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Informe General

de Auditora
Informe General de auditora
Empresa:
Objetivo informe:
Fecha de la auditoria Fecha del informe:
Metodologa:
Ubicacin de la
empresa:
Contacto de la
empresa:
Giro de negocio lo
que realiza:
Proceso(s)
auditados:
Normas auditadas:
Grupo auditor(es): Grupo por la
empresa:
1 Impresin general
Nota: Destaque los puntos positivos del rea auditada, denote los criterios de las normas auditadas y
haga referencia en general de las no conformidades u observaciones.

2
2 Reporte de auditoria
Nota: Describa los pasos que se siguieron desde la planificacin a la ejecucin de la auditoria,
incluyendo el desarrollo de la misma, reunin apertura, charla seguridad, etc.

3 Asistencia a reuniones
Reunin apertura Reunin cierre
4 Lista de chequeo utilizada
Nmero de clausula y nombre Pregunta Hallazgo
9001
9001
9001
9001
9001
9001
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9001
9001
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14001
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14001
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3
14001
14001
14001
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18001
18001
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18001
18001
18001
5 Listado de documentos utilizados
N Cdigo o referencia Documentos Comentario

6 Plan de auditoria
Objetivo

Alcance

Procesos a ser
auditados

4
Auditores

Nota: Agradecemos nos confirmen a nuestra atencin va e-mail xxx su aceptacin


para realizar esta AUDITORA, aprobacin del plan de la AUDITORA y
comunicarla a las personas relacionadas al proceso de xxx.

Cabe destacar que la informacin suministrada durante esta AUDITORA ser


manejada con carcter estrictamente confidencial. El informe se le enviar a
la direccin en un lapso de xx das.

Cualquier informacin adicional puede contactarnos.


7 Cronograma de auditoria
Auditorias o Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Agt Sep Oct Nov Dic
procesos

8 Programa de auditora
Responsable Hora
Actividad,
N Normas y del proceso Unidad, (inicio
proceso o Fecha Auditor
Clausulas o sucursal y
requisito(s)
requisito(s) final)

9 No conformidades u observaciones
Nota: Describa lo sucedido como si redacta el caso visto en el foro
Caso:

5
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

I. TIPO DE SOLICITUD: CODIFICACIN:


FECHA REVISIN:
CORRECTIVA
DATOS ASER LLENADO POR EL AUDITOR

REVISIN N

AUDITORA N: FECHA:
DIA MES AO
AUDITOR LDER: SAC #
AUDITORES: PAGINA: de

II. DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:


NO CONFORME NO CONFORMIDAD POTENCIAL # CLUSULA:

AUDITOR: V.B. AUDITADO:


DATOS A SER LLENADO POR EL AUDITADO

III. INVESTIGACIN DE LA CAUSA DE:

NO CONFORME NO CONFORMIDAD POTENCIAL # CLUSULA:

V.B. AUDITADO:

IV. ACCIN A IMPLEMENTAR: CORRECTIVA PREVENTIVA

FECHA DE APLICACIN: V.B. AUDITADO:

6
DATOS ASER LLENADO POR

V. REVISIN DE LA ACCIN: CORRECTIVA PREVENTIVA


EL AUDITOR

1er. PLAZO: ACCIN SATISFACCTORIA ACCIN NO SATISFACCTORIA


SEGUIMIENTO: FECHA: V.B. AUDITADO:

2do. PLAZO: ACCIN SATISFACCTORIA ACCIN NO SATISFACCTORIA


SEGUIMIENTO: FECHA: V.B. AUDITADO:

1. Observaciones Detectadas.

FICHA COLECTIVA DE OBSERVACIONES

I. TIPO DE LA FICHA: CODIFICACIN:


FECHA REVISIN:
AUDITORA N:
REVISIN N

AUDITOR LDER: FECHA: A


DIA MES
O
FICHA
AUDITORES:
PAGINA: de

II. OBSERVACIN:
DESCRIPCIN DE OBSERVACIN: