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LISTA DE VERIFICACION DEL SGI

CUMPLE
SI (S),
# DESCRIPCION DEL REQUISITO EVIDENCIA REQUERIDA NO (N), PARCIAL
DESCRIPCIN DEL HALLAZGO
(P)

LISTA DE VERIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO

BASADA EN LAS NORMAS ISO 9001 2008


NORMA ISO 14001 2004 Y OHSAS 18001 2007

PREPAR:

4 SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO

4.1 4.1 REQUISITOS GENERALES (4.1)

Tienen acordado con todas las partes interesadas lo


concerniente al alcance del sistema integrado de gestin y est
de acuerdo con las Normas ISO 9001, 14001 y OHSAS 18001?

El SGI ha sido planificado con enfoque a procesos e


interaccin de los mismos; adems stos se miden, controlan e
implementan las acciones para alcanzar los resultados
planificados?

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DOCUMENTACION DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA


4.2
CALIDAD

4.2.1 GENERALIDADES (4.4.4)

Existe una estructura de la documentacin del SGI de acuerdo


con los requisitos de ISO 9001, 14001 y OHSAS 18001?

Existe una poltica, objetivos integrados con sus metas y


programas de soporte para darle cumplimiento a estos
objetivos, manual integrado, procedimientos y registros que
exigen las normas ISO 9001 y su correspondencia en 14001 Y
OHSAS 18001?

4.2.2 MANUAL DE GESTIN INTEGRADO

El manual de gestin integrado define el alcance, incluye las exclusiones y


su soporte, hace referencia a los documentos de segundo nivel e incluye la
interaccin de los procesos; as como los requisitos de medio ambiente y
SST?

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Los procedimientos del Sistema de Gestin Integrado incluyen


Los seis requeridos por ISO 9001
Los 17 requeridos por ISO 14001 (No obligatoriamente documentados) y los once requeridos
por OHSAS 18001?
1. Identificacin de los Requisitos legales (y otros requisitos, OHSAS)
2. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de
controles(OHSAS)
3. Identificacin de los Aspectos medioambientales
4. Establecimiento de objetivos, metas y programas medioambientales
5. Identificacin de las responsabilidades y autoridades dentro del Sistema
Medioambiental, y la identificacin y gestin de los recursos
6. Comunicacin interna y externa, participacin y consulta (OHSAS)
7. Capacitacin, formacin y toma de conciencia al personal interno y externo
8. Control de Documentos
9. Control de los procesos operacionales
10. Compras
11. Preparacin y respuesta para la emergencia (OHSAS)
12. Monitoreo, medicin y seguimiento del desempeo
13. Evaluacin del cumplimiento legal (OHSAS)
14. Control del equipo de medicin y monitoreo
15. Verificacin del cumplimiento legal (OHSAS)
16. Investigacin de incidentes, no conformidades, AC y AP (OHSAS)
17. El Control de No conformidad AC y AP
18. El control de registros
19. Auditora interna
20. Revisin por la Direccin

4.2.3 CONTROL DE DOCUMENTOS (4.4.5)

Los documentos y registros del Sistema de Gestin Integrado estn


controlados?

Existe un procedimiento documentado para controlar los documentos


desde su aprobacin antes de su emisin, asegurarse que se identifican los
cambios y el estado de revisin, que se encuentran disponibles en los puntos
de uso y se identifican los documentos de origen externo, as como los
obsoletos?

4.2.4 CONTROL DE REGISTROS (4.5.4)

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Mantienen registros para demostrar la conformidad con los


requisitos de calidad, medio ambiente, seguridad y salud
ocupacional, Leyes, Reglamentos y polticas, de acuerdo con el
procedimiento establecido?

Los registros son legibles, identificables, almacenados y


protegidos y tienen un tiempo de resguardo definido?

5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCION

Cmo evidencia su compromiso con el sistema de gestin


integrado, la mejora continua de la eficacia, transmisin de la
importancia de satisfacer los requisitos, establecer la poltica y
objetivos integrales, proporcionar los recursos?. Realiza una
revisin programada y asegura la disponibilidad de recursos?

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE

Cmo se asegura la direccin de que los requisitos del cliente


son definidos y cumplidos, y se aumenta la satisfaccin del
cliente?

Cmo se asegura la direccin que los requisitos legales y otros


signados por la organizacin son cumplidos?

5.3 POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION (4.2)

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Cmo se asegura la direccin de que su poltica es adecuada a


la naturaleza, escala e impactos ambientales y la naturaleza y
magnitud de los riesgos para la SST de sus actividades,
productos o servicios?

Cmo se asegura la direccin de que su poltica incluye el


compromiso de la mejora continua y la prevencin de la
contaminacin y la prevencin de daos a la salud?

Cmo se asegura la direccin de que su poltica Incluye el


compromiso de cumplir con la legislacin aplicable y otros
requisitos a los que la organizacin se suscribe, relacionados con
sus aspectos ambientales y los riesgos a la SST?

Cmo se asegura la direccin de que su poltica es el marco


para establecer y revisar los objetivos integrales y las metas
respecto a la calidad, la proteccin al ambiente y la SST?

Cmo se asegura la direccin de que su poltica es comunicada


a todo el personal que trabaja, para y en beneficio de la
organizacin?

Cmo se asegura la direccin de que su poltica est a


disposicin de las partes interesadas?

Cmo se asegura la direccin de que su poltica est


documentada, implantada y es entendida y de que se revisa
peridicamente?

5.4 PLANEACION (4.3)

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Estn establecidos, implementados y se mantienen los


objetivos integrales y metas en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la organizacin?

Los objetivos integrales son medibles y coherentes con la


poltica integral?

5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN (4.1)

Dnde estn definidas la responsabilidad y autoridad de los


niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin y cmo
se las comunican?

Est designado el (los) representante(s) de la direccin con sus


funciones, responsabilidad y autoridad para asegurar que el
Sistema de Gestin Integrado (SGI) se establece, implementa y
mantiene de acuerdo a los requisitos de las normas ISO-9001,
ISO-14001 y OHSAS 18001; e informe sobre el desempeo del
SGI a la direccin para su revisin incluyendo las
recomendaciones para la mejora?

Estn establecidos implementados y se mantienen


procedimientos o mtodos para una comunicacin interna
orientada a lograr la eficacia del sistema de gestin integral,
entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin?

Estn establecidos implementados y se mantienen procesos,


mtodos o procedimientos para recibir, documentar y responder
a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas, orientada a lograr la eficacia del sistema de gestin
integrado y aspectos ambientales significativos?

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5.6 REVISION POR LA DIRECCION (4.6)

Cules son los intervalos en que la direccin revisa el SGI para


verificar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua?

Cul es la informacin del sistema de gestin integrado para la


revisin por la direccin?

La revisin de la direccin incluye evaluacin de oportunidades


de mejora, poltica y objetivos integrales?

Cmo evidencian que los resultados de la revisin influyen en la


toma de decisiones y acciones relacionadas con la mejora
continua del sistema, procesos, productos, y aspectos
ambientales significativos, para la identificacin y asignacin de
recursos?

6 GESTIN DE LOS RECURSOS

6.1 PROVISIN DE RECURSOS (4.4.1)

Cmo determinan y proporcionan los recursos para


implementar, mantener y aumentar la eficacia del SGI?

Cmo determinan y proporcionan los recursos para satisfacer


los requisitos de los clientes, evitar los impactos ambientales
significativos y reducir los riesgos a la SST?

6.2 RECURSOS HUMANOS


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6.2.1 GENERALIDADES (4.4.2)

Cmo se aseguran de que el personal es competente con


base en la educacin, experiencia y habilidades, y de que est
consciente de que puede causar impactos ambientales
significativos durante el desempeo de sus labores?

COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACIN


6.2.2
(4.4.2)

Cmo se determina la competencia necesaria y la toma de


conciencia para el personal de la empresa, y que evidencia
existe de que se proporciona la formacin en el SGI, para
satisfacer los requisitos del mismo?

De que forma se evala la eficacia de las acciones de


formacin, toma de conciencia, desarrollo de habilidades y
como se aseguran de que el conocimiento se implanta
eficazmente?

Se mantienen registros del desarrollo de las actividades de


capacitacin, formacin y experiencia del personal con relacin
a los requisitos del SGI?

6.3 INFRAESTRUCTURA (4.4.1)

Cmo se determina, proporciona y se la da mantenimiento a la


infraestructura requerida para lograr la conformidad con los
requisitos del SGI?

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Los programas de conservacin y mantenimiento de la


infraestructura consideran edificios, espacios de trabajo,
equipos y servicios para los procesos y la proteccin ambiental
y la SST, y si stos se utilizan en la forma correcta?

6.4 AMBIENTE DE TRABAJO

De que forma se gestiona el ambiente de trabajo para lograr la


conformidad de los requisitos del SGI?

El personal est consciente e identifica las actividades y los


aspectos ambientales significativos y los riesgos a la SST en
cada una de sus actividades?

Estn las reas de trabajo limpias, organizadas y sin riesgos


potenciales?

Cuando tienen identificados los aspectos ambientales y las


situaciones de emergencia, qu programas de cumplimiento o
planes de contingencia aplican?

7 REALIZACION DEL PRODUCTO

7.1 PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO

Cmo planifican y desarrollan los procesos necesarios para la


realizacin del producto?

Cmo determinan los objetivos integrales, los requisitos para el


producto, para el medio ambiente y para la seguridad y salud
ocupacional?

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Cmo determinan, la necesidad de establecer procesos,


documentos y de proporcionar recursos para el producto, para
controlar los aspectos ambientales y los peligros asociados con
la seguridad y salud ocupacional?

Cmo determinan las actividades requeridas de verificacin,


validacin, seguimiento, inspeccin y ensayo/prueba especficas
para el producto as como los criterios para la aceptacin del
mismo y los requisitos legales?

Cmo determinan cules registros son necesarios para


proporcionar evidencia de que los procesos de realizacin y el
producto resultante cumplen los requisitos?

PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE (4.3.1)


7.2
(4.3.2)

Cmo determinan los requisitos especificados por el cliente,


incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las
posteriores a la misma?

Cmo determinan los requisitos no establecidos por el cliente


pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto?

Cmo determinan los requisitos legales y reglamentarios


relacionados con los procesos, el producto o servicio, y cualquier
requisito adicional determinado por la organizacin?

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Cmo revisan los requisitos relacionados con el producto,


procesos o servicios y los requisitos legales, antes de que se
comprometan a proporcionar un producto al cliente (por ejemplo
envo de ofertas, aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin
de cambios en los contratos o pedidos)?

Cmo se aseguran de que estn definidos los requisitos del


producto, los ambientales y los de seguridad?

Cmo se aseguran de que estn resueltas las diferencias


existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente, y tiene la capacidad para cumplir con
los requisitos definidos?

Cuando el cliente no proporcione una declaracin


documentada de los requisitos, cmo los confirman antes de la
aceptacin?

Cuando el cliente cambia los requisitos del producto, cmo se


aseguran de que la documentacin pertinente sea modificada y
de que el personal correspondiente sea consciente de los
requisitos modificados?

Cmo determinan e implementan disposiciones eficaces para


la comunicacin con los clientes, relativas a la informacin sobre
el producto y los requisitos legales, las consultas, contratos o
atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones, y la
retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas?

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Cuentan con un procedimiento y lo han implementado para


identificar los aspectos ambientales y sus impactos ambientales
incluyendo la metodologa para determinar cules son los
significativos y cules no?
Cuentan con procedimientos para identificar los peligros y
evaluar los riesgos a la seguridad y salud y la determinacin de
los controles necesarios?

Cuentan con un procedimiento y lo han implementado para


identificar los requisitos legales (federales, estatales y
municipales) que se deben cumplir en relacin a los aspectos
ambientales? 4.3.2 ISO 14001
Se han implementado procedimientos para la identificacin de
peligros y evaluacin de los riesgos a la seguridad y salud y la Commented [TS1]:
determinacin de los controles necesarios? 4.3.1 OHSAS Commented [TS2]:
Estn identificados los peligros, riesgos y controles?

7.3 DISEO Y DESARROLLO

Cmo planifican y controlan el diseo y desarrollo del producto


y de los requisitos legales?

Durante la planificacin del diseo y desarrollo determinan las


etapas de revisin, verificacin y validacin apropiadas y las
responsabilidades y autoridades?

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Cmo gestionan las interfaces entre los diferentes grupos


involucrados en el diseo y desarrollo para asegurarse de una
comunicacin eficaz y una clara asignacin de
responsabilidades?

Cmo actualizan los resultados de la planificacin, a medida


que progresa el diseo y desarrollo?

Cmo determinan los elementos de entrada relacionados con


los requisitos del producto incluyendo los requisitos funcionales
y de desempeo, los requisitos legales y reglamentarios
aplicables?, usan la informacin proveniente de diseos
previos similares, cuando sea aplicable, y cualquier otro requisito
esencial para el diseo y desarrollo?

Cmo proporcionan los resultados para que permitan la


verificacin del cumplimiento respecto a los elementos de
entrada, que proporcionen informacin apropiada para la
compra, la produccin y la prestacin del servicio, contengan o
hagan referencia a los criterios de aceptacin del producto, y
especifiquen las caractersticas del producto que son esenciales
para el uso seguro y correcto?

En qu etapas realizan revisiones sistemticas para evaluar la


capacidad de cumplir los requisitos e identificar cualquier
problema y proponer las acciones necesarias?

Cmo realizan la verificacin, para asegurar que los resultados


cumplen con los requisitos de los elementos de entrada?

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Cmo realizan la validacin para asegurarse de que el


producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su
aplicacin especificada o uso previsto y si es antes de la entrega
o implementacin del producto?

Cmo controlan los cambios de la revisin, verificacin,


validacin, y como los aprueban antes de su implementacin,
incluyendo la evaluacin del efecto en las partes constitutivas y
en el producto ya entregado?

7 REALIZACIN DEL PRODUCTO

7.4 COMPRAS

7.4.1 PROCESO DE COMPRAS (4.4.6)

Cmo se aseguran de que los insumos adquiridos cumplen los


requisitos de compra especificados? , Qu tipos de controles
utilizan?

Qu evidencias tienen de la evaluacin y el control de sus


proveedores, en funcin de su capacidad para suministrar
productos de acuerdo con los requisitos establecidos?

Dnde se definen los criterios para la evaluacin y


reevaluacin de los proveedores y en dnde se registran estas
evidencias de evaluacin?

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Se mantienen procedimientos relacionados con aspectos


ambientales significativos, los cuales son utilizados por la
organizacin y la comunicacin de los requisitos aplicables a
proveedores, contratistas, visitantes y clientes?

7.4.2 INFORMACION DE LAS COMPRAS (4.4.6)

Cmo se aseguran de que los datos sobre las compras son


completos e incluyen toda la informacin sobre el producto, las
pruebas las especificaciones, la calificacin del personal; y todo
lo necesario para cumplir las especificaciones del cliente; y
cmo se asegura la organizacin que estos requisitos son
correctos, antes de comunicarlos al proveedor contratista?

Cmo se aseguran de que los datos sobre las compras son


completos e incluyen toda la informacin sobre los requisitos
ambientales aplicables?

Cmo se aseguran de que los datos sobre las compras son


completos e incluyen toda la informacin requerida sobre los
materiales, equipos relacionados a los aspectos?

7.4.3 VERIFICACIN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS

Qu evidencias tiene que se realiza la inspeccin al producto u


otras actividades necesarias para asegurar que el producto
cumple los requisitos de compra especificados relacionados a la
calidad y ambiente?

De qu forma se establecen en la informacin de compra las


disposiciones para la verificacin y el mtodo de liberacin del

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producto o servicio adquirido?

7.5 PRODUCCIN Y PRESTACION DEL SERVICIO (4.4.6)

CONTROL DE LA PRODUCCION Y PRESTACIN DEL


7.5.1
SERVICIO (4.4.6)

De qu manera planifica y lleva a cabo la produccin bajo


condiciones controladas y cmo se aseguran de que las
condiciones controladas aseguren la disponibilidad de
informacin, procedimientos, equipo apropiado, dispositivos de
seguimiento y medicin, y actividades de liberacin, entrega y
posteriores?

VALIDACIN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCION Y


7.5.2
PRESTACIN DEL SERVICIO (4.4.6)

De qu forma se identifican y validan los procesos de


produccin que se consideran especiales; as como los
aspectos ambientales significativos y peligros y riesgos para la
SST identificados donde se necesite aplicar medidas de
control?

Cmo se demuestra la capacidad de estos procesos para


alcanzar los resultados planificados?

Qu disposiciones se han establecido para estos procesos,


tales como criterios para la aprobacin de estos procesos,
aprobacin de equipos y calificacin del personal, uso de
procedimientos y mtodos, requisitos de registros y
revalidacin?

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7.5.3 IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD

De qu forma se identifican los productos a travs de toda la


realizacin del producto, as como su estado?

Cmo se controla y registra la identificacin del producto para


mantener su rastreabilidad?

7.5.4 PROPIEDAD DEL CLIENTE

Cmo se controlan los bienes propiedad del cliente, desde su


identificacin, verificacin, proteccin y salvaguarda?,

Qu evidencia se tiene para demostrar que cuando un bien


propiedad del cliente se pierda, deteriore o no sea para el uso
adecuado, se registe y se asegure la comunicacin con el
cliente?

7.5.5 PRESERVACIN DEL PRODUCTO (4.4.6)

Qu mtodos se utilizan para preservar el producto, durante el


proceso y la entrega prevista? Esta preservacin incluye la
identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y
proteccin del producto y de las partes que lo constituyen?

Cmo se aseguran de que los productos que lo requieran, no


impliquen riesgo al medio ambiente?

Las reas de almacenamiento y maniobras se encuentran


limpias, organizadas y no existen riesgos potenciales; en caso
de que existan, estn identificados potenciales incidentes
ambientales o peligros y riesgos a la seguridad?
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CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y


7.6
MEDICIN (4.5.1)

Cmo se determinan el seguimiento y la medicin necesarias


a realizar, as como la identificacin de los dispositivos de
medicin necesarios para evidenciar la conformidad del
producto con los requisitos, as como las mediciones realizadas
en relacin al medio ambiente y de seguridad y salud del
personal?

Cmo se aseguran de que el seguimiento y la medicin se ..


realizan de manera coherente con los requisitos de medicin?

Qu evidencias tienen de que se aseguran de que los equipos


de medicin se calibran a intervalos planificados, se ajustan, se
identifican y se protegen para conservar la validez de los
resultados de medicin?

Cmo se aseguran de que cuando se detecta que un equipo


no est conforme, los resultados de las mediciones anteriores
conservan su validez?

Los registros de los resultados de la calibracin y verificacin


de los equipos de medicin son legibles, reproducibles y bien
almacenados?

Se mantienen procedimientos o mtodos para hacer el


seguimiento de las caractersticas de sus operaciones que
puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente o en
la seguridad y salud ocupacional de las partes interesadas?

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8 MEDICION, ANALISIS Y MEJORA (4.5 4.5)

8.1 GENERALIDADES (4.5.1 4.5.1)

Cmo planifican e implementan los procesos de seguimiento,


medicin y anlisis para demostrar la conformidad del producto,
el cumplimiento de los requisitos legales y la mejora continua de
la eficacia del sistema de gestin integrado?

Los mtodos aplicables, incluyen las tcnicas estadsticas, y el


alcance de su utilizacin?

8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICION

8.2.1 SATISFACCION DEL CLIENTE

Cmo realizan el seguimiento de la informacin relativa a la


percepcin del cliente y otras partes interesadas con respecto al
cumplimiento de sus requisitos?

Cmo determinan los mtodos para obtener y utilizar la


informacin relativa a la percepcin del cliente y otras partes
interesadas con respecto al cumplimiento de sus requisitos?

8.2.2 AUDITORIA INTERNA (4.5.5 - 4.5.4)

Cmo llevan a cabo las auditoras internas para determinar si


el sistema de gestin integrado es conforme con los requisitos
de las normas ISO-9001, ISO-14001 y OHSAS 18001 y si se
han implementado y se mantiene de manera eficaz?

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Cules son los criterios de auditora, alcance, frecuencia,


metodologa y seleccin de los auditores para la realizacin de
las auditoras internas?

En su procedimiento documentado, indican las


responsabilidades, requisitos para la planificacin, realizacin
de auditoras, informe de resultados y cmo se deben mantener
los registros?

SEGUIMIENTO Y MEDICION DE LOS PROCESOS (4.5.1 Y


8.2.3
4.5.2)

Qu mtodos aplican para el seguimiento, y medicin de los


procesos del sistema de gestin integrado?

Los mtodos demuestran la capacidad de los procesos para


alcanzar los resultados planificados?

Qu procedimiento tienen establecido, implementado y


mantienen para realizar el seguimiento y medicin del grado de
cumplimiento de los objetivos integrales, de las caractersticas
clave de sus operaciones que puedan tener un impacto
significativo sobre el ambiente o la SST?

En su procedimiento indican cmo evalan peridicamente el


cumplimiento con los requerimientos legales aplicables y los
otros requisitos que la organizacin suscriba?

8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL PRODUCTO (4.5.1 Y 4.5.2)

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En qu etapas del proceso para la realizacin del producto,


miden y hacen el seguimiento de las caractersticas del
producto para verificar que se cumple con los requisitos?

Con qu procedimiento dan seguimiento y miden el


desempeo de las caractersticas clave de sus operaciones que
puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente y la
SST?

Con qu evidencias demuestran la conformidad del producto,


el control de las operaciones y de los peligros contra los
criterios de aceptacin?

Los registros indican qu personas autorizan la liberacin del


producto?

Cuando no se ha completado satisfactoriamente las


disposiciones planificadas del producto y/o la prestacin del
servicio, quin con autoridad pertinente aprueba su liberacin
y cundo aprueba el cliente?

Se tiene alguna informacin del desempeo ambiental y de


SST sobre los productos, y equipos crticos que impactan o
puedan impactar con el medio ambiente o la SST?

CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME (4.4.7 y 4.5.3 -


8.3
4.4.7 y 4.5.2)

Cmo se aseguran de que el producto que no sea conforme


con los requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o
entrega no intencional?

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Cuando existen productos no conformes qu acciones toman


para eliminar la no conformidad detectada, autorizan su uso,
liberan o aceptan bajo concesin por una autoridad pertinente o
por el cliente o toman acciones para impedir su uso o aplicacin
originalmente prevista?

Qu acciones realizan cuando se detecta un producto no


conforme despus de la entrega o cuando ha comenzado su
uso, a los efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad?

Qu procedimientos tienen establecidos implementados y


mantienen, para identificar las emergencias, ataque a la
emergencia de accidentes que puedan tener un impacto
ambiental significativo o daos a la SST?

Cmo evidencian que revisan sus planes y procedimientos de


respuesta a emergencia principalmente despus de un
incidente?

Cul es su programa de simulacros para probar sus planes y


procedimientos de respuesta a emergencia?

Cuando se corrige un producto no conforme, se remedia el


medio ambiente, o se analiza un incidente qu verificacin
realizan para demostrar la conformidad con los requisitos?

Cules registros mantienen de las no conformidades, impactos


ambientales significativos, incidentes, adems de las acciones
tomadas posteriormente, incluyendo las concesiones que se
hayan obtenido?

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8.4 ANALISIS DE DATOS (4.5.1, 4.5.2)

Cmo determinan, recopilan y analizan los datos apropiados


para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestin
integrado?

Cmo evalan dnde pueden realizar la mejora continua de la


eficacia del sistema de gestin integrado e incluyen el resultado
del seguimiento y medicin y de cualesquier otra fuente
pertinente?

El anlisis de datos proporciona informacin sobre la


satisfaccin del cliente, la conformidad con los requisitos del
producto, las caractersticas y tendencias de los procesos y de
los productos, el desempeo ambiental y el desempeo de la
SST?

El anlisis de datos proporciona informacin sobre los


controles operacionales aplicables donde se pueda tener un
impacto significativo al ambiente por ejemplo indicadores
ambientales como es el consumo de agua, combustible u otro
tipo de desempeo, y/o de riesgos a la SST?

El anlisis de datos proporciona informacin sobre el grado de


cumplimiento de los requisitos legales y los otros requisitos
establecidos por el cliente, por el corporativo o por alguna
asociacin?

8.5 MEJORA

8.5.1 MEJORA CONTINUA (4.2 y 4.3.3)

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LISTA DE VERIFICACION DEL SGI
CUMPLE
SI (S),
# DESCRIPCION DEL REQUISITO EVIDENCIA REQUERIDA NO (N), PARCIAL
DESCRIPCIN DEL HALLAZGO
(P)

En la mejorar continua de la eficacia del sistema de gestin


integrado incluyen el uso de la poltica integral, los objetivos
integrales, la prevencin de la contaminacin, la prevencin de
riesgos a la SST, los resultados de las auditoras, el anlisis de
datos, las acciones correctivas, acciones preventivas yla
revisin por la direccin?

8.5.2 ACCION CORRECTIVA (4.5.3 y 4.5.2)

Qu acciones correctivas apropiadas a los efectos de las no


conformidades, accidentes y/o impactos ambientales, realizan
para eliminar la causa con objeto de prevenir que vuelva a
ocurrir?

En su procedimiento documentado establecen los requisitos


para revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los
clientes), determinar las causas de las no conformidades,
evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de
que las no conformidades no vuelvan a ocurrir, determinar e
implementar las acciones necesarias, registrar los resultados
de las acciones tomadas y revisar las acciones correctivas
tomadas?

En su procedimiento est definida la responsabilidad y


autoridad para el manejo del accidente o incumplimiento, as
como la investigacin de las causas, propuesta y seguimiento
de acciones correctivas?

8.5.3 ACCION PREVENTIVA (4.5.3 y 4.5.2)

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LISTA DE VERIFICACION DEL SGI
CUMPLE
SI (S),
# DESCRIPCION DEL REQUISITO EVIDENCIA REQUERIDA NO (N), PARCIAL
DESCRIPCIN DEL HALLAZGO
(P)

Qu acciones preventivas apropiadas a los efectos potenciales


de las no conformidades, incidentes, aspectos ambientales
significativos realizan para eliminar la causa con objeto de
prevenir su ocurrencia?

En su procedimiento documentado establecen los requisitos


para determinar las no conformidades potenciales y sus causas,
evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no
conformidades, determinar e implementar las acciones
necesarias, registrar los resultados de las acciones tomadas y
revisar las acciones preventivas tomadas?

En su procedimiento est definida la responsabilidad y


autoridad para el manejo de incidentes, evaluacin de las
causas, de los riesgos, propuesta y seguimiento de acciones
preventivas?

PLAN PROPUESTO DE LAS ACTIVIDADES A DESARROLLAR A DETALLE:

No. Actividades responsables fechas Recursos


necesarios

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