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Nombre del documento:

LOGOTIPO DE LA
ORGANIZACIN
Registro COTO - Listado de partes interesadas

Int /
Parte Interesada Ext
Abogados Lpez y Asociados Interno
Organismo de certificacin Externo
Contadores Ramirez y Asociados Externo
Cliente directo Externo
Empleados / Lderes de procesos Interno
Inversionistas / Socios Externo
Sindicato / Unin de trabajadores Interno
Comunidad local Externo
Casa matriz (control de las unidades de negocios)Interno
Usuario final Externo
Publico en general Externo
Organismo de regulacin Externo
Agencias de recursos humanos Externo
Proveedores Externo
Alta direccin Interno
documento: Cdigo: EID-REG-37
o COTO - Listado de partes interesadas Fecha: Oct 2016
Revisin: 0.0

Razn para su inclusin


Provee de servicios legales
Auditoras para certificaciones ante ISO, asuntos de certificacin
Provee de servicios financieros y fiscales
Comprador de nuestros productos y servicios
Responsables directos de la realizacin de productos y servicios
Interesados en el estado financiero de la organizacin
Interfase con los derechos laborales de los trabajadores
Pueden ser impactados por nuestras actividades
Interesada en el estado financiero de la organizacin y sus unidades de negocios
Uso final de los productos y servicios
Percepcin de la organizacin
Mantenimiento de regulaciones legales
Proveer a los candidatos para la contratacin - llevar a cabo investigacin de antecedentes inicial de candidatos
Provee de materias primas, insumos y servicios necesarios.
Tiene la responsabilidad de la administracin de la compaa
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Nombre del documento: Cdigo: EID-REG-37
LOGOTIPO DE LA
ORGANIZACIN
Registro COTO - Cuestiones de la organizacin Fecha: Oct 2016
Revisin: 0.0

No Parte Interesada Cuestiones de interes Clasificacin Procesos afectados Prioridad Mtodo de tratamiento Registro de referencias / Notas
1 Abogados Lpez y Asociados Relativo a la exposicin de la empresa a los litigios Riesgo Todos los procesos Alta Gestionando reuniones de trabajo Registros legales (confidenciales)
2 Organismo de certificacin Grado de cumplimiento con la norma ISO 9001 Mezcla Todos los procesos Baja Auditoras internas Ver registros de auditora
3 Contadores Ramirez y Asociado Tratamiento de las prcticas contables de la empresa Riesgo Direccin Alta Gestionando reuniones para analizar estados financieros Financieros (confidencial)
4 Cliente directo Esperar que los productos o servicios sean de calidad Riesgo Todos los procesos Alta Registro de riesgos / FMEA Ver registros de riesgos
5 Cliente directo Esperar que el tiempo de entrega sea optimo Riesgo Todos los procesos Alta Registro de riesgos / FMEA Ver registros de riesgos
6 Cliente directo Podra ser fuente de referencias para los nuevos clientes Oportunidad Todos los procesos Media Registro de oportunidades Ver registro de oportunidades
7 Cliente directo Fluyen sus requisitos hacia el SGC Riesgo Todos los procesos Media Revisin de requerimientos en el proceso de ordenes Registro de aceptacin de ordenes
8 Cliente directo Su satisfaccin podra expandir el negocio actual Oportunidad Todos los procesos Alta Registro de oportunidades Ver registro de oportunidades
9 Cliente directo Espera buena atencin al cliente Riesgo Otros Media Registro de riesgos / FMEA Ver registro de riesgos
10 Empleados / Lderes de procesoEsperan ser compensados Riesgo Direccin Media Administrando apropiadamente las finanzas de la organizacin Financieros (confidencial)
11 Empleados / Lderes de procesoEsperar equipos e instalaciones en buen estado Riesgo Direccin Media Mantenimiento al equipamiento y edificaciones, provisin de recuRegistros de mantenimiento, revisin de registros por la direccin
12 Empleados / Lderes de procesoRequiere una formacin adecuada Riesgo Direccin Media Proveer entrenamiento, evaluar a travs de auditoras Ver registros de entrenamiento, registros de auditora
13 Comunidad local Tienen preocupaciones sobre la propiedad y las tierras cercanas Riesgo Direccin Media Proveen informacin sobre los requisitos legales aplicables Registros legales (confidenciales)
14 Comunidad local Nuestra empresa quiere contratar y retener a los trabajadores locales Mezcla Direccin Baja No hay acciones: satisfechas por ahora Hacemos esto de forma natural
15 Comunidad local Puede proporcionar prensa positiva Oportunidad Direccin Baja No hay acciones, proceder normalmente por ahora Mantenemos buenas relaciones locales
16 Comunidad local Esperan productos y servicios de calidad Riesgo Todos los procesos Alta Ver entrada para Cliente directo arriba
17 Usuario final Esperar un tiempo de entrega optimo Riesgo Todos los procesos Alta Ver entrada para Cliente directo arriba
18 Publico en general Esperar que los productos y servicios sean de calidad Riesgo Todos los procesos Alta Ver entrada para Cliente directo arriba
19 Publico en general Esperar un tiempo de entrega optimo Riesgo Todos los procesos Alta Ver entrada para Cliente directo arriba
20 Publico en general Preocupados por la seguridad del producto Riesgo Todos los procesos Alta Practicas de diseo de productos estandar Registros del diseo
21 Organismo de regulacin La organizacin debe cumplir con todas las regulaciones y estatutos Riesgo Direccin Media No Acciones: Aceptar el Riesgo por Decisin directiva Hacer parte natural del proceso
22 Agencias de recursos humanos Preocupado por la reputacin de la empresa como empleador Riesgo Direccin Media Adherirse a las leyes laborales, OSHA, obligaciones contractuales, No special actions required
23 Agencias de recursos humanos Debe proporcionar a los candidatos adecuados Riesgo Direccin Media Entrevistas y evaluacin de candidatos Registro de contratacin y entrenamiento
24 Proveedores Esperan a ser pagados sin demora Riesgo Direccin Media Gestionar apropiadamente las finanzas de la compaa Financieros (confidencial)
25 Proveedores Requieren requisitos claramente definidos Riesgo Compras Media Registro de riesgos / FMEA Ver registro de riesgos
26 Proveedores Requieren una notificacin adecuada de los trabajos urgentes Riesgo Compras Media Registro de riesgos / FMEA Ver registro de riesgos
27 Proveedores El rendimiento de los proveedores impacta en nuestra reputacin Mezcla Compras Media Supervisin del desempeo del proveedor Flujo de los requisitos en los procesos, registros de auditora, registros de revisin directiva
28 Proveedores Los proveedor no quiere que se daen o pierdan su material / equiposRiesgo Todos los procesos Baja Actualmente no tiene ninguna accin
29 Proveedores Tienen preocupaciones de que se pueda afectar a su reputacin Riesgo Todos los procesos Baja Actividades de revisin por la direccin Ver registros de revisin por la direccin
30 Alta direccin La empresa debe seguir siendo financieramente sana Riesgo Direccin Alta Gestionar apropiadamente las finanzas de la compaa Financieros (confidencial)
31 Alta direccin Los procesos del SGC deben ser eficientes Riesgo Direccin Media Registro de riesgos / FMEA Ver registro de riesgos
32 Alta direccin Relacionados con el crecimiento de la empresa Oportunidad Direccin Media Actividades de revisin por la direccin Registros de revisin por la direccin, financieros (confidencial)
33 Alta direccin La integridad y salud el personal Riesgo Todos los procesos Media Registro de riesgos / FMEA Ver registro de riesgos
34 Alta direccin Requiere equipos e instalaciones confiables Riesgo Todos los procesos Media Registro de riesgos / FMEA
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LOGOTIPO DE LA
ORGANIZACIN
Registro COTO - Registro de riesgos

Probabilidad (de que ocurra


No
# Proceseso Riesgo Probabilidad

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Cdigo: EID-REG-37
Fecha: Oct 2016
Revisin: 0.0

dad (de que ocurra el riesgo) Consecuencias (si el riesgo sucede)


Calificacin Incapacidad para
Potencial perdida Potenciales riesgos cumplir con trminos de Potencial violacin
Ocurrencias previas de la Prob.
de contratos a la salud humana contratos de regulaciones
/ Requisitos
go sucede)
Calificacin Factor de
Impacto en la de la riesgo
Costo Est. De
reputacin de la correccin Consecuencia (Prob x Cons)
organizacin
Plan de Mitigacin Factor de
(Requerido para los factores de riesgo >=8, riesgo
sugerido para factores de riesgo entre 5 y 8) despes de
Mitigar
Nombre del documento:
LOGOTIPO DE LA
ORGANIZACIN
Registro COTO - Registro de oportunidades

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# Proceso Oportunidades

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Cdigo: EID-REG-37
nidades Fecha: Oct 2016
Revisin: 0.0

Probabilidad (de lograr la oportunidad) Bene


Calificaci
n Prob. Potencial para nuevos
Probabilidad Ocurrencias previas negocios
Beneficios (si la oportunidad es tomada)
Potencial para expandir Potencial para mejorar Potencial para mejorar Mejora de la reputacin Potential Cost of
los cumplimientos los procesos internos del
los negocios actuales de la organizacin Implementation
legales SGC
Nmero de acciones de mejora abiertas:

Factor de Plan de persecucin de oportunidades


Calificacin de
los Beneficios oportunidad (sugerida para factor de oportunidades >=8)
(Prob x Ben)
Puede referenciar a documentos de planificacin externa
0

Tubieron xito las


acciones tomadas? Estado
LMITE DE OPORTUNIDAD: LIMITE DE RIESGO: Tipo Prioridad
8.0 8.0 Externo Emergencia
CONSIDERACIN LMITE DE RIESGO Interno Alta

5.0 Media
Baja

Tendencias Oportunidades
Nmero de iniciativas de mejora abiertas 0
Nmero de iniciativas de mejora cerradas 0
Total de iniciativas de mejora hasta la fecha 0
Oportunidad fallida 0
Oportunidad abandonada 0
Se trataron algunas expectativas 0

Se trataron todas las expectativas 0 Edite de acuerdo a sus necesidades.


Se excedieron las expectativas 0
El lmite de riesgos es el puntaje mnimo riesgo
que activar un plan de mitigacin obligatorio.

Tendencias Riesgos Consideracin lmite del riesgo es una


puntuacin que sugiere activar un plan de
mitigacin (prevensin).
Riesgos totales procesados 0
El lmite de oportunidad es la puntuacin mnima
que requerira un sistema para armar un "plan de
Riesgos totales que requieren accin 0 persecucin de oportunidades ."
Riesgos totales que sugieren accin 0
Total de los riesgos aceptados sin accin 0

Esta rea ofrece algunos datos sencillos sobre los riesgos y oportunidades
incorporar en sus actividades de revisin por la direccin.
Tratamiento Clasificacin Procesos
No Acciones: Aceptar el riesgo por decisin directiva Oportunidad Todos los procesos
Registro de riesgos / FMEA Riesgo Proceso 1
Anlisis de causa raz Neutral Proceso 2
Auditoras internas Mezcla Proceso 3
Registro de oportunidades Proceso 4
(CAR) Solicitud de accin correctiva Proceso 5
Auditoras a proveedores Proceso 6
Otras auditoras Proceso 7
Actividades de revisin por la direccin Proceso 8
Mejora de la comercializacin Compras
Otras Direccin
Otros procesos

ades. Personalizar la lista de procesos


internos aqu. Puede aadir
e mnimo riesgo tantos como necesite, y las listas
in obligatorio. desplegables en otra parte de
esta hoja de clculo se
es una rellenarn automticamente.
un plan de

puntuacin mnima
armar un "plan de
."

sencillos sobre los riesgos y oportunidades que se pueden


e revisin por la direccin.
Probabilidad Ocurrencias Potencial Violacin
No puede ocurrir / no aplicable Nunca se ha producido. No hay / No Aplica No hay / No Aplica
Poco probable que ocurra No se ha producido en los ltimos 10 aos. Menor Posible
Algo probable que ocurra Se ha producido en los ltimos 10 aos. Moderado Definida
Probable que ocurra Se ha producido en los ltimos 5 aos. Alto Alta
Es muy probable que ocurra Se ha producido en el ltimo ao. Muy alto Riesgo legal
Costo de correcin Reputacin R Costo Oportunidad Reputacin O Score xito
$0 No hay / No Aplica> $500,000 No impacta / NA 1 Oportunidad fallida
< $10,000 Minima > $100,000 Impacto minimo 2 Oportunidad abandonada
< $100,000 Moderada < $100,000 Impacto moderado 3 Se trataron algunas expectativas
> $100,000 Severa < $10,000 Buen impacto 4 Se trataron todas las expectativas
> $500,000 Muy severa $0 N/A Gran impacto 5 Se excedieron las expectativas
(Requerido para los factores de riesgo >=
,
sugerido para factores de riesgo entre
(Requerido para los factores de riesgo >=8,
sugerido para factores de riesgo entre 5 y 8)

Plan de persecucin de oportunidades


(sugerida para factor de oportunidades >=
)
Puede referenciar a documentos de planificacin externa
(sugerida para factor de oportunidades >=8)
Puede referenciar a documentos de planificacin externa