Singapur, por ejemplo, enmend recientemente su Ley sobre el Uso Indebido de las Computadoras.

Ahora
son ms severos los castigos impuestos a todo el que interfiera con las "computadoras protegidas" --es decir,
las que estn conectadas con la seguridad nacional, la banca, las finanzas y los servicios pblicos y de
urgencia-- as como a los transgresores por entrada, modificacin, uso o intercepcin de material
computadorizado sin autorizacin.
Hay pases que cuentan con grupos especializados en seguir la pista a los delincuentes cibernticos. Uno de
los ms antiguos es la Oficina de Investigaciones Especiales de la Fuerza Area de los Estados Unidos,
creada en 1978. Otro es el de Investigadores de la Internet, de Australia, integrado por oficiales de la ley y
peritos con avanzados conocimientos de informtica. El grupo australiano recoge pruebas y las pasa a las
agencias gubernamentales de represin pertinentes en el estado donde se origin el delito.
Pese a estos y otros esfuerzos, las autoridades an afrentan graves problemas en materia de informtica. El
principal de ellos es la facilidad con que se traspasan las fronteras, por lo que la investigacin, enjuiciamiento
y condena de los transgresores se convierte en un dolor de cabeza jurisdiccional y jurdico. Adems, una vez
capturados, los oficiales tienen que escoger entre extraditarlos para que se les siga juicio en otro lugar o
transferir las pruebas --y a veces los testigos-- al lugar donde se cometieron los delitos.
En 1992, los piratas de un pas europeo atacaron un centro de computadoras de California. La investigacin
policial se vio obstaculizada por la doble tipificacin penal --la carencia de leyes similares en los dos pases
que prohiban ese comportamiento-- y esto impidi la cooperacin oficial, segn informa el Departamento de
Justicia de los Estados Unidos. Con el tiempo, la polica del pas de los piratas se ofreci a ayudar, pero poco
despus la piratera termin, se perdi el rastro y se cerr el caso.
Asimismo, en 1996 el Servicio de Investigacin Penal y la Agencia Federal de Investigacin (FBI) de los
Estados Unidos le sigui la pista a otro pirata hasta un pas sudamericano. El pirata informtico estaba
robando archivos de claves y alterando los registros en computadoras militares, universitarias y otros sistemas
privados, muchos de los cuales contenan investigacin sobre satlites, radiacin e ingeniera energtica.
Los oficiales del pas sudamericano requisaron el apartamento del pirata e incautaron su equipo de
computadora, aduciendo posibles violaciones de las leyes nacionales. Sin embargo, los dos pases no haban
firmado acuerdos de extradicin por delitos de informtica sino por delitos de carcter ms tradicional.
Finalmente se resolvi la situacin slo porque el pirata accedi a negociar su caso, lo que condujo a que se
declarara culpable en los Estados Unidos.
Destruccin u ocultacin de pruebas.
Otro grave obstculo al enjuiciamiento por delitos cibernticos es el hecho de que los delincuentes pueden
destruir fcilmente las pruebas cambindolas, borrndolas o trasladndolas. Si los agentes del orden operan
con ms lentitud que los delincuentes, se pierde gran parte de las pruebas; o puede ser que los datos estn
cifrados, una forma cada vez ms popular de proteger tanto a los particulares como a las empresas en las
redes de computadoras.
Tal vez la criptografa estorbe en las investigaciones penales, pero los derechos humanos podran ser
vulnerados si los encargados de hacer cumplir la ley adquieren demasiado poder tcnico. Las empresas
electrnicas sostienen que el derecho a la intimidad es esencial para fomentar la confianza del consumidor en
el mercado de la Internet, y los grupos defensores de los derechos humanos desean que se proteja el cmulo
de datos personales archivados actualmente en ficheros electrnicos.
Las empresas tambin recalcan que la informacin podra caer en malas manos, especialmente en pases con
problemas de corrupcin, si los gobiernos tienen acceso a los mensajes en cdigo. "Si los gobiernos tienen la
clave para descifrar los mensajes en cdigo, esto significa que personas no autorizadas --que no son del
gobierno-- pueden obtenerlas y utilizarlas", dice el gerente general de una importante compaa
norteamericana de ingeniera de seguridad.
Impacto en la Identificacin de Delitos a Nivel Mundial.
Las dificultades que enfrentan las autoridades en todo el mundo ponen de manifiesto la necesidad apremiante
de una cooperacin mundial para modernizar las leyes nacionales, las tcnicas de investigacin, la asesora
jurdica y las leyes de extradicin para poder alcanzar a los delincuentes. Ya se han iniciado algunos
esfuerzos al respecto.
En el Manual de las Naciones Unidas de 1977 se insta a los Estados a que coordinen sus leyes y cooperen en
la solucin de ese problema. El Grupo de Trabajo Europeo sobre delitos en la tecnologa de la informtica ha
publicado un Manual sobre el delito por computadora, en el que se enumeran las leyes pertinentes en los
diversos pases y se exponen tcnicas de investigacin, al igual que las formas de buscar y guardar el
material electrnico en condiciones de seguridad.
El Instituto Europeo de Investigacin Antivirus colabora con las universidades, la industria y los medios de
comunicacin y con expertos tcnicos en seguridad y asesores jurdicos de los gobiernos, agentes del orden y
organizaciones encargadas de proteger la intimidad a fin de combatir los virus de las computadoras o
"caballos de Troya". Tambin se ocupa de luchar contra el fraude electrnico y la explotacin de datos
personales.
En 1997, los pases del Grupo de los Ocho aprobaron una estrategia innovadora en la guerra contra el delito
de "tecnologa de punta". El Grupo acord que establecera modos de determinar rpidamente la proveniencia
de los ataques por computadora e identificar a los piratas, usar enlaces por vdeo para entrevistar a los
testigos a travs de las fronteras y ayudarse mutuamente con capacitacin y equipo. Tambin decidi que se
unira a las fuerzas de la industria con miras a crear instituciones para resguardar las tecnologas de
computadoras, desarrollar sistemas de informacin para identificar casos de uso indebido de las redes,
perseguir a los infractores y recabar pruebas.
El Grupo de los Ocho ha dispuesto ahora centros de coordinacin abiertos 24 horas al da, siete das a la
semana para los encargados de hacer cumplir la ley. Estos centros apoyan las investigaciones de otros
Estados mediante el suministro de informacin vital o ayuda en asuntos jurdicos, tales como entrevistas a
testigos o recoleccin de pruebas consistentes en datos electrnicos.
Un obstculo mayor opuesto a la adopcin de una estrategia del tipo Grupo de los Ocho a nivel internacional
es que algunos pases no tienen la experiencia tcnica ni las leyes que permitiran a los agentes actuar con
rapidez en la bsqueda de pruebas en sitios electrnicos --antes de que se pierdan-- o transferirlas al lugar
donde se est enjuiciando a los infractores.

Casos de Impacto de los Delitos Informticos

Zinn, Herbert, Shadowhack.
Herbert Zinn, (expulsado de la educacin media superior), y que operaba bajo el seudnimo de
"Shadowhawk", fue el primer sentenciado bajo el cargo de Fraude Computacional y Abuso en 1986. Zinn tenia
16 y 17 cuando violo el acceso a AT&T y los sistemas del Departamento de Defensa. Fue sentenciado el 23
de enero de 1989, por la destruccin del equivalente a US $174,000 en archivos, copias de programas, los
cuales estaban valuados en millones de dlares, adems publico contraseas y instrucciones de cmo violar
la seguridad de los sistemas computacionales. Zinn fue sentenciado a 9 meses de crcel y a una fianza de
US$10,000. Se estima que Zinn hubiera podido alcanzar una sentencia de 13 aos de prisin y una fianza de
US$800,000 si hubiera tenido 18 aos en el momento del crimen.
Smith, David.
Programador de 30 aos, detenido por el FBI y acusado de crear y distribuir el virus que ha bloqueado miles
de cuentas de correo, "Melissa". Entre los cargos presentados contra l, figuran el de "bloquear las
comunicaciones publicas" y de "daar los sistemas informticos". Acusaciones que en caso de demostrarse
en el tribunal podran acarrearle una pena de hasta diez aos de crcel.
Por el momento y a la espera de la decisin que hubiese tomado el juez, David Smith esta en libertad bajo
fianza de 10.000 dlares. Melissa en su "corta vida" haba conseguido contaminar a ms de 100,000
ordenadores de todo el mundo, incluyendo a empresas como Microsoft, Intel, Compaq, administraciones
pblicas estadounidenses como la del Gobierno del Estado de Dakota del Norte y el Departamento del
Tesoro.
En Espaa su "xito" fue menor al desarrollarse una extensa campaa de informacin, que alcanzo incluso a
las cadenas televisivas, alertando a los usuarios de la existencia de este virus. La detencin de David Smith
fue fruto de la colaboracin entre los especialistas del FBI y de los tcnicos del primer proveedor de servicios
de conexin a Internet de los Estados Unidos, Amrica On Line. Los ingenieros de Amrica On Line
colaboraron activamente en la investigacin al descubrir que para propagar el virus, Smith haba utilizado la
identidad de un usuario de su servicio de acceso. Adems, como otros proveedores el impacto de Melissa
haba afectado de forma sustancial a buzones de una gran parte de sus catorce millones de usuarios.
Fue precisamente el modo de actuar de Melissa, que remite a los cincuenta primeros inscritos en la agenda
de direcciones del cliente de correo electrnico "Outlook Express", centenares de documentos "Office" la clave
para encontrar al autor del virus. Los ingenieros rastrearon los primeros documentos que fueron emitidos por
el creador del virus, buscando encontrar los signos de identidad que incorporan todos los documentos del
programa ofimtico de Microsoft "Office" y que en ms de una ocasin han despertado la alarma de
organizaciones en defensa de la privacidad de los usuarios. Una vez desmontado el puzzle de los
documentos y encontradas las claves se consigui localizar al creador de Melissa. Sin embargo, la detencin
de Smith no significa que el virus haya dejado de actuar.
Compaas informticas siguen alertando que an pueden quedar miles de usuarios expuestos a sus efectos,
por desconocimiento o por no haber instalado en sus equipos sistemas antivricos que frenen la actividad de
Melissa u otros virus, que han venido apareciendo ltimamente como Happy99 o Papa.
Poulsen Kevin, Dark Dante.
Diciembre de 1992 Kevin Poulsen, un pirata infame que alguna vez utilizo el alias de "Dark Dante" en las
redes de computadoras es acusado de robar rdenes de tarea relacionadas con un ejercicio de la fuerza
area militar americana. Se acusa a Poulsen del robo de informacin nacional bajo una seccin del estatuto
de espionaje federal y encara hasta 10 aos en la crcel.
Sigui el mismo camino que Kevin Mitnick, pero es ms conocido por su habilidad para controlar el sistema
telefnico de Pacific Bell. Incluso lleg a "ganar" un Porsche en un concurso radiofnico, si su llamada fuera la
102, y as fue.
Poulsen tambin cracke todo tipo de sitios, pero l se interesaba por los que contenan material de defensa
nacional.
Esto fue lo que lo llev a su estancia en la crcel, 5 aos, fue liberado en 1996, supuestamente "reformado".
Que dicho sea de paso, es el mayor tiempo de estancia en la crcel que ha comparecido un hacker.
Holland, Wau y Wenery, Steffen.
De visita en la NASA "Las dos de la madrugada, Hannover, ciudad Alemana, estaba en silencio. La primavera
llegaba a su fin, y dentro del cuarto cerrado el calor ahogaba. Haca rato que Wau Holland y Steffen Wernery
permanecan sentados frente a la pantalla de una computadora, casi inmviles, inmersos en una nube de
humo cambiando ideas en susurros. - Desde ac tenemos que poder llegar. -murmur Wau. - Mse. Hay que
averiguar cmo -contest Steffen. -
Probemos algunos. Siempre eligen nombres relacionados con la astronoma, No? - Tengo un mapa estelar:
usmoslo. Con el libro sobre la mesa, teclearon uno a uno y por orden, los nombres de las diferentes
constelaciones.
- "Acceso Denegado" -ley Wau-; maldicin, tampoco es este - Quiz nos est faltando alguna indicacin.
Calma.
Pensemos. "set" y "host" son imprescindibles...
-obvio; adems, es la frmula. Probemos de nuevo Cul sigue? - Las constelaciones se terminaron.
Podemos intentar con las estrellas. A ver... Castor, una de las dos ms brillantes de Gminis? - Set Host
Castor deletre Wau mientras tecleaba.
Cuando la computadora comenz a ronronear, Wau Holland y Steffen Wernery supieron que haban logrado
su objetivo. Segundos ms tarde la pantalla mostraba un mensaje: "Bienvenidos a las instalaciones VAX del
cuartel general, de la NASA". Wau sinti un sacudn y atin a escribir en su cuaderno: "Lo logramos, por fin...
Slo hay algo seguro, la infinita inseguridad de la seguridad".
El 2 de mayo de 1987, los dos hackers alemanes, de 23 y 20 aos respectivamente, ingresaron sin
autorizacin al sistema de la central de investigaciones aerospaciales ms grande del mundo.- Por qu lo
hicieron? -Pregunt meses despus un periodista norteamericano.
- Porque es fascinante. En este mundo se terminaron las aventuras. Ya nadie puede salir a cazar dinosaurios
o a buscar oro. La nica aventura posible -respondi Steffen, est en la pantalla de un ordenador. Cuando
advertimos que los tcnicos nos haban detectado, les enviamos un telex: "Tememos haber entrado en el
peligroso campo del espionaje industrial, el crimen econmico, el conflicto este-oeste y la seguridad de los
organismos de alta tecnologa.
Por eso avisamos, y paramos el juego".
- El juego puede costar muchas vidas...- Ni media vida! La red en que entramos no guarda informacin
ultrasecreta; en este momento tiene 1,600 subscriptores y 4,000 clientes flotantes.
Con esos datos, Steffen anulaba la intencin de presentarlos como sujetos peligrosos para el resto de la
humanidad". (Hackers, la guerrilla informtica - Raquel Roberti).
Murphy Ian, Captain Zap.
En julio de 1981 Ian Murphy, un muchacho de 23 aos que se autodenominaba "Captain Zap", gana
notoriedad cuando entra a los sistemas en la Casa Blanca, el Pentgono, BellSouth Corp. TRW y
deliberadamente deja su currculum.
En 1981, no haba leyes muy claras para prevenir el acceso no autorizado a las computadoras militares o de
la casa blanca. En ese entonces Ian Murphy de 24 aos de edad, conocido en el mundo del hacking como
"Captain Zap,".
Mostr la necesidad de hacer mas clara la legislacin cuando en compaa de un par de amigos y usando una
computadora y una lnea telefnica desde su hogar viola los accesos restringidos a compaas electrnicas, y
tenia acceso a ordenes de mercancas, archivos y documentos del gobierno. "Nosotros usamos los a la Casa
Blanca para hacer llamadas a lneas de bromas en Alemania y curiosear archivos militares clasificados"
Explico Murphy. "El violar accesos nos resultaba muy divertido". La Banda de hackers fue finalmente puesta a
disposicin de la ley". Con cargos de robo de propiedad, Murphy fue multado por US $1000 y sentenciado a 2
aos de prueba.
Morris Robert.
En noviembre de 1988, Morris lanzo un programa "gusano" diseado por el mismo para navegar en Internet,
buscando debilidades en sistemas de seguridad, y que pudiera correrse y multiplicarse por s solo. La
expansin exponencial de este programa caus el consumo de los recursos de muchisimas computadoras y
que ms de 6000 sistemas resultaron daados o fueron seriamente perjudicados. Eliminar al gusano de sus
computadoras causo a las vctimas muchos das de productividad perdidos, y millone s de dolares. Se creo el
CERT (Equipo de respuesta de emergencias computacionales) para combatir problemas similares en el
futuro. Morris fue condenado y sentenciado a tres aos de libertad condicional, 400 horas de servicio
comunitario y US $10,000 de fianza, bajo el cargo de Fraude computacional y abuso. La sentencia fue
fuertemente criticada debido a que fue muy ligera, pero reflejaba lo inocuo de las intenciones de Morris mas
que el dao causado. El gusano producido por Morris no borra ni modifica archivos en la actualidad.

8. Seguridad contra los delitos informticos

Seguridad en Internet.
Hoy en da, muchos usuarios no confan en la seguridad del Internet. En 1996, IDC Research realiz una
encuesta en donde el 90% de los usuarios expres gran inters sobre la seguridad del Internet, pues temen
que alguien pueda conseguir el nmero de su tarjeta de crdito mediante el uso de la Red.
Ellos temen que otros descubran su cdigo de acceso de la cuenta del banco y entonces transferir fondos a la
cuenta del hurtador. Las agencias de gobierno y los bancos tienen gran preocupacin en dar informacin
confidencial a personas no autorizadas. Las corporaciones tambin se preocupan en dar informacin a los
empleados, quienes no estn autorizados al acceso de esa informacin o quien trata de curiosear sobre una
persona o empleado. Las organizaciones se preocupan que sus competidores tengan conocimiento sobre
informacin patentada que pueda daarlos.
Aunque los consumidores tienden a agrupar sus intereses juntos por debajo del trmino de la seguridad
general, hay realmente varias partes de la seguridad que confunden. La Seguridad significa guardar "algo
seguro ". "Algo" puede ser un objeto, tal como un secreto, mensaje, aplicacin, archivo, sistema o una
comunicacin interactiva. "Seguro" los medios son protegidos desde el acceso, el uso o alteracin no
autorizada.
Para guardar objetos seguros, es necesario lo siguiente:
La autenticacin (promesa de identidad), es decir la prevencin de suplantaciones, que se
garantice que quien firma un mensaje es realmente quien dice ser.
La autorizacin (se da permiso a una persona o grupo de personas de poder realizar ciertas
funciones, al resto se le niega el permiso y se les sanciona si las realizan).
La privacidad o confidencialidad, es el ms obvio de los aspectos y se refiere a que la
informacin solo puede ser conocida por individuos autorizados. Existen infinidad de posibles ataques contra
la privacidad, especialmente en la comunicacin de los datos. La transmisin a travs de un medio presenta
mltiples oportunidades para ser interceptada y copiada: las lneas "pinchadas" la intercepcin o recepcin
electromagntica no autorizada o la simple intrusin directa en los equipos donde la informacin est
fsicamente almacenada.
La integridad de datos, La integridad se refiere a la seguridad de que una informacin no ha sido
alterada, borrada, reordenada, copiada, etc., bien durante el proceso de transmisin o en su propio equipo de
origen. Es un riesgo comn que el atacante al no poder descifrar un paquete de informacin y, sabiendo que
es importante, simplemente lo intercepte y lo borre.
La disponibilidad de la informacin, se refiere a la seguridad que la informacin pueda ser
recuperada en el momento que se necesite, esto es, evitar su prdida o bloqueo, bien sea por ataque doloso,
mala operacin accidental o situaciones fortuitas o de fuerza mayor.
No rechazo (la proteccin contra alguien que niega que ellos originaron la comunicacin o
datos).
Controles de acceso, esto es quien tiene autorizacin y quien no para acceder a una pieza de
informacin determinada.
Son los requerimientos bsicos para la seguridad, que deben proveerse de una manera confiable. Los
requerimientos cambian ligeramente, dependiendo de lo que se est asegurado. La importancia de lo que se
est asegurando y el riesgo potencial involucra en dejar uno de estos requerimientos o tener que forzar
niveles ms altos de seguridad. Estos no son simplemente requerimientos para el mundo de la red, sino
tambin para el mundo fsico.
En la tabla siguiente se presenta una relacin de los intereses que se deben proteger y sus requerimientos
relacionados:
Intereses Requerimientos
Fraude Autenticacin
Acceso no Autorizado Autorizacin
Curiosear Privacidad
Alteracin de Mensaje Integridad de Datos
Desconocido No - Rechazo
Estos intereses no son exclusivos de Internet. La autenticacin y el asegurar los objetos es una parte de
nuestra vida diaria. La comprensin de los elementos de seguridad y como ellos trabajan en el mundo fsico,
puede ayudar para explicar cmo estos requerimientos se encuentran en el mundo de la red y dnde se sitan
las dificultades.
Medidas de seguridad de la red.
Existen numerosas tcnicas para proteger la integridad de los sistemas. Lo primero que se debe hacer es
disear una poltica de seguridad. En ella, definir quines tienen acceso a las diferentes partes de la red,
poner protecciones con contraseas adecuadas a todas las cuentas, y preocuparse de hacerlas cambiar
peridicamente (Evitar las passwords "por defecto" o demasiado obvias).
Firewalls.
Existen muchas y muy potentes herramientas de cara a la seguridad de una red informtica. Una de las
maneras drsticas de no tener invasores es la de poner murallas. Los mecanismos ms usados para la
proteccin de la red interna de otras externas son los firewalls o cortafuegos. Estos tienen muchas
aplicaciones, entre las ms usadas est:
Packet filter (filtro de paquetes). Se basa en el tratamiento de los paquetes IP a los que aplica unas reglas de
filtrado que le permiten discriminar el trfico segn nuestras indicaciones.
Normalmente se implementa mediante un router. Al tratar paquetes IP, los filtros que podremos establecer
sern a nivel de direcciones IP, tanto fuente como destino.

Cortafuegos filtro de paquetes ejemplarizado en un router.

La lista de filtros se aplican secuencialmente, de forma que la primera regla que el paquete cumpla marcar la
accin a realizar (descartarlo o dejarlo pasar). La aplicacin de las listas de filtros se puede hacer en el
momento de entrada del paquete o bien en el de salida o en ambos.
La proteccin centralizada es la ventaja ms importante del filtrado de paquetes. Con un nico enrutador con
filtrado de paquetes situado estratgicamente puede protegerse toda una red.
Firma digital.
El cifrado con clave pblica permite generar firmas digitales que hacen posible certificar la procedencia de un
mensaje, en otras palabras, asegurar que proviene de quien dice. De esta forma se puede evitar que alguien
suplante a un usuario y enve mensajes falsos a otro usuario, por la imposibilidad de falsificar la firma.
Adems, garantizan la integridad del mensaje, es decir, que no ha sido alterado durante la transmisin. La
firma se puede aplicar a un mensaje completo o puede ser algo aadido al mensaje.
Las firmas son especialmente tiles cuando la informacin debe atravesar redes sobre las que no se tiene
control directo y, en consecuencia, no existe posibilidad de verificar de otra forma la procedencia de los
mensajes.
Existen varios mtodos para hacer uso de la firma digital, uno de ellos es el siguiente: "quien enva el mensaje
lo codifica con su clave privada. Para descifrarlo, slo puede hacerse con la clave pblica correspondiente a
dicha persona o institucin. Si efectivamente con dicha clave se descifra es seal de que quien dice que envi
el mensaje, realmente lo hizo".
Firma digital formada encriptando con la clave privada del emisor:

Firma Digital y Autentificacin

E: Encriptar / D: Desencriptar.
KP : Encriptacin utilizando la Clave Privada.
KV : Encriptacin utilizando la Clave Pblica.
M : Mensaje.
Seguridad en WWW.
Es posible hacer un formulario seguro?
Para hacer un formulario se debe tener un servidor seguro.
En primer lugar los formularios pueden tener "agujeros" a travs de los que un hacker hbil, incluso poco
hbil, puede "colar" comandos.
La red es totalmente pblica y abierta, los paquetes pasan por mquinas de las que no se tiene conocimiento
y a las que puede tener acceso la gente que le guste husmear el trfico de la red. Si es as (y no tienen que
ser necesariamente hackers malintencionados, algunos proveedores de servicio lo hacen) slo se puede
recurrir a encriptar el trfico por medio, en WWW, de servidores y clientes seguros.
Poltica de seguridad.
Proveer acceso a los servicios de la red de una empresa y proveer acceso al mundo exterior a travs de la
organizacin, da al personal e institucin muchos beneficios. Sin embargo, a mayor acceso que se provea,
mayor es el peligro de que alguien explote lo que resulta del incremento de vulnerabilidad.
De hecho, cada vez que se aade un nuevo sistema, acceso de red o aplicacin se agregan vulnerabilidades
potenciales y aumenta la mayor dificultad y complejidad de la proteccin. Sin embargo, si se est dispuesto a
enfrentar realmente los riesgos, es posible cosechar los beneficios de mayor acceso mientras se minimizan
los obstculos. Para lograr esto, se necesitar un plan complejo, as como los recursos para ejecutarlo.
Tambin se debe tener un conocimiento detallado de los riesgos que pueden ocurrir en todos los lugares
posibles, as como las medidas que pueden ser tomadas para protegerlos.
En algunos aspectos, esto puede parecer una carga abrumadora, y podra muy bien serlo, especialmente en
organizaciones pequeas que no tienen personal experto en todos los temas. Alguien podra estar tentado
para contratar un consultor de seguridad y hacerlo con l; aunque esto puede ser una buena manera para
outsourcing, todava necesita saber lo suficiente y observar la honestidad del consultor. Despus de todo, se
le va a confiar a ellos los bienes ms importantes de la organizacin.
Para asegurar una red adecuadamente, no solamente se necesita un profundo entendimiento de las
caractersticas tcnicas de los protocolos de red, sistemas operativos y aplicaciones que son accesadas, sino
tambin lo concerniente al planeamiento. El plan es el primer paso y es la base para asegurar que todas las
bases sean cubiertas.
Por qu se necesita una poltica de seguridad?
La imagen que frecuentemente viene a la mente cuando se discute sobre seguridad est la del gran firewall
que permanece al resguardo de la apertura de su red, defendiendo de ataques de malvolos hackers. Aunque
un firewall jugar un papel crucial, es slo una herramienta que debe ser parte de una estrategia ms
comprensiva y que ser necesaria a fin de proteger responsablemente los datos de la red. Por una parte,
sabiendo cmo configurar un firewall para permitir las comunicaciones que se quiere que ingresen, mientras
salvaguarda otros datos, es un hueso muy duro de roer.
An cuando se tenga las habilidades y experiencia necesaria para configurar el firewall correctamente, ser
difcil conocer la administracin de riesgos que est dispuesto a tomar con los datos y determinar la cantidad
de inconveniencias a resistir para protegerlos. Tambin se debe considerar cmo asegurar los hosts que
estn siendo accesados. Incluso con la proteccin de firewall, no hay garanta que no se pueda desarrollar
alguna vulnerabilidad. Y es muy probable que haya un dispositivo en peligro.
Los modems, por ejemplo, pueden proveer un punto de acceso a su red que completamente sobrepase su
firewall. De hecho, un firewall puede aumentar la probabilidad que alguien establecer un mdem para el
acceso al Internet mediante otro ISP (ISP - Internet Service Providers, cualquier empresa o institucin que
provea de conexin a Internet), por las restricciones que el firewall puede imponer sobre ellos (algo para
recordar cuando se empieza a configurar su firewall).
Se puede proveer restricciones o "proteccin," que puede resultar ser innecesario una vez que las
consecuencias se entienden claramente como un caso de negocio. Por otra parte, los riesgos pueden justificar
el incremento de restricciones, resultando incmodo. Pero, a menos que el usuario est prevenido de estos
peligros y entienda claramente las consecuencias para aadir el riesgo, no hay mucho que hacer.
Los temas legales tambin surgen. Qu obligaciones legales tiene para proteger su informacin?. Si usted
est en una compaa de publicidad puede tener algunas responsabilidades definitivas al respecto.
Asegurar sus datos involucra algo ms que conectarse en un firewall con una interface competente. Lo que se
necesita es un plan comprensivo de defensa. Y se necesita comunicar este plan en una manera que pueda
ser significativo para la gerencia y usuarios finales. Esto requiere educacin y capacitacin, conjuntamente
con la explicacin, claramente detallada, de las consecuencias de las violaciones. A esto se le llama una
"poltica de seguridad" y es el primer paso para asegurar responsablemente la red. La poltica puede incluir
instalar un firewall, pero no necesariamente se debe disear su poltica de seguridad alrededor de las
limitaciones del firewall.
Elaborar la poltica de seguridad no es una tarea trivial. Ello no solamente requiere que el personal tcnico
comprenda todas las vulnerabilidades que estn involucradas, tambin requiere que ellos se comuniquen
efectivamente con la gerencia. La gerencia debe decidir finalmente cunto de riesgo debe ser tomado con el
activo de la compaa, y cunto se debera gastar en ambos, en dlares e inconvenientes, a fin de minimizar
los riesgos. Es responsabilidad del personal tcnico asegurar que la gerencia comprenda las implicaciones de
aadir acceso a la red y a las aplicaciones sobre la red, de tal manera que la gerencia tenga la suficiente
informacin para la toma de decisiones. Si la poltica de seguridad no viene desde el inicio, ser difcil imponer
incluso medidas de seguridad mnimas.
Por ejemplo, si los empleados pueden llegar a alterarse si ellos imprevistamente tienen que abastecer logins y
contraseas donde antes no lo hacan, o estn prohibidos particulares tipos de acceso a Internet. Es mejor
trabajar con estos temas antes de tiempo y poner la poltica por escrito. Las polticas pueden entonces ser
comunicadas a los empleados por la gerencia. De otra forma, los empleados no lo tomarn en serio, o se
tendrn batallas de polticas constantes dentro de la compaa con respecto a este punto. No solamente con
estas batallas tendrn un impacto negativo sobre la productividad, es menos probable que la decisin tomada
racionalmente pueda ser capaz de prevalecer en la vehemencia de las guerras polticas.
El desarrollo de una poltica de seguridad comprende la identificacin de los activos organizativos, evaluacin
de amenazas potenciales, la evaluacin del riesgo, implementacin de las herramientas y tecnologas
disponibles para hacer frente a los riesgos, y el desarrollo de una poltica de uso. Debe crearse un
procedimiento de auditoria que revise el uso de la red y servidores de forma peridica.
Identificacin de los activos organizativos: Consiste en la creacin de una lista de todas las cosas que
precisen proteccin.
Por ejemplo:
Hardware: ordenadores y equipos de telecomunicacin
Software: programas fuente, utilidades, programas de diagnstico, sistemas operativos,
programas de comunicaciones.
Datos: copias de seguridad, registros de auditoria, bases de datos.
Valoracin del riesgo:
Conlleva la determinacin de lo que se necesita proteger. No es ms que el proceso de examinar todos los
riesgos, y valorarlos por niveles de seguridad.
Definicin de una poltica de uso aceptable:
Las herramientas y aplicaciones forman la base tcnica de la poltica de seguridad, pero la poltica de uso
aceptable debe considerar otros aspectos:
Quin tiene permiso para usar los recursos?
Quin esta autorizado a conceder acceso y a aprobar los usos?
Quin tiene privilegios de administracin del sistema?
Qu hacer con la informacin confidencial?
Cules son los derechos y responsabilidades de los usuarios?
Por ejemplo, al definir los derechos y responsabilidades de los usuarios:
Si los usuarios estn restringidos, y cules son sus restricciones.
Si los usuarios pueden compartir cuentas o dejar que otros usuarios utilicen sus cuentas.
Cmo deberan mantener sus contraseas los usuarios.
Con qu frecuencia deben cambiar sus contraseas.
Si se facilitan copias de seguridad o los usuarios deben realizar las suyas.

9. Legislacin sobre delitos informticos

Panorama general.
La legislacin sobre proteccin de los sistemas informticos ha de perseguir acercarse lo ms posible a los
distintos medios de proteccin ya existentes, creando una nueva regulacin slo en aquellos aspectos en los
que, basndose en las peculiaridades del objeto de proteccin, sea imprescindible.
Si se tiene en cuenta que los sistemas informticos, pueden entregar datos e informaciones sobre miles de
personas, naturales y jurdicas, en aspectos tan fundamentales para el normal desarrollo y funcionamiento de
diversas actividades como bancarias, financieras, tributarias, previsionales y de identificacin de las personas.
Y si a ello se agrega que existen Bancos de Datos, empresas o entidades dedicadas a proporcionar, si se
desea, cualquier informacin, sea de carcter personal o sobre materias de las ms diversas disciplinas a un
Estado o particulares; se comprender que estn en juego o podran ha llegar a estarlo de modo dramtico,
algunos valores colectivos y los consiguientes bienes jurdicos que el ordenamiento jurdico institucional debe
proteger.
No es la amenaza potencial de la computadora sobre el individuo lo que provoca desvelo, sino la utilizacin
real por el hombre de los sistemas de informacin con fines de espionaje.
No son los grandes sistemas de informacin los que afectan la vida privada sino la manipulacin o el
consentimiento de ello, por parte de individuos poco conscientes e irresponsables de los datos que dichos
sistemas contienen.
La humanidad no esta frente al peligro de la informtica sino frente a la posibilidad real de que individuos o
grupos sin escrpulos, con aspiraciones de obtener el poder que la informacin puede conferirles, la utilicen
para satisfacer sus propios intereses, a expensas de las libertades individuales y en detrimento de las
personas. Asimismo, la amenaza futura ser directamente proporcional a los adelantos de las tecnologas
informticas.
La proteccin de los sistemas informticos puede abordarse tanto desde una perspectiva penal como de una
perspectiva civil o comercial, e incluso de derecho administrativo. Estas distintas medidas de proteccin no
tienen porque ser excluyentes unas de otras, sino que, por el contrario, stas deben estar estrechamente
vinculadas. Por eso, dadas las caractersticas de esta problemtica slo a travs de una proteccin global,
desde los distintos sectores del ordenamiento jurdico, es posible alcanzar una cierta eficacia en la defensa de
los ataques a los sistemas informticos.
Anlisis legislativo.
Un anlisis de las legislaciones que se han promulgado en diversos pases arroja que las normas jurdicas
que se han puesto en vigor estn dirigidas a proteger la utilizacin abusiva de la informacin reunida y
procesada mediante el uso de computadoras.
Desde hace aproximadamente diez aos la mayora de los pases europeos han hecho todo lo posible para
incluir dentro de la ley, la conducta punible penalmente, como el acceso ilegal a sistemas de computo o el
mantenimiento ilegal de tales accesos, la difusin de virus o la interceptacin de mensajes informticos.
En la mayora de las naciones occidentales existen normas similares a los pases europeos. Todos estos
enfoques estn inspirados por la misma preocupacin de contar con comunicaciones electrnicas,
transacciones e intercambios tan confiables y seguros como sea posible.
Las personas que cometen los "Delitos Informticos" son aquellas que poseen ciertas caractersticas que no
presentan el denominador comn de los delincuentes, esto es, los sujetos activos tienen habilidades para el
manejo de los sistemas informticos y generalmente por su situacin laboral se encuentran en lugares
estratgicos donde se maneja informacin de carcter sensible, o bien son hbiles en el uso de los sistemas
informatizados, an cuando, en muchos de los casos, no desarrollen actividades laborales que faciliten la
comisin de este tipo de delitos.
Con el tiempo se ha podido comprobar que los autores de los delitos informticos son muy diversos y que lo
que los diferencia entre s es la naturaleza de los delitos cometidos. De esta forma, la persona que "ingresa"
en un sistema informtico sin intenciones delictivas es muy diferente del empleado de una institucin
financiera que desva fondos de las cuentas de sus clientes.
El nivel tpico de aptitudes del delincuente informtico es tema de controversia ya que para algunos el nivel de
aptitudes no es indicador de delincuencia informtica en tanto que otros aducen que los posibles delincuentes
informticos son personas listas, decididas, motivadas y dispuestas a aceptar un reto tecnolgico,
caractersticas que pudieran encontrarse en un empleado del sector de procesamiento de datos.
Sin embargo, teniendo en cuenta las caractersticas ya mencionadas de las personas que cometen los "delitos
informticos", los estudiosos en la materia los han catalogado como "delitos de cuello blanco" trmino
introducido por primera vez por el criminlogo norteamericano Edwin Sutherland en el ao de 1943.
Efectivamente, este conocido criminlogo seala un sinnmero de conductas que considera como "delitos de
cuello blanco", an cuando muchas de estas conductas no estn tipificadas en los ordenamientos jurdicos
como delitos, y dentro de las cuales cabe destacar las "violaciones a las leyes de patentes y fbrica de
derechos de autor, el mercado negro, el contrabando en las empresas, la evasin de impuestos, las quiebras
fraudulentas, corrupcin de altos funcionarios, entre otros".
Asimismo, este criminlogo estadounidense dice que tanto la definicin de los "delitos informticos" como la
de los "delitos de cuello blanco" no es de acuerdo al inters protegido, como sucede en los delitos
convencionales sino de acuerdo al sujeto activo que los comete. Entre las caractersticas en comn que
poseen ambos delitos tenemos que: "El sujeto activo del delito es una persona de cierto status
socioeconmico, su comisin no puede explicarse por pobreza ni por mala habitacin, ni por carencia de
recreacin, ni por baja educacin, ni por poca inteligencia, ni por inestabilidad emocional".
Es difcil elaborar estadsticas sobre ambos tipos de delitos. Sin embargo, la cifra es muy alta; no es fcil
descubrirlo y sancionarlo, en razn del poder econmico de quienes lo cometen, pero los daos econmicos
son altsimos; existe una gran indiferencia de la opinin pblica sobre los daos ocasionados a la sociedad; la
sociedad no considera delincuentes a los sujetos que cometen este tipo de delitos, no los segrega, no los
desprecia, ni los desvaloriza, por el contrario, el autor o autores de este tipo de delitos se considera a s
mismos "respetables" otra coincidencia que tienen estos tipos de delitos es que, generalmente, "son objeto de
medidas o sanciones de carcter administrativo y no privativos de la libertad".
Este nivel de criminalidad se puede explicar por la dificultad de reprimirla en forma internacional, ya que los
usuarios estn esparcidos por todo el mundo y, en consecuencia, existe una posibilidad muy grande de que el
agresor y la vctima estn sujetos a leyes nacionales diferentes. Adems, si bien los acuerdos de cooperacin
internacional y los tratados de extradicin bilaterales intentan remediar algunas de las dificultades
ocasionadas por los delitos informticos, sus posibilidades son limitadas.
Por su parte, el "Manual de la Naciones Unidas para la Prevencin y Control de Delitos Informticos" seala
que cuando el problema se eleva a la escena internacional, se magnifican los inconvenientes y las
insuficiencias, por cuanto los delitos informticos constituyen una nueva forma de crimen transnacional y su
combate requiere de una eficaz cooperacin internacional concertada. Asimismo, la ONU resume de la
siguiente manera a los problemas que rodean a la cooperacin internacional en el rea de los delitos
informticos:
Falta de acuerdos globales acerca de que tipo de conductas deben constituir delitos
informticos.
Ausencia de acuerdos globales en la definicin legal de dichas conductas delictivas.
Falta de especializacin de las policas, fiscales y otros funcionarios judiciales en el campo de
los delitos informticos.
Falta de armonizacin entre las diferentes leyes procesales nacionales acerca de la
investigacin de los delitos informticos.
Carcter transnacional de muchos delitos cometidos mediante el uso de computadoras.
Ausencia de tratados de extradicin, de acuerdos de ayuda mutuos y de mecanismos
sincronizados que permitan la puesta en vigor de la cooperacin internacional.
En sntesis, es destacable que la delincuencia informtica se apoya en el delito instrumentado por el uso de la
computadora a travs de redes telemticas y la interconexin de la computadora, aunque no es el nico
medio. Las ventajas y las necesidades del flujo nacional e internacional de datos, que aumenta de modo
creciente an en pases latinoamericanos, conlleva tambin a la posibilidad creciente de estos delitos; por eso
puede sealarse que la criminalidad informtica constituye un reto considerable tanto para los sectores
afectados de la infraestructura crtica de un pas, como para los legisladores, las autoridades policiales
encargadas de las investigaciones y los funcionarios judiciales.
Legislacin - Contexto Internacional.
En el contexto internacional, son pocos los pases que cuentan con una legislacin apropiada. Entre ellos, se
destacan, Estados Unidos, Alemania, Austria, Gran Bretaa, Holanda, Francia, Espaa, Argentina y Chile.
Dado lo anterior a continuacin se mencionan algunos aspectos relacionados con la ley en los diferentes
pases, as como con los delitos informticos que persigue.
Estados Unidos.
Este pas adopt en 1994 el Acta Federal de Abuso Computacional que modific al Acta de Fraude y Abuso
Computacional de 1986.
Con la finalidad de eliminar los argumentos hipertcnicos acerca de qu es y que no es un virus, un gusano,
un caballo de Troya y en que difieren de los virus, la nueva acta proscribe la transmisin de un programa,
informacin, cdigos o comandos que causan daos a la computadora, a los sistemas informticos, a las
redes, informacin, datos o programas. La nueva ley es un adelanto porque est directamente en contra de
los actos de transmisin de virus.
Asimismo, en materia de estafas electrnicas, defraudaciones y otros actos dolosos relacionados con los
dispositivos de acceso a sistemas informticos, la legislacin estadounidense sanciona con pena de prisin y
multa, a la persona que defraude a otro mediante la utilizacin de una computadora o red informtica.
En el mes de Julio del ao 2000, el Senado y la Cmara de Representantes de este pas -tras un ao largo de
deliberaciones- establece el Acta de Firmas Electrnicas en el Comercio Global y Nacional. La ley sobre la
firma digital responde a la necesidad de dar validez a documentos informticos -mensajes electrnicos y
contratos establecidos mediante Internet- entre empresas (para el B2B) y entre empresas y consumidores
(para el B2C).
Alemania.
Este pas sancion en 1986 la Ley contra la Criminalidad Econmica, que contempla los siguientes delitos:
Espionaje de datos.
Estafa informtica.
Alteracin de datos.
Sabotaje informtico.
Austria.
La Ley de reforma del Cdigo Penal, sancionada el 22 de Diciembre de 1987, sanciona a aquellos que con
dolo causen un perjuicio patrimonial a un tercero influyendo en el resultado de una elaboracin de datos
automtica a travs de la confeccin del programa, por la introduccin, cancelacin o alteracin de datos o por
actuar sobre el curso del procesamiento de datos. Adems contempla sanciones para quienes comenten este
hecho utilizando su profesin de especialistas en sistemas.
Gran Bretaa.
Debido a un caso de hacking en 1991, comenz a regir en este pas la Computer Misuse Act (Ley de Abusos
Informticos). Mediante esta ley el intento, exitoso o no, de alterar datos informticos es penado con hasta
cinco aos de prisin o multas. Esta ley tiene un apartado que especfica la modificacin de datos sin
autorizacin.
Holanda.
El 1 de Marzo de 1993 entr en vigencia la Ley de Delitos Informticos, en la cual se penaliza los siguientes
delitos:
El hacking.
El preacking (utilizacin de servicios de telecomunicaciones evitando el pago total o parcial de
dicho servicio).
La ingeniera social (arte de convencer a la gente de entregar informacin que en circunstancias
normales no entregara).
La distribucin de virus.
Francia.
En enero de 1988, este pas dict la Ley relativa al fraude informtico, en la que se consideran aspectos
como:
Intromisin fraudulenta que suprima o modifique datos.
Conducta intencional en la violacin de derechos a terceros que haya impedido o alterado el
funcionamiento de un sistema de procesamiento automatizado de datos.
Conducta intencional en la violacin de derechos a terceros, en forma directa o indirecta, en la
introduccin de datos en un sistema de procesamiento automatizado o la supresin o modificacin de los
datos que ste contiene, o sus modos de procesamiento o de transmisin.
Supresin o modificacin de datos contenidos en el sistema, o bien en la alteracin del
funcionamiento del sistema (sabotaje).
Espaa.
En el Nuevo Cdigo Penal de Espaa, se establece que al que causare daos en propiedad ajena, se le
aplicar pena de prisin o multa. En lo referente a:
La realizacin por cualquier medio de destruccin, alteracin, inutilizacin o cualquier otro dao
en los datos, programas o documentos electrnicos ajenos contenidos en redes, soportes o sistemas
informticos.
El nuevo Cdigo Penal de Espaa sanciona en forma detallada esta categora delictual
(Violacin de secretos/Espionaje/Divulgacin), aplicando pena de prisin y multa.
En materia de estafas electrnicas, el nuevo Cdigo Penal de Espaa, solo tipifica las estafas
con nimo de lucro valindose de alguna manipulacin informtica, sin detallar las penas a aplicar en el caso
de la comisin del delito.
Chile.
Chile fue el primer pas latinoamericano en sancionar una Ley contra delitos informticos, la cual entr en
vigencia el 7 de junio de 1993. Esta ley se refiere a los siguientes delitos:
La destruccin o inutilizacin de los de los datos contenidos dentro de una computadora es
castigada con penas de prisin. Asimismo, dentro de esas consideraciones se encuentran los virus.
Conducta maliciosa tendiente a la destruccin o inutilizacin de un sistema de tratamiento de
informacin o de sus partes componentes o que dicha conducta impida, obstaculice o modifique su
funcionamiento.
Conducta maliciosa que altere, dae o destruya los datos contenidos en un sistema de
tratamiento de informacin.

10. Auditor versus delitos informticos

Es importante establecer claramente cual es el papel que juega el auditor informtico en relacin con la
deteccin y minimizacin de la ocurrencia de delitos informticos dentro de la organizacin a que presta sus
servicios. Para lograr establecer dicho rol se debe examinar la actuacin del auditor frente a la ocurrencia de
delitos, estrategias para evitarlos, recomendaciones adecuadas, conocimientos requeridos, en fin una serie de
elementos que definen de manera inequvoca el aporte que ste brinda en el manejo de los casos de delitos
informticos.
Rol del Auditor Informtico
El rol del auditor informtico solamente est basado en la verificacin de controles, evaluacin del riesgo de
fraudes y el diseo y desarrollo de exmenes que sean apropiados a la naturaleza de la auditora asignada, y
que deben razonablemente detectar:
Irregularidades que puedan tener un impacto sobre el rea auditada o sobre toda la
organizacin.
Debilidades en los controles internos que podran resultar en la falta de prevencin o deteccin
de irregularidades.
Deteccin de delitos
Puesto que la auditoria es una verificacin de que las cosas se estn realizando de la manera planificada, que
todas las actividades se realicen adecuadamente, que los controles sean cumplidos, etc.; entonces el auditor
informtico al detectar irregularidades en el transcurso de la auditoria informtica que le indiquen la ocurrencia
de un delito informtico, deber realizar los siguientes:
1. Determinar si se considera la situacin un delito realmente;
2. Establecer pruebas claras y precisas;
3. Determinar los vacos de la seguridad existentes y que permitieron el delito;
4. Informar a la autoridad correspondiente dentro de la organizacin;
5. Informar a autoridades regulatorias cuando es un requerimiento legal.
Es importante mencionar que el auditor deber manejar con discrecin tal situacin y con el mayor
profesionalismo posible; evitando su divulgacin al pblico o a empleados que no tienen nada que ver. Puesto
que de no manejarse adecuadamente el delito, podra tener efectos negativos en la organizacin, como los
siguientes:
o Se puede generar una desconfianza de los empleados hacia el sistema;
o Se pueden generar ms delitos al mostrar las debilidades encontradas;
o Se puede perder la confianza de los clientes, proveedores e inversionistas hacia la
empresa;
o Se pueden perder empleados clave de la administracin, an cuando no estn
involucrados en la irregularidad debido a que la confianza en la administracin y el futuro de la organizacin
puede estar en riesgo.
Resultados de la auditoria
Si por medio de la auditoria informtica realizada se han detectado la ocurrencia de delitos, el auditor deber
sugerir acciones especificas a seguir para resolver el vaco de seguridad, para que el grupo de la unidad
informtica pueda actuar. Dichas acciones, expresadas en forma de recomendacin pueden ser como las
siguientes:
Recomendaciones referentes a la revisin total del proceso involucrado;
Inclusin de controles adicionales;
Establecimiento de planes de contingencia efectivos;
Adquisicin de herramientas de control, etc.
Adems de brindar recomendaciones, el auditor informtico deber ayudar a la empresa en el establecimiento
de estrategias contra la ocurrencia de delitos, entre las que pueden destacarse:
Adquisicin de herramientas computacionales de alto desempeo;
Controles sofisticados;
Procedimientos estndares bien establecidos y probados.

Investigar el impacto de stos actos en la vida social y tecnolgica de la sociedad.

Analizar las consideraciones oportunas en el tratamiento de los Delitos Informticos.
Mencionar las empresas que operan con mayor riesgo de ser vctimas de sta clase de actos.
Analizar la Legislatura que enmarca a sta clase de Delitos, desde un contexto Nacional e
Internacional.
Definir el rol del auditor ante los Delitos Informticos.
Presentar los indicadores estadsticos referentes a stos actos delictivos.

3. Alcances y Limitaciones
Alcances
Esta investigacin slo tomar en cuenta el estudio y anlisis de la informacin referente al problema del
Delito Informtico, tomando en consideracin aquellos elementos que aporten criterios con los cuales se
puedan realizar juicios valorativos respecto al papel que juega la Auditoria Informtica ante ste tipo de
hechos.
Limitaciones
La principal limitante para realizar sta investigacin es la dbil infraestructura legal que posee nuestro pas
con respecto a la identificacin y ataque a ste tipo de Delitos, no obstante se poseen los criterios suficientes
sobre la base de la experiencia de otras naciones para el adecuado anlisis e interpretacin de ste tipo de
actos delictivos.

4. Conceptualizacin y generalidades
Conceptualizacin.
Fraude puede ser definido como engao, accin contraria a la verdad o a la rectitud. La definicin de Delito
puede ser ms compleja.
Muchos estudiosos del Derecho Penalhan intentado formular una nocin de delito que sirviese para todos los
tiempos y en todos los pases. Esto no ha sido posible dada la ntima conexin que existe entre la vida social y
la jurdica de cada pueblo y cada siglo, aquella condiciona a sta.
Segn el ilustre penalista CUELLO CALON, los elementos integrantes del delito son:
a. El delito es un acto humano, es una accin (accin u omisin)
b. Dicho acto humano ha de ser antijurdico, debe lesionar o poner en peligro un inters jurdicamente
protegido.
c. Debe corresponder a un tipo legal (figura de delito), definido por La Ley, ha de ser un acto tpico.
d. El acto ha de ser culpable, imputable a dolo (intencin) o a culpa (negligencia), y una accin es
imputable cuando puede ponerse a cargo de una determinada persona
e. La ejecucin u omisin del acto debe estar sancionada por una pena.
Por tanto, un delito es: una accin antijurdica realizada por un ser humano, tipificado, culpable y sancionado
por una pena.
Se podra definir el delito informtico como toda accin (accin u omisin) culpable realizada por un ser
humano, que cause un perjuicio a personas sin que necesariamente se beneficie el autor o que, por el
contrario, produzca un beneficio ilcito a su autor aunque no perjudique de forma directa o indirecta a la
vctima, tipificado por La Ley, que se realiza en el entorno informtico y est sancionado con una pena.
De esta manera, el autor mexicano Julio TELLEZ VALDEZ seala que los delitos informticos son "actitudes
ilcitas en que se tienen a las computadoras como instrumento o fin (concepto atpico) o las conductas tpicas,
antijurdicas y culpables en que se tienen a las computadoras como instrumento o fin (concepto tpico)". Por
su parte, el tratadista penal italiano Carlos SARZANA, sostiene que los delitos informticos son "cualquier
comportamiento criminal en que la computadora est involucrada como material, objeto o mero smbolo".
Algunas consideraciones.
En la actualidad las computadoras se utilizan no solo como herramientasauxiliares de apoyo a diferentes
actividades humanas, sino como medio eficaz para obtener y conseguir informacin, lo que las ubica tambin
como un nuevo medio de comunicacin, y condiciona su desarrollo de la informtica; tecnologa cuya esencia
se resume en la creacin, procesamiento, almacenamiento y transmisin de datos.
La informtica esta hoy presente en casi todos los campos de la vida moderna. Con mayor o menor rapidez
todas las ramas del saber humano se rinden ante los progresos tecnolgicos, y comienzan a utilizar los
sistemas de Informacin para ejecutar tareas que en otros tiempos realizaban manualmente.
El progreso cada da ms importante y sostenido de los sistemas computacionales permite hoy procesar y
poner a disposicin de la sociedad una cantidad creciente de informacin de toda naturaleza, al alcance
concreto de millones de interesados y de usuarios. Las ms diversas esferas del conocimientohumano, en lo
cientfico, en lo tcnico, en lo profesional y en lo personal estn siendo incorporadas a sistemas informticos
que, en la prctica cotidiana, de hecho sin limitaciones, entrega con facilidad a quien lo desee un conjunto de
datos que hasta hace unos aos slo podan ubicarse luego de largas bsquedas y selecciones en que el
hombre jugaba un papel determinante y las mquinasexistentes tenan el rango de equipos auxiliares para
imprimir los resultados.
En la actualidad, en cambio, ese enorme caudal de conocimiento puede obtenerse, adems, en segundos o
minutos, transmitirse incluso documentalmente y llegar al receptor mediante sistemas sencillos de operar,
confiables y capaces de responder casi toda la gama de interrogantes que se planteen a los archivos
informticos.
Puede sostenerse que hoy las perspectivas de la informtica no tienen lmites previsibles y que aumentan en
forma que an puede impresionar a muchos actores del proceso.
Este es el panorama de este nuevo fenmeno cientfico tecnolgico en las sociedades modernas. Por ello ha
llegado a sostenerse que la Informtica es hoy una forma de Poder Social. Las facultades que el fenmeno
pone a disposicin de Gobiernos y de particulares, con rapidez y ahorro consiguiente de tiempoy energa,
configuran un cuadro de realidades de aplicacin y de posibilidades de juegoslcito e ilcito, en donde es
necesario el derecho para regular los mltiples efectos de una situacin, nueva y de tantas potencialidades en
el medio social.
Los progresos mundiales de las computadoras, el creciente aumento de las capacidades de almacenamientoy
procesamiento, la miniaturizacin de los chips de las computadoras instalados en productos industriales, la
fusin del proceso de la informacin con las nuevas tecnologas de comunicacin, as como la investigacin
en el campo de la inteligencia artificial, ejemplifican el desarrollo actual definido a menudo como la "era de la
informacin".
Esta marcha de las aplicaciones de la informtica no slo tiene un lado ventajoso sino que plantea tambin
problemasde significativa importancia para el funcionamiento y la seguridad de los sistemas informticos en
los negocios, la administracin, la defensa y la sociedad.
Debido a esta vinculacin, el aumento del nivel de los delitos relacionados con los sistemas informticos
registrados en la ltima dcada en los Estados Unidos, Europa Occidental, Australia y Japn, representa una
amenaza para la economa de un pas y tambin para la sociedad en su conjunto.
De acuerdo con la definicin elaborada por un grupo de expertos, invitados por la OCDE a Pars en mayo de
1983, el trmino delitos relacionados con las computadoras se define como cualquier comportamiento
antijurdico, no tico o no autorizado, relacionado con el procesado automtico de datos y/o transmisiones de
datos. La amplitud de este concepto es ventajosa, puesto que permite el uso de las mismas hiptesisde
trabajo para toda clase de estudios penales, criminlogos, econmicos, preventivos o legales.
En la actualidad la informatizacin se ha implantado en casi todos los pases. Tanto en la organizacin y
administracin de empresas y administraciones pblicas como en la investigacin cientfica, en la produccin
industrial o en el estudio e incluso en el ocio, el uso de la informtica es en ocasiones indispensable y hasta
conveniente. Sin embargo, junto a las incuestionables ventajas que presenta comienzan a surgir algunas
facetas negativas, como por ejemplo, lo que ya se conoce como "criminalidad informtica".
El espectacular desarrollo de la tecnologa informtica ha abierto las puertas a nuevas posibilidades de
delincuencia antes impensables. La manipulacin fraudulenta de los ordenadores con nimo de lucro, la
destruccin de programas o datos y el acceso y la utilizacin indebida de la informacin que puede afectar la
esfera de la privacidad, son algunos de los procedimientosrelacionados con el procesamiento electrnico de
datos mediante los cuales es posible obtener grandes beneficios econmicos o causar importantes daos
materiales o morales.
Pero no slo la cuanta de los perjuicios as ocasionados es a menudo infinitamente superior a la que es usual
en la delincuencia tradicional, sino que tambin son mucho ms elevadas las posibilidades de que no lleguen
a descubrirse. Se trata de una delincuencia de especialistas capaces muchas veces de borrar toda huella de
los hechos.
En este sentido, la informtica puede ser el objeto del ataque o el medio para cometer otros delitos. La
informtica rene unas caractersticas que la convierten en un medio idneo para la comisin de muy distintas
modalidades delictivas, en especial de carcter patrimonial (estafas, apropiaciones indebidas, etc.). La
idoneidad proviene, bsicamente, de la gran cantidad de datos que se acumulan, con la consiguiente facilidad
de acceso a ellos y la relativamente fcil manipulacin de esos datos.
La importancia reciente de los sistemas de datos, por su gran incidencia en la marcha de las empresas, tanto
pblicas como privadas, los ha transformado en un objeto cuyo ataque provoca un perjuicio enorme, que va
mucho ms all del valor material de los objetos destruidos. A ello se une que estos ataques son
relativamente fciles de realizar, con resultados altamente satisfactorios y al mismo tiempo procuran a los
autores una probabilidad bastante alta de alcanzar los objetivos sin ser descubiertos.
Caractersticas de los delitos:
Segn el mexicano Julio Tellez Valdez, los delitos informticos presentan las siguientes caractersticas
principales:
a. Son conductas criminales de cuello blanco (white collar crime), en tanto que slo un determinado
nmero de personas con ciertos conocimientos (en este caso tcnicos) puede llegar a cometerlas.
b. Son acciones ocupacionales, en cuanto a que muchas veces se realizan cuando el sujeto se halla
trabajando.
c. Son accionesde oportunidad, ya que se aprovecha una ocasin creada o altamente intensificada en
el mundo de funciones y organizaciones del sistema tecnolgico y econmico.
d. Provocan serias prdidas econmicas, ya que casi siempre producen "beneficios" de ms de cinco
cifras a aquellos que las realizan.
e. Ofrecen posibilidades de tiempo y espacio, ya que en milsimas de segundo y sin una necesaria
presencia fsica pueden llegar a consumarse.
f. Son muchos los casos y pocas las denuncias, y todo ello debido a la misma falta de regulacin por
parte del Derecho.
g. Son muy sofisticados y relativamente frecuentes en el mbito militar.
h. Presentan grandes dificultades para su comprobacin, esto por su mismo carcter tcnico.
i. Tienden a proliferar cada vez ms, por lo que requieren una urgente regulacin. Por el momento
siguen siendo ilcitos impunes de manera manifiesta ante la ley.
Sistemas y empresas con mayor riesgo.
Evidentemente el artculo que resulta ms atractivo robar es el dinero o algo de valor. Por lo tanto, los
sistemas que pueden estar ms expuestos a fraude son los que tratan pagos, como los de nmina, ventas, o
compras. En ellos es donde es ms fcil convertir transacciones fraudulentas en dinero y sacarlo de la
empresa.
Por razones similares, las empresas constructoras, bancos y compaas de seguros, estn ms expuestas a
fraudes que las dems.
Los sistemas mecanizados son susceptibles de prdidas o fraudes debido a que:
Tratan grandes volmenes de datos e interviene poco personal, lo que impide verificar todas las
partidas.
Se sobrecargan los registros magnticos, perdindose la evidencia auditable o la secuencia de
acontecimientos.
A veces los registros magnticos son transitorios y a menos que se realicen pruebas dentro de
un perodo de tiempo corto, podran perderse los detalles de lo que sucedi, quedando slo los efectos.
Los sistemas son impersonales, aparecen en un formato ilegible y estn controlados
parcialmente por personas cuya principal preocupacin son los aspectos tcnicos del equipo y del sistema y
que no comprenden, o no les afecta, el significado de los datos que manipulan.
 En el diseode un sistema importante es difcil asegurar que se han previsto todas las
situaciones posibles y es probable que en las previsiones que se hayan hecho queden huecos sin cubrir. Los
sistemas tienden a ser algo rgidos y no siempre se disean o modifican al ritmo con que se producen los
acontecimientos; esto puede llegar a ser otra fuente de "agujeros".
Slo parte del personal de proceso de datos conoce todas las implicaciones del sistema y el
centro de clculo puede llegar a ser un centro de informacin. Al mismo tiempo, el centro de clculo procesar
muchos aspectos similares de las transacciones.
En el centro de clculo hay un personal muy inteligente, que trabaja por iniciativa propia la
mayora del tiempo y podra resultar difcil implantar unos niveles normales de control y supervisin.
El error y el fraudeson difciles de equiparar. A menudo, los errores no son iguales al fraude.
Cuando surgen discrepancias, no se imagina que se ha producido un fraude, y la investigacin puede
abandonarse antes de llegar a esa conclusin. Se tiende a empezar buscando errores de programacin y del
sistema. Si falla esta operacin, se buscan fallos tcnicos y operativos. Slo cuando todas estas
averiguaciones han dado resultados negativos, acaba pensndose en que la causa podra ser un fraude.
Delitos en perspectiva.
Los delitos pueden ser examinado desde dos puntos de vista diferentes:
Los delitos que causan mayor impacto a las organizaciones.
Los delitos ms difciles de detectar.
Aunque depende en gran medida del tipo de organizacin, se puede mencionar que los Fraudes y sabotajes
son los delitos de mayor incidencia en las organizaciones. Adems, aquellos que no estn claramente
definidos y publicados dentro de la organizacin como un delito (piratera, mala utilizacin de la informacin,
omisin deliberada de controles, uso no autorizado de activos y/o servicios computacionales; y que en algn
momento pueden generar un impacto a largo plazo).
Pero si se examina la otra perspectiva, referente a los delitos de difcil deteccin, se deben situar a aquellos
producidos por las personas que trabajan internamente en una organizacin y que conocen perfectamente la
configuracin interna de las plataformas; especialmente cuando existe una cooperacin entre empleados,
cooperacin entre empleados y terceros, o incluso el involucramiento de la administracin misma.

5. Tipificacin de los delitos informticos

Clasificacin Segn la Actividad Informtica.
Sabotaje informtico.
El trmino sabotaje informtico comprende todas aquellas conductas dirigidas a causar daos en el hardware
o en el software de un sistema. Los mtodos utilizados para causar destrozos en los sistemas informticos
son de ndole muy variada y han ido evolucionando hacia tcnicas cada vez ms sofisticadas y de difcil
deteccin. Bsicamente, se puede diferenciar dos grupos de casos: por un lado, las conductas dirigidas a
causar destrozos fsicos y, por el otro, los mtodos dirigidos a causar daos lgicos.
Conductas dirigidas a causar daos fsicos.
El primer grupo comprende todo tipo de conductas destinadas a la destruccin fsica del hardware y el
software de un sistema (por ejemplo: causar incendios o explosiones, introducir piezas de aluminio dentro de
la computadora para producir cortocircuitos, echar caf o agentes custicos en los equipos, etc. En general,
estas conductas pueden ser analizadas, desde el punto de vista jurdico, en forma similar a los
comportamientos anlogos de destruccin fsica de otra clase de objetos previstos tpicamente en el delito de
dao.
Conductas dirigidas a causar daos lgicos.
El segundo grupo, ms especficamente relacionado con la tcnica informtica, se refiere a las conductas que
causan destrozos lgicos, o sea, todas aquellas conductas que producen, como resultado, la destruccin,
ocultacin, o alteracin de datos contenidos en un sistema informtico.
Este tipo de dao a un sistema se puede alcanzar de diversas formas. Desde la ms simple que podemos
imaginar, como desenchufar el ordenador de la electricidad mientras se esta trabajando con l o el borrado de
documentos o datos de un archivo, hasta la utilizacin de los ms complejos programas lgicos destructivos
(crash programs), sumamente riesgosos para los sistemas, por su posibilidad de destruir gran cantidad de
datos en un tiempo mnimo.
Estos programas destructivos, utilizan distintas tcnicas de sabotaje, muchas veces, en forma combinada. Sin
pretender realizar una clasificacin rigurosa de estos mtodos de destruccin lgica, podemos distinguir:
a. Bombas lgicas (time bombs): En esta modalidad, la actividad destructiva del programa comienza
tras un plazo, sea por el mero transcurso del tiempo (por ejemplo a los dos meses o en una fecha o a una
hora determinada), o por la aparicin de determinada seal (que puede aparecer o puede no aparecer), como
la presencia de un dato, de un cdigo, o cualquier mandato que, de acuerdo a lo determinado por el
programador, es identificado por el programa como la seal para empezar a actuar.
La jurisprudencia francesa registra un ejemplo de este tipo de casos. Un empleado program el sistema de tal
forma que los ficheros de la empresa se destruiran automticamente si su nombre era borrado de la lista de
empleados de la empresa.
b. Otra modalidad que acta sobre los programas de aplicacin es el llamado cncer de rutinas
(cancer routine). En esta tcnica los programas destructivos tienen la particularidad de que se reproducen,
por s mismos, en otros programas, arbitrariamente escogidos.
c. Una variante perfeccionada de la anterior modalidad es el virus informtico que es un programa
capaz de multiplicarse por s mismo y contaminar los otros programas que se hallan en el mismo disco rgido
donde fue instalado y en los datos y programas contenidos en los distintos discos con los que toma contacto a
travs de una conexin.
Fraude a travs de computadoras.
Estas conductas consisten en la manipulacin ilcita, a travs de la creacin de datos falsos o la alteracin de
datos o procesos contenidos en sistemas informticos, realizada con el objeto de obtener ganancias
indebidas.
Los distintos mtodos para realizar estas conductas se deducen, fcilmente, de la forma de trabajo de un
sistema informtico: en primer lugar, es posible alterar datos, omitir ingresar datos verdaderos o introducir
datos falsos, en un ordenador. Esta forma de realizacin se conoce como manipulacin del input.
Ulrich Sieber, cita como ejemplo de esta modalidad el siguiente caso tomado de la jurisprudencia alemana:
Una empleada de un banco del sur de Alemania transfiri, en febrero de 1983, un milln trescientos mil
marcos alemanes a la cuenta de una amiga - cmplice en la maniobra - mediante el simple mecanismo de
imputar el crdito en una terminal de computadora del banco. La operacin fue realizada a primera hora de la
maana y su falsedad podra haber sido detectada por el sistema de seguridad del banco al medioda. Sin
embargo, la rpida transmisin del crdito a travs de sistemas informticos conectados en lnea (on line),
hizo posible que la amiga de la empleada retirara, en otra sucursal del banco, un milln doscientos ochenta
mil marcos unos minutos despus de realizada la operacin informtica.
En segundo lugar, es posible interferir en el correcto procesamiento de la informacin, alterando el programa o
secuencia lgicacon el que trabaja el ordenador. Esta modalidad puede ser cometida tanto al modificar los
programas originales, como al adicionar al sistema programas especiales que introduce el autor.
A diferencia de las manipulaciones del input que, incluso, pueden ser realizadas por personas sin
conocimientos especiales de informtica, esta modalidad es ms especficamente informtica y requiere
conocimientos tcnicos especiales.
Sieber cita como ejemplo el siguiente caso, tomado de la jurisprudencia alemana:
El autor, empleado de una importante empresa, ingres al sistema informtico un programa que le permiti
incluir en los archivos de pagos de salarios de la compaa a personas ficticias e imputar los pagos
correspondientes a sus sueldos a una cuenta personal del autor.
Esta maniobra hubiera sido descubierta fcilmente por los mecanismos de seguridad del banco (listas de
control, sumarios de cuentas, etc.) que eran revisados y evaluados peridicamente por la compaa. Por este
motivo, para evitar ser descubierto, el autor produjo cambios en el programa de pago de salariospara que los
empleados ficticios y los pagos realizados, no aparecieran en los listados de control.
Por ltimo, es posible falsear el resultado, inicialmente correcto, obtenido por un ordenador: a esta modalidad
se la conoce como manipulacin del output.
Una caracterstica general de este tipo de fraudes, interesante para el anlisis jurdico, es que, en la mayora
de los casos detectados, la conductadelictiva es repetida varias veces en el tiempo. Lo que sucede es que,
una vez que el autor descubre o genera una laguna o falla en el sistema, tiene la posibilidad de repetir,
cuantas veces quiera, la comisin del hecho. Incluso, en los casos de "manipulacin del programa", la
reiteracin puede ser automtica, realizada por el mismo sistema sin ninguna participacin del autor y cada
vez que el programa se active.
En el ejemplo jurisprudencial citado al hacer referencia a las manipulaciones en el programa, el autor podra
irse de vacaciones, ser despedido de la empresa o incluso morir y el sistema seguira imputando el pago de
sueldos a los empleados ficticios en su cuenta personal.
Una problemtica especial plantea la posibilidad de realizar estas conductas a travs de los sistemas de
teleproceso. Si el sistema informtico est conectado a una red de comunicacin entre ordenadores, a travs
de las lneas telefnicas o de cualquiera de los medios de comunicacin remota de amplio desarrollo en los
ltimos aos, el autor podra realizar estas conductas sin ni siquiera tener que ingresar a las oficinas donde
funciona el sistema, incluso desde su propia casa y con una computadora personal. An ms, los sistemas de
comunicacin internacional, permiten que una conducta de este tipo sea realizada en un pas y tenga efectos
en otro.
Respecto a los objetos sobre los que recae la accin del fraude informtico, estos son, generalmente, los
datos informticos relativos a activos o valores. En la mayora de los casos estos datos representan valores
intangibles (ej.: depsitos monetarios, crditos, etc.), en otros casos, los datos que son objeto del fraude,
representan objetos corporales (mercadera, dineroen efectivo, etc.) que obtiene el autor mediante la
manipulacin del sistema. En las manipulaciones referidas a datos que representan objetos corporales, las
prdidas para la vctima son, generalmente, menores ya que estn limitadas por la cantidad de objetos
disponibles. En cambio, en la manipulacin de datos referida a bienes intangibles, el monto del perjuicio no se
limita a la cantidad existente sino que, por el contrario, puede ser creado por el autor.
Ejemplos:
El autor, empleado del Citibank, tena acceso a las terminales de computacinde la institucin bancaria.
Aprovechando esta circunstancia utiliz, en varias oportunidades, las terminales de los cajeros, cuando ellos
se retiraban, para transferir, a travs del sistema informtico, fondos de distintas cuentas a su cuenta
personal.
Posteriormente, retir el dineroen otra de las sucursales del banco.
En primera instancia el Juez calific los hechos como constitutivos del delito de hurto en forma reiterada. La
Fiscala de Cmara solicit el cambio de calificacin, considerando que los hechos constituan el delito de
estafa.
La Cmara del crimen resolvi:
... y contestando a la teora fiscal, entiendo que le asiste razn al Dr. Galli en cuanto sostiene que estamos
en presencia del tipo penal de hurto y no de estafa. Ello es as porque el apoderamiento lo hace el procesado
y no le entrega el banco por medio de un error, requisito indispensable para poder hablar de estafa. El
apoderamiento lo hace el procesado directamente, manejando el sistema de computacin. De manera que no
hay diferencia con la maniobra normal del cajero, que en un descuido se apodera del dinero que maneja en
caja y la maniobra en estudio en donde el apoderamiento del dinero se hace mediante el manejo de la
computadora....
Como el lector advertir, la resolucin adolece de los problemas de adecuacin tpica a que hacamos
referencias ms arriba.
En realidad, el cajero no realiz la conducta de apoderamiento que exige el tipo penal del hurto ya que recibi
el dinero de manos del cajero. En el caso de que se considere que el apoderamiento se produjo en el
momento en el que el autor transfiri los fondos a su cuenta, el escollo de adecuacin tpica insalvable deriva
de la falta de la cosa mueble como objeto del apoderamiento exigido por el tipo penal.
Estafas electrnicas: La proliferacin de las compras telemticas permite que aumenten tambin los casos de
estafa. Se tratara en este caso de una dinmica comisiva que cumplira todos los requisitos del delito de
estafa, ya que adems del engao y el "animus defraudandi" existira un engao a la personaque compra. No
obstante seguira existiendo una laguna legal en aquellos pases cuya legislacin no prevea los casos en los
que la operacin se hace engaando al ordenador.
"Pesca" u "olfateo" de claves secretas: Los delincuentes suelen engaar a los usuarios nuevos e incautos de
la Internet para que revelen sus claves personales hacindose pasar por agentes de la ley o empleados del
proveedor del servicio. Los "sabuesos" utilizan programas para identificar claves de usuarios, que ms tarde
se pueden usar para esconder su verdadera identidad y cometer otras fechoras, desde el uso no autorizado
de sistemas de computadoras hasta delitos financieros, vandalismo o actos de terrorismo.
Estratagemas: Los estafadores utilizan diversas tcnicas para ocultar computadoras que se "parecen"
electrnicamente a otras para lograr acceso a algn sistema generalmente restringido y cometer delitos. El
famoso pirata Kevin Mitnick se vali de estratagemas en 1996 para introducirse en la computadora de la casa
de Tsutomo Shimamura, experto en seguridad, y distribuir en la Internet valiosos tiles secretos de seguridad.
Juegos de azar: El juego electrnico de azar se ha incrementado a medida que el comercio brinda facilidades
de crdito y transferencia de fondos en la Red. Los problemas ocurren en pases donde ese juegoes un delito
o las autoridades nacionales exigen licencias. Adems, no se puede garantizar un juego limpio, dadas las
inconveniencias tcnicas y jurisdiccionales que entraa su supervisin.
Fraude: Ya se han hecho ofertas fraudulentas al consumidor tales como la cotizacin de acciones, bonos y
valores o la ventade equipos de computadora en regiones donde existe el comercio electrnico.
Blanqueo de dinero: Se espera que el comercio electrnico sea el nuevo lugar de transferencia electrnica de
mercancas o dinero para lavar las ganancias que deja el delito, sobre todo si se pueden ocultar
transacciones.
Copia ilegal de software y espionaje informtico.
Se engloban las conductas dirigidas a obtener datos, en forma ilegtima, de un sistema de informacin. Es
comn el apoderamiento de datos de investigaciones, listas de clientes, balances, etc. En muchos casos el
objeto del apoderamiento es el mismo programa de computacin (software) que suele tener un importante
valor econmico.
Infraccin de los derechos de autor: La interpretacin de los conceptos de copia, distribucin, cesin y
comunicacin pblica de los programas de ordenador utilizando la red provoca diferencias de criterio a nivel
jurisprudencial.
Infraccin del Copyright de bases de datos: No existe una proteccin uniforme de las bases de datos en los
pases que tienen acceso a Internet. El sistema de proteccin ms habitual es el contractual: el propietario del
sistema permite que los usuarios hagan "downloads" de los ficheros contenidos en el sistema, pero prohibe el
replicado de la base de datos o la copia masiva de informacin.
Uso ilegtimo de sistemas informticos ajenos.
Esta modalidad consiste en la utilizacin sin autorizacin de los ordenadores y los programas de un sistema
informtico ajeno. Este tipo de conductas es comnmente cometida por empleados de los sistemas de
procesamiento de datosque utilizan los sistemas de las empresas para fines privados y actividades
complementarias a su trabajo. En estos supuestos, slo se produce un perjuicio econmico importante para
las empresas en los casos de abuso en el mbito del teleproceso o en los casos en que las empresas deben
pagar alquiler por el tiempo de uso del sistema.
Acceso no autorizado: La corriente reguladora sostiene que el uso ilegtimo de passwords y la entrada en un
sistema informtico sin la autorizacin del propietario debe quedar tipificado como un delito, puesto que el
bien jurdico que acostumbra a protegerse con la contrasea es lo suficientemente importante para que el
dao producido sea grave.
Delitos informticos contra la privacidad.
Grupo de conductas que de alguna manera pueden afectar la esfera de privacidad del ciudadano mediante la
acumulacin, archivo y divulgacin indebida de datos contenidos en sistemas informticos.
Esta tipificacin se refiere a quin, sin estar autorizado, se apodere, utilice o modifique, en perjuicio de tercero,
datos reservados de carcter personal o familiar de otro que se hallen registrados en ficheros o soportes
informticos, electrnicos o telemticos, o cualquier otro tipo de archivo o registro pblico o privado.
Existen circunstancias agravantes de la divulgacin de ficheros, los cuales se dan en funcin de:
1. El carcter de los datos: ideologa, religin, creencias, salud, origen racial y vida sexual.
2. Las circunstancias de la vctima: menor de edad o incapaz.
Tambin se comprende la interceptacin de las comunicaciones, la utilizacin de artificios tcnicos de
escucha, transmisin, grabacin o reproduccin del sonido o de la imagen o de cualquier otra seal de
comunicacin, se piensa que entre lo anterior se encuentra el pinchado de redes informticas.
Interceptacin de e-mail: En este caso se propone una ampliacin de los preceptos que castigan la violacin
de correspondencia, y la interceptacin de telecomunicaciones, de forma que la lectura de un mensaje
electrnico ajeno revista la misma gravedad.
Pornografa infantil.
La distribucin de pornografa infantil por todo el mundo a travs de la Internet est en aumento. Durante los
pasados cinco aos, el nmero de condenas por transmisin o posesin de pornografa infantil ha aumentado
de 100 a 400 al ao en un pas norteamericano. El problema se agrava al aparecer nuevas tecnologas, como
la criptografa, que sirve para esconder pornografa y dems material "ofensivo" que se transmita o archive.
Clasificacin Segn el Instrumento, Medio o Fin u Objetivo.
Asimismo, TELLEZ VALDEZ clasifica a estos delitos, de acuerdo a dos criterios:
Como instrumento o medio.
En esta categora se encuentran las conductas criminales que se valen de las computadoras como mtodo,
medio o smbolo en la comisin del ilcito, por ejemplo:
a. Falsificacin de documentos va computarizada (tarjetas de crdito, cheques, etc.)
b. Variacin de los activos y pasivos en la situacin contable de las empresas.
c. Planeamiento y simulacin de delitos convencionales (robo, homicidio, fraude, etc.)
d. Lectura, sustraccin o copiado de informacin confidencial.
e. Modificacin de datos tanto en la entrada como en la salida.
f. Aprovechamiento indebido o violacin de un cdigo para penetrar a un sistema introduciendo
instrucciones inapropiadas.
g. Variacin en cuanto al destino de pequeas cantidades de dinero hacia una cuenta bancaria
apcrifa.
h. Uso no autorizado de programas de computo.
i. Introduccin de instrucciones que provocan "interrupciones" en la lgica interna de los programas.
j. Alteracin en el funcionamiento de los sistemas, a travs de los virus informticos.
k. Obtencin de informacin residual impresa en papel luego de la ejecucin de trabajos.
l. Acceso a reas informatizadas en forma no autorizada.
m. Intervencin en las lneas de comunicacin de datos o teleproceso.
Como fin u objetivo.
En esta categora, se enmarcan las conductas criminales que van dirigidas contra las computadoras,
accesorios o programas como entidad fsica, como por ejemplo:
a. Programacin de instrucciones que producen un bloqueo total al sistema.
b. Destruccin de programas por cualquier mtodo.
c. Dao a la memoria.
d. Atentado fsico contra la mquina o sus accesorios.
e. Sabotaje poltico o terrorismo en que se destruya o surja un apoderamiento de los centros
neurlgicos computarizados.
f. Secuestro de soportes magnticos entre los que figure informacin valiosa con fines de chantaje
(pago de rescate, etc.).
Clasificacin segn Actividades Delictivas Graves.
Por otro lado, la red Internet permite dar soporte para la comisin de otro tipo de delitos:
Terrorismo: Mensajes annimos aprovechados por grupos terroristas para remitirse consignas y planes de
actuacin a nivel internacional.
La existencia de hosts que ocultan la identidad del remitente, convirtiendo el mensaje en annimo ha podido
ser aprovechado por grupos terroristas para remitirse consignas y planes de actuacin a nivel internacional.
De hecho, se han detectado mensajes con instrucciones para la fabricacin de material explosivo.
Narcotrfico: Transmisin de frmulas para la fabricacin de estupefacientes, para el blanqueo de dinero y
para la coordinacin de entregas y recogidas.
Tanto el FBI como el Fiscal General de los Estados Unidos han alertado sobre la necesidad de medidas que
permitan interceptar y descifrar los mensajes encriptados que utilizan los narcotraficantes para ponerse en
contacto con los crteles.
Espionaje: Se ha dado casos de acceso no autorizado a sistemas informticos gubernamentales e
interceptacin de correo electrnico del servicio secreto de los Estados Unidos, entre otros actos que podran
ser calificados de espionaje si el destinatario final de esa informacin fuese un gobierno u organizacin
extranjera.
Entre los casos ms famosos podemos citar el acceso al sistema informtico del Pentgono y la divulgacin a
travs de Internet de los mensajes remitidos por el servicio secreto norteamericano durante la crisis nuclear en
Corea del Norte en 1994, respecto a campos de pruebas de misiles. Aunque no parece que en este caso haya
existido en realidad un acto de espionaje, se ha evidenciado una vez ms la vulnerabilidad de los sistemas de
seguridad gubernamentales.
Espionaje industrial: Tambin se han dado casos de accesos no autorizados a sistemas informticos de
grandes compaas, usurpando diseos industriales, frmulas, sistemas de fabricacin y know how
estratgico que posteriormente ha sido aprovechado en empresas competidoras o ha sido objeto de una
divulgacin no autorizada.
Otros delitos: Las mismas ventajas que encuentran en la Internet los narcotraficantes pueden ser
aprovechadas para la planificacin de otros delitos como el trfico de armas, proselitismo de sectas,
propaganda de grupos extremistas, y cualquier otro delito que pueda ser trasladado de la vida real al
ciberespacio o al revs.
Infracciones que no Constituyen Delitos Informticos.
Usos comerciales no ticos: Algunas empresas no han podido escapar a la tentacin de aprovechar la red
para hacer una oferta a gran escala de sus productos, llevando a cabo "mailings electrnicos" al colectivo de
usuarios de un gateway, un nodo o un territorio determinado. Ello, aunque no constituye una infraccin, es mal
recibido por los usuarios de Internet, poco acostumbrados, hasta fechas recientes, a un uso comercial de la
red.
Actos parasitarios: Algunos usuarios incapaces de integrarse en grupos de discusin o foros de debateonline,
se dedican a obstaculizar las comunicaciones ajenas, interrumpiendo conversaciones de forma repetida,
enviando mensajes con insultos personales, etc.
Tambin se deben tomar en cuenta las obscenidades que se realizan a travs de la Internet.

6. Estadsticas sobre Delitos Informticos

Desde hace cinco aos, en los Estados Unidos existe una institucin que realiza un estudio anual sobre la
Seguridad Informtica y los crmenes cometidos a travs de las computadoras.
Esta entidad es El Instituto de Seguridad de Computadoras (CSI), quien anunci recientemente los resultados
de su quinto estudio anual denominado "Estudio de Seguridad y Delitos Informticos" realizado a un total de
273 Institucionesprincipalmente grandes Corporaciones y Agencias del Gobierno.
Este Estudio de Seguridad y Delitos Informticos es dirigido por CSI con la participacin Agencia Federal de
Investigacin (FBI) de San Francisco, Divisin de delitos informticos. El objetivo de este esfuerzo es levantar
el nivel de conocimiento de seguridad, as como ayudar a determinar el alcance de los Delitos Informticos en
los Estados Unidos de Norteamrica.
Entre lo ms destacable del Estudio de Seguridad y Delitos Informticos 2000 se puede incluir lo siguiente:
Violaciones a la seguridad informtica.
Respuestas PORCENTAJE (%)
No reportaron Violaciones de Seguridad 10%
 90%

Reportaron Violaciones de Seguridad

90% de los encuestados descubri violaciones a la seguridad de las computadoras dentro de los ltimos doce
meses.
70% reportaron una variedad de serias violaciones de seguridad de las computadoras, y que el
ms comn de estas violaciones son los virusde computadoras, robo de computadoras porttiles o abusos por
parte de los empleados -- por ejemplo, robo de informacin, fraude financiero, penetracin del sistema por
intrusos y sabotaje de datos o redes.
Prdidas Financieras.
74% reconocieron prdidas financieras debido a las violaciones de las computadoras.
Las prdidas financieras ascendieron a $265,589,940 (el promedio total anual durante los
ltimos tres aos era $120,240,180).

6I encuestados cuantificaron prdidas debido al sabotaje de datos o redes para un total de $27,148,000. Las
prdidas financieras totales debido al sabotaje durante los aos anteriores combinados ascendido a slo
$10,848,850.
Como en aos anteriores, las prdidas financieras ms serias, ocurrieron a travs de robo de informacin (66
encuestados reportaron $66,708,000) y el fraude financiero (53 encuestados informaron $55,996,000).
Los resultados del estudio ilustran que esa amenaza del crimen por computadoras a las grandes
corporaciones y agencias del gobierno viene de ambos lados dentro y fuera de sus permetros electrnicos,
confirmando la tendencia en aos anteriores.
Accesos no autorizados.

71% de los encuestados descubrieron acceso desautorizado por personas dentro de la empresa. Pero por
tercer ao consecutivo, la mayora de encuestados (59%) mencion su conexin de Internet como un punto
frecuente de ataque, los que citaron sus sistemas interiores como un punto frecuente de ataque fue un 38%.
Basado en contestaciones de 643 practicantes de seguridad de computadoras en corporaciones americanas,
agencias gubernamentales, instituciones financieras, instituciones mdicas y universidades, los hallazgos del
"Estudio de Seguridad y Delitos Informticos 2000" confirman que la amenaza del crimen por computadoras y
otras violaciones de seguridad de informacin continan constantes y que el fraude financiero est
ascendiendo.
Los encuestados detectaron una amplia gama a de ataques y abusos. Aqu estn algunos otros ejemplos:
25% de encuestados descubrieron penetracin al sistema del exterior.
79% descubrieron el abuso del empleado por acceso de Internet (por ejemplo, transmitiendo
pornografa o pirate de software, o uso inapropiado de sistemas de correo electrnico).
85% descubrieron virus de computadoras.
Comercio electrnico.
Por segundo ao, se realizaron una serie de preguntas acerca del comercio electrnico por Internet. Aqu
estn algunos de los resultados:
1. 93% de encuestados tienen sitios de WWW.
2. 43% maneja el comercio electrnico en sus sitios (en 1999, slo era un 30%).
3. 19% experimentaron accesos no autorizados o inapropiados en los ltimos doce meses.
4. 32% dijeron que ellos no saban si hubo o no, acceso no autorizado o inapropiado.
5. 35% reconocieron haber tenido ataques, reportando de dos a cinco incidentes.
6. 19% reportaron diez o ms incidentes.
7. 64% reconocieron ataques reportados por vandalismo de la Web.
8. 8% reportaron robo de informacin a travs de transacciones.
9. 3% reportaron fraude financiero.
Conclusin sobre el estudio csi:
Las tendencias que el estudio de CSI/FBI ha resaltado por aos son alarmantes. Los "Cyber crmenes" y otros
delitos de seguridad de informacin se han extendido y diversificado. El 90% de los encuestados reportaron
ataques. Adems, tales incidentes pueden producir serios daos. Las 273 organizaciones que pudieron
cuantificar sus prdidas, informaron un total de $265,589,940. Claramente, la mayora fueron en condiciones
que se apegan a prcticas legtimas, con un despliegue de tecnologas sofisticadas, y lo ms importante, por
personal adecuado y entrenando, practicantes de seguridad de informacin en el sector privado y en el
gobierno.
Otras estadsticas:
La "lnea caliente" de la Internet Watch Foundation (IWF), abierta en diciembre de 1996, ha
recibido, principalmente a travs del correo electrnico, 781 informes sobre unos 4.300 materiales de Internet
considerados ilegales por usuarios de la Red. La mayor parte de los informes enviados a la "lnea caliente" (un
85%) se refirieron a pornografa infantil. Otros aludan a fraudes financieros, racismo, mensajes maliciosos y
pornografa de adultos.
Segn datos recientes del Servicio Secreto de los Estados Unidos, se calcula que los
consumidores pierden unos 500 millones de dlares al ao debido a los piratas que les roban de las cuentas
online sus nmeros de tarjeta de crdito y de llamadas. Dichos nmeros se pueden vender por jugosas sumas
de dinero a falsificadores que utilizan programas especiales para codificarlos en bandas magnticas de
tarjetasbancarias y de crdito, seala el Manual de la ONU.
Los delincuentes cibernticos al acecho tambin usan el correo electrnico para enviar
mensajes amenazantes especialmente a las mujeres. De acuerdo al libro de Barbara Jenson "Acecho
ciberntico: delito, represin y responsabilidad personal en el mundo online", publicado en 1996, se calcula
que unas 200.000 personas acechan a alguien cada ao.
En Singapur El nmero de delitos cibernticos detectados en el primer semestre del 2000, en el
que se han recibido 127 denuncias, alcanza ya un 68 por ciento del total del ao pasado, la polica de
Singapur prev un aumento este ao en los delitos por Internet de un 38% con respecto a 1999.
En relacin con Internet y la informtica, la polica de Singapur estableci en diciembre de 1999
una oficina para investigar las violaciones de los derechos de propiedad y ya ha confiscado copias piratas por
valor de 9,4 millones de dlares.
 En El Salvador, existe ms de un 75% de computadoras que no cuentan con licencias que
amparen los programas (software) que utilizan. Esta proporcin tan alta ha ocacionado que organismos
Internacionales reacciones ante este tipo de delitos tal es el caso de BSA (Bussines Software Alliance).

7. Impacto de los delitos informticos

Impacto a Nivel General.
En los aos recientes las redes de computadoras han crecido de manera asombrosa. Hoy en da, el nmero
de usuarios que se comunican, hacen sus compras, pagan sus cuentas, realizan negocios y hasta consultan
con sus mdicos online supera los 200 millones, comparado con 26 millones en 1995.
A medida que se va ampliando la Internet, asimismo va aumentando el uso indebido de la misma. Los
denominados delincuentes cibernticos se pasean a su aire por el mundo virtual, incurriendo en delitos tales
como el acceso sin autorizacin o "piratera informtica", el fraude, el sabotaje informtico, la trata de nios
con fines pornogrficos y el acecho.
Los delincuentes de la informtica son tan diversos como sus delitos; puede tratarse de estudiantes,
terroristas o figuras del crimen organizado. Estos delincuentes pueden pasar desapercibidos a travs de las
fronteras, ocultarse tras incontables "enlaces" o simplemente desvanecerse sin dejar ningn documento de
rastro. Pueden despachar directamente las comunicaciones o esconder pruebas delictivas en "parasos
informticos" - o sea, en pases que carecen de leyes o experiencia para seguirles la pista .
Segn datos recientes del Servicio Secreto de los Estados Unidos, se calcula que los consumidores pierden
unos 500 millones de dlares al ao debido a los piratas que les roban de las cuentas online sus nmeros de
tarjeta de crdito y de llamadas. Dichos nmeros se pueden vender por jugosas sumas de dinero a
falsificadores que utilizan programas especiales para codificarlos en bandas magnticas de tarjetas bancarias
y de crdito, seala el Manual de la ONU.
Otros delincuentes de la informtica pueden sabotear las computadoras para ganarle ventaja econmica a sus
competidores o amenazar con daos a los sistemas con el fin de cometer extorsin. Los malhechores
manipulan los datos o las operaciones, ya sea directamente o mediante los llamados "gusanos" o "virus", que
pueden paralizar completamente los sistemas o borrar todos los datos del disco duro. Algunos virus dirigidos
contra computadoras elegidas al azar; que originalmente pasaron de una computadora a otra por medio de
disquetes "infectados"; tambin se estn propagando ltimamente por las redes, con frecuencia camuflados
en mensajes electrnicos o en programas "descargados" de la red.
En 1990, se supo por primera vez en Europa de un caso en que se us a un virus para sonsacar dinero,
cuando la comunidad de investigacin mdica se vio amenazada con un virus que ira destruyendo datos
paulatinamente si no se pagaba un rescate por la "cura".
Los delincuentes cibernticos al acecho tambin usan el correo electrnico para enviar mensajes
amenazantes especialmente a las mujeres. De acuerdo al libro de Barbara Jenson "Acecho ciberntico: delito,
represin y responsabilidad personal en el mundo online", publicado en 1996, se calcula que unas 200.000
personas acechan a alguien cada ao.
Afirma la Sra. Jenson que una norteamericana fue acechada durante varios aos por una persona
desconocida que usaba el correo electrnico para amenazar con asesinarla, violar a su hija y exhibir la
direccin de su casa en la Internet para que todos la vieran.
Los delincuentes tambin han utilizado el correo electrnico y los "chat rooms" o salas de tertulia de la Internet
para buscar presas vulnerables. Por ejemplo, los aficionados a la pedofilia se han ganado la confianza de
nios online y luego concertado citas reales con ellos para explotarlos o secuestrarlos. El Departamento de
Justicia de los Estados Unidos dice que se est registrando un incremento de la pedofilia por la Internet.
Adems de las incursiones por las pginas particulares de la Red, los delincuentes pueden abrir sus propios
sitios para estafar a los clientes o vender mercancas y servicios prohibidos, como armas, drogas,
medicamentos sin receta ni regulacin y pornografa.
La CyberCop Holding Cell, un servicio de quejas online, hace poco emiti una advertencia sobre un anuncio
clasificado de servicio de automviles que apareci en la Internet. Por un precio fijo de $399, el servicio
publicara una descripcin del auto del cliente en una pgina de la Red y garantizaban que les devolveran el
dinero si el vehculo no se venda en un plazo de 90 das.
Informa CyberCop que varios autos que se haban anunciado en la pgina electrnica no se vendieron en ese
plazo, pero los dueos no pudieron encontrar a ninguno de los autores del servicio clasificado para que les
reembolsaran el dinero. Desde entonces, el sitio en la Red de este "servicio" ha sido clausurado.
Impacto a Nivel Social.
La proliferacin de los delitos informticos a hecho que nuestra sociedad sea cada vez ms escptica a la
utilizacin de tecnologas de la informacin, las cuales pueden ser de mucho beneficio para la sociedad en
general. Este hecho puede obstaculizar el desarrollo de nuevas formas de hacer negocios, por ejemplo el
comercio electrnico puede verse afectado por la falta de apoyo de la sociedad en general.
Tambin se observa el grado de especializacin tcnica que adquieren los delincuentes para cometer ste
tipo de delitos, por lo que personas con conductas maliciosas cada vez ms estn ideando planes y proyectos
para la realizacin de actos delictivos, tanto a nivel empresarial como a nivel global.
Tambin se observa que las empresas que poseen activos informticos importantes, son cada vez ms
celosas y exigentes en la contratacin de personal para trabajar en stas reas, pudiendo afectar en forma
positiva o negativa a la sociedad laboral de nuestros tiempos.
Aquellas personas que no poseen los conocimientos informticos bsicos, son ms vulnerables a ser vctimas
de un delito, que aquellos que si los poseen. En vista de lo anterior aquel porcentaje de personas que no
conocen nada de informtica (por lo general personas de escasos recursos econmicos) pueden ser
engaadas si en un momento dado poseen acceso a recursos tecnolgicos y no han sido asesoradas
adecuadamente para la utilizacin de tecnologas como la Internet, correo electrnico, etc.
La falta de cultura informtica puede impedir de parte de la sociedad la lucha contra los delitos informticos,
por lo que el componente educacional es un factor clave en la minimizacin de esta problemtica.
Impacto en la Esfera Judicial.
Captura de delincuentes cibernticos.
A medida que aumenta la delincuencia electrnica, numerosos pases han promulgado leyes declarando
ilegales nuevas prcticas como la piratera informtica, o han actualizado leyes obsoletas para que delitos
tradicionales, incluidos el fraude, el vandalismo o el sabotaje, se consideren ilegales en el mundo virtual.

Singapur, por ejemplo, enmend recientemente su Ley sobre el Uso Indebido de las Computadoras. Ahora
son ms severos los castigos impuestos a todo el que interfiera con las "computadoras protegidas" --es decir,
las que estn conectadas con la seguridad nacional, la banca, las finanzas y los servicios pblicos y de
urgencia-- as como a los transgresores por entrada, modificacin, uso o intercepcin de material
computadorizado sin autorizacin.
Hay pases que cuentan con grupos especializados en seguir la pista a los delincuentes cibernticos. Uno de
los ms antiguos es la Oficina de Investigaciones Especiales de la Fuerza Area de los Estados Unidos,
creada en 1978. Otro es el de Investigadores de la Internet, de Australia, integrado por oficiales de la ley y
peritos con avanzados conocimientos de informtica. El grupo australiano recoge pruebas y las pasa a las
agencias gubernamentales de represin pertinentes en el estado donde se origin el delito.
Pese a estos y otros esfuerzos, las autoridades an afrentan graves problemas en materia de informtica. El
principal de ellos es la facilidad con que se traspasan las fronteras, por lo que la investigacin, enjuiciamiento
y condena de los transgresores se convierte en un dolor de cabeza jurisdiccional y jurdico. Adems, una vez
capturados, los oficiales tienen que escoger entre extraditarlos para que se les siga juicio en otro lugar o
transferir las pruebas --y a veces los testigos-- al lugar donde se cometieron los delitos.
En 1992, los piratas de un pas europeo atacaron un centro de computadoras de California. La investigacin
policial se vio obstaculizada por la doble tipificacin penal --la carencia de leyes similares en los dos pases
que prohiban ese comportamiento-- y esto impidi la cooperacin oficial, segn informa el Departamento de
Justicia de los Estados Unidos. Con el tiempo, la polica del pas de los piratas se ofreci a ayudar, pero poco
despus la piratera termin, se perdi el rastro y se cerr el caso.
Asimismo, en 1996 el Servicio de Investigacin Penal y la Agencia Federal de Investigacin (FBI) de los
Estados Unidos le sigui la pista a otro pirata hasta un pas sudamericano. El pirata informtico estaba
robando archivos de claves y alterando los registros en computadoras militares, universitarias y otros sistemas
privados, muchos de los cuales contenan investigacin sobre satlites, radiacin e ingeniera energtica.
Los oficiales del pas sudamericano requisaron el apartamento del pirata e incautaron su equipo de
computadora, aduciendo posibles violaciones de las leyes nacionales. Sin embargo, los dos pases no haban
firmado acuerdos de extradicin por delitos de informtica sino por delitos de carcter ms tradicional.
Finalmente se resolvi la situacin slo porque el pirata accedi a negociar su caso, lo que condujo a que se
declarara culpable en los Estados Unidos.
Destruccin u ocultacin de pruebas.
Otro grave obstculo al enjuiciamiento por delitos cibernticos es el hecho de que los delincuentes pueden
destruir fcilmente las pruebas cambindolas, borrndolas o trasladndolas. Si los agentes del orden operan
con ms lentitud que los delincuentes, se pierde gran parte de las pruebas; o puede ser que los datos estn
cifrados, una forma cada vez ms popular de proteger tanto a los particulares como a las empresas en las
redes de computadoras.
Tal vez la criptografa estorbe en las investigaciones penales, pero los derechos humanos podran ser
vulnerados si los encargados de hacer cumplir la ley adquieren demasiado poder tcnico. Las empresas
electrnicas sostienen que el derecho a la intimidad es esencial para fomentar la confianza del consumidor en
el mercado de la Internet, y los grupos defensores de los derechos humanos desean que se proteja el cmulo
de datos personales archivados actualmente en ficheros electrnicos.
Las empresas tambin recalcan que la informacin podra caer en malas manos, especialmente en pases con
problemas de corrupcin, si los gobiernos tienen acceso a los mensajes en cdigo. "Si los gobiernos tienen la
clave para descifrar los mensajes en cdigo, esto significa que personas no autorizadas --que no son del
gobierno-- pueden obtenerlas y utilizarlas", dice el gerente general de una importante compaa
norteamericana de ingeniera de seguridad.
Impacto en la Identificacin de Delitos a Nivel Mundial.
Las dificultades que enfrentan las autoridades en todo el mundo ponen de manifiesto la necesidad apremiante
de una cooperacin mundial para modernizar las leyes nacionales, las tcnicas de investigacin, la asesora
jurdica y las leyes de extradicin para poder alcanzar a los delincuentes. Ya se han iniciado algunos
esfuerzos al respecto.
En el Manual de las Naciones Unidas de 1977 se insta a los Estados a que coordinen sus leyes y cooperen en
la solucin de ese problema. El Grupo de Trabajo Europeo sobre delitos en la tecnologa de la informtica ha
publicado un Manual sobre el delito por computadora, en el que se enumeran las leyes pertinentes en los
diversos pases y se exponen tcnicas de investigacin, al igual que las formas de buscar y guardar el
material electrnico en condiciones de seguridad.
El Instituto Europeo de Investigacin Antivirus colabora con las universidades, la industria y los medios de
comunicacin y con expertos tcnicos en seguridad y asesores jurdicos de los gobiernos, agentes del orden y
organizaciones encargadas de proteger la intimidad a fin de combatir los virus de las computadoras o
"caballos de Troya". Tambin se ocupa de luchar contra el fraude electrnico y la explotacin de datos
personales.
En 1997, los pases del Grupo de los Ocho aprobaron una estrategia innovadora en la guerra contra el delito
de "tecnologa de punta". El Grupo acord que establecera modos de determinar rpidamente la proveniencia
de los ataques por computadora e identificar a los piratas, usar enlaces por vdeo para entrevistar a los
testigos a travs de las fronteras y ayudarse mutuamente con capacitacin y equipo. Tambin decidi que se
unira a las fuerzas de la industria con miras a crear instituciones para resguardar las tecnologas de
computadoras, desarrollar sistemas de informacin para identificar casos de uso indebido de las redes,
perseguir a los infractores y recabar pruebas.
El Grupo de los Ocho ha dispuesto ahora centros de coordinacin abiertos 24 horas al da, siete das a la
semana para los encargados de hacer cumplir la ley. Estos centros apoyan las investigaciones de otros
Estados mediante el suministro de informacin vital o ayuda en asuntos jurdicos, tales como entrevistas a
testigos o recoleccin de pruebas consistentes en datos electrnicos.
Un obstculo mayor opuesto a la adopcin de una estrategia del tipo Grupo de los Ocho a nivel internacional
es que algunos pases no tienen la experiencia tcnica ni las leyes que permitiran a los agentes actuar con
rapidez en la bsqueda de pruebas en sitios electrnicos --antes de que se pierdan-- o transferirlas al lugar
donde se est enjuiciando a los infractores.

Casos de Impacto de los Delitos Informticos

Zinn, Herbert, Shadowhack.
Herbert Zinn, (expulsado de la educacin media superior), y que operaba bajo el seudnimo de
"Shadowhawk", fue el primer sentenciado bajo el cargo de Fraude Computacional y Abuso en 1986. Zinn tenia
16 y 17 cuando violo el acceso a AT&T y los sistemas del Departamento de Defensa. Fue sentenciado el 23
de enero de 1989, por la destruccin del equivalente a US $174,000 en archivos, copias de programas, los
cuales estaban valuados en millones de dlares, adems publico contraseas y instrucciones de cmo violar
la seguridad de los sistemas computacionales. Zinn fue sentenciado a 9 meses de crcel y a una fianza de
US$10,000. Se estima que Zinn hubiera podido alcanzar una sentencia de 13 aos de prisin y una fianza de
US$800,000 si hubiera tenido 18 aos en el momento del crimen.
Smith, David.
Programador de 30 aos, detenido por el FBI y acusado de crear y distribuir el virus que ha bloqueado miles
de cuentas de correo, "Melissa". Entre los cargos presentados contra l, figuran el de "bloquear las
comunicaciones publicas" y de "daar los sistemas informticos". Acusaciones que en caso de demostrarse
en el tribunal podran acarrearle una pena de hasta diez aos de crcel.
Por el momento y a la espera de la decisin que hubiese tomado el juez, David Smith esta en libertad bajo
fianza de 10.000 dlares. Melissa en su "corta vida" haba conseguido contaminar a ms de 100,000
ordenadores de todo el mundo, incluyendo a empresas como Microsoft, Intel, Compaq, administraciones
pblicas estadounidenses como la del Gobierno del Estado de Dakota del Norte y el Departamento del
Tesoro.
En Espaa su "xito" fue menor al desarrollarse una extensa campaa de informacin, que alcanzo incluso a
las cadenas televisivas, alertando a los usuarios de la existencia de este virus. La detencin de David Smith
fue fruto de la colaboracin entre los especialistas del FBI y de los tcnicos del primer proveedor de servicios
de conexin a Internet de los Estados Unidos, Amrica On Line. Los ingenieros de Amrica On Line
colaboraron activamente en la investigacin al descubrir que para propagar el virus, Smith haba utilizado la
identidad de un usuario de su servicio de acceso. Adems, como otros proveedores el impacto de Melissa
haba afectado de forma sustancial a buzones de una gran parte de sus catorce millones de usuarios.
Fue precisamente el modo de actuar de Melissa, que remite a los cincuenta primeros inscritos en la agenda
de direcciones del cliente de correo electrnico "Outlook Express", centenares de documentos "Office" la clave
para encontrar al autor del virus. Los ingenieros rastrearon los primeros documentos que fueron emitidos por
el creador del virus, buscando encontrar los signos de identidad que incorporan todos los documentos del
programa ofimtico de Microsoft "Office" y que en ms de una ocasin han despertado la alarma de
organizaciones en defensa de la privacidad de los usuarios. Una vez desmontado el puzzle de los
documentos y encontradas las claves se consigui localizar al creador de Melissa. Sin embargo, la detencin
de Smith no significa que el virus haya dejado de actuar.
Compaas informticas siguen alertando que an pueden quedar miles de usuarios expuestos a sus efectos,
por desconocimiento o por no haber instalado en sus equipos sistemas antivricos que frenen la actividad de
Melissa u otros virus, que han venido apareciendo ltimamente como Happy99 o Papa.
Poulsen Kevin, Dark Dante.
Diciembre de 1992 Kevin Poulsen, un pirata infame que alguna vez utilizo el alias de "Dark Dante" en las
redes de computadoras es acusado de robar rdenes de tarea relacionadas con un ejercicio de la fuerza
area militar americana. Se acusa a Poulsen del robo de informacin nacional bajo una seccin del estatuto
de espionaje federal y encara hasta 10 aos en la crcel.
Sigui el mismo camino que Kevin Mitnick, pero es ms conocido por su habilidad para controlar el sistema
telefnico de Pacific Bell. Incluso lleg a "ganar" un Porsche en un concurso radiofnico, si su llamada fuera la
102, y as fue.
Poulsen tambin cracke todo tipo de sitios, pero l se interesaba por los que contenan material de defensa
nacional.
Esto fue lo que lo llev a su estancia en la crcel, 5 aos, fue liberado en 1996, supuestamente "reformado".
Que dicho sea de paso, es el mayor tiempo de estancia en la crcel que ha comparecido un hacker.
Holland, Wau y Wenery, Steffen.
De visita en la NASA "Las dos de la madrugada, Hannover, ciudad Alemana, estaba en silencio. La primavera
llegaba a su fin, y dentro del cuarto cerrado el calor ahogaba. Haca rato que Wau Holland y Steffen Wernery
permanecan sentados frente a la pantalla de una computadora, casi inmviles, inmersos en una nube de
humo cambiando ideas en susurros. - Desde ac tenemos que poder llegar. -murmur Wau. - Mse. Hay que
averiguar cmo -contest Steffen. -
Probemos algunos. Siempre eligen nombres relacionados con la astronoma, No? - Tengo un mapa estelar:
usmoslo. Con el libro sobre la mesa, teclearon uno a uno y por orden, los nombres de las diferentes
constelaciones.
- "Acceso Denegado" -ley Wau-; maldicin, tampoco es este - Quiz nos est faltando alguna indicacin.
Calma.
Pensemos. "set" y "host" son imprescindibles...
-obvio; adems, es la frmula. Probemos de nuevo Cul sigue? - Las constelaciones se terminaron.
Podemos intentar con las estrellas. A ver... Castor, una de las dos ms brillantes de Gminis? - Set Host
Castor deletre Wau mientras tecleaba.
Cuando la computadora comenz a ronronear, Wau Holland y Steffen Wernery supieron que haban logrado
su objetivo. Segundos ms tarde la pantalla mostraba un mensaje: "Bienvenidos a las instalaciones VAX del
cuartel general, de la NASA". Wau sinti un sacudn y atin a escribir en su cuaderno: "Lo logramos, por fin...
Slo hay algo seguro, la infinita inseguridad de la seguridad".
El 2 de mayo de 1987, los dos hackers alemanes, de 23 y 20 aos respectivamente, ingresaron sin
autorizacin al sistema de la central de investigaciones aerospaciales ms grande del mundo.- Por qu lo
hicieron? -Pregunt meses despus un periodista norteamericano.
- Porque es fascinante. En este mundo se terminaron las aventuras. Ya nadie puede salir a cazar dinosaurios
o a buscar oro. La nica aventura posible -respondi Steffen, est en la pantalla de un ordenador. Cuando
advertimos que los tcnicos nos haban detectado, les enviamos un telex: "Tememos haber entrado en el
peligroso campo del espionaje industrial, el crimen econmico, el conflicto este-oeste y la seguridad de los
organismos de alta tecnologa.
Por eso avisamos, y paramos el juego".
- El juego puede costar muchas vidas...- Ni media vida! La red en que entramos no guarda informacin
ultrasecreta; en este momento tiene 1,600 subscriptores y 4,000 clientes flotantes.
Con esos datos, Steffen anulaba la intencin de presentarlos como sujetos peligrosos para el resto de la
humanidad". (Hackers, la guerrilla informtica - Raquel Roberti).
Murphy Ian, Captain Zap.
En julio de 1981 Ian Murphy, un muchacho de 23 aos que se autodenominaba "Captain Zap", gana
notoriedad cuando entra a los sistemas en la Casa Blanca, el Pentgono, BellSouth Corp. TRW y
deliberadamente deja su currculum.
En 1981, no haba leyes muy claras para prevenir el acceso no autorizado a las computadoras militares o de
la casa blanca. En ese entonces Ian Murphy de 24 aos de edad, conocido en el mundo del hacking como
"Captain Zap,".
Mostr la necesidad de hacer mas clara la legislacin cuando en compaa de un par de amigos y usando una
computadora y una lnea telefnica desde su hogar viola los accesos restringidos a compaas electrnicas, y
tenia acceso a ordenes de mercancas, archivos y documentos del gobierno. "Nosotros usamos los a la Casa
Blanca para hacer llamadas a lneas de bromas en Alemania y curiosear archivos militares clasificados"
Explico Murphy. "El violar accesos nos resultaba muy divertido". La Banda de hackers fue finalmente puesta a
disposicin de la ley". Con cargos de robo de propiedad, Murphy fue multado por US $1000 y sentenciado a 2
aos de prueba.
Morris Robert.
En noviembre de 1988, Morris lanzo un programa "gusano" diseado por el mismo para navegar en Internet,
buscando debilidades en sistemas de seguridad, y que pudiera correrse y multiplicarse por s solo. La
expansin exponencial de este programa caus el consumo de los recursos de muchisimas computadoras y
que ms de 6000 sistemas resultaron daados o fueron seriamente perjudicados. Eliminar al gusano de sus
computadoras causo a las vctimas muchos das de productividad perdidos, y millone s de dolares. Se creo el
CERT (Equipo de respuesta de emergencias computacionales) para combatir problemas similares en el
futuro. Morris fue condenado y sentenciado a tres aos de libertad condicional, 400 horas de servicio
comunitario y US $10,000 de fianza, bajo el cargo de Fraude computacional y abuso. La sentencia fue
fuertemente criticada debido a que fue muy ligera, pero reflejaba lo inocuo de las intenciones de Morris mas
que el dao causado. El gusano producido por Morris no borra ni modifica archivos en la actualidad.

8. Seguridad contra los delitos informticos

Seguridad en Internet.
Hoy en da, muchos usuarios no confan en la seguridad del Internet. En 1996, IDC Research realiz una
encuesta en donde el 90% de los usuarios expres gran inters sobre la seguridad del Internet, pues temen
que alguien pueda conseguir el nmero de su tarjeta de crdito mediante el uso de la Red.
Ellos temen que otros descubran su cdigo de acceso de la cuenta del banco y entonces transferir fondos a la
cuenta del hurtador. Las agencias de gobierno y los bancos tienen gran preocupacin en dar informacin
confidencial a personas no autorizadas. Las corporaciones tambin se preocupan en dar informacin a los
empleados, quienes no estn autorizados al acceso de esa informacin o quien trata de curiosear sobre una
persona o empleado. Las organizaciones se preocupan que sus competidores tengan conocimiento sobre
informacin patentada que pueda daarlos.
Aunque los consumidores tienden a agrupar sus intereses juntos por debajo del trmino de la seguridad
general, hay realmente varias partes de la seguridad que confunden. La Seguridad significa guardar "algo
seguro ". "Algo" puede ser un objeto, tal como un secreto, mensaje, aplicacin, archivo, sistema o una
comunicacin interactiva. "Seguro" los medios son protegidos desde el acceso, el uso o alteracin no
autorizada.
Para guardar objetos seguros, es necesario lo siguiente:
La autenticacin (promesa de identidad), es decir la prevencin de suplantaciones, que se
garantice que quien firma un mensaje es realmente quien dice ser.
La autorizacin (se da permiso a una persona o grupo de personas de poder realizar ciertas
funciones, al resto se le niega el permiso y se les sanciona si las realizan).
La privacidad o confidencialidad, es el ms obvio de los aspectos y se refiere a que la
informacin solo puede ser conocida por individuos autorizados. Existen infinidad de posibles ataques contra
la privacidad, especialmente en la comunicacin de los datos. La transmisin a travs de un medio presenta
mltiples oportunidades para ser interceptada y copiada: las lneas "pinchadas" la intercepcin o recepcin
electromagntica no autorizada o la simple intrusin directa en los equipos donde la informacin est
fsicamente almacenada.
La integridad de datos, La integridad se refiere a la seguridad de que una informacin no ha sido
alterada, borrada, reordenada, copiada, etc., bien durante el proceso de transmisin o en su propio equipo de
origen. Es un riesgo comn que el atacante al no poder descifrar un paquete de informacin y, sabiendo que
es importante, simplemente lo intercepte y lo borre.
La disponibilidad de la informacin, se refiere a la seguridad que la informacin pueda ser
recuperada en el momento que se necesite, esto es, evitar su prdida o bloqueo, bien sea por ataque doloso,
mala operacin accidental o situaciones fortuitas o de fuerza mayor.
No rechazo (la proteccin contra alguien que niega que ellos originaron la comunicacin o
datos).
Controles de acceso, esto es quien tiene autorizacin y quien no para acceder a una pieza de
informacin determinada.
Son los requerimientos bsicos para la seguridad, que deben proveerse de una manera confiable. Los
requerimientos cambian ligeramente, dependiendo de lo que se est asegurado. La importancia de lo que se
est asegurando y el riesgo potencial involucra en dejar uno de estos requerimientos o tener que forzar
niveles ms altos de seguridad. Estos no son simplemente requerimientos para el mundo de la red, sino
tambin para el mundo fsico.
En la tabla siguiente se presenta una relacin de los intereses que se deben proteger y sus requerimientos
relacionados:
Intereses Requerimientos
Fraude Autenticacin
 Acceso no Autorizado Autorizacin
Curiosear Privacidad
Alteracin de Mensaje Integridad de Datos
Desconocido No - Rechazo
Estos intereses no son exclusivos de Internet. La autenticacin y el asegurar los objetos es una parte de
nuestra vida diaria. La comprensin de los elementos de seguridad y como ellos trabajan en el mundo fsico,
puede ayudar para explicar cmo estos requerimientos se encuentran en el mundo de la red y dnde se sitan
las dificultades.
Medidas de seguridad de la red.
Existen numerosas tcnicas para proteger la integridad de los sistemas. Lo primero que se debe hacer es
disear una poltica de seguridad. En ella, definir quines tienen acceso a las diferentes partes de la red,
poner protecciones con contraseas adecuadas a todas las cuentas, y preocuparse de hacerlas cambiar
peridicamente (Evitar las passwords "por defecto" o demasiado obvias).
Firewalls.
Existen muchas y muy potentes herramientas de cara a la seguridad de una red informtica. Una de las
maneras drsticas de no tener invasores es la de poner murallas. Los mecanismos ms usados para la
proteccin de la red interna de otras externas son los firewalls o cortafuegos. Estos tienen muchas
aplicaciones, entre las ms usadas est:
Packet filter (filtro de paquetes). Se basa en el tratamiento de los paquetes IP a los que aplica unas reglas de
filtrado que le permiten discriminar el trfico segn nuestras indicaciones.
Normalmente se implementa mediante un router. Al tratar paquetes IP, los filtros que podremos establecer
sern a nivel de direcciones IP, tanto fuente como destino.

Cortafuegos filtro de paquetes ejemplarizado en un router.

La lista de filtros se aplican secuencialmente, de forma que la primera regla que el paquete cumpla marcar la
accin a realizar (descartarlo o dejarlo pasar). La aplicacin de las listas de filtros se puede hacer en el
momento de entrada del paquete o bien en el de salida o en ambos.
La proteccin centralizada es la ventaja ms importante del filtrado de paquetes. Con un nico enrutador con
filtrado de paquetes situado estratgicamente puede protegerse toda una red.
Firma digital.
El cifrado con clave pblica permite generar firmas digitales que hacen posible certificar la procedencia de un
mensaje, en otras palabras, asegurar que proviene de quien dice. De esta forma se puede evitar que alguien
suplante a un usuario y enve mensajes falsos a otro usuario, por la imposibilidad de falsificar la firma.
Adems, garantizan la integridad del mensaje, es decir, que no ha sido alterado durante la transmisin. La
firma se puede aplicar a un mensaje completo o puede ser algo aadido al mensaje.
Las firmas son especialmente tiles cuando la informacin debe atravesar redes sobre las que no se tiene
control directo y, en consecuencia, no existe posibilidad de verificar de otra forma la procedencia de los
mensajes.
Existen varios mtodos para hacer uso de la firma digital, uno de ellos es el siguiente: "quien enva el mensaje
lo codifica con su clave privada. Para descifrarlo, slo puede hacerse con la clave pblica correspondiente a
dicha persona o institucin. Si efectivamente con dicha clave se descifra es seal de que quien dice que envi
el mensaje, realmente lo hizo".
Firma digital formada encriptando con la clave privada del emisor:

Firma Digital y Autentificacin

E: Encriptar / D: Desencriptar.
KP : Encriptacin utilizando la Clave Privada.
KV : Encriptacin utilizando la Clave Pblica.
M : Mensaje.
Seguridad en WWW.
Es posible hacer un formulario seguro?
Para hacer un formulario se debe tener un servidor seguro.
En primer lugar los formularios pueden tener "agujeros" a travs de los que un hacker hbil, incluso poco
hbil, puede "colar" comandos.
La red es totalmente pblica y abierta, los paquetes pasan por mquinas de las que no se tiene conocimiento
y a las que puede tener acceso la gente que le guste husmear el trfico de la red. Si es as (y no tienen que
ser necesariamente hackers malintencionados, algunos proveedores de servicio lo hacen) slo se puede
recurrir a encriptar el trfico por medio, en WWW, de servidores y clientes seguros.
Poltica de seguridad.
Proveer acceso a los servicios de la red de una empresa y proveer acceso al mundo exterior a travs de la
organizacin, da al personal e institucin muchos beneficios. Sin embargo, a mayor acceso que se provea,
mayor es el peligro de que alguien explote lo que resulta del incremento de vulnerabilidad.
De hecho, cada vez que se aade un nuevo sistema, acceso de red o aplicacin se agregan vulnerabilidades
potenciales y aumenta la mayor dificultad y complejidad de la proteccin. Sin embargo, si se est dispuesto a
enfrentar realmente los riesgos, es posible cosechar los beneficios de mayor acceso mientras se minimizan
los obstculos. Para lograr esto, se necesitar un plan complejo, as como los recursos para ejecutarlo.
Tambin se debe tener un conocimiento detallado de los riesgos que pueden ocurrir en todos los lugares
posibles, as como las medidas que pueden ser tomadas para protegerlos.
En algunos aspectos, esto puede parecer una carga abrumadora, y podra muy bien serlo, especialmente en
organizaciones pequeas que no tienen personal experto en todos los temas. Alguien podra estar tentado
para contratar un consultor de seguridad y hacerlo con l; aunque esto puede ser una buena manera para
outsourcing, todava necesita saber lo suficiente y observar la honestidad del consultor. Despus de todo, se
le va a confiar a ellos los bienes ms importantes de la organizacin.
Para asegurar una red adecuadamente, no solamente se necesita un profundo entendimiento de las
caractersticas tcnicas de los protocolos de red, sistemas operativos y aplicaciones que son accesadas, sino
tambin lo concerniente al planeamiento. El plan es el primer paso y es la base para asegurar que todas las
bases sean cubiertas.
Por qu se necesita una poltica de seguridad?
La imagen que frecuentemente viene a la mente cuando se discute sobre seguridad est la del gran firewall
que permanece al resguardo de la apertura de su red, defendiendo de ataques de malvolos hackers. Aunque
un firewall jugar un papel crucial, es slo una herramienta que debe ser parte de una estrategia ms
comprensiva y que ser necesaria a fin de proteger responsablemente los datos de la red. Por una parte,
sabiendo cmo configurar un firewall para permitir las comunicaciones que se quiere que ingresen, mientras
salvaguarda otros datos, es un hueso muy duro de roer.
An cuando se tenga las habilidades y experiencia necesaria para configurar el firewall correctamente, ser
difcil conocer la administracin de riesgos que est dispuesto a tomar con los datos y determinar la cantidad
de inconveniencias a resistir para protegerlos. Tambin se debe considerar cmo asegurar los hosts que
estn siendo accesados. Incluso con la proteccin de firewall, no hay garanta que no se pueda desarrollar
alguna vulnerabilidad. Y es muy probable que haya un dispositivo en peligro.
Los modems, por ejemplo, pueden proveer un punto de acceso a su red que completamente sobrepase su
firewall. De hecho, un firewall puede aumentar la probabilidad que alguien establecer un mdem para el
acceso al Internet mediante otro ISP (ISP - Internet Service Providers, cualquier empresa o institucin que
provea de conexin a Internet), por las restricciones que el firewall puede imponer sobre ellos (algo para
recordar cuando se empieza a configurar su firewall).
Se puede proveer restricciones o "proteccin," que puede resultar ser innecesario una vez que las
consecuencias se entienden claramente como un caso de negocio. Por otra parte, los riesgos pueden justificar
el incremento de restricciones, resultando incmodo. Pero, a menos que el usuario est prevenido de estos
peligros y entienda claramente las consecuencias para aadir el riesgo, no hay mucho que hacer.
Los temas legales tambin surgen. Qu obligaciones legales tiene para proteger su informacin?. Si usted
est en una compaa de publicidad puede tener algunas responsabilidades definitivas al respecto.
Asegurar sus datos involucra algo ms que conectarse en un firewall con una interface competente. Lo que se
necesita es un plan comprensivo de defensa. Y se necesita comunicar este plan en una manera que pueda
ser significativo para la gerencia y usuarios finales. Esto requiere educacin y capacitacin, conjuntamente
con la explicacin, claramente detallada, de las consecuencias de las violaciones. A esto se le llama una
"poltica de seguridad" y es el primer paso para asegurar responsablemente la red. La poltica puede incluir
instalar un firewall, pero no necesariamente se debe disear su poltica de seguridad alrededor de las
limitaciones del firewall.
Elaborar la poltica de seguridad no es una tarea trivial. Ello no solamente requiere que el personal tcnico
comprenda todas las vulnerabilidades que estn involucradas, tambin requiere que ellos se comuniquen
efectivamente con la gerencia. La gerencia debe decidir finalmente cunto de riesgo debe ser tomado con el
activo de la compaa, y cunto se debera gastar en ambos, en dlares e inconvenientes, a fin de minimizar
los riesgos. Es responsabilidad del personal tcnico asegurar que la gerencia comprenda las implicaciones de
aadir acceso a la red y a las aplicaciones sobre la red, de tal manera que la gerencia tenga la suficiente
informacin para la toma de decisiones. Si la poltica de seguridad no viene desde el inicio, ser difcil imponer
incluso medidas de seguridad mnimas.
Por ejemplo, si los empleados pueden llegar a alterarse si ellos imprevistamente tienen que abastecer logins y
contraseas donde antes no lo hacan, o estn prohibidos particulares tipos de acceso a Internet. Es mejor
trabajar con estos temas antes de tiempo y poner la poltica por escrito. Las polticas pueden entonces ser
comunicadas a los empleados por la gerencia. De otra forma, los empleados no lo tomarn en serio, o se
tendrn batallas de polticas constantes dentro de la compaa con respecto a este punto. No solamente con
estas batallas tendrn un impacto negativo sobre la productividad, es menos probable que la decisin tomada
racionalmente pueda ser capaz de prevalecer en la vehemencia de las guerras polticas.
El desarrollo de una poltica de seguridad comprende la identificacin de los activos organizativos, evaluacin
de amenazas potenciales, la evaluacin del riesgo, implementacin de las herramientas y tecnologas
disponibles para hacer frente a los riesgos, y el desarrollo de una poltica de uso. Debe crearse un
procedimiento de auditoria que revise el uso de la red y servidores de forma peridica.
Identificacin de los activos organizativos: Consiste en la creacin de una lista de todas las cosas que
precisen proteccin.
Por ejemplo:
Hardware: ordenadores y equipos de telecomunicacin
Software: programas fuente, utilidades, programas de diagnstico, sistemas operativos,
programas de comunicaciones.
Datos: copias de seguridad, registros de auditoria, bases de datos.
Valoracin del riesgo:
Conlleva la determinacin de lo que se necesita proteger. No es ms que el proceso de examinar todos los
riesgos, y valorarlos por niveles de seguridad.
Definicin de una poltica de uso aceptable:
Las herramientas y aplicaciones forman la base tcnica de la poltica de seguridad, pero la poltica de uso
aceptable debe considerar otros aspectos:
Quin tiene permiso para usar los recursos?
Quin esta autorizado a conceder acceso y a aprobar los usos?
Quin tiene privilegios de administracin del sistema?
Qu hacer con la informacin confidencial?
Cules son los derechos y responsabilidades de los usuarios?
Por ejemplo, al definir los derechos y responsabilidades de los usuarios:
Si los usuarios estn restringidos, y cules son sus restricciones.
Si los usuarios pueden compartir cuentas o dejar que otros usuarios utilicen sus cuentas.
Cmo deberan mantener sus contraseas los usuarios.
Con qu frecuencia deben cambiar sus contraseas.
Si se facilitan copias de seguridad o los usuarios deben realizar las suyas.

9. Legislacin sobre delitos informticos

Panorama general.
La legislacin sobre proteccin de los sistemas informticos ha de perseguir acercarse lo ms posible a los
distintos medios de proteccin ya existentes, creando una nueva regulacin slo en aquellos aspectos en los
que, basndose en las peculiaridades del objeto de proteccin, sea imprescindible.
Si se tiene en cuenta que los sistemas informticos, pueden entregar datos e informaciones sobre miles de
personas, naturales y jurdicas, en aspectos tan fundamentales para el normal desarrollo y funcionamiento de
diversas actividades como bancarias, financieras, tributarias, previsionales y de identificacin de las personas.
Y si a ello se agrega que existen Bancos de Datos, empresas o entidades dedicadas a proporcionar, si se
desea, cualquier informacin, sea de carcter personal o sobre materias de las ms diversas disciplinas a un
Estado o particulares; se comprender que estn en juego o podran ha llegar a estarlo de modo dramtico,
algunos valores colectivos y los consiguientes bienes jurdicos que el ordenamiento jurdico institucional debe
proteger.
No es la amenaza potencial de la computadora sobre el individuo lo que provoca desvelo, sino la utilizacin
real por el hombre de los sistemas de informacin con fines de espionaje.
No son los grandes sistemas de informacin los que afectan la vida privada sino la manipulacin o el
consentimiento de ello, por parte de individuos poco conscientes e irresponsables de los datos que dichos
sistemas contienen.
La humanidad no esta frente al peligro de la informtica sino frente a la posibilidad real de que individuos o
grupos sin escrpulos, con aspiraciones de obtener el poder que la informacin puede conferirles, la utilicen
para satisfacer sus propios intereses, a expensas de las libertades individuales y en detrimento de las
personas. Asimismo, la amenaza futura ser directamente proporcional a los adelantos de las tecnologas
informticas.
La proteccin de los sistemas informticos puede abordarse tanto desde una perspectiva penal como de una
perspectiva civil o comercial, e incluso de derecho administrativo. Estas distintas medidas de proteccin no
tienen porque ser excluyentes unas de otras, sino que, por el contrario, stas deben estar estrechamente
vinculadas. Por eso, dadas las caractersticas de esta problemtica slo a travs de una proteccin global,
desde los distintos sectores del ordenamiento jurdico, es posible alcanzar una cierta eficacia en la defensa de
los ataques a los sistemas informticos.
Anlisis legislativo.
Un anlisis de las legislaciones que se han promulgado en diversos pases arroja que las normas jurdicas
que se han puesto en vigor estn dirigidas a proteger la utilizacin abusiva de la informacin reunida y
procesada mediante el uso de computadoras.
Desde hace aproximadamente diez aos la mayora de los pases europeos han hecho todo lo posible para
incluir dentro de la ley, la conducta punible penalmente, como el acceso ilegal a sistemas de computo o el
mantenimiento ilegal de tales accesos, la difusin de virus o la interceptacin de mensajes informticos.
En la mayora de las naciones occidentales existen normas similares a los pases europeos. Todos estos
enfoques estn inspirados por la misma preocupacin de contar con comunicaciones electrnicas,
transacciones e intercambios tan confiables y seguros como sea posible.
Las personas que cometen los "Delitos Informticos" son aquellas que poseen ciertas caractersticas que no
presentan el denominador comn de los delincuentes, esto es, los sujetos activos tienen habilidades para el
manejo de los sistemas informticos y generalmente por su situacin laboral se encuentran en lugares
estratgicos donde se maneja informacin de carcter sensible, o bien son hbiles en el uso de los sistemas
informatizados, an cuando, en muchos de los casos, no desarrollen actividades laborales que faciliten la
comisin de este tipo de delitos.
Con el tiempo se ha podido comprobar que los autores de los delitos informticos son muy diversos y que lo
que los diferencia entre s es la naturaleza de los delitos cometidos. De esta forma, la persona que "ingresa"
en un sistema informtico sin intenciones delictivas es muy diferente del empleado de una institucin
financiera que desva fondos de las cuentas de sus clientes.
El nivel tpico de aptitudes del delincuente informtico es tema de controversia ya que para algunos el nivel de
aptitudes no es indicador de delincuencia informtica en tanto que otros aducen que los posibles delincuentes
informticos son personas listas, decididas, motivadas y dispuestas a aceptar un reto tecnolgico,
caractersticas que pudieran encontrarse en un empleado del sector de procesamiento de datos.
Sin embargo, teniendo en cuenta las caractersticas ya mencionadas de las personas que cometen los "delitos
informticos", los estudiosos en la materia los han catalogado como "delitos de cuello blanco" trmino
introducido por primera vez por el criminlogo norteamericano Edwin Sutherland en el ao de 1943.
Efectivamente, este conocido criminlogo seala un sinnmero de conductas que considera como "delitos de
cuello blanco", an cuando muchas de estas conductas no estn tipificadas en los ordenamientos jurdicos
como delitos, y dentro de las cuales cabe destacar las "violaciones a las leyes de patentes y fbrica de
derechos de autor, el mercado negro, el contrabando en las empresas, la evasin de impuestos, las quiebras
fraudulentas, corrupcin de altos funcionarios, entre otros".
Asimismo, este criminlogo estadounidense dice que tanto la definicin de los "delitos informticos" como la
de los "delitos de cuello blanco" no es de acuerdo al inters protegido, como sucede en los delitos
convencionales sino de acuerdo al sujeto activo que los comete. Entre las caractersticas en comn que
poseen ambos delitos tenemos que: "El sujeto activo del delito es una persona de cierto status
socioeconmico, su comisin no puede explicarse por pobreza ni por mala habitacin, ni por carencia de
recreacin, ni por baja educacin, ni por poca inteligencia, ni por inestabilidad emocional".
Es difcil elaborar estadsticas sobre ambos tipos de delitos. Sin embargo, la cifra es muy alta; no es fcil
descubrirlo y sancionarlo, en razn del poder econmico de quienes lo cometen, pero los daos econmicos
son altsimos; existe una gran indiferencia de la opinin pblica sobre los daos ocasionados a la sociedad; la
sociedad no considera delincuentes a los sujetos que cometen este tipo de delitos, no los segrega, no los
desprecia, ni los desvaloriza, por el contrario, el autor o autores de este tipo de delitos se considera a s
mismos "respetables" otra coincidencia que tienen estos tipos de delitos es que, generalmente, "son objeto de
medidas o sanciones de carcter administrativo y no privativos de la libertad".
Este nivel de criminalidad se puede explicar por la dificultad de reprimirla en forma internacional, ya que los
usuarios estn esparcidos por todo el mundo y, en consecuencia, existe una posibilidad muy grande de que el
agresor y la vctima estn sujetos a leyes nacionales diferentes. Adems, si bien los acuerdos de cooperacin
internacional y los tratados de extradicin bilaterales intentan remediar algunas de las dificultades
ocasionadas por los delitos informticos, sus posibilidades son limitadas.
Por su parte, el "Manual de la Naciones Unidas para la Prevencin y Control de Delitos Informticos" seala
que cuando el problema se eleva a la escena internacional, se magnifican los inconvenientes y las
insuficiencias, por cuanto los delitos informticos constituyen una nueva forma de crimen transnacional y su
combate requiere de una eficaz cooperacin internacional concertada. Asimismo, la ONU resume de la
siguiente manera a los problemas que rodean a la cooperacin internacional en el rea de los delitos
informticos:
Falta de acuerdos globales acerca de que tipo de conductas deben constituir delitos
informticos.
Ausencia de acuerdos globales en la definicin legal de dichas conductas delictivas.
Falta de especializacin de las policas, fiscales y otros funcionarios judiciales en el campo de
los delitos informticos.
Falta de armonizacin entre las diferentes leyes procesales nacionales acerca de la
investigacin de los delitos informticos.
Carcter transnacional de muchos delitos cometidos mediante el uso de computadoras.
Ausencia de tratados de extradicin, de acuerdos de ayuda mutuos y de mecanismos
sincronizados que permitan la puesta en vigor de la cooperacin internacional.
En sntesis, es destacable que la delincuencia informtica se apoya en el delito instrumentado por el uso de la
computadora a travs de redes telemticas y la interconexin de la computadora, aunque no es el nico
medio. Las ventajas y las necesidades del flujo nacional e internacional de datos, que aumenta de modo
creciente an en pases latinoamericanos, conlleva tambin a la posibilidad creciente de estos delitos; por eso
puede sealarse que la criminalidad informtica constituye un reto considerable tanto para los sectores
afectados de la infraestructura crtica de un pas, como para los legisladores, las autoridades policiales
encargadas de las investigaciones y los funcionarios judiciales.
Legislacin - Contexto Internacional.
En el contexto internacional, son pocos los pases que cuentan con una legislacin apropiada. Entre ellos, se
destacan, Estados Unidos, Alemania, Austria, Gran Bretaa, Holanda, Francia, Espaa, Argentina y Chile.
Dado lo anterior a continuacin se mencionan algunos aspectos relacionados con la ley en los diferentes
pases, as como con los delitos informticos que persigue.
Estados Unidos.
Este pas adopt en 1994 el Acta Federal de Abuso Computacional que modific al Acta de Fraude y Abuso
Computacional de 1986.
Con la finalidad de eliminar los argumentos hipertcnicos acerca de qu es y que no es un virus, un gusano,
un caballo de Troya y en que difieren de los virus, la nueva acta proscribe la transmisin de un programa,
informacin, cdigos o comandos que causan daos a la computadora, a los sistemas informticos, a las
redes, informacin, datos o programas. La nueva ley es un adelanto porque est directamente en contra de
los actos de transmisin de virus.
Asimismo, en materia de estafas electrnicas, defraudaciones y otros actos dolosos relacionados con los
dispositivos de acceso a sistemas informticos, la legislacin estadounidense sanciona con pena de prisin y
multa, a la persona que defraude a otro mediante la utilizacin de una computadora o red informtica.
En el mes de Julio del ao 2000, el Senado y la Cmara de Representantes de este pas -tras un ao largo de
deliberaciones- establece el Acta de Firmas Electrnicas en el Comercio Global y Nacional. La ley sobre la
firma digital responde a la necesidad de dar validez a documentos informticos -mensajes electrnicos y
contratos establecidos mediante Internet- entre empresas (para el B2B) y entre empresas y consumidores
(para el B2C).
Alemania.
Este pas sancion en 1986 la Ley contra la Criminalidad Econmica, que contempla los siguientes delitos:
Espionaje de datos.
 Estafa informtica.
Alteracin de datos.
Sabotaje informtico.
Austria.
La Ley de reforma del Cdigo Penal, sancionada el 22 de Diciembre de 1987, sanciona a aquellos que con
dolo causen un perjuicio patrimonial a un tercero influyendo en el resultado de una elaboracin de datos
automtica a travs de la confeccin del programa, por la introduccin, cancelacin o alteracin de datos o por
actuar sobre el curso del procesamiento de datos. Adems contempla sanciones para quienes comenten este
hecho utilizando su profesin de especialistas en sistemas.
Gran Bretaa.
Debido a un caso de hacking en 1991, comenz a regir en este pas la Computer Misuse Act (Ley de Abusos
Informticos). Mediante esta ley el intento, exitoso o no, de alterar datos informticos es penado con hasta
cinco aos de prisin o multas. Esta ley tiene un apartado que especfica la modificacin de datos sin
autorizacin.
Holanda.
El 1 de Marzo de 1993 entr en vigencia la Ley de Delitos Informticos, en la cual se penaliza los siguientes
delitos:
El hacking.
El preacking (utilizacin de servicios de telecomunicaciones evitando el pago total o parcial de
dicho servicio).
La ingeniera social (arte de convencer a la gente de entregar informacin que en circunstancias
normales no entregara).
La distribucin de virus.
Francia.
En enero de 1988, este pas dict la Ley relativa al fraude informtico, en la que se consideran aspectos
como:
Intromisin fraudulenta que suprima o modifique datos.
Conducta intencional en la violacin de derechos a terceros que haya impedido o alterado el
funcionamiento de un sistema de procesamiento automatizado de datos.
Conducta intencional en la violacin de derechos a terceros, en forma directa o indirecta, en la
introduccin de datos en un sistema de procesamiento automatizado o la supresin o modificacin de los
datos que ste contiene, o sus modos de procesamiento o de transmisin.
Supresin o modificacin de datos contenidos en el sistema, o bien en la alteracin del
funcionamiento del sistema (sabotaje).
Espaa.
En el Nuevo Cdigo Penal de Espaa, se establece que al que causare daos en propiedad ajena, se le
aplicar pena de prisin o multa. En lo referente a:
La realizacin por cualquier medio de destruccin, alteracin, inutilizacin o cualquier otro dao
en los datos, programas o documentos electrnicos ajenos contenidos en redes, soportes o sistemas
informticos.
El nuevo Cdigo Penal de Espaa sanciona en forma detallada esta categora delictual
(Violacin de secretos/Espionaje/Divulgacin), aplicando pena de prisin y multa.
En materia de estafas electrnicas, el nuevo Cdigo Penal de Espaa, solo tipifica las estafas
con nimo de lucro valindose de alguna manipulacin informtica, sin detallar las penas a aplicar en el caso
de la comisin del delito.
Chile.
Chile fue el primer pas latinoamericano en sancionar una Ley contra delitos informticos, la cual entr en
vigencia el 7 de junio de 1993. Esta ley se refiere a los siguientes delitos:
La destruccin o inutilizacin de los de los datos contenidos dentro de una computadora es
castigada con penas de prisin. Asimismo, dentro de esas consideraciones se encuentran los virus.
Conducta maliciosa tendiente a la destruccin o inutilizacin de un sistema de tratamiento de
informacin o de sus partes componentes o que dicha conducta impida, obstaculice o modifique su
funcionamiento.
Conducta maliciosa que altere, dae o destruya los datos contenidos en un sistema de
tratamiento de informacin.

10. Auditor versus delitos informticos

Es importante establecer claramente cual es el papel que juega el auditor informtico en relacin con la
deteccin y minimizacin de la ocurrencia de delitos informticos dentro de la organizacin a que presta sus
servicios. Para lograr establecer dicho rol se debe examinar la actuacin del auditor frente a la ocurrencia de
delitos, estrategias para evitarlos, recomendaciones adecuadas, conocimientos requeridos, en fin una serie de
elementos que definen de manera inequvoca el aporte que ste brinda en el manejo de los casos de delitos
informticos.
Rol del Auditor Informtico
El rol del auditor informtico solamente est basado en la verificacin de controles, evaluacin del riesgo de
fraudes y el diseo y desarrollo de exmenes que sean apropiados a la naturaleza de la auditora asignada, y
que deben razonablemente detectar:
Irregularidades que puedan tener un impacto sobre el rea auditada o sobre toda la
organizacin.
Debilidades en los controles internos que podran resultar en la falta de prevencin o deteccin
de irregularidades.
Deteccin de delitos
Puesto que la auditoria es una verificacin de que las cosas se estn realizando de la manera planificada, que
todas las actividades se realicen adecuadamente, que los controles sean cumplidos, etc.; entonces el auditor
informtico al detectar irregularidades en el transcurso de la auditoria informtica que le indiquen la ocurrencia
de un delito informtico, deber realizar los siguientes:
1. Determinar si se considera la situacin un delito realmente;
2. Establecer pruebas claras y precisas;
3. Determinar los vacos de la seguridad existentes y que permitieron el delito;
4. Informar a la autoridad correspondiente dentro de la organizacin;
5. Informar a autoridades regulatorias cuando es un requerimiento legal.
Es importante mencionar que el auditor deber manejar con discrecin tal situacin y con el mayor
profesionalismo posible; evitando su divulgacin al pblico o a empleados que no tienen nada que ver. Puesto
que de no manejarse adecuadamente el delito, podra tener efectos negativos en la organizacin, como los
siguientes:
o Se puede generar una desconfianza de los empleados hacia el sistema;
o Se pueden generar ms delitos al mostrar las debilidades encontradas;
o Se puede perder la confianza de los clientes, proveedores e inversionistas hacia la
empresa;
o Se pueden perder empleados clave de la administracin, an cuando no estn
involucrados en la irregularidad debido a que la confianza en la administracin y el futuro de la organizacin
puede estar en riesgo.
Resultados de la auditoria
Si por medio de la auditoria informtica realizada se han detectado la ocurrencia de delitos, el auditor deber
sugerir acciones especificas a seguir para resolver el vaco de seguridad, para que el grupo de la unidad
informtica pueda actuar. Dichas acciones, expresadas en forma de recomendacin pueden ser como las
siguientes:
Recomendaciones referentes a la revisin total del proceso involucrado;
Inclusin de controles adicionales;
Establecimiento de planes de contingencia efectivos;
Adquisicin de herramientas de control, etc.
Adems de brindar recomendaciones, el auditor informtico deber ayudar a la empresa en el establecimiento
de estrategias contra la ocurrencia de delitos, entre las que pueden destacarse:
Adquisicin de herramientas computacionales de alto desempeo;
Controles sofisticados;
Procedimientos estndares bien establecidos y probados.

Revisiones continuas; cuya frecuencia depender del grado de importancia para la empresa de
las TI; as como de las herramientas y controles existentes.
Si bien es cierto las recomendaciones dadas por el auditor, las estrategias implementadas por la organizacin
minimizan el grado de amenaza que representa los delitos informticos, es importante tomar en cuenta que
an cuando todos los procesos de auditora estn debidamente diseados y se cuente con las herramientas
adecuadas, no se puede garantizar que las irregularidades puedan ser detectadas. Por lo que la verificaciones
la informacin y de la TI juegan un papel importante en la deteccin de los delitos informticos.
Perfil del Auditor Informtico.
El auditor informtico como encargado de la verificacin y certificacin de la informtica dentro de las
organizaciones, deber contar con un perfil que le permita poder desempear su trabajo con la calidad y la
efectividad esperada. Para ello a continuacin se establecen algunos elementos con que deber contar:
Conocimientos generales.
Todo tipo de conocimientos tecnolgicos, de forma actualizada y especializada respecto a las
plataformas existentes en la organizacin;
 Normas estndares para la auditora interna;
Polticas organizacionales sobre la informacin y las tecnologas de la informacin.
Caractersticas de la organizacin respecto a la tica, estructura organizacional, tipo de
supervisin existente, compensaciones monetarias a los empleados, extensin de la presin laboral sobre los
empleados, historia de la organizacin, cambios recientes en la administracin, operaciones o sistemas, la
industria o ambiente competitivo en la cual se desempea la organizacin, etc.
Aspectos legales;
Herramientas.
Herramientas de control y verificacin de la seguridad;
Herramientas de monitoreo de actividades, etc.
Tcnicas.
Tcnicas de Evaluacin de riesgos;
Muestreo;
Clculo pos operacin;
Monitoreo de actividades;
Recopilacin de grandes cantidades de informacin;
Verificacin de desviaciones en el comportamiento de la data;
Anlisis e interpretacin de la evidencia, etc.
Auditor Externo Versus Auditor Interno.
La responsabilidad del auditor externo para detectar irregularidades o fraude se establece en el prefacio de las
normas y estndares de auditora. En este prefacio se indica que aunque el cometido de los auditores
externos no exige normalmente la bsqueda especfica de fraudes, la auditora deber planificarse de forma
que existan unas expectativas razonables de detectar irregularidades materiales o fraude.
Si el auditor externo detecta algn tipo de delito deber presentar un informe detallado sobre la situacin y
aportar elementos de juicio adicionales durante las investigaciones criminales posteriores. El auditor externo
solamente puede emitir opiniones basado en la informacin recabada y normalmente no estar involucrado
directamente en la bsqueda de pruebas; a menos que su contrato sea extendido a otro tipo de actividades
normalmente fuera de su alcance.
El cometido y responsabilidad de los auditores internos vienen definidos por la direccin de la empresa a la
que pertenecen. En la mayora de ellas, se considera que la deteccin de delitos informticos forma parte del
cometido de los auditores internos.
Auditorias Eficientes.
En la mayora de las empresas existe la obligacin de mantener en todo momento unos registros contables
adecuados y el auditor tendr que informar si no fuera as.
Lo ms probable es que el estudio completo de la seguridad y la planificacin de emergencia de los sistemas
mecanizados se incluyan entre las atribuciones de la mayora de los departamentos de auditora interna. Por
ello cuando se realice un anlisis de seguridad informtica y de planificacin de emergencia, el auditor:
Examinar sistemticamente todos los riesgos que intervengan y acotarn las prdidas probables en cada
caso.
Considerar las maneras de aumentar la seguridad para reducir los riesgos.
Recomendar todas las acciones necesarias de proteccin encaminadas a reducir el riesgo de que se
produzca una interrupcin, en caso de que se produzca.
Cuando corresponda, estudiar la cobertura de seguros de la empresa.
Cuando se hable de eficiencia, los auditores tendrn que tener en cuenta las bases de referencia del grupo de
auditoria, que considera lo siguiente:
A que nivel informan los auditores.
El apoyo que la direccin presta a los auditores.
El respeto que tenga la unidad informtica hacia el grupo de auditora.
La competencia tcnica del equipo de auditora.
La eficiencia de la unidad informtica, en la que se incluyen ms factores de proteccin y seguridad.
Si, durante el curso de auditora, los auditores tuvieran razones para pensar que las disposiciones de
seguridad de la empresa y los planes de emergencia no son los adecuados, debern reflejar sus opiniones a
la Alta Direccin, a travs del informe de auditoria.
Si sospechase de fraude, el auditor deber avisar a la alta direccin para que se pongan en contacto con su
asesor jurdico, o con la polica, sin levantar las sospechas del personal o los clientes que estuviesen
involucrados. El auditor deber asegurar tambin que los originales de los documentos que pudieran utilizarse
como prueba estn custodiados y a salvo y que ninguna persona que sea sospechosa de fraude tenga acceso
a ellos.

El caso peruano
En el Per estos delitos an no estn tipificados en la legislacin, y para empezar a desarrollarlo es
conveniente iniciarlo con la definicin tomada del doctor Miguel Angel Dvara Rodrguez, Los Delitos
Informticos son la realizacin de una accin que, reuniendo las caractersticas que delimitan el concepto
delito, sea llevada a cabo utilizando un elemento informtico, ya sea hardware o software.
En tal sentido y como resulta lgico, las acciones a que se refiere Dvara seran las conductas ilcitas
sancionadas por el Derecho Penal por haberse vulnerado el bien jurdico protegido denominado Intimidad de
las Personas, puesto que se utilizan elementos informticos para vulnerar y acceder a la informacin
contenida en los sistemas informticos de la vctima, violando de esta forma la intimidad de la misma, de tal
modo que no se sustrae la informacin para que forme parte del patrimonio del delincuente ya que la
informacin se mantiene pudiendo ste hacer slo copias.
Es necesario considerar a los sujetos que intervienen, los cuales son el delincuente informtico y la vctima,
as como algunos coautores que ayudan al primer sujeto a cometer el delito, siendo necesario que estos sean
trabajadores de la empresa o centro de trabajo de la vctima.
Asimismo, es importante indicar que este tipo de delitos la mayora de las veces se detecta de manera casual
y cuando esto ocurre ya es muy tarde para denunciarlos o no se hace para evitar los escndalos y perjuicios
que podran acarrear, como por ejemplo en el caso de las instituciones bancarias, stas perderan credibilidad
y los clientes retiraran su dinero.
Es necesario sealar que la comisin de estos delitos informticos acarrean la criminalidad informtica,
debindose entender a sta como los actos que vulneran la ley vigente, es decir que se tipifique el delito en el
Cdigo Penal Peruano, sealndose las sanciones imponibles de acuerdo a la gravedad de la comisin, pero
en el Per esta criminalidad no podra darse por no estar tipificado el delito y no estar regulado por ley alguna.
Si bien es cierto que los Delitos Informticos no estn tipificados en el Per, existen normas que
indirectamente sancionan las conductas en las que se intervenga con hardware o software, como por ejemplo,
la Ley de Derechos de Autor, regulada por el Decreto Legislativo N 822, el que sanciona a los que copien,
usen o adquieran un programa sin permiso del autor, sin mencionar en ningn momento que esto sera un
Delito Informtico; en segundo lugar tenemos la Resolucin Ministerial N 622-96-MTC/15.17, con la que se
aprueba la Directiva N 002-96-MTC/15.17 referida a los Procedimientos de Inspeccin y de Requerimiento de
Informacin relacionados al Secreto de las Telecomunicaciones y Proteccin de Datos, ordenndose con ella
a las empresas de Telecomunicaciones a mantener en secreto la informacin de sus abonados o usuarios,
sancionndose a la empresa si la informacin es entregada o la obtienen terceros mas no as a estos
terceros.
Como tercera norma peruana tenemos al Cdigo Penal, regulado por el Decreto Legislativo N 635, el que con
diversos artculos protege la informacin contenida en los software, o lo que se le asemeje, considerndose a
ello dentro de delitos tipificados como por ejemplo la apropiacin ilcita o violacin a la intimidad, pero no se
tipifica el Delito Informtico propiamente dicho, sancionndose a ste, sin nombrarlo, dentro de la comisin de
una comunidad de delitos cometidos por los sujetos delictivos utilizando software o hardware.
Es necesario, mencionar que ha habido recientemente un adelanto en nuestra legislacin, en lo referente a la
aplicacin del software y hardware, especficamente en la legislacin civil, la que desarrolla el embargo de
bienes, la que dice que cuando se embarguen hardware, es decir computadoras, debe darse tiempo, en pleno
embargo, al propietario para que retire la informacin contenida en el software, ya que se est embargando la
computadora y no la informacin contenida en ella; como se aprecia se est diferenciando desde el punto de
vista legal los trminos informticos de aplicacin mundial.
En cuarto lugar tenemos a los Acuerdos Multilaterales de la Organizacin Mundial de Comercio, aprobados y
suscritos por el Per, los cuales estn incluidos dentro del ordenamiento legal interno peruano; teniendo por
ejemplo al Acuerdo TRIPS, referido a la propiedad intelectual, refirindose especficamente con ciertos
artculos a los chips o circuitos integrados aplicados a la actividad informtica.
Finalmente, en el Per existe un Proyecto de Ley sealado con el N 5071, cuya autora es del congresista
Jorge Muz Ziches, con el que se busca actualizar nuestro Cdigo Penal y a la vez tipificar los Delitos
Informticos, para no correr el riesgo por ejemplo en el caso de que una persona si denunciada por ser autor
de un Delito Informtico se puesta en libertad por considerarlo as el juez, ya que no es delito el informtico,
debindose, como ya se ha dicho antes, denunciarla por delitos tipificados que contengan sanciones por usar
en su comisin hardware o software.
En tal sentido, el referido Proyecto propone que se sancione al individuo que indebidamente utiliza, interfiera,
reciba, etc. los sistemas informticos, sobreentendindose que se realiza con ayuda de una computadora,
sancionndose, como es obvio, a este individuo y no a la computadora; aprecindose que el Proyecto supone
la proteccin de la Intimidad de una persona o empresa, denominada persona jurdica en nuestra legislacin,
puesto que con la comisin del Delito Informtico se viola la intimidad de una persona accediendo sin su
permiso a la informacin contenida en su software.
11.1. DELITOS INFORMTICOS TIPIFICADOS EN EL CDIGO PENAL PERUANO?
En el ordenamiento jurdico peruano, se tipifican los siguientes delitos que tienen aplicacin directa en el
campo informtico, y que consideramos estn dentro dentro del concepto general de los delitos informticos
a) Delito de Violacin a la Intimidad.
En nuestro Cdigo Penal est tipificado en el artculo 154 el Delito de violacin a la intimidad, y establece que
: "el que viola la intimidad de la vida personal y familiar ya sea observando, escuchando o registrando un
hecho, palabra, escrito o imagen, valindose de instrumentos, procesos tcnicos u otros medios ser
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos. La pena ser no menor de uno ni mayor de
tres y de treinta a ciento veinte das cuando el agente revela la intimidad conocida de la manea antes
prevista".
El artculo 157 del Cdigo Penal precisa que "el que indebidamente, organiza, proporciona o emplea cualquier
archivo que tenga datos referentes a las convicciones polticas o religiosas y otros aspectos de la vida intima
de una o ms personas ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de un ao ni mayor de cuatro
aos. Si el agente es funcionario o servidor pblico y comete delito en ejercicio del cargo, la pena ser no
menor de tres aos ni mayo de seis e inhabilitacin". Las base de datos computarizadas consideramos que
estn dentro del precepto de "cualquier archivo que tenga datos", en consecuencia est tipificado el delito de
violacin a la intimidad utilizando la informtica y la telemtica a travs del archivo , sistematizacin y
transmisin de archivos que contengan datos privados que sean divulgados sin consentimiento.
b) Delito de Hurto agravado por Transferencia Electrnica de Fondos, telemtica en general y empleo de
claves secretas.
El artculo 185 del Cdigo Penal establece que aquella persona que "... para obtener provecho, se apodera
ilegtimamente de un bien total o parcialmente ajeno, sustrayndolo del lugar donde se encuentra, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres aos. Se equipara a bien mueble la
energa elctrica, el gas, el agua y cualquier otro elemento que tenga valor econmico, as como el espectro
electromagntico".
El artculo 186 del Cdigo Penal , segundo prrafo numeral 3 - modificado por la ley 26319- dispone adems
"la pena ser no menor de cuatro aos ni mayor de ocho si el hurto es cometido mediante la utilizacin de
sistemas de transferencia electrnica de fondos, de la telemtica en general, o la violacin del empleo de
claves secretas". El delito de hurto agravado por transferencia electrnica de fondos tiene directa importancia
en la actividad informtica.
El sistema de transferencia de fondos , en su conjunto, se refiere a la totalidad de las instituciones y prcticas
bancarias que permiten y facilitan las transferencias interbancarias de fondos. El desarrollo de medios
eficientes de transmisin de computadora a computadora de las rdenes de transferencia de fondos ha
fortalecido el sistema. Los niveles de calidad y seguridad de las transferencias interbancarias de fondos se
han ido acrecentando conforme el avance de la tecnologa, no obstante la vulnerabilidad a un acceso indebido
es una "posibilidad latente" por tanto adems de los sistemas de seguidad de hardware , software y
comunicaciones ha sido necesario que la norma penal tenga tipificada esta conducta criminal.
Uno de los medios de transferencia electrnica de fondos se refiere a colocar sumas de dinero de una cuenta
a otra, ya sea dentro de la misma entidad financiera o una cuenta en otra entidad de otro tipo, ya sea pblica o
privada. Con la frase "telemtica en general" se incluye todas aquellas transferencias u operaciones
cunatificables en dinero que pueden realizarse en la red informtica ya sea con el uso de Internet , por
ejemplo en el Comercio Electrnico o por otro medio. Cuando se refiere a "empleo de claves secretas" se est
incluyendo la vulneracin de password, de niveles de seguridad, de cdigos o claves secretas.
c) Delito de Falsificacin de Documentos Informticos.
El Decreto Legislativo 681 modificado por la Ley 26612, es la norma que regula el valor probatorio del
documento informtico, incluyendo en los conceptos de microforma y microduplicado tanto al microfilm como
al documento informtico. El artculo 19 de esta norma establece que : "la falsificacin y adulteracin de
microformas, microduplicados y microcopias sea durante el proceso de grabacin o en cualquier otro
momento, se reprime como delito contra la fe pblica, conforme las normas pertinentes del Cdigo Penal".
Las microformas que cumplidos los requisitos tcnicos (equipos y software certificados que garantizan
inalterabilidad, fijeza , durabilidad, fidelidad e integridad de documentos micrograbados) y formales (que
procesos de micrograbacin sean autenticados por un depositario de la fe pblica, por ejemplo el fedatario
juramentado en informtica) sustituyen a los documentos originales para todos los efectos legales.
En el Cdigo Penal Peruano (C.P.), entre los delitos contra la fe pblica, que son aplicables a la falsificacin y
adulteracin de microformas digitales tenemos los siguientes :
i) Falsificacin de documentos. "El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero
que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho con el propsito de utilizar el
documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de diez aos..." (Artculo 427 del C.P.). Trtandose de microformas digitales su
falsficacin y/o adulteracin son sancionados con la misma pena.
ii) Falsedad ideolgica "El que inserta o hace insertar , en instrumento pblico , declaraciones falsas
concernientes a hechos que deben probarse con el documento, con el propsito de emplearlo como si la
declaracin fuera conforme a la verdad, ser reprimido si de uso puede resultar algn perjuicio , con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos.." (Artculo 428 del C.P.). Hay que tener en cuenta
que la microforma digital de un documento pblico tiene su mismo valor, por tanto puede darse el caso de
falsedad ideolgica de instrumentos pblicos contenidos en microformas digitales.
iii) Omisin de declaracin que debe constar en el documento. "El que omite en un documento pblico o
privado declaraciones que deberan constar o expide duplicados con igual omisin al tiempo de ejercer una
funcin y con el fin de dar origen a un hecho u obligacin , ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de uno ni mayor de seis" ( Artculo 429 del C.P.). Para que tenga valor probatorio y efecto legal una
microforma digital tiene que cumplir requisitos formales y tcnicos. El requisito formal consiste en que debe
ser autenticado por depositario de la fe pblica (fedatario juramentado o notario) el proceso tcnico de
micrograbacin y que las copias de esos documentos deben ser certificados, por lo cual una omisin de las
declaraciones que por ley deben incluirse podra configurar esta figura delictiva.
d) Delito de Fraude en la administracin de personas jurdicas en la modalidad de uso de bienes informticos.
Puesto que en el patrimonio de la persona estn incluidos tanto bienes materiales (hardware) como
inmateriales (software, informacin, base de datos,etc) esta figura delictiva puede aplicarse al campo
informtico segn interpretacin del artculo 198 inciso 8 del Cdigo Penal, establece que : "ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos el que, en su condicin de fundador,
miembro del directorio o del consejo de administracin o del consejo de vigilancia, gerente, administador o
liquidador de una persona jurdica, ealiza, en perjuicio de ella o de terceros, cualquiera de los actos siguientes
: Usar en provecho propio o de otro, el patrimonio de la persona (inciso 8). Esta figura podra aplicarse, en
este orden de ideas, tanto al uso indebido de software, informacin, datos informticos, hadware u otros
bienes que se incluyan en el patrimonio de la persona jurdica.
e) Delito contra los derechos de autor de software.
Con respecto a los delitos contra los derechos de autor de software, debe tenerse en cuenta que "...sobre la
naturaleza jurdica y la tutela que apunta el derecho de autor sobre el software hay acuerdo general. Y no
puede ser de otro modo, debido a la trascendencia que tiene, dado que la transgresin de ndole penal ala
actividad intelectual constituye no slo una agresin a la propiedad del autor y afecta los intereses de la
cultura, sino que conforma tambin un ataque al derecho moral sobre la paternidad de la obra".
Con la dacin del Decreto Legislativo 822, se modific el Cdigo Penal y se han aumentado las penas, con
respecto a la legislacin peruana anterior, as tenemos:
i) Que el artculo 217 del Cdigo Penal Peruano establece que "ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de dos ni mayor de seis aos y con treinta a noventa das-multa, el que con respecto a una obra,...o
una grabacin audiovisual o una imagen fotogrfica expresada en cualquier forma, realiza cualquiera de los
siguientes actos, sin la autorizacin previa y escrita de autor o titular de los derechos.
a) la modifique total o parcialmente.
b) La reproduzca total o parcialmente, por cualquier medio o procedimiento.
c) La distribuya mediante venta, alquiler o prstamo pblico.
d) La comunique o difunda pblicamente por cualquiera de los medios o procedimientos reservados al titular
del respectivo derecho.
e) La reproduzca, distribuya o comunique en mayor nmero que el autorizado por escrito.
Aqu se estn garantizando bajo la proteccin los derechos patrimoniales; en los contratos de licencia de uso
de software se contemplan el respeto de estos derechos y tambin en la Ley de Derecho de Autor que
anteriormente hemos tratado. La autorizacin previa y escrita del titular, generalmente en la activad
empresarial se instrumenta en una licencia de uso de software.
ii) Que el Artculo 218 del Cdigo Penal Peruano dispone que "la pena ser privativa de libertad no menor de
dos ni mayor de ocho aos y sesenta a ciento veinte das-multa cuando:
a) Se de a conocer a cualquier persona una obra indita o no divulgada, que haya recibido en confianza del
titular del derecho de autor o de alguien en su nombre, sin el consentimiento del titular.
b) La reproduccin, distribucin o comunicacin pblica se realiza con fines de comercializacin, o alterando o
suprimiendo, el nombre o seudnimo del autor, productor o titular de los derechos.
c) Conociendo el origen ilcito de la copia o reproduccin, la distribuya al pblico, por cualquier medio, la
almacene, oculte, introduzca al pas o la saca de ste.
d) Se...ponga de cualquier otra manera en circulacin dispositivos, sistemas, esquemas o equipos capaces de
soslayar otro dispositivo destinado a impedir o restringir la realizacin de copias de obras, o a menoscabar la
calidad de las copias realizadas; o capaces de permitir o fomentar la recepcin de un programa codificado,
radiodifundido o comunicado en otra forma al pblico, por aquellos que no estn autorizados para ello.
e) Se inscriba en el Registro del Derecho de Autor la obra,... como si fuera propia, o como de persona distinta
del verdadero titular de los derechos.
Los supuesto tratados en este artculo se refieren tanto a derecho morales como patrimoniales, que por su
gravedad (atentar contra el derecho de paternidad, comercializar o distribuir copias ilegales, registrar en forma
indebida el software) se ampla la pena hasta ocho aos. En la anterior legislacin la pena mayor por este tipo
de delitos era de cuatro aos, actualmente se ha aumentado a ochos aos. Estos tipos penales, parten del
supuesto que no hay consentimiento o autorizacin del titular de los derechos para ello; de existir una licencia
de uso y cumplirse con sus trminos y condiciones, no se tipificara este delito.
iii) Que el Artculo 219 del Cdigo Penal Peruano, establece que :"ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos y sesenta a ciento ochenta das-multa, el que con respecto a
una obra, la difunda como propia, en todo o en parte, copindola o reproducindola textualmente, o tratando
de disimular la copia mediante ciertas alteraciones, atribuyndose o atribuyendo a otro, la autora o titularidad
ajena".
La apropiacin de autora ajena, de reputarse una obra que no es de uno como propia, tambin se aplica la
software, ms an con las opciones tecnolgicas para su copia, que incluyen equipos de cmputo, cada vez
ms sofisticados y el uso de herramientas en Internet.
iv) Que el Artculo 220 del Cdigo Penal Peruano, dispone que: " ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos y noventa a trescientos sesentaicinco das-multa:
a) Quien se atribuya falsamente la calidad de titular originario o derivado, de cualquiera de los derechos
protegidos en la legislacin del derecho de autor y derechos conexos y, con esa indebida atribucin, obtenga
que la autoridad competente suspenda el acto de comunicacin, reproduccin o distribucin de la obra,
interpretacin, produccin, emisin o de cualquier otro de los bienes intelectuales protegidos. ...
e) Si el agente que comete cualquiera de los delitos previstos... posee la calidad de funcionario o servidor
pblico.
Una de las preocupaciones de los creadores de software, al registrar su obra en el Registro Nacional de
Derecho de Autor de INDECOPI, es que se tiene que entregar, entre otros requisitos, el programa fuente, se
cuestionan que sucede si lo copian sin su consentimiento. Dado que el depsito es intangible, los funcionarios
que cometieran estos delitos estaran dentro de este tipo penal y podran ser pasibles de pena privativa de
libertad hasta ocho aos.
PROYECTO DE LEY DE DELITOS INFORMTICOS (PER)
El CONGRESISTA DE LA REPBLICA QUE SUSCRIBE, EJERCIENDO EL DERECHO DE INICIATIVA
LEGISLATIVA REFERIDO EN EL ARTCULO 107 DE LA CONSTITUCIN POLTICA DEL PER:
CONSIDERANDO:
Que, el desarrollo tan amplio de las tecnologas informticas ofrece un aspecto negativo: ha abierto la puerta a
conductas antisociales y delictivas que se manifiestan de formas que hasta ahora no era posible imaginar. Los
sistemas de computadoras ofrecen oportunidades nuevas y sumamente complicadas de infringir la ley, y han
creado la posibilidad de cometer delitos de tipo tradicional en formas no tradicionales.
Que, en los ltimos tiempos, ha sido evidente que la sociedad ha utilizado de manera benfica los avances
derivados de la tecnologa en diversas actividades; sin embargo, es necesario que se atiendan y regulen las
cada vez ms frecuentes
consecuencias del uso indebido de las computadoras y los sistemas informticos en general.
Que, los llamados delitos informticos no son cometidos por la computadora, sino que es el hombre quien los
comete con ayuda de aquella. En ese entendido, el presente proyecto se dirige a la regulacin penal de las
posibles medidas preventivas de carcter penal que consideramos deben ser tomadas en cuenta para evitar
que la comisin de este tipo de delitos, alcance en el pas los niveles de peligrosidad que se han dado en
otros pases.
Propone el siguiente Proyecto de Ley:
LEY DE DELITOS INFORMATICOS
Artculo nico.- Incorporase al Cdigo Penal, promulgado por Decreto Legislativo N 635, el Captulo XI,
Delitos Informticos, los artculos 208a y 208b; con los siguientes textos:
Artculo 208 a.- El que indebidamente utilice o ingrese a una base de datos, sistema o red de computadoras o
a cualquier parte de la misma, con el propsito de disear, ejecutar o alterar un esquema o artificio con el fin
de defraudar, obtener dinero, bienes o informacin ser reprimido con pena privativa de la libertad no mayor
de dos aos, o con prestacin de servicios comunitario de cincuenta y dos a ciento cuatro jornadas.
Artculo 209 b.- El que indebidamente, interfiera, reciba, utilice, altere, dae o destruya un soporte o programa
de computadora o los datos contenidos en la misma, en la base, sistema o red ser reprimido con pena
privativa de la libertad no mayor de dos aos.
Lima, 18 de agosto de 1999
JORGE MUIZ ZICHES
Congresista de la Repblica
Proyecto de Ley No. 2825-2000/CR
(EN MATERIA DE PORNOGRAFIA INFANTIL EN INTERNET )
Exposicin Motivos
Fundamentos
La amenaza de este siglo que pende sobre los menores de edad va de la mano con la alta tecnologa de un
mundo glabalizado, as la explotacin sexual comercial de nios es un fenmeno creciente que ocupa
actualmente la atencin de gobiernos, organizaciones sociales y de la comunidad en general.
Los factores asociados a la explotacin sexual comercial de la infancia son diversos. En general se citan la
pobreza, la conducta sexual masculina irresponsable, la migracin, el desempleo, la desintegracin familiar, el
creciente consumismo, violencia intrafamiliar y la desigualdad social como causas que facilitan las condiciones
que la favorecen.
Dada la condicin vulnerable de los nios y las nias, principales vctimas de este tipo de explotacin al ser
utilizados por adultos para sacar ventaja o provecho de carcter sexual y/o econmico sobre la base de una
relacin de poder/subordinacin, considerndose explotador, tanto aquel que intermedia a un tercero, como el
que mantiene la relacin con el menor, no importando si sta es frecuente, ocasional o permanente.
En el mbito de la explotacin sexual comercial de menores, existen diversas modalidades que s
interrelacionan, reconocindose las siguientes: prostitucin infantil, pornografa infantil, turismo sexual y la
venta o trfico de nios.
Como respuesta ante la magnitud alcanzada por estas reprobables prcticas, se celebr en agosto de 1996
en Estocolmo, Suecia, el Congreso Mundial contra la Explotacin Sexual y Comercial de Nios, que moviliz a
la opinin pblica mundial y marc un momento histrico en la lucha para enfrentar el problema.
Dando como resultado la Declaracin y Programa de Accin que exhortaban a los pases participantes a
reconocer el creciente nmero de nios que son objeto de explotacin y abuso sexual y a poner fin a este
fenmeno mediante una accin local, nacional e internacional concertada a todos los niveles.
Avance significativo porque no obstante que el artculo 34 de la Convencin sobre los Derechos de los Nios
adoptada por la Asamblea de la ONU en 1989 - instrumento internacional ratificacin casi universal, conmina
a los Estados Parte a tomar medidas para proteger al nio contra todas las formas de explotacin y abuso
sexual -, la realidad es que en la mayora de los pases, no se ha cumplido con lo dispuesto en la Convencin,
por lo que los compromisos asumidos en Estocolmo instaron a los diferentes gobiernos a retomar la aplicacin
de la Convencin sobre los Derechos del Nio, a fin de erradicar su explotacin sexual comercial en todo el
mundo. Y as, deben los Estados examinar y revisar su legislacin, buscando desarrollar o reforzar y aplicar
medidas legales nacionales para establecer la responsabilidad criminal de los proveedores de servicios,
clientes e intermediarios en la prostitucin, trfico y pornografa infantil, comprendida la posesin de material
pornogrfico infantil, y otras actividades sexuales ilegales.
El Per, estado Parte de la Convencin de los Derechos del Nio desde 1989, ha reflejado su preocupacin
por los fenmenos asociados estrechamente con la explotacin sexual comercial, tales como la esclavitud, el
trabajo forzado, el trfico ilegal, los beneficios financieros obtenidos de la prostitucin de otras personas y las
publicaciones obscenas, mediante la ratificacin de numerosos tratados, tales como: Convenio Internacional
para la Represin de la Circulacin y del Trfico de Publicaciones Obscenas (1923), Convencin para la
Eliminacin de todas las Formas de Discriminacin contra la Mujer (1979), Convencin sobre la Proteccin de
Menores y la Cooperacin en Materia de Adopcin Internacional (1993).
Ha incorporar a su derecho interno la Convencin sobre los Derechos del Nio, al expedirse el Cdigo del
Nio y del Adolescente.
Por estas consideraciones debe tipificarse e incorporarse en el Cdigo Penal el tipo penal de pornografa
infantil que contemple tanto la conducta de procurar y facilitar que los menores de dieciocho aos realicen
actos de exhibicionismo corporal, lascivos y sexuales con el objeto y fin de fotografiarlos o exhibirlos mediante
anuncios impresos o electrnicos, con o sin el fin de obtener un lucro, como la de fijar, grabar, imprimir, actos
de exhibicionismo corporal lascivos y sexuales con menores de dieciocho aos y la de elaborar, reproducir,
vender, arrendar, exponer, publicitar o trasmitir el material pornogrfico. Con una pena acorde al dao
causado no menor de cinco aos ni mayor de diez aos de pena privativa de la libertad, y multa de mil a dos
mil das; y, para los siguientes casos, una pena de doce aos de pena privativa de libertad y multa de
quinientos a tres mil das.
As estaremos dando un paso significativo en la lucha en contra de una prctica tan deleznable como lo es la
pornografa infantil,
Debe adems contemplarse otras conductas igualmente condenables como lo es la transmisin de los
materiales pornogrficos a travs de Internet as como la produccin y la distribucin de los mismos.
El Internet, avance tecnolgico de enorme potencial en beneficio de la educacin, que puede ser empleado
con magnficos resultados, pero que desafortunadamente es utilizado tambin para promocionar la
pornografa infantil. El aumento vertiginoso de las computadoras y el uso de Internet, plantea el desafo de
contar con normas que sancionen como delito, la transmisin de pornografa infantil a travs de Internet o de
cualquier otro medio de archivo de datos, reconociendo que el desarrollo de nuevas tecnologas para la
produccin y transmisin de la pornografa es muy rpido y que se podrn presentar otras formas ms
sofisticadas de transmisin. Tipo penal que deber sancionar el uso de un sistema de cmputo o de cualquier
otro mecanismo de archivo de datos con la finalidad de exhibir a menores de edad realizando actos de
exhibicionismo corporal, lascivos, agregndose el trmino pornogrfico, por considerarse ms aplicable.
Debe ser considerados tambin dentro del tipo penal las conductas de elaboracin, produccin, ofrecimiento,
distribucin y de accesibilidad del material pornogrfico a travs de un sistema de cmputo o cualquier otro
mecanismo de archivo de datos. Siendo importante que el texto penal cuente con una definicin amplia sobre
pornografa que permita al juzgador su plena identificacin.
Efecto de la Vigencia de la Norma sobre la Legislacin Nacional
La presente iniciativa legislativa acorde con el avance de la tecnologa, pretende cautelar la condicin
vulnerable que presentan los nios y las nias, principales vctimas de explotacin sexual no slo en la
modalidad de prostitucin infantil, sino en pornografa infantil, turismo sexual y/o venta de nios. El Estado les
debe proteccin, por ello, debe combatir a los que los explotan al utilizarlos para sacar ventaja o provecho de
carcter sexual y/o econmico a la infancia.
Anlisis Costo Beneficio
La presente propuesta no generara ningn gasto al erario nacional, lo que pretende es contemplar y precisar
un nuevo tipo penal relacionado con el uso del Internet.
Formula Legal
Texto del Proyecto
La Congresista de la Repblica que suscribe, ENITH CHUQUIVAL SAAVEDRA, integrante del Grupo
Parlamentario Per Posible (PP), en ejercicio del derecho de iniciativa legislativa conferido por el artculo 107
de la Constitucin Poltica del Estado, concordante con el Artculo 75 del reglamento del Congreso de la
Repblica, presenta el siguiente Proyecto de Ley:
EL CONGRESO DE LA REPBLICA;
HA DADO LA LEY SIGUIENTE:
ADICIONENCE LOS ARTICULOS 183-B y 183-C AL CODIGO PENAL, EN MATERIA DE PORNOGRAFIA
INFANTIL EN INTERNET.
ARTICULO 1. - Adicionase los artculos 183-B y 183-C al Captulo XI -Ofensas al Pudor Pblico- del Cdigo
Penal, con el siguiente texto:
"Artculo 183-B. - Al que procure o facilite por cualquier medio el que uno o ms menores de dieciocho aos,
con o sin su consentimiento, lo o los obligue o induzca a realizar actos de exhibicionismo corporal, lascivos, o
pornogrficos con el objeto y fin de videograbarlos, fotografiarlos o exhibirlos mediante medios impresos,
electrnicos o de un sistema de datos a travs de cmputo o de cualquier otro mecanismo de archivos de
datos, con o sin el fin de obtener un lucro, se le impondrn la pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de doce aos y con trescientos sesenticinco das multa".
"Al que fije, grabe, imprima actos de exhibicionismo corporal, lascivos o pornogrficos, en que participen uno o
ms menores de dieciocho aos, se le impondr la pena de cinco a doce aos de pena privativa de la libertad
y de trescientos sesenticinco das multa. La misma pena se impondr a quien con fines de lucro o sin l,
elabore, produzca, reproduzca, ofrezca, venda, arriende, exponga, publicite, haga accesible, distribuya o
trasmita a travs de un sistema de computo o cualquier otro mecanismo de archivo de datos, el material a que
se refiere el presente artculo".
"Artculo 183-C. - Para los efectos de estos artculos se entiende por pornografa infantil, toda representacin
de un menor de edad dedicado a actividades explcitas reales o simuladas de carcter sexual, realizada a
travs de escritos, objetos, medios audiovisuales, electrnicos, sistemas de cmputo o cualquier medio que
pueda utilizarse para la comunicacin y que tienda a excitar sexualmente a terceros, cuando esta
representacin no tenga valor artstico, literario, cientfico o pedaggico."
Artculo 2. - La presente ley entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial "El
Peruano".
Lima, 09 de mayo de 2002
ENITH CHUQUIVAL SAAVEDRA
CONGRESO DE LA REPBLICA

Conclusiones
Debido a la naturaleza virtual de los delitos informticos, puede volverse confusa la tipificacin
de stos ya que a nivel general, se poseen pocos conocimientos y experiencias en el manejo de sta rea.
Desde el punto de vista de la Legislatura es difcil la clasificacin de stos actos, por lo que la creacin de
instrumentos legales puede no tener los resultados esperados, sumado a que la constante innovacin
tecnolgica obliga a un dinamismo en el manejo de las Leyes relacionadas con la informtica.
La falta de cultura informtica es un factor crtico en el impacto de los delitos informticos en la
sociedad en general, cada vez se requieren mayores conocimientos en tecnologas de la informacin, las
cuales permitan tener un marco de referencia aceptable para el manejo de dichas situaciones.
Nuevas formas de hacer negocios como el comercio electrnico puede que no encuentre el eco
esperado en los individuos y en las empresas hacia los que va dirigido sta tecnologa, por lo que se deben
crear instrumentos legales efectivos que ataquen sta problemtica, con el nico fin de tener un marco legal
que se utilice como soporte para el manejo de ste tipo de transacciones.
La responsabilidad del auditor informtico no abarca el dar solucin al impacto de los delitos o
en implementar cambios; sino ms bien su responsabilidad recae en la verificacin de controles, evaluacin
de riesgos, as como en el establecimiento de recomendaciones que ayuden a las organizaciones a minimizar
las amenazas que presentan los delitos informticos.
La ocurrencia de delitos informticos en las organizaciones alrededor del mundo no debe en
ningn momento impedir que stas se beneficien de todo lo que proveen las tecnologas de informacin
(comunicacin remota, Interconectividad, comercio electrnico, etc.); sino por el contrario dicha situacin debe
plantear un reto a los profesionales de la informtica, de manera que se realicen esfuerzos encaminados a
robustecer los aspectos de seguridad, controles, integridad de la informacin, etc. en las organizaciones.

BIBLIOGRAFA
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http://legal.infosel.com/Legal/EnLinea/Articulos/articulo/0001/
http://www.alfa-redi.org/rdi-articulo.shtml?x=343