, regional y local.
Debe contener un breve cometario de cmo se ha ideado el PIP.

Cuadro N 12 : Lineamientos del Marco de Referencia

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


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ollo
nidos 42
Actividades Autoevaluacin
INVERSIN PBLICA SNIP

as Glosario Bibliografa
nadas
Diagnstico de la situacin actual
Debe describir y caracterizar la situacin existente
Debe analizar los procesos que han llevado a la situacin existente
torio Anotaciones
Debe tener un anlisis integral de la situacin, los grupos involucrados, el rea
de influencia, las condiciones en las que se provee el bien o servicio
A nivel de perfil el Diagnstico deber utilizar toda la informacin primaria,
obtenida a travs del trabajo de campo y la informacin secundaria que se
obtiene de publicaciones, proyectos anteriores, documentos de trabajo etc.

Cuadro N13 Elementos de Anlisis de un Diagnstico

Elementos del Diagnostico Ejes del Diagnstico


Descripcin de las reas afectadas Area de influencia o estudio
Poblacin afectada y sus caractersticas Diagnstico de Involucrados
Descripcin de la situacin actual Diagnstico de los servicios
existente, causas de la situacin existente,
evaluacin de la situacin existente

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

Grfico N 8: Criterios de Anlisis Para el Diagnstico

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

Definicin del Problema Causas y Efectos


Pasos para identificar adecuadamente un Problema
La adecuada caracterizacin y proceso analtico de elaboracin del diagnosti-
co, es la fase inicial para la adecuada identificacin de un problema.
Debe identificarse al problema como aquella situacin negativa que afecta a
un sector de la poblacin.
Debe definirse adecuadamente; es decir de manera concreta (clara y precisa)
y objetiva, de tal forma que se pueda contar con un conjunto de soluciones o
alternativas para aliviarlo.
El Problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin, pues se
corre el riesgo de solo poder proponer una nica solucin que sera la dota-
cin de aquello que hace falta.
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Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
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Cuadro N14 Formulacin Adecuada de un Problema

PROBLEMA
Formulado de Manera Formulado de Manera Correc- Recordatorio Anotaciones
Riesgo
Incorrecta ta
No existe un generador Limitada provisin de Que la nica forma de
local de energa energa durante el da solucionar el problema
sea dotar de un
generador de energa,
dejando de lado otras
posibles soluciones

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Se debe definir si el problema es competencia del Estado y por lo tanto requie-


re intervencin pblica.
Debe identificarse como debe ser la participacin del beneficiario en solucio-
nar el problema
Debe especificarse a qu sector e instancia corresponde la solucin del proble-
ma.
El planteamiento del problema debe ser especfico para que as pueda ser aten-
dido por un solo PIP.
Debe haber sido identificado a partir del anlisis de las diversas causas que lo
originan para as permitir diversas alternativas de solucin.

Cmo encontrar las causas del Problema?


Realizar una relacin aplicando la metodologa de lluvia de ideas, de las posi-
bles cusas sobre la base de un diagnstico elaborado previamente
La relacin puede ser elaborada en dos momentos:
Uno para las causas generadas desde la Oferta
Causas generadas desde la demanda del servicio.
Es necesario que se realice un anlisis de riesgos (peligros, vulnerabilidad, da-
os y prdidas probables), para poder identificar algunas causas del problema
central y poder identificar as si alguna situacin de vulnerabilidad frente a un
peligro es la causa que origina el problema.

Cuadro 15: Relacin Causas Problema

PROBLEMA CAUSAS
La Poblacin de San Miguel Interrupciones peridicas del servicio de agua
tiene limitado acceso de agua potable
potable y saneamiento de Lneas de conduccin vulnerables frente a
calidad. deslizamientos
Estructura de captacin vulnerable frente al
incremento del caudal del ro
Demoras en la recuperacin del servicio despus
de los desastres.

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Una vez que se tenga la lista de ser necesario que nos quedemos solamente
con aquellas causas que tengan prioridad y estn directamente relacionadas
con el problema identificado.
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ollo
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rbol de Causas:
Es una herramienta que nos permite ordenar de manera esquematizada y je-
rarquizada las causas de un problema.
torio Anotaciones As podemos apreciar y relacionar el problema con las causas que lo originan.
Se debe tener en cuenta que podra haber ms de un niel de causas indirectas
En algunas ocasiones la relacin entre las causas no es lineal y podra haber
una causa indirecta que puede influir en ms de una causa directa.

Grfico N 9: rbol de Causas

Fuente: MEF: http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

Cuadro N16 Matriz de Sntesis de Problema Causas y Efectos

Problema, causas y efectos Sustento (evidencias)


Problema: La poblacin de Solo el 60% de la poblacin recibe agua
San Miguel tiene limitado potable en el domicilio; siendo el
acceso al agua potable y
abastecimiento solo 6 horas durante la
saneamiento de calidad
Maana.
Los registros de la EPS muestran que el
Servicio se ha interrumpido por ms de 30 das, en
5 oportunidades en los ltimos 10 aos. En los dos
ltimos aos, hay interrupciones frecuentes por
fallas en la planta de tratamiento.
Causa Directa: Interrupcin Los registros de la EPS muestran que el
peridica del servicio de agua servicio se ha interrumpido por ms de 30
potable
das, en 5 oportunidades en los ltimos 10
aos. En los dos ltimos aos, hay
interrupciones frecuentes por fallas en la planta de
tratamiento.
Causa Indirecta: La Estructura En tres oportunidades en los ltimos 10 aos,
de Captacin es vulnerable al la estructura de captacin ha colapsado ante el
incremento del caudal del ro Incremento del caudal del ro (aos 2002,2006,
por lluvias intensas 2008).
CI: Continuas fallas en la En los dos ltimos aos se ha presentado
planta de tratamiento Problemas en el pase del agua de las pozas de
sedimentacin a la de filtracin, especialmente en
pocas de lluvias (enero a marzo). El 2008 en dos
oportunidades y el 2009 en tres.
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Problema, causas y efectos Sustento (evidencias)


CI: La LC es vulnerable frente En dos oportunidades en los ltimos 10 aos,
a deslizamientos la lnea de conduccin ha colapsado frente a Recordatorio Anotaciones
deslizamientos (aos 2004, 2008, 2009)
CD: Contaminacin del agua El 40% de los anlisis del agua almacenada en el
en domicilio domicilio de los usuarios, reporta contaminacin
del agua
CI: Los usuarios almacenan En el 50% de los hogares visitados, los
agua sin los cuidados Depsitos no estaban limpios o no tenan tapa.
necesarios
CI: Los usuarios no practican En el 40% de los hogares visitados, el agua de
buenos hbitos de higiene. los depsitos es extrada con recipientes que
dejan a la intemperie y no son lavados
constantemente

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

ANALISIS DE EFECTOS
La identificacin de los efectos permite tener claro cules van a ser los resultados y
los beneficios una vez resuelto el problema.
Proceso para identificar los efectos
Aplicando la metodologa de la lluvia de ideas, realizar una lista de efectos
Priorizar los efectos directos e identificar los efectos indirectos
La base de los efectos deber realizarse sobre la base del diagnstico

Cuadro N 17 Efectos del Problema

PROBLEMA: La poblacin de San Miguel tiene limitado acceso al agua potable y saneamiento
de calidad
EFECTOS
1. Incremento en la incidencia de enfermedades gastrointestinales y drmicas.
2. Acarreo de agua
3. Prdidas de Productividad
4. Gastos en tratamiento de enfermedades
5. Menor tiempo para el desarrollo de actividades productivas
6. Menor tiempo para el desarrollo de actividades socioculturales
7. Prdidas en la produccin.

8. D
 isminucin de la calidad de vida de la poblacin de la localidad A

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln
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Grfico N 10

torio Anotaciones

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

Objetivos del Problema Medios Fines


El Objetivo planteado nos dice qu es lo que queremos cambiar, pero una vez que
se ha plantado se debe determinar cmo alcanzar dicho objetivo?
Lo lgico es que se intervenga en las causas que ocasionan el problema, en este sen-
tido las causas se transforman en LOS MEDIOS a travs de los cuales se lograr
solucionar el problema.

Cuadro N 17 Procedimiento para Definir los Medios

CAUSAS DEL
Convertir en MEDIOS DEL PROYECTO
PROBLEMA
Causas Medios Del
Directas Primer Nivel

Causas
Indirectas Medios Fundamentales

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Anlisis de fines del Proyecto


El Fin del Proyecto de Inversin es aquello que se genera en beneficio de la po-
blacin, cuando se ha alcanzado el Objetivo.El Fin es aquel cambio deseado, que
se lograr con la solucin del problema

Cuadro N 18 : Pasos para identificar el Fin del Proyecto

Efectos del Problema Convertir en Fines del Proyecto


Efectos Directos Fin Directo
Efectos Indirectos Fin Indirecto
Efecto Final Fin ltimo
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Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf
Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Recordatorio Anotaciones
Grfico N11 : ARBOL DE FINES

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

Grfico N 12: rbol de Objetivos, Medios y Fines

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


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Alternativas de Solucin
Pasos para determinar las alternativas de solucin
torio Anotaciones Anlisis de la interrelacin de los medios fundamentales a partir de la relacin
entre los medios fundamentales.

Cuadro N19 Criterios de Anlisis de Medios Fundamentales

Criterio de Anlisis Caracterstica


Mutuamente Excluyentes No pueden ser llevados a cabo al mismo
tiempo
Complementarios Resulta conveniente llevarlos a cabo
conjuntamente
Independientes No se interrelacionan con otros medios

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Cuadro N 20: Matriz de Anlisis de Resultados de la Interrelacin de los Medios Fundamentales

Medios Fundamentales Interrelacin Resultado


MF 1: Se reduce el impacto de La Estructura de
deslizamientos en la lnea de Captacin (EC) y la Lnea de
conduccin Conduccin (LC) no seran
MF 2: Disminuyen las fallas en daadas16, no
la planta de tratamiento habra interrupciones en el
Se ejecuta MF 1
funcionamiento de la planta,
por tanto, el
MF 3: Se reduce la Se ejecuta MF 2 Servicio de agua potable sera
vulnerabilidad de la estructura continuo
de captacin frente al
Se ejecuta MF 3
Incremento del caudal del ro
MF 4: La red de alcantarillado Son complementarios; la
tiene suficiente cobertura Se ejecuta MF 4 ampliacin de la cobertura de
MF 5: Se recuperan las lagunas alcantarillado va implicar
de tratamiento de las aguas mayor volumen de aguas
Se ejecuta MF 5
residuales residuales que tienen
que tratarse.
MF 6: Los integrantes de la Se ejecuta MF6 es independiente de los dems.
JASS conocen tcnicas de
administracin
MF 7: Suficientes recursos para Se ejecuta MF7 Es complementario
operacin y mantenimiento
MF 8 : Se reduce las demoras No
en la recuperacin del servicio Se ejecuta MF 8 Deberan ejecutarse, es decir
despus de los y MF9 que seran mutuamente
Desastres excluyentes
MF 9: Los usuarios almacenan
el agua con los cuidados
necesarios
MF 10: Los usuarios practican Se ejecuta MF 10 es independiente de los dems
buenos hbitos de higiene

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


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Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Procedimiento para Identificar acciones:


Recordatorio Anotaciones
Las acciones permiten el logro de los medios fundamentales. Debemos preguntar-
nos: Que se puede hacer para lograr el medio?

Por ejemplo: Cuadro N 21: Matriz de Identificacin de Acciones

MF Se reduce el impacto de deslizamientos en la lnea de conduccin (LC).


Accin 1 Accin 2 Accin 3
Cambiar el trazo de la Mantener el trazo pero hacer Reduccin de la
LC, instalndose una que la LC sea probabilidad de
nueva lnea en un rea ms resistente frente a los ocurrencia de
donde no exista el deslizamientos; esto supone, los deslizamientos, a
peligro entre otros, un travs de la forestacin
diseo apropiado (por de la ladera
ejemplo, tubera enterrada),
o el empleo de
materiales adecuados (por
ejemplo, tubera reforzada) o
construir
muros de contencin.

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Cuadro N 22 : Anlisis de la interrelacin entre las acciones

Criterio de Anlisis Caracterstica de la accin


Mutuamente No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo
Excluyentes

Complementarios Resulta conveniente llevarlos a cabo conjuntamente


Independientes No se interrelacionan con otros medios

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln
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Grfico N13 rbol de Anlisis de los Medios Fundamentales

torio Anotaciones

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

Cuadro N23 : Anlisis de la Interrelacin de las Acciones Primer Medio Fundamental

MEDIO FUNDAMENTAL:
Se reduce el impacto de deslizamientos en l lnea de conduccin
Accin Interrelacin Resultado
Accin 1: Son mutuamente excluyentes
Cambio de trazo LC
instalacin de nueva LC en Accin 1 y Accin 2
ubicacin sin Peligros

Accin 1.2.
Incrementar la resistencia de Son Complementarios:
la Lnea de conduccin en la incrementar la resistencia,
actual ubicacin sino tambin disminuir la
probabilidad de ocurrencia del
Accin 1.3. Accin y Accin 3 deslizamiento, por la capacidad
Incremento de la Cobertura de determinadas plantas de
vegetal en la ladera retener los suelos

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln
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Cuadro N24 : Anlisis de la Interrelacin de las Acciones Segundo Medio Fundamental

MEDIO FUNDAMENTAL:
Disminuyen las Fallas en la Planta de Tratamiento Recordatorio Anotaciones

Accin Interrelacin Resultado


Construccin de nueva Accin 2.1 y Accin Son complementarias. Si de
planta de sedimento 2.2. acuerdo con el diagnstico
Cambio de tubera de las fallas se presentaban tanto
conduccin de planta por el mal funcionamiento de la
de sedimentacin a planta que generaba problemas
planta de filtracin en la tubera por los sedimentos
transportados

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Cuadro N25 : Anlisis de la Interrelacin de las Acciones Tercer Medio Fundamental

MEDIO FUNDAMENTAL:
Se reduce la Vulnerabilidad de la EC frente al Incremento del Caudal del Ro
Accin Interrelacin Resultado
3.1. Construccin de Son mutuamente excluyentes.
nueva EC con diseo y se construye una nueva LC
materiales resistentes a apropiada a los caudales
Accin 3.1. y Accin 3.2
caudal mximos probables o se
protege la actual LC.
3.2. Construccin de
coberturas de proteccin
de actual EC

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Planteamiento de las alternativas de solucin de los proyectos alternativos


Cmo planteo las Alternativas de Solucin?
A partir de las acciones que se definan, las alternativas de solucin son las di-
versas agrupaciones que podamos hacer de las acciones planteadas de manera
tal que podamos dar solucin al problema.
Las alternativas tienen que ser tcnicamente posibles, pertinentes y compara-
bles entre s.
Por ello, las acciones que se planteen tienen que ser posibles de implementar
y apropiadas para lograr el medio fundamental.
Identificamos los grupos o juegos de acciones mutuamente excluyentes:

Por ejemplo
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Cuadro N 26: Anlisis de las Alternativas

Instalacin de nueva Lnea de Conduccin: construccin de nueva


torio Anotaciones
planta de sedimentacin, cambio de conduccin PS PF
Construccin de nueva EC : ampliacin de nuevas conexiones
domiciliarias de desage, ampliacin de red de colectores,
Alternativa 1 construccin de lagunas en nueva localizacin, entrenamiento a
integrantes de las JASS, mejoramiento de instrumentos de gestin,
mejoramiento de procesos de facturacin y cobranzas, sensibilizacin
a usuarios para el pago, campaas de educacin a usuarios para el
pago, campaas de educacin a usuarios en almacenamiento de agua
y hbitos de higiene.
Construccin de Estructuras de Proteccin de Lneas de
Conduccin: Construccin de nueva planta de sedimentacin,
cambio de ampliacin de conexiones domiciliarias de desage,
ampliacin de red de colectores, construccin de lagunas en nueva
Alternativa 2 localizacin, entrenamiento a integrantes de la JASS, mejoramiento
de instrumentos de gestin, mejoramiento de procesos de
facturacin y cobranzas, sensibilizacin a usuarios para el pago,
campaas de educacin a usuarios en almacenamiento de agua y
hbitos de higiene.

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

Formulacin del Proyecto de Inversin Pblica a Nivel de Perfil


1

Grfico N14: Ruta del Proyecto de Inversin Pblica en el Marco del SNIP

Exp
Tc

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

HORIZONTE DE EVALUACION
Se refiere al periodo que tomar establecer y evaluar los beneficios y los costos que
generar un determinado proyecto de inversin pblica (PIP)
El horizonte de evaluacin se divide en las siguientes fases: a) Fase de Pre inversin,
b) Fase de Inversin, c) Fase de Post Inversin.
Aunque el SNIP tiene establecido que el horizonte de evaluacin no debe ser ma-
yor de diez aos, la GGPM acepta que se planteen periodos mayores, siempre que
se justifiquen en funcin a los elementos mencionados.

Ejemplo:
Vamos a suponer que hemos elegido como la mejora alternativa para dotar de ma-
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yor volumen de agua a productores agrcolas La Construccin de Nueva Infraes-
tructura de Riego
PRE INVERSION :La duracin de esta fase incidir en el inicio de la fase de la inver-
sin, por lo que es importante la estimacin del tiempo de duracin; sin embargo,Recordatorio Anotaciones

no formar parte del horizonte de evaluacin.

INVERSION: Para el ejemplo consideremos dos etapas:


Primera etapa: cinco meses para contratar y realizar el estudio definitivo y el
expediente tcnico de la infraestructura. Consideremos que contratar una em-
presa constructora tomar tres meses. Entonces en ocho meses se realizar la
construccin de la infraestructura.
Segunda etapa: Consideremos dos meses para el proceso de seleccin de la
firma que capacitar a la junta de usuarios de riego.Para la preparacin de
materiales 1 mes y tres meses para realizar la captacin

POST INVERSION: Esta etapa est directamente relacionada con la operativi-


dad de la infraestructura de riego, de nuestro ejemplo, podra tomar varios aos,
pero en el marco del SNIP nicamente se sugiere considerar mximo 10 aos para
fines de evaluacin.

Grfico N 15 : CRONOGRAMA DE INVERSION Y POST INVERSION

Ao Ao AO
AO 1 AO 2
3 N 10

2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

FASE DE INVERSION

pediente Proceso de Construccin de la infraestructura Asistencia


cnico seleccin y y Fortalecimiento de la Junta de tcnica a
contratacin Usuarios Usuarios
Obra

POST INVERSION

Operacin y mantenimiento del PIP


Entrega de agua para riego a los
beneficiarios

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

La Fase de Inversin durar 22 meses


La Fase de Post Inversin durar 98 meses

ANALISIS DE LA DEMANDA
Paso 1: deber tenerse bien identificado el bien o servicio que se proveer a los
beneficiarios del proyecto (la solucin al problema que se plante en la fase de
diagnstico). Por ejemplo:

Cuadro N 27: Determinacin del Servicio e Indicador de la Demanda

Problema Insuficiente servicio de agua potable

Alternativa del PIP seleccionada para Ampliacin de la estructura de captacin y


solucionar el Problema la construccin de un nuevo reservorio
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Demanda Agua Potable

torio Anotaciones
Indicador de que se est prestando el
servicio (fase de post inversin) m3

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Paso 2: es la estimacin de la poblacin referente al proyecto que demanda el


bien o servicio y se subdivide en :
Poblacin referente: la que est indirectamente vinculada al proyecto
Poblacin demandante potencial: la poblacin que en un futuro cercano
requerir los servicios o el bien que proveer el proyecto.
Poblacin demandante de la efectiva: Es la poblacin que tiene directamen-
te la necesidad y la que demandar el servicio o el bien
Paso 3: Estimar la demanda potencial y la demanda efectiva, es decir la cantidad
de bienes o servicios que en un perodo determinado, requerir la poblacin
demandante potencial o demandante efectiva, respectivamente

ANALISIS DE LA OFERTA
La oferta es la capacidad que se tiene de proveer de un bien o un servicio, medida
en trminos de cantidad y calidad y que est en funcin a los factores de produc-
cin o recursos de los que se disponga.

Pasos:
Estimar la cantidad y calidad del bien o servicio en la situacin sin proyecto.
Analizar las posibilidades de optimizar los niveles actuales que se ofertan.
La Oferta actual ser igual al nivel de produccin que se puede alcanzar con los
recursos disponibles

Por ejemplo:
Cuadro N 28: Anlisis de la Oferta Actual

Criterio de evaluacin Servicio de Agua para Riego


1 824 lt/seg (57 502 MMC por ao de agua para
Nivel actual riego)
Eficiencia en la distribucin: 70%
Prdida en la distribucin: 30%
Prdida en la Aplicacin: 35% ( al usar el agua en
las parcelas)
Nivel Potencial de prestacin
del servicio

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Para poder analizar si podemos atender la Demanda con las actuales condiciones,
se necesita hacer un anlisis de Oferta Optimizada
La Optimizacin de la oferta consiste en determinar el mximo volumen de pro-
duccin que se puede lograr con los actuales recursos disponibles, nicamente rea-
lizando algunas mejoras que pueden no ser muy costosas
La estimacin de la oferta optimizada nos permite determinar si es necesario o no
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llevar a cabo un PIP.

BALANCE OFERTA DEMANDA


Recordatorio Anotaciones

Grfico N 16 Balance Oferta Optimizada - Demanda de Servicios

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf


Elaboracin: Econ. Zara Santilln

Retomando el ejemplo de riego, el balance se efectuar considerando la demanda


efectiva con proyecto y la oferta optimizada.

Cuadro N 29 : BALANCE OFERTA DEMANDA

Ao 2 Ao3 Ao

Fuente: MEF : http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/novedades/2015/guia_general.pdf

3 
Estructura de un Perfil de proyecto de inversin pblica y
su relacin con la gestin del riesgo en un contexto de cam-
bio climtico - R.M. N 314-2007-EF/15

1. ASPECTOS GENERALES

1.1 Nombre del Programa de Debe permitir identificar el tipo de


Inversin Intervencin, su objetivo y ubicacin.
Nombre de la Unidad Formuladora del Programa y
1.2 Unidad Formuladora la entidad o entidades
participantes en su elaboracin
Opiniones y acuerdos de los involucrados
1.3 Participacin de los
intereses de articulacin con el proyecto y sus
Involucrados
Compromisos con su implementacin.
Detallar cmo su objetivo central y medios
fundamentales (asociados con los PIP que lo
conforman) se articulan con los
Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional, los
1.4 Marco de Referencia
Planes de Desarrollo Concertados y el
Programa Multianual de Inversin Pblica, dentro
de un contexto sectorial, intersectorial
y territorial
2. IDENTIFICACION
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El rea de influencia del Programa de Inversin.


Considera el rea de influencia
2.1 D
 iagnstico de la de los PIP que lo conforman.
torio Anotaciones
Situacin Actual El o los servicios sobre los cuales buscar intervenir
Los grupos involucrados. Beneficiarios,
perjudicados, entidades, etc
Especificar con precisin el problema central
identificado. Determinar las causas que lo
2.2 D
 efinicin del Problema, Generan y las consecuencias o efectos de su
sus causas y efectos persistencia. Incluir el rbol de causas problema-
Efectos

Describir el objetivo central o propsito del


Programa, as como los objetivos especficos
que permitan justificar la inclusin de los PIP.
Incluir el rbol de medios-objetivo-fines.
Se debe precisar el conjunto de indicadores que
permitan medir el logro de la cadena de objetivos
del Programa
2.3 D
 efinicin del Objetivo,
sus medios y fines Explicar las sinergias que se lograrn con la
ejecucin de los PIP de manera articulada en un
Programa de Inversin; as mismo, exponer la
estrategia global para solucionar el
Problema central. Incluir una breve descripcin de
los PIP que lo conformarn resaltando sus objetivos
y principales intervenciones y los beneficios de
articularse en un Programa
3. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Si la propuesta de conformacin guarda
correspondencia con la definicin de Programa de
Inversin Pblica establecida en la Directiva General
del SNIP.
Existe coherencia y consistencia entre la articulacin
de los Proyectos de Inversin Pblica y la estructura
3.1 C
 onclusiones analtica del Programa de Inversin.

Las sinergias identificadas en la articulacin de


los proyectos de inversin pblica en el marco
del estudio, en trminos de ventajas tcnicas,
econmicas, institucionales, entre otros
Describir la estrategia de pre inversin a seguir
para la ejecucin de la Declaratoria de Vialidad del
3.2 Recomendaciones Programa de Inversin Incluye los criterios para la
seleccin del subconjunto de PIP cuya pre inversin
se desarrollara una vez aprobado el Programa
ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que
complemente el anlisis realizado en este Estudio.
UNIDAD I:Objetivos
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Diagrama Inicio

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Recordatorio Anotaciones

Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica


(Capitulo 1 y Capitulo 3)
Recordatorio Anotaciones

EF. Ministerio de Economa y Finanzas


https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/
snip/2.Rgto_SNIP_Concordado_Agosto2011_%20para_combinar.pdf

Decreto Supremo N 102-2007


CAPTULO 1: DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.- mbito de aplicacin 1.1. De acuerdo a lo dispuesto por la Ley N
27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802, en adelante la Ley, se sujetan a
lo dispuesto en el presente Reglamento y a las Directivas que la Direccin General
de Programacin Multianual del Sector Pblico emita a su amparo, todas las Enti-
dades y Empresas del Sector Pblico No Financiero de los tres niveles de gobierno
que ejecuten Proyectos de Inversin Pblica. 1.2. En el caso de los Gobiernos Loca-
les, las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, solamente son aplicables
a aquellos incorporados a este Sistema. 1.3. En ese marco, toda referencia genrica
a Entidades, en el presente Reglamento y las Resoluciones y Directivas que se ex-
pidan a su amparo, se entender referida a las Entidades y Empresas del Sector
Pblico No Financiero de los tres niveles de gobierno, independientemente de su
denominacin y oportunidad de creacin. Artculo 2.- Definiciones 2.1. Defnase
como Proyecto de Inversin Pblica a toda intervencin limitada en el tiempo que
utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar,
o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios; cuyos be-
neficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de
los de otros proyectos. 2.2. No son Proyecto de Inversin Pblica las intervenciones
que constituyan gastos de operacin y mantenimiento. Asimismo, tampoco consti-
tuye Proyecto de Inversin Pblica aquella reposicin de activos que: (i) se realice
en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable; (ii)
est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para el funcionamiento
de la entidad; o (iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin de
servicios. 2.3. Para efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, considrese
Recursos Pblicos a todos los recursos financieros y no financieros de propiedad
del Estado o que administran las Entidades del Sector Pblico. Los recursos finan-
cieros comprenden todas las fuentes de financiamiento. Reglamento del Sistema
Nacional de Inversin Pblica Decreto Supremo N 102-2007-EF 4 2.4. Para efectos
del Sistema Nacional de Inversin Pblica, el Programa de Inversin es un conjun-
to de Proyectos de Inversin Pblica y/o Conglomerados que se complementan y
tienen un objetivo comn.

CAPTULO 3: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS


Artculo 10.- Fase de Pre inversin 10.1. Comprende la elaboracin del Perfil, del
estudio de pre factibilidad y del estudio de factibilidad. La elaboracin del Perfil
es obligatoria. Los estudios de pre factibilidad y factibilidad pueden no ser reque-
ridos dependiendo de las caractersticas del proyecto. 10.2. Una vez terminada la
elaboracin de un estudio de pre inversin, de acuerdo a los Contenidos Mnimos
establecidos por la Direccin General de Programacin Multianual del Sector P-
blico, la Unidad Formuladora debe registrar el proyecto formulado en el Banco
de Proyectos, como requisito previo a la evaluacin de dicho estudio. Reglamento
del Sistema Nacional de Inversin Pblica Decreto Supremo N 102-2007-EF 13
10.3. Culmina con la declaracin de viabilidad otorgada por el rgano competente,
siempre que el proyecto cumpla con los requisitos tcnicos y legales. Artculo 11.-
Declaracin de viabilidad 11.1. La viabilidad de un proyecto es requisito previo a
la fase de inversin. Slo puede ser declarada expresamente, por el rgano que
posee tal facultad. Se aplica a un Proyecto de Inversin Pblica que a travs de
sus estudios de pre inversin ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible
y compatible con los Lineamientos de Poltica. En ese sentido, la declaracin de
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE
ollo
nidos 58
Actividades Autoevaluacin
INVERSIN PBLICA SNIP

as Glosario Bibliografa
nadas
viabilidad de un proyecto solamente podr otorgarse, si ste cumple con los requi-
sitos tcnicos y legales establecidos por la normatividad del Sistema Nacional de
Inversin Pblica. 11.2. Dicha declaracin obliga a la Unidad Ejecutora a ceirse a
torio Anotaciones
los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar
los estudios definitivos y para la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica, bajo
responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable de
la Unidad Ejecutora. Asimismo, la declaracin de viabilidad obliga a la Entidad a
cargo de la operacin del proyecto, al mantenimiento de acuerdo a los estndares
y parmetros aprobados en el estudio que sustenta la declaracin de viabilidad del
Proyecto y a realizar las dems acciones necesarias para la sostenibilidad del mismo.
Artculo 12.- Fase de Inversin 12.1. La Fase de Inversin comprende la elaboracin
del estudio definitivo o expediente tcnico y la ejecucin del Proyecto de Inversin
Pblica. 12.2. Durante esta fase, las Unidades Ejecutoras pondrn a disposicin
de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico y de las
Oficinas de Programacin e Inversiones toda la informacin referente al Proyecto
de Inversin Pblica en caso stas la soliciten. Artculo 13.- Seguimiento 13.1. La
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico y las Oficinas de
Programacin e Inversiones se encuentran facultadas para realizar coordinadamen-
te el seguimiento fsico y financiero de los Proyectos de Inversin Pblica. 13.2. Las
Unidades Ejecutoras deben informar a la Oficina de Programacin e Inversiones
que evalu el proyecto y a la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico, cuando corresponda, cualquier modificacin del Proyecto duran-
te la fase de Inversin, que pudiera afectar su viabilidad. Artculo 14.- Evaluacin
ex post Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica Decreto Supremo
N 102-2007-EF 14 Las Unidades Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de
Programacin e Inversiones que evalu el proyecto, son las responsables por las
evaluaciones ex post de los Proyectos de Inversin Pblica que ejecutan. La Direc-
cin General de Programacin Multianual del Sector Pblico est facultada para
determinar en los casos en que se requerirn dichas evaluaciones, la metodologa a
seguirObjetivos
Diagrama y el requisito
Inicio de que sea efectuada o no por una agencia independiente, con
el fin de verificar la generacin de beneficios sociales durante la vida til del Pro-
yecto. Los resultados de las evaluaciones deben ser enviadas a la Direccin General
de Programacin Multianual del Sector Pblico.
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos

control de lectura N 1
Lecturas Glosario Bibliografa
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Recordatorio Anotaciones
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Objetivos Inicio

INVERSIN PBLICA SNIP


Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 59

Actividades Autoevaluacin
os Lecturas Glosario Bibliografa
seleccionadas

BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD I
Glosario Bibliografa
s
Recordatorio Anotaciones

Ley General de Presupuesto Pblico N 28411. Antero Flores Araoz E. Presidente del
Congreso de la Repblica; Judith de la Mata Fernndez; Segunda Vicepresidenta del
Congreso de la Repblica; Alejandro Toledo Manrique Presidente Constitucional de la
o Anotaciones
Repblica. Lima. 08 de Diciembre del 2004.
Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP). Diario Oficial El Peruano 28
de Junio de 2000. (modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802. )
Ministerio de Economa y Finanzas. Portal de Transparencia. Per. www.mef.gob.pe
MEF /DGPP / Agencia de Cooperacin del Proyecto USAID/Per- Pro Descentraliza-
cin /Cooperacin Alemana GIZ. Pautas para la identificacin, Formulacin y Evalua-
cin Social de Proyectos de Inversin Pblica, 1 a nivel de perfil.
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE
ollo
nidos 60
Actividades Autoevaluacin
INVERSIN PBLICA SNIP

as Glosario Bibliografa Diagrama Objetivos Inicio


nadas

AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD I
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos
torio Anotaciones

Instrucciones : Lea con detalle la pregunta y escoja la alternativa correcta: (2ptso cda
uno)
Lecturas Glosario Bibliografa
seleccionadas
1. L
 os procesos previos a la formulacin de un PIP son:
a) Diagnstico, planeamiento, programacin.
b) SNIP
Recordatorio Anotaciones
c) Fase de preinversin
d) Perfil
e) Viabilidad
f) El Marco Macroeconmico Multianual.

2. E
 l Presupuesto por Resultados es :
a) Un instrumento para sistematizar los recuros
b) Una estratgia para gestionar presupuesto pblico con resultados medibles.
c) El presupuesto que se asigna a un PIP
d) Un sistema de inversin de recursos publicos
e) El costo de un PIP

3. E
 l Sistema Nacional de Presupuesto Pblico :
a) Se desarrolla en 4 fases: programacin, formulacin,ejecucin y evaluacin.
b) Se aprob con Ley N 27293
c) Es un instrumento de gestin de los recursos pblicos
d) Vincula la asignacin de recursos a productos.
e) Formula los programas presupuestales

4. E
 l principal instrumento para aimplementar el PpR es:
a) La Ley N28411
b) La Ley N 27293
c) El Programa presupuestal
d) El proyecto de inversin pblica
e) El SNIP
f) La transferencia de recursos del MEF.

5. U
 n Programa Presupuestal es:
a) Una categora presupuestal que es una unidad de programacin de las enti-
dades publicas.
b) Una categora presupuestal orientada a la gestin de recursos humanos
c) U
 na categora presupuestal que comprende la asignacin de recursos para
finalidades especficas que no resultan en productos.
d) Un recurso asignado al PIP.
e) Un Proyecto de Inversin con recursos asignados y viable.

6. E
 l SNIP es:
a) Un proyecto de inversin
b) Una entidad del estado
c) Las fases del ciclo del proyecto
d) Un sistema de gestin administrativo del sector pblico.
e) Un criterio para declarar la viabilidad de un PIP
UNIDAD I: CONTEXTO MACROECONMICO Y MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
INVERSIN PBLICA SNIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 61

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seleccionadas

7. Las fases del ciclo del Proyecto son:


a) I nversin, formulacin y evaluacin
Recordatorio Anotaciones
b) I dentificacin, Formulacin y ejecucin.
c) D
 iagnstico, anlisis de involucrados, rbol de objetivos.
d) Diagnstico, programacin, proyecto de inversin
e) Pre inversin, Inversin y Post Inversin
8. U
 n Proyecto de Inversin Pblica es :
a) U
 n resultado que se logra luego de realizar un conjunto de actividades
b) U
 n servicio que se entrega luego de realizar un conjunto de actividades
c) U
 na intervencin limitada en el tiempo para ampliar, mejorar o crear un servi-
cio.
d) La asignacin de recursos para proveer de servicios
e) Un proceso para declarar viable la asignacin de recursos

9. U
 n Perfil es :
a) Un proyecto de inversin pblica
b) El estudio bsico para obtener recursos pblicos.
c) Una de las fases del ciclo de inversin
d) El estudio bsico que da inicio a un proyecto de inversin pblica.
e) Parte del diagnstico de un PIP.

10. L
 a Unidad Responsbale de evaluar un PIP es :
a) La OPI
b) La Unidad Ejecutora
c) La autoridad mxima del gobierno local o regional
d) E
 L DGPP
e) L
 a Unidad Formuladora

11. Los medios del PIP se identifican a partir de :


a) E
 l diagnstico y anlisis de problemas
b) El rbol de problemas
c) El rbol de causas
d) El SNIP
e) El anlisis de involucrados
ollo
nidos 62
Actividades Autoevaluacin

as Glosario Bibliografa
nadas

torio Anotaciones
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
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Diagrama Objetivos Inicio Lecturas Glosario Bibliografa


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UNIDAD II: EL MARCO LGICO COMO INSTRUMENTO DE


PLANIFICACIN, SEGUIMIENTO Y MONITOREO DE
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos
Recordatorio Anotaciones

PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA


Lecturas
seleccionadas DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD II
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Diagrama Objetivos Inicio

LECTURAS
CONTENIDOS ACTIVIDADES
Recordatorio Anotaciones
SELECCIONADAS
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos

autoevaluacin BIBLIOGRAFA
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Recordatorio ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES


Anotaciones
Diagrama Objetivos Inicio

CONOCIMIENTOS PROCEDIMIENTOS ACTITUDES


Tema N1:
Desarrollo
Aspectos
Actividades Autoevaluacin
1. A
 naliza el enfoque del 1. V
 oluntad de
Metodolgicos del
de contenidos
marco lgico como Investigacin,
Marco Lgico herramienta para el anlisis e inferencia
1.- Instrumentos bsicos del diseo y evaluacin de para extraer los
sistema
Lecturas Glosario Bibliografa
proyectos. fundamentos sobre
seleccionadas
2. I dentifica y describe la los cuales se ha
2.- Estructura de la Matriz de
estructura de la matriz construido una
marco lgico
del Marco Lgico propuesta de PIP.
3.-Anlisis de Involucrados
como instrumento para
4.-Analisis
Recordatorio
de Problemas
Anotaciones
sistematizar y resumir en
5.- Anlisis de Objetivos un nico cuadro todo el
6.- Anlisis de Alternativas proyecto de inversin.
7.- Construccin de la Matriz 3. A
 plica la tcnica de la
metodologa del marco
lgico para identificar
Lectura la estructura lgica a
seleccionada 1: partir de la cual se ha
Gua general para formulado un proyecto
identificacin, formulacin de inversin de su
y evaluacin social de localidad.
proyectos de inversin 4. I dentifica los
pblica, a nivel de perfil, procedimientos
Incorporando la gestin del e importancia
riesgo en un contexto de de consignar los
cambio climtico. indicadores como
instrumentos que
permiten medir el logro
de los objetivos.
Tema N2: Estructura
Analtica del 5. A
 naliza los
Proyecto de procedimientos para
Inversin. identificar la estrategia
ptima del proyecto.
1. Anlisis, estrategias,
estructura e indicadores 6. C
 onstruye el rbol
del Proyecto. de objetivos a cuatro
niveles identificando
2. Contenidos Mnimos del el fin, el propsito,
Perfil de un proyecto de los componentes y
inversin actividades.
ollo
nidos 64
Actividades Autoevaluacin

as Glosario Bibliografa
nadas

CONOCIMIENTOS PROCEDIMIENTOS ACTITUDES


Lectura 7. A
 plica el esquema de
torio Anotaciones seleccionada n 2 contenidos mnimos del
Directiva General del Perfil de un PIP
Sistema Nacional de
Inversin Pblica. ACTIVIDAD N 2
Resolucin Directoral 003-
A partir de la TAREA
2011-EF/68.01 y el Anexo
ACADMICA N, revise la
SNIP 05.Pags.1,2.
estructura de la matriz del
marco lgico sobre la cual
Autoevaluacin de se basa dicho proyecto y
la unidad ii elabore un Nuevo Marco
Lgico.

Tarea Acadmica N 1
Revisa un PIP formulado
en un Gobierno Municipal
de su Localidad y construye
el rbol de problemas y el
esquema de contenidos
mnimos de un perfil.
UNIDAD II: EL MARCO LGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIN, SEGUIMIENTO Desarrollo
Y PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
MONITOREO DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 65

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seleccionadas
TEMA N 1: ASPECTOS METODOLGICOS DEL MARCO LGICO 1

El Sistema de Marco Lgico (SML) es una de las herramientas principales que utilizanRecordatorio Anotaciones
organizaciones nacionales e internacionales para el diseo y la planificacin de proyec-
tos. El Curso se enfocar en este tema, haciendo nfasis en la Matriz de marco Lgico
(MML).
El SML fue desarrollado por la Agencia para el Desarrollo Internacional de Estados
Unidos (USAID) a fines de los aos 60 y principios de los 70 y luego a principios de los
80, por la GTZ de Alemania.
Ofrece herramientas para la conceptualizacin, el diseo, la ejecucin, el seguimiento
del desempeo y la evaluacin de proyectos. Su objetivo, es darle estructura al proceso
de planificacin y comunicar la informacin esencial sobre un proyecto.
El SML es actualmente el sistema ms utilizado para el diseo, la ejecucin, el segui-
miento del desempeo y la evaluacin de proyectos ya que muchas de las organizacio-
nes principales de desarrollo sealan que requieren que los proyectos les sean presenta-
dos con un marco lgico. An, cuando la mayora hace pequeos ajustes de acuerdo a
su conveniencia, se trata fundamentalmente del mismo sistema.1
La MML debe ser desarrollada con la participacin de los principales involucrados,
desde el inicio del proceso. Adems, se modifica (o debiera ser modificada y mejorada)
repetidamente, tanto durante la etapa de diseo, como en la de ejecucin.

1 
INSTRUMENTOS BSICOS DEL SISTEMA
Para asegurar un buen resultado, el Sistema del Marco Lgico est compuesto de
cinco instrumentos bsicos que son:

a. Anlisis de Involucrados
Identificacin de personas, grupos e instituciones relacionados con el proyecto,
y recopilacin de opiniones y puntos de vista respecto a la problemtica.

b. Anlisis de Problemas
Descripcin de los argumentos que integran a la problemtica, como una serie
causa-efecto.

c. Anlisis de Objetivos
Identificacin de los objetivos que podran alcanzarse en caso de que se solucio-
naran los argumentos de la problemtica.

d. Anlisis de Alternativas
Identificacin de las posibles acciones que podran desarrollarse para solucio-
nar los argumentos de la problemtica y seleccin de aquellas que integrarn al
proyecto.

e. Matriz del Marco Lgico


Formato para desarrollar de manera consistente y sostenible el diseo del pro-
yecto.

Contiene la siguiente informacin:


i. O
 bjetivos del proyecto (Resumen narrativo).
ii. Indicadores verificables, que permiten medir el logro de objetivos.
iii. Medios que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos.
iv. S
 upuestos que deben cumplirse para esperar el logro de objetivos.
v. P
 rincipales actividades del proyecto.

1 B
 anco Interamericano de Desarrollo, Oficina de Apoyo Regional de Operaciones, Oficina de
Gestin de Cartera y Seguimiento de Proyectos, El Marco Lgico para el Diseo de Proyectos,
2004.
UNIDAD II: EL MARCO LGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIN, SEGUIMIENTO Y
ollo
nidos 66
Actividades Autoevaluacin
MONITOREO DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

as Glosario Bibliografa
nadas
vi. P
 roductos que el jefe del proyecto ser capaz de entregar al finalizar la for-
mulacin.
vii. Recursos necesarios para el proyecto.
torio Anotaciones

2 
ESTRUCTURA DE LA MATRIZ DE MARCO LGICO
La estructura del Marco Lgico (ver Figura 1) est conformada por las siguientes
columnas:
1. Objetivos: Resumen narrativo de los objetivos a alcanzar. Estos objetivos son
indicados siguiendo una jerarqua que incluye los siguientes elementos:
Fin: Es una descripcin de la solucin al problema que se ha diagnosticado.
Es el resultado a obtener a largo plazo con la operacin de los servicios
desarrollados por el proyecto. El proyecto puede no ser suficiente para
alcanzar el Fin, pero si debe contribuir significativamente a ello.
Propsito: Es el resultado esperado al final del periodo de ejecucin del
proyecto. Es una hiptesis sobre lo que debera ocurrir como consecuencia
de producir y utilizar los componentes. Como ayuda, generalmente el ttu-
lo del proyecto surge de la definicin del propsito. El proyecto debe tener
un nico Propsito.
Componentes: Son las obras, servicios, elementos que se requiere que la
Agencia Ejecutora produzca dentro del presupuesto que le ha sido asig-
nado. Cada componente debe ser necesario para lograr el Propsito del
proyecto.
Actividades: Son las tareas que el ejecutor debe tiene que llevar a cabo para
producir cada Componente.

Figura 1

Medios de Verifica-
Resumen Narrativo Indicadores Supuestos
cin
Fin Impactos Medios de Sostenibilidad
El objetivo al Indicadores que Verificacin Acontecimientos,
cual contribuir miden los Impactos Fuentes de condiciones y
significativamente (o Efectos Directos informacin y decisiones de
el proyecto, a largo plazo). recursos (procesos, importancia,
junto con otros Los Indicadores eventos, informes que posibilitan
proyectos. de Impactos y otros)para cada la sostenibilidad
son a menudo Indicador, que (continuidad
estandarizados pueden utilizarse en el tiempo) o
e son incluidos para verificar continuidad de
como metas que el Impactos del los beneficios
trascienden el proyecto, a nivel generados por el
alcance de un solo de Fin. proyecto.
proyecto.
UNIDAD II: EL MARCO LGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIN, SEGUIMIENTO Desarrollo
Y PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
MONITOREO DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
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seleccionadas

Medios de Verifica-
Resumen Narrativo Indicadores Supuestos
cin
Propsito Resultados Medios de Propsito a Fin Recordatorio Anotaciones
Hiptesis que Indicadores Verificacin Acontecimientos,
representa el que miden los Fuentes de condiciones y
Efecto Directo Efectos Directos informacin y decisiones de
a ser logrado (Resultados) que recursos (procesos, importancia
como resultado se esperan lograr eventos, informes (fuera del control
de la utilizacin como resultado y otros) para cada del ejecutor del
de los Productos del proyecto. Indicador, que proyecto) que
del proyecto. El Generalmente, pueden utilizarse deben ocurrir
Propsito de estos Efectos para verificar en junto con el logro
un proyecto Directos se qu medida se del Propsito/
puede estar logran en las logr el propsito Resultados,
ligado a varios ltimas etapas o del proyecto. para contribuir
Efectos Directos inmediatamente de manera
(Resultados). despus de la significativa al Fin
Se refiere a ejecucin del del Proyecto.
cambios de proyecto.
comportamiento,
desempeo o
actitud de los
beneficiarios del
proyecto.
Componentes/ Productos Medios de Componentes/
Productos Indicadores que Verificacin Productos a
Los Productos a describen los Fuentes de Propsito
ser entregados por Productos que informacin y Acontecimientos,
el proyecto. Los habr que generar recursos (procesos, condiciones y
Productos (y/o en el curso de eventos, informes decisiones de
servicios) que se la ejecucin del y otros) para cada importancia
obtienen al final proyecto, deberan Indicador, que (fuera del control
de la ejecucin especificar la pueden utilizarse del ejecutor del
del proyecto. El cantidad, la calidad para verificar los proyecto), que
equipo ejecutor y el plazo previstos Componentes deben ocurrir
es directamente para la entrega de producidos a nivel junto con el
responsable de los bienes, obras y de Componente/ logro de los
la generacin de servicios generados. Producto del Componentes/
estos Productos. Son considerados proyecto. Productos,
a veces como para alcanzar
los Trminos de el Propsito/
Referencia (TOR) Resultados del
del proyecto. proyecto.
Actividades Medios de Actividades a
Grupo de Esta celda contiene Verificacin Componentes
Actividades los indicadores Fuentes de Acontecimientos,
requeridas para para las actividades Informacin y condiciones y
producir cada principales y el recursos (procesos, decisiones de
Componente/ tiempo en el cual se eventos, informes importancia
Producto de un realizarn. Tambin y otros) que dan (fuera del control
proyecto. podra incluirse el seguimiento a del ejecutor del
presupuesto para los planes de proyecto) que
cada Componente implementacin deben ocurrir
del proyecto. del proyecto, el junto con las
presupuesto, etc. Actividades, para
producir los
Componentes/
Productos del
proyecto.

En la preparacin de la jerarqua de objetivos debe asegurarse:


UNIDAD II: EL MARCO LGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIN, SEGUIMIENTO Y
ollo
nidos 68
Actividades Autoevaluacin
MONITOREO DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

as Glosario Bibliografa
nadas
a) Que las actividades especificadas para cada Componente son necesarias para
producir el componente;
b) Que cada Componente es necesario para lograr el Propsito del proyecto;
torio Anotaciones c) Que si se logra el Propsito, se contribuye al logro del Fin;
d) Que el Fin es una respuesta al problema diagnosticado

2. Indicadores: Son los resultados especficos a alcanzar. Son especificados en tres


dimensiones: cantidad, calidad y tiempo. A nivel de Fin y Propsito deben medir
el cambio en las empresas, sector , mercado que se producir como consecuen-
cia del proyecto y para su definicin se requiere de la definicin de una Lnea
de Base (situacin actual de las empresa,/sector antes del proyecto).
A nivel de Componentes deben especificarse dos tipos de indicadores: (i) re-
sultados finales a obtener una vez finalizado el componente; (ii) resultados in-
termedios a obtenerse durante el desarrollo del componente que puedan uti-
lizarse para evaluar el progreso del proyecto. En ambos casos debe indicarse el
tiempo en el cual se espera obtener esos resultados. Para el caso de las Activida-
des, debe incluirse, adicional al presupuesto estipulado para cada componente,
los resultados parciales a obtener durante la ejecucin de las actividades.
3. Medios de Verificacin: Deben incluirse las fuentes de informacin que permi-
tirn validar el alcance de los indicadores.
4. Supuestos: Deben indicarse los factores que pueden afectar/contribuir al alcan-
ce del xito en cada nivel (Fin, Propsito, Componentes, Actividades). Esto in-
cluye tanto aspectos que pueden afectar negativamente (ejemplo, riesgos) como
aspectos que pudiesen garantizar el xito (ejemplo, fortalezas).

3 
ANLISIS DE INVOLUCRADOS
A travs de este anlisis se trata de identificar a los grupos que se relacionan directa
o indirectamente con la problemtica para la cual se busca una solucin con el
desarrollo de un proyecto. Entre los grupos identificados deben encontrarse los
posibles usuarios del Proyecto, a quienes se buscar comprometer para que aporten
recursos al proyecto. Otros involucrados podrn ser las autoridades relacionadas
con el sector que padece la problemtica, las comunidades de la zona de influencia
del estudio, los investigadores, etc.

Una vez identificados los sectores y grupos involucrados, es imprescindible conocer


la opinin de cada uno de ellos en torno a la problemtica. Para ello se requiere
recopilar informacin de cada uno de estos sectores y grupos respecto a:
L
 os intereses particulares de cada uno de los involucrados en relacin al proble-
ma identificado.
La percepcin que cada uno de ellos tiene de dicho problema.
L
 os recursos (polticos, legales, humanos, financieros, etc.) de que disponen
para contribuir a su solucin.
L
 os compromisos que cada uno de los involucrados se tiene respecto a la proble-
mtica.
L
 as reacciones que podran generarse entre los involucrados, en caso de aplicar-
se alguna estrategia que contribuya a solucionar la problemtica.
Los conflictos existentes o potenciales entre los involucrados.

Parte de la informacin que se requiere de los involucrados es posible obtenerla de


material bibliogrfico, reportes e informes elaborados previamente por los sectores
y grupos de inters. Sin embargo, la informacin correspondiente a aquellos invo-
lucrados que sern usuarios de los resultados del Proyecto y que por tanto aporta-
rn recursos al desarrollo del proyecto, es imprescindible obtenerla directamente
de ellos, ya que esto contribuir a asegurar que los productos del Proyecto se imple-
menten por responder a intereses del grupo comprometido.

Como parte de la informacin que se genera con el anlisis de involucrados, deben


incluirse los argumentos que tiene el equipo de trabajo que desarrollar el Proyec-
to, con respecto a la problemtica.
UNIDAD II: EL MARCO LGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIN, SEGUIMIENTO Desarrollo
Y PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
MONITOREO DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
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Lecturas Glosario Bibliografa


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Una vez recopilada la informacin, es recomendable registrar como argumentos
independientes cada una de las opiniones de la problemtica manifestadas por los
diferentes involucrados.
Recordatorio Anotaciones

El anlisis de involucrados, adems de aportar informacin til para el diseo del


proyecto, proporciona elementos para entender los papeles que pueden desempe-
ar cada uno de los actores en la ejecucin del Proyecto y el posterior proceso de
transferencia y adopcin de resultados.

CASO:
GANADO EN LA ZONA RURAL DE CAJAMARCA
INFORMACIN DISPONIBLE:
De acuerdo a datos proporcionados por la DRA (Direccin Regional Agraria), en la
regin de Llano Grande existen 100 productores de ganado que en los ltimos aos
han visto reducidos sus ingresos, respecto a otras zonas del pas. Esta misma fuente
afirma que todos los ganaderos cuentan con terrenos propicios para la pradera.
Debido a que estos productores no se encuentran organizados en ningn tipo de
gremio, para generar informacin de su problemtica un grupo de estudio realiz
visitas personalizadas.
En general, los ganaderos se quejan de que los costos de produccin de carne y de
leche en Per son mayores que en el extranjero, adems de que tienen poco acceso
a financiamiento.
Otra preocupacin recurrente en los productores entrevistados es la alimentacin
del ganado, ya que en la regin los alimentos balanceados disponibles son exclusi-
vamente importados y su abastecimiento es irregular. El problema de los alimentos
se agrava en poca de estiaje, cuando hay poca agua y la calidad del alimento es
baja porque el pasto escasea y se acenta la variabilidad en la oferta de forraje. Al
respecto, el grupo de estudio constat que en la zona no existe infraestructura
para envasado, de manera que el alimento balanceado disponible no usa productos
rsticos locales.
Ante estas circunstancias, los ganaderos coinciden en que el alimento balanceado
preparado es caro, mientras que la calidad de los pastos disponibles en estiaje es
baja.
Durante las visitas, se pudo constatar que las reses tienen poco peso, adems de que
aproximadamente el 10% del ganado est enfermo de Brucelosis.
Respecto a los pastizales, la opinin del grupo de estudio indica que el manejo de
la pradera y del riego es inadecuado, adems de que no hay equilibrio en las con-
centraciones de los fertilizantes utilizados. En la inspeccin de los campos se com-
prob que los pastos se estn usando exhaustivamente, lo cual agrava la situacin
del alimento del ganado.
Otro elemento de preocupacin detectada por el equipo de trabajo es que el con-
tenido de nutrientes del suelo ha disminuido con el paso del tiempo, a la vez que
han aparecido especies de pasto no convenientes debido a la siembra de semillas
exticas, no endmicas. A pesar de esta situacin, las dosis de herbicidas que se
aplican son inadecuadas.
Por otro lado, el equipo de trabajo constat que no existe manejo gentico adecua-
do que permita la seleccin de ganado para aumentar su productividad.
Todo lo descrito impacta negativamente en la regin, ya que la productividad de
carne y de leche es baja respecto a otras regiones, de acuerdo a estadsticas de la
DRA. Los ltimos registros de esta secretara indican que existen 5,000 cabezas de
ganado en la regin, con un peso promedio de 320 kg cada una.

RESULTADOS DEL ANLISIS DE INVOLUCRADOS


Argumentos de la DRA:
En la regin de Llano Grande existen 100 productores de ganado
E
 n los ltimos aos los productores de ganado de Llano Grande han visto redu-
cidos sus ingresos.
T
 odos los productores ganaderos de Llano Grande cuentan con terrenos propi-
cios para pastizales.
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ollo
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nadas
La productividad de la carne es baja respecto a otras regiones.
La productividad de la leche es baja respecto a otras regiones.
Existen 5,000 cabezas de ganado en la regin.
torio Anotaciones
El peso promedio de cada cabeza de ganado es de 320 kg.

Argumentos de los ganaderos de Llano Grande:


Los costos de produccin de carne en Per son mayores que en el extranjero.
Los costos de produccin de leche en Per son mayores que en el extranjero.
Se tiene poco acceso a financiamiento.
Hay preocupacin por la alimentacin del ganado.
E
 n la regin los alimentos balanceados disponibles son exclusivamente importa-
dos.
El abastecimiento de alimentos balanceados en la regin es irregular.
El problema de los alimentos se agrava en poca de estiaje.
Calidad del alimento baja en estiaje.
En estiaje el pasto escasea.
En estiaje se acenta la variabilidad en la oferta de forraje.
El alimento preparado disponible en la regin es caro.
La calidad de los pastos disponibles en estiaje es baja.

Argumentos del equipo de trabajo:


Los productores no se encuentran organizados en ningn tipo de gremio.
En la zona no existe infraestructura para envasado de alimentos balanceados.
E
 l alimento balanceado disponible en la zona no utiliza productos rsticos loca-
les.
Las reses tienen poco peso.
El 10% del ganado est enfermo de Brucelosis.
Es inadecuado el manejo de la pradera.
Es inadecuado el manejo del riego.
No hay equilibrio en la concentracin de fertilizantes utilizados.
Los pastos se estn usando exhaustivamente.
El contenido de nutrientes en el suelo ha disminuido con el paso del tiempo.
Han aparecido especies de pastos no convenientes.
Se han sembrado semillas de pasto exticas, no endmicas.
Las dosis de herbicidas que se aplican son inadecuadas.
N
 o existe manejo gentico adecuado que permita aumentar la productividad
del ganado.

4 
ANLISIS DE PROBLEMAS
Este anlisis se realiza con base en la informacin recopilada de los diversos invo-
lucrados, incluyendo las opiniones del equipo de trabajo del proyecto. A partir de
dicha informacin, deben identificarse los problemas principales que actualmente
se presentan en el mbito de influencia del proyecto que se pretende desarrollar.

Cada uno de estos problemas identificados debe registrarse en una tarjeta indivi-
dual, teniendo en cuenta las siguientes consideraciones importantes:

Redactar el problema como un estado negativo (un estado indeseable).


Escribir un solo problema por tarjeta (la existencia de conjunciones indica que
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hay ms de un problema).
Identificar problemas existentes (no los posibles, ficticios o futuros).
Un problema no es la ausencia de una solucin, sino un estado negativo existen-
te. Recordatorio Anotaciones

INCORRECTO CORRECTO

No hay pesticidas en la regin Parte de la cosecha se pierde

Con las tarjetas se construye un rbol de problemas, en el cual deben quedar ex-
presadas las condiciones negativas percibidas por los involucrados en relacin a
la problemtica que les preocupa. Las tarjetas deben acomodarse de manera que
muestren un encadenamiento vertical de tipo causa-efecto.
De esta manera, los diversos argumentos sealados por los involucrados, redactados
ahora como condiciones negativas, se acomodan en diferentes niveles, quedando
las causas en un nivel inferior a los efectos que estas producen. La relacin cau-
sa-efecto entre las tarjetas se seala con una lnea.
Existirn algunos argumentos de los involucrados que no pueden ser identificados
como problemas. Con estos argumentos tambin se elaboran tarjetas, siguiendo los
criterios descritos anteriormente, y se colocan en un costado del rbol de proble-
mas, sin tener ninguna lnea de unin causa-efecto.

En una etapa posterior, estas tarjetas podrn ser identificadas como indicadores
verificables de los objetivos (que permiten medir el logro de los mismos) o como
riesgos que afectan el logro de los objetivos.

Debe tenerse en cuenta que la importancia de un problema no est determinada


por su ubicacin en el rbol de problemas.

Figura 2: EJEMPLO ANLISIS DE PROBLEMAS, GANADERA EN LA REGIN DE LLANO


GRANDE
GANADO EN LA REGIN DE LLANO GRANDE
(rbol de problemas)
100 productores en Llano Grande
Ingresos de ganaderos reducidos

Acceso a Costos produccin de Costos produccin de


financiamiento reducido leche altos carne altos

Productividad de leche baja Productividad de carne es baja


En la regin hay 5,000
Hay desorganizacin
cabezas de ganado
entre ganaderos Reses tienen bajo peso
El peso promedio de cada
cabeza es de 320 kg
Calidad del alimento
es baja en estiaje

Alimento balanceado caro

10% del ganado Manejo gentico


tiene Brucelosis inadecuado del
10% del hato Oferta de forraje variable Alimento Abastecimiento
balanceado es irregular de
Manejo sanitario importado alimento
inadecuado del hato balanceado
Calidad del pasto es baja El pasto escasea

Hay especies de Contenido de nutrientes


pasto no del pasto disminuye
convenientes

Dosis de Uso exhaustivo del Alimentos Alimento


Siembra de herbicidas pasto balanceados se balanceado
especies exticas inadecuadas envasan fuera disponible se
no endmicas de la regin hace con
productos
Desequilibrio en forneos
Hay poco
Manejo inadecuado concentracin de agua en Manejo inadecuado de
del riego fertilizantes estiaje la pradera

5 
ANLISIS DE OBJETIVOS
Esta etapa considera que la solucin de cada problema del rbol anterior constituye
un objetivo o una situacin deseable, por ello se conoce como anlisis de objetivos
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o soluciones.
Para la realizacin de este anlisis, cada uno de los problemas identificados y co-
locados en el rbol de problemas, se redacta de manera como si ya estuviera solu-
torio Anotaciones cionado, conservando su lugar dentro del rbol. Esta nueva estructura recibe el
nombre de rbol de objetivos o rbol de soluciones.
En la construccin del rbol de objetivos las condiciones negativas del rbol de
problemas se formulan en forma de condiciones positivas que son deseadas y rea-
lizables en la prctica. Estas condiciones que en el rbol de problemas aparecan
relacionados como causas y efectos, ahora aparecern relacionados como medios
y fines.

Para garantizar la integridad del esquema, puede modificarse la redaccin de las


tarjetas o aadirse nuevos medios entre dos tarjetas existentes, siempre que sean re-
levantes y necesarios para alcanzar el fin propuesto en el nivel inmediato superior.

Es recomendable que la redaccin de las tarjetas que integrarn el rbol de objeti-


vos se haga utilizando frases en participio.

Figura 3: EJEMPLO ANLISIS DE OBJETIVOS, GANADERA EN LA REGIN DE LLANO GRAN-


DE
GANADO EN LA REGIN DE LLANO GRANDE
(rbol de objetivos)
100 productores en Llano Grande
Ingresos de ganaderos incrementados

Acceso a financiamiento Costos produccin de Costos produccin de


aumentado leche disminuidos carne disminuidos

Productividad de leche Productividad de carne


aumentada aumentada
En la regin hay 5,000
Ganaderos cabezas de ganado
organizados en Peso de las reses incrementado
gremios
El peso promedio de cada
cabeza es de 320 kg
Calidad del alimento en
estiaje mejorada

Costo del alimento balanceado disminuido


Ganado saneado El manejo
de Brucelosis gentico del hato
es adecuado Oferta de forraje Alimento balanceado Abastecimiento de
estabilizada producido localmente alimento balanceado
El manejo sanitario regularizado
del hato es adecuado
Calidad del pasto aumentada Hay disponibilidad de pasto

Las especies de Contenido de nutrientes


pasto en los ranchos del pasto aumentado
ganaderos son
convenientes
Dosis de herbicidas El pasto es consumido Envasadora de Alimento balanceado
Especies de pasto aplicadas adecuadamente alimento producido con
endmicas adecuadamente balanceado productos locales
sembradas en los operando en la
pastizales de la regin
regin La concentracin de
fertilizantes que se Hay agua
El riego es manejado aplica a los pastos es suficiente La pradera es manejada
adecuadamente equilibrada en estiaje adecuadamente

6 
ANLISIS DE ALTERNATIVAS
El anlisis de alternativas permite identificar los productos que deber entregar el
director del proyecto a los usuarios que se comprometan con su desarrollo.
Las alternativas de solucin a la problemtica se encuentran plasmadas en el rbol
de objetivos, ya que el desarrollo de cada uno de los medios identificados posibilita-
r el logro de los objetivos que se encuentran en un nivel superior. De esta manera,
cada medio que se identifique en el rbol de objetivos puede ser un componente o
producto de un proyecto.

A partir de esta informacin, el equipo de trabajo, en funcin de sus propias ca-


pacidades, podr definir aquellos medios que puede comprometerse a desarrollar
con el Proyecto, los mismos que entregar como productos finales a los usuarios
comprometidos. En ocasiones es posible identificar en el rbol de objetivos algunas
de las actividades que se deben llevar a cabo para desarrollar los productos; si no es
este el caso, el equipo de formuladores puede definirlas con base en su experiencia.
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CONSTRUCCIN DE LA MATRIZ
1. Primera columna
Tambin se conoce como el Resumen narrativo del proyecto y contiene cua-
tro niveles de objetivos. La primera columna de la matriz emana del rbolRecordatorio
de Anotaciones

objetivos o soluciones, el objetivo de mayor nivel se encuentra en los niveles ms


altos de la matriz, sin embargo bien puede no ser el objetivo ubicado en lo ms
alto del rbol.

En la primera columna de la matriz aparecen los objetivos del proyecto, ordena-


dos jerrquicamente en cuatro niveles. El ms valioso en el nivel superior, don-
de tambin la capacidad de incidencia en el logro es menor, pues los factores
crticos de xito son menos controlables y dependen de ms personas.

Los objetivos son logros, se consideran los xitos de un proyecto y se pueden


expresar con distintos alcances.
Para la formulacin de los objetivos y actividades es recomendable evitar la utili-
zacin de conjunciones, pues stas implican ms de una idea y es muy probable
que refieran ms de un objetivo por nivel, lo que excede el alcance de un pro-
yecto. De igual forma, es recomendable no redactar los objetivos con preposi-
ciones impliquen una relacin de causa-efecto que puede conducir a expresar
dos niveles de objetivos en la misma celda, lo que sera incorrecto.

1.1 FIN
El Fin responde a la finalidad que se pretende alcanzar, refleja los beneficios
del proyecto. Responde a la pregunta: Por qu en ltima instancia se realiza
el proyecto?. Indica cmo el proyecto contribuira a solucionar el problema.
Describe el impacto general del proyecto o programa. Normalmente se trata
de un objetivo sectorial. Ejemplo 1: Ingreso de los campesinos mejorado res-
pecto al que actualmente perciben. Ejemplo 2: Zanahorias cultivadas en la
regin saleadas de la bacteria X.

1.2 PROPSITO
En proyectos de investigacin, el propsito del proyecto es la adopcin misma
de los transferibles de una investigacin por un usuario comprometido. Equi-
vale a decir: Los productos entregados por el investigador son adoptados o
utilizados por el usuario comprometido.

El propsito del proyecto indica el impacto directo o el resultado directo obte-


nido de la utilizacin de los productos del proyecto. Responde a la pregunta:
Por qu se realiza el proyecto?. El propsito describe cmo va a cambiar el
mundo como resultado de la existencia y de la implementacin de los resulta-
dos o productos de un proyecto.

Ejemplo 1: Paquete tecnolgico implementado por los productores de maz


de la regin.

Ejemplo 2: Diagnstico de la contaminacin utilizado por las autoridades am-


bientales del estado.

En la celda correspondiente al propsito nicamente se enuncia un objetivo. Si


se identifica ms de un propsito, es muy probable que se est hablando de un
programa y no de un solo proyecto.
Si se trata de un programa, se generarn tantas matrices como propsitos se
identifiquen para lograr el Fin del proyecto, esto es, se generar una matriz por
proyecto identificado. La razn de esto es prctica, pues es ms fcil enfocar el
o los producto(s) de un proyecto hacia el logro de un solo objetivo.
Cuando existen mltiples propsitos, se diluyen los esfuerzos y se debilita el
diseo de un proyecto. El propsito del proyecto debera responder a la que
presumiblemente es la principal causa del problema que se quiere resolver con
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la realizacin del proyecto.
El objetivo del proyecto est fuera del control del equipo de proyecto. Debido
a que se logra a partir de la implementacin de resultados del proyecto, no se
torio Anotaciones puede responsabilizar al director del proyecto de su logro, sino a otra institu-
cin, equipo o persona.

1.3 PRODUCTOS ESPERADOS DEL PROYECTO
Los productos son lo que se espera obtener de la investigacin, es lo que el di-
rector del proyecto se responsabiliza de entregar, por eso tambin se entiende
que son los entregables del proyecto. Son los resultados transferibles a un
usuario comprometido. Son los productos de la investigacin que se esperara
el usuario adoptara para la solucin de su problema.
Los productos del proyecto o de la investigacin son los bienes y servicios que
debe producir el ejecutor (director del proyecto), los resultados por cuyo logro
se espera se asignen recursos.
Los productos del proyecto pueden ser: una frmula, un paquete tecnolgico,
un mtodo, un diagnstico, un plan de manejo de recursos, etc.

1.4 ACTIVIDADES
Las actividades definen cmo se va a realizar el proyecto, esto es, cules son los
principales grupos de acciones que el equipo del proyecto debe implementar
para alcanzar cada uno de los productos del proyecto. Es recomendable iden-
tificar no ms de seis o siete actividades por cada producto contemplado. En
la matriz no se detallan las actividades, sino grupo de acciones para facilitar la
identificacin de estrategias para lograr los componentes.

Antes de elaborar la siguiente columna es conveniente verificar la lgica vertical


de la columna de objetivos, sta es una forma de verificar la relacin entre ellos
y garantizar un mejor diseo del proyecto.

Es pertinente aclarar que hacer explcita la lgica vertical de la matriz no ga-


rantiza que el diseo del proyecto sea correcto. La validacin de la lgica de
causa-efecto depende de la calidad y la experiencia del equipo que disea el
proyecto.

1.5 MARCO LGICO DE UN PROGRAMA


Un portafolio de proyectos puede tener el mismo Fin.
En el caso del estudio o diseo de un programa, se pueden identificar varios
propsitos para el logro de un mismo fin. En ese caso, el logro de cada prop-
sito se deber a la realizacin de distintos proyectos, considerando que el fin
comn en cada uno de los proyectos identificados es el propsito del programa
que se est estudiando. El fin del programa se encuentra en un nivel de objeti-
vos jerrquico superior.

2. Segunda columna
La segunda columna de la matriz describe de manera precisa la forma cmo el
logro de los objetivos transforma la realidad. Los indicadores verificables mues-
tran cmo puede ser medido el xito de un proyecto, identifican la evidencia
que demostrar los logros obtenidos en cada nivel. De igual forma, los indica-
dores expresan cul ser un desempeo suficiente para asegurar que es factible
alcanzar el siguiente nivel de los objetivos.

Es recomendable formular primero los indicadores del fin, despus los del pro-
psito y posteriormente los de los productos de la investigacin. En la matriz,
la celda de los indicadores de las actividades corresponde a la programacin del
presupuesto.
Los indicadores verificables deben expresarse en trminos de cantidad, calidad
y tiempo. Esto asocia nmeros y fechas con los objetivos, lo cual se puede trasla-
dar a compromisos y calendarios de trabajo. Cuando los indicadores provienen
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de fuentes externas son ms objetivas.

PASOS PARA LA FORMULACIN DE INDICADORES.


Recordatorio Anotaciones

1. Considerar el objetivo. Calidad del alimento consumido por el ganado en


poca de estiaje incrementada.
2. Aadir cantidad. Incremento del peso de 5,000 cabezas de ganado
en un 10% (de 250 kg. A 275 kg. promedio).
3. Aadir calidad. Incremento del peso de 5,000 cabezas de ganado en un
10% (de 250 kg. A 275 kg. promedio), manteniendo la misma calidad en el
hato que la que se logr en 1998.
4. Aadir tiempo. Incremento del peso de 5,000 cabezas de ganado en un
10% (de 250 kg. A 275 kg. promedio), manteniendo la misma calidad en el
hato que la que se logr en 1998, durante la temporada de estiaje inmediata
posterior a la conclusin del proyecto.

Resulta til aclarar que en el caso de los indicadores verificables de los Productos
Esperados de la Investigacin, stos corresponden a las pruebas de validacin
que el director del proyecto sugiere realizar para demostrar que los productos
que entreg tienen la calidad y caractersticas inicialmente pactadas. Equivalen
a las pruebas que se pueden hacer a los productos entregados para demostrar la
validez y utilidad de los productos a los involucrados con el proyecto.

3. Tercera columna
Las fuentes de verificacin describen los medios de informacin que van a de-
mostrar que se cumplieron los indicadores verificables. Si estas fuentes no exis-
ten, su generacin se deber incluir en la lista de actividades y si ello implica un
costo, ste se deber incluir en el presupuesto.

Si los indicadores seleccionados no tienen fuente de verificacin alguna, enton-


ces se deben encontrar otros indicadores.

4. Cuarta columna
Los supuestos son afirmaciones sobre los factores de incertidumbre entre cada
nivel de los objetivos, son factores crticos de xito sobre los cuales el director
del proyecto no tiene control.

Pueden ser factores naturales o sociales, por ejemplo:


Que la lluvia no supere 1,800 mm al ao, Que no estalle la huelga en la
universidad durante el periodo en que se lleva a cabo el proyecto, Que los
precios de los productos agrcolas no flucten ms de 10% en dos aos, Que
los agricultores estn dispuestos a experimentar nuevas formas de produccin.

La lgica para garantizar la coherencia de la matriz se comprueba de nuevo; las


condiciones que se deban cumplir y que no se haban precisado son los supues-
tos, de esta forma quedara como sigue: si se verifica un objetivo y se cumplen
ciertas condiciones, entonces se puede esperar el logro del objetivo del nivel
jerrquico superior siguiente.

Es importante esclarecer los supuestos porque stos son factores crticos de xi-
to que permiten mejorar la comunicacin entre los responsables del logro de
cada objetivo, por ejemplo: El responsable de entregar una frmula de com-
plemento alimenticio elaborado con materias primas locales (director del pro-
yecto) mantiene comunicacin con el responsable de que el precio al que los
ganaderos adquieran el alimento balanceado sea accesible para todos.

La identificacin de los supuestos aclara lo que est fuera de control del direc-
tor del proyecto y proporciona un juicio compartido acerca de la probabilidad
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de xito. Los supuestos consideran la situacin de incertidumbre ms aceptable
para no poner en peligro el logro de los objetivos.

torio Anotaciones La consideracin de la totalidad de objetivos y la totalidad de supuestos esta-


blece las condiciones necesarias y suficientes para esperar la solucin de los
problemas.

Cuando un supuesto sea totalmente determinante para el logro del objetivo


de nivel jerrquico superior, no se puede incluir como tal en la matriz de ML,
entonces se dice que es un supuesto fatal.

Si en la planeacin de un proyecto, el equipo identifica un supuesto fatal, en-


tonces, se debe cuestionar cmo se est diseando el proyecto, pues posible-
mente ese factor a discusin corresponda en la matriz de marco lgico, al obje-
tivo de nivel jerrquico inmediato superior.

Por ejemplo: En un proyecto el fin es elevar el nivel de la calidad de educacin


bilinge que reciben los nios de primer ao de las escuelas pblicas; mien-
tras que el propsito del proyecto es que sea utilizado un libro nuevo para los
alumnos.

Sera incorrecto incluir entre los supuestos que los nios entienden el libro,
pues en unas zonas eso resulta altamente improbable. En este caso se debe
redisear el proyecto, y el nuevo fin del proyecto es que el material sea enten-
dido por lo nios. Esto es el supuesto fatal pas a ocupar un nivel de objetivo
superior al propsito.

A manera de resumen, a continuacin se presenta un esquema completo de la


matriz.

Cuadro N 1: Contenido Conceptual del Marco Lgico

Resumen Indicadores Fuentes de


Supuestos
narrativo verificables Verificacin
Fin Es una Los indicadores Son las fuentes Son los
definicin a este nivel de informacin factores
de cmo el miden el que se pueden externos al
proyecto impacto general utilizar para proyecto,
contribuir a que tendr la verificar que se como eventos,
la solucin del investigacin en alcanz el Fin condiciones
problema de el cumplimiento del proyecto. o decisiones
los usuarios del Objeto Pueden incluir importantes,
comprometidos. del proyecto. material que deben
Se debe Describen de publicado, ocurrir para
considerar manera precisa inspeccin asegurar la
que la la forma como visual en continuidad
implementacin el logro del Fin campo, en el tiempo
de los del proyecto estadsticas de los
Productos de transforma la oficiales y beneficios del
la Investigacin realidad. encuestas. proyecto.
por parte de Muestran Estn fuera
los usuarios cmo puede del control del
contribuye slo ser medida la Director de
parcialmente a solucin del Proyecto.
su logro. problema y
Debe ser se expresan
redactado en en trminos
participio. de cantidad,
calidad y
tiempo.
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Resumen Indicadores Fuentes de


Supuestos
narrativo verificables Verificacin
Propsito En proyectos de Los indicadores Son las fuentes Son los Recordatorio Anotaciones
investigacin a este nivel de informacin factores
es la adopcin describen que se pueden externos al
misma de los de manera utilizar para proyecto
productos de la cuantitativa y verificar que como eventos,
investigacin. cualitativa que el Propsito se condiciones
Equivale a efectivamente est logrando. o decisiones
decir: El(los) los usuarios Pueden incluir importantes,
producto(s) comprometidos material que deben
______ es (son) han adoptado publicado, ocurrir para
adoptados los productos de inspeccin asegurar el
por el usuario la investigacin. visual en logro del Fin
comprometido Describen campo, del proyecto.
con la cmo puede estadsticas Estn fuera
investigacin. ser medida la oficiales y del control del
Es el impacto adopcin de los encuestas. Director de
directo a ser transferibles e Proyecto.
logrado como identifican la
resultado de la evidencia que
utilizacin de los demostrar los
Productos del logros obtenidos
proyecto. a este nivel.
Es la solucin Se expresan
a la causa ms en trminos
importante del de cantidad,
problema que calidad y tiempo
resolvera el Fin
del proyecto.
Debe ser
redactado
en pasado
participio.
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Resumen Indicadores Fuentes de


Supuestos
narrativo verificables Verificacin

torio Anotaciones Productos Son las obras, Describen Indican dnde Son los
esperados estudios, de manera el evaluador factores
de la sistemas, cuantitativa y puede externos al
investigacin conocimientos, cualitativa que encontrar las proyecto
tcnicas, efectivamente fuentes de como eventos,
servicios, el director del informacin condiciones
asistencia proyecto ha para o decisiones
tecnolgica y generado los corroborar la importantes,
capacitacin que productos de existencia y que de no
se requieren la investigacin resultados de ocurrir,
producir y que stos las pruebas afectaran
para lograr el tienen las que certifican el logro del
Propsito del caractersticas la calidad, Propsito.
proyecto. Son previamente cantidad y Uno de los
los entregables pactadas. Son tiempo de los supuestos de
del proyecto, descripciones productos. esta celda es
son resultados de las pruebas la conclusin
transferibles a que se debieran exitosa de un
un usuario. de hacer para proceso de
Deben comprobar transferencia
expresarse el logro de de resultados.
en trminos cada uno de
Estn fuera
de trabajo los Productos
del control del
concluido y que sern
Director de
listarse en orden entregados. Son
Proyecto.
de importancia. las pruebas de
validacin de
los Productos de
la Investigacin
entregados.
Se expresan
en trminos
de cantidad,
calidad y
tiempo.
Actividades Acciones o Esta parte Son los Son los
tareas que el contiene el sistemas de factores
grupo de trabajo presupuesto de seguimiento externos al
tiene que cada Producto. y control proyecto
llevar a cabo contable y como eventos,
para obtener administrativo condiciones
los Productos que o decisiones
esperados de la actualmente se importantes,
investigacin. tienen. que deben
ocurrir para
esperar el
logro de cada
Producto.
Estn fuera
del control del
Director de
Proyecto.

A continuacin se numera el orden en que se facilita el llenado de cada celda que


la compone:
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Cuadro N 2: Orden Conceptual del Marco Lgico

14 13 12 11
Supuestos Recordatorio Anotaciones

6 8 10 16
Fuentes de Verifi-
cacin

Indicadores verifi- 5 7 9 15
cables

1 2 3 4
Resumen narrativo

Productos
Fin del Propsito del
esperados de la Actividades
proyecto proyecto
investigacin

LISTA DE VERIFICACIN

Es recomendable al terminar de construir la matriz hacer un sencillo repaso para


asegurar que estn incluidas todas las condiciones necesarias para la integracin
del ML, con ello se puede asegurar que el proyecto est bien diseado. La verifi-
cacin de todas estas condiciones podra considerarse como una evaluacin del
proyecto de investigacin a nivel de idea.

La lista de consideraciones que integran la lista de verificacin estn contenidas en


la seccin de transparencias de este documento.
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Cuadro N 3: Lista de Verficacin del Marco Lgico

OBJETIVOS MEDIOS DE VERIFICACION


INDICADORES (Monitoreo& Evalua- SUPUESTOS
torio Anotaciones
Resumen Narrativo cin)
Fin Indicadores de Representa la lista Fin a Superfin
Representa un Impactos de los distintos Describe
objetivo de nivel Permiten medir mtodos y fuentes en trminos
superior y a largo los Impactos de informacin, positivos, las
plazo al cual solo estratgicos o requeridos para condiciones
contribuir este programticos de verificar cada uno externas
proyecto, junto con nivel superior y a de los Indicadores necesarias para
otros proyectos. largo plazo. de Fin (censos alcanzar los
nacionales, encuestas objetivos del
Coincide con Corresponden
de vivienda, registros nivel superior
prioridades con Indicadores
ministeriales, Informe siguiente
definidas en definidos para
de la PNUD sobre
estrategia pas, medir MDGs,
Desarrollo Humano o
PRSP, MDG, etc... otros objetivos
de otros organismos
Nivel puede ser establecidos en
internacionales,,
regional, nacional, estrategias de pas,
informes de
o local. PRSPs, etc.
evaluacin ex post de
Est claramente Impactos pueden proyectos, etc.)
expresado. ser medidos a
nivel regional,
nacional, y local.
Se esperan
alcanzar 2 0 3
aos, luego de la
finalizacin del
proyecto.
Se expresan en
trminos de
cantidad, calidad y
tiempo.
Se expresan en
trminos de
cantidad, calidad y
tiempo.
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OBJETIVOS MEDIOS DE VERIFICACION


INDICADORES (Monitoreo& Evalua- SUPUESTOS
Resumen Narrativo cin)
Recordatorio Anotaciones
Propsito Indicadores de Representa la lista Propsito a Fin
Existe solo un Efectos Directos de los distintos Describe en
propsito! (Outcomes) mtodos y fuentes trminos
Permiten medir de informacin, positivos, las
Corresponde al
los principales requeridos para condiciones
Efecto que resulta
efectos directos verificar cada uno externas que
del uso de los
que corresponden de los Indicadores junto con
Componentes/
al propsito. de Efectos Directos/ el logro del
Productos
Outcomes (encuestas Propsito/
Describe un Miden Efectos
sobre satisfaccin Efectos Directos
cambio de que consisten
de beneficiarios, del proyecto,
comportamiento, en cambios de
encuestas de opinin contribuir
actitud, comportamiento,
de los clientes, a alcanzar el
desempeo, etc.. actitud,
observaciones, nivel superior
por parte de los desempeo, etc,,
registros oficiales, siguiente: Fin
beneficiarios del por parte de los
informes de
proyecto. beneficiarios
terminacin de
Describe un Esos Efectos o proyectos, evaluacin
cambio de cambios ocurren de medio-trmino,
comportamiento, como resultado documentos
actitud, del uso de los de monitoreo y
desempeo, etc.. Componentes/ evaluacin etc.).
por parte de los Productos por los
beneficiarios del beneficiarios
proyectoNo es Pueden medirse
una reformulacin durante, al final
o repeticin de los o despus de la
Componentes/ ejecucin del
Productos. proyecto.
No es un Son
resumen de los independientes de
Componentes/ otros niveles del
Productos. diseo (no son un
Est fuera del resumen de los
control directo del Componentes/
ejecutor Productos, sino
la medida de sus
efectos).
Estn fuera del
alcance del equipo
ejecutor.
Se definen en
trminos de
calidad, cantidad y
tiempo.
UNIDAD II: EL MARCO LGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIN, SEGUIMIENTO Y
ollo
nidos 82
Actividades Autoevaluacin
MONITOREO DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

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nadas

OBJETIVOS MEDIOS DE VERIFICACION


INDICADORES (Monitoreo& Evalua- SUPUESTOS
Resumen Narrativo cin)
torio Anotaciones
Componentes/ Indicadores de Representa la lista de Componentes/
Productos Componentes/ los distintos mtodos Productos a
Cada uno de los Productos y las distintas fuentes Propsito
Componentes/ Corresponden a de informacin,
Productos es los Trminos de requeridas para
Describe en
necesario para Referencia del verificar los
trminos
alcanzar el equipo ejecutor Indicadores de
positivos, las
Propsito. del proyecto. Componentes/
condiciones
Productos (informes
Forman una Caen bajo el externas que
de terminacin
estrategia integrada control directo del junto con
de proyectos y de
Se definen equipo ejecutor el logro del
evaluacin de medio
como acciones del proyecto. Propsito/
trmino, informes
finalizadas. Son Efectos Directos
de progreso anuales
independientes de del proyecto,
No se incluyen sus y trimestrales
otros niveles del contribuir
actividades. de la Unidad de
diseo. a alcanzar el
Implementacin
nivel superior
del Proyecto (PIU),
siguiente:
registros del proyecto
Propsito/
y ministeriales, otros
Resultados
documentos de
monitoreo, etc.)
Actividades Se expresan en Actividades a
trminos de Componentes/
cantidad, calidad y productos
tiempo (CCT). Insumos
Corresponden
a los grupos
de actividades Describe
requeridas para entrminos
entregar cada positivos, las
Componente/ condiciones
Producto. externas que
junto con la
finalizacin de
las Actividades
des proyecto
llevar al
nivel superior
siguiente:
Componentes/
Productos.
UNIDAD II: EL MARCO LGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIN, SEGUIMIENTO Desarrollo
Y PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
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Cuadro N 4: MATRIZ DE MARCO LGICO: Ganadera Regin Llano Grande
GANADO EN LA REGIN DE LLANO GRANDE
Resumen Narrativo Indicadores Verificables Fuentes de verificacin Supuestos
Calidad del alimento consumido por el ganado 1. Incremento del peso de 5,000 1. Encuesta realizada a los 1. Que los costos de aplicacin del mtodo no se
en poca de estiaje incrementada. cabezas en un 10% (de 320 a 352 kg ganaderos incrementen con el tiempo en trminos reales
promedio), manteniendo la misma 2. Registros de produccin 2. Que los nutrientes del forraje se mantengan en
Recordatorio Anotaciones
calidad en el hato que la lograda en de los ganaderos el tiempo
1998, durante la temporada de estiaje 3. Que el mtodo de manejo se arraigue en la
inmediata posterior a la conclusin del regin
Fin

proyecto. 4. Que vuelvan las prcticas de siembra de


semillas exticas no endmicas en las praderas de
la regin
5. Que no decrezcan la calidad y disponibilidad de
alimentos balanceados en la regin

Mtodo para el manejo adecuado de la Dos aos posteriormente a la conclusin Encuesta durante 2 aos a 1. Que los nutrientes del forraje no disminuyan
pradera adoptado por los ganaderos. de la investigacin, todos los ganaderos ganaderos 2. Que los ganaderos mantengan la aplicacin del
Propsito

de la regin (X ganaderos) aplican el mtodo de acuerdo a las especificaciones


mtodo permanentemente. resultado de la investigacin.

1. Un mtodo para el manejo adecuado de la 1. Manual entregado al 100% de los 1. Encuesta a ganaderos 1. Que no se incremente el impacto del estiaje en
pradera en la regin desarrollado en un plazo ganaderos de la regin (X ganaderos) 2. Informa final de la las praderas de la regin
Productos esperados de la

de dos aos. 2. El mtodo de manejo incrementa la investigacin 2. Que la aplicacin del mtodo no resulte costosa
2. Un mtodo para el manejo adecuado de la productividad de la pradera experimental 3. Que los ganaderos de la regin estn dispuestos
investigacin

pradera entregado a ganaderos, en un plazo en un 10% (de X a Y) a aplicar el mtodo


de dos aos 4. Que no se utilicen semillas exticas no
endmicas en las praderas de la regin
5. Que se desarrolle un programa de capacitacin
permanente a los productores en el nuevo mtodo.

1.1. Seleccin de la pradera muestra Programacin del presupuesto. Registros contables y 1. Que el financiamiento previsto no se anula o se
1.2. Elaboracin del mtodo de manejo administrativos del ejercicio retrasa.
1.3. Aplicacin del mtodo de manejo a nivel del presupuesto. 2. Que el mtodo planeado demuestre efectividad
Actividades

experimental a nivel experimental


1.4. ...
2.1. Elaboracin de folletos y sesiones
prcticas del mtodo para el manejo
adecuado de la pradera.
2.2. ...

VENTAJAS DEL SML


El uso del ML asegura que se hagan las preguntas fundamentales y se analicen
las debilidades del proyecto, a fin de dar informacin mejor y ms relevante a
los que toman las decisiones.
Ofrece una gua de anlisis lgico y sistemtico de los elementos crticos inte-
rrelacionados que constituyen un proyecto bien diseado.
Mejora la planeacin al resalta las relaciones entre los elementos de un proyec-
to y los factores externos.
Facilita el entendimiento comn y una mejor comunicacin entre los que to-
man las decisiones, los directores del proyecto y otras entidades involucradas
con el proyecto.
El uso del ML y de un monitoreo sistemtico asegura continuidad de enfoque
cuando los miembros del equipo cambian.

Diagrama Objetivos Inicio

ACTIVIDAD N2
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.

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Recordatorio Anotaciones
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TEMA N 2: ESTRUCTURA ANALTICA DEL PROYECTO DE INVERSIN

torio Anotaciones
1 Anlisis, estrategias, estructura e indicadores del Proyecto.

Importancia de una buena identificacin del problema2


Como se dijo anteriormente, el primer paso es la identificacin del problema. Esto
constituye, tal vez, el ejercicio ms complejo en la preparacin de un estudio de
preinversin, dada la cantidad de variables interrelacionadas que afectan el con-
texto del mismo.

La identificacin del proyecto se fundamenta en el reconocimiento del problema,


la explicacin de los aspectos principales de ste y el planteamiento de las posibles
alternativas de solucin, es decir, nace con la identificacin de un problema y ter-
mina con la identificacin de alternativas de solucin.

Con frecuencia se cae en el error de expresar un problema en trminos de la falta


de determinados medios que podran servir para resolverlo tales como: falta de cr-
dito, falta de semilla, ausencia de regulaciones legales. Hay que examinar la cues-
tin con mucho cuidado ya que a menudo las soluciones propuestas no resuelven
el problema propiamente tal.

Un crdito no ayuda si la produccin que posibilita no puede colocarse en el mer-


cado. Del mismo modo, un problema, de residuos slidos domiciliarios, definido
como la falta de un camin recolector, puede inducir a la compra de este, dejan-
do sin anlisis otras causas que motiven el problema como: un mal diseo de rutas,
problemas en la operacin, excesivos puntos de recoleccin, etc.. no permitiendo
de este modo el anlisis de alternativas ms eficientes y eficaces o simplemente de-
jando sin solucin el problema.

Estas prcticas tienden finalmente a no resolver las cuestiones de fondo, son err-
neas e inducen a malas decisiones de inversin.
Hay que evitar confundir un problema existente con la falta de una solucin, ya que
en planificacin esto lleva a encarar prematuramente una opcin determinada sin
examinar otras alternativas.

Hacer una buena identificacin del problema es determinante para un buen re-
sultado de un proyecto, ya que a partir de esto se establece toda la estrategia que
implica la preparacin del proyecto. No se puede llegar a la solucin satisfactoria
de un problema si no se hace primero el esfuerzo por conocerlo razonablemente.

A. Origen de las ideas de proyectos


Las fuentes que originan ideas de proyectos son mltiples, estas pueden surgir
de distintos mbitos como: la aplicacin de una poltica de desarrollo (cuestin
determinante en los fines que persiga un proyecto), recuperacin de infraes-
tructura, necesidades o carencias de grupos de personas, bajos niveles de desa-
rrollo detectado por planificadores, condiciones de vida deficitarias detectadas
en algn diagnstico en el mbito local, en acuerdos internacionales como la
vialidad necesaria para el intercambio comercial entre pases, etc.
Otro mbito de donde surgen ideas de proyectos es la percepcin que las perso-
nas tengan de una situacin. Esto quiere decir que los problemas no existen in-
dependientemente de las personas que los tienen. El que una o varias personas
perciban algo como un problema y est motivada para solucionarlo depender
de la presin que el problema ejerza sobre ella o ellas. Si los grupos destinata-
rios u otros involucrados no perciben como problema un problema objetivo,
por ejemplo, la falta de higiene del agua potable, no se van a movilizar por un

2 E
 dgar OrteGon, Juan Francisco Pacheco, Adriana Prieto (2005) Estructura Metodolgica del
Marco Lgico Capitulo II (Pag. 10-11). Instituto Latino Americano y del Caribe de Planifica-
cin Econmica y Social (ILPES). Santiago de Chile.
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proyecto de agua. En sentido contrario, cuando la situacin es percibida como
problema los afectados presionan por que ste se resuelva.

De igual manera, frente a una oportunidad concreta, el aprovecharla puede Recordatorio Anotaciones

requerir sortear dificultades presentes, estas deben ser analizadas para, acto se-
guido, identificar las alternativas de solucin que hagan posible superar esas
dificultades.

B. Problema versus proyecto


La aparicin de un problema, el aprovechamiento de una oportunidad o la
percepcin de un problema social requieren solucin. As, el mejoramiento de
un servicio, el desbordamiento del ro que atraviesa la ciudad, el alto nivel de
analfabetismo o la suciedad de las calles constituye problemas que deben ser
resueltos. Son seales que deben ser oportunas y adecuadamente atendidas por
la autoridad, esto es, analizadas en detalle y buscada las alternativas de solucin
dentro de los medios disponibles.

En respuesta a lo anterior, los proyectos de inversin pblica son cursos de ac-


cin para resolver problemas de comunidades en particular o de la sociedad en
general, los que deben ser identificados adecuadamente para una asignacin
racional de los recursos. Por lo que el propsito de todo proyecto de inversin
es el de resolver un problema o necesidad, o aprovechar una oportunidad cuyos
efectos beneficiarn a un grupo de personas o a la comunidad en general.

Un problema en s, no es un proyecto. Un proyecto son cursos de accin que


se originan a partir de un problema y dan respuesta a ese problema en forma
racional. Esto implica el uso eficiente de los recursos disponibles.

C. Buena evaluacin versus buen proyecto


Una buena evaluacin de un proyecto no implica necesariamente que el pro-
yecto una vez implementado tenga buenos resultados. En un sentido limitado
el concepto evaluacin est referido slo a la etapa Ex -ante. En la situacin Ex
-post deberamos decir que un buen proyecto es aquel que cuyos resultados son
bien evaluados.

Sin embargo, los buenos resultados que se obtengan en la implementacin del


proyecto, no slo dependen de la aplicacin de las herramientas de evaluacin
(ex -ante) utilizadas en el anlisis de alternativas de proyectos, sino que depen-
de mayormente de la construccin o diseo de las alternativas de proyectos.

La razn de esto es que los estudios de preinversin, implican dos tipos de


anlisis: el primero est referido al diseo de la o las estrategias ( alternativas)
a seguir en la solucin de un problema, a lo que se llama preparacin del pro-
yecto. Aqu, se identifican los elementos principales que componen un proyec-
to que derivan en costos y beneficios relacionados con las acciones a realizar
para conseguir unos objetivos perseguidos. El segundo anlisis se refiere a la
comparacin o eleccin a priori entre alternativas, a partir de los resultados
que se obtendran de la aplicacin de cada una de las alternativas de proyecto
identificadas. Este proceso se le llama evaluacin y consiste en la utilizacin de
algunos mtodos que estiman beneficios y costos de cada alternativa de proyec-
to y permiten compararlas.

Un proyecto puede estar bien evaluado, en tanto los instrumentos de evalua-


cin sean los que correspondan y estn bien aplicados, con esto podramos
tener un proyecto con rentabilidad positiva y decir que est bien evaluado. Sin
embargo, esto no es suficiente para decir que el proyecto es bueno, deberamos
asegurarnos que tambin este bien formulado.

Por lo tanto un buen proyecto es tambin, en gran medida, aquel que ha sido
bien formulado.
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ollo
nidos 86
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nadas
2 Contenidos Mnimos del Perfil de un proyecto de inversin
El presente contenido mnimo general3 ser aplicable a los estudios de preinversin
a nivel de perfil de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP). No slo se considerar
torio Anotaciones la estructura que se plantea para la organizacin del estudio, sino fundamental-
mente, las indicaciones y orientaciones que se detallan en cada uno de los temas
que tienen que ser desarrollados en este.

La elaboracin del perfil se basar en informacin primaria complementada con


informacin secundaria; en el estudio se incluir material fotogrfico y grfico que
respalde el diagnstico y el planteamiento del proyecto.

Estar a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipologa del PIP. En el proceso


de aprobacin de los trminos de referencia o planes de trabajo para la elabora-
cin del estudio, la UF y la OPI, acordarn la informacin complementaria que sea
necesaria para el perfil de un PIP especfico, la que corresponder a este nivel de
estudio.

Para la elaboracin del perfil se deber considerar, entre otros: (i) las normas tc-
nicas que los sectores hayan emitido en relacin con la tipologa del proyecto; (ii)
las normas y regulaciones que sobre la inversin pblica se considere en otros Sis-
temas Administrativos o Funcionales, tales como el Sistema Nacional de Gestin
del Riesgo de Desastres (SINAGERD), Sistema Nacional de Evaluacin de Impactos
Ambientales (SEIA, Directiva de Concordancia entre el SEIA y el SNIP); (iii) los
procedimientos de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; (iv) los permisos,
autorizaciones, licencias, certificaciones, que se requieran; y, (v) los probables im-
pactos del Cambio Climtico en la sostenibilidad del proyecto.

La UF, de acuerdo con lo establecido en la Directiva General del SNIP, debe elabo-
rar el perfil considerando el anlisis que se solicita en cada tema que se incluye en
este contenido y la OPI debe verificar su cumplimiento cuando evale el PIP.

1. RESUMEN EJECUTIVO
Sntesis del estudio. Este Resumen debe reflejar la informacin y los resultados
ms relevantes del PIP, ya que es visado por la OPI cuando declara la viabilidad.
En el apndice A se incluye orientaciones al respecto.

2. ASPECTOS GENERALES

2.1. Nombre del Proyecto y localizacin


Para definir el nombre, considerar las naturalezas de intervencin, los bie-
nes y/o servicios sobre los cuales se intervendr y la localizacin.

Incluir mapas y croquis de la localizacin especfica. Los mapas deben ser


georeferenciados con coordenadas UTM WGS; sealar, si existe, cdigo
UBIGEO de centro poblado.

2.2. Institucionalidad
Identificacin de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta
y el rgano tcnico de la Entidad que se encargar de coordinar o ejecutar
los aspectos tcnicos del PIP en la fase de ejecucin. As mismo, indicar
quin se har cargo de la operacin y mantenimiento del proyecto.

2.3. Marco de referencia


Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP. Sustentar la pertinen-
cia del PIP, sobre la base del anlisis de cmo se enmarca, entre otros, en

3 D
 irectiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Resolucin Directoral N 003-
2011-EF/68.01. Anexo incorporado por RD 008-2013-EF/63.01, Anexo SNIP 05.
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los lineamientos de poltica nacional, sectorial-funcional, la normatividad
vigente, los Planes de Desarrollo Concertado y el Programa Multianual de
Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional, y/o local, segn co-
rresponda. Sealar con qu instrumento (legal o de gestin) se ha asignado
Recordatorio Anotaciones
la prioridad al PIP.

3. IDENTIFICACION
3.1. Diagnstico
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogr-
fico, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la
situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro.

3.1.1. rea de estudio y rea de influencia:


Definir el rea de estudio y el rea de influencia; analizar, entre otras,
las caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad, disponibilidad de
servicios e insumos, que influirn en el diseo tcnico del proyecto
(localizacin, tamao, tecnologa), en la demanda o en los costos.
Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora
(UP), si existe, y al proyecto, as como las dimensiones ambientales
que se est afectando o se pudiera afectar.

3.1.2. La Unidad Productora de bienes o servicios (UP) en los que inter-


vendr el PIP:
El diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn
impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad
demanda y con los estndares de calidad y eficiencia establecidos, as
como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para
ello, se analizar y evaluar, entre otros: (i) los procesos y factores de
produccin (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, entre
otros), teniendo presente las normas y estndares tcnicos pertinen-
tes; (ii) los niveles de produccin; (iii) las capacidades de gestin;
(iv) la percepcin de los usuarios respecto a los servicios que reciben
(v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros iden-
tificados en el diagnstico del rea de estudio; y, (vi) los impactos
ambientales que se estuviesen generando.

3.1.3. Los involucrados en el PIP:


Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as como
las entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior operacin
y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el problema, sus
expectativas e intereses en relacin con la solucin del problema, sus
fortalezas, as como su participacin en el Ciclo del Proyecto. Incluir
Matriz resumen.

Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada por


el problema y su participacin en el proceso; de este grupo se ana-
lizar los aspectos demogrficos, econmicos, sociales, culturales,
adems de los problemas y efectos que perciben. Sobre esta base se
plantear, entre otros: (i) el problema central; (ii) la demanda (iii)
las estrategias de provisin de los bienes y servicios.

De acuerdo con la tipologa del PIP, considerar en el diagnstico,


entre otros, los enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida,
costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como disca-
pacidad, situaciones de riesgo de desastres o de contaminacin am-
biental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseo del PIP.

Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden ser


o sentirse afectados con la ejecucin del PIP, o podran oponerse;
sobre esta base, se plantearn las medidas para reducir el riesgo de
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conflictos sociales con tales grupos.

torio Anotaciones 3.2. Definicin del problema, sus causas y efectos


Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que
ser planteado sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y
determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que
ste ocasiona, sustentndolos con evidencias basadas en el diagnstico rea-
lizado, tanto de la UP como de la poblacin afectada por el problema; de
ser el caso, incluir los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la UP.
Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos.

3 Planteamiento del proyecto


Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos es-
pecficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar
los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el
anlisis en el rbol de medios-objetivo-fines.

Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las
acciones que concretarn los medios fundamentales. Dichas alternativas debern
tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y com-
parables.
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Diagrama Objetivos Inicio

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EL CONTEXTO DE FORMULACIN DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLI-


CA4: MARCO DE REFERENCIA
Recordatorio Anotaciones

Marco de referencia

En este punto debes explicitar el contexto en el que se desarrollar el proyecto.


Para ello se requiere:
Conocer, de manera resumida, los antecedentes del proyecto, cmo se origina
la idea de llevarlo a cabo, los intentos anteriores para solucionar el problema y
un recuento cronolgico de los principales hitos histricos sobre la evolucin
en la prestacin de los bienes y/o los servicios (si ya existiese una UP), o cmo
accede a estos la poblacin potencialmente beneficiaria del PIP.
Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto demostrando que es consistente y
se enmarca dentro de los lineamientos de poltica, los instrumentos de gestin
de la entidad y las normas tcnicas, y resuelve de manera eficiente y eficaz el
problema identificado, cuya solucin corresponde al Estado.

Antecedentes e hitos relevantes del PIP


En este punto se indican los principales antecedentes que dieron origen a la nece-
sidad de formular y ejecutar el proyecto. Por ejemplo, los antecedentes pueden ser
las demandas de un sector de la poblacin que an no cuenta con determinado
servicio, la realizacin de visitas de campo, cumplimiento de metas establecidas por
el gobierno nacional (como los Objetivos del Milenio o la reduccin de la desnutri-
cin, o el incremento de la cobertura de servicios), y quejas sobre la mala calidad
de los servicios a los cuales accede la poblacin.
De haber existido intentos anteriores de resolver el problema que no tuvieron xi-
to, se deben sealar las razones que originaron tal situacin, para que se reduzca
el riesgo de repetirla en el proyecto. Cuando en la situacin sin proyecto ya se
estuviera brindando el servicio se requiere mostrar los hitos histricos ms relevan-
tes de su evolucin.

A continuacin se ofrece ejemplos de elaboracin de una sntesis de los anteceden-


tes de un PIP.
 aso de un PIP de servicios de educacin5 presentado con un diagrama comparativo
a. C
(grfico 2).

4  arte extrada de la Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de


P
proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil, Incorporando la gestin del riesgo en un
contexto de cambio climtico. Direccin General de Inversin Pblica, Ministerio de Econo-
ma y Finanzas, 2015.

5 S obre la base del caso Mejoramiento de la capacidad productora de servicios educativos


de la IE Nuestra Seora de las Mercedes, distrito de Paita, provincia de Paita, departamento
de Piura.
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Grfico 2. Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama

torio Anotaciones

a) Caso de un PIP de servicios de educacin secundaria6 presenta-


do con un apoyo de material grfico.

Grfico 3. Ejemplo de antecedentes de un PIP de educacin con un diagrama

6 Sobre la base del caso Mejoramiento de los servicios educativos de la IE 542620 Secun-
daria Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau, departamento de Apurmac
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Recordatorio Anotaciones

c. Caso de un PIP de servicios de limpieza pblica.


Los servicios de limpieza pblica en la ciudad X provistos a travs de la munici-
palidad distrital, se iniciaron en el ao 1980 y se desarrollaron progresivamente,
habindose identificado los hitos que se presentan en el grfico 4.

Grfico 4. Ejemplo de antecedentes de un PIP de limpieza pblica

Pertinencia del proyecto

Recuerda que uno de los criterios que debe cumplir un PIP para la declaracin de
su viabilidad es la pertinencia, la cual se sustentar en este acpite; para ello se nece-
sitar haber definido el objetivo central y las alternativas de solucin del proyecto.

a) Concepto de pertinencia de un proyecto


Se entiende por pertinencia la medida en la cual los objetivos de un PIP son
coherentes con: 1) las necesidades de los potenciales beneficiarios, es decir,
resuelve el problema de acceso a bienes o servicios de estos; 2) los contextos y
las polticas de escala nacional, sectorial, regional y local, lo que implica que el
PIP contribuye al logro de objetivos de desarrollo y considera las competencias
de las entidades; 3) las polticas del pas en relacin con la competencia del
Estado para resolver el problema; y 4) las normas tcnicas sectoriales, entre
otros aspectos.

b) P
 roceso de anlisis de la pertinencia
El anlisis de la pertinencia de un proyecto se realiza de manera gradual, en la
medida que vayas avanzando en la elaboracin del estudio. Para ello considera
los pasos que se indican en el grfico 5.
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Grfico 5. Pasos para el anlisis de la pertinencia

torio Anotaciones

Paso 1. Revisar las normas y las polticas


Debers identificar todas las normas, instrumentos de gestin (planes de desarrollo
concertado, planes de ordenamiento territorial, planes de gestin de riesgos, de
los que se disponga), las polticas del nivel nacional, sectorialfuncional, regional y
local que consideres que se relacionan con el proyecto, y precisar los artculos, los
objetivos, los lineamientos y otros aspectos asociados.

Paso 2. Revisar la pertinencia del proyecto


Para saber si un PIP es pertinente, tendrs que preguntarte si:
El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios (afectados por el
problema);
Un PIP resolver un problema si: 1) se incluyen acciones para intervenir en
todas las causas indirectas del ltimo nivel, con independencia de quien las
ejecuta y/o financia; 2) las acciones que se han planteado en cada medio funda-
mental tienen la capacidad, de manera individual o en conjunto con otras, de
concretar el medio, son factibles de ejecutarse y consideran las caractersticas,
intereses y expectativas de los afectados por el problema; y 3) se generar bien-
estar social a los usuarios.
Una vez que hayas planteado el proyecto y sus alternativas de solucin verifica
si con este se resolver el problema. Si concluyeras que no se resuelve el pro-
blema, revisa nuevamente los medios y acciones que se consideran y efecta los
ajustes correspondientes.

La solucin del problema es competencia del Estado.


El Estado ser competente para resolver un problema cuando este: 1) se rela-
ciona con el acceso de la poblacin a bienes y servicios pblicos, cuyas caracte-
rsticas son no exclusin (todos pueden acceder) y no rivalidad (su consumo no
afecta su disponibilidad); 2) existe una habilitacin legal para intervenir, como
es el caso del riego tecnificado o los pasivos ambientales; 3) se presentan fallas
de mercado por las cuales el sector privado no interviene, como en el caso de
servicios de apoyo al desarrollo productivo o construccin y mantenimiento en
determinadas zonas que, en este ltimo generan la adquisicin de maquinaria y
equipos pesados por parte de algunos gobiernos regionales o locales.
Verifica si con el proyecto se van a resolver problemas de acceso de la poblacin
(beneficiarios, usuarios) a bienes o servicios pblicos, si existe alguna norma
que permite que el Estado intervenga para resolver el problema o se ha demos-
trado que hay una falla de mercado.7
Si la solucin del problema no es competencia del Estado, la propuesta no sera
un PIP.
La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para for-

7  uando existe una falla en el mercado y si se trata de una actividad empresarial, en el


C
marco del rol subsidiario del Estado se requiere de habilitacin legal expresa. (ver artculo
60 de la Constitucin).
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de contenidos
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mularlo y/o ejecutarlo.
Una entidad ser competente para formular o ejecutar el proyecto si: 1) se le
han otorgado competencias exclusivas o compartidas en determinada materia o
funcin, de acuerdo a ley, por ejemplo la Ley Orgnica de Municipalidades Recordatorio
o la Anotaciones

Ley Orgnica de Gobiernos Regionales; y 2) existe un convenio firmado entre


la entidad que tiene competencia y aquella que formular, y/o evaluar y/o
ejecutar un proyecto en el marco de lo que la ley permita.
Revisa si la entidad tiene competencia exclusiva o compartida8, en la prestacin
del servicio sobre el cual se intervendr con el proyecto; de no ser as, verifica
que exista un convenio en el marco de la normatividad vigente.
Si la entidad no es competente, no corresponde que esta plantee el proyecto.
En el planteamiento del proyecto se toman en cuenta las polticas de desarrollo
e instrumentos de gestin de los tres niveles de gobierno.
La ejecucin de un PIP debe coadyuvar a cumplir las polticas y los instrumentos
de gestin de los gobiernos en sus diferentes niveles (nacional, regional y local).
Por tanto, es necesario analizar la consistencia de los objetivos, los medios y las
acciones del PIP con: 1) los lineamientos de poltica; 2) los planes, los progra-
mas y los presupuestos; y 3) las normas vigentes, entre otros.
En relacin con los lineamientos de poltica, debes constatar que el proyec-
to est en armona con las polticas vigentes, sea en el nivel nacional-sectorial
como en el regional y/o local. Estos lineamientos pueden encontrarse en los
documentos oficiales disponibles, sean impresos o virtuales.
Asimismo, debes verificar que el proyecto est de acuerdo con lo expresado en
los diversos planes, programas y presupuestos que se formulan en los diferentes
niveles de gobierno, como los planes estratgicos, planes institucionales, planes
de desarrollo concertado, planes de ordenamiento territorial, programas mul-
tianuales de inversin pblica, programas presupuestales estratgicos y presu-
puestos participativos.
Tambin, analiza y considera las polticas y los planes referidos a la gestin del
riesgo de desastres9 (GdR) y la adaptacin al cambio climtico que tienen rela-
cin con el PIP.10
La presentacin de polticas, planes y normas de mayor importancia que res-
paldan la formulacin y la ejecucin del proyecto y que no se contravienen con
este, deben confirmar, claramente, su pertinencia.
El diseo tcnico del proyecto se enmarca dentro de las correspondientes nor-
mas tcnicas sectoriales
Para el diseo tcnico de los proyectos, los sectores y otras entidades emiten
normas y parmetros que deben considerarse cuando se elaboran los estudios
de preinversin. Por ejemplo, el Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE)
establece los criterios que se deben considerar para la localizacin de una ins-
titucin educativa; y la Norma Tcnica 037 del Ministerio de Salud (Minsa),
las condiciones que deben tener los terrenos donde se construir un estableci-
miento de salud.
Verifica que el planteamiento tcnico del proyecto respete la normatividad vi-
gente, como las normas tcnicas sectoriales, el RNE, el Reglamento del Sistema
de Evaluacin de Impacto Ambiental (SEIA), y el Reglamento del Sistema Na-
cional de Gestin de Riesgos de Desastres (Sinagerd), entre otros.

Paso 3. Elaborar la matriz de consistencia


De manera resumida, presenta los resultados del anlisis en una matriz donde se
aprecien 1) normas, polticas e instrumentos de gestin, entre otros, que sirven de
marco al proyecto; y 2) el sustento de la consistencia de este. En los cuadros siguien-
tes, te mostramos ejemplos de la matriz de consistencia:

8 En este caso hay que coordinar con las otras entidades para que no se dupliquen los pro-
yectos.

9 En el anexo 03 se detallan la normatividad y poltica relacionadas al tema.

10 En el anexo 04 se detallan la normatividad y poltica relacionadas al tema.


UNIDAD II: EL MARCO LGICO COMO INSTRUMENTO DE PLANIFICACIN, SEGUIMIENTO Y
ollo
nidos 94
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nadas
a. Caso de PIP de servicios de educacin secundaria11

Cuadro 3. Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria


torio Anotaciones

Objetivo Mejoramiento del servicio de educacin secundaria


Componente 01 Dotacin de la infraestructura educativa adecuada y
suficiente
Componente 02 Mejora de accesos a la institucin educativa
Componente 03 Equipamiento de ambientes pedaggicos, administrativos y
deportivos
Instrumentos Lineamientos asociados Consistencia del proyecto
Plan de Desarrollo Promover y garantizar El proyecto tiene como objetivo
Concertado Regional una educacin de calidad el mejoramiento de los servicios
y acorde con la realidad de educacin y es compatible
regional con el PDC regional.
Plan de Desarrollo Promover una educacin El proyecto plantea
Concertado competitiva intervenciones que mejorarn
Provincial las condiciones en las que se
educan los alumnos, con lo que
se incrementarn sus niveles de
competencia.
Plan de Desarrollo Mejorar el nivel educativo Uno de los fines del proyecto
Concertado Distrital de la poblacin escolar es mejorar el nivel educativo de
del distrito la poblacin escolar de la IE,
por lo que se concluye que es
concordante con el objetivo del
PDC local.
Sector: Objetivos Lograr una educacin El objetivo del proyecto es
Estratgicos bsica de calidad para concordante con el objetivo
todos estratgico del sector.
Proyecto Educativo Poltica 3.2. Asegurar Los componentes del proyecto
Nacional al 2021: buena infraestructura, consideran la infraestructura,
Oportunidades y servicios y condiciones los servicios y las condiciones
Resultados Educativos adecuadas de salubridad de salubridad en la institucin
de Igual Calidad para a todos los centros educativa, por lo que este es
Todos educativos que atienden a consistente con la poltica.
los ms pobres
Reglamento Nacional Norma A.040 Educacin La localizacin de la institucin
de Edificaciones educativa y el diseo de la
infraestructura consideran lo
establecido en dicha norma.
Normas tcnicas del Normas tcnicas para La definicin de los ambientes,
sector el diseo de locales la distribucin y las reas
escolares de educacin han tomado en cuenta lo
bsica regular-Nivel establecido en dichas normas.
primaria y secundaria
(Documento de trabajo
de 2009)

b. C
 aso de servicios de limpieza pblica: el cuadro 4 presenta un ejemplo de anlisis de
la pertinencia de un PIP de servicios de limpieza pblica

11 Sobre la base del caso Mejoramiento de los servicios educativos de la IE 542620 Secun-
daria Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau, departamento de Apurmac.
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Cuadro 4. Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica

Mejorar y ampliar el servicio de


Objetivo
limpieza pblica de la ciudad X Recordatorio Anotaciones

Componente 01 Adecuado almacenamiento y barrido


Componente 02 Adecuada recoleccin y transporte de los residuos slidos
Componente 03 Adecuado reaprovechamiento de los residuos slidos
orgnicos e inorgnicos.
Componente 04 Adecuada disposicin final de los residuos slidos.
Componente 05 Adecuada gestin.
Componente 06 Activa participacin de la poblacin beneficiaria en la
gestin de los residuos slidos
Sntesis de lineamientos
Instrumentos de Gestin Consistencia del proyecto
asociados
Poltica Nacional Lineamientos de poltica: El proyecto responde a
del Ambiente, Promover la inversin la poltica del Gobierno
aprobada con el DS pblica y privada en Nacional, ya que
012-2009-MINAM, proyectos para mejorar los considera como objetivo
Eje de poltica 2: sistemas de recoleccin, mejorar y ampliar los
Gestin integral de la operaciones de reciclaje, servicios de limpieza
calidad ambiental disposicin final de residuos pblica, considerando
slidos y el desarrollo de la recoleccin, reciclaje
infraestructura a nivel y disposicin final en la
nacional, asegurando localidad X.
el cierre o clausura
de botaderos y otras
instalaciones ilegales.
Plan Nacional de Se establece, como meta al El proyecto coadyuva a
Accin Ambiental ao 2021, que el 100% de alcanzar la meta propuesta
(PLANAA PERU residuos slidos del mbito de cobertura de servicios
2010-2021), Metas municipal, sean manejados, al ao 2021, dado que
prioritarias al 2021 reaprovechados y dispuestos en sus componentes se
adecuadamente. considera el manejo,
reaprovechamiento y
disposicin final de los
residuos slidos.
Lineamientos y Lineamientos para el Para la caracterizacin
orientaciones de desarrollo del estudio de los residuos slidos se
Direccin General de caracterizacin de los aplicaron los lineamientos
de Salud Ambiental residuos slidos municipales. correspondientes.
(Minsa). .

Reglamento de la Ley Artculo 67: Criterios para Para la seleccin del


General de Residuos la seleccin de reas de rea donde se ubicar el
Slidos infraestructura relleno sanitario se han
considerado los criterios
establecidos. Dos de las
alternativas han sido
evaluadas en el estudio de
preinversin
Normas del Normas tcnicas para Se han considerado las
Reglamento Nacional la construccin de normas tcnicas en el
de Edificaciones edificaciones. diseo de las reas de
(RNE). infraestructura.

As tambin, en los anexos se deben mencionar otras normas legales que no hayan
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ollo
nidos 96
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nadas
sido citadas para la sustentacin de la pertinencia del proyecto, pero que igualmen-
te se han tomado en cuenta en la formulacin.

Diagrama Objetivos Inicio


torio Anotaciones

TAREA ACADMICA N1
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de contenidos Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.

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Desarrollo Actividades Autoevaluacin


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GLOSARIO DE LA UNIDAD II
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Recordatorio Anotaciones

Actividades (Insumos)
Acciones que debe llevar a cabo la agencia ejecutora para producir cada uno de los
Recordatorio Anotaciones
componentes del proyecto (resultados), y que implican un costo o utilizacin de recur-
sos. Las actividades estn situadas en la cuarta casilla de la primera columna (Resumen
Narrativo) de la matriz de marco lgico.
Componentes (Productos)
Son los productos o bienes a entregar (obras, servicios, entrenamiento...) que la agencia
debe proporcionar se acuerdo con el contrato. Se deberan expresar como resultados
conseguidos (sistemas instalados, personas capacitadas, etc.). Los componentes estn
situados en la tercera celda de la primera columna de la matriz de marco lgico.
Fin
Es el objetivo al que el proyecto har una contribucin significativa, normalmente a ni-
vel sectorial o de pas. Se refiere al impacto del proyecto. El fin se coloca en la primera
celda de la primera columna de la matriz de marco lgico.
Indicador
Es una medida cuantitativa o cualitativa que se refiere al impacto de las metas del pro-
yecto a nivel del Fin, efecto (resultado) a nivel del Propsito, productos a nivel de los
Componentes. Es importante que los involucrados en el proyecto acepten los indicado-
res como medidas de los objetivos. Los Indicadores se colocan en la segunda columna
de la matriz de marco lgico.
Indicadores intermedios
Son indicadores parciales con metas que se refieren a ciertos periodos de tiempo duran-
te la ejecucin del proyecto (por ejemplo, por semestre o por ao).
Informe de Seguimiento del Desempeo del Proyecto (ISDP)
Es un sistema que mide y clasifica la ejecucin de un proyecto. Su uso ha sido aprobado
en todos los prstamos financiados por el BID y operaciones financiadas por el FOMIN
que estn en la fase de ejecucin.
Leccin aprendida
Es una hiptesis basada en los resultados de una o varias evaluaciones: es una hiptesis
general sobre lo que funciona y lo que no, que se supone podr ser aplicada a otras
situaciones.
Matriz de Marco Lgico
La matriz de Marco Lgico (Marco Lgico, Matriz Lgica o Matriz de planificacin) es
una herramienta conceptual que ayuda en las etapas de diseo de proyectos, monito-
reo, ejecucin y evaluacin. Es un sistema estructurado en una tabla, para la planifica-
cin y comunicacin de la informacin ms importante sobre un proyecto.
Medios de Verificacin
Indican las fuentes de informacin y el mtodo para medir y examinar el comporta-
miento de cada indicador. Se encuentran en la tercera columna de la matriz de marco
lgico.
Mejor prctica
Este trmino tiene su origen en el campo de la contabilidad. Se refiere a los medios
ms efectivos y eficientes para alcanzar ciertos objetivos en una variedad de situaciones
y circunstancias determinadas. Normalmente es una leccin aprendida (positiva), de la
que existe evidencia emprica, es decir, ha sido probada en una serie de evaluaciones.
Frecuentemente, una mejor prctica se convierte en una norma o estndar y puede
ser la forma mayormente aceptada de realizar algo.
Propsito
Es un objetivo (hiptesis) que representa el efecto directo (resultado) que se debera
alcanzar como resultado de la utilizacin de los Componentes (productos) financiados
por el proyecto, por parte de sus beneficiarios. En el Sistema de Marco Lgico, todos los
buenos proyectos deberan tener un nico Propsito. El Propsito se encuentra en la se-
gunda celda de la primera columna (Resumen Narrativo) de la matriz de marco lgico.
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nidos 98
Actividades Autoevaluacin
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nadas
Supuestos
Son factores crticos, externos al proyecto y que representan riesgos que estn ms all
del control del gerente o de la entidad ejecutora. Influyen en la ejecucin del proyecto
torio Anotaciones y en los cambios requeridos para su xito. Representan situaciones, condiciones o de-
cisiones que deben ocurrir para que el proyecto alcance sus objetivos. Los supuestos se
encuentran en la cuarta columna de la matriz de marco lgico.
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Objetivos Inicio

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Actividades Autoevaluacin
os Lecturas Glosario Bibliografa
seleccionadas

BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD II
Glosario Bibliografa
s
Recordatorio Anotaciones

Ley General de Presupuesto Pblico N 28411. Antero Flores Araoz E. Presidente del
Congreso de la Repblica; Judith de la Mata Fernndez; Segunda Vicepresidenta del
Congreso de la Repblica; Alejandro Toledo Manrique Presidente Constitucional de la
o Anotaciones
Repblica. Lima. 08 de Diciembre del 2004.
Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP). Diario Oficial El Peruano 28
de Junio de 2000. (modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802. )
Ministerio de Economa y Finanzas. Portal de Transparencia. Per. www.mef.gob.pe
MEF /DGPP / Agencia de Cooperacin del Proyecto USAID/Per- Pro Descentraliza-
cin /Cooperacin Alemana GIZ. Pautas para la identificacin, Formulacin y Evalua-
cin Social de Proyectos de Inversin Pblica, 1 a nivel de perfil.
MEF /DGIP, Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de pro-
yectos de inversin pblica, a nivel de perfil, Incorporando la gestin del riesgo en un
contexto de cambio climtico. (http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_con-
tent&view=article&id=1077&Itemid=100274&lang=es)
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nidos 100
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nadas

AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD II
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos
torio Anotaciones

Instrucciones : Lea con detalle la pregunta y escoja la alternativa correcta: (2ptso cda
Lecturas Glosario
uno)
Bibliografa
seleccionadas

1. L
 os procesos previos a la formulacin de un PIP son:
a) Diagnstico, planeamiento, programacin.
Recordatorio Anotaciones
b) SNIP
c) Fase de preinversin
d) Perfil
e) Viabilidad
f) El Marco Macroeconmico Multianual.

2. E
 l Presupuesto por Resultados es :
a) Un instrumento para sistematizar los recuros
b) Una estratgia para gestionar presupuesto pblico con resultados medibles.
c) El presupuesto que se asigna a un PIP
d) Un sistema de inversin de recursos publicos
e) El costo de un PIP

3. El Sistema Nacional de Presupuesto Pblico :


a) Se desarrolla en 4 fases: programacin, formulacin,ejecucin y evaluacin.
b) Se aprob con Ley N 27293
c) Es un instrumento de gestin de los recursos pblicos
d) Vincula la asignacin de recursos a productos.
e) Formula los programas presupuestales

4. El principal instrumento para aimplementar el PpR es:


a) L
 a Ley N28411
b) L
 a Ley N 27293
c) E
 l Programa presupuestal
d) E
 l proyecto de inversin pblica
e) E
 l SNIP
f) L
 a transferencia de recursos del MEF.

5. Un Programa Presupuestal es:


a) U
 na categora presupuestal que es una unidad de programacin de las enti-
dades publicas.
b) U
 na categora presupuestal orientada a la gestin de recursos humanos
c) U
 na categora presupuestal que comprende la asignacin de recursos para
finalidades especficas que no resultan en productos.
d) U
 n recurso asignado al PIP.
e) U
 n Proyecto de Inversin con recursos asignados y viable.

6. El SNIP es:


a) Un proyecto de inversin
b) Una entidad del estado
c) L
 as fases del ciclo del proyecto
d) U
 n sistema de gestin administrativo del sector pblico.
e) U
 n criterio para declarar la viabilidad de un PIP
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Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 101

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
7. Las fases del ciclo del Proyecto son:
a) I nversin, formulacin y evaluacin
b) I dentificacin, Formulacin y ejecucin.
Recordatorio Anotaciones
c) D
 iagnstico, anlisis de involucrados, rbol de objetivos.
d) Diagnstico, programacin, proyecto de inversin
e) Pre inversin, Inversin y Post Inversin

8. U
 n Proyecto de Inversin Pblica es :
a) U
 n resultado que se logra luego de realizar un conjunto de actividades
b) U
 n servicio que se entrega luego de realizar un conjunto de actividades
c) U
 na intervencin limitada en el tiempo para ampliar, mejorar o crear un servi-
cio.
d) La asignacin de recursos para proveer de servicios
e) Un proceso para declarar viable la asignacin de recursos

9. Un Perfil es :
a) Un proyecto de inversin pblica
b) El estudio bsico para obtener recursos pblicos.
c) Una de las fases del ciclo de inversin
d) El estudio bsico que da inicio a un proyecto de inversin pblica.
e) Parte del diagnstico de un PIP.

10. L
 a Unidad Responsbale de evaluar un PIP es :
a) La OPI
b) La Unidad Ejecutora
c) La autoridad mxima del gobierno local o regional
d) E
 L DGPP
e) L
 a Unidad Formuladora

11. L
 os medios del PIP se identifican a partir de :
a) E
 l diagnstico y anlisis de problemas
b) El rbol de problemas
c) El rbol de causas
d) El SNIP
e) El anlisis de involucrados
ollo
nidos 102
Actividades Autoevaluacin

as Glosario Bibliografa
nadas

torio Anotaciones
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 103

Diagrama Objetivos Inicio Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas

UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL


PROYECTO
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos
Recordatorio Anotaciones

Lecturas
seleccionadas DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD III
Glosario Bibliografa

Diagrama Objetivos Inicio

CONTENIDOS EJEMPLOS ACTIVIDADES


Recordatorio Anotaciones
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos

autoevaluacin BIBLIOGRAFA
Lecturas Glosario Bibliografa
seleccionadas

.
ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES
Diagrama Objetivos Inicio
Recordatorio Anotaciones
CONOCIMIENTOS PROCEDIMIENTOS ACTITUDES
Tema N1: La Fase de Pre 1. R
 evisa, analiza y explica 1. V
 alora la impor-
inversin
Desarrollo
Actividades Autoevaluacin la importancia de la tancia de discrimi-
de contenidos
fase de pre inversin en nar y considerar la
1. En qu consiste la fase de pre importancia de los
inversin? el ciclo del proyecto
criterios, variables
2. Cmo se demuestra la 2. I dentifica y describe y procedimientos
Lecturas Glosario Bibliografa
viabilidad de un proyecto
seleccionadas los procedimientos y tcnicos que de-
durante la Fase de Pre procesos generales de ben ser seguidos
la fase de pre inversin en cada etapa del
Inversin proceso de formu-
en la formulacin o
lacin.
Recordatorio Anotaciones actualizacin de un PIP
Tema N 2:
Procedimientos y
Procesos Generales en Actividad N 3
la Fase de Pre Inversin Actualiza un PIP del
Gobierno Local de su
1. Estudios que conforman la
Localidad, en la Fase de
fase de pre inversin
Pre Inversin.
2. Elaboracin del Estudio de
Pre inversin 1. R evisa la importancia
de la fase de inver-
Lectura seleccionada 2: sin en el ciclo del
proyecto.
Decreto Supremo N 102-2007-
2. Compara los niveles
EF- Reglamento del Sistema
de profundidad del
Nacional de Inversin Pblica
estudio en la fase de
(Publicado en el Diario Oficial
Inversin
El Peruano el 19 de julio
3. Explica la importan-
de 2007 y modificado por el
cia de la fase de Ex
Decreto Supremo N 038-2009-
post en el ciclo del
EF, publicado en el Diario
proyecto
Oficial El Peruano el 15 de
fe-brero de 2009). Capitulo
N 3 Procedimientos y Pro-
Control de Lectu-
cesos (http://www.mef.gob.
ra N 2
pe/contenidos/inv_publica/
Resume en un cuadro
docs/normas/normasv/snip/2.
analtico y comparativo
Rgto_SNIP_Concordado_
las fases del PIP
Agosto2011_%20para_combinar.
pdf)
ollo
nidos 104
Actividades Autoevaluacin

as Glosario Bibliografa
nadas

CONOCIMIENTOS PROCEDIMIENTOS ACTITUDES


Tema N 3: Fase de Inver-
torio Anotaciones sin
1. E
 tapas de la Fase de Inversin
2. M
 odificaciones y Supervisin
del PIP

Tema N 4: Fase Inversin


1. Importancia de la Evaluacin
Ex post
2. P
 rocedimientos y procesos de
la evaluacin ex post

Lectura Seleccionada 2
Normas del Sistema Nacional
de Inversin Pblica : Gua de
Orientacin N 1 de PRODES

Autoevaluacin de la
unidad iii
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 105

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
INTRODUCCION:

Para el tratamiento del proceso de elaboracin y aprobacin de los proyectos de in-


versin pblicos (PIP), en este mdulo se hace una presentacin de las caractersticas
Recordatorio Anotaciones

tcnico administrativas, en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).


Entre las funciones del Estado, ejercidas a travs de los distintos niveles de gobierno, es-
tn las de satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos y promover el desarrollo
sostenible de los territorios. Para cumplir con dichas funciones las entidades pblicas
planifican, priorizan y ejecutan una serie de acciones; entre estas, las que tienen por
objeto crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de produccin de bienes o ser-
vicios pblicos, que se consideran proyectos de inversin pblica (PIP).
Las necesidades pblicas de los ciudadanos son muchas y los recursos de que dispone
el Estado para satisfacerlas son relativamente menores a los requeridos. El SNIP fue
creado con el objeto de impulsar el uso eficiente de los recursos pblicos destinados a
la inversin, con el propsito de lograr que la poblacin acceda a servicios pblicos de
calidad y mejore su bienestar.
El SNIP es un sistema administrativo descentralizado, por tanto, las decisiones sobre la
ejecucin de un PIP se adoptan en las entidades del nivel nacional, regional o local, de
acuerdo con las competencias de cada una. Con el fin de apoyar en esta tarea, la DGIP
elabora instrumentos metodolgicos y herramientas como esta que se pone a conside-
racin.

TEMA N 1: LA FASE DE PRE INVERSIN 1

1 EN QU CONSISTE LA FASE DE PRE INVERSIN?


De acuerdo al Reglamento2 del SNIP la fase de Preinversin comprende la elabora-
cin del Perfil, del estudio de prefactibilidad y del estudio de factibilidad. La elabo-
racin del Perfil es obligatoria. Los estudios de prefactibilidad y factibilidad pueden
no ser requeridos dependiendo de las caractersticas del proyecto.

Asimismo, dichol Reglamento seala que una vez terminada la elaboracin de un


estudio de preinversin, de acuerdo a los Contenidos Mnimos establecidos por
la Direccin General de Inversin Pblica (DGIP), la Unidad Formuladora debe
registrar el proyecto formulado en el Banco de Proyectos, como requisito previo a
la evaluacin de dicho estudio.

1 G
 ua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin
pblica, a nivel de perfil Ministerio de Economa y Finanzas, Direccin General de Inversin
Pblica-DGIP, 2015.

2 L
 ey del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), D.S. N 102-2007-EF.
ollo
nidos 106
Actividades Autoevaluacin UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO

as Glosario Bibliografa
nadas
Grfico N 6

torio Anotaciones

En ese sentido, en el marco del Ciclo del Proyecto, la fase de preinversin marca el
inicio del proceso que seguido de la fase de Invesin y posterior Fase de Operacin
y Mantenimeinto, deben permitir un proceso de retroalimentacin permanente.

La Fase de Preinversin tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un


PIP en particular. En esta fase se realiza la evaluacin ex ante del proyecto, destina-
da a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios
que sustentan la declaracin de viabilidad.

Esta fase comprende la elaboracin del Perfil, que adems incluye el anlisis a nivel
de un estudio de Factibilidad. En cada uno de los estudios de preinversin se busca
mejorar la calidad de la informacin proveniente del estudio anterior a fin de redu-
cir el riesgo en la decisin de inversin.

La elaboracin del Perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de preinversin


mnimos que deber tener un PIP para poder ser declarado viable por una OPI
(Oficina de Programacin e Inversin).

El rgano responsable de la evaluacin del PIP, podr recomendar estudios adicio-


nales, dependiendo de las caractersticas o de la complejidad del proyecto. La fase
de preinversin culmina con la declaratoria de viabilidad del PIP.
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UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
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Actividades Autoevaluacin
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Grfico N7

Recordatorio Anotaciones

Formulacin de Estudios de Preinversin


Previo a la formulacin de un PIP, la UF verifica en el Banco de Proyectos que
no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin
geogrfica y componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la dupli-
cacin de proyectos.

La UF elabora los estudios de preinversin del PIP sobre la base de los Contenidos
Mnimos para Estudios de Preinversin, teniendo en cuenta los trminos de refe-
rencia o planes de trabajo aprobados, as como los contenidos, parmetros, meto-
dologas y normas tcnicas que se dispongan. Asimismo, debe ser compatible con
los Lineamientos de Poltica Sectorial, con el Plan Estratgico Institucional y con el
Plan de Desarrollo Concertado, segn corresponda.

La elaboracin de los estudios de preinversin considera los Parmetros y Normas


Tcnicas para Formulacin, los Parmetros de Evaluacin, as como la programa-
cin multianual de inversin pblica del Sector, Gobierno Regional o Local, segn
corresponda, a efectos de evaluar la probabilidad y perodo de ejecucin del PIP.

Las proyecciones macroeconmicas que se utilicen para los estudios de preinver-


sin deben ser consistentes con el Marco Macroeconmico Multianual vigente en
el momento que se realiza el estudio. La responsabilidad por la formulacin de
los PIP es siempre de una Entidad del Sector Pblico sujeta a las normas del SNIP.

Un tema importante est asociado con la integralidad de los PIP, en el sentido de


abordar de forma total u holstica la problemtica asociada a los servicios que se
pretenden solucionar o mejorar, por ello, est prohibido el fraccionamiento de
un PIP, bajo responsabilidad de la UF que formula y registra la intervencin en el
Banco de Proyectos, y del rgano que lo declara viable, de ser el caso.

Los estudios de preinversin y sus respectivos anexos, que se elaboren y evalen en


el marco del SNIP tienen carcter de Declaracin Jurada, y su veracidad constituye
estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades que deter-
mine la Contralora General de la Repblica y la legislacin vigente. El rgano que
declar la viabilidad del PIP es el responsable de la custodia de dichos documentos
conforme al marco legal vigente.
ollo
nidos 108
Actividades Autoevaluacin UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO

as Glosario Bibliografa
nadas
2 
CMO SE DEMUESTRA LA VIABILIDAD DE UN PROYECTO DURANTE LA
FASE DE PRE INVERSIN?
Previo a la evaluacin de un PIP, la OPI verifica que en el Banco de Proyectos no
torio Anotaciones exista otro PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin geo-
grfica y componentes, del que ser evaluado, a efectos de evitar la duplicacin de
proyectos.

La evaluacin del proyecto debe considerar el anlisis de los aspectos tcnicos, me-
todolgicos y parmetros utilizados en el estudio, adicionalmente se tomarn en
cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulacin y eje-
cucin del proyecto, as como la programacin multianual de inversin pblica
del Sector, Gobierno Regional o Local, segn corresponda, a efectos de evaluar la
probabilidad y perodo de ejecucin del PIP.

Los Informes Tcnicos que elaboren la OPI o la DGIP seguirn las Pautas para la
Elaboracin de Informes Tcnico, debiendo recoger los aspectos desarrollados en
el Protocolo de Evaluacin. Los Informes Tcnicos deben ser puestos en conoci-
miento de la UF que elabor el estudio.

Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explcita so-


bre todos los aspectos que deban ser reformulados o sustentados, no debiendo vol-
ver a observar un PIP sino por razones sobrevinientes a la primera evaluacin. La
responsabilidad por la evaluacin de los PIP es siempre de una Entidad del Sector
Pblico sujeta a las normas del SNIP.

Declaracin de viabilidad
La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin. Se aplica a
un Proyecto de Inversin Pblica que a travs de sus estudios de preinversin ha
evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos
de Poltica y con los Planes de Desarrollo respectivos.

La declaracin de viabilidad slo podr otorgarse si cumple con los siguientes re-
quisitos:

a. Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.


b. No se trata de un PIP fraccionado.
c. La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto.
d. La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.
e. L
 as entidades han cumplido con los procedimientos que se sealan en la nor-
matividad del SNIP.
f. L
 os estudios de preinversin del proyecto han sido elaborados considerando los
Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin y los Parmetros de Evaluacin
(Anexos SNIP-09 y SNIP-10).
g. L
 os estudios de preinversin del Proyecto han sido formulados considerando
metodologas adecuadas de evaluacin de proyectos, las cuales se reflejan en las
Guas Metodolgicas que publica la DGIP.
h. L
 os proyectos no estn sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los
beneficios del proyecto no estn sobreestimados.

La Unidad Ejecutora, bajo responsabilidad, deber ceirse a los parmetros bajo los
cuales fue otorgada la viabilidad para disponer la elaboracin y/o elaborar los es-
tudios definitivos, expedientes tcnicos u otros documentos equivalentes, as como
en la ejecucin del PIP. Asimismo, la declaracin de viabilidad obliga a la Entidad
a cargo de la operacin del proyecto, al mantenimiento del mismo, de acuerdo a
los estndares y parmetros aprobados en el estudio que sustenta la declaracin de
viabilidad del Proyecto y a realizar las acciones necesarias para la sostenibilidad del
mismo.
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 109

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
La DGIP se encuentra facultada para cautelar que las declaraciones de viabilidad
que otorguen los dems rganos del SNIP, renan los requisitos de validez tcnica
y legal, disponiendo las acciones respectivas que deber realizar la OPI segn cada
PIP, las cuales debern estar debidamente sustentadas y registradas en la FichaRecordatorio
de Anotaciones
Registro del PIP en el Banco de Proyectos.
ollo
nidos 110
Actividades Autoevaluacin UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO

as Glosario Bibliografa
nadas
TEMA N 2: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS GENERALES EN LA FASE
DE PRE INVERSIN
torio Anotaciones

1 Estudios que conforman la fase de pre inversin


En el marco del SNIP, para la declaracin de viabilidad de un PIP por la OPI, ste
deber contar, como mnimo, con el nivel de estudios siguiente:

PERFIL SIMPLIFICADO:
Denominados tambin PIP Menores, cuyos montos de inversin, a precios de mer-
cado, sean iguales o menores a S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100
Nuevos Soles).

PERFIL:
Para los PIP cuyos montos de inversin3, a precios de mercado, sean iguales o me-
nores a S/. 20000,000.00 (Veinte Millones y 00/100 Nuevos Soles).

FACTIBILIDAD:
Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean mayores a S/.
20000,000.00 (Veinte Millones y 00/100 Nuevos Soles).

2 Elaboracin del Estudio de Pre inversin


A continuacin se hace una descripcin de los Procedimientos para la presentacin
y evaluacin de estudios de preinversin, segn la Directiva Genera del SNIP.

A. Proyectos de Inversin Pblica Menores


El Proyecto de Inversin Pblica Menor, es aquella intervencin que cumple
con las caractersticas sealadas en el numeral 3.2 del artculo 3 de la Directiva
del SNIP y que, adems, tiene un monto de inversin, a precios de mercado,
igual o menor a S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos So-
les).

La Unidad Formuladora (UF) elabora el Perfil Simplificado del PIP Menor


(Formato SNIP-04) y lo registra en el Banco de Proyectos, que asigna automti-
camente a la OPI responsable de su evaluacin. La UF remite a la OPI la versin
impresa del mismo, debidamente suscrito por su responsable, sin lo cual no se
podr iniciar la evaluacin.

La OPI recibe el Perfil Simplificado del PIP Menor, verifica su registro en el


Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, reflejando
su evaluacin en el Formato SNIP-06 y registra en el Banco de Proyectos dicha
evaluacin. Mediante dicho Formato, la OPI puede:

a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso llena el Formato SNIP-09;


b. O
 bservar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita
sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; o
c. R
 echazar el PIP.

Si, durante la evaluacin del PIP Menor, el monto de inversin propuesto se


incrementa por encima del monto sealado, se deber llevar a cabo una nueva
evaluacin, considerando las normas aplicables a los Proyectos de Inversin P-

3 S
 alvo que se traten de PIP Menores e independientemente del monto de inversin, los PIP
de electrificacin rural y los PIP de rehabilitacin de carreteras podrn ser declarados viables
solamente con este nivel de estudio, siempre que cumplan con los contenidos mnimos a que
se refiere el Anexo SNIP 19 Contenidos Mnimos especficos para estudios de Perfil de PIP
de Electrificacin Rural y el Anexo SNIP 20 Contenidos Mnimos especficos para estudios de
Perfil de PIP de Rehabilitacin de Carreteras, respectivamente.
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
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Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 111

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seleccionadas
blica que no son PIP Menores.

Si durante la evaluacin de un PIP cuyo monto de inversin originalmente esti-


mado superaba el monto de S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100Recordatorio Anotaciones

Nuevos Soles), disminuye por debajo de dicho monto, la evaluacin podr rea-
lizarse considerando las normas aplicables a los PIP Menores, conforme lo de-
termine la OPI.

B. Perfil
La UF elabora el Perfil, lo registra en el Banco de Proyectos, el mismo que
asigna automticamente a la OPI responsable de su evaluacin. La UF remite el
Perfil en versin impresa y electrnica, a dicha OPI acompaado de la Ficha de
Registro de PIP (Formato SNIP-03), sin lo cual no se podr iniciar la evaluacin.

La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra


la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin,
emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos.
Con dicho Informe la OPI puede:

a. A
 probar el Perfil y autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad;
b. D
 eclarar la viabilidad del PIP, siempre que se enmarque en lo dispuesto
por el artculo 22, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico, el Formato
SNIP-09;
c. O
 bservar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita
sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; o
d. R
 echazar el PIP.

En caso corresponda declarar la viabilidad del proyecto con el estudio de Perfil,


dicho estudio deber formularse teniendo en cuenta los Contenidos mnimos
generales para la elaboracin de estudios de preinversin a nivel de Perfil de un
Proyecto de Inversin Pblica sealados en el Anexo SNIP-05.

C. Factibilidad
La UF slo puede elaborar el estudio de Factibilidad despus de recibida la au-
torizacin de la DGIP, la misma que debe registrarse en el Banco de Proyectos.

La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en


el Banco de Proyectos y remite el estudio de Factibilidad, en versin impresa
y electrnica, a la OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato
SNIP-03) actualizada.

La OPI recibe el estudio, verifica la actualizacin de la Ficha de Registro de PIP


(Formato SNIP-03) en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin.
Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico
y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. Con dicho Informe, la
OPI puede:

a. A
 probar el estudio de Factibilidad y solicitar la declaracin de viabilidad del
PIP a la DGIP, en cuyo caso se remite el estudio de Factibilidad debidamente
visado, en versin impresa y electrnica, acompaado del Informe Tcnico;
b. O
 bservar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita
sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; o
c. R
 echazar el PIP.

En caso que la OPI solicite la viabilidad del proyecto, una vez recibidos los do-
cumentos mencionados en el literal a) del numeral precedente, la DGIP verifica
la actualizacin de la informacin registrada por la UF y por la OPI y registra
la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La DGIP evala el PIP, uti-
ollo
nidos 112
Actividades Autoevaluacin UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO

as Glosario Bibliografa
nadas
lizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha
evaluacin en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI,
con copia a la UF. Con dicho Informe puede:
torio Anotaciones

a. D
 eclarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el
Formato SNIP-10, ;
b. O
 bservar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita
sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; o
c. R
 echazar el PIP.

D. P
 rogramas de Inversin con endeudamiento
Un Programa de Inversin que se financie con recursos provenientes de opera-
ciones de endeudamiento u otra que conlleve aval o garanta del Estado, debe
reunir las siguientes caractersticas:

a. S
 er una intervencin limitada en el tiempo, con un perodo de duracin
determinado;
b. S
 e propone como la solucin a uno o varios problemas debidamente iden-
tificados;
c. L
 os PIP que lo componen, aunque mantienen la capacidad de generar bene-
ficios independientes, se complementan en la consecucin de un objetivo;
d. P
 uede contener componentes de estudios, conglomerados, proyectos pilo-
to, administracin o alguna otra intervencin relacionada directamente a la
consecucin del objetivo del Programa;
e. G
 enera beneficios adicionales respecto a la ejecucin de los PIP de manera
independiente;
f. S
 e financia total o parcialmente con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento u otra que conlleve aval o garanta del Estado.

Un Programa de Inversin con Endeudamiento se sujeta durante la fase de


preinversin a los procedimientos y normas tcnicas establecidas para un pro-
yecto de inversin pblica. Requiere ser formulado, registrado, evaluado y de-
clarado viable como requisito previo al inicio de su ejecucin.

Los estudios de preinversin de un Programa de Inversin con Endeudamiento


se elaboran teniendo en cuenta los trminos de referencia o planes de trabajo
aprobados y sobre la base de los Contenidos Mnimos para Estudios de Prein-
versin de Programas de Inversin (Anexos SNIP-06 y SNIP-08). La OPI que lo
evala o la DGIP, en los casos que corresponda, podrn solicitar informacin
adicional a la establecida en los Contenidos Mnimos a fin de sustentar adecua-
damente la viabilidad del Programa de Inversin.

La declaratoria de viabilidad de un Programa de Inversin con Endeudamiento


abarca la declaratoria de viabilidad de sus componentes, salvo que, alguno de los
PIP que lo componen requiera otros estudios para su declaratoria de viabilidad o se
trate de un conglomerado.

En el caso de que alguno de los PIP del Programa de Inversin con Endeudamiento
se enmarque en una funcin, programa o subprograma distinto al del Programa, la
OPI responsable de su evaluacin, deber solicitar, como requisito previo a la apro-
bacin del estudio de preinversin a nivel de Perfil del Programa de Inversin con
Endeudamiento, la opinin tcnica favorable de la OPI responsable de la funcin,
programa o subprograma en que se enmarca dicho proyecto.

Si el Programa de Inversin con Endeudamiento incluye un conglomerado, al de-


clararse la viabilidad de dicho Programa, sta deber incluir la autorizacin expresa
del conglomerado (Formato SNIP-13).
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
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Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 113

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Si existieran proyectos declarados viables que an no hayan empezado ejecucin,
estos pueden incorporarse al Programa de Inversin, para lo cual la OPI respectiva
evaluar el ltimo estudio de preinversin y de requerirse su actualizacin o refor-
mulacin, podr solicitar a la DGIP el retiro de la viabilidad del proyecto. Si el Recordatorio
PIP Anotaciones
fue formulado y declarado viable por un sector o nivel de gobierno distinto del que
propone el Programa, adicionalmente a lo indicado, se requerir contar con la
opinin favorable de quien declar viable el PIP.

E. Programas de Inversin sin endeudamiento


Es aquel Programa de Inversin que no se financie con recursos provenientes
de operaciones de endeudamiento u otra que conlleve aval o garanta del Es-
tado

Para su formulacin, adicionalmente a lo sealado en el tem (D) anterior, de-


ber cumplir con lo siguiente:

a. E
 n cuanto a su monto total de inversin, a precios de mercado, no debe ser
menor a los S/. 10 millones de Nuevos Soles4.
b. S
 i incluyera conglomerados, stos solamente podrn ser conglomerados ce-
rrados, los cuales pueden incluir PIP Menores que debern evaluarse con el
Perfil Simplificado (Formato SNIP 04) llenado en su totalidad.
c. S
 in perjuicio de lo dispuesto en el literal siguiente, si el Programa de Inver-
sin sin Endeudamiento estuviera conformado nicamente por proyectos,
para que el Programa pueda ser declarado viable, debern identificarse y de-
sarrollarse aquellos proyectos que en el Programa representen por lo menos
el 50% del monto de inversin total, a precios de mercado. La UF del Pro-
grama tiene el plazo de 1 ao contado desde la declaracin de viabilidad del
Programa, para formular los estudios de preinversin del resto de proyectos,
caso contrario, estos no podrn ser incluidos.
d. L
 os componentes de gestin y estudios de base no deben representar ms
del 10% del monto de inversin total, a precios de mercado, del Programa.

F. Conformacin de Conglomerado
Las caractersticas que deben reunir los PIP que conformen un Conglomerado
son:

a. Ser de pequea escala;


b. S
 er similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario;
c. E
 nmarcarse en las Polticas establecidas en el Plan Estratgico del Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local;
d. L
 as intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo objetivo;
e. L
 os criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP se puedan es-
tandarizar;
f. C
 orresponder a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador
Funcional Programtico (Anexo SNIP-01).

Cuando se trate de Conglomerados cuya fuente de financiamiento sea una dis-


tinta a operaciones de endeudamiento u otras que conlleven el aval o garanta
del Estado, en la solicitud de conformacin de Conglomerado debe indicarse
expresamente a los proyectos que lo conformarn as como a la unidad ejecu-
tora a la que el rgano Resolutivo delegar la atribucin de declaracin de
viabilidad de los proyectos que conformen el Conglomerado.

La OPI o la DGIP, segn corresponda, evala dicha solicitud como parte de


la evaluacin que realizan del estudio de preinversin respectivo, para lo cual

4 P
 ara el caso de los Programas de Inversin que se enmarquen en los subprogramas 0065:
Vas Departamentales, 0066: Vas Vecinales y 0067: Caminos de Herradura, el monto total
de inversin a precios de mercado, no debe ser menor a los S/. 30 millones de Nuevos Soles.
ollo
nidos 114
Actividades Autoevaluacin UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO

as Glosario Bibliografa
nadas
podrn solicitar a la UF la informacin adicional que consideren necesaria.
Cuando se trate de Conglomerados que se financien con operaciones de en-
deudamiento u otras que conlleven el aval o garanta del Estado, la autorizacin
torio Anotaciones
es realizada por la DGIP, cuya evaluacin solo puede realizarse previa opinin
favorable de la OPI. En los dems supuestos, la autorizacin es realizada por la
OPI que resulte competente.

Como resultado de la evaluacin del Programa de Inversin, la OPI o la DGIP,


segn corresponda, puede autorizar, observar o rechazar la conformacin del
Conglomerado. Si se autoriza el Conglomerado, al declarar la viabilidad de un
Programa de Inversin, sta deber incluir la autorizacin expresa del conglo-
merado (Formato SNIP-13) y el Informe Tcnico deber pronunciarse adicio-
nal y expresamente sobre:

a. El perodo para el cual se autoriza el conglomerado;


b. Los criterios para la evaluacin ex post;
c. E
 l procedimiento para incorporar nuevos PIP al conglomerado, cuando se
trate de conglomerados que sean financiados, total o parcialmente, por una
operacin de endeudamiento u otra que conlleva el aval o garanta del Es-
tado;
d. L
 os mecanismos de opinin ciudadana o de los gobiernos locales de las reas
en que se ejecutarn los proyectos;
e. L
 a Unidad Ejecutora responsable de la evaluacin de los PIP que conforman
el conglomerado, siempre que se cuente con la delegacin de facultades del
rgano Resolutivo de acuerdo a lo establecido en el literal e. del artculo
6 del Reglamento, o con la delegacin de facultades del MEF para los con-
glomerados que se financien con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento.

Autorizado el Conglomerado, la UF debe realizar los estudios de preinversin


que correspondan para cada PIP individual hasta su declaracin de viabilidad,
debiendo respetar los parmetros establecidos en el Informe Tcnico de la OPI
o DGIP. La UF registra en el Banco de Proyectos cada uno de los PIP que con-
forman el Conglomerado. La UE registra y mantiene actualizada la informacin
referida a la evaluacin y declaracin de viabilidad de cada uno de dichos PIP.
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Diagrama Objetivos
UNIDAD
Inicio
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LECTURA SELECCIONADA N. 1
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Recordatorio Anotaciones

Decreto Supremo N 102-2007-EF


Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica (Publicado en el Diario
Oficial
Recordatorio
El Peruano el 19 de julio de 2007 y modificado por el Decreto Supremo
Anotaciones
N 038-2009-EF, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 15 de febrero de
2009).

Capitulo N 3 Procedimientos y Procesos

Artculo 10.- Fase de Preinversin


10.1. Comprende la elaboracin del Perfil, del estudio de prefactibilidad y del estu-
dio de factibilidad. La elaboracin del Perfil es obligatoria. Los estudios de prefac-
tibilidad y factibilidad pueden no ser requeridos dependiendo de las caractersticas
del proyecto.
10.2. Una vez terminada la elaboracin de un estudio de preinversin, de acuerdo
a los Contenidos Mnimos establecidos por la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico, la Unidad Formuladora debe registrar el proyecto
formulado en el Banco de Proyectos, como requisito previo a la evaluacin de dicho
estudio.
10.3. Culmina con la declaracin de viabilidad otorgada por el rgano competente,
siempre que el proyecto cumpla con los requisitos tcnicos y legales.

Artculo 11.- Declaracin de viabilidad


11.1. La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin. Slo
puede ser declarada expresamente, por el rgano que posee tal facultad. Se aplica
a un Proyecto de Inversin Pblica que a travs de sus estudios de preinversin ha
evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos
de Poltica. En ese sentido, la declaracin de viabilidad de un proyecto solamente
podr otorgarse, si ste cumple con los requisitos tcnicos y legales establecidos por
la normatividad del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

11.2. Dicha declaracin obliga a la Unidad Ejecutora a ceirse a los parmetros bajo
los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios defini-
tivos y para la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica, bajo responsabilidad de
la autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable de la Unidad Ejecutora.
Asimismo, la declaracin de viabilidad obliga a la Entidad a cargo de la operacin
del proyecto, al mantenimiento de acuerdo a los estndares y parmetros aproba-
dos en el estudio que sustenta la declaracin de viabilidad del Proyecto y a realizar
las dems acciones necesarias para la sostenibilidad del mismo.

Artculo 12.- Fase de Inversin


12.1. La Fase de Inversin comprende la elaboracin del estudio definitivo o expe-
diente tcnico y la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica.

12.2. Durante esta fase, las Unidades Ejecutoras pondrn a disposicin de la Direc-
cin General de Programacin Multianual del Sector Pblico y de las Oficinas de
Programacin e Inversiones toda la informacin referente al Proyecto de Inversin
Pblica en caso stas la soliciten.

Artculo 13.- Seguimiento


13.1. La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico y las
Oficinas de Programacin e Inversiones se encuentran facultadas para realizar
coordinadamente el seguimiento fsico y financiero de los Proyectos de Inversin
Pblica.
ollo
nidos 116
Actividades Autoevaluacin UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO

as Glosario Bibliografa
nadas
13.2. Las Unidades Ejecutoras deben informar a la Oficina de Programacin e In-
versiones que evalu el proyecto y a la Direccin General de Programacin Mul-
tianual del Sector Pblico, cuando corresponda, cualquier modificacin del Pro-
torio Anotaciones
yecto durante la fase de Inversin, que pudiera afectar su viabilidad.

Artculo 14.- Evaluacin ex post


Las Unidades Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de Programacin e Inver-
siones que evalu el proyecto, son las responsables por las evaluaciones ex post de
los Proyectos de Inversin Pblica que ejecutan. La Direccin General de Progra-
macin Multianual del Sector Pblico est facultada para determinar en los casos
en que se requerirn dichas evaluaciones, la metodologa a seguir y el requisito de
que sea efectuada o no por una agencia independiente, con el fin de verificar la
generacin de beneficios sociales durante la vida til del Proyecto. Los resultados
de las evaluaciones deben ser enviadas a la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico.
Diagrama Objetivos Inicio

ACTIVIDAD N. 3
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
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Recordatorio Anotaciones
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
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TEMA N 3: FASE DE INVERSIN

1 Etapas de la Fase de Inversin


Recordatorio Anotaciones

Fase de Inversin
Un PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser declarado viable.

La fase de inversin comprende la elaboracin del Estudio Definitivo, Expediente


Tcnico u otro documento equivalente, y la ejecucin del PIP. Las disposiciones
establecidas en la presente Directiva para los estudios definitivos o expedientes
tcnicos tambin son de aplicacin a los trminos de referencia, especificaciones
tcnicas u otro documento equivalente que se requiera para la ejecucin del PIP,
conforme al marco legal vigente.

Grfico N 8

La Fase de Inversin culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado,


liquidado y de corresponder, transferido a la entidad responsable de su operacin
y mantenimiento. Habiendo cumplido con lo anteriormente indicado, la UE debe
elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitir dicho informe al rgano que decla-
r la viabilidad.

Recibido el Informe de Cierre del PIP, el rgano que declar la viabilidad, lo re-
gistra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de Registro del Informe de Cierre
(Formato SNIP-14). Dicho rgano puede emitir recomendaciones a la UF o a la UE
para que se tengan en cuenta en la formulacin o ejecucin de proyectos similares.
El registro del Informe de Cierre del PIP no implica la aceptacin o conformidad
respecto del contenido del mismo.

1.1 Elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado


La elaboracin de los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados
debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la declaracin de
viabilidad y observar el cronograma de ejecucin del estudio de preinversin
con el que se declar la viabilidad.

Los trminos de referencia para la elaboracin del Estudio Definitivo o Expe-


diente Tcnico detallado deben incluir como Anexo, el estudio de preinver-
sin mediante el cual se declar la viabilidad del PIP y la Ficha de Registro de
Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16) o el Informe Tcnico
de verificacin de viabilidad y su respectivo Formato, segn corresponda.

Luego de culminado el Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado, la


UE remite al rgano que declar la viabilidad, el Formato SNIP-15 (formato
de Consistencia entre el PIP y los Estudios Definitivos) debidamente llenado y
suscrito, en el que informa que existe consistencia entre el Estudio Definitivo
o Expediente Tcnico detallado y el estudio de preinversin por el que se
otorg la viabilidad, en los aspectos siguientes:
Objetivo del PIP;
Monto de inversin;
Localizacin geogrfica y/o mbito de influencia;
ollo
nidos 118
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nadas
Alternativa de solucin;
Metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio,
Tecnologa de produccin y
torio Anotaciones
Plazo de ejecucin;

Adems de consignar las frmulas de reajuste de precios cuando correspon-


dan, y la modalidad de ejecucin del PIP.

En el caso de los PIP con endeudamiento el Formato SNIP-15 se remite a la


DGIP con la opinin previa favorable de la OPI sectorial respectiva.

Recibido el Formato SNIP-15 y como requisito previo a la aprobacin del


Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado por el rgano que resul-
te competente, el rgano que declar la viabilidad registra en el Banco de
Proyectos, en el plazo mximo de 3 das hbiles, la informacin siguiente: el
monto de inversin; plazo de ejecucin; la modalidad de ejecucin del PIP
y las frmulas de reajuste de precios en los casos que sea aplicable. La UE es
exclusivamente responsable por la informacin que consigne en el Formato
SNIP-15, el mismo que tiene carcter de declaracin jurada, y el registro a
que se refiere la presente disposicin, no implica aceptacin o conformidad
al contenido del mismo.

En los expedientes tcnicos detallados de los PIP que no sean ejecutados me-
diante contratacin pblica, debern establecerse las frmulas de reajuste de
precios, por lo que las variaciones que se efecten a los precios originales del
expediente tcnico sern ajustadas multiplicndolas por el respectivo coefi-
ciente de reajuste K que se obtenga de aplicar en la frmula o frmulas poli-
nmicas, los ndices Unificados de Precios de la Construccin que publica el
Instituto Nacional de Estadstica INEI. Tanto la elaboracin como la aplica-
cin de las frmulas polinmicas se sujetan a las disposiciones de la normativi-
dad de la materia. En los PIP que se ejecuten mediante contratacin pblica,
se aplican las disposiciones de la normatividad de contrataciones del Estado.

1.2 Ejecucin del Proyecto


El cronograma de ejecucin del proyecto debe basarse en el cronograma de
ejecucin previsto en los estudios de preinversin del mismo, a fin que el pro-
yecto genere los beneficios estimados de manera oportuna. Para ello, debe-
rn programarse los recursos presupuestales necesarios para que el proyecto
se ejecute en los plazos previstos.

Durante la ejecucin del proyecto, la UE deber supervisar permanentemen-


te el avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y par-
metros establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el cronograma
previsto en el Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado. Es respon-
sabilidad de la UE informar oportunamente sobre los cambios que se den
en la Fase de Inversin de un PIP a los rganos que correspondan, segn lo
dispuesto por la presente norma.

1.3 Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo


El Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM) es el conjunto
de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de
la ejecucin de los proyectos con el fin de supervisar que la fase de inversin
sea coherente y consistente con las condiciones y parmetros de la declarato-
ria de viabilidad.
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
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Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 119

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
El seguimiento de los PIP est a cargo de la OPI que declar la viabilidad del
PIP, quien podr solicitar toda la informacin que considere necesaria a los
rganos respectivos relacionados con la ejecucin del PIP, en las oportunida-
des que estime pertinentes5. Recordatorio Anotaciones

Adicionalmente, la OPI conformar un Comit de Seguimiento, a fin de que


las reas, rganos o dependencias citadas a las sesiones de dicho Comit, le
brinden toda la informacin correspondiente al avance de la ejecucin y li-
quidacin de los PIP a que se refiere el numeral 26.5 de la Directiva SNIP.
Dichos Comits de Seguimiento incluirn necesariamente a las Unidades Eje-
cutoras de los PIP materia de seguimiento, pudiendo contar con otras reas,
dependencias u rganos invitados a las sesiones; y se reunirn en la ltima
semana de cada trimestre como mnimo, de manera tal que se cumpla con la
entrega de informacin consolidada a la DGIP en las fechas que sta defina
anualmente, sin perjuicio de los registros dispuestos en el presente artculo.
La informacin deber constar en los Formatos SNIP-18 y SNIP-19.

La OPI deber elaborar las actas correspondientes a cada sesin del Comit,
de acuerdo al Anexo SNIP 21 - Modelo de Acta de Sesin del Comit de Se-
guimiento, las cuales debern ser registradas en el SOSEM-SNIP.

Sern materia de seguimiento, los PIP que cumplan con por lo menos una de
las condiciones siguientes:
a. S
 u monto de inversin total, a precios de mercado, supere los S/. 10 mi-
llones de Nuevos Soles;
b. R
 equieran para su financiamiento, total o parcialmente, de una operacin
de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado. En
el caso, de los PIP que se financien con operaciones de endeudamiento
interno, sern materia de seguimiento aquellos que cumplan con la con-
dicin antes sealada; o
c. S
 ean seleccionados por la OPI o la DGIP.

La relacin de PIP materia de seguimiento podr ser actualizada en cada se-


sin del Comit de Seguimiento. Dichas actualizaciones no incluyen el retiro
de proyectos ya incorporados en la relacin, salvo que stos hayan sido desac-
tivados o se haya culminado su liquidacin fsica y financiera, lo que deber
ser expresamente indicado en el acta de la sesin correspondiente.

En el caso de PIP para cuyo financiamiento se requiera de una operacin de


endeudamiento o de aval o garanta del Estado y que hayan sido declarados
viables por la DGIP, dicha Direccin General tendr a su cargo el seguimiento
de los mismos, el que se realizar de acuerdo a las disposiciones que la DGIP
emita. Asimismo, para el caso de los dems proyectos, la DGIP dar asistencia
tcnica, podr asistir a cualquier reunin de seguimiento y emitir las pautas
o lineamientos que considere necesarios.

2 Modificaciones y Supervisin del PIP

2.1 Modificaciones de un PIP durante la fase de inversin.


Durante la fase de inversin, un PIP puede tener modificaciones no sustancia-
les que conlleven al incremento del monto de inversin con el que fue decla-
rado viable el PIP. Las variaciones que pueden ser registradas por el rgano
que declar la viabilidad o el que resulte competente sin que sea necesaria la
verificacin de dicha viabilidad, siempre que el PIP siga siendo socialmente
rentable, debern cumplir con lo siguiente:

5 L
 os registros correspondientes al seguimiento se realizan en el aplicativo informtico del Sis-
tema Operativo de Seguimiento y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SO-
SEM-SNIP), disponible en el portal electrnico de la DGPM: http://www.mef.gob.pe/
ollo
nidos 120
Actividades Autoevaluacin UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO

as Glosario Bibliografa
nadas
a. Tratarse de modificaciones no sustanciales. Se consideran modificaciones
no sustanciales a: el aumento en las metas asociadas a la capacidad de pro-
duccin del servicio; el aumento en los metrados; el cambio en la tecnolo-
torio Anotaciones
ga de produccin; el cambio de la alternativa de solucin por otra prevista
en el estudio de preinversin mediante el que se otorg la viabilidad; el
cambio de la localizacin geogrfica dentro del mbito de influencia del
PIP; el cambio de la modalidad de ejecucin del PIP; el resultado del pro-
ceso de seleccin y el plazo de ejecucin.

b. El monto de inversin total con el que fue declarado viable el PIP es:
Menor o igual a S/.3 millones de Nuevos Soles, la modificacin no
deber incrementarlo en ms de 40% respecto de lo declarado via-
ble.
Mayor a S/.3 millones de Nuevos Soles y menor o igual a S/.6 mi-
llones de Nuevos Soles, la modificacin no deber incrementarlo en
ms de 30% respecto de lo declarado viable.
Mayor a S/.6 millones de Nuevos Soles, la modificacin no deber
incrementarlo en ms de 20% respecto de lo declarado viable.

c. No podrn sustentarse en modificaciones sustanciales al PIP, debiendo en-


tenderse por modificaciones sustanciales a las siguientes: el cambio de la
alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de preinversin
mediante el que se otorg la viabilidad; el cambio del mbito de influencia
del PIP; y el cambio en el objetivo del PIP. Para la aplicacin de lo dispues-
to en la presente norma entindase por mbito de influencia a la zona
geogrfica afectada por el problema central sobre el cual interviene un
proyecto de inversin pblica.

d. D
 ebern registrarse en el Banco de Proyectos, a travs de la Ficha de Re-
gistro de Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16), en el
plazo mximo de 03 das hbiles, como requisito previo a la ejecucin de
las variaciones. Dicho registro tiene carcter de declaracin jurada, siendo
el rgano que declar la viabilidad, o quien haga sus veces, el responsable
por la informacin que se registra.

Las variaciones que no se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 27.1,


conllevan a la verificacin de la viabilidad del PIP que consiste en que el r-
gano que declar la viabilidad o el que resulte competente, realice una nueva
evaluacin del PIP considerando las modificaciones que tendr el PIP como
requisito previo a la ejecucin de dichas modificaciones. Para efectos de la
verificacin de la viabilidad, deber tenerse en cuenta lo siguiente:

a. L
 a OPI o la DGIP sealarn la informacin o estudio adicional, que fuera
necesaria.
b. L
 a OPI o la DGIP, segn corresponda, realizan una nueva evaluacin del
PIP considerando en el flujo de costos, aquellos que ya se hubieren ejecu-
tado y emite el Informe Tcnico elaborado de acuerdo al Anexo SNIP-16 y
el Formato SNIP-17 respectivo. Si se trata de un Programa de Inversin se
debe tomar en cuenta lo sealado en el Anexo SNIP-17.
c. S
 i el monto de inversin del PIP vara de tal forma que correspondera ser
evaluado con un nivel de estudio de preinversin distinto a aquel al que
sirvi para declarar su viabilidad, la UF deber presentar a la OPI, la infor-
macin correspondiente al nuevo nivel de estudio.
d. S
 i el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad;
se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio
o componentes; o, se aumentan o cambian componentes, inclusive si el
monto de inversin no vara o disminuye, tambin corresponde la aplica-
cin de lo sealado en el presente numeral.
e. E
 n el caso de las verificaciones de viabilidad realizadas por las OPI, deber
remitirse una copia del Informe Tcnico a la DGIP, en el plazo mximo de
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UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
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05 das hbiles de emitido dicho documento.
f. L
 a DGIP tiene un plazo mximo de 10 das hbiles para registrar en el
Banco de Proyectos, las conclusiones y recomendaciones del Informe Tc-
nico de Verificacin de Viabilidad, salvo que emita recomendacionesRecordatorio
en Anotaciones

el marco de lo dispuesto por el literal j) numeral 3.2 del artculo 3 del


Reglamento.

Lo dispuesto en los numerales 27.1 y 27.2 es de responsabilidad de la DGIP,


en el caso de los PIP que se financien con recursos provenientes de opera-
ciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado, y,
que no se enmarquen en una delegacin de facultades otorgada por el MEF.
Para tales efectos, deber remitirse la informacin necesaria, contando con la
opinin favorable de la OPI responsable de la evaluacin del PIP.

Para efectos de lo dispuesto en el presente artculo, la UE, bajo responsa-


bilidad, debe informar sobre las variaciones antes sealadas al rgano que
declar la viabilidad o al que resulte competente en el momento en que se
produzcan tales cambios, con un plazo mnimo de 20 das hbiles antes de
su ejecucin.

Siempre que se solicite informacin o estudios adicionales a la UE, sta de-


ber coordinar con la UF la elaboracin y remisin de la misma. La OPI o la
DGIP, segn sea el caso, realizarn el anlisis para determinar la existencia
de prdidas econmicas que el Estado estara asumiendo en el caso que la
UE ejecute las variaciones sin el registro o evaluacin previa dispuestas en el
presente artculo, informando de ello al rgano de control respectivo, para
las acciones que correspondan.

2.2 Evaluacin Intermedia


La evaluacin intermedia es de aplicacin obligatoria para los PIP viables con
montos de inversin superiores a los S/. 10 millones de Nuevos Soles, as
como para aquellos PIP que se financien con recursos provenientes de una
operacin de endeudamiento o aval o garanta del Estado. Dicha evaluacin
es realizada por una agencia independiente contratada por la UE del PIP,
cuando se encuentre en la mitad de su cronograma de ejecucin de metas
fsicas. Como parte de tal evaluacin, se deber tomar en cuenta la lnea de
base en los aspectos que correspondan.

Los Trminos de Referencia de esta evaluacin requieren el visto bueno de la


OPI que declar su viabilidad, o de la OPI Sectorial y de la DGIP cuando se
trate de los PIP o Programas de Inversin declarados viables segn los artcu-
los 16 o 17, respectivamente.

El estudio de evaluacin intermedia de un PIP no se considera terminado


hasta la conformidad, por parte de la DGIP, de la evaluacin efectuada. La
DGIP detallar las condiciones bajo las cuales debern desarrollarse dichas
evaluaciones.
ollo
nidos 122
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nadas
TEMA N 4: Fase de Inversin

1 Importancia de la Evaluacin Ex post


torio Anotaciones
La Fase de Inversin comprende la elaboracin del estudio definitivo o expediente
tcnico y la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica.

Durante de la etapa de Operacin y Mantenimiento, se debe asegurar que el pro-


yecto ha producido una mejora en la prestacin de bienes y servicios de una Enti-
dad, para lo cual se priorizan los recursos necesarios para dichas acciones.

Finalmente, durante la etapa de Evaluacin Ex post, se puede conocer de qu ma-


nera las metas alcanzadas por el PIP se han traducido en resultados, comparando
con las metas previstas en la primera fase (preinversin). En esta etapa participan
las UE en coordinacin con la OPI que evalu el proyecto. Por ltimo, ser la DGPI
quien dar por terminada la evaluacin cuando d su conformidad.

Durante esta fase, las Unidades Ejecutoras pondrn a disposicin de la Direccin


General de Inversin Pblica y de las Oficinas de Programacin e Inversiones toda
la informacin referente al Proyecto de Inversin Pblica en caso stas la soliciten.

A. O
 peracin y mantenimiento:
En esta etapa se debe asegurar que el proyecto produzca una mejora en la ca-
pacidad prestadora de bienes y servicios pblicos de una entidad de acuerdo
a las condiciones previstas en el estudio que sustent su declaracin de viabili-
dad. El rgano resolutivo del sector, regin o municipio deber velar por que
el proyecto cuente con mantenimiento adecuado de acuerdo a los estndares
especificados.

B. Evaluacin ex post:
Este es un proceso que permite investigar en qu medida las metas alcanzadas
por el proyecto se han traducido en los resultados esperados en relacin a lo
previsto en la fase de pre inversin. Las experiencias sobre el xito o fracaso
de la inversin pblica servirn como lecciones aprendidas para el diseo de
futuros proyectos.

En ese sentido, la Unidad Ejecutora (UE), en coordinacin con la OPI que


declar la viabilidad del proyecto, son los responsables de la evaluacin ex post
de los proyectos que ejecuten. Si el proyecto se aprob a nivel de perfil, la eva-
luacin puede realizarse por una agencia independiente o un rgano distinto
de la UE que pertenezca al propio Sector, Gobierno Regional o Local sobre una
muestra representativa de los proyectos cuya ejecucin haya finalizado; mien-
tras que todos los proyectos aprobados con estudios de factibilidad se evaluarn
con agencias independientes. El estudio de evaluacin ex post se considerar
terminado cuando se cuente con la conformidad por parte de la Direccin Ge-
neral de Programacin Multianual del Sector Pblico respecto de la evaluacin
efectuada.

Grfico N 10
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UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
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2 Procedimientos y procesos de la evaluacin ex post

a. Operacin y Mantenimiento del PIP.


Recordatorio Anotaciones
Una vez culminada la Fase de Inversin, se inicia la produccin de bienes y/o
servicios del PIP. La Entidad a cargo de la operacin y mantenimiento del PIP,
deber ejecutar las actividades, operaciones y procesos necesarios para su pro-
duccin de acuerdo a lo previsto en el estudio que sustent su declaracin de
viabilidad.

Asimismo, el responsable de la UE deber priorizar la asignacin de los recursos


para realizar un mantenimiento adecuado.

El rgano Resolutivo correspondiente deber velar por que el PIP cuente con
un mantenimiento adecuado de acuerdo a los estndares y parmetros especi-
ficados.

La evaluacin Ex Post ser de aplicacin gradual a los PIP y Programas de Inver-


sin y comprende los siguientes momentos: la Evaluacin de Culminacin, el
Seguimiento Ex Post, la Evaluacin de Resultados y el Estudio de impactos. La
Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI) emitir las disposiciones
y/o instrumentos metodolgicos correspondientes para el desarrollo y la aplica-
cin de la Evaluacin Ex post y sus momentos.

La evaluacin Ex Post, en sus distintos momentos, se realizar siguiendo los


criterios, parmetros y las orientaciones establecidas en los instrumentos y/o
herramientas metodolgicas elaboradas y/o aprobadas por la DGPI. Los Trmi-
nos de Referencia para la Evaluacin de Resultados y para el Estudio de Impac-
tos requieren del visto bueno de la OPI que declar su viabilidad, o de la OPI
Sectorial y de la DGPI cuando se trate de los PIP o Programas de Inversin con
endeudamiento declarados viables segn los artculos 16 o 17, respectivamente.
Los Informes de Evaluacin Ex Post se elaborarn de acuerdo con los conteni-
dos mnimos establecidos en la presente norma.

i. La Evaluacin de Culminacin


Se realiza de manera inmediata al inicio de la Fase de Post Inversin, en un pla-
zo mximo de seis (06) meses de iniciada la misma, y debe ser aplicada a todos
los PIP que culminen su ejecucin y/o inicien su operacin. Esta evaluacin,
est a cargo de la UE, que coordinar con la UF y el rgano que declar la viabi-
lidad, o el que resulte competente, el proceso de evaluacin y la elaboracin del
Informe de Evaluacin, de acuerdo con los contenidos mnimos establecidos
en el Anexo SNIP 27A. La Evaluacin de Culminacin, analiza la eficiencia en
tiempos, costos y logro de metas en la ejecucin de los proyectos e incluye un
anlisis prospectivo de la sostenibilidad de los mismos.

ii. El Seguimiento Ex Post


Es de aplicacin a aquellos PIP a los que les ha sido recomendado durante la
Evaluacin de Culminacin. Es realizado por la UE con apoyo del rgano que
declar la viabilidad o el que resulte competente, u otro rgano de la Entidad
sealado por la UE. El Seguimiento Ex Post, analiza el cumplimiento de las
condiciones y compromisos referidos a la operacin y mantenimiento del PIP.
El Informe de Seguimiento Ex Post se realizar de acuerdo con los contenidos
mnimos establecidos en el Anexo SNIP 27 B.

iii. La Evaluacin de Resultados


Es de aplicacin a todos los PIP o a una muestra representativa de ellos, segn
las lneas de corte que se establezcan, dentro de los tres (03) a cinco (05) pri-
meros aos de operacin del PIP, de acuerdo a los parmetros establecidos en
los instrumentos y/o herramientas metodolgicas elaboradas y aprobadas por
la DGPI. Est a cargo de la UE en coordinacin con la UF, y es realizada por una
ollo
nidos 124
Actividades Autoevaluacin UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO

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nadas
agencia independiente a la que se denominar en adelante Evaluador Externo
Independiente (EEI). Esta evaluacin, analiza el logro de objetivos e impactos
directos. El Informe de Evaluacin se desarrolla de acuerdo con los contenidos
torio Anotaciones
mnimos establecidos en el Anexo SNIP 27 C.

iv. El Estudio de Impacto,


Es de aplicacin a los proyectos cuyos montos de inversin superen los S/. 10
Millones de Nuevos Soles y/o que para su financiamiento requieran de una
operacin de endeudamiento o aval o garanta del Estado, seleccionados de
acuerdo a los parmetros establecidos en los instrumentos y/o herramientas
metodolgicas elaboradas por la DGPI. Este Estudio est a cargo de la UE, en
coordinacin con el rgano que declar la viabilidad o el que resulte competen-
te, y es realizada por un Evaluador Externo Independiente. Este estudio, analiza
los impactos directos e indirectos de un PIP o conjunto de PIP.

Los estudios de preinversin incluirn los indicadores para la evaluacin ex


post y, de ser el caso, prevern la elaboracin de la lnea de base para aquellos
PIP cuya declaracin de viabilidad sea otorgada con un estudio a nivel de facti-
bilidad y/o a los que le sea de aplicacin el numeral precedente. La Evaluacin
de Resultados y el Estudio de Impactos no se considera terminado hasta la con-
formidad, por parte de la DGPI, del Informe de Evaluacin.
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Diagrama Objetivos
UNIDAD
Inicio
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LECTURA SELECCIONADA N 2
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Recordatorio Anotaciones

NORMAS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA: GUA DE


ORIENTACIN N 1 DE PRODES
Recordatorio Anotaciones
Ministerio de economa y finanzas

IV. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS GENERALES DE PRE-INVERSIN6

1. Fase de Pre-inversin
Es la primera fase del Ciclo de Proyectos, en ella se elaboran los diferentes estu-
dios que sustentarn que la viabilidad de un PIP sea:
1. Socialmente rentable,
2. Sostenible,
3. Concordante con los Lineamientos de Poltica Nacional establecidos por los
Sectores, y
4. Segn quien lo formule, que se enmarque en los Planes elaborados por el
Gobierno Regional y Local.

1.1 Cules son los estudios que conforman la Fase de Pre-inversin?


Existen tres niveles de estudios:

Perfil
Es la primera etapa de la Fase de Pre-inversin. Tiene como Objetivo prin-
cipal la Identificacin del Problema que ocasiona la necesidad de elaborar
un PIP. Junto con el Problema se Identifican las Causas, los Objetivos del
Proyecto, las Alternativas de Solucin del Problema, as como una evalua-
cin preliminar de dichas Alternativas. Este estudio se desarrolla sobre la
base de la mejor informacin secundaria y preliminar disponible.

Pre-factibilidad
Una vez aprobado el estudio de Perfil, de ser necesario, se lleva a cabo el
estudio de Pre-factibilidad, en el cual el Objetivo principal es acotar las
Alternativas identificadas en el estudio de Perfil, sobre la base de un mayor
detalle en la informacin. En este estudio se define la seleccin de tecnolo-
gas, localizacin, tamao y momento de inversin.

Factibilidad
Una vez determinadas las mejores Alternativas en el estudio de Pre-factibili-
dad, si se requiere, se procede a realizar el estudio de Factibilidad de la me-
jor Alternativa seleccionada. As, en este estudio se definir: la localizacin,
el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta en marcha y
lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financieros.

1.2 Por qu son importantes los estudios de Pre-inversin?


Toda vez que los recursos a invertir son recursos pblicos, los diferentes
niveles de estudios de Pre-inversin permiten reducir progresivamente la
incertidumbre propia del riesgo a invertir. Ntese que cada estudio involu-
cra un mayor nivel de profundidad que reduce la incertidumbre en el an-
lisis, lo cual implicar un mayor costo en dinero y en tiempo. Para el caso
de los Proyectos grandes, que involucran un gran desembolso de dinero,
se justifica la profundizacin de los estudios a fin de reducir el alto nivel de
incertidumbre (riesgo).

6 L
 ectura extrada de la GUA DE ORIENTACIN N1 (PRODES-MEF), y actualizada segn las
Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
ollo
nidos 126
Actividades Autoevaluacin UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO

as Glosario Bibliografa
nadas

torio Anotaciones

1.3 Se requiere la elaboracin de los tres estudios para todos los Proyectos?
No. La elaboracin del Perfil es obligatoria para todos, mientras que los
estudios de Pre-factibilidad7 y Factibilidad pueden no ser requeridos de-
pendiendo de las caractersticas del PIP (monto de inversin, complejidad,
tecnologa, entre otros).

2. Pasos a seguir en la Fase de Pre-inversin


2.1 PASO 1: Elaboracin de estudios de Pre-inversin
Como ya hemos visto anteriormente, la Fase de Pre-inversin est dada por
la elaboracin de los estudios de Perfil y Factibilidad de cada uno de los PIP.

Los estudios de Pre-inversin, debern ser elaborados siguiendo:


los CONTENIDOS MNIMOS (Anexo SNIP 05 y 07), que son obli-
gatorios,
los PARMETROS DE FORMULACIN (Anexo SNIP -09) y
los PARMETROS DE EVALUACIN (Anexo SNIP - 10).

2.1 PASO 2: Registro del PIP en el Banco de Proyectos


Una vez terminada la elaboracin de un estudio de Pre-inversin, la Uni-
dad Formuladora debe registrar el Proyecto en el Banco de Proyectos,
como requisito previo a la evaluacin de dicho estudio.

Este registro se realiza en una FICHA DE REGISTRO (Formato SNIP - 03).


Al registrar el perfil, el Banco de Proyectos genera un cdigo de identifica-
cin nico que permitir el seguimiento y evaluacin del PIP durante todas
sus fases.

7 L
 os estudios de preinversin a nivel de Prefactibilidad se han exonerado en la actual Norma-
tividad, lo cual implica que aquellos PIP que requieran un nivel de estudio mayor al perfil,
elaboraran un estudio a nivel de Factibilidad.
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UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
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El Banco de Proyectos contiene el registro de todos los PIPs para los que se
haya elaborado estudio de Perfil, Pre-factibilidad o Factibilidad y registra la
evaluacin del proyecto durante la fase de Pre-inversin. Lo que figura en
el Banco de Proyectos es slo un resumen del Proyecto. Recordatorio Anotaciones

2.3 PASO 3: Evaluacin


Por parte de la OPI
Una vez registrado el PIP en el Banco de Proyectos, la Unidad Formuladora
debe remitir a la OPI correspondiente el estudio de Pre-inversin junto con
la Ficha de Registro.
La OPI cuenta con un plazo para la evaluacin de los estudios de Pre-inver-
sin, luego del cual emitir un Informe Tcnico, con los siguientes posibles
resultados:
Remite la aprobacin a la Unidad Formuladora para que inicie el siguiente
nivel de estudio de Pre-inversin.
Observa el estudio de Pre-inversin y lo remite a la Unidad Formuladora
(junto con la lista de observaciones) para que sta realice las modificacio-
nes del caso.
Rechaza el estudio de Pre-inversin.
Aprueba el estudio y lo remite a la DGIP para la Declaracin de Viabilidad.

Por parte de la DGIP


Una vez evaluado el PIP por la OPI, sta debe remitir a la DGIP el estudio
de Pre-inversin junto con su Informe Tcnico. La DGIP requiere contar
con los dos documentos para empezar con la evaluacin del PIP.
36
La DGIP cuenta con un plazo para la evaluacin de los estudios de Pre-in-
versin, luego del cual emitir un Informe Tcnico, con los siguientes po-
sibles resultados:
Recomienda la elaboracin del estudio de Pre-inversin siguiente.
Observa el estudio de Pre-inversin y lo remite a la Unidad Formuladora
(junto con la lista de observaciones) para que sta realice las modificacio-
nes del caso.
Rechaza el estudio de Pre-inversin.
Otorga Declaracin de Viabilidad.

Cul es el plazo mximo para evaluar los estudios?


Los plazos de evaluacin para los estudios de Pre-inversin son como si-
guen8:

ESTUDIO DE
PREINVERSIN OPI / DGIP

PERFIL SIMPLIFICADO 10

PERFIL 30

FACTIBILIDAD 40

Una vez aprobado un estudio de Pre-inversin, la Unidad Formuladora ten-


dr un plazo mximo de tres aos para presentar el siguiente estudio reque-
rido segn el ciclo de proyecto. Si pasados los tres aos, no se prosigui con
la siguiente etapa, el estudio respectivo deber volver a evaluarse.
Nmero de das tiles38 I C A

8 E
 n todos los casos, los das hbiles se cuentan a partir de la recepcin fsica de toda la docu-
mentacin necesaria.
ollo
nidos 128
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nadas
2.4 PASO 4: Declaracin de Viabilidad
Para solicitar la Declaracin de Viabilidad es necesario que un PIP tenga to-
dos los estudios requeridos aprobados. Una vez que se han concluido los es-
torio Anotaciones tudios de Pre-inversin, la DGIP es la entidad encargada de la Declaracin
de Viabilidad de los PIP de manera directa, salvo que esta facultad haya sido
delegada. Un PIP es declarado viable cuando los estudios de Pre-inversin
han demostrado que el Proyecto es:
Socialmente Rentable, es decir que se ha probado que los beneficios socia-
les son mayores a los costos de llevar adelante el Proyecto.
Sostenible, ya que cuenta con los recursos suficientes para cubrir su opera-
cin y mantenimiento.
Compatible con las polticas sectoriales, dado que la solucin propuesta se
ha enmarcado en las polticas respectivas.

Qu implica que un Proyecto sea Declarado Viable?


La Declaracin de Viabilidad implica que el PIP puede ejecutarse y obliga a
la Unidad Ejecutora a ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada
la Viabilidad para elaborar los estudios definitivos y la ejecucin del PIP.

Ten en cuenta que la declaracin de viabilidad no implica que se asigne


recursos para la ejecucin del Proyecto.
A continuacin podrs apreciar los pasos de la fase de Pre-inversin en el
siguiente esquema (aplicable tambin a los estudios de Factibilidad):

Diagrama Objetivos Inicio

Desarrollo Actividades Autoevaluacin


de contenidos

control de lectura N. 2
Lecturas Glosario Bibliografa
seleccionadas

Esta actividad puede consultarla en su aula virtual.

Recordatorio Anotaciones
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Diagrama Objetivos Inicio
UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 129

Desarrollo Actividades Autoevaluacin


de contenidos Lecturas Glosario Bibliografa
seleccionadas

GLOSARIO DE LA UNIDAD III


Lecturas Glosario Bibliografa
seleccionadas
Recordatorio Anotaciones

Conglomerado.
Es un conjunto de PIP de pequea escala que comparten caractersticas similares en
Recordatorio
cuanto
Anotaciones
a diseo, tamao o costo unitario y que corresponden a una misma funcin y
programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico. Solo puede ser un com-
ponente de un Programa de Inversin

Entidades o Empresas.
Entidades en la norma SNIP, se entender hecha a las Entidades o Empresas del Sector
Pblico No Financiero, que, independientemente de su denominacin, nivel de auto-
noma u oportunidad de creacin, ejecuten Proyectos de Inversin que utilicen Recur-
sos Pblicos en cualquiera de sus fases.

Programa de Inversin,
Para efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, el Programa de Inversin es un
conjunto de Proyectos de Inversin Pblica y/o Conglomerados que se complementan
y tienen un objetivo comn.

Proyecto de Inversin Pblica,


Es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos
pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora o
de provisin de bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida til del
proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos.

Proyectos de Inversin Pblica Menores


El Proyecto de Inversin Pblica Menor (PIP Menor), es aquella intervencin que cum-
ple con las caractersticas sealadas para un PIP normal que, por su tamao o enverga-
dura no supera un monto referencial de inversin, a precios de mercado, sealado por
la Directiva.

Recursos Pblicos,
Para efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, considrese Recursos Pblicos
a todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que admi-
nistran las Entidades del Sector Pblico. Los recursos financieros comprenden todas las
fuentes de financiamiento.
ollo
nidos 130
Actividades Autoevaluacin Diagrama Objetivos
UNIDAD
Inicio
III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTO

Desarrollo Actividades Autoevaluacin


as Glosario Bibliografa de contenidos
nadas

BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD III


Lecturas Glosario Bibliografa
seleccionadas
torio Anotaciones

Ley General de Presupuesto Pblico N 28411. Antero Flores Araoz E. Presidente del
Congreso de la Repblica; Judith de la Mata Fernndez; Segunda Vicepresidenta del
Congreso de la Repblica; Alejandro Toledo Manrique Presidente Constitucional de la
Recordatorio Anotaciones
Repblica. Lima. 08 de Diciembre del 2004.
Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP). Diario Oficial El Peruano 28
de Junio de 2000. (modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802).
Reglamento del SNIP (Actualizada), en vigencia desde el 02 Agosto de 2007 y Modifica-
do por DS N 038-2009-EF (15 de Febrero de 2009).
Directiva General del SNIP - Directiva N 001-2011-EF/68.01.
MEF /DGIP, Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de pro-
yectos de inversin pblica, a nivel de perfil, Incorporando la gestin del riesgo en un
contexto de cambio climtico. (http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_con-
tent&view=article&id=1077&Itemid=100274&lang=es)
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
UNIDAD III: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS DEL CICLO DEL PROYECTODesarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 131

Objetivos Inicio Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas

AUTOEVALUACIN DE LA UNIDAD III


Actividades Autoevaluacin
s Instrucciones : Lea con detalle la pregunta y escoja la alternativa correcta: (2pts Recordatorio
cda Anotaciones

uno)

Glosario 1. L
 as fases del ciclo del Proyecto son:
Bibliografa
s
a) Inversin, formulacin y evaluacin
b) Identificacin, Formulacin y ejecucin.
c) D
 iagnstico, anlisis de involucrados, rbol de objetivos.
o Anotaciones
d) Diagnstico, programacin, proyecto de inversin
e) P
 re inversin, Inversin y Post Inversin

2. Un Proyecto de Inversin Pblica es :


a) U
 n resultado que se logra luego de realizar un conjunto de actividades
b) U
 n servicio que se entrega luego de realizar un conjunto de actividades
c) U
 na intervencin limitada en el tiempo para ampliar, mejorar o crear un servi-
cio.
d) La asignacin de recursos para proveer de servicios
e) Un proceso para declarar viable la asignacin de recursos

3. Un estudio de preiversin a nivel de factibilidad es:


a) U
 n proyecto de inversin pblica Menor
b) El estudio bsico para obtener recursos pblicos.
c) Una de las fases del ciclo de inversin
d) El estudio bsico que da inicio a un proyecto de inversin pblica.
e) Un estudio que desarrolla ehaustivamente la alternativa recomendada.

4. L
 a Unidad Responsbale de evaluar un PIP es :
a) La OPI
b) La Unidad Ejecutora
c) L
 a autoridad mxima del gobierno local o regional
d) E
 L DGPP
e) La Unidad Formuladora

5. No es una caracterstca de un Programa de Inversin:


a) Es un conjunto de Proyectos de Inversin Pblica
b) Un componente es un PIP
c) T
 ienen componentes similares
d) C
 ontiene un conjunto de Proyectos de Inversin Pblica y/o Conglomerados
que se complementan y tienen un objetivo comn
e) Ninguna de las Anteriores
ollo
nidos 132
Actividades Autoevaluacin

as Glosario Bibliografa
nadas

torio Anotaciones
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 133

Diagrama Objetivos Inicio Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas

UNIDAD IV: CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE


PIP SEGN TIPOLOGA DE PIP
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos
Recordatorio Anotaciones

Lecturas
seleccionadas DIAGRAMA DE PRESENTACIN DE LA UNIDAD IV
Glosario Bibliografa

Diagrama Objetivos Inicio

CONTENIDOS EJEMPLOS ACTIVIDADES


Recordatorio Anotaciones
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos

autoevaluacin BIBLIOGRAFA
Lecturas Glosario Bibliografa
seleccionadas

.
ORGANIZACIN DE LOS APRENDIZAJES
Diagrama Objetivos Inicio
Recordatorio Anotaciones
CONOCIMIENTOS PROCEDIMIENTOS ACTITUDES
Tema N1: Lineamientos 1. I dentifica los 1. V
 oluntad de rea-
Bsicos
Desarrollo paraAutoevaluacin
Actividades la contenidos mnimos lizar y aplicar el
de contenidos
Evaluacin de las a considerar en la marco terico y
normativo en el
Declaratorias de elaboracin de PIP
ejercicio prctico
Viabilidad de Proyectos segn su tipologa. de la formulacin
de Inversin
Lecturas
seleccionadas
Glosario Publica
Bibliografa
2. C
 ompara los criterios de propuestas rea-
Otorgadas por los especficos de cada les de PIP.
rganos Competentes Tipo de PIP
1. Herramientas metodolgicas
para la
Recordatorio Evaluacin de
Anotaciones
Actividad N 4
Declaratorias de Viabilidad
Aplica una matriz modelo
2. Criterios para la Evaluacin que se le facilitar y
construye e identifica
Tema N 2: Formulacin los principales criterios
de PIP en Caminos y especficos que se deben
Carreteras considerar en cada tipo
de proyecto
1. Perfil estandarizado para
los PIP de Rehabilitacin
1. C onoce el esquema
de Carreteras - Resolucin
para formular PIP,
Directoral N 007-2009-
segn tipo de proyecto
EF/68.01
2. Sistematiza la informa-
cin del tipo de PIP
Lectura seleccionada aplicando el esquema
N 1: metodolgico del
Directiva para la Concordancia MEF.
entre el Sistema Nacional 3. Identifica las pautas
de Evaluacin de Impactos especficas de cada
Ambientales (SEIA) y el tipo de proyecto de
Sistema Nacional de Inversin inversin pblica.
Pblica (SNIP) M.E.F.
Direccin General de Poltica
de Inversiones - Resolucin
Ministerial N 052-2012-MINAM

Tema N 3: Formulacin
de PIP en Turismo
1. Lineamientos Bsicos para
la Formulacin de PIP en
emprendimientos de Turismo
rural Comunitario
ollo
nidos 134
Actividades Autoevaluacin

as Glosario Bibliografa
nadas

CONOCIMIENTOS PROCEDIMIENTOS ACTITUDES


2. C
 aractersticas de los Tarea Acadmica
torio Anotaciones proyectos de inversin N 2
pblica (PIP) vinculados a Aplica la Gua de
emprendimientos de turismo Procedimientos para la
rural comunitario formulacin de proyec-
tos de inversin exitosos
Tema N 4: Pautas Genera- en Caminos Vecinales,
les para la Evaluacin facilitada por el MEF, en
Ex Post de Proyectos de la formulacin de un PIP
Inversin Publica de un camino vecinal
1.  Qu es la evaluacin ex post? de una localidad de su
eleccin. (https://www.
2. C
 riterios, momentos y
mef.gob.pe/contenidos/
perspectiva para la evaluacin
inv_publica/docs/instru-
ex post
mentos_metod/transpor-
te/guiacaminos1.pdf)
Autoevaluacin de la
unidad iii
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
PIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 135

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
TEMA N 1: LINEAMIENTOS BSICOS PARA LA EVALUACIN DE LAS
DECLARATORIAS DE VIABILIDAD DE PROYECTOS DE INVERSIN PUBLI-
CA OTORGADAS POR LOS RGANOS COMPETENTES Recordatorio Anotaciones

El Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) aprobado por Decre-
to Supremo No. 102-2007 y modificado por el DS 038-2009, en su artculo 3, seala las
competencias vigentes de la DGIP. Entre muchas otras, se precisa que dicha Direccin
debe realizar evaluaciones muestrales, con periodicidad anual, sobre la calidad de las
declaraciones de viabilidad que otorguen los rganos competentes del SNIP.

De esta manera, el objetivo es establecer los criterios y pautas metodolgicas que debe-
rn utilizarse en las sucesivas evaluaciones anuales de las viabilidades otorgadas, en el
marco del SNIP, por sus rganos competentes. El propsito de utilizar una nica meto-
dologa es estandarizar los resultados de las evaluaciones futuras, a fin de que puedan
ser comparables. De esta manera, ser posible identificar los progresos de las OPIs
evaluadoras, as como las carencias que an subsisten, a fin de replantear y mejorar los
procesos de fortalecimiento institucional de dichas unidades.

La metodologa propuesta se basa en la estimacin de un conjunto de indicadores de


cumplimiento, para cada uno de los aspectos bajo evaluacin, considerando la norma-
tiva existente en el SNIP. De esta forma, la metodologa desarrollada divide su objetivo
de estudio en dos partes: i) aspectos formales del estudio de preinversin y del proceso
(declaracin de viabilidad e informe tcnico) y, ii) calidad del contenido del estudio de
pre inversin..

1 
HERRAMIENTAS METODOLGICAS PARA LA EVALUACIN DE DECLARA-
TORIAS DE VIABILIDAD
Son dos las herramientas metodolgicas que se proponen para la evaluacin de la
declaratoria de la viabilidad de parte de las OPIs sectoriales, regionales y locales:

- Evaluacin de aspectos formales: del estudio de preinversin, de la declaracin


de viabilidad y del informe tcnico.
- Evaluacin del contenido (calidad) del Estudio de Pre inversin (EP).

En cada uno de estos casos, se estima un Indicador de Cumplimiento (IC), cuyas


caractersticas se definen ms adelante.

A. Evaluacin de aspectos formales


El objetivo de este proceso es determinar si la documentacin que sustenta la
declaracin de viabilidad contiene los aspectos bsicos de formalidad para que
dicho proceso haya sido vlido. Es por ello que se revisan tres documentos:

a) Formato de Declaracin de Viabilidad (DV) Formato SNIP N8.


b) Informe Tcnico para Declaracin de Viabilidad (IT) Anexo SNIP N10.
c) Estudio de Pre inversin (EP), de acuerdo con el nivel de estudio que corres-
ponda.

A continuacin se describe el proceso a seguir, los indicadores a estimar y la


forma de presentacin.

Proceso para evaluacin de aspectos formales

Paso 1.- Verificacin de existencia legal de documentacin bsica: Formato de De-


claracin de Viabilidad (DV), Informe Tcnico (IT) y Estudio de Pre inversin (EP).
Se evaluar si en el expediente existen los documentos bsicos para la declaracin
de viabilidad. De esta manera:
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE
ollo
nidos 136
Actividades Autoevaluacin
PIP

as Glosario Bibliografa
nadas

a) Si el Estudio de Pre inversin del proyecto no se encuentra en el expediente a


evaluar o el nivel de estudio del EP no corresponde con el nivel recomendado
torio Anotaciones por la DGPM3, el proyecto obtiene un valor de cero (0) en el ndice de Cum-
plimiento Global Formal (ICGF =0) y tambin en el ndice de Cumplimiento
Global de Calidad (ICGC=0). En este caso concluye el proceso de evaluacin.
b) Si la Declaracin de Viabilidad y/o el Informe Tcnico no estn en el expedien-
te a evaluar (o faltan las firmas correspondientes), el proyecto obtiene un valor
de cero (0) en el Indicador de Cumplimiento Global Formal (ICGF =0), pero se
continua con la evaluacin de la calidad de contenido del proyecto.
c) Si todos los documentos estn presentes, y con las firmas correspondientes, se
contina con la evaluacin del proyecto.

Paso 2.- Verificacin del cumplimiento de plazos.


Segn las dsiposiciones que se emitan, la OPI tiene un plazo dado para emitir el
Informe Tcnico de un proyecto presentado, el cual depende del nivel de estudio
de pre inversin que se trate.

Asimismo, la OPI correspondiente cuenta con un mximo de 5 das para remitir el


IT a la DGPM una vez que haya declarado la viabilidad del proyecto.

De esta forma, sobre la base de la Ficha de Registro del Banco de Proyectos que
est disponible para cada proyecto (en la pgina web de la DGIP), se determina el
cumplimiento de los plazos fijados.

Por cada da adicional al establecido para la emisin del Informe Tcnico corres-
pondiente y/o su comunicacin a la DGIP, se reduce en 1% el valor del ndice de
Cumplimiento Parcial Formal del Informe Tcnico (ICPFIT). En los casos en los
que la OPI haya observado el estudio de preinversin una o ms veces, se incluir la
reduccin de cada una de las demoras asociadas en el indicador.

Paso 3.- Evaluacin de cumplimiento formal en la inclusin de contenidos


Cada uno de los documentos que sustentan la viabilidad tienen contenidos mni-
mos asociados, de acuerdo con la normativa vigente. Al respecto, los documentos a
revisar en esta etapa son los siguientes:

d) Formato de Declaracin de Viabilidad (DV) Formato SNIP N8.


e) Informe Tcnico para Declaracin de Viabilidad (IT) Anexo SNIP N10.
f) Estudio de Pre inversin (EP), de acuerdo con el nivel de estudio que corres-
ponda5.

Los dos criterios de evaluacin para el cumplimiento de la normativa son:


a) Inclusin de contenidos mnimos6 en cada documento (DV, IT, EP)7, de acuer-
do con el nivel de estudio.
b) Consistencia entre los tres documentos en los aspectos comunes, en los aspectos
ms importantes: nombre del proyecto, monto de inversin, entre otros.

A continuacin se presenta, en forma detallada, los criterios y puntajes de evalua-


cin de cada documento.
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
PIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 137

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
i) Declaracin de Viabilidad

Formatos de Declaracin de viabilidad Puntaje Recordatorio Anotaciones

Nombre del Proyecto 1


Cdigo SNIP del PIP 1
Costo Total del PIP 1
Nivel de Estudio al otorgarse la viabilidad: 1
- Perfil.
- Prefactibilidad.
- Factibilidad.
Datos de aprobacin: Nombre de quien aprueba, N de Informe 1
Tcnico y Fecha.
Nombre del Especialista que elabora el Informe Tcnico que 1
recomienda la viabilidad.

Firma del Especialista que elabora el Informe Tcnico que 1


recomienda la viabilidad.
Nombre del Responsable de la OPI o de la entidad que declara la 1
viabilidad.
Firma del Responsable de la OPI o de la entidad que declara la 1
viabilidad.
Sello del Jefe de la OPI. 1
Consistencia con el IT. 1
Consistencia con el EP. 1
Total aspectos especficos en DV 12

2 CRITERIOS PARA LA EVALUACIN


Los criterios de evaluacin de la calidad del contenido de los proyectos declarados
viables, buscan determinar que hayan sido correctamente evaluados los aspectos
de su formulacin, que aumentan la probabilidad de que su ejecucin y operacin
permita obtener los beneficios proyectados en el mismo. Para llevar a cabo la eva-
luacin deben considerarse los siguientes aspectos.
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE
ollo
nidos 138
Actividades Autoevaluacin
PIP

as Glosario Bibliografa
nadas
Grfico N 1
Proceso para la evaluacin de calidad de contenido

torio Anotaciones

Para la evaluacin se tomar como pauta los Contenidos Mnimos establecidos por
la DGIP para cada nivel de estudio: Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad y Perfil para
dar viabilidad.

Para los Contenidos Mnimos especficos, se ha establecido un conjunto de criterios


y preguntas gua para cada nivel de estudio de preinversin, sobre la base del Pro-
tocolo para la evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica aprobado por Reso-
lucin Directoral N0. 005-2008-EF/68.01 de junio de 2008 e incorporando algunas
precisiones adicionales.

Criterios para evaluar la calidad de la Declaracin de Viabilidad otorgada, a nivel


de perfil

Criterio Preguntas Gua


El proyecto contribuye a un Objetivo del Plan de
1. Marco de Desarrollo Concertado o Plan Estratgico Multianual?
referencia Se especifican los lineamientos de poltica sectorial en
los cuales se inserta el proyecto?
Se ha delimitado la zona afectada y definido sus
caractersticas? Ha sido identificada la poblacin
afectada y sus caractersticas?
Se analiza, con indicadores cualitativos y cuantitativos,
la oferta actual de los bienes y/o servicios relacionados
con el problema que se identifica? Los indicadores
2. Diagnstico de la
muestran la gravedad y relevancia del problema (es
situacin actual
decir, la necesidad del proyecto)?
Han sido identificados los peligros naturales y
antropognicos existentes o potenciales en el rea del
proyecto? Han sido determinados los factores por
los cuales los intentos anteriores de solucin no fueron
exitosos, a fin de no volver a intentar esas soluciones?
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
PIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 139

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Criterio Preguntas Gua


Se han identificado y caracterizado correctamente
todos los involucrados en el proyecto? Recordatorio Anotaciones

Se ha realizado un anlisis de los involucrados


3. Participacin de los
respecto a su capacidad de influencia, su percepcin
Involucrados
del problema y sus intereses?
Los beneficiarios han formalizado mediante actas o
acuerdos su compromiso con el proyecto?
El problema central ha sido definido como una
situacin negativa o hecho real que afecta a un sector
de la poblacin?
Es posible deducir el problema identificado a partir
del diagnstico de la situacin actual?
Las causas primarias y secundarias identificadas
explican la existencia del problema?
4. Definicin del
Problema Los efectos primarios y secundarios identificados
son realmente consecuencia del problema central
identificado?
El problema, causas y efectos estn respaldados con
evidencias analizadas en el diagnstico?
Es competencia del Estado solucionar el problema
central identificado, a travs de un Proyecto de
Inversin Pblica?
El objetivo central o propsito del proyecto expresa
claramente la solucin del problema central?
Los medios (productos o resultados) definidos para
5. Objetivo del el proyecto son suficientes para alcanzar el objetivo
Proyecto central?
Se presentan los indicadores verificables
objetivamente que permitirn medir el logro del
objetivo central?
Se han definido todas las acciones posibles que
permitirn el logro de los medios fundamentales?
Las acciones planteadas se basan en evidencia tcnica,
6. Alternativas de cientfica o experiencia de otros proyectos?
Solucin Se sustenta adecuadamente cada alternativa de
solucin para lograr el objetivo central?
Las alternativas son mutuamente excluyentes y
comparables?
Se ha definido y sustentado tcnicamente el horizonte
de evaluacin del Proyecto?
7. Horizonte de Se ha definido y sustentado tcnicamente el perodo
evaluacin de inversin del Proyecto?
Existe consistencia entre el perodo de inversin del
proyecto con el plan de implementacin?
Han sido identificados claramente los bienes y/o
servicios que seran intervenidos por el proyecto?
La demanda efectiva ha sido estimada sobre la base de
parmetros y metodologas adecuadas?
8. Anlisis de
Demanda Las proyecciones de la demanda se han estimado
sobre la base de parmetros y metodologas
adecuadas?
Los supuestos asumidos para las proyecciones son
razonables y estn sustentados apropiadamente?
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE
ollo
nidos 140
Actividades Autoevaluacin
PIP

as Glosario Bibliografa
nadas

Criterio Preguntas Gua


Se han identificado todos los agentes que ofrecen
torio Anotaciones los bienes y/o servicios que sern intervenidos con el
proyecto?
Se analiza la capacidad de cada factor de produccin
9. Anlisis de Oferta por separado (infraestructura, equipo, recursos
humanos, gestin, etc.)?
Se presenta la evidencia tcnica que respalda los
supuestos utilizados para la proyeccin de la oferta
optimizada?
10. Brecha oferta- La estimacin de la brecha se basa en las proyecciones
demanda de la demanda efectiva y la oferta optimizada?
Se han analizado adecuadamente las alternativas
propuestas considerando: localizacin, tecnologa de
produccin o construccin, tamao ptimo, etapas de
construccin y operacin, plazo de construccin, vida
11. Planteamiento til del proyecto, organizacin y gestin?
tcnico de las Las alternativas consideran medidas de reduccin de
alternativas riesgos de desastres?
Han sido definidas las metas de actividades y
productos sobre la base al tamao ptimo definido?
La cantidad de recursos requeridos ha sido calculada
en funcin a las metas de cada alternativa?
Los costos asociados a la situacin actual optimizada
han sido sustentados apropiadamente?
El flujo de costos de cada alternativa de solucin est
respaldado por costos sustentados en cotizaciones,
estndares, precios referenciales, etc.?
Existe un flujo de costos de operacin y
mantenimiento basado en costos unitarios
sustentados?
12. Costos a precios
de mercado Los costos de inversin, operacin y mantenimiento
son consistentes con el planteamiento tcnico (metas y
recursos requeridos).
El costo del proyecto considera el costo de los estudios
definitivos y de supervisin?
En cada alternativa, Se ha considerado el costo de las
medidas para reduccin de los impactos ambientales
negativos y las medidas de reduccin de riesgos de
desastres?
Han sido identificados y definidos apropiadamente
los beneficios sociales de cada alternativa de solucin?
Existe evidencia tcnica o cientfica que respalda
la atribucin de tales beneficios a los resultados del
proyecto?
Los beneficios sociales guardan correspondencia con
13. Beneficios sociales
los fines del proyecto?
Los beneficios del proyecto han sido cuantificados
sobre la base de parmetros tcnicos e informacin
confiable?
Se presenta flujos de beneficios sociales para cada
alternativa de solucin?
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
PIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 141

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas

Criterio Preguntas Gua


El mtodo de evaluacin empleado (costo beneficio o
costo efectividad) es el adecuado? Recordatorio Anotaciones

Los costos sociales han sido identificados y


cuantificados adecuadamente, aplicando los
14. Evaluacin Social parmetros del SNIP?
Se incluye el flujo de beneficios y costos sociales
incrementales, para cada alternativa de solucin?
Se han calculado los indicadores de rentabilidad
social para cada alternativa de solucin?
Se han identificado correctamente las variables
crticas o ms inciertas de las alternativas planteadas?
15. Anlisis de
sensibilidad Se han simulado los cambios en la rentabilidad que
podran producir las modificaciones en la proyeccin
de las variables crticas?
Se ha definido quin financiar la operacin y
mantenimiento del PIP?
De ser el caso, existen acuerdos de financiamiento ya
establecidos?
Se han considerado todos los ingresos monetarios
16. Anlisis de
pertinentes para cada alternativa de solucin?
sostenibilidad
Se analiza la capacidad de financiamiento de los
costos incrementales de operacin y mantenimiento
incrementales?
Se han adoptado las medidas necesarias para reducir
el riesgo de desastres para el PIP?
El fin, el propsito, los resultados o componentes,
guardan correspondencia con los objetivos, medios y
fines?
Existe coherencia (lgica vertical) entre Acciones,
Productos, Propsito y Fin)?
El marco lgico muestra la lgica horizontal para
garantizar el cumplimiento de la cadena de objetivos?
17. Marco Lgico
Los indicadores son definidos considerando los
atributos de calidad, cantidad (valor inicial lnea de
base y valor esperado - meta) y tiempo?.
Los indicadores pueden ser objetivamente
verificables?
Los supuestos son efectivamente situaciones que no se
pueden manejar dentro del proyecto?
Se han identificado los probables impactos positivos
y/o negativos del proyecto sobre el ambiente?
El estudio de impacto ambiental ha sido aprobado
18. Anlisis Ambiental por la Autoridad Ambiental competente?12
Se han previsto medidas de prevencin, correccin,
mitigacin y/o monitoreo de los impactos ambientales
del proyecto?
19. Seleccin de La seleccin de la alternativa de solucin est sustentada
alternativas en los resultados de la evaluacin social, anlisis de
sensibilidad y sostenibilidad?
Fuente: Elaboracin sobre la base del Protocolo del SNIP, DGIP, MEF.
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE
ollo
nidos 142
Actividades Autoevaluacin
PIP

as Glosario Bibliografa
nadas
TEMA N 2: FORMULACIN DE PIP EN CAMINOS Y CARRETERAS

1 
Perfil estandarizado para los PIP de Rehabilitacin de Carre-
torio Anotaciones
teras

1.1 Aspectos generales y Marco de Referencia


En los aspectos generales se describe brevemente el proyecto indicando as-
pectos bsicos como una adecuada definicin del nombre, la identificacin
de la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora del proyecto, la matriz de
involucrados y el marco de referencia del proyecto.

El Marco de Referencia especfica los antecedentes del proyecto, los hechos


importantes de su origen e intentos anteriores para solucionar el problema
identificado.
Describe brevemente el proyecto y cmo se enmarca en los Lineamientos de
Poltica Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Progra-
ma Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local.

1.2. Diagnstico de la situacin actual


Recopila, sistematiza, interpreta y analiza la informacin de fuentes secunda-
rias y fuentes primarias para la elaboracin del diagnstico. Son esenciales el
contacto con los involucrados, la observacin in situ del problema y el trabajo
de campo. Este diagnstico sustentar el planteamiento de los objetivos, fines
y medios que se buscan alcanzar con el proyecto, as como las alternativas de
solucin.

1.2.1 Diagnostico del rea de influencia.


En los caminos vecinales el rea de influencia y el rea de estudio son
los mismos, por lo que se usar el trmino rea de influencia.
El rea de influencia corresponde al rea geogrfica del proyecto e
incluye los centros poblados y reas productivas que harn uso del
camino. Se puede asumir el rea de influencia como la que est cons-
tituida por los centros poblados en una franja de 2.5km a cada lado
del eje de la va.
Un mayor anlisis involucrara otros centros poblados, justificando el
intercambio de actividades socioeconmicas. Analiza, mediante un
mapa vial, la red de caminos para identificar los pueblos que mejora-
rn sus condiciones de acceso y actividades econmicas o productivas
gracias al proyecto.
Estudia si la va tiene caminos alimentadores que podran aumentar
la zona de influencia. Una correcta ubicacin del rea de influen-
cia, el conocimiento de la poblacin que ser beneficiada y de sus
organizaciones, as como el anlisis del servicio actual, te permitirn
una correcta definicin del problema y, por consiguiente, proponer
la alternativa de solucin ms adecuada.

Es importante que consideres aspectos geogrficos y lmites natura-


les. Finalmente, tendrs que generar un mapa que especifique clara-
mente el rea de influencia. Ver ejemplo de un Plano de Ubicacin
en el Anexo 2.

Entre los temas a considerar en el diagnstico estn:


a) Ubicacin. Espacio geogrfico donde se ubica el camino. Presnta-
lo en un plano a escala que permita identificar lo siguiente: Ubica-
cin del camino a intervenir dentro del departamento, provincia,
o distrito. Red vial de la zona y los centros poblados por los que
discurre el camino.
b) Caractersticas fsicas. Considera la flora y fauna local, las caracte-
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
PIP
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Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 143

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seleccionadas
rsticas climticas, hidrolgicas, del suelo y aspectos geotcnicos.
Para los dos ltimos realiza calicatas de 1.50 mts de profundidad,
como mnimo una por tramo homogneo, segn haya sido sectori-
zada la va. De ser necesario, realiza ensayos de laboratorio. Recordatorio Anotaciones

c) Identifica los peligros naturales y socio-naturales. Son peligros na-


turales los sismos, anegamientos, fallas geotcnicas y, problemas
socio-naturales, los deslizamientos por deforestacin u otros que
podran afectar la integridad y operacin de la va.

1.2.2. Diagnstico de los involucrados en el PIP.


a) Determina las caractersticas socioeconmicas de la poblacin: n-
mero de familias, ocupacin, principales actividades econmicas
en la zona, nivel de desarrollo humano, nivel de pobreza, nivel
socioeconmico, tenencia de tierras, aspectos sociales, entre otros
servicios que tengan relacin con el proyecto. En el diagnstico
considera la ubicacin de la red vial, las caractersticas fsicas del
rea de influencia, a los involucrados (la poblacin y los transpor-
tistas) y la situacin actual del servicio (infraestructura y trfico).
17 identificacin Gua para la formulacin de proyectos de inver-
sin exitosos b) Especifica los grupos sociales que sern benefi-
ciados y afectados y que, por tanto, podran oponerse al proyecto
(familias con derecho de pase, en caso de una ampliacin de la
superficie de rodadura). Para este caso, desarrolla estrategias de
resolucin de conflictos (sea en el perfil o en el estudio definitivo).

1.2.3. Diagnstico del servicio.


Situacin de la infraestructura. En base a los resultados del inventario
vial, presenta la situacin de la infraestructura del camino vecinal por
tramos:
C
 aractersticas de la va: longitud, topografa, pendiente, canteras
(nmero, ubicacin y con qu tipo de material cuenta), fuentes
de agua (cantidad, localizacin, problemas y efectos que genera),
derrumbes (nmero, ubicacin, qu los gener).
P
 avimento: ancho y espesor de calzada, bombeo, material de la
superficie, daos a la carpeta (situacin de la superficie de roda-
dura y problemas-efectos que genera), plazoletas de paso (nmero
y ubicacin, estado, problemas, efectos que genera), sealizacin
(en qu hitos, si son informativas o preventivas).
D
 renaje: alcantarillas, tajeas, zanjas de coronacin, cunetas. Precisa
siempre el nmero, ubicacin, condiciones en las que se encuen-
tran, material de construccin, faltantes, problemas y efectos que
genera, entre otros pertinentes.
O
 bras de arte: puentes, pontones, badenes, muros de contencin.
Siempre precisa la cantidad, ubicacin, longitud, condiciones en
las que se encuentran, material de construccin, faltantes, proble-
mas y efectos que genera, entre otros pertinentes.
P
 untos crticos: zonas expuestas a peligros como curvas peligrosas,
reas inundables o de deslizamientos y taludes inestables. Determi-
na siempre la cantidad, ubicacin, longitud, problemas y efectos,
entre otros. Identifica a los beneficiados y a los grupos que pudieran
sentirse perjudicados. Agota los medios para prevenir conflictos.
Para identificar los puntos crticos con riesgo de desastre, evala la
vulnerabilidad del camino vecinal en las zonas expuestas a peligros
y estima los probables daos y prdidas en caso se interrumpa la
va. Considera la evaluacin de defensas ribereas y tratamiento
de taludes que ya existan. Inmediatamente plantea las medidas de
reduccin de riesgos de desastre.

Acompaa la informacin con fotografas que evidencien el diag-


nstico. 4 Situacin del servicio. Condiciones de servicio actual del
transporte:.
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE
ollo
nidos 144
Actividades Autoevaluacin
PIP

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nadas
E
 specfica el nmero y clase de vehculos que transitan, horario de
mayor afluencia, seguridad vial, accesibilidad (la ubicacin y nme-
ro de caminos secundarios).
torio Anotaciones D
 etalla la frecuencia del mantenimiento y qu entidades estn a
cargo del plan. Si no hubo mantenimiento sustenta la problemtica
y los motivos. Recoge la opinin y percepcin de los usuarios de
transporte, transportistas, autoridades locales sobre las condiciones
del servicio de transitabilidad del camino vecinal (analiza la proble-
mtica y efectos).

1.2.4. Intentos anteriores de solucin.


Indica si hubo intentos anteriores de solucin, de qu tipo fueron, en
qu ao y las causas que motivan una nueva inversin en el camino.

1.2.5. Definicin del problema, sus causas y efectos


De acuerdo al diagnstico elaborado en la punto 2.1, define las cau-
sas y efectos del problema para identificar las alternativas de solucin.
Representa las relaciones de causa y efecto en un rbol de problemas.
Luego de identificar claramente la naturaleza del problema, plantea
las alternativas tcnicamente viables para su solucin.

1.2.6. Objetivo del proyecto


Describe la situacin que podra existir despus de solucionar el pro-
blema, identificando las relaciones de medios-fines en un rbol de
Medios y Fines o rbol de Objetivos.

1.2.7. Alternativas de solucin


Plantea las alternativas tcnicamente viables para solucionar el pro-
blema sobre la base del rbol de Objetivos. Para cada una identifica
las acciones que permitan lograrlos. Una vez definidas las alternati-
vas, presenta una descripcin de cada una de ellas. En el ejemplo se
han identificado los siguientes proyectos posibles: Reconstruccin de
la plataforma del camino,
Construccin de muros de sostenimiento y proteccin,
Tratamiento de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y
peridico (*). Ampliacin de la calzada (**) a 4,5 m,
Construccin de muros de sostenimiento y proteccin, tratamiento
de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y peridico.
Reconstruccin de la plataforma del camino en el tramo 1 y amplia-
cin de la calzada a 5,0 m en el tramo 2, construccin de muros de
sostenimiento y proteccin, tratamiento de taludes y actividades de
mantenimiento rutinario y peridico (*).
Proyecto Alternativo 1: Rehabilitacin de la carretera. Proyecto Alter-
nativo 2: Mejoramiento de la carretera. Proyecto Alternativo 3: Mejo-
ramiento y rehabilitacin de la carretera. (*)
Las actividades de mantenimiento rutinario y peridico correspon-
den a la etapa de operacin y mantenimiento de la va. (**)

1.2.8 Define el horizonte de evaluacin.


El horizonte de evaluacin est determinado por la suma de las du-
raciones de la fase de inversin (ejecucin) y post-inversin (opera-
cin y mantenimiento). La correcta identificacin de la demanda,
comprobada con estudios de campo de acuerdo al trfico diario, as
como el riguroso anlisis de los costos te permitir disear la mejor
propuesta. No te olvides de considerar tambin los costos de mante-
nimiento.
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MANUAL AUTOFORMATIVO 145

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1.2.9 Anlisis de la demanda
Estimacin de la poblacin demandante. Para la evaluacin social es-
tima la poblacin atendida por el proyecto a partir de los censos de
poblacin y proyecciones del INEI. a) Poblacin demandante actual:Recordatorio Anotaciones

Considera la poblacin total del rea de influencia del PIP. Si la es-


tadstica no est actualizada al momento de formulacin del estudio,
proyecta la poblacin del ltimo censo con una tasa de crecimiento
nter censal hasta la actualidad:
Nmero de aos entre el ltimo censo y el presente ao = n
Poblacin actual = poblacin ltimo censo X (1+ t/100)n
Tasa de crecimiento entre ltimos dos censos = t % anual Si no hay
estadstica especfica, realiza un conteo de viviendas y, utilizando la
densidad promedio de habitantes por vivienda del rea de influencia
o distrito, estima la poblacin demandante total. b) Poblacin
proyectada: La poblacin se proyecta con la tasa de crecimiento
intercensal, estimada por el INEI para el distrito donde se localiza el
proyecto.
Tramificacin de la red vial segn la demanda.
Por lo general el trfico vehicular en una carretera no es uniforme,
pues en algunos tramos existe mayor trfico que en otros. Parte
del anlisis inicial consiste en subdividir el camino vecinal en
tramos donde el trfico sea similar. As facilitas el posterior anlisis
de la demanda. La diferenciacin del trfico vehicular por tramos
es importante para el planteamiento de alternativas tcnicas del
camino, ya que se puede diferenciar el diseo de acuerdo al nivel
de trfico que existe en cada tramo. Si el camino tiene una longitud
pequea, utiliza un solo tramo para el anlisis; pero, en los caminos
de mayor longitud, define dos o incluso tres tramos de anlisis. Los
tramos homogneos estarn comprendidos entre centros poblados o
desvos importantes de carreteras. Concntrate principalmente en el
trfico de larga distancia, ya que ser el que determinar el estndar
de la carretera.

1.2.10 Evaluacin social


Este mdulo tiene como objetivo evaluar las alternativas de solucin
y determinar la mejor opcin. En el caso de que ninguna alternativa
sea viable solo se aplicarn actividades de mantenimiento al camino
vecinal. Identifica, claramente, las situaciones sin proyecto y con
proyecto. La primera corresponde a la capacidad real optimizada de
la va. La segunda, a la condicin en que quedar el camino vecinal
despus de la ejecucin del proyecto. La evaluacin de un proyecto
considera, exclusivamente, el diferencial de beneficios y costos entre
las situaciones con proyecto y sin proyecto. As se determina el
valor incremental.
En este caso, los costos y beneficios del proyecto se establecen des-
de el punto de vista de la sociedad en su conjunto. La evaluacin
de un PIP de mejoramiento se efecta con la metodologa costo/
beneficio, mientras que en un proyecto de rehabilitacin se efecta
con la metodologa costo/ efectividad. Si el PIP tiene ambos tipos de
intervenciones, se realizar la evaluacin diferenciando los costos de
mejoramiento y los de rehabilitacin para aplicar las correspondien-
tes metodologas.

Beneficios.
a) Identificacin de beneficios. Los beneficios directos en un proyec-
to vial son: Para evaluar las alternativas debes estimar los beneficios
y costos sociales incrementales, comparando las situaciones sin pro-
yecto y con proyecto.
Ahorros de costos de operacin de vehculos (COV).
Ahorros de tiempo de viaje de los usuarios.
Ahorros de costos de mantenimiento.
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE
ollo
nidos 146
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nadas
Otros ahorros en el sistema de transporte (por reduccin de inte-
rrupciones en el camino, por reduccin de mermas en la carga trans-
portada, etc.)
torio Anotaciones b) Cuantificacin de beneficios por ahorro de costos de operacin
vehicular. Procedimientos para cuantificar los beneficios directos:
Ahorro de Costos de Operacin Vehicular (COV) Remuneracin
de la tripulacin (en el caso de buses y camiones). Consumo de
combustible. Consumo de lubricantes. Consumo de neumticos.
Mano de obra en mantenimiento. Repuestos. Depreciacin. Este
beneficio es la diferencia entre la situacin sin proyecto optimizada
y la situacin con proyecto, y se puede expresar segn la ecuacin:
Entre los beneficios esperados estn el ahorro en costos de operacin
de vehculos, en el tiempo de viaje de los usuarios, en costos de man-
tenimiento y otros costos evitados en el sistema de transporte.

Costos sociales.
a) Parmetros: Factores de correccin para proyectos de caminos ve-
cinales: La rentabilidad debe estar sustentada en los beneficios y
costos del proyecto. Calcula estos ltimos con precisin y al mxi-
mo detalle.
b) Flujo de costos sociales incrementales. Para cada alternativa cal-
cula el flujo de costos sociales (inversin y operacin/ manteni-
miento) en las situaciones con proyecto y sin proyecto y, luego,
calcula los costos incrementales (resta ambos flujos).

El VALOR RESIDUAL del proyecto es el costo remanente de las obras


al trmino del horizonte de evaluacin. Se coloca con signo cambia-
do ya que representa un beneficio.
Indicadores de rentabilidad. Es el clculo de los indicadores de ren-
tabilidad social para decidir la conveniencia o no de realizar un PIP.
Tasa Social de Descuento (TSD) Refleja el costo social del capital in-
vertido por el Gobierno. La tasa de descuento vigente es 8 %.

Evaluacin de mejoramiento de caminos: metodologa costo/bene-


ficio.
a) Clculo de los indicadores de rentabilidad social.
Calcula los indicadores de rentabilidad social (VAN, TIR) para
cada una de las alternativas que se est evaluando.
Evaluacin de rehabilitacin de caminos: metodologa costo/efec-
tividad. Actualiza el flujo de costos, este valor se denominar VAC
(valor actual de los costos a precios sociales) y estar expresado
en nuevos soles. Luego, calcula el indicador de Costo-Efectividad
(C/E), para cada alternativa, dividiendo el VAC entre la poblacin
beneficiada. C/E= VAC/Poblacin beneficiada Lnea de Corte
C/E = S/. 300 / habitante La poblacin beneficiada corresponde a
la poblacin promedio de los 10 aos del horizonte de evaluacin
del proyecto. Para caminos vecinales se establece la siguiente lnea
de corte El indicador C/E de las alternativas no deber ser mayor
a la lnea de corte establecida. En caso fuera mayor, la alternativa
ser rechazada. 38 Caminos Vecinales

Anlisis de sensibilidad
Mide el grado de sensibilidad de los indicadores de rentabilidad fren-
te a variaciones de determinadas variables. a) Determinacin de las
variables relevantes. Deben tener un impacto significativo en la esti-
macin de los costos o en los beneficios sociales. Deben presentar un
nivel de incertidumbre importante en su estimacin actual o futura.
b) Anlisis de sensibilidad. Determina el incremento o disminucin
mxima de una variable para que el PIP deje de ser rentable social-
mente o las alternativas evaluadas o cambie la seleccin de la mejor
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alternativa.
Anlisis de sostenibilidad
Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar
que el proyecto generar los beneficios esperados a lo largo deRecordatorio
su Anotaciones

vida til.

Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y


operacin.
Indica todas las consideraciones a tener en cuenta para lograr el xito
del proyecto desde lo institucional y la gestin. Menciona los roles y
competencias de los participantes comprometidos para garantizar la
sostenibilidad del proyecto. Este compromiso debe demostrarse me-
diante algn documento. En caso hubiese aportes como mano de
obra, materiales o herramientas, haz una valoracin de los mismos
e inclyelos en el esquema de financiamiento integral del proyecto.

Capacidad de gestin de la organizacin en sus etapas de inversin y


operacin.
Etapa de inversin. Incluye informacin sobre la capacidad de ges-
tin de la unidad encargada de la ejecucin. Enfatiza en la experien-
cia institucional, recursos humanos, calificacin adecuada, disponibi-
lidad de recursos econmicos, equipamiento, apoyo logstico, etc. 4
Etapa de operacin. Evala la capacidad de gestin de los promotores
o responsables del proyecto, analizando su constitucin y organiza-
cin para realizar la operacin y mantenimiento del camino vecinal.
Seala la organizacin que se har cargo de la gestin del camino
vecinal.

Esquema de financiamiento de la inversin.


Indica las fuentes de financiamiento y su nivel de participacin en
las inversiones, especificando si se trata de recursos ordinarios, re-
cursos determinados, transferencias, recursos propios, donaciones o
prstamos. En este ltimo caso, especifica las posibles condiciones
financieras. En caso hubiese aportaciones en especies (mano de obra,
materiales, herramientas, etc.) efecta una valorizacin de esos apor-
tes para considerarlos en el esquema de financiamiento integral del
proyecto.
Participacin de los beneficiarios.
Indica los momentos y formas de participacin de los beneficiarios,
desde la etapa de identificacin hasta la fase de operacin del proyec-
to. 4.3.5. Probables conflictos que se pueden generar durante la ope-
racin y mantenimiento. Seala posibles conflictos con algn grupo
social y las medidas que se han adoptado o se adoptarn para resolver-
los o minimizarlos. Evala la capacidad de gestin de los promotores
o responsables del proyecto y seala la organizacin que se har car-
go del camino. Los riesgos de desastres. Si se ha identificado riesgos
de desastres en los puntos crticos, seala las medidas para reducirlos
o garantizar una rpida recuperacin del servicio.

Impacto ambiental
Sugiere medidas para prevenir o mitigar posibles impactos ambienta-
les negativos y fortalecer los impactos positivos. Considera las normas
del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental armonizadas con
el SNIP. Es importante que establezcas los costos de las medidas de
mitigacin necesarias para incluirlas como parte del presupuesto y
evaluacin del proyecto.

Seleccin de la mejor alternativa


Sobre la base de todos estos anlisis selecciona la mejor alternativa.
Sigue este procedimiento: 4 Si la metodologa de evaluacin es costo/
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nidos 148
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beneficio, prioriza las alternativas en base al mayor beneficio social
(VAN). Participan solo las alternativas que presentan un VAN posi-
tivo.
torio Anotaciones En caso ninguna alternativa presente un VAN positivo, recomienda
llevar a cabo las acciones planteadas en la situacin base optimizada,
lo que implicar acciones de mantenimiento. 4 Si la metodologa de
evaluacin es costo/efectividad, prioriza las alternativas con el menor
indicador C/E y que est por debajo de la lnea de corte.

Organizacin y gestin
Analiza las capacidades tcnicas, administrativas y financieras de los
actores involucrados (gobiernos locales, regionales, nacional).
Recomienda la modalidad de ejecucin (contrata o administracin
directa) ms apropiada para cada uno de los componentes de la inver-
sin. En los casos de administracin directa, sustenta que la Unidad
Ejecutora cuenta con el personal tcnico-administrativo, los equipos
necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de
las metas previstas. La entidad debe demostrar que el costo total de
la obra a ejecutarse por administracin directa ser menor que si se
ejecutara por contrata.

Plan de implementacin
Permite monitorear la ejecucin de las actividades programadas del
proyecto. Indica el tiempo en el que se estima realizar. La tempo-
ralidad puede ser expresada en trminos de meses o aos segn el
tipo de proyecto presentado. El Plan de Implementacin consiste en
hacer un cronograma de barras con los plazos de elaboracin del
estudio definitivo, ejecucin y supervisin de obras, considerando el
tiempo de los procesos de seleccin y/o licitacin. Seala los respon-
sables y los recursos necesarios.

Matriz del marco lgico (MML)


El marco lgico es una matriz que ayuda a explicar la naturaleza de
los objetivos y componentes del proyecto. Asimismo, permite medir
el logro de dichos objetivos mediante indicadores del xito del pro-
yecto.
UNIDADObjetivos
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PIP
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LECTURA SELECCIONADA N 1
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Recordatorio Anotaciones

Directiva para la Concordancia entre el Sistema Nacional de


Evaluacin de Impactos Ambientales (SEIA) y el Sistema Nacio-
nal de Inversin Pblica (SNIP) M.E.F. Direccin General de Po-
Recordatorio Anotaciones
ltica de Inversiones1
El artculo 1 de la Directiva tiene por objeto facilitar la concordancia entre el Sis-
tema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental (SEIA) y el Sistema Nacional
de Inversin Pblica (SNIP), a efectos de implementar las medidas de prevencin,
supervisin, control y correccin de los impactos ambientales negativos significati-
vos derivados de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP).

E mbito de la Directiva tiene como mbito de aplicacin las Entidades y Empresas


del Sector Pblico no Financiero de los tres niveles de gobierno, que formulen Pro-
yectos de Inversin Pblica en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica
(SNIP), cuya ejecucin pudiera originar impactos ambientales negativos significa-
tivos y que, por tanto, se encuentran en el Listado del Anexo II del Reglamento de
la Ley N 27446 aprobado por Decreto Supremo N 019- 2009-MINAM y sus actua-
lizaciones, sin perjuicio, de las obligaciones establecidas en la normativa del SEIA.

El artculo 3, seala que la Certificacin Ambiental emitida por la autoridad com-


petente en el mbito del SEIA, es requisito obligatorio previo a la ejecucin de
los proyectos de inversin, susceptibles de generar impactos ambientales negativos
significativos, que se financien total o parcialmente con recursos pblicos o que
requieran de aval o garanta del Estado.

La Entidad o Empresa del Sector Pblico no Financiero que proponga el proyecto


de inversin deber gestionar la Certificacin Ambiental ante la autoridad compe-
tente del SEIA segn su nivel de gobierno o mandato expreso de ley, para lo cual se
aplicar, segn corresponda, los plazos establecidos en los artculos 43 y 52 del Re-
glamento de la Ley del SEIA aprobado por Decreto Supremo N 019- 2009-MINAM.

Criterios para la Certificacin Ambiental de Proyectos de Inversin Pblica (PIP)

Segn el artculo 4 de dicha Directiva, para emitir la Certificacin Ambiental de


los Proyectos de Inversin Pblica, la autoridad competente en el marco del SEIA
aplicar los siguientes criterios:

1. L
 os Proyectos de Inversin Pblica (PIP) que se sometan a la Certificacin Am-
biental, deben estar en el Listado de Inclusin del Anexo II del Reglamento de
la Ley del SEIA o en sus actualizaciones. El Ministerio del Ambiente - MINAM,
en su condicin de organismo rector del SEIA, podr requerir, de ser el caso,
previa evaluacin e informe sustentado, la Certificacin Ambiental para proyec-
tos de inversin que no se encuentren listados en el Anexo II del Reglamento
de la Ley del SEIA o sus actualizaciones; y de los cuales tome conocimiento, en
concordancia con lo establecido en el literal n) del artculo 7 del Reglamento
de la Ley del SEIA.

2. Toda modificacin de un PIP que cuente con una Certificacin Ambiental, debe-
r cumplir con los procedimientos establecidos en el Reglamento de la Ley del
SEIA, y las normas aplicables a la evaluacin de los impactos ambientales deriva-
dos de dicha modificacin, debiendo la autoridad competente del SEIA aprobar
la modificacin del estudio ambiental, de corresponder, segn los nuevos impac-
tos ambientales identificados

A continuacin se muestra el nivel de concordancia que existe entre ambos siste-

1 Resolucin Ministerial N 052-2012-MINAM, 07.03.2012.


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nidos 150
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PIP

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nadas
mas, presentando los casos respectivos y sus correspondientes situaciones segn la
fase en la que se encuentran:

torio Anotaciones Caso 1:


EIA de un PIP que se declara viable con estudio a nivel de perfil, Sin Clasificacin
Anticipada de la Autoridad Ambiental Competente:
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Caso 2:
EIA de un PIP que se declara viable con estudio a nivel de perfil, Con Clasificacin
Anticipada de la Autoridad Ambiental Competente
Recordatorio Anotaciones

Caso 3:
EIA de un PIP que se declara viable con estudio a nivel de factibilidad, Sin Clasifi-
cacin Anticipada de la Autoridad Ambiental Competente
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torio Anotaciones

Caso 4:
EIA de un PIP que se declara viable con estudio a nivel de factibilidad, Con Clasifi-
cacin Anticipada de la Autoridad Ambiental Competente Declaracin de Impacto
Ambiental (DIA)
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Recordatorio Anotaciones

Caso 5:
EIA de un PIP que se declara viable con estudio a nivel de factibilidad, Con Cla-
sificacin Anticipada de la Autoridad Ambiental Competente Estudio Impacto
Ambiental Semidetallado (EIA-sd) o 15 Estudio Impacto Ambiental Semidetallado
(EIA-sd) o Estudio Impacto Ambiental Detallado (EIA Estudio Impacto Ambiental
Detallado (EIA-d)
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TEMA N 3: FORMULACIN DE PIP EN TURISMO

1 
Lineamientos Bsicos para la Formulacin de PIP en emprendi-
Recordatorio Anotaciones
mientos de Turismo rural Comunitario

1.1 El Turismo Rural Comunitario TRC


El Turismo Rural Comunitario en el Per es toda actividad turstica que se
desarrolla en el medio rural, de manera planificada y sostenible, basada en
la participacin de las poblaciones locales organizadas para brindar servicios
tursticos. El fin del Turismo Rural Comunitario es Contribuir al desarrollo
de las zonas rurales a travs del turismo, como herramienta de desarrollo
econmico-social del Per.

El Turismo Rural Comunitario permite ofrecer a los visitantes la oportunidad


de disfrutar de un entorno fsico y humano en las zonas rurales, con mayo-
res caractersticas de autenticidad y atencin personalizada; de sta manera
los productos de turismo rural comunitario aportan un valor agregado a los
destinos tursticos, que permite al pas ser ms competitivo. El Per mantiene
una diversidad geogrfica y cultural, lo cual permite que se generen experien-
cias de turismo rural comunitario, tal es el caso, por ejemplo, de los productos
tursticos que se ofrecen en: las comunidades del Lago Titicaca (Uros, Taqui-
le, Amantan, Sillustani, Chucuito, Anapia), en el Valle Sagrado de los Incas,
Cusco (Comunidad de Maras, Raqchi, Parque de la papa, Willoc-Patacancha,
Comunidad Chincheros), entre otros; dichos productos tienen un alto valor
cultural orientado a las tendencias actuales de la demanda, pudiendo ser re-
plicadas en otros destinos tursticos del Per3 . En ese sentido, se hace perti-
nente las propuestas de intervenciones en los emprendimientos de turismo
rural comunitario, dado que permiten dotar de condiciones para una grata
experiencia turstica y, trayendo como consecuencia la generacin de activi-
dades que incrementarn sus ingresos y por ende la mejora de la calidad de
vida de la poblacin en el mbito rural.

A continuacin, se presenta definiciones relevantes a tener en cuenta para la


elaboracin de propuestas de proyectos de inversin relacionados a empren-
dimientos de turismo rural comunitario:
 l Gestor Un gestor es una asociacin u organizacin local, gobierno re-
E
gional y/o local, institucin tcnica de apoyo (ONG) u otro grupo de per-
sonas organizadas formalmente, que gestionan el desarrollo del turismo
rural comunitario en un espacio territorial determinado promoviendo la
participacin de las poblaciones locales. En el marco del SNIP se conside-
rar a los gestores como parte de los involucrados del proyecto. El Gobier-
no Nacional, Regional y Local podrn promover y llevar cabo proyectos de
inversin pblica relacionados con la capacidad de provisin de servicios
tursticos pblicos y de apoyo a las actividades productivas vinculadas con
el turismo rural comunitario.
 l Emprendedor Un emprendedor es una persona natural o jurdica que
E
promueve un negocio o actividad productiva vinculada a servicios y/o pro-
ductos del turismo (alimentacin, hospedaje, artesana, guiado, arrieraje,
etc.). El emprendedor o grupo de emprendedores asociados formalmente
debern contribuir a la sostenibilidad de la actividad turstica en su terri-
torio y por consiguiente mayores posibilidades de xito de sus negocios.
Se debe mencionar que los emprendedores son parte de los involucrados
y beneficiarios de un PIP vinculado a turismo rural comunitario, ya que a
travs de ellos se asegurar que el turista reciba los servicios de turismo.
 l Emprendimiento de turismo rural comunitario Es un conjunto de ac-
E
ciones realizadas como producto de la interaccin de gestores y empren-
dedores, que permitirn la prestacin de servicios tursticos pblicos5 y
privados6 , los cuales se encontrarn articulados de acuerdo con una ruta
de visita turstica en un mbito rural determinado. Los recursos tursticos
dan cuenta de un lugar, objeto o acontecimiento que podra brindar expe-
riencias nicas para los visitantes.
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE
ollo
nidos 156
Actividades Autoevaluacin
PIP

as Glosario Bibliografa
nadas

 l emprendimiento puede hacer uso de un conjunto de recursos tursticos


E
y ofrecer un itinerario en el marco de una ruta de visita; por ejemplo, el
torio Anotaciones emprendimiento podra brindar la muestra de bailes tpicos y modos de
vida de la comunidad, degustacin de platos tpicos, observacin de la na-
turaleza, entre otros.

Si bien existen varios tipos de recursos tursticos9 para emprendi-


mientos de turismo, se puede considerar para estos casos, los siguien-
tes:
Sitios Naturales: esta categora agrupa a diversas reas naturales que
por sus atributos, son considerados parte importante del potencial tu-
rstico. Se deben considerar como locaciones para practicar diversas
actividades segn su perfil.
Manifestaciones Culturales: se consideran las diferentes expresiones
culturales del pas, regin o pueblo, desde pocas ancestrales (desa-
rrollo progresivo de un determinado lugar) tales como lugares ar-
queolgicos, sitios histricos, entre otros.
Folclore: es el conjunto de tradiciones, costumbres, leyendas, poe-
mas, artes, gastronoma, etc., del pas, regin y/o pueblo determi-
nado.
Acontecimientos Programados: categora que agrupa a todos los
eventos organizados, actuales o tradicionales, que atraen a los turistas
como espectadores o actores. A continuacin, se presenta un ejemplo
grfico del rea de intervencin de un emprendimiento de turismo
rural comunitario:

Grfico N 1
REA DE INTERVENCIN DEL EMPRENDIMIENTO DE TURISMO RURAL COMUNITARIO

1.2  roblemtica de los servicios tursticos vinculados a turismo rural comunita-


P
rio.
De acuerdo con lo sealado en el Programa Nacional de Turismo Rural Co-
munitario, en el Per se observa una problemtica que viene afectando la
competitividad de emprendimientos de turismo rural comunitario, la cual se
resume en lo siguiente:
La poblacin que vive en el mbito del emprendimiento de turismo ru-
ral, en general, se encuentra en condiciones de pobreza, muchas veces
pobreza extrema; sin aprovechar las ventajas que ofrece el desarrollo del
turismo rural comunitario.
Limitadas facilidades tursticas e infraestructura de servicios bsicos, lo
cual no permite ofrecer servicios con calidad y seguridad al turista; por
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PIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 157

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
ejemplo, los servicios de restaurantes sin condiciones de salubridad o los
servicios inadecuados de interpretacin o informacin cultural para los
visitantes en el mbito visitado.
Baja calidad de los servicios en los emprendimientos tursticos: Limita-
Recordatorio Anotaciones

das capacidades de atencin a los turistas por parte de los impulsores de


los emprendimientos de turismo rural comunitario, dado que se observa
desarticulacin de los negocios con la cadena de valor en destino turs-
tico, nulas capacidades en gestin empresarial de los emprendedores,
entre otros.
A travs de la inversin pblica se busca reducir las limitaciones relacio-
nadas con la provisin de servicios bsicos y la baja calidad de los servicios
privados que proporcionan los emprendedores.

2 
Caractersticas de los proyectos de inversin pblica (PIP)
vinculados a emprendimientos de turismo rural comunitario

2.1.  Cules son los requisitos para la formulacin de proyectos de inversin pbli-
ca vinculados a emprendimientos de turismo rural comunitario?

Los requisitos para la formulacin de Proyectos de Inversin Pblica vincula-


dos a emprendimientos de turismo rural comunitario son:

El turismo se desarrolla a partir de la existencia de un recurso turstico


con potencial para el desarrollo de la actividad turstica. Se debe entender
como potencial turstico el que se cuente con los siguientes elementos:
flujo de visitantes, que se base en la participacin y gestin local, que la
oferta de los productos tenga como componente clave la cultura rural (ex-
presin resultante de la relacin del hombre (anfitrin) con su entorno),
entre otros.
Los recursos tursticos vinculados a los emprendimientos de turismo rural
comunitario que formen parte del patrimonio cultural, debern contar
con opinin favorable del Ministerio de Cultura y/o Direccin Regional
de Cultura, de ser el caso, respecto a la intencin de intervenir. Por otro
lado, para el caso de recursos tursticos relacionados a reas Naturales Pro-
tegidas ANP, se deber contar con la opinin favorable del SERNANP o
del Ministerio del Ambiente, segn corresponda.
Dado que el MINCETUR viene implementando el Programa de Turismo
Rural Comunitario, a travs del cual se prioriza y clasifica permanentemen-
te los emprendimientos de turismo rural comunitario a nivel nacional, los
PIP vinculados a emprendimientos de turismo rural comunitario, debern
ser abordados teniendo en cuenta la priorizacin del MINCETUR. Para
el caso de emprendimientos que no hayan sido priorizados por el MIN-
CETUR, el proyecto debe tener como requisito la opinin favorable del
MINCETUR.
Las reas donde se implementen las intervenciones asociadas a servicios
tursticos pblicos (como, infraestructura de servicios bsicos y de instala-
ciones para facilidades tursticas), debern ser de dominio pblico, lo cual
se deber demostrar, a travs de documentacin necesaria o de arreglos
institucionales como convenios, actas de cesin en uso, resoluciones, con-
trato de compra y venta, etc.

2.2.  Cmo se define un PIP de vinculado a emprendimientos de turismo rural


comunitario?
Los PIP vinculados a emprendimientos de turismo rural comunitario permi-
ten el desarrollo de las actividades tursticas alrededor de un producto tursti-
co11; incluirn intervenciones orientadas a:

a) L
 a instalacin, ampliacin, mejoramiento y/o recuperacin de la capaci-
dad productora de servicios tursticos pblicos, que permitan satisfacer,
entre otras, las necesidades de orientacin, descanso, informacin, etc.
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE
ollo
nidos 158
Actividades Autoevaluacin
PIP

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nadas
del visitante, garantizando una experiencia grata, cmoda y segura.

b) D
 otar de servicios bsicos en el rea de intervencin del emprendimiento
torio Anotaciones de turismo rural comunitario, permitiendo que el turista disfrute de una
mejor experiencia.
c) D
 otar de servicios de apoyo al desarrollo de los negocios de los empren-
dedores (asistencia tcnica, asesoramiento empresarial, capacitacin o
entrenamiento, y otras relacionadas a mejorar sus capacidades empren-
dedoras en turismo), que permitan mejorar la gestin y comercializacin
de los negocios tursticos, asegurando calidad en la atencin al visitante.
d) R
 ecuperar y/o mejorar los recursos tursticos para mostrarlos a los visi-
tantes.
e) P
 romover actitudes en la poblacin vinculada al emprendimiento, a fin
de alcanzar una atencin personalizada con calidad y alto grado de auten-
ticidad.

2.3. Unidad Productora de Servicios de Turismo de un proyecto de inversin p-


blica vinculado a emprendimientos de turismo rural comunitario
La Unidad Productora de Servicios de Turismo incluye los siguientes elemen-
tos: a) Un centro de soporte, como un espacio de llegada de los visitantes, el
mismo que debe contar con infraestructura y planta turstica. Este centro ser
aquel que se ubique cerca al emprendimiento de turismo rural, b) El acceso,
que permite que el turista se desplace desde el centro de soporte hacia el
emprendimiento de turismo rural comunitario (razn de su visita), y c) El
emprendimiento de turismo rural comunitario que incluye: a) el recurso (s)
turstico (s), b) el (los) emprendedor(es) y c) los servicios tursticos.

Se debe mencionar que en el marco de la Unidad Productora vinculada a


emprendimientos de turismo rural comunitario se permitir que los visitantes
disfruten de un entorno fsico y humano de las zonas rurales (por ejemplo,
a travs de la participacin e interaccin en actividades tradicionales y estilos
de vida heredados de nuestros ancestros, conocer la cultura y costumbres de
la comunidad, conocer la gastronoma del lugar, entre otras experiencias tu-
rsticas); en tal sentido, la precitada Unidad Productora asegurar:
a) La calidad de los servicios tursticos ofrecidos por los emprendedores de
turismo rural.
b) Una buena imagen y percepcin de la visita turstica, y generar facilidades
para la atencin turstica.

2.4. Intervenciones para el desarrollo de un proyecto de inversin pblica vincu-


lado a emprendimientos de turismo rural comunitario
Para el desarrollo del turismo rural comunitario se considera la implementa-
cin de las siguientes intervenciones:

A. Servicios tursticos pblicos: comprende los servicios ofrecidos a partir de


las instalaciones tursticas a lo largo del recorrido de la visita en el em-
prendimiento de turismo rural comunitario. Complementan a los servicios
tursticos privados ofrecidos por los emprendedores de turismo rural co-
munitario (hospedajes, restaurantes, etc.). A continuacin se especifican
los servicios pblicos en turismo que podran implementarse a lo largo
del recorrido de la visita, los cuales pueden ser incluidos en los proyectos
dependiendo de las caractersticas del emprendimiento:
Servicios de recepcin en el ingreso
Servicios de observacin.
Servicios de apreciacin del entorno fsico y humano.
Servicios para interactuar en actividades tradicionales y estilos de vida he-
redados de nuestros ancestros (costumbres, manifestaciones culturales,
gastronoma, etc.).
Servicios de orientacin turstica en la ruta de visita interna.
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Servicios de informacin turstica.
Servicios de acceso en la ruta interna.
Servicios de interpretacin cultural.
Recordatorio Anotaciones
Servicios de disfrute del paisaje.
Servicios de descanso (para recorridos largos).
Servicios de embarque y desembarque para uso turstico.
Servicios de acceso directo al emprendimiento turstico rural.
Servicios para estacionamiento de transporte turstico, etc.

Tales servicios podrn proveerse a travs de miradores tursticos, centros


de interpretacin, paradores tursticos, bancas, seales, carteles, paneles
de informacin, zonas de venta de artesanas y alimentos, entre otros.

B. Servicios de apoyo a emprendedores de turismo rural comunitario


En esta seccin se considera los Lineamientos bsicos para la formulacin
de proyectos de inversin pblica de apoyo al desarrollo productivo.
Para apoyar a los emprendedores de turismo rural comunitario se conside-
rarn los siguientes servicios: Asistencia tcnica a los emprendedores turs-
ticos, comprende actividades de acompaamiento y entrenamiento a los
emprendedores y trabajadores de los negocios de turismo rural comunita-
rio (alojamientos, restaurantes, agencias de viajes, orientadores tursticos,
arrieros, entre otros), en la aplicacin de buenas prcticas en la provisin
de servicios tursticos, atencin al visitante, entre otros. Asimismo, se con-
sidera la asistencia tcnica en el manejo de residuos slidos para negocios
tursticos, medio ambiente, tratamiento de aguas residuales, entre otros.

La asistencia tcnica podr ser realizada por promotores previamente


capacitados o agentes privados especializados contratados para tal fin.
Capacitacin o entrenamiento a integrantes de los emprendimientos de
turismo rural comunitario (emprendedores y trabajadores), el cual com-
prender eventos especficos o programas continuos, pasantas, en temas
relacionados con la mejora de procesos productivos, elaboracin de planes
de negocio, acceso a informacin, asociatividad, finanzas para emprende-
dores, negociacin y promocin turstica, buenas prcticas en gestin de
servicios tursticos, entre otros.

Esta capacitacin podr ser realizada por agentes privados especializados


(instituciones o especialistas), promotores capacitados y/o contratados
para tal fin. Asesora empresarial y articulacin comercial, comprende acti-
vidades de acompaamiento y orientacin a los emprendedores tursticos
en manejo y administracin del negocio turstico, finanzas, elaboracin de
planes de negocio, asociatividad, negociacin y promocin turstica, entre
otros. Esta asesora puede ser realizada por agentes privados especializados
contratados para tal fin.

C. Servicios pblicos bsicos en el mbito de los emprendimientos de turismo


rural comunitario: Comprende la dotacin de agua, desage, limpieza p-
blica, ornato, veredas, electrificacin (por ejemplo: paneles fotovoltaicos),
seguridad, vas de acceso, comunicaciones, entre otros, que garanticen la
adecuada realizacin de las actividades tursticas a ser brindadas en el re-
corrido de visita. Estos servicios se instalan especficamente en el rea de
intervencin del emprendimiento de turismo rural.

D. Servicios de embellecimiento y cuidado de la localidad El turista vivir


una experiencia grata, donde el entorno y algunos pequeos detalles en la
presentacin del emprendimiento de turismo rural comunitario sern to-
mados en cuenta, desde su percepcin inicial. En este contexto, se pueden
implementar intervenciones para mejorar el entorno y la presentacin del
emprendimiento, tales como, pintado, recuperacin de fachadas y techos
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ollo
nidos 160
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PIP

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en:
a) casas familiares de los miembros de la comunidad y
b) 
monumentos histricos localizados en el emprendimiento (iglesias,
torio Anotaciones casonas, entre otros) siempre y cuando se encuentren inscritos en el
patrimonio cultural.
Las intervenciones debern seguir los patrones arquitectnicos para las vi-
viendas rurales y/o planes de ordenamiento u ordenanzas emitidas por las
municipalidades o regulaciones establecidas por las comunidades. Previo
a la ejecucin del PIP, la autoridad del Gobierno Local, deber exigir la
suscripcin de compromisos de los pobladores para mantener las inter-
venciones que se realicen en el marco del PIP. En la identificacin de las
intervenciones relacionadas a esta lnea, se tomar como principio que los
beneficios sean colectivos.

2.5.  Qu acciones no podrn financiarse con recursos pblicos en esta tipologa


de PIP?
La construccin de infraestructura fsica e instalaciones, la adquisicin de
equipos, mobiliario, insumos, entre otros, que formen parte del negocio tu-
rstico propio del emprendedor o que exceda a los fines de los servicios de
asistencia tcnica, capacitacin o entrenamiento y asesora empresarial. Las
intervenciones que no se enmarcan en los presentes Lineamientos podrn
ser financiados en el marco de las PROCOMPITE que se autoricen en los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, siempre que se sujeten a las dis-
posiciones de la Ley N 29337, Ley que establece disposiciones para apoyar
la competitividad productiva, sus normas reglamentarias y complementarias.
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TEMA N 4: PAUTAS GENERALES PARA LA EVALUACIN EX POST DE
PROYECTOS DE INVERSIN PUBLICA2
Recordatorio Anotaciones
1 
Qu es la evaluacin ex post?
Una evaluacin en general, es la recoleccin y anlisis sistemtico de evidencias con
el propsito de mejorar el entendimiento del objetivo evaluado, as como tener la
capacidad de emitir opiniones respecto al mismo.

En el contexto del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), la evaluacin ex


post se define como una evaluacin objetiva y sistemtica sobre un proyecto cuya
fase de inversin ha concluido o est en la fase de post inversin. El objetivo es de-
terminar la pertinencia, eficiencia, efectividad, impacto y la sostenibilidad a la luz
de los objetivos especficos que se plantearon en la preinversin. Una evaluacin ex
post debe proveer informacin til y verosmil. Es una herramienta de aprendizaje
y de gerencia para mejorar los procesos de anlisis, planificacin y ejecucin de
proyectos, as como la toma de decisiones.

La evaluacin ex post tiene dos objetivos principales:


I) Retroalimentacin a travs de las lecciones y recomendaciones para mejorar la
administracin y desempeo de la inversin pblica, para el mismo proyecto
evaluado, proyectos similares y polticas del sector.
II) Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica

A travs de la evaluacin de los xitos y fracasos, se genera valiosa informacin la


cual puede retroalimentar y ayudar a mejorar la inversin pblica. La nocin de
transparencia de la evaluacin ex post contribuye a que la poblacin y los beneficia-
rios en particular, tengan un conocimiento claro sobre los procesos, los resultados
y el impacto de la inversin pblica.

Es importante sealar que la evaluacin ex post no es sinnima de control o fiscali-


zacin; se trata de analizar los resultados de los PIP y obtener lecciones aprendidas
para mejorar la calidad de la inversin pblica, as como proveer de informacin a
las autoridades y poblacin.

2 
Criterios, momentos y perspectiva para la evaluacin ex post

2.1. Los Cinco Criterios


Se adoptan los cinco criterios de evaluacin para realizar una evaluacin ex
post de PIP, que originalmente se propuso en 1991 por el Comit de Asisten-
cia para el Desarrollo (DAC) en la Organizacin para la Cooperacin Eco-
nmica y el Desarrollo (OECD), para evaluar el valor que tiene llevar a cabo
un proyecto para desarrollo, desde un punto de vista amplio y en una forma
integral.

Los criterios han sido adaptados para su aplicacin en el SNIP. Recordemos


que una vez culminada la Fase de Inversin, se inicia la produccin de bienes
y/o servicios del PIP. La Entidad a cargo de la operacin y mantenimiento del
PIP, deber ejecutar las actividades, operaciones y procesos necesarios para su
produccin de acuerdo a lo previsto en el estudio que sustent su declaracin
de viabilidad.

2 E
 ste captulo se desarrolla segn las Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyec-
tos de Inversin Pblica, Agencia de Cooperacin Internacional del Japn JICA, Direccin
General de Poltica de Inversiones DGPI, Ministerio de Economa y Finanzas.
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nidos 162
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PIP

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nadas
Grfico N 2
Los Cinco Criterios de la Evaluacin Expost

torio Anotaciones

2.2 Relacin de los criterios con el modelo lgico de un PIP


En el siguiente grfico se muestra la relacin entre el modelo lgico del pro-
yecto (rbol de medios-fines y objetivos del marco lgico) y los cinco criterios
de evaluacin. De los cinco criterios, cuatro de ellos estn relacionados con el
modelo lgico, el criterio de pertinencia no se relaciona directamente con el
modelo lgico y por tal razn se considera de manera separada en el grfico.

Grfico N 2
Criterios de Evaluacin Ex Post y Modelo Lgico de un PIP
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2.3 Momentos de Evaluacin Ex Post de un PIP
El ciclo de un proyecto en el SNIP est compuesto por 3 fases, preinversin,
inversin y post inversin. Es en la fase de post inversin en donde se realizar
la evaluacin ex post considerando 4 momentos, evaluacin de culminacin, Recordatorio Anotaciones

seguimiento ex post, evaluacin de resultados y estudio de impacto, tal como


se puede apreciar en el siguiente grfico.

Grfico N 3
El ciclo de un PIP y el proceso de evaluacin

A. Evaluacin de Culminacin
Ser realizada al finalizar la fase de inversin en trminos fsicos, inde-
pendientemente si se cuenta con la liquidacin de obras o el informe de
cierre del
PIP, mientras la documentacin est disponible, la memoria de las expe-
riencias est fresca y sea fcil ubicar a los involucrados. La evaluacin de
culminacin tiene como propsitos:

I. E
 l reflejo inmediato del proceso de ejecucin del PIP para medir la
eficiencia de la misma, en trminos de tiempos, costos y metas, y obte-
ner lecciones y recomendaciones relacionadas con el planeamiento y
ejecucin de proyectos.
II. Analizar las perspectivas de la sostenibilidad del proyecto, en trminos
de la disponibilidad de los factores necesarios para la operacin y man-
tenimiento adecuado, que posibiliten la entrega oportuna del bien o
servicio determinado, concluyendo con las recomendaciones pertinen-
tes incluida la relacionada a la necesidad del seguimiento ex post.

B. Seguimiento Ex Post
Cuando en la evaluacin de culminacin se concluye la necesidad de rea-
lizar acciones para asegurar la operacin y el mantenimiento adecuado
de los proyectos, la UE conducir, en colaboracin con la entidad respon-
sable de la operacin y mantenimiento, un proceso de seguimiento para
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ollo
nidos 164
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PIP

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nadas
asegurar la implementacin de las recomendaciones de la evaluacin de
culminacin. En caso de identificarse problemas se recomendar o realiza-
r las acciones necesarias.
torio Anotaciones

El seguimiento ex post es particularmente importante para los proyectos


que sern transferidos a los operadores, como gobierno local, comuni-
dades, y para los proyectos parcialmente operados y mantenidos por los
usuarios. Este seguimiento, se realizar entre uno y dos aos despus de la
terminacin de la ejecucin del proyecto, siendo til que sea al menos un
ao despus del inicio de la operacin.

C. Evaluacin de Resultados
Es una evaluacin integral de un proyecto donde se utilizan los cinco cri-
terios; pertinencia, eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad y tiene
como objetivo servir a los dos propsitos principales de la evaluacin ex
post del PIP;
- R
 etroalimentacin a travs de las lecciones y recomendaciones para
mejorar la administracin y desempeo de la inversin pblica.
- Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica.
En la evaluacin de resultados el criterio de impactos solo se aplicar so-
bre los impactos directos, de manera parcial y dependiendo de la disponi-
bilidad de datos, presupuesto y tiempo.
La evaluacin de resultados es realizada por la Unidad Formuladora a
travs de un Evaluador Externo Independiente (EEI) mediante la moda-
lidad de contrato (consultora), dentro del periodo de 3 a 5 aos despus
de iniciada la operacin el proyecto (provisin de bienes y servicios a los
beneficiarios). Dependiendo de la tipologa de PIP se establecen lneas
de corte en funcin al monto de inversin para definir si es de carcter
obligatoria o por muestreo.

D. Estudio de Impacto
Es un estudio centrado en algunos temas que proporcionan informacin
para la mejora de las estrategias y polticas para el desarrollo socioecon-
mico. Se aplica a proyectos con especial importancia, en los que se esperan
efectos de sinergia a 1mediano y largo plazo. En este estudio se mide el
impacto indirecto y final de un PIP o un grupo de PIP relacionados con
una determinada poltica para analizar la contribucin a los cambios ge-
nerados.

2.4 Relaciones entre los Criterios y los Momentos de la Evaluacin Ex Post


Conforme avanza el tiempo, los resultados del proyecto en sus diferentes fases
van evolucionando de acuerdo al modelo lgico. Los cuatro diferentes mo-
mentos de evaluacin ex post en el SNIP sern llevados a cabo de acuerdo con
la evolucin de los resultados del proyecto, aplicando selectivamente los dife-
rentes criterios de evaluacin. El cuadro siguiente ilustra la relacin entre los
cinco criterios de evaluacin y los cuatro momentos de la evaluacin ex post.
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Los momentos de la Evaluacin ex Post y los Criterios Aplicados

Recordatorio Anotaciones

Diagrama Objetivos Inicio

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PIP

Desarrollo Actividades Autoevaluacin


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GLOSARIO DE LA UNIDAD IV
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torio Anotaciones

Efecto
Es el cambio intencional o no intencional generado directa o indirectamente por el
Recordatorio
proyecto.
Anotaciones

Impacto
Se refiere a los efectos a largo plazo que son generados por el proyecto; los efectos pue-
den ser positivos y negativos, intencionales y no intencionales, previstos y no previstos.
Tambin se puede incluir efectos amediano plazo.
Fin
Es parte del impacto, pero limitado a lo intencional y positivo.
Objetivo Central
En el rbol de medios-fines es igual al Propsito en el marco lgico, que es tambin
el Beneficio Directo o el Efecto Directo intencional del proyecto. Es el resultado del
proyecto logrado por la utilizacin de los servicios y bienes producidos por el proyecto.
El Medio Fundamental
En el rbol de medios-fines es igual al Componente en el marco lgico. El resultado de
los componentes son los productos a travs de los cuales se crear, ampliar, mejorar
o recuperar la capacidad para la produccin de bienes o prestacin de servicios en la
fase de post inversin, en ingles se conoce como output.
Resultados
Incluyen los logros a nivel de productos (componentes), Efectos e Impactos del pro-
yecto.
Turismo
Comprende las actividades que realizan las personas durante sus viajes y estancias en
lugares distintos al de su entorno habitual , por un perodo de tiempo consecutivo infe-
rior a un ao, ya sea por negocios o con fines de ocio, pero nunca relacionados con el
ejercicio de una actividad remunerativa en el lugar visitado.
Actividad Turstica
Es el acto que realiza el visitante para que se materialice el turismo. Son el objetivo de su
viaje y la razn por la cual requiere que le sean proporcionados los servicios tursticos.
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Objetivos Inicio

PIP
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de contenidos
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Actividades Autoevaluacin
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BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD IV
Glosario Bibliografa
s
Recordatorio Anotaciones

Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP). Diario Oficial El Peruano 28
de Junio de 2000. (modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802).
o Anotaciones
Reglamento del SNIP (Actualizada), en vigencia desde el 02 Agosto de 2007 y Modifica-
do por DS N 038-2009-EF (15 de Febrero de 2009).
Directiva General del SNIP - Directiva N 001-2011-EF/68.01.
MEF /DGIP, Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de pro-
yectos de inversin pblica, a nivel de perfil, Incorporando la gestin del riesgo en un
contexto de cambio climtico. (http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_con-
tent&view=article&id=1077&Itemid=100274&lang=es)
Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyec-
tos de Inversin Pblica del Sector Turismo, a Nivel de Perfil Ministerio de Economa y
Finanzas MEF Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI
Ministerio de Economa y Finanzas Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI
, Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica.
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE
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Actividades Autoevaluacin
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nadas

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Desarrollo Actividades Autoevaluacin
de contenidos
torio Anotaciones

Instrucciones : Lea con detalle la pregunta y escoja la alternativa correcta: (4pts cda
uno)
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1. S
 obre la magnitud de los beneficios sociales y la tarifa (o precio) que se defina para
un bien o servicio:
a) El beneficio social no est relacionado con los ingresos financieros.
Recordatorio Anotaciones
b) E
 l beneficio social resulta siendo mayor cuando la tarifa (o precio) del bien o
servicio se incrementa.
c) E
 l beneficio social resulta siendo mayor cuando la tarifa (o precio) del bien o
servicio se reduce.
d) Ambas variables no estn relacionadas.
e) L
 a tarifa slo afecta a los ingresos financieros del Concesionario o empresa
pblica que opera el servicio.

2. I ndique que naturaleza(s) de intervencin de PIP sobre uno o ms factores de pro-


duccin de una UP orientadas a aumentar la calidad del bien y/o el servicio; lo cual
implica cumplir con los estndares de calidad para la prestacin de servicios estable-
cidos por el sector competente. Es decir, implica la prestacin de servicios de mayor
calidad a usuarios que ya disponen de l o a igual nmero de usuarios en mejores
condiciones:
a) Mejoramiento
b) Mejoramiento y Recuperacin
c) Ampliacin
d) Ampliacin y Mejoramiento
e) Ninguna de las anteriores.

3. La Situacin Sin Proyecto es aquella situacin en la que:


a) Describe la situacin actual de la problemtica a resolver
b) El problema central se evidencia con indicadores medibles
c) No hay Proyecto
d) No se ha iniciado la elaboracin del estudio de preinversin
e) Ninguna de las anteriores

4. E
 n relacin con la Evaluacin Social de Proyectos y la estimacin de su rentabilidad,
seale la alternativa correcta:
a) A
 la situacin Con Proyecto se le debe asignar, solo aquellos beneficios que le
corresponden.
b) A
 la situacin Con Proyecto se le debe asignar, aquellos beneficios que genera,
ms los beneficios de la Situacin Sin proyecto.
c) A
 la situacin Con Proyecto se le debe asignar aquellos beneficios que le corre-
sponden y no considerar los beneficios de la Situacin Actual.
d) A
 la situacin Con Proyecto se le debe asignar todos los beneficios que se iden-
tifican, cuantifican y valoran, en un PIP.
e) N
 inguna es correcta.

5. M
 encione la mejor definicin de gestor, en la elaboracin de propuestas de proyec-
tos de inversin relacionados a emprendimientos de turismo rural comunitario:
a) E
 s una asociacin u organizacin local, gobierno regional y/o local, institucin
tcnica de apoyo (ONG) u otro grupo de personas organizadas formalmente,
que gestionan el desarrollo del turismo rural comunitario en un espacio territo-
rial determinado promoviendo la participacin de las poblaciones locales.
b) Es una persona natural o jurdica que promueve un negocio o actividad pro-
UNIDAD IV : CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ELABORACIN DE PIP SEGN TIPOLOGA DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
PIP
Desarrollo
de contenidos
Actividades Autoevaluacin
MANUAL AUTOFORMATIVO 169

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
ductiva vinculada a servicios y/o productos del turismo. Debern contribuir a la
sostenibilidad de la actividad turstica en su territorio.
c) E
 s un conjunto de acciones realizadas como producto de la interaccin de los
involucrados, que permitirn la prestacin de servicios tursticos pblicos y
Recordatorio Anotaciones

privados , los cuales se encontrarn articulados de acuerdo con una ruta de


visita turstica en un mbito rural determinado.
d) U
 n centro de soporte, como un espacio de llegada de los visitantes, el mismo
que debe contar con infraestructura y planta turstica.
e) Ninguna es correcta.
Desarrollo Actividades Autoevaluacin
ollo
nidos 170
Actividades Autoevaluacin
de contenidos
ANEXO

Lecturas Glosario Bibliografa


seleccionadas
as Glosario Bibliografa
nadas

anexo: CLAVES DE LAS AUTOEVALUACIONES


Recordatorio Anotaciones
torio Anotaciones

Respuestas de la Autoevalua- Respuestas de la autoevalua-


cin de la Unidad I cin de la unidad II

Nmero Respuesta Nmero Respuesta


1 1 a
2 2 d
3 3 a
4 4 a
5 5 d
6 6 c
7
8
9
10

Respuestas de la Autoevalua- Respuestas de la autoevalua-


cin de la Unidad III cin de la unidad IV

Nmero Respuesta Nmero Respuesta


1 e 1 c
2 c 2 a
3 e 3 e
4 a 4 a
5 c 5 a