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LECCION XXVI

I. PROCESO COMUN.

Se centra en 3 etapas que tienen como eje el principio de contradiccin:


investigacin preparatoria, etapa intermedia y enjuiciamiento.

1. Procedimiento de I. Preparatoria: Lo conduce el ministerio publico pero con


control del juez de la Investigacin Preparatoria. Sin dejar de ser procesal, es de
naturaleza mixta: administrativa (definicin, formulacin y actuacin de los actos
de investigacin) y judicial (por la intervencin del juez para garantizar
derechos).

Se divide en 2 subfases:

- Diligencias preliminares y de investigacin formal; la primera est bajo el


control exclusivo del fiscal, puede culminar incluso con una resolucin de
archivo aplicando el criterio de oportunidad, donde la intervencin
jurisdiccional haciendo nfasis en la investigacin formal est suscrita a
aquellos supuestos en donde sea apropiada la medida de coercin.

La base comn en ambas fases, es la regla de irrepetibilidad de las


diligencias de averiguacin, el procedimiento de investigacin preparatoria a
su vez puede culminar anticipadamente amparndose en una excepcin,
cuestin previa o accin prejudicial.

2. Procedimiento intermedio: Conducido por el juez de la I. Preparatoria,


inspirado en el principio de oralidad y principio de contradiccin.

Tiene como objeto calificar la I. Preparatoria y decidir el sobreseimiento o


apertura del juicio oral (audiencia preliminar de control de la acusacin). Se
puede dar por concluido el proceso con el sobreseimiento de la causa y con el
criterio de oportunidad o ampararse en un medio de defensa tcnico.

3. Procedimiento de enjuiciamiento: Lo conduce el juez penal, unipersonal o


colegiado (segn el delito). Tiene un carcter jurisdiccional y bajo el principio de
unidad y concentracin est destinado a la actuacin contradictoria de la prueba.

Aqu destaca la formulacin de pretensiones, la consolidacin de la resistencia,


la actividad probatoria y las alegaciones sobre ella y por ltimo destaca la
expedicin de la sentencia en funcin de las pruebas incorporadas.

II. PROCESO INMEDIATO.


La caracterstica definitoria de este proceso es la celeridad, consecuencia del
recorte de la actividad probatoria por falta de necesidad de la misma. Su
configuracin legal est en funcin de una circunstancia objetiva referida a
elementos de cargo que permiten ver la realidad del delito objeto de persecucin
procesal y la intervencin del imputado. Para la incoaccin se necesita que el fiscal
inste el procedimiento al juez de la I. Preparatoria, por tanto, para esta finalidad es
necesario 2 presupuestos:

1. Alternativamente:

I. Flagrancia delictiva: El sujeto es sorprendido realizando actos de ejecucin


del delito (relacin inmediata, cerca o ah mismo), de modo que siendo
observado por una autoridad policial se torne instantnea su intervencin para
poner fin a la situacin delictivo. Se aplica a los casos en los cuales es atrapado
dentro de las 24 horas o es perseguido e inmediatamente detenido.

II. Confesin: Reconocimiento del imputado de la participacin en el hecho


objeto de imputacin, los cargos admiten el reconocer la imputacin formulada
en su contra.

No se acepta la confesin calificada en donde el imputado alega circunstancias


exculpatorias, el beneficio de la confesin es la disminucin de la pena hasta en
una tercera parte debajo del mnimo legal, esto no es aceptable en supuesto de
flagrancia.

III. Evidencia delictiva propiamente dicha: Permite establecer de manera


clara, la realidad del delito y la vinculacin del imputado con su comisin. Se
trata de un estado de conocimiento del hecho y de su autor y que no adolezca
de lagunas que determinen actos adicionales.

1.5. Declaracin del Imputado: Concebida como un acto de defensa material,


se enfatiza en el supuesto de evidencia delictiva. El NCPP reconoce el Der.
Fundamental de la libertad de declaracin y por ende el D al silencio del
imputado. La esencia de esto est en los elementos de conviccin que
rodean al caso y hacen posible va que existen datos patentes del hecho
delictivo y de su autor.

Si hablamos de la pluralidad de imputados se requiere que todos estn en la


misma situacin, flagrancia comn, confesin o evidencia delictiva. Y que
estn implicados en el mismo delito.

1.6. Proceso Inmediato y con causas de pluralidad de imputados: Se


requiere, conforme al art. 446.1, que todos ellos se encuentren en una de las
situaciones previstas anteriormente (flagrancia comn, confesin, etc.) todos
pueden estar incursos en uno de los presupuestos o indistintamente en alguno
de ellos. El extremo final del artculo mencionado contiene una regla de
acumulacin para delitos conexos o una regla de prohibicin de acumulacin por
conexin procesal de cara a la incoacin de este procedimiento. Esta regla
general puede excepcionarse cuando no hacerlo perjudique el debido
esclarecimiento de los hechos y cuando la acumulacin resulte indispensable.

2. Incoacin del Procedimiento Inmediato:

2.1. Requerimiento fiscal: El proceso inmediato no se da de oficio, se requiere


que el iscal formule por escrito el requerimiento correspondiente al juez de la
investigacin preparatoria.
El requerimiento, se presenta como mnimo, luego de culminar diligencias
preliminares, antes de la formalizacin de la investigacin preparatoria o como
plazo mximo hasta antes de los 30 das de formalizada esta.

El fiscal debe acompaar a el requerimiento, el expediente fisca. El juez se limita


a examinar la fundabilidad del requerimiento y los presupuestos legales que
informan el proceso.

2.2. Trmite inicial: El requerimiento fiscal es objeto de un trmite de traslado


por el juez de la I. Preparatoria a las dems partes procesales, el plazo de
absolverlo es de 3 das. Una vez vencido el plazo, el juez resuelve
inmediatamente. La solicitud de proceso inmediato no se decide en audiencia, se
requiere un trmite de vista de causa o informe oral.

2.3. Decisin Judicial: el auto motiva del juez de la I. Preparatoria es apelable.


Como la resolucin judicial no pone fin a la instancia, la apelacin no es
suspensiva.

3. Caractersticas del Proceso Inmediato: Expedido el auto que dispone la


incoaccion del proceso, el fiscal formulara acusacin y se pasara al juez penal,
quien dictara acumulativamente el auto de enjuiciamiento y el de citacin a juicio.

Se est ante un procedimiento especial que ante el requerimiento fiscal y


presupuestos vinculados a la evidencia delictiva, obvia la investigacin
preparatoria si el trmite se inst antes de los 30 das luego de su instauracin.

La simplificacin del procedimiento solo se expresa en la eliminacin de parte de


la investigacin preparatoria y de la totalidad de la etapa intermedia, constituye
una celebracin anticipada del juicio oral y tambin se da una alteracin pues el
auto de enjuiciamiento no lo da el juez de la I. Preparatoria, sino e juez penal.

4. Desestimaciones del requerimiento del proceso inmediato:

El requerimiento fiscal puede ser desestimado por el juez de la investigacin


preparatoria o mediante recurso de apelacin defensivo en caso lo promueva el
imputado. Su aceptacin est condicionada a un juicio estricto de legalidad
vinculado a presupuestos que condicionan su incoacin: evidencia delictiva,
como criterio material, y que se presente dentro del plazo.

5. Decreto Legislativo N1194:

5.1. Aspectos generales

Esta ley opto por modificar ntegramente el libro quinto de procesos


especiales denominado bajo inspiracin italiana proceso inmediato:

Primera: Disponer la obligatoriedad de este proceso especial, antes


meramente facultativo para el fiscal, a fin de garantizar su aplicabilidad la
norma anterior, como se recordara, dispona que el requerimiento del
procedimiento inmediato era simplemente facultativo, aunque sujeto a
requisitos legales muy precisos, de modo que frete al juicio de
admisibilidad, procedencia y fundabilidad del juez para aprobarlo el fiscal
opto por evitar su incoacin.

Segunda: Completar la configuracin especial del proceso inmediato,


regulando incluso el modelo de enjuiciamiento y, antes, profundizar la
oralidad del procedimiento penal afirmando las necesidades de las
audiencias.

Tercera: Facilitar, en suma, la aplicacin de sus normas, hacindolas ms


claras y con un definido acento en su utilidad prctica, de suerte que se
consiga la incoacin de estos procesos y, con ello, que las fiscalas y los
juzgados pueden dedicarse con ms ahnco a las causas ms complejas.

Propsito: mayor celeridad y rapidez los delitos asociados a la


denominada evidencia delictiva, que se reputan, por lo anterior, de simple y
fcil acreditacin.

5.2. De la definicin del nuevo proceso inmediato:

El nuevo art.446 NCPP establece, parcialmente, los mismos


presupuestos de la norma originaria para que el fiscal inste el proceso
inmediato: flagrancia delictiva, confesin y evidencia delictiva. Y se
elimina el otro presupuesto alternativo y obligatorio: necesaria declaracin
del imputado o, en todo caso, oportunidad proporcionada al imputado o
en todo caso oportunidad proporcionada al imputado para que pueda
declarar sobre los hechos atribuidos preliminarmente se elimina este
presupuesto por el hecho de privilegiar el presupuesto de flagrancia
delictiva.

La nueva norma introduce una regla especfica en relacin a la


acumulacin procesal. Si concurren delitos conexos en los que interviene
otros imputados- la acumulacin no es viable. La acumulacin sin
embargo ser necesaria cuando est de por medio el debido
esclarecimiento de los hechos o esta resulta indispensable.

La audiencia tiene acumulativamente: 3 finalidades:1)definir la incoacin


del proceso inmediato 2)dictar, si corresponde ,las medidas de coercin
solicitadas ,previamente y por escrito, por el fiscal- no podr plantearse
en la audiencia no solo porque la ley no lo permite sino porque su
planteamiento, dada la restriccin que las medidas de coercin suponen,
lesionara la garanta de defensa procesal y 3)pronunciarse ante un
pedido realizado en la misma audiencia acerca de un criterio de
oportunidad, acuerdo reparatorio o terminacin anticipada.

El apdo.5 de norma establece que: las resoluciones (autos interlocutorios)


que se dicten son orales y se profieren en la misma audiencia.

En caso de rechazo del proceso inmediato el fiscal deber dar trmite a la


investigacin conforme al proceso comn respectivo. A estos efectos
dictara la disposicin que corresponda o la formalizacin de la
investigacin preparatoria.
5.3. Del juicio inmediato: Dos periodos, primer periodo esta designado a que
el juez penal pueda sanear el proceso y dictar sucesivamente, sin suspensin
alguna, los autos de enjuiciamiento y de citacin a juicio.

El segundo periodo: est circunscrito al juicio propiamente dicho, informado


siempre por el principio de aceleramiento procesal que es el lmite de
aplicacin supletoria de las reglas del proceso comn.

Recibido el expediente fiscal con la acusacin fiscal, el juez penal sealara


da y hora para la audiencia nica, plazo que no debe exceder de las 72
horas-es inaplazables, y en atencin al principio de colaboracin de las
partes respecto a los rganos de prueba, que la responsabilidad de su
concurrencia recae en ellas-no en el rgano jurisdiccional.

Se entiende que la tendencia de este proceso estriba en que la audiencia se


realice en la misma sesin- la simplicidad del asunto as lo amerita.

III. PROCESO DE SEGURIDAD:

1. Objeto del proceso de seguridad

1.1. Proceso penal y medida de seguridad:

Segn una sentencia de la corte suprema significan un mal para el imputado


y lo coartan en sus derechos. La imposicin de la medida de seguridad
requiere la demostracin procesal de que el imputado realizo un injusto
penal; por ello en el proceso de seguridad no puede observarse la
demostracin del hecho atribuido. La incoacin del proceso de seguridad
presupone que no se puede llevar a cabo un proceso comn debido a la
inimputabilidad-falta de capacidad penal o capacidad para delinquir-o a la
incapacidad procesal del procesado, siempre que el resultado de la
investigacin preparatoria sea de esperar la imposicin de una medida de
seguridad de internacin.

A este respecto el art.465.1 NCPP postula dos situaciones ms o menos


claras para la incoacin del proceso de seguridad:

1) Que al imputado se le haya imputado dictado la resolucin prevista en art


75, esto es que previo informe pericial y debate en audiencia preliminar se
entienda acreditado el estado de inimputabilidad del procesado.

2) Que al culminar la investigacin preparatoria estime que corresponde


imponer al imputado exclusivamente una medida de seguridad.

1.2. Proceso de seguridad e inimputabilidad:

Una medida de seguridad es posible en el caso de una medida de


internacin-la internacin es una medida de seguridad privativa de libertad y
como tal afecta la libertad ambulatoria implica la el ingreso del sentenciado y
permanencia del condenado en un establecimiento hospitalario adecuado
con fines teraputico o de custodia. En el proceso de seguridad est
circunscrito a los inimputables y a la medida de internacin este requiere de
un estado de inimputabilidad, ala que est asociada exclusivamente, la
medida de internacin este procedimiento especial no comprende a los
imputables relativos ni a los imputables dependientes del alcohol o drogas
que tambin son afectados por las medidas de seguridad.

2. Incoacin del proceso de seguridad:

El proceso de seguridad se inicia a instancia del fiscal, el fiscal requerir el


proceso de seguridad dos supuestos:

a. Cuando el juez de oficio o a pedido de parte haya dispuesto el examen


pericial, haya explicado el estado de inimputabilidad del encausado, y se haya
dictado la resolucin la resolucin que as lo declara le corresponde descartar o
acreditar la afectacin grave del concepto de realidad.

b. Cuando al culminar la investigacin preparatoria considere que solo


corresponde imponer al imputado una medida de seguridad. En este caso
realizara las investigaciones indispensables si corresponde hacerlo o
directamente requerir la apertura de juicio oral.

3. Particularidades del proceso de seguridad:

El proceso de seguridad reconoce dos reglas particulares.

a. Representacin del imputado el curador procesal se entendern todos los


actos procesales, salvo los de carcter personal .Las reglas generales como la
etapa intermedia no se ven alteradas.

b. Se ve vinculado con el juicio oral se trata con rigor 5 disposiciones


particulares: rgano competente es el juzgado penal que ser unipersonal o
colegiado.

I. Las audiencias pueden realizarse con exclusin del pblico y sin la presencia
del imputado, siempre que su estado de salud imposibilite su concurrencia.

II. De no concurrir en audiencia el imputado se realizara en acto aparte siempre


que sea factible.

III. Si no se leen las declaraciones del imputado, se leern sus declaraciones


reservadas.

IV. Es indispensable el examen al perito que se pronunci sobre el estado de


salud mental del imputado.

V. La sentencia presenta una exigencia singular: debe versar sobre la


absolucin o sobre la aplicacin de la medida de seguridad de internacin debe
haber plena conviccin ms all de toda duda razonable.

4. Transformacin del proceso:


4.1. Auto de transformacin del proceso.

El proceso de seguridad no se instaura en funcin al principio del consenso,


por lo que si se configuran sus presupuesto materiales lo correcto ser
transfrmalo al proceso comn. Ya que puede existir la conviccin que el
imputado cometi el hecho con capacidad de culpabilidad. El auto de
transformacin de proceso es apelable, las normas no dicen nada al
respecto.

4.2 Proceso comn y medida de seguridad.

El ordenamiento autoriza al fiscal a pedir oralmente una medida de


seguridad, siempre que sobre ese extremo se hubiera producido el debate
contradictorio correspondiente. El juez penal puede imponer una medida de
seguridad que sustituye o concurra con la pena.

IV. PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA.

1. Aspectos Generales:

1.1. Notas distintivas:

Es uno de los exponentes conjuntamente con el proceso de colaboracin


eficaz, de la justicia negociada en el sistema procesal penal. Es un
mecanismo de simplificacin procesal.

El imputado y el fiscal solicitan al juez de la investigacin preparatoria que


tras el reconocimiento de la responsabilidad imponga la pena prevista en el
cdigo penal reducida en una sexta parte. Es un mecanismo del cual el
imputado obtiene la reduccin de la pena y otros beneficios. Busca
responder la dilacin excesiva de los proceso con lo que beneficia no solo
al imputado si no tambin la victima.se hace el consenso entre las partes
el eje de sus posibilidades aplicativas ello en modo alguno afirma su
inconstitucionalidad. La aceptacin o promocin de este procedimiento por
el imputado expresa una modalidad del derecho de defensa con el cual el
acusado obtiene una pena mnima y consigue sustraerse a la
incertidumbre del juicio los principios de obligatoriedad del ejercicio de la
accin penal y de legalidad penal deben ser objeto de control judicial.

1.2. mbito de aplicacin: Comprende cualquier delito. No est sujeto a lmites


de ninguna naturaleza en funcin a las caractersticas personales del imputado o
de las otras partes. Finalidad: es reducir los tiempos de la causa, cuyo
presupuesto es el acuerdo de las partes sobre procedimiento y pena.

2. Legitimacin activa y competencia:

2.1. Legitimacin Activa: El proceso se incoa a pedido de parte; y dentro de las


partes procesales el fiscal y el imputado (acto de postulacin). El actor civil el
tercer civil la persona jurdica no estn legitimadas para proponerla e incluso
para oponerse, en el sentido de impedir la iniciacin del proceso. El
conocimiento del proceso corresponde al juez de la investigacin preparatoria.

3. Iniciacin del proceso:

3.1. Oportunidad: se puede instar despus de expedida la disposicin de


formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria. Es la plasmacin
del principio de consenso procesal y como se trata de un procedimiento
especial, no es posible derivarlo a la audiencia de control de la acusacin,
existiendo acusacin no es posible una negociacin para variar sus trminos.

3.2. Postulacin procesal: La solicitud, como acto de postulacin, debe


fundamentarse, aunque mnimamente.

3.3 efecto e impedimentos

3.3.1 Efecto principal: La solicitud de terminacin anticipada no tiene


carcter suspensivo de la investigacin, por lo que se forma cuaderno
aparte. Es, propiamente, un proceso distinto, cuya incoacin no perturba el
avance de la investigacin preparatoria, en particular la realizacin de las
diligencias imprescindibles para confirmar los cargos plasmados en la
disposicin fiscal.

3.3.2 impedimento:

1. Cuando el coimputado no respondi al traslado ni asisti a la audiencia de


terminacin anticipada, cuya presencia es facultativa.

2. Cuando el coimputado que inicialmente no acepto y por ello se frustro la


posibilidad de continuar el procedimiento

3. Cuando el coimputado opositor se retracta ulteriormente y acepta los


cargos

4. Cuando tambin el coimputado opositor es excluido del proceso por


ampararse una excepcin o cuestin previa o judicial

3.4. Modalidades de solicitudes de terminacin anticipada:

A. Puede tratarse de una solicitud individual, de uno o varios imputados o


exclusivamente del fiscal en cuyo caso se denomina requerimiento de
terminacin anticipada.

B. La solicitud individual o bilateral sin perjuicio de su fundamentacin


mnima, cuyo eje es la aceptacin de los cargos requiere precisar la
pretensin de incoar el proceso de terminacin anticipada.

C. La ley reconoce la solicitud negociada. Se le anexa un acuerdo


provisional sobre la pena, reparacin civil y de ser el caso las dems
consecuencias accesorias. La provisionalidad del acuerdo determina que
puede ser revocado sin precisin de causa.
4. Etapas del procedimiento:

4.1. Calificacin de la solicitud:

Presentada la solicitud al juez de inv. preparatoria debe calificar desde la


perspectiva formal analizara: 1) si cumple los requisitos legales de modo,
forma y plazo as como de precisin y completitud del petitorio 2) la
legitimacin del solicitante que solo se trate de la primera solicitud

4.2. Audiencia de Terminacin Anticipada:

4.2.1. Caractersticas

Dictado el auto de citacin a la audiencia que comprende a las partes


cuya asistencia ser facultativa, el imputado solicitante su defensor y
el fiscal estn obligados a asistir, sin ellos no se realizara la audiencia

El archivo se dar cuando las partes dolosa o culposamente no


asistan. Se reprogramar cuando la inasistencia se deba a una causa
justificada

Es de carcter privado, su caracterstica esencial de la audiencia esta


signada por la oralidad y est prohibida la actuacin probatoria. Se
rige el principio de concentracin procesal se realiza en acto nico se
suspende con la condicin que se reanude el MISMO DIA.

4.2.2. Pasos de la Audiencia:

A: PRESENTACION DE CARGOS: Lo hace el fiscal, y tiene como


base el resultado de la investigacin preparatoria

B: ADVERTENCIA DEL JUEZ DE LA INVESTIGACION


PREPARATORIA: Antes del traslado el juez de la investigacin
preparatoria deber explicar al imputado concernido los alcances y
consecuencias del acuerdo as como las limitaciones es un derecho
fundamental que asiste al imputado y que el juez de la inv pre debe
cuidar y que se reste, este mismo juez de inv pre esta ante la
oportunidad de revisar si el imputado interviene voluntariamente sin
amenazas.

C: CONTESTACION DEL IMPUTADO CONCERNIDO Y POSICION


DE LAS DEMAS PARTES: El imputado tendr en ese acto la
oportunidad de aceptar los cargos en todo o parte, o tambin
rechazarlos

D: DEBATE CONSENSUADO: Fijada las posiciones de las partes el


juez de la investigacin preparatoria las instara a que se llegue a un
acuerdo.

E: ACUERDO: El acuerdo comprende las circunstancias del hecho


punible, debe subsistir la imposicin de una pena, la reparacin civil, y
las consecuencias accesorias este acuerdo debe constar en el acta de
la audiencia, indicar con precisin la pena propuesta y el monto de la
reparacin civil

Si no se llega a un acuerdo as constara en el acta

El juez de la inv. preparatoria tiene el rol de director de la audiencia


est autorizado a plantear EX OFFICE que se complete una omisin o
se subsane un error en funcin a la pena, reparacin civil y
consecuencias accesorias

F: DELIBERACION Y DECISION: Se llegue o no a un acuerdo se


suspender la audiencia para la deliberacin y expedicin de la
decisin final: sentencia anticipada o auto de desaprobacin del
acuerdo. Para la lectura de la decisin no se requiere la presencia de
la parte principal, menos ante las partes contingentes se lee ante
quienes asistan

G: AUTO DE ARCHIVO: Si las partes no llegan a un acuerdo el juez


de la inv. preparatoria dictara el auto de archivo de actuaciones que
ponga fin al proceso de terminacin anticipada

H: DECISION SOBRE EL ACUERDO DE LAS PARTES: Si se llega a


un acuerdo el juez de inv. pre dictara 1) una sentencia anticipada de
contenido condenatorio que es la sentencia condenatoria 2) un auto de
desaprobacin del acuerdo que se expedir cuando no corresponda la
sentencia anticipada

5. Sentencia Anticipada

5.1 mbito de la Sentencia Anticipada: siempre es aprobatoria de acuerdo el


juez deber realizar un juicio de legalidad y un juicio de razonabilidad desde los
fines de la pena

5.1.1 Juicio de Legalidad: 3 niveles

A) Compatibilidad de las circunstancias del hecho punible indicadas en el


acuerdo: la tipicidad del hecho y su respectiva correlacin con los acuerdos
de la causa.

B) Examen de la legalidad de la pena: que respete el margen la pena legal


abstracta y concreta de la reparacin civil

C) Involucra el control de la suficiente actividad indiciaria: inserto en el


juicio de legalidad que es propio de un modo consensual garantista.

5.1.2 Juicio de Razonabilidad: Este est centrado en el QUANTUM de la pena


y de la reparacin civil, el juez debe evitar que no se vulnere por exceso o por
defecto el principio de proporcionalidad ni se lesione la finalidad de la pena, solo
se podr rechazar el acuerdo si es una pena o reparacin civil desproporcionada

5.2 Estructura de la Sentencia Anticipada: Se limita los juicios de legalidad y


razonabilidad, el anlisis de los actos de investigacin y de prueba pre
constituida est circunscrita a consolidar la realidad de los hechos
consensuados

6. Beneficio Premial: Es la reduccin de la pena como el acuerdo debe precisar la


pena consensuada ser del caso que determine si incorpora o no la circunstancia
atenuante excepcional de confesin sincera controlable judicialmente la disminucin
de la pena puede llegar hasta una tercera parte por debajo del mnimo legal.

7. Terminacin Anticipada Y Pluralidad de Hechos e Imputados: comprende:

1) Conexidad subjetiva cuando el individuo comete varios delitos o varios


individuos perpetran el mismo delito

2) Conexidad mixta o analgica cuando varios individuos con una misma


voluntad criminal cometen diversos delitos en tiempo y lugares diferentes

3) Conexidad objetiva se comete un delito para facilitar otro delito

Todos los imputados deben aceptar los cargos comunes en su integridad y cada
uno confesar la totalidad de los cargos que individualmente se le han atribuido

8. Recurso Impugnatorio: El auto que desaprueba el acuerdo puede ser


impugnado por todas o cualquiera de las partes activas y principales. Es una
resolucin que define el objeto del proceso tiene carcter definitivo y con ella se
excluye al imputado del beneficio premial correspondiente por lo que
adicionalmente el gravamen que ocasiona es irreparable.

V. EL PROCESO POR DELITO PRIVADO:

1. Aspectos Generales

1.1. Introduccin

Es un proceso especial por la materia que constituye su objeto los delitos


contra el honor contra la intimidad y lesiones culposas leves, este proceso
NO es un procedimiento de partes, el querellante que es el activamente
legitimado no dispone de su propia punicin pues la pena es un instituto
pblico y el estado tiene inters en ella est dentro de la medida en que la
pretende el querellante en su consideracin objetiva. Los delitos privados se
caracterizan porque tienen unas condiciones de procedibilidad diferentes ya
que en ellos el ejercicio de la accin penal no es pblica Y NO INTERVIENE
EL MINISTERIO PUBLICO.

1.2. Notas Esenciales

A.- Vigencia de los principios de oralidad y concentracin

B.- Como se habla de delitos privados no afecta al inters pblico si no


exclusivamente al ofendido por el delito se excluye la intervencin del
ministerio publico
C.- La contrapartida de los poderes reconocidos al querellante es que su
actividad se sanciona con el abandono de la accin penal privada y la
consiguiente resolucin de sobreseimiento definitivo

D.- Consolida una tutela intensificada de la vctima que se expresa en dos


instituciones 1) reconoce la posibilidad de una investigacin preliminar a
cargo de la polica 2) autoriza la publicacin o lectura del fallo cuando el
delito se comete mediante la palabra oral o escrita o la imagen mediante un
medio de comunicacin social

E.- El enjuiciamiento corresponde al juez penal unipersonal

G.- El principio de estricta proporcionalidad habida cuenta de la escasa


gravedad o lesividad social de estos delitos

H.- Una especialidad de este proceso impuesta por ley material es la


limitacin en determinados casos de los hechos que pueden constituir su
objeto

2. El Derecho De Accin Penal y Legitimacin Activa

2.1 Derecho de Accin Penal: Es un derecho fundamental de carcter procesal


que asiste a todos los sujetos de derecho se pone en conocimiento al juez penal
de una noticia criminal no existe investigacin preparatoria ni auto de
procesamiento el juez penal se circunscribe a calificar la viabilidad de la querella
para admitirla y luego con la posicin del imputado dictar el auto de citacin a
juicio. La exacta relacin entre delito privado y querello trae dos consecuencias
centrales 1) el objeto procesal se fija por la querella el juez solo examina y juzga
el hecho descrito en ella principio de querella formal 2) rige el principio de
divisibilidad de la querella solo se examina el hecho en cuanto significa un
ataque en contra el querellante

2.2. Legitimacin Activa: Los delitos que reconoce el CP son difamacin injuria
y calumnia delitos contra la intimidad y lesiones leves culposas la legitimacin
activa la posee el OFENDIDO POR EL DELITO. El ejercicio de la accin penal
se hace por el PROPIO OFENDIDO O POR SU REPRESENTANTE LEGAL O
APODERADO

3. El Procedimiento Preparatorio de Incoacion de la Causa: existen incoacin y


enjuiciamiento 1) la querella y su control sucesivo de admisibilidad y de
procedencia que incluye a la querella preliminar y el auxilio judicial 2) la decisin
de apertura del juicio

3.1 La Querella: Es la iniciacin del proceso por delito privado al directamente


ofendido. La querella es un presupuesto procesal de perseguibilidad del delito no
es suficiente la simple denuncia, la querella se presenta por escrito, la querella
exige una acusacin clara precisa y circunstanciada del hecho acotado en su
circunstancia historia se impone una concreta imputacin delictiva y no una mera
narracin de hechos.
3.2 Control de Admisibilidad: Conoce estos delitos el juez penal unipersonal,
revisar el escrito de querella y ordenar la subsanacin de omisiones o defectos
cuando advierta que la querella est incompleta esta es de carcter formal de
mero cumplimiento de los requisitos legales impuestos a toda querella

3.3 El Control de Procedencia: Si el hecho no constituye delito, la accin ya


prescribi o verse sobre hechos punibles de accin pblica se RECHAZAR DE
PLANO la querella

3.4. La Querella preliminar y solicitud de auxilio judicial:

El auxilio judicial consiste en una prestacin que concede el rgano jurisdiccional


de forma excepcional, al querellante para contribuir a que pueda ejercer en
debida forma la garanta de tutela jurisdiccional. El NCPP exige que la querella
cumpla rigurosamente requisitos determinados y el procedimiento por delito
privado carece de la etapa de investigacin preparatoria, ante las exigencias de
identificacin del querellado, conocimiento y enunciacin de su domicilio y un
relato circunstanciado del hecho tpico atribuido.

El plazo fijado al querellante es de caducidad del derecho de ejercicio de la


accin penal. Si el juez no advierte la presentacin de una querella
complementaria tarda, la parte puede presentar una excepcin de caducidad,
aplicando analgicamente del art. 446.11 del CPC.

3.5. La admisin del proceso:

El auto admisorio importa correr traslado al querellado por el plazo de cinco das
hbiles para que conteste la querella y ofrezca la prueba que le corresponde. Si
se contesta la querella es posible realizar un juicio de admisibilidad en orden a
los requisitos que debe contener, en rigor, enunciacin de medios de prueba,
acompaamiento de copias, identificacin, y asistencia letrada, etc.

4. El procedimiento de enjuiciamiento:

4.1. Periodos de enjuiciamiento:

Comprende dos periodos, probatorio y final.

4.2. Particularidades del juicio:

a. La audiencia se instala con la presencia obligatoria de las partes.

b. Si el querellante no asiste injustificadamente o se ausente durante su


desarrollo se sobreseer la causa.

c. Si el querellante no asiste, pese a estar debidamente notificado, se le


declarar como reo contumaz y se dispondr su condicin compulsiva,
reservndose el proceso hasta que sea habido.

d. La audiencia en esta primera parte es privada.


e. Se asimila el querellante a las facultades y obligaciones del Ministerio
Pblico, con el expreso reconocimiento que puede ser interrogado.

f. Los medios de defensa que se aleguen con el escrito de contestacin o en el


curso del juicio oral se resolvern conjuntamente con la sentencia.

5. Otras particularidades procedimentales:

5.1. La coercin personal:

Contra el querellado, se entiende que al dictar la resolucin admisoria, solo


puede dictarse comparecencia, simple o restrictiva, lo que constituye una
derivacin del principio de estricta proporcionalidad. El motivo de dictarla solo
obedece a dos peligros: fuga o entorpecimiento de la actividad probatoria.

5.2. El abandono:

Se reconoce la instruccin del abandono del proceso, como una forma especial
de conclusin del mismo. Es la terminacin del proceso, que se halla en estado
de paralizacin, por el transcurso de unos plazos legalmente fijados y por la
falta de realizacin, durante los mismos, de un acto de parte necesario para la
reanudacin del proceso.

Los presupuestos en funcin a la influencia del impulso oficial son:

- Paralizacin del proceso por causa dependiente de la voluntad de las partes.

- Transcurso de plazos legales sin que las partes realicen el acto de impulso
necesario para reanudar el procedimiento paralizado.

- Inexistencia de la eficacia obstativa de la fuerza mayor o de otra causa ajena


a la voluntad de las partes, siempre que concurran en el momento final del
plazo.

5.3. El desistimiento y la transaccin:

El desistimiento y la transaccin constituyen sendas manifestaciones del poder


dispositivo de las partes.

5.3.1. El desistimiento:

Se define como el acto procesal del querellante en virtud del cual hace dejacin
del proceso iniciado a su instancia, provocando su terminacin; este requiere
escrito preciso y legalizacin de firma del proponente ante el secretario judicial,
es incondicional y solo perjudica a quien lo hace.

5.3.2. La transaccin:

Es un negocio jurdico bilateral, mediante el cual las partes sacrifican


recprocamente intereses implicados en una situacin litigiosa, con la causa de
extinguir ese estado de litigiosidad: atribucin de un hecho punible privado.

5.4. Sucesin procesal:


La muerte o incapacidad del querellante antes de concluir del juicio, autoriza a
sus herederos a incorporarse. El art. 465 NCPP fija un plazo de caducidad para
hacerlo: dentro de los treinta das siguientes de la muerte o incapacidad. Es
importante precisar que los herederos del querellante solo pueden continuar la
causa, no pueden instaurarla.

5.5. Publicidad de la sentencia:

Publicacin, en delitos contra el honor por medio de palabra o imagen por


cualquier medio de comunicacin social, a pedido de parte, la publicacin o
lectura del mismo. La misma est condicionada a razones de conveniencia,
dado que se trata de una reparacin especfica, ordenado a favor del
querellante.

6. Impugnacin:

Las reglas para la apelacin contra sentencia son:

a. Plazo de cinco das.

b. Tiene efecto suspensivo.

c. El poder de revisin de la Sala Penal Superior est limitado a la pretensin


impugnativa.

d. El concesorio del recurso de apelacin por el juez penal se notifica a todas las
partes, luego de los cual se eleva la causa a la Sala Penal de Superior.

e. La Sala Superior da traslado del escrito de fundamentacin a la parte recurrida por


el plazo de 5 das.

f. El ofrecimiento de pruebas est sometido a dos presupuestos: 1. Que se ofrezcan


pruebas desconocidas, pruebas indebidamente denegadas y que hubieron sido objeto
de protesta, o pruebas no actuadas por causas no imputables al proponente. 2. Que
solo se refiera a la impugnacin del juicio de culpabilidad o inocencia de los factores
fcticos que incidan en el juicio de medicin de la pena.

g. La audiencia de apelacin se realiza con la asistencia obligatoria de las partes.

h. La Sala Superior, en cuanto a la apreciacin probatoria, no realiza una valoracin


independiente de la prueba personal.

i. La sentencia de apelacin debe respetar la interdiccin de reforma peyorativa y


dentro de ese lmite.

VI. EL PROCESO POR FALTAS:

2. mbito de aplicacin, competencia y partes:

2.1. Modalidades de juicio de faltas:


2.2. Competencia: corresponde al juez de paz letrado.

2.3. Partes: consiste en exclusin absoluta del Ministerio Pblico.

3. Iniciacin del proceso:

3.1. Incoacin: la noticia criminal puede provenir de una denuncia de la parte


ofendida. Tambin puede iniciarse por una transformacin de un delito a una
falta.

3.2. Citacin a juicio: este auto de estar motivado y en lo posible cumplir con
las exigencias de los arts. 353 y 355 NCPP, sin perjuicio de incorporar en lo
pertinente las exigencias referidas al relato de los hechos y la tipificacin que
corresponda: inexcusable en todo acto de imputacin judicial.

4. El juicio oral:

4.1. Instalacin: requiere la concurrencia del imputado y su defensor.

4.2. Periodos: el desarrollo del juicio es en audiencia pblica y tiene 5 etapas


muy marcadas:

a. Relacin de cargos por el juez.

b. Instancia de conciliacin celebracin de acuerdo reparatorio.

c. Posible conformidad, si el imputado acepta los cargos.

d. Actuacin probatoria si rechaza los cargos.

e. Alegatos orales de las partes.

f. Deliberacin y sentencia.

4.2.2. Especialidades:

a. Consta de una sola sesin.

b. El plazo de suspensin es de 3 das.

c. La suspensin solo procede ante defectos de medios


probatorios: no concurrencia de rganos de prueba.

d. Al tercer da debe reanudarse la audiencia.

4.2.3. Documentacin: Se rige por las reglas generales.

5. Impugnacin: Contra sentencia del juez de paz letrado procede recurso de


apelacin antes el juez penal.

6. Otras particularidades procedimentales:

Restriccin de la libertad: solo cabe mandato de comparecencia simple.


Desistimiento: este proceso de faltas permite el desistimiento o la transaccin
en cualquier estado de la causa.

VII. EL PROCESO POR RAZN DE LA FUNCIN PBLICA:

1. Aspectos Generales

1.2 Prerrogativas procesales:

1.2.1 Inmunidad y acusacin constitucional: La constitucin introduce


dos prerrogativas, procesales para altos funcionarios en general y los
congresistas en particular. Ambas prerrogativas son de naturaleza pena,
en tanto y cuanto tutelan al congreso.

Se expresan de la siguiente manera:

A. De los congresistas: tienen las prerrogativas de inmunidad (garanta


institucional o funcional, con un carcter objetivo). Acusacin constitucional
instaura el procedimiento parlamentario previo para todo delito que
comentan en el ejercicio de sus funciones y hasta 5 aos despus.

B. De los altos funcionarios pblicos: solo les corresponde la garanta


funcional de acusacin constitucional. Art 99 identifica quienes: presidente,
congresistas, ministros miembros del TC, miembros del Consejo Nacional
de la Magistratura, jueces supremos, fiscales supremos, defensor del
pueblo y contralor general de la Repblica.

**Limite a la persecucin penal est reconocido para el presidente, que


durante su periodo solo puede ser acusado x traicin a la patria, impedir
eleccin, disolver congreso e impedir reunin o funcionamiento del sistema
electoral.

1.2.2 Aforamiento: La LOPJ establece el aforamiento ante la corte


suprema tanto para los funcionarios pblicos arriba sealados como para
los fiscales, jueces superiores, miembros del Consejo Supremo de Justicia
Militar y los dems funcionarios que seala la ley. Existe similar
aforamiento en la corte superior para jueces especializados o mixtos, paz
letrados, de paz y otros funcionarios sealador por ley, aunque hayan
cesado en el cargo.

1.3 Modalidades procedimentales:

1.3.1 Regulacin legal: NCPP instituye tres modalidades


procedimentales: 1) Proceso por delitos de funcin atribuidos a Altos
Funcionarios Pblicos. 2) Delitos comunes atribuidos a Congresistas y
otros Altos funcionarios. 3) Delitos de funcin atribuidos a otros
funcionarios pblicos.
1.3.2 Justificacin:

NCPP asume la lgica materia que justifica las prerrogativas


procesales a los funcionarios pblicos, desde esto disea en base a
proporcionalidad un modelo orgnico y funcional procesal que
reconoce las directivas constitucionales.

Como consecuencia de la acusacin constitucional o antejuicio, fija


reglas especficas o especialidades procedimentales del proceso x
delitos de funcin atribuido a los Altos Funcionarios Pblicos. Adems,
establece reglas cuando se trata de perseguir judicialmente a los altos
funcionarios a los que se les reconoce la inmunidad, radicado en la
comisin de delitos comunes y por ltimo, determina pautas para otros
funcionarios que incurren en delitos de funcin.

2. El Proceso por Delito de Funcin contra Altos Funcionarios Pblicos

2.1. Competencia objetiva: El trmite para un proceso penal derivado de un


procedimiento parlamentario de acusacin constitucional corresponde al
proceso comn. Este requiere que se circunscriba a un alto funcionario, que el
delito se le atribuya sea en el ejercicio de sus funciones y que el plazo mximo
que de vigencia sea de 5 aos luego del cese de las funciones pblicas, para
este plazo se toma de referencia a la fecha del cese del cargo pblico. Si al
momento de la incoacin venci dicho plazo, no cabe esta especialidad
procedimental.

2.2. Requisitos de procedibilidad: Son tres los requisitos para la incoacin


del proceso penal: A) denuncia constitucional x un delito cometido en el
ejercicio de las funciones de un alto funcionario y presentada en sede
parlamentaria por los congresistas, la fiscal de la nacin, el agraviado por el
delito. B) denuncia circunscripta a un plazo de cinco aos luego del cese de las
funciones pblicas (fecha de cese del cargo). C) resolucin acusatoria del
congreso de contenido penal.

2.3. Iniciacin y formalizacin del proceso penal: El congreso debe remitir


las actuaciones con su resolucin acusatoria de contenido penal al fiscal de la
nacin. Este dictara en 5 das una disposicin de formalizacin de la
investigacin y acompaara la denuncia correspondiente. La disposicin
viabiliza la promocin de la accin penal y la denuncia le da el curso. La
denuncia con la respectiva disposicin se dirige a la Sala Penal de la Corte
Suprema, se limita a designar al juez supremo y a la sala penal especial
encargada del juzgamiento. La disposicin tambin designara a los fiscales
supremos que conocern de ambas etapas procesales.

2.4. Resolucin de imputacin:

Una vez designado el juez supremo de la investigacin preparatoria, se le


remitir todas las actuaciones.
Este dictara en el plazo de 5 das el auto de aprobacin de la formalizacin de
la I. Preparatoria, con citacin de las partes. El auto constituye una excepcional
intervencin del rgano jurisdiccional tendiente a determinar si se cumplen los
PP y requisitos legales determinante del procedimiento penal.

Frente a la resolucin acusatoria tanto fiscal de la nacin como el juez


supremo de la i. preparatoria estn obligados a respetar los hechos atribuidos y
la tipificacin sealada en esa resolucin. No se puede cuestionar la relevancia
penal del hecho ni su titilacin.

Todo hecho nuevo que esencialmente implique un nuevo dato, fsico diferente
y diferenciable del que es materia requiere una precisa autorizacin del
Congreso.

Dentro del concepto de nuevo hecho delictivo no est incluido las


circunstancia que puede estar referidas al autor como al hecho, pues como
estn vinculadas a una dimensin penolgica adicional (rebaja o aumenta
pena) no constituyen hechos nuevos.

Luego de producida la inculpacin formal de carcter judicial ser posible


cuestionar la naturaleza delictiva del hecho, cumplimiento de los requisitos de
procedibilidad y la extincin de la accin penal.

El principio rector, por consideracin a la divisin de poderes y respecto del


marco institucional de funciones consiste en que expedida la resolucin del
congreso se impone al PJ la incoacin del proceso penal.

Una vez abierto el proceso jurisdiccional ser posible el planteamiento de


medios de defensa que cuestionen legalidad y procedibilidad de la accin
penal, como estimacin o desestimacin.

2.5. Otras particularidades: destacan tres:

a) Tribunal de juicio siempre es colegiado y la sentencia es objeto de recurso


de apelacin. No cabe recurso de casacin.

b) El sobreseimiento o absolucin una vez firmes devuelven al procesado sus


derechos polticos.

c) Pluralidad de imputados: aforados y no aforados, la acumulacin se realiza


en este procedimiento.

2.6. Autos de conversin del procedimiento: En el curso del proceso se


determine que uno de los imputados esta investido de la prerrogativa de
acusacin constitucional. El artculo 451 de NCPP determina los trmites
previos para instar la intervencin y decisin del Congreso.

El procedimiento de conversin puede iniciarse de oficio o a instancia de parte


y se decide x el juez de la causa previo traslado y audiencia, en la que
participaran todos quienes son parte del proceso.
Si el rgano jurisdiccional estima que el imputado ostenta la prerrogativa en
cuestin dispondr se eleve copia certificada de lo actuado al fiscal de la
nacin para su remisin al congreso formulando denuncia constitucional.

Si el fiscal de la nacin no considera legal la decisin se dirigir al pleno de la


sala de la C. suprema para que decida, siendo su resolucin inimpugnable.

Si se trata de procesos complejos y si alguno de los imputados le alcanza la


prerrogativa de acusacin constitucional el procedimiento se sigue por cuerda
separa, sin interrumpir el curso del principal.

Si congreso emite resolucin acusatoria de contenido penal las causas se


acumularn y sern tramitadas conforme a este procedimiento especial.

La acumulacin obligatoria ser posible si con ella no se vulnera el derecho a


juicio rpido.

3. El Proceso por Delito Comn Contra Altos Funcionarios Pblicos,


Inmunidad:

3.1. mbito de la inmunidad: Solo est contemplada para los congresistas, el


defensor del pueblo y los magistrados del TC. Tiene un lmite temporal, rige desde
su eleccin hasta un mes de haber cesado sus funciones. La decisin acerca de
la inmunidad referida a delitos comunes atribuidos a quienes tienen estos cargos,
est reservada al congreso, y en su caso al TC respecto de sus magistrados.

La inmunidad comprende A) la inmunidad de arresto o detencin. B) la


inmunidad de proceso.

La decisin sobre inmunidad importa el pronunciamiento del rgano


constitucional concernido acerca de la apoliticidad de los cargos objeto de
atribucin judicial, no comprende el anlisis acerca de la fundabilidad de la
imputacin.

El congreso no debe sustituir al juez sino debe comprobar con criterio si una
imputacin no significa una persecucin.

3.2. Autorizacin constitucional y proceso penal: El proceso que se incoe


luego de la autorizacin constitucional ser el comn; no existe variacin en la
causa salvo previa exigencia de la autorizacin. La especialidad que se reconoce
radica en la etapa de enjuiciamiento, es que intervendr el Tribunal Penal
colegiado. Se admite la procedencia del recurso de apelacin. El recurso de
casacin es extraordinario, tendr una admisibilidad condicionada a su debido
cumplimiento.

3.3. Requerimiento de levantamiento de inmunidad: Es judicial. Se insta de


oficio o a peticin de parte. Oportunidad: al calificar la denuncia, el juez de la IP
est obligado a revisar si en estos casos es posible la prerrogativa de inmunidad.
La posible presencia de la prerrogativa de inmunidad en un concreto imputado
se plantear de oficio o a instancia de parte. Ambos casos, previo traslado a las
partes personadas y audiencia con su intervencin, se expedir la resolucin
correspondiente. El juez de la IP es el rgano competente para tomar la iniciativa
para que en su da pueda instarse formalmente la solicitud al congreso x parte de
la C. Suprema. La potestad de oficio se expresa solo para instar el tramite
jurisdiccional no para la decisin sobre su procedencia, que requiere la
intervencin de las partes y realizacin de la audiencia.

Si el imputado ostenta prerrogativa de inmunidad existe sospecha suficiente o


razonable de la comisin de un delito comn y se cumplen presupuestos
materiales y formales se requerir al Congreso o al TC se expida decisin de
autorizacin de la privacin de libertad o del procedimiento penal.

El auto que resuelva el levantamiento de la inmunidad es apelable, pero con


puridad por las caractersticas del sistema de recurso que prev el NCPP y
rganos competentes. Expedida esta resolucin, se reserva lo actuado respecto al
alto funcionario sin perjuicio de continuar la causa si existen otros procesados.

4. El Proceso por Delitos de Funcin Contra Otros Funcionarios Pblicos:

4.1. mbito: Comprende desde la perspectiva subjetiva: a jueces superiores,


fiscales superiores, jueces supremos integrantes del Tribunal Supremo Militar
policial, procurador pblico, jueces especializados o mitos y de paz letrados y
fiscales provinciales y adjuntos. Desde la perspectiva objetiva: solo abarca
aquellos delitos cometidos x los funcionarios pblicos antes mencionados en el
ejercicio de sus funciones x lo que estn excluidos del aforamiento la comisin
de delitos comunes ajenos al desempeo funcional.

El procesamiento penal est sometido a una condicin de perseguibilidad. El


Fiscal de la Nacin es la nica autoridad del MP que previa indagacin
preliminar realizada por su despacho, est habilitada para autorizar la
promocin del ejercicio de la accin penal contra dichos funcionarios. La
autorizacin se expresa en una disposicin que decide el ejercicio de la accin
penal y ordena al fiscal respectivo, obligado a intervenir x razones objetivas y
territoriales, la formalizacin de la IP.

Una excepcin a la exigencia de previa autorizacin tiene lugar en los


supuestos de flagrante delito, en cuyo caso el funcionario deber ser conducido
en el plazo de 24 horas al despacho del fiscal supremo o superior.

4.2. Competencia objetiva:

4.2.1. Competencia objetiva de la Corte Suprema: las imputaciones por


delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones seguidas contra los
miembros del TS militar policial, jueces y fiscales superiores y el
procurador pblico, as como otros funcionarios que seale la ley son de
conocimiento de un fiscal supremo y de la propia Corte Suprema de
Justicia. FN designa a los fiscales supremos que conocern de las etapas
de la investigacin preparatoria e intermedia y de enjuiciamiento. La Sala
Penal de la C.S es el rgano jurisdiccional competente para el
conocimiento de este proceso.

Entre sus miembros se designar al juez supremo y a los integrantes de


la sala penal especial encargada del juzgamiento.

El rgano del juzgamiento siempre ser colegiado.

Contra el Fallo de la Sala penal Especial procede recurso de apelacin


que ser conocida por la sala de la C. S.

4.2.2. Competencia objetiva de la corte superior: Las imputaciones x


delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones contra jueces
especializados o mixtos y de paz letrados y el fiscal provincial y adjunto
provincial son de conocimiento del fiscal superior y de la propia C.
Superior.

El fiscal presidente de la justa de fiscales superiores designara a los


fiscales superiores que conocern de las etapas de investigacin
preparatoria e intermedia y de enjuiciamiento.

El presidente de la Corte superior designar entre los miembros de la


sala penal a los jueces superiores encargados de las funciones del juez de
la IP y Tribunal de juicio que ser siempre colegiado.

4.3. Reglas del procedimiento: El art. 455 estipula que el proceso se seguir
x las reglas del proceso comn. Se reconoce excepciones: 1) la necesidad de
una indagacin preliminar y una decisin previa del fiscal de la nacin que
autorice la inculpacin formal de funcionario. 2) La intervencin de fiscales y
jueces de nivel superior al comn. 3) El rgano jurisdiccional de enjuiciamiento
siempre es colegiado. 4) no procede recurso de casacin.

VII. PROCESO POR COLABORACIN EFICAZ

1. Aspectos generales

1.1. Regulacin legal: Est comprendido entre los art 472-481 NCPP.

1.2. Definicin: El proceso por colaboracin eficaz es un mecanismo de la justicia


penal negociada, incardinada en el denominado Derecho procesal premial.
Descansa en la figura del arrepentido, quien debe admitir o no contradecir ante la
autoridad los hechos delictivos que se le atribuyen y proporcionar info suficiente,
eficaz e importante en orden a neutralizar una actividad delictiva.

Se parte del reconocimiento de dos ideas: reconocimiento y abandono de sus


actividades delictiva y proporcionar informacin relevante.

1.3 El arrepentido o colaborador: es el imputado, que una vez que se ha


disociado de una organizacin criminal se presenta a la autoridad para proporcionar
una informacin calificada que permitir combatir con eficacia las conductas
delictivas grave o cometidas a travs de organizacin delictivas o por varios
individuos.

Tienes como elementos:

A. Est imputado por la comisin de un delito especialmente grave o como


integrante de una organizacin delictiva debidamente jerarquizada y con vocacin
de permanencia para la comisin de delitos graves o como parte de un grupo de
personas.

B. Confiesa los delitos cometidos o no contradice los cargos formulados en su


contra y proporciona info a la autoridad.

C. La info ha de ser relevante, suficiente, eficaz e importante y que tenga


corroboracin necesaria total o parcialmente.

D. Contenido objetivo de la info debe permitir evitar la continuidad o consumacin


del delito, disminuir sustancialmente sus consecuencias, impedir futuras acciones
delictivas, conocer el modus operandi de la comisin delictiva, identificar a sus
integrantes y permitir su desarticulacin y captura.

Entregar doc., efectos delictivos, ganancias ilcitas y bienes e indicar fuente de


financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin.

Ha de perseguir determinados beneficios premiales en funcin al grado de


eficacia o importancia de la colaboracin proporcionada.

1.4 Notas esenciales del proceso por colaboracin eficaz: El proceso x


colaboracin es objetivo. Adems, tiene carcter transaccional: el arrepentido
entrega info y se le disminuye la pena.

2. mbito competencial:

2.1. mbito del proceso de colaboracin eficaz: No todo delito puede ser objeto de
este proceso especial. El 473 establece que infracciones pueden ser amparadas x el
proceso.

Delitos cometidos como integrantes de una organizacin criminal (asociacin ilcita,


terrorismo, lavado de activos y delitos contra la humanidad) y x delitos cometidos x
pluralidad de personas (secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado,
peculado, corrupcin de funcionarios, tributarios, aduaneros y otros en contra orden
migratorio.

2.2. Competencia objetiva: los rganos de gobierno pueden crear rganos judiciales
y fiscales especializados para conocer este tipo de procesos especiales.

3. Principios:
3.1. Eficacia: El beneficiado debe brindar info que permita evitar la continuacin,
permanencia o consumacin del delito o disminuir la magnitud o consecuencias de su
ejecucin. La info proporcionada ha de impedir o neutralizar acciones o daos como
consecuencia de integrar una organizacin criminal, conocer las circunstancias de
cmo se planifico o ejecuto o se viene realizando el delito, identificar miembros o
detener a sus integrantes e identificar autores o participes de delito que se cometi o
est por cometerse.

3.2. Proporcionalidad: Relaciona el beneficio premial en funcin a la importancia de


la colaboracin y en atencin a la entidad del delito y la culpabilidad por el hecho. Se
denomina justicia conmutativa. El grado de colaboracin debe ser medida con rigor
con objeto de tasar el beneficio penal que corresponde otorgar.

3.3. Condicionalidad: Beneficio est condicionado a 1) no reincidencia en el delito


dentro de los diez aos otorgados. 2) imposicin de obligaciones (cumplimiento a
cargo del MP) 3) consecuencia a proceso materia de la causa y 4) caucin en el caso
de obligaciones.

3.4. Formalidad: Requiere manifestacin expresa del colaborador, para ello debe
presentarse y afirma que esta disociado de actividades ilcitas. Adems, debe
presentar confesin admitiendo o no contradiciendo los hechos en que ha intervenido
o se le imputen y debe aportar info eficaz.

3.5. Oportunidad: Proceso se inicia si colaborador es investigado, encausado,


acusado o condenado. Es competente el juzgado de IP.

Es un proceso transaccional de justicia penal negociada. Transaccin en


funcin al aporte informativo y previa actitud del colaborador.

La causa especfica est basada en el comportamiento pos delictivo del autor.

Fundamento x:

- Razones de poltica criminal, facilitar la lucha contra organizaciones


criminales.

- Menor necesidad de prevencin general y especial, lo que se negocia es la


exencin o disminucin de la pena, no los cargos.

3.6. Exclusin personal del beneficio premial: limitaciones: Desde perspectiva


objetiva se encuentran los delitos especficos considerados y delitos que
requiere lgica asociativa o concierto delictivo. Sin embargo, no todos los
individuos estn vinculados a esos delitos pueden ser comprendidos en este tipo
de beneficios. EXCEPCION; jefes, cabecillas, dirigentes EXCLUSION
ABSOLUTA.

La colaboracin eficaz tiene un beneficio delimitado, el arrepentido es premiado


con la exencin de la pena, disminucin hasta medio x debajo del mnimo legal,
suspensin de la ejecucin de la penal, liberacin condicional o remisin de la
pena.
Delitos que ha causados consecuencias graves, la pena solo podr reducirse
hasta un tercio x debajo del mnimo legal, excluyndose la suspensin de su
ejecucin, salvo libertad condicional siempre y cuando la mitad de la pena se
cumpla efectivamente.

4. Fases del proceso de colaboracin eficaz: Estructura: Se necesita la formacin


de un expediente propio, formado por una serie de actas que acreditan las diligencias
realizados. Requiere de cuatro fases, las tres primeras a cargo del MP y las partes. La
cuarta a cargo del juez de la IP.

4.1. Fase de iniciacin: Se inicia a solicitud de parte. Se puede dar a peticin del
imputado siempre que exista investigacin preparatoria o implicado en caso que no se
le haya descubierto o en fase de diligencias preliminares. La solicitud puede ser escrita
o verbal mediante acta circunstanciada, debiendo precisar lo que se pide, adems de
la mencin razonable a los hechos involucrados y de los conocimientos que el
arrepentido aportara.

Las reuniones para la celebracin del acuerdo pueden ser varias e incluso informales
sin embargo las reuniones preliminares a cargo del fiscal pueden extenderse a todo lo
largo del procedimiento. Se autoriza que el fiscal realice reuniones con el colaborador
o solicitante o sus abogados.

La info y dilogos son provisionales y relativos, es provisional debido a que dilogos


son temporales y relativos a que la info no es absoluta.

Disposicin fiscal tiene que ser motivada. La incoacin est en funcin a las
entrevistas realizadas y a la expresa voluntad de colaboracin del solicitante.

Se debe analizar la legalidad inicial del probable colaborador y la posible idoneidad


de la info. Es necesario que se verifique si no existen exclusiones legales, si el aporte
es eficaz.

El conocimiento de esta fase es del fiscal a cargo de la IP. Si la causa est en el


juicio oral su conocimiento corresponde al fiscal que la conoce. La decisin
organizativa corresponde al MP.

4.2. Fase de corroboracin fiscal: El fiscal dispondr la realizacin de actos de


investigacin necesarios para establecer la eficacia de la info proporcionada x el
colaborador, de conformidad con el art 475 inc. 2.

Los actos de investigacin los realiza la polica bajo direccin del MP. Polica
ejecutara diligencias previas y eleva un informe policial.

No se fija como primer acto de investigacin la declaracin del colaborar. Esta


determina el itinerario de la investigacin.

La copia certificada o info de los cargos al solicitante es un requerimiento reglado.

La citacin es obligatoria en caso del agraviado. Este informara sobre los hechos y
precisara pretensiones y se le informara que puede intervenir para proporcionar info y
doc. Pertinente.
Los actos de investigacin son reservados. Si en el curso surgen nuevos cargos
contra colaborador, se le emplazar y el fiscal decidir si continua o da x concluido el
procedimiento.

Se puede celebrar tambin un convenio preparatorio, que est en funcin a la calidad


de la info ofrecida y naturaleza de los cargos incriminados. En l se precisa beneficios,
obligaciones y mecanismo de aporte de info y corroboracin. Para su suscripcin
ambas partes han de estar de acuerdo.

Medida de seguridad personal para el colaborador, esta se dicta a favor del reo
siempre que exista riesgo para su vida o integridad. El fin mediato de tales medias
consiste en garantizar el xito de la investigacin de corroboracin y de la conclusin
del procedimiento de colaboracin eficaz.

Medidas de proteccin tambin son medidas de seguridad procesal pues buscan


preservar los derechos del colaborador eficaz, as como de su familia.

Si es privacin o restriccin grave de un DDFF el origen de las medidas solo puede


ser judicial y siempre ha de ser objeto de un procedimiento reservado con
coordinacin con el fiscal.

4.3. Fase de celebracin del acuerdo: Finalizada las diligencias de averiguacin, el


fiscal decidir si considera procedente la concesin de beneficios.

Para que exista un acuerdo tiene que existir 3 prevenciones:

a) La decisin fiscal debe estar condicionada reuniones del fiscal con el colaborador y
su abogado.

b) No se requiere que el resultado sea idntico, en exencin y calidad, a lo ofrecido por


el colaborador, lo que se requiere la corroboracin de datos que permitan alguno de
los objeticos que la ley desea alcanzar. En la elaboracin del acta constara: Beneficio
acordado, hechos a los que se refiere el beneficio y confesin; y obligaciones.

c) El acuerdo no procede cuando la informacin es falsa, de mala fe o fraudulenta.

El motivo de la desestimacin del acuerdo es porque no se corroboro suficientemente


en sus aspectos fundamentales la informacin que brindo el arrepentido. Los efectos
de la improcedencia de la concesin de beneficios son:

Procesar al colaborador segn lo actuado contra l


Iniciar cargos contra los sindicados para procesarlos.
En las declaraciones de mala fe contra terceros inocentes, se les debe cursar
comunicacin para que proceda contra el colaborador.
Las declaraciones del colaborador no pueden ser utilizadas contra l , se toman
como inexistentes .Sin embargo estas declaraciones pueden utilizarse contra
terceros si son veraces y se actuaran segn indicios.

4.4. El Acuerdo de Beneficios y Colaboracin: El acta consta de 6 clusulas que


debe estar firmada por los intervinientes.
PRIMERA CLAUSULA: Identificacin del colaborador y su abogado, considerar si
existe una medida de proteccin de reserva de identidad.

SEGUNDA CLAUSULA: Precisin de los cargos, identificando los hechos imputados


y su registro judicial (n de causa, rgano judicial o fiscal, estado del proceso y
tipificacin del hecho.

TERCERA CLAUSULA: Reconocimiento, admisin o aceptacin total y parcial. En el


consta la voluntad de someterse a la justica y colaborar, y fijar mbito de los cargos
pertinentes.

CUARTA CLAUSULA: Descripcin de la informacin proporcionada y delimitacin de


la utilidad de la misma, y precisar informacin corroborada.

QUINTA CLAUSULA: Precisin del beneficio acordado y normas aplicables. Siempre


se impondr reparacin civil.

SEXTA CLAUSULA: Enumeracin de las obligaciones del colaborador.

4.5. Fase de Control y Decisin Jurisdiccional:

4.5.1. Competencia Objetiva:

Si el proceso por colaboracin eficaz se encuentra en la etapa de investigacin o


antes de ella, JUEZ COMPETENTE: Juez de investigacin preparatoria.

Si el proceso de colaboracin eficaz se inicia en el proceso contradictorio en el


juzgado y antes del juicio oral, el juez penal no es necesariamente el mismo.

Si el proceso de colaboracin eficaz se inicie luego del fallo firme, JUEZ


COMPETENTE: Juez de investigacin preparatoria.

4.5.2. Control Preliminar:

Todo lo actuado se remite al juez, quien el plazo de 5 das, mediante resolucin no


impugnable, formulara observaciones formales si es conveniente, al contenido del acta
y la concesin de beneficios. En la resolucin emitida ordenara la devolucin de lo
actuado al fiscal. Para ello el juez verificara si contiene todas las clausulas obligatorias
del acuerdo de beneficios y colaboracin, o si adolece de oscuridades o defectos
formales.

4.5.3. Audiencia Especial Y Privada: Con el acta inicial o complementaria, el juez


citara a audiencia a quienes celebraron el acuerdo, dentro del dcimo da. La
audiencia tiene como objetivo:

Precisar y ratificar el contenido del acta.

Exponer los motivos del acuerdo e interrogar al reo.

Formular el alegato final.

*Se levantara un acta donde conste todo lo actuado en audiencia.


4.5.4. Decisin Judicial: Culminada la audiencia, el juez dentro del tercer da emitir:

Auto de desaprobacin del acuerdo.

Sentencia aprobatoria del acuerdo.

*En ambos casos se puede interponer recurso de apelacin. El agraviado puede


impugnar la sentencia aprobatoria si se constituy como parte procesal.

4.5.5. mbito De Control Del Acuerdo: Comprende 5 mbitos:

Voluntariedad y conocimiento de los alcances del Proceso de colaboracin.

Conocimiento de los hechos perpetrados, la persona no este imposibilitada


legalmente de acceder al proceso de colaboracin eficaz.

Legalidad de los beneficios acordados.

Compatibilidad de las obligaciones impuestas.

Proporcionalidad entre los hechos delictivos perpetrados y los beneficios acordados.

*EN CASO QUE SE EMITA SENTENCIA APROBATORIA: Si el acuerdo aprobado


consiste en exencin de la pena o remisin de la pena, se debe ordenar su inmediata
libertad, la anulacin de los antecedentes del beneficiado. Si se disminuye la pena al
colaborador, se le declarara responsable y se le impondr las obligaciones pertinentes.

*CUANDO SE EMITA AUTO DENEGATORIO DEL ACUERDO: Sea porque el acuerdo


es rechazado por el fiscal o desaprobado por el juez, las diversas declaraciones
expuestas por el colaborador se tendrn como inexistentes y no podrn ser utilizadas
en su contra. Sin embargo las declaraciones de terceros, prueba documental, pericias,
diligencias objetivas e irreproducibles mantienen su valor y podrn ser valorados e
otros procesos.

4.6. Fase De Revocacin:

El acuerdo de colaboracin eficaz exige obligaciones, la caucin, y supone un control


por parte del Ministerio Publico. Para la revocacin del beneficio gremial, la fiscala
deber realizar una indagacin previa. La solicitud de revocacin tiene que estar
debidamente motivada. La competencia objetiva le corresponde al rgano judicial que
otorgo el beneficio. Deber seguir los siguientes pasos:

a) CONTROL Y PROCEDENCIA. Si pasa el control, se correr traslado por cinco das


al beneficiado.

b) CON LA CONTESTACION O SIN ELLA ES UNA POSIBILIDAD PROCESAL,


emitir el auto de citacin a audiencia, en l se convocara a todos los que
suscribieron el acta de colaboracin.

c) La audiencia se instalara con la presencia obligatoria del fiscal, pero continuara a


pesar de la inconcurrencia del beneficiado, a quien se le nombrara un abogado
defensor de oficio. Instalada la audiencia se escucha la posicin del fiscal y del
abogado del beneficiado, se actuara la prueba ofrecida y admitida.
d) Luego, el juez emitir el auto debidamente fundamentado en un plazo no mayor a 3
das.

e) Contra la resolucin emitida por el juez, procede el recurso de apelacin el cual ser
conocido por la Sala penal.

4.7. Efectos Del Auto Revocatorio: Estn en funcin al beneficio que se revoca al
colaborador.

*Cuando se refiere a exencin de pena se remitirn los actuados al fiscal provincial


para que formule acusacin y solicite la pena correspondiente. El Juez Penal emitir
el auto de enjuiciamiento correspondiente y correr traslado a las partes por un plazo
de 5 das para que se presenten sus alegatos y ofrezcan pruebas. Luego de la
admisin de la prueba, el juez emitir el auto de citacin a juicio y sealara da y hora
para la audiencia. En el acto oral se examinara al reo, actuaran las pruebas ofrecidas
y previos alegatos se emitir sentencia. Contra la sentencia procede recurso de
apelacin.

*Con relacin a la disminucin de pena, se sigue el mismo procedimiento que cuando


se trata de exencin de la pena, no interviene en este caso el actor civil.

IX. PROCESO CON ESPECIALIDADES PROCEDIMENTALES: ORGANIZACIN


CRIMINAL:

1. Aspectos Generales:

1.1. Concepto de Organizacin Criminal:

*LEY N30077 - Cualquier agrupacin de 3 o ms personas que se reparten


diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y mbito de accin,
que con carcter estable o por tiempo indefinido, se cera, existe o funciona,
inequvoca y directamente, de manera concertada y coordinada, con la finalidad
de cometer uno o ms delitos graves.

*DESDE UNA PERSPECTIVA TERICA (CRIMINALIDAD ORGANIZADA) -


Actividad delictiva que ejecuta una organizacin de estructura jerrquica o
flexible, dedicada de manera continua o permanente a la provisin y comercio
de bienes, medios o servicios legalmente restringidos, de expendio fiscalizado o
de circulacin prohibida, los cuales cuentan con una demanda social interna o
internacional, potencial o activa, pero siempre en crecimiento. Estas actividades
criminales se producen y extienden aplicando una eficiente dinmica funcional
de abuso, insercin, o gestin de posiciones, expectantes o consolidadas, de
poder poltico, econmico o tecnolgico.

1.2. Delitos Comprendidos:

Los delitos sealados en Art. 3 de la ley N30077: homicidio calificado,


secuestro, trata de personas, violacin del secreto de las comunicaciones, contra
el patrimonio, estafa, pornografa infantil, extorsin, usurpacin, informticos,
contra la propiedad intelectual, monetarios, contra la salud pblica, trfico ilcito
de drogas, ambientales, marcaje, genocidio, desaparicin forzada y tortura,
contra la administracin pblica, falsificacin de documentos, lavado de activos.

2. Aspectos procesales de la criminalidad organizada

2.1. mbito de aplicacin

Rigen tanto las normas de la ley especial como las disposiciones del NCPP con sus
respectivas modificaciones dictadas al efecto, para aquellas personas que integran,
se encuentran vinculadas o actan por encargo de una organizacin criminal, que
se hallan sometidas a una investigacin y proceso penal.

El fuero competencial penal normado por la Ley N 30133, en concordancia con el


art. 24 NCPP seala que el conocimiento del crimen organizado corresponde a la
Sala Penal Nacional y los Juzgados Penales Nacionales, siempre que el delito o
sus efectos tengan repercusin nacional o internacional y por tanto, den lugar a un
proceso complejo; luego, los casos que no importen esos dos requisitos:
repercusin nacional o internacional y complejidad son de conocimiento de los
rganos jurisdiccionales de cada Corte Superior.

2.2. Cambios globales en el proceso penal referido al crimen organizado

* La Ley N 30076 incorpor diecisis cambios, sin perjuicio de las modificaciones


que inciden en el derecho procesal de ejecucin. Son los siguientes:

A. La titularidad de la accin penal, a cargo del Ministerio Pblico, encuentra una


precisin, respecto a las relaciones con la Polica. Se obliga al fiscal a tener en
cuenta la organizacin administrativa y funcional de la PNP fijada en el
ordenamiento. Por lo que no es posible disponer una comisin investigativa a un
rgano policial no habilitado legalmente para una determinada clase de delitos.

B. La investigacin del delito bajo la conduccin del MP impone la colaboracin


con la PNP, en forma conjunta y coordinada. A estos efectos la Fiscala debe
disear protocolos de actuacin, el fiscal de la Nacin dictara las
correspondientes Instrucciones Generales y coordinar con el rgano policial
encargado.

C. Sobre la base de que es el fiscal quien decide la estrategia de investigacin del


caso concreto, sin embargo deber escuchar las recomendaciones que le brinde
la PNP. El principio de legalidad gua la actividad de investigacin, al que
someten el MP y la PNP.

D. El art. 67 NCPP fija el marco de la funcin policial de investigacin del delito. La


nueva Ley solo cambi la frase "en su funcin de investigacin'', por la frase
cumplimiento de sus funciones. Esta ltima aclaracin no es razonable, primero,
porque la polica tiene su marco de relacin de subordinacin funcional con el MP
exclusivamente en el mbito investigativo; y, segundo, porque en las dems
funciones policiales, no existe vnculo alguno.
E. El abogado defensor, en el ejercicio de su misin de defensa o patrocinio, est
prohibido de recurrir a mecanismos dilatorios que entorpezcan el correcto
funcionamiento de la imparticin de justicia.

F. El art. 85 NCPP ha sido ampliamente reordenado. se precis en el caso de


diligencia no inaplazable que el abogado de oficio designado exige la
reprogramacin de la diligencia por una sola vez, tal reprogramacin tambin ser
en el caso de la designacin de un nuevo abogado de confianza.

G. En materia de confesin se incorpora a los presupuestos formales o intrnsecos


de la confesin: las notas de sinceridad y espontaneidad, que importan:

Primero: la aceptacin de cargos sin ocultar nada conocido por el imputado


respecto del hecho, de sus circunstancias o de la intervencin de otras personas;
y,

Segundo, quesea voluntaria o de propio impulso, es decir, sin precisiones y,


obviamente sin reticencias ni demoras.

H. en el momento del contrainterrogatorio del testigo (art. 170 NCPP) se permite


las preguntas sugestivas. (son aquellas preguntas que importan introducir en el
nimo del testigo alguna idea, insinundosela o hacindote caer en ella(

I. La pertenencia del imputado a una organizacin criminal, o su reintegracin a


ella, ya no es un presupuesto material para dictar prisin preventiva, sino solo un
supuesto de peligro de fuga. debe acreditarse que existe el riesgo de que el
imputado podr utilizar los medios que le brinde la organizacin criminal para
facilitar su fuga.

J. En materia de prolongacin de la prisin preventiva, la Ley n 30076 precisa


que la especial dificultad o prolongacin incide tanto en la etapa de investigacin
preparatoria, en las etapas intermedia, de enjuiciamiento e impugnativa del
proceso penal declaratorio de condena, pero no se precisa que el plazo de la
prisin preventiva se paraliza o interrumpe cuando el Tribunal de Apelacin o de
Casacin anula la sentencia.

K. La comparecencia simple se dictara cuando:

Primero: el fiscal no solicita la prisin preventiva; y,

Segundo: de mediar solicitud de prisin preventiva, no concurran sus


presupuestos materiales.

La comparecencia restrictiva se aplicar solo si el peligro de fuga o de


obstaculizacin puede razonablemente evitarse: solo podr optarse por ella en el
supuesto segundo.

L. El desalojo preventivo, en cuanto medida de coercin real de carcter


anticipada, una vez impuesto y la resolucin est firme se ejecuta dentro del
trmino de 72 horas de concedida. Lo inmediato del desalojo a que se refiere el
apdo. 5 del art. 311 NCPP cuando la Sala Superior as lo dispone, debe tomar en
cuenta ese plazo por error se dice 'trmino'.
M. El plazo ordinario de las Diligencias Preliminares ya no es de 20 das sino de
60 das. Este puede ser superior, por decisin del fiscal, cuando las
caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos de investigacin as lo
aconsejen. El reclamo del afectado se efectuar ante el juez de la investigacin
preparatoria.

N. El art. 386 NCTIP solo trae una correccin obvia. La conclusin es del debate
probatorio, no del examen del acusado, que por lo dems es el primer acto del
debate probatorio, no el ltimo, que se circunscribe a la inspeccin judicial,
reconstruccin y/o prueba de oficio.

O. La confesin que determina la concurrencia premial con el premio por


terminacin anticipada es solo aquella til y anterior a la celebracin del juicio.

P. El nuevo art. 119-A NCPP estipula que por excepcin es posible realizar el
juicio por videoconferencia en lo que respecta a la presencia del acusado, siempre
que el traslado del reo sea difcil, por la distancia entre la sede la audiencia y la
ubicacin del Establecimiento Penal o porque exista peligro de fuga.

* La Ley N 30077 introdujo seis cambios especficos que dan lugar a un proceso
con especialidades procedimentales:

A. El plazo de las diligencias preliminares e investigacin preparatoria formal;

B. En las medidas instrumentales restrictivas de derechos el NCPP las denomina


"bsqueda de pruebas y restriccin de derechos" de interceptacin postal,
intervencin de comunicaciones, levantamiento del secreto bancario, reserva
Tributaria y burstil e incautacin;

C. En los actos especiales de investigacin, a los que incorpor los actos de


seguimiento y vigilancia, la informacin por las personas pblicas y privadas,
morales y naturales;

D. En el derecho probatorio: incorporacin de la prueba trasladada y en las


pruebas del extranjero.

E. Estableci que rige el NCPP, la aplicacin del NCPP para este procedimiento
se generaliz, y que la competencia corresponde a la Sala Penal Nacional, es un
fuero ordinario especial.

F. Adelant la vigencia las medidas de proteccin y el proceso por colaboracin


eficaz.

* La misma ley n 30077 incorporo, de otro lado, doce cambios en el NCPP, que
rige para todo el ordenamiento procesal penal, son los siguientes:

A. La interceptacin e incautacin postal, producido el mandato judicial, la


apertura, examen y anlisis de la correspondencia y envos se efectuara en el
lugar que el fiscal considere ms conveniente para los fines de la investigacin, y
ya no en la oficina fiscal como era antes.
El control de comunicaciones, grabacin o registro de comulaciones telefnicas,
radiales, etc, incluye la geo localizacin de telfonos mviles.

B. Las comunicaciones a los concesionarios de servicios pblicos de


telecomunicaciones ser mediante oficio en la que se transcribira la parte
pertinente de la resolucin autoritativa.

C. El registro de la intervencin de comunicaciones se asegura mediante


grabacin y se entrega al fiscal quien debe conservarlas , durante la ejecucin
de los denominados acros de recoleccin y control de las comunicaciones

D. En orden a las medidas de proteccin adicionales y cuando se trata de


organizaciones, el fiscal decidir la continuacin de las mismas una vez que
finalice el proceso, salvo que trte de reserva de identidad.

E. En lo concerniente a la circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos, se


comprende los bienes y ganancias de materia de D.leg 1106, antes era la ley n
27705.

F. En lo relativo al agente encubierto, la identidad supuesto se entrega por el


fiscal , no por la direccin general de la PNP Y POR EL PLAZO DE 6 meses.

G. El plazo ordinario especial de la investigacin preparatoria para procesos


complejos es de ocho meses, mientras que para organizaciones criminales es de
36 meses.

H. Los delitos objetos del proceso por colaboracin eficaz son, adems los casos
de criminalidad organizada previstos en la ley de materia.

I. En cuanto a las medidas de proteccin, podr adoptarse la salida del pas con
una calidad migratoria que permita al extranjero y sus familiares residir
temporalmente en el extranjero.

J. Un acto de investigacin especial nuevo es la denominada operacin


encubierta. Localizada en la criminalidad organizada para identificar bienes y
personas.

K. Del proceso por delito de lavado de activos y otras formas de crimen


organizado, sin embargo se elimin la institucin de la bsqueda selectiva en
bases de datos.

2.3 La Investigacin Preparatoria:

2.3.1. Plazo de las diligencias preliminares.

El plazo es de 70 das para todo delito vinculado a una organizacin criminal, el


fiscal podra fijar un plazo distinto en atencin a las caractersticas, grado de
complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin.

De conformidad con el ART. 334 inc.2. del NCPP, corresponde al juez, en caso
impugnacin del plazo fijado por el fiscal.
2.3.2. Carcter complejo. Se considera complejo un proceso cuando
concurran los siguientes requisitos:

1.- Actuacin de una gran cantidad de actos de investigacin.

2.- Presencia de nmeros delitos investigados.

3.- Incorporacin de gran cantidad de imputados y agraviados

4.- Realizacin de pericias que requieran abundante documentacin o un arduo


anlisis tcnico.

5.- Ejecucin de gestiones procesales fuera del pas

6.- Actuacin de diligencias en varios distritos judiciales

7.- Revisin de la gestin de personas jurdicas o entidades del estado.

3. Los actos especiales de investigacin.

3.1. Aspectos generales.

La legislacin contra la criminalidad organizada reconoce cinco actos especiales de


investigacin: agente encubierto y especial, circulacin y entrega vigilada de bienes
delictivos, operaciones encubiertas, seguimientos y vigilancia y geo localizacin de
telecomunicaciones.

Son actos de investigacin directos.

3.2. Seguimiento y vigilancia

Que se refiere a la video vigilancia en cuya virtud la polica por necesidad investigativa
y junto al principio de proporcionalidad podr realizar toma fotogrfica y registro de
imgenes o utilizar otros medios tcnicos especiales para investigar el hogar de
residencia del investigado.

3.3 Operaciones encubiertas

Es un conjunto de investigaciones y acciones secretas, autorizadas por el fiscal o la


polica (distintas al agente encubierto y especial), se trata de simular negocios para
ayudas a la organizacin criminal o servir de nexo a ella en su lgica de actuacin
delictiva. Otras tcnicas incorporadas en este rubro:

La bsqueda de os desechos de la oficina de un delincuente durante un periodo de


tiempo variable que no requiera orden judicial si ese material

La emisin de rdenes de incautacin de bienes de uno otro modo delictivos

La colocacin de dispositivos de control remotos (balizas), requieren mandato judicial


3.4 Geolocalizacin.

3.4.1 Alcances
Es una tcnica especial de investigacin radicada en la averiguacin tanto de delitos
graves y de mediana gravedad, sancionados con pena privativa de libertad superior a
4 aos cuanto de delitos asociados a la criminalidad organizada. En cooperacin con
empresas concesionarias de los servicios pblicos de telecomunicaciones o de las
entidades pblicas relacionadas con este servicio. Esta tcnica especial de
investigacin, permite que la polica conozca la ubicacin, circunscripcin, paradero o
posicin geogrfica o territorial de una persona sospechosa de estar involucrada en
los hechos antes referidos.

Esta tcnica especial de investigacin no incide en el proceso comunicativo en s


mismo a travs de telfonos mviles o dispositivos electrnicos de naturaleza similar.
No est destinada a captar o saber lo que un sospechoso est conversando o con
quien lo est haciendo, sino donde se encuentra el poseedor que utiliza un telfono
mvil asociado a una lnea telefnica determinada. Tres son los presupuestos para
que opere esta tcnica especial de investigacin:

1. Flagrancia delictiva: a) Inmediatez temporal de la accin delictiva b) inmediatez


personal, es decir presencia del delincuente c) necesidad urgente de intervencin
2. Delito de mediana entidad: el delito investigado debe estar sancionado con pena
superior a los 4 aos de privacin de libertad, lo que significa que debe partirse de
la pena conminada por el delito en el precepto pena correspondiente, pena concreta
y no necesariamente abstracta.
3. Necesidad de la medida, nica forma posible para acceder a la ubicacin del
sospechoso.

3.4.2 Procedimiento

La decisin de geolocalizar a un sospechoso corresponde a la polica nacional:


Primero, el requerimiento lo canaliza la unidad a cargo de la investigacin policial,
debe contar con el conocimiento y direccin jurdica de la fiscala, Segundo el pedido
es remitido a la unidad especializada de la polica nacional.

El requerimiento policial debe atendido inmediatamente sin demora por las empresas
concesionarias de los servicios pblicos de telecomunicaciones. Acto seguido, la
unidad encargada de investigacin informa inmediatamente al fiscal lo que requiri a
las empresas concesionarias de los servicios pblicos de telecomunicaciones, la
informacin recibida o realizara con aquellas.

El objeto de esta comunicacin es recabar la convalidacin judicial, se entiende que la


norma que la informacin que se obtiene la geolocalizacion de una persona no
puede ser secreto de las comunicaciones, pero si al derecho de la intimidad o
privacidad. Corresponde al fiscal dentro de las 24 horas de recibido el informe de la
unidad encargada de la investigacin, solicitar la medida restrictiva ejecutada por la
polica nacional.
La convalidacin o confirmacin judicial es un acto jurisdiccional debidamente
motivado mediante el cual se aprueba o ratifica la medida que por razn de urgencia
se llev a cabo de modo previo. El juez debe de resolver de manera inmediata, no
debiendo correr traslado alguno, menos convocar a una audiencia, es claro que el
rgano jurisdiccional no est vinculado al requerimiento fiscal. Puede aceptarlo,
entonces confirmara o convalidara la medida de geolocalizacion, pero tambin puede
denegarlo por no adecuarse a los presupuestos materiales que la sustentan. Tambin,
emitida la decisin, el fiscal puede impugnarla en plazo no mayor a 24 horas.

El plazo de autorizacin judicial no debe exceder de 60 das y excepcionalmente


puede prorrogarse a pedido del fiscal por periodos sucesivos. El fiscal debe indicar en
su solicitud de convalidacin el plazo de la medida y justificarla informando s la
naturaleza y alcances de lo investigado en curso.

Poner en conocimiento el resultado de la geolocalizacion


Posibilidad de reexamen judicial para verificar los resultados de aquella y luego
los impugne

3.4.3 Derecho Afectado y Legitmidad de la Medida

Nuestra constitucin diferencia el derecho al secreto de las comunicaciones del


derecho a la intimidad. El primero tiene un carcter meramente formal que protege al
individuo frente a la intrusin pertenezca o no al mbito de lo personal, de modo que
su proteccin comprende a la comunicacin misma, sea cual fuere su contenido y
pertenezca o no el objeto de la comunicacin al mbito de lo personal.

La ubicacin del lugar donde se encuentra una persona, a travs de la utilizacin por
ella de un telfono mvil, no afecta sus comunicaciones o tele comunicaciones
personales, sino en todo caso el derecho a la intimidad. El principio e proporcionalidad
exige, a tono con la intensidad de su afectacin, determinados presupuestos para su
limitacin, es decisivo en todo caso precisar que su restriccin con fines de
9investigacion penal no requiere previa orden judicial. La medida implica una
intromisin en la vida privada de las personas pero ha sido arbitrada por la ley, ha sido
encargada a una autoridad pblica facultada para el combate de u crimen como es la
polica nacional y luego el ministerio pblico.

Adems persigue un fin legtimo, lo que facilita la investigacin y persecucin de los


delitos que tutelan bienes jurdicos de importancia en aras de mantener el orden
pblico y la paz social, siendo una medida idnea para la percepcin de delitos y que
la autoridad acte oportunamente.

Esta medida est asociada: 1) al principio de especialidad, referido a una investigacin


delimitada, 2) a su utilizacin temporal, la ley fija periodos semestrales, 3) a una
finalidad exclusivamente probatoria, establecer la existencia del delito , 4) a la
existencia de flagancia delictiva en clave del principio de intervencin insidiara, la
evidencia del hecho que deriva la propia flagancia, 5) a la convalidacin judicial, que
denota previamente la intervencin de la fiscala.

3.4.4 Conservacin De Datos Derivados De Las Telecomunicaciones


Los concesionarios de servicios pblicos de telecomunicaciones y las entidades
pblicas relacionadas con este servicio deben conservar los datos derivados de las
telecomunicaciones durante los primeros 12 meses en sistemas informticos que
permitan su consulta y entrega de lnea y en tiempo real. La entrega de datos
almacenados por un periodo no mayor a 12 meses, se realiza en lnea y en tiempo real
despus de recibida la autorizacin policial.

En tal virtud cuando se les requiera, previa orden judicial, debe proporcionar a la
fiscala los datos derivados de las telecomunicaciones, obviamente en el marco de las
investigaciones preparatorias. Como se est ante una limitacin del secreto de las
comunicaciones, solo el juez, por mandato, puede disponer de medidas de control.
Una de ellas es conocer el titular de un nmero telefnico, las llamadas que hizo y la
hora, el tiempo que duraron esas llamadas. En tal virtud, el ejercicio de esa restriccin
por parte de la autoridad debe cumplir requisitos de proteccin, por construir una
injerencia en el derecho fundamental a la proteccin de derechos fundamentales a la
proteccin de datos garantizados. La conservacin de datos derivados de las
telecomunicaciones, en aras de luchar eficazmente en contra de la delincuencia, grave
y organizada, que utiliza la tecnologa telefnica para sus fines criminales, es
adecuada para lograr el fin perseguido. En efecto, como se aplica de modo global a
todos los usuarios y el tratamiento de los datos estn automatizados, la ley no ha
sealado reglas claras que regulen el alcance y aplicacin de dicho medida ni ha
establecido exigencias mnimas de modo que las personas, cuyos se hayan
conservado dispongan de garantas suficientes que permitan proteger de manera
eficaz sus datos de carcter personal contra los riesgos de abuso o contra cualquier
utilizacin ilcita respecto de tales datos.

4.- La Prueba Traslada

Aquella que se admite y se practica en otro proceso y que es presentada al proceso


penal en curso en copia certificada por el auxiliar jurisdiccional respectivo. El
fundamento de la valides de una prueba de un proceso en otro radica en la unidad de
la jurisdiccin. Las pruebas de otro juicio pueden ser vlidas si en el anterior proceso,
la parte ha tenido la posibilidad de hacer valer contra ellas todos los medios de
verificacin y de impugnacin que la ley otorga en el juicio en el que se produjeron,
con esta ley en el proceso penal tambin se pueden incorporan pruebas actuadas en
otros procesos penales.

Los requisitos legales de la incorporacin de actuaciones probatorias procedentes del


proceso, fuente: 1 que provenga de otro proceso penal, 2 que el proceso receptor o
el proceso fuente se refieran a delitos perpetrados por miembros de organizacin
criminal. Los requisitos legales de la prueba traslada se configuran o califican en
funcin del proceso fuente, desde el proceso fuente debe calificarse las actuaciones
que podrn ser aportadas. En cambio existe lmite para las actuaciones probatorias,
entre ellas la prueba personal y la diligencia objetiva e irreproducibles. Es de precisar
que: 1 el valor probatorio de la prueba traslada est sujeto a la evaluacin que el
rgano judicial realice de todas las pruebas actuadas durante el proceso en que ha
sido incorporada, 2 la prueba trasladada debe ser incorporada vlidamente al
proceso, debiendo respetarse las garantas procesales establecidas en la constitucin,
3 la persona a la que se le imputa hechos acreditados en un anterior proceso penal
tiene expedito su derecho para cuestionar su existencia o intervencin en ellos.