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Segunda etapa • Año 11 Martes 24 de octubre de 2017

663

LAVADO DE
ACTIVOS
Fortalecen labor
de la UIF-Perú
Págs. 4 y 5 José Cúneo y Diego Díaz

Págs. 2-3 Págs. 6-7 Pág. 8
APUNTES DE RIGOR. El teletrabajo. Precisiones LA RELIGIÓN Y EL DERECHO. Merecido UNA AUTONOMÍA PENDIENTE. La
frente a la propuesta de crear un régimen laboral homenaje en el mes morado. El proceso judicial al intensidad probatoria, el delito previo y el delito
especial. Jesús Aguinaga Señor de los Milagros. Óscar Uribe Amorós de lavado de activos. Jhuliana Atahuamán
2 suplemento de
análisis legal Martes 24 de octubre de 2017 LABORAL

APUNTES ANTE LA PROPUESTA DE UN RÉGIMEN ESPECIAL

El teletrabajo
JESÚS El teletrabajo presenta muchos beneficios,
AGUINAGA entre ellos: ahorro de recursos en infraestructura
Abogado. Maestrante en Derecho
y servicios, con la misma o mayor productividad
& Empresa de la Universidad laboral para el empleador; unidad familiar, aho-
Católica Santo Toribio de Mogrovejo rro de tiempo y recursos, para el trabajador; y,
(Chiclayo); abogado de la Oficina
General de Asesoría Jurídica del además, repercusiones benéficas en la sociedad,
MTPE; director general del Espacio como el cuidado del medioambiente, la reduc-
Académico Virtual, denominado ción del tráfico y la reducción del estrés, produ-
Círculo Juvenil Peruano de Derecho
Laboral y Seguridad Social. cida por el transporte urbano. Definitivamente,
esta modalidad ofrece mejores condiciones de
trabajo y de vida para quienes la practican. Y
aunque también presenta desventajas, considero
n reciente informe de un impor- que su óptima aplicación puede lograrse con un

U tante gremio empresarial, me-
diante su portal web, dio cuenta
de que solo cinco empresas de-
sarrollan teletrabajo en el Perú
y que para masificar su uso presentó distintas
propuestas al Ministerio de Trabajo y Promoción
del Empleo (MTPE), entre las que destaca la
marco legal adecuado y un buen desarrollo de
políticas empresariales.
Por otro lado, un ré-
gimen laboral especial

necesidad de flexibilizar y precisar las normas
del teletrabajo, considerando que debería ser
un régimen especial de trabajo (1).
Estamos de acuerdo en que resulta funda-
mental puntualizar las normas de esta moda-
lidad, pero ¿puede ser el teletrabajo un régimen LOS
laboral especial? Para responder, presento al-
gunos puntos clave del teletrabajo y el régimen
TELETRABAJADORES
laboral especial: TIENEN LOS
De acuerdo con la Ley que regula el teletrabajo, MISMOS DERECHOS
Ley N° 30036, y su reglamento, aprobado por el
Decreto Supremo N° 009-2015-TR (2), el teletra-
Y OBLIGACIONES
bajo es una modalidad especial de prestación de QUE ESTABLECE EL
servicios subordinada, sin presencia física en el RÉGIMEN LABORAL
centro de trabajo o entidad pública, mediante
medios informáticos, de telecomunicaciones DE LA ACTIVIDAD
y análogos, con los cuales, a su vez, se ejerce el PRIVADA, POR LO QUE
control y la supervisión de las labores. En simples LES SON APLICABLES
términos: ustedes podrán trabajar desde casa,
un telecentro o mientras viajan, mediante un LAS MODALIDADES
ordenador, sin tener que asistir a la oficina (3). DE CONTRATACIÓN
Derechos y obligaciones ESTABLECIDAS PARA
Por la mencionada normativa, los teletrabajado- DICHO RÉGIMEN.
res tienen los mismos derechos y obligaciones
que establece el régimen laboral de la actividad
privada, por lo que les son aplicables las moda-
lidades de contratación establecidas para dicho
régimen. Adicionalmente, los teletrabajadores
tienen derechos que les son propios; por ejemplo:
compensación por los equipos que aportan,
derecho de reversión a la modalidad presencial
(para quienes corresponda) y capacitación sobre
los medios que utilizan.

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LABORAL Martes 24 de octubre de 2017
suplemento de
análisis legal 3

Por el artículo 103 de la Constitución Política
del Perú, el establecimiento o permanencia de un
régimen laboral especial debe ser justificado (4).
Posición gremial
De acuerdo con judiciales sobre
Controversias la Cámara de estabilidad laboral,
En líneas generales, la elaboración de un Régi- Comercio de Lima desnaturalización
men Laboral Especial atiende a los siguientes (CCL), no obstante de los contratos y el
criterios: i) la actividad o capacidad económi- que la Ley N° 30036 pago de los benefi-
ca del empleador (régimen agrario y régimen y el reglamento del cios laborales). Otro
mype) y ii) la labor del trabajador (régimen de teletrabajo (DS Nº planteamiento por
los trabajadores del hogar). El segundo criterio 009-2015-TR) están regular sería el pago
resultaría más técnico, mientras que el primero vigentes desde el de horas extras
tendría un componente político, justificado 2015, esta moda- cuando expresa-
por fines estatales de promoción (del empleo) lidad de empleo mente hayan sido
y protección (de actividades económicas o de aún no se aplica pactadas con el em-
trabajadores) masivamente en las pleador, así como
En la actualidad, no existe norma destinada empresas del país. precisar los casos en
a regular los criterios de conformación de un Para impulsar esta que el empleador es
régimen laboral especial, aunque debería, por modalidad de em- responsable por ac-
lo que el panorama de regímenes especiales pleo, la Comisión cidentes de trabajo
resulta desordenado (5). Laboral de la CCL ocurridos fuera de
Con los puntos clave brindados conviene presentó al Minis- la empresa.
preguntar: ¿cuál sería la finalidad y el criterio terio de Trabajo La CCL añade que
Tener presente para establecer un régimen especial de trabajo?
La finalidad de promoción no resulta sufi-
distintas propuestas
en las que destaca la
es de necesidad
regular la facultad
ZEl teletrabajo es una de servicios financieros, énfasis en las poblaciones ciente para justificar su existencia, es decir: las necesidad de flexi- de fiscalización al
modalidad especial de técnicos en servicios más vulnerables, como ventajas que el teletrabajo simboliza ya lo hacen bilizar y precisar las teletrabajador, pues
prestación de servicios informáticos, telefonistas y mujeres víctimas de atractivo a los empleadores. El problema radica normas del teletra- el empleador debe
caracterizada por la utili- contadores. violencia, en período de en la falta de precisión de la norma, que una vez bajo, considerando tener acceso a los
zación de tecnologías de la gestación o lactancia, o con solucionada dará paso a la aplicación masiva del que debería ser un correos electrónicos
información y las teleco- Z El Ministerio de Trabajo hijos menores; así como las teletrabajo (6). régimen especial de utilizados, segui-
municaciones (TIC) y por y Promoción del Empleo personas con discapacidad. El objeto de protección tampoco justificaría trabajo. damente el MTPE
el desempeño subordinado (MTPE) informó que se el establecimiento de dicha propuesta, pues la Se consideró, de debería asesorar y
de labores sin la presencia tiene previsto contar este Z Para promover el teletra- Ley N° 30036 reconoce los mismos derechos y igual modo, que las orientar mediante
física del teletrabajador, de- año con 1,000 nuevos bajo como una herramien- obligaciones del régimen general a los teletra- empresas requie- un plan piloto a las
nominado ‘teletrabajador’, teletrabajadores en las ta que ayude a optimizar bajadores y solo bastaría realizar precisiones a ren de normas empresas que de-
en la empresa con la que empresas privadas y la productividad y las la normativa, como se indicó. claras e incentivos seen implementar el
mantiene vínculo laboral, a entidades públicas, gracias condiciones laborales de Tampoco se observa que la formación de un concretos para que teletrabajo; y por úl-
través de medios informá- al impulso que desarrolla las personas, el Ministerio régimen especial de teletrabajo sea necesaria, opten por esta mo- timo, el empleador
ticos, de telecomunicacio- el sector sobre los de Trabajo y Promoción tomando como referencia los criterios mencio- dalidad; asimismo, podría implementar
nes y análogos, mediante beneficios del teletrabajo, del Empleo (MTPE) nados (la actividad o capacidad económica del precisar las normas unilateralmente
los cuales se ejercen a su modalidad especial de aseguró que este año se im- empleador y la labor del trabajador). vigentes para esta modalidad si
vez el control y la supervi- prestación de servicios plementarán módulos de Si atendemos a las características del em- evitar conflictos y asume los costos del
sión de las labores. caracterizada por la teletrabajo en las regiones pleador (actividad y capacidad económica), las reclamos posterio- cambio, entre otras
utilización de tecnologías Tacna, La Libertad, Piura, normas de teletrabajo permiten introducirlo a res (inclusive pleitos sugerencias.
Z En la actualidad de la información y las Cusco y Callao. cualquier tipo de empresa donde existan funcio-
existen más de 600 telecomunicaciones sin nes que puedan ser desarrolladas por medio de
teletrabajadores en 145 la presencia física del Z En América Latina, tecnologías de las información y comunicacio-
empresas de diferentes trabajador. Colombia, Argentina, nes. Por ejemplo, podrían existir teletrabajadores [1] Véase la referida publicación en el siguiente enlace: http://
rubros del país. Las Chile y Uruguay aplican bajo el régimen mype. www.camaralima.org.pe/principal/noticias/noticia/teletra-
ocupaciones más Z El objetivo es mejorar el teletrabajo e impulsan Si atendemos a la labor del trabajador, recor- bajo-aun-no-se-aplica-masivamente-en-las-empresas-del-
pais/905. [2] Inicialmente el decreto supremo que aprueba
requeridas son: asesor las condiciones de normativas y políticas demos lo señalado en el punto 3: el teletrabajo el reglamento fue publicado con el número 017-2015-TR; sin
de negocios productivos empleabilidad de muchos públicas de promoción de es una forma de trabajar, no un trabajo; por embargo, en atención del Oficio N° 4549-2016-MTPE/4, del
financieros, empleadores trabajadores, poniendo este sistema. tanto, su aplicación se orienta al máximo de 13 de julio del 2016, su numeración cambió por la de 009-
2015-TR. Ello está indicado en una nota del Sistema Peruano
actividades posibles, las cuales podrían tener de Información Jurídica (SPIJ), en el cual el reglamento
su propia regulación. aparece aprobado por el D.S. N° 017-2015-TR. [3] Actual-
es un subconjunto normativo ubicado dentro grupo son de 30 días y para el segundo de 15; Respetuosamente considero que, de aplicarse mente el reglamento reconoce dos formas de teletrabajar: i)
forma completa, por la que el teletrabajador presta servicios
del conjunto normativo del régimen general las gratificaciones, que para el primer grupo la propuesta de la CCL, podrían cometerse serias fuera del centro de trabajo o del local de la entidad pública;
laboral, compartiendo parte de sus normas y equivale a una remuneración adicional por incongruencias, como remunerar distinto a pudiendo acudir ocasionalmente a estos para las coordina-
ciones que sean necesarias; y, ii) forma mixta, por la que el
sus principios, cuyo efecto práctico es establecer Fiestas Patrias y Navidad y para el segundo a trabajadores que realizan la misma función en teletrabajador presta servicios de forma alternada dentro y
ciertas distinciones en la relación laboral de media remuneración adicional; y el despido, la misma empresa solo porque uno (o varios) fuera del centro de trabajo o local de la entidad pública. [4]
determinados trabajadores: forma de contra- que para el primer grupo (a excepción de los desarrolla(n) sus labores con teletrabajo. “Artículo 103°.– Pueden expedirse leyes especiales porque
así lo exige la naturaleza de las cosas, pero no por razón de las
tación, remuneración, jornada, gratificaciones, trabajadores de confianza) exige una causa Por lo anterior, resulta preocupante la reco- diferencias de las personas. [...]”. [5] Uno de los indicadores
CTS, entre otros. justa y probada, contando con los mecanis- mendación de flexibilización. ¿A qué se refiere de esta situación se observa con importante cantidad de regí-
A modo de ejemplo, si comparamos a los mos necesarios para impugnar el despido en el gremio empresarial con flexibilizar conside- menes especiales laborales en el Perú. Se estima que existen
aproximadamente 40. [6] Se pudo averiguar que el Módulo
trabajadores regulados por el régimen ge- caso se considere arbitrario, mientras que los rando que el teletrabajo debería existir como de Orientación y Consulta del Teletrabajo, ubicado en el Mi-
neral laboral con los trabajadores regulados segundos –por la confianza que requiere su régimen especial? Aunque no se aclaró ese ex- nisterio de Trabajo y Promoción del Empleo, recibe muchas
por el régimen especial de los trabajadores labor– solo tienen derecho a 15 días de remu- tremo, pareciera que se pretende una distinción interrogantes de los empleadores y trabajadores (en el 2016,
más de 8,000), respecto a la aplicación de la normativa del
del hogar, encontraremos varias diferencias, neración si el empleador no avisa el despido (reducción) a nivel de derechos. Si fuera así, por teletrabajo, cuestión que influye en la no utilización de esta
entre ellas: las vacaciones, que para el primer con una anticipación de 15 días. todo lo expuesto, tampoco estaría de acuerdo. ◗ modalidad. A la fecha no existen estadísticas oficiales.
4-5 suplemento de
análisis legal Martes 24 de octubre de 2017

OTORGAN MÁS Y MEJORES HERRAMIENTAS A LA UIF-PERÚ

La lucha contra el
JOSÉ
CÚNEO
Abogado. Socio de Payet, Rey,
Cauvi, Pérez Abogados. (LL.M.),
London School Of Economics
and Political Science. Lidera
el área ambiental y minera,

lavado de activo
especializándose en derecho
corporativo, transacciones
financieras, fusiones &
adquisiciones y transacciones
mineras.

DIEGO
DÍAZ
Abogado. Miembro de Payet,
Rey, Cauvi, Pérez Abogados.
Especializado en derecho
corporativo, derecho bancario, l Gobierno aprobó el reglamento de la Terrorismo (SPLAFT), que a continuación serán características. Así, se establece que como comu-

E
derecho del mercado de valores
y derecho civil. Laboró además Ley Nº 27693, que crea la Unidad de analizados. nicaciones de inteligencia financiera nacionales
en el departamento legal de la Inteligencia Financiera-Perú (UIF). la UIF puede emitir Informes de Inteligencia
Superintendencia de Banca, Así, el Decreto Supremo Nº 20-2017- Q Comunicaciones de inteligencia financiera. Financiera (IIF), Notas de Inteligencia Finan-
Seguros y AFP.
JUS incorpora importantes cambios El reglamento ha determinado los tipos de comu- ciera (NIF), Reportes UIF (R-UIF) y Reportes
en la normativa vigente del Sistema de Prevención nicaciones de inteligencia financiera nacionales de Acreditación (RA). De estos documentos,
de Lavado de Activos y del Financiamiento del e internacionales que puede emitir la UIF y sus únicamente los R-UIF tienen validez probato-
CORPORATIVO

de cumplimiento puede tener rango de gerente
Grupo de Acción Financiera y debe depender laboral o contractualmente del
sujeto obligado.
Este nuevo marco legal se daciones constituyen el Disposición Complemen- El sujeto obligado puede designar un oficial de
ha aprobado en momentos estándar internacional en taria y Final del D. Leg. N° cumplimiento alterno para que desempeñe úni-
que el Grupo de Acción materia de lucha contra el 1249, la SBS, en el plazo camente en caso de ausencia temporal o vacancia
Financiera de Latinoamé- lavado de activos, el finan- de 120 días calendarios del oficial de cumplimiento titular.
rica (Gafilat) ha iniciado ciamiento del terrorismo contados a partir de la En lo que se refiere al oficial de cumplimiento
el proceso de evaluación y la proliferación de armas fecha de publicación del corporativo, el reglamento establece que este cargo
mutua del Perú, el cual in- de destrucción masiva. Las Reglamento, deberá emitir debe ser a dedicación exclusiva y tener primer
volucra la verificación del expectativas del Perú, apo- la regulación en materia nivel gerencial en uno de los sujetos obligados
cumplimiento técnico y de yadas en el reforzamiento de prevención de LA/ conformantes del grupo económico. Además, se
efectividad, a nivel país de de su regulación, apuntan FT aplicable a los sujetos indica que por medio de las normas del SPLAFT
lo establecido en las 40 a superar satisfactoria- obligados que se encuen- emitidas por la SBS y la SMV puede exigirse a los
Recomendaciones del mente esta evaluación. tren bajo el ámbito de la integrantes de un grupo económico que cuenten
Grupo de Acción Financie- Es importante señalar supervisión de la SBS, con un oficial de cumplimiento corporativo, que
ra (Gafi). Dichas recomen- que conforme a la Tercera mediante la UIF-Perú. designen a un coordinador corporativo en cada
integrante del grupo, el cual se encargará de es-
tablecer la coordinación directa con el oficial
EL NUEVO de cumplimiento corporativo, que mantiene la
REGLAMENTO DE Beneficiario final responsabilidad del SPLAFT.
LA LEY QUE CREA El reglamento que estén con- Q Registro de Operaciones. Si bien se man-
LA UIF-PERÚ TIENE establece que los vencidos de que tiene el plazo de conservación del Registro de
sujetos obligados se conoce quién Operaciones en 10 años, el Reglamento prevé
POR FINALIDAD deben identificar es el beneficiario que, dependiendo del tipo de sujeto obligado,
BRINDARLE LAS a los beneficia- final. Ello aplica se pueden establecer plazos menores de con-
HERRAMIENTAS rios finales de sin importar servación, los que en ningún caso pueden ser
todos los servi- el régimen de menores de cinco años.
NECESARIAS PARA cios o productos debida diligencia Asimismo, se mantienen como umbrales
FORTALECER que suministren al que se encuen- de las operaciones individuales y múltiples,
y tomar las me- tre sometido el susceptibles de ser registradas en el Registro
LAS LABORES DE didas razonables cliente. Asimis- de Operaciones, las sumas de 10,000 y 50,000
PREVENCIÓN, para verificar su mo, el benefi- dólares, respectivamente. Sin perjuicio de ello,
DETECCIÓN Y identidad, hasta
donde la debida
ciario final debe
ser registrado
se indica que el sujeto obligado puede esta-
blecer umbrales menores para el Registro de
SANCIÓN DEL diligencia lo per- en el Registro de Operaciones, los que se pueden fijar en función
LAVADO DE mita, de modo Operaciones. al análisis de riesgo de las operaciones que
realiza, del sector económico, del perfil del
ACTIVOS Y EL cliente o algún otro criterio que determine en
FINANCIAMIENTO solidarios o para la realización de otro tipo sus políticas internas.
DEL TERRORISMO de acciones u obras altruistas o benéficas; los
gestores de intereses en la administración
Además, se establece que se debe registrar en
el Registro de Operaciones la identificación de
(LA/FT ), QUE pública; los martilleros públicos; las proce- la persona que físicamente realiza la operación
DESARROLLA LA SBS sadoras de tarjetas de crédito y/o débito; las (ejecutante), de la persona en nombre de quien se
Y AFP, MEDIANTE LA agencias de viaje y turismo y los estableci- realiza la operación (ordenante) y de la persona a
mientos de hospedaje; las empresas del Estado favor de quien se realiza la operación (beneficia-
UIF-PERÚ. no comprendidas en el numeral 3.1 de la Ley rio). Se indica también que las operaciones deben
N° 29038, el Jurado Nacional de Elecciones, ser registradas en el Registro de Operaciones en
la Oficina Nacional de Procesos Electorales, el día en que hayan ocurrido.
ria y son considerados elementos indiciarios o la medida preventiva de congelamiento admi- el Organismo Supervisor de Contrataciones
medios de prueba de la comisión del presunto nistrativo nacional de fondos u otros activos. del Estado, los gobiernos regionales y las mu- Q Reporte de Operaciones Sospechosas. El
delito de lavado de activos sus delitos precedentes La UIF puede disponer esta medida a instancia nicipalidades provinciales. reglamento establece que los sujetos obligados
o de financiamiento del terrorismo, siempre y propia o cuando, luego del análisis de la solicitud tienen la obligación de comunicar a la UIF las ope-
cuando exista decisión o disposición fiscal que que formule el Ministerio Público, lo considere Q Oficial de cumplimiento y oficial de cum- raciones consideradas sospechosas que detecten,

os
así lo considere. Por otro lado, como comunica- procedente. plimiento corporativo. El reglamento establece sin importar los montos involucrados, de forma
ciones de inteligencia financiera internacionales que el oficial de cumplimiento del sujeto obli- inmediata y suficiente, es decir, en un plazo que
la UIF puede emitir Respuestas de Información Q SPLAFT acotado. El reglamento establece gado supervisado íntegramente por la Superin- en ningún caso debe exceder las 24 horas desde
del Exterior (RIE), Solicitudes de Información al que el SPLAFT acotado implica, por parte del tendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) y la que la operación es calificada de sospechosa.
Exterior (SIEX) y Comunicaciones Espontáneas sujeto obligado, únicamente la obligación Superintendencia de Mercado de Valores (SMV) El plazo para calificar una operación como
al Exterior (CEAX). de designar un oficial de cumplimiento a debe ser gerente o encontrarse en la categoría sospechosa se sujeta a su naturaleza y complejidad.
dedicación no exclusiva y prevenir, detectar de primer nivel gerencial, considerando en esta
Q Acceso al secreto bancario y reserva tributa- y comunicar a la UIF operaciones sospecho- a las personas que, sin importar la denomina- Q Órgano Centralizado de Prevención de
ria y congelamiento administrativo de fondos. sas a través de un Reporte de Operaciones ción de su cargo, son colaboradores directos LAFT. El reglamento desarrolla en detalle la con-
El reglamento faculta a la UIF a solicitar de oficio Sospechosas (ROS). Son sujetos obligados a del gerente general en la ejecución de políticas formación y funciones del Órgano Centralizado
al juez penal competente el acceso al secreto ban- implementar un SPLAFT acotado: las que se y decisiones del directorio, sin que ello implique de Prevención de LAFT (OCP LA/FT), órgano
cario y la reserva tributaria. Se precisa que esta dedican al comercio de antigüedades; las or- una subordinación a dicho órgano en el ejercicio integrado por todos los notarios del Perú. Los
facultad de la UIF solo puede ser ejercida antes ganizaciones sin fines de lucro que recauden, de sus funciones, debiendo ejercer el cargo de abogados y contadores públicos considerados
de la conclusión de las investigaciones realizadas transfieran y desembolsen fondos, recursos dedicación exclusiva y contar con los beneficios como sujetos obligados pueden integrar a sus
por dicha autoridad. La investigación de la UIF u otros activos para fines o propósitos ca- laborales propios del primer nivel gerencial. En miembros en una gestión centralizada a cargo del
concluye con un IIF y su respectivo reporte, de ritativos, religiosos, culturales, educativos, el caso de los sujetos obligados supervisados por OCP LA/FT, que dependa del colegio profesional
ser el caso. Asimismo, el reglamento desarrolla científicos, artísticos, sociales, recreativos o la UIF u otros organismos supervisores, el oficial respectivo. ◗
6 suplemento de
análisis legal Martes 24 de octubre de 2017 PROCESAL

UN MERECIDO HOMENAJE EN EL MES MORADO

Proceso judicial al
Señor de los Milagros
ÓSCAR ALBERTO
URIBE AMORÓS
milde esclavo angoleño Pedro Falcón o Benito, EL SEÑOR DE LOS MI- cano, en Roma, a todos los devotos del Señor de
según el historiador Raúl Porras Barrenechea, LAGROS DE LAS NA- los Milagros. La bendición papal se repitió el 18
en 1651 (siglo XVII). de octubre del 2005, pero esta vez la hizo el papa
Abogado. Catedrático de la
Universidad Particular San Martín El 13 de noviembre de 1655, un terrible terre- ZARENAS, EL CRISTO Benedicto XVI. El Vaticano, en coordinación con
de Porres (UPSMP). Experto en el
derecho procesal civil.
moto asoló la ciudad de Lima, ocasionando la DE PACHACAMILLA, el Arzobispado de Lima, declaró, por unanimi-
destrucción de gran parte de la ciudad y dejando dad, otorgarle la denominación de Patrón de los
miles de víctimas y damnificados. Destruyó las EL CRISTO MORENO Peruanos, Residentes e Inmigrantes.
paredes de la cofradía de Pachacamilla, con O EL SEÑOR DE LOS En este mes se conmemoran más de 360 años
excepción de aquella donde reposa la sagrada TEMBLORES ES UN de historia y tradición del Señor de los Milagros de
imagen del Cristo Crucificado. Le seguiría otro las Nazarenas, considerado la más alta expresión
odos los peruanos conocemos al terremoto el 20 de octubre de 1687, se produje- ÍCONO DE LA EXPRE- del espíritu religioso en el mundo, en virtud de

T Señor de los Milagros. Seamos o
no católicos, hemos visto, durante
años, cómo en octubre la ciudad de
Lima se viste de morado y somos
testigos también del crecimiento de su fe, que
en un inicio se trasladó a las capitales de las
principales ciudades del Perú y hoy la encontra-
ron resquebrajaduras y desmoronamientos del
templo, pero se mantuvo incólume su mural,
con ello se inició la procesión del Señor de los
Milagros, que continúa hasta la fecha.

Historia y tradición
A partir de dichos acontecimientos, la fe, de-
SIÓN DE LA RELIGIO-
SIDAD Y FE CATÓLICA
Y UNA MANIFESTA-
CIÓN CULTURAL DE
LA NACIÓN PERUANA,
la grandiosidad espiritual de la fe católica de la
nación peruana, en particular del pueblo de Lima.

Ícono de religiosidad
Mediante la Ley N° 29602 se declaró a la imagen
del Señor de los Milagros Patrono de la Espiri-
tualidad Religiosidad Católica de la República
mos en diversas partes del mundo, allí donde voción, fervor y espiritualidad del Señor de los QUE SE VENERA EN del Perú, por constituir la sagrada imagen el
hay compatriotas. Milagros se ha incrementado, convirtiéndose símbolo de religiosidad y sentimiento popular.
El contexto de este anecdótico caso implica en una expresión vigente de identidad cultural
EL ALTAR MAYOR DEL La festividad del Señor de los Milagros ha
conocer que la venerada y santa imagen del de la sociedad peruana. CONVENTO DE LAS sido declarada por el Instituto Nacional de Cul-
Señor de los Milagros fue pintada en una pared El 26 de octubre del 2003, el Santo Padre Juan HERMANAS CARME- tura (INC) Patrimonio Cultural de la Nación,
de adobe del galpón de Pachacamilla por el hu- Pablo II bendijo en la Plaza San Pedro del Vati- mediante la Resolución Directoral Nacional N°
LITAS DESCALZAS 1454/INC, del 27 de octubre del 2005.
DE LAS NAZARENAS El Señor de los Milagros de las Nazarenas,
TODO EL AÑO. el Cristo de Pachacamilla, el Cristo Moreno
o el Señor de los Temblores es un ícono de la
expresión de la religiosidad y fe católica y una
manifestación cultural de la nación peruana,
que se venera en el Altar Mayor del Convento
de las Hermanas Carmelitas Descalzas de las
Nazarenas todo el año; octubre es su mes central,
en el que se realiza su recorrido procesional por
la ciudad de Lima, congregando a multitud de
fieles nacionales y extranjeros.

Administración de justicia
Pero quizá lo que pocos conocen, o han olvidado
ya, es aquella vieja historia contada por el juez
supremo César Barros Contí, quien narraba
que en 1950, mientras ejercía la presidencia
de la Segunda Sala Civil de la Corte Suprema
y despachaba con los magistrados integrantes
del aludido colegiado, recibió la visita del reve-
rendo padre Francisco Ampuero, un destacado
sacerdote y confesor de las monjas del Convento
de las Hermanas Carmelitas Descalzas de las
Nazarenas, portando el mensaje de la reverenda
madre superiora del claustro, que requería su
presencia para explicarle un asunto importante.
Así, luego del permiso correspondiente, se
enrumbó al Convento de las Nazarenas con la
finalidad de atender el llamado. Reunido con
la madre superiora y las monjas del claustro,
PROCESAL Martes 24 de octubre de 2017
suplemento de
análisis legal 7

mediante una reja, le hicieron saber al juez su- al fallecer la donante, el hijo heredero cuestionó
Comparecencia ante la judicatura premo que el Señor de los Milagros tenía abierto
un proceso judicial en su contra. La respuesta
el acto, emplazando al Señor de los Milagros y
a sus representantes, que es el Convento de las
Por acuerdo de la Segunda do en sala, fue aprobado, en la sentencia de vista que del magistrado fue de total asombro y hasta de Hermanas Carmelitas Descalzas de las Naza-
Sala Civil de la Corte Su- sosteniendo que la señora confirmando la de primera incredulidad, y no podría ser diferente si hoy renas, y obtuvo del A Quo una sentencia a su
prema, sería el presidente M de L. no celebró un acto instancia declara fundada día se volviera a formular esta afirmación y es favor, que sería confirmada por el Ad Quem,
de esta, el ponente de la de donación, propiamente la demanda y revocando la que, por aquellos tiempos, el Pleno de la Corte basándose en que la donante no habría estado
causa, el que, luego del es- dicho, toda vez que este se primera y reformando la Suprema solicitaría que el Señor de los Milagros mentalmente apta para realizar este acto y, por
tudio del expediente, bus- hace entre personas “vivas segunda declararon nulo cambiara su recorrido, en su andariega proce- tanto, este devendría en nulo y el bien (la joya)
caba alcanzar la solicitada y semejantes”, sino que todo lo actuado e improce- sión, y llegase al Palacio de Justicia, para recibir debía retornar a la masa hereditaria.
iluminación divina, toda realizó un acto de caridad, dente la demanda. un homenaje y permitir imponerle la Condeco- La respuesta precisa del juez, ante esta sin-
vez que el caso se presenta- esto es, materializó una A partir de dicho momento ración de la Orden Peruana de la Justicia, en su tética exposición, fue que el caso se presentaba
ba, como lo había vatici- dádiva, una ofrenda, por y hasta la fecha, todo 18 o más alto grado, de Gran Cruz, dado que visitaba difícil y solo podía pedir que oren a su favor
nado, particularmente el profundo amor a Dios 19 de octubre, el Señor de otras entidades del Estado. para que Dios ilumine su pensamiento y pueda
complicado. Sin embargo, que profesaba, lo cual los Milagros ‘comparece’ La madre superiora, luego de indicar que alcanzar ‘la justa resolución’.◗
como todo proceso judi- escapa a los parámetros ante el Palacio Nacional de consideraría esta petición, le comentó que la
cial, este también tendría legales y terrenales, por lo Justicia como una muestra señora M. de L. donó, por escritura pública, a la
una solución y ella llegó al que no podría sostenerse más y fiel testimonio de sagrada imagen del Señor de los Milagros una
[Bibliografía] Centro de Investigaciones Jurídicas
día siguiente, pues luego una nulidad de un acto que hasta él mismo puede joya de color morado –que aparentemente es Norte; Romy Montoya Díaz (compiladora); Chimbote-
de preparado el proyecto no regulado. Por tanto, ser emplazado y llevado a una amatista– y que se coloca en la parte supe- Perú; 1999 y también en la sección Literatura Jurídica;
de resolución y despacha- declararon haber nulidad un proceso judicial. rior derecha (simulando un broche) de la única Revista Ius et Veritas; N° 10; Año V; PUCP; Lima-Perú y
prenda que envuelve al Señor. Lamentablemente, también en Cristo y el Derecho.
8 suplemento de
análisis legal Martes 24 de octubre de 2017 PENAL

EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

Una
autonomía
pendiente
JHULIANA
ULIANA
ATAHUAMÁN
AHUAMÁN
Abogada.
gada. Miembro de Silva
Abogados.
ados. Máster en Ciencias
Jurídicas
cas por la Universitat Pompeu
Fabra (Barcelona).

odo comenzó zó con la emisión

T de la casación n de la discordia
N° 92-2017 Arequipa, esa que
ha hecho quee los fiscales salten
hasta el cielo y propugnen que se
oficialice que el delito dee lavado
autónomo. El balance que
este Primer Pleno Casatorio
avado de activos
act vos sea
ue nos deja la sesión de
orio es haber abarcado
empo el tema de la au-
casi la mayor parte del tiempo
tonomía del delito de lavadovado de activos y dejó del delito de lavado que –ahora– investigan.
un poco de lado los dos temas que también se Pleno casatorio Entonces, si existe una estrecha vinculación
convocaron en este pleno, o como la necesidad de entre el delito fuente y el delito de lavado (casi
la noción de gravedad en los delitos que generan Q El presidente de la QDetalló además que el QIndicó además que de necesidad), ¿cómo la Fiscalía señala que la
activos ilegales, que serán objeto de operaciones Sala Penal Permanente plenario estableció cuatro para iniciar diligencias norma peruana (exactamente el Art. 10 del DL
de lavado de activos y su relación con la fórmula de la Corte Suprema de precisiones que serán preliminares solo son re- N° 1106) proclama la autonomía de este último?
legal ‘cualquier otro’ con capacidad de generar Justicia, juez supremo explicadas en la sentencia queridos los elementos de Para llegar a esa conclusión, los fiscales primero
ganancias ilegales; y el segundo, el estándar de César San Martín Castro, casatoria, las cuales están convicción que sostengan han tenido que negar que el delito fuente sea
prueba del delito de lavado de activos y su rela- recientemente dio a referidas al artículo 10 lo que es llamado ‘sospe- considerado un elemento normativo del tipo
ción con el origen del dinero, bienes o ganancias. conocer los acuerdos del D. Leg. N° 1106 cha inicial simple’. objetivo del delito de lavado, ello les permite
La exposición de los fiscales fue seguir adop- adoptados por los ma- (reiterado por el vigente Para formalizar la inves- no tener que probar dicho elemento del tipo.
tando una autonomía material del delito fuente gistrados que integran D. Leg. N° 1249), las no- tigación preparatoria es Sin embargo, ellos mismos tienen que aceptar
con el delito de lavado de activos. Este tipo de las tres salas penales ciones de ‘gravedad’ del necesario la ‘sospecha que algo que ocurrió antes se tiene que acreditar;
autonomía permite vincular una actividad cri- del máximo tribunal de delito y de ‘actividades reveladora’, en tanto que por ello, señalan que lo que en todo caso debe
minal previa utilizando indicios razonables que justicia sobre el delito de criminales’, así como so- para emitir una acusa- probarse no es un delito anterior, sino los acti-
posibilitan al juzgador determinar que se ha lavado de activos. Así, bre el estándar de prueba ción y dictar el auto de vos que de alguna forma vinculen, mediante
cometido realmente el delito de lavado de dinero. informó que conforme del delito de lavado de enjuiciamiento resulta indicios razonables, la comisión del delito de
¿Pero por qué la fiscalía se aferra a dicha pos- con las ponencias de los activos. como requerimiento la lavado. Desde luego, se aligera el trabajo fiscal
tura? La respuesta va por el lado de la intensidad jueces supremos Víctor ‘sospecha suficiente’. si se trabaja sobre activos por medio de indicios
probatoria, en la cual una postura de vinculación Prado Saldarriaga y José QEn relación con esta Mientras que para dictar razonables. Debido a ello, corresponde ahora a
absoluta entre el delito previo y el delito de lavado Neyra Flores, así como la última precisión, sostuvo la medida de prisión la Corte Suprema evitar fijar una determinada
les es desfavorable. De la exposición del Pleno ha de su propia intervención, que la misma (estándar preventiva es necesario posición (si defensa o fiscalía) para solucionar
quedado claro que los llamados ‘defensores de la el pleno acordó dejar de la prueba) varía de una ‘sospecha grave’ y la dicotomía entre garantías y eficacia que se ha
legalidad’ están preocupados por cómo llevar a sin efecto el carácter manera progresiva en para emitir una sentencia originado, teniendo en cuenta que iniciar una
cabo su labor. Adoptar la postura de autonomía vinculante de la sentencia intensidad, conforme el elemento de la prueba investigación por lavado de activos con ligeros
absoluta e incluso procesal les exige tener mayor casatoria N° 92-2017-Are- avanzan las actuaciones tiene que despejar toda datos sobre una actividad anterior ilícita, pero
conocimiento del cómo, dónde y cuándo –ante- quipa. correspondientes. duda razonable. ‘hipotética’, hará probablemente que en el de-
riormente– se obtuvieron las ganancias ilícitas sarrollo de la misma se desvirtúe. ◗