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LAS VARIABLES EN LA INVESTIGACIN

A. DEFINICIONES:
1. Se denomina variable en la investigacin cientfica a toda propiedad, rasgo, aspecto,
cualidad, dimensin, atributo, etc. De un objeto si tal propiedad puede asumir distintos
estados o valores, sea por modificacin, aumento o disminucin, y si esa variable es
observable y mensurable en una misma o en distintas unidades de observacin.
(Rodrguez Sosa, Miguel ngel: Investigacin Cientfica Teora y Mtodos p. 106)
2. Es una propiedad que puede variar (adquirir diversos valores) y cuya variacin es
susceptible de medirse (Hernndez Sampieri, Roberto y Otros: Metodologa de la
Investigacin p. 77)
3. Es una caracterstica, atributo, propiedad o cualidad que puede estar o no presente en
los individuos, grupos o sociedades; puede presentarse en matices o modalidades
diferentes o en grados, magnitudes o medidas distintas a lo largo de un continuo. (Rojas
Soriano, Ral, mencionado por Bernal Torres, Cesar Augusto: Metodologa de la
Investigacin para Administracin y Economa. P.132)
4. Las variables son los aspectos del objeto de estudio que sern medidos. Cuando se dice
que sern medidos, significa que pueden asumir distintos valores o lo que es lo mismo,
que una variable se puede presentar en distintos estados en cada Unidad de Anlisis
(PIA, Nelly C.: Como hacer una tesis. P. 51)
5. DEFINICIN OPERATVA: Miguel ngel RODRGUEZ SOSA, en su obra: Investigacin
Cientfica Teora y Mtodos, sobre la importancia, estructura y esquema del proceso
de construccin de variables, nos dice lo siguiente: Importancia de las variables en la
investigacin cientfica: Las variables son aspectos centrales en la investigacin
cientfica pues el proceso de produccin de conocimiento contrastable gira en torno a
ellas. Puede decirse que el propsito del trabajo cientfico no es otro que el de:
a. Caracterizar inicialmente un objeto a travs de sus variables ms o menos conocidas.
b. Detectar alguna incgnita respecto de una variable o de una presunta relacin entre
variables.
c. Analizar las variables referidas en la indagacin problemtica a la luz de la teora
vigente.
d. Proponer una o ms hiptesis en donde se suponga una relacin de las variables
analizadas u otras inferidas de ellas, que responda descriptiva, explicativa o
tecnolgicamente el problema.
e. Observar y analizar los referentes empricos de las variables para contrastar las
hiptesis.
f. Insertar el nuevo conocimiento obtenido sobre las variables del objeto de
investigacin en la teora pre existente.
De manera que se opera con variables en todas las fases del proceso de investigacin.
En otro sentido puede afirmarse que el proceso de investigacin cientfica es el de
construccin terica y emprica de las variables con que se presenta un objeto a una
cierta perspectiva de conocimiento.
B. ESTRUCTURA DE LAS VARIABLES
En una variable cualquiera se distingue una estructura compuesta por los siguientes
elementos:
1. Un trmino designativo, que puede ser una palabra o una combinacin de palabras.
Ejemplos:
Poblacin: integracin de los grupos sociales al Estado.
Se trata de un trmino conceptual o continente significativo.
2. Una definicin nominal, que se establece convencionalmente el significado que
corresponde al trmino designativo.
Ejemplos:
Poblacin: numero de personas que conforman un universo definido y que puede ser
una muestra estadstica, una provincia, una etnia, una nacin, etc.
Una integracin de los grupos sociales al Estado: Forma y nivel de incorporacin de las
demandas de los grupos sociales de una colectividad nacional al sistema de dominacin
poltica imperante.
3. Una definicin analtica, que identifica los aspectos significativos esenciales del objeto
al que se refiere el trmino designativo, desde una cierta perspectiva. La definicin
analtica explora la estructura latente de significacin de la variable.
EJEMPLOS:
POBLACION: Nmero
Composicin por gnero
Composicin por edad
Distribucin urbana rural
Categoras ocupacionales
Etc.
INTEGRACIN DE LOS GRUPOS SOCIALES AL ESTADO: La incorporacin de las
demandas de los grupos sociales al sistema de dominacin poltica imperante en una
sociedad como la peruana es un proceso histrico que en el momento actual asume
tres formas y niveles:
En el nivel superior asume la forma de sociedad civil, con elevada diferenciacin
clsica e integra por ciudadanos que actan polticamente orientados por el principio
de representacin.
En el nivel intermedio asume la forma de sociedad de masas con escasa
diferenciacin clsica e incipiente subjetivacin de la ciudadana. En este nivel los
grupos actan guiados por el principio de participacin.
En el nivel de categoras expresivas de los elementos sustantivos de la definicin
analtica. En el caso de la variable poblacin las categoras son inmediatamente
manifiestas en su estructura latente.
Un conjunto de categoras expresivas de los elementos sustantivos de la
definicin analtica. En el caso de la variable poblacin las categoras son
inmediatamente manifiestas en su estructura latente.
POBLACIN: Nmero
Composicin por gnero
Composicin por edad
Distribucin urbana rural
Categoras ocupacionales
Etc.
En el caso de la variable integracin de los grupos sociales al Estado las categoras
se construyen de acuerdo con su estructura latente.
INTEGRACIN DE LOS GRUPOS SOCIALES AL ESTADO:
- Clases sociales con demandas orgnicamente incorporadas al sistema de
dominacin poltica a travs de mecanismos de representacin ciudadana.
- Masas sociales con demandas segmentariamente incorporadas al sistema
de dominacin poltica a travs de mecanismos de participacin populista.
- Grupos sociales con demandas incorporadas al sistema de dominacin
poltica solo por mediacin clientelista del sistema local y tradicional de poder
poltico.
Es obvio que la variable, considerando solamente su elemento designativo es una
simple representacin lingstica de la propiedad del objeto que refiere.
Considerando su definicin analtica es un modelo terico del objeto desde cierta
perspectiva. Las categoras expresivas de la estructura latente de la variable son
o pueden ser indicadores para escrutar la variacin de la variable mediante la
observacin.
C. ESQUEMA DEL PROCESO DE CONSTRUCCIN DE LAS VARIABLES
Como se ha establecido anteriormente, la investigacin cientfica es el proceso de
construccin terica y emprica de las variables con que se presenta un objeto a una cierta
perspectiva de conocimiento. El proceso de construccin puede ser representado
esquemticamente como sigue:
TEORA CONCEPTO

PLANO TERICO
VARIABLE
PLANO EMPRICO

OBSERVACIN INDICADOR
Como se aprecia en el grafico la variable ocupa el lugar central de la actividad investigativa
y comunica los planos tericos y emprico u observacional de la investigacin. En el terico,
con insumo de la teora existente la variable se construye como concepto. En el emprico,
para conducir la observacin la variable se construye como indicador. De manera que si se
lee el grafico de arriba abajo se interpreta que el empleo de la teora (mtodos
conceptuales) antecede al empleo de la observacin (mtodos descriptivos y la conduce, de
igual modo que el concepto antecede y orienta al indicador. Si se lee el grafico de abajo
arriba se interpreta que la observacin de la variable alcanza a ser significativa a la luz de la
teora de la base, como el dato registrado por el indicador solo es significativo en la
perspectiva de un determinado concepto.
D. CLASIFICACIN DE LAS VARIABLES.
A continuacin se presenta un conjunto de clasificaciones inmediatamente tiles para la
actividad investigativa.
1. Miguel ngel RODRGUEZ SOSA, nos dice lo siguiente:
a. Segn su nivel de abstraccin: las variables, en todo momento de su construccin,
se ubican en algn punto de continuum terico emprico en que se desarrollan. En
un esquema de polarizacin pueden ser:
- Variables tericas, cuya variacin de estados o valores no es directamente
observable en una unidad de observacin. Su naturaleza es puramente conceptual
y cualitativa.
- Variables empricas, cuya variacin de estados o valores es directamente
observable en una unidad de observacin. Son indicadores representativos de
alguna dimensin conceptual y pueden ser cualitativas o cuantitativas.
b. Segn la naturaleza de los valores que expresan:
- Variables categricas o cualitativas, cuando los estados representativos de la
variacin de su significacin son cualidades del objeto en una o en varias
unidades d observacin. Ejemplos:
Genero: Masculino
Femenino
Tipo de dominacin: Legal
Carismtica
Tradicional
- Variables continuas o cuantitativas, cuando los estados representativos de la
variacin de su significado son cantidades continas de un atributo que posee el
objeto en una o en varias unidades de observacin. Ejemplos:
Peso: 0.0 Kgrs, 0.01 Kgrs, 0.02 Kgrs
1.00 Kgrs, 1.01 Kgrs
1.99 Kgrs
Kilowatios hora: 0.0
(consumo) 25.8, 25.9, 26.0
49.3, 49.4
Como se aprecia, los valores de la variable forman un continuum en el que la
subdivisin de valores es hipotticamente infinita. Para facilitar la expresin de los
valores continuos de una variable, se presentan agrupados en rangos o intervalos.
As, generalmente las variables, cuantitativas tienen una expresin discreta.
Ejemplos:
Peso: 0 a 0.5 Kgrs, 0.6 a 1.0 Kgrs, 1.1 a 1.5 Kgrs, 1.6 a 2.00 Kgrs
Kilowatios hora: (consumo) 0 a 10, 11 a 20, 21 a 30, 31 a 40, 41 a 50
Toda variable cuantitativa de expresin discreta puede expresar tambin sus
valores en forma categrica o cualitativa, sustituyendo cada uno de sus rangos o
intervalos por un atributo convencional representativo. Ejemplos:
Peso: Muy bajo (0 a 0.5 Kgrs)
Bajo (0.6 a 1.0 Kgrs)
Medio (1.1 a 1.5 Kgrs)
Alto (1.6 a 2.0 Kgrs)
Kilowatios hora: Muy bajo (0 a 10)
(consumo) Bajo (11 a 20)
Medio bajo (21 a 30)
Medio (31 a 40)
Medio alto (41 a 50)
c. Segn el numero de valores o estados que expone la variable, puede ser:
- Variables dicotmicas, si naturalmente solo posee dos estados o valores en su
variacin. Ejemplos:
Tipos de hiptesis: Categrica - Comparativa
Movimiento cardiaco Distole - Sstole
O bien, si la variacin de la variable solo se orienta a establecer la presencia o
ausencia de un nico valor en determinada unidad de observacin. Ejemplos:
Actividad bacteriana Positiva - Negativa
Estimulacin motivante Si - No
Reaccin fotosinttica Presente - Ausente
- Variable politomica, si los estados o valores de su variacin son naturalmente
mas de dos. Ejemplos:
Nivel de instruccin: Primario - Secundario - Superior
Morbilidad neonatal: Hasta 20/1000
De 21/1000 a 40/1000
De 41/1000 a 60/1000
De 61/1000 a 80/1000
De 81/1000 a 100/1000
Mas de 100/1000
Confesin religiosa: Catlica - Evanglica Metodista - Luterana
Islmica Judaica - Budista
Toda variable politomica puede reducirse a condicin dicotmica si, exceptuando
el valor o estado de mayor inters prctico para el investigador, todos los dems
se agrupan en una categora indeterminada, o bien, si se agrupan en dos los
varios intervalos de una escala discreta. Ejemplos:
Nivel de instruccin: Bsicos - Superior
Morbilidad neonatal: Hasta 40/1000 - Ms de 40/1000
Confesin religiosa: Catlica - Otra
Ninguna variable naturalmente dicotmica puede ser convertida en politmica.
d. Segn la funcin que cumplen en la estructura de la hiptesis:
- Variables en funcin independiente, cuya variacin no depende o no esta
implicada por la variacin de otra variable, en determinada hiptesis. Designan
causa, determinacin, antecedentes, estimulo.
- Variables en funcin dependiente, cuya variacin esta implicada por la variacin
de otra variable en determinada hiptesis, o depende de ella. Designan efecto,
consecuencia, reaccin, respuesta.
- Variables en funcin interviniente, cuya participacin en las hiptesis media la
relacin entre variables independientes y dependientes, o cataliza su conexin
implicativa.
- Variables paramtricas, variables - marco o condicionales, que fijan el marco
de condiciones en que resulta efectiva la relacin implicativa entre las variables
independientes y dependientes.
e. Segn el carcter de los conjuntos de valores que expresan las variables,
pueden ser:
- Variables nominales, si sus valores simplemente se ordenan en forma
clasificadora.
- Variables ordinales, si sus valores simplemente se ordenan en forma
clasificadora y jerrquica de dos o mas o menos o viceversa.
- Variables del intervalo, si sus valores se ordenan en forma clasificadora y
jerrquica, y si constituyen intervalos o rangos de variacin a partir de una base
cero convencional y arbitraria.
- Variables de razn o proporcin, si sus valores se ordenan en forma
clasificadora y jerrquica, y si constituye entre si ratios o proporciones a partir de
una base cero natural.
2. Csar Augusto BERNAL T. en su obra: Metodologa de la investigacin para
administracin y economa Editorial Nomos S.A. Bogot, Colombia 2.000, nos
indica lo siguiente:
En las hiptesis causales, es decir aquellas que plantean relacin entre efectos y
causas, se identifican tres tipos de variables: las independientes, las dependientes, y
las intervinientes. Estos mismos tipos de variables pueden estar presentes en las
hiptesis correlacionales cuando se explica la correlacin.
a. INDEPENDIENTE Se denomina variable independiente a todo aquel aspecto, hecho,
situacin, rasgo, etc., que se considera como la causa de , en una relacin entre
variables.
b. DEPENDIENTE Se conoce como variable dependiente al resultado o efecto
producido por la accin de la variable independiente.
c. INTERVINIENTE Las variables intervinientes son todos aquellos aspectos, hechos y
situaciones del medio ambiente, las caractersticas del sujeto, el mtodo de
situaciones del medio ambiente, las caractersticas del sujeto, el mtodo de
investigacin, etc., que estn presentes o intervienen (de manera positiva o
negativa) en el proceso de la interrelacin entre las variables independientes y
dependientes.
3. Segn Oscar FERNNDEZ VALDERRAMA, en su obra: Investigacin Cientfica I:
Manual auto instructivo de Metodologa de la Investigacin Cientfica Editorial Fernoba
S.A. Lima, Per 1992, nos dice que existen varias clasificaciones de las variables,
as:
Segn Arnau (citado por Oblitas), se las clasifica desde los puntos de vista
metodolgico y manipulativo.
a. DESDE EL PUNTO DE VISTA METODOLGICO
Las variables se clasifican en independientes y dependientes.
(1) Variable Independiente, es el factor que creemos es la causa del problema:
estas variables, a su vez, se clasifican en dos categoras.
(a) variable estimulo; son aquellas que provienen del medio fsico o
socioeconmico:
Ejm. La inflacin, el clima, etc.
(b) variable organismica; son aquellas que responden a cualquier
caracterstica fisiolgica o psicolgica del organismo; Ejm: El miedo, el
carcter, etc.
(2) Variable Dependiente, es el factor que suponemos efecto de la variable
independiente, por tato, es funcin de aquellas, Ejm: La variacin de los precios
respecto a la inflacin, la produccin agraria respecto al clima, la sudoracin o el
empalidecimiento respecto al miedo, etc.
Debemos dejar en claro que en la situacin de independiente o dependiente es
relativa pues existe una cadena causal por la que una variable independiente lo es
para el caso concreto que se estudia, pero es, a su vez, dependiente de otra en otro
caso; asimismo, una variable dependiente en un caso concreto es, a su vez, la
independiente en cualquier otro caso, de suerte que existe una cadena interminable
de causa y efecto y que solo por motivos metodolgicos una situacin determinada se
asla para su estudio.
b. DESDE EL PUNTO DE VISTA MANIPULATIVO
Las variables se refieren a las operaciones que el investigador realiza respecto a la
variable independiente: de acuerdo a este criterio, pueden ser de dos tipos: activas y
designadas.
(1) Variable activa, es aquella que puede ser manipulada directamente por el
investigador, por experimental, Ejm: una determinada vacuna, un programa de
variacin de conducta, una tcnica nueva de aprendizaje, etc.
(2) Variable asignada, es aquella que, por oposicin a la anterior puede llamarse
pasiva y es de difcil manipulacin: su control se da en la seleccin de los
sujetos que poseen valores de dicha variable; Ejm El sexo, la condicin socio
econmico, etc.
Alejandro CABALLERO plantea la siguiente clasificacin:
a. DESDE EL PUNTO DE VISTA DE LA RELACION CAUSAL
Las variables son: independientes, dependientes e intervinientes
(1) Independientes, cuando son la causa de algn efecto en el caso que se estudia;
es el primer termino en la formula de la hiptesis: Ejm: el dominio de tcnicas de
estudio, el nivel cultural, etc.
(2) Dependientes, son aquellas que cumplen el rol de efecto en el caso que se
investiga; son por tanto, la funcin de las anteriores y se identifican con el
segundo trmino de la hiptesis, Ejem: el rendimiento acadmico, la amplitud
lexicogrfica, etc.
(3) Intervinientes, son aquellas variables externas a la relacin causal que la
afectan, pudiendo llegar a modificarla. Lo es tambin el organismo o el ambiente
donde se da la relacin causal; Ejem: el fenmeno de dificultades de aprendizaje
por desconocimiento de tcnicas de estudio. La variable interviniente la
constituye, por un lado un programa de tcnicas de estudio aplicado a los
alumnos (Z) y por el otro, el grupo de alumnos que sufre el problema o la
institucin educativa (X), etc.
En la expresin lgico formal, la identificacin de las variables se muestran en el
cuadro siguiente y las ubicamos en el lugar de lo que hemos hallado trminos de la
hiptesis: de esta manera, tambin hacemos notar que las variables son elementos
estructurales de la hiptesis y demostramos la atingencia con esta.
(x) [P (x) Q (x)]

Variable
Interviniente

Variable independiente Variable dependiente

b. DESDE EL PUNTO DE VISTA LGICO FORMAL


Se refiere al empleo de smbolos formales del lenguaje lgico con el que se designan
las variables; estas son individuales, predicativas y proposicionales.
(1) Individuales: son smbolos formales que denotan individuos a los que se toman
como sujetos en la proposicin simple del lenguaje comn. En la proposicin
hipottica se representa en llamado cuantificador universal; Ejem: para todo
egresado de secundaria, el egresado se simboliza en x. Estas variables se
simbolizan tomando las ultimas letras minsculas de alfabeto: x, y, z.
(2) Predictivas; son smbolos formales que denotan cualidades o atributos de los
individuos tomados como sujetos en las proposiciones del lenguaje comn. Se
representan a travs de las primeras letras maysculas del abecedario; Ejem: si x
es Pedro, A significa estudiante: si z es perro, B significa bravo, etc.
(3) Proposicionales; son aquellas que se representan a travs de smbolos formales
que denotan proposiciones simples del lenguaje comn, es decir, con las letras
maysculas intermedias del alfabeto. En la expresin hipottica designa tanto el
antecedente como al consecuente como funciones del individuo tomado como
sujeto o cuantificador universal; Ejem: si x no tienen dominio de tcnicas de
estudio: P(x), entonces x tendr dificultades de aprendizaje: Q(x).
c. DESDE EL PUNTO DE VISTA FACTUAL
Est orientado a la manipulacin de los datos y se clasifican en: cualitativas y
cuantitativas.
(1) Cualitativas; estn referidas a sealar las cualidades que comprenden el
dominio de la variable: estas a su vez son nominales y ordinales.
(a) Nominales, cuando solo es posible distinguir dicotmicamente entre
dichas cualidades: es la escala ms simple para separar un conjunto y
su complemento debido a que posee o no un atributo.
Ejm: sexo: masculino/femenino, edad: joven/viejo, condicin:
vivo/muerto.
(b) Ordinales, estn referidas a cualidades de los objetos comprendidos
dentro del dominio de la variable, las que previamente se han
distribuido dicotmicamente y a las que se las ha sometido a una
discriminacin de clases dentro de cada categora y a una orden,
ascendente o descendente de clase a clase; Ejem: el rendimiento
acadmico: sobresaliente> bueno> regular> malo> psimo: clase
social: alta> media> media baja> baja.
(2) Cuantitativas; son aquellas que se expresan en magnitudes: por tanto son
medibles en base a una unidad de medida que hace posible su tratamiento
estadstico. Se les llama tambin variables cardinales. Estas variables se
clasifican en dos grupos: discretas y continuas.
(a) Discreta, es aquella cuyos datos se expresan en cantidades
fraccionarias, Ejem: el peso, la talla, la produccin, el ingreso per
cpita, el capital, el patrimonio econmico, la temperatura, etc.
E. VARIABLES EMPRICAS E INDICADORES
Miguel ngel RODRGUEZ SOSA, nos explica lo siguiente:
Se llama indicador a toda variable emprica, cualitativa o cuantitativa, que representa una
dimensin del significado conceptual de una variable terica en forma directamente
observable y mensurable.
El indicador expone los valores de la variable que son de inters para el investigador,
posibilitando, a travs de la observacin, registrar la variacin de esos valores o estados en
una o varias unidades de observacin. El indicador es, por tanto, una variable emprica que
opera como requerimiento especifico de informacin para escrutar conforme a datos del
comportamiento del significado conceptual de la variable terica que representa. Los
indicadores pueden ser primarios o coeficientes.
- Indicadores primarios. Son requerimientos especficos de datos simples mono
elementos capaces de describir en forma absoluta los estados o valores que asume la
variable en una determinada unidad de observacin. Ejm:
INDICADOR VALOR
Nivel de eficiencia: Muy alto, Alto, Medio, Bajo, Muy bajo
INDICADOR VALOR
Grupo etario 0 a 10 aos, 11 a 20 aos, 21 a 30 aos
31 a 40 aos, 41 a 50 aos, 51 a 60 aos
61 a 70 aos, Ms de 70 aos
INDICADOR VALOR
Categora ocupacional Patrono
Trabajador dependiente
Trabajador independiente
Trabajador familiar no remunerado
- Indicadores coeficientes: son requerimientos especficos de datos compuestos poli
elementos que se construyen a partir de la asociacin de dos o ms datos simples:
son capaces de describir en forma relativa la variacin de estados o valores de la
variable en una determinada unidad de observacin. La asociacin coeficiente de datos
simples puede ser en las modalidades de ratio, tasa, porcentaje, ndice. Ejemplos:
INDICADOR Ratio de utilidad del capital (El dato especifico se construye a partir de
dos datos simples: la masa de capital en el momento 1 antes de su aplicacin a la
generacin de plusvalor y la masa de capital en el momento 2 incrementada con el
plusvalor el ratio es, propiamente, la razn o proporcin en que el primer dato esta
contenido en el segundo, esto es, la divisin del segundo dato entre el primero).
INDICADOR Tasa de mortalidad neonatal (El dato especfico se construye
estableciendo la cantidad de nacidos vivos cuyo deceso ha sido registrado en los 30 das
siguientes a su nacimiento, respecto de cada 1000 nacidos vivos registrados).
INDICADOR Porcentaje de poblacin urbana (El dato especifico se construye
dividiendo el numero de la poblacin urbana registrada en una circunscripcin
determinada, entre el numero total de la poblacin de esa circunscripcin, y multiplicando
el producto por 100)
INDICADOR ndice de incremento mensual de precios al consumidor (El dato
especfico se construye establecido el porcentaje de incremento o decremento de los
precios de bienes y servicios por tipo, al final de un periodo de 30 das, precisando la
media aritmtica de la variacin de los precios).
F. OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES
1. Segn Miguel ngel RODRGUEZ SOSA. Es el proceso de sustitucin de una variable
terica por uno o algunos indicadores capaces de permitir observar y medir dimensiones
de su significado en una o en distintas unidades de observacin. Es la accin de definir
operacionalmente un concepto. El procedimiento adecuado para la operacionalizacin de
variables ha sido sistematizado por distintos especialistas. Aqu se presenta a partir de la
propuesta elaborada por Lazarfels. En la operacionalizacin se distingue las siguientes
fases:
a) Definicin analtica de la variable. De modo que el significado del concepto resulte
amplia y profundamente expuesto desde un cierto enfoque terico (o doctrinario).
Puede ser conveniente iniciar la definicin analtica a partir de una definicin nominal
del concepto. En la generalidad de los casos, aunque no absolutamente, la definicin
analtica del concepto es parte del marco terico de la investigacin.
b) Anlisis de la estructura latente del concepto. La estructura latente es el
catalogo de rasgos o dimensiones significativas expuestas del concepto. Este
anlisis consiste en: (i) seleccionar y especificar cuales son las dimensiones del
concepto de inters practico para el investigador; (ii) estimar que las dimensiones
seleccionadas sean escrutables, es decir, que de ellas puedan inferirse indicadores.
c) Eleccin de los indicadores representativos. (pertinentes, unidimensionales y de
adecuada descriptividad) de cada una de las dimensiones de significado de la
variable que sean de inters practico para el investigador.
d) Construccin de los ndices. Que agrupen todos los indicadores referentes a una
dimensin en una medida comn (nmero ndice) mediante la asignacin de un
peso cuantitativo relativo a su mayor o menor importancia a cada uno de ellos.
El mismo procedimiento se ha de seguir con los distintos ndices dimensionales de
variable, para construir un ndice representativo de su totalidad.
El proceso de operacionalizacin de una variable puede ser expresado grficamente
como sigue:
INDICADOR
DIMENSIN NDICE

NDICE DE LAS VARIABLES


INDICADOR

DIMENSIN INDICADOR
VARIABLE

INDICADOR

DIMENSIN INDICADOR NDICE

INDICADOR

INDICADOR
DIMENSIN INDICE
INDICADOR
En el grafico se presenta una variable que porta una estructura latente con cuatro
dimensiones de inters prctico para el investigador. Cada una de estas dimensiones es
representada por indicadores: por dos indicadores organizados en un ndice de
dimensin. La primera, por un solo indicador; la segunda, por tres indicadores
organizados en un ndice de dimensin, la tercera; y por dos indicadores, igualmente
organizados en un ndice de dimensin, la cuarta. Los tres ndices y el indicador solitario
se agrupan, a su vez, en un ndice de variable.
EJEMPLO DEL PROCESO DE OPERACIONALIZACIN DE VARIABLE REFERIDO A
LA VARIABLE CLASE SOCIAL.
DEFINICIN ANALTICA DE LA VARIABLE
CLASE SOCIAL: Participacin de un individuo o grupo en un sector social determinado
por suposicin en la estructura de produccin econmica de la sociedad, a la que
corresponde un cierto status socio econmico y formas de conciencia que se traducen
en comportamientos estandarizados dentro de formas de organizacin que canalizan
institucionalmente los valores propios de la conciencia de clase.
ANLISIS DE LA ESTRUCTURA LATENTE DE LA VARIABLE:
Los rasgos o dimensiones del significado de la variable definida son:
- Posicin en la estructura de produccin econmica de la sociedad.
- Status socio econmico.
- Formas de conciencia.
- Comportamientos estandarizados dentro de formas de organizacin que canalizan
institucionalmente los valores propios de la conciencia de clase.
Se asume que estos rasgos definen la participacin de un individuo o grupo en un sector
social denominado clase social.
Se acepta que las cuatro dimensiones que expresa la estructura de la variable son de
inters practico para el investigador, a la luz de los objetivos de la investigacin; pero se
reconoce que las formas de conciencia correspondiente al ser de clase no son
escrutables sino a travs de manifestaciones objetivas, es decir, a travs de juicios y
actividades representativas. Por lo tanto se desecha para la operacionalizacin la tercera
dimensin de la variable, considerando adems que en parte su contenido se refleja en
la cuarta dimensin, puesto que las actividades sociales del individuo o grupo deben
responder a sus formas de conciencia, esto es, a sus valores y actitudes.
ELECCIN DE LOS INDICADORES
Los indicadores representativos de las tres dimensiones seleccionadas de la variable
son:
- Posicin en la estructura de produccin econmico de la sociedad:
Rama de actividad
Categora ocupacional
Grupo ocupacional
- Status socio econmico
Fuentes de renta
Ingresos econmicos globales anuales
Patrimonio por tipo de objeto
Nivel de instruccin
- Comportamiento estandarizados dentro de formas de organizacin que canalizan
institucionalmente los valores propios de la conciencia de clase:
Membreca en partido poltico.
Nivel de membreca en partido poltico.
Grado de actividad partidaria.
Preferencia electoral.
Membreca en organizacin gremial.
Nivel de membreca en organizacin gremial.
Grado de actividad gremial.
Membreca en asociacin civil no partidaria ni gremial por tipo.
CONSTRUCCIN DE NDICES
Por ultimo, luego de haber especificado los indicadores requeridos por la variable, se les
organiza en ndices, como sigue:
POSICIN EN LA ESTRUCTURA DE PRODUCCIN ECONMICA DE LA
SOCIEDAD:
INDICADOR PESO
a. rama de actividad 1
b. categora ocupacional 2
c. grupo ocupacional 3
NDICE DE LA DIMENSIN
(a x 1) + (b x 5) + (c x 3) / 3
ESTATUS SOCIO ECONMICO
INDICADOR PESO
a. fuentes de renta 1
b. ingresos econmicos globales anuales 5
c. patrimonio por tipo de objeto 3
d. nivel de instruccin 3
NDICE DE LA DIMENSIN
(a x 1) + (b x 5) + (c x 3) + (d x 3) / 4
COMPORTAMIENTOS ESTANDARIZADOS DENTRO DE FORMAS DE
ORGANIZACIN QUE CANALIZAN INSTITUCIONALMENTE LOS VALORES
PROPIOS DE LA CONCIENCIA DE CLASE:
INDICADOR PESO
a. membreca en partido poltico 1
b. nivel de membreca en partido poltico 3
c. grado de actividad partidaria 5
d. preferencia electoral 1
e. membreca en organizacin gremial 1
f. nivel de membreca en organizacin gremial 3
g. grado de actividad gremial 5
h. membreca en asociacin no partidaria 1
i. ni gremial, por tipo
NDICE DE LA DIMENSIN
(a x 1) + (b x 3) + (c x 5) + (d x 1) + (e x 1) + (f x 3) + (g x 5) + (h x 1) / 8
NDICE DE LA VARIABLE
(Nmero ndice de primera dimensin + numero ndice de segunda dimensin + numero
ndice de tercera dimensin) / 3
2. Segn Cesar Augusto BERNAL TORRES:
Una vez identificadas las variables objeto del estudio, es necesario conceptualizarlas y
operacionarlas.
Conceptualizar una variable quiere definirla, para clarificar que se entiende por ella.
Ejemplo: Cuando se habla de la variable ingreso, conceptualizar la variable significa
especificar que se entiende por ingreso.
Cuando se hace referencia a la variable capacitacin, conceptualizar la variable significa
definir el trmino capacitacin.
Operacionalizar una variable, significa traducir la variable a indicadores, traducir los
conceptos hipotticos a unidades de medicin.
Ejemplos:
- La variable ingreso se operacionaliza cuando se define en una unidad de medicin,
como puede ser cantidad de ingresos ($) u otra moneda.
- La variable capacitacin se operacionaliza cuando se traduce a numero de aos de
formacin acadmica.
- La variable pobreza se operacionaliza cuando se traduce a promedio de ingresos de
las personas.
3. Carlos Eduardo MNDEZ LVAREZ, en su obra varias veces mencionada nos expresa
lo siguiente: Anteriormente se ha explicado que las hiptesis se construyen mediante el
empleo de una o ms variables. Las cuales describen las caractersticas de un fenmeno
(hiptesis descriptiva) o establecen una relacin de causa efecto (hiptesis causales).
Con el propsito de verificar y contrastar las hiptesis planteadas, el investigador acude
a la operacionalizacin de las mismas. Tal procedimiento se inicia por las variables que
definen las hiptesis. Operacionalizar las hiptesis equivale a descender el nivel de
abstraccin de las variables y de esta forma hacer referencia emprica de las mismas,
implica, desglosar la variable por medio de un proceso de deduccin lgica en
indicadores, los cuales se refieren a situaciones especificas de las variables. Los
indicadores pueden medirse mediante ndices o investigarse por tems o preguntas que
se incluyen en los instrumentos que se disean para la recopilacin de la informacin,
as una vez que el investigador desglosa a variable en indicadores estos le permiten
definir la informacin bsica para verificar las hiptesis.
Por ejemplo, en una investigacin sobre burocracia en Colombia se puede definir los
indicadores a partir de las variables que se encuentran en el modelo terico de Max
Weber. Las variables posibles de identificar son: prestigio, jerarqua, profesionalizacin,
libertad de los funcionarios, planeacin, control, seleccin y promocin de funcionarios,
formalidad de la organizacin, divisin del trabajo.
Para las anteriores variables podemos definir indicadores as:
VARIABLES INDICADORES
1. Nivel Salarial
PRESTGIO 2. Obediencia
3. Influencia de conducta
1. Cargo
JERARQUA 2. Numero de subordinados
3. Responsabilidad
1. Especializacin
PROFESIONALIZACIN 2. Experiencia
3. Carrera administrativa
4. Estabilidad laboral
LIBERTAD 1. Procesos toma de decisiones

1. Objetivos
PLANEACIN 2. Polticas
3. Planes
4. Programas
CONTROL 1. Auditoria
2. Supervisin
1. Promocin
SELECCIN 2. Capacidad tcnica
3. Concurso
4. Contratos
1. Reglamentos
FORMALIDAD 2. Normas escritas
3. Comunicaciones
DIVISIN DE TRABAJO 1. Departamentalizacin
2. Organismos
G. CRITERIOS PARA SELECCIONAR VARIABLES
Oscar FERNANDEZ VALDERRAMA, en su obra citada nos dice lo siguiente:
Alejandro CABALLERO en su obra Metodologa de la Investigacin Cientfica PP. 117
118. Plantea los siguientes criterios:
1. ATINGENCIA
Referida a la relacin directa que debe tener con la hiptesis y con el problema, la que
es advertida pues ya estn mencionadas tanto en el problema como en la hiptesis; la
esquematiza as:
Tiene relacin NO Se la elimina
directa con la
hiptesis?

Se la selecciona
GRFICO: CRITERIO DE ATINGENCIA
2. OBJETIVIDAD
Entendida en dos aspectos: la observabilidad de las variables y la accesibilidad a los
datos de su dominio, lo que se esquematiza as:

Sus datos son


objetivos

Se S NO Se la
la elimina
selecciona Sus datos
son

GRFICO: CRITERIO DE OBSERVABILIDAD


3. MENSURA
Esta referida tambin a dos aspectos; la posibilidad de cuantificacin y de expresin en
algn tipo de escala, como es lgico, en una investigacin se procurar buscar las
variables de este tipo pues son las ms convenientes para el trabajo, queda
esquematizada as:

Sus datos son


cuantificables

Se S NO Se la
la elimina
selecciona Sus datos
pueden
expresarse en

GRFICO: CRITERIO DE MENSURA

LAS HIPTESIS CIENTFICAS

A. ETIMOLOGA:
Miguel ngel Rodrguez Sosa en su separata de MIC para ESUPOL, nos dice que
Hiptesis proviene de los vocablos griegos:
HIPO que equivale a DEBAJO SUBYACENTE; y
THESIS que significa LO QUE SE PONE (ponencia) PROPUESTA.
Hiptesis es, por lo tanto, lo que se pone debajo, lo que sub pone (supone) o conjetura.
B. DEFINICIONES:
1. Las hiptesis se pueden definir como soluciones probables, previamente seleccionadas,
al problema planteado, que el investigador propone para ver a travs de todo el proceso
de la investigacin, si son confirmadas por los hechos (SIERRA BRAVO, Restituto:
Tcnicas de investigacin Social. pg. 27).
2. Hiptesis cientfica es una expresin conjetural de la relacin entre dos o mas variables
(KERLINGER, Fred: Investigacin de comportamiento. pg. 18).
3. Es la explicacin anticipada y provisional de alguna suposicin que se trate de
comprobar o desaprobar a travs de los antecedentes que se recopilan sobre el
problema de investigacin previamente planteado. (MUOZ ROZO, Carlos: cmo
elaborar y asesorar una investigacin de tesis. pg. 94).
C. CARACTERSTICAS DE LAS HIPTESIS:
Maximiliano CARNERO ANDA en su separata de MIC para maestra en contabilidad de la
UPSMP nos expresa que estas son:
1. Propone tentativamente las respuestas a las preguntas o interrogantes de la
investigacin.
2. Sirven como grandes orientadores para que la investigacin no se desve.
3. Pueden cumplirse o no (se pueden cumplir en su totalidad o a medidas; o no se cumple).
4. Es conveniente tener presente a los objetivos y a las interrogantes o preguntas de la
investigacin al momento de formularlas, para no perderlos de vista.
D. CLASES DE HIPTESIS:
1. Hiptesis General: se formula al problema principal.
2. Hiptesis Secundarias: se formulan frente a los problemas secundarios.
E. FORMAS DE ELABORAR LAS HIPTESIS:
1. Forma Directa:
Son proposiciones que se inician directamente con la variable independiente o bien a
partir del indicador de la variable independiente.
a. Estructura de una hiptesis general:
Variable X (independiente) termino de enlace calificado variable Y
(dependiente) delimitaciones.
Ejemplo: frente al problema principal: De qu manera, la estructura organizacional
de Hydros Pool S.A., incide en el rendimiento de sus recursos humanos, periodo
1998 2002?; tenemos la siguiente Hiptesis General: La estructura organizacional
de Hydros Pool S.A., incide favorablemente en el rendimiento de sus recursos
humanos, periodo 1998 2002.
OJO: Hay que calificar el termino de enlace (favorablemente,
negativamente, directamente, indirectamente, etc.).
Frente al Problema Principal cuyo enunciado es:
En que medida, los programas prejubilatorios influyen en el inters de los
trabajadores de la compaa fnix S.A., para acogerse a la jubilacin, periodo 1999
2003?; tenemos la Hiptesis General: Los programas prejubilatorios influyen
directamente en el inters de los trabajadores de la compaa fnix S.A., para
acogerse a la jubilacin, periodo 1999 2003.
b. Estructura de una Hiptesis Secundaria o Derivada:
Indicador de Variable X termino de enlace calificado variable Y o indicador de
Variable Y
Ejemplo: Frente al Problema Secundario: En qu medida, la aplicacin de las
funciones de administracin en dicha empresa influye en el Rendimiento de sus
recursos humanos?, tenemos la siguiente Hiptesis Secundaria o Derivada: La
aplicacin adecuada de las funciones de administracin en dicha empresa influye
directamente en el rendimiento de sus recursos humanos.
2. Mediante Procesos Lgicos:
Consiste en formular la proposicin utilizando determinados procesos lgicos que se
anteponen a la variable independiente y al trmino de enlace.
Los procesos Lgicos son dos o ms palabras con los que nos auxiliamos para poder
elaborar las hiptesis.
Los principales procesos lgicos son:
- S entonces
- Cuanto mayor tanto mayor ser
- Cuanto mayor mayores sern
- A mayor tanto mayor ser
- A mayor mayores sern
Se puede utilizar tanto frente al problema principal como frente a los problemas
secundarios.
a. Estructura de una hiptesis general:
Procesos lgico variable X (independiente) + complemento proceso lgico
termino de enlace calificado variable Y (dependiente) delimitaciones
Ejemplo 1: frente al Problema Principal: De qu manera, la estructura organizacional
de Hydros Pool S.A., incide en el rendimiento de sus recursos humanos, periodo
1999 2003?, tenemos la Hiptesis General siguiente:
Si la estructura organizacional de Hydros Pool S.A., es diseada de acuerdo a las
normas tcnicas, entonces incide favorablemente en el rendimiento de sus recursos
humanos, periodo 1999 2003.
Ejemplo 2: frente al Problema Principal: En qu medida, los programas
prejubilatorios influyen en el inters de los trabajadores de la compaa fnix S.A.,
para acogerse a la jubilacin periodo 1998 2002?; tenemos la siguiente Hiptesis
General:
Si los programas prejubilatorios son coherentes, entonces influyen directamente en el
inters de los trabajadores de la compaa fnix S.A., para acogerse a la jubilacin,
periodo 1998 2002.
b. Estructura de una hiptesis secundaria o derivada:
PL Indicador de variable X + complemento PL TE calificado variable Y o
indicador de variable Y.
Ejemplo: frente al Problema Secundario: En qu medida, la aplicacin de las
funciones de administracin en dicha empresa influye en el rendimiento de sus
recursos humanos?, tenemos la siguiente Hiptesis Secundaria: Si la aplicacin de
las funciones de administracin en esta empresa es la adecuada, entonces influye
favorablemente en el rendimiento de sus recursos humanos.
F. FUNCIONES DE LA HIPOTESIS
Roberto HERNADEZ SAMPIERI y otros en su obra Metodologa de la investigacin
Editorial McGraw Hill Colombia 1997 pg. 98, nos indica que las principales
funciones de las hiptesis, son:
1. En primer lugar, son las guas de una investigacin.
El formularlas nos ayuda a saber lo que estamos tratando de buscar de probar.
Proporcionan orden lgico de estudio. Son como los objetivos de un plan administrativo.
Las sugerencias formuladas en las hiptesis pueden ser soluciones al (los) problema(s)
de investigacin, si lo son o no, efectivamente es la tarea del estudio (Selltiz, et. Al...,
1965)
2. En segundo lugar, tiene una funcin descriptiva y explicativa, segn sea el caso.
Cada vez que una hiptesis recibe evidencia emprica en su favor o en su contra, nos
dice algo acerca del fenmeno al cual esta asociado o hace referencia. Si la evidencia en
su contra, descubrimos algo acerca del fenmeno que no sabamos antes (Black y
Champion, 1976).
3. La tercera funcin es la de probar teoras, si se aporta evidencia a favor de una.
Cuando varias hiptesis de una teora reciben evidencia en su favor, la teora va
hacindose mas robusta; y cuando mas evidencia haya a favor de aquellas, mas
evidencia a favor de esta.
4. Una cuarta funcin es de sugerir teoras (Black y Champion, 1976). Algunas hiptesis
no estn asociadas con teora alguna; puede ocurrir que como resultado de la prueba de
una hiptesis, se pueda construir una teora o las bases para sta. Esto no es muy
frecuente pero ha llegado a ocurrir.
G. REQUISITOS
Oscar FERNADEZ VALDERRAMA en su obra: Investigacin Cientfica I manual
autoinstructivo de MIC Editorial FERNOBA S.A. Lima Per 1992, pg. 209, nos seala
que los requisitos que debe tener una hiptesis cientfica, son:
1. Comprobabilidad: entendindose como la contrastacin emprica con los hechos o
fenmenos de la realidad, es la principal caracterstica de la hiptesis.
2. Armona: es el sentido de que una hiptesis debe ser compatible con otras
suficientemente comprobadas que constituyen el marco terico.
3. Pertinencia: es decir, debe responder a un problema especfico al cual se refiere o
explica.
4. Simplicidad: es decir, su sencillez de formulacin favorece su claridad y la expone a
menos errores y complicaciones.
5. Predictibilidad: cuando mayor es el poder predictivo de una hiptesis tanto mas permite
la comprensin del problema y del fenmeno que se estudia.

MUESTREO Y TAMAO DE MUESTRA


A. INTRODUCCIN
Partiendo de la importancia que tiene para cualquier profesional e investigador conocer
varios conceptos importantes de la estadstica para poder desarrollar exitosamente una
investigacin de cualquier ndole, en el presente trabajo nos proponemos dar tratamiento a
algunos elementos de la estadstica matemtica de la forma mas elemental posible para que
pueda ser asimilada por cualquier profesional sin tener en cuenta su especialidad ya sea de
las ciencias sociales como de las ciencias exactas.
Nuestro propsito es encaminar al profesional en:
Conocer el aparato conceptual necesario desde el punto de vista estadstico para
emprender de forma slida y cientfica una investigacin.
Mostrar algunas de las formas cientficas de obtener una muestra.
Tipo de muestreo a utilizar segn el inters del profesional.
Como determinar el tamao de muestra necesario para el desarrollo de la investigacin.
Dentro de esa gama de conceptos primarios tenemos los siguientes:
Poblacin.
Muestra
Parmetro
Estadstico
Error muestral
Nivel de confianza
Varianza poblacional
Inferencia estadstica
B. DESARROLLO
Poblacin. No es ms que aquel conjunto de individuos o elementos que le podemos
observar, medir una caracterstica o atributo.
Ejemplos de poblacin:
El conjunto formado por todos los estudiantes universitarios en Cuba.
El conjunto de todos los estudiantes de una Universidad.
El conjunto de personas fumadoras de una regin.
Son caractersticas medibles u observables de cada elemento por ejemplo, su estatura, su
peso, edad, sexo, etc.
Supongamos que nos interesa conocer el peso promedio de la poblacin formada por los
estudiantes de una universidad. Si la universidad tiene 5376 alumnos, bastara pesar cada
estudiante, sumar los 5376 pesajes y dividirlo por 5376. Pero este proceso puede presenta
dificultades dentro de las que podemos mencionar:
localizar y pesar con precisin cada estudiante:
escribir todos los datos sin equivocaciones en una lista:
efectuar los clculos.
Las dificultades son mayores si en nmero de elementos de la poblacin es infinito, si los
elementos se destruyen, si sufren daos al ser medidos o estn muy dispersos, si el costo
para realizar el trabajo es muy costoso.
Una solucin a este problema consiste en medir solo una parte de la poblacin que
llamaremos muestra y tomar el peso medio en la muestra como una aproximacin del
verdadero valor del peso medio de la poblacin.
El tamao de la poblacin es la cantidad de elementos de esta y el tamao de la muestra es
la cantidad de elementos de la muestra. Las poblaciones pueden ser finitas e infinitas. Los
datos obtenidos de una poblacin pueden contener toda la informacin que se desee de
ella. De lo que se trata es de extraerle esa informacin a la muestra, es decir a los datos
muestrales sacarle toda la informacin de la poblacin.
La muestra debe obtener toda la informacin deseada para tener la posibilidad de extraerla,
esto slo se puede lograr con una buena seleccin de la muestra y un trabajo muy
cuidadosos y de alta calidad en la recogida de los datos.
Es bueno sealar que en un momento una poblacin puede ser muestra en una
investigacin y una muestra puede ser poblacin, esto esta dado por el objetivo del
investigacin, por ejemplo en el caso de determinar la estatura media de los estudiantes
universitarios en Cuba una muestra poda ser escoger algunas universidades del pas y
realizar el trabajo, si por el contrario se quiere saber la estatura promedio de los estudiantes
de una universidad en especifico en Cuba, entonces el conjunto formado por todos los
estudiantes de esta universidad sera la poblacin y la muestra estara dada por los grupos,
carreras o aos seleccionado para realzar el experimento.
Parmetro: Son las medidas o datos que se obtienen sobre la distribucin de
probabilidades de la poblacin, tales como la media, la varianza, la proporcin, etc.
Estadstico. Los datos o medidas que se obtienen sobre una muestra y por lo tanto una
estimacin de los parmetros.
Error Muestral, de estimacin o standard. Es la diferencia entre un estadstico y su
parmetro correspondiente. Es una medida de la variabilidad de las estimaciones de
muestras repetidas en torno al valor de la poblacin, nos da una nocin clara de hasta
dnde y con qu probabilidad una estimacin basada en una muestra se aleja del valor que
se hubiera obtenido por medio de un censo completo. Siempre se comete un error, pero la
naturaleza de la investigacin nos indicar hasta qu medida podemos cometerlo (los
resultados se someten a error muestral e intervalos de confianza que varan muestra a
muestra). Vara segn se calcule al principio o al final. Un estadstico ser ms preciso en
cuanto y tanto su error es ms pequeo. Podramos decir que es la desviacin de la
distribucin muestral de un estadstico y su fiabilidad.
Nivel de Confianza. Probabilidad de que la estimacin efectuada se ajuste a la realidad.
Cualquier informacin que queremos recoger est distribuida segn una ley de probabilidad
(Gauss o Student), as llamamos nivel de confianza a la probabilidad de que el intervalo
construido en torno a un estadstico capte el verdadero valor del parmetro.
Varianza Poblacional. Cuando una poblacin es ms homognea la varianza es menor y el
nmero de entrevistas necesarias para construir un modelo reducido del universo, o de la
poblacin, ser ms pequeo. Generalmente es un valor desconocido y hay que estimarlo a
partir de datos de estudios previos.
Inferencia estadstica. Trata el problema de la extraccin de la informacin sobre la
poblacin contenida en las muestras.
Para que los resultados obtenidos de los datos muestrales se puedan extender a la
poblacin, la muestra debe ser representativa de la poblacin en lo que se refiere a la
caracterstica en estudio, o sea, la distribucin de la caracterstica en la muestra debe ser
aproximadamente igual a la distribucin de la caracterstica en la poblacin.
La representatividad en estadstica se logra con el tipo de muestreo adecuado que siempre
incluye la aleatoriedad en la seleccin de los elementos de la poblacin que formaran la
muestra. No obstante, tales mtodos solo nos garantizan una representatividad muy
probable pero no completamente segura.
Despus de estos preliminares imprescindibles es posible pasa a tratar algunas de las
formas que desde el punto de vista cientfico se puede extraer una muestra.
Al realizar un muestreo en una poblacin podemos hablar de muestreos probabilsticos y no
probabilsticos, en nuestro caso nos referiremos a los muestreos probabilsticos y dentro del
mismo estudiaremos el muestreo aleatorio simple (MAS), como mtodo bsico en la
estadstica, el muestreo estratificado y el muestreo por racimos.
Muestreo aleatorio simple: Es aquel en que cada elemento de la poblacin tiene la misma
probabilidad de ser seleccionado para integrar la muestra.
Una muestra simple aleatoria es aquella en que sus elementos son seleccionados mediante
el muestreo aleatorio simple.
En la prctica no nos interesa el individuo o elemento de la poblacin seleccionado en
general, sino solo una caracterstica que mediremos u observaremos en l y cuyo valor ser
el valor de una variable aleatoria que en cada individuo o elemento de la poblacin puede
tomar un valor que ser un elemento de cierto conjunto de valores. De modo que una
muestra simple aleatoria x1 , x 2 ,..., x n se puede interpretar como un conjunto de valores de
n variables aleatorias X 1 , X 2 ,..., X n independientes, cada una de las cuales tiene la misma
distribucin que es llamada distribucin poblacional.
Existen dos formas de extraer una muestra de una poblacin: con reposicin y sin
reposicin.
Muestreo con reemplazo: Es aquel en que un elemento puede ser seleccionado ms de
una vez en la muestra para ello se extrae un elemento de la poblacin se observa y se
devuelve a la poblacin, por lo que de esta forma se pueden hacer infinitas extracciones de
la poblacin aun siendo esta finita.
Muestreo sin reemplazo: No se devuelve los elementos extrados a la poblacin hasta que
no se hallan extrados todos los elementos de la poblacin que conforman la muestra.
Cuando se hace una muestra probabilstica debemos tener en cuenta principalmente dos
aspectos:
El mtodo de seleccin.
El tamao de la muestra
1. Mtodo de seleccin:
Un procedimiento de extraer una muestra aleatoria de una poblacin finita es el de
enumerar todos los elementos que conforman la poblacin, escribir esos nmeros en
bolas o papelitos echarlos en un bombo o bolsa mezclarlos bien removindolos y sacar
uno a uno tantos como lo indique el tamao de la muestra. En este caso los elementos
de la muestra lo constituirn los elementos de la poblacin cuyos nmeros coincidan con
los extrados de la bolsa o bombo.
Otro procedimiento para obtener una muestra de una poblacin ya sea el muestreo con
remplazo o sin reemplazo es mediante la utilizacin de la tabla de nmeros aleatorios
pero solamente para poblaciones finitas, la utilizacin de estas tablas puede realizarse
de diferentes modos pero en el presente trabajo solo expondremos el que consideramos
mas eficiente ya que no se necesita de la bsqueda de una gran cantidad innecesaria de
nmeros aleatorios en la tabla, el cual ser ejemplificado.
Existen diferentes tablas de nmeros aleatorios nosotros en nuestro trabajo utilizaremos
como referencia la tabla de M. G. Kendall y B. Babington Smith que se encuentra en el
texto de tablas estadsticas, la misma est constituida por 4 bloques de 1000 nmeros
aleatorios dispuestos en 25 filas y 40 columnas.
Veamos como se procede para la utilizacin de la tabla. Consideremos que se desea
extraer de una poblacin de tamao N una muestra de tamao n se selecciona el bloque,
la fila y la columna de la tabla que se va a comenzar, a partir de esta seleccin (que la
hace el muestrista) se toman tantas columnas como dgitos tiene N. Comenzando por el
primer nmero de las columnas seleccionadas se irn incluyendo en la muestra aquellos
individuos que en la lista de la poblacin ( ya sea de forma horizontal o vertical) ocupa la
posicin de los n nmeros de las columnas seleccionadas que resultan menores que N,
en los caso que al seleccionar un nmero en la tabla de nmeros aleatorios sea mayor
que N se divide este por N y el resto de la divisin que ser un nmero entre 0 y N-1
ser la posicin del individuo a seleccionar tomando el convenio de que el resto 0
corresponde a la posicin N.
Para la aplicacin de este procedimiento requiere que se fije previamente el mayor
mltiplo de N que se considerar, para as garantizar que todos los restos desde 0 a N -1
tengan la misma probabilidad de ser seleccionados, por ejemplo si N = 150 y tomando 3
columnas se consideraran slo aquellos nmeros menores o iguales que 900, los
nmeros mayores que 900 no sern analizados en la seleccin de la muestra.
Ejemplo 1.1: Dada la siguiente poblacin formada por la edad del hijo mayor de 200
ncleos familiares de una cierta regin.
Seleccione una muestra aleatoria de tamao 10 (use la tabla de nmeros aleatorios,
escoja la tercera fila, tercera columna del segundo bloque de a 1000) numere la
poblacin horizontalmente.
48 49 50 51 50 46 47 56 47 38
53 50 47 46 48 47 48 46 46 50
42 51 51 49 47 51 48 47 42 49
46 48 50 47 48 47 51 56 45 49
45 54 61 46 48 46 46 47 50 34
46 46 51 39 53 55 52 49 47 46
33 40 52 46 44 52 44 54 41 33
48 49 52 42 42 49 47 47 38 48
44 43 44 40 44 45 49 44 43 42
49 49 48 41 51 51 52 42 40 47
37 48 45 46 50 45 47 53 43 47
44 40 46 46 45 48 47 42 47 46
52 53 47 49 46 47 49 42 43 42
43 38 52 50 44 52 44 53 43 45
41 57 47 48 52 53 40 49 40 50
45 42 44 53 57 46 62 47 50 47
45 51 43 45 39 39 41 44 35 41
54 48 51 53 54 42 48 51 37 38
42 37 52 50 45 55 51 46 38 43
53 43 42 39 46 52 53 39 51 40
Para extraer la muestra lo primero que hacemos es disponer tres columnas en las cuales
la primera se ubicaran los nmeros aleatorios, es decir los nmeros extrados de la tabla
de nmeros aleatorios; en la segunda columna pondremos los nmeros aleatorios
rectificados que sern aquellos nmeros aleatorios menores que N =200 y los restos de
las divisiones de los nmeros aleatorios mayores que N =200 y menores que el mayor
mltiplo de N es decir 800 y en la tercera columna de encontrara los valores de la
muestra. En la tabla de nmeros aleatorios la tercera fila, tercera columna del segundo
bloque de a 1000 le corresponde al nmero 3 pero como tenemos que coger el nmero
aleatorio de tres dgitos el primer nmero aleatorio sera el 017, los dems serian, 984,
955, 130, 850, 374, 665, 910, 288, 753, 765, 691, 496, 001, hemos escogido 14 nmeros
de la tabla de nmeros aleatorios debido a que hay 4 que son mayores que 800. Veamos
a continuacin como extraemos la muestra de la poblacin:
Para el primer nmero aleatorio 017 se busca en la poblacin el valor que ocupa la
posicin 017 leda la poblacin horizontalmente que seria la edad de 48 aos, el nmero
aleatorio 984 no se contempla dentro del anlisis ya que es mayor que 800, al igual que
el nmero 955, el nmero 130, le corresponde la edad de 52 aos, al nmero 850 no se
contempla dentro del anlisis, el 374 como es mayor que 200 se divide por 200 y se
obtiene reto 174 y este es el nmero aleatorio rectificado correspondindole la edad de
53 aos, al nmero 665 se divide por 200 y se obtiene resto 65 que es el nmero
aleatorio rectificado correspondindole la edad de 44 aos en la poblacin, a
continuacin presentaremos la tabla de las tres columnas a la cual nos referimos
anteriormente como una va fcil y prctica para obtener la muestra deseada.
Nmero aleatorio Nmero aleatorio rectificado xi muestra
017 017 48
984 --
955 --
130 130 42
850 --
374 174 53
665 065 53
910 --
288 088 44
753 153 44
765 165 39
691 091 49
496 096 51
001 001 48
Nota: obsrvese que en la muestra existen edades que se repiten esto puede pasar si el
muestreo es con reemplazo si el muestreo es sin reemplazo debemos seguir buscando
de la misma manera en la tabla de nmeros aleatorios seguido del nmero 001, hasta
lograr tener la muestra con 10 valores de la poblacin no repetidos.
Este muestreo se puede realizar utilizando Microsoft Excel siguiendo los pasos siguiente:
a) Se instala la opcin de anlisis de datos para ello se va a herramienta luego a
complemento y se activa en la ventana complemento la opcin herramienta para
anlisis.
b) Se abre una hoja Excel y se introducen los datos de la poblacin en columna.
c) Se va a herramienta y se elige anlisis de datos y en esta ventana se selecciona la
opcin muestra.
d) En la ventana muestra se introduce el rango de entrada que sera seleccionar todos
los valores de la poblacin, si al suministrar en la hoja Excel los datos de la poblacin
al inicio se le designan a estos alguna variable o comentario debe activarse la opcin
rtulo de lo contrario no debe ser activada, se activa la casilla de muestreo aleatorio y
se introduce el tamao de muestra deseado.
e) Se selecciona el rango de salida que consiste en seleccionar una celda en la hoja
Excel que no est afectada por ninguna informacin ni hacia abajo ni a la derecha de
la misma.
f) Se selecciona aceptar en esta ventana y saldr el resultado deseado que sera las
muestras elegidas por el programa en la poblacin.
2. El tamao de la muestra:
Al realizar un muestreo probabilstica nos debemos preguntar Cul es el nmero
mnimo de unidades de anlisis (personas, organizaciones, capitulo de telenovelas, etc.),
que se necesitan para conformar una muestra (n) que me asegure un error estndar
menor que 0.01 (fijado por el muestrista o investigador), dado que la poblacin N es
aproximadamente de tantos elementos?
En el tamao de una muestra de una poblacin tenemos que tener presente adems si
es conocida o no la varianza poblacional.
Para determinar el tamao de muestra necesario para estimar con un error mximo
permisible d prefijado y conocida la varianza poblacional ( 2 ) podemos utilizar la
formula:
2
Z1
2
n
d

(1) Que se obtiene de reconocer que d es el error estndar o error mximo prefijado y
est dado por la expresin d Z1 para el nivel de confianza 1 y constituye una
n 2

medida de la precisin de la estimacin, por lo que podemos inferir adems que


P x d 1 .
Ejemplo 1.2
Se desea estimar el peso promedio de los sacos que son llenados por un nuevo
instrumento en una industria. Se conoce que el peso de un saco que se llena con este
instrumento es una variable aleatoria con distribucin normal. Si se supone que la
desviacin tpica del peso es de 0,5 kg. Determine el tamao de muestra aleatoria
necesaria para determinar una probabilidad igual a 0,95 de que el estimado y el
parmetro se diferencien modularmente en menos de 0,1 kg.
Solucin:
d 0,1 2
Z1 0,5 1,96
2
0,5 n 2
96,4
1 0,95 d 0,1

1 2 0,975
Z1 2
1,96
Evidentemente un tamao de muestra no puede ser fraccionario por lo que se debe
aproximar por exceso. El tamao de muestra sera de 97.
Si la varianza de la poblacin es desconocida, que es lo que mas frecuente se ve en la
prctica el tratamiento ser diferente, no es posible encontrar una frmula cuando la
varianza poblacional es desconocida por lo que para ello aconsejamos utilizar el
siguiente procedimiento.
Primeramente, se toma una pequea muestra, que se le llama muestra piloto, con ella
se estima la varianza poblacional ( 2 ) y con este valor se evala en la formula (1),
sustituyendo ( 2 ) por su estimacin ( 2 ). El valor de n obtenido ser aproximadamente
s
el valor necesario, nuevamente con ese valor de n se extrae una muestra de este
tamao de la poblacin se le determina la varianza a esa muestra, como una segunda
estimacin de ( 2 ) y se aplica de nuevo la formula (1), tomando la muestra con el n
obtenido como muestra piloto para la siguiente iteracin, se llegar a cumplir con las
restricciones prefijadas.
Se puede plantear esta afirmacin ya que la s 2 de 2 tiende a estabilizarse a medida
que aumenta n alrededor de la 2 por lo que llegar el momento en que se encuentre el
tamao de muestra conveniente, sin embargo, en la prctica es mucho ms sencillo
pues, a lo sumo con tres iteraciones se obtiene el tamao de muestra deseado, este
procedimiento para obtener el tamao de muestra deseado se puede realizar utilizando
en Microsoft Excel en la opcin anlisis de datos las opciones estadstica descriptiva
para ir hallando la varianza de cada una de las muestras y la opcin muestra para ir
determinado las muestras pilotos.
Para obtener el tamao de la muestra utilizando este mtodo recomendamos la
utilizacin de un paquete de cmputo como por ejemplo el Microsoft Excel, aplicando las
opciones muestra y estadstica descriptiva.
Para determinar el tamao de la muestra cuando los datos son cualitativos es decir para
el anlisis de fenmenos sociales o cuando se utilizan escalas nominales para verificar la
ausencia o presencia del fenmeno a estudiar, se recomienda la utilizacin de la
siguiente formula:
n'
n
1 n'
N
2
(2) siendo s sabiendo que:
n'
2
2 Es la varianza de la poblacin respecto a determinadas variables.

s 2 Es la varianza de la muestra, la cual podr determinarse en trminos de


probabilidad como s 2 p(1 p)
se Es error estndar que est dado por la diferencia entre ( x ) la media
poblacional y la media muestral.
se 2 Es el error estndar al cuadrado, que nos servir para determinar 2 , por lo que

2= se 2 es la varianza poblacional.
Ejemplo 1.3
De una poblacin de 1 176 adolescentes de una ciudad X se desea conocer la
aceptacin por los programas humorsticos televisivos y para ello se desea tomar una
muestra por lo que se necesita saber la cantidad de adolescentes que deben entrevistar
para tener una informacin adecuada con error estndar menor de 0.015 al 90 % de
confiabilidad.
Solucin:
N = 1 176
se = 0,015
2
( se) 2 (0,015) 2 0.000225
2
s p(1 p) 0,9(1 0,9) 0,09
por lo que 2
s 0,09
n' 400
2 0,000225
n' 400
n 298
1 n' 1 400
N 1176
Es decir para realizar la investigacin se necesita una muestra de al menos 298
adolescentes.
Muestreo Estratificado:
El pasado ejemplo corresponde a una muestra probabilstica simple. Determinamos en
este caso que el tamao de muestra sera n =298 adolescentes muestreados. Pero
supongamos que la situacin se complica y que esta n la tendremos que estratificar a fin
de que los elementos muestrales o unidad de anlisis posean un determinado atributo.
En nuestro ejemplo este tributo es los diferentes canales de televisin. Es decir, cuando
no basta que cada uno de los elementos muestrales tengan la misma probabilidad de ser
escogidos, sino que adems es necesario estratificar la muestra en relacin a estratos o
categoras que se presentan en la poblacin y que aparte son relevantes para los
objetivos del estudio, se disea una muestra probabilstica estratificada. Lo que aqu se
hace es dividir a la poblacin en subpoblaciones o estratos y se selecciona la muestra
para cada estrato.
La estratificacin aumenta la precisin de la muestra e implica el uso deliberado de
diferentes tamaos de muestra para cada estrato, a fin de lograr reducir la varianza de
cada unidad muestral (Kish, 1965 ), en su libro de muestreo que en un nmero
determinado de elementos muestrales n = nh la varianza de la media muestral x
puede reducirse al mnimo si el tamao de la muestra para cada estrato es proporcional
a la desviacin estndar dentro del estrato.
Esto es,
n
fh KSh
N
En donde fh es la fraccin del estrato, n el tamao de la muestra, N el tamao de la
poblacin, sh es la desviacin estndar de cada elemento del estrato h , y K es una
proporcin constante que nos dar como resultado una ptima para cada estrato.
Siguiendo nuestro ejemplo de los adolescentes tenemos que la poblacin es de 1176
adolescentes y que el tamao de la muestra es n = 298. La fraccin para cada estrato
fh ser:
n 298
fh 0.2534
N 1176
(4)De manera que el total de la subpoblacin se multiplicar por esta fraccin constante
a fin de obtener el tamao de muestra para el estrato. Sustituyendo tenemos que:
Nh fh nh
MUESTRA PROBABILSTICA ESTRATIFICADA DE LA ACEPTACIN DE
ADOLESCENTES POR LOS PROGRAMAS HUMORSTICOS TELEVISIVOS DE LA
CIUDAD X.
Estratos Repartos de la ciudad X Total poblacin* (fh) = 0.2534 Muestra
Nh (fh) = nh

1 R1 53 13
2 R2 109
3 R3 215 55
4 R4 87 22
5 R5 98 25
6 R6 110 28
7 R7 81 20
8 221 56
R8
9 R9 151 38
10 R10 51 13

N = 1176 298

Por ejemplo:
Nh = 53 directores de empresas extractivas corresponde a la poblacin total de este giro.
fh = 0.2534 es la fraccin constante.
nh = 13 es el nmero redondeado de directores de empresa del giro Estractivo que tendrn
que entrevistarse.
MUESTREO PROBABILSTICO POR RACIMOS:
En algunos casos en donde el investigador se ve limitado por recursos financieros, por
tiempo, por distancias geogrficas o por una combinacin de estos y otros obstculos, se
recurre a otra modalidad de muestreo llamado por racimos. En este tipo de muestreo se
reducen costos, tiempo y energa al considerar que muchas veces nuestras unidades de
anlisis se encuentran encapsuladas o encerradas en determinados lugares fsicos o
geogrficos que denominamos racimos. Para dar algunos ejemplos tenemos la tabla 8.3.,
en donde en la primera columna se encuentran unidades de anlisis que frecuentemente
vamos a estudiar en ciencias sociales. En la segunda columna, sugerimos posibles racimos
en donde se encuentran dichos elementos.
EJEMPLOS DE RACIMOS
Unidad de Anlisis Posibles Racimos
Adolescentes Preparatorias
Obreros Industrias
Amas de casa Mercados
Nios Colegios
Personajes de televisin Programas de televisin
El muestrear por racimos implica diferencias entre la unidad de anlisis y la unidad muestral.
La unidad de anlisis - como lo indicamos al principio de este captulo se refiere a quines
van a ser medidos, o sea, el sujeto o sujetos a quienes en ltima instancia vamos a aplicar
el instrumento de medicin. La unidad muestral en este tipo de muestra se refiere al
racimo a travs del cual se logra el acceso a la unidad de anlisis. El muestreo por racimos
supone una seleccin en dos etapas, ambas con procedimientos probabilsticos. En la
primera, se seleccionan los racimos, siguiendo los ya reseados pasos de una muestra
probabilstica simple o estratificada. En la segunda, y dentro de estos racimos se
seleccionan a los sujetos u objetos que van a ser medidos. Para ello se hace una seleccin
que asegure que todos los elementos del racimo tienen la misma probabilidad de ser
elegidos. A continuacin daremos un ejemplo que comprenda varios de los procedimientos
descritos hasta ahora y que ilustra la manera como frecuentemente se hace una muestra
probabilstica en varias etapas.
EJEMPLO
Cmo hacer una muestra probabilstica estratificada y por racimos?
Problema de investigacin: Una estacin de radio local necesita saber con precisin a fin
de planear sus estrategias cmo usan la radio los adultos de una ciudad de 2 500 000
habitantes. Es decir, qu tanto radio escuchan, a qu horas, qu contenidos prefieren y sus
opiniones con respecto a los programas noticiosos.
Procedimientos: Se disear un cuestionario que indague estas reas sobre uso del radio.
Los cuestionarios se aplicarn por entrevistadores a una muestra de sujetos adultos.
Poblacin: Todos aquellos sujetos hombres o mujeres de ms de 21 aos de edad, y
que vivan en una casa o departamento propio o rentado de la ciudad X.
Diseo por conglomerado: los directivos de la estacin de radio desconocen el nmero total
de sujetos con las caractersticas arriba sealadas. Sin embargo, nos piden que diseemos
una muestra que abarque a todos los sujetos adultos de la ciudad, adultos por edad
cronolgica y por ser jefes de familia , es decir, excluye a los adultos dependientes. Se
recurre entonces a la estrategia de seleccionar conglomerados y se considera el uso de un
mapa actualizado de la ciudad y que demuestra que en dicha ciudad hay 5 000 cuadras.
Las cuadras se utilizan como conglomerados, es decir, como unidades muestrales a partir
de las cuales obtendremos en ltima instancia a nuestros sujetos adultos. Lo primero
entonces es determinar Cuntas cuadras necesitaremos muestrear, de una poblacin de
una poblacin total de 5 000 cuadras, si queremos que nuestro error estndar sea no mayor
de 0.15 y con una probabilidad de ocurrencia del 50 %?
S2
Tenemos entonces que n para una muestra probabilstica simple. (6)
V2
S2 p1 p 0.5 0.5 0.25
V2 error estndar 2 0.015 2 0.00025
2
S 0.25
n 1111.11
2 0.000225
V
n' 1111.11
n 909.0902 909
1 n' 1 1111.11 / 5000
N
Necesitaremos una muestra de 909 cuadras de ciudad X para estimar los valores de la
poblacin con una probabilidad de error menor a 0.1.
Sabemos que la poblacin N = 5 000 cuadras de la ciudad, est dividida por previos
estudios de acuerdo a 4 estratos socioeconmicos, que categorizar las 5 000 cuadras segn
el ingreso mensual promedio de sus habitantes de manera que se distribuyen como sigue:
Estrato Nmero de cuadras
1 270
2 1940
3 2000
4 790
T = 5 000
Estratificacin de la muestra:
n
fh KSh
N
909
fh 0.1818
5000

Cmo distribuiremos los 909 elementos muestrales de , para optimizar nuestra muestra,
de acuerdo a la distribucin de la poblacin en los 4 estratos socioeconmicos?
Estrato No. de cuadras fh = 0.1818 h
1 270 (0.1818 ) 50
2 1940 (0.1818 ) 353
3 2000 (0.1818 ) 363
4 790 (0.1818 ) 143
N = 5000 n = 909

Tenemos que en principio, de 5000 cuadras de la ciudad se seleccionarn 50 del estrato 1,


553 del estrato 2, 363 del estrato 3 y 143 del estrato 4. Esta comprende la seleccin de los
conglomerados, los cuales se pueden numerar y elegir aleatoriamente hasta completar el
nmero de cada estrato. En una ltima etapa se seleccionan a los sujetos dentro de cada
conglomerado. Este procedimiento tambin se hace de manera aleatoria, hasta lograr un
nmero de sujetos determinados en cada conglomerado.
Estrato Nh cuadras Nh nmero de Total de hogares
hogares sujeto por estrato
en cada cuadra
1 270 50 20 1000
2 1940 353 20 7060
3 2000 363 20 7220
4 790 143 20 2860
N = 5000 n = 909 11840
Nota: El procedimiento para realizar el muestreo en cada conglomerado se hace de forma
aleatoria utilizando la tabla de nmeros aleatorios o mediantes Microsoft Excel tal como se
explic en el ejemplo (1.1)

FASES O ETAPAS PRINCIPALES DEL PROCESO DE INVESTIGACIN CIENTFICA


A. El Adm. Maximiliano CARNERO ANDIA; en su separata de MIC (Seminario de Tesis I) de la
Escuela de Maestra UIGV, seala las siguientes fases:
Eleccin o determinacin del problema de estudio.
Bsqueda de las fuentes de informacin.
Elaboracin del diseo de investigacin.
Delimitacin del trabajo de investigacin.
Constitucin del equipo de investigacin.
Seleccin de mtodos y tcnicas a emplearse.
Organizacin del material de investigacin.
Recopilacin de datos.
Anlisis e interpretacin de los datos obtenidos.
Redaccin del informe de investigacin.
1. ELECCIN O DETERMINACIN DEL PROBLEMA DE ESTUDIO:
a. Punto de partida de toda investigacin.
b. Consiste en una pregunta o interrogante sobre la realidad.
c. Debe ser claramente definido y limitarse.
. TEMPORAL
LIMITACIN . ESPACIAL
. CONCEPTUAL
2. BSQUEDA DE LAS FUENTES DE INFORMACIN: Elaborar un pequeo plan sobre:
a. Que vamos a investigar.
b. A quienes vamos a consultar.
c. A quienes vamos a pedir asesoramiento.
d. Que bibliotecas, libreras e instituciones tcnicas vamos a visitar.
e. Saber que teoras tenemos.
f. Que investigaciones se han realizado.
g. Que limitaciones tenemos.
3. ELABORACIN DEL DISEO DE INVESTIGACIN: Viene a estar conformado por:
a. Plan o Proyecto de Investigacin, estructura y estrategia que vamos a emplear.
b. Conocer la metodologa: los mtodos y tcnicas a emplearse.
Cronograma a cumplirse (programacin).
Recursos humanos y financieros necesarios (presupuesto).
En otras palabras, se debe conocer en este punto, el armazn o esqueleto del
trabajo cientfico.
4. DELIMITACIN DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN:
a. Elegido el problema o tema, detectadas las fuentes de informacin y elaborado el
diseo, se procede a delimitar el trabajo de investigacin.
b. Consiste en determinar:
(1) Objeto que se va a estudiar.
(2) El rea donde se va a trabajar y el tiempo (espacio y tiempo a emplearse).
(3) El tipo de investigacin.
(4) El nivel de investigacin.
Es decir, aqu precisamos el mbito espacial, temporal y sectorial, donde vamos a
realizar la investigacin o tesis. Por lo que es de suma importancia para el ttulo de la
investigacin o tesis como tambin la precisin del problema que denota estos
aspectos delimitantes y que giran alrededor del tiempo, la economa y las fuentes
bibliogrficas.
5. CONSTITUCIN DEL EQUIPO DE INVESTIGACIN:
En trabajos de tesis o multidisciplinarios debemos considerar a:
a. Especialistas (en tema que se va a investigar).
b. Tcnicos auxiliares.
c. Personal administrativo.
6. SELECCIN DE MTODOS Y TCNICAS A EMPLEARSE:
a. Se seleccionan de acuerdo
(1) Al tipo y naturaleza de la investigacin.
(2) A los recursos con que se cuenta y realidad a estudiar.
b. Todo cientfico debe observar primero la realidad a estudiar para luego elegir los
mtodos y tcnicas.
7. ORGANIZACIN DEL MATERIAL DE INVESTIGACIN:
a. Es la fase en que se organiza el archivo personal de documentos y otros
materiales.
b. Sirve para la recoleccin del material que se empleara en la investigacin.
Ejm: fichas de trabajo (bibliogrficas, de contenido, textuales, etc.).
c. Todo esto ayuda para la elaboracin del informe final del trabajo de investigacin
(desarrollo de la tesis).
8. RECOPILACIN DE DATOS:
a. Consiste en recolectar de acuerdo al diseo, toda la informacin que nos sea
posible para la interpretacin y explicacin de determinado fenmeno.
b. Es la parte mecnica u operativa de la investigacin.
c. Se emplean tcnicas e instrumentos como:
La observacin
Encuestas Tcnicas
Entrevistas
Experimentacin

Cuestionarios
Test. Fichas
Gua de entrevista Instrumentos
Gua de observacin
9. ANLISIS E INTERPRETACIN DE LOS DATOS OBTENIDOS:
a. Se lleva a cabo cuando ya hemos recopilado la informacin (debemos hacer
hablar los datos obtenidos).
b. En esta fase se ordenan y sistematizan los datos obtenidos.
c. Luego, analizamos (descomponemos el todo en sus partes) e interpretamos la
informacin.
d. Finalmente, el anlisis e interpretacin de la informacin debemos hacerlo con un
sentido crtico y cuestionador.
10. REDACCIN DEL INFORME DE INVESTIGACIN:
a. En esta fase se lleva al papel todo lo sistematizado, analizado e interpretado.
b. Se inicia con la presentacin, luego los captulos desarrollados hasta las
conclusiones y recomendaciones.
c. Si el investigador desea, tambin puede plantear sugerencias o propuestas.
Restituto SIERRA BRAVO, en su obra: Tesis Doctorales y Trabajos de Investigacin
Cientfica Editorial Paraninfo Madrid, Espaa 1986 pgs. 28 32, nos dice que
las Etapas del Proceso Metodolgico de Investigacin Cientfica, que se pueden
considerar tpicas teniendo en cuenta a BUNGE (1972; 25 26) en su exposicin de
las etapas del Mtodo Cientfico y a B K BEYER (1974, 54) son las siguientes:
a. Descubrimiento del problema a investigar.
b. Documentacin y definicin del problema.
c. Imaginar una respuesta probable al problema (HIPOTESIS).
d. Deducir o imaginar consecuencias de la hiptesis o sub hiptesis empricas.
e. Diseo de la verificacin de las hiptesis o del procesamiento concreto a seguir en
su prueba.
f. Puesta a prueba o contraste con la realidad de la hiptesis a travs de sus
consecuencias o sub hiptesis empricas.
g. Establecimiento de las conclusiones como resultado de la investigacin.
h. Extender las conclusiones o generalizar los resultados.
El problema a investigar es el origen concreto de la investigacin y consiste en una
pregunta a una interrogante sobre la realidad. Constituye tambin su objetivo o fin
prximo, en cuanto que lo que se pretende lograr con la investigacin es su solucin.
El problema descubierto ser normalmente, en su inicio, vago y abstracto y no
convenientemente precisado, por lo que es necesario determinar, con toda claridad, en
las operaciones siguientes la cuestin cuya solucin constituye el objeto de la
investigacin.
Para realizar debidamente y con conocimiento de causa esta precisin, se requiere a
una labor de documentacin y de estudio a fondo del tema de que se trate, para
informarse de las teoras o conocimientos cientficos sobre el y de las investigaciones
antes realizadas en relacin al mismo. Esta informacin terica se debe completar con
otra emprica sobre la realidad o campo a que se va a referir nuestra investigacin,
para obtener un conocimiento genrico de ella.
Respecto a la etapa siguiente, la investigacin cientfica reclama, por una parte, que en
la bsqueda de la solucin al problema de investigacin elegido, en lugar de proceder a
la ventura, se trabaje ordenada e inteligentemente, imaginando las soluciones al
problema mas probables o hiptesis, a fin de proceder primero a su verificacin. Estas
hiptesis especifican el objeto de la verificacin y la guan y orientan en todas sus
fases.
Por otra parte, el contraste de las hiptesis generales de la investigacin,
frecuentemente de carcter abstracto, se realiza normalmente, no de modo directo sino
mediante la imaginacin y deduccin de consecuencias empricas muy concretas, casi
inmediatamente verificables, a las que se puede llamar sub hiptesis. En toda
investigacin es importante y, por tanto tambin en toda tesis, trabajar con hiptesis y
utilizar para su prueba consecuencias empricas de ellas muy concretas, que se
puedan contrastar con la realidad fcilmente, y esto incluso cuando su carcter sea
principalmente documental y cualitativo. Formuladas las hiptesis y sus consecuencias
que especifican a aquellas, es preciso proceder seguidamente a su prueba con los
hechos. No obstante, la actuacin siempre ordenada e inteligente, que presupone el
mtodo cientfico, exige planificar previamente dicha prueba. A este fin se orienta el
diseo de la investigacin, que determinar la forma concreta de realizar la verificacin
en un caso concreto. Establece la pauta a seguir en el recojo y tratamiento de los
datos, determinando cuales son necesarios, el procedimiento de su obtencin y la
forma de su tratamiento o anlisis posterior, as como las tcnicas a emplear en el
recojo de datos, que como seala BUNGE (1972, 26) deben ser objeto de prueba para
contratar su validez y seguridad.
La prueba de la hiptesis, relaciona estas o el mundo de las ideas con el mundo de la
realidad y comprende la observacin o recojo de datos, la clasificacin de los datos
recogidos y su anlisis.
Efectuadas estas operaciones centrales en la verificacin, cuando se establezcan las
conclusiones se tratara de determinar la significacin y el alcance tericos del anlisis
realizado, de inferir las consecuencias pertinentes, y de compararlas con las hiptesis
de partida y la teora inicial, a fin de proceder a su integracin en la teora, previos los
reajustes necesarios de esta.
Por ultimo, la extensin de las conclusiones o generalizacin de resultados, va
encaminada a determinar y prever la validez y el alcance efectivos de dichas
conclusiones, en el tiempo, en el espacio y respecto a otros campos.
J. Por qu INVESTIGAR?:
Edwin SALAS BLAS, en su obra: Una Introduccin a la Investigacin Cientfica
Tarea Asociacin Grafica Educativa Lima Per Primera Edicin Marzo 2000
Pgs.: 166 a 168, nos dice lo siguiente:
1. Generalmente, se sostiene que un investigador esta inmerso en la actividad cientfica
por razones intelectuales. Se dice que sus propsitos tienen que ver con el
incremento del conocimiento humano y el descubrimiento de nuevos conocimientos.
Si bien esta razn es de hecho aceptable, no necesariamente es la nicas y ni siquiera
es la mas importante. Muchos investigadores desarrollan esta actividad por otras
razones, algunas de carcter social y otras de carcter prctico.
2. William SCOTT Y Michael WERTHEIMER (1981) presentan algunas razones por las
cuales los cientficos desarrollan investigaciones. En resumen, podemos expresar las
siguientes:
a. Por razones de carcter intelectual.
b. Por razones hedonistas, en la medida que la investigacin genera entre quienes
desarrollan este trabajo y porque se ven atrados por ella.
c. Por satisfacer su propia curiosidad.
d. Por ayudar a resolver problemas prcticos.
e. Para ayudar a otros y mejorar la calidad de vida de quienes padecen algn
problema o hecho que los hace sufrir.
f. Para lograr un mejor status social y acadmico.
g. Para beneficiarse de sus propios descubrimientos, creaciones e innovaciones.
h. Para lograr demostrar el valor de sus propias creencias o ideologas.
i. Para desarrollar sus propios enfoques tericos con los que se sienten vinculados.
3. No son pocas, pues, las razones por las cuales una persona dedica su esfuerzo y
tiempo a la investigacin. Pero es evidente que estas motivaciones no actan solas ni
se encuentran en una especie de actividades absolutamente paralelas, sino que se
combinan y a veces hasta lograr enmascararse con otros fines; al punto de que algn
investigador podra estar exponiendo, como justificacin de su actividad, algunas
razones de carcter intelectual, cuando en realidad las que verdad lo movilizan son
aquellas de carcter social, o las relaciones con su propio ego, o incluso el beneficiarse
con los resultados de su propio trabajo.
4. No obstante, sea cual fuere la razn o las razones por las cuales se investiga, estamos
seguros de que la investigacin es una herramienta muy poderosa. lo fue antes y lo
sigue siendo ahora. a travs de la historia se mantiene relacionada con el poder;
poder que puede nacer de una necesidad absolutamente individual o de otras de
carcter colectivo. as, sin temor a equivocarnos, podemos expresar que toda
sociedad o individuo que posee mayor informacin, antes y ahora, tiene, a la vez mayor
capacidad para controlar las cosas. reconocer que los investigadores no tienen sino
razones intelectuales o cognoscitivas para desarrollar la actividad cientfica es una
realidad un mito que actualmente se discute cada vez mas.

RECOLECCIN Y ANLISIS DE RESULTADOS


A. INTRODUCCION
Recolectar los datos pertinentes sobre las variables involucradas en la investigacin implica
3 actividades estrechamente vinculadas entre s:
Seleccionar un instrumento de medicin o desarrollar uno (debe ser vlido y confiable)
Aplicar ese instrumento de medicin
Preparar las mediciones obtenidas para poder analizarse correctamente (codificacin de
los datos)
Toda medicin o instrumento de recoleccin de los datos debe reunir los requisitos
esenciales: confiabilidad (grado en que su aplicacin repetida al mismo objeto, produce
iguales resultados) y validez (grado en que realmente mide la variable que pretende medir).
B. PASOS PARA ELEGIR O CONSTRUIR UN INSTRUMENTO DE MEDICIN:
Listar las variables que se pretende medir u observar
Revisar su definicin conceptual y comprender su significado
Revisar su definicin operacional (comparar los distintos instrumentos en cuanto a
validez, confiabilidad, casos de aplicacin exitosa y posibilidad de uso en el contexto de
la investigacin
Indicar el nivel de medicin de cada variable
Indicar la manera como se habrn de codificar los datos en cada variable
Aplicar la "prueba piloto" del instrumento
Sobre la base de la prueba piloto, el instrumento de medicin preliminar se modifica, ajusta
y se mejora (los indicadores de confiabilidad y validez son una buena ayuda).
C. ANLISIS DE LOS DATOS
A continuacin se elaboran los datos obtenidos, clasificndolos, analizndolos,
evalundolos y reducindolos, a la luz del marco terico y planteamiento del problema.
Requisitos del anlisis:
Separar los aspectos bsicos y someterlos a una reflexin
Resumir la informacin bsica en cuadros, grficas o relaciones de datos obtenidos
Unir los resultados obtenidos a otros conocimientos ya planteados del problema y en el
marco terico y conceptual
Presentar una reflexin sobre la informacin ya estructurada y efectuar un bosquejo
general de las conclusiones logradas
Precisar en que medida las hiptesis o los resultados esperados de un diseo pueden
considerarse confirmados o desaprobados
Reajustar el modelo o diseo, corregirlo o reemplazarlo con el fin estimular una
investigacin ulterior
Exponer los aspectos de tipo favorable hallados a travs del proceso, adems de las
dificultades encontradas. Hacer sugerencias acerca del trabajo ulterior. Buscar las
lagunas o errores en la teora y/o procedimientos empricos, si el modelo o diseo ha
sido desaprobado. Si ha sido confirmado, realizar un examen de posibles extensiones y
consecuencias en otras reas.
Para el anlisis de los datos de una investigacin se realiza el siguiente procedimiento:
Toma de decisiones respecto a los anlisis a realizar (pruebas estadsticas)
Elaboracin del programa de anlisis
Ejecucin del programa en computador
Obtencin de los anlisis
Los principales tipos de anlisis que pueden efectuarse son:
Estadstica descriptiva para las variables: interpretacin de la informacin recolectada
por medio de medidas de tendencia central: moda, mediana y media; medidas de
variabilidad: desviacin estndar, varianza y rango (diferencia entre el valor mnimo y el
mximo); asimetra (cero: simetra, negativa: los valores se agrupan a la derecha,
positiva: los valores se agrupan a la izquierda) y curtosis (indica lo plana o picuda que es
una curva; cero: curva normal, negativa: curva plana, positiva: curva picuda)
Puntuaciones Z: indica la direccin y el grado en que un valor individual se aleja de la
media, en una escala de unidades de desviacin estndar.
Razones: Relacin entre dos categoras.
Taza: Relacin entre el nmero de casos, frecuencias o eventos de una categora y el
nmero total de observaciones, multiplicada por 100 1000.
Estadstica inferencial: Pretende generalizar los resultados obtenidos en una muestra a
todo el universo. La estadstica inferencial infiere parmetros (estadsticos del universo)
a partir de los estadgrafos (resultados estadsticos de los datos de una muestra). La
estadstica inferencial puede ser utilizada para dos procedimientos: probar hiptesis y
estimar parmetros. Prueba de hiptesis: consiste en determinar si una hiptesis
(proposicin respecto a uno o varios parmetros) es consistente con los datos obtenidos
en la muestra.
Pruebas paramtricas: pruebas de la estadstica inferencial para la estimacin de
parmetros. Mtodos: coeficiente de correlacin de Pearson y la regresin lineal, prueba
"t"(Student), prueba de contraste de la diferencia de proporciones, anlisis de varianza
unidireccional (ANOVA Oneway), anlisis de varianza factorial (ANOVA), anlisis de
covarianza (ANCOVA).
Pruebas no paramtricas: pruebas de la estadstica inferencial para la estimacin de
parmetros. Mtodos: la Ji cuadrada, los coeficientes de correlacin e independencia
para tabulaciones cruzadas, los coeficientes de correlacin por rangos ordenados de
Spearman y Kendall.
Anlisis multivariado: mtodos donde se utiliza la relacin entre varias variables
independientes y al menos una dependiente. Mtodos: regresin mltiple, anlisis lineal
de patrones o "path" anlisis, anlisis de factores, anlisis multivariado de varianza
(MANOVA), correlacin cannica, anlisis discriminante y otros.

LA METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

A. CONCEPTO DE METODO
El mtodo es el modelo de trabajo o secuencia lgica que orienta la investigacin, ahora
bien el estudio del mtodo o de los mtodos se llama metodologa.
El mtodo cientfico (del griego: -meta = hacia, a lo largo -odos = camino-; camino), es
decir que se trata del camino que debe seguir el cientfico para el logro del conocimiento.
Se presentan diversas definiciones debido a la complejidad de arribar a una definicin
exacta, pero nos permite aproximar un concepto:
Conjunto de pasos fijados de antemano por una disciplina con el fin de alcanzar
conocimientos validos mediante instrumentos confiables
Secuencia estndar para formular y responder una pregunta
Pauta que permite a los investigadores ir desde el punto A hasta el punto Z con la
confianza de obtener un conocimiento vlido.
As el mtodo es un conjunto de pasos que trata de protegernos de la subjetividad en el
conocimiento.
B. PILARES FUNDAMENTALES DEL METODO
El mtodo cientfico est sustentado por dos pilares fundamentales, la
reproducibilidad y la falsabilidad.
1. REPRODUCIBILIDAD es decir, la capacidad de repetir un determinado experimento
en cualquier lugar y por cualquier persona. Este pilar se basa, esencialmente, en la
comunicacin y publicidad de los resultados obtenidos.
2. FALSABILIDAD es decir, que toda proposicin cientfica tiene que ser susceptible de
ser falsada, esto implica que se pueden disear experimentos que en el caso de dar
resultados distintos a los predichos negaran la hiptesis puesta a prueba.
C. CLASIFICACION DE LOS METODOS
La sistematizacin de los mtodos cientficos es una materia compleja y tediosa. No existe
una nica clasificacin, ni siquiera a la hora de considerar cuntos mtodos distintos
existen. Sin embargo aqu se presenta una clasificacin que cuenta con cierto consenso
dentro de la comunidad cientfica.
Adems es importante saber que ningn mtodo es un camino infalible para el
conocimiento, todos constituyen una propuesta racional para llegar a su obtencin.
1. Mtodo emprico-analtico: Conocimiento basado en la experiencia, y analtico
porque tiene en cuenta variables que se analizan en forma particular. Es muy utilizado
en las ciencias naturales y sociales o humanas.
2. Mtodo experimental: Basado en experimentos, el conocimiento adquirido puede ser
verificado en un experimento. Implica alteracin controlada de las condiciones
naturales, de tal forma que el investigador creara modelos, reproducir condiciones,
abstraer rasgos distintivos del objeto o del problema.
3. Mtodo de la observacin cientfica: El investigador conoce el problema y el objeto
de investigacin, estudiando su curso natural, sin alteracin de las condiciones
naturales, es decir que la observacin tiene un aspecto contemplativo.
4. Mtodo de la medicin: Basado en la experiencia y verificable en estadsticas.
5. Mtodo dialctico: afirma que todos los fenmenos se rigen por las leyes de la
dialctica, es decir que la realidad no es algo inmutable, sino que est sujeta a
contradicciones y a una evolucin y desarrollo perpetuo. Por lo tanto propone que
todos los fenmenos sean estudiados en sus relaciones con otros y en su estado de
continuo cambio, ya que nada existe como un objeto aislado.
6. Mtodo histrico. Est vinculado al conocimiento de las distintas etapas de los
objetos en su sucesin cronolgica. Para conocer la evolucin y desarrollo del objeto o
fenmeno de investigacin se hace necesario revelar su historia.
7. Mtodo sinttico. Es un proceso mediante el cual se relacionan hechos
aparentemente aislados y se formula una teora que unifica los diversos elementos.
Consiste en la reunin racional de varios elementos dispersos en una nueva totalidad,
este se presenta ms en el planteamiento de la hiptesis.
8. Mtodo sistmico: Est dirigido a modelar el objeto mediante la determinacin de sus
componentes, as como las relaciones entre ellos. Esas relaciones determinan por un
lado la estructura del objeto y por otro su dinmica.
9. Mtodo lgico inductivo: Es el razonamiento que, partiendo de casos particulares,
se eleva a conocimientos generales. Destaca en su aplicacin el mtodo de
interpolacin.
10. Mtodo lgico deductivo: Mediante ella se aplican los principios descubiertos a
casos particulares, a partir de un enlace de juicios.
11. Analoga: Consiste en inferir de la semejanza de algunas caractersticas entre dos
objetos, la probabilidad de que las caractersticas restantes sean tambin semejantes.
Los razonamientos analgicos no son siempre validos.
D. SECUENCIA DEL MTODO CIENTFICO
1. Observacin - Estudio: Es observar y estudiar atentamente el objeto o fenmeno, tal
como se presenta en la realidad.
2. Induccin: La accin y efecto de extraer, a partir de determinadas observaciones o
experiencias, el principio particular de cada una de ellas, adems de relacionarla con
las teoras existentes.
3. Hiptesis: Es la explicacin o solucin del problema a ser debidamente probado.
4. Probar la hiptesis por experimentacin.
5. Demostracin o refutacin (anttesis) de la hiptesis.
6. Tesis o teora cientfica (conclusiones).

ESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVESTIGACION


No existe un modelo nico, universalmente aceptado, respecto al orden en que deben aparecer
las diferentes partes de un anteproyecto. Tentativamente podr seguirse el siguiente:
A. EL TEMA DE INVESTIGACIN
A nivel de procesos investigativos no debe suponerse conocido el tema y arrancar con el
problema, lo importante es elegir el tema ya que el problema se deriva de ste. Cuando se
selecciona el tema de mueve un marco de generalidades, cuando se selecciona el
problema se reduce la misma.
A partir de la realidad surge una problemtica, la cual est integrada por una serie de
factores.
La realidad de la investigacin es problemtica; de dicha problemtica, debe elegirse un
factor, que se determine como tema de investigacin y dentro del cual debe seleccionarse
un problema investigable. Si se comienza por la seleccin del problema se pierde de vista
la ubicacin contextual del tema.
La eleccin del tema es el primer caso en la realizacin de una investigacin. Consiste
esta eleccin en determinar con claridad y precisin el contenido del trabajo a presentar.
La eleccin del tema corresponde necesariamente al alumno investigador, que no
presentar por escrito a la persona indicada por la universidad, o centro docente, para su
aceptacin.
En esta etapa el investigador debe plantearse algunas preguntas como:
1. Es de inters el tema?
2. Existe informacin sobre el mismo?
3. Quin tiene o en donde se puede encontrar la informacin?
4. Qu resultados personales y generales traer el desarrollo de esa investigacin?
B. JUSTIFICACIN Y/O ANTECEDENTES
1. Son las razones por las cuales se plantea la investigacin.
2. La justificacin terica son las razones que argumentan el deseo de verificar, rechazar
o aportar aspectos tericos en relacin con el objeto de conocimiento.
3. La justificacin metodolgica son las razones que sustentan un aporte por la utilizacin
o creacin de instrumentos y modelos de investigacin.
4. La justificacin prctica son las razones que sealan que la investigacin propuesta
ayudar en la solucin de problemas o en la toma de decisiones.
5. La justificacin debe responder a la pregunta. Por que se investiga?
C. FORMULACIN DEL PROBLEMA
El problema es el punto de partida de la investigacin. Surge cuando el investigador
encuentra una laguna terica, dentro de un conjunto de datos conocidos, o un hecho no
abarcado por una teora, un tropiezo o un acontecimiento que no encaja dentro de las
expectaciones en su campo de estudio. Todo problema aparece a raz de una dificultad, la
cual se origina a partir de una necesidad en la cual aparece dificultades sin resolver.
Diariamente se presentan situaciones de muy diversos orden, una situacin determinada
puede presentarse como una dificultad la cual requiere una solucin mayor o menor plazo.
El ttulo del problema es la presentacin racional de lo que se va a investigar, precede al
plan de la investigacin y debe presentar una idea clara y precisa del problema, es decir,
en forma rpida y sinttica nos presenta el problema a tratar y debe realizarse con el
siguiente criterio a mayor extensin menor comprensin y viceversa. Por tal razn, si el
ttulo es muy largo conviene reducirlo a pocas palabras y clarificarlo con un subttulo.
Decamos que todo problema aparece a raz de una dificultad; sta se origina a partir de
una necesidad en la cual aparecen dificultades sin resolver. De ah, la necesidad de hacer
un planteamiento adecuado del problema a fin de no confundir efectos secundarios del
problema a investigar con la realidad del problema que se investiga.
D. OBJETIVOS GENERALES Y ESPECFICOS
Cuando se ha seleccionado el tema de la investigacin debe procederse a formular los
objetivos de investigacin; que deben estar armonizados con los del investigador y los de
la investigacin.
El objetivo de la investigacin es el enunciado claro y preciso de las metas que se
persiguen. El objetivo del investigador es llegar a tomar decisiones y a una teora que le
permita generalizar y resolver en la misma forma problemas semejantes en el futuro. Los
mtodos que se elijan deben ser los ms apropiados para el logro de los objetivos.
Todo trabajo de investigacin es evaluado por el logro de los objetivos mediante un
proceso sistemtico, los cuales deben haber sido previamente sealados y seleccionados
al comienzo de la investigacin. La sistematizacin hace posible el planeamiento de
estrategias vlidas para el logro de objetivos. Por esta razn los objetivos tienen que ser
revisados en cada una de las etapas del proceso; el no hacerlo puede ocasionar fallas en
la investigacin con la misma intensidad en que se presentan fallas en los objetivos.
La evaluacin de la investigacin se realiza en base a los objetivos propuestos y pueden
ser sumativa, es decir, progresiva, esto lleva a clasificar los distintos niveles de resultados
que se quieren lograr en la investigacin. Si la investigacin es planeada cientficamente,
debe tener validez en cada una de sus etapas en razn de objetivos y el logro de este en
cada etapa es lo que permite pasar a la siguiente.
Al finalizar la investigacin, los objetivos han de ser identificables con los resultados; es
decir, toda la investigacin deber estar respondiendo a los objetivos propuestos.
Los objetivos generales dan origen a objetivos especficos que indica lo que se pretende
realizar en cada una de las etapas de la investigacin. Estos objetivos deben ser
evaluados en cada paso para conocer los distintos niveles de resultados. La suma de los
objetivos especficos es igual al objetivo general y por tanto a los resultados esperados de
la investigacin. Conviene anotar que son los objetivos especficos los que se investigan y
no el objetivo general, ya que este se logra de los resultados.
E. ELEMENTOS TERICOS QUE FUNDAMENTAN LA INVESTIGACIN - MARCO
TERICO
El marco terico nos amplia la descripcin del problema. Integra la teora con la
investigacin y sus relaciones mutuas. Es la teora del problema, por lo tanto, conviene
relacionar el marco terico con el problema y no con la problemtica de donde ste surge.
No puede haber un marco terico que no tenga relacin con el problema.
Toda ciencia est estipulada por dos elementos bsicos: la teora y el mtodo del trabajo.
Toda investigacin requiere un conocimiento presente de la teora que explica el rea de
fenmenos de estudio. Todo hecho anterior a la formulacin del problema que sirve para
aclarar, juzgar e interpretar el problema planteado, constituye los antecedentes del
problema. Establecer los antecedentes del problema, de ninguna manera es hacer un
recuento histrico del problema, o presentar fuentes bibliogrficas que se va a utilizar, o
los datos recolectados los cuales no sabemos en donde ubicar, o la descripcin de las
causas del problema a no ser que la investigacin sea causal. En los antecedentes trata
de hacer una sntesis conceptual de las investigaciones o trabajos realizados sobre el
problema formulado con el fin de determinar en enfoque metodolgico de la misma
investigacin. El antecedente puede indicar conclusiones existentes en torno al problema
planteado. La hiptesis es el eslabn necesario entre la teora y la investigacin que nos
lleva al descubrimiento de nuevos hechos. Por tal, sugiere explicacin a ciertos hechos y
orienta la investigacin a otros. La hiptesis puede ser desarrollada desde distinto puntos
de vista, puede estar basada en una conjetura, en el resultado de otros estudios, en la
posibilidad de una relacin semejante entre dos o ms variables representadas en un
estudio, o puede estar basada en una teora mediante la cual una suposicin de proceso
deductivo nos lleva a la pretensin de que si se dan ciertas condiciones se pueden obtener
ciertos resultados, es decir, la relacin causa - efecto.
Una hiptesis sirve de gua para la obtencin de daos en funcin del interrogante
presentado en el problema, o tambin para indicar la forma como debe ser organizado
segn el tipo de estudio.
Todo investigador debe hacer uso de conceptos para poder organizar sus datos y percibir
las relaciones que hay entre ellos. Un concepto es una abstraccin obtenida den la
realidad y, por tanto, su finalidad es simplificar resumiendo una serie de observaciones
que se pueden clasificar bajo un mismo nombre. Algunos conceptos estn estrechamente
ligados a objetos de lo que representan., por eso cuando se define se busca asegurar que
las personas que lleguen a una investigacin determinada conozcan perfectamente el
significado con el cual se va a utilizar el trmino o concepto a travs de toda la
investigacin.
F. HIPTESIS (identificacin de variables)
Son proposiciones afirmativas que el investigador plantea con el propsito de llegar a
explicar hechos o fenmenos que caracterizan o identifican el objeto de conocimiento.
G. METODOLOGA
El tipo de estudio seala el nivel de profundidad y el enfoque con el cual el investigador
busca abordar el objeto del conocimiento, por ello se selecciona una batera de
procedimientos, que el camino a seguir por el investigador.
En este punto se tiene en cuenta la clasificacin de la investigacin, la recoleccin de
datos y la forma de probar la tesis. Segn el nivel de conocimiento el estudio descriptivo
identifica caractersticas del universo de investigacin, seala formas de conducta,
establece comportamientos concretos y descubre y comprueba asociaciones entre
variables. El estudio explicativo orienta a la comprobacin de hiptesis casuales.
H. PLAN DE TRABAJO Y/O CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
El investigador debe sealar las diferentes etapas del proyecto y el tiempo estimado para
cada una de ellas. Mediante la grfica de Gantt se establece una relacin entre las
etapas de investigacin y tiempo de ejecucin, se representa por el uso de barras
horizontales.
I. PRESUPUESTO
En el presupuesto deben incluirse los gastos de la investigacin en trminos de precios y
cantidades reales de acuerdo con los rubros:
1. Los servicios personales son los costos que incluyen los causados por honorarios a
investigadores, auxiliares de investigacin, encuestadores.
2. Los gastos generales son los costos directos generados por el proyecto. Incluyen
transporte, papelera, impresin, procesamiento de la informacin.
J. BIBLIOGRAFA
Las fuentes son hechos o documentos a los que acude el investigador y que le permiten
obtener informacin. Las tcnicas son los medios empleados para recolectar la
informacin.
Grficamente podemos interpretar de la siguiente manera:
ORIENTACIN METODOLGICA PARA LA ELABORACIN DE PROYECTOS E
INFORMES DE INVESTIGACIN
A. CUESTIONES BSICAS
Este curso tiene el propsito de brindar una orientacin bsica/didctica en cuanto a los
criterios cientficos-tcnicos para la elaboracin y desarrollo de procesos de investigacin.
Que como tales, deben cumplir con los requerimientos y condiciones conceptuales y
metodolgicas que permitan la validez cientfica y social de los trabajos de investigacin.
Este documento desarrolla puntualmente los contenidos mnimos necesarios en un
proyecto y en un informe, describiendo brevemente y con la mayor claridad posible lo que
debe incluirse en cada apartado de cada uno de esos documentos. Es una contribucin
didctica al desarrollo de estos procesos propios de la investigacin cientfica.
Recordemos previamente algunas cuestiones bsicas como introduccin a la parte
puramente operativa. La metodologa de investigacin cientfica es un cuerpo de
conocimiento consolidado en la actualidad a partir de todos los desarrollos generados a lo
largo de todo el siglo XX. A diferencia de otros cuerpos de conocimiento que se hallan en
permanente evolucin (tecnologa, administracin, economa, medicina, etc.), la
metodologa de investigacin -por ser la herramienta para desarrollar conocimiento- es
ms bien estable, convencional con criterios estandarizados y transversales que permiten
que el conocimiento sea comunicable en diferentes campos disciplinares, contextos y
regiones del planeta. Es el idioma universal de la ciencia que posibilita el avance en todos
los campos, el intercambio y transferencia de tecnologa, el consenso y el trabajo
multidisciplinario como tal esencial para el avance del conocimiento.
La investigacin cientfica es por su naturaleza un conocimiento de tipo instrumental es un
saber hacer con el conocimiento disciplinar para producir ideas-constructos nuevos,
modelos tericos, procesos de innovacin, en definitiva, evidencia terica y emprica que
contribuya a una mejor comprensin de la realidad y facilite la deteccin y resolucin de
problemas concretos. En este sentido la investigacin est siempre vinculada a la realidad,
al campo de conocimiento disciplinar de aplicacin, al contexto cultural, social y poltico en
que se desarrolla y se convierte en la fuente de generacin de pensamiento libre y til,
cuya difusin aproxima a cientficos de diferentes campos disciplinares, enriquece la
formacin universitaria y orienta a actores sociales relevantes.
La investigacin, en trminos operativos, orienta al investigador en su razonamiento y
aproximacin a la realidad, ordena sus acciones y aporta criterios de rigor cientfico de
supervisin de todo el proceso. En tanto que, investigar supone la responsabilidad de
producir una lectura real de las cuestiones de investigacin y demostrar la contribucin
efectiva. En consecuencia, la investigacin implica considerar algunas cuestiones clave:
1. La ciencia es producto de acciones razonadas y sistemticas que permiten
descubrir nuevos elementos esclarecedores y significativos en la realidad. Es
resultado de la reflexin profunda sobre evidencia terica y emprica para entender la
realidad, analizar su estructura y dinmica interna para explorar nuevos componentes
y nuevas maneras de entenderla y operar sobre ella. Esto supone el dominio de la
literatura especializada, tanto como, la apertura a nuevas formas de concebir la
realidad desde la teora y proponer de modo fundamentado nuevos marcos de
referencia ms precisos y tiles que abren vas de desarrollo de la realidad.
2. Se debe identificar y concebir la realidad desde un razonamiento lgico
vinculado a un campo disciplinar especfico. Los desarrollos cientficos avanzan
por canales bsicamente distintos como son los campos propios de conocimiento, sin
embargo, es cada vez ms evidente el aporte que generan los procesos que vinculan
dos o ms campos de conocimiento, dentro de lo que se conoce como
interdisciplinariedad. Equipos multidisciplinarios dialogando sobre ideas provenientes
de orgenes distintos pero que se encuentran para construir un marco comn y rico de
comprensin de la realidad. En todo caso, el pensamiento y manipulacin racional de
ideas es la base obligada para el desarrollo de la investigacin cientfica (the rational
way of thinking).
3. La aproximacin a la realidad se desarrolla a partir de estrategias rigurosamente
aplicadas para percibir correctamente las manifestaciones de esa realidad y
orientar la posterior intervencin sobre ella. La investigacin cientfica cuenta con
paradigmas de aproximacin a la realidad, que representan a las formas de concebir y
desarrollar el conocimiento. Los dos grandes caminos son el Emprico Analtico
Cuantitativo y el Interpretativo Constructivo Cualitativo, dentro de cada uno de ellos se
inscriben diversas metodologas y tipos de estudios que tienen especificidades y
criterios de rigor cientfico necesarios para su aplicacin.
Es condicin obligada el conocimiento preciso de estos criterios para posibilitar que la
investigacin tenga valor cientfico y sus resultados puedan ser difundidos con
confianza en la comunidad cientfica y sociedad en general.
4. Se debe analizar cuidadosamente la informacin obtenida e interpretarla
mediante relaciones y argumentaciones tericamente coherentes que ilustren
correctamente la realidad estudiada. La interpretacin de resultados se respalda en
un vigoroso marco terico conceptual que permite leer la realidad a la luz de la teora,
para encontrar elementos nuevos y formularlos tericamente incorporndolos como
nuevos aportes. Es fundamental que el ejercicio reflexivo de interpretacin est
apoyado en el razonamiento y argumentacin antes que en la simple intuicin, puesto
que la investigacin y el conocimiento avanzan en la medida en que se revisan las
ideas para mejorar su potencial de representacin de la realidad.
5. Es necesario gestionar claramente recursos materiales y humanos de acuerdo
con la sistematicidad del proceso de investigacin a desarrollar. Puede
entenderse esto como el sentido bsico de coherencia tcnica y tica con relacin a la
gestin de recursos necesarios para el desarrollo efectivo y eficiente del proceso de
investigacin. Se trata, en definitiva, de no perder de vista en ningn momento el
sentido y el costo de la investigacin para que ambos aspectos confluyan en una
ejecucin presupuestaria transparente y productiva.
6. Se requiere establecer una estrategia amplia de difusin y divulgacin de la
informacin en diversos formatos y para diferentes tipos de audiencia. Buscando
que la informacin transcienda los espacios estrictamente cientficos y acadmicos y
llegue las personas enriqueciendo su cultura y comprensin de la realidad. Al mismo
tiempo, es importante considerar la investigacin cientfica como una oportunidad de
dilogo productivo con la comunidad acadmica y cientfica internacional,
intercambiando ideas y resultados, retroalimentando el aprendizaje permanente de
investigadores y acadmicos.
7. Debe velarse por la sensibilidad y el respeto a la realidad, los actores
involucrados, los procedimientos aplicados y por los alcances de los resultados
y conclusiones derivadas de la investigacin. Cuidar el proceso e impacto de la
investigacin es una condicin bsica en la medida de las grises experiencias previas
derivadas de investigaciones que cruzan la lnea de la tica poniendo en duda el
sentido y valor del proceso. El nacimiento de la Biotica, por ejemplo, pone en relieve
la necesidad de un marco de regulacin de la investigacin y abre, pues, la compleja
discusin sobre la forma en que los cientficos deben poner los lmites a su trabajo sin
perder de vista los fines de la investigacin. Fines, que, si bien, en algunos casos son
confusos y controversiales, debe considerarse que la investigacin como tal es para
ayudar al ser humano y el entorno natural, no obstante, esto no es a cualquier costo.
B. CONTENIDOS DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN
1. CONTENIDOS MNIMOS
1. Introduccin 5 Preguntas de 9 Diseo de la
investigacin investigacin
2 Justificacin 6 Objetivos 10 Cronograma y
presupuesto
3 Planteamiento del 7 Metodologa de 11 Bibliografa
problema investigacin
4 Objeto de estudio 8 Poblacin y muestra
2. DESCRIPCIN
El proyecto de investigacin debe situar las bases de la investigacin a realizar, su
valor se establece en la medida en que tiene plena claridad y concrecin en las
razones para analizar el objeto de estudio elegido, la perspectiva terica desde donde
se sita el investigador, el paradigma investigativo que sustenta todo el estudio y, por
tanto, la metodologa de aproximacin a la realidad: poblacin, muestra, estrategias de
recogida de informacin, tcnicas de anlisis de la informacin y temporalidad de todo
el proceso. En suma, el documento demuestra que el investigador conoce
suficientemente el tema de investigacin y tiene las ideas claras sobre la estructura del
proceso y el camino por el que pretende aportar al conocimiento cientfico.
a. Introduccin
Contiene una descripcin clara de la estructura general del proyecto.
b. Justificacin
Contiene los argumentos fundamentales que sustentan la investigacin a realizar,
enfatizando aquellos de carcter tcnico y social principalmente.
Por qu y para qu realizar la investigacin?
c. Planteamiento del Problema
Es resultado de una profunda y serena reflexin realizada por el investigador
despus de haber revisado detalladamente la literatura correspondiente
(antecedentes tericos y empricos) e interiorizado los principales conceptos y
proposiciones tericas que le permiten formular con toda claridad y dominio el
problema que se pretende resolver con la investigacin.
Qu realidad me interesa investigar?
d. Objeto de Estudio
Es consecuencia del planteamiento del problema, delimita aquella parte de la
realidad que interesa estudiar. La precisin del investigador, en este sentido, se
demuestra en la redaccin minuciosa y cuidada con la cual formula el objeto de
estudio.
Qu parte de esa realidad deseo investigar?
e. Preguntas de Investigacin
Son las interrogantes bsicas que se derivan de la justificacin y el problema
planteado y, consecuentemente, pretenden ser resueltas por la investigacin.
Qu cuestiones me interesan de esa parte de la realidad?
f. Objetivos
Representan las acciones concretas que el investigador llevar a cabo para
intentar responder a las preguntas de investigacin y as resolver el problema de
investigacin. Se puede notar que todos los subttulos hasta ahora sealados
tienen una consistencia entre s (coherencia interna), por ello, los objetivos
deben ser concretos, claros, realistas y modestos, en la medida en que
realmente reflejan la contundencia del investigador en su intencin de aportar en
el conocimiento del objeto de estudio.
Qu debo hacer para desarrollar la investigacin?
En este apartado de objetivos se incluye la HIPTESIS de investigacin, siempre
que sta, NO CONDICIONE/INDUZCA el trabajo de investigacin pues no siempre
los resultados esperados coinciden con los resultados reales. Debe entenderse
que la realidad es una entidad viva y tiene voz propia y la riqueza de una
investigacin cientfica est precisamente en mostrar la realidad tal como es, no
en validar una hiptesis. Por tanto, en las Ciencias Sociales y Humanas la
hiptesis es simplemente una estimacin de los efectos que creemos se
producirn con nuestra intervencin. Estimacin que es todava ms prudente, si
cabe, que las hiptesis formuladas en las Ciencias Experimentales y
Tecnolgicas.
Qu espero que suceda con mi intervencin sobre la realidad estudiada?
Suele ser ste el sentido de las hiptesis de estudios cuantitativos, son hiptesis
que anticipan una relacin causa efecto y exigen especial extremo cuidado en el
anlisis y control de variables extraas. En este caso suelen ser estudios de largo
alcance y suponen tiempo y recursos considerables.
Qu pienso encontrar en la realidad estudiada?
Suele ser ste el sentido de las hiptesis de estudios cualitativos, son hiptesis
de trabajo que anticipan las cuestiones que el investigador tiene la impresin de
encontrar en la realidad, no obstante, prioriza la realidad como tal y ajusta sus
hiptesis de trabajo futuras. Las hiptesis en este caso actan como una
referencia en mi relacin con la realidad estudiada, no como un direccionamiento
en esa relacin, por tanto, las hiptesis se desestiman segn se avanza en el
conocimiento cada vez ms preciso de la realidad.
g. Fundamentacin terica
Se presentan en este caso las directrices tericas que guan el estudio,
describiendo claramente el panorama global (completo) de escuelas o teoras
que abordan el tema y las principales evidencias tericas-empricas existentes en
la literatura nacional e internacional.
En qu me apoyo para estudiar esta realidad?
h. Metodologa de la investigacin
Contiene la descripcin y argumentacin de las principales decisiones
metodolgicas adoptadas segn el tema de investigacin y las posibilidades del
investigador. La claridad en el enfoque y estructura metodolgica es condicin
obligada para asegurar la validez de la investigacin.
Cmo desarrollo la investigacin?
i. Poblacin y Muestra
Describe y argumenta la decisin sobre la poblacin objetivo para investigar el
objeto de estudio, as como, los criterios bsicos de determinacin de la muestra
considerada para la investigacin.
Quines forman parte de la realidad que investigo?
De entre ellos, quines sern mis informantes?
j. Diseo de la Investigacin
Mediante una representacin grfica se presenta el panorama metodolgico
completo que muestra la forma en que se organiza todo el proceso de
investigacin y los aspectos metodolgicos esenciales que guan el trabajo del
investigador. Es importante la claridad y precisin en esta cuestin porque da
cuenta del posicionamiento del investigador y de su trabajo en el mapa
metodolgico de la investigacin cientfica.
Cmo se organiza toda la investigacin?
k. Cronograma y Presupuesto
Es una tabla-esquema sencilloconcreto que presenta la estimacin del tiempo
que tomarn cada una de las etapas de la investigacin.
Qu tiempo aproximado me supone desarrollar cada etapa de la
investigacin?
Cmo se distribuyen los recursos en cada una de las etapas?
l. Bibliografa
Describe las fuentes documentales consideradas (castellano-ingls) para la
elaboracin del proyecto. Las cuales conviene que no excedan los 5 aos de
vigencia (actualidad) y su citacin cumpla con las normas
internacionales/estandarizadas de formato. Consultar: www.apa.org;
www.apastyle.org/pubmanual.html y www.beadsland.com/weapas/ para citas de
documentacin obtenida on line.
C. CONTENIDOS DEL INFORME FINAL DE INVESTIGACIN
1. CONTENIDOS MNIMOS
1 Introduccin 5 Cuestiones a responder 9 Presentacin y
mediante investigacin discusin de resultados
2 Justificacin 6 Objetivos 10 Conclusiones
3 Planteamiento del 7 Marco terico 11 Referencias
problema bibliogrficas
4 Objeto de estudio 8 Metodologa y desarrollo
de la investigacin
2. DESCRIPCIN
El Informe Final es un resumen de todo el trabajo de investigacin realizado y presenta
la estructura global (completa) del proceso, las bases del tema de investigacin
estudiado, el marco terico de referencia, la descripcin detallada de la metodologa
aplicada, una sntesis de los principales hallazgos empricos y su interpretacin a la luz
del marco terico y, finalmente, el razonamiento del investigador reflejado en las
conclusiones y prospectiva a seguir en procesos de investigacin similares o en
aplicaciones concretas del conocimiento producido. Es fundamental que el informe sea
elaborado en un muy cuidado lenguaje, centrado directamente en las cuestiones
clave (concreto y preciso) y demostrando la sistematicidad y rigurosidad propios de
todo proceso de investigacin cientfica.
Igualmente teniendo en cuenta los criterios de redaccin (formato) estandarizados
internacionalmente para que el documento tenga valor y reconocimiento en la
comunidad cientfica y, por tanto, en la sociedad.
a. Introduccin
Contiene una descripcin razonada de todo el documento, de modo tal, que el
lector tiene una visin panormica completa de la investigacin (tema, bases
tericas, hallazgos). Adicionalmente se presenta una descripcin de la estructura
del informe propiamente tal.
b. Justificacin
Es retomada del proyecto y mejorada desde el punto de vista esttico nicamente
pues los argumentos de la investigacin se mantienen.
c. Planteamiento del Problema
Considera el texto presentado en el proyecto y es mejorado desde el punto de vista
esttico en estudios cuantitativos y ajustado si se trata de estudios cualitativos.
d. Objeto de estudio
Considera el texto del proyecto.
e. Cuestiones a responder mediante la investigacin
Se derivan de las preguntas de investigacin presentadas en el proyecto y sirven de
base para la formulacin de los objetivos de investigacin (coherencia).
f. Objetivos
Considera exactamente el texto del proyecto en caso de investigacin cuantitativa;
en una investigacin cualitativa en cambio, los objetivos han podido ser ajustados a
lo largo del proceso de investigacin respecto de los objetivos presentados en el
proyecto aunque no modificados en su intencin original.
g. Marco terico
Contiene los captulos que resumen la amplia revisin documental realizada por el
investigador mediante la cual ha caracterizado el tema de investigacin y establece
su posicionamiento terico. Igualmente aporta los antecedentes tericoconceptuales
y empricos que en conjunto sostienen la investigacin y sirven de referencia para
interpretar los datos recogidos. En una investigacin cuantitativa el marco terico
sirve de base para el establecimiento de variables de estudio, en un estudio
cualitativo el marco terico es referencial sobre la realidad estudiada y no funge
como base de operacionalizacin de variables.
h. Metodologa y desarrollo de la investigacin
Describe pacientemente el tipo de investigacin elegida (cuantitativa o
cualitativa), su slida explicacin-fundamentacin, la metodologa del estudio,
poblacin y muestra, estrategias de recogida de informacin y las tcnicas de
anlisis de datos (SPSS, Atlas ti, etc.).
i. Presentacin y discusin de resultados
Sintetiza los principales hallazgos de la investigacin aplicando tcnicas didcticas
de presentacin de la informacin (grficas, tablas, cuadros, etc.) y presenta una
potente interpretacin terica que demuestra el dominio tcnico del investigador, la
utilidad del marco terico en la comprensin de la realidad y la ilustracin de
caminos a seguir en posteriores estudios y/o aplicaciones prcticas.
j. Conclusiones
Destila lo esencial de todo el proceso enfatizando especialmente la riqueza de la
evidencia emprica aportada y, a partir de ello, presenta la prospectiva que el
investigador contribuye desde su propia reflexin.
k. Referencias bibliogrficas
Expone las fuentes documentales tericas y metodolgicas utilizadas en el estudio y
cumple con las normas internacionales/estandarizadas de manejo y citacin de
referencias bibliogrficas (www.apa.org; www.apastyle.org/pubmanual.html;
www.beadsland.com/weapas/ para citas de documentacin obtenida on line; ver
apndice).