1.

S, porque una denuncia recibida puede ser tomada como oportunidad para mejorar
y que debe ser trabajada por parte de la organizacin. Pero esta debe realizarse
identificndose debidamente ya que la auditoria interna deber guardar
confidencialidad respecto a la identidad de los denunciantes.

2. Se podra iniciar con una investigacin preliminar si el denunciante se hubiera

identificado, ya que este podra haber dado algo ms de informacin adicional.

En caso el denunciante se haya identificado y haya ayudado con la investigacin

se evala si se puede declarar admisible dicha denuncia. Si es admisible se abrir
una investigacin preliminar a efecto de determinar si existen suficientes mritos
para iniciar el estudio correspondiente. Si de la investigacin preliminar se
concluye que no existen mritos suficientes para iniciar un estudio, se proceder
a comunicarlo al denunciante y archivar la denuncia.

3.
4.
5.

6.
Lucia Colleton podra estar beneficiando a otro proveedor y al anterior
(proveedor que llam) simplemente retirarlo.
Realizara una prueba analtica, necesitara de la evidencia
testimonial, analtica e informtica.

Quiz el proveedor que llam pudo haberse beneficiado en sus ventas

con la anterior administracin y ahora que Lucia lo sac de sus
proveedores, se siente disgustado.
Realizara una prueba analtica, necesitara evidencia
testimonial y analtica.
6.1. Prueba analtica
6.2. Prueba sustantiva

7. En la investigacin preliminar, si no se encuentra suficientes mritos para iniciar un

estudio completo.