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ACIERTOS Y
DESACIERTOS
DEL PROCESO
NICO DE

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EJECUCIN

3, 4, 5 Y 6 EDER JUREZ JURADO CMYK

2 / Cien aos de la Academia de Prctica Forense del CAL RICHARD PIZARRO ESCALERA
7 / Uso indebido de informacin privilegiada y la responsabilidad de las SAB GISELLA VELSQUEZ PALMA
8 / Universidad de Mxico present obra de jurista y poeta peruano Mariano Pelez Bardales
2 Suplemento de
anlisis legal MARTES 14 DE JUNIO DE 2011
INSTITUCIONAL

Cien aos de la Academia


de Prctica Forense del CAL
Richard ticas podan examinarse ante el tribunal, y, si
PIZARRO ESCALERA resultaban aprobados inscribirse en su matr-
Abogado por la USMP. Estudios cula, acto ste que equivala a la licencia para
de maestra y doctorado en abogar.
derecho en la UNFV. Jefe
En otros pases, la Academia de Prctica
de incorporaciones del Ilustre Colegio de
Abogados de Lima. Forense tiene otra denominacin, como por
ejemplo en la abogaca espaola se les deno-
mina Escuela de Prctica Ju-
rdica, Escuela de Prctica

E
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l 20 de diciembre de 2010, la Forense o Escuela Ocial


Academia de Prctica Forense del de Prctica Jurdica-Forense.
Ilustre Colegio de Abogados de En Costa Rica, Programa del
Lima (CAL) cumpli cien aos de vida ins- Curso de tica Profesional Ju-
titucional, desde la promulgacin de la Ley rdica. En Argentina, Aca-
N 1367, la misma que data del ao 1910. demia de Jurisprudencia. En
Es importante mencionar que en la citada Estados Unidos de Amrica,
ley, en su artculo 9 estableci que es atri- American Academy of Fo-
bucin general de los colegios de abogados rensic Sciences; y, nalmen-
sostener una academia para la enseanza te, en Rusia, Estatal de Mos-
de prctica forense a los bachilleres del res- c Academia de Derecho.
pectivo distrito judicial.
CONCLUSIN
RESEA HISTRICA Finalmente, cualquiera que sea su denomi-
A modo de resea histrica podemos encon- cuando la junta de ociales tena que exami- aspectos tericos de orden judicial, tanto civil nacin, el objetivo principal de la Acade-
trar sus inicios en los primeros Estatutos para nar al solicitante o postulante a ser recibido de como criminal, y se hacan ejercicios prcticos mia de Prctica Forense es que los futuros
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el Gobierno y Direccin del Ilustre Colegio de abogado en la Real Audiencia de Lima, ste de demandas de toda clase, recursos, acusa- abogados que se incorporan a la Orden
Abogados de la Ciudad de Lima, formados poda contar con la certicacin respectiva. ciones y defensas. Los estudios en la Acade- puedan adquirir previamente la experien-
con arreglo a la Real Cdula de su ereccin Sin ella, el recurrente no poda presentarse al mia eran de tres aos. (2) cia profesional necesaria mediante prcti-
dada en Madrid, el 31 de julio de 1804, de- examen respectivo. Tambin, qued estableci- En el ao de 1768, en la capital de la me- cas forense de carcter penal, civil, laboral,
bidamente aprobados por la Real Audiencia da la obligatoriedad de ser examinado en ma- trpoli, mediante Real Cdula del 19 de oc- comercial, procesal, entre otras, a efectos
de Lima.(1) terias jurdicas para optar el ttulo de abogado tubre de 1768, se dispuso que los graduados tambin de sumar los conocimientos te-
Dicho cuerpo normativo estableca que por la Real Audiencia de Lima, sin el cual no deban practicar durante cuatro aos en el es- ricos necesarios que va a permitir asumir
los postulantes para matricularse en el Cole- poda matricularse en el colegio o corporacin tudio de un letrado, y aprobar, a continuacin, con xito la defensa de la sociedad.
gio de Abogados de Lima deban de realizar de abogados, corriendo previamente dos aos un examen ante la audiencia respectiva. La
previamente estudios especiales acerca del para vericar su ingreso. prctica se cumpla bajo el exclusivo control
[1] AROSEMENA GARLAND,
derecho indiano por un lapso de dos aos, del abogado adiestrante, quien, al cabo de Gerardo. El Colegio de Abogados de
asistiendo sin intermisin a las conferencias COMPARACIN CON OTRAS ella expeda un certicado que acreditaba el Lima y sus decanos. Lima 1977.
ACADEMIAS [2] ESCRICHE, Joaqun. Diccionario
prescritas en el artculo 20 del Estatuto 3, cumplimiento del requisito y la aptitud mani-
Razonado de Legislacin y
el cual estaba a cargo del director de Confe- En Madrid, durante los aos 1763 y 1773, festada por el pasante. (3) Jurisprudencia. Madrid 1847.
rencias, quien era el encargado de llevar un sobresalieron dos importantes academias: la Similar procedimiento se lleg a aplicar [3] LEIVA, Alberto David.
Aprendizaje jurdico y entrenamiento
registro de las materias y conferencias reali- Real Academia de Derecho de Fernando VII, y tambin en la Academia Terica y Prctica profesional (Siglos XVIII a XX), B.
zadas, as como tambin tener en cuenta la la Real Academia de Jurisprudencia (Terica y de Jurisprudencia de Buenos Aires, fundada Aires 1996.
asistencia de los pasantes. De esta forma, prctica) de Carlos III. En ellas, se explicaba los en 1815, donde una vez concluidas las prc-

Directora (e): Delna Becerra Gonzlez | Subdirector: Jorge Sandoval Crdova | Editor: Francisco Jos del Solar | Jurdica es una publicacin de

jurdica Coeditora: Mara valos Cisneros | Editor de diseo: Julio Rivadeneyra Usurin | Diagramacin: Csar Fernndez Fernndez
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DOXA Y PRAXIS MARTES 14 DE JUNIO DE 2011 Suplemento de
anlisis legal 3

Aciertos y desaciertos del


Proceso nico de ejecucin
EDER laudos arbitrales rmes y actas de conci-
JUREZ JURADO liacin extrajudicial y scal), y c) El Proce-
so de Ejecucin de Garantas (hipotecas,
Juez comercial titular de Lima. prenda).
Profesor de Derecho Procesal
Civil. Estudios de maestra en Derecho Cada uno de estos procesos tena su
procesal en la UNMSM. propia regulacin en cuanto a su procedi-
miento y estructura, pero en puridad eran
idnticos al Proceso Ejecutivo; esto es:
Demanda ejecutiva, calicacin del ttulo

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u duda cabe que los procesos ejecutivo, expedicin del mandato ejecuti-
de ejecucin constituyen siem- vo, contradiccin del ejecutado, audiencia
pre una de las ms pesadas nica, expedicin de sentencia y apela-
cargas procesales que soportan los tribu- cin. Lo que diferenciaba bsicamente
nales de justicia del pas. Hoy por hoy, con entre uno y otro tipo de proceso eran los
el auge de las actividades comerciales en plazos y las causales de contradiccin.
el pas, mayor es la necesidad de tutelar Hoy por hoy, existe la regulacin de un
con ms celeridad y ecacia las pretensio- Proceso nico de Ejecucin en su proce-
nes ejecutivas. Y mayor ser an con el in- dimiento y estructura, mantenindose sin
cremento de los tratados de libre comer- embargo algunas normas especiales para
cio (TLC) que el Estado viene negociando cada subproceso (referidos a plazos, re-
y celebrando con los pases del orbe. Por quisitos y situaciones varias).
ello, el estudio y tratamiento legislativo
ptimo y ecaz que de estos procesos UNIFICACIN DE LOS TTULOS
EJECUTIVOS Y EL PROBLEMA DE SU
se haga, as como su correcta aplicacin DETERMINACIN
jurisprudencial, siempre ser de suma

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importancia para el mejoramiento de la La existencia inicial de tres tipos de
administracin de justicia en el pas. procesos de ejecucin en el CPC daba lu-
Como sabemos, con la dacin del gar a la existencia de tres tipos de ttulos
Decreto Legislativo N 1069(1), el Cdigo ejecutivos. As, de conformidad con los
Procesal Civil (CPC) sufri una serie de Art. 688 y 720, solo se poda promover
importantes modicaciones tanto en los ejecucin en virtud de: 1. Ttulo ejecutivo;
Procesos de Ejecucin como en el Proceso 2. Ttulo de ejecucin; y 3. La escritura
Cautelar. Aunque valgan verdades, ms pblica de garanta para los procesos de
trascendentes han sido las modicaciones ejecucin de garantas.
efectuadas al proceso cautelar. Con el Decreto Legislativo N 1069,
Ciertamente, la regulacin anterior de el legislador unica en un solo artcu-
los Procesos de Ejecucin no era nada p- lo el catlogo de ttulos conducentes al
timo. Diversas crticas se achacaron al ini- proceso de ejecucin, denominndolos
cial diseo legislativo en tanto que tenda en el Art. 688 como ttulos ejecutivos,
a distorsionar la naturaleza ejecutiva de nico de Ejecucin. reconociendo como tales a 11 documen-
estos procesos y contribua con la falta de Procesos de Ejecucin eran: a) El Proceso tos a los que la ley les otorga tal calidad
celeridad y ecacia de la tutela ejecutiva. UNIFICACIN DE LOS PROCESOS DE Ejecutivo (reservado para pretensiones en virtud del Principio de Legalidad. Pro-
EJECUCIN:
Empero, en verdad, este y otros defectos sustentados en ttulos ejecutivos, con sus cediendo asimismo a distinguirlos entre
an permanecen vigentes, no obstante la Como cuestin inicial, el legislador subtipos, ejecucin de obligaciones de ttulos ejecutivos de naturaleza judicial
modicacin efectuada mediante el alu- con el Decreto Legislativo N 1069 ha dar suma de dinero, de dar bien mueble y ttulos ejecutivos de naturaleza extra-
dido decreto legislativo. Por ello, resulta tenido la atinada intencin de unicar determinado, de hacer y de no hacer); b) judicial; sin precisar, sin embargo, la dis-
necesario efectuar algunas apreciaciones los tres procesos de ejecucin que se en- El Proceso de Ejecucin de Resoluciones tincin y descripcin normativa entre una
y crticas del ahora denominado Proceso contraban regulados en el CPC. As, los Judiciales (resoluciones judiciales rmes, y otra naturaleza. Lo cual constituye un
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anlisis legal MARTES 14 DE JUNIO DE 2011

desacierto, por cuanto la determinacin en la praxis procesal no resulta fcil de-


de tal o cual naturaleza no constituye terminar dicha naturaleza de los ttulos
mera curiosidad doctrinaria sino, al con- ejecutivos. Verbigracia, si bien es claro que
trario, una exigencia para una debida y las resoluciones judiciales rmes son t-
justa tutela procesal ejecutiva. tulos ejecutivos de naturaleza judicial;
Ello, por cuanto, a partir de la identi- sin embargo, de los laudos arbitrales r-
cacin y distincin adecuada de los ttulos mes y las actas de conciliacin extraju-
ejecutivos (en judiciales o extrajudiciales), dicial(2) dicha determinacin se obtiene
deviene en debida a su vez la aplicacin va interpretacin sistemtico-doctrinario
de normas referidas a plazos, competen- con las normas legales que regulan tanto
cia, causales de contradiccin y calica- el arbitraje como la conciliacin extraju-
cin de medios probatorios. As, a guisa dicial.
de ejemplo, el plazo para formular con- Y ni qu decir de la prueba anticipada
tradiccin en los procesos sustentados en que contiene un documento reconocido
ttulos ejecutivos extrajudiciales es de o una absolucin de posiciones (3), pues
cinco das, en tanto que para los ttulos es claro que es producto de un proceso
ejecutivos judiciales es nicamente tres. judicial. Pero, la prueba anticipada como
Las causales de contradiccin al mandato ttulo ejecutivo es de naturaleza judicial o
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ejecutivo sustentado en ttulos ejecutivos extrajudicial? Al respecto, va interpreta-


judiciales se reducen a dos (cumplimen- cin nalista, creemos que si bien la prue-
to y extincin de la obligacin), en tanto ba anticipada es producto de un proceso
que respecto de los ttulos ejecutivos judicial; sin embargo, como ttulo ejecuti-
extrajudiciales, las causales se amplan vo es un instrumento pblico (porque se
a inexigibilidad o iliquidez de la obliga- trata de actuaciones judiciales) que con-
cin, nulidad formal o falsedad del ttulo y tiene una prueba de la existencia de un
extincin de la obligacin. Finalmente, en derecho cierto, expreso y exigible, pero en
los procesos sustentados en ttulos eje- menor grado mucho menor que los ttulos
cutivos judiciales, la admisin de medios ejecutivos judiciales. La prueba anticipada
probatorios se reduce a la prueba instru- no contiene un derecho ni una obligacin
mental; ms, en los sustentados en ttu- con la rmeza y calidad de la cosa juzga-
los ejecutivos extrajudiciales se amplan da. El proceso de prueba anticipada tie-
a la declaracin de parte, documentos y ne por propsito generar prueba de modo
la pericia. anticipado. Por ende, es la prueba y no
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As, como se advierte, a efectos de no una resolucin judicial la que constituye


vulnerar el derecho a un debido proce- ttulo ejecutivo. Ergo, la prueba anticipada
so y la tutela procesal efectiva, resulta es un ttulo ejecutivo extrajudicial.
trascendental determinar de manera de- Por ello, en lugar de ttulos ejecutivos
bida qu ttulos ejecutivos son de natu- de tal o cual naturaleza, debi denomi-
raleza judicial y cules de naturaleza nrseles simplemente ttulos ejecutivos
extrajudicial. Labor esta que no la ha judiciales y extrajudiciales, y el legis-
efectuado el legislador, sino que la ha de- lador determinar a su vez el catlogo de
jado al operador jurdico. Siendo este uno ttulos de tal o cual clase.
de los mayores desaciertos del legislador,
por cuanto la determinacin de la natura- DEFICIENCIAS EN LA SUMARIEDAD
DEL PROCESO NICO DE EJECUCIN
leza de una gura, concepto, institucin
o fenmeno del cosmos jurdico es labor El proceso de ejecucin constituye
propia de los doctrinarios y ms propia un instrumento jurdico privilegiado para
an de los lsofos del derecho. El intento la satisfaccin de derechos declarados
en dicha determinacin puede conducir a como cierto, expreso y exigible en ciertos
discusiones intolerables para una ecaz y documentos tambin privilegiados a los
debida tutela ejecutiva. Por ello, creemos que la ley les otorga mrito ejecutivo. En
que el legislador no debi acuar a los t- la doctrina y legislacin comparadas, este
tulos ejecutivos la locucin naturaleza proceso es sumamente gil y ecaz dada
o, en todo caso, debi l mismo determi- su estructura sumaria y extraordinaria, al
nar qu ttulos son de tal o cual naturale- prescindir sustancialmente de determina-
za, y no exigir a los operadores jurdicos dos actos y etapas procesales propios de
dicha determinacin. As quedaba zanja- un proceso cognitivo.
do el problema, sin dar lugar a discusin, Sin embargo, en nuestro pas, el pro-
salvo para nes doctrinarios. ceso de ejecucin en su regulacin inicial
Pero, el desacierto no queda all, pues tena el principal defecto de distanciarse
DOXA Y PRAXIS

asaz de su ratio scendi, convirtindose pensivo uye claramente del Art. 728 (no
mas bien en uno lento y poco ecaz, pues modicado por el decreto legislativo su-
en lugar de simplicarse actos y etapas banlisis) que dispone que: Una vez r-
procesales se permitan actos innecesa- me la resolucin judicial que ordena llevar
rios que desnaturalizan su esencia eje- adelante la ejecucin, el juez dispondr la
cutiva, como la de expedir sentencia en tasacin de los bienes a ser rematados.
estos procesos. Pues, si la sentencia a As, si bien es justo y razonable que
decir del inmortal Chiovenda es (...) en los procesos de ejecucin con con-
una resolucin del juez que, () arma la tradiccin sea necesaria la existencia de
existencia o la inexistencia de una volun- decisin rme y denitiva respecto de
tad concreta de la ley que le garantiza la oposicin que el ejecutado formula al
un bien al demandado.(4) mandato ejecutivo. Sin embargo, resulta
Quedaba claro, entonces, que no ca- poco razonable y asaz inecaz para los
ba dictarse sentencia en los procesos de nes del proceso de ejecucin, tener que
ejecucin, menos an ante la ausencia de expedir un auto nal en los procesos de
contradiccin al mandato ejecutivo. Pues, ejecucin sin contradiccin; y, peor an,
si la sentencia es adems per se un ttulo tener que conceder apelacin con efecto
de ejecucin, entonces qu se ejecutaba, suspensivo.

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la sentencia ejecutiva o el ttulo ejecutivo En los procesos de ejecucin sin con-
en virtud del cual se promova el proceso tradiccin, no existe nada pendiente que
ejecutivo? El hecho de que la contradic- sea menester resolver mediante una reso-
cin y otros incidentes conictivos deban lucin con las caractersticas de un auto
necesariamente resolverse mediante una nal motivado. Pues dicha resolucin qu
resolucin nal, no signica que lo sean resuelve: denitivamente, nada, porque
mediante una sentencia, sino sencilla- no hay ninguna cuestin en conicto, el
mente mediante un auto nal motivado. ejecutado simplemente no cumpli con lo
La sentencia debe nicamente expedirse ordenado en el mandato ejecutivo. Qu
en un proceso cognitivo, pues esa es su declara? Absolutamente nada porque el
nalidad, declarar derechos, resolver con- derecho ya se encuentra declarado como
ictos de intereses aplicando del derecho cierto en el propio ttulo ejecutivo, el de-
al caso concreto. recho es anterior al proceso ejecutivo, lo
Esta sustancial deciencia, advertida que el proceso ejecutivo hace es actuar
en la estructura de los procesos de ejecu- ese derecho y no declarar ninguno. Por

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cin, si bien ha sido superado con el De- ello, consideramos que la expedicin de
creto Legislativo N 1069, por cuanto de un auto nal en estos casos es mera re-
conformidad con el Art. 690-E del CPC: Si peticin del mandato ejecutivo, salvo en
hay contradiccin, con su absolucin o sin los casos en que se declara la improce-
ella, el juez resolver mediante un auto. Y, dencia de la demanda ejecutiva, mas ello
de no haber contradiccin, el juez expedi- es producto de una indebida calicacin
r un auto sin ms trmite, ordenando lle- del ttulo ejecutivo, de all que el acto ju-
var adelante la ejecucin. Sin embargo, la risdiccional central sea la calicacin de
ecacia del proceso de ejecucin no puede la demanda ejecutiva.
derivar de la simple modicacin del no- As, en los procesos de ejecucin sin
men juris de la resolucin nal: auto nal contradiccin resulta innecesario y poco
ejecutivo por sentencia ejecutiva, pues ecaz expedir auto nal, tanto ms cuan-
al igual que con la otrora e innecesaria do el Art. 690-C es claro al disponer que:
sentencia en los procesos ejecutivos sin El mandato ejecutivo dispondr el cum-
contradiccin y su consiguiente apelacin plimiento de la obligacin contenida en el
con efecto suspensivo al tratarse de una ttulo; bajo apercibimiento de iniciarse la
sentencia, ocurre que el legislador, hoy ejecucin forzada (5) (). Por tanto, si el
por hoy, permite la concesin de apelacin ejecutado no cumple con dicho mandato o
con dicho efecto a los autos nales en el no formula contradiccin dentro del plazo
proceso de ejecucin sin contradiccin. de ley, el juez debera proceder ni ms ni
Est claro con el Art. 690-E que: () menos a hacer efectivo el apercibimiento
El auto que resuelve la contradiccin, po- de iniciar la ejecucin forzada mediante
niendo n al proceso nico de ejecucin un mero decreto y no un auto nal. As,
es apelable con efecto suspensivo. Sin para los nes del Proceso nico de Ejecu-
embargo, si bien dicha norma no precisa cin, lo dispuesto en el Art. 728 del CPC
el efecto de la apelacin del auto nal sin resulta incongruente con lo ordenado en
contradiccin, sin embargo el efecto sus- el mandato ejecutivo y el Art. 690-C.
6 Suplemento de
anlisis legal MARTES 14 DE JUNIO DE 2011
DOXA Y PRAXIS

Esta deciencia advertida 3. El proceso de ejecucin es


trae en la praxis procesal con- por naturaleza uno en donde su
secuencias desfavorables, pues propsito esencial no es declarar
genera dilacin innecesaria al derechos, sino fundamentalmen-
proceso subanlisis, pues no te desplegar actos de ejecucin
obstante que su naturaleza es de la obligacin reconocida en
la de ser un proceso de trmi- el ttulo ejecutivo. Y si bien en los
te sumario, extraordinario y procesos de ejecucin con con-
especial por su rapidez y agili- tradiccin existe asunto litigioso
dad, sin embargo, la expedicin que resolver motivadamente (va
del auto nal impide que el auto nal), en los procesos de
proceso cumpla su nalidad ejecucin sin contradiccin, en
de modo ecaz al otorgar a la cambio, no existe razn suciente
parte ejecutada la posibilidad para expedir auto nal motivado,
de apelarla e incluso de recurrir por lo que la misma deviene en
en casacin, pudiendo dilatarse un acto innecesario, constituyen-
el proceso hasta por dos o tres do ms bien causa de su dilacin,
aos en aras de obtener la re- al darse la posibilidad de que el
solucin rme que exige el Art. ejecutado pueda recurrir en ape-
728 para dar inicio a la ejecu- lacin y hasta en casacin.
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cin forzada, no obstante a que 4. En este sentido, existe en el


estamos en los casos de inexis- CPC evidente contradiccin entre
tencia de contradiccin. el Art. 690-C y el Art. 728, impi-
Empero, debe quedar claro diendo este ltimo a hacer efec-
que no pretendemos negar el tivo el apercibimiento decretado
derecho de todo justiciable de en el primero. Por ello, resulta
impugnar una resolucin en necesario proponer nueva estruc-
virtud del reconocido principio tura del proceso de ejecucin, en
de doble instancia, el cual por la que no sea necesario expedir
cierto constituye una de las auto nal en caso de no haber
garantas del debido proceso contradiccin, sino simplemente
legal; pues, en principio, la re- hacer efectivo mediante decreto
solucin que se expide en los el apercibimiento decretado en el
casos de no haber contradiccin mandato ejecutivo.
no tiene las mismas caracters- 5. Esta propuesta no importa
ticas de un auto nal expedida la negacin del derecho de impug-
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en los procesos con contradic- nacin que todo justiciable tiene


cin; y, adems, dicho auto nal en un proceso, pues el ejecutado
es contrario al apercibimiento puede, en todo caso, impugnar el
decretado en el mandato eje- decreto que hara efectivo el aper-
cutivo. Sencillamente, si hay cibimiento, pero concedido sin
incumplimiento del mandato suspender la ejecucin del man-
ejecutivo por parte del ejecu- dato ejecutivo no contradicho ni
tado, el juez debe ni ms ni menos hacer eciencia, mantenindose a su vez intacto bsicamente ha efectuado es unicar el cumplido por el ejecutado.
efectivo dicho apercibimiento mediante el derecho del ejecutado de impugnar el trmite de dichos procesos en el ahora de-
un decreto. En todo caso, el ejecutado tie- decreto que hace efectivo el apercibimien- nominado Proceso nico de Ejecucin;
ne el derecho de impugnar el decreto que to, mas concedido sin efecto suspensivo y unicar, a su vez, el catlogo de ttulos
ordena llevar adelante la ejecucin y ser y sin la calidad de diferida. ejecutivos, pero distinguindolos en t- [1] Publicado en el Diario Oficial
El Peruano el 28 de junio de
concedido sin efecto suspensivo y sin la Esperemos, pues, que el legislador tulos ejecutivos de naturaleza judicial y 2008.
calidad de diferida. acoja estas observaciones y las haga su- extrajudicial. [2] Que ms bien tienen origen
extrajudicial, pues el rgano
Como se advierte, la estructura que yas, a n de que contar con leyes ecaces 2. Tal distincin de los ttulos ejecuti- jurisdiccional no interviene en
se propone es simple: si no hay contra- para una ecaz tutela procesal ejecutiva, vos por su naturaleza y, peor an, la de- estos documentos.
[3] Los cuales son a su vez ttulos
diccin, se procede a hacer efectivo el el cual es derecho de todo justiciable. terminacin de la misma por el operador ejecutivos (Art. 688 incisos 6 y 7
apercibimiento decretado en el mandato jurdico (al no haber sido efectuado por el del CPC).
CONCLUSIONES: [4] CHIOVENDA, Giuseppe.
ejecutivo, mediante decreto respectivo. propio legislador) resulta poco apropiado,
Instituciones de Derecho Procesal
No hay auto nal, por ende, no hay ape- 1. El Decreto Legislativo N 1069 por cuanto dicha labor es propia de los - Civil. T. I Ediar Edit. Buenos Aires.
lacin ni casacin, se evita posibles dila- ha efectuado modicaciones a los otro- lsofos del derecho. Razn por la que el 1946. p. 132.
[5] El subrayado lgicamente es
ciones innecesarias del proceso y, sobre ra procesos de ejecucin, pero que legislador debe enmendar tal situacin de nuestro.
todo, el proceso cumple su propsito con no resultan trascendentales, pues lo que incertidumbre.
ANLISIS MARTES 14 DE JUNIO DE 2011 Suplemento de
anlisis legal 7

Uso indebido de informacin


privilegiada y la responsabilidad
de las Sociedades Agentes de
Bolsa (SAB)
Gisella imposicin de sancin, lo evitar este tipo de prcticas. De esta manera,

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VELSQUEZ PALMA cual deja la sensacin de se podra reconocer a la SAB su actuar diligente
Abogada por la UNMSM completa indefensin de evitndole un perjuicio de carcter no solo eco-
Egresada de la Maestra de las SAB, respecto a estos nmico sino reputacional, sancionando ni-
Derecho Bancario y Financiero
actos lmite. camente a la persona que cometi la infraccin,
de la PUCP.
o a la SAB que no evit infringir la norma al no
INTERROGANTE actuar diligentemente, considerando su estatus

S
e trata de delimitar la responsabilidad De ah que nos pregun- de empresa especializada. As, se estara prote-
administrativa de las Sociedades Agen- tamos si imputar responsabi- giendo, adems, la transparencia en el mercado
tes de Bolsa SAB (brokerage house) lidad a la SAB sin considerar de valores.
respecto de aquellos actos que ejecutan sus la implementacin y aplica- Se puede decir que este proceder podra ge-
representantes (traders) que, en determinados cin de manuales de procedi- nerar incentivos perversos a las SAB, que incul-
supuestos1 por la naturaleza de dichos actos, mientos operativos, cdigos paran a sus representantes con la nalidad de
se podra determinar la imposibilidad de la de conducta, reglamentos eximirse de responsabilidad. Sin embargo, esto
sociedad de impedir ese actuar indebido por internos, de control interno, no sucedera en la medida en que el anlisis del
parte del trader. sistemas de seguridad en supervisor sea exhaustivo y de altos estndares
la informacin, etctera, de exigencia para la SAB, que tendra que acre-

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REGISTRO HISTRICO para efectos de determinar ditar su actuar diligente, para romper el nexo
Desde la dcada de los ochenta, despus del caso la calidad de infractor, es el causal de responsabilidad que se le atribuye
seguido contra Michael Milken en Estados Unidos incentivo adecuado para las como premisa.
de Amrica, el uso ilegal de la informacin privi- SAB, sin dejar de considerar
legiada ha sido fuente de adopcin de medidas que los intereses jurdicos DETERMINACIN DE LA
RESPONSABILIDAD
de control, con la nalidad de impedir a quienes que protege el supervisor del
gozan de informacin privilegiada se benecien Mercado de Valores, son de Al determinar sta, adems, debera tenerse en
de ella, en perjuicio del mercado, en general. Este tratamiento determinara que las carcter pblico, y su incorrecta proteccin po- cuenta la doctrina espaola respecto al artculo
En el Per se imputa responsabilidad a las denominadas Murallas chinas (Chinese dra ocasionar graves perjuicios al mercado y sus 130 de la Ley 30/1992 del Rgimen Jurdico de
SAB, en virtud al principio de causalidad jurdica2 Walls) que son utilizadas por la SAB y otras participantes. las Administraciones Pblicas y del Procedimien-
o responsabilidad objetiva recogido en el artcu- empresas, a n de, entre otros aspectos, deli- Esta labor de conciliacin entre la protec- to Administrativo Comn de Espaa, en el cual se
lo 200 de la Ley de Mercado de Valores, el cual mitar su responsabilidad respecto a aquellos cin de los bienes e intereses jurdicos pblicos y inspira el artculo 232 de la Ley del Procedimiento
establece que la SAB responde solidariamente actos de funcionarios, en general, y traders, la generacin de incentivos adecuados para las Administrativo General, Ley 27444, que no pare-
con sus operadores y dems representantes por en particular, nicamente sean considera- SAB, podra pasar por un anlisis casustico del ce aplicable al supuesto planteado en este art-
todos los actos indebidos de stos, as como por das como atenuantes de la sancin a ser supervisor, en que considere el elemento dili- culo. Cabe sealar, entonces, que en el presente
sus omisiones, cuando de ello derive perjuicio a impuesta, pero no como eximentes de res- gencia de la SAB en la implementacin y cum- caso no se sancion a la SAB, pero por razones
los comitentes. ponsabilidad por la infraccin, y consecuente plimiento de los mecanismos adecuados para de carcter netamente procesales.

[1] RTA N 155-2008-EF/94.01.3. En: http://www.conasev.gob.pe/normas/Resoluciones.asp?txtAnio=2008&txtSubtipo=05. (Pg. consultada el 6-04-2011), supuesto que a la fecha no se ha
presentado nuevamente. [2] () el anlisis causal de la responsabilidad no se basa en el orden natural de causas sino en la voluntad de la ley. Esta voluntad responde a finalidades antes
que a mecanismos: es decir, mientras que la naturaleza est tramada por las causas eficientes (relacin causa efecto) que crean mecanismos automticos o regularidades fcticas, el derecho
est tramado por propsitos sociales que establecen vinculaciones entre los hechos con miras a la realizacin de ciertos valores o fines sociales. DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando.
Responsabilidad Civil.
8 Suplemento de
anlisis legal MARTES 14 DE JUNIO DE 2011
IN MEMORIAM

Universidad de Mxico
present obra de jurista
y poeta peruano Mariano
Pelez Bardales
C
on motivo del centenario de la Re- los ms grandes vates peruanos, Jos Santos
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volucin Mexicana y en el marco Chocano, de quien hizo una semblanza bio-


de la conmemoracin del bicente- grca de su vida aventurera, vinculada a la
nario de la Independencia de Mxico, el De- revolucin mexicana, a su profunda y sincera
partamento Acadmico de Ciencias Sociales amistad que mantuvo con Madero y Villa, y
y Humanidades de la Universidad Autnoma los aportes del poeta al programa Mnimo de
MetropolitanaUnidad Xochimilco, de Mxi- la Revolucin, que fueron incorporados en la
co, program la presentacin del libro Bit- Constitucin Mexicana de 1917 (Querta-
cora de un poeta del jurista, escritor y poeta ro). Luego recit cuatro poemas del Cantor
peruano Mariano Pelez Bardales, acto que de Amrica, entre ellos Los Caballos de los
estuvo dentro del homenaje que se le rindi Conquistadores, que fueron clidamente
al ilustre vate peruano Jos Santos Chocano, aplaudidos.
recordado como el Cantor de Amrica. En la tercera parte, ante un atento audi-
torio, Pelez Bardales, quien es tambin un
PRESENTACIN DE LA OBRA destacado abogado peruano, present su
Ante la presencia de las autoridades, pro- libro intitulado Bitcora de un poeta, expre-
fesores y estudiantes de esta reconocida sando que el mismo era solo para aquellos
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Mariano Pelez Bardales, presentando su


universidad mexicana, como amigos y fa- obra en Mxico que viajaron por el mundo, fsica o imagina-
miliares del autor, inici el solemne acto riamente, libres de ataduras y en pos de la
acadmico el escritor y maestro mexicano Ayluardo; nuestro entraable amigo mexi- por supuesto, a su poeta universal y premio dicha y de la libertad que est en tu propia
Eduardo Luis Feher, quien, adems, es el cano y gran gestor de este evento; agrade- Nobel Octavio Paz, y estudi la revolucin mente, en tu propio destino. Y que tiene en
presidente del Tribunal Universitario de la ciendo tambin a todos los participantes y mexicana, teniendo como hroes a Francisco el cuerpo alma y sensibilidad, y el deseo per-
Universidad Autnoma de Mxico. En su compatriotas presentes. Madero, a Venustiano Carranza, a Emiliano manente de volver a partir. Concluy su
alocucin resalt que el contenido de la obra Zapata y a Pancho Villa. En la msica y en intervencin, recitando algunos poemas de
de Pelez se caracteriza por ser una poesa IMPORTANCIA DEL CERTAMEN el cine: Jorge Negrete, Blanca Estela Pavn, su Bitcora, como el Don de la Poesa, el
difana, sutil y transparente, que nos lleva a Mariano Pelez Bardales resalt que consti- Fanny Cano, Mario Moreno Cantinas y Museo de Louvre, a la Marsellesa, a la Ha-
recorrer el mundo. Esa produccin potica, tua un autntico honor para su persona poder Pedro Infante, entre otros. Todos ellos, siguen bana, a New Orleans, Canto a Kulap y a los
nos conduce a recordar el papel relevante presentar su libro, en el marco de dos impor- siendo nuestros dolos, seguimos viendo sus Amigos.
que tuvo Santos Chocano, como secretario tantes acontecimientos histricos y tributar, pelculas, que vienen desde la poca del oro Antes de clausurar el acto acadmico,
y ministro del revolucionario Pancho Villa, adems, un homenaje al gran poeta peruano, del cine mexicano, dijo. el jurista y poeta peruano Mariano Pelez
en la insurgencia del pueblo mexicano que Jos Santos Chocano, tan estrechamente vin- Profundamente emocionado, agreg: Bardales fue incorporado como miembro co-
clamaba justicia, tierra, paz, orden y felicidad culado a aquella gesta histrica de 1910. Estas son pues solo algunas de las circuns- rrespondiente de la Academia de Escritores y
en los inicios del siglo XX. Asimismo, Pelez, subray, que Mxi- tancias que nos unen y vinculan entraable- Poetas de Mxico.
Acto seguido, Feher, cedi el uso de la co siempre estuvo, est y estar metido en mente a Mxico y que le dan, como reitero, a Su reciente fallecimiento (4 de junio)
palabra a Pelez Bardales, quien expres el corazn de todos los peruanos, por ello este hecho, para el autor del libro, una espe- constituye una irreparable prdida para la
su reconocimiento y gratitud a los organi- el acto tena especial connotacin para su cial y profunda connotacin. abogaca y poesa peruanas. Nos reconforta
zadores, tanto a la Universidad Nacional persona. Crec leyendo a Amado Nervo y saber que el Dios Padre Todopoderoso lo tie-
HOMENAJE A CHOCANO
Autnoma de Mxico (UNAM) como a la a Juan de Dios Peza. Ya en la juventud, por ne a su diestra porque fue, sin tacha alguna,
Universidad Autnoma Metropolitana, en anidad a Mxico, a su historia, cultura y tra- En la segunda parte de su presentacin, un hombre bueno, amigo, esposo y padre
sus autoridades y en la persona de Mario dicin, lea a Juan Rulfo, a Carlos Fuentes y, Pelez rindi un clido homenaje a uno de ejemplar. (F. del S.)