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DISTRIBUIO
COMUNIDADE CIENTFICA
CADERNOS DIREITO GV
v.7 n.1 : janeiro 2010 ASSISTENTE EDITORIAL
FABIO LUIZ LUCAS DE CARVALHO
PROJETO GRFICO
PUBLICAO DA DIREITO GV ULTRAVIOLETA DESIGN
PREPARAO DE TEXTO
AUGUSTO IRIARTE
CORRESPONDNCIA
PUBLICAES DIREITO GV
RUA ROCHA, 233 - 11 ANDAR
01330-000 SO PAULO SP
WWW.FGV.BR/DIREITOGV
PUBLICACOES.DIREITOGV@FGV.BR
APRESENTAO
CADERNO 33
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NDICE
1 PARTE 11
1 TRANSCRIO DO SEMINRIO 11
1.1 BLOCO 1 11
Carolina Haber 11
roger lorenzoni 13
Daniel borges Da Costa 15
roDrigo De granDis 21
Fausto De sanCtis 27
Flvia raHal 33
1.2 BLOCO 2 41
Jos roDrigo roDriguez 41
Celso vilarDi 45
FranCisCo Flix 51
Helena lobo Da Costa 55
eDuarDo reale Ferrari 61
NOTAS 1 PARTE 93
2 PARTE
NTEGRA DO RELATRIO DE PESQUISA 97
1 APRESENTAO 99
ANEXO 1 171
ANEXO 2 181
PESQUISA EM DEBATE:
A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO
PELOS TRIBUNAIS BRASILEIROS
Ncleo de Estudos sobre o Crime e a Pena
DIREITO GV
1 PARTE
1 TRANSCRIO DO SEMINRIO
1.1 BLOCO 1
CAROLINA HABER
Bom dia a todos. Quando a Escola de Direito da FGV-SP, repre-
sentada pela professora Mara [Rocha] Machado, apresentou a
proposta de pesquisa ao Ministrio da Justia, a idia inicial tinha
sido de pensar num mecanismo de avaliao da legislao penal
econmica brasileira pareceu muito interessante, tendo em vista
a competncia institucional da Secretaria de Assuntos Legislati-
vos, de acompanhamento da tramitao de projetos de interesse
do Ministrio no Congresso Nacional, sendo que a maioria deles
dispe sobre direito penal e processual penal.
Na elaborao dos pareceres sobre esses projetos de lei, a
Secretaria de Assuntos Legislativos encontra, muitas vezes, difi-
culdades, em razo do grande volume de trabalho, para fazer uma
avaliao mais detalhada dos temas em pauta e consoante com as
discusses jurdicas desenvolvidas no meio acadmico.
De fato, a qualificao do trabalho de elaborao e reforma
legislativa, importante na medida em que viabiliza a contesta-
o ou afirmao de vrias verdades propagadas no Congresso
Nacional para justificar a apresentao de propostas de alterao
legislativa.
Nesse sentido, comum ouvirmos que preciso acabar com a
prescrio dos crimes porque ela inviabiliza a punio dos crimi-
nosos ou que o aumento das penas capaz de conter o avano da
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CADERNO 33
ROGER LORENZONI
Bom dia a todos, aos professores, aos acadmicos, aos profissio-
nais da rea de Direito, ao Doutor Cludio Tusco, nosso colega
de secretaria, um cumprimento especial professora Mara Rocha
Machado, pesquisadora que contribuiu com a Secretaria de
Reforma do Judicirio e com a Secretaria de Assuntos Legislati-
vos do Ministrio de Justia com a sua pesquisa. Ns da Secretaria
de Reforma temos a grata satisfao de participar desse evento,
tendo em vista que a nossa funo institucional trabalhar na
articulao entre as instituies do sistema de Justia e tambm
instituies do mundo acadmico, da rea de profissionais que
atuam sempre no ramo do estudo e da aplicao do Direito. Temos
dois focos principais na nossa secretaria, o primeiro a produ-
o e acompanhamento normativo, isto a produo de normas
com o objetivo de aperfeioamento e modernizao do Poder
Judicirio e nosso segundo vetor a democratizao do acesso
justia. Para ns, essa pesquisa que traz contribuies para a refor-
ma da legislao penal e econmica absolutamente importante,
tanto no eixo da produo normativa, tanto no eixo da democra-
tizao do acesso justia. Esses trabalhos acadmicos,
aparentemente, mesmo que foquem numa legislao nica ou um
aspecto s da legislao penal, na verdade eles trazem informa-
es e contribuies que nos permitem fazer uma reflexo para
toda a legislao, a s vezes o Poder Executivo acionado e nos
dizem: mas a legislao penal s aplicada para os pobres no
Brasil e a a gente tem que explicar: No, h uma rede de estu-
dos tambm para analisar legislao a penal e econmica. Isto nos
permite ver qual o grau de eficcia e de aplicabilidade das nor-
mas. A Secretaria estabelece vnculos com profissionais de alto
nvel acadmico, absolutamente reconhecidos pela sua prpria
experincia em pesquisa, bem como pela excelncia das suas ins-
tituies, os quais nos servem de subsdios. Ento ns temos a
imensa satisfao de participar desses trabalhos, entendemos que
foi uma contribuio muito grande. Essa pesquisa ser aceita e
aprovada na Secretaria de Reforma do Judicirio no mbito da
relao que temos com o Programa das Naes Unidas para o
Desenvolvimento e pretendemos, a partir desse trabalho, fazer
uma sntese e trabalhar com outros atores, com outras pessoas que
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RODRIGO DE GRANDIS
Bom dia a todos. Em primeiro lugar eu gostaria de cumprimen-
tar a Dra. Mara [Rocha Machado] pela iniciativa, cumprimentar
tambm aqueles que participaram da pesquisa e agradecer o con-
vite e a oportunidade de conversar com vocs sobre esses dados
aqui que impressionam. Eu, como membro do Ministrio Pbli-
co Federal, com uma atuao especfica na rea de crimes contra
o Sistema Financeiro Nacional e lavagem de dinheiro fiquei
impressionado, primeiro pela profundidade da pesquisa, pelo grau
de detalhamento, e em segundo lugar pelos resultados, porque, de
fato, se tem uma idia, uma concepo s vezes infundada de que
esse tipo de criminalidade gera impunidade em face da natureza
do sujeito ativo, do criminoso de colarinho-branco a, segundo o
clssico conceito de Sutherland. Mas acredito que o convite que me
foi dirigido tem por finalidade tentar conferir a estes dados uma
viso mais realista, pelo menos do ponto de vista do nosso dia-a-
dia na Justia Federal e acredito que o Dr. Fausto De Sanctis far
o mesmo. Ento, a minha interveno nesse primeiro momento vai
se dirigir s perguntas formuladas no programa e, em segundo
momento, pretendo responder quelas formuladas no decorrer da
apresentao da pesquisa no incio do evento. Muito bem. A pri-
meira pergunta que foi formulada se os nmeros coincidem com
a nossa prtica cotidiana. Bom, do ponto de vista do Ministrio
Pblico Federal, mais precisamente do meu ponto de vista, de
procurador da Repblica, eu diria que sim, ressalvada a questo
do nmero de condenaes que a mim impressionou, porque eu
imaginava que o nmero de condenaes seria inferior quele que
foi apresentado, principalmente no que tange manuteno de
condenaes, vale dizer condenaes que foram prolatadas em
primeira instncia, foram mantidas no Tribunal Regional Federal
e, ao final, no Superior Tribunal de Justia foram confirmadas.
Mas, enfim, os nmeros coincidem com a prtica cotidiana? A meu
ver sim, principalmente no que tange ao tipo de figuras penais,
infraes penais. Eu fiz um levantamento aqui rpido que pela
pesquisa a maior incidncia de crimes gira em torno dos delitos
do artigo 16, instituio financeira sem autorizao legal, o artigo
5 da Lei 7492, apropriao de valores, o artigo 22, evaso de divi-
sas e a nas suas trs figuras praticamente, e, finalmente, a gesto
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FAUSTO DE SANCTIS
Bom, gostaria de agradecer tambm o convite, eu acho interessan-
te debater num local que reconhecido como um local de
excelncia para debate da questo. Tenho um pouco de dificulda-
de com nmeros, eu acho que os nmeros por vezes levam a certos
entendimentos que no permitem formular certas concluses.
Como foi dito aqui h pouco, dizer que o STJ de certa forma apli-
ca a legislao ou tem entendimento de rigor com relao a 7492,
causa-me efetivamente estranheza. Eu sou totalmente contrrio a
esse tipo de posicionamento, aplicao da lei no rigor, ape-
nas aplicao da lei, a expresso do povo, a vontade popular.
A questo, para mim, : a lei est sendo efetivamente aplicada?
O trabalho que foi feito aqui importante, mas apenas um ponta-
p inicial a partir do trabalho que foi feito h anos atrs pela Ela
Wiecko de Carvalho. No adianta a gente discutir as decises, se
elas so condenatrias, se elas so absolutrias ou se h prossegui-
mento ou no. Ento a pesquisa para mim foi boa porque ela deu
um pontap inicial, mas ela tem que avanar muito mais, para ir
para onde? Ir para a primeira instncia. ali que tem que ser feito
o foco de anlise do resultado final de aplicao disso tudo, por-
que na primeira instncia que a questo volta a ttulo de execuo
de pena. Na primeira instncia, invariavelmente, h prescrio e a
prescrio no retroativa no, a prescrio intercorrente ou
superveniente. Ento h especificamente a no aplicao da Lei
7492/86. Esta lei no existe, existe formalmente, mas em termos
de eficcia ela nula, ela nada, por qu? Ora porque o proces-
samento extremamente longo, tumultuado e no se chega a lugar
nenhum. Ento eu acho que a discusso tem que avanar por esse
caminho e no tem outro caminho. Eu acho que aqui no se dis-
cute sobre a lei, se a lei realmente importante, se um crime
importante. O Cdigo Penal no deveria comear com crimes
contra a vida, mas sim com crimes que atentam a dignidade
humana. O que atenta dignidade humana no a vida em si,
mas o crime econmico, aquilo que ofende o respeito alheio, o
respeito ao ser humano e s prticas usuais e normais do merca-
do. Ento a gravidade de certas questes a gente tem que olhar
com cautela, porque ns vamos ver penas diversas com pena mni-
ma de um ano, quando ns temos um furto, um roubo, cuja pena
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FLVIA RAHAL
Bom dia a todos. Mara [Rocha Machado], obrigado pelo convi-
te, parabns a voc, Marta [Rodriguez de Assis Machado], Marta
[Cristina Cury] Saad [Gimenes] e Vivian [Cristina Schorscher]
pela pesquisa. Como disse o doutor Fausto [de Santis], eu acho
extremamente interessante que essa conversa esteja sendo feita
aqui na GV, em um ambiente acadmico e que tem por objetivo
pensarmos juntos a questo da aplicao da Lei 7.492, voltados a
uma reflexo de um bem maior que sua efetiva eficcia para o
bem da sociedade. Ento eu acho que a reflexo decorrente das
diferentes vivncias relativas a essa Lei a minha vivncia como
advogada, doutor Rodrigo [de Grandis] como procurador, dou-
tor Fausto [De Santis] como juiz, por exemplo , podem trazer
resultados e argumentos interessantes para comear uma discusso.
Eu queria inicialmente mencionar que, na pesquisa, senti falta da
anlise de decises do Supremo Tribunal Federal. J que a pesqui-
sa est focada na questo do duplo grau de jurisdio, na aplicao
pelos tribunais dos dispositivos legais constantes da lei 7.492, acho
que seria muito enriquecedor analisar como se essas decises se
mantiveram se submetidas e quando submetidas ao Supremo. At
para que se pudesse ter uma noo de quais delas so submetidas
ao Supremo e, conseqentemente, qual a diferena de posicio-
namento de um tribunal em relao ao outro. Concordo quando
o doutor [de Santis] fala que seria muito importante analisar a
aplicao da lei em primeira instncia, mas eu acho que muito,
muito importante que se tenha claro se o duplo grau, na forma
como ele est se concretizando hoje, um duplo grau efetivo ou
no. Eu acho que a pesquisa est trazendo dados extremamente
interessantes na demonstrao de como ele se realizando. Fiquei
muito impressionada com a quantidade de aspectos abordados por
vocs na pesquisa, acho que ela tem uma lgica, uma coerncia
indiscutvel at porque trouxe elementos que confirmaram uma
srie de percepes que como advogada eu tinha, de como est
se realizando o direito em relao aplicao da lei 7492. Eu ano-
tei os pontos que mais me surpreenderam seja naquilo que me
pareceu ausente, seja naquilo que por estar presente chamou
minha ateno. Assim como o Dr. Rodrigo [de Grandis], eu tam-
bm tinha como proposio a de incluir na pesquisa a delao
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1.2 BLOCO 2
JOS RODRIGO RODRIGUEZ
Boa tarde a todos. um prazer estar aqui. Agradeo o convite da
Mara [Rocha Machado] e da Marta [Rodriguez de Assis Macha-
do] para debater a pesquisa e tambm aos demais colegas presentes.
Eu, provavelmente, devo ser a pessoa que menos tem a dizer sobre
o assunto que est sendo discutido; s posso oferecer o consolo de
que ser rpido, falarei pouco e no falarei sobre o assunto para evi-
tar qualquer problema. Falarei, na verdade, das questes que tenho
discutido, junto com Marta [Rodriguez de Assis Machado], Mara
[Rocha Machado] e Flavia [Portella] Pschel, em um mbito mais
abstrato do que estamos chamando de teoria do direito.
Esta pesquisa interessa ao nosso grupo por duas razes princi-
pais. A primeira, falando de forma provocativa, a seguinte: a
separao de poderes apenas uma matria de direito constitucio-
nal? Ns estudamos o tema em direito constitucional, est localizada
estrategicamente em direito constitucional, mas, como vimos no
debate da manh, quando discutimos a separao entre a esfera
administrativa e a esfera judicial, est se travando um debate sobre
separao de poderes. Eu diria mais: no se trata apenas de uma
questo de separao de poderes, este um dos locus em que a sepa-
rao de poderes est se definindo a partir da ao dos operadores
jurdicos aqui presentes. E isso, para algum como eu, cujo tema de
estudo o Estado de Direito do ponto de vista da teoria do direi-
to, extremamente espantoso ver que ns, na rea jurdica,
continuamos localizando esse tema como uma matria apartada de
questes penais, civis, trabalhistas e de direito econmico. Ainda
mais em uma situao como a atual, em que ns temos, de fato, a
criao de diversos rgos que renem elementos quase jurisdicio-
nais, legislativos, s vezes, quase executivos. Trata-se de rgos que
no sabemos classificar e que, por vezes, esquecemos e deixamos de
lado ao estudar a teoria e o nosso campo dogmtico.
Este o primeiro ponto: nosso grupo de pesquisa est discutin-
do estas questes civis, penais, eventualmente trabalhistas mais
frente, pensando no desenho do Estado, nas mudanas que ele tem
sofrido e como esto sendo definidas nas arenas em que os opera-
dores interagem, porque dali que saem as decises que definiro
quais os limites entre as diversas esferas. preciso deixar de olhar
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CELSO VILARDI
Boa tarde a todos, em primeiro lugar eu queria agradecer o con-
vite, elogiar a pesquisa, porque eu acho que ela foi maravilhosa
e reflete, pelo menos na minha opinio e de acordo com minha
prtica na advocacia, exatamente o que eu tenho sentido hoje,
principalmente nos TRFs; acho que esta pesquisa espelha exa-
tamente o que os TRFs tm feito hoje em matria de crimes
contra o sistema financeiro nacional. Eu, rapidamente, vou fazer
um comentrio, como eu no pude vir na parte da manh, no
sei se o comentrio est prejudicado, mas eu quero dizer que, ana-
lisando a estatstica, eu vejo que os TRFs concedem cerca de 17%
das ordens de habeas corpus pleiteadas. Como se sabe, existe
um incrvel problema de infra-estrutura e de recursos humanos,
quer dizer, o Conselho de recursos do sistema financeiro nacio-
nal com poucas pessoas, absolutamente sobrecarregado, como
esto sobrecarregados os Tribunais Superiores, e uma das razes
de os Tribunais Superiores estarem muito sobrecarregados em
fuo de os TRFs, principalmente os TRFs, eu no tenho esta
sensao nos TJs, estarem desprezado a orientao da Suprema
Corte e at do STJ. E e isso na pesquisa fica muito claro, na medi-
da em que voc verifica que em 17% dos julgamentos, salvo
engano meu nos TRFs, tranca-se a ao penal por alguma justi-
ficativa, seja por atipicidade da conduta, porque a denncia no
descreve de forma mnima, enfim, vocs acabam dividindo as
razes do trancamento de diversas formas, mas de qualquer
maneira tem um ndice prximo a 20%. O STJ tem um ndice de
22,6%, quase um quarto; um quarto dos casos que chegam ao
STJ depois de apreciados pelos TRFs, que j cortou praticamen-
te 20%, ns estamos cortando praticamente um processo a cada
cinco, e depois vem o STJ que corta mais de um processo a cada
cinco. Em nmeros absolutos, d impresso que o STJ tem uma
postura conservadora, porque est negando 80% dos casos, quan-
do na verdade ele est bloqueando quase 20% dos casos, depois
de uma anlise do TRF. E se a pesquisa prosseguir e chegar ao
Supremo Tribunal Federal, e se eu tiver com uma sensao cor-
reta de que o Supremo Tribunal Federal deve ter um ndice, na
minha opinio, de 30 a 40% de concesso de ordem nesta mat-
ria de crime com o sistema financeiro, ns vamos chegar a um
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FRANCISCO FLIX
Bem, ns viemos aqui para falar um pouquinho do modelo de
regulao do COAF, o qual realmente inaugurou um desenho de
interveno estatal inovador para aquele momento (1998), por-
que por circunstncias e necessidades histricas e operacionais o
Estado se viu compelido a criar um modelo multifacetado, isto em
funo de ter chegado concluso de que agindo sozinho esta-
ria fadado ao insucesso na preveno e combate ao crime de
lavagem de dinheiro. Ento o Estado resolveu chamar a socie-
dade privada a participar do esforo na busca de eficcia contra
esse tipo de criminalidade. Para tanto, o elegeu alguns setores da
economia que seriam, em princpio, mais sensveis ao ataque dos
lavadores de dinheiro, impondo algumas obrigaes administra-
tivas a tantos quantos atuassem naqueles setores, bem como
estabeleceu um regime de persecuo penal diferenciado. Como
sabido de todos, modernamente o carro-chefe de propulso da
economia , inegavelmente, o Sistema Financeiro Nacional, o que
imps a necessidade das instituies desse setor econmico cria-
rem departamentos de conformidade ou estruturas anlogas.
Logicamente, isto teve um preo, pois essas estruturas so bastan-
te dispendiosas. Em um primeiro momento tivemos que enfrentar
algumas resistncias, porm o mercado rapidamente enxergou que
os encargos a serem suportados se impunham at mesmo para pre-
servar as instituies de um de seus ativos mais preciosos, qual
seja, a imagem. Outra forma de resistncia decorria e se justifi-
cava pelo disposto na prpria lei de regncia do Sistema
Financeiro, no caso a Lei n 4.595, cujo artigo 38 dispensava ao
sigilo bancrio um tratamento por demais rgido, o que realmen-
te fazia com que a Unidade de Inteligncia Financeira brasileira,
o COAF, criado naquele momento, no tivesse chance alguma de
sucesso, exceto se houvesse flexibilizao no trato do sigilo ban-
crio. Vejam bem o que fazia o Banco Central, por fora do artigo
38 da Lei 4.595. Ele comunicava ao COAF a ocorrncia de ind-
cios de alguma operao suspeita, declinando quem seria o
agente, mas no nos dizia qual o nmero da conta corrente, em
que instituio financeira teria ocorrido a movimentao e nem
sequer o montante, porque naquele momento a concepo era de
que o sigilo bancrio seria algo praticamente instransponvel, em
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Compartilhamento de Informaes
Anoto que a integrao entre os rgos pblicos essencial para
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Execuo penal
A execuo penal das penas privativas de liberdade decorrentes
de condenao da Justia Federal cumprida, em regra, pela Jus-
tia Estadual, nos termos da Smula 192 do STJ, j que a maior
parte dos estabelecimentos penais estadual. Quando a pena
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1 a 4 anos, e multa Arts. 8, 12, 16, 18, 21, caput 7 Mnimo: 4 anos
e pargrafo nico, e 23 Mximo: 8 anos
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21. Para tanto, o senador prope: (i) aumento das penas; (ii)
obrigatoriedade do regime inicial fechado para o cumprimento da
pena; (iii) possibilidade de progresso de regime ou de obteno de
livramento condicional apenas aps cumprimento de metade da
pena; (iv) concesso de liberdade provisria apenas mediante fiana,
cujo valor no poder ser inferior vantagem auferida com a prtica
do crime, apurada na investigao; (v) nos casos com prova da
materialidade e indcio suficiente da autoria, no tendo havido
priso em flagrante, o juiz decretar a priso preventiva do ru,
independentemente da existncia dos requisitos do Art. 312, CPP; e
(vi) exigncia do ressarcimento do dano como condio para
interposio de apelao aps sentena condenatria recorrvel.
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No mencionado 23 36,6%
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Multa Substitutiva 5 6%
No especificado 18 21,7%
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N DE PENAS PORCENTAGEM
No houve substituio 3 4%
No mencionado 19 25%
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No especificado 18 14,9%
2.3.5 CONCLUSES
A partir dos dados analisados, pode-se constatar que a substituio de
penas privativas de liberdade por penas restritivas de direitos uma
prtica comum nos casos de condenao pelos crimes contidos na Lei
7.492. Em 1 instncia, a substituio foi efetuada em 60,3% dos casos
nos quais a pena aplicada permitia a aplicao de penas restritivas de
direitos no lugar das privativas de liberdade, e nos Tribunais Regionais
Federais o mesmo ndice sobe para 71%.
No entanto, no existe por parte do judicirio um esforo no sentido
de justificar ou individualizar a pena restritiva de direitos aplicada em
cada caso. As penas alternativas mais aplicadas pelos juzes so as de
prestao de servios comunidade e prestao pecuniria, mas em
nenhum momento houve uma reflexo acerca da adequao destas penas
ao caso concreto. Ademais, duas modalidades de penas que poderiam ser
bastante adequadas aos crimes financeiros - a perda de bens ou valores
e a interdio temporria de direitos - no foram aplicadas e nem sequer
cogitadas nas decises analisadas, o que demonstra uma falta de reflexo
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NOTAS
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18
Ver: Apelao Criminal 2001.02.01.032332-6, TRF 2; Apelao
Criminal 2001.03.99.031616-8, TRF 3; e Apelao Criminal
1999.04.01.069388-5, TRF 4.
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2 PARTE
PROJETO DE PESQUISA
Contribuies para a reforma da legislao penal
econmica brasileira
PRIMEIRA ETAPA
Crimes contra o sistema financeiro nacional
Coordenao
Mara Rocha Machado
Marta Rodriguez de Assis Machado
Marta Cristina Cury Saad Gimenes
Equipe
Vivian Cristina Schorscher
Heidi Rosa Florncio
Bruna Sellin Trevelin
Gabriel Muniz Queiroz
Yuri Correa da Luz
Estatstica
Eliana Bordini
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CADERNO 33
1 APRESENTAO
Esta pesquisa foi desenvolvida com apoio da Secretaria de Refor-
ma do Judicirio e da Secretaria de Assuntos Legislativos do
Ministrio da Justia com o objetivo de colher subsdios para a
reflexo sobre a reforma da legislao penal econmica brasilei-
ra. A primeira etapa da pesquisa concluda com o presente
relatrio tem como foco os crimes financeiros, mais especifica-
mente, a lei de crimes contra o sistema financeiro nacional (Lei
n. 7.492/86). A segunda etapa da pesquisa, ainda em andamento
e com apoio do CNPQ, focaliza os crimes contra a ordem tribu-
tria (Lei n. 8.137/90).
O relatrio est dividido em cinco partes. Aps esta introduo,
na segunda parte sintetizamos as informaes metodolgicas (item
2). Em seguida, apresentamos os dados quantitativos referentes s
decises do STJ e dos cinco TRFs (item 3). A partir do item seguin-
te, indicamos os principais resultados qualitativos que podem ser
extrados do levantamento realizado no STJ (item 4) e nos TRFs
(item 5).
Os resultados apresentados a seguir, bem como o banco de dados
construdo para a elaborao da pesquisa, devero servir no ape-
nas identificao das principais deficincias da Lei n. 7.492/86,
mas sobretudo ao enriquecimento do debate sobre o modelo de
regulao dos crimes financeiros.
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CADERNO 33
2 INFORMAES METODOLGICAS
O levantamento jurisprudencial foi realizado com base nos acrdos
disponveis nos sites dos cinco Tribunais Regionais Federais e do
Superior Tribunal de Justia. Foram selecionadas todas as ementas
que resultaram da busca pela expresso 7492/86 e suas variaes
(7.492; 7492; 7.492/86; 7492/1986). Tendo em vista que o objeto
da pesquisa, eliminamos todas as ementas que versavam sobre cri-
mes falimentares (Arts. 12, 13, 14 e 15, Lei n. 7.492/86).
Foram encontradas 1298 decises, proferidas entre 1989 e
2005. A partir desse conjunto foram preparadas duas amostras, uma
para o Superior Tribunal de Justia e outra para os cinco Tribu-
nais Regionais Federais. A amostra dos TRFs est baseada em uma
representao proporcional de cada um dos cinco Tribunais. Para
o clculo dessa representao proporcional, levou-se em considera-
o o nmero total de ementas encontradas nos sites; portanto, no
foram levadas em considerao eventuais distores geradas por
diferentes polticas de publicao de acrdos entre os TRFs 1.
Foi definido o parmetro P como a proporo de processos que
apresentam determinada caracterstica investigada. Admitiu-se uma
margem de erro K = 5% na proporo estimada P e um nvel de
significncia = 5%. Optou-se por apresentar, apenas, os resultados
com coeficientes de variao menores de 30%. Tal escolha garan-
te maior confiabilidade aos dados produzidos.
As amostras foram selecionadas de modo aleatrio para cada
Tribunal e, aps a coleta, a amostra definitiva resultou em 435
acrdos. Desse conjunto, 55 foram desconsiderados por diferen-
tes motivos 2 . Dessa forma, os resultados indicados a seguir dizem
respeito a um total de 380 acrdos: 129 do STJ e 251 dos TRFs
das cinco Regies.
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3 RESULTADOS QUANTITATIVOS
CADERNO 33
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CADERNO 33
4 RESULTADOS QUALITATIVOS:
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
4.1 MRITO
De acordo com o estudo realizado, observa-se que apenas 14% das
decises proferidas pelo Superior Tribunal de Justia, referentes
aos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, foram classifi-
cados como mrito, por envolverem decises absolutrias ou
condenatrias. Nesse Grupo, quase a totalidade dos casos analisa-
dos constitui condenaes.
4.1.1 CONDENAES
As condenaes correspondem grande maioria dos casos do STJ
classificados no Grupo A. Ademais, em 66,7% dos casos a conde-
nao foi mantida nas trs instncias:
CADERNO 33
4.1.2 ABSOLVIO
Isoladamente 30 , houve a absolvio do ru pelo STJ em situao
na qual o ru havia sido condenado em primeira instncia pela
prtica do crime previsto no Art. 17, Lei n. 7.492/86 (Conces-
so de emprstimos vedados). Em apelao criminal interposta
pela defesa, a condenao foi mantida pelo TRF-4, por maioria.
Diante dessa deciso, a defesa ops Embargos Infringentes, que
resultaram na absolvio do ru, por atipicidade da conduta (Art.
386, III, CPP), por maioria de votos. O Recurso Especial foi
interposto pelo Ministrio Pblico Federal, mas no foi conhe-
cido pela 5 Turma do STJ, por maioria de votos, mantendo-se,
portanto, a deciso absolutria.
O voto condutor (Min. Gilson Dipp) destacou que o reexame
da questo ftico-probatria pelo STJ no possvel em respeito
Smula STJ n 7, que determina: A pretenso de simples reexame
de prova no enseja Recurso Especial.
O voto vencido (Min. Jos Arnaldo da Fonseca), no entanto,
havia conhecido e provido o recurso do Ministrio Pblico Fede-
ral, ao argumento de que o delito imputado ao ru no s de
mera conduta, como tambm teria restado comprovado, conforme
declarado pelo Relator do acrdo da Apelao Criminal julgada
pelo TRF-4.
4.2 PROSSEGUIMENTO
Como indicado anteriormente, 41,1% das decises proferidas pelo
Superior Tribunal de Justia, referentes aos Crimes contra o Sis-
tema Financeiro Nacional, versam sobre questes relativas ao
prosseguimento da persecuo em mbito criminal.
A grande maioria resultou de pedidos interpostos ao longo da ao
penal. Alguns foram interpostos durante o inqurito policial e no
momento do recebimento da denncia, isto , aps no recebimento
pelo juiz. Poucos foram posteriores sentena de primeira instncia.
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CADERNO 33
CADERNO 33
CADERNO 33
F) LITISPENDNCIA
Em alguns casos, a defesa buscou o trancamento da ao penal sob
a alegao de litispendncia 56 . Os pedidos foram negados pelo
STJ, ao fundamento de que no havia, nas situaes descritas, litis-
pendncia, uma vez que os fatos descritos nas respectivas
denncias no coincidiam com os dos outros processos mencio-
nados, e destacou que a defesa deve ser promovida em relao aos
fatos descritos e imputados, independentemente da capitulao
feita pela acusao.
G) OUTROS
A falta de justa causa foi argida tambm em funo dos seguin-
tes argumentos:
CADERNO 33
A) AUSNCIA DE FUNDAMENTAO
Verificou-se que, nesse conjunto, metade dos recursos no foi conhe-
cido pelo STJ. Em situao isolada, o acrdo indica que a falta de
fundamentao do recurso decorre da ausncia de indicao do dis-
positivo legal que se considerou violado (conforme exige a Smula
STF 28468). Assim, afirmou o STJ que: no se conhece do apelo espe-
cial quando os paradigmas colacionados no alcanam as
peculiaridades relevantes que do o suporte ftico do acrdo ataca-
do69, com o que foi mantido o trancamento decretado em 2 grau.
Outra situao 70 foi tida como intempestiva, pois, segundo
declarou o STJ: considera-se intimado o Ministrio Pblico no
momento em que o processo chega Procuradoria-Geral e no na
data em que foi posto o ciente do parquet, para efeito de recorrer.
Assim, prevaleceu o arquivamento do inqurito policial, decretado
pelo TRF da 2 Regio com base na atipicidade da conduta.
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B) FUNDAMENTAO PRESENTE
Em alguns recursos, o Ministrio Pblico Federal alegou a exis-
tncia de justa causa em funo da tipicidade da conduta, tanto
para solicitar o prosseguimento da ao penal 71 quanto a conde-
nao do acusado 72 . Nenhum deles foi acolhido pelo STJ, ora por
no vislumbrar negativa de vigncia ao dispositivo mencionado
na denncia, ora porque, para conhec-lo, seria necessrio exami-
nar o quadro probatrio, o que esbarra na Smula 7 do STJ 73 ,
segundo argumentou o Tribunal.
Em alguns casos, o Ministrio Pblico Federal pleiteou o pros-
seguimento da ao penal sob os argumentos de que o
trancamento de ao penal em sede de habeas corpus somente se
justifica quando da simples exposio dos fatos resta evidenciada
a falta de justa causa, com o reconhecimento de que h imputa-
o de fato atpico ou da ausncia de qualquer elemento indicirio
que fundamente a acusao e que no possvel trancar uma ao
penal quando esta deciso exige o exame dos fatos e das provas
para analisar a tipicidade da conduta dos acusados 74 . Estes recur-
sos foram acolhidos pelo STJ, que reafirmou os argumentos
destacados pela acusao e, assim, determinou o prosseguimento
das aes penais, para que se realizasse o devido e completo exame
valorativo do conjunto ftico-probatrio.
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CADERNO 33
4.3 CAUTELAR
Do total de decises analisadas no STJ, muito poucas tratavam de
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4.3.1 LIBERDADE
Como se v no quadro abaixo, a maior parte dos acrdos versan-
do sobre liberdade objetivava a revogao da priso preventiva.
Apenas um deles foi concedido.
4.3.2 PATRIMNIO
Entre os acrdos que tratavam de questo cautelar relacionada a
patrimnio, h um pedido de anulao da decretao de perdimen-
to do bem interposto pela defesa e, outro, interposto pela Unio,
buscava a no devoluo do dinheiro apreendido com o acusado.
No primeiro caso, o recorrente sustenta a violao do Art. 91,
II, b do Cdigo Penal, uma vez que os valores apreendidos no
constituem produto ou proveito do fato criminoso, uma vez que
no se trata de coisa obtida diretamente da infrao penal. O STJ
decidiu pela aplicao do perdimento aps o devido processo
legal, afirmando que o dinheiro deveria ser colocado disposio
do Banco Central para que fossem obedecidas as formalidades pre-
vistas na Lei n. 9.069/95, aps o devido processo legal, podendo
configurar na perda do valor excedente aos R$ 10.000,00 previs-
tos como possveis de sair do pas sem atender aos critrios
estabelecidos em lei 78 .
No segundo caso, a Unio buscava a condenao do acusado e
a no devoluo do dinheiro apreendido juntamente com ele. O STJ
decidiu pela manuteno da devoluo do dinheiro apreendido, pois
entendeu no ser tpica a conduta do recorrido que adentrou no ter-
ritrio nacional portando moeda estrangeira, o que no acarretaria
transgresso ao Art. 22, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86 79.
CADERNO 33
4.4 COMPETNCIA
Conforme indicado anteriormente, observa-se que 38% das deci-
ses proferidas pelo Superior Tribunal de Justia, referentes aos
Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, versam sobre ques-
tes de competncia.
CADERNO 33
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CADERNO 33
5 RESULTADOS QUALITATIVOS:
TRIBUNAIS REGIONAIS FEDERAIS
5.1 MRITO
Como indicado anteriormente, 48,7% das decises proferidas pelos
Tribunais Regionais Federais, referentes aos Crimes contra o Sis-
tema Financeiro Nacional, foram classificados no Grupo Mrito,
isto , envolviam decises absolutrias ou condenatrias.
Nesse Grupo, o Tribunal Regional Federal da 4 Regio foi
responsvel pelo maior nmero de decises, seguido pelos demais
na seguinte ordem: Tribunal Regional Federal da 3 Regio, Tri-
bunal Regional Federal da 2 Regio, Tribunal Regional Federal
da 1 Regio e Tribunal Regional Federal da 5 Regio. Por sua
vez, o Estado de onde foram interpostos mais recursos foi So
Paulo, seguido, em ordem de freqncia, pelos Estados (i) Para-
n, (ii) Rio de Janeiro, (iii) Rio Grande do Sul, (iv) Santa
Catarina, (v) Distrito Federal e Pernambuco (empatados), (vi)
Gois e Minas Gerais (empatados), (vii) Cear, Mato Grosso do
Sul e Par (empatados), e (viii) Acre, Alagoas, Bahia, Maranho,
Mato Grosso, Rio Grande do Norte, Rondnia e Sergipe (empa-
tados). Dentre os acrdos analisados, no se verificou nenhum
oriundo do Amap, Amazonas, Esprito Santo, Paraba, Piau,
Roraima e Tocantins.
Ademais, verificou-se ser a defesa responsvel pela interposi-
o de mais da metade dos recursos que ensejaram os acrdos
analisados, e o Ministrio Pblico Federal, por consideravelmen-
te menos que a metade deles, havendo, ainda, vrios acrdos que
resultaram de recursos tanto da defesa quanto do Ministrio Pbli-
co Federal e situao isolada em que o recurso foi interposto por
Assistente da Acusao 97 . A votao dos Tribunais, por sua vez,
decidiu a questo por unanimidade na maior parte das vezes, sendo
escassos os acrdos decididos por maioria.
Destaca-se, ainda, que prevalecem largamente peas acusatrias
baseadas em um nico tipo penal da Lei n. 7.492/86. As imputa-
es mais freqentes so aos Arts. 16 e 20. Em seguida aparecem
as acusaes de infrao aos Arts. 17 (caput e pargrafo) e 22 (caput
e pargrafo, inclusive na forma tentada); art. 19 (caput e pargra-
fo, inclusive na forma tentada), art. 4 (caput e pargrafo), art. 7,
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CADERNO 33
5.1.1 CONDENAES
Como indicado anteriormente, 54,5% das decises do Grupo
Mrito proferidas pelos TRFs so condenaes. Em 47% dos casos
havia condenao tambm na primeira instncia e em 7,5% a
absolvio foi reformada pelo TRF.
CADERNO 33
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CADERNO 33
5.1.2 ABSOLVIO
A maior parte das absolvies ocorridas nos TRFs decorreu da
manuteno da sentena absolutria de primeira instncia 146 ,
tendo os recursos sido interpostos, invariavelmente, pelo Minist-
rio Pblico Federal. Isoladamente, verificou-se a ocorrncia de
absolvio do ru perante o Tribunal Regional Federal competen-
te em caso de ao penal originria 147 .
Bem menos freqentes foram os julgados em que os TRFs absol-
viam o recorrente aps condenao em primeira instncia, sendo
que, em metade dos acrdos, tratava-se de apenas um recorrente
que, uma vez condenado, recorria da sentena monocrtica 148.
Raramente, tratava-se de situao com vrios rus, em que alguns
haviam sido absolvidos pelo juzo singular e outros, condenados,
tendo estes, ento, sido absolvidos pelos TRFs149. Em situaes espe-
cficas em que vrios dos rus haviam sido condenados pelo juiz
de primeiro grau, os TRFs isoladamente absolveram um ru e
mantiveram a condenao dos outros 150, absolveram um ru, reco-
nhecendo a ocorrncia da extino da punibilidade do outro, em
funo de ter se operado a prescrio retroativa 151 e decretaram
extinta a pretenso punitiva estatal, em funo da prescrio em abs-
trato, sem analisar a conduta imputada ao ru 152.
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CADERNO 33
( II ) AUSNCIA DE DOLO
Tambm foi freqente o reconhecimento da atipicidade por ausn-
cia de dolo na conduta do agente 172 . Em mais da metade destes
casos, os rus j haviam sido absolvidos pelo juiz sentenciante.
Assim, por exemplo, em caso no qual se imputava ao ru a pr-
tica da conduta descrita no Art. 4, Lei n. 7.492/86, o TRF em
questo verificou que o ru administrou contas bancrias de dois
clientes que obtiveram benefcios junto ao banco e, posteriormen-
te, no honraram o compromisso assumido, o que no bastaria para
a configurao do delito. Neste sentido, o ru foi absolvido porque,
embora tenha sido reconhecido o dano causado ao banco e a negli-
gncia da atuao do gerente, a gesto temerria implica submeter
a instituio a riscos desnecessrios, que extrapolem o aceitvel s
operaes bancrias. Assim, prevaleceu o entendimento de que no
haveria dolo no caso concreto, pois seria desarrazoado imputar-se
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CADERNO 33
CADERNO 33
CADERNO 33
5.2 PROSSEGUIMENTO
Como indicado anteriormente, observa-se que 38,9% das decises
proferidas pelos Tribunais Regionais Federais, referentes aos Cri-
mes contra o Sistema Financeiro Nacional, versam sobre questes
relativas ao prosseguimento da persecuo em mbito criminal.
Este resultado abrange recursos decorrentes de pedidos formula-
dos (i) ao longo do inqurito policial, (ii) em torno da deciso
sobre o recebimento da denncia, e (iii) ao longo da ao penal,
inclusive aps a prolatao da sentena e apresentao da apela-
o criminal.
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CADERNO 33
CADERNO 33
( V ) O UTROS
O trancamento foi argido tambm em funo dos seguintes
argumentos:
Bis in idem 235 : o STJ ora negou o trancamento da ao penal
por entender que no ocorreu bis in idem porque restou
demonstrado que no havia sido reconhecida a exceo de
coisa julgada 236 e ora suscitou Conflito de Competncia por-
que entendeu ser incompetente para julgar o pedido de
trancamento da ao penal diante da tramitao de ao peran-
te juzo falimentar estadual 237 ; e
Ineficincia da defesa do ru 238 : a defesa alegou que, no tendo
sido citado o ru, a defesa dativa foi ineficiente, no tendo
assinado os ter mos de depoimentos de testemunhas, donde
surgir iam dvidas sobre a sua presena na audincia. O TRF
entendeu que no se verifica ausncia de defesa ou deficin-
cia comprometedora da garantia constitucional quando,
revel, o acusado representado em todos os atos do proces-
so por advogado. Ademais, constituir ia mera irregular idade
o fato de o defensor no ter assinado os ter mos de depoi-
mento da audincia de testemunhas quando firmado o termo
de audincia.
CADERNO 33
CADERNO 33
5.3 CAUTELAR
Entre os acrdos analisados nos TRFs, conforme indicado ante-
riormente, 7,5% tratavam de questes cautelares em matrias
relacionadas liberdade, a patrimnio e a sigilo fiscal. Destes, quase
a metade foi julgada pelo TRF da 4 Regio Federal e aproxima-
damente 1/3, pelo TRF da 3 Regio Federal.
Os pedidos, em sua grande maioria apresentados pela defesa,
foram formulados, majoritariamente, em sede de aes de Habeas
Corpus. Foram tambm verificadas situaes em que a defesa se valeu
de Apelaes Criminais, Apelao em Mandado de Segurana e Man-
dado de Segurana. Na maior parte dos casos, a interposio se deu
durante o inqurito policial ou no curso da ao penal; no entanto,
tambm foram verificados alguns casos aps a prolao da sentena
de primeira instncia.
Quanto matria sobre a qual versavam, a maior parte dos acr-
dos includos neste Grupo lidava com pedidos voltados concesso
de liberdade, alguns pleitos buscavam a restituio de bens constri-
tos em alguma fase da persecuo penal e, isoladamente, tambm
houve um pedido de suspenso da quebra de sigilo fiscal.
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5.3.1 LIBERDADE
Pode-se observar que, dentre os acrdos que tratavam de liberdade
e que foram reunidos no Grupo Cautelar, a maior parte objetivava a
revogao da priso preventiva, e alguns buscavam obter o direito de
apelar em liberdade, sendo praticamente inexpressiva a quantidade de
acrdos que pediam a concesso de liberdade provisria.
Dos acrdos que discutiam a priso preventiva, observa-se um
equilbrio quase total entre as decises que mantiveram a priso pre-
ventiva e as que a revogaram, e um equilbrio absoluto entre as
decises que concederam e as que negaram o direito de apelar em
liberdade. No que tange aos pedidos de liberdade provisria, veri-
ficou-se um caso isolado em que este foi negado, tendo restado
prejudicada a outra situao em que esta era postulada 261.
CADERNO 33
CADERNO 33
5.3.2 PATRIMNIO
Dentre os poucos acrdos que tratavam de questo cautelar rela-
cionada a patrimnio, havia pedidos de restituio de bens
apreendidos 303, interpostos durante o inqurito policial, e de revo-
gao da especializao de hipoteca legal e da medida cautelar de
seqestro de bens 304, interposto ao longo da ao penal.
Dentre os pedidos de restituio de bens apreendidos, um foi
atendido e o outro, negado, pelos TRFs:
CADERNO 33
CADERNO 33
5.4 COMPETNCIA
Conforme verificado na anlise da evoluo das decises dos
TRFs, o nmero de julgados que tratam de problemas atinentes
fixao da competncia nos TRFs demasiadamente reduzido para
comportar desagregao para fins estatsticos.
Destaca-se, inicialmente, que as decises sobre fixao de com-
petncia observadas nos TRFs so tomadas, majoritariamente, no
mbito de Recursos em Sentido Estrito, raramente, em sede de
Habeas Corpus e apenas isoladamente e sob ponto de vista proce-
dimental em situaes de Correio Parcial. Ademais, h muito
poucos Conflitos de Competncia entre os acrdos analisados.
Verifica-se, ainda, que a maior parte das decises sobre com-
petncia ocorreram na 4 Regio Federal e que mais da metade
do nmero total de decises sobre competncia analisadas deri-
varam de recursos originrios do Rio Grande do Sul, enquanto
que nenhum acrdo sorteado na amostra do TRF da 2 Regio
Federal tem o seu foco neste tema especfico.
No total de acrdos que decidem sobre questes relativas
fixao da competncia, pouco mais da metade determina a fixa-
o da competncia junto Justia Federal e pouco menos da
metade, junto Justia Estadual. Isoladamente, foi fixada a compe-
tncia de Vara Especializada para o julgamento dos crimes previstos
na Lei n. 7.492/86 e na Lei n. 9.613/98.
Os casos de fixao da competncia versavam em sua maior parte
sobre a natureza da infrao, como se ver a seguir. Identificamos,
tambm, casos isolados de fixao da competncia em razo do local
da infrao 308, uma situao de conexo intersubjetiva concursal 309
e uma de questionamento da constitucionalidade da criao das
Varas Especializadas para o julgamento dos crimes da Lei n.
7.492/86 e da Lei n. 9.613/98 pelo TRF da 4 Regio Federal 310.
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CADERNO 33
ANEXO 1
STJ TRF
SP 33,2% 29,3% 29,9%
RJ 17,7% 15,0% 15,4%
PR 13,3% 13,9% 13,8%
RS 12,4% 9,5% 10,0%
SC 4,0% 4,0% 4,0%
ES * * *
MS * * *
Estados do TRF1 13,3% 17,6% 16,8%
Estados do TRF5 4,0% 8,5% 7,7%
Total 100,0% 100,0% 100,0%
STJ TRF
Sim 94,6% 86,5% 87,9%
No 5,4% 11,5% 10,4%
Sim e No * * *
Total 100,0% 100,0% 100,0%
171
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STJ TRF
Apelao Criminal * 49,6% 41,0%
Habeas Corpus 25,4% 36,3% 34,4%
Conflito de Competncia 33,9% * 6,9%
Recurso Ordinrio 18,8% * 4,3%
em Habeas Corpus
Recurso Especial 18,8% * 3,2%
Recurso em Mandado * * *
de Segurana
Outros * 11,2% 9,7%
Total 100,0% 100,0% 100,0%
172
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CADERNO 33
STJ TRF
No decorrer do 22,3% 7,3% 9,9%
Inqurito Policial
Entre a denncia 4,0% 9,4% 8,5%
e o recebimento
No decorrer da Ao Penal 49,6% 29,8% 33,2%
Aps a Sentena 18,8% 52,0% 46,2%
No h indicao no acrdo 5,4% * 2,2%
Total 100,0% 100,0% 100,0%
STJ TRF
Art. 3, caput (Divulgao de informao falsa * * *
ou incompleta sobre instituio financeira)
Art. 4, caput (Gesto fraudulenta) 14,7% 17,8% 17,3%
Art. 4, pargrafo nico (Gesto temerria) 6,3% 6,3% 6,3%
Art. 5, caput (Apropriao indbita financeira) 12,1% 14,1% 13,7%
Art. 5, pargrafo nico * * *
(negociao no autorizada)
Art. 6, caput (Estelionato financeiro) 4,5% 5,2% 5,1%
Art. 7, caput (Emisso irregular de ttulos 4,5% 3,8% 3,9%
ou valores mobilirios)
Art. 8, caput (Concusso financeira) * * 1,2%
Art. 9, caput (Fraude fiscalizao financeira) * * *
173
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CADERNO 33
STJ TRF
Mrito Grupo A 14,0% 48,7% 42,7%
Prosseguimento da 41,1% 38,9% 39,3%
investigao ou persecuo
Grupo B
Medida cautelar 7,0% 7,5% 7,4%
(relacionada liberdade ou
ao patrimnio) Grupo C
Competncia Grupo D 38,0% * 10,7%
Total 100,0% 100,0% 100,0%
175
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Outros * *
Total 100%
177
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180
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CADERNO 33
ANEXO 2
QUADRO 1
181
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QUADRO 2
TIPIFICAO DA
RECURSO CONDENAO PENA APLICADA SUBSTITUIO27
HC 28476-RJ Art. 13, 3 rus: 3 anos de recluso O STJ determinou que fosse
Lei n. 7.492/86 e 50 dias-multa, 2 anos concedida a substituio
e 3 meses de recluso e da PPL pela PRD.
40 dias-multa, e 2 anos de
recluso e 30 dias-multa,
respectivamente, em
regime inicial semi-aberto.
182
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CADERNO 33
QUADRO 3
QUADRO 4
183
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QUADRO 5
PRIMEIRA
INSTNCIA TRFS DETALHES
Absolvio Condenao Individualizao da PPL
Substituio das PPLs individualizadas por PRDs
Suspenso da execuo da PPL
Extino da punibilidade com base na
pena individualizada
Condenao Condenao Manuteno da PPL e da multa
Manuteno da PPL e reduo da multa
Manuteno da PPL e aumento da multa
Reduo da PPL e da multa
Reduo da PPL e manuteno da multa
Reduo da PPL e aumento da multa
Reduo da PPL para um co-ru e manuteno da
PPL para o outro, manuteno da multa para ambos
Aumento da PPL e da multa
Aumento da PPL
Reduo do nmero de PRDs
Manuteno da PRD aplicada a um co-ru e
substituio da PPL (no substituda em primeira
instncia) por PRD
Pluralidade Manuteno da condenao de um co-ru
de decises e absolvio do outro
184
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CADERNO 33
QUADRO 6
RECURSO TIPIFICAO DA
CONDENAO PENA APLICADA SUBSTITUIO143
185
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ACR 2000.03 Arts. 5 e 16, 2 anos, 4 meses As PPLs foram substitudas por
.99.073638 Lei n. 7.492/86, e 24 dias de 3 PRDs em primeira instncia.
-4-SP c/c Art. 71, CP recluso, e multa, O TRF reduziu o nmero de PRDs
por infrao ao para 2, argumentando ter ocorrido
Art. 5, e 1 ano, e excesso punitivo, sendo
multa, por obrigatrio, no concurso material,
infrao ao aplicarem-se as penas
Art. 16. cumulativamente, posto que a
soma das penas no superiores
a quatro anos mais benfica ao
ru do que a sua considerao
isolada (Art. 44, 2, CP), o que
justifica a reduo do nmero
de PRDs.
ACR 2002.03 Art. 16, 1 ano, 11 meses 2 PRDs (no se menciona quais).
.99.016829 Lei n. 7.492/86, e 10 dias de
-9-SP c/c Arts. 29 recluso, em
e 71, CP. regime aberto,
e multa.
ACR 97.03 Arts. 10 e 17, Art. 17: 3 anos 2 PRDs: prestao de servios
.015745-9-SP Lei n. 7.492/86. de recluso comunidade e a entidades
e multa; Art. 10: pblicas.
2 anos e 2 meses
de recluso.
ACR 2001.04 Art. 19, caput, e 3 anos e 4 meses 2 PRDs: (i) prestao de servios
.01.066314 pargrafo nico, de recluso, comunidade com durao igual
-2-SC Lei n. 7.492/86, e multa. pena de recluso, e (ii) prestao
c/c Art. 71, CP. pecuniria conforme estabelecida
em 1 instncia.
ACR 2001.04 Art. 16, 1 ano e 6 meses 2 PRDs: (i) prestao de servios
.01.003993 Lei n. 7.492/86. de recluso, comunidade, durante 1 hora por
-8-RS e multa. dia de condenao, e (ii) prestao
pecuniria, no valor de 15 salrios
mnimos.
186
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CADERNO 33
ACR 2001.04 Art. 20, 2 anos e 4 meses, 2 PRDs: (i) prestao pecuniria,
.01.087637 Lei n. 7.492/86, e multa. no valor de 5 salrios mnimos,
-0-PR c/c os Arts. 29, e (ii) prestao de servios
70 e 171, 2, comunidade ou a entidades
III, CP. pblicas.
ACR 2004.04 Art. 22, 2 anos e 3 meses 2 PRDs: (i) prestao de servios
.01.012619 pargrafo nico, de recluso, comunidade, e (ii) prestao
-8-PR Lei n. 7.492/86. e multa. pecuniria de 20 salrios mnimos,
em favor de entidade beneficente.
ACR 2000.71 Art. 16, 1 ano e 6 meses 2 PRDs: (i) prestao de servios
.13.000264 Lei n. 7.492/86. de recluso, e comunidade ou entidades
-5-RS multa, para um pblicas, e (ii) prestao
co-ru, e 10 pecuniria de 9 salrios mnimos
meses de em benefcio de instituio social.
recluso, e multa,
para outro co-ru.
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QUADRO 7
188
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CADERNO 33
QUADRO 8
ACR 96.03 Art. 16, 1 ano e 4 meses A execuo da pena foi suspensa
.095220-6 SP Lei n. 7.492/86. de recluso. por 2 anos, sob as seguintes
condies: (i) ressalvado o direito
ao trabalho, no perodo entre 7h
e 20h, recolhimento domiciliar,
estando o condenado proibido
a freqentar casas noturnas, tais
como boates, bares e
estabelecimentos do gnero;
(ii) proibio de se ausentar da
Comarca onde reside, por mais
de 7 dias, sem autorizao
judicial; (iii) comparecimento
pessoal obrigatrio perante o
juzo das execues penais,
mensalmente, para informar
e justificar suas atividades.
189
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QUADRO 9
190
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CADERNO 33
QUADRO 10
191
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CADERNO 33
NOTAS
3 HC 8133-RS.
193
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6 REsp 78681-RJ.
8 REsp 573399-RS.
9 REsp 702042-PR.
10 REsp 215393-SP.
12 HC 6764-SP.
18 PExt no HC 7842-RJ.
19 HC 33674-SP.
20 HC 33674-SP.
21 HC 28476-RJ.
22 REsp 478968-PR.
23 HC 8133-RS.
194
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CADERNO 33
30 REsp 654447-SC.
35 RHC 8272-MS.
38 RHC 10852-GO.
40
RHC 14153-RS; HC 38385-RS; RHC 1568-RJ; RHC 11786-SC;
HC 12731-SR; HC 5354-SP; e HC 10329-PR.
195
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45 RHC 6265-SP.
46 RHC 179-RJ.
51 RHC 11249-RJ.
52 RHC 10315-RS.
54 HC 4707-RJ.
196
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CADERNO 33
55 HC 5582-SP.
56 HC 29669-MT e HC 11394-MS.
57 RHC 14878-CE.
58 RHC 1432-MT.
59 RHC 17523-PE.
60 HC 33042-PR.
61 HC 10856-RJ.
62 HC 35190-SP.
67 REsp 148981-CE.
69 REsp 543300-RJ.
70 REsp 577644-RJ.
71 REsp 157604-RJ.
72 REsp 148981-CE.
197
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75 REsp 265075-SP.
76 REsp 674898-RJ.
78 REsp. 571007-PR.
79 REsp. 189144-PR.
85 CC 23766-SP; CC 2997-RJ.
86 CC 23481-GO.
87 CC 41915-SP.
88 CC 12819-MG.
198
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CADERNO 33
89 CC 29658-SP.
90 CC 36513-SP.
91 CC 42981-SP.
92 CC 6076-RO.
93 CC 19796-SP.
94 CC 18093-SP.
96 HC 6777-RS.
97 ACR 97.03.031323-0-SP.
101
ACR 2000.70.02.001210-1-PR, ACR 2001.04.01.080429-1-PR,
ACR 2002.04.01.049689-8-PR, ACR 2004.04.01.012619-8-PR, ACR
2001.04.01.003993-8-RS, ACR 2001.71.07.001562-1-RS, ACR
2003.01.00.003245-4-GO, ACR 2002.51.01.501382-6-RJ, ACR
199
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200
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CADERNO 33
116
ACR 2000.72.07.000573-0-SC, ACR 2001.04.01.066314-2-SC, ACR
2001.04.01.072290-0-SC, ACR 2003.04.01.040621-0-SC, ACR
1999.71.00.008479-7-RS, ACR 2002.60.02.002178-8-MS, ACR
99.05.439544-PE e ACR 2001.80.00.000246-8-AL.
201
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202
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CADERNO 33
141
ACR 1999.04.01.115593-7-RS, ACR 2001.71.07.001562-1-RS e ACR
2002.04.01.006781-1-RS.
203
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155
ACR 1999.03.99.110790-6-SP, ACR 2003.04.01.024719-2-PR e
ACR 93.01.12613-3-AC.
204
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CADERNO 33
176
ACR 1999.70.00.028372-0-PR, ACR 2003.04.01.024719-2-PR,
ACR 2000.02.01.023938-4-RJ e ACR 97.03.031323-0-SP.
178
ACR 2003.04.01.024719-2-PR. Nesse caso, os rus foram
condenados por alguns crimes e absolvidos da infrao Lei n.
7.492/86.
179
ACR 2003.04.01.034103-2-PR, ACR 2000.03.99.032004-0-MS,
ACR 1999.61.02.001309-4-SP, ACR 2000.02.01.061098-0-RJ, ACR
1997.35.00.007093-3-GO e ACR 93.01.12613-3-AC.
188 HC 2000.02.01.014412-9-RJ.
205
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190 HC 2000.02.01.014412-9-RJ.
206
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CADERNO 33
209
HC 94.01.17915-8-RO; HC 2004.01.00.022768-0-PA e HC
2002.02.01.004682-7-RJ.
211 HC 2002.03.00.004793-0-SP.
217 HC 2002.02.01.004682-7-RJ.
218 HC 95.02.17807-6-RJ.
219 HC 96.03.030052-7-SP.
220 HC 92.03.64524-1-SP.
207
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224 HC 2004.01.00.027520-1-PA.
225 HC 2004.01.00.044825-0-MG.
227 HC 2004.03.00.048826-7-SP.
229 HC 96.03.083844-6-SP.
230 HC 2000.01.00.137342-3-DF.
233 HC 2005.05.00.034647-0-PE.
234 HC 2001.04.01.071099-5-SC.
236 HC 1999.01.00.065781-8-GO.
237 HC 96.03.083337-1-SP.
238 HC 2004.03.00.055227-9-SP.
208
CADERNO 33 - 2 (2 parte) - correes - 4:CADERNO 33 7/8/10 4:26 PM Page 209
CADERNO 33
240 HC 2001.02.01.046619-8-RJ.
241 HC 91.03.33971-8-SP.
242 HC 2004.02.01.005736-6-RJ.
244 HC 2005.05.00.012654-8-RN.
245
RSE 2000.43.00.002198-6-TO, RSE 2005.33.00.001702-1-BA,
RSE 91.01.12579-6-PA, RSE 89.02.13978-6-RJ, RSE
2002.61.05.011745-0-SP, RSE 1999.03.99.062486-3-SP, RSE
2000.61.81.001300-0-SP, RSE 98.03.099598-7-SP, RSE 96.03.045272-6-
SP, RSE 2001.04.01.011338-5-PR, RSE 2002.04.01.012440-5-SC, RSE
2002.70.01.012884-0-PR, RSE 2003.04.01.050889-3-PR e RSE
2003.71.00.042201-5-RS.
209
CADERNO 33 - 2 (2 parte) - correes - 4:CADERNO 33 7/12/10 12:58 PM Page 210
265 HC 2005.04.01.005222-5/RS.
267 HC 2003.03.00.067413-7/SP.
272 HC 2005.04.01.011378-0/PR.
210
CADERNO 33 - 2 (2 parte) - correes - 4:CADERNO 33 7/8/10 4:26 PM Page 211
CADERNO 33
274 HC 2003.03.00.021639-1/MS.
275 HC 2005.04.01.005222-5/RS.
276 HC 2005.04.01.005222-5/RS.
277 HC 2003.04.01.037278-8/PR.
278 HC 2004.04.01.033970-4/PR.
281 HC 2005.04.01.005222-5/RS.
282 HC 2005.04.01.005222-5/RS.
286 HC 2000.03.00.055768-5/MS.
287 HC 2003.03.00.021639-1/MS.
288 HC 2003.03.00.021639-1/MS.
289 HC 2000.03.00.020550-1/SP.
290 HC 2003.04.01.037278-8/PR.
211
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297 HC 98.03.089837-0/SP.
299 HC 2001.04.01.075310-6/RS.
301 HC 2003.01.00.029545-3/DF.
302 HC 2001.05.00034282-3/PE.
308 HC 2003.04.01.028039-0/PR.
309 CC 97.03.052086-3/SP.
311 CC 97.03.052086-3/SP.
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318 HC 2002.01.00.016110-4/RO.
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CADERNOS DIREITO GV
UMA CONVERSA SOBRE DIREITO SOCIETRIO COMPARADO COM O PROFESSOR KLAUS HOPT .28
Viviane Muller Prado (coord.), Rafael de Almeida Rosa Andrade,
Gisela Mation, Jessica Winge, Luiza Vasconcelos
ANOTAES
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