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Fase de

Anlisis
Prospectivo
y Fase
Estratgica
Nivel Regional

Gua Metodolgica

Aprobada por Resolucin de


Presidencia de Consejo Directivo
N
ndice

ndice de grficos
ndice de cuadros
ndice de mapas
Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo
Presentacin
Acrnimos
Ilustraciones y cdigos visuales
I. Bases conceptuales
1.1 Qu es el territorio?
1.2 Qu es el enfoque territorial en los procesos de planeamiento?
1.3 Qu es el desarrollo territorial?
1.4 Qu es la competitividad regional y cmo se relaciona con el desarrollo territorial?
1.5 Cmo se da la participacin durante el proceso de planeamiento territorial?
1.6 Qu son polticas pblicas?
1.7 Qu es la cadena de valor pblico (CVP)?
1.8 Cmo se relaciona la CVP con las polticas pblicas y la gestin pblica?
II. Aspectos generales del proceso de planeamiento estratgico para territorios
2.1 Cules son las fases del proceso de planeamiento estratgico?
2.2 Cmo se desarrolla la Fase de Anlisis Prospectivo?
2.3 Cmo se desarrolla la Fase Estratgica?
2.4 Qu funcin tiene el Plan de Desarrollo Regional Concertado?
2.5 Quines participan en el proceso de planeamiento territorial?
2.6 Cul es la vigencia de un PDRC?
2.7 Cmo se articulan los planes de desarrollo locales concertados con el PDRC?
2.8 Cmo se articulan los instrumentos de gestin del territorio al PDRC?
III. Actos preparatorios al proceso de planeamiento estratgico
3.1 Etapa 1: Organizacin
3.2 Etapa 2: Sensibilizacin de la alta direccin y capacitacin del Equipo Tcnico
IV. Aspectos generales de la Fase de Anlisis Prospectivo
4.1 Qu es la Fase de Anlisis Prospectivo?
4.2 Qu es la prospectiva?
4.3 Cules son los objetivos de la Fase de Anlisis Prospectivo?
4.4 Quines realizan la Fase de Anlisis Prospectivo?
4.5 Qu se debe considerar para realizar el anlisis prospectivo?
V. Fase de Anlisis Prospectivo
5.1 Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial
5.2 Etapa 2: Anlisis del entorno
5.3 Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas
5.4 Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
5.5 Etapa 5: Construccin de escenarios
VI. Contenido y difusin del Documento Prospectivo
6.1 Redaccin del Documento Prospectivo
6.2 Difusin del Documento Prospectivo
VII. Aspectos Generales de la Fase Estratgica
7.1 Qu es la Fase Estratgica?
1
7.2 Cules son los objetivos de la Fase Estratgica?
7.3 Dnde est ubicada la Fase Estratgica?
7.4 Cmo se relaciona la Fase Estratgica con la Fase de Anlisis Prospectivo?
7.5 Quines realizan la Fase Estratgica, qu documentos desarrollan y con qu
horizonte de tiempo?
7.6 Qu es estrategia?
7.7 Cmo se genera la estrategia en el sector pblico?
7.8 Cmo identificamos los impactos y resultados?
VIII. Fase Estratgica
8.1 Etapa 1: Escenario apuesta
8.2 Etapa 2: Visin
8.3 Etapa 3: Objetivos estratgicos
8.4 Etapa 4: Acciones estratgicas
8.5 Etapa 5: Ruta estratgica
IX. Redaccin, aprobacin y difusin del PDRC
9.1 Redaccin del PDRC
9.2 Aprobacin del PDRC
9.3 Difusin del PDRC
Anexos
Anexo 1: Glosario de trminos
Anexo 2: Propuesta de modelo conceptual para territorios
Anexo 3: Matriz de valoracin de tendencias
Anexo 4: Matriz de anlisis de tendencias sobre el modelo conceptual
Anexo 5: Matriz de anlisis de tendencias sobre el territorio
Anexo 6: Estructura bsica de una encuesta Delphi
Anexo 7: Identificacin y definicin de variables
Anexo 8: Matriz de Anlisis Estructural
Anexo 9: Seleccin de variables estratgicas
Anexo 10: Identificacin y formulacin de indicadores
Anexo 11: Matriz de identificacin de actores
Anexo 12: Matriz de escenarios
Anexo 13: Matriz de riesgos y oportunidades
Anexo 14: Articulacin de objetivos
Anexo 15: Formulacin de metas
Bibliografa

2
ndice de grficos

Grfico 1. Concepto de territorio ................................................................................................ 10


Grfico 2. Desarrollo territorial ................................................................................................... 12
Grfico 3. Estructura econmica del territorio regional ............................................................. 13
Grfico 4. Grupos de actores en los procesos de planeamiento territorial ................................ 15
Grfico 5. Cadena de Valor Pblico ............................................................................................. 16
Grfico 6. La produccin pblica y la poltica pblica descrito por la CVP ................................. 18
Grfico 7. Relatividad de denominacin de variables de resultado o de impacto ..................... 18
Grfico 8. Fases del proceso de planeamiento estratgico ........................................................ 20
Grfico 9. Cadena de planes estratgicos para territorios.......................................................... 21
Grfico 10. Articulacin entre los Planes de Desarrollo Concertados ........................................ 22
Grfico 11. Articulacin de planes .............................................................................................. 23
Grfico 12. Principal participacin de los actores por etapas de las fases del proceso de
planeamiento territorial .............................................................................................................. 30
Grfico 13. Estructura bsica del grfico del modelo conceptual............................................... 49
Grfico 14. Estructura del modelo conceptual con componentes de nivel 2 ............................. 50
Grfico 15. Niveles bsicos para la exploracin del entorno ...................................................... 54
Grfico 16. Ejemplo del plano de influencias y dependencias .................................................... 74
Grfico 17. Representacin de las cadenas de influencia por variable estratgica .................... 83
Grfico 18. Representacin grfica de los escenarios ................... Error! Marcador no definido.
Grfico 19. Proyeccin a partir de la evolucin histrica ........................................................... 93
Grfico 20. Conexin entre la alternativa de desarrollo y las variables estratgicas ................. 98
Grfico 21. Secuencia para la redaccin y representacin cartogrfica de los escenarios
exploratorios ............................................................................................................................. 100
Grfico 22. Grfico de escenarios ............................................................................................. 103
Grfico 23. Instrumentalizacin de polticas ............................................................................. 106
Grfico 24. Elementos claves para implementar una estrategia .............................................. 107
Grfico 25. Proceso de construccin de la estrategia ............................................................... 108
Grfico 26. Ubicacin de la Fase Estratgica dentro del proceso de planeamiento estratgico
........................................................................................................ Error! Marcador no definido.
Grfico 27. Etapas de la Fase Estratgica .................................................................................. 110
Grfico 28. Del escenario apuesta al escenario actual ............................................................. 111
Grfico 29. rbol de hechos precursores .................................................................................. 120
Grfico 30. Ruta estratgica ...................................................................................................... 143

3
ndice de cuadros

Cuadro 1. Proceso de preparacin ................................................. Error! Marcador no definido.


Cuadro 2. Proceso para el anlisis prospectivo del territorio ..................................................... 36
Cuadro 3. Clasificacin de los centros poblados ......................................................................... 40
Cuadro 4. Propuesta de componentes de nivel 2 ....................................................................... 51
Cuadro 5. Escala para valorar la pertinencia y evidencia de cada tendencia ............................. 57
Cuadro 6. Matriz de valoracin de tendencias ........................................................................... 57
Cuadro 7. Matriz de anlisis de tendencias sobre el modelo conceptual................................... 60
Cuadro 8. Matriz de anlisis de tendencias sobre el territorio ................................................... 61
Cuadro 9. Ejemplo de formulacin de variables ......................................................................... 65
Cuadro 10. Ejemplo de formulacin de una variable a partir de una tendenciaError! Marcador
no definido.
Cuadro 11. Ejemplo de formulacin de una variable a partir de un instrumento de poltica
........................................................................................................ Error! Marcador no definido.
Cuadro 12. Registro de variables ................................................................................................ 68
Cuadro 13. Matriz de Anlisis Estructural ...................................... Error! Marcador no definido.
Cuadro 14. Escalara para evaluar la influencia .............................. Error! Marcador no definido.
Cuadro 15. Seleccin de variables estratgicas .......................................................................... 75
Cuadro 16. Matriz para el registro de la evolucin histrica de las variables ............................ 79
Cuadro 17. Matriz de identificacin de actores .......................................................................... 85
Cuadro 18. Herramientas propuestas para la obtencin de valores ptimos de las variables .. 91
Cuadro 19. Herramientas tiles para la obtencin de valores tendenciales .............................. 91
Cuadro 20. Matriz de escenarios............................................................................................... 102
Cuadro 21. Proceso para la Fase Estratgica ............................................................................ 110
Cuadro 22. Preguntas gua para la definicin de la estrategia de desarrollo territorial ........... 113
Cuadro 23. Matriz de riesgos y oportunidades ......................................................................... 119
Cuadro 24. Casos posibles para formular objetivos estratgicos territoriales ......................... 123
Cuadro 25. Objetivos estratgicos territoriales y sus elementos ............................................. 125
Cuadro 26. Filtros aplicados a los proyectos de la base del SNIP ............................................. 133
Cuadro 27. Porcentaje del TIR y prioridad asociada ................................................................. 134
Cuadro 28. Nmero de pobladores beneficiados y prioridad asociada .................................... 134
Cuadro 29. Costo per cpita del proyecto y prioridad asociada ............................................... 135
Cuadro 30. Ponderacin de criterios......................................................................................... 135
Cuadro 31. Asignacin del orden de prioridad ......................................................................... 136
Cuadro 32. Responsables de las acciones estratgicas ............................................................. 141
Cuadro 33. Matriz de ruta estratgica ...................................................................................... 145
Cuadro 34. Matriz de objetivos estratgicos y metas ............................................................... 147

4
ndice de mapas

Mapa 1. Representacin cartogrfica del sistema urbano de Ica ............................................... 41


Mapa 2. Representacin cartogrfica del sistema relacional de Ica........................................... 41
Mapa 3. Representacin cartogrfica del sistema ambiental de Ica .......................................... 42
Mapa 4. Representacin cartogrfica del sistema productivo de La Libertad ........................... 43
Mapa 5. Representacin cartogrfica del sistema equipamental de Cusco ............................... 44
Mapa 6. Representacin cartogrfica del sistema patrimonial de Cusco ................................... 45

5
Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo

6
Presentacin

El Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (Ceplan), ente rector del Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico (Sinaplan), tiene como funcin establecer los lineamientos,
procedimientos y metodologas para implementar el proceso de planeamiento estratgico en
el sector pblico. Uno de los primeros pasos para cumplir la implementacin de dicho proceso,
ha sido la aprobacin de la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico (en
adelante la Directiva), la cual incorpora la prospectiva -por primera vez- como herramienta
fundamental del planeamiento estratgico y establece los mecanismos para la articulacin del
planeamiento en los tres niveles de gobierno.

La Gua Metodolgica de la Fase de Anlisis Prospectivo y Fase Estratgica para el Nivel


Regional tiene como propsito guiar a los gobiernos regionales para que conduzcan el proceso
de planeamiento estratgico en sus respectivos mbitos territoriales. El planeamiento
territorial es un proceso de carcter estratgico, prospectivo, poltico, tcnico, participativo,
intersectorial e intergubernamental a travs del cual se establecen los objetivos y ejes
estratgicos que orientarn el desarrollo del territorio. A travs de este proceso se articular e
integrar de forma coherente una estrategia de desarrollo sostenible que deber estar
reflejada en los planes de desarrollo regional concertados (PDRC).

El Ceplan busca que los planes de desarrollo regional concertados se elaboren bajo tres
enfoques. El primero es el enfoque prospectivo, el cual integra una visin de futuro concertada
que gua el camino hacia el desarrollo del territorio. El segundo es el enfoque territorial, es
decir, la comprensin de la realidad del territorio en toda su extensin y las interacciones que
se dan entre sus elementos. El tercero es el enfoque participativo pues durante la formulacin
de los planes, como instrumentos de la gestin, confluyen distintas perspectivas de desarrollo
las cuales se deben concertar en un PDRC.

En este sentido, la presente gua metodolgica facilita el proceso de planeamiento estratgico


de los territorios al poner a disposicin de los operadores el detalle de las etapas,
procedimientos y herramientas necesarias para desarrollar la Fase de Anlisis Prospectivo y
Fase Estratgica en el planeamiento territorial.

Vctor Adrin Vargas Espejo


Presidente (e) del Consejo Directivo
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico

7
Acrnimos

Lista de acrnimos

AHP Proceso Analtico Jerrquico


[Analytic Hierarchy Process]
CCR Consejo de Coordinacin Regional
CEPAL Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe
Ceplan Centro Nacional de Planeamiento Estratgico
CTI Ciencia, Tecnologa e Innovacin
CVP Cadena de Valor Pblico
DCI Desnutricin Crnica Infantil
EEUU Estados Unidos de Amrica
GIZ Sociedad Alemana para la Cooperacin Internacional
[Deutsche Gesellschaft fr Internationale Zusammenarbeit]
GORE Gobierno Regional
IFs International Futures
ILPES Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social
INEI Instituto Nacional de Estadstica e Informtica
MCLCP Mesa de Concertacin para la Lucha contra la Pobreza
MICMAC Matriz de Impactos Cruzados Multiplicacin Aplicada a una Clasificacin
MIDIS Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social
NBI Necesidad Bsica Insatisfecha
Sinaplan Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
SIRTOD Sistema Regional para la Toma de Decisiones
OMS Organizacin Mundial de la Salud
PCM Presidencia del Consejo de Ministros
PDRC Plan de Desarrollo Regional Concertado
PDLC Plan de Desarrollo Local Concertado
PESEM Plan Estratgico Sectorial Multianual
PEDN Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
UNESCO Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura
[United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization]

8
Ilustraciones y cdigos visuales

9
I. Bases conceptuales de la Fase de Anlisis
Prospectivo y Fase Estratgica en el planeamiento
territorial
1.1 Qu es el territorio?

La Constitucin Poltica del Per refiere sobre territorio, lo siguiente: comprende el suelo,
subsuelo, el dominio martimo, y el espacio areo que lo cubre1. Esta definicin, centrada en
el campo geopoltico, nace a partir de la necesidad de delimitar el espacio de dominio de un
gobierno; sin embargo, resulta limitada ya que no aborda aspectos sociales, culturales,
econmicos, naturales, etc., ni sus interrelaciones en un espacio geogrfico; aspectos que son
fundamentales para la planificacin del desarrollo.

A efectos de esta gua, se entiende el territorio como la construccin social en un espacio


geogrfico, producto de las interrelaciones y decisiones de los actores a la medida de sus
tradiciones, pensamientos, sueos y necesidades, en torno a un proyecto de desarrollo
concertado; por lo tanto, es fruto de una historia, de la expresin de un presente y un
futuro que le imprime una identidad y que lo hace nico (Comisin Europea, citada por
INTA, 2007; Restrepo, 2012).

Grfico 1. Concepto de territorio

Relaciones
institucionales

Identidad Relaciones
particular sociales
Base de
RR.NN.
Especfica
Espacio Formas de
geogrfico organizacin
Formas de propias
produccin,
intercambio
y
distribucin
del ingreso

Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Comisin Europea, citada por INTA, 2007; Restrepo, 2012.

Caractersticas geogrficas y recursos naturales especficos


Una identidad particular (entendida en trminos de pertenencia) definida por
El territorio sus habitantes y las interrelaciones con otros territorios
comprende: Relaciones sociales e institucionales
Formas de organizacin propias
Determinadas formas de produccin, intercambio y distribucin del ingreso

1CONSTITUCIN POLTICA DEL PER. TTULO II: DEL ESTADO Y LA NACIN CAPTULO I: DEL ESTADO, LA
NACIN Y EL TERRITORIO, Artculo 54.
10
(Comisin Europea, citada por INTA, 2007; Restrepo, 2012).

1.2 Qu es el enfoque territorial en los procesos de planeamiento?

La Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE) entiende el enfoque


territorial como un reflejo de las particularidades de las comunidades regionales, el cual ofrece
una mejor manera de abordar temas de crecimiento, empleo, provisin de servicios pblicos,
pobreza y desafos ambientales.

La OCDE seala que el enfoque territorial contribuye a la formulacin de las polticas pblicas
con miras a mejorar la eficiencia y la efectividad de las intervenciones pblicas (entrega de los
bienes y servicios a las personas) (OCDE, 2015). Por lo tanto, el enfoque territorial consiste en
definir una estrategia de desarrollo considerando las relaciones y las caractersticas de un
territorio2.

La aplicacin del enfoque territorial garantiza que se incluyan sus elementos fundamentales:
participacin, multidimensionalidad, multisectorialidad, visin de una economa de territorio y
bsqueda de una mayor conciencia institucional (Instituto Nacional de Tecnologa
Agropecuaria, 2007):

La estrategia de desarrollo de un territorio debe ser el


Participacin resultado de un proceso de construccin social, por lo que
requiere la participacin y compromiso de los actores del
territorio para su elaboracin y apropiacin.
Implica entender los diferentes mbitos temticos del
desarrollo territorial: derechos humanos e inclusin,
La multidimensionalidad servicios, estado y gobernabilidad, economa, cohesin
territorial y ambiente.
Implica abordar el territorio con una mirada integral. Por
La multisectorialidad ejemplo, se debe entender la complementariedad que
existe entre la agricultura y otras actividades que generan
ingresos debido a que las actividades econmicas
incorporan diferentes sectores. En el aspecto social, se debe
comprender la necesidad de la integracin de los servicios
(salud, educacin, empleo, etc.) para la mejora de la calidad
de vida en el territorio.
Visin de una economa Implica entender la economa (incorporando las dinmicas
del territorio del mbito rural) considerando todas las actividades,
productivas o no, que generen ingresos a las familias con
base en la puesta en valor de los recursos locales.
Bsqueda de una mayor La institucionalidad para el desarrollo territorial debe ser
conciencia institucional abierta, pluralista y democrtica. Debe fortalecer el capital

2 Desarrollado sobre la base del Programa LEADER (Liaisons Entre Actions de Dveloppement de I conomie
Rurale). Programa de desarrollo rural de la Comunidad Europea que se inici en 1991.
11
social y la concertacin estratgica del conjunto de la
sociedad. Esta nueva institucionalidad es producto de la
concertacin alcanzada por los actores del territorio y
aseguran la sostenibilidad, en el tiempo, de las estrategias y
acciones acordadas.

1.3 Qu es el desarrollo territorial?

El desarrollo territorial es un proceso implementado con los actores del territorio con el
propsito de mejorar la calidad de vida de la comunidad. Busca fortalecer las capacidades
locales y aprovechar los recursos propios y externos para consolidar el entramado socio-
institucional y el sistema econmico-productivo local.

El desarrollo territorial3 comprende el desarrollo econmico social, poblacional, cultural y


ambiental a travs del crecimiento econmico armonizado con la dinmica demogrfica, el
desarrollo social equitativo y la conservacin de los recursos naturales y el ambiente del
territorio.
Grfico 2. Desarrollo territorial

Actores del territorio

Aprovechar Consolidar Consolidar


recursos Fortalecer sistema entramado
propios y capacidades econmico- socio-
externos productivo institucional
MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA

Fuente: Ceplan

1.4 Qu es la competitividad regional y cmo se relaciona con el desarrollo


territorial?

3 El Artculo 6 de la Ley 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, aborda de esta forma el desarrollo
regional, el cual es el desarrollo territorial en el mbito territorial de un gobierno regional.
12
La OCDE define la competitividad regional como la capacidad que tiene la regin4 de atraer y
mantener empresas de xito para mantener o incrementar la calidad de vida de la poblacin.
Adems, seala que -como consecuencia- la mano de obra especializada y la inversin suelen
mantenerse lejos de los territorios no competitivos y fluyen hacia los ms competitivos.

Promover un entorno de innovacin e impulsar alianzas y acuerdos


Para mejorar la entre los sectores pblico y privado.
competitividad5 Fortalecer las redes de colaboracin entre empresas, instituciones y
regional cada organizaciones sociales y, al mismo tiempo, promover el crecimiento de
gobierno eslabonamientos productivos.
regional debe: Facilitar el aprovechamiento de oportunidades para la formacin de
ejes de desarrollo y corredores econmicos, la ampliacin de mercados
y la exportacin.

De esta forma, el desarrollo econmico constituye la base de la competitividad regional y del


desarrollo regional. Esto se logra a partir del aprovechamiento de los factores o capitales
disponibles en el territorio, tales como el capital humano, el social y el natural (Cordero-Salas,
Chavarra, Echeverri & Seplveda 2003).

Grfico 3. Estructura econmica del territorio regional

Territorio
Recursos Nutricin
naturales

Infraestructura Origen Natural o fijo Capital Humano Origen Salud

Equipamiento Educacin
tecnolgico Social

Origen

Asentamiento y Redes urbanas y Intereses, identidad y


organizacin poblacional rurales de produccin cultura

Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Cordero-Salas, Chavarra, Echeverri & Seplveda 2003.

4 Para la OCDE una regin es una unidad geogrfica subnacional. En ese sentido, se considera para efectos
de la presente gua metodolgica que el trmino regin usado por la OCDE hace referencia al mbito
territorial de un gobierno regional.
5 Numeral 13 del artculo 8 de la Ley 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales.

13
1.5 Cmo se da la participacin durante el proceso de planeamiento territorial?

La participacin en los procesos de planeamiento territorial est sustentada en diversos


documentos normativos; sin embargo, -para que sea efectiva- requiere ser planificada e
implementada como parte de este proceso. En tal sentido, el carcter participativo de la
planificacin concertada debe ser transversal y explcito durante todo el proceso (Ceplan y GIZ
2013).

La participacin

Los procesos de planeamiento territorial, como construcciones colectivas, implican -en cada
uno de los momentos- la participacin activa y propositiva de diferentes actores. La
participacin es un requisito fundamental para la formulacin de los planes de desarrollo
concertado, definido de ese modo en el marco normativo de los procesos de planificacin local
y regional.

El proceso de planeacin local es integral, permanente y


Ley N 27972 participativo, articulando a las municipalidades con sus
Ley Orgnica de vecinos. En dicho proceso se establecen las polticas
Municipalidades pblicas de nivel local, teniendo en cuenta las
Artculo IX competencias y funciones especficas exclusivas y
Principios rectores de compartidas establecidas para las municipalidades
las polticas y la gestin provinciales y distritales. El sistema de planificacin tiene
regional como principios la participacin ciudadana a travs de sus
vecinos y organizaciones vecinales, transparencia, gestin
moderna y rendicin de cuentas, inclusin, eficiencia,
eficacia, equidad, imparcialidad y neutralidad,
subsidiariedad, consistencia con las polticas nacionales,
especializacin de las funciones, competitividad e
integracin.6
Ley N 27867
1. Participacin. La gestin regional desarrollar y har uso
Ley Orgnica de
de instancias y estrategias concretas de participacin
Gobiernos Regionales
ciudadana en las fases de formulacin, seguimiento,

6Ley N 27972 Ley Orgnica de Municipalidades. Ttulo preliminar Artculo IX


Principios rectores de las polticas y la gestin regional. Lima (2003)
14
Artculo 8 fiscalizacin y evaluacin de la gestin de gobierno y de la
Principios rectores de ejecucin de los planes, presupuestos y proyectos
las polticas y la gestin regionales.7
regional, inciso 1

Los actores del desarrollo

La participacin parte de la identificacin de los diversos actores del territorio. Una buena
identificacin de los actores contribuir al logro de consensos, alianzas estratgicas y
compromisos durante el proceso de planeamiento territorial y su implementacin. Se debe
determinar cules actores se van a convocar, establecer los momentos de participacin y,
finalmente, definir los espacios y tcnicas para lograr una participacin efectiva.

A lo largo de todo el proceso de planeamiento territorial pueden participar distintos actores,


segn sea el caso:

Grfico 4. Grupos de actores en los procesos de planeamiento territorial

Actores
Expertos econmico-
productivos

Organizaciones Dependencias
de la sociedad del Gobierno
civil Nacional

Gobiernos Sociedad
regionales en
y locales general

Fuente: Ceplan

1.6 Qu son polticas pblicas?

Las polticas pblicas son decisiones de gobierno nacional, regional o local sobre temas de
inters pblico que constituyen la respuesta del Estado frente a determinadas situaciones

7Ley N 27867 Ley Orgnica de Gobiernos Regionales. Artculo 8 Principios rectores de las polticas y la gestin
regional, inciso 1. Lima (2003)
15
problemticas o insatisfactorias que afectan a la sociedad. Las polticas sustentan el accionar
del Estado y brindan direccionalidad estratgica a las entidades pblicas. En el caso del nivel
regional, las autoridades tienen la facultad de adoptar y concordar las polticas en los asuntos
de su competencia.

1.7 Qu es la cadena de valor pblico (CVP)?

Es un modelo terico que permite describir cmo las intervenciones pblicas buscan
transformar la sociedad a travs de una combinacin y secuencia causal de variables (insumos,
procesos, productos, resultados e impactos) conforme a la relacin siguiente:

Grfico 5. Cadena de Valor Pblico

Fuente: Ceplan

GLOSARIO:

Productos: Conjunto articulado de bienes y servicios que entregan las entidades de la


administracin pblica.

Resultado: Es el efecto que se desea lograr sobre el comportamiento o el estado de las


personas o de su entorno, como consecuencia, -entre otras cosas- de los bienes y servicios
entregados en el proceso de la produccin pblica.

Impacto: Son los cambios en las condiciones de vida de las personas que se logran por efecto
de los resultados alcanzados.

EJEMPLO: El programa presupuestal 030 Reduccin de delitos y faltas que afectan a la


seguridad ciudadana puede ser representado en un esquema bajo el modelo de la Cadena de
Valor Pblico de la siguiente manera:

Ejemplo de una CVP en el tema seguridad ciudadana


Comunidad recibe
Comunidad Reduccin de los
acciones de prevencin
organizada a delitos y faltas que Incremento de
en el marco del Plan de
favor de la afectan la seguridad la seguridad
Seguridad Ciudadana
seguridad ciudadana ciudadana
ciudadanay
Procesos
(Actividad) Producto Resultado Impacto
16
El incremento de la seguridad ciudadana es el impacto, es decir, el cambio que se espera lograr
en las condiciones de vida de las personas. Este impacto se conseguir por el efecto que
produce la reduccin de delitos y faltas (entre otros resultados), lo cual se obtiene debido a la
realizacin de mayores operaciones policiales para reducir delitos, producto de procesos de
planificacin del patrullaje.

1.8 Cmo se relaciona la CVP con las polticas pblicas y la gestin pblica?

En los ltimos aos, en el Per se han realizado avances importantes en la consolidacin de


una lgica de gestin orientada a resultados8. Esta lgica permite que las entidades pblicas
identifiquen y prioricen las necesidades de los ciudadanos; lo cual contribuye a una mayor
coordinacin entre las entidades para lograr los resultados esperados.

La identificacin de los impactos y resultados constituye el primer elemento a determinar en la


cadena de valor pblico, lo cual implica sealar cules son y priorizar aquellos que beneficien
al ciudadano y a su entorno.

Se debe tener en cuenta que los ciudadanos esperan la resolucin de los problemas o la
satisfaccin de sus necesidades (impactos y resultados), sin considerar las condiciones
administrativas y factores que se requieren, as como los actores involucrados. Esto es
importante en la gestin de los territorios porque, a pesar de existir competencias exclusivas y
compartidas en los niveles de gobierno, los ciudadanos esperan resultados de parte del
Estado, sin diferenciar en muchos casos de quin son las competencias. Por lo tanto, es
necesario coordinar entre los tres niveles para conseguir los resultados deseados y determinar
los productos. En el campo de la gestin pblica es donde se identifican dichos productos,
adems de los procesos e insumos de la cadena de valor pblico necesarios para lograr los
resultados e impactos.

Las variables consideradas en la cadena de valor pblico se despliegan sobre dos campos de
naturaleza diferente pero relacionados con una lgica de causalidad y basados en evidencia:

El campo de la gestin pblica El campo de las polticas pblicas


(Insumos, procesos y productos) (Resultados e impactos)

Se caracteriza por las interacciones


Se caracteriza por relaciones tcnicas
sociales de los actores con diversos
insumo-producto que son predecibles,
intereses donde prevalece la
aun cuando puedan ser complejas.
incertidumbre sobre el logro de los

8Decreto Supremo N 004-2013-PCM. Presidencia del Consejo de Ministros: Aprueba la Politica Nacional de la
Gestin Pblica.
17
resultados e impactos (hiptesis de
poltica)9.

Grfico 6. La produccin pblica y la poltica pblica descrita por la CVP

Fuente: Adaptado de Sotelo 2012.

Otro aspecto importante es la relatividad de las variables de resultado e impacto. Quiere decir
que las intervenciones pblicas funcionan bajo diferentes cadenas de valor pblico. Por lo
tanto, la clasificacin de las variables -como de impacto o de resultado- depende de la cadena
de valor pblico diseada. Esto origina que una variable de impacto en un territorio, debido a
la complejidad de la realidad social y la estructura del Estado, puede ser resultado de la
produccin un conjunto de entidades pblicas.

Grfico 7. Relatividad de denominacin de variables de resultado o de impacto

9 Esta complejidad se aborda en la Gua de la Fase Institucional del Proceso de Planeamiento Estratgico.
18
Fuente: Adaptado de Sotelo 2012

IMPORTANTE:
La cadena de valor pblico, como modelo terico, tiene un carcter descriptivo el cual debe
validarse sobre la base de evidencias. Es decir, no es una herramienta de gestin pblica, sino
que propone un enfoque de gestin estratgica orientada a lograr los impactos deseados.

19
II. Aspectos generales del proceso de planeamiento
estratgico para territorios

2.1 Cules son las fases del proceso de planeamiento estratgico?

El proceso de planeamiento estratgico se divide en las siguientes fases:

Grfico 8. Fases del proceso de planeamiento estratgico

Fuente: Ceplan

Los procesos de planeamiento estratgico en el pas son regidos y orientados por la Directiva
General del Proceso de Planeamiento Estratgico - Sinaplan, la cual es de aplicacin obligatoria
para todas las entidades de la administracin pblica y tiene como objeto establecer los
principios, normas, procedimientos e instrumentos del proceso de planeamiento estratgico.

En la presente gua metodolgica se desarrollarn la Fase de Anlisis Prospectivo y la Fase


Estratgica para los mbitos territoriales de los gobiernos regionales.

2.2 Cmo se desarrolla la Fase de Anlisis Prospectivo?

En la Fase de Anlisis Prospectivo se analiza el territorio y su entorno para identificar


tendencias y variables estratgicas. A partir de las variables estratgicas se construyen
escenarios de futuro que buscan promover el pensamiento estratgico anticipativo de los
gestores pblicos para la mejor toma de decisiones (Art. 25 de la Directiva General del Proceso
de Planeamiento Estratgico).

2.3 Cmo se desarrolla la Fase Estratgica?

En base a la informacin generada en la Fase de Anlisis Prospectivo se construye el escenario


apuesta, se formula la visin, se definen los objetivos estratgicos con sus correspondientes
indicadores y metas y se identifican las acciones estratgicas, las cuales se priorizan en una
ruta estratgica (art. 31 de la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico).

20
2.4 Qu funcin tiene el Plan de Desarrollo Regional Concertado?

El Plan Estratgico de Desarrollo Regional Concertado (PDRC) es un instrumento de gestin


donde se establece la estrategia del desarrollo territorial. Se elabora de manera participativa,
expresando un pacto poltico enmarcado en la estrategia nacional de desarrollo y articulado a
las polticas nacionales. Adems, orienta los procesos de planeamiento estratgicos de los
gobiernos locales.

Grfico 9. Cadena de planes estratgicos para territorios

PEDN Pesem

Asignacin
PDRC PEI-POI
presupuestal

Fuente: Ceplan

2.5 Quines participan en el proceso de planeamiento territorial?

Durante el proceso de planeamiento territorial participan:

El gobierno regional como responsable de la elaboracin del PDRC.


El Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (Ceplan) en calidad de asesor
metodolgico.
Los gobiernos locales y representantes del Gobierno Nacional
El Consejo de Coordinacin Regional el cual emite opinin consultiva.
Otros actores del territorio, que incluyen a:
Organizaciones claves como: cmaras de comercio, entidades financieras,
organismos no gubernamentales, organizaciones sociales, la Iglesia y cualquier otra
entidad que se considere conveniente.
Representantes de las organizaciones de la sociedad civil reconocidos por el
Consejo de Coordinacin Regional (organizaciones de productores, gremios
empresariales, profesionales, agrarios, vecinales, universidades, iglesias,
comunidades campesinas y nativas, mesas de concertacin y organizaciones de
mujeres y jvenes)10.
Representantes de entidades pblicas.
Miembros de la sociedad en general; entre otros.
IMPORTANTE: Durante el proceso de planeamiento es recomendable que ante vacos en la
informacin se consulte a personas o entidades que posean amplios conocimientos y
experiencia en estos temas, aunque no tengan necesariamente- una participacin directa
en el desarrollo territorial. Estas personas o entidades pueden ser especialistas,
universidades o centros de investigacin dedicados al estudio de temas sociales,
demogrficos o econmicos que comprenden las dinmicas territoriales a profundidad.

10 Ley N27867 Ley Orgnica de Gobiernos Regionales. Lima (2002)


21
2.6 Cul es la vigencia de un PDRC?

Segn la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico, el Plan de Desarrollo


Regional Concertado (PDRC) se elabora para un periodo de 8 aos (Art. 16). Sin embargo, el
principal criterio para iniciar un proceso de planeamiento depende de la vigencia de la
informacin, de los cambios en el entorno y de las conclusiones contenidas en el Informe de
Anlisis Estratgico.

2.7 Cmo se articulan los planes de desarrollo locales concertados con el PDRC?

El Plan de Desarrollo Regional Concertado debe ser formulado y aprobado con la participacin
de las municipalidades provinciales y la sociedad civil de la regin11. Con el propsito de lograr
los objetivos estratgicos en el mbito regional es necesario que los planes de desarrollo
concertado provinciales y distritales se articulen al plan de desarrollo concertado regional. Por
ello, se recomienda que luego de formular el PDRC se d inicio al proceso de planeamiento
territorial provincial, contando con la participacin y asistencia tcnica del gobierno regional y
los distritos de la circunscripcin de la provincia. El PDLC provincial debe estar articulado al
PDRC al cual pertenece.

De la misma forma, se recomienda que -despus de la aprobacin del PDLC Provincial- se inicie
el proceso de planeamiento territorial distrital, contando con la participacin y asistencia
tcnica del gobierno provincial. Adems, se podr contar con la participacin del gobierno
regional y con la participacin y asistencia tcnica del gobierno provincial. El PDLC distrital
debe estar articulado al PDLC provincial al cual pertenece.12
Grfico 10. Articulacin entre los Planes de Desarrollo Concertados

Plan de Desarrollo
Concertado
(Distrito 1)

Plan de Desarrollo Plan de Desarrollo


Concertado Concertado
(Provincia A) (Distrito 2)

Plan de Desarrollo
Plan de Desarrollo Plan de Desarrollo Concertado
Regional Concertado (Distrito n)
Concertado (Provincia B)

Plan de Desarrollo
Concertado
(Provincia n)

Competencia de Competencia de las Competencia de las


los Gobiernos Municipalidades Municipalidades
Regionales Provinciales Distritales
Fuente: Ceplan

11 En concordancia con el Artculo 10 de la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales - Ley N 27867.


12 En concordancia con el Artculo 73 de la Ley Orgnica de Municipalidades Ley N 27972.
22
2.8 Cmo se articulan los instrumentos de gestin del territorio al PDRC?

Dado que en el PDRC se determina la estrategia de desarrollo regional, los dems


instrumentos para la gestin del territorio -como planes o estudios- deben tomarlo como
referencia. Los otros planes o estudios debern adoptar el escenario apuesta y la visin, as
como articularse a los objetivos del PDRC.

A continuacin, se muestra cmo los distintos instrumentos de gestin del territorio se deben
articular desde el nivel nacional hasta el nivel distrital.

Grfico 11. Articulacin de planes

Fuente: Ceplan

23
III. Actos preparatorios al proceso de planeamiento
estratgico

Generar las condiciones adecuadas para el desarrollo del


proceso de planeamiento estratgico.
Su finalidad es:

Involucrar a las autoridades buscando su respaldo y compromiso en el


Se trata de: proceso de planeamiento estratgico.
Designar la Comisin de Planeamiento Estratgico y conformar el Equipo
Tcnico.
Responsable Es responsabilidad de las autoridades asignar el presupuesto necesario
de su para desarrollar el proceso de planeamiento, cumpliendo con los
ejecucin procedimientos establecidos en las normativas legales y lo sealado en la
presente gua13.

Los actos preparatorios comprenden dos grandes etapas y cada una de ellas comprende un
conjunto de pasos destinados a obtener productos concreto. Este proceso se muestra en el
Cuadro 1.
Cuadro 1. Etapas de los Actos Preparatorios

Fuente: Ceplan
Etapa Paso Producto
1. Conformar la estructura
Estructura operativa
operativa
2. Identificar los actores Registro de los actores
Organizacin
3. Convocar a los actores Compromiso de los actores
Establecimiento de los
4. Disear la participacin
procesos de participacin
Sensibilizacin de la Compromiso de la alta
1. Realizar la sensibilizacin
Alta Direccin y direccin
Capacitacin del Equipo
2. Realizar la induccin Equipo Tcnico capacitado
Tcnico

13 Antes de iniciar un proceso de planeamiento territorial, se recomienda revisar el avance en el logro de


los objetivos del proceso de planeamiento anterior.
24
3.1 Etapa 1: Organizacin

Conformar las instancias de trabajo tcnico y de validacin de los


productos del proceso, adems de realizar el reclutamiento de los
Su finalidad es:
actores.

Paso 1: Conformar la estructura operativa

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de conformar la La Comisin de Planeamiento La Ordenanza Regional


Comisin de Estratgico y el Equipo Tcnico que da inicio al proceso
Planeamiento Estratgico se conforman a travs de una de planeamiento
y el Equipo Tcnico. Ordenanza Regional. territorial para la
Adems, se debe formulacin del PDRC
comunicar el rol que correspondiente, la
poseen el rgano conformacin de la
Resolutivo y el rgano Comisin de
consultivo. Planeamiento Estratgico
y del Equipo Tcnico y el
cronograma de trabajo.

A continuacin, se describen estas cuatro instancias:

a. El rgano Resolutivo b. El rgano Consultivo

Est conformado por el Consejo Es el Consejo de Coordinacin Regional


Regional, (rgano normativo y (CCR), el cual emite opinin consultiva
fiscalizador) y por el Presidente previa a la aprobacin del PDRC por el
Regional (rgano ejecutivo). El rgano Consejo Regional.
Resolutivo aprueba los planes
estratgicos de conformidad con las
normas que la rigen (Art. 6 de la
Directiva General del Proceso de
Planeamiento Estratgico - SINAPLAN).

25
c. La Comisin de Planeamiento d. El Equipo Tcnico
Estratgico
Su labor es: coordinar, guiar y validar el Su labor es coordinar con el equipo de
proceso de Planeamiento Estratgico. monitores del Ceplan y actuar como
articulador entre el Equipo Tcnico, la
Est integrada por: Comisin de Planeamiento Estratgico y
1. Miembros de la Alta Direccin y los el rgano Resolutivo. Se encarga de la
jefes de rganos de lnea, de formulacin del PDRC.
asesoramiento y de apoyo.
2. Adicionalmente, es importante que Est integrada por:
en esta comisin se integren 1. Un grupo multidisciplinario e
miembros de la Alta Direccin de los interinstitucional de especialistas y
Gobiernos Locales Provinciales y a tcnicos del sector pblico, del sector
representantes de la sociedad civil. privado y de la sociedad civil.
3. Se recomienda la participacin de un 2. Debe contar con una secretara
representante del CCR, diferente a tcnica, la cual estar a cargo de la
los antes mencionados. instancia del Gobierno Regional que
tenga competencias en planeamiento
estratgico.
3. Debe incluir la participacin de
representantes de las dependencias
(oficinas, gerencias o similares) que
trabajan con informacin
georreferenciada.

Paso 2: Identificar los actores

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de identificar a Se identifican expertos, La base de datos de las


los actores que representantes de personas que participarn
participarn en el organizaciones claves y en el proceso de
proceso de planeamiento miembros de la sociedad en planeamiento territorial.
territorial. general que tengan
participacin en el desarrollo
del territorio; ya sea a travs
de decisiones, proyectos,
actividades econmicas,
sociales u otras.

26
Los actores que participarn en el proceso de planeamiento pueden clasificarse en:

Son los individuos con amplio conocimiento y experiencia


1. Expertos en el territorio.

Los dos criterios principales para seleccionar expertos son: conocimiento y experiencia; los
cuales pueden ser evaluados de distintas formas. Por ejemplo, a travs de sus hojas de vida
por parte del rgano de Planeamiento Estratgico.

Un experto puede pertenecer a alguna organizacin clave pero no la debe representar durante
el proceso de planeamiento estratgico, pues lo que se espera de l son sus opiniones
(basadas en sus conocimientos y experiencias), no la posicin de la organizacin a la que
pertenece.

La experiencia que aportan los expertos es de gran importancia, pues puede brindar
informacin cuando existan vacos en los datos disponibles, adems de apoyar en la definicin
de conceptos.

Son aquellas organizaciones con intereses polticos,


2. Organizaciones econmicos, sociales, acadmicos u otros, en el territorio.
clave Incluyen a los gobiernos locales, entidades pblicas que no
forman parte del equipo tcnico u organizaciones de la
sociedad civil.
La participacin de estas organizaciones es necesaria para generar pactos sociales que
permitan la implementacin de la estrategia de desarrollo para el territorio.

Es el nivel ms abierto de participacin que incluye a


cualquier ciudadano o grupos de ciudadanos, sin necesidad
3. Sociedad en
de demostrar pertenencia a alguna organizacin social o
general entidad pblica. Esta participacin permite fortalecer los
compromisos adoptados por los tomadores de decisiones.

La identificacin de actores puede ser efectuada como un simple listado o directorio, aunque
se recomienda que el rgano de Planeamiento construya un mapa de actores, definiendo la
participacin de cada uno en el desarrollo territorial.

De acuerdo al tipo de participacin identificada por el equipo tcnico, la participacin de los


actores podra darse durante todo el proceso, en algunas etapas de manera simultnea,
secuencialmente o a travs de consultas especficas con ayuda de herramientas como:
encuestas, entrevistas, talleres, grupos de trabajo, entre otros. La identificacin y convocatoria
de los actores deber continuar a lo largo del proceso de planeamiento territorial.

IMPORTANTE Los resultados de la implementacin de la estrategia de desarrollo del territorio


trascienden al periodo de una administracin del gobierno regional, motivo por el cual es
importante considerar la participacin de las agrupaciones polticas y sociales. Esta prctica
aumentar la probabilidad de que las autoridades del periodo siguiente continen con la
implementacin de la estrategia presente del PDRC.

27
Paso 3: Convocar a los actores

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de transmitir a El Consejo Regional realiza la El compromiso de los


los participantes la convocatoria para el proceso actores para participar
relevancia de su de planeamiento territorial, durante el proceso de
presencia durante el comunicando el plan de planeamiento
proceso y dar a conocer trabajo y el acuerdo del estratgico.
el plan de trabajo. consejo regional. Finalmente,
tambin comunica al Ceplan el
inicio de las actividades.

Identificados los actores es importante convocarlos y lograr su participacin; para ello, se


requiere de un conjunto de estrategias que la motiven y la hagan viable (establecer alianzas
estratgicas, agendar la participacin, entre otros).

Paso 4: Disear el proceso de participacin

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de establecer Se analizan los tipos de Una estrategia de


cmo participarn los procesos de participacin para participacin de los
actores a lo largo del seleccionar los ms actores para desarrollar
proceso de planeamiento pertinentes y, luego, se el proceso de
territorial definen los espacios en los planeamiento
cuales interactuarn los estratgico.
actores.

Un proceso de planeamiento participativo implica establecer los momentos, espacios y


tcnicas adecuadas para lograr una participacin efectiva. Para ello, se recomienda diferenciar
los procesos de participacin y definir los espacios de participacin, aspectos que se detallan a
continuacin.

28
a. Diferenciar los procesos de participacin14

En un proceso de planeamiento territorial es indispensable contar con una participacin


efectiva. Para lograrlo, se debe establecer en qu momento del proceso intervendrn los
diferentes actores, teniendo en cuenta que existen dos tipos de procesos con diferentes
requerimientos de participacin:

Procesos Son aquellos en los que la participacin se da en razn a la experiencia y


tcnicos conocimiento en determinados temas.
La participacin puede ser a ttulo personal o institucional y obedece a la
necesidad de obtener aportes concretos.
Procesos Son aquellos destinados a informar, presentar, validar y, en algunos casos,
participativos trabajar aspectos especficos del plan.
Estn destinados a una participacin ampliada, generalmente, en trminos
de representacin institucional, lo cual no excluye posibles participaciones
individuales.

b. Definir los espacios de participacin

Los responsables del proceso deben asegurar la existencia de espacios adecuados para la
participacin de los actores. Estos espacios pueden ser los siguientes:

Los talleres Espacios con participacin amplia de los actores involucrados en el


desarrollo del territorio (gobiernos locales, organizaciones clave,
acadmicos, actores polticos, sociedad en general, entre otros).
Las mesas de Espacios especializados de concertacin, generalmente, con
trabajo participacin de actores clave como: gobiernos locales y
organizaciones sociales, econmico-productivas, acadmicas.
Espacios de Tienen en cuenta a las organizaciones sociales representativas del
consulta e mbito territorial (incluyendo diferentes redes o gremios) y al CCR;
informacin mediante asambleas, reuniones, frums y otros.
Los grupos Generalmente, son espacios de participacin especializada sobre
focales aspectos especficos, para lo cual es necesario identificar actores
clave.
Las entrevistas Es otra forma de participacin que, dependiendo de la muestra,
puede implicar una participacin amplia o especializada con actores
clave.
Las encuestas Es un instrumento que permite consultar, a la vez, a amplios grupos
de actores a fin de recoger opiniones o validar productos.

Reconocer los procesos y espacios de participacin ayuda a determinar en qu etapas de las


fases del proceso de planeamiento la participacin de ciertos actores es trascendental para
lograr los fines propuestos. A continuacin, se muestra la participacin clave de los diversos
actores por grupos de etapas, siempre bajo el liderazgo del Gobierno Regional.

14 CEPLAN GIZ (2013)


29
Grfico 12. Principal participacin de los actores por etapas de las fases del proceso de
planeamiento territorial

Gobierno nacional Expertos


Gobiernos locales Organizaciones
Direcciones clave
regionales
Organizaciones Objetivos,
clave Modelo
indicadores y
conceptual
metas
Tendencias
Aciones
estratgicas Variables
estratgicas
Ruta estratgica

Diagnstico de
Escenario apuesta
variables
Visin
Escenarios

Organizaciones Expertos
clave Direcciones
Sociedad en regionales
general Organizaciones
Actores polticos clave

Fuente: Ceplan

3.2 Etapa 2: Sensibilizacin de la alta direccin y capacitacin del Equipo


Tcnico

Lograr el compromiso poltico de la alta direccin y contar con


Su finalidad es:
un Equipo Tcnico capacitado para desarrollar el proceso de
planeamiento territorial.

La sensibilizacin y capacitacin se realiza a travs de una jornada de preparacin dirigida a la


Comisin de Planeamiento Estratgico y al Equipo Tcnico. Esta jornada contar con dos
pasos:

Paso 1: La sensibilizacin dirigida a la Comisin de Planeamiento


Paso 2: La induccin a la metodologa de planeamiento territorial dirigida al Equipo Tcnico.

30
Paso 1: Realizar la sensibilizacin

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de motivar la El rgano Resolutivo convoca La Alta Direccin


participacin y el apoyo a los miembros de la Comisin comprende la
poltico de la Alta de Planeamiento Estratgico importancia de su
Direccin en el proceso para desarrollar una sesin de involucramiento en el
de planeamiento sensibilizacin. En ella, el proceso de planeamiento
estratgico. rgano de Planeamiento estratgico y se
Estratgico presenta el plan de compromete con brindar
trabajo y el Ceplan presenta la su apoyo poltico.
metodologa y comunica la
importancia de la
participacin de la Alta
Direccin.

El apoyo y participacin de la Alta Direccin es fundamental para el desarrollo del proceso de


planeamiento territorial porque:
Es la encargada de aprobar el documento prospectivo y el PDRC.
Debe liderar la gestin de manera efectiva a fin de alcanzar los objetivos propuestos.
Debe combinar la gestin del da a da, que involucra necesidades actuales, con los
resultados a largo plazo en beneficio de la poblacin.

Paso 2: Realizar la induccin

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de realizar la El rgano Resolutivo convoca Miembros del Equipo


transferencia a los miembros del Equipo Tcnico comprenden la
metodolgica de las Fases Tcnico para desarrollar una metodologa de las Fases
de Anlisis Prospectivo y sesin de capacitacin. En ella, de Anlisis Prospectivo y
Estratgica a los el rgano de Planeamiento Fase Estratgica; y
miembros de Equipo Estratgico presenta el plan de manejan sus enfoques y
Tcnico. trabajo y el Ceplan -a solicitud herramientas.
de la Alta Direccin- presenta
la metodologa de las Fases de
Anlisis Prospectivo y la Fase
Estratgica.

31
La capacitacin se realizar a dos grupos de participantes:

Capacitacin a Capacitacin a
participantes operadores
del proceso de del proceso de Dirigida a los miembros de la
planeamiento planeamiento Comisin de Planeamiento
estratgico Dirigida a estratgico Estratgico y del Equipo
representantes de Tcnico. Se realizar a lo
instituciones pblicas, largo del desarrollo de las
privadas y de la Fases de Anlisis Prospectivo
sociedad civil, as y Estratgica.
como a lderes de
opinin y expertos. Esta capacitacin ser ms
especfica y tcnica. La
Debe estar orientada
metodologa que se utilizar
a sensibilizar, brindar ser: Aprender haciendo.
informacin y motivar
Cada fase y actividad contar
la participacin.
con un espacio de induccin
temtica y presentacin de
las herramientas propuestas.

32
IV. Aspectos generales de la Fase de Anlisis
Prospectivo

4.1 Qu es la Fase de Anlisis Prospectivo?

Es la fase destinada a la exploracin del futuro. Se analiza el territorio y su entorno,


identificando tendencias y variables estratgicas para construir escenarios de futuro y evaluar
sus oportunidades y riesgos.

4.2 Qu es la prospectiva?

Existen diversas definiciones del trmino prospectiva; la mayora de ellas proviene de una raz
comn atribuida al filsofo francs Gastn Berger, quien es considerado el padre de la
prospectiva. 15

Berger (1957) seala que se trata de una ciencia que estudia el


futuro para comprenderlo y poder influir en l. Si bien el trmino
ciencia y la idea de estudiar algo que no existe, como el futuro, son
aspectos controversiales (han sido muy discutidos entre tericos), lo
importante es que el futuro se presenta como un espacio sobre el
cual podemos comenzar a actuar desde el presente.

En este sentido, la Organizacin para la Cooperacin y el


Desarrollo Econmicos (OCDE) la define como el conjunto
de tentativas sistemticas para observar a largo plazo el
PROSPECTIVA futuro de la ciencia, la tecnologa, la economa y la sociedad
con el propsito de identificar las tecnologas emergentes que
probablemente produzcan los mayores beneficios
econmicos o sociales (Prospectiva.eu 2015).

Para la Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL);


la prospectiva se entiende como () una actividad permanente que
permite generar imgenes de futuro de alta calidad (anticipacin),
estimular la participacin y asimilacin de escenarios y desafos futuros
(apropiacin) la puesta en marcha de proyectos pertinentes (accin) y la
retroalimentacin constante que facilite examinar las brechas entre las
imgenes de futuro propuestas y el cumplimiento de metas en el
presente (aprendizaje). (CEPAL 2006).

15 Texto traducido del original: [Elle est science du comprendre en avant, du comprendre lavenir, afin de contribuer
le faire].

33
El uso del enfoque prospectivo debe convertirse en parte de la gestin estratgica de las
instituciones, no debe ser solo un esfuerzo temporal (como un proyecto). Esta disciplina
contribuye a crear una cultura institucional del planeamiento estratgico.

INFORMACIN ADICIONAL:

La prospectiva se nutre de historia y mientras que los hombres cambian de una poca a otra,
los problemas casi siempre son los mismos.

Gaston Berger16 advierte que a menudo se buscan medios sin ni siquiera definir los objetivos
que se han de alcanzar. Sin embargo, la realidad impone un orden inverso: determinar los
fines, luego los medios necesarios.
Godet 2011

El inters por comprender el futuro e influir en l de forma estructurada motiv a


investigadores de Norteamrica y Europa a desarrollar diversos enfoques como la
investigacin de futuro, el pronstico tecnolgico, la prospectiva, la planificacin por
escenarios, la previsin humana y social, los estudios globales, los estudios de visin, el anlisis
de sistemas, entre otros; principalmente a partir de mediados del siglo XX.

Diversas escuelas interesadas en el estudio del futuro desarrollaron herramientas destinadas al


anlisis y construccin del futuro; entre ellas destacan la escuela anglosajona de foresight que
analiza las tendencias y contrasta con la opinin de expertos para la construccin de futuros
probables, posibles y deseables; la escuela francesa de prospectiva que construye escenarios
probables, toma decisiones para aprovechar las oportunidades previsibles y anticipa acciones
para evitar lo no deseado. En la actualidad estas dos escuelas se complementan para construir
e investigar el futuro haciendo uso de herramientas comunes.

Adaptado de Medina, Becerra & Castao 2014

Qu oportunidades
Dnde se nos presentan?
estamos?
Hacia dnde
queremos ir?

Hacia dnde
nos llevan las
tendencias?

16Filsofo francs considerado el padre de la prospectiva. Propone que el futuro est condicionado por la decisin
de las personas.
34
4.3 Cules son los objetivos de la Fase de Anlisis Prospectivo?

La Fase de Anlisis Prospectivo comprende tres objetivos:

Comprender el territorio identificando los elementos internos que lo componen y los


elementos externos que influyen sobre l.
Anticiparse a los riesgos y oportunidades que presentan los escenarios de futuro para
minimizar o aprovechar sus efectos.
Incrementar las capacidades de los gestores pblicos en la exploracin del futuro
como fuente de informacin que mejore la toma de decisiones.

4.4 Quines realizan la Fase de Anlisis Prospectivo?

A nivel nacional: Ceplan.


A nivel sectorial: los ministerios en la materia de su rectora.
A nivel territorial: los gobiernos regionales para sus respectivos mbitos territoriales.
En el marco de los Planes Especiales: las entidades responsables en concordancia con
el artculo 43 y 44 de la Directiva.

La Fase de Anlisis Prospectivo puede ser desarrollada opcionalmente por el Poder Judicial,
el Poder Legislativo, los Organismos Constitucionalmente Autnomos y a nivel territorial,
por los gobiernos locales: provinciales y distritales.

4.5 Qu se debe considerar para realizar el anlisis prospectivo?

Previo al anlisis prospectivo, debemos considerar lo siguiente:

Analizar el contexto en el que se desarrolla el proceso.


Asegurar el respaldo y compromiso de los decisores polticos.
Garantizar la disponibilidad de los recursos (humanos, logsticos, entre otros) durante
el tiempo que se desarrollar el trabajo.
Tener en cuenta que, de acuerdo a la Directiva, el anlisis prospectivo tendr un
horizonte temporal al 2030; garantizando el aporte a la formulacin del Plan
Estratgico de Desarrollo Nacional al 2030 que elaborar el Ceplan.

35
V. Fase de Anlisis Prospectivo
La Fase de Anlisis Prospectivo comprende cinco (5) etapas que se detallan en el siguiente
cuadro y se desarrollan a continuacin:

Cuadro 2. Proceso para el anlisis prospectivo del territorio


Etapas Pasos Productos
Proceso para la caracterizacin del
territorio
1. Sealar la ubicacin del territorio
Etapa 1: 2. Describir los sistemas territoriales a. Caracterizacin del
Descripcin del 3. Desarrollar el modelo actual del territorio
territorio y de los territorio b. Mapa del modelo
componentes del Proceso para el diseo del modelo actual del territorio
desarrollo conceptual c. Grfica y glosario del
territorial 1. Identificar los componentes modelo conceptual
2. Representar grficamente el modelo
conceptual
3. Describir el modelo conceptual
Proceso para la identificacin y anlisis
de tendencias
1. Identificar las tendencias
a. Tendencias
2. Seleccionar las tendencias seleccionadas y su
descripcin
3. Describir las tendencias
b. Impacto de las
Etapa 2: 4. Analizar el impacto de las tendencias tendencias (sobre el
Anlisis del sobre el modelo conceptual modelo conceptual y
entorno 5. Analizar el impacto de las tendencias sobre el modelo actual
sobre el modelo actual del territorio del territorio)
Proceso para la identificacin de c. Eventos de futuro
eventos de futuro seleccionados
1. Identificar los eventos de futuro
2. Seleccionar los eventos de futuro
1. Identificar variables a. Lista de variables y su
Etapa 3:
2. Definir las variables glosario
Identificacin de
b. Clasificacin de
las variables 3. Clasificar las variables variables
estratgicas 4. Identificar las variables estratgicas c. Variables estratgicas
1. Identificar indicadores
2. Calcular el estado actual
a. Ficha de indicadores
Etapa 4: 3. Registrar la evolucin histrica
b. Anlisis causal
Diagnstico de 4. Obtener el valor de referencia
c. Actores
variables 5. Analizar las variables estratgicas en d. Redaccin del
estratgicas el territorio diagnstico
6. Anlisis causal
7. Identificar los actores

36
8. Redactar el diagnstico
Proceso para la construccin del
escenario ptimo
Proceso para la construccin del
escenario tendencial
Proceso para la construccin de los
escenarios exploratorios
1. Identificar los aspectos comunes
2. Estimar las proyecciones a. Escenario tendencial
Etapa 5:
poblacionales y de servicios b. Escenario ptimo
Construccin de
3. Identificar las principales alternativas c. Escenarios
escenarios
de desarrollo exploratorios
4. Evaluar el impacto de las alternativas
de desarrollo sobre las variables
estratgicas
5. Describir y representar
cartogrficamente los escenarios
exploratorios
Proceso para sistematizar los escenarios

5.1 Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo


territorial

En esta etapa, se desarrolla la caracterizacin del territorio y el diseo del modelo conceptual.

La caracterizacin comprende la descripcin y sntesis de los aspectos ms relevantes


del territorio en cada uno de los sistemas que lo componen.
El diseo del modelo conceptual es la descripcin de los temas que conforman el
desarrollo territorial y se expresa en una grfica como una estructura jerrquica,
ordenada y clara.

Identificar los aspectos geogrficos, sociales y poltico-


Su finalidad administrativos ms relevantes del territorio y contar con una
es: estructura que facilite la exploracin de todos los elementos que
componen su desarrollo.

37
Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial

Proceso para la caracterizacin del territorio

La caracterizacin del territorio permitir reconocer los aspectos ms resaltantes del territorio.
En la Fase de Anlisis Prospectivo, el conocimiento obtenido de la caracterizacin del territorio
permitir identificar -de forma ms simple y completa- los elementos que conforman e inciden
en el territorio, tales como: las tendencias, los eventos de futuro, las variables y los actores.
Adems, se analizar cmo los elementos de la caracterizacin del territorio condicionan la
situacin de las variables estratgicas.

Por lo general, un territorio es diverso y complejo. Partir de su caracterizacin tiene como


objeto lograr que durante el proceso de planeamiento territorial se articulen la diversidad de
intereses (sociales, ambientales, econmicos e institucionales) en busca de una mejor opcin
de desarrollo sostenible. En razn de lo sealado, primero se ubicar el mbito de estudio y,
luego, se analizarn los sistemas del territorio.

Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial


Proceso para la caracterizacin del territorio
Paso 1: Sealar la ubicacin del territorio

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de sealar la Se busca informacin La descripcin y


ubicacin geogrfica y bibliogrfica y geoespacial. representacin
poltico-administrativa Luego, se describe y cartogrfica del territorio.
del territorio. representa cartogrficamente
su ubicacin y divisin poltica
administrativa.

Paso 2: Describir los sistemas territoriales

Los sistemas territoriales deben entenderse como conjuntos relacionados y jerarquizados de


elementos fsicos y sociales, constitutivos de la organizacin territorial.

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de reconocer los Se busca la informacin La representacin


sistemas territoriales del geoespacial de fuentes cartogrfica y la
territorio. Es decir, oficiales. Luego, se descripcin de los
describir las estructuras representan sistemas sealados.
actuales que conforman cartogrficamente y se
el territorio sin llegar a describen los sistemas:
realizar un diagnstico de poblacional, relacional,
las mismas. ambiental, productivo,
equipamental y patrimonial.

38
a. Sistema poblacional
b. Sistema relacional
Normalmente, los c. Sistema ambiental
sistemas que se
distinguen son los d. Sistema productivo
siguientes: e. Sistema equipamental
f. Sistema patrimonial

Es posible que en ciertos territorios se requiera adecuar alguno de los sistemas anteriores o
que se consideren otros sistemas territoriales igual de relevantes.

A continuacin, se explica cada uno de los sistemas territoriales.

a. Sistema poblacional

Constituido por el conjunto de centros poblados que conforman el sistema urbano,


jerarquizados de acuerdo al rol y funcin que cumplen y al tamao poblacional, (Fernndez
Gel, 2006).

Adems, segn sea el caso, se podr incluir en este sistema la ubicacin de las comunidades
campesinas, comunidades nativas o grupos de poblaciones con una misma tradicin, valores
comunes y que comparten una misma moral (Directiva N 001-2003-PCM/DNTDT, 2003).

GLOSARIO:

Centro poblado : Es todo lugar del territorio nacional rural o urbano, identificado mediante un
nombre y habitado con nimo de permanencia. Sus habitantes se encuentran vinculados por
intereses comunes de carcter econmico, social, cultural e histrico. Los centros poblados
pueden acceder, segn atributos, a las categoras de caseros, pueblos, villas, ciudades y/o
metrpolis (Presidencia del Consejo de Ministros, Directiva N 001-PCM/DNTDT, 2003).

Rol y funcin: Define la naturaleza de la estructura econmica; as como de los servicios de las
ciudades y de los centros poblados (Presidencia del Consejo de Ministros, Directiva N 001-
PCM/DNTDT, 2003).

Sistema urbano: Est conformado por un grupo jerarquizado de ciudades. Conjunto de


asentamientos ubicados en un territorio determinado, creados y organizados por la sociedad
que los habita, y que mantienen relaciones entre s. Las relaciones funcionales entre
asentamiento muestran diferentes niveles de dependencia, lo que permite establecer la
jerarqua urbana que rige el funcionamiento del sistema de ciudades estudiado. Un
asentamiento es independiente si su flujo principal se dirige a un asentamiento de menor
tamao, y es subordinado si su flujo principal se dirige a una ciudad de mayor tamao
(Fernndez Gell, 2006).

39
Los centros poblados podrn clasificarse en:
Cuadro 3. Clasificacin de los centros poblados
Jerarqua Funciones Poblacin
Metrpoli Conexin con mercados internacionales No tiene un
Nacional Polo de generacin de conocimiento y capital humano lmite
Polo para servicios e industrias de alto valor agregado que requiere poblacional
una fuerte integracin y acceso a mercados internacionales
Centro administrativo nacional
Metrpoli Servicios de conocimiento y capital humano para la economa regional 500,001 a
Regional Polo para servicios e industrias que apoyan la actividad econmica ms
regional
Puente entre la metrpoli nacional y las ciudades.
Centro administrativo de nivel regional
Surge del crecimiento e integracin fsica de dos o ms ciudades,
trascendiendo lmites poltico-administrativos
Ciudad Servicios de conocimiento y capital humano para la economa regional 250,001 a
Mayor Polo para servicios e industrias que apoyan la actividad econmica 500,000
Principal regional
Centro administrativo de nivel regional
Ciudad Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano 100,001 a
Mayor Polo para servicios e industrias que apoyan la economa local (urbana y 250,000
rural)
Centro administrativo local
Ciudad Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano 50,001 a
Intermedia Centros de servicios e industrias complementarios y/o de apoyo a la 100,000
Principal economa local (urbana y rural)
Centro administrativo local
Ciudad Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano 20,001 a
Intermedia Centros de sustento a la produccin extractiva en los que se realizan 50,000
las principales actividades de comercializacin a nivel local
Centro administrativo local
Ciudad Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano. 10,001 a
Menor Centro de servicios para la produccin de actividades primarias 20,000
Principal
Ciudad Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano 5,001 a
Menor Centros secundarios de servicios de apoyo a la produccin localizada 10,000
Villa Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano (educacin: 2,501 a
infraestructura, equipamiento y personal para los niveles de primaria 5,000
completa y los tres primeros grados de secundaria; salud:
infraestructura, equipamiento y personal para un centro de salud)
Centro de servicios de apoyo a la produccin localizada en su rea de
influencia
Pueblo Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano (educacin: 1,001 a
infraestructura, equipamiento y personal para el nivel de primaria 2,500
completa; salud: infraestructura, equipamiento y personal de un
puesto de salud)
Casero Centro poblado rural 500 a 1,000
Servicios bsicos y un centro educativo en funcionamiento
Fuente: Adaptado del Reglamento de la Ley N 27795, Ley de Demarcacin y Organizacin Territorial, aprobado con
Decreto Supremo N 019-2003-PCM; Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento, Direccin General de
Polticas y Regulacin en Vivienda y Urbanismo (2012), Polticas Nacionales de Desarrollo Urbano y Sistema Urbano
Nacional; Banco Mundial (2015), Per hacia un sistema integrado de ciudades.

40
Mapa 1. Representacin cartogrfica del sistema urbano de Ica

Fuente: Ceplan
b. Sistema relacional

Comprende el conjunto de redes de infraestructuras (comunicaciones, transporte de personas


y mercancas, hidrulicas, redes de abastecimiento), puertos y aeropuertos que relacionan los
centros poblados entre s. Para reflejar las relaciones con los dems territorios, las redes de
infraestructura deben ser identificadas y representadas ms all de los lmites del territorio
bajo anlisis; e inclusive, se deben identificar los centros poblados segn su clasificacin
respecto de los territorios con lo que se mantiene relacin.
Mapa 2. Representacin cartogrfica del sistema relacional de Ica

Fuente: Ceplan

41
c. Sistema ambiental

Constituido por las reas Naturales Protegidas, hidrografa principal, zonas con riesgo de
desastres y de topografa muy adversa, clima, bosques, etc. Este sistema puede comprender
un conjunto de reas con valores ambientales, naturales, ecolgicos, paisajsticos, entre otros,
convirtindose en la oferta ambiental del territorio.

Los aspectos ambientales suelen trascender el territorio bajo anlisis, por lo cual sera
pertinente reflejarlos considerando los dems territorios. Por ejemplo, la hidrografa principal
de un territorio puede provenir de otros, lo cual es importante sealar y representar.

Mapa 3. Representacin cartogrfica del sistema ambiental de Ica

Fuente: Ceplan

42
d. Sistema productivo

Constituido por el conjunto de actividades productivas urbanas y rurales con potencial de


crecimiento (Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo; Departamento para la
Prosperidad Social, 2014), vinculadas a una localizacin territorial, ya sean estas de carcter
primario, industrial, terciario, administrativo, entre otras. Se identificarn zonas de produccin
agraria (real o potencial), zonas de utilizacin minera (real o potencial), concentracin de
actividades industriales, zonas comerciales y de otros servicios pblicos o privados; as como
tambin reas tursticas (reales o potenciales), corredores econmicos y corredores logsticos.

Mapa 4. Representacin cartogrfica del sistema productivo de La Libertad

Fuente: Cerplan - La Libertad

GLOSARIO:

Corredor econmico: Eje en un rea o regin en el que existe un tejido de relaciones


econmicas y/o productivas que vincula fuertemente el territorio (Ministerio de Transportes y
Comunicaciones; Banco Interamericano de Desarrollo), 2014).

Corredor logstico: Corredor de transporte donde, adems, existe una oferta de servicios
logsticos diversa; los cuales son provistos en un marco de facilitacin de procesos e
integracin de sistemas de informacin orientados a optimizar el traslado de bienes y personas
en condiciones competitivas de costo, tiempo y calidad (Ministerio de Transportes y
Comunicaciones; Banco Interamericano de Desarrollo), 2014).

43
e. Sistema equipamental

Comprende el conjunto de infraestructura pblica o privada destinada a satisfacer las


necesidades educativas, de salud, recreativas, deportivas, de seguridad y proteccin, entre
otras de los ciudadanos.

Mapa 5. Representacin cartogrfica del sistema equipamental de Cusco

Fuente: Gobierno Regional de Cusco

44
f. Sistema patrimonial poblacional

Constituido por el conjunto de bienes, ya sea material o inmaterial, pertenecientes al


Patrimonio Cultural de la nacin, que caracterizan la historia de la ocupacin de un territorio y
que se trasmite de generacin en generacin.

INFORMACIN ADICIONAL:

La Ley N 28296, Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin define al patrimonio
cultural de la siguiente manera: Se entiende por el bien integrante del Patrimonio Cultural de
la Nacin a toda manifestacin del quehacer humano material o inmaterial- que, por su
importancia, valor y significado paleontolgico, arquitectnico, histrico, artstico, militar,
social, antropolgico o intelectual, sea expresamente declarado como tal o sobre el que exista
la presuncin legal de serlo. Dichos bienes tienen la condicin de propiedad pblica o privada
con las limitaciones que establece la presente Ley.17

Mapa 6. Representacin cartogrfica del sistema patrimonial de Cusco

Fuente: Gobierno Regional de Cusco

17Ley N 28296 Ley general del patrimonio cultural de la nacin Ttulo preliminar, Artculo II.
Lima, (2004).
45
INFORMACIN ADICIONAL:

Para la descripcin y representacin cartogrfica de los sistemas, se debe considerar lo


siguiente:

Los elementos que constituyen cada uno de los sistemas territoriales son indicativos y/o
contenidos mnimos que deben considerarse para el anlisis; sin embargo, cada territorio tendr
que adaptar o elegir los elementos a analizar de acuerdo a sus particularidades.
Segn corresponda, cada uno de los sistemas debe incluir informacin de los principales
proyectos que los gobiernos nacional, regional o local, estn ejecutando en el territorio.
La representacin cartogrfica de los elementos de los sistemas puede realizarse en ms de un
mapa temtico.
La representacin cartogrfica debe consignar la siguiente informacin mnima:
o Coordinadas UTM
o Datum WGS84
o Zona 17, 18 o 19, segn corresponda
o Escala grfica y numrica adecuada al territorio en evaluacin
o Leyenda
o Norte magntico
o Membrete
o Tamao adecuado de los textos en el mapa (legible y diferenciado)
o Tamao adecuado de la simbologa

Para un mejor anlisis, es importante considerar la ubicacin del departamento y su contexto


(interdepartamental, nacional y/o internacional). Por ejemplo, las relaciones con los principales
centros poblados de otros departamentos, las vas de comunicacin y los flujos socio-
econmicos, actuaciones pblicas y/o privadas, etc.

Asimismo, para recopilar la informacin geoespacial18 pueden tomarse como referencia los
estudios regionales y/o locales existentes, como son: Estudios de Diagnstico y Zonificacin con
fines de Demarcacin Territorial, Zonificacin Econmica Ecolgica, Planes Viales, etc.; o
solicitarla a las entidades generadoras (Instituto Geogrfico Nacional, Ministerio de Transportes
y Comunicaciones, Ministerio del Ambiente, Ministerio de Cultura, entre otros).

Cabe precisar que esta informacin debe ser de uso oficial y vigente.

18Esta hace referencia a la informacin geoespacial (base de datos y metadata) de cada una de las capas temticas:
centros poblados, lmites poltico administrativos, vas de comunicacin, comunidades, reas naturales protegidas,
entre otras.
46
Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial
Proceso para la caracterizacin del territorio

Paso 3: Desarrollar el modelo actual del territorio

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de describir los Considerando la informacin Una descripcin y


aspectos ms identificada y descrita en los representacin
representativos del sistemas territoriales, se cartogrfica que
territorio. seleccionan los aspectos ms permitir a los diversos
representativos del territorio: actores comprender las
sistema urbano, principales caractersticas
infraestructura de del territorio que se
comunicaciones, corredores planificar.
econmicos y corredores
logsticos. Se representan en
un solo mapa y se realiza una
breve descripcin de sus
relaciones.

IMPORTANTE:

La caracterizacin del territorio es fundamental porque permite reconocer los principales


aspectos sobre el cual se planificar. En ese sentido, se recomienda que esta caracterizacin se
realice antes de iniciar los talleres de trabajo con el Equipo Tcnico, por ser una etapa que se
puede desarrollar en gabinete. Adems, permitir iniciar la Fase de Anlisis Prospectivo con
conocimiento previo acerca del territorio bajo anlisis.

47
EJEMPLO:
Modelo actual del territorio de Ica*
El sistema urbano del departamento de Ica se caracteriza por presentar
tres (3) ciudades principales: 2 ciudades mayores, Ica y Chincha, y una (1)
ciudad intermedia principal, Pisco. Actualmente, estas concentran la
mayor cantidad de poblacin y prestacin de servicios. De otro lado,
existen 1190 centros poblados en todo el departamento, de los cuales 80
pertenecen a zonas urbanas y 1110 al mbito rural. As tambin, se
evidencia que los centros poblados rurales de las provincias de Chincha y
Pisco se encuentran asentados en zonas de topografa muy adversa,
sujetas a riesgo de desastres por inundaciones y huaycos.

El principal eje de articulacin es la Carretera Panamericana, que conecta


a las principales ciudades y capitales distritales del departamento. Sin
embargo, algunos centros poblados rurales ubicados en la zona de sierra
presentan una dbil articulacin a la red vial nacional, principalmente, por
ubicarse en zonas de topografa adversa en las que difcilmente se
construirn vas asfaltadas. De otra parte, se cuenta con un aeropuerto
internacional y dos puertos que requieren el fortalecimiento de su
infraestructura y operaciones.

Asimismo, se han identificado dos corredores econmicos consolidados


que recorren el departamento: San Vicente de Caete Chincha Pisco
Ica e Ica Nazca, y dos corredores econmicos en proceso de
consolidacin conformados por: Pisco Ayacucho y San Juan de Marcona
Nazca Puquio Abancay.

*Este escenario fue construido solo con el propsito de servir como ejemplo.

48
Proceso para el diseo del modelo conceptual

El modelo conceptual permitir reconocer los temas que componen el desarrollo territorial de
una forma clara y concisa a travs de una representacin grfica y la conceptualizacin de sus
componentes.

Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial


Proceso para el diseo del modelo conceptual

Paso 1: Identificar los componentes

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de reconocer los A partir de los ejes Los componentes de nivel


temas que componen el estratgicos del PEDN se 1 y 2 que constituirn el
desarrollo territorial. desprenden los temas que modelo conceptual.
configuran el desarrollo
territorial.

El modelo conceptual se representa a travs de un grfico, similar a un mapa mental, en el que


se enuncian los aspectos que componen el desarrollo territorial. La estructura bsica de esta
grfica se presenta a continuacin:

Grfico 13. Estructura bsica del grfico del modelo conceptual

Fuente: Ceplan

Al centro se coloca: Desarrollo territorial de (nombre del departamento que se analiza) y, a


partir de este, se van definiendo los componentes.

El modelo conceptual para los territorios debe considerar los mismos temas de desarrollo
nacional que aborda el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional (PEDN), por lo tanto, la grfica
se construir a partir de los 6 ejes de desarrollo que este establece. En consecuencia, los
componentes ms cercanos al centro del grfico (los cuales corresponden a los componentes
de nivel 1), sern los temas de desarrollo establecidos en el PEDN.

49
A continuacin, se muestra la estructura bsica del modelo conceptual con los componentes
de nivel 1:

Grfico 14. Estructura del modelo conceptual con componentes de nivel 1

Fuente: Ceplan

Los componentes de nivel 1 son invariables para todos los mbitos territoriales, es decir, se
mantendrn como estructura bsica para todos los territorios por representar los temas del
desarrollo. Esta estructura bsica busca alinearse con el PEDN, as como disponer de criterios
comparativos de desarrollo entre los territorios.

Por otro lado, los componentes de nivel 1 se desagregan en otros llamados componentes
de nivel 2, los cuales s pueden ser ajustados y modificados segn las particularidades del
territorio bajo anlisis.

Para la formulacin de los componentes de nivel 2, es recomendable recopilar y analizar la


documentacin (disponible en diversas fuentes) que pueda ayudar a definir el territorio de
manera integral.

Las fuentes utilizadas pueden ser:

Planes y documentos de gestin pblica o multisectorial: polticas nacionales,


Pesem, PDRC, PDLC, planes territoriales, entre otros.

La revisin bibliogrfica (incluye la consulta de libros, informes, diagnsticos,


estudios, entre otros).

La revisin del marco legal vinculado a la gestin regional que permita identificar
su alcance, competencias y funciones.

La consulta a expertos.

50
A manera de recomendacin, para cada componente de nivel 1 se pueden considerar los
siguientes componentes de nivel 2:
Cuadro 4. Propuesta de componentes de nivel 2
Derechos Oportunidades Estado y Economa Cohesin Ambiente,
humanos e y acceso a los gobernabilidad diversificada, territorial e diversidad
inclusin servicios competitividad y infraestructura biolgica y
social empleo gestin de
riesgo de
desastres
Proteccin Educacin Transparencia y Diversificacin Ciudades Estado del
social rendicin de productiva sostenibles ambiente
cuentas
Promocin Salud Gestin pblica Ciencia Conectividad Diversidad
social tecnologa e rural y urbana biolgica
innovacin
Interculturalid Agua y Participacin Empleo Corredores Vulnerabilid
ad saneamiento poltica y econmicos ad frente a
ciudadana desastres
naturales

Equidad Vivienda Seguridad y - Infraestructura -


orden productiva
Derechos Transporte - - -
colectivos pblico
- Energa - - - -
Fuente: Ceplan

A continuacin, se presentan algunas pautas para concebir los componentes del modelo
conceptual:

El modelo conceptual
Es atemporal, es decir que las temticas no varan en el tiempo.
Considera que los componentes se relacionan unos con otros.
Representa temticas especficas del desarrollo territorial que son distintas una
de la otra.
No refleja el cargo de los participantes
No son los instrumentos o herramientas sobre los cuales se basar el plan o la
gestin estratgica.
El grfico del modelo conceptual no es el organigrama del gobierno regional.

51
Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial
Proceso para el diseo del modelo conceptual

Paso 2: Representar grficamente el modelo conceptual

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de presentar el A travs de mapas mentales. Un esquema que


modelo conceptual del Se pueden utilizar diversas representa los temas que
territorio, con sus herramientas informticas componen el desarrollo
componentes, a travs de como: Microsoft Office Visio, territorial.
una grfica; de un nivel Coggle, MindGenius,
general a uno ms MindManager, entre otros.
detallado.

EJEMPLO:

A continuacin, se muestra un ejemplo de representacin grfica de un modelo conceptual en


el cual se consideran los componentes de nivel 1 (los cuales son comunes a todos los
territorios) y los componentes de nivel 2 (propuestos en el paso anterior).

Ejemplo de una grfica completa de un modelo conceptual

Fuente: Ceplan

IMPORTANTE:
A pesar de que es posible desagregar los componentes de nivel 2 a componentes de nivel 3 o
4, no se recomienda hacerlo pues se atomizaran innecesariamente las temticas
consideradas.

52
Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial
Proceso para el diseo del modelo conceptual

Paso 3: Describir el modelo conceptual

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de definir los Se elabora un glosario de Un glosario de trminos


componentes del trminos que permita aclarar y de los componentes del
desarrollo territorial. precisar las definiciones de modelo conceptual que
cada componente. Ceplan permita a los
facilitar, junto con los participantes dialogar
componentes, las definiciones utilizando las mismas
base (ver anexo 2). definiciones.

5.2 Etapa 2: Anlisis del entorno

Esta etapa involucra:


i) El anlisis de los impactos de las tendencias sobre el modelo conceptual y sobre el modelo
actual del territorio, a partir del cual se determina la sensibilidad relativa del territorio frente al
entorno
ii) La identificacin de los eventos de futuro, los cuales tienen el potencial de representar
disrupciones en el tiempo.

Identificar y seleccionar las principales fuerzas del entorno que


Su finalidad
tienen el potencial de influir en el desarrollo del territorio para
es:
comprender cmo podra evolucionar el contexto en el que se
desarrolla.

53
Proceso para la identificacin y anlisis de tendencias

Paso 1: Identificar las tendencias

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de buscar, de Se recolectan y ordenan las Una lista de tendencias


forma ordenada, las tendencias departamentales, que, posiblemente,
tendencias del entorno nacionales, regionales y poseen una alta
que podran afectar o globales; registrando la incidencia sobre el
condicionar el desarrollo evidencia generada a partir de territorio.
del territorio bajo informacin secundaria
anlisis. (estudios, investigaciones y
otros) o a partir de
informacin primaria (juicio de
expertos).

GLOSARIO:
Tendencia: Es el posible comportamiento a futuro de una variable, asumiendo la continuidad
de su patrn histrico (Balbi 2014). Son los fenmenos que muestran un comportamiento
reconocible y verificable histricamente, del cual puede asumirse que se prolongar en el
futuro. Se evitar confundir una prediccin con una tendencia. Por ejemplo: En el 2030, se
encontrar la cura para el VIH no es una tendencia dado que no cuenta con un patrn
histrico.

Grfico 15. Niveles bsicos para la exploracin del entorno

Tendencias
Globales

Tendencias
Regionales

Tendencias
Nacionales

Territorio bajo
anlisis

Fuente: Ceplan

54
Para la identificacin de tendencias se pueden consultar diferentes fuentes de
informacin secundaria, entre ellas:
Estudios e investigaciones, libros, artculos en revistas especializados,
informes, documentos especializados publicados o inditos
Medios de comunicacin, internet, bibliotecas
Documentos de foros y seminarios
Bases de datos de las instituciones nacionales e internacionales
Bases de datos generales, especficas y propias
Conocimientos de expertos

INFORMACIN ADICIONAL:

Durante la bsqueda de tendencias es posible encontrar algunas, en distintos niveles, que


podran estar en aparente contraposicin una de otra. Por ejemplo, a nivel regional
(Latinoamrica) se podra observar que existe una desaceleracin de la economa, sin
embargo, a nivel nacional podra ocurrir que existe crecimiento econmico.

Por otro lado, tambin es posible que existan tendencias en el mismo nivel que podran ser
consideradas como incongruentes. Por ejemplo, a nivel nacional podra haber un incremento
de la inversin en seguridad ciudadana mientras que, simultneamente, aumenta la
inseguridad ciudadana.

Sin embargo, en estos casos se recomienda considerar todas las tendencias pues podran
poseer, desde sus respectivos niveles, impactos reales sobre el territorio bajo anlisis.

IMPORTANTE
Un correcto enunciado de las tendencias implica la necesidad de considerar dos aspectos
bsicos: la variable y su comportamiento.

GLOSARIO:

Variable: Es la cualidad o caracterstica concreta que sufre cambio.

Comportamiento: Es la direccin del cambio. El comportamiento puede ser:


- De aumento o incremento
- De reduccin o disminucin
- De estabilidad, es decir, sin cambios.

55
EJEMPLO:

Algunos ejemplos de tendencias son:

Variable Comportamiento Tendencia


Los pases asiticos
Presencia global de los
Aumento aumentan su presencia
pases asiticos
global
Ingresos por actividad Crecimiento de los ingresos
Crecimiento
turstica por actividad turstica
Incidencia del crimen Expansin del crimen
Expansin
organizado transnacional organizado transnacional

Etapa 2: Anlisis del entorno


Proceso para la identificacin y anlisis de tendencias

Paso 2: Seleccionar las tendencias

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de seleccionar un Considerando los criterios de Una lista de tendencias


grupo acotado de pertinencia y evidencia, se jerarquizadas segn sus
tendencias para poder calificarn las tendencias y se calificaciones de
analizarlas a detalle. seleccionarn las ms pertinencia y evidencia.
relevantes para el territorio.

Usualmente, un primer listado de tendencias suele ser extenso, por lo tanto, se deben
establecer criterios que permitan seleccionar las ms relevantes para el tema de estudio.
Los criterios para seleccionar las tendencias son dos:

Es el grado de vinculacin o relacin que tiene la tendencia con el


La pertinencia desarrollo del territorio.

Hace referencia a la confiabilidad de los datos cualitativos o


La evidencia cuantitativos que sustentan la existencia de una tendencia.

56
INFORMACIN ADICIONAL:

Podra darse el caso de encontrar tendencias que no posean un registro histrico conocido que
evidencie su evolucin o patrn, sin embargo, este hecho no debe ser motivo para descartar
una tendencia que, a juicio de los expertos, deba ser considerada por su relevancia para el
territorio.
Fuentes de informacin primaria como: entrevistas, documentos y encuestas podran ser tiles
para reconstruir la evidencia de dichas tendencias.

A continuacin, se muestra la escala para evaluar cada tendencia por cada uno de los criterios:

Cuadro 5. Escala para valorar la pertinencia y evidencia de cada tendencia

PERTINENCIA EVIDENCIA
Calificacin
Existe evidencia contundente que demuestra la
5 La tendencia tiene muy alta pertinencia.
existencia de la tendencia.
Existe evidencia que demuestra la existencia de la
4 La tendencia tiene una alta pertinencia.
tendencia..
Existe cierta evidencia que demuestra la
3 La tendencia tiene una mediana pertinencia.
existencia de la tendencia
Existe poca evidencia que demuestra la existencia
2 La tendencia tiene poca pertinencia.
de la tendencia.
La tendencia no es pertinente o lo es en muy No existe evidencia que demuestre la existencia
1
escasa medida. de la tendencia.
Fuente: Adaptado de Balbi 2014

En la siguiente matriz se sistematizar la informacin; a partir de ella, se elegirn las


tendencias con los mayores valores, tanto en pertinencia como en evidencia (anexo 3).

Cuadro 6. Matriz de valoracin de tendencias

Tendencias Pertinencia Evidencia Puntaje


tem En este campo, liste todas las En este campo, valore En este campo, valore En este campo,
tendencias encontradas. la pertinencia. la evidencia. coloque el promedio
de las calificaciones.
1 Los pases asiticos aumentan su 2 4 3
presencia global.
2 Crecimiento de los ingresos por 4 5 4.5
actividad turstica
3 Expansin del crimen organizado 3 4 3.5
transnacional
- - - -
Fuente: Adaptado de Balbi 2014

Cada una de las tendencias contar con dos calificaciones, una de pertinencia y una de
evidencia. En la ltima columna, se debe colocar el promedio de ambas calificaciones, el cual
representa el puntaje final de cada tendencia. Finalmente, se deben escoger aquellas que
posean un mayor puntaje. La cantidad de tendencias seleccionadas a partir de las
calificaciones depender del consenso del equipo tcnico, no existiendo una nica regla o
criterio para definirla.

57
INFORMACIN ADICIONAL: Se puede usar la Ley de Pareto para escoger el 20% con las
mayores calificaciones, o puede definirse una calificacin mnima escogiendo las tendencias
por encima de ese valor (por ejemplo, escoger aquellas que poseen un puntaje mayor o igual a
4.50). Se debe considerar que la sensibilidad del sistema juega un rol importante en la cantidad
de tendencias que se seleccionen; si la sensibilidad del sistema es alta, se recomienda contar
con ms tendencias; mientras que si la sensibilidad del sistema es baja, las tendencias
seleccionadas pueden ser menos.

Etapa 2: Anlisis del entorno


Proceso para la identificacin y anlisis de tendencias

Paso 3: Describir las tendencias

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de describir cada Se detalla con claridad el Una descripcin breve de


una de las tendencias alcance de la tendencia y su cada una de las
seleccionadas. comportamiento (qu cambia tendencias que exprese
y hacia dnde), considerando claramente el
el indicador con el que se comportamiento de las
mide. De ser posible, se mismas.
incluir una grfica que
represente la tendencia.

Es importante que la descripcin de las tendencias no se limite solo a sus comportamientos


pasados o aspectos presentes, sino que reflejen su posible evolucin futura. Para las
tendencias seleccionadas que no cuenten con un pronstico definido, se deben extrapolar los
datos histricos (sean cuantitativos o cualitativos) al horizonte de tiempo adecuado, usando
mtodos estadsticos de proyeccin (series de tiempo, corte transversal o panel data) u otras
herramientas segn sea el caso. Como resultado, se obtendr un grupo de tendencias que
servirn ms adelante para el desarrollo de los escenarios exploratorios, formando parte
principalmente- del contexto o base de los mismos.

58
Etapa 2: Anlisis del entorno
Proceso para la identificacin y anlisis de tendencias

Paso 4: Analizar el impacto de las tendencias sobre el modelo conceptual

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de identificar Se califica el impacto El impacto de las


sobre qu componente(s) (entendido como la capacidad tendencias sobre el
y con qu magnitud de generar cambios) de cada modelo conceptual.
impacta, directamente, tendencia sobre los
cada una de las componentes del nivel 2 del
tendencias seleccionadas. modelo conceptual, en una
escala del 0 al 3 donde:
0: No impacta
1: Impacta dbilmente
2: Impacta moderadamente
3: Impacta fuertemente

GLOSARIO:

Impacto: capacidad de una tendencia para generar cambios en los componentes del territorio,
es decir, el efecto potencial que tiene la tendencia sobre el componente para modificar su
comportamiento.

EJEMPLO:
Si un componente es Desarrollo econmico y una de las tendencias que se analiza es
Disminucin de los precios de los minerales es factible deducir que la tendencia impacta
fuertemente sobre el componente por lo que se calificara con 3.

59
La matriz de anlisis de tendencias sobre el modelo conceptual (anexo 4), ofrece informacin
sobre la sensibilidad de los componentes y la fuerza que poseen las tendencias.

Cuadro 7. Matriz de anlisis de tendencias sobre el modelo conceptual

1.Los pases
2.Crecimiento 3.Expansin
asiticos
de los ingresos del crimen Tendencia
aumentan su
por actividad organizado Z
presencia
turstica transnacional
global
Transparencia y
0 0 2 - 2
rendicin de cuentas
Estado y Gestin pblica 1 1 2 - 4
gobernabilidad Participacin
poltica y ciudadana 0 0 1 - 1

Seguridad y orden 0 0 2 - 2
Subcomponente II.A - - - - 0
Subcomponente II.B - - - - 0
Componentes
II
Subcomponente II.C - - - - 0
Subcomponente II.D - - - - 0
Subcomponente II.E - - - - 0
Subcomponente III.A - - - 0
Subcomponente III.B - - - - 0
Componentes
III
Subcomponente III.C - - - - 0
Subcomponente III.D - - - - 0
Subcomponente III.E - - - - 0
Subcomponente IV.A - - - - 0
Subcomponente IV.B - - - - 0
Componentes
IV
Subcomponente IV.C - - - - 0
Subcomponente IV.D - - - - 0
Subcomponente IV.E - - - - 0
1 1 7 0

Fuente: Ceplan

Para analizar la sensibilidad relativa de cada componente de nivel 2 es suficiente con sumar los
valores de las filas. Mientras mayor sea el valor, el componente ser ms sensible. En el
ejemplo del Cuadro 7, el componente Gestin pblica es el ms sensible ante el entorno,
mientras que Participacin poltica y ciudadana resulta ser menos sensible.

Para conocer el impacto total de cada una de las tendencias se deben sumar los valores de
cada columna. Si el valor de una de ellas es ms alto en relacin con las dems, quiere decir
que esa tendencia condiciona en mayor proporcin la evolucin del territorio. En el ejemplo
del Cuadro 7, la tendencia Expansin del crimen organizado transnacional es la que genera
ms impacto sobre el territorio, mientras que las otras dos no resultan ser tan trascendentes.

60
Etapa 2: Anlisis del entorno
Proceso para la identificacin y anlisis de tendencias
Paso 5: Analizar el impacto de las tendencias sobre el modelo actual del territorio

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de identificar Se califica el impacto El impacto de las


sobre qu sistemas (entendido como la capacidad tendencias sobre el
territoriales y con qu de generar cambios) de cada modelo actual del
magnitud impacta tendencia sobre los sistemas territorio.
directamente cada una territoriales, en una escala del
de las tendencias 0 al 3 donde:
seleccionadas. 0: No impacta
1: Impacta dbilmente
2: Impacta moderadamente
3: Impacta fuertemente

Existen tendencias que por su naturaleza y fuerza podran, potencialmente, influir sobre el
territorio modificando su estructura. Por ejemplo, una alta tasa de migracin -de un territorio
a otro- podra implicar, o tener como consecuencia, que la estructura y roles de los centros
poblados vare. Para realizar este anlisis, se procede de forma similar al paso anterior. En la
matriz de anlisis de tendencias sobre el territorio (anexo 5), se califica el impacto de cada
tendencia sobre los sistemas que conforman el territorio.
Cuadro 8. Matriz de anlisis de tendencias sobre el territorio

1.Los pases
2.Crecimiento 3.Expansin
asiticos
de los ingresos del crimen Tendencia
aumentan su
por actividad organizado Z
presencia
turstica transnacional
global
Modelo actual del Sistema
territorio Urbano (o 0 1 1 - 2
poblacional)
Sistema
relacional 0 1 0 - 1

Sistema
ambiental 0 2 1 - 3

Sistema
productivo - - - - 0

Sistema
equipamental - - - - 0

Sistema
patrimonial - - - - 0

0 4 2 0
Fuente: Ceplan

De esta forma se obtendr informacin acerca de la influencia del entorno sobre los aspectos
fsicos del territorio, reconociendo las fuerzas que podran modificarlo. Los resultados se
interpretan de la misma forma que para la matriz de anlisis de tendencias sobre el modelo
conceptual.

61
Etapa 2: Anlisis del entorno

Proceso para la identificacin de eventos de futuro

Se deben identificar los eventos de futuro que podran generar cambios importantes en el
desarrollo del territorio.

GLOSARIO:
Eventos de futuro: son todos aquellos hechos convincentes que representan potenciales
fuerzas de ruptura.

Por su naturaleza, generalmente representan eventos o acontecimientos inesperados, los


cuales pueden clasificarse en:

Cartas salvajes Son eventos completamente inesperados que,


(Wild cards) de ocurrir, generaran perturbaciones en el
territorio.
Cisnes negros Representan los eventos que se identifican a
(Black swans) tiempo pero se considera que poseen muy
baja probabilidad de ocurrencia o que son
inverosmiles.
Seales dbiles Constituidas por noticias o rumores de
(Weak signals) cambios que se estn gestando pero que no se
consideran importantes, sin embargo, su
evolucin implicara un efecto considerable
para el sistema.
Est clasificacin se considerar solo de manera referencial, ya que su
nico propsito es ayudar a comprender cules son los eventos de
futuro para facilitar, en alguna medida, su bsqueda.

62
Etapa 2: Anlisis del entorno
Proceso para la identificacin de eventos de futuro

Paso 1: Identificar los eventos de futuro

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de un proceso Se elabora una descripcin El listado de los eventos


sistemtico en el que se breve que caracterice a cada de futuro identificados.
recolecta, analiza y uno de los eventos de futuro,
difunde la informacin sin ahondar en los detalles ya
relevante acerca de los que no es realista pretender
eventos de futuro que se conocer todos sus aspectos.
estn gestando o que
podran ocurrir.

Los eventos de futuro pueden ser de diversa ndole: polticos, legales, econmicos, sociales,
tecnolgicos o ambientales.

Desastre natural: deslizamientos de tierra, terremotos,


tsunamis, etc.
Decisiones externas: la construccin de un ferrocarril
Algunos eventos de futuro
transocenico desde el Ocano Pacfico hasta el Atlntico.
pueden ser:
Conflicto armado entre pases
Descubrimiento de la cura para el cncer
Resurgimiento del terrorismo
Pandemias

Una de las principales cualidades que se deben poseer para realizar la bsqueda de eventos de
futuro es mantener una mente abierta que acepte el hecho de que en el futuro todo es
posible.

IMPORTANTE:
La bsqueda de los eventos de futuro se puede realizar al mismo tiempo que la bsqueda de
tendencias, sin embargo, se recomienda que se analicen en dos momentos distintos para
evitar confusiones durante el proceso de anlisis ya que se podra confundir un evento de
futuro con una tendencia.

63
Etapa 2: Anlisis del entorno
Proceso para la identificacin de eventos de futuro

Paso 2: Seleccionar los eventos de futuro

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de reducir el Se evalan los eventos de El listado de los eventos


nmero de eventos de futuro segn su probabilidad de futuro seleccionados.
futuro a un nmero ms de ocurrencia y la magnitud de
acotado. Estos eventos sus impactos en el territorio.
formarn parte, Se recomienda consultar el
posteriormente, de los periodo de tiempo en el que
escenarios exploratorios. ocurrir el evento de futuro.

EJEMPLO: A continuacin, se presenta un ejemplo de encuesta Delphi (anexo 6) que puede


utilizarse para medir el impacto del evento de futuro, la probabilidad de ocurrencia y el
periodo de tiempo en el que ocurrira.
Impacto
Periodo de tiempo en el que podra Probabilidad
sobre el
ocurrir el evento de futuro de ocurrencia
territorio
Indeterminado

Evento de futuro
2015-2018

2019-2022

2023-2026

2027-2030
Ya ocurri

Ocurrir
despus
Media

Media
Baja

Baja
Alta

Alta
1 Ocurrencia de un tsunami (para X X X
alguna regin de la costa)

2 Ocurrencia de un fenmeno del X X X


nio extraordinario
Brote de enfermedades
3 metaxnicas (fiebre amarilla, X X X
dengue, malaria)

Es preferible que este proceso se realice con la ayuda de un grupo de expertos


multidisciplinarios pues los eventos de futuro suelen ser hechos provenientes de distintos
campos. Cabe mencionar que los eventos de futuro sobre los que se realizar la consulta sern
seleccionados por el Equipo Tcnico.

Los resultados del cuestionario servirn al equipo tcnico como insumo para seleccionar los
eventos de futuro que se incluirn en la descripcin de los escenarios exploratorios. Se
recomienda que estos se seleccionen segn su impacto y la probabilidad de ocurrencia, es
decir, que se debern escoger principalmente- aquellos eventos con mayor impacto y mayor
probabilidad de ocurrencia.

64
5.3 Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas

Implica reconocer todas las variables que conforman el desarrollo del territorio bajo estudio.
Esta es una tarea que se debe realizar con una amplia participacin a fin de reducir el riesgo de
cometer sesgos. Si en esta etapa se deja de considerar alguna variable es probable que se
pierda para el resto del proceso de planeamiento estratgico.

Conocer las variables que conforman el desarrollo del territorio en


Su finalidad estudio e identificar el rol que poseen para la construccin de
es:
GLOSARIO futuros.

GLOSARIO: Las variables se definen como las cualidades o caractersticas concretas que se
derivan del modelo conceptual, de las tendencias que lo impactan y de los instrumentos de
poltica con incidencia territorial. Son identificables y distintas unas de otras, con capacidad
de cambiar.

La clasificacin de las variables y la seleccin de las variables estratgicas es uno de los pasos
ms importantes y crticos del proceso de planeamiento estratgico, ya que -a partir de estas-
se construyen los escenarios y, posteriormente, los objetivos y acciones estratgicos.

Para cada variable se deben


identificar los siguientes elementos:
Sujeto/objeto Se refiere a quin (personas, entidades,
organizaciones, asociaciones o similares) o qu
(entorno, estructuras, sistemas, procesos, actividades
o similares) experimentar el cambio.
Condicin de cambio Se refiere a una necesidad, cualidad, caracterstica,
atributo, desempeo, actitud, entre otros, del sujeto.
Adems, debe ser susceptible de ser modificado.

Cmo se redacta la variable?

La redaccin de la variable debe incluir la condicin de cambio y el sujeto. Adems, debe ser
enunciada y conceptualizada en trminos precisos, diferencindose una de otra, a fin de evitar
ambigedad en su identificacin.

Variable = Condicin de cambio + Sujeto / Objeto

Cuadro 9. Ejemplo de formulacin de variables

Condicin de cambio Sujeto / objeto Variable


Accesibilidad Servicios de salud Accesibilidad a los servicios de salud
Conectividad rea rural y urbana Conectividad rural y urbana
Calidad Ambiente Calidad ambiental
Competitividad mbito territorial del GORE Competitividad del departamento
Fuente: Ceplan

65
Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas

Proceso para identificar las variables estratgicas

Paso 1: Identificar las variables

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de identificar las Se identifican las variables Listado de variables que


variables que configuran que derivan del modelo componen el desarrollo
el desarrollo del territorio conceptual, de las del territorio bajo
bajo anlisis. tendencias que lo impactan anlisis.
y de los instrumentos de
poltica con incidencia
territorial (anexo 7).

Existen tres formas de identificar las variables:

A. Identificar Para identificar las variables a partir del modelo conceptual, se plantean
las variables a preguntas como:
partir del Qu variables condicionan o influyen en el desarrollo de cada
modelo componente?
Qu variables se encuentran inmersas en cada componente?
conceptual
Estas preguntas se responden de forma libre para ir, poco a poco,
concretando las propuestas de variables. En un principio, no se debe
eliminar ninguna idea, ni limitar la participacin al tratar de clasificar las
variables para que se ajusten en los componentes.
Algunos insumos que pueden servir como complemento para identificar
variables son las fuentes de informacin internacional y las variables
identificadas para otros territorios en los procesos de planeamiento
estratgico.
EJEMPLO: Si uno de los componentes es Infraestructura productiva y se
realiza la pregunta: Qu variables condicionan o influyen en la
infraestructura productiva? Una podra ser Nivel de inversin o
Densidad del flujo del transporte.
B. Identificar Para identificar las variables a partir de las tendencias seleccionadas, se
las variables a debe tener en cuenta que una tendencia est constituida tcitamente por
partir de las una variable, por tal razn, se debe identificar cul es. A partir de las
tendencias tendencias que impactan en el modelo conceptual, se ha de analizar y
redactar la variable.
seleccionadas
Cuadro 10. Ejemplo de formulacin de una variable a partir de una tendencia

Tendencia Condicin Sujeto/Objeto Variable


de cambio
Incremento de la Calidad Aire Calidad del
contaminacin del aire aire
Fuente: Ceplan
C. Identificar Para identificar las variables a partir de los instrumentos de poltica con
incidencia territorial, primero, se deben identificar los instrumentos de
66
las variables a poltica con incidencia territorial, entre ellos:
partir de los El Plan Estratgico de Desarrollo Nacional PEDN
instrumentos Las polticas nacionales
de poltica con Las polticas regionales
incidencia Programas presupuestales
territorial Polticas regionales
Programas nacionales, programas regionales, estrategias, planes
especiales, u otros instrumentos de poltica.
Posteriormente, se debe elaborar una tabla que resuma los instrumentos
de poltica con incidencia territorial y las variables identificadas a partir de
estas, de acuerdo a la siguiente matriz:

Cuadro 11. Ejemplo de formulacin de una variable a partir de un instrumento


de poltica
Instrumento Seccin dentro del Condicin de Sujeto /
Variable
de poltica instrumento cambio Objeto
Objetivo General:
CRECER Wari,
garantiza los medios
de proteccin social a
las familias y
comunidades en
riesgo y vulnerables,
Crecer y su inclusin a los Nivel de
Wari sistemas de Nivel de proteccin
Familias y
(Estrategia produccin con proteccin social a
comunidades
regional nfasis en las social familias y
Ayacucho) intervenciones comunidades
vinculadas a la
reduccin de la
desnutricin crnica
en el marco de
Municipios y
Comunidades
Saludables.
Fuente: Ceplan

A partir de cada instrumento de poltica (usualmente expresados a travs


de objetivos generales, objetivos estratgicos, objetivos priorizados,
objetivos especficos, ejes o lineamientos), se identifican las variables
relevantes para el territorio bajo anlisis. Cabe recordar que cada uno de
estos instrumentos puede contener una cantidad muy amplia de variables,
sin embargo, debemos considerar que muchas estn siendo identificadas a
partir del modelo conceptual, por lo cual, se recomienda considerar solo
las ms importantes para los propsitos del instrumento de poltica.

67
Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas
Proceso para identificar las variables estratgicas

Paso 2: Definir las variables

Usualmente, el nmero inicial de variables identificadas es alto debido a que se cometen


errores como: repetir algunas variables con enunciados diferentes, desagregar en varias
variables una misma variable o considerar diferentes estados de la misma. Mejorar el listado
de variables y optimizar su nmero es un trabajo delicado que requiere del consenso de los
participantes; este esfuerzo se realiza durante la definicin de las variables.

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de definir y Cada variable debe expresarse Un glosario de variables


socializar los conceptos de manera clara y precisa con
de las variables. el fin de comprenderla.

Las variables deben ser redactadas en su estado neutro, es decir, no debe tener juicio de valor
(positivo o negativo).

EJEMPLO: la variable Inseguridad ciudadana estar mejor enunciada como Seguridad


ciudadana.

Cuadro 12. Registro de variables

N Variable Definicin
1 Eficiencia en el uso Mejora del proceso de control que el hombre ejerce sobre el flujo
de recursos hdricos del agua, en su cantidad, calidad, lugar y tiempo de ocurrencia,
durante el ciclo hidrolgico.
Referencia: Autoridad Nacional del Agua. Gestin Integrada de Recursos Hdricos:
"Uso Eficiente del Agua". PNUD. 2013.
2 Calidad educativa Se refiere a los efectos positivamente valorados por la sociedad
respecto del proceso de formacin que llevan a cabo las personas
en su cultura. Est enfocado a la prestacin de servicios de la
educacin con mejores aprendizaje siguiendo los estndares de
calidad en la formacin tanto para el desarrollo de las
potencialidades cognitivas y socio-emocionales (autoaprendizaje,
creatividad, despliegue de las inteligencias mltiples, liderazgo,
tolerancia y convivencia pacfica); as como para el aprendizaje de
los saberes y las competencias tcnicas requeridas en los
mercados de trabajo y en el desarrollo del pas.
3 Desarrollo de ciencia Nivel de desarrollo alcanzado en los conocimientos y los
y tecnologa correspondientes procesos que tienen como objetivo la
produccin de bienes y servicios en un mbito territorial
determinado.
..

68
De existir definiciones para las variables identificadas, dadas por los ministerios para los temas
bajo su rectora, o establecidas en normas, estas debern ser adoptadas.

Finalmente, se debe comprobar que las variables se encuentren adecuadamente


conceptualizadas en trminos precisos, diferentes unas de otras a fin de evitar ambigedades
o solapamientos en las definiciones.

EJEMPLO: No se podra mencionar una variable que sea Nivel de educacin y otra que sea
Nivel de educacin primaria; en este caso, debera considerarse la primera propuesta por
ser ms amplia (teniendo en cuenta que la desagregacin de las variables continuar en los
siguientes niveles de planeamiento).

Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas


Proceso para identificar las variables estratgicasPaso 3: Clasificar las variables

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de conocer el rol Se evalan las variables a Clasificacin de variables


de las variables en el partir del anlisis de sus por su relacin de
desarrollo del territorio interrelaciones de influencia y influencia y dependencia.
en funcin de la relacin dependencia. Para ello, se usa
que tienen unas con la Matriz de Anlisis
otras. Estructural y el programa
informtico MICMAC19.

Para clasificar las variables se debe:

a. Registrar las variables en la Matriz de Anlisis Estructural


b. Valorar las variables por el criterio de influencia
c. Analizar el plano de influencia y dependencia resultante

19 La Matriz de Impactos Cruzados, Multiplicacin Aplicada a una Clasificacin (MICMAC), es una herramienta
informtica que permite realizar el anlisis estructural y ayuda a visualizar los resultados en un grfico de cuatro
cuadrantes donde se observa la posicin relativa de las variables en el sistema. Esto permitir al equipo evaluar con
mejor criterio la seleccin de las variables estratgicas. Esta herramienta fue desarrollada por el Instituto de
Innovacin Informtica para la Empresa 3IE en coordinacin con el Laboratorio de Investigacin Prospectiva,
Estrategia y Organizacin LIPSOR. Se puede adquirir gratuitamente desde el portal web: es.laprospective.fr
69
a. Registrar las variables en la Matriz de Anlisis Estructural

Esta es una matriz de doble entrada que consta de dos ejes: uno horizontal y otro vertical, en
cada uno de los cuales se registran (en el mismo orden) las variables identificadas (anexo 8).

Cuadro 13. Matriz de Anlisis Estructural

b. Valorar las variables por el criterio de influencia

Una vez ingresadas todas las variables, se analizan las relaciones de influencia directas entre
ellas; para ello, se responden las siguientes preguntas:
La variable del eje vertical influye directamente sobre la variable del eje horizontal?
Si la respuesta es no, o la relacin de influencia es insignificante, se asigna el valor 0.
Si la respuesta es s, se plantea la siguiente pregunta:
Cul es el grado de influencia de la variable que se encuentra en el eje vertical sobre la
variable que se encuentra en el eje horizontal?

Para determinar el grado de influencia de una variable sobre otra, se le asigna un valor entre
0 y 3, segn la siguiente categora:

Cuadro 14. Escala para determinar el grado de influencia de una variable

Valor Grado de influencia de variables


0 Sin influencia
1 Dbil
2 Moderada
3 Fuerte

70
IMPORTANTE:
Tener en cuenta que la relacin de influencia es respecto al momento actual del anlisis.

71
b. Valorar las variables por el criterio de influencia

INFORMACIN ADICIONAL:

Michel Godet, en su libro: De la anticipacin a la accin (1993), advierte sobre tres


posibles errores que se pueden cometer durante la calificacin de la Matriz de Anlisis
Estructural:

1. Calificar una relacin indirecta como directa. Considerando el siguiente grfico, si


la pregunta a resolver es la variable A influye directamente sobre la variable B?
la respuesta es no, pues lo que en realidad sucede es que para que exista la
influencia, es necesaria la participacin de la variable X (que es otra variable
considerada en la matriz de anlisis estructural), siendo la influencia de la variable
A sobre la variable B una influencia indirecta.

Variable A Variable X Variable B

2. Considerar una correlacin como una relacin de influencia. En la siguiente


grfica se observa que a pesar de que la variable A y la variable B modifican su
comportamiento de forma simultnea, no quiere decir que necesariamente exista
una relacin de influencia entre estas variables, sino que podra ser por la accin
de otra variable, en este caso por la variable X.

Variable A
Variable X
Variable B

3. Confundir el sentido de la influencia. Decir que la variable A influye sobre B no es


lo mismo que decir que la variable B influye sobre la variable

Variable A Variable B

Es de suma importancia considerar estos posibles errores durante el proceso de


calificacin a fin de asegurar que los resultados sean congruentes con la realidad.

Godet (1993) tambin realiza una advertencia acerca de la cantidad de relaciones que
son calificadas como influencias directas dentro de la matriz: la experiencia parece
demostrar que una buena tasa de cumplimiento de la matriz debe situarse entre 15 y
25% segn la dimensin de la matriz. Tasas superiores (30 a 35%) revelan un
cumplimiento excesivo: relaciones inducidas han debido ser incorrectamente
consideradas como directas.

72
c. Analizar el plano de influencia y dependencia resultante

A partir de la calificacin que se ha realizado anteriormente, se calcula la suma de cada fila y


columna. La sumatoria de las filas expresan influencia; mientras que la sumatoria de las
columnas expresan dependencia.

GLOSARIO:
Influencia: Capacidad de una variable para alterar el comportamiento de las dems.
Dependencia: Grado de subordinacin de una variable con relacin a las dems.

De esta forma, cada variable poseer un valor de influencia total y un valor de dependencia
total. Con estos valores se puede graficar la posicin relativa de cada una de las variables en
un plano de influencias (ordenadas) por dependencias (abscisas).

INFORMACIN ADICIONAL:

Una de las ventajas de usar el programa MICMAC es que no solo toma en cuenta la
influencia y dependencia directa total de cada variable, sino que tambin calcula sus
influencias y dependencias indirectas. Adems, ofrece la posibilidad de realizar otros
anlisis.

Una vez que las variables son ubicadas en el plano de influencias y dependencias, se
determina el rol de cada una de ellas segn su posicin relativa en el plano:

i. Variables de poder: son variables muy influyentes y con poca dependencia.


Son cruciales por el grado de influencia que poseen sobre la mayor parte del
sistema; es decir, el movimiento de estas variables determina en gran medida
la evolucin del desarrollo del territorio.
ii. Variables autnomas: son variables con baja influencia y baja dependencia.
Por su ubicacin y caractersticas, se considera que estas variables podran no
corresponder al sistema estudiado. No obstante, se recomienda mantenerlas
ya que podran migrar a otro cuadrante debido a la dinmica del territorio. No
detienen la evolucin del sistema, pero tampoco permiten obtener ventaja.
iii. Variables dependientes: son variables poco influyentes pero muy
dependientes. Son sensibles a las dems, especialmente a las variables de
poder y a las ambiguas. Reflejan los cambios que ocurren en el sistema.
iv. Variables ambiguas: son variables muy influyentes y muy dependientes. Son
bastante sensibles al cambio; es decir, cualquier influencia sobre ellas podra
modificar su comportamiento. Adems, por su alto grado de influencia generan
importantes impactos en el sistema.

73
Adicionalmente, a partir de un anlisis ms exhaustivo, se pueden identificar una
zona de variables reguladoras y otra de variables blanco.

i. Variables reguladoras: variables de mediana influencia y dependencia;


se caracterizan por permitirle al sistema funcionar normalmente.
ii. Variables blanco: variables que, por ser muy dependientes y
medianamente influyentes, podran representar posibles objetivos para
los actores responsables del sistema.

A continuacin, se presenta un ejemplo de plano de influencias y dependencias.

Grfico 16. Ejemplo del plano de influencias y dependencias

INFORMACIN ADICIONAL:
Para profundizar en la utilizacin de la herramienta MICMAC, o en la interpretacin del Plano
de influencias y dependencias, se recomienda revisar el libro: De la anticipacin a la accin
(Godet 1995).

74
Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas
Proceso para identificar las variables estratgicas

Paso 4: Identificar las variables estratgicas

No existe una forma especfica para interpretar los resultados del anlisis estructural, ni para
seleccionar las variables estratgicas; sin embargo, para el proceso de planeamiento
estratgico que propone el Ceplan, las variables estratgicas sern aquellas que representen
resultados o impactos del sistema, es decir, aquellas que podran convertirse posteriormente-
en objetivos territoriales.

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de analizar las Sobre el conjunto de variables Lista final de variables


variables que poseen una de alta dependencia, se realiza estratgicas.
alta dependencia; es una distincin entre las que
decir, aquellas que se representan
ubican en las reas de primordialmente- medios, y
variables ambiguas,
las que representan
blanco y dependientes.
principalmente- resultados o
impactos (anexo 9). Estas
ltimas son las recomendadas
para ser consideradas como
variables estratgicas.

Cuadro 15. Seleccin de variables estratgicas

Variables ms importantes Variables que representan Variables que representan


medios resultados o impactos
TEM

En este campo, coloque el En este campo, marque con En este campo, marque con
nombre de la variable una X si la variable una X si la variable
identificada. representa un medio. representa un resultado o
impacto.
1 Variables 1
2 Variables 2
3 Variables 3

Fuente: Ceplan

75
Esta segregacin de variables es discrecional y depender del juicio de expertos y del equipo
tcnico. La definicin de la lista final de variables estratgicas, por ser la columna vertebral del
resto del proceso de planeamiento estratgico, debe realizarse con la participacin de los
principales actores del sistema; y es la Comisin de Planeamiento la que debe validar la lista
final de variables estratgicas.

La experiencia ha demostrado que un nmero apropiado de variables estratgicas sera entre


6 y 8, debido a que un nmero menor podra no reflejar los principales resultados del
desarrollo territorial y un nmero mayor podra indicar que no se estn seleccionando
variables que representan principalmente resultados o impactos.

IMPORTANTE:

Cabe mencionar que, a pesar que solo un grupo de las variables se seleccionan como
estratgicas, todas tienen un rol en el sistema; lo cual se evidencia durante el diagnstico y la
construccin de escenarios.

5.4 Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas

En esta etapa se analiza el estado del desarrollo territorial a travs de sus


variables estratgicas.

Su finalidad Comprender la situacin actual del desarrollo territorial y


es: reconocer las fuerzas que la moldearon.

Este diagnstico se realiza a partir del anlisis de las variables estratgicas e involucra las
siguientes tareas:

La identificacin de indicadores y sus mediciones


Los anlisis causales
El anlisis sobre cmo las caractersticas del territorio condicionan las
variables estratgicas
La identificacin de actores
La definicin de un valor de referencia

El diagnstico de las variables estratgicas permite conocer la situacin pasada y presente del
desarrollo territorial.

76
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas

Proceso de elaboracin del diagnstico

Paso 1: Identificar los indicadores

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de asignar, a las Se define un parmetro de Indicadores asociados a


variables estratgicas, referencia que permita las variables estratgicas.
indicadores que permitan conocer, de manera integral,
conocer su el comportamiento de la
comportamiento. variable estratgica (anexo
10).

Los indicadores se utilizan para realizar el diagnstico de las variables estratgicas; en ese
sentido, estos deben medir el comportamiento de las variables, es decir, deben representar su
condicin de cambio.

Se recomienda identificar un solo indicador para cada variable estratgica; sin embargo,
existen variables que -por su complejidad- requieren ser medidas con ms de un indicador. En
este caso, se debe tener cuidado pues esto podra dar indicios de que se est intentando medir
ms de una variable.

EJEMPLO:

Cuadro 13: Indicador asociado a una variable estratgica

Variables estratgica Indicador


Acceso de nias y nios al servicio Porcentaje de nios y nias que acceden a
educativo un servicio educativo de calidad

IMPORTANTE:

El sujeto de medicin del indicador debe coincidir o estar relacionado al sujeto/objeto de la


variable estratgica.

77
INFORMACIN ADICIONAL:

Para identificar los indicadores de cada variable estratgica se pueden tomar como referencia
las siguientes fuentes:
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales
Documentos tcnicos; por ejemplo, publicaciones del INEI.
Rankings internacionales
Bases de datos de indicadores usados en otros pases

Durante este proceso, puede suceder que:

1 Se identifiquen indicadores directos que permitan medir el comportamiento de


las variables estratgicas.

2 No se identifiquen indicadores directos para las variables estratgicas. En ese


caso, se optar por indicadores proxy (tambin llamados indirectos) teniendo
en cuenta que progresivamente- se debern identificar indicadores ms
apropiados para reemplazar a los proxy.

3 No se identifiquen indicadores directos o proxys para las variables estratgicas;


en estos casos, se debern formular indicadores.

GLOSARIO:
Indicador Proxy:
Es una medicin o seal indirecta que aproxima o representa un fenmeno en la ausencia de
una medicin o seal directa (Ministerio de Energa y Minas 2015).
Por ejemplo, para la variable: Estado de la cultura ciudadana de respeto de la legalidad , no
existe un indicador que mida directamente el Estado de la cultura. En este caso, se podra
seleccionar un indicador proxy como ndice de Estado de Derecho, el cual ofrece una imagen
de la medida en que el pas se adhiere a los principios del Estado de derecho.

78
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico
Paso 2: Calcular el estado actual

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de evaluar la Se calcula el valor ms Registro de los valores


situacin actual de cada reciente del indicador actuales de las variables.
variable estratgica a asociado a la variable
travs del valor actual de estratgica.
sus indicadores.

Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas


Proceso de elaboracin del diagnstico
Paso 3: Registrar la evolucin histrica

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de reconocer las Se identifican los valores El registro de la evolucin


dinmicas que han tenido histricos del indicador histrica de las variables.
las variables estratgicas asociado; luego, se registran
en el tiempo. en la ficha de indicadores
(anexo 10).

Cuadro 16. Matriz para el registro de la evolucin histrica de las variables

Valores histricos Valor


Variable Indicador Fuente
Ao 2011 Ao 2012 Ao 2013 actual

Proporcin de nios
Nutricin SIRTOD
con desnutricin 35.25 29.46 27.98 26.33
infantil (INEI)
crnica infantil

Fuente: INEI 2016


Elaboracin: Ceplan

Cabe recordar que la matriz es referencial, la cantidad de valores histricos (meses, semestres,
aos, dcadas) debe ser suficiente para entender la dinmica de una variable en el tiempo. En
algunos casos, ser suficiente con algunos aos; en otros, tal vez sea necesario remontarse a
ms de una dcada en el tiempo.

79
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico
Paso 4: Obtener el valor de referencia

Para emitir un diagnstico certero sobre las variables es necesario tener un valor de
referencia que permita realizar una evaluacin comparada con los datos actuales e histricos.
El valor de referencia permitir analizar -con mayor precisin- si la evolucin de la variable ha
sido positiva o negativa, o que tan lejos o cerca se est de alcanzar los promedios ptimos
regionales o mundiales.

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de obtener el El valor de referencia se Listado de variables con


valor de referencia de las obtiene a travs de valores referenciales.
variables. evaluacin comparativa
(benchmarking), revisin de
literatura o consulta a
expertos.

80
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico

Paso 5: Analizar las variables estratgicas en el territorio

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de diferenciar la Se busca informacin de la Una descripcin y una


situacin de las variables situacin de la variable a nivel representacin
considerando la geogrfico (por departamento, cartogrfica de la
diversidad del territorio regin natural, cuencas, entre situacin de las variables,
nacional. otros); luego, se analizan sus diferenciadas por las
causas y se realiza la caractersticas
representacin cartogrfica. territoriales.

La informacin consignada en el ejemplo anterior sobre el indicador Proporcin de nios y


nias con desnutricin crnica infantil, corresponde a la situacin promedio de las variables
considerando todo el territorio bajo anlisis. Sin embargo, este dato promedio no siempre es
representativo de la situacin de la variable estratgica al interior del departamento. Por el
contrario, dada la heterogeneidad del territorio peruano, las variables estratgicas suelen
cambiar su comportamiento en funcin a las condiciones de su entorno (articulacin y
accesibilidad, pisos ecolgicos, aspectos socioculturales, institucionales, econmicos, entre
otros). Por este motivo es importante medir el valor de cada indicador a nivel local: provincial,
distrital, por cuencas, por pisos ecolgicos, por zonas homogneas u otros espacios segn la
conveniencia; ya que permitir poseer una mirada ms precisa del territorio y, en
consecuencia, ayudar a comprenderlo mejor. Esta informacin ser un insumo para la Fase
Estratgica en la etapa denominada: Identificacin de acciones estratgicas.

Para la representacin cartogrfica de las variables estratgicas se deber tener en


consideracin lo siguiente:

1 Del listado de variables estratgicas, se


identifican cules sern analizadas a una
escala de mayor detalle que la
Seleccionar departamental (provincial, distrital, cuenca,
previamente la etc.), de manera que permita su
variable estratgica diferenciacin en el territorio.

2 Identificar las fuentes de informacin


para la representacin de las variables
estratgicas (INEI, MIDIS, GORE, etc.).
Buscar data La informacin debe ser de uso oficial y
vigente.

81
EJEMPLO

A continuacin, se representa la situacin actual de Huancavelica a partir de las mediciones de


tres indicadores a nivel provincial.

Situacin de tres variables estratgicas en Huancavelica a nivel provincial

Fuente: Ceplan

Tambin es posible representar la evolucin histrica en el territorio de la situacin de ciertas


variables, tal como se muestra a continuacin para el caso de Cusco:

Situacin de dos variables en Cusco a nivel provincial

Fuente: Gobierno regional de Cusco

82
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico

Paso 6: Anlisis causal

El anlisis causal debe reflejar los factores que condicionan e influyen sobre cada una de las
variables estratgicas.

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de identificar los Se identifican los factores Identificacin de las


factores causales causales a partir de la Matriz causas que configuran la
asociados a la situacin de Anlisis Estructural, as situacin presente del
actual de cada variable como de documentos de desarrollo territorial.
estratgica. poltica, programas
presupuestales u otros
documentos tcnicos de
terceros. Adems, se analiza
cmo el modelo actual del
territorio condiciona la
situacin de las variables
estratgicas.
La primera tarea de este anlisis es recabar la informacin contenida en la Matriz de Anlisis
Estructural.

EJEMPLO: Si la variable V4 es una variable estratgica, podemos sealar que las variables V1 y
V2 influyen fuertemente sobre esta. Al mismo tiempo, se puede observar que la variable V5
influye fuertemente sobre V1. Estas relaciones son convincentes de representarse
grficamente, tal como se muestra a continuacin:
Grfico 17. Representacin de las cadenas de influencia por variable estratgica

83
Fuente: Ceplan

La segunda tarea del anlisis causal es reforzar y complementar estas relaciones con la
informacin de los programas presupuestales (de corresponder), instrumentos de poltica con
incidencia en el territorio y con el anlisis de estudios e investigaciones especializadas.

EJEMPLO:

La variable estratgica Acceso a servicios bsicos est siendo condicionada por distintas
fuerzas.
Primera tarea: en la Matriz de Anlisis Estructural, se buscan aquellas variables que la
influencian en mayor proporcin.
Segunda tarea: se complementa la bsqueda de variables con la informacin de los programas
presupuestales y con los instrumentos de poltica que tienen incidencia en el territorio.

La pregunta gua que se debe responder para encontrar estas fuerzas, tanto para la primera
como para la segunda tarea, es: Qu factores, variables o elementos existen, actualmente,
que condicionan el acceso a servicios bsicos?

Causa Efecto

Disponibilidad Cobertura de
de los servicios
infraestructura bsicos Acceso a
servicios
bsicos
Ingresos de
las familias

Como se puede observar, no basta con determinar la relacin de forma semntica, sino que se
requiere contar con evidencia que respalde dicha relacin. Esta evidencia debe estar
sustentada tcnicamente por documentos internos o externos.

La longitud de la cadena depende de la cantidad de informacin que exista sobre cada variable
estratgica; en consecuencia, podran formularse cadenas desde dos hasta cuatro o cinco
niveles de longitud. Cabe mencionar que no toda la informacin existente debe ser incluida en
las cadenas de causalidad, por lo cual es necesario priorizar aquellas que condiciona en mayor
proporcin la variable estratgica. Por ltimo, se debe analizar cmo el modelo actual de
territorio condiciona el desarrollo de las variables estratgicas.

EJEMPLO: Al analizar la topografa de Ayacucho y contrastarla con la situacin de las variables


estratgicas, se aprecia que las zonas ms altas y aquellas de ms difcil acceso, son las que
tienen los mayores ndices de desnutricin crnica infantil, posiblemente, debido a la dificultad
para acceder a centros de salud o para disponer de fuentes de alimento.

84
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico

Paso 7: Identificar los actores

El planeamiento estratgico es un proceso continuo de la gestin en la que los actores se


empoderan de una situacin en particular para generar cambios. Por este motivo, es muy
importante identificar a aquellos que se encuentran actualmente- relacionados con las
variables estratgicas para as determinar con quines se deber trabajar para alcanzar los
objetivos y sobre quienes se vern reflejados los resultados.

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de identificar a Para identificar a los actores Listado de actores que


los actores que se se plantean las siguientes influyen sobre las
encuentran, actualmente, preguntas: Quines influyen - variables estratgicas y
relacionados con las directa o indirectamente- actores que son influidos
variables estratgicas. sobre las variables por estas.
estratgicas? Quines se ven
afectados -positiva o
negativamente- por los
cambios en las variables
estratgicas? (Anexo 11).

A continuacin, se muestra un ejemplo para registrar la informacin en la matriz para la


identificacin de actores.
Cuadro 17. Matriz de identificacin de actores

Actores sobre los cuales la


Actores que influyen sobre la
Variable estratgica variable estratgica tiene
variable estratgica
influencia
N
En este campo, coloque el En este campo, En este campo, coloque el
actor que influye sobre la coloque el nombre de actor que es influido por la
variable estratgica. la variable estratgica. variable estratgica.
SUNARP, COFOPRI, centrales
de riesgo, entidades
Comunidades campesinas,
financieras, empresas de
nativas, entidades del
comunicaciones,
Accesibilidad al servicio sistema financiero,
1 municipalidades, notaras,
registral asociaciones, ciudadanos,
Poder Judicial, Congreso de la
entidades pblicas y
Repblica, gobiernos
privadas.
regionales, bandas
organizadas.

85
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico

Paso 8: Redactar el diagnstico

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de describir la A partir del anlisis integral de Un texto descriptivo por


situacin actual del las variables estratgicas, se cada una de las variables
desarrollo del territorio a formula una descripcin que estratgicas que
partir del anlisis de las contenga: expliquen, en conjunto, la
variables estratgicas. 1. La declaracin del estado situacin actual del
actual de la variable desarrollo territorial.
estratgica y de su
dinmica en el tiempo.
2. La evidencia que
demuestra esta
declaracin a partir de la
medicin de los
indicadores.

IMPORTANTE:

Este diagnstico es una descripcin acerca de cmo la caracterizacin del territorio, los
actores y los factores del anlisis causal influyen en la situacin actual de las variables.

86
EJEMPLO:

Diagnstico de la variable Nutricin infantil

Segn la informacin recogida a travs de la medicin de los indicadores, la situacin de


la nutricin infantil en el departamento de Ayacucho es muy desfavorable. Sin embargo,
se observan mejoras sostenidas desde el ao 2007 hasta el presente.

La mejora en el comportamiento de esta variable se explica porque desde hace poco


ms de 10 aos (*), en el departamento de Ayacucho, se realiza un trabajo conjunto
entre los distintos actores del territorio. Es as que en el ao 2007 se lanza la Estrategia
de Intervencin Articulada Crecer Wari con el fin de mejorar las condiciones de vida
de la poblacin en situacin de pobreza y pobreza extrema y disminuir la desnutricin
crnica infantil. Esta estrategia integra al Gobierno Nacional, regional y local, el sector
privado, la sociedad civil y la cooperacin internacional.

Proporcin de nios y nias con desnutricin crnica

100

80

60

40

20

0
2004 2009 2014

En el departamento de Ayacucho se evidencian disparidades territoriales en relacin a la


situacin de la nutricin infantil debido a que el departamento tiene una baja
conectividad; esto ocasiona que distritos y provincias nororientales y surorientales
queden desarticulados. Estas zonas se caracterizan por tener topografa y climas
adversos, por lo tanto, en las intervenciones y estrategias que se implementen a nivel
regional, se deber tener en cuenta la existencia de distritos que necesitan ser tratados
con prioridad. Para solucionar este tema, el MIDIS propuso los siguientes criterios de
priorizacin: Tasa de desnutricin mayor a 20%, nivel de vulnerabilidad a las inseguridad
alimentaria alta y muy alta, poblacin en proceso de desarrollo e inclusin social mayor
a 50%, y mil o ms nios con DCI.(**)

* Segn consulta a expertos.


**MIDIS. 2013. Reporte Ayacucho: Desnutricin crnica infantil.

87
5.5 Etapa 5: Construccin de escenarios

Un error fundamental en los procesos de planeamiento estratgico es intentar predecir el


futuro con herramientas cada vez ms sofisticadas que tienen la intencin de reducir la
incertidumbre; asumiendo, equivocadamente, que el comportamiento futuro ser igual que en
el pasado20. La consecuencia de esta forma de prever el futuro es que en contextos de cambios
tecnolgicos, polticos, sociales, econmicos o de otra ndole, cualquier modificacin del
sistema siempre sorprender a los gestores pblicos, obligndolos a responder de forma
reactiva o, peor an, a no reaccionar.

Frente a esta situacin, una forma ampliamente utilizada en los sectores militares,
empresariales y pblicos es la construccin de escenarios (los cuales son distintos de los
escenarios pesimistas, moderados y optimistas que se usan en los modelos econmicos).

Explorar, crear y probar sistemticamente- futuros alternativos


Su finalidad es: que abarquen el conjunto ms amplio de las condiciones que se
le pueden presentar al sector.

A continuacin, se muestra un ejemplo de representacin grfica de los escenarios.


Grfico 18. Representacin grfica de los escenarios

20 HBR ORG 2016


88
INFORMACIN ADICIONAL: Segn el Banco Mundial, una metodologa estructurada de
anlisis de escenarios genera las siguientes ventajas:
Gestiona el riesgo. Los escenarios que miran las opciones de futuro pueden ayudar a los
tomadores de decisiones a gestionar riesgos y desarrollar planes de contingencia.
Asimismo, el describir cmo y por qu los posibles futuros pueden ocurrir, permitir a
los tomadores de decisiones incorporar en el anlisis los factores polticos, sociales, y
econmicos que afectan el devenir del territorio.
Genera consensos para el cambio. Los escenarios son un medio lgico, riguroso y
transparente para involucrar a los actores en los procesos que enfrentan los territorios.
Adems, contribuyen a comunicar los posibles riesgos y oportunidades que se presentan
al territorio para tomar decisiones anticipadas, considerando el rol de cada actor en la
construccin del futuro del territorio.
Promueve una mejor comprensin del futuro. Los escenarios ponen en el centro del
anlisis situaciones que usualmente- no son consideradas, exponiendo las relaciones
que la sustentan e impulsando un pensamiento estratgico en los participantes. Son
muy efectivos para la comprensin de los grandes retos que enfrenta un territorio y para
definir una direccin estratgica a largo plazo.

GLOSARIO Escenarios: Si bien la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos


(OCDE) en su informe Think Scenarios, Rethink Education no seala una definicin de
escenarios, s cita regularmente la definicin de Van der Heijden: Los escenarios son
descripciones consistentes y coherentes de futuros hipotticos alternativos que reflejan
diferentes perspectivas sobre el pasado, presente y futuros desarrollos, que pueden servir
como base para la accin. Un escenario debe describir una situacin futura. Se construye sobre
el conjunto de variables estratgicas y refleja un comportamiento futuro de las mismas.
Cuenta con enlaces convincentes de causa efecto que conectan la condicin futura con el
presente, mientras ilustra decisiones claves, eventos y consecuencias a travs de la narrativa,
permitiendo reconocer los riesgos y oportunidades.

Los escenarios pueden ser:

Es el mejor estado posible de futuro de cada variable estratgica


a) El escenario ptimo frente al cual puede compararse cualquier situacin pasada,
presente o futura.
Es el escenario de futuro que refleja el comportamiento de las
variables estratgicas, respetando la continuidad de su patrn
b) El escenario tendencial histrico.
c) Los escenarios Son situaciones futuras distintas al escenario tendencias que
exploratorios podran ocurrir como consecuencia combinada de las decisiones
de los actores, de las tendencias y de los eventos de futuro.

Solo puede existir un escenario ptimo y uno tendencial; sin embargo, los escenarios
exploratorios pueden ser ms de uno.

89
Etapa 5: Construccin de escenarios

Proceso para la construccin del escenario ptimo

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de analizar e Se puede realizar a travs de Los valores ptimos de


identificar la mejor distintos mtodos, siendo los cada indicador
situacin posible de cada ms utilizados: la revisin de relacionados a las
variable estratgica. literatura, el Benchmarking variables estratgicas.
(que ayuda a encontrar los
mejores valores posibles en
otros pases similares) y la
consulta a expertos.

La pregunta gua que se debe responder para encontrar el escenario ptimo es:

En qu valor -o entre qu valores- la variable x se encuentra en una situacin muy


favorable?

En este paso es muy til revisar los valores de referencia seleccionados durante el diagnstico
de variables estratgicas.
IMPORTANTE:

Cabe recordar que el escenario ptimo es atemporal y sus valores no corresponden a las metas
para el desarrollo territorial. Se trata de disponer de una situacin ptima de
comportamiento que nos sirva de referencia para comparar con ella cualquier escenario que
estemos considerando. En otras palabras, se puede concebir como los parmetros de calidad
de las variables estratgicas.

EJEMPLO:

Sobre la variable Nivel de empleo, sera absolutamente utpico e inapropiado colocar para
esta variable un comportamiento ptimo del 0 % de desempleo, pues esa condicin
(desempleo 0) no es posible. Adems, se reconoce que un porcentaje bajo (alrededor del 3 %
de desempleo) es tcnicamente una situacin de pleno empleo pues existen en cualquier
sociedad personas que estn en transicin de un trabajo a otro o que deciden no trabajar
debido a diversos factores. Entonces, es posible considerar para el escenario ptimo un valor
de 3 % de desempleo.

90
Cuadro 18. Herramientas propuestas para la obtencin de valores ptimos de las variables

Herramienta Proceso
Revisin de Revisin de distintas fuentes de informacin como: reportes,
literatura investigaciones, libros u otros que puedan incluir propuestas de valores
ptimos de la variable estratgica en cuestin.
Evaluacin Comparacin con la mejor situacin obtenida por algn otro pas o territorio
comparativa en la variable bajo anlisis.
(Benchmarking)
Consulta a Realizacin de foros, encuestas o entrevistas para solicitar opinin de
expertos expertos con el propsito de identificar el valor ptimo de las variables
Fuente: Ceplan

Etapa 5: Construccin de escenarios


Proceso para la construccin del escenario tendencial

El escenario tendencial es aquel que se generara si las variables estratgicas continuasen con
su patrn histrico.

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de reconocer la Para construir el escenario Los valores proyectados


situacin ms probable tendencial se proyectan los de cada indicador.
del desarrollo del valores histricos de las
territorio si los patrones variables estratgicas hasta el
pasados se mantuviesen periodo bajo anlisis.
en el futuro.

Para conocer el valor tendencial de la variable se pueden aplicar distintas herramientas


estadsticas segn el tipo de informacin disponible. Por ejemplo, proyecciones simples en
Excel, entre otros. Algunas herramientas tiles para la obtencin de valores tendenciales son:

Cuadro 19. Herramientas tiles para la obtencin de valores tendenciales


Disponibilidad de datos Mtodos de tratamiento
Cuando se dispone de registros cuantitativos confiables y bien - Modelos de series de
sistematizados (normalmente en bases o bancos de datos) puede tiempo
aplicarse el mtodo de proyeccin, reconociendo las - Modelos causales
denominadas series de tiempo que servirn de base para la
posterior aplicacin de alguna frmula de proyeccin y, de esa
manera, generar la tendencia de esa variable a futuro.

Cuando no se dispone de registros cuantitativos o cualitativos, - Encuesta


debe apelarse a las opiniones de expertos y especialistas (en - Entrevista
especial a aquellos con mayor experiencia), a quienes se consulta - Panel de expertos
para que intenten definir la tendencia de esa variable a futuro.
Fuente: Ceplan

91
EJEMPLO:
La variable estratgica Acceso a los servicios pblicos es medida a travs del indicador
Porcentaje de la poblacin con al menos una necesidad bsica insatisfecha (NBI), el cual
cuenta con los siguientes valores histricos:

2009
Variable Indicador 2004 2005 2006 2007 2008

Acceso a Porcentaje
los de la
53.4 58.3 52.9 48.3 47.5 47.3
servicios poblacin
pblicos con
al menos
una 2010 2011 2012 2013 2014
necesidad
bsica
insatisfecha 47.6 40.7 37.5 38.9 42.1
(NBI)

Usando una hoja de clculo, estos valores se extrapolan al 2030, considerando la tcnica ms
adecuada (cuadrtica, lineal, logartmica, promedio o curva S). A continuacin, se muestran los
valores extrapolados con la tcnica logartmica.

2016 2017 2022


Variable Indicador 2015 2018 2019 2020 2021
Acceso Porcentaje
a los de la
36.11 34.34 32.56 30.79 29.01 27.23 25.46 23.68
servicios poblacin
pblicos con
al menos
una 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030
necesidad
bsica
insatisfecha 21.90 20.13 18.35 16.57 14.80 13.02 11.25 9.47
(NBI)
Fuente: INEI

92
Se recomienda que cada una de las proyecciones se expresen a travs de un grfico que
permita analizar la evolucin histrica y el comportamiento tendencial de cada variable.

Porcentaje de la poblacin con al menos una necesidad bsica insatisfecha


100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
2007

2026
2004
2005
2006

2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025

2027
2028
2029
2030
Datos histricos Proyeccin

EJEMPLO: De forma grfica, un escenario tendencial se puede expresar de la siguiente forma:

Grfico 19. Proyeccin a partir de la evolucin histrica

93
Etapa 5: Construccin de escenarios

Proceso para la construccin de los escenarios exploratorios

Su finalidad Los escenarios exploratorios tienen como fin explorar, crear y


es: probar sistemticamente distintas alternativas de desarrollo y
sus impactos en el territorio en el corto, mediano y largo plazo.

Son situaciones distintas a la tendencial. Un escenario (ya sea tendencial, ptimo, o


exploratorio) no es una prediccin o un pronstico, es ms bien una descripcin convincente
de lo que podra ocurrir y cmo podra ocurrir desde el presente considerando la fuerza del
pasado, los eventos inesperados que podran acontecer y la voluntad humana para responder
ante estas fuerzas. En ese sentido, un escenario exploratorio ilustra decisiones claves, eventos
y consecuencias a travs de una narrativa.

Para cumplir con describir los escenarios exploratorios de forma completa (considerando los
tres factores mencionados), es necesario contar con los suficientes insumos, los cuales ya se
han desarrollado a lo largo del proceso:

Caracterizacin del territorio


Lista de tendencias seleccionadas
Eventos de futuro seleccionados
Clasificacin de variables
Diagnstico de las variables estratgicas
Escenario ptimo y tendencial

94
INFORMACIN ADICIONAL:
Si se expresara como una ecuacin, el futuro depende de tres factores que interaccionan entre
s de forma continua.
Factores que constituyen los futuros posibles

Tendencias Propsitos u objetivos


Futuros
posibles = e inercias
histricas
+ Eventos de
futuro + individuales y/o colectivos
de los actores sociales

Hacen Anuncian Principalmente,


referencia a imprevistos la capacidad y
las fuerzas del que voluntad
pasado que representan humana para
nos impulsan potenciales modelar su
hacia el futuro fuerzas de futuro
ruptura

Fuente: Adaptado del Manual de prospectiva y decisin estratgica: bases tericas e instrumentos para Amrica
Latina y el Caribe

Las tendencias e inercias histricas hacen referencia a las fuerzas del pasado que impulsan el
futuro; los eventos de futuro representan todos aquellos hechos que, a pesar de tratar de
prevenirlos, no se pueden mapear todos (siendo a veces totalmente inesperados) y que, sin
embargo, representan potenciales fuerzas de ruptura. El tercer factor son los propsitos u
objetivos individuales y/o colectivos de los actores sociales, los cuales son principalmente- la
capacidad humana para modelar su futuro, es decir, la voluntad de las personas.

Etapa 5: Construccin de escenarios


Proceso para la construccin de los escenarios exploratorios

Paso 1: Identificar los aspectos comunes

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de identificar los Se reconocen las tendencias, Los elementos bsicos


elementos relevantes que los eventos de futuro ms comunes a todos los
son comunes en todos probables, las condiciones elementos exploratorios.
los escenarios naturales (que representan
exploratorios. limitaciones o potencialidades,
como: el clima, relieve o suelo)
u otros aspectos del entorno
que condicionarn la estrategia
que se desea desarrollar. Esta
informacin se analiz ya en
etapas anteriores.
La pregunta gua a responder
es: Qu factores condicionarn
el desarrollo territorial?

95
Etapa 5: Construccin de escenarios
Proceso para la construccin de los escenarios exploratorios

Paso 2: Estimar las proyecciones poblacionales y de servicios

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de estimar la Se proyecta el volumen Una aproximacin de la


poblacin, su estructura y poblacional y la distribucin cantidad y estructura de
la demanda de servicios etaria de las personas que la poblacin que habitar
al horizonte de tiempo habitarn el territorio, as como el territorio al horizonte
del anlisis prospectivo. la cantidad de servicios y de tiempo del anlisis
equipamiento que demandarn prospectivo.
(agua, energa, colegios,
puestos de salud, recojo de
desperdicios, entre otros).

La pregunta gua es: Cules


son las proyecciones
poblacionales y de los servicios
al horizonte de tiempo del
escenario apuesta?

Paso 3: Identificar las principales alternativas de desarrollo

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de recoger las Los tomadores de decisin y Las principales


principales propuestas los principales actores del alternativas de desarrollo
estratgicas, que poseen territorio disean distintas sobre las cuales se
los actores ms alternativas para el desarrollo construirn los escenarios
representativos y los del territorio; luego, se exploratorios.
tomadores de decisin, seleccionan las de mayor
respecto al desarrollo del trascendencia (por sus
territorio. posibles impactos en el
desarrollo territorial) para
detallarlas a travs de un
escenario exploratorio.

Un nmero apropiado de alternativas de desarrollo para generar escenarios es mnimo 2 y mximo


5.

96
Cada alternativa de desarrollo debe responder a las siguientes interrogantes:

Qu actividades Se seleccionan los motores (fuentes de empuje) de la economa que


econmicas se priorizarn impulsarn el proceso de desarrollo. La cantidad y mbito de estos
dentro del territorio? sectores econmicos depender de las potencialidades del territorio,
de las condiciones del entorno y de la evolucin de los mercados
nacionales e internacionales. Cabe mencionar que es importante
reconsiderar el rol de los mbitos rurales, los cuales han sido
considerados principalmente solo por la produccin agrcola, a pesar
del importante potencial que poseen para contribuir a la economa
regional.
Qu infraestructura se Se evala cul es la infraestructura necesaria para promover y
requerir para sustentar sustentar las actividades econmicas priorizadas. Podran ser: vas de
las actividades comunicacin, puertos, aeropuertos, centros logsticos,
econmicas priorizadas? aglomeraciones (productivas, comerciales o tecnolgicas), represas,
entre otros.
Cmo se estimular la Se desarrolla una propuesta que permita, entre otras cosas, mejorar
innovacin en las los diseos, desarrollos y procesos de produccin en las actividades
actividades econmicas econmicas priorizadas con el objetivo de aumentar la
priorizadas? competitividad del territorio.
Qu medidas se Se analiza cmo el desarrollo econmico propuesto podra perjudicar
adoptarn para no afectar el ambiente y qu medidas deberan adoptarse para evitarlo. El
negativamente el objetivo es aprovechar los recursos naturales de manera sostenida.
ambiente?
Cules son las Se determina el capital humano (habilidades, conocimientos y
principales capacidades capacidades) que requerirn las actividades econmicas priorizadas.
que se requieren para
impulsar el desarrollo
econmico del territorio?

Etapa 5: Construccin de escenarios


Proceso para la construccin de los escenarios exploratorios

Paso 4: Evaluar el impacto de las alternativas de desarrollo sobre las variables


estratgicas

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de explorar los Se describe cmo cada una de La vinculacin de cada


efectos de las alternativas las alternativas de desarrollo una de las alternativas de
de desarrollo sobre el impulsar y mejorar la desarrollo con las
desarrollo de las variables situacin de las variables variables estratgicas.
estratgicas. estratgicas. Al ser las variables
estratgicas
preponderantemente de
impacto, se buscar describir
cmo se irn logrando los
cambios en el desarrollo
humano.

97
Una vez establecidas las principales alternativas de desarrollo, se procede a expresar las
consecuencias de cada una (en el corto, mediano y largo plazo), se analiza cmo las
condicionan los aspectos comunes a los escenarios exploratorios y se realizan las proyecciones
poblacionales.

Grfico 20. Conexin entre la alternativa de desarrollo y las variables estratgicas

Variable E. t
Variable 1
Variable E. u
Variable a

Variable 2 Variable E. v

Alternativa de
Variable b Variable 3 Variable E. w
desarrollo A

Variable 4 Variable E. x

Variable c Variable 5 Variable E. y

Variable 6 Variable E. z

Corto plazo Mediano plazo Largo plazo


Fuente: Ceplan

Como se puede observar en el grfico anterior, la descripcin del escenario exploratorio se


inicia con la alternativa de desarrollo. Luego, se indica cules son las variables afectadas por la
alternativa de desarrollo en el corto plazo y cmo estas -a su vez- repercuten en el mediano
plazo sobre otras. Finalmente, se describe cmo es que estos cambios -en el corto y mediano
plazo- van modificando la situacin de las variables estratgicas en el largo plazo.

EJEMPLO: Si la propuesta estratgica se basa (entre otras cosas) en el aumento de la


produccin agraria y en la construccin de vas que conecten el campo con los centros
logsticos, fueran Competitividad regional y Sostenibilidad del territorio, se reflexionar
sobre cmo la propuesta estratgica afecta a las dos variables estratgicas, tal como se
muestra a continuacin.
Incrementa la
inversin
Aumento de Competitividad
privada en capacidades regional
Aumento de la
zonas rurales
produccin
agraria y
/ construccin de
vas Reduccin del Acceso a
Aumento de
la tiempo de servicios
conectividad transporte bsicos

Adems, es importante sealar cmo ciertos aspectos del entorno condicionan esta estrategia,
como lo es la calidad del suelo o el relieve del territorio. En el mismo sentido, es necesario
considerar el volumen y la estructura poblacional.

98
Etapa 5: Construccin de escenarios
Proceso para la construccin de los escenarios exploratorios

Paso 5: Describir y representar cartogrficamente los escenarios exploratorios

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de narrar cada A partir de cada una de las Por cada escenario
uno de los escenarios alternativas de desarrollo, se exploratorio, se obtiene
exploratorios y elaboran narraciones una historia coherente y
expresarlos a travs de convincentes que deben convincente del futuro -
una representacin cumplir con ciertas desde el presente hasta
cartogrfica. condiciones, como: ser el horizonte de tiempo de
consistentes, retadoras, de anlisis- as como su
narracin atractiva y tiles representacin
para la Fase Estratgica21. cartogrfica.
Adems, se desarrolla una
representacin cartogrfica de
cada escenario que muestre
en el territorio los principales
cambios.

GLOSARIO:
Consistentes: significa que la influencia de las tendencias se considera de forma lgica y que
las relaciones de causalidad entre los elementos del escenario son coherentes.
Desafiantes: es decir que deben retar a los supuestos habituales.
Narracin atractiva: que permita transmitir con claridad visiones compartidas. En este
sentido, el ttulo de cada escenario es un aspecto importante.
tiles: deben ayudar a plantear estrategias adecuadas.

IMPORTANTE: Los escenarios exploratorios deben ser cualitativamente distintos entre s y


distintos tambin del escenario tendencial, pues no resultara til describir situaciones futuras
relativamente similares.

21Basado en Godet, M. & Durance, P. (2011) La prospectiva Estratgica para empresas y los territorios.
UNESCO (pp. 47-48)
99
Para la redaccin del escenario apuesta se deber tener en cuenta lo siguiente:
Los escenarios exploratorios se redactan ubicando al ciudadano en el ao 2030.
La redaccin debe seguir una secuencia lgica de eventos y decisiones, a partir de
cada alternativa de desarrollo, que refleje las dinmicas que se desarrollarn en el
territorio y cuyos resultados se expresen en las variables estratgicas.
Se inicia con la referencia al horizonte de tiempo del escenario apuesta, describiendo
los impactos para cada una de las variables estratgicas en el territorio.
Puede incluir cifras o datos cuantitativos y cualitativos referenciales para expresar los
cambios que se van logrando.

La narracin de los escenarios exploratorios se debe realizar con la representacin


cartogrfica y debe seguir una estructura que permita identificar, claramente, las
consecuencias de cada propuesta de desarrollo en el crecimiento urbano, en las dinmicas
econmicas, en la infraestructura y en la prestacin de los servicios.

Grfico 21. Secuencia para la redaccin y representacin cartogrfica de los escenarios exploratorios

Crecimiento
urbano

Dinmica
econmica

Infraestructura

Prestacin
de
servicios

Fuente: Ceplan

Finalmente, es importante tener en cuenta que el comportamiento de las variables es


diferente dentro de un mismo departamento. Por ejemplo, la situacin de la calidad
ambiental dentro de Cerro de Pasco es distinta a la de Oxapampa; por esta razn, se debern
reconocer estas diferencias tanto en la narracin como en la representacin cartogrfica.

100
EJEMPLO:

Escenario exploratorio : Conectando territorios*

Desde el 2016 se impuls los sectores pesca, manufactura, agrcola y minera para
que se convirtieran en los principales motores econmicos del departamento, gracias
a la decisin y consenso entre los productores locales y el gobierno regional.

Para lograrlo, desde el 2016, se ampli la infraestructura necesaria, especialmente la


red vial, es as que la Red Vial N 6 y N 7 son ahora realidad. Estas permitieron
conectar las principales zonas productivas con los centros logsticos, fortaleciendo el
comercio exterior a travs de una infraestructural intermodal.

Entre los aos 2018 y 2022 se vivi un rpido crecimiento de la economa regional
gracias a las nuevas dinmicas de los flujos comerciales, demandando cada vez
mayor mano de obra. En este contexto, y con el objetivo de mejorar el capital
humano, el Gobierno Regional con el apoyo del Gobierno Nacional fortalece y crea
nuevos centros de innovacin y capacitacin, acorde con los sectores econmicos
prioritarios.

Paralelamente, el aprovechamiento de los recursos naturales para impulsar la


economa aument la necesidad de gestionar mejor el territorio. Por ello a partir del
2020 se realizaron una serie de acciones para promover el cuidado de las reas
Naturales Protegidas.

Gracias al desarrollo econmico y a la adecuada formacin del capital humano en Ica,


en el 2030 los niveles ms bajos de pobreza y extrema pobreza mejoran en casi 12
puntos porcentuales en comparacin con el 2015. Adems la mejora de la
conectividad facilit el acceso a los servicios como el de salud. Como consecuencia,
actualmente solo el 6% de todos los nios menores de 5 aos sufren de desnutricin
crnica infantil y se espera que en el futuro esta cifra siga mejorando. Aun as,
persisten ciertos problemas sociales que resolver como la violencia psicosocial y el
embarazo adolescente. Adems, la calidad de vida se ha visto mermada por la alta
contaminacin ambiental que afecta principalmente la salud de la poblacin,
especialmente la que se encuentra en las zonas ms pobladas y aledaas a los ros.

*Este escenario fue construido con el nico propsito de servir como ejemplo.

101
Etapa 5: Construccin de escenarios

Proceso para sistematizar los escenarios

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de representar la Se registra, en la Matriz de Una matriz de escenarios


situacin de los escenarios, la situacin del que contiene la situacin
diferentes escenarios de escenario ptimo, del de las variables
forma comparativa. escenario tendencial y de los estratgicas en cada
escenarios exploratorios. Esta escenario.
matriz cuenta adems con
informacin de la situacin
actual de cada una de las
variables estratgicas.

Los escenarios: ptimo, tendencial y exploratorios, se registran en la Matriz de escenarios, la


cual contar con los datos bsicos de cada una de las variables estratgicas y su situacin final
en cada uno de los escenarios exploratorios. De esta forma, se podr comparar su situacin
frente a los escenarios tendencial y ptimo.

Cuadro 20. Matriz de escenarios


Escenario ptimo

exploratorio "n"
exploratorio 01

exploratorio 02
Valor actual
estratgicas

Indicadores

tendencial
Escenario

Escenario

Escenario

Escenario
Variables
tem

Nivel de Porcentaje de distritos


1 conectividad con acceso a travs de 30.2 90.0 45.0 45.0 60.0 86.0
fsica carretera asfaltada
Acceso a los Porcentaje de la
2 servicios de poblacin afiliada a 77.0 100 85.0 79.0 87.0 85.0
salud algn seguro de salud

Fuente: Ceplan

Los valores de los indicadores en los escenarios exploratorios son referenciales para expresar
la posible situacin de cada variable estratgica en cada escenario, es decir que no deben ser
considerados como valores absolutos.

Para realizar una comparacin ms detallada, cada variable estratgica puede ser normalizada
en una escala del 1 al 10 en cada uno de los escenarios; siendo 1 el valor que refleja la peor
102
situacin posible de la variable estratgica y 10 la que corresponde al valor ptimo de la
variable (el escenario ptimo). Es decir que, si se considera que una variable estratgica para
un escenario especfico se encuentra en una situacin regular, podra ser calificado con un
valor de 5 o tal vez 6 (anexo 12).

Adicionalmente, con las calificaciones otorgadas a cada una de las variables en cada escenario,
estos se podrn comparar utilizando una grfica radial de MS Excel como la que se muestra a
continuacin:

Grfico 22. Grfico de escenarios

103
VI. Contenido y difusin del Documento Prospectivo

6.1 Redaccin del Documento Prospectivo

El Documento Prospectivo debe incluir los principales resultados de cada una de las etapas, de
tal forma, que la estructura y contenido sean de fcil comprensin y de alta utilidad para los
tomadores de decisin. El documento debe expresar claramente los temas que componen el
desarrollo territorial, su estado actual y las posibles situaciones futuras que podra enfrentar.

En ese sentido, la redaccin del Documento Prospectivo se realizar de acuerdo a la siguiente


estructura:

1. Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial


1.1. Caracterizacin de territorio
1.2. Modelo conceptual (incluye grfica y glosario de trminos)
2. Anlisis del entorno
2.1. Tendencias (incluye la descripcin de cada una)
2.3. Anlisis del impacto de las tendencias
2.4. Eventos de futuro
3. Diagnstico del desarrollo territorial
3.1. Anlisis estructural del desarrollo territorial
3.2. Variable estratgica 1
3.3. Variable estratgica n
4. Escenarios al 2030
4.1. Escenario 1, incluida la representacin cartogrfica
4.2. Escenario 2, incluida la representacin cartogrfica
4.3. Escenario n, incluida la representacin cartogrfica
5. Anexos
5.1. Glosarios
5.2. Matrices utilizadas en cada etapa
5.3. Otra informacin relevante usada durante el anlisis prospectivo

6.2 Difusin del Documento Prospectivo

En concordancia con el artculo 29 de la Directiva General del Proceso de Planeamiento


Estratgico Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, los gobiernos regionales debern
difundir el Documento Prospectivo junto con el PDRC especialmente- a los principales grupos
de interesados, los cuales son:

Actores del territorio


Gobiernos locales
Otros gobiernos regionales
Ministerios y entidades del Gobierno Nacional

104
VII. Aspectos Generales de la Fase Estratgica

7.1 Qu es la Fase Estratgica?

Es la fase decisional que instrumentaliza las prioridades territoriales y los instrumentos de


poltica con incidencia territorial, a travs de la identificacin de los objetivos, las acciones y
la ruta estratgica, elementos necesarios para lograr los resultados e impactos esperados en
los prximos aos, considerando la informacin obtenida en la Fase de Anlisis Prospectivo.

Elaborar una carta de navegacin o estrategia que seale


la trayectoria a seguir para el desarrollo territorial en el
La Fase Estratgica horizonte de tiempo establecido. La estrategia se
consiste en: construye con diferentes actores de la sociedad: sector
productivo, sociedad civil, la academia y la poblacin en
general.

Esta estrategia orienta a todas las entidades pblicas del territorio, a las entidades del
Gobierno Nacional y a los actores privados involucrados en el logro de resultados e impactos
vinculados al mbito territorial.

7.2 Cules son los objetivos de la Fase Estratgica?

Segn la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico22 la Fase Estratgica


comprende cuatro propsitos:

1. Definir la estrategia de desarrollo territorial, articulando los objetivos territoriales con


los objetivos sectoriales y nacionales.
2. Construir, con las entidades pblicas del territorio y los actores involucrados, los
objetivos estratgicos territoriales y los medios para alcanzarlos.
3. Definir los objetivos y acciones estratgicas territoriales (con sus respectivos
indicadores y metas) y la ruta estratgica.

22Artculo 31 de la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico Sistema Nacional de Planeamiento
Estratgico, aprobada mediante Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 26-2014-CEPLAN/PCD.
105
7.3 Dnde est ubicada la Fase Estratgica?

La Fase Estratgica es una de las cuatro fases del proceso de planeamiento estratgico, se
desarrolla luego de la Fase de Anlisis Prospectivo y antes de la Fase Institucional.

Grfico 23. Ubicacin de la Fase Estratgica dentro del proceso de planeamiento estratgico

Fase de anlisis prospectivo Fase estratgica Fase institucional

Fase de seguimiento

Fuente: Ceplan

7.4 Cmo se relaciona la Fase Estratgica con la Fase de Anlisis Prospectivo?

La Fase Estratgica se inicia a continuacin del proceso desarrollado en la Fase de Anlisis


Prospectivo y recoge la direccionalidad que establecen las polticas pblicas con incidencia
territorial vigentes. De la Fase de Anlisis Prospectivo, los gestores pblicos obtienen
informacin sobre el futuro del desarrollo territorial que sustente la toma de decisiones;
principalmente, informacin para una mejor comprensin de las dinmicas territoriales para
anticiparse a los riesgos y oportunidades que presentan los escenarios de futuro. De las
polticas pblicas con incidencia territorial se obtienen las principales decisiones de gobierno
que se desean implementar en el mbito de la sociedad.

Grfico 24. Instrumentalizacin de polticas

Poltica con
incidencia
territorial

Fuente: Ceplan

106
7.5 Quines realizan la Fase Estratgica, qu documentos desarrollan y con qu
horizonte de tiempo?

Los sectores que conforman el Poder Ejecutivo desarrollan cada uno su respectivo Plan
Estratgico Sectorial Multianual - Pesem para un perodo de cinco aos.
Los gobiernos regionales desarrollan, para cada uno de sus mbitos territoriales, su
respectivo Plan de Desarrollo Regional Concertado - PDRC para un perodo de ocho
aos.
Los gobiernos locales (municipalidades provinciales y distritales) desarrollan, para cada
uno de sus mbitos territoriales, su respectivo Plan de Desarrollo Local Concertado -
PDLC para un perodo de ocho aos.
Las entidades de la administracin pblica que por disposicin legal realicen planes
especiales multisectoriales y territoriales, los cuales realizan para un perodo de cinco
aos.

7.6 Cul es el concepto de estrategia que se maneja en el sector pblico?

El concepto de estrategia es ampliamente utilizado en todos los campos del conocimiento


donde el ser humano intenta conseguir un propsito a travs un continuo ejercicio de
priorizacin. Aplicado al sector pblico, la estrategia se define como el uso sistemtico de los
recursos pblicos para alcanzar objetivos de inters comn (Mulgan, 2009).

La estrategia es un concepto que se implementa tomando en cuenta los siguientes elementos


claves:

Grfico 25. Elementos claves para implementar una estrategia

Fuente: Ceplan

En otras palabras, elaborar una estrategia implica:

Mirar el entorno: anticiparse ante la incertidumbre de futuro


Definir los impactos o propsitos de cambio
Alinear e involucrar a las entidades pblicas y a los actores hacia el logro de los
objetivos
Generar consensos y compromisos con las entidades pblicas y los principales actores
La participacin activa de la alta direccin como el actor decisional

107
7.7 Cmo se genera la estrategia en el sector pblico?

En el marco del proceso de planeamiento estratgico, la Fase Estratgica instrumentaliza la


estrategia de gobierno (campo de las polticas pblicas) y la Fase Institucional nos permite
definir la estrategia institucional (campo de la gestin pblica).

Estrategia de gobierno
Todo gobierno enfrenta una gran cantidad de retos y demandas sociales que debe superar o
satisfacer con los escasos recursos con que cuenta. Esta situacin obliga a los tomadores de
decisin a una priorizacin constante, debiendo tener la capacidad de articular lo inmediato
con el largo plazo.
Estrategia Institucional
Se da cuando las entidades identifican e implementan los medios necesarios (insumos,
procesos y productos) para alcanzar los resultados deseados. Este esfuerzo conlleva a la
entidad hacia una transformacin y cambio institucional, proceso naturalmente complejo y
lleno de obstculos, para lo cual se recomienda utilizar las herramientas de gestin de cambio.
La estrategia institucional tambin se despliega a nivel de unidades orgnicas, programas,
unidades ejecutoras, oficinas desconcentradas, entre otras.

Grfico 26. Proceso de construccin de la estrategia

Fuente: Adaptado de Sotelo 2012

108
7.8 Cmo identificamos los impactos y resultados?

En la Fase de Anlisis Prospectivo se identificaron variables estratgicas y los anlisis de


causalidad de cada una. En estas relaciones es posible identificar aquellas variables que
representan los impactos o resultados que se desean alcanzar.

A partir de este modelo causal podemos identificar los elementos de la cadena de valor
pblico (impactos, resultados y productos). En la Fase Estratgica, las variables de impacto
representarn los objetivos estratgicos y las variables de resultado las acciones estratgicas.

109
VIII. Fase Estratgica
La Fase Estratgica se desarrolla a travs de cinco etapas de manera consecutiva. Se inicia con
la definicin de un escenario apuesta que se construye sobre el anlisis desarrollado durante la
Fase de Anlisis Prospectivo y la situacin de cambio que se desea alcanzar. Esta situacin de
cambio se resume de manera concisa en una visin inspiradora; contina con la identificacin
de los objetivos que se proponen alcanzar en el perodo del plan, medidos por indicadores y
metas. Para alcanzar dichos objetivos, se establecen acciones estratgicas que se ordenan
secuencialmente en una ruta estratgica a seguir.
Grfico 27. Etapas de la Fase Estratgica

Fase estratgica

Etapa 3: Etapa 4:
Etapa 2: Etapa 5:
Etapa 1: Objetivos Acciones
Visin Identificacin de la
Escenario apuesta estratgicos estratgicas
ruta estratgica
sectoriales sectoriales

Fuente: Ceplan

Cada etapa implica la realizacin de un conjunto de pasos y finaliza con la entrega de uno o
ms productos, los cuales se detallan en el siguiente cuadro:
Cuadro 21. Proceso para la Fase Estratgica
Etapas Pasos Productos
1. Definir la estrategia del escenario apuesta
Etapa 1: 2. Determinar el sistema urbano futuro
a. Escenario
Escenario 3. Redactar el escenario apuesta
apuesta
apuesta 4. Identificar riesgos y oportunidades
5. Identificar los hechos precursores
Etapa 2:
Proceso de elaboracin de la visin a. Visin
Visin
1. Definir los objetivos estratgicos a. Objetivos
Etapa 3:
2. Redactar los objetivos estratgicos estratgicos
Objetivos
3. Revisar las incoherencias operativas y redundancias con sus
estratgicos
4. Formular los indicadores indicadores
1. Formular las acciones estratgicas
Etapa 4: 2. Revisar las incoherencias operativas y redundancias de a. Acciones
Acciones las acciones estratgicas Estratgicas con
estratgicas 3. Formular indicadores para las acciones estratgicas sus indicadores
4. Asignar responsables a cada accin estratgica
1. Priorizar los objetivos estratgicos a. Ruta estratgica
2. Ordenar la secuencia lgica de acciones b. Metas de los
Etapa 5:
Objetivos
Ruta
Estratgicos y de
estratgica 3. Formular las metas
las acciones
estratgicas
4. Elaborar la matriz de resumen de objetivos
estratgicos, acciones estratgicas y metas

110
8.1 Etapa 1: Escenario apuesta

Construir -de manera anticipada- una situacin de futuro posible


Su finalidad y deseable para el territorio; en la cual, las entidades
es: involucradas se comprometen a alcanzar los resultados
esperados.

El escenario apuesta representa un futuro deseable y factible de alcanzar para el territorio.


Constituye la estrategia de desarrollo territorial, tomando como punto de partida la dinmica
econmica y el fortalecimiento de un sistema ciudades productivas (Banco Mundial, 2015). Se
parte de la situacin tendencial y se apuesta a una situacin de cambio orientada a una
situacin ptima. La factibilidad de la estrategia ser evaluada tomando en cuenta las opciones
de futuro construidas en la Fase de Anlisis Prospectivo. Este escenario se expresa como un
relato que incluye cmo alcanzar dicho futuro.

La importancia de este escenario radica en que ofrece un camino lgico en el tiempo que permitir
alcanzar una situacin favorable para el territorio. Su determinacin va a definir en los siguientes
pasos los objetivos y las acciones para hacer realidad el futuro elegido23.

Construir el escenario apuesta permite pensar el futuro como consecuencia de las decisiones
de los actores, tomando en cuenta las tendencias y eventos de futuro. Adems, ofrece un
camino lgico en el tiempo para hacer realidad el futuro elegido24.

Grfico 28. Del escenario apuesta al escenario actual

Fuente: Ceplan

23 Mojica (2008).
24 Mojica (2008).
111
Etapa 1: Escenario apuesta

Proceso de construccin del escenario apuesta

De forma similar a lo explicado durante el proceso para la construccin de los escenarios


exploratorios, el desarrollo del escenario apuesta debe expresar claramente una historia sobre
cmo -desde el presente- se potencia el crecimiento econmico sostenible e inclusivo del territorio
a partir de los sectores econmicos priorizados y considerando las potencialidades del espacio
(incluyendo los recursos naturales, biodiversidad, suelo, entro otros) en el que se desarrollan (Un-
Habitat, 2015).

Esta descripcin implica definir la infraestructura necesaria, las habilidades requeridas y las
polticas de innovacin acordes con los sectores productivos priorizados (Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmico, 2016).

Es muy importante tener en cuenta la finalidad de los procesos de desarrollo territorial:

Mejorar la calidad de vida y las condiciones laborales de la


Su finalidad es: poblacin, promoviendo la inclusin social y la cohesin a travs de
una adecuada distribucin de la riqueza y la equidad de
oportunidades (Un-Habitat, 2015).

IMPORTANTE:

Es posible que el escenario apuesta sea alguno de los escenarios exploratorios, una combinacin de
estos o uno nuevo. Lo importante es considerar que sea deseado por la poblacin, probable de
ocurrir y que dependa de la accin de los actores del territorio.

Etapa 1: Escenario apuesta


Proceso de construccin del escenario apuesta
Paso 1: Definir la estrategia del escenario apuesta

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de precisar los Se responden, Los principales


aspectos bsicos de la secuencialmente, una serie de lineamientos estratgicos
estrategia para el preguntas guas para definir que servirn para
desarrollo territorial. los principales aspectos de la redactar el escenario
estrategia de desarrollo apuesta.
territorial.

Para definir los principales aspectos de la estrategia de desarrollo territorial, los tomadores de
decisin (con el apoyo del equipo tcnico, de expertos y considerando las aspiraciones de la
ciudadana) seguirn un proceso similar al desarrollado durante la construccin de escenarios
exploratorios, debiendo responder a las siguientes cuestiones bsicas:

112
Cuadro 22. Preguntas gua para la definicin de la estrategia de desarrollo territorial

Pregunta Propsito
Qu factores condicionarn el Se reconocen las tendencias, eventos de futuro ms probables,
desarrollo territorial? condiciones naturales (las cuales pueden representar limitaciones
o potencialidades como el clima, relieve o suelos) u otros aspectos
del entorno que condicionarn la estrategia que se desea
desarrollar. Adems, se identifican la infraestructura, como: vas
de comunicacin y equipamiento, hidroelctricas, aeropuertos,
puertos, entre otros. La informacin necesaria se desarroll
durante la Fase de Anlisis Prospectivo.

Cules son las proyecciones Se proyecta el volumen poblacional y la distribucin etaria de las
poblacionales y de los servicios personas que habitarn el territorio y la cantidad de servicios y
al horizonte de tiempo del equipamiento que demandarn (colegios, puestos de salud, recojo
escenario apuesta? de desperdicios, entre otros).
Qu actividades econmicas Se seleccionan los motores (fuentes de empuje) de la economa
se priorizarn dentro del que impulsarn el proceso de desarrollo. La cantidad y mbito de
territorio? estos sectores econmicos depender de las potencialidades del
territorio, de las condiciones del entorno y de la evolucin de los
mercados nacionales e internacionales. Cabe mencionar que es
importante reconsiderar el rol de los mbitos rurales, los cuales
han sido considerados principalmente solo por la produccin
agrcola, a pesar del importante potencial que poseen para
contribuir a la economa regional.
Qu infraestructura se Se evala cul es la infraestructura necesaria para promover y
requerir para sustentar las sustentar las actividades econmicas priorizadas. Estas podran ser
actividades econmicas vas de comunicacin, puertos, aeropuertos, centros logsticos,
priorizadas? aglomeraciones (productivas, comerciales o tecnolgicas),
represas, entre otros.
Cmo estimular la innovacin Se desarrolla una propuesta que permita, entre otras cosas,
en las actividades econmicas mejorar los diseos, desarrollos y procesos de produccin en las
priorizadas? actividades econmicas priorizadas con el objetivo de aumentar la
competitividad del territorio.
Qu medidas se debern Se analiza cmo el desarrollo econmico propuesto podra
adoptar para no afectar perjudicar el ambiente y qu medidas deberan adoptarse para
negativamente el ambiente? evitarlo. El objetivo es aprovechar los recursos naturales de
manera sostenida.
Cules son las principales Se determina el capital humano (habilidades, conocimientos y
capacidades que se requieren capacidades) que requieren las actividades econmicas
para impulsar el desarrollo priorizadas.
econmico del territorio?
Cul es el impacto que se Se define cmo el desarrollo econmico propuesto impulsar y
pretende alcanzar con el mejorar la situacin de las variables estratgicas. Al ser las
desarrollo econmico variables estratgicas preponderantemente de impacto, se
sostenible sobre la situacin buscar describir la relacin que tendr el desarrollo econmico
de las variables estratgicas al con el desarrollo humano.
horizonte de tiempo del
escenario apuesta?

Fuente: Ceplan

113
Etapa 1: Escenario apuesta
Proceso de construccin del escenario apuesta

Paso 2: Determinar el sistema urbano futuro

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de determinar los Teniendo como informacin Un sistema integrado


roles y funciones, y por previa la jerarquizacin de urbano que tiene a las
ende la jerarqua, que centros poblados realizada en ciudades como piezas
tendrn los centros la caracterizacin del clave para el desarrollo.
poblados en el escenario territorio, se determinan los
apuesta. nuevos roles y funciones que
cumplirn los centros
poblados.

Estas nuevas funciones se


establecen, al menos, desde la
jerarqua de ciudad mayor
principal hasta metrpoli
regional, segn corresponda a
las caractersticas particulares
de cada territorio.

IMPORTANTE:

Es til pensar las ciudades segn el rol y la funcin que desempean dentro de un sistema. Las
ciudades grandes (metrpoli nacional) son fundamentales para conectar los mercados internos
con los mercados internacionales; las pequeas y medianas (desde villa hasta ciudad mayor)
sirven mayormente- a un propsito regional y son los centros o polos para servicios e
industrias que apuntalan la economa local a nivel urbano y rural; y las mayores (desde ciudad
mayor principal hasta metrpoli regional) deben ser capaces de articular las grandes ciudades
con las pequeas y medianas ubicadas en sus reas de influencia (Banco Mundial, 2015).

En el Per, las ciudades mayores principales y las metrpolis regionales constituyen un


segmento importante dentro de un sistema de ciudades que beneficia la productividad y el
crecimiento. Estas ciudades deben contar con servicios eficientes de conocimiento y capital
humano para entender las necesidades de la economa regional (Banco Mundial, 2015).

114
INFORMACIN ADICIONAL:

Una mayor densidad demogrfica conlleva las ventajas de la escala, es decir, permite una
oferta de servicios ms eficiente, genera efectos de aglomeracin y transferencias de
conocimientos entre empresas y produce mercados suficientemente amplios para la adopcin
de tecnologas que demandan considerables inversiones fijas. Las grandes ciudades facilitan el
surgimiento de administraciones e instituciones sociales capaces, el crecimiento de empresas
productivas e intensivas en conocimiento y el comercio (Banco Mundial, 2015).

EJEMPLO:

El Banco Mundial (2015), en su publicacin Per hacia un sistema integrado de ciudades,


propone un conjunto de recomendaciones para favorecer el establecimiento de un sistema.
Entre ellas, se rescata:
Empoderar a las ciudades intermedias para que mejoren su atractivo y eficiencia a travs
de:
o La mejora de la calidad de los servicios pblicos y privados
o La ampliacin del acceso a servicios financieros
o El establecimiento de sistemas de informacin del uso del suelo transparentes y
armonizados
o La promocin de una planificacin y gestin del suelo eficiente y articulada
Mejorar la conectividad entre ciudades a travs de:
o La inversin en corredores viales centrales y en carreteras rurales
o La mejora de las instalaciones y servicios logsticos
o La mejora del acceso y el precio de los servicios de banda ancha
o La eliminacin de barreras normativas de acceso a los mercados

115
Etapa 1: Escenario apuesta
Proceso de construccin del escenario apuesta

Paso 3: Redactar el escenario apuesta

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de redactar una Se redacta una historia Una redaccin que sita
historia convincente que convincente en tiempo al lector en el ao 2030,
describa de manera presente, ubicando al lector describiendo la estrategia
detallada la estrategia de en el ao 2030. Esta narracin para el territorio y los
desarrollo territorial y los desarrolla la estrategia de logros obtenidos.
resultados que se desarrollo territorial y la
obtendrn al 2030. propuesta de los roles y
funciones.

La narracin sigue una


secuencia lgica y especifica
los hitos en el tiempo segn
los resultados previstos.
Detalla la participacin de los
actores involucrados, aquellos
que contribuyeron a generar
el cambio o que fueron
afectados por los cambios
alcanzados.

IMPORTANTE:

Cabe mencionar que la construccin del escenario apuesta suele requerir la redaccin de 4 o
ms borradores antes de obtener una versin final del mismo.

INFORMACIN ADICIONAL:

Pueden incluirse cifras o datos cuantitativos referenciales para describir la nueva situacin de
cambio (por ejemplo: se alcanz una inversin pblica del X%), o se puede hacer referencia a
una nueva situacin de manera cualitativa (por ejemplo: la inversin pblica mejor
sustantivamente; o duplic la situacin actual).

Junto con la redaccin, se proyecta la representacin cartogrfica del escenario apuesta, la


cual debe reflejar los principales cambios que se desean lograr para el territorio. Por ejemplo,
los principales cambios sociales, el asentamiento de las poblaciones, las actividades
econmicas, las infraestructuras y equipamiento u otros aspectos que consideren pertinentes.

116
EJEMPLO:
Escenario apuesta de Ica
Desde el ao 2016, el departamento de Ica inici un proceso de
fortalecimiento de la agroexportacin, promoviendo el sector
agropecuario especialmente- el vitivincola. Adems, se
promovieron los sectores manufactura, pesca y minera. El principal
impulso para su desarrollo provino de la consolidacin de cuatro
corredores logsticos:
San Vicente de Caete Chincha Pisco Ica
Ica Nazca
Pisco Ayacucho
San Juan de Marcona Nazca Puquio Abancay
Estos permitieron conectar la produccin regional con los principales
centros logsticos, elevando el valor de las exportaciones. De otra
parte, se cuenta con un aeropuerto internacional y dos puertos, los
cuales cuentan con planes de mantenimiento y mejoramiento
permanente de infraestructura y operaciones.
Adems, como parte del proceso de consolidacin de los corredores
econmicos, entre los aos 2018 y 2022 se construyeron vas que
articularon los centros poblados rurales con la red vial nacional.
Este desarrollo origin el crecimiento urbano en Ica, configurndose
tres (3) ciudades mayores: Ica, Chincha y Pisco; las cuales concentran,
al 2030, la mayor cantidad de poblacin y prestacin de servicios.
Los cambios en los temas de acceso a servicios y el crecimiento
econmico experimentado por Ica originaron que -desde hace ms
de una dcada- la calidad de vida de las personas aumentara,
vindose reflejado principalmente- en la mejora del IDH y en la
reduccin de los niveles de pobreza al 2030.
*Este escenario fue construido nicamente con el propsito de servir como ejemplo.

117
EJEMPLO:
Escenario de ciudades sostenibles
Los municipios provinciales, en coordinacin con los distritales, desde el
2016, organizan cada ao la Feria Internacional Agraria del Huallaga, que
promueve la inclusin de los productores agrarios a travs de cooperativas y
la competitividad productiva, con base en las leyes 29972 y 29337. El
gobierno nacional ayud a posicionar, en el mundo, el caco peruano
caracterizado por su fineza y aroma; ahora se vende a EEUU, Europa y pases
emergentes. Se han conformado empresas locales que han desarrollado sus
propias marcas de chocolate y exportan con xito sus productos gracias a las
certificaciones orgnicas.
Se han desarrollado y fortalecido los corredores econmicos y logsticos de
apoyo a las cadenas productivas, y su articulacin territorial en el mbito
local, regional y nacional; para lo cual se puso en operatividad al 100% la Ruta
12 que conecta la Zona del Huallaga a partir de Tocache hasta Chimbote; la
Ruta 14, que facilita el acceso a Casma partiendo de Tingo Mara y pasando
por Monzn y Huari; y complementariamente la ruta paralela a la Carretera
Marginal, que une los centros poblados de la margen derecha del rio
Huallaga, dando acceso a la zona de Venenillo.
En el 2030 existe un sistema de ciudades sostenibles, cuyos ejes de desarrollo
son: Tingo Mara, Tocache y Aguayta, que cumplen el rol de ciudad mayor;
estas son complementadas por ciudades ubicadas estratgicamente en las
cuencas del Huallaga y del Aguayta, son: Pogreso, Uchiza, Monzn, Aucayacu
y San Alejandro (Irazola), que cumplen el rol de ciudades Intermedias
principales.
Este crecimiento demand mano de obra calificada, razn por la
cual las instituciones educativas fueron adecuando y mejorando
sus servicios en base a las necesidades del lugar.

*Este escenario fue construido nicamente con el propsito de servir como ejemplo.

118
Etapa 1: Escenario apuesta
Proceso de construccin del escenario apuesta
Paso 4: Identificar riesgos y oportunidades

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de advertir Se analiza el escenario apuesta Matriz de riesgos y


eventos favorables y y los posibles eventos que oportunidades en la que
desfavorables que afectaran (positiva o se identifican y detallan
podran afectar el logro negativamente) su desarrollo los eventos que pueden
del escenario apuesta. (anexo 13). afectar la consecucin del
escenario apuesta.

GLOSARIO:
Riesgo: Es un evento desfavorable que no ha ocurrido an y de ocurrir puede afectar
negativamente el logro del escenario apuesta, siempre que no se tomen decisiones para
disminuir o anular su efecto.
Oportunidad: Es un evento favorable que no ha ocurrido an y de ocurrir puede contribuir al
logro del escenario apuesta, siempre que se tomen las decisiones para su aprovechamiento.

Cuadro 23. Matriz de riesgos y oportunidades


Escenario tem Riesgo tem Oportunidades
1 1
2 2
Escenario
3 3
apuesta
4 4
5 5

Fuente: Ceplan

119
Etapa 1: Escenario apuesta
Proceso de construccin del escenario apuesta
Paso 5: Identificar los hechos precursores

Se recomienda realizar este proceso, especialmente, en los territorios que poseen una
evolucin acelerada o se encuentran en situacin de alta inestabilidad.

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de generar un Para los riesgos y Un rbol de hechos


sistema bsico de oportunidades ms precursores con sus
indicadores que ayude a relevantes, se identifican respetivos indicadores
anticipar la ocurrencia de hechos precursores que por cada riesgo u
riesgos u oportunidades. vaticinan su ocurrencia y se les oportunidad.
asignan indicadores para
realizar el monitoreo.

Cuando la evolucin de un territorio es acelerada y genera inestabilidad, resulta muy


importante monitorear constantemente los riesgos y oportunidades. En ese sentido, se puede
realizar una bsqueda de hechos precursores que anticipen su ocurrencia; es decir, se
pueden explorar los eventos, factores o situaciones que vaticinaran la configuracin de las
oportunidades o riesgos.

EJEMPLO:
Si un riesgo es una crisis inmobiliaria, un hecho precursor podra ser el aumento de
incumplimiento de los pagos. De esta forma, se ir construyendo un rbol de hechos
precursores, el cual deber incluir los indicadores necesarios para monitorear los hechos
precursores en el tiempo para anticipar los riesgos u oportunidades.

Grfico 29. rbol de hechos precursores25

Por ltimo, los hechos precursores deben contar con un indicador para evaluar su evolucin,
de esta forma, se podr contar con un sistema bsico que alertar -de forma anticipada- la
configuracin de un riesgo u oportunidad.

25 Tomado del curso: Prospectiva para el Desarrollo, impartido por el Instituto Latinoamericano y del Caribe de
Planificacin Econmica y Social (ILPES) a funcionarios del Ceplan.
120
8.2 Etapa 2: Visin

Construir una declaracin concisa e inspiradora de la imagen del


territorio para darle direccionalidad e impulso a su proceso de
Su finalidad desarrollo.
es: Tiene una funcin comunicativa porque contribuye a motivar e
inspirar los esfuerzos de todos los actores involucrados para
conseguir un mismo fin durante el proceso de implementacin
de la estrategia.

La construccin de la visin es un proceso, tanto poltico como tcnico, que requiere ser
comunicado permanente y constantemente a los actores del territorio, de tal forma, que todos
estn familiarizados con ella. Esto implica que la visin debe incluirse en cada uno de los
documentos, presentaciones y herramientas producidas, siendo importante el involucramiento de
los rganos de comunicacin de los gobiernos regionales.

Proceso de elaboracin de la visin

La visin debe representar la imagen futura (al ao 2030) que los actores aspiran alcanzar para
el espacio que habitan y cmo las personas se relacionan con l. Se expresa en tiempo
presente, siendo un enunciado conciso e inspirador. Adems, no debe incluir funciones,
productos o procesos relacionados a la manera en que esta se alcanzar.

Concisa: es breve y sencilla en su contenido


La visin debe tener Desafiante: es retadora para la accin
las siguientes
caractersticas: Inspiradora: es motivadora y orienta la accin
Completa: sintetiza las aspiraciones de los actores del
territorio
Clara: fcil de compartir y comprender

Para redactar la visin, se deben considerar dos elementos importantes:

i) Las personas ii) El territorio que habitan


Se debe identificar la situacin Se deben reconocer las
final de los ciudadanos en el caractersticas deseadas para
escenario apuesta. el territorio.

121
Integrar en la visin a las personas y al territorio que habitan involucra un proceso creativo, el cual,
se lleva a cabo a partir de la respuesta a la siguiente pregunta gua:

Cmo los ciudadanos se ven a s mismos y a su entorno en el ao 2030?

Los participantes del proceso de planeamiento, tomando en cuenta las posiciones de los
principales actores, proponen distintas alternativas hasta llegar a concertar en un solo enunciado.

IMPORTANTE:

Durante el proceso de construccin de la visin, generalmente, se afrontan dos retos:

Los participantes suelen El resultado es una visin tan


negociar para que sus extensa que sobrepasa las 30
entidades o funciones se palabras.
1 vean reflejadas en la visin. 2

Por ello, el rol del moderador resulta imprescindible para guiar la discusin y centrarla en las
personas y su relacin con el territorio.

Por otro lado, la visin se debe revisar permanentemente en las etapas posteriores, de manera
que guarde coherencia con la propuesta estratgica del plan.

EJEMPLO: Visin territorial*:


Huallaga es ejemplo de desarrollo de una economa sustentable y de alta relacin
con la diversidad biolgica, en la cual sus ciudadanos cuentan con servicios pblicos
de alta calidad y pueden desarrollar en forma competitiva productos y servicios
valorados en el Per y el mundo.
* Elaborado tomando como referencia el escenario apuesta del Plan de Desarrollo Territorial para la Zona del
Huallaga al 2021 (http://www.ceplan.gob.pe/documentos/plan-desarrollo-territorial-zona-del-huallaga-2021)

122
8.3 Etapa 3: Objetivos estratgicos

Definir los impactos que se esperan alcanzar para las personas que
habitan un territorio, o en su entorno, en el perodo de tiempo del
Su finalidad plan; en coherencia con el escenario apuesta y la visin. Estos
es: cambios se expresan a travs de objetivos estratgicos, los cuales
deben contribuir a cumplir los objetivos nacionales u objetivos
nacionales especficos establecidos en el Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional (PEDN).

Un objetivo estratgico se orienta a lograr cambios en el ciudadano, o en su entorno, a


mediano y largo plazo. Describe el propsito a ser alcanzado, el cual es medido a travs de
indicadores y sus correspondientes metas26. Las metas se establecen para un perodo de ocho
aos acorde al horizonte de tiempo del PDRC.

Proceso para formular los objetivos estratgicos


Paso 1: Definir los objetivos estratgicos

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de establecer los Se identifican las variables Una posicin estratgica


objetivos del desarrollo que constituirn los para cada variable
territorial a partir de las objetivos del desarrollo estratgica, as como una
variables estratgicas. territorial, teniendo en magnitud de cambio.
cuenta el anlisis causal
desarrollado en la Fase de
Anlisis Prospectivo y la
decisin poltica.

Para asegurar la efectividad del plan, se sugiere que el nmero de objetivos estratgicos no
sea mayor a 8. En la seleccin de los objetivos, a partir de las variables, se pueden presentar
los siguientes casos:

Cuadro 24. Casos posibles para formular objetivos estratgicos territoriales


Situacin en el escenario
Casos Variables estratgicas Objetivos estratgicos
apuesta
Caso 1: Intensificar el nivel de
Nivel de conectividad Intensificacin de las
Un objetivo estratgico por cada conectividad entre el
urbano-rural relaciones socio-econmicas
una de las variables estratgicas mbito urbano-rural
Nivel de pobreza Reduccin de la pobreza
Caso 2: Mejor focalizacin de Mejorar la calidad de vida
Un objetivo estratgico para dos o Acceso a programas sociales programas sociales de la poblacin ms
ms variables estratgicas vulnerable
Nivel de pobreza extrema Reduccin de la pobreza
rural extrema rural
Fuente: Ceplan

26 Ceplan (2014).
123
El proceso para formular los objetivos estratgicos no es solo operativo a partir de las variables
estratgicas, sino que debe involucrar una alta participacin de los distintos actores y de los
representantes de los gobiernos provinciales. Es as que durante la formulacin de los objetivos
estratgicos se podr evaluar su trascendencia en todo el territorio; adems, facilitar su
apropiacin por parte de los tomadores de decisin a nivel local al considerar sus preocupaciones y
aspiraciones.

Etapa 3: Objetivos estratgicos


Proceso para formular los objetivos estratgicos
Paso 2: Redactar los objetivos estratgicos

Un objetivo estratgico tiene tres elementos: verbo, condicin de cambio y sujeto. Su


redaccin debe seguir la siguiente secuencia:

Objetivo Estratgico Institucional = (Verbo + Condicin de cambio + Sujeto)

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

a. Identificar al sujeto
Se trata de reconocer al Se identifica al ciudadano Un sujeto que presenta la
sujeto, el cual, puede ser (individuos, conjunto de condicin que se desea
el ciudadano (individuos, personas, colectivos u cambiar.
conjunto de personas, organizaciones) o entorno
colectivos u (conjunto de aspectos del
organizaciones o, entorno medio socio-econmico o del
(conjunto de aspectos del ambiente).
medio socio-econmico o
del ambiente) cuya
condicin se desea
cambiar.
b. Identificar el verbo
Se trata de determinar la Se plantea la pregunta: Cul Una accin que refleja la
accin que refleja la es la accin de cambio que se direccin de cambio que
direccin del cambio que desea lograr en la condicin se desea lograr en la
se desea lograr en la identificada en el sujeto? condicin del sujeto.
condicin identificada en
el sujeto.
c. Identificar la
condicin de cambio
Se trata de reconocer en Se plantea la pregunta: Qu Una condicin que se
el sujeto la cualidad, condicin del sujeto se desea desea cambiar del sujeto.
caracterstica, atributo, cambiar?
desempeo, actitud,
entre otros, sobre la cual
se desea incidir.

124
A continuacin, se muestra cmo los tres elementos, anteriormente descritos, configuran los
objetivos estratgicos:

Cuadro 25. Objetivos estratgicos territoriales y sus elementos


Condicin de
Verbo Sujeto Redaccin del objetivo
cambio
Elevar Logros educativos Nios y nias al III Mejorar los logros educativos
Ciclo de Educacin en los nios y nias al III Ciclo
Bsica Regular de Educacin Bsica Regular
(conjunto de
personas)
Reducir Vulnerabilidad ante Zonas ribereas Reducir la vulnerabilidad frente
riesgos y (entorno) a riesgos y emergencias de tipo
emergencias de desastres en las zonas
ribereas
Garantizar Coordinacin en la Gobiernos locales Garantizar un adecuado nivel
gestin pblica (entidades) de coordinacin en la gestin
pblica local
Fuente: Ceplan

Etapa 3: Objetivos estratgicos


Proceso para formular los objetivos estratgicos

Paso 3: Revisar las incoherencias operativas y redundancias27

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de revisar la Los objetivos estratgicos se Lista de objetivos


coherencia lgica entre revisan en conjunto y se estratgicos que son
los objetivos estratgicos identifican aquellos que coherentes en conjunto.
propuestos. puedan dificultar, impedir o
atrasar la ejecucin de otros a
fin de reemplazarlos o
eliminarlos.

IMPORTANTE: En este paso, es necesario:


- Validar la propuesta de objetivos estratgicos sectoriales con los principales actores y con los
tomadores de decisin; en esta validacin, es posible modificar algunos objetivos.
- Asegurar que los objetivos formulados se articulen a los dems planes del SINAPLAN, segn
los lineamientos de la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico (anexo 14).
GLOSARIO:
Incoherencia operativa: se da cuando un objetivo estratgico dificulta, impide o atrasa la
ejecucin de otro. Si esto ocurre se debe modificar, reemplazar o eliminar el objetivo
estratgico que est en conflicto con los dems.
Redundancias: se da cuando se encuentren objetivos muy parecidos o que algunos envuelven
o contienen a otros. En estos casos, se debe optar por el objetivo estratgico cuyo espectro
sea ms amplio.

27 Balbi, E. (2014)
125
Etapa 3: Objetivos estratgicos
Proceso para formular los objetivos estratgicos

Paso 4: Formular los indicadores

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de formular una La redaccin del indicador Medida que verifique los
medida que verifique el debe seguir la siguiente avances o logros de los
avance o logro de los secuencia: Unidad de medida objetivos estratgicos.
objetivos estratgicos. + Sujeto + Atributo (anexo 10).

GLOSARIO:
Indicador: Es un enunciado que permite medir el estado de cumplimiento de un objetivo,
facilitando su seguimiento28.
Indicador Proxy: Se utilizan como sustitutos de los trazadores cuando no es posible tener
informacin en el corto plazo de estos indicadores 29.

De acuerdo con la definicin, el indicador es un instrumento que favorece la obtencin de


resultados ya que facilita el seguimiento a travs de mediciones sucesivas y que, en contraste
con las metas establecidas, permite verificar el cumplimiento de los objetivos estratgicos.

Por cada objetivo estratgico se recomienda formular un solo indicador. Este indicador debe
ser el que mejor represente el propsito del objetivo estratgico.

EJEMPLO:
Si el objetivo estratgico interviene en el desarrollo humano, o en la calidad de vida, no se
podra plantear como indicador Nivel de pobreza porque solo se estara midiendo la
cualidad Nivel de ingreso que es un componente que impacta en el desarrollo humano. Lo
indicado sera plantear como indicador: ndice de Desarrollo Humano.

Si para algn objetivo estratgico no es posible identificar un indicador directo; entonces, se


podr recurrir a un indicador proxy o indirecto como alternativa, teniendo en cuenta que
progresivamente- se debern generar indicadores directos para reemplazarlos.

28Fuente: Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico
SINAPLAN.
29 Direccin Nacional de Planeamiento de Colombia.

126
Si algn objetivo estratgico se deriva directamente de una variable estratgica, entonces, se
tomar el indicador identificado para esa variable. Por otro lado, si el objetivo estratgico se
deriva de una variable asociada a una poltica nacional, Plan Estratgico de Desarrollo
Nacional, planes estratgicos sectoriales multisectoriales, programas presupuestales,
programas nacionales, estrategias, planes temticos u otros instrumentos de poltica entonces, se
considerar el indicador de ese instrumento o poltica, segn corresponda. En caso contrario,
se formularn indicadores para ese objetivo estratgico.

Cabe mencionar que siempre debe mantenerse la coherencia entre los indicadores propuestos
y la condicin de cambio del objetivo que se quiere medir.

EJEMPLO: Algunos indicadores asociados a objetivos estratgicos podran ser:

Ejemplo de indicador para un objetivo estratgico


Objetivo Estratgico Indicador
Mejorar la calidad de vida de la poblacin
ndice de desarrollo humano regional
ms vulnerable
Elevar la competitividad regional ndice de competitividad regional
Superficie de bosques deforestada
Reducir la prdida de bosques
anualmente (hectreas)

127
Qu tipo de indicadores se formularn?
Considerando los elementos de la cadena de valor, a nivel de los objetivos estratgicos se formularn
indicadores de impacto o de resultado.

Indicadores de impacto: Miden los resultados a nivel del fin ltimo esperado con la entrega de los
bienes y servicios. La informacin que entrega se refiere, por ejemplo, al mejoramiento en las
condiciones de la poblacin objetivo y que son exclusivamente- atribuibles a dichos bienes.30

De acuerdo con el concepto, los indicadores de impacto muestran los efectos a mediano o largo
plazo, sean estos directos o indirectos, que son generados como consecuencia de los resultados y
logros de las acciones realizadas sobre un determinado colectivo de sujetos (poblacin, entorno, etc.).

Ejemplo de indicadores de impacto:

Tasa de desnutricin en nios y nias menores de 5 aos.


Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza
extrema.
ndice de Desarrollo Humano.

Indicadores de resultado: Son cambios en el comportamiento o estado o certificacin de los


beneficiarios una vez recibidos los bienes o servicios. 31

Es preciso tener en cuenta que, un indicador de resultado se orienta a la bsqueda o generacin de


cambios en los sujetos, considerando que estos cambios se establecen en la formulacin de los
objetivos estratgicos para el horizonte de tiempo del PDRC. 32:

Ejemplo de indicadores de resultado:


Alumnos egresados del nivel de enseanza media.
Hectreas explotadas con ttulo de dominio.
Crecimiento de la recaudacin de impuestos a travs del
portal de pagos.

30
Armijo, Marianela (2011). Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. ILPES. En este documento
se utiliza la denominacin indicadores de resultado final o de impacto; sin embargo, para fines de la presente
Gua se considera solo como indicadores de impacto.
31Armijo, Marianela (2011). Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. ILPES. En este documento
se utiliza la denominacin indicadores de resultado intermedio; sin embargo, para fines de la presente Gua se
considera solo como indicadores de resultado.
32 Armijo, Marianela (2011). Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. ILPES.

128
8.4 Etapa 4: Acciones estratgicas

Determinar las estrategias de poltica territorial que


Su finalidad contribuyen, de forma eficiente, al logro de los objetivos
es: estratgicos propuestos.

La eleccin de las acciones estratgicas debe estar sustentada en el anlisis de los siguientes
factores:

El diagnstico de las variables estratgicas


Las capacidades polticas, humanas, tcnicas y financieras
Los actores involucrados, sus acciones, reacciones esperadas y la capacidad que
poseen para articularse y coordinar

Adems, se deben seleccionar acciones que tengan la eficacia suficiente para lograr los
objetivos en un plazo razonable. Estas acciones debern ser definidas en consenso a travs de
la participacin activa de los actores del territorio, especialmente, de aquellos que tendrn la
responsabilidad de ejecutarlas.

As tambin, deben considerarse las mltiples dimensiones territoriales reflejadas en la


caracterizacin del territorio33; por ejemplo, una poblacin objetivo en el rea rural, vas
departamentales o nacionales, provincias del norte o del sur, entre otros.

INFORMACIN ADICIONAL:
Es muy importante tener en cuenta que las acciones propuestas debern considerar las
particularidades de cada territorio. Por ejemplo, si se plantea (Instituto Nacional de
Tecnologa Agropecuaria, 2007):
- Un programa de alimentacin, este debe considerar aquellos productos de la zona que
puedan formar parte de la alimentacin bsica.
- Un programa educativo que implique la entrega de textos, este debe considerar en su
contenido: la lengua nativa y caractersticas fsicas y de biodiversidad propias de la regin en
la que se encuentran (costa, sierra, selva).
- Un programa de salud materno - infantil o de bienestar familiar, debe tener en cuenta si en
el pblico objetivo se encuentran poblaciones de comunidades nativas o campesinas.

La seleccin de una u otra accin estratgica implica revisar los productos de la Fase de
Anlisis Prospectivo, como son el anlisis del entorno (las tendencias, los eventos de futuro); el
anlisis de influencia y dependencia de las variables estratgicas; la participacin de los actores
que influyen en las variables; y principalmente, el anlisis causal de variables.

33 Revisar la Etapa 1 de la Fase de Anlisis Prospectivo: Diseo del Modelo Conceptual (caracterizacin del
territorio).
129
Etapa 4: Acciones estratgicas

Paso 1: Formular las acciones estratgicas

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de concebir los Se conciben las acciones Una lista de acciones


medios necesarios para estratgicas necesarias para estratgicas por cada
lograr los objetivos lograr cada uno de los objetivo estratgico.
estratgicos. objetivos estratgicos. Estas
acciones pueden ser: de
cambio, de medidas de
poltica y proyectos. Las
acciones estratgicas
representan resultados
orientados a cambios
especficos en las condiciones,
cualidades o caractersticas de
los ciudadanos o del entorno
en que estos se desenvuelven.

Las acciones estratgicas territoriales pueden ser de tres tipos:

34
a. De cambio b. Medidas de poltica c. Proyectos priorizados

Durante la formulacin de acciones estratgicas de las tres modalidades es importante


considerar la participacin de los ministerios por tres razones:

i. Brindan informacin y propuestas de acciones estratgicas de sus sectores que


contribuyen al logro de los objetivos estratgicos territoriales.
ii. Promueven la articulacin de las polticas de desarrollo nacional con las estrategias de
desarrollo regional.
iii. Establecen compromisos para desarrollar o acompaar la ejecucin de las acciones
estratgicas entre el Gobierno Nacional y el gobierno regional.

34 Toda esta seccin est basada en Sotelo (2012).


130
Asimismo, es igualmente importante considerar la participacin de los gobiernos provinciales
por las siguientes razones:

i. Brindan informacin y propuestas de acciones estratgicas conforme a las


preferencias de sus poblaciones locales.
ii. Promueven la articulacin de las polticas de desarrollo regional con las estrategias de
desarrollo local.
iii. Establecen compromisos para desarrollar o acompaar la ejecucin de las acciones
estratgicas entre el gobierno regional y sus gobiernos provinciales.

a. Cmo definir las acciones estratgicas de cambio?

Primero, se deben reconocer las variables estratgicas que influyen causalmente en el logro de
los objetivos estratgicos. Para ello, se revisa el anlisis causal de las variables y la Matriz de
Anlisis Estructural que se desarrollaron en la Fase de Anlisis Prospectivo, a partir de las
cuales se eligen las variables estratgicas de resultado que influyen en los objetivos
estratgicos.

EJEMPLO:
Ejemplo de una cadena causal

Fuente: Gobierno Regional de La Libertad

En este ejemplo simplificado de 9 variables estratgicas, la variable seguridad ciudadana


constituira un objetivo estratgico sectorial, mientras que las variables victimizacin y
percepcin de inseguridad podran constituir dos acciones estratgicas para lograr dicho
objetivo.

131
Posteriormente, se seleccionan las variables que aportan en mayor proporcin al logro de los
objetivos, para -finalmente- elaborar sobre estas las correspondientes acciones estratgicas de
cambio.

IMPORTANTE:
En los casos en que los objetivos estratgicos han sido vinculados a los programas
presupuestales, sus acciones estratgicas se vincularn a los productos o actividades del
programa presupuestal identificado.

Las acciones estratgicas de cambio se redactan considerando los mismos elementos que
componen los objetivos estratgicos:

Verbo + Condicin de cambio + Sujeto/Entorno

Ejemplo de accin estratgica de cambio:


Verbo Condicin de cambio Sujeto Accin estratgica
Aprovechar Uso sostenible de la Suelo agrcola Aprovechar el uso sostenible de
biodiversidad la biodiversidad del suelo
agrcola
Promover Uso de tecnologas Poblaciones Promover el uso de tecnologas
alternativas de agua rurales alternativas de agua en
poblaciones rurales

b. Cmo definir las acciones estratgicas de medidas de poltica?

Estas acciones estratgicas buscan incidir en el comportamiento de terceros (ciudadanos,


relacionadas o que influyen en el territorio) con el propsito de lograr los resultados
esperados.

Las acciones estratgicas de medidas de poltica se redactan considerando los siguientes


elementos:

Verbo + Medida a ser implementada

Las medidas de poltica pueden ser:

Acciones de
medida de Descripcin
poltica
Acciones Para normar o regular comportamientos o situaciones de las personas,
regulatorias entidades o de su entorno.
Para articular y/o coordinar con los gobiernos provinciales, con entidades del
Articulacin /
Gobierno Nacional y con los dems actores, las intervenciones que contribuirn
Coordinacin
al logro de los resultados en el territorio.
Legitimacin Para reforzar la aceptacin de los resultados que se esperan lograr en la
social sociedad.

132
c. Cmo definir las acciones estratgicas de proyectos priorizados?

Estas acciones corresponden a los proyectos de inversin que contribuyen de manera directa a
alcanzar los objetivos propuestos. Para definirlas, se jerarquizan los proyectos de inversin
pblica para el territorio utilizando el Mtodo de Proceso Analtico Jerrquico AHP.
El AHP es una metodologa de evaluacin multicriterio que tiene las siguientes
caractersticas generales:
Incorpora en la evaluacin diversos criterios con mltiples objetivos expresados en
una mtrica comn.
Trabaja con varios criterios a la vez, identificando la importancia relativa de cada uno.
Evala entre alternativas diferentes.

En particular, el Mtodo de Proceso Analtico Jerrquico AHP consiste en la descomposicin de


estructuras complejas en sus componentes organizados jerrquicamente, los cuales son
cuantificados a travs de juicios de preferencia.

Esta metodologa ordena el pensamiento analtico de acuerdo a tres principios:

Construccin de jerarquas.
Establecimiento de prioridades.
Consistencia lgica.

Para la priorizacin de proyectos deber utilizarse la base de datos del aplicativo informtico
llamado Banco del SNIP del Ministerio de Economa y Finanzas. Adems, se propone incluir los
siguientes filtros:

Cuadro 26. Filtros aplicados a los proyectos de la base del SNIP

Filtro Valor

Estado Viable

Expediente Tcnico Vigente

Monto del Proyecto > S/. 1000,000


Fuente: Ceplan

133
Aplicacin de la metodologa para los proyectos SNIP

La metodologa para la jerarquizacin de los proyectos considera tres criterios de evaluacin.

El primer criterio: Identifica las prioridades nacionales basadas en la compatibilizacin


de los proyectos con los ejes estratgicos del Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional y las polticas generales del gobierno.
El segundo criterio: Integra la realidad del departamento y sus prioridades.

El tercer criterio: Refleja las caractersticas de los proyectos de inversin a travs de


tres de sus principales atributos, los cuales, se obtienen de la
informacin recopilada a partir del expediente tcnico.

Los atributos son los siguientes:

1) La tasa interna de retorno social. Este atributo indica que se deben escoger los
proyectos que presenten mayores tasas de retorno. A modo de ejemplo, el siguiente
cuadro describe los niveles de prioridad segn la tasa interna de retorno del proyecto.
Cuadro 27. Porcentaje del TIR y prioridad asociada

Mnimo Mximo Prioridad


50% 500% 1
40% 50% 2
30% 40% 3
20% 30% 4
9% 20% 5
Donde 1 es muy prioritario y 5 es menos prioritario

Fuente: Ceplan

2) La poblacin beneficiada. Bajo este atributo se escogen aquellos proyectos que


beneficien a un nmero mayor de personas. A modo de ejemplo, el siguiente cuadro
describe los niveles de prioridad segn el nmero de beneficiarios.
Cuadro 28. Nmero de pobladores beneficiados y prioridad asociada

Mnimo Mximo Prioridad


50,000 a ms 1
10,000 50,000 2
5,000 10,000 3
1,000 5,000 4
0 1,000 5
Donde 1 es muy prioritario y 5 es menos prioritario

Fuente: Ceplan

134
3) El costo per cpita del proyecto. Este atributo escoge entre aquellos proyectos que
resulten menos costosos, a fin de tener en cuenta las restricciones financieras a las
que se enfrentan todas las entidades pblicas. El siguiente cuadro sirve como ejemplo
para describir los niveles de prioridad segn el nivel de costo per cpita.
Cuadro 29. Costo per cpita del proyecto y prioridad asociada

Mnimo Mximo
Prioridad
S/. S/.
0 100 1
100 500 2
500 1,000 3
1,000 5,000 4
5,000 200,000 5
Donde 1 es muy prioritario y 5 es menos prioritario
Fuente: Ceplan

rbol de Jerarqua del AHP

A modo de ejemplo, los criterios de prioridades nacionales, prioridades departamentales y


atributos de proyectos han sido ponderados de acuerdo al siguiente cuadro:

Cuadro 30. Ponderacin de criterios

Peso
Criterio
matricial
1 Criterio prioridades
34%
nacionales
2 Criterio prioridades
34%
departamentales
3 Atributos de los
32%
proyectos
100%

Fuente: Ceplan

135
Preferencias respecto a los ejes estratgicos del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
El plan estratgico de Desarrollo Nacional ha establecido 6 ejes estratgicos.
La metodologa permite, al tomador de decisiones:
- Ordenar los ejes de acuerdo a criterios objetivos o subjetivos, o a una combinacin
de los mismos.
- Asignar a cada eje un orden de prioridad que va de 1 a 5, donde 1 es el ms
prioritario y 5 el menos prioritario.
Cuadro 31. Asignacin del orden de prioridad

N Orden de
Ejes estratgicos del Plan Estratgico prioridad
de Desarrollo Nacional (subjetiva)
asignada
Eje 1: Derechos fundamentales y dignidad de las personas
Eje 2: Oportunidad y acceso a los servicios
Eje 3: Estado y gobernabilidad
Eje 4: Economa, competitividad y Empleo
Eje 5: Desarrollo regional e infraestructura
Eje 6: Recursos naturales y ambiente
Fuente: Ceplan

Consideracin de las brechas intradepartamentales

Las brechas sociales, econmicas y productivas son diferentes en cada departamento, estas se
han incorporado a la metodologa a travs del ndice de Competitividad Regional (ICR)
elaborado por el Consejo Nacional de Competitividad. El ICR mide el nivel de competitividad de
un departamento mediante el anlisis de ocho pilares: institucionalidad, infraestructura, salud,
educacin, innovacin, ambiente, evolucin sectorial y desempeo econmico.

De estos ocho pilares, se debe priorizar aquel que presenta una mayor brecha.

EJEMPLO:
- Construccin y equipamiento de instituciones educativas.
- Acondicionamiento de una ruta turstica.

136
Etapa 4: Acciones estratgicas

Paso 2: Revisar las incoherencias operativas y redundancias de las acciones


estratgicas35

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de evitar Incoherencias: Se revisa si una Una estrategia coherente


duplicidades o conflictos accin estratgica puede y articulada que garantice
en las intervenciones que dificultar, impedir o atrasar la mayor efectividad en la
pongan en riesgo el logro ejecucin de otra accin intervencin para el logro
de los objetivos estratgica. Si esto ocurre, de los objetivos
propuestos. esta accin se modifica, propuestos.
reemplaza o elimina.
Redundancias: Se buscan
aquellas acciones que sean
muy parecidas o que
contengan a otras. En estos
casos, se debe optar por la
accin estratgica cuyo
espectro sea ms amplio.

INFORMACIN ADICIONAL:

Es posible que luego de revisar las incoherencias operativas y las redundancias, an se cuente
con una amplia lista de acciones estratgicas que, probablemente, no se podra ejecutar en
el periodo del plan. En estos casos, es recomendable filtrar la cantidad de acciones estratgicas
a travs de dos criterios:

Importancia: capacidad de la accin para lograr el objetivo estratgico.


Factibilidad: existencia y disponibilidad de los medios y recursos necesarios para realizar la
accin y obtener el resultado esperado.

Para filtrar la cantidad de acciones estratgicas, se podr hacer uso de la siguiente escala:

Calificacin Importancia Factibilidad

5 Muy importante Muy factible


4 Altamente importante Altamente factible
3 Importancia moderada Factibilidad moderada
2 Poco importante Poco factible
1 Muy poco importante Muy poco factible

35 Balbi (2014)
137
Las calificaciones se podrn realizar en una matriz similar a la siguiente:

Objetivo Accin
Importancia Factibilidad Puntaje
estratgico estratgica

tem En este En este En este campo,


En este En este
campo, campo, liste coloque el promedio
campo, campo,
coloque el todas las de los valores de
valore la valore la
objetivo acciones importancia y
importancia. factibilidad.
estratgico. estratgicas. factibilidad.
1 AE 1 3 5 4
2 OE1 AE 2 1 4 2.5
3 AE 3
4 AE 4
5 OE2 AE 5
6 AE 6
OEn AE m

Las acciones estratgicas que cuenten con una mayor calificacin promedio de importancia y
factibilidad sern las priorizadas para ser ejecutadas.

La cantidad recomendada de acciones estratgicas ser la que los tomadores de decisiones


consideren que es posible implementar durante el periodo del plan.

Etapa 4: Acciones estratgicas

Paso 3: Formular indicadores para las acciones estratgicas

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de formular una Se redacta un indicador. La Medida (indicador) que


medida que verifique el redaccin del indicador debe permite verificar los
avance o logro de las seguir la siguiente secuencia: avances o logros de las
acciones estratgicas. Unidad de medida + Sujeto + acciones estratgicas.
Atributo. (Ver anexo 10).

El indicador es un instrumento que favorece la obtencin de resultados facilitando el


seguimiento a travs de mediciones sucesivas y que, en contraste con las metas establecidas,
permite verificar el cumplimiento de las acciones estratgicas.

De esta manera, es necesario que exista correspondencia entre la accin estratgica y el


indicador que la mida. El indicador debe medir la condicin de cambio de la accin estratgica
o, al menos, estar vinculado de manera directa.

138
EJEMPLO:

Indicadores asociados a acciones estratgicas

Tipo de accin Accin estratgica Indicador


estratgica
De cambio Promover el uso de tecnologas alternativas Porcentaje de comunidades
de agua en poblaciones rurales del rea rural que utilizan
tecnologas alternativas de
agua
De medidas de Implementar los lineamientos para la Porcentaje de entidades en el
poltica gestin articulada orientada a promover el departamento que
desarrollo infantil temprano implementan lineamientos de
gestin articulada para
promover el desarrollo
infantil temprano
De proyectos Construccin y equipamiento de Nmero de proyectos de
priorizados instituciones educativas inversin pblica orientados a
la construccin y
equipamiento de instituciones
educativas

Si una accin estratgica coincide con el resultado o producto de algn programa


presupuestal; entonces, se deber considerar su respectivo indicador. Si el indicador no se
encuentra adecuadamente formulado, se recomienda que progresivamente se obtengan
indicadores apropiados para una medicin consistente de la accin estratgica.

a. Cuntos indicadores se formularn?


Para cada accin estratgica se requiere formular un solo indicador. Excepcionalmente, si la
accin estratgica no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr formular
ms de uno que -de manera directa o indirecta- mida el avance del cumplimiento de la accin
estratgica correspondiente; manteniendo siempre la coherencia entre los indicadores
propuestos y la condicin de cambio de la accin estratgica que se quiere medir.

De otro lado, si para alguna accin estratgica no es posible identificar un indicador trazador
o directo; entonces, como alternativa se podr recurrir a un indicador proxy o indirecto;
teniendo en cuenta que progresivamente- se debern generar indicadores directos para
reemplazar a los proxy.

139
b. Qu tipos de indicadores se formularn?
A nivel de acciones estratgicas se formularn indicadores de resultado y, de ser requerido,
tambin se podrn formular indicadores de producto.

Indicadores de resultado: Son cambios en el comportamiento o estado o certificacin de los


beneficiarios una vez recibidos los bienes o servicios (Armijo, 2011). 36

Es preciso tener en cuenta que, un indicador de resultado se orienta a la bsqueda o


generacin de cambios en los sujetos, tales cambios debern estar establecidos en las
acciones estratgicas.

EJEMPLO:
Algunos indicadores de resultado son:
Alumnos egresados del nivel de enseanza media.
Hectreas explotadas con ttulo de dominio.
Crecimiento de la recaudacin de impuestos a travs del portal
de pagos.

Indicadores de producto: Muestra los bienes y servicios de manera cuantitativa producidos y


provistos por un organismo pblico o una accin gubernamental. Es el resultado de una
combinacin especfica de insumos por lo cual dichos productos estn directamente
relacionados con ellos. Por s solo un indicador de producto, (por ejemplo, nmero de
vacunaciones realizadas, nmero de viviendas construidas, nmero de inspecciones, etc.) no
da cuenta del logro de los objetivos o de los recursos invertidos en la generacin de dichos
productos (Armijo: 2011).

En otras palabras, los indicadores de producto se refieren a los bienes y servicios que se
entregan o proveen a la poblacin objeto de las intervenciones; es decir, a los sujetos que se
identificaron en las acciones estratgicas.

EJEMPLO:
Algunos indicadores de producto son:
Porcentaje de concesionarios del Programa de Alimentacin PAE
que cumplen normas de calidad de la variable V6 (cumplimiento de
Proyectos Tcnicos).
Cobertura de alumnos(as) de Educacin Media del PAE.
Porcentaje de raciones del PAE que estn bajo los estndares
mnimos de cumplimiento del Proyecto Tcnico.

36Armijo utiliza la denominacin indicadores de resultado intermedio; sin embargo, para fines de la presente gua
se considera solo como indicadores de resultado.

140
Etapa 4: Acciones estratgicas

Paso 4: Asignar responsables a cada accin estratgica

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de identificar a Se analizan las acciones Un responsable por cada


los responsables de estratgicas y se revisan las una de las variables
ejecutar o coordinar cada funciones de los actores para estratgicas.
una de las variables identificar a quin le
estratgicas. corresponde la
responsabilidad de liderar la
ejecucin de cada accin
estratgica.

Es posible que exista ms de un actor participando en el desarrollo de una accin estratgica.


En ese caso, se debe definir sobre quin recae, principalmente, la responsabilidad del
desarrollo de la accin y, a continuacin, sealar el rol que desempean en su ejecucin cada
uno de los otros actores.

Cuadro 32. Responsables de las acciones estratgicas

Redaccin de la accin
Responsable
estratgica
Direccin Regional de Salud
Mejorar los niveles de nutricin en
Las Unidades de Gestin
los nios y nias
Educativa Local
Aumentar la productividad Direccin Regional de
agroindustrial Agricultura

Fuente: Ceplan

141
8.5 Etapa 5: Ruta estratgica

Determinar el orden de prioridades a nivel de objetivos


estratgicos y la secuencia de acciones estratgicas que
Su finalidad permite lograr los objetivos estratgicos. A partir de esta
es: priorizacin se definirn las metas de los objetivos estratgicos.

Proceso para la construccin de la ruta estratgica

Paso 1: Priorizar los objetivos estratgicos

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de priorizar los Se valora la importancia del Objetivos estratgicos en


objetivos estratgicos. objetivo para el desarrollo del un orden de prioridad.
ciudadano o su entorno, segn
correspondan.

Paso 2: Ordenar la secuencia lgica de acciones

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de organizar la Para cada objetivo Una secuencia lgica de


estrategia para el estratgico, se ordenan las acciones por cada
territorio en una acciones estratgicas objetivo estratgico.
secuencia lgica de desde el ao de
acciones ordenadas en el aprobacin del plan hasta
tiempo durante el su horizonte de tiempo;
perodo de ejecucin del segn el orden lgico de
plan. ejecucin y la factibilidad
de cada una de ellas.

Las acciones estratgicas


debern ordenarse a lo
largo de una lnea de
tiempo cuya escala podr
ajustarse segn sea
necesario.

142
Grfico 30. Ruta estratgica

Como se puede observar en el grfico 30, no todas las acciones estratgicas comienzan a
ejecutarse desde el primer da de implementacin del plan; algunas se inician despus debido
a que requieren gestiones o actividades previas o por que los recursos (humanos, tcnicos,
presupuesto, entre otros) son insuficientes en el presente. Tambin puede darse el caso de
que las condiciones actuales no sean las ms favorables (coyuntura social, condiciones
meteorolgicas, etc.

EJEMPLO: Mejorar las condiciones de acceso y uso de agua y saneamiento implica que
primero se deba gestionar el presupuesto y que se realicen otras acciones de coordinacin
previa con distintos actores. Una vez que la accin se concrete, se podrn enfocar los
esfuerzos en Mejorar las condiciones y uso de los servicios de telecomunicaciones e
informacin.

Tambin es posible que existan acciones estratgicas que se seguirn desarrollando ms all
del horizonte de tiempo del PDRC como lo es Mejorar la calidad del aire en las ciudades
(Grfico 30).

143
EJEMPLO: Ruta Estratgica de Ica PDRC Ica 2016 -2021

144
De esta manera, se contar con una secuencia lgica de objetivos y acciones estratgicas que
se podrn sistematizar en el siguiente cuadro, indicando cul ser la entidad responsable de su
ejecucin o coordinacin.
Cuadro 33. Matriz de ruta estratgica

Objetivo Acciones
N de OE N AE Responsable
Estratgico Estratgicas
1
1 2
3
2
3
4

Fuente: Ceplan

Paso 3: Formular las metas

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de estimar la Se seleccionan las metas para Las metas para los
magnitud de cambio a los indicadores de los indicadores de los
lograr en cada objetivo objetivos estratgicos y objetivos estratgicos y
estratgico y la accin acciones estratgicas debe acciones estratgicas.
estratgica para el estar en concordancia con la
perodo del tiempo del situacin de cada variable
plan. estratgica determinada en el
escenario apuesta.

Las metas deben formularse


bajo los mismos trminos en
que se enuncian los
indicadores (anexo 15).

GLOSARIO:

Meta: Es el valor proyectado del indicador para hacer el seguimiento al logro de los objetivos y
acciones estratgicas.

145
EJEMPLO:

Metas para el indicador de objetivos estratgicos y acciones estratgicas:

Ejemplo de meta para el indicador de un objetivo estratgico

Objetivo Indicador Meta


55% de nias y nios del
Porcentaje de nias y nios del
Mejorar los logros de segundo grado de educacin
segundo grado de educacin
aprendizaje en educacin primaria que aprobaron examen
primaria que aprobaron examen
regular de comprensin de lectura al
de comprensin de lectura
2021.

Ejemplo de metas para los indicadores de las acciones estratgicas

Tipo de
accin Accin estratgica Indicador Meta
estratgica
De cambio Promover el uso de tecnologas Porcentaje de comunidades 38% de comunidades del
alternativas de agua en del rea rural que utilizan rea rural utilizan
poblaciones rurales tecnologas alternativas de tecnologas alternativas
agua de agua al 2017
De medidas Implementar los lineamientos Porcentaje de entidades 25% de entidades
de poltica para la gestin articulada sectoriales y subnacionales sectoriales y
intersectorial e que implementan subnacionales
intergubernamental lineamientos de gestin implementan
orientada a promover el articulada para promover el lineamientos de gestin
desarrollo infantil temprano desarrollo infantil temprano articulada para
promover el desarrollo
infantil temprano al
2018
De proyectos Construccin y equipamiento Nmero de proyectos de 158 proyectos de
priorizados de instituciones educativas inversin pblica orientados a inversin pblica
la construccin y orientados a la
equipamiento de instituciones construccin y
educativas equipamiento de
instituciones educativas
al 2016

146
Paso 4: Elaborar la matriz de resumen de objetivos y acciones estratgicas y sus
metas

Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?

Se trata de contar con En una matriz, se ordenan los Una matriz que sintetiza
una matriz simplificada objetivos estratgicos, los los objetivos y acciones
que permita realizar el indicadores y las metas por estratgicas y sus
seguimiento a los ao. respectivas metas.
objetivos y acciones
estratgicas.

Una vez identificados los objetivos estratgicos, indicadores y metas se registran en la


siguiente matriz:

Cuadro 34. Matriz de objetivos estratgicos y metas


Valor actual
Responsable
del Meta Fuente
Objetivo de la
Indicador indicador de
estratgico medicin del
Ao Ao Ao Ao Ao Meta datos
Valor Ao indicador
1 2 3 4 n total

OE 1

AE1.1

AE1.2

OE 2

AE 2.1

OE i

Fuente: Ceplan

147
IX. Redaccin, aprobacin y difucin del PDRC

Informar a los funcionarios y servidores pblicos del gobierno


Su finalidad regional y del Gobierno Nacional, a los actores del proceso y a la
es: ciudadana en general, sobre la situacin de futuro que se
espera construir con los objetivos estratgicos territoriales y sus
acciones estratgicas.

9.1 Redaccin del PDRC

La redaccin del PDRC debe orientarse a comunicar las prioridades territoriales as como las
estrategias para alcanzarlas. No debe centrarse en los procedimientos tcnicos que se
desarrollaron para definir cada una de las etapas.

El PDRC incluye un resumen del Documento Prospectivo, que se elabora en funcin a los
documentos de la Fase de Anlisis Prospectivo.

La redaccin del PDRC se realiza de acuerdo a la siguiente estructura:

I. Sntesis del anlisis prospectivo: (mximo 20 hojas)


1. Caracterizacin del territorio
2. Anlisis del entorno
3. Diagnstico del desarrollo territorial
a. Clasificacin de variables
b. Diagnstico por variable estratgica
4. Escenarios
a. Matriz de escenarios
b. Sntesis de los escenarios exploratorios
II. Escenario apuesta
III. Visin
IV. Ruta Estratgica (incluye los objetivos estratgicas y las acciones estratgicas
priorizadas)
V. Matriz de objetivos estratgicos y metas (que incluye indicadores y metas)
Anexos
1. Plantilla de articulacin
2. Fichas de indicadores
3. Glosario de trminos
4. Matrices utilizadas para sustento
5. Otra informacin relevante usada durante la Fase Estratgica

148
9.2 Aprobacin del PDRC

A continuacin, se presenta el proceso para la aprobacin del PDRC:

2
Ceplan emite un
Informe Tcnico del
proyecto del PDRC
3
evaluando, De contar con el
1 principalmente: Informe Tcnico
La Comisin de La metodologa favorable de parte
Planeamiento aplicada, segn los del Ceplan, el
Estratgico, lineamientos de la rgano Resolutivo
mediante el rgano presente gua aprueba el PDRC
de Planeamiento metodolgica. mediante Ordenanza
Estratgico, remite al La articulacin con Regional.
Ceplan (en formato el Plan Estratgico En caso se
fsico y digital de Desarrollo propongan cambios
editable) el proyecto Nacional. luego de la emisin
del PDRC y el La coherencia entre del Informe Tcnico,
Documento la estrategia de se remitir al Ceplan
Prospectivo desarrollo territorial la nueva versin del
aprobado. con las PDRC para la
competencias y elaboracin de otro
funciones de los Informe Tcnico.
actores que
participan en el
proceso.

149
9.3 Difusin del PDRC

Una vez que se aprueba el PDRC, se inicia un proceso de difusin que tendr como fin dar a
conocer los principales resultados del anlisis prospectivo, as como los objetivos, indicadores
y metas del plan.

Principalmente, son cuatro los grupos de personas a los cuales se deben dirigir los esfuerzos de
difusin:

1. Al Gobierno Regional

Muchos de los objetivos estratgicos que resulten del proceso de planeamiento estratgico
sern responsabilidad del gobierno regional o de sus direcciones regionales. Por este motivo,
es de suma importancia que los funcionarios y servidores internalicen la propuesta de
desarrollo para hacer efectivo su cumplimiento.

2. A las entidades correspondientes del Gobierno Nacional

Para lograr los objetivos estratgicos relacionados con polticas nacionales es necesaria la
articulacin y coordinacin con las entidades del Gobierno Nacional correspondientes, sobre
todo en el marco de las competencias compartidas.

3. A los actores involucrados

Particularmente, los actores con quienes se planean las acciones estratgicas para el logro de
los objetivos estratgicos, ya que ellos sern los principales aliados durante su ejecucin. Por
esta razn es muy importante mantener su inters para motivar su participacin, lo cual
permitir aumentar las probabilidades de efectividad del plan.

4. A la ciudadana en general

A fin de contar con el apoyo social necesario para implementar los cambios que se requieren
hacia el desarrollo territorial. Adems, de esta forma se da cumplimiento a la poltica de
transparencia y se contribuye al seguimiento y monitoreo del PDRC.

150
Anexos

Anexo 1 Glosario de trminos


Cadena de valor pblico

Modelo terico que permite describir cmo las intervenciones pblicas buscan transformar la
sociedad a travs una combinacin y secuencia causal de variables (insumos, procesos,
productos, resultados e impactos).

Competitividad regional

La OCDE define la competitividad regional como la capacidad que tiene la regin37 de atraer y
mantener empresas de xito y mantener o incrementar la calidad de vida de la poblacin.

Dependencia

Grado de subordinacin de una variable con relacin a las dems.

Escenarios

La Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE) cita regularmente la


definicin de Van der Heijden: Los escenarios son descripciones consistentes y coherentes de
futuros hipotticos alternativos que reflejan diferentes perspectivas sobre el pasado, presente
y futuros desarrollos, que pueden servir como base para la accin. Un escenario debe describir
una situacin futura. Se construye sobre el conjunto de variables estratgicas y refleja un
comportamiento futuro de las mismas. Cuenta con enlaces convincentes de causa efecto que
conectan la condicin futura con el presente, mientras ilustra decisiones claves, eventos y
consecuencias a travs de la narrativa, permitiendo reconocer los riesgos y oportunidades.

Eventos de futuro

Todos aquellos hechos convincentes que representan potenciales fuerzas de ruptura.

Impacto (CVP)

Son los efectos que los resultados ejercen sobre otras variables.

37Para la OCDE, una regin es una unidad geogrfica subnacional. En ese sentido, para efectos de la presente gua
metodolgica, se considera que el trmino regin usado por la OCDE hace referencia al mbito territorial de un
gobierno regional.
151
Impacto de la tendencia

Capacidad de una tendencia para generar cambios en los componentes del territorio, es decir,
el efecto potencial que tiene la tendencia sobre el componente para modificar su
comportamiento.

Incoherencia operativa

Se da cuando un objetivo estratgico dificulta, impide o atrasa la ejecucin de otro. Si esto


ocurre, se debe modificar, reemplazar o eliminar el objetivo estratgico que est en conflicto
con los dems.

Indicador

Es un enunciado que permite medir el estado de cumplimiento de un objetivo, facilitando su


seguimiento. De acuerdo con la definicin, el indicador es un instrumento que permite
realizar el seguimiento de los resultados (expresados a travs de los objetivos estratgicos) a
travs de mediciones sucesivas en contraste con las metas establecidas.

Debe haber una correspondencia entre el objetivo y el indicador que lo mide. El indicador
debe medir la condicin de cambio sobre la cual ha intervenido el objetivo estratgico o, al
menos, estar vinculado de manera directa. Por ejemplo: Si el objetivo estratgico interviene en
el desarrollo humano, o en la calidad de vida, no se podra plantear como indicador Nivel de
pobreza porque solo se estara midiendo la cualidad Nivel de ingreso que es un
componente que impacta en el desarrollo humano. Lo indicado sera plantear como indicador:
ndice de Desarrollo Humano.

Indicadores de impacto

Miden los resultados a nivel del fin ltimo esperado con la entrega de los bienes y servicios.
La informacin que entrega se refiere, por ejemplo, al mejoramiento en las condiciones de la
poblacin objetivo, y que son exclusivamente atribuibles a dichos bienes.38

Indicadores de resultado

Son cambios en el comportamiento o estado o certificacin de los beneficiarios una vez


recibidos los bienes o servicios. 39

38Armijo, Marianela (2011). Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. ILPES. En este documento,
se utiliza la denominacin indicadores de resultado final o de impacto; sin embargo, para fines de la presente gua
se considera solo como indicadores de impacto.
39Armijo, Marianela (2011). Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. ILPES. En este documento,
se utiliza la denominacin indicadores de resultado intermedio; sin embargo, para fines de la presente gua se
considera solo como indicadores de resultado.

152
Indicador proxy

Es una medicin o seal indirecta que aproxima o representa un fenmeno en la ausencia de


una medicin o seal directa (Ministerio de Energa y Minas 2015).

Influencia

Capacidad de una variable para alterar el comportamiento de las dems.

Meta

Es el valor proyectado del indicador para hacer el seguimiento al logro de los objetivos
estratgicos. La meta es la cuantificacin a futuro de los indicadores de los objetivos
estratgicos. Se debe considerar a la meta como una aspiracin o estimacin a la que se
espera llegar en un periodo de tiempo determinado.

Oportunidad

Es un evento favorable que no ha ocurrido an y, de ocurrir, puede contribuir al logro los


objetivos estratgicos o del escenario apuesta, siempre que se tomen las decisiones para su
aprovechamiento.

Poltica pblica

Son decisiones de gobierno nacional, regional o local sobre temas de inters pblico que
constituyen la respuesta del Estado frente a determinadas situaciones problemticas o
insatisfactorias que afectan a la sociedad.

Productos (CVP)

Conjunto articulado de bienes y servicios que entrega las entidades de la administracin


Pblica.

Resultado (CVP)

Es el efecto que se desea lograr sobre una variable como consecuencia, entre otras cosas, de la
produccin pblica.

Redundancia

Se da cuando se encuentran objetivos muy parecidos o que envuelven o contienen a otros. En


estos casos, se debe optar por el objetivo estratgico cuyo espectro sea ms amplio.

153
Riesgo

Es un evento desfavorable que no ha ocurrido an y, de ocurrir, puede afectar negativamente


el logro de los objetivos estratgicos o del escenario apuesta, siempre que no se tomen
decisiones para disminuir o anular su efecto.

Tendencia

Posible comportamiento a futuro de una variable asumiendo la continuidad de su patrn


histrico (Balbi 2014). Son los fenmenos que muestran un comportamiento reconocible y
verificable histricamente, del cual puede asumirse que se prolongar en el futuro.

Territorio

Construccin social en un espacio geogrfico, producto de las interrelaciones y decisiones de


los actores, a la medida de sus tradiciones, pensamientos, sueos y necesidades, en torno a un
proyecto de desarrollo concertado; por lo tanto, es fruto de una historia, de la expresin de un
presente y un futuro, que le imprime una identidad y que lo hace nico (Comisin Europea,
citada por INTA, 2007; Restrepo, 2012).

Comprende caractersticas geogrficas y recursos naturales especficos; una identidad


particular definida por sus habitantes (entendida en trminos de pertenencia) y las
interrelaciones con otros territorios; relaciones sociales e institucionales y formas de
organizacin propias; determinadas formas de produccin, intercambio y distribucin del
ingreso (Comisin Europea, citada por INTA, 2007; Restrepo, 2012).

Variable

Cualidad o caracterstica concreta que sufre cambio.

154
Anexo 2: Propuesta de modelo conceptual para
territorios

Inclusin Social y Derechos Humanos

Proteccin social: La proteccin social es un componente de la poltica social que busca, en su


sentido ms amplio, mantener niveles mnimos de calidad de vida para el desarrollo de las
personas; con nfasis en las polticas y programas relacionados con la superacin de la pobreza
y pobreza extrema y el acceso a servicios sociales en la poblacin en situacin de riesgo,
vulnerabilidad y abandono (Cepal).

Promocin social: La promocin social es un componente de la poltica social que considera


todas las polticas y programas, relacionados con el desarrollo de capacidades, que tienden a
mejorar la calidad de vida de las personas en base a una mayor productividad e ingresos
generados de manera autnoma, a travs del fortalecimiento del capital humano o del
mejoramiento de las condiciones del contexto (Cepal).

Interculturalidad: La interculturalidad es un enfoque de poltica que se refiere a la


construccin de relaciones equitativas entre personas, comunidades, pases y culturas distintas
(indgenas o no). Para aplicar este enfoque es necesario un abordaje sistmico del tema, es
decir, trabajar la interculturalidad desde una perspectiva que incluya elementos histricos,
sociales, culturales, polticos, econmicos, educativos, antropolgicos, ambientales, entre
otros (UNESCO).

Equidad: Equidad es la justicia en el tratamiento de cualquier individuo de acuerdo a sus


respectivas necesidades segn su orientacin sexual o identidad de gnero, religin, raza o
identidad tnica, edad, sexo, discapacidad y estado de salud, principalmente. Implica el
tratamiento diferencial para corregir desigualdades de origen a travs de medidas no
necesariamente iguales, pero conducentes a la igualdad en trminos de derechos,
obligaciones, beneficios y oportunidades. La equidad es un concepto que se refiere a la
distribucin justa entre individuos de las oportunidades, recursos y beneficios para alcanzar su

155
pleno desarrollo y la vigencia de sus derechos humanos. La equidad supone el reconocimiento
de las diferencias y la garanta de la igualdad en el ejercicio de los derechos (Ministerio de la
Mujer y Poblaciones Vulnerables - Defensora del Pueblo).

Derechos colectivos: Estos derechos protegen los valores, normas, costumbres, cosmovisin y
modos de organizacin social de los grupos sociales denominados pueblos indgenas u
originarios; dado que pueden ser perjudicadas o desaparecer al interactuar con las
sociedades mayoritarias donde viven insertadas. Estos derechos estn reconocidos por la
Constitucin Poltica del Per, el Convenio 169, entre otros tratados internacionales; y son: 1)
el derecho a la identidad cultural; 2) el derecho a la participacin de los pueblos indgenas; 3)
el derecho a la consulta; 4) el derecho a elegir sus prioridades de desarrollo; 5) el derecho a
conservar sus costumbres, siempre que estas no sean incompatibles con los derechos
fundamentales reconocidos internacionalmente; 6) el derecho a la jurisdiccin especial; 7) el
derecho a la tierra y el territorio, es decir, al uso de los recursos naturales que se encuentran
en su mbito geogrfico y que utilizan tradicionalmente de la legislacin vigente; 8) el derecho
a la salud con enfoque intercultural; y 9) el derecho a la educacin intercultural, entre otros
(artculo 3 de la Ley 29785), (Ministerio de Cultura).

Acceso a servicios sociales

Educacin: Servicio pblico esencial que garantiza el pleno ejercicio del derecho fundamental
de la persona a la educacin. La educacin es un proceso de aprendizaje y enseanza que se
desarrolla a lo largo de toda la vida y que contribuye a la formacin integral de las personas, al
pleno desarrollo de sus potencialidades, a la creacin de cultura, y al desarrollo de la familia y
de la comunidad nacional, latinoamericana y mundial. Se desarrolla en instituciones educativas
y en diferentes mbitos de la sociedad (PEDN /Ley general de Educacin)

Salud - Poblacin saludable: Conjunto de prestaciones de salud de carcter preventivo,


promocional, recuperativo y de rehabilitacin. La salud es un estado de completo bienestar
fsico, mental y social, y no solamente- la ausencia de afecciones o enfermedades (PEDN /
OMS).

Agua y saneamiento: Incluye el servicio de agua potable o apta para el consumo humano en
hogares y en la red de alcantarillado (sistema de recojo, transporte y vertido o tratamiento de
aguas residuales) (PEDN).

Electricidad (servicio de energa): Servicio destinado al abastecimiento regular de energa para


uso de la colectividad, que incluye el servicio a domicilio y alumbrado pblico, y el uso del gas
(en el sector residencial) (PEDN).

Vivienda: Espacio delimitado por paredes y techos de cualquier material, con entrada
independiente, que se ocupa habitualmente- para protegerse del entorno y dormir, entre
otras actividades. Adems, permite la disponibilidad de servicios pblicos (PEDN).

Transporte pblico: Servicio de transporte de personas realizado con regularidad, continuidad,


obligatoriedad y uniformidad para satisfacer necesidades colectivas de un punto a otro, a
travs de una ruta determinada mediante una resolucin de autorizacin (PEDN).

Telecomunicaciones: Servicios que proporcionan la infraestructura adecuada y la capacidad


necesaria para que los usuarios puedan comunicarse efectivamente superando los

156
impedimentos fsicos o geogrficos. Incluye los servicios de telefona fija y mvil e Internet
brindado en hogares (PEDN).

Institucionalidad y gobernabilidad

Gestin pblica: Es la calidad de los servicios brindados por el Estado orientado a los
ciudadanos y a la promocin del desarrollo, que asegura el ejercicio de la funcin pblica
eficiente, democrtica, transparente, descentralizada y participativa, en una ciudadana
ejercida a plenitud por las personas (PEDN).

Transparencia y rendicin de cuentas: La rendicin de cuentas consiste en informar y explicar


a los ciudadanos las acciones realizadas por el gobierno -de manera transparente y clara- para
dar a conocer sus estructuras y funcionamiento y, en consecuencia, ser sujeto de la opinin
pblica. A travs de la rendicin de cuentas, los ciudadanos pueden estar informados de las
acciones del gobierno y la manera de realizarlas. Con la transparencia, se da a conocer si el
gobierno est haciendo correctamente lo que difunde y publica a la ciudadana (Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico-SHCP).

Representatividad: Este concepto hace referencia a la identificacin entre los representantes y


los representados, la frecuencia con que el representante sigue las instrucciones de sus
representados y la capacidad del representante de personificar caractersticas del grupo que
representa (PEDN).

Participacin poltica y ciudadana: Participacin poltica, de manera general, puede definirse


como toda actividad de los ciudadanos que est dirigida a intervenir en la designacin de los
gobernantes y/o a influir en los mismos con respecto a una poltica estatal.

Seguridad y orden: Accin integrada que desarrolla el Estado -con la colaboracin de la


ciudadana- para asegurar la convivencia pacfica, la erradicacin de la violencia y la utilizacin
pacfica de las vas y espacios pblicos, as como para contribuir a la prevencin de la comisin
de delitos y faltas.

Desarrollo Econmico

Diversificacin productiva: Estrategia diseada para producir mltiples productos y servicios a


fin de generar nuevos motores de crecimiento econmico que lleven a la diversificacin y la
sofisticacin econmica, la reduccin de la dependencia a los precios de materias primas, la
mejora de la productividad, el aumento del empleo formal y de calidad, y un crecimiento
econmico sostenible de largo plazo (PEDN / Plan de diversificacin).

Ciencia, tecnologa e innovacin: Ciencia, tecnologa e innovacin (CTI) son elementos


centrales para el desarrollo de sociedades del conocimiento sostenibles. Las capacidades
nacionales de CTI son, por lo tanto, un importante motor de crecimiento econmico y
desarrollo social. Las polticas de CTI, regionales, nacionales, y subnacionales direccionan y
promueven la inversin y la formacin de recursos humanos, creando y fortaleciendo las
capacidades necesarias para que la CTI est al servicio del desarrollo sostenible (UNESCO
/Conicyt Chile)

- Innovacin: Proceso de crear e implementar -en especial- un nuevo producto o


proceso / Proceso de creacin de valor econmico mediante el cual ciertos productos o
procesos productivos, desarrollados en base a nuevos conocimientos o a la combinacin

157
novedosa de conocimiento preexistente, son introducidos eficazmente en los mercados
y, por lo tanto, en la vida social.

- Ciencia: Conjunto de conocimientos obtenidos mediante la observacin y el


razonamiento, sistemticamente estructurados y de los que se deducen principios y
leyes generales. En otra acepcin, ciencia es el conjunto de conocimientos relativos a las
ciencias exactas, fisicoqumicas y naturales.

- Tecnologa: Conjunto de teoras y de tcnicas que permiten el aprovechamiento


prctico del conocimiento cientfico. En otra acepcin, tecnologa es el conjunto de los
instrumentos y procedimientos industriales de un determinado sector o producto.

Empleo: Trabajo de calidad en condiciones de libertad y equidad, en el cual, los derechos son
protegidos y se cuenta con remuneracin adecuada y proteccin social (PEDN).

Desarrollo territorial: El desarrollo territorial sostenible busca la integracin interna de la


economa, la sociedad y el ambiente, acorde con la integracin geoeconmica y geopoltica
(conjunto de procesos sociales, culturales y econmicos que promueven en un territorio el
dinamismo econmico y la mejora de la calidad de vida de la poblacin).

Calidad de vida en zonas rurales: Bienestar general de la poblacin en la zona rural, medido a
travs de su bienestar material, por ejemplo: nivel de vida, considerando adems-
componentes intangibles como la calidad del medio ambiente, la seguridad nacional, la
seguridad personal y las libertades polticas y econmicas (adaptado del Banco Mundial).

Conectividad rural y urbana: El desarrollo de las conexiones del sistema urbano-rural es una
herramienta para el desarrollo territorial integrado. El manejo de las conexiones (conectividad)
incluye desde la accesibilidad y la movilidad hasta la conectividad informtica. Un adecuado
manejo de la conectividad permite el acceso a infraestructuras prestadoras de servicios, una
mejor capacidad de movilizarse en el territorio a costos razonables y la conexin a la
informacin, la cultura y la integracin con la sociedad. Todos estos son aspectos claves para el
desarrollo social del campo, el aumento de su competitividad y la apropiacin social del
territorio (Tesis: http://www.javeriana.edu.co/biblos/tesis/arquitectura/tesis07.pdf).

Ciudad sostenible: Aquella ciudad que es segura, ordenada, saludable, atractiva (cultural y
fsicamente), eficiente en su funcionamiento y desarrollo, que no afecta al medio ambiente y,
como consecuencia de todo ello, es gobernable. Los municipios de estas ciudades tienen
atributos y ejecutan obras orientadas al bienestar de sus ciudadanos. La sostenibilidad
ambiental significa preservar el capital natural. Requiere que nuestro consumo de recursos
materiales, hdricos y energticos renovables no supere la capacidad de los sistemas naturales
para reponerlos, y que la velocidad a la que consumimos recursos no renovables no supere el
ritmo de sustitucin de los recursos renovables duraderos. Asimismo, la sostenibilidad
ambiental significa que el ritmo de emisin de contaminantes no supere la capacidad del aire,
del agua y del suelo de absorberlos y procesarlos. La sostenibilidad ambiental implica, adems,
el mantenimiento de la diversidad biolgica, la salud pblica y la calidad del aire, el agua y el
suelo a niveles suficientes para preservar la vida y el bienestar humanos, as como la flora y la
fauna, para siempre. (La Carta de Aalborg) (Plan de Desarrollo Territorial para la Zona del
Huallaga).

158
Infraestructura productiva: Conjunto de estructuras de ingeniera e instalaciones de larga vida
til sobre la cual se produce la prestacin de servicios necesarios y actividades con fines
productivos (PEDN).

Corredores econmicos: Es la fuerza de aglomeracin de actividades productivas que


permiten el flujo o circulacin de mercancas y factores productivos a partir del encuentro
entre la oferta y la demanda sustentada en la existencia de relaciones de interdependencia de
una o ms ciudades centrales, ciudades intermedias y ciudades menores (PEDN aprobada).

Ambiente: Aprovechamiento eficiente, responsable y sostenible de la diversidad biolgica,


asegurando una calidad de vida ambiental adecuada para la vida saludable de las personas y el
desarrollo del pas.

Gestin de riesgos y desastres: Es un proceso social cuyo fin ltimo es la prevencin, la


reduccin y el control permanente de los factores de riesgo de desastre en la sociedad, as
como la adecuada preparacin y respuesta ante situaciones de desastre, considerando las
polticas nacionales con especial nfasis en aquellas relativas a materia econmica, ambiental,
de seguridad, defensa nacional y territorial de manera sostenible (PEDN).

Calidad ambiental: Presencia de elementos, sustancias y tipos de energas que le confieren


una propiedad especifica al ambiente y a los ecosistemas (PEDN).

Ecosistema: Complejo dinmico de comunidades vegetales, animales y de microorganismos,


as como su medio no viviente, que interactan como una unidad funcional (Naciones Unidas).

Diversidad biolgica: Es el trmino por el que se hace referencia a la amplia variedad de seres
vivos sobre la Tierra y los patrones naturales que la conforman. Se entiende por diversidad la
amplia variedad de plantas, animales y microorganismos existentes (Naciones Unidas).

Estado del ambiente: Conjunto de caractersticas del ambiente en funcin a la disponibilidad y


facilidad de acceso a los recursos naturales y a la ausencia o presencia de agentes nocivos. Es
la presencia de elementos, sustancias y tipos de energas que le confieren una propiedad
especfica al ambiente y a los ecosistemas (Ministerio de Ambiente).

159
Anexo 3: Matriz de valoracin de tendencias
A partir de la calificacin de cada tendencia se podrn escoger aquellas con un puntaje mayor
para el anlisis de impactos sobre el modelo conceptual y sobre el modelo actual del territorio.
MATRIZ DE VALORACIN DE TENDENCIAS
CRITERIOS PARA SELECCIONAR TENDENCIAS

PERTINENCIA EVIDENCIA
La evidencia hace referencia a la confiabilidad de
La pertinencia es el grado de vinculacin o
Valor los datos cualitativos o cuantitativos que
relacin que tiene la tendencia con el territorio.
sustentan la existencia de una tendencia.
Existe evidencia contundente que demuestra la
5 La tendencia tiene muy alta pertinencia.
existencia de la tendencia.
Existe evidencia que demuestra la existencia de la
4 La tendencia tiene una alta pertinencia.
tendencia..
Existe cierta evidencia que demuestra la
3 La tendencia tiene una mediana pertinencia.
existencia de la tendencia
Existe poca evidencia que demuestra la existencia
2 La tendencia tiene poca pertinencia.
de la tendencia.
La tendencia no es pertinente o lo es en muy No existe evidencia que demuestre la existencia
1
escasa medida. de la tendencia.

TENDENCIAS PERTINENCIA EVIDENCIA PUNTAJE

En este campo,
TEM coloque el
En este campo,
En este campo, liste todas las En este campo, promedio de los
valore la
tendencias encontradas. valore la evidencia. valores de
pertinencia.
pertinencia y
evidencia.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17

160
Anexo 4: Matriz de anlisis de tendencias sobre el modelo conceptual

Tendencias
Componentes del modelo conceptual Tendencia 1 Tendencia 2 Tendencia 3 Tendencia n Total
Componente A.1
Componente A Componente A.2
Componente A.3
Componente B.1
Componente B Componente B.2
Componente B.3

Componente n.1
Componente n Componente n.2
Componente n.3
Total

Valor Descripcin
0 Sin influencia

1 Dbil

2 Moderada

3 Fuerte

161
Anexo 5: Matriz de anlisis de tendencias sobre el territorio

Tendencias
Modelo actual del
Tendencia 1 Tendencia 2 Tendencia 3 Tendencia n Total
territorio
Sistema Urbano (o
poblacional)
Sistema relacional
Sistema ambiental
Sistema productivo
Sistema equipamental
Sistema patrimonial
Total

Valor Descripcin
0 Sin influencia
1 Dbil
2 Moderada
3 Fuerte

162
Anexo 6: Estructura bsica de una encuesta Delphi

Impacto sobre Periodo de tiempo en que podra Probabilidad de


el sector ocurrir el evento de futuro ocurrencia

Ocurrir despus
Indeterminado

2016-2018

2019-2022

2023-2026

2027-2030
Ya ocurri
Media

Media
Baja

Baja
Alta

Alta
Evento de futuro

1 Evento 1
2 Evento 2
3 Evento 3
4 Evento 4

n Evento n

Fuente: Adaptado de Ortega 2013

163
Anexo 7: Identificacin y definicin de variables

Condicin Sujeto /
Variable Definicin
de cambio Objeto
Componente 1.1
Componente 1.2
Componente 1
Componente 1.3
Componente 1.4
Componente 2.1
Componente 2.2
Componente 2
Componente 2.3
Componente 2.4
Componente n.1
Componente n.2
Componente n
Componente n.3
Componente n.4

Tendencia 1
Tendencia 2
Tendencias
Tendencia 3
Tendencia n

Instrumento de poltica 1
Instrumentos Instrumento de poltica 2
de poltica Instrumento de poltica 3
Instrumento de poltica n

Se puede tener ms de una variable por componente de nivel 2 o por instrumento de poltica.
Si las tendencias se encuentran enunciadas segn los lineamientos metodolgicos
compartidos, deber extraerse solo una variable.

164
Anexo 8: Matriz de Anlisis Estructural

Tener en cuenta que la


relacin e influencia se
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 n
establece respecto al
1 momento actual del
2 anlisis.
3 Para determinar el
4 grado de influencia de
una variable sobre otra
5 se asignar un valor
6 entre 0 y 3, segn la
7 siguiente categora:
8
9
10
11
Grado de influencia
n Valor de variables
0 Sin influencia
1 Dbil
2 Moderada
3 Fuerte

165
Anexo 9: Seleccin de variables estratgicas

Las variables que representan preponderantemente impactos sern las que se escogern
como variables estratgicas. Sin embargo, ser decisin de la Comisin de Planeamiento la
seleccin final de variables estratgicas.

SELECCIN DE VARIABLES

VARIABLES AMBIGUAS Y REPRESENTAN


REPRESENTAN MEDIOS
DEPENDIENTES IMPACTOS
TEM En este campo, coloque el En este campo, marque En este campo, marque
nombre de la variable con una X si la variable es con una X si la variable es
identificada. un medio. un impacto.
1 Variables 1
2 Variables 2
3 Variables 3
4 Variables 4
5 Variables 5
6 Variables 6
7 Variables 7
8 Variables 8
9 Variables 9
10 Variables 10
11 Variables 11
12 Variables 12
13 Variables 13
14 Variables 14
15 Variables 15
16 Variables 16
17 Variables 17
18 Variables 18
19 Variables 19
20 Variables 20

166
Anexo 10: Identificacin y formulacin de indicadores

a. Elementos del indicador

Unidad de Es el parmetro de referencia de la expresin que permitir la operatividad y la


medida determinacin de las magnitudes de medicin del indicador.
Sujeto Es la unidad mnima de anlisis sobre la que se har la medicin.
Es el aspecto o caracterstica que ser medido sobre el sujeto. Cada aspecto o
caracterstica que se identifique como atributo deber ser definido o
Atributo
conceptualizado de manera operativa para evitar errores o dificultades en la
medicin y distorsiones en la interpretacin de resultados.

b. Redaccin del indicador

La redaccin del indicador debe de incluir la unidad de medida, el sujeto y el atributo.

INDICADOR = Unidad de medida


+ Sujeto
+ Atributo

Por ejemplo, para la variable estratgica Logros educativos en los nios y nias se identifica
el siguiente indicador sealando sus elementos:
Unidad de medida Sujeto Atributo

de nias y nios del III con desempeo


Porcentaje ciclo de Educacion suficiente en
Basica Regular comprensin lectora

Fuente: Ceplan

Los indicadores pueden ser de naturaleza cuantitativa o cualitativa dependiendo del tipo de
atributo que elija.

c. Eleccin de la unidad de medida

Elegir la unidad de medida en funcin de la mejor expresin operativa que permita una
medicin adecuada del indicador.

Para indicadores cuantitativos, Nmero Promedio Relacin


las unidades de medida estarn Proporcin Razn Mediana
asociadas a atributos Porcentaje Brecha Quintil
Tasa Tasa de ndice
cuantitativos, siendo las ms
crecimiento
utilizadas:

167
INFORMACIN ADICIONAL:

Recomendacin para el uso de nmero en el enunciado del indicador:


Cuando se utiliza el nmero como unidad de medida, se recomienda anteponer siempre la
palabra Nmero o Total en el enunciado del indicador, a fin de evitar confusiones con el uso
de otras unidades de medida.
Ejemplo: Nmero de nias y nias menores de cinco aos atendidos en el
establecimiento de salud.

Recomendacin para el uso de las unidades de medida nmero y porcentaje:


El nmero y el porcentaje son tal vez las unidades de medida ms frecuentemente utilizadas
para la formulacin de indicadores; sin embargo, conviene tener en cuenta lo siguiente, a fin de
elegir apropiadamente entre una u otra unidad de medida.

Un porcentaje se calcula dividiendo el numerador entre el denominador multiplicado por 100;


donde el numerador vendra a ser la cantidad de sujetos que cumplen con el o los atributos de
inters de medicin y, el denominador vendra a ser el universo o la base de stos sujetos. Pero
a veces ocurre que el denominador no se puede determinar, en este caso se recomienda utilizar
nmero en lugar de porcentaje:

Cuando el numerador del indicador sea muy pequeo en relacin al denominador. Caso
contrario se podra utilizar una tasa.
Cuando el universo del denominador no se conozca o no se haya medido o estimado.

En base a lo anterior, un porcentaje resulta adecuado utilizarlo cuando se disponga de


informacin precisa o consistente de la base del denominador respecto de la informacin del
numerador, de tal manera que, se obtengan mediciones apropiadas para los propsitos de los
objetivos estratgicos y de las acciones estratgicas.

Para indicadores cualitativos,


las unidades de medida estarn Ejemplo: Nivel educativo alcanzado por la
asociadas a atributos cualitativos y poblacin de 15 a 24 aos de edad.
se expresarn como: nivel,
categora, clase, intervalo, etc.

d. Identificacin del sujeto

El sujeto del indicador debe ser el mismo o estar relacionado al sujeto de la variable
estratgica. De manera similar, el sujeto del indicador para las acciones estratgicas debe ser
el mismo que el quin.

168
e. Identificacin del atributo

Para la identificacin del atributo se debe tener en cuenta los siguientes conceptos:

Variable: Es una caracterstica que se desea medir. Ejemplo: edad, sexo, estado civil, etc.
Dato: Valor que toma una variable asociado al sujeto. Ejemplo: la variable edad medida en
aos puede tomar valores como 0, 1, 2... 100, etc.; la variable estado civil puede tomar
valores asociados a las categoras de soltero, casado, viudo, etc.

IMPORTANTE
Es necesario tener en cuenta que estas variables son variables estadsticas que permiten
operar la medicin del indicador. Por lo tanto, son de naturaleza distinta a las variables
abordadas en la Fase de Anlisis Prospectivo.

El o los atributos del indicador deben estar relacionados a la condicin de cambio de las
acciones estratgicas. De esta manera, se presenta el siguiente cuadro que asocia las variables
estratgicas con los elementos del indicador:

Construccin de un indicador

Elementos del indicador


Nivel
Unidad de medida Sujeto Atributo
Debe ser el mismo Deben estar
Se elegir segn
o estar relacionado relacionados a la
Accin estratgica corresponda a indicadores
al sujeto del condicin de cambio
cuantitativos o cualitativos.
propsito. del propsito.
Fuente: Ceplan

f. Requisitos que debe cumplir el indicador


Los indicadores seleccionados para las variables estratgicas debern cumplir con los
siguientes requisitos40:

Especfico Mide directamente el comportamiento de la variable estratgica que se


desea analizar.
Medible Caracterstica que permite medir el indicador objetivamente (de manera
que dos personas analizando los datos llegaran al mismo valor).
Tiene que ser relativamente fcil de recopilar.
Relevante Algunos indicadores son ms apropiados que otros para medir un
objetivo especfico. Uno debe preguntarse: Es esta la mejor manera de
saber si se est midiendo adecuadamente la variable estratgica?

40Basado en los indicadores SMART: Specific, Measurable, Attainable, Relevant, Timely citados en ILPES
2005.
169
g. Lnea de base o valor base del indicador

La lnea de base de un indicador es el dato o informacin que se obtiene producto de un


estudio previo, el cual constituye el punto de partida para las mediciones sucesivas que se
realicen con el indicador, es la base de referencia.

Es necesario que todo indicador tenga lnea de base. Si esto no es posible, entonces se
considerar uno de los casos siguientes:

Tomar como base un valor de un conjunto de valores histricos del indicador,


recomendndose que ese valor corresponda a un periodo a partir del cual se pueda
conocer o tener una idea clara de una tendencia o comportamiento consistente de
resultados de periodo a periodo.

Sin embargo, es posible que por la naturaleza del evento o suceso que se mide, existan
indicadores del cual no sea posible definir claramente una tendencia o comportamiento en
el tiempo, como puede ser el caso de indicadores econmicos, por ejemplo. En estos casos,
se recomienda consultar a la entidad responsable de la medicin de estos indicadores, a fin
de conocer todos los aspectos relacionados a la medicin de los mismos y establecer el
valor que se tomar como base.

En otros casos, tratndose de una fuente externa al sector, es posible que a lo largo del
tiempo se hayan realizado ajustes a la metodologa de la medicin de indicadores.
Entonces, de igual manera, es conveniente conocer estos aspectos para elegir de manera
apropiada el valor base.

Si el indicador es de medicin reciente, es decir, que no se disponen de datos histricos;


entonces, se tomar como base el valor del primer resultado de medicin pudindose
elegir -con el tiempo- un valor ms apropiado, en la medida que se tenga una mayor
experiencia en la medicin del indicador y se disponga de informacin de una serie de
mediciones sucesivas.

Si en caso no existiesen datos, se podr tomar como valor base el primer resultado de
medicin del ao en curso. Otra posibilidad es que se tome como referencia mediciones de
experiencias internacionales, o realizar una estimacin consistente en base a ellas.

h. Ficha de protocolo del indicador

La ficha de protocolo del indicador (tambin denominado en otras metodologas como Ficha
tcnica del indicador, Hoja de vida del indicador o simplemente Ficha del indicador) es una
herramienta que contiene el detalle de los aspectos metodolgicos y tcnicos asociados a la
medicin del indicador. Es un medio de suma utilidad para verificar la consistencia de
resultados y dar sostenibilidad de medicin en el periodo que se establezca; evitando as,
distorsiones en la interpretacin de los resultados.

170
En otras palabras, la ficha de protocolo del indicador es un medio para transparentar la
obtencin de resultados y dar credibilidad institucional de lo que se mide y cmo se mide.

CDULA DEL INDICADOR N ____


Variable Estratgica

Nombre del indicador Desagregacin geogrfica

Definicin del Indicador Frmula del indicador

Frecuencia de evaluacin Fuente de informacin

rgano responsable de la medicin

Fuente de datos Fuente de verificacin del indicador

Comportamiento del indicador en el tiempo


Periodo 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Valor

(Representacin grfica de la evolucin del indicador)

Consignar el valor de la lnea base o valor base

Justificacin Limitaciones y supuestos empleados

Fuente: Adaptado del Plan Estratgico Institucional 2016 2018 del Ministerio de la Produccin en base al
Ministerio de Economa y Finanzas 2015 y CONEVAL, SHCO, SFP 2011.

171
IMPORTANTE:

Si el indicador pertenece a alguna variable asociada a polticas nacionales, Plan Estratgico de


Desarrollo Nacional, programas presupuestales, programas nacionales, estrategias, planes
temticos u otros instrumentos de poltica; entonces, se podr considerar su respectiva ficha
del indicador. En el caso de los programas presupuestales, se considerar la Ficha tcnica del
indicador (Tabla 14 del Anexo 2: Contenidos mnimos de un Programa Presupuestal del
documento Programas Presupuestales Diseo, Revisin y Articulacin Territorial, elaborado
por el Ministerio de Economa y Finanzas). Si los indicadores de esos instrumentos o polticas
no contasen con fichas de protocolo, entonces, se tendr que elaborar la ficha respectiva de
acuerdo con las pautas descritas anteriormente.

172
Anexo 11: Matriz de identificacin de actores

Actores sobre los


Actores que influyen sobre la variable cuales la variable
Variable estratgica
estratgica estratgica tiene
influencia
N
En este campo, coloque En este campo, coloque
En este campo, coloque el actor que influye el actor que es influido
el nombre de la variable
sobre la variable estratgica. por la variable
estratgica.
estratgica.

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

173
Anexo 12: Matriz de escenarios

Situacin Escenario Escenario Escenario


Escenario tendencial
actual ptimo exploratorio 1 exploratorio n
Valo
Califica Califica
Val Califica r Valor Valo Calific
Indicador Fuente cin cin Valor Calificacin Valor Calificacin
or cin (202 (2030) r acin
(2021) (2030)
1)
Variable
estratgica 1 10
Variable
estratgica 2 10
Variable
estratgica 3 10
Variable
estratgica 4 10
Variable
estratgica 5 10
Variable
estratgica 6 10
Variable
estratgica 7 10
Variable
estratgica 8 10

174
Anexo 13: Matriz de riesgos y oportunidades

Escenario tem Riesgos tem Oportunidades


1 1
Escenario 2 2
X
3 3
4 4
5 5

175
Anexo 14: Articulacin de objetivos

Los planes estratgicos se articulan a travs de sus objetivos estratgicos y sus


correspondientes indicadores y metas.

En el caso de los Planes de Desarrollo Regional Concertados, la articulacin se da con los


Pesem y el PEDN de la siguiente manera:

El indicador que corresponde al objetivo estratgico


En el caso de las competencias territorial se articula al indicador del objetivo
exclusivas nacional especfico, limitado a su territorio. Esta
articulacin es de dos formas:
o El indicador que corresponde al objetivo
estratgico territorial es igual al indicador del
objetivo nacional especfico; o
o El indicador que corresponde al objetivo
estratgico territorial tiene una relacin de
causalidad con el indicador del objetivo
nacional especfico.

En el caso de las competencias El indicador que corresponde al objetivo estratgico


compartidas territorial es igual al indicador del objetivo estratgico
sectorial limitado a su territorio. En el caso de las
competencias compartidas de los gobiernos locales, el
indicador que corresponde al objetivo estratgico
territorial debe ser igual al indicador del objetivo
estratgico sectorial, regional o provincial, segn
corresponda.

176
Plantilla de articulacin de los Planes de Desarrollo Regional Concertado

177
Anexo 15: Formulacin de metas

a. Elementos de la meta

La cantidad representa la cuantificacin de lo que se desea alcanzar. Dicha


Cantidad
cantidad debe estar expresada en la misma unidad de medida del indicador.
Sujeto El sujeto de la meta debe ser el mismo del indicador.

Atributo Los atributos de medicin deben ser los mismos del indicador.

Temporalidad Hace referencia al horizonte temporal en el que se alcanzar la meta.

b. Redaccin de la meta

Considerando como ejemplo el indicador Porcentaje de nias y nios del III ciclo de Educacin
Bsica Regular con desempeo suficiente en comprensin lectora se identifica su meta
sealando sus elementos:

Redaccin del indicador

Unidad de medida Sujeto Atributo Temporalidad

de nias y nios del III con desempeo


80% ciclo de Educacin suficiente en al 2018
Bsica Regular comprensin lectora

80% de nias y nios del III ciclo de Educacin Bsica Regular con desempeo suficiente en comprensin lectora al 2018

IMPORTANTE:
La meta debe considerar la misma unidad de medida, el mismo sujeto y los mismos atributos
del indicador.

c. Establecimiento de la meta

La meta es la cuantificacin de lo se busca lograr en un determinado periodo, en funcin del


indicador seleccionado. En el caso del PDRC, es preciso contar con criterios que permitan que
las metas de los objetivos estratgicos sean factibles de ser alcanzadas dentro del periodo del
plan.

De acuerdo a la Directiva, en el caso de las competencias compartidas, las metas se establecen


de manera coordinada entre el rgano rector y las entidades de la Administracin Pblica que
comparten responsabilidad para el cumplimiento del objetivo estratgico correspondiente.

178
Para establecer la meta se considerarn los siguientes criterios:

La priorizacin de los objetivos estratgicos y de las acciones estratgicas establecidas en la


ruta estratgica.
Los niveles de meta necesaria y meta posible.

Meta necesaria y meta posible

eta ecesaria

eta
osible

Fuente: Ceplan

Primero, se determina la Meta Necesaria, es decir, la que es recomendable


1 alcanzar para lograr el objetivo estratgico o la accin estratgica.

A continuacin, se determina la Meta Posible, la misma que se establecer en


2 funcin a los recursos disponibles41. La meta posible es, por lo tanto, un
subconjunto de la Meta Necesaria.

IMPORTANTE:
Cabe sealar que entre la meta necesaria y la meta posible puede existir una meta intermedia
que sea producto de una focalizacin o priorizacin en la intervencin, ya sea por niveles o
quintiles de pobreza, por reas geogrficas u otro criterio de focalizacin. En este caso, la meta
intermedia sera un subconjunto de la meta necesaria y a su vez la meta posible sera un
subconjunto de la meta intermedia.

41Los recursos disponibles en las entidades de la administracin pblica se refieren, principalmente, a los
normativos, presupuestales-financieros, humanos y logsticos-tecnolgicos.
179
d. Requisitos que debe cumplir la meta

La meta deber cumplir con los siguientes requisitos:

Precisa Debe estar expresada en trminos comprensibles y concretos, libre de


trminos vagos o ambiguos.
Medible Se refiere a la cantidad en que debe estar expresada. Una meta sin cantidad
solo queda en un deseo sin poderse materializar.
Alcanzable Debe de ser posible su logro en el periodo en que se planifica.

Tener una Debe ser alcanzable en un espacio de tiempo predeterminado.


duracin
Coherente Debe tener una relacin directa con el objetivo estratgico o la accin
estratgica establecida.
Innovadora La meta debe exigir un esfuerzo de trabajo para poder alcanzarla.
o retadora
Realista La meta para alcanzarla debe considerar los recursos disponibles.

Meta anual y meta total


a. Meta anual Por ejemplo; el indicador Tasa de
La meta anual vendra a ser la que se desnutricin crnica en nios menores
planifica para cada ao. de 5 aos tiene un sentido u orientacin
descendente. Si el valor actual de la
La formulacin de las metas anuales
desnutricin crnica fuese de 40%,
debe ser consistente con el sentido u
entonces, las metas anuales podran ser
orientacin del indicador, que puede ser
38% para el ao 1, 30% para el ao 2,
ascendente, descendente o, en algunos
25% para el ao 3, 22% para el ao 4 y
casos, se puede buscar mantener una
18% para el ao 5.
misma cantidad ao por ao.

Otro ejemplo, el indicador "Porcentaje de hogares que se abastecen de agua mediante red
pblica" tiene un sentido ascendente, porque se espera que ao a ao el porcentaje de
hogares con esos servicios se incremente; as se puede plantear las siguientes metas
anuales: 70% para el ao 1, 80% para el ao 2, 90% para el ao 3, 92% para el ao 4 y 95%
para el ao 5.

180
b. Meta total

La meta total corresponde al horizonte Por ejemplo, si las metas anuales de un


de 5 aos. La meta total tambin deber determinado indicador fuesen: 10% para
considerar el sentido u orientacin del el ao 1, 15% para el ao 2, 20% para el
indicador. ao 3, 20% para el ao 4 y 15% para el
ao 5; entonces, la meta total a cinco
aos sera de 80%, bajo una lgica de
suma.

Casos usuales que se pueden presentar

Metas sumables: Cuando la meta final se obtenga sumando las metas anuales.
Metas acumulativas: Cuando la meta final se obtenga acumulando las metas anuales. Por
ejemplo: si las metas anuales de un determinado indicador fuesen: 50% para el ao 1, 70%
para el ao 2, 80% para el ao 3, 82% para el ao 4 y 85% para el ao 5; entonces, la meta
total ser de 85% coincidiendo con la meta del ao 3.
Otros casos que se presentan cuando las metas anuales sean promediables, de avance
progresivo, o que se busque mantener la misma cantidad en cada uno de los tres aos y,
por lo tanto, la meta total ser esa misma cantidad.

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