Cuestionario ISO 14001

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AUDITORIA AMBIENTAL
Referencial : ........................................................
1 = NO CONFORME
2 = NOTA CUESTIONARIO DE AUDITORIA
Emplazamiento:...................................................
3 = CONFORME (Documento de Trabajo)
fecha(s) de la auditoria : ......................................

Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

POLITICA
La poltica es definida / formalizada
por la direccin en su nivel ms alto
(es decir, por una persona o grupo
que tiene la responsabilidad de dirigir
la organizacin)?
La poltica debe tener en cuenta los
impactos medioambientales de sus
actividades, productos o servicios?
Cmo?
(La poltica debe tener en cuenta el
anlisis ambiental del sitio?)
La poltica contiene un compromiso
de:

Cumplimiento de las leyes y
reglamentos aplicables y
otros requisitos ambientales
que la organizacin
suscribe?

Prevencin de la
contaminacin?

De mejora continua?
Cmo es esta poltica comunicada a
todo el personal?
(formacin, fichas, tablones)
AES y IES
Existe algn procedimiento o la
identificacin de aspectos
ambientales significativos (AES), y de
las actividades de control, productos
y servicios de la empresa?
Estos procedimientos contienen:

El mtodo utilizado para
determinar las AES y sus
asociados IES

La frecuencia y los mtodos
de actualizacin de los
aspectos (por ejemplo,
durante el desarrollo:
actividades, ajustes de
sensibilidad, los requisitos
legales ...)?
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Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

Cmo se han tenido en cuenta todas las
actividades del sitio? (actividades,
productos o servicios de la empresa que
puede causar AE (en condiciones
normales, degradadas o accidental)

Las actividades de produccin

Las actividades auxiliares:
mantenimiento, administracin,
enfermera, laboratorio, carreteras,
estacionamiento, calefaccin,
zonas verdes ...?
Cules son los aspectos ambientales que
se han examinado? (Los aspectos
medioambientales se consideran en
general:

las emisiones al aire

Las emisiones al agua

residuos,
contaminacin del suelo

El uso de materias primas y
recursos naturales (agua, tierra,
combustible, energa)

la energa trmica, ruidos, olores,
polvo, vibracin e impacto visual

Otros temas relacionados con el
medio ambiente y las
comunidades locales (efectos
sobre los ecosistemas)
Los objetivos medioambientales son
pertinentes con respecto a las cuestiones
ambientales?
Quien es responsable?
Cmo las personas que se encargan de
cambios en los aspectos ambientales son
informados de cualquier nuevo aspecto?
Existe un registro de AE (lista)?
Existe una correlacin real entre la
poltica ambiental, el programa de medio
ambiente y AES?
Cmo se han identificado los AE que
tienen o pueden tener impactos
ambientales significativos?
LEGISLACION APLICABLE
Existe un procedimiento para evaluar
peridicamente el cumplimiento de
regulaciones y leyes ambientales
Aplicables?
Existe un procedimiento para identificar
los requisitos legales y otros requisitos?
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Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

Este procedimiento describe los medios
disponibles para acceder a los
reglamentos e identificar otros requisitos?
Cmo se realiza la actualizacin legal ?
Hay un registro mantenido a los
requisitos reglamentarios y otros
requisitos?
Cul es la frecuencia de actualizacin?
Quin es responsable de actualizar los
requisitos legales y otros requisitos?
Qu eventos desencadenar una
actualizacin?
cules son las implicaciones de una
actualizacin
OBJETIVOS
Los objetivos, son medibles (en la medida
de lo posible)?
Cuando, como y quien realiza la revisin
de los objetivos?
Cules son los trminos de la revisin de
objetivos y metas?
Se han tenido en cuenta para determinar
los objetivos y metas: ?

los requisitos legales y otros
aplicables a un lugar (para un
tratamiento prioritario dentro de un
plazo razonable)

Necesidades financieras

Requisitos de funcionamiento

Los requerimientos del negocio

Las opiniones de partes
interesadas

opciones tecnolgicas (factibilidad
tcnica)

Sensibilidad ambiental

AES
Los objetivos y metas son:

Factibles econmica y
tecnolgicamente?

Coherentes con la estrategia de la
empresa?
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Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

Este programa permite conocer:

Los objetivos y metas?

Los gerentes responsables de la
consecucin de los objetivos y
metas?

Las acciones para llevar a cabo?

Las responsabilidades?

Las fechas de terminacin y las
prioridades?

Los recursos humanos, tcnicos y
financieros?

Los indicadores relacionados con
los objetivos y metas?
Cules son las modalidades de
seguimiento y revisin peridica del
programa?
El programa y calendario para la ejecucin
del programa es cumplido?
Cmo se ha generado documentalmente el
programa?
RESPONSABILIDAD
Cmo se definieron los roles,
responsabilidades y autoridades del
Sistema de Gestin Ambiental (SGA)?
Cules son las funciones y
responsabilidades asignadas al
responsable del SGA?
Cmo estas funciones, estas
responsabilidades y la autoridad en el SGA
ha sido comunicada al personal?
Cmo se describe cmo la gestin del
medio ambiente?
(organigrama)
Cmo se hace la comunicacin de las
funciones, responsabilidades y
autoridades?
(reuniones, boletines internos, carteles ...)
Es el representante del EMS responsable
en las siguientes reas:

el establecimiento o la aprobacin de
los procedimientos, instrucciones,
recomendaciones sobre EMS

auditoras internas,

Seguimiento de los procedimientos de
cumplimiento,

El monitoreo y medicin de la gestin
ambiental,

La participacin en los conocimientos,

El funcionamiento y las fallas de las
causas,

Las propuestas sobre la poltica de
medio ambiente,

Los objetivos y metas de la empresa
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Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

RECURSOS
Cmo y por quin se identifican las
necesidades de recursos necesarios para
alcanzar los objetivos y metas
medioambientales?
Cmo y por quin se asignan los
recursos para lograr los objetivos y metas
medioambientales?
Quien es la autoridad para detener la
produccin en caso de un accidente
ambiental (si un gerente est ausente)
FORMACION

Cmo se identifican las
necesidades de formacin:
a todo el personal?

quien es el responsable de las
actividades que afectan el medio
ambiente? (desarrollo del
personal, la compra, produccin,
mantenimiento, transporte, otros
an no determinado)?
Cmo la empresa asegura que el
personal que realiza tareas que pueden
tener IAS ha adquirido las competencias
necesarias mediante la educacin
adecuada, una formacin adecuada y / o
experiencia?
Cmo y por quin son tenidas en cuenta
las solicitudes de formacin del personal?
Cmo se demuestra que las necesidades
de formacin se identificaron, dirigido y
entregado? (Documentos y registros?)
Quien tiene la responsabilidad de
identificar las necesidades de capacitacin
en medio ambiente?
Existe un procedimiento para la
sensibilizacin del personal en la
empresa?
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Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

Este procedimiento tiene en cuenta la
concienciacin sobre el medio ambiente y:

la importancia de cumplir con la
poltica ambiental?

y los Procedimientos?

Y los requisitos del SME?

Y los IAS, reales o potenciales, de sus
actividades?

Y Los efectos beneficiosos sobre el
medio ambiente de un mejor
desempeo personal?

La definicin de funciones y
responsabilidades para lograr el
cumplimiento con la poltica
ambiental?

La definicin de funciones y
responsabilidades para lograr el
cumplimiento con los procedimientos y
requisitos del SGA?

La definicin de funciones y
responsabilidades en el logro del
cumplimiento de la prevencin de
emergencias y la capacidad de
respuesta?

Identifica las posibles consecuencias
de las desviaciones de los
procedimientos operativos
especificados?
La eficacia de la educacin se tiene en
cuenta?
Cmo la empresa puede demostrar que
su personal estaba adecuadamente
formado?
Quin coordina las actividades de
formacin?
Existe un plan anual de formacin (para el
personal cuyo trabajo puede impactar en el
medio ambiente, incluyendo formacin
sobre el conocimiento y la aplicacin
prctica de las disposiciones sobre
proteccin del medio ambiente)?
Cmo son verificados los conocimientos
del personal que tiene que realizar tareas
que pueden tener impactos significativos
sobre el medio ambiente?
Cmo se comunica a los subcontratistas
que trabajan en el sitio de los requisitos
que deben cumplir?
COMUNICACION
Existe un procedimiento de comunicacin
interna?
Cul es la estrategia de comunicacin
interna de los objetivos, acciones,
resultados para el entorno empresarial?
Esta estrategia est formalizada?
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Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

Cmo pueden las empresas demostrar
sus vias de comunicacin? (Compruebe
que comunicacin se hace):

A la direccin de los operadores
(boletn interno, carteles, vdeos ...)

los trabajadores de la direccin
(servicio de reuniones, telfono
gratuito, entrevista ...)

entre los diferentes departamentos de
la empresa y las funciones
(conferencias, correo electrnico, ...)
Existe un procedimiento de peticiones
externas (comunicacin con el exterior)?

Este procedimiento contiene:

el criterio para juzgar la idoneidad de
la peticin (o la persona que juzga la
pertinencia de la peticin)

cmo se examinan las peticiones
relativas al SGA y a los aspectos
medioambientales

por quien son tenidas en cuenta las
peticiones?

Las disposiciones para el
establecimiento de las respuestas

quien tiene la responsabilidad de las
respuestas?
Se recibieron quejas o peticiones
externas?
En caso afirmativo, cules fueron sus
respuestas y las medidas pertinentes?
Las peticiones externas se consideran en
las revisiones por la direccin?
Se ha documentado la decisin adoptada
por la direccin referente a la
comunicacin de los Aspectos
Ambientales Significativos (AAS)?
Si la organizacin ha decidido
comunicarlos, como se efecta esta
comunicacin?
Verificar los procesos de comunicacin de
la poltica
Comprobar cmo se gestiona la
comunicacin interna
Los AAS se identifican en cada puesto de
trabajo?
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GESTIN DOCUMENTAL
Dnde estn los documentos?
A ttulo indicativo lista de procedimientos:

Identificacin de los aspectos
medioambientales

La identificacin de requisitos legales y
otros

Comunicacin interna

Capacitacin

Tratamiento de las peticiones externas

Identificacin de situaciones de
emergencia

Prevencin de situaciones de
emergencia

Supervisar el seguimiento del medio
ambiente

Evaluacin del cumplimiento de la
normativa

Tratamiento de las no conformidades,
acciones correctivas y preventivas
Los procedimientos que pueden derivarse
del sistema de calidad:
Sensibilizacin del personal
Control documental y registros
Operativo de control
Calibracin
Auditora Interna
Existe un procedimiento (s) que describen
(s) el control de documentos y datos?
Dnde se encuentra la documentacin?
(Lista de destinatarios, la lista de
distribucin ...)
En los procedimientos se encuentra:
La periodicidad de las revisiones
Las personas autorizadas para la
aprobacin de documentos
Qu pasa si hay una modificacin o
revisin de la documentacin?
(Consulte el mtodo de entrega despus
de la revisin o modificacin)
Las ltimas versiones de la documentacin
estn disponibles en los lugares
esenciales para el funcionamiento del
SGA?
(Slo los documentos pertinentes (edicin
vlida) debe estar en circulacin)
Documentos vencidos son retirados de
todos los puntos de uso?
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Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

Los documentos obsoletos, donde se
almacenan?
Cules son sus polticas de archivo?
Cmo se identifican los documentos
obsoletos que se guarden por motivos
legales y/o de mantenimiento de los
conocimientos?
Los documentos son:
fechados, identificables?
ndice (ndice de revisin)?
almacenados con un tiempo determinado
archivo?
Existe un procedimiento para identificar,
recopilar, indexar, clasificar, archivar,
actualizar, y eliminar registros?
Cmo se hace referencia a los registros y
referencias que figuran en el SME?
(Lista?)
(Ejemplo de los datos: el nivel de
formacin, sensibilizacin, anlisis de
riesgos ambientales, programas
ambientales, informes, auditoras,
inspecciones, registros de proveedores y
subcontratistas, las partes interesadas
(gobierno, comunidades locales ...)
Los registros relacionados con el medio
ambiente que se establecen para:
formacin, auditoras, revisiones, el
diseo, eleccin de proveedores, materias
primas, la tecnologa, la calibracin de los
equipos de medicin, controles, no
conformidades, quejas ...?
Los registros relacionados con el medio
ambiente:
Son legibles?
se pueden identificar?
Se encuentra la actividad, producto o
servicio en cuestin?
Existe un procedimiento (s) de permitir (s)
para demostrar que los registros relativos
al medio ambiente:

se mantienen y mantendrn de modo
que sea fcil de encontrar?

estn protegidos contra cualquier riesgo
de dao, deterioro o prdida?

tienen una vida til determinada y
registrada.
Quin determina qu informacin se
archiva, quien recoge, quien la explota?
Quin es responsable de la gestin de
documentos?
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Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

CONTROL OPERACIONAL
Cmo se identifican las operaciones y
actividades asociadas a AES?
Cules son los procedimientos que se
aplican para limitar la extensin del dao
ambiental en una situacin anormal?
(Procedimientos que:
establecen criterios de funcionamiento
asegurar que las actividades se llevan a
cabo bajo condiciones especficas.
incluir el mantenimiento, el estado de las
instalaciones, operaciones de la planta,
incluyendo el arranque y parada, la
construccin y modificacin de
instalaciones, diseo de producto,
instalacin, utilizacin)
Cules son los documentos operativos que
controlan las operaciones y actividades
asociadas a AAS? (Marque la
actualizacin de estos documentos)
Los procedimientos y requisitos se
presentan a los subcontratistas y
proveedores? Cmo?
Cmo se identifican los suministradores y
subcontratistas cuyos productos o
servicios pueden tener una influencia en la
IE control de la compaa?
Existen procedimientos para identificar
situaciones de emergencia?
Cmo se identifican las situaciones de
emergencia?
La metodologa de identificacin se
escribe? (Esta identificacin puede incluir
los siguientes elementos:
daos a las instalaciones
pequeos incendios
supere el umbral de rechazo y / o
liberacin accidental
La falta de equipos
quejas del vecindario o partes
interesadas...)
Existen procedimientos para la
prevencin de situaciones de emergencia
y capacidad de respuesta?
Las actuaciones de prevencin de
emergencias y la capacidad de respuesta
son comunicadas al personal pertinente?
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Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

Las pruebas peridicas de estas
actuaciones se hacen?
(Pregunte por los procedimientos de
prueba del programa)
La ocurrencia de un accidente o incidente
es objeto de anlisis ambiental y puede
llevar a la actualizacin de los documentos
y registros?
Existe un procedimiento para controlar y
medir las caractersticas clave de sus
operaciones y actividades que pueden
tener un IAS?
Cmo y con qu frecuencia estas
medidas se utilizan?
NO CONFORMIDADES
Que pasa en caso de un no conformidad?
Existe una lista de equipos de medida?
Existen procedimientos para la
calibracin de los equipos de monitoreo
que permite:
Identificacin de los tipos de equipos
Ubicacin de los equipos
La frecuencia de las auditoras
los criterios de aceptacin
acciones correctivas
La validacin de la calibracin que se usa
en el dispositivo (fecha, organismo, fecha
de calibracin de la prxima calibracin)?
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ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
Existe un procedimiento (s) de las
acciones correctivas y preventivas que
describen (s) cmo se efecta:

la bsqueda de las causas de la N-C

la aplicacin de medidas correctoras

El anlisis de todos los documentos
(procedimientos, informes.) Para la
resolucin de la NC.

la implementacin de acciones
preventivas

una verificacin de la eficacia de las
acciones correctivas y preventivas

teniendo en cuenta la importancia de
los impactos ambientales en cuenta?
Se llev a cabo una investigacin a un
nivel superior:
Diseo, fabricacin, compras industriales,
reclamaciones de clientes, organizacin,
disposicin para la comunicacin
Existe un procedimiento (s) de las
acciones correctivas y preventivas que
describen:

cmo y por quin se definen las
acciones correctivas y preventivas que
deben aplicarse?

Los procedimientos especiales para
fomentar y facilitar la recuperacin de
las irregularidades por parte del
personal (por ejemplo, el registro de
las reclamaciones de las no
conformidades y reclamaciones)?

Las personas que utilizan esta
informacin?
Este procedimiento se puede extender
a los proveedores y subcontratistas)
AUDITORIAS
Existen programas de auditoras
internas?
Existen procedimientos de auditoras
internas? Los auditores estn identificados
y cualificados?
Programas de auditora:

Cubren todos las actividades de la
empresa?

Se realiza de acuerdo con la
importancia medioambiental de la
actividad?

Se toman en cuenta los resultados de
auditoras anteriores?
Los informes de auditora se han
preparado e informado a las reas
auditadas?
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Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref

Cmo y quien define las soluciones a las
deficiencias detectadas durante la
auditora (plan de acciones correctivas)?
Quin es responsable para el
seguimiento de las medidas correctoras
previstas?
Los resultados de la auditora se difunden?
A quin y cmo?
REVISION POR LA DIRECCIN
Cul es la planificacin y frecuencias de
las revisiones por la direccin?
Qu informacin se recoge para preparar
la revisin del sistema de gestin?
Las informaciones recogidas permiten a la
direccin llevar a cabo la evaluacin?
Ejemplos de informacin:

Los resultados del programa de medio
ambiente para juzgar si los objetivos
se han alcanzado
los informes de auditora

Elementos y cambio de circunstancias
(nuevos productos, cambio de
actividad, cambio en la ley ...)

Informes de no conformidades

Acciones correctivas de seguimiento
peticiones de partes interesadas
Existen registros de las revisiones por la
direccin (informe de registro, notificacin
de los resultados de la revisin ...)?
La revisin del sistema evala lo siguiente:
Anlisis de incidentes ambientales?
evaluar la eficacia de la EMS?
definir y validar el programa de gestin
ambiental?
la posible necesidad de cambios en la
poltica, objetivos y otros elementos del
SGA se analizan (anlisis de los
cambios en el medio ambiente)?
definir y validar el programa de
auditora?
El anlisis de los resultados de las
auditoras EMS?
Analizar las demandas externas de las
partes interesadas?
validar las decisiones importantes con la
administracin (por ejemplo, la
comunicacin con el exterior)?
Implantacin de un Sistema de
Seguridad Alimentaria