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CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Sesin X: Sistema nacional de


inversin pblica del Per

Expositor: seor Carlos Giesecke Sara-Lafosse1

Resumen
El Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per, es un
mecanismo de reciente creacin formal, fruto de la propuesta del
Congreso peruano, trabajada con la Oficina de Inversiones del
Ministerio de Economa y Finanzas del Per, entidad que asumiera las
funciones del desactivado Instituto Nacional de Planificacin.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica, tiene su fecha de
inicio con la promulgacin de su Ley de creacin junio del 2000-
antes de ello, la Oficina de Inversiones solamente evaluaba los
proyectos financiados con endeudamiento externo (65% de la
inversin del Gobierno Central). Ahora, su mbito de actividades se
ampla al conjunto de la inversin pblica del gobierno, incluyendo los
proyectos de las empresas pblicas. Slo estn exceptuados de la
norma los gobiernos municipales y sus empresas.

1
Jefe de la Oficina de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas del Per

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Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Una de las principales variables a analizar en el contexto en que se desarrolla actualmente el


Sistema Nacional de Inversin Pblica peruano, es que su plena implementacin requerir de un
significativo esfuerzo institucional y de procedimientos, para implementar tanto las normas como los
hbitos y valores conducentes a forjar una cultura de proyecto en el sector pblico nacional.
Adicionalmente, es necesario contemplar que las nuevas funciones y responsabilidades de
los integrantes del Sistema Nacional de Inversiones requiere de mayores capacidades profesionales
y tcnicas para lograr al ms breve plazo la plena operatividad del Sistema.
Este sistema nace como producto de un trabajo realizado en el marco del Convenio de
Cooperacin Tcnica N 902/OC-PE, que fue el marco en el cual se realiz el diagnstico de los
mecanismos de programacin existentes antes de la creacin del sistema. Uno de los resultados ms
importantes de dicho diagnstico nos ha permitido reconocer que se requiere que los sectores -que
an enfrentan una gran debilidad tcnica en la formulacin, evaluacin y ejecucin de los
proyectos de inversin- logren una adecuacin completa al esquema planteado en el marco de la
Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Es decir, es necesario reforzar los equipos de
programacin de las inversiones sectoriales y, adems, contar con un mayor soporte tcnico de la
Oficina de Inversiones que oriente, uniformice conceptos, metodologa, sistemas y parmetros de
formulacin y evaluacin de proyectos.
Para cumplir con las responsabilidades que la nueva normatividad encomienda a la Oficina
de Inversiones, se deben implementar y desarrollar los mecanismos que permitan la correcta
aplicacin de las normas tcnicas y legales sobre Proyectos de Inversin Pblica en todas las
Entidades y Empresas del Sector Pblico Nacional. Dicha tarea implicar el asesoramiento y
capacitacin constante, absolucin de consultas, as como la coordinacin en las decisiones de
Inversin Pblica.
Los primeros pasos en la implantacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica, requerirn de
un esforzado trabajo para el registro en el Banco Consolidado de Proyectos de todos los Proyectos de
Inversin Pblica que se encuentren en la fase de preinversin, as como la incorporacin al Sistema
Operativo de Seguimiento de todos los Proyectos de Inversin Pblica en ejecucin.
Finalmente, la implantacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica deber acompaarse
de una evaluacin sobre la necesidad de adecuacin de la normatividad a las circunstancias
especficas de un entorno cambiante, lo que requerir una especial atencin y dedicacin por parte
de la Oficina de Inversiones, como ente rector de dicho sistema.

I. Resea histrica del desarrollo del SNIP


El Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per, se crea con la finalidad de optimizar el uso de
los Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios, procesos,
metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversin.
Su ley de creacin data de junio del ao 2000, pero los trabajos conducentes a su
formulacin se inician de consuno al origen de la Oficina de Inversiones del Ministerio de
Economa y Finanzas del Per.
Este sistema, que no es el primero que utiliza el gobierno peruano para el manejo de sus
inversiones, nace como necesidad de adecuar las funciones gubernamentales al nuevo marco
constitucional imperante en nuestro pas y a las actuales reglas econmicas mundiales.
Este captulo pretende dar un detalle sobre la situacin en que se trabaja la propuesta del
Sistema, los fundamentos de su creacin, y las principales actividades, costos y plazos que
demanda su implementacin.

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1. Antecedentes del SNIP


El referente inmediato anterior al Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per, lo
constituye el Sistema Nacional de Planificacin, que fue desactivado, al disolverse su rgano
rector, el Instituto Nacional de Planificacin (en adelante INP).
El INP fue desactivado en 1992 mediante una comisin encargada de transferir el personal, cesar
automticamente a sus directivos y funcionarios, desafectar y decidir la baja correspondiente de los
bienes muebles e inmuebles y, en general, transferir todos los recursos del INP. Asimismo transferir el
archivo documentario al Archivo General de la Nacin o a cada una de las instituciones declaradas
competentes para asumir las funciones relacionadas con dicha documentacin.
Se dispuso tambin que, concluido el proceso de disolucin y transferencia, las funciones del
INP deberan ser asumidas por el Ministerio de Economa y Finanzas2.
De tal manera, la norma que desactiv el INP, en verdad desactiv tambin al Sistema
Nacional de Planificacin, pues lo dej sin la estructura normativa e institucional necesaria para
seguir realizando los procesos que a la fecha llevaba a cabo, entre ellos, los referidos a los
mecanismos de programacin y calificacin de la inversin pblica. La gravedad de esta situacin
se nota con el mandato del artculo 7 de la norma referida que seala, haciendo uso de un mal
hbito propio de una pobre tcnica legislativa, la frmula: derogase, modifquense o djense en
suspenso, en su caso, las disposiciones que se opongan o limiten el cumplimiento del presente
Decreto Ley, dejando a la administracin sin la seguridad jurdica necesaria para reconocer el
alcance de las funciones que debe cumplir y de las facultades que requiere ostentar para ello.
Despus de algunos aos, la Ley de Presupuesto del Sector Pblico para 1995, Ley 26404,
dispone la creacin de la Oficina de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (en
adelante ODI), a la que encarga el cumplimiento de las funciones del desactivado INP. Esta oficina
asume, antes que la responsabilidad de cumplir las funciones encargadas, la responsabilidad de enfrentar
las carencias de definicin de funciones, fruto de una normatividad de obscura vigencia, la prdida de la
memoria institucional de los rganos desactivados, adems de no poseer ella misma, el personal,
estructura y normas de gestin necesarias para el cumplimiento de las tareas a su cargo.
En estas circunstancias, se aprueba un convenio de Cooperacin Tcnica entre el gobierno
peruano y el Banco Interamericano de Desarrollo, en diciembre de 1995, con el objeto de llevar a cabo
un proyecto denominado Programa de Mejoramiento del Mecanismo de Programacin de la Inversin
Pblica (en adelante programa) que buscaba establecer mecanismos para hacer eficiente la asignacin
de los recursos destinados a financiar los proyectos de inversin pblica. Dicho programa termin en
diciembre del ao 2000, habiendo logrado iniciar un proceso de ordenamiento eficiente de los
procedimientos de identificacin, formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin pblica as
como de mecanismos de seguimiento durante la ejecucin y criterios para la evaluacin ex post.

2. Fundamentos de la creacin del SNIP


Creada la Oficina de Inversiones y con el objeto de satisfacer las necesidades de velar por la
calidad de la inversin pblica (tarea que realizaba el desactivado el Sistema Nacional de
Planificacin), y con los recursos del programa se lleva a cabo un trabajo de anlisis en siete
sectores3 institucionales del gobierno peruano, que en conjunto concentraban, a dicha fecha, el XX
del monto total asignado para inversiones en el Presupuesto General.

2
Salvo las funciones concernientes a la preservacin del medio ambiente y de los recursos naturales que fueron encomendadas al
Ministerio de Agricultura; y las relacionadas con la Cooperacin Tcnica Internacional que lo fueron al Ministerio de la Presidencia.

3
Sector = Ministerio ms sus rganos desconcentrados e instituciones del Estado adscritas a aqul.

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La ODI constituy equipos de consultores en los sectores: Agricultura, Educacin, Salud,


Transportes, Presidencia4, PROMUDEH5 e INADE6 que llevaron a cabo la tarea de diagnosticar
los mecanismos de evaluacin y programacin de la inversin que se llevaban a cabo y proponer
alternativas de solucin a las deficiencias encontradas.
Los principales problemas sealados en dichos diagnsticos apuntaban a la falta de normas
tcnicas, prdida de capacidades de funcionarios y entidades en materia de evaluacin de proyectos, falta
de informacin relevante para llevar a cabo dicha tarea y, sobre todo, falta de claridad en la normatividad
vigente sobre la obligatoriedad de cumplir con el ciclo de vida del proyecto.
La necesidad, por tanto, de poner en marcha un sistema nico, que brindara herramientas y
mecanismos tcnicos, que fuera de observancia obligatoria y que definiera claramente atribuciones y
responsabilidades, se convirti en una urgencia de primer orden que esta oficina se propuso afrontar.
Parte de las propuestas de solucin implementadas, conducentes a modernizar el mecanismo
de programacin de la inversin pblica y mejorar la formulacin y evaluacin econmica de los
proyectos, se traducen en la elaboracin de manuales metodolgicos para una amplia tipologa de
proyectos, capacitacin del personal de diversos sectores en estos temas y la construccin de
parmetros de costos, precios sociales y proyecciones macroeconmicas.
Quizs la ms enrgica de las soluciones implementadas, fue la elaboracin, aprobacin y
entrada en vigencia de la Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica 7, de su
Reglamento8 y de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica9; herramientas
normativas que brindan el marco de institucionalizacin del sistema, al constituir normas de
observancia obligatoria por todas las Entidades y Empresas del Sector Pblico.

3. Datos sobre costos y plazos


En diciembre de 1994, se crea la Oficina de Inversiones a cargo del Viceministerio de
Economa. Dicha oficina recibe el encargo de ejecutar el Programa de mejoramiento de la inversin
pblica, financiado por el Banco Interamericano de Desarrollo, el mismo que se ejecuta desde
principios de 1995 hasta febrero del ao 2001 por un monto total de US $ 5 000 000.
Durante aproximadamente cinco aos este programa permiti generar las capacidades
humanas y logsticas en el sector pblico peruano, realizar diagnsticos y disear el actual SNIP.
Desde junio del ao 2000 se encuentra vigente la Ley que crea el Sistema Nacional de
Inversin Pblica y desde marzo de 2001 se ejecuta el programa de Implementacin del Sistema
Nacional de Inversin Pblica, el mismo que por un costo total de US $ 1 250 000 se ejecutar
hasta el mes de mayo del ao 2002.
Con el objeto de consolidar el pleno funcionamiento del SNIP la Oficina de Inversiones se
encuentra preparando un programa, a iniciarse aproximadamente en junio del ao 2002, destinado
a crear un Fondo de Estudios de Preinversin el mismo que con un monto total de US $ 12 000 000
permitir, adems de consolidar el SNIP, la elaboracin de estudios para los principales proyectos
de inversin que requiere el Estado peruano.

4
Ministerio de la Presidencia.
5
Ministerio de Promocin de la Mujer y del Desarrollo Humano.
6
INADE = Instituto Nacional de Desarrollo, que tiene a su cargo los megaproyectos de irrigacin.
7
Ley N 27293 promulgada el 27 de junio del 2000
8
Aprobado mediante Decreto Supremo N 086-2000-EF del 14 de agosto de 2000
9
Aprobada mediante Resolucin Ministerial No 182-2000-EF/10 del 22 de diciembre de 2000

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II. Marco legal del SNIP


El marco Legal del SNIP -Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per- est dado por un
conjunto de normas de diferente jerarqua que establecen, los objetivos, principios, rganos, funciones,
atribuciones, responsabilidades, procesos, procedimientos, parmetros y normas tcnicas de observancia
obligatoria a todas las entidades y empresas del Sector Pblico peruano sujetas al SNIP.
Dichas normas son:
La Ley 27293, Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica.
El Decreto Supremo 086-2000-EF, Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Inversin
Pblica.
La Resolucin Ministerial 182-2000-EF/10, que aprob la Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica y deleg funciones de la ODI a otros rganos del sistema.
La Resolucin Jefatural 010-2001-EF/68.01, que aprob la Directiva Complementaria
(desarrollando el tema de conglomerados, entre otros).
Las Resoluciones Jefaturales expedidas para efectos de la programacin presupuestal
y la programacin multianual.

1. Ley que crea el SNIP


La Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Ley N 27293, tiene como objeto crear el
Sistema Nacional de Inversin Pblica, con la finalidad de optimizar el uso de los Recursos
Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios, procesos,
metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversin.
Dicha norma seala su mbito (todas las Entidades y Empresas del Sector Pblico No
Financiero que ejecuten Proyectos de Inversin con Recursos Pblicos) y las clasifica
sectorialmente aplicando criterios similares a los usados por la Direccin Nacional del Presupuesto
Pblico para la agrupacin de los pliegos en el clasificador institucional.
De acuerdo a la Ley, el Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Oficina de
Inversiones es la ms alta autoridad tcnico normativa del sistema, en consecuencia dicta las
normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversin Pblica.
Seala los rganos integrantes del sistema a nivel central, sectorial e institucional y enuncia
los principios que rigen la Inversin Pblica nacional (economa, priorizacin y eficiencia durante
las fases del Proyecto de Inversin Pblica). Asimismo, reconoce la importancia del mantenimiento
oportuno de la inversin - ejecutada.
Los objetivos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, expresados en su norma de
creacin son:
a) Propiciar la aplicacin del Ciclo del Proyecto de Inversin Pblica: perfil
prefactibilidad - factibilidad expediente tcnico - ejecucin - evaluacin ex post.
b) Fortalecer la capacidad de planeacin del Sector Pblico.
c) Crear las condiciones para la elaboracin de Planes de Inversin Pblica por perodos
multianuales no menores de 3 (tres) aos.
Seala las fases de los Proyectos de Inversin Pblica :
a) Preinversin: Comprende la elaboracin del perfil, del estudio de prefactibilidad y del
estadio de factibilidad,

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b) Inversin: Comprende la elaboracin del expediente tcnico detallado y la ejecucin del


proyecto.
c) Postinversin: Comprende los procesos de control y evaluacin ex post.
Presenta los sistemas operativos:
a) El Banco de Proyectos (durante la fase de preinversin)
b) El Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (durante la fase de inversin).

2. Reglamento de la ley del SNIP


El Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Decreto Supremo 086-
2000-EF, tiene como objeto regular las funciones y los principales procesos que rigen al Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
El Captulo I del Reglamento (Disposiciones Generales) contiene como primer artculo un
glosario de trminos aplicados por el Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Enumera taxativamente el tipo de Entidades y Empresas del Sector Pblico No Financiero,
sujetas al sistema:
Los Ministerios y sus rganos desconcentrados,
Los Organismos Pblicos Descentralizados,
Los Organismos Constitucionalmente Autnomos,
Los Gobiernos Regionales,
Las Empresas del Estado, de derecho pblico o privado y las empresas mixtas en las cuales
el control de las decisiones de los rganos de gestin est en manos del Estado; siempre que sean
propiedad del Gobierno Central o Regional y no desarrollen actividad financiera.
En general los organismos y dependencias del Estado que ejecutan Proyectos de Inversin
Pblica; siempre que no desarrollen actividad financiera y no se refieran a Gobiernos Locales o sus
empresas.
Seala las funciones de los rganos integrantes del sistema:
El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la ODI.
El rgano Resolutivo de cada Sector
Las Oficinas de Programacin e Inversiones de cada Sector
Las Unidades Formuladoras y Ejecutoras en cada entidad o empresa.
Describe el proceso de declaracin de Viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica, la
observancia del registro de los proyectos en el banco de proyectos, trata de los manuales metodolgicos y
de las formas de delegacin de atribuciones de los rganos integrantes del sistema.
Establece las pautas para la elaboracin de la Programacin Multianual de la Inversin
Pblica y de la evaluacin ex post.

3. Directivas y resoluciones
Aqu desarrollaremos sucintamente el contenido de los siguientes instrumentos: la Directiva
General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, la Directiva Complementaria del Sistema
Nacional de Inversin Pblica, y las Resoluciones Jefaturales de programacin.

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3.1 Directiva general del sistema nacional de inversin pblica.


La Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, tiene por objeto establecer
las normas tcnicas, mtodos y procedimientos de observancia obligatoria aplicables a los
Proyectos de Inversin Pblica que ejecuten las Entidades y Empresas del Estado, durante las fases
de preinversin, inversin y post inversin.
La Resolucin Ministerial de aprobacin, sujet al mbito de aplicacin inmediata de la Ley N
27293 y su Reglamento, a todos los Sectores en que se divide el Aparato estatal peruano para el SNIP.
La mencionada Resolucin dispuso asimismo la delegacin de la facultad de la Oficina de
Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas para declarar la viabilidad de los Proyectos de
Inversin Pblica que ejecuten las Entidades y Empresas sealadas en cuadros anexos10.
La Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, se inicia con los grficos
de presentacin del Ciclo de Vida del Proyecto de Inversin Pblica, as como de las atribuciones y
responsabilidades, los que analizaremos en los captulos siguientes.
Contiene un Glosario de Trminos muy amplio, seala su base legal y repite la disposicin
contenida en las normas anteriores sobre la funcin rectora de la ODI.
En el desarrollo tcnico, autoriza a la ODI a dictar los manuales metodolgicos, sean
temticos o generales. Dispone que las proyecciones macroeconmicas que se utilicen para los
estudios de demanda de los proyectos de Inversin Pblica (en adelante PIP) deben ser consistentes
con el Marco Macroeconmico Multianual11 vigente en el momento que se realiza el estudio de
preinversin. Y dispone que la ODI establece los Precios Sociales, incluidas las Tasas Sociales de
Descuento, a tomar en cuenta para la evaluacin de los PIP y contiene disposiciones referentes a
los PIP a financiarse mediante un Convenio de Endeudamiento
Sobre la estructura, seala quienes son los Sectores Responsables de las Funciones, y sobre
los procesos, establece paso a paso las atribuciones de los rganos integrantes del sistema durante
las fases de preinversin, inversin y post inversin.
Uno de los temas resaltantes de esta Directiva es la definicin de Proyectos Menores (PIP de
pequea escala que puede recibir su calificacin de viabilidad con estudios aprobados a nivel de
perfil o prefactibilidad) enunciando una lista de tipos de proyectos que pueden caer en esta
categora, tales como: aulas, colegios, postas mdicas, centros de salud, locales comunales,
infraestructura de riego comunal, infraestructura menor de agua potable rural, infraestructura
menor de alcantarillado rural, guarderas infantiles, proyectos comunales de manejo y conservacin
de suelos, proyectos comunales de reforestacin, proyectos comunales de asistencia tcnica,
microcentrales menores, generadores trmicos menores, proyectos de distribucin elctrica menor,
sub estaciones elctricas menores, lneas de transmisin menores, proyectos de apoyo a la
organizacin comunal, pistas y veredas urbanas, infraestructura deportiva menor.
Describe al Banco de Proyectos y el Sistema de Seguimiento, haciendo nfasis en la
oportunidad de registro de la informacin y en los diferentes niveles de acceso a dicha informacin
y dedica todo un captulo a los Programas Multianuales de Inversin Pblica
Esta Directiva contiene muchos anexos, como clasificadores institucionales, funcionales,
normas de transicin, mecanismos de designacin de los funcionarios responsables en cada Sector,
y los Contenidos Mnimos para elaborar estudios a nivel de Perfil, Pre factibilidad y Factibilidad,
que son los parmetros de observancia obligatoria, hasta la entrada en vigencia de la observancia
obligatoria de los Manuales metodolgicos.
10
Ver cuadros 5 y 6 en la Directiva anexa
11
Marco Macroeconmico Multianual preparado por el Ministerio de Economa y Finanzas y evaluado por el Banco Central de
Reserva.

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Establece los precios sociales que deben tenerse en cuenta para la elaboracin de los
estudios de preinversin, tales como la Tasa Social de Descuento y la Tasa Social de Descuento
Nominal se los precios sociales de bienes transables y no transables
Finalmente, la Directiva General precisa que, en tanto se evale el correcto funcionamiento
de los sistemas informticos del Banco de Proyectos y del Sistema Operativo de Seguimiento, los
registros, calificaciones y remisin de informacin se realizarn adicionalmente mediante
informacin impresa

2.2 Normas complementarias de la directiva general del sistema nacional de


inversin pblica
Esta Directiva Complementaria, tuvo como objeto principal, brindar a los rganos bajo el
SNIP informacin adicional necesaria para facilitar y viabilizar su labor. As, se entregaron nuevos
y adicionales parmetros de evaluacin, tales como: Producto Bruto Interno ( PBI global y por
sector productivo); Ingreso Nacional Disponible: (En variaciones anuales reales); Poblacin Total:
(Nmero de personas y en variaciones porcentuales anuales); y Poblacin Econmicamente Activa:
(Nmero de personas y en variaciones anuales) -toda esta informacin se presenta tanto a nivel
global como para los 24 departamentos del pas-.
Valor social del tiempo, segn propsito y mbito geogrfico y Precio social de los
combustibles.
Otro de los temas abordados por esta Directiva, se refiere al proceso de autorizacin de
conglomerados de proyectos y los requisitos que deben cumplirse para su evaluacin y ejecucin.

2.3 Normas para los procesos de programacin multianual 2002-2006 y


proceso presupuestal 2002.
Estas normas establecen los plazos y nivel de estudios de pre inversin que debern tener los
proyectos para su inclusin tanto en el Programa Multianual de Inversin Pblica como en el
presupuesto pblico.

III. Estructura para la administracin del SNIP


La Oficina de Inversiones es la ms alta autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional
de Inversin Pblica; est facultada para intervenir durante todas las fases de un PIP.
Le siguen en esta escala jerrquica, los rganos Resolutivos de los sectores, constituidos por
el ministro o la ms alta autoridad ejecutiva en cada Sector. Para ello el aparato estatal peruano se
ha dividido en 26 sectores:
1. Agricultura
2. Congreso de la republica
3. Consejo nacional de la magistratura
4. Contralora general
5. Defensa
6. Defensoria del pueblo
7. Economa y finanzas
8. Educacin
9. Energa y minas

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10. Industria, turismo, integracin y negociaciones comerciales internacionales


11. Interior
12. Jurado nacional de elecciones
13. Justicia
14. Ministerio publico
15. Oficina nacional de procesos electorales
16. Pesquera
17. Poder judicial
18. Presidencia
19. Presidencia del consejo de ministros
20. Promocin de la mujer y del desarrollo humano
21. Registro nacional de identificacin y estado civil
22. Relaciones exteriores
23. Salud
24. Trabajo y promocin social
25. Transportes, comunicaciones, vivienda y construccin
26. Tribunal constitucional
A cada uno de estos Sectores se les ha encargado la responsabilidad de las Funciones a cargo
del gobierno (contenidas en el Clasificador Funcional Programtico de la normatividad
presupuestaria) segn se muestra en el siguiente cuadro:

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Cuadro 1
Funcin Sector Responsable
Funcin: Legislativa Congreso de la Repblica.
Justicia,
Poder Judicial,
Funcin: Justicia Ministerio Pblico,
Defensora del Pueblo y
Tribunal Constitucional, segn corresponda.
Presidencia del Consejo de Ministros,
Economa y Finanzas,
Contralora General de la Repblica,
Administracin y
Funcin: Jurado Nacional de Elecciones,
Planeamiento
Oficina Nacional de Procesos Electorales y
Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, segn
corresponda.
Funcin: Agraria Agricultura.
Asistencia y Previsin Promocin de la Mujer y del Desarrollo Humano y
Funcin:
Social Economa y Finanzas, segn corresponda.
Funcin: Comunicaciones Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin.
Defensa y Seguridad Defensa e
Funcin:
Nacional Interior, segn corresponda.
Funcin: Educacin y Cultura Educacin.
Energa y Recursos
Funcin: Energa y Minas.
Minerales
Industria, Comercio y Industria, Comercio, Turismo y Relaciones Comerciales
Funcin:
Servicios Internacionales.
Funcin: Pesca Pesquera.
Funcin: Relaciones Exteriores Relaciones Exteriores.
Funcin: Salud y Saneamiento
Programas: (todos
excepto Saneamiento) Salud.
Funcin: Salud Saneamiento
Programa: Saneamiento Presidencia.
Funcin: Trabajo Trabajo y Promocin Social.
Funcin: Transporte Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin.
Vivienda y Desarrollo
Funcin: Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin.
Urbano

En cada uno de estos Sectores, el rgano Resolutivo apoya sus decisiones en la opinin
tcnica de una Oficina de Programacin e Inversiones (en adelante OPI), la misma que tiene
facultades para aprobar los estudios a nivel de perfil y prefactibilidad, siendo responsable porque
los proyectos guarden coherencia con los planes estratgicos de carcter multianual de su sector.
En la base de la pirmide funcional se encuentran las unidades que se les denomina
Unidades Formuladoras (durante la fase de preinversin Unidades Ejecutoras (durante la fase de
inversin).

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Grafico 1

ODI

26 SECTORES
26 ORGANOS RESOLUTIVOS
26 OPI

184 UNIDADES REGISTRADAS

SECTOR
rgano Resolutivo del Sector

ODI
Ministerio de Economa y
Finanzas

OPI
Oficinas Sectoriales de Inversin

Unidad Formuladora (UF)


Unidad Ejecutora (UE)

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Cuadro 2
ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES: ESQUEMA BSICO

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IV. Procedimientos del SNIP


Los principales procedimientos del SNIP estn referidos a 3 procesos: La aplicacin del
Ciclo de Vida del Proyecto, la conformacin de Conglomerados y la Programacin Multianual.
Los Proyectos de Inversin Pblica, durante su el Ciclo de Vida, se sujetan a las siguientes
fases:
a) Preinversin: Comprende la elaboracin del perfil, del estudio de prefactibilidad y del
estadio de factibilidad,
b) Inversin: Comprende la elaboracin del expediente tcnico detallado y la ejecucin del
proyecto.
c) Postinversin: Comprende los procesos de control y evaluacin ex post.
A continuacin resumiremos los procedimientos en cada una de las mencionadas fases.

1. Ciclo de vida del proyecto


Fase de preinversin
La fase de preinversin tiene como objeto evaluar la conveniencia econmica de realizar un
PIP en particular. Comprende la elaboracin del perfil, del estudio de prefactibilidad y del estudio
de factibilidad. En esta fase los estudios son elaborados por la UF y son aprobados por la OPI y/o
por la ODI, segn corresponda.
En cada una de las etapas de preinversin se busca mejorar la calidad de la informacin
proveniente del estudio anterior, as como presentar diversas alternativas al PIP propuesto. Los
estudios de preinversin se orientan a estimar los costos y/o beneficios incrementales respecto a
una situacin sin PIP.
La elaboracin del perfil es obligatoria. Los estudios de prefactibilidad y factibilidad pueden
no ser requeridos dependiendo de las caractersticas del PIP, como en el caso de los PIP
considerados Proyectos Menores.
Los procedimientos que deben observarse durante la fase de preinversin son:

Estudios a nivel de perfil


La UF elabora el perfil y lo remite a la OPI del Sector correspondiente acompaado de la
ficha de registro.
La OPI evala el PIP a nivel de perfil, y puede:
Rechazar el PIP.
Observar el estudio de perfil y devolverlo a la UF para su correccin o
perfeccionamiento.
Aprobar el PIP a nivel de perfil y comunicar a la UF la autorizacin para la
elaboracin del estudio de prefactibilidad.

Estudios a nivel de Prefactibilidad


La UF slo puede elaborar el estudio de prefactibilidad despus de recibida la comunicacin
de aprobacin del perfil de parte de la OPI. Con la aprobacin del perfil, la UF elabora el estudio
de prefactibilidad y lo remite a la OPI del Sector correspondiente.

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La OPI evala el PIP a nivel de prefactibilidad y puede:


Rechazar el PIP.
Observar el estudio y devolverlo a la UF para su correccin o perfeccionamiento.
Aprobar el PIP a nivel de prefactibilidad.
Aprobados los estudios de prefactibilidad, la OPI los remite a la ODI.
La ODI puede:
Rechazar el PIP.
Observar el estudio de prefactibilidad y devolverlo para su correccin o
perfeccionamiento.
Aprobar el PIP a nivel de prefactibilidad.
En los casos, en que el precio referencial de elaboracin de un estudio a nivel de perfil o de
prefactibilidad de un PIP individual supere las 60 Unidades Impositivas Tributarias (UIT 12s), se
requiere la aprobacin expresa de la ODI de los trminos de referencia de dicho estudio como
requisito previo a su elaboracin o contratacin.

Estudios a nivel de Factibilidad


La OPI a travs del rgano Resolutivo del Sector, solicita a la ODI a travs del MEF la
autorizacin para la elaboracin del estudio de factibilidad.
En los casos en que la ODI autoriza la elaboracin del estudio de factibilidad, la OPI deber
remitir dicha autorizacin a la UF.
Realizado el estudio de factibilidad por la UF, sta lo remite a la OPI para su evaluacin. La
OPI evala el proyecto a nivel de factibilidad y puede:
Rechazar el PIP.
Observar el estudio de factibilidad y devolver para su correccin o perfeccionamiento.
Aprobar el PIP y enviar a la ODI la solicitud de declaracin de viabilidad. Para
solicitar a la ODI la declaracin de viabilidad de un proyecto la OPI requiere, en
todos los casos, la autorizacin del rgano Resolutivo de su Sector.

La ODI evala el PIP a nivel de factibilidad a solicitud de la OPI y puede:


Rechazar el PIP.
Observar el estudio y devolverlo para su correccin o perfeccionamiento.
Declarar su viabilidad.
Requisito Excepcional aplicable a un PIP cuya funcin o programa tiene como Sector
Responsable a un Sector distinto al que pertenece la UF
En este caso, el PIP deber contar con el visto bueno de la OPI del Sector Responsable de la
funcin o programa antes de que se solicite a la ODI la autorizacin para la elaboracin del estudio
de factibilidad o la declaracin de viabilidad.

12
Cada UIT es equivalente a 3,000 00 nuevos soles (850 dlares americanos)

280
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Declaracin de viabilidad
Para que un PIP sea calificado como viable debe ser sostenible econmica, ambiental e
institucionalmente, as como socialmente rentable. La rentabilidad debe ser expresada a travs de
un anlisis costo beneficio o un anlisis costo efectividad.
En el caso que corresponda un anlisis costo-beneficio, el valor presente del proyecto debe
ser positivo y la tasa de retorno mayor a la tasa de descuento. La tasa de descuento aplicable se
define a travs de una Resolucin Jefatural de la ODI. En el caso que corresponda un anlisis costo-
efectividad el indicador econmico debe encontrarse debajo de los niveles establecidos para cada
tipo de proyecto por la ODI.

Delegacin de la facultad de la ODI para declarar la viabilidad de un PIP.


La declaracin de viabilidad de un PIP es una facultad de la ODI, delegable a los rganos
Resolutivos de los Sectores, de oficio o a solicitud de stos, y puede afectar un determinado grupo
de PIP.

Delegacin de la facultad del rgano Resolutivo para declarar la viabilidad de un PIP.


La facultad para declarar la viabilidad de un PIP, por delegacin de la ODI a un rgano
Resolutivo de un Sector, puede ser a su vez delegada a las UF del Sector. En tal caso, dicho rgano
Resolutivo deber remitir a la ODI, copia de la Resolucin que la autoriza, en la fecha en que tal
delegacin se produzca.

Doble delegacin para declarar la viabilidad de un PIP.


En estos casos, la UF que ha recibido la facultad para declarar la viabilidad de un PIP deber
obtener, cuando corresponda, el visto bueno de la OPI del Sector Responsable de la funcin o
programa que corresponda al PIP, antes de su registro en el Banco de Proyectos, de acuerdo a lo
dispuesto en el artculo precedente.

Tratamiento a Proyectos Menores en preinversin


En los casos que correspondan a categoras de Proyecto Menor diferentes a las tipificadas en
la lista, la OPI y la ODI establecern la condicin de Proyecto Menor.
La OPI podr autorizar la elaboracin de estudios de factibilidad en aquellos PIP aprobados a
nivel de perfil que lo ameriten, a criterio de la OPI y de acuerdo a las caractersticas propias del
proyecto.
En el caso de los PIP considerados Proyectos Menores cuyos estudios hayan sido aprobados
a nivel de perfil o prefactibilidad, la OPI, a travs del rgano Resolutivo de su Sector, podr
solicitar la declaracin de viabilidad ante la ODI. En dichos casos la ODI puede:
Rechazar el PIP.
Observar el estudio y devolverlo a la OPI para su correccin o perfeccionamiento.
Disponer que se proceda a la elaboracin del estudio de prefactibilidad o factibilidad,
segn corresponda.
Declarar su viabilidad.
El rgano Resolutivo del Sector podr declarar la viabilidad de un Proyecto Menor a nivel
de perfil, o de prefactibilidad, slo por delegacin expresa de facultades de la ODI. Dicha
delegacin se aprueba mediante Resolucin Ministerial.

281
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Fase de inversin
La fase de inversin comprende la elaboracin del expediente tcnico detallado y la
ejecucin del proyecto.
Durante esta fase, las UE pondrn a disposicin de la ODI toda la informacin
referente al PIP en caso sta la solicite. La ODI est facultada para solicitar dicha
informacin a fin de evaluarla. En caso que la ODI identifique la alteracin de algn
factor, que afecte la viabilidad del PIP, deber remitir un informe sobre tal situacin al
Vice Ministro de Economa.
La UE pueden invertir en expedientes tcnicos detallados slo en caso que el PIP haya
sido declarado viable y est incluido en el PMIP. Para iniciar el proceso de
elaboracin del expediente tcnico detallado requiere la autorizacin del rgano
Resolutivo del Sector.
La UE puede iniciar la fase de ejecucin slo en caso que el PIP haya sido declarado viable
y est incluido en el PMIP. Slo podr ejecutar el proyecto con la autorizacin del rgano
Resolutivo del Sector y de conformidad a la normatividad presupuestal vigente.
El rgano Resolutivo de cada Sector puede delegar total o parcialmente sus
atribuciones para autorizar la elaboracin de expedientes tcnicos detallados y la
ejecucin a las OPI, los Titulares de Pliego o las UE.

Sistema Operativo de Seguimiento


A travs del Sistema Operativo de Seguimiento, las UE remiten reportes mensuales a las OPI
sobre el avance fsico-financiero de los proyectos utilizando las Fichas de Seguimiento.
La OPI se encarga de que el ltimo da del mes siguiente se encuentre registrada el total de la
informacin de los reportes mensuales de sus UE.

Fase de postinversin
La fase de postinversin comprende los procesos de control y evaluacin ex post. En
esta fase el PIP es evaluado por la UE.
En los PIP, cuya viabilidad haya sido determinada por la ODI, la evaluacin ex post la
puede realizar la propia UE sin contratar a una agencia independiente. Los trminos de
referencia de la evaluacin ex post requieren el visto bueno de la OPI y de la ODI.
Los PIP cuya viabilidad haya sido aprobada por la ODI en un conglomerado, se
sometern a una evaluacin ex post selectiva, llevada a cabo por una agencia
independiente contratada por la OPI con cargo a los recursos del Pliego al que
pertenece la UE. Los trminos de referencia de la evaluacin ex post requieren el visto
bueno de la ODI.
Los PIP, cuya viabilidad haya sido determinada por la OPI o la UE, por delegacin
expresa de facultades, se sometern a una evaluacin ex post selectiva, llevado a cabo
por una agencia independiente contratada por la UE con cargo a los recursos del
Pliego al que pertenece la Unidad Ejecutora. Los trminos de referencia de la
evaluacin ex post requieren el visto bueno de la OPI y de la ODI.
En todos los casos, el estudio de evaluacin ex post de un PIP no podr considerarse
terminado, hasta la conformidad, por parte de la ODI, de la evaluacin efectuada.

282
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

2. Conglomerados
Se entiende por Conglomerado, al conjunto de Proyectos de Inversin Pblica (PIP) que
pueden ser agrupados de acuerdo a ciertas caractersticas. Esto permite agilizar el proceso de
declaracin de viabilidad de los PIP que lo conforman.

2.1 Proceso de autorizacin de un conglomerado


Las Unidades Formuladoras (UF) o Unidades Ejecutoras (UE) pueden proponer a la
Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) de su Sector la conformacin de Conglomerados.
La solicitud de autorizacin para conformar un Conglomerado la dirige la OPI a la Oficina
de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (ODI). La solicitud deber acompaarse de
la informacin que sustente que cada PIP del conglomerado pueda cumplir con las caractersticas
que seala el Artculo 4 de la presente Directiva.
Con el fin de sustentar adecuadamente la autorizacin de la conformacin de un
Conglomerado, la ODI podr solicitar a la OPI o directamente a la UF o UE, la informacin
adicional que requiera para tal efecto.
La ODI revisar la informacin remitida, pudiendo rechazar, observar o autorizar la
conformacin del Conglomerado. Si lo autoriza, emitir una Resolucin Jefatural.
Dicha Resolucin establecer:
El contenido de los estudios de preinversin mnimos que debe observar la UE para
declarar la viabilidad de cada uno de los PIP que conforman el conglomerado;
El perodo para el cual se autoriza el conglomerado;
Los criterios para las evaluaciones intermedias y ex post que se requieran;
El procedimiento para incorporar nuevos PIP al conglomerado;
El procedimiento para obtener el visto bueno del Sector Responsable de la Funcin o
Programa, de ser necesario.
Los mecanismos de opinin de los gobiernos locales de las reas en que se ejecutarn
los proyectos.
Una vez aprobada la Resolucin a que se refiere el numeral precedente, la ODI lo
comunicar a la OPI que la solicit y la OPI, a su vez, comunicar a la(s) UE(s) que corresponda(n)
la autorizacin del conglomerado.
En el Sistema Operativo de Seguimiento se registra el Conglomerado, como si fuera un PIP;
y como componentes del mismo cada uno de los PIP que lo conforman, con sus respectivas metas.
Las evaluaciones intermedia y ex post del Conglomerado sern llevadas a cabo por una
agencia independiente contratada por la OPI con cargo a los recursos del Pliego al que pertenece la
UE. El visto bueno sobre los Trminos de Referencia de dichas evaluaciones ser dado por la ODI.
Los PIP que formen parte del Conglomerado, debern cumplir con las siguientes
caractersticas:
Corresponder a una misma funcin y programa, de acuerdo al clasificador funcional
programtico a que se refiere el anexo 01 de la Directiva General del Sistema Nacional
de Inversin Pblica, aprobada mediante Resolucin Ministerial N 128-2000-EF-10;
Ser similares en cuanto a diseo y/o tamao y/o costo unitario;

283
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Ser Proyectos Menores, de acuerdo a la clasificacin que seala el Artculo 10 de la


Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobada mediante
Resolucin Ministerial N 128-2000-EF-10.
Recibida la comunicacin a que se refiere el numeral 3.4 del Artculo 3 de la presente
Directiva, la UE queda facultada para declarar la viabilidad de cada PIP individual que conforma el
conglomerado, sobre la base de los estudios de preinversin mnimos a que se refiere el numeral
3.3. del artculo referido.
Dichos estudios sern elaborados por la UE, bajo responsabilidad y constituyen el sustento
tcnico de la declaracin de viabilidad de cada PIP individual.

3. Programacin multianual
Cada Sector elabora Programas Multianuales de Inversin Pblica, los mismos que se
desarrollan en el marco de los Planes Estratgicos Sectoriales, de carcter multianual, a que se
refiere la Ley de Gestin Presupuestaria del Estado.
Es responsabilidad de cada OPI, elaborar y someter a la aprobacin del rgano Resolutivo
de su Sector el Programa Multianual de Inversin Pblica. Dicho programa contiene los Proyectos
de Inversin Pblica priorizados por la OPI de acuerdo a las funciones que le han sido
encomendadas.
El rgano Resolutivo del Sector aprueba el Programa Multianual de Inversin Pblica y lo
remite al Ministerio de Economa y Finanzas.
En el Ministerio de Economa y Finanzas, la Oficina de Inversiones consolida dichos
programas en uno solo, presentando a la Alta Direccin del Ministerio de Economa y Finanzas el
Programa Multianual de Inversin Pblica, para su puesta a consideracin y aprobacin por el
Consejo de Ministros.

V. Estructura del sistema de Informacin y datos que registra

Mdulos
Como soporte informtico del SNIP se han desarrollado dos aplicativos informticos:
Banco de Proyectos (automatiza la fase de preinversin)
Sistema Operativo de Seguimiento (automatiza la fase de inversin)

Banco de proyectos
El Banco de Proyectos est conformado por el inventario de todos los PIP que se encuentran
en la fase de preinversin, desde la aprobacin de los estudios a nivel de perfil.
El Banco Sectorial de Proyectos contiene la informacin todos los PIP para los que se haya
elaborado perfil, estudio de prefactibilidad, o estudio de factibilidad por todas la UF del Sector.
El Banco Consolidado de Proyectos contiene la informacin de todos los PIP para los que se
haya elaborado perfil, estudio de prefactibilidad o estudio de factibilidad por todas la UF de todos
los Sectores.
Las UF solicitan a la OPI el registro del PIP, remitiendo el estudio a nivel de perfil y
acompaando al mismo la Ficha de Registro.

284
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Sistema operativo de seguimiento


A travs del Sistema Operativo de Seguimiento, las UE remiten reportes mensuales a las
OPI sobre el avance fsicofinanciero de los proyectos utilizando las Fichas de Seguimiento.
La OPI se encarga de que el ltimo da del mes siguiente se encuentre registrada el total de la
informacin de los reportes mensuales de sus UE.

Niveles de acceso a la informacin registrada


Los niveles de acceso a la informacin registrada en el Banco de Proyectos y en el Sistema
Operativo de Seguimiento son los siguientes:

Accesos por sectores


Los rganos Resolutivos y las OPI de cada Sector tienen acceso pleno, en el Banco de
Proyectos, a la informacin referida a los PIP de las UF incluidas en su Sector en el Clasificador
Institucional.
Los rganos Resolutivos y las OPI de cada Sector tienen acceso pleno, en el Sistema
Operativo de Seguimiento, a la informacin referida a los proyectos que ejecutan las UE incluidas
en su Sector en el Clasificador Institucional.

Accesos por funciones


Los rganos Resolutivos de los Sectores Responsables de una funcin o programa y sus OPI
tienen acceso pleno, en el Banco de Proyectos, a la informacin referente a los PIP relacionados a
dichas funciones o programas.
Los rganos Resolutivos de los Sectores Responsables de una funcin o programa y sus OPI
tienen acceso pleno, en el Sistema Operativo de Seguimiento, a toda la informacin referente a los
proyectos relacionados a dichas funciones y programas que ejecutan las UE de los otros Sectores
afectados por la presente Directiva.

Accesos por territorios


Los responsables de Programacin e Inversiones de los Consejos Transitorios de
Administracin Regional tienen acceso pleno, en el Banco de Proyectos, a toda la informacin
relacionada a los PIP del Banco de Proyectos cuya rea de influencia est localizada total o
parcialmente en su departamento.
Cuadro 3
DETALLES TCNICOS

Base de datos centralizada Oracle 8i sobre Windows NT Server


Anlisis y Diseo Orienta a Objetos (UML)
Programacin Tecnologa Microsoft: COM, MTS, ASP, XML,
HTML Dinmico
Software Cliente Browser de internet
Servidor de Transacciones MTS
Servidor Web (Software) Internet Information Server sobre MS Windows
2000
Servidor Web (Hardware) COMPAQ 512Kb de RAM, doble procesador
Pentium III de 600Mhz

285
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Plataforma de comunicacin
Usamos Internet (protocolo HTTP) como medio de comunicacin entre la base de datos
central y todas las unidades formuladoras/ejecutoras a nivel nacional. Esto abarata el costo de
puesta en marcha y mantenimiento adems de permitir la comunicacin en tiempo real.

Planes futuros
Automatizar el recojo de informacin de seguimiento mediante interfaces con sistemas de
informacin ya existentes y de alcance nacional tales como el SIAF y el Sistema Presupuestal.
Reformulacin tcnica en base a la tecnologa .NET para aumentar la eficiencia del
intercambio de informacin.

VI. Estadsticas sobre el SNIP


Fecha de Inicio del Sistema Informtico: 1 enero 2001
Nmero de proyectos registrados a la fecha13:
- 1320 en el Banco de Proyectos y
- 267 en el Sistema Operativo de Seguimiento
Instituciones que participan en el sistema:
- 252 entidades publicas entre:
- formuladoras/ejecutoras (230) y
- responsables sectoriales (26)
Nmero de funcionarios que tienen acceso nacional:
- 260 responsables de ingreso y
- 30 de evaluacin.
- Todos tienen acceso universal y en tiempo real a consultar toda la informacin.
Monto de la inversin registrada:
- aproximadamente 8,600 millones de nuevos soles,
- equivalente a 2,500 millones de dlares americanos,
- lo que hace un aproximado de 1800 000 dlares por proyecto registrado en el Banco.

VII. Comentarios sobre la operacin actual del sistema


En la actualidad el SNIP se encuentra en plena fase de implementacin, lo que implica
realizar esfuerzos conducentes a: i) la generacin de capacidades tcnicas en los funcionarios y
trabajadores del sector pblico que deben aplicar sus procedimientos; ii) promocin y difusin de
los beneficios ante las autoridades pblicas con poder de decisin sobre las inversiones; iii)
consolidacin del marco normativo para hacer expeditivos los procesos, y iv) institucionalizacin

13
enero de 2002

286
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

de los rganos que lo conforman y de lo que conocemos como cultura de proyectos en el aparato
estatal nacional.
El SNIP cuenta con un equipo altamente especializado, que desde la Oficina de Inversiones
participa en los procesos evaluando los proyectos para su declaracin de viabilidad. Dicho equipo,
adicionalmente, revisa constantemente la metodologa y propicia la creacin de mecanismos que
eleven el nivel de eficiencia en la formulacin y evaluacin de los proyectos as como de la
programacin de la inversin en general.
El SNIP ha permitido, desde su entrada en vigencia, obtener algunos resultados alentadores.
Cabe resaltar entre ellos uno: la supeditacin de la decisin poltica a la opinin tcnica, lo que
conlleva la revaloracin del papel del profesional en la Administracin Pblica y ha propiciado la,
cada vez ms, creciente preocupacin por suministrar informacin y oportunidades de capacitacin
al personal que trabaja bajo el mbito del SNIP. Este logro, por si mismo, es sumamente importante
en comparacin a la situacin que atraves del Instituto Nacional de Planificacin en los primeros
aos de la dcada del 90. Es preciso recordar que en los aos 80 el Per hereda un Sistema
Nacional de Planificacin en cuya cabeza se situaba el Instituto Nacional de Planificacin, creado
en los tempranos 60s. En ese momento el Estado era responsable de ms del 50% de la inversin
total de la economa peruana. A partir de entonces se desarrolla un decaimiento sensible en el
aporte tcnico del Sistema de Planificacin en la evaluacin de proyectos. El incremento en la
politizacin de sus funciones se tradujo en la abreviacin de procesos, al punto que hacia finales de
la dcada de los 80s el valor agregado de la revisin tcnica fue prcticamente nulo. El cierre del
Instituto Nacional de Planificacin en 1992, se produjo como producto de una arremetida
ideolgica que encontr una institucionalidad dbil y para ese entonces, indefendible.
Desde la creacin del SNIP, aunque es mnimo el tiempo transcurrido, el pas se encuentra
amparado por la existencia de un conjunto de normas, procesos y tcnicas, elaboradas con el
expreso objeto de optimizar el uso de los recursos destinados a inversin. Sin embargo, para que el
SNIP logre su consolidacin, nos hemos propuesto objetivos a corto plazo como:
Continuar trabajando para consolidar el SNIP dentro de la administracin pblica. Es
necesario que los rganos resolutivos tengan mayor control de la programacin global
de su sector y que la parte tcnica en la evaluacin de los proyectos sea debidamente
apreciada por los responsables polticos.
Integrar los planes estratgicos sectoriales con la programacin multianual, y la
formulacin del presupuesto.
Adicionalmente a ello, estamos conscientes que:
La durabilidad del SNIP depender en gran medida de los avances que se logren en la
mejora del sistema del servicio civil a fin de defender la calidad del personal en la
ODI y en las OPI.
La descentralizacin plantea un reto de diseo y adaptabilidad donde se cuidar de no
perder los avances logrados a la fecha.

VIII. Lecciones aprendidas en el montaje y operacin del SNIP


La experiencia obtenida por la Oficina de Inversiones, desde el diseo del SNIP hasta la
fecha, nos ha permitido adquirir una valiosa experiencia, de la cual extraemos algunas lecciones
importantes.

287
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Aspectos crticos para el xito de un proyecto de este tipo


- Marco normativo adecuado
- Sistemas de Informacin de fcil acceso
- Personal capacitado
- Difusin y promocin de los beneficios de su aplicacin
- Apoyo poltico al ms alto nivel
- Coordinacin estrecha con reas de presupuesto y planificacin
- Asistencia tcnica durante la implementacin
- Recursos para preinversin

Mayores riesgos
- Centralizacin de la toma de decisiones
- Impopularidad poltica
- Burocratizacin

y como deben ser enfrentados


- Desconcentracin y Descentralizacin en la toma de decisiones
- Participacin activa de todos los funcionarios con capacidad de decisin
- Revisin y simplificacin constante de normas y procedimientos.

Actividades imprescindibles para asegurar el xito


- Capacitacin constante
- Difusin y divulgacin de normas y procedimientos
- Asistencia tcnica y econmica para la formulacin de estudios
En resumen, las principales variables que pueden afectar el SNIP son la existencia de capacidad
tcnica (tanto para formular como evaluar los proyectos); compromiso para la accin de parte de las
autoridades y los miembros del Sistema; normas y procedimientos claros; disponibilidad de informacin
para formular y evaluar los proyectos, adecuada gestin de los recursos y organizacin del Sistema, y la
disponibilidad de recursos para los estudios de preinversin.

IX. Situacin esperada a futuro


La consolidacin del SNIP es un proceso en el cual continuaremos trabajando. Para ello es
necesario unir esfuerzos desde todos los sectores de la administracin pblica para conseguir que
las funciones asignadas al aparato del Estado sean mejor controladas en su desarrollo por los
rganos Resolutivos que existen en cada Sector. Este control, se traduce en una mayor
intervencin en los procesos de programacin a mediano y largo plazo, el primer paso que daremos
en esa direccin ser integrar los planes estratgicos sectoriales con la programacin multianual, y
la formulacin presupuestal.

288
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Como la generacin de capacidades es una de las bases de la consolidacin del SNIP, sta
depender en gran medida de los avances que se logren en la reforma del sistema laboral del sector
pblico nacional, ello conllevar, esperamos, a mejorar la calidad del personal en la ODI, las OPI y
en cada unidad formuladora o ejecutora.
En el grfico siguiente podemos advertir las metas alcanzadas y programadas en el futuro
inmediato (mayo 2002) bajo el Programa de Implementacin del Sistema Nacional de Inversin
Pblica que la Oficina de Inversiones tiene a su cargo.
Otro tema importante es el proceso de descentralizacin al que se encuentra abocado el
gobierno peruano (que implica transferencia de recursos, facultades y responsabilidades a las
regiones). sta, es una tarea de largo aliento en la cual el SNIP debe participar. En el futuro
inmediato se plantea el reto de diseo y adaptabilidad de los procedimientos en marcha, cuidando
no perder los avances logrados a la fecha.
En la ruta de fortalecer el SNIP, se identific que la realizacin de adecuados estudios de
pre-inversin son un factor gravitante en la mejora de la calidad de la inversin pblica. Dichos
estudios tienen por objetivo determinar el impacto de los costos y beneficios para la sociedad, e
identificar las incertidumbres que pueden afectar la viabilidad y la sostenibilidad de los proyectos.
A su vez, existe consenso respecto a que a 3 componentes bsicos que influyen en asegurar
estudios de calidad adecuados: la existencia de profesionales con capacidad para realizarlos, la
adecuada disponibilidad de metodologa e informacin, y los recursos necesarios para financiar
los estudios de pre inversin.
En la actualidad, dentro de cultura de nuestro pas, no se percibe a los estudios de pre
inversin como algo importante dentro del ciclo de proyectos. Esto es normal, ya que los resultados
generalmente tienen un carcter intangible, y los beneficios de tomar decisiones adecuadas a partir
de un estudio de pre inversin no son percibidos ya que no se evaluaron estrategias alternativas.
A fin de fortalecer y consolidar el Sistema Nacional de Inversin Pblica, se crey
conveniente evaluar la factibilidad de implementar un mecanismo financiero que asegure los
recursos para realizar estudios de preinversin con un nivel de calidad adecuado: un fondo
destinado para estudios de preinversin.
Desarrollar tal mecanismo permitir, entre otras cosas, un ahorro al evitar ejecutar
proyectos inviables, adems de incrementar la rentabilidad de los proyectos. Esto se logra a travs
de identificar alternativas y evaluarlas a fin de determinar la estrategia ptima para el proyecto. De
esta forma se puede tomar una decisin de calidad en la asignacin de los recursos pblicos de
inversin, el cual es el objetivo principal del SNIP.
Las posibilidades y limitaciones que puede brindar el proyecto estn relacionadas a la
sostenibilidad del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
El SNIP, al introducir en la normatividad el ciclo del proyecto como observancia obligatoria
para la ejecucin de proyectos suscit ciertas resistencias por parte de las unidades formuladoras y
ejecutoras. Esto es una reaccin natural debido a la falta de capacidad tcnica en estas unidades, y
la an dbil comprensin por parte de las autoridades de la importancia de la preinversin.

289
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Factores determinantes en la sostenibilidad del SNIP


Figura 1

Fondos de pre Capacidad


Inversin Tcnica
6 1

Compromiso
Gestin
5 SNIP para la
2
accin

4 3
Informacin Normas y
procedimientos
claros

Los factores relacionados a capacitacin, normas, compromiso para la accin y gestin estn
siendo enfrentados a travs del Proyecto de Implementacin del SNIP. Lo que respecta al
desarrollo de informacin y fondo de preinversin debern ser enfrentado con un nuevo proyecto,
el mismo que describimos como el fondo de preinversin. ste se sustenta en los resultados
esperados traducidos en un incremento de la calidad de los proyectos que se espera tenga un
impacto significativo en la rentabilidad social y financiera de la inversin pblica.
La sostenibilidad de Fondo de Preinversin, tal como se muestra en la figura siguiente,
depender del diseo e implementacin del mismo, de la sostenibilidad misma del SNIP, normas y
procedimientos de operacin, organizacin sostenible en el tiempo, compromiso de fondos y
sistemas de control adecuados.

Sostenibilidad del fondo de pre- inversin


Figura 2

Sistemas de Adecuado
Control diseo e
6 implementacin
1

Compromiso de
5 FONDO Sostenibilidad
fondos 2 del SNIP

4 3
Normas y
Organizacin procedimientos
estable y de operacin
comprometida

290
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

La figura siguiente nos muestra el rbol de medios fines del proyecto. En ste se puede
apreciar que el objetivo central ser lograr un nivel de calidad aceptable de los estudios de
preinversin, con lo cual se espera generar entendimientos para una adecuada toma de decisiones
que permita mejorar la calidad de la inversin pblica. Para este fin se buscar lograr el
fortalecimiento del SNIP a travs de una adecuada y mayor disponibilidad en la asignacin de
recursos de preinversin; desarrollar de capacidades tcnicas, generar y facilitar el acceso a la
informacin.
Cuadro 4
ARBOL DE MEDIOS
FINES PARA RESOLVER EL PROBLEMA DE BAJA CALIDAD EN LOS PROYECTOS DE PREINVERSIN

Mejora
Mejora deldel
acceso de la
acceso Mayor
Mayorcrecimiento Reduccin
Reduccndede lala
poblaci n a salud
poblacn a salud y y educacin de
delalaeconoma Pobreza
Pobrez

Mayor calidad
Mayor de la
calidad Modernizacin del
Modernizacin
inversin
inversinpblica Estado
Estad

Ejecucin Estudios de pre inversin Planes


Ejecuci Estudios de pre n Plane
de
delos
losproyectos de
decalidad
calidadaceptable Estratgicos
Estratgico

Desarrollo de
Desarrollo
Desarrollo de Mayor
Mayor disponibilidad y adecuada
disponibilidad y adecuada Desarrollo
Capacidad Tcnica
informan
informacin asignacin
asignacin dede recursos
recursos deinversin
de pre pre inversin Capacidad

Banco
Banco de Creacin
Creacin de
de Fondo Supervisin de
Supervisin de Estudios
Difusin
Difusn
consultor
consultores dePre
de Pre
-Inversin dePre --Inversi
de Inversin

Anexo I:

Ley N 27293, ley del sistema nacional de inversin pblica


ArtcuIo 1.- Objeto de la ley
La presente Ley crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, con la finalidad de optimizar
el uso de los Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de
principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases de los
proyectos de inversin.

Artculo 2.- mbito de aplicacin de la ley


2.1 Quedan sujetas a lo dispuesto en la presente Ley todas las Entidades y Empresas del
Sector Pblico No Financiero incluidas en el Reglamento, que ejecuten Proyectos de Inversin con
Recursos Pblicos.
2.2 Las Entidades y Empresas a que se refiere el prrafo precedente se agruparn por
Sectores, los mismos que sern establecidos en el Reglamento, slo para los fines de la presente
Ley, utilizando los criterios aplicados por la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico para la
agrupacin de los pliegos en el clasificador institucional.

291
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Artculo 3.- El sistema nacional de inversin pblica


3.1 El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Oficina de Inversiones es la ms alta
autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Dicta las normas tcnicas,
mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversin Pblica.
3.2 Conforman el Sistema Nacional de Inversin Pblica el Ministerio de Economa y
Finanzas, a travs de su Oficina de Inversiones; los rganos resolutivos a que se refiere el Artculo
10 de la presente Ley; y las Oficinas de Programacin e Inversiones, o las que hagan sus veces, del
Sector y dentro de las Unidades Ejecutoras.
3.3 El Sistema Nacional de Inversin Pblica se sustenta en los principios, normas tcnicas,
mtodos y procedimientos que rigen la Inversin Pblica.

Artculo 4.- Principio del Sistema Nacional de Inversin Pblica


El Sistema Nacional de Inversin Pblica se rige por los principios de economa,
priorizacin y eficiencia durante las fases del Proyecto de Inversin Pblica. Asimismo, reconoce
la importancia del mantenimiento oportuno de la inversin - ejecutada.

Artculo 5.- Objetivos del Sistema Nacional de Inversin Pblica


El Sistema Nacional de Inversin Pblica busca lograr los siguientes objetivos:
a) Propiciar la aplicacin del Ciclo del Proyecto de Inversin Pblica: perfil prefactibilidad -
factibilidad expediente tcnico - ejecucin - evaluacin ex post.
b) Fortalecer la capacidad de planeacin del Sector Pblico.
c) Crear las condiciones para la elaboracin de Planes de Inversin Pblica por perodos
multianuales no menores de 3 (tres) aos.

Artculo 6.- Fases de los Proyectos de Inversin Pblica


6.1 Los Proyectos de Inversin Pblica se sujetan a las siguientes fases:
a) Preinversin: Comprende la elaboracin del perfil, del estudio de prefactibilidad y del
estadio de factibilidad,
b) Inversin: Comprende la elaboracin del expediente tcnico detallado y la ejecucin
del proyecto.
c) Postinversin: Comprende los procesos de control y evaluacin ex post.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica opera durante la fase de Preinversin a travs del
Banco de Proyectos y durante la fase de Inversin a travs del Sistema Operativo de Seguimiento y
Monitoreo.
6.3 La elaboracin del perfil es obligatoria. Las evaluaciones de prefactibilidad y factibilidad
pueden no ser requeridas dependiendo de las caractersticas del proyecto de inversin pblica. Las
excepciones se definen siguiendo la jerarqua de delegacin establecida en el numeral 9.1 del
Artculo 9.

Artculo 7.- El Banco de Proyectos


El Banco de Proyectos contiene el registro de todos los Proyectos de Inversin Pblica para
los que se haya elaborado perfil, estudio de prefactibilidad o estudio de factibilidad y contempla los
mecanismos de calificacin requeridos en la fase de Preinversin.

292
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Artculo 8.- Niveles de Bancos de Proyectos


8.1. Existen Bancos de Proyectos en cada Sector y un Banco consolidado en la Oficina de
Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas que agrupa a los Bancos Sectoriales.
8.2 Cada Sector implementar y mantendr actualizado a travs de un sistema de registro un
Banco Sectorial de Proyectos.
8.3 Los procedimientos del sistema de registro y de la calificacin de los proyectos se rigen
por lo dispuesto en las Directivas que para tal fin emite la Oficina de Inversiones del Ministerio de
Economa y Finanzas, rgano encargado del Banco Consolidado de Proyectos.

Artculo 9.- Atribuciones del Ministerio de Economa y Finanzas


9.1. El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Oficina de Inversiones emite las
Directivas que regulan las fases de los Proyectos de Inversin Pblica y el funcionamiento del
Banco de Proyectos. Asimismo, califica la viabilidad de los proyectos que se encuentren en la fase
de Preinversin, pudiendo delegar a los sectores esta atribucin total o parcialmente. Del mismo
modo en cada Sector el rgano resolutivo puede delegar esta atribucin a las Entidades y Empresas
pertenecientes a su Sector.
9.2 La Oficina de Inversiones, la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico y el Fondo
Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado coordinarn sus normas y'
directivas para el correcto funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, a fin de
optimizar la asignacin de recursos a proyectos de inversin pblica.

Artculo 10.- Atribuciones de los otros organismos conformantes del sistema


nacional de inversin pblica
10.1 El Ministro o la mxima autoridad ejecutiva constituye el rgano resolutivo de cada
sector y, en concordancia con la normatividad presupuestal vigente, autoriza la elaboracin del
expediente tcnico, la ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica y se encarga de velar, en su
Sector, por el cumplimiento de la presente Ley, su Reglamento y las normas que a su amparo se
expidan. Asimismo, el rgano resolutivo de cada sector puede delegar sus atribuciones a las
entidades y empresas pertenecientes al Sector.
10.2 Cada Sector elabora Programas Multianuales de Inversin Pblica, los mismos que se
desarrollan en el marco de los Planes Estratgicos Sectoriales, de carcter multianual, a que se
refiere el Artculo 55 de la Ley N 27209, Ley de Gestin Presupuestaria del Estado.
10.3 Las Oficinas de Programacin e Inversiones, o la que haga sus veces, de cada Sector,
priorizan los Proyectos de Inversin Pblica que se encuentren en la fase de Inversin y en segundo
lugar a los que se encuentren en la fase de Preinversin, respetando la observancia del Ciclo del
Proyecto a que se refiere el literal a) del Artculo 5 de la presente Ley.
10.4.- La observancia del Ciclo del Proyecto es obligatoria. El rgano resolutivo de cada
Sector autorizar la priorizacin de los Proyectos de Inversin Pblica a que se refiere el numeral
precedente.
10.5 Cualquier excepcin a lo previsto en el numeral precedente se realizar a travs de
decreto supremo refrendado por el Ministro del Sector correspondiente y por el Ministro de
Economa y Finanzas.
10.6 Las Oficinas de Programacin e Inversiones, o la que haga sus veces, de cada Sector,
mantienen relacin tcnico funcional con la Oficina de Inversiones del Ministerio de Economa y
Finanzas.

293
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

10.7 El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Oficina de Inversiones seala


las atribuciones y responsabilidades de las Oficinas de Programacin e Inversiones, o las que hagan
sus veces, que sean necesarias para el mejor cumplimiento de lo dispuesto en la presente Ley.

Disposiciones complementarias
Primera.- De la no modificacin y/o reestructuracin orgnica de la entidad
La aplicacin de las disposiciones contenidas en la presente Ley, especialmente las que se
refieran a rganos estructurales o unidades equivalentes y/o personal que realice dichas funciones,
no implica la modificacin y/o reestructuracin orgnica de la Entidad, financindose la realizacin
de las funciones que establece la presente Ley con los montos asignados en el respectivo
presupuesto aprobado por el Sector Pblico.

Segunda.- De los gobiernos locales


Quedan excluidos de la presente norma los Gobiernos Locales y sus empresas.

Tercera.- De Ia reglamentacin
Encrguese al Ministerio de Economa y Finanzas elaborar el Reglamento; el mismo que
deber ser expedido en un plazo de 90 (noventa) das calendario a partir de la publicacin de la
presente Ley, mediante decreto supremo con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.
En Lima, a los nueve das del mes d junio del dos mil.
MARTHA HILDEBRANDT PREZ TREVIO
Presidenta del Congreso de la Repblica
RICARDO MARCENARO FRERS
Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica
AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL D LA REPBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisiete das del mes de junio del ao dos mil.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI
Presidente Constitucional de la Repblica
ALBERTO BUSTAMANTE BELAUNDE
Presidente del Consejo de Ministros
Efrain Goldenberg Schreiber
Ministro de Economa y Finanzas

294
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Anexo II

Decreto supremo N 086-2000-EF, reglamento de la ley que crea el


sistema nacional de inversin pblica con la finalidad de optimizar el
uso de los recursos pblicos destinados a la inversin.
El presidente de la repblica
Considerando:
Que, mediante la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, se cre el
Sistema Nacional de Inversin Pblica con la finalidad de optimizar el uso de los recursos pblicos
destinados a la inversin;
Que, es necesario dictar las normas reglamentarias para la aplicacin de lo dispuesto en la
referida Ley;
De conformidad con lo dispuesto por el numeral 8) del Artculo 118 de la Constitucin
Poltica del Per;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
DECRETA:
Artculo 1.- Aprubase el Reglamento de la Ley N 27293, que crea el Sistema Nacional de
Inversin Pblica, con la finalidad de optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la
inversin, el cual consta de quince artculos y tres Disposiciones Complementarias y que en anexo
forma parte del presente Decreto Supremo.
Artculo 2.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de
Ministros y por el Ministro de Economa y Finanzas.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los catorce das del mes de agosto del ao dos mil.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI
Presidente Constitucional de la Repblica
FEDERICO SALAS GUEVARA S.
Presidente del Consejo de Ministros
CARLOS BOLOA BEHR
Ministro de Economa y Finanzas

Reglamento del sistema nacional de inversin pblica


Captulo I: Disposiciones generales
Artculo 1.- Referencias
Para efectos de lo dispuesto por la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin
Pblica, y el presente Reglamento, se utilizarn las siguientes siglas y referencias:
a) Ley: Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
b) Oficina de Inversiones (ODI): Organo del Ministerio de Economa y Finanzas que es
la ms alta autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

295
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

c) Oficina de Programacin e Inversiones (OPI): Organo del sector al que se le asign la


responsabilidad de elaborar el Programa Multianual de Inversiones y velar por el
cumplimiento del Sistema de Inversin Pblica.
d) Unidad Ejecutora (UE): Las denominadas como tales en la normatividad presupuestal
y que tienen a su cargo la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica, as como a las
Empresas del Sector Pblico No Financiero que ejecutan Proyectos de Inversin
Pblica.
e) Unidad Formuladora (UF): Las Entidades y Empresas del Sector Pblico No
Financiero que elaboran estudios de preinversin de Proyectos de Inversin Pblica.
f) Directiva: Norma de observancia obligatoria para todas las Entidades y Empresas del
Sector Pblico No Financiero sujetas a la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversin Pblica. Las Directivas son elaboradas por la ODI y aprobadas por
Resolucin Jefatural.
g) Normas tcnicas, mtodos y procedimientos: Directivas dictadas por la ODI
referentes a la identificacin, formulacin y evaluacin de Proyectos de Inversin
Pblica.
h) Proyecto de Inversin Pblica: Toda intervencin limitada en el tiempo que implique
la aplicacin de recursos pblicos con el fin de ampliar, mejorar y modernizar la
capacidad productora de bienes o prestadora de servicios, cuyos beneficios son
independientes de los de otros proyectos.
i) Conglomerado: Conjunto de Proyectos de Inversin Pblica similares que tienen el
mismo tratamiento que un Proyecto de Inversin Pblica. La ODI define a los
conglomerados caso por caso y a travs de resoluciones jefaturales.
j) Proyecto Presupuestal: Los denominados como tales en la normatividad presupuestal.
Esta definicin es aplicable para fines de programacin y seguimiento.
k) Ciclo de Vida de los Proyectos de Inversin Pblica: Proceso que comprende la
elaboracin del perfil, el estudio de prefactibilidad, el estudio de factibilidad, el expediente
tcnico, la ejecucin y la evaluacin ex post de los Proyectos de Inversin Pblica.
l) Fases del Proyecto de Inversin Pblica: Las fases son preinversin, inversin y
postinversin.
m) Perfil: Estudio preliminar basado en fuentes secundarias. La preparacin de este
estudio se basa en los conocimientos tcnicos de expertos, bases de datos de costos y
beneficios y parmetros. Cuenta con estimaciones preliminares y un amplio nmero
de alternativas.
n) Estudio de Prefactibilidad: Estudio donde se precisa con mayor detalle la informacin
del estudio de perfil con el fin de disminuir los riesgos de decisin y encontrar las
mejores alternativas. La preparacin de este estudio requiere la combinacin de
fuentes secundarias con trabajos de campo. Permite acotar las alternativas que se
evaluarn en el nivel de factibilidad.
o) Estudio de Factibilidad: Estudio donde se perfecciona la informacin referente a las
alternativas y establece un presupuesto referencial. Este nivel de estudio requiere
informacin primaria y anlisis detallado de mercado (oferta y demanda), adems de
la evaluacin tcnico econmica. Su objeto es identificar la mejor alternativa del
Proyecto de Inversin Pblica en estudio.

296
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

p) Expediente Tcnico Detallado: Documento que contiene los estudios de ingeniera de


detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases, especificaciones tcnicas y el
presupuesto definitivo.
q) Manual Metodolgico: Compendio de procedimientos para la identificacin,
formulacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica, aprobado por la ODI.
r) Sostenibilidad: Es la habilidad de un proyecto para mantener un nivel aceptable de
flujo de beneficios a travs de su vida econmica la cual se puede expresar en
trminos cuantitativos y cualitativos.
s) Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP): Conjunto de proyectos de
Inversin Pblica a ser ejecutados en un perodo no menor de tres aos y ordenados
de acuerdo a las polticas y prioridades del sector, el cual se elabora anualmente.
t) Anlisis Costo Beneficio: Es una metodologa de evaluacin de Proyectos de
Inversin Pblica que se aplica en los casos en que es necesario y conveniente
identificar; cuantificar y valorar tanto los costos como los beneficios pertinentes
generados por el proyecto de Inversin Pblica.
u) Anlisis Costo Efectividad: Es una metodologa de evaluacin de Proyectos de
Inversin Pblica que se aplica en los casos en los que no es necesario valorar
monetariamente los beneficios. Esta variante del anlisis costo beneficio se basa en
expresar los beneficios en unidades no monetarias que permiten medir el costo de
lograr los objetivos del proyecto.

Artculo 2.- Objeto


El presente Reglamento, define los procedimientos y las normas que deben cumplir las
Entidades y Empresas del Estado sujetas al Sistema Nacional de Inversin Pblica.

Artculo 3.- mbito


De acuerdo a lo dispuesto por el Artculo 2 de la Ley, se sujetan a lo dispuesto en el presente
Reglamento y a las directivas y manuales que la ODI emita a su amparo, todas las Entidades y
Empresas del Sector Pblico No Financiero, que ejecuten Proyectos de Inversin Pblica, que son:
a) Los Ministerios y sus rganos desconcentrados,
b) Los Organismos Pblicos Descentralizados,
c) Los Organismos Constitucionalmente Autnomos,
d) Los Gobiernos Regionales,
e) Las Empresas del Estado, de derecho pblico o privado y las empresas mixtas en las
cuales el control de las decisiones de los rganos de gestin est en manos del
Estado; siempre que sean propiedad del Gobierno Central o Regional y no desarrollen
actividad financiera.
f) En general los organismos y dependencias del Estado que ejecutan Proyectos de
Inversin Pblica; siempre que no desarrollen actividad financiera y no se refieran a
Gobiernos Locales o sus empresas.

Captulo Il: rganos conformantes del sistema nacional de inversin pblica


Artculo 4.- El Ministerio de economa y finanzas
El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la ODI es la ms alta autoridad tcnico
normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica y dicta las normas, mtodos y procedimientos

297
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

que rigen los procesos de inversin pblica. El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la
ODI emitir las Directivas necesarias para regular los procesos y procedimientos a cargo de las
Oficinas de Programacin e Inversiones de los Sectores.
Corresponde a la ODI:
a) Autorizar la ejecucin de estudios de factibilidad;
b) Aprobar los estudios en la fase de factibilidad;
c) Determinar la viabilidad de los proyectos;
d) Aprobar los manuales metodolgicos de proyectos;
e) Establecer los procedimientos, precios sociales, parmetros de evaluacin y otras
normas de observancia obligatoria;
f) Definir los niveles de acceso a la informacin contenida en el Banco de Proyectos;
g) Capacitar al personal de las OPI y de las UE en los desarrollos metodolgicos
contenidos en los Manuales;
h) Mantener actualizado el Banco de Proyectos de Inversin Pblica y el Sistema
Operativo de Seguimiento y Monitoreo;
i) Consolidar los Programas Multianuales de Inversin Pblica y presentarlos a la Alta
Direccin del Ministerio de Economa y Finanzas para su puesta a consideracin al
Consejo de Ministros;
j) Las dems que seala la Ley.

Artculo 5.- El rgano resolutivo del sector


El rgano Resolutivo es la mxima autoridad ejecutiva de cada sector y le corresponde:
a) Velar por el cumplimiento de lo expresado en la Ley y en el presente Reglamento
dentro de su sector;
b) Designar al rgano encargado de realizar las funciones de la OPI del sector e informar
al Ministerio de Economa y Finanzas sobre el funcionario responsable de la OPI;
c) Solicitar al Ministerio de Economa y Finanzas la autorizacin para ejecutar estudios
de factibilidad;
d) Solicitar al Ministerio de Economa y Finanzas la calificacin de viabilidad de los
Proyectos de Inversin Pblica;
e) Autorizar la elaboracin del expediente tcnico detallado de los Proyectos de
Inversin Pblica que hayan sido calificados como viables por la ODI del Ministerio
de Economa y Finanzas;
f) Autorizar la ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica que hayan sido
calificados como viables por la ODI;
g) Decidir a qu UE de su sector corresponde ejecutar un proyecto que ha sido
calificado como viable;
h) Aprobar el Programa Multianual de Inversin Pblica;
i) Las dems que seala la Ley.

298
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Artculo 6.- Las oficinas de pogramacin e inversiones


Las OPI de cada Sector mantienen relacin tcnico-funcional con la ODI del Ministerio de
Economa y Finanzas. Corresponde a las OPI:
a) Revisar los estudios de perfil y prefactibilidad elaborados por las UF;
b) Determinar si los Proyectos de Inversin Pblica presentados por la UF son
compatibles con los objetivos estratgicos del Sector;
c) Elaborar y someter al rgano Resolutivo del Sector el Programa Multianual de
Inversin Pblica del Sector que contiene los Proyectos de Inversin Pblica
priorizados por la OPl;
d) Mantener actualizado el Banco Sectorial de Proyectos;
e) Mantener actualizado el Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo de la
Inversin del Sector;
f) Realizar procesos de capacitacin permanentes con personal de las UE;
g) Coordinar la realizacin de las evaluaciones ex post;
h) Las dems que establezcan las directivas que emite la ODI.

Captulo III: Proceso de calificacin de viabilidad de los proyectos de


inversin pblica
Artculo 7.- Viabilidad de los proyectos
La calificacin de viabilidad de los proyectos se realiza durante la fase de preinversin.
Para que un Proyecto de Inversin Pblica sea calificado como viable debe contar con un
anlisis costo-beneficio o con un anlisis costo efectividad. En general, los Proyectos de Inversin
Pblica deben ser viables y sostenibles econmica, ambiental e institucionalmente. Las
especificaciones de estos criterios, que debern cumplirse obligatoriamente, estarn contenidos en
los Manuales Metodolgicos correspondientes.
En el caso que corresponda un anlisis costo-beneficio, el valor presente del proyecto debe
ser positivo y la tasa de retorno mayor a la tasa de descuento. La tasa de descuento se definir a
travs de una resolucin jefatural de la ODI del Ministerio de Economa y Finanzas. En el caso que
corresponda un anlisis costo-efectividad el indicador econmico debe encontrarse debajo de los
niveles establecidos para cada tipo de proyecto por la ODI.

Artculo 8.- Banco de proyectos


El Banco de Proyectos est conformado por todos los Proyectos de Inversin Pblica que se
encuentran en la fase de preinversin, que hayan sido aprobados o calificados como viables.
Las UF solicitan a la OPI el registro del perfil del Proyecto de Inversin Pblica en el Banco
Sectorial de Proyectos acompaando al mismo la Ficha de Registro.
La descripcin del proceso de registro, aprobacin y calificacin de viabilidad requeridos
para el funcionamiento del Banco de Proyectos sern establecidos mediante Directiva aprobada por
Resolucin Jefatural.

Artculo 9.- Manuales metodolgicos y normas obligatorias


El Manual General de Proyectos y los Manuales Especficos por Categoras Temticas, los
precios sociales, parmetros y procedimientos que deben seguirse para la identificacin,
formulacin, evaluacin y registro de los proyectos en los Bancos Sectoriales de Proyectos; as

299
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

como otras normas de observancia obligatoria, se aprueban a travs de las Directivas que para tal
fin emite la ODI.

Artculo 10.- Delegacin de atribuciones


El Ministerio de Economa y Finanzas a propuesta de la ODI podr delegar a los sectores la
calificacin de viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica a travs de una Resolucin
Ministerial.

Captulo IV: Programacin multianual de la inversin pblica


Artculo 11.- Alcance
La Programacin Multianual de la Inversin Pblica es un proceso mediante el cual cada
Sector determina el conjunto de Proyectos de Inversin Publica que se encuentren en la etapa de
preinversin e inversin, a ser evaluados o ejecutados en un perodo no menor de tres aos y
ordenados de acuerdo con las polticas y prioridades del Sector, expresadas en el Plan Estratgico
Sectorial de carcter multianual a que se refiere el Artculo 55 de la Ley N 27209, Ley de Gestin
Presupuestaria del Estado. Las OPI elaboran los PMIP.

Artculo 12.- Incorporacin de nuevos proyectos en el PMIP


Para que un Proyecto de Inversin Pblica pueda ser incluido en el PMIP, debe ser
concordante con las funciones y polticas del Sector al cual pertenece la UE. Para aquellos
Proyectos de Inversin Pblica cuya ejecucin se programe para el primer ao del perodo se
requiere la calificacin de viabilidad por parte de la ODI.

Artculo 13.- Coordinacin


En concordancia a lo dispuesto por el numeral 9.2 del Artculo 9 de la Ley, la ODI remitir a la
Direccin Nacional del Presupuesto Pblico y al Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad
Empresarial del Estado la relacin de Proyectos de Inversin Pblica calificados como viables.

Captulo V: Fases de inversin y post inversin


Artculo 14.- Sistema operativo de seguimiento y monitoreo
El Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo es el conjunto de procedimientos que
permiten realizar el seguimiento fsico y financiero de los Proyectos de Inversin Pblica, para la
toma de decisiones en la fase de Inversin.
La herramienta principal del Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo es una base de
datos que contiene la informacin de todos los Proyectos de Inversin Pblica que se encuentran en
la fase de inversin. Las UE registran la informacin utilizando la ficha de seguimiento y la
actualizan peridicamente. La ficha y la periodicidad de actualizacin las establece la ODI a travs
de resoluciones jefaturales. Cada OPI consolida la informacin a nivel sectorial y la ODI lo hace a
nivel nacional.

Artculo 15.- Evaluacin ex post.


Todas las Unidades Ejecutoras deben realizar evaluaciones ex post de los Proyectos de
Inversin Pblica. Las Oficinas de Programacin e Inversiones estn facultadas para determinar en
qu casos las evaluaciones ex post de los Proyectos de Inversin Pblica requerirn de una
evaluacin externa. Los resultados de las evaluaciones deben ser enviadas a la ODI del Ministerio
de Economa y Finanzas.

300
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Disposiciones complementarias
Primera.- Para efectos de lo dispuesto por la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversin Pblica, y el presente Reglamento, las Entidades y Empresas del Sector Pblico No
Financiero a que se refiere el Artculo 2 se agruparn en los siguientes sectores:
- Educacin
- Salud
- Energa y minas
- Pesquera
- Agricultura
- Industria, turismo, integracin y negociaciones comerciales internacionales
- Transportes, comunicaciones, vivienda y construccin
- Trabajo y promocin social
- Presidencia
- Promocin de la mujer y del desarrollo humano
- Justicia
- Defensa
- Interior
- Relaciones exteriores
- Economa y finanzas
- Presidencia del consejo de ministros
- Congreso de la republica
- Poder judicial
- Jurado nacional de elecciones
- Oficina nacional de procesos electorales
- Registro nacional de identificacin y estado civil
- Contralora general
- Defensora del pueblo
- Consejo nacional de la magistratura
- Ministerio publico
- Tribunal constitucional
La Directiva que contiene el Clasificador Sectorial emitida por la ODI del Ministerio de
Economa y Finanzas ser aprobada mediante Resolucin Jefatural, la misma que ser publicada
antes del inicio de cada perodo presupuestal, y que incorporar progresivamente a las Entidades y
Empresas que se encuentran bajo el mbito de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
Segunda.- De acuerdo a lo dispuesto en el numeral 2.1 del Artculo 2 de la Ley los sectores a los
que se aplicar de manera inmediata las disposiciones contenidas en la Ley y este Reglamento son:

301
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

- Educacin
- Salud
- Energa Y Minas
- Agricultura
- Transportes, Comunicaciones, Vivienda Y Construccin
- Presidencia
- Promocin de la Mujer y del Desarrollo Humano
Progresivamente, mediante Resolucin Ministerial de Economa y Finanzas, se
incorporarn a su mbito los otros Sectores.
Tercera.- Los estudios de factibilidad terminados antes de septiembre del ao 2000 de todos
los proyectos en la fase de Preinversin, deben ser enviados a la ODI para su calificacin de
viabilidad.
Los proyectos cuyos estudios definitivos se encuentren realizando o en proceso de
licitacin debern enviar los estudios de factibilidad a la ODI para su revisin.

Resolucin ministerial N 182-2000-EF-10


Directiva general del sistema nacional de inversin pblica
Publicada el 22 de diciembre de 2000
El Ministro de Economa y Finanzas
Considerando:

- Que, el Artculo 3 de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica,
dispone que el Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Oficina de Inversiones es la
ms alta autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Dicta las
normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversin Pblica;
- Que, el Artculo 9 de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, y el
Artculo 4 del Decreto Supremo N 086-2000-EF, sealan que el Ministerio de Economa y
Finanzas a travs de la Oficina de Inversiones emite las Directivas que regulan las fases de los
Proyectos de Inversin Pblica y el funcionamiento del Banco de Proyectos;
- Que, es necesario aprobar una Directiva que establezca las normas de observancia obligatoria
que permitan llevar a cabo los procesos de preinversin, inversin y post inversin, tanto para
los proyectos en curso, como para los que se inicien;
- Que, el Artculo 9 de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica,
dispone que el Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Oficina de Inversiones
califica la viabilidad de los proyectos que se encuentren en la fase de Preinversin, pudiendo
delegar a los sectores esta atribucin total o parcialmente;
- Que, el Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado mediante
Decreto Supremo N 086-2000-EF, seala en su Artculo 10 que el Ministerio de Economa y
Finanzas a propuesta de la Oficina de Inversiones podr delegar a los sectores la calificacin
de viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica a travs de una Resolucin Ministerial;

302
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

_ Que, el Decreto Supremo N 086-2000-EF, seala, en su segunda disposicin


complementaria, que mediante Resolucin Ministerial del Ministerio de Economa y Finanzas
se incorporarn a su mbito de aplicacin los otros Sectores no incluidos por dicha norma;
En uso de las facultades conferidas por el Decreto Legislativo N 183 - Ley Orgnica del
Ministerio de Economa y Finanzas;
Resuelve:

Artculo 1.- Aprobar la Directiva N 002-2000-EF/68.01 Directiva General del Sistema Nacional
de Inversin Pblica, que forma parte de la presente Resolucin, la cual tiene por objeto establecer
las normas tcnicas, mtodos y procedimientos de observancia obligatoria aplicables a los
Proyectos de Inversin Pblica que ejecuten las Entidades y Empresas del Estado, durante las fases
de preinversin, inversin y post inversin.
Artculo 2.- De acuerdo a lo dispuesto por la segunda disposicin complementaria del Decreto
Supremo N 086-2000-EF; sujetar bajo el mbito de aplicacin inmediata de la Ley N 27293 y su
Reglamento, a los siguientes Sectores:
Agricultura
Congreso de la Republica
Consejo Nacional de la Magistratura
Contralora General
Defensa
Defensora del Pueblo
Economa y Finanzas
Educacin
Energa y Minas
Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales
Interior
Jurado Nacional de Elecciones
Justicia
Ministerio Pblico
Oficina Nacional de Procesos Electorales
Pesquera
Poder Judicial
Presidencia
Presidencia del Consejo de Ministros
Promocin de la Mujer y del Desarrollo Humano
Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil
Relaciones Exteriores
Salud

303
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Trabajo y Promocin Social


Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin
Tribunal Constitucional
Artculo 3.- Disponer que, en atencin al carcter temporal y contenido tcnico de las
disposiciones transitorias y los anexos de la directiva N 002-2000-ef/68.01, la Oficina de
Inversiones del Ministerio de Economa y Fianzas, emita, mediante resolucin jefatural, las
disposiciones que sean necesarias para modificar la informacin contenida en dichos dispositivos.
Artculo 4.- Delegar, la facultad de la oficina de inversiones del ministerio de economa y
finanzas para declarar la viabilidad de los proyectos de inversin pblica que ejecuten las entidades
y empresas sealadas en el cuadro 5 del anexo de la presente resolucin, a los rganos resolutivos
de los sectores a los que stas pertenecen.
Animismo, delegar, la facultad de la oficina de inversiones del Ministerio de Economa y
Fianzas para declarar la viabilidad de los proyectos de inversin pblica, que ejecuten las entidades
y empresas que pertenecen a los sectores sealados en el cuadro 6 del anexo de la presente
resolucin, a los rganos resolutivos de dichos sectores.
Regstrese, comunquese y publquese.
Javier Silva Ruete
Ministro de Economa y Finanzas

304
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Anexo de la Resolucin Ministerial N 182-2000-Ef/10


Cuadro 5
SECTOR ENTIDAD
AGRICULTURA
EMPRESAS ESTATALES
CEDEGA-T-SA-CENTRO DE DESARROLLO GANADERO TOUNAVISTA SA
ENACO-EMPRESA NACIONAL DE LA COCA
EDUCACION
INSTANCIAS DESCENTRALIZADAS
STITUTO GEOFISICO DEL PERU
BIBLIOTECA NACIONAL DEL PER
CONCYTEC- CONSEJO NACIONAL DE CIENCIA Y TECNOLOGA
INABEC- INSTITUTO NACIONAL DE BECAS Y CREDITO EDUCATIVO
INSTITUTO NACIONAL DE RADIO Y TELEVISION DEL PERU
ORGANISMOS CONSTITUCIONALMENTE AUTNOMOS
U. N. MAYOR DE SAN MARCOS
U. N. SAN ANTONIO ABAD
U. N. DE TRUJILLO
U. N. SAN AGUSTIN
U. N. DE INGENIERIA
U. N. SAN LUIS GONZAGA
N. DE SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA
U. N. DEL CENTRO DEL PERU
U. N. AGRARIA DE LA MOLINA
U. N. DE LA AMAZONIA PERUANA
U. N. DEL ALTIPLANO
U. N. DE PIURA
U. N. DE CAJAMARCA
U. N. PEDRO RUIZ GALLO
U. N. FEDERICO VILLAREAL
U. N. HERMILIO VALDIZAN
U. N. AGRARIA DE LA SELVA
U. N. DANIEL ALCIDES CARRION
U. N. DE EDUCACION ENRIQUE GUZMAN Y VALLE
U. N. DEL CALLAO
U. N. JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION
U. N. JORGE BASADRE GROHMANN
U. N. SANTIAGO ANTUNEZ DE MAYOLO
U. N. DE SAN MARTIN
U. N. DE UCAYALI
U. N. DE TUMBES
U. N. DEL SANTA
U. N. DE HUANCAVELICA
ASAMBLEA NACIONAL DE RECTORES
EMPRESA ESTATAL
CENTRO VACACIONAL HUAMPANI

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Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Continuacin cuadro 5
ENERGIA Y MINAS
INSTANCIAS DESCENTRALIZADAS
IPEN - INSTITUTO PERUANO DE ENERGIA NUCLEAR
INGEMET- INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO
REGISTRO PUBLICO DE MINERIA
EMPRESAS ESTATALES
CENTROMIN PERU-EMPRESA MINERA DEL CENTRO DEL PERU S.A.
EMPRESA MINERA REGIONAL GRAU BAYOVAR
MINERO PERU
EMPRESA MINERA YAURICOCHA S.A.
CENTROMIN INC
PETROPERU-PETROLEOS DEL PERU SA
PERUPETRO SA
PRESIDENCIA
INSTANCIAS DESCENTRALIZADAS
SUPERINTENDENCIA DE BIENES NACIONALES
FONCODES - FONDO NACIONAL DE COMPENSACION Y DESARROLLO SOCIAL
INFES INSTITUTO NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA Y DE SALUD
PROMOCION DE LA MUJER Y DESARROLLO HUMANO
INSTANCIAS DESCENTRALIZADAS
CONSEJO NACIONAL PARA LA INTEGRACIN DE LA PERSONA CON DISCAPACIDAD
PATRONATO DEL PARQUE DE LAS LEYENDAS
TRANSPORTES, COMUNICACIONES, VIVIENDA Y CONSTRUCCION
INSTANCIAS DESCENTRALIZADAS
INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACIN Y CAPACITACIN DE
TELECOMUNICACIONES
SENCICO-SERVICIO NACIONAL DE CAPACITACION PARA LA INDUSTRIA DE LA
CONSTRUCCION
CONATA- CONSEJO NACIONAL DE TASACIONES
REGISTRO PREDIAL URBANO
EMPRESAS ESTATALES
CONEMINSA-COMPAA DE NEGOCIACIONES MOBILIARIAS E INNMOBILIARIAS SA
SALUD
INSTANCIAS DESCENTRALIZADAS
INAPMAS- INSTITUTO NACIONAL DE PROTECCION DEL MEDIO AMBIENTE PARA LA
SALUD
INSTITUTO NACIONAL DE MEDICINA TRADICIONAL
ENSAP- ESCUELA NACIONAL DE SALUD PBLICA
SUPERINTENDENCIA DE ENTIDADES PRESTADORAS DE SALUD

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Cuadro 6
SECTOR ENTIDAD
CONGRESO DE LA REPUBLICA JUSTICIA
CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA MINISTERIO PUBLICO
CONTRALORIA GENERAL OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES
DEFENSA PESQUERIA
DEFENSORIA DEL PUEBLO PODER JUDICIAL
ECONOMIA Y FINANZAS PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS
INDUSTRIA, TURISMO, INTEGRACION Y NEGOCIACIONES REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACION Y ESTADO CIVIL
COMERCIALES INTERNACIONALES RELACIONES EXTERIORES
INTERIOR TRABAJO Y PROMOCION SOCIAL
JURADO NACIONAL DE ELECCIONES TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Anexo III:
Cuadro 7
ORGANIGRAMA DE LA ADMINISTRACIN DEL SNIP

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Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Anexo IV:
Cuadro 8
FLUJOGRAMAS DE LA INFORMACIN EN EL SNIP

Anexo V:

Metodologa general de preparacin y evaluacin de proyectos

Anexo VI:

Listado de metodologa sectoriales


La metodologa general y la metodologa por tipos de proyectos se encuentra en estos
momentos en revisin. La Oficina de Inversiones trabaj, antes de la dacin de la ley que crea el
Sistema Nacional de Inversin Pblica, Manuales Generales para proyectos pequeos, medianos y
grandes; as como algunos manuales especficos, los cules han sido prepublicados para su
conocimiento y perfeccionamiento.
En la actualidad, ante la carencia de manuales aprobados, stos son solo referenciales y los
estudios se realizan siguiendo los Contenidos Mnimos, que constituyen las guas para elaboracin
de estudios a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad.

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Anexo VII:

Programa de capacitacin del SNIP para el ao 2001


1. Diagnstico
La experiencia internacional revela la importancia de la formacin del capital humano para
el xito de los sistemas de inversin pblica. Pero esta conclusin nos lleva hacernos una pregunta
qu capital humano tiene nuestro pas para implementar efectivamente el SNIP?.
Para contestar esta pregunta, primeramente, se reviso el perfil profesional de los funcionarios
que se requieren para encargarse del funcionamiento del SNIP. En este sentido creemos que los
mejores preparados para coordinar cumplir funciones en el SNIP son los profesionales con
formacin en ciencias econmicas y carreras afines. Si damos una mirada muy ligera a los actuales
funcionarios y encargados del SNIP encontramos que son profesionales de las carreras ingenieriles,
lo cual evidencia la importancia que se daba a los expedientes tcnicos - estudios definitivos antes
de la entrada en vigencia del SNIP.
Es mas, si revisamos la estructura curricular de las escuelas de economa de las principales
universidades del pas, encontraremos que, por ejemplo, la que tiene una mayor orientacin a
proyectos de inversin es la Universidad Nacional de Ingeniera. Esta cuenta en el pre-grado, con
los siguientes cursos: preparacin de proyectos (4 horas semanales), evaluacin privada de
proyectos (4 horas semanales), evaluacin social de proyectos (3 horas semanales), administracin
de proyectos (2 horas semanales) y temas de proyectos (2 horas semanales). Le sigue la
Universidad del Pacfico que cuenta con un curso obligatorio de evaluacin de proyectos privados
(6 horas semanales) y un curso electivo de evaluacin de proyectos sociales (3 horas semanales).
Finalmente, la Universidad Catlica cuenta con un solo curso de evaluacin de proyectos.
Esto evidencia que en general la formacin bsica (Pre-grado), en el tema de proyectos es
muy reducida. A nivel de Post-Grado slo existen dos instituciones que ofrecen especializacin en
esta rea, la Universidad Nacional de Ingeniera que cuenta con una Maestra en Proyectos de
Inversin y ESAN con un Programa de Especializacin en Proyectos de Inversin.
Por lo tanto, una segunda conclusin a la que podemos llegar es que los profesionales que en
la actualidad trabajan en las reas de inversin no cuentan con una formacin bsica y
especializada en proyectos de inversin, lo cual hace necesario mirar la capacitacin como un
proceso que culmine con una especializacin.
En nuestro pas el Convenio 902/OC-PE Programa de Mejoramiento del Mecanismo de
Inversin Pblica, marc el inicio de la construccin de un sistema de inversin pblica. Los
principales componentes de dicho proyecto fueron (1) La formulacin del programa de inversin
pblica; (2) Apoyo al proceso de formulacin, evaluacin y ejecucin de proyectos de inversin
pblica; (3) Capacitacin; y (4) Coordinacin interinstitucional.
Respecto a la capacitacin realizada en el marco de dicho Convenio, entre junio de 1998 y
junio de 2000, se realizaron capacitaciones a la mayora de las entidades del sector pblico, lo cual
represent un total aproximado de 48 mil horas-hombre y 1,100 personas capacitadas.
De la revisin de los contenidos de las capacitaciones realizadas podemos llegar a una
tercera conclusin que nos permite afirmar que las capacitaciones anteriormente sealadas tuvieron
una orientacin terica de proyectos de inversin, lo cual es necesario complementar con la
casustica correspondiente.

309
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Con la aprobacin de la Ley 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica que
formaliz el SNIP y se estableci los principios, procesos, metodologa uniformes para todo el
sector pblico, que posteriormente fueron complementadas y detalladas en el Decreto Supremo N
086-2000-EF, que estableci el Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica; la
Resolucin Ministerial N 182-2000-EF-10, que estableci la Directiva N 002-2000-EF/68.01
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica y la Resolucin Jefatural N 010-
2001-EF/68.01, que estableci la Directiva N 001-2001-EF/68.01 Normas Complementarias de la
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Las capacitaciones luego de la aprobacin de la Ley 27293, de Julio de 2000 a diciembre de
2000, fueron 19 con un total aproximado de 12 mil horas-hombre y 474 personas capacitadas. En
esta etapa las capacitaciones dictadas tambin tuvieron un sesgo terico.
Finalmente, desde enero de 2001 a abril del 2001, las capacitaciones estuvieron enfocadas
bsicamente a desarrollar la normatividad y los Aplicativos Informticos de Banco de Proyectos y
Seguimiento. Las entidades beneficiarias fueron las Oficinas de Programacin e Inversiones
(OPIs), unidades ejecutoras y unidades formuladoras.
Entonces a manera de resumen tenemos que:
- La capacitacin permanente es importante para la consolidacin y sostenibilidad del
SNIP.
- Las currculas de las universidades peruanas consideran pocos cursos referidos a
proyectos de inversin y a nivel de post-grado son slo dos instituciones que forman
especialistas en la materia.
- El Convenio 902/OC-PE orient la capacitacin a temas tericos por lo cual es
necesario reforzar la parte casustica.

2. Objetivos
2.1 Objetivo general
Generar capacidades en los funcionarios pblicos para el cumplimiento y manejo de los
principios, procesos, metodologas y normas tcnicas establecidas por el Sistema Nacional de Inversin
Pblica, as como tambin internalizar la importancia del sistema, lo cual tiene un impacto directo en la
mejora de la toma de decisiones, la calidad del gasto pblico, la transparencia en los procesos de
inversin, la continuidad en los planes de inversin y por ende el bienestar de la sociedad.

2.2 Objetivos especficos


Los objetivos especficos son:
De corto plazo:
1. Dar solucin a los problemas urgentes de implementacin al sistema de inversin
pblica que tienen algunos sectores.
2. Fortalecer la casustica de los sectores, difundiendo los avances en los diversos
sectores y reas geogrficas.
3. Prevenir los entrampamientos que se puedan generar en la ejecucin de los recursos
pblicos para inversiones asignados a los sectores.
4. Revisin de los principios, procesos, metodologas y normas tcnicas del SNIP en el
marco de las experiencias de consultores internacionales.
5. Difundir la importancia y los avances del SNIP a todo nivel.
6. Fortalecer la transparencia del gasto pblico

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De mediano plazo:
7. Formacin de capacidades capacitadoras que permita, multiplicar los conocimientos
sobre la materia.
8. Especializacin de funcionarios pblicos y privados en materia de inversin pblica,
tanto terica como prctica.
9. Asegurar la sostenibilidad del SNIP y crear una cultura de proyectos.
De largo plazo:
10. Complementar acadmicamente la especializacin de los funcionarios pblico, para el
logro de un grado universitario referido a proyectos de inversin.
11. Crear y consolidar en los gobiernos locales la cultura de proyectos.

Anexo VIII:

Programa de los cursos contemplados en el programa de


capacitacin
Programa integral de capacitacin (pic)
Para el logro de los objetivos del PIC y teniendo en cuenta los aspectos anteriormente
sealados se han definido las siguientes capacitaciones:
Cuadro 9
CAPACITACIN PIC
PROGRAMA OBJETIVO
Programa de Seminarios-Taller Facilitar la implementacin del sistema
Fortalecer la casustica de proyectos
Facilitar la ejecucin de gastos en inversin
Programa de Seminarios Aprovechar la experiencia de consultores internacionales
Internacionales
Programa de Difusin Difundir la importancia y los avances del SNIP
Asegurar la sostenibilidad del SNIP y crear una cultura de proyectos
Programa de Capacitacin a Incrementar el nmero de personas que puedan capacitar y
Capacitadores asesorar a las diversas entidades pblicas.
Programa de Especializacin Formar especialistas que se encarguen del SNIP.
Asegurar la sostenibilidad del SNIP y crear una cultura de proyectos
Programa de Especializacin a Descentralizar el Programa de Especializacin
Distancia
Programa de Capacitacin a Crear y consolidar en los gobiernos locales la cultura de proyectos.
Gobiernos Locales

El detalle de cada uno de estos programas contiene:


1. Los criterios de priorizacin de los sectores a capacitarse, el cual deber ser coordinado
con los sectoristas de la ODI.
2. Los criterios y el proceso de seleccin de los candidatos a capacitarse
3. El temario de las capacitaciones que deber ser coordinado con los sectoristas de ODI y los
sectores a capacitarse.
4. Metas a lograr con la capacitacin.

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Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Programa de seminarios-taller
En una primera etapa este curso estuvo dirigido a cubrir la urgencia de aquellas entidades
con problemas para adaptarse a la norma y obtener una cartera de perfiles de proyectos evaluados y
aprobados, que sirva de sustento para el proceso presupuestario.
En una segunda etapa estuvo dirigido a revisar casos prcticos que permitan reforzar la
formulacin y evaluacin de los estudios en cada sector. El desarrollo incluye tambin la
contraparte de procesos y el manejo del sistema informtico de inversin pblica, teniendo en
cuenta el marco de la normatividad vigente. En esta segunda etapa se prioriza la participacin de
las Oficinas de Programacin e Inversiones.
El temario fue definido de acuerdo al sector y previa coordinacin con el sectorista de la ODI
Detalles de la capacitacin
Duracin : De dos a cuatro das, dependiendo de la Complejidad del sector
Dedicacin : Tiempo completo
Horario : Maanas de 9am a 1pm
Tardes de 3pm a 7pm
Frecuencia : 2 por mes
Material : Definido por el sectorista de la ODI
Capacitadores : Funcionarios de la Oficina de Inversiones o Consultores Externos
(nacionales o internacionales)
Certificacin : A nombre de la Oficina de Inversiones y de la institucin beneficiaria de
la capacitacin (100% de asistencia)

Seminarios
Los seminarios tuvieron como objeto difundir entre los funcionarios pblicos y no pblicos
vinculados al tema de proyectos de inversin, los conocimientos y las experiencias de otros pases
en materia de preparacin, ejecucin y seguimiento de proyectos de inversin.
Para ellos se tuvo en cuenta: (1) identificacin de la necesidad de capacitacin, en
coordinacin con los sectoristas; (2) seleccin de los sectores prioritarios; (3) comprobar las
capacidades de las personas enviadas por los sectores; y (4) realizar un seguimiento a las personas
que recibieron capacitacin.
La seleccin de los candidatos a capacitarse tuvo en cuenta lo siguiente:
Formacin universitaria y de postgrado de ser necesario
Evaluacin del curriculum vitae
Ser funcionario pblico vinculado al Sistema de Inversin Pblica.
En el caso de privados contar con experiencia mnima de 5 aos en el tema
El temario del seminario fue coordinado con los sectoristas de ODI
Detalles de la capacitacin:
Duracin Promedio : Tres das
Dedicacin : Tiempo completo

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Temas tentativos
En un primer seminario:
Diseo estratgico de proyectos
Preparacin y Evaluacin de proyectos
En un segundo Seminario:
Evaluacin privada y social de proyectos
En un tercer Seminario:
Gerencia estratgica de proyectos
Certificacin : A nombre de la Oficina de Inversiones y de la institucin
cooperante o del mismo Consultor
Programa de capacitacin para capacitadores
Programa dirigido a incrementar el nmero de personas que puedan capacitar y asesorar a las
entidades pblicas en aspectos puntuales y de esta manera en un mediano plazo descongestionar las
solicitudes de capacitacin requeridas a la ODI. As como tambin constituye la primera etapa de
formacin acadmica conducente a formar especialistas en proyectos de inversin.
Para la seleccin de los participantes en el presente Programa, los postulantes debieron
cumplir los siguientes requisitos mnimos:
- Ctedra universitaria y ctedra en proyectos de inversin.
- Contar con post-grado.
- Experiencia en proyectos de inversin.
- Evaluacin de Currculo Vitae.
Programa de especializacin
El Sistema de Inversin Pblica es sumamente importante para nuestro pas, pues nos
caracterizamos por la escasez de capitales, lo cual hace necesario mejorar la calidad de los
proyectos de inversin pblica, de tal forma que se contribuya a la optimizacin del uso de los
recursos y se maximice la riqueza de la sociedad.
Si bien es cierto que los programas de capacitacin sealados anteriormente, tienen como
objeto facilitar la implementacin efectiva del sistema de inversin pblica es necesario tambin
preocuparse por la sostenibilidad del sistema en el mediano y largo plazo. Para ello se
implementar durante el 2002, un programa para formar especialistas al nivel de post grado en el
tema de proyectos de inversin, para lo cual se firmar convenios entre la ODI y universidades
pblicas o privadas que permita tercerizar esta actividad.
En una primera etapa se implementara un Diplomado en Proyectos de Inversin, que
permita en una segunda etapa ser convalidada en un Programa de Maestra.
El contenido curricular del Diplomado deber ser diseado teniendo en cuenta la
convalidacin posterior en el programa de Maestra. En este marco el Diplomado tendr dos
componentes, uno primero, de formacin bsica en temas relacionados a proyectos, tales como
estadstica, microeconoma, contabilidad y administracin. Un segundo componente de
especializacin orientar a los participantes en la aplicacin de conceptos de precios de eficiencia o
precios sombra para bienes e insumos y el por qu de su existencia. Asimismo, se llegar a la
utilizacin de criterios de seleccin y priorizacin de proyectos con la perspectiva de aumentar la
calidad de las inversiones del Estado.
Se har una comparacin entre la evaluacin privada y social, analizando en qu condiciones
o frente a la presencia de qu distorsiones de mercado, se hace pertinente la aplicacin de
conceptos de precios sombra. Asimismo, se analizar en mayor detalle algunos precios claves como

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Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

la tasa social de descuento, el precio social de la divisa y el costo de la mano de obra no calificada,
esto debido a que son precios que seran de aplicacin general.
Finalmente, se familiarizar a los participantes en la utilizacin de metodologas de
evaluacin especficas por sectores, que principalmente difieren entre s en la forma cmo se
calculan los beneficios de los proyectos.
Las metas a lograr son las siguientes:
Cuadro 10
METAS
Programa Objetivo
Programa de Curso-Taller: 480 personas 16360 horas-hombre de capacitacin
capacitadas
Programa de Seminarios: 300 personas 7200 horas-hombre de capacitacin
capacitadas
Programa de Difusin: 200 participantes 600 horas de difusin
Programa de Capacitacin a Capacitadores: 50 2400 horas-hombre de capacitacin (8 horas
participantes diarias en 6 das)
Programa de Especializacin: 30 participantes 9600 horas-hombre de capacitacin (4 horas
diarias en 16 semanas)

Cuadro 11
EVENTOS DE CAPACITACIN REALIZADOS EN 2001
Fecha Curso N Horas/ Instituciones
Partici- Hombre Beneficiarias
pantes capacita-
dos

24 y 26 enero Aplicativos Informticos de SNIP 17 68 MTCVC


25 Y 26 enero Aplicativos Informticos de SNIP 17 68 Agricultura
Salud
PROMUDECH
Educacin
2 de febrero Presentacin del SNIP a las OPIs 28 70 OPIS
19, 20 Y 21 de Presentacin de SNIP a las OPIs 17 51 OPIS
febrero
19, 20 Y 21 de Presentacin de SNIP a las OPIs 21 63 OPIS
febrero
OPIS
22 de Febrero Presentacin del SNIP a las OPIs 3 18
OPIS
13 y 14 de Presentacin del SNIP a las U.E 12 72
marzo
14 y 14 de Presentacin del SNIP a las U.E. 20 120 U.E. Transporte
marzo
15 y 16 de Presentacin del SNIP a las U.E. 20 120 U.E. Agricultura
marzo
16 y 16 de Presentacin del SNIP a las U.E. 15 90 U.E. Energa
marzo
20 y 21 de Presentacin del SNIP a las U.E. 19 114 U.E. Educacin
marzo PROMUDEH
Presentacin del SNIP a las U.E.
20 y 21 de 19 14 U.E. Educacin
marzo (universidades)

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CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Continuacin cuadro 11
Presentacin del SNIP a las U.E.
22 y 23 de 19 114 U.E. Educacin
marzo (universidades)
22 de marzo Presentacin del SNIP a las U.E. 13 78 U.E. Educacin
(universidades)
23 de marzo Presentacin del SNIP a las U.E. 10 U.E., INADE, INFES,
SEDAPAL, PROFAP,
POY.LIMA-SUR
27 de marzo Presentacin del SNIP a las U.E. 12 36 U.E., CTARs
28 de marzo Presentacin del SNIP a las U.E. 14 42 U.E. CTARs y
FONCODES
27 y 28 de Presentacin del SNIP a las U.E. 13 78 U.E. Salud, Trabajo y
marzo otros
5 de abril Presentacin del SNIP a las U.E. 24 72 U.E., Interior,
Defensa, MITINCI,
Justicia
6 de abril Presentacin del SNIP a las U.E. 13 39 U.E.Interior, Defensa,
MITINCL, Justicia
23 y 24 de Presentacin del SNIP a las U.E. 38 114 U.E Pesquera, PCM,
abril P.Judicial y MEF
25 de abril Presentacin del SNIP a las U.E. 15 45 U.E., Pesquera,
PCM, P.Judicial y
MEF
26 de abril Presentacin del SNIP a las U.E. 11 33 U.E. Presidencia,
CTARs INADE,
FONCODES,
SEDAPAL, INFES,
PRONAP
27 de abril Presentacin del SNIP a las U.E. 8 24 U.F. Educacin
30 abril Presentacin del SNIP a las U.E. 12 30 U.F. PROMUDEH y
SALUD
2 de mayo Presentacin del SNIP a las U.E. 12 36 U.F. Energa

3 de mayo Presentacin del SNIP a las U.E. 22 66 U.F., CNM, MITINCI,


ONPE, Pesquera,
Defensa, Trabajo
4 de mayo Presentacin del SNIP a las U.E. 28 84 U.F., Interior,
Contralora, Justicia,
PCM
18 de mayo Aplicativos Informticos 20 80 Universidades
24 y 25 de Curso Taller Proyectos de 29 464 Unidades de PCM
mayo Inversin
Del 29 de Curso Taller Proyectos de 35 1120 CTARs: Lima, Junin,
mayo al 1 de Inversin Pblica, Sede: Lima Huancavelica, ICA,
julio Callao,Ayacucho,
Pasco
Del 5 al 8 de Curso Taller Proyectos de 33 1056 CTARs: Tumbes,
junio Ivnersin Pblica, sede: Chiclayo Piura, Lambayeque,
Cajamarca, La
Libertard, y Ancash

315
Sistemas nacionales de inversin pblica en Amrica Latina y el Caribe: balance de dos dcadas

Continuacin cuadro 11
7 al 8 de junio Taller de preparacin del 14 112 ODI
marco lgico de
proyecto: Programa
para la implementacin
del SNIP
Del 12 al 15 de Curso Taller Proyectos de 26 832 CTARs: Amazonas, San
junio Inversin Pblica, Sede: Martn, Loreto, Ucayali y
Iquitos Huanuco
Del 19 al 22 de Curso Taller Proyectos de 38 1216 CTARs: Cusco, Madre de
junio Inversin Pblica, sede: Dios, Puno, Arequipa,
Cusco Moquegua, Tacna,
Apurimac
11 de junio Aplicativos Informticos 24 96 U.E. Educacin
(universidades)
5 de julio Normatividad y Aplicativos 27 81 M. de Economa y
Informticos Finanzas
6 de julio Normatividad y Aplicativos 17 68 Sector Agricultura
Informticos
17 de julio Normatividad y Aplicativos 17 85 Sector Defensa
Informticos
2 de agosto Normatividad y Aplicativos 56 308 Sector interior
Informticos
18 de agosto Normatividad, 50 600 Pblico en general
Identificacin, formulacin
y evaluacin de proyectos
18 y 5 de Capacitacin a 43 2150 Profesores de proyectos
agosto y 1 de Capacitadores en de inversin de
septiembre proyectos de inversin universidades pblicas
3 al 8 de Identificacin, Preparacin 40 840 Sector Interior
septiembre y Evaluacin de proyectos
24, 25 y 27 de Identificacin, Preparacin 35 735 Sector Defensa
septiembre y Evaluacin de proyectos
10, 11 y 12 de Curso Taller Proyectos de 63 2016 CTARs: Lima, Junin,
octubre inversin Pblica, Sede: Huancavelica, Ica, Callao,
Lima Ayacucho, Pasco,
Huanuco
del 27 al 30 de Curso Taller Proyectos de 40 960 CTARs: San Martn,
noviembre Inversin Pblica, Sede: Loreto, Ucayali
Iquitos
10 y 11 de Seminario sobre 56 336 Universidad Nacional
diciembre Proyectos de Inversin Federico Lillareal
Pblica
del 13 al 14 de Curso Taller Proyectos de 90 2160 CTARs: Tumbes, Piura,
diciembre Inversin Pblica, sede: Lambayeque, Cajamarca,
Piura La Libertad, Ancash,
Amazonas
del 19 al 21 de Curso Taller Proyectos de 42 1008 CTARs: Cusco, Madre de
diciembre Inversin Pblica, sede: Dios, Arequipa,
Cusco Moquegua, Tacna,
Apurimac
TOTAL 1267 18125

316
CEPAL - SERIE Seminarios y conferencias N 18

Anexo IX
Cuadro 12
DISEO LGICO DEL SISTEMA DE INFORMACIN (BANCO DE PROYECTOS)
QUE APOYA EL FUNCIONAMIENTO DEL SNIP

Lnea dedicada
RCP Router y Firewall
Red Internet RCP Per MEF

Conexion internacional Servidor Web


a Internet de RCP http://ofi.mef.gob.pe

Satelite Base de
Datos

EDIFICIO DEL
MINISTERO DE
ECONOMIA Y
FINANZAS

Red Mundial Internet


INFOVIA
Usuario con MODEM

UNIRED
(Red Internet Per Lnea dedicada
de Telefonica) Telefnica

Router, Firewall
y Red del Usuario
Usuario con
LINEA DEDICADA
Conexion internacional (Telefnica)
Satelite a Internet de Telefnica

317