Introdução Crítica ao Direito Penal Brasileiro entrega ao

leitor as chaves necessárias para desarticular criticamente
um direito penal com ênfase no enfoque lesa-majestade,
fornecendo a possibilidade de reconstrução de um
verdadeiro direito penal das garantias.
Dos muitos méritos deste trabalho, elejo
"arbitrariamente" um. O enfoque de Nilo Batista permite
superar o debate estéril entre uma visão pan-penalista da
vida social e um abolicismo total e imediato do
sistema penal.
O segredo da receita é simples: considerar seriamente os
direitos e garantias, aprimorar as técnicas de defesa
juridica da sociedade civil e decifrar os enigmas da
dogmática juridica, para tomá-los acessíveis aos
movimentos sacias.
Emilio Garcia Mendez
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Nilo Batista
-
INTRODUÇAO
~
CRITICA AO
DIREITO
PENAL
BRASILEIRO


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co is\.' CIt ;0
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Nilo Batista \('OUcii/
Livre-docente (UERJ) e Mestre (UFRJ) em
direito penal, professor da Faculdade de
Direito Candido Mendes e da PUC-RJ.
-
INTRODU9\O
CRiTICAAO
DIREITO
PENAL
BRASII,EffiO
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Editora Revan
Copyright © 1990 by Nilo Batista
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Batista, Nile
Introduc;ao critica ao dircito penal brasileiroINilo Batista.
Rio de Janeiro: Revnn, 11il edic;ao, marc;o de 2007
136p.
ISBN 85-7106-023-1.
1. Direito penal- Filosofia. 2. Direito penal- Brasil. 1. Titulo.
2007
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eies, COlli 0 carin"o afelo de seu poi,
e dedicado 0 Iivro.
Do autor:
Teoria dq /efpenal, S. Paulo, 1974, ed. RT (em colaborat;:8o com Anibal
Bruno) .
. 0 eler;rento subjetivo do crime de denunciariio caluniosa. Rio, 1975, ed.
Llber Jons .
. criminais comentadas, 1 edi!jao, Rio, 1976, ed. Liber Juris; 2=
RIO, 1984, ed. Liber Juris.
Anibal Bruno, penalisla, Rio, 1978, ed. Liber Juris
Advocacia criminal, Rio, 1978, ed. Liber Juris (em com
Joaa Mestieri).
Concurso de agentes, Rio, 1979, ed. Liber Juris.
Casas de direito parte especial. Rio, 1980, ed. Liber Juris (em
colaborac;ao com Heitar Costa Jr.),
Temas de direito penal. Rio, 1984, d. Liber Juris.
Punidos e mal pagos (vioiencia, jUSti!;8, seguranc;a publica e direitos
humanos no Brasil de hoje).-Rio, 1990, ed. Revan.
Biblioteca Central
Introduyiio crftica ao dire ito penal brasileiro.
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Direito (Diumo) - Reg. Sem. Ctba
Sumario
Nota Previa 9
11
CAPiTULO I
Direito penal e sociedade. Sistema penal. Criminologia.
Polftica criminal.
§ 1 ? - Direito penal e sociedade 17
§ 2? - Direito penal e sistema penal 24
§ 3? - Criminologia 27
§ 4? - Polftica criminal 34
CAPiTULO II
A "direito penal" e suas Princfpios
blisicos do direito penal. Missiio do direito penal. A ciencia
do direito penal.
§ 5? - Direito penal ou direito criminal? 43
§ 6? - As tres da expressiio "direito penal"
§ 7? - 0 direito penal como direito publico 52
§ 8? - Princfpios basicos do direito penal 61
§ 9? - 0 princlpio da legalidade 65
§ 10 - 0 princlpio da minima 84
§ 11 - 0 princlpio da lesividade 91
§ 12 - 0 princlpio da humanidade . 98
§ 13 - 0 principio da culpabiJidade 102
§ 14 - Urn direito penal subjetivo? 106
§ IS - A missao (fins) do direito penal 111
§ 16 - A ciencia do direito penal 117
Bibliografia 123
50
I
,.
Nota Previa
Com inlimeros acrescimos e alguma bibliogra-
fica, e este 0 trabalho que, em 1988, apresentei ao concurso
para a livre-docencia de Direito Penal da Faculdade de Direito
da Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Sou muito grato
aos profess ores Jair Leonardo Lopes, Joao Marcello Araujo
Jr., Luiz Luisi, Rene Ariel Dotti e Sergio do Rego Macedo
pelas entao formuladas.
Nossa literatura jurfdico-penal se ressente da inconstancia
de propedeuticas, que permitam aos professores
de direito pimal revisitar os fundamentos de seu magisterio e
facilitem a dos estudantes. 0 reflexo dessa incons-
tancia esta no tratamento repetitivo e linear que os sedimentos
biisicos do estudo do direito penal merecem da maior parte de
nossos livros.
Este trabalho se destina a ser a primeira leitura do estu-
dante de direito penal. Assumidamente simplificador, pro-
eurOll naD s6 reorganizar a materia introdutoria, como questio-
nar-lhe as respostas usuais. Urn saber critico e fundamental-
mente urn esfon,o para "fazer aparecer 0 invisivel" (Miaille)
ou as "fun,6es encobertas" (Warat) do visivel.
Nessa dire,ao, interessei-me particularmente em registrar
condicionamentos hist6ricos e objetivos ocultos com os quais
o sistema penal de uma sociedade dividida em classes nega
cotidianamente os principios idealisticamente transcritos nos
livros de direito penal. As perplexidades e contradi,6es permi-
tern entender a teoria critica como poderoso instrumento meto-
dol6gico para 0 conhecimento do direito penal e para a corre-
de deforma,6es ideol6gicas que a reflexao juridico-penal
comumente apresenta.
Nilo Batista
De como considerar seriamente os
direitos e garantias do cidadao
a direito penal, particularmente oa America Latina, nao consti-
tui excec;:ao em relac;:ao aD dominio de uma hegemonia do pensa-
mento conservador no campo do direito em geral. Hegemonia que
pade ser entendida como a ausencia de tradw;iio dos conflitos do
plano polftico para a area especffica do juridico. Em autras palavras,
urn exemplo concreto desta hegemonia se manifesta oa cultura
jurfdica progressista do jurista, que desaparece quando se trata das
• "tecnicas da dogmatica"
Nilo Batista representa uma clara ruptura com essa tradic;:ao.
Poucos sao as trabalhos que, no contexto do direito penal lati-
no-:americano, justificam seu caniter explicitamente crftico como 0
excelente trabalho que aqui se tern orgulho de apresentar.
Sempre achei que 0 direito penal tradicional tinha rnuito pouco
de liberal na original do terma, islo e, vinculado a
de garantias para a cidadao. Foi precisamente este direito penal
liberal, em nossa recente hist6ria latino-americana, que "se adaptou
as circunstancias" dos diversos autoritarismos, oferecendo legiti-
midade ao justificar 0 caniter excepcional das ruoturas estruturais da
ordern jurfdico-democriitica.
a enfoque "crflico" do direito penal nao constitui urn corpo
homogeneo. Existe tambem, paradoxalrnente, urn enfoque
"crftico", que se movirnenta dentro dos pararnetros hegernonicos
do pensamento conservador e que permite delinear 0 problema das
garanlias, em termos de modelo normative nao realizado na pnitica.
Isto possibilitou aos juristas desenvolver urn direito das garantias
que permanecia no plano do "espfrito da lei", sem se interessar
pelas tecnicas garantidoras. a contrario teria exigido 0 questiona-
mento da dogmatica penal.
as mecanismos que asseguram a efetivar;ao dos princfpios esta-
belecidos na instituir;30 do cheque como forma de pagamento nao
encontram equivalente no campo das liberdades publicas ou indivi-
duais, para dar urn exemplo.
a enfoque hist6rico, ao qual Nilo Batista recorre freqiiente-
mente, perroite colocar em julgamento as hip6teses do modelo·nao
realizado. I
Em resumo, parece-me que a expressao direito penal "conser-
vador-liberal" nao configura urn easo de previsto pela
dogmatica.
a direito penal iluminista, resultado das lutas da burguesia que
culminaram oa Francesa, se legitima como instrumento
de defesa da sociedade civil, frente a urn estado (absolutista) que
atuava factual e norroativamente com total arbitrariedade e discri-
eionariedade. Em contrapartida, 0 direito penal deve constituir-se
de urn sistema de tecnicas que assegure as liberdades individllais
frente ao pader paUtica. Os c6digos penais modem"os deveriam,
portanto, constituir a t"cnico-politica deste processo.
Sem duvida urn elemento chama a dos c6digos penais do
do seculo XIX (caracteristica que, por outro lado, perma-
nece inalterada ate hoje). a conjunto de garantias da soeiedade eivil
frente ao estado nao est. registrado nos artigos dos c6digos. Pelo
contnirio, as delitos contra 0 estado (lesa-majestade) constituem a
prioridade politico-legislativa. Metaforicamente, se poderia afirmar
que as delitos contra 0 estado ocupam, oa da norma
penal, 0 Ingar dos mecanismos de origimma no proces-
so de formas:ao do capital.
A questao nao e de pouca importiincia na futura da
concreta que assume a garantia das liberdades publicas e de
algumas liberdades individuais.
Concebido para ser usado como material didatico, a IntrodufGO
crftica ao direito penal brasileiro entrega ao leitor as chaves neces-
sari as para desarticular criticamente urn direito penal com primazia
do enfoque "lesa-majestade", outorgando a possibilidade de re-
construir urn verdadeiro direito penal das garantias.
Dos muitos meritos deste trabalho, alguns ja postos em eVlden-
cia, elejo "arbitrariamente" urn. 0 enfoque de Nilo Batista pennite
superar 0 debate esteril entre uma pan-penalista da vida soeial
e urn abolicionismo total e irnediato do sistema penal.
o segredo da receita e simples: considerar senamente os direitos
e garantias, aprimorar as tecnicas de defesa jurfdica da sociedade
civil e decifrar os enigmas da dogmiitica jurfdica. para torna-los
acessfveis aos movimentos sociais.
Emilio Garcia Mendez
.,
o homem nao existe para a lei, mas sim a
lei existe para 0 homem.
Karl Marx
j\
Capitulo I
DIREITO PENAL E SOCIEDADE.
SISTEMA PENAL.
CRIMINOLOGIA. POLiTICA
CRIMINAL.
r
I
I
§
Direito penal e sociedade
Os trabalhos brasileiros de ao direito penal costu-
mam ser abertos com sobre as entre
sociedade e direito. Tais quase sempre, se limi-
tam a assinalar que a vida em sociedade nao prescinde de
normas·jurfdicas; assim, por exemplo, Mirabete', Damasio',
Mayrink da Costa'.
Certamente nao ha em lembrar - valham-nos
as palavras de Losano - que "das soeicdades pre-letradas ate
as pos-industriais, os homens movem-se dentro de sistemas de
regras"'. Convem, entretanto, questionar imediatamente as
formas de historica do direito, para contornar riscos
idealistas aos quais podem expor-se os iniciantes. 0 mais
grave desses riscos e aquele que Miaille chama de "universa-
lismo a-historico"'; na medida em que as id"ias constitufssem
Manual de direito penal, P.G .. S. Paulo, 1980; cd. Alias, p. 13: "u vida em
socicdade exige urn compJexo de nOfmas disciplinadoras que estabcic'Ja as regras
indispensaveis aD convivio entre as individuos que a comp6cm".
2 Direito penal. P .G., I? v" S. Puuio, 1985, cd. Saraiva, p. 3:"'0 direito surge das
necessidades fundamenlais das sociedadcs humanas·'.
3 Direilo penal, P .G .. Rio. 1982, cd. Farense, p. 4: "n vida em sociedade implica
reilu;6es sociais e todo grupamcnlo humano abrc cspmjo para urn modus vivendi
atraves de urn conjunlo de rcgras diretivas".
4 Os grandes lfad. A.F. Bastos c L. Lciliio, Lisboa, 1979, cd.
Presen9u, p. 17.
5 Uma imrodllriio crilica ao direilO, lead. A. PraIa, Braga. 1979, cd. Moraes, p. 48.
a matriz da realidade, a historia do direito seria autonoma e
destacada com respeito aD contexto historico em que tal direito
fora prolluzido, passando a compor urn conjunto de
universalmente voilidas.
Sem pretender resgatar a surrada imagem da "base e
superestrutura", desacreditada pela voz autorizada de
Poulantzas', e decisivo advertir-se para a "essencia
economica" que subjaz as defini,6es juridicas abstratas',
coinpreendendo 0 verdadeiro processo social de do
direito.
Vma passagem de Tobias Barreto, escrita hoi mais de urn
seculo, auxiliaroi nessa compreensao: "nao existe urn direito
natural, mas hoi uma lei natural do direito"". Acrescentava
Tobias Barreto que, da mesma forma, nao existem linguagem,
industria ou arte naturais, embora exista aquilo que chama de
lei natural da linguagem, da industria e da arte: 0 homem nao
fala "lingua alguma, nao exerce industria nem cultiva arte de
qualquer especie que a natureza Ihe houvesse ensinado; tudo e
produto dele mesmo, do seu trabalho, da sua atividade"'. AD
conceber 0 direito como algo nao reveiado ao homem (a
exemplo de uma religiosa) nem descoberto por sua
razao (a exemplo de uma regra de logic a formal), mas sim
produzido pelo grupamento humane e pelas concre-
tas em que esse grupamento se estrutura e se reproduz; ao
ridicularizar a do direito como" uma lei suprema,
preexistente a humanidade e ao planeta que ela habita", To-
tJ Poulantzas, Nicos
t
0 estado, 0 podere a socialismo, trad. R. Lima. Rio, 1980, cd.
Granl, p. 19.
7 Losana, ap. cil., p. 17. As relmroes econfimicas, por seu tumo, nao sc constitucm
estruturalmente upenas como relm;oes sociais, mas tambem como reluiioes marcu-
damente politicas e juridicus: cf. Boaventura de Souza Santos, Para uma sociolo-
gin da estado/sociedade civil, in Desordem e processo, P. Alegre. 1986,
p.73.
8 IntroduCjiio ao estudo do direito, in E:>llldos de direilo, Rio, 1892. cd. Laemmert.
p.36.
9 Ibidem.
18
bias Barreto se antecipava extraordinariamente as
juridicas correntes no Brasil de sua
o direito penal vern ao mundo (ou seja, e legislado) para
cumprir concretas dentro de e para uma sociedade que
concretamente se organizou de determinada maneira.
o estudo aprofundado das que 0 direito cumpre
dentro de uma sociedade pertence a socioiogiajur{dica, mas 0
jurista iniciante deve ser advertido da importiincia de tal es-
tudo para a compreensao do proprio direito.
Quem quiser compreender, por exemplo, 0 direito assirio,
o direito romano, ou 0 direito brasileiro do seculo XIX, pro-
cure saber como assirios, romanos e brasileiros do seculo XIX
viviam, como se dividiam e se organizavam para a e
de bens e mercadorias; no marco da e da
continuidade dessa engrenagem economica, dessa "Ordem
Politica e Social" (nao por acaso, dos departamen-
tos de policia politic a entre nos - DOPS) estaroi a contribui-
do respectivo direito. Mesmo os penalistas chamados de
"classicos" , tao proximus de urn processo hist6rico no qual
foi oportuno extrair da raziio conteudos juridicos "natu-
rais" II, percebiam as vezes esse carater . 'pnitico". Carrara,
desenvoIvendo os elementos de sua famosa de cri-
me, ao deter-se no "dano politico", assinalava que 0 direito
penal (em sentido subjetivo) e atribuido ao estado "como meio
de mera defesa da ordem extema, nao para 0 fim de aperfei-
10 Op. cit., p. 39. Hermes Lima percebeu que a de Tobias Barreto
"significava repelir a numa essencia ideal de que moveria as
sistemasjuridicos, e substitui-Ia pela concep(jiio de·fatores sociais e cultumis que,
na esfera da humans atividade, apareciam e se renovavam" (Obras comp/etas de
Tobias Barreto, Geral, S. Paulo, 1963, ed. INL, v. I, p. 160),
II 0 jusnaturalismo foi a teoria juridics da burguesia revoluciomiria, que procurava
destruir os privilegios e distin(joes do mundo (e, portanlo, do direito) medieval,
bem como inserir a monares denlrD da esfern de novas juridicas, atraves
des princfpios "oaturais" da igualdade fonnal e da universalidade do direito. Cf.
Lukacs, La reificazione nella scienza giuridica, trad. R. Guastini, in Marxismo e
leoria del diritlo, Bolonha, 1980, ed. II Mulino, p. 90. Cf. tambem Paulo
Benavides, Do estado liberal ao estado social, Rio, 1980, ed. Forense, p. 4.
19
intemo" 12. 13 a esse vies que se reporta a observa-
recprrente em trabalhos introdut6rios, da caracterfstica
finalistica do direito penal. a direito penal existe para cumprir
finalidades, para que algo se realize;"niio para a simples
de valores etemos ou de paradigmas
morais.
Resulta claro que conhecer essas finalidades e importante
para conhecer 0 direito penal. Quaisquer que sejam tais finali-
dades - inclusive a de evitar que "prorrompa a guerra de
todos contra todos", Como dizia von Liszt" - constituem ,
elas obviamente materia que niio pode ser estranha as preocu-
do jurista. Atribuindo-se a figura de von Liszt conota-
que certamente niio possufa, 0 jurista niio pode deixar de
formular algumas a saber: existini de fato uma
guerra de todos contra todos, ou, pelo contriirio, uma guerra
de alguns contra OltfroS? Que guerra e essa? Par que alguns
desejam guerrear contra outros? Se 0 direito niio cai do ceu,
mas e elaborado por homens, qual a dos homens que 0
editam nessa guerra? S6 0 direito penal evita que se prorrompa
tal guerra? Niio prorrompeni ela apesar do direito penal?
Evitada a guerra, quem ganha e quem perde com essa "paz"
que 0 direito penal assegurou? Essas e outras perguntas po-
deriio aproximar-nos, ate sem que 0 percebamos, de certas
chaves centrais no afazer juridico: jusnaturalismo e positi-
vismo jurfdico, da lei, fins da pena, polftica
criminal, etc.
Afirmamos, portanto, que 0 direito penal e disposto pelo
estado para a concreta de fins; toca-Ihe, portanto,
12 Programma, § 13.
13 Tratado de direito penal allemiio, J. Hygino, Rio, 1899. ed. Briguiet. v.
20
It p. 95. A exprcssao "guerra de todos contra todos" remonta a Hobbes; Montes-
quieu falaria de' 'estado de guerra", e Rousseau do' 'direitodo mnis fortc". Como
registrado por Marx, no seculo XVIII a fic'.Juo segundo a qual 0 "estado de
natureza C 0 verdadeiro estudo da natureza humana" aJcam;ou 0 apogcu (II
manifesto filosofico della scucla storiea del diritto. in Marx/Engels. Opere: Rama,
1980, ed. Riuniti, v. I, p. 206).
uma missiio polftica, que os autores costumam identificar, de
modo am.plo, na garantia das de vida da
soc.iedade", como Mestieri
14
, ou na "finalidade de combater ()
crime" , como DaImisio
'5
, ou na dos interesses do
indivfduo ou do corpo social", como Heleno Fragoso
l
'. Tais
f6rmulas niio devem ser aceitas com pelo iniciante.
a direito penal nazista garantia as de vida da
sociedade" alema subjugada pelo estado nazista, ou era a
pedra de toque do terrorismo desse mesmo estado, garantindo
em verdade as de morte da sociedade? Sem adentrar
a fascinante questao de que 0 estado primeiro illventa para
depois combater 0 crime, esse combate niio sera algo misera-
velmente reduzido ao crime acolltecido e registrado?l7. au
seja: 0 comb ate que 0 direito penal pode oferecer ao crime
praticamente se reduz - desde que a pesquisa empirica de-
monstrou 0 pred.rio desempenho do chamado "efeito
intimidador" da pena, sob cuja egide sistemas inteiros foram
construidos - ao crime acolltecido (sendo minima sua atua-
preventiva) e rel{istrado (a chamada criminalidade
aparente, que, como tam bern a pesquisa empfrica revelou, e
muito inferiar- em alguns casos, escandalosamente inferior:
pense-se por exemplo no abortamento - a criminalidade real
sendo a denominada ocltlta). Por ultimo,
significariio "interesses do corpo social" numa sociedade
dividida em classes, na qual os interesses de uma classe siio
estrutural e logicamente antagonicos aos da outra?
A do dire ito de estruturar e garantir determinada
ordem economica e social, a qual estamos nos referindo, e
habitualmente chamada de "conservadora" ou de
"controle social". a controle social, como assinala Lola
14 Teoria eiemenlar do direilo criminal, Rio, 1971, p. 3.
IS Op. cit., p. 3.
16 de direilo penal, P.G .. Rio, 1985, cd. Forcnsc, p. 2.
17 Wclzcl havia pcrcebido qll.C, quando 0 direito penal' 'entra cfctivamcntc em a!rao,
ja e, em geral, muito tarde" (Derecho penal aleman, trod. Bustos Ramirez e Y Perez
Santiago, 1970, p. 13). . ,
21
Aniyar de Castro, "niio passa da de taticas,
estrategias e para a da hegemonia, ou seja,
para a busca da ou para assegurar 0 consenso; em
sua falta, para a submissiio daqueles que niio se inte-
gram a ideologia dominante"". E facil perceber 0 importante
papel que 0 direito penal desempenha no controle social. Sob
certas pode 0 direito desempenhar outras
(como, por exemplo, a "educativa" e mesmo a "transforma-
dora" - esta, oposta a "conservadora"). A preponderancia
da de controle social e, contudo, inquestionavel.
Determinadas, assim, pela necessidade do poder que con-
fere garantia e continuidade as materiais de
prevalecentes numa dada sociedade, estariam as normas juri-
dico-penais alijadas de qualquer influencia ativa sobre essa
mesma sociedade? A resposta de Anfbal Bruno merece
"sabemos como as sociedades humanas se encon-
tram ligadas ao Direito, fazendo-o nascer de suas necessidades
fundamentais e, em seguida, deixando-se disciplinar por ele,
dele recebendo a estabilidade e a propria possibilidade de
sobrevivencia"19. Ou seja, embora 0 direito penal seja mo-
delado pel a sociedade - e, em ultima instancia, hao de pre-
valecer sempre as variaveis economicas que determinam suas
linhas fundamentais - ele tambem interage com essa mesma
sociedade. Como ensina Miranda Rosa, "se 0 direito e condi-
cionado pelas realidades do meio em que se manifesta, entre-
tanto, age tambem como elemento condicionante "20.
Ha marc ante congruencia entre os fins do estado e os fins
do direito penal, de tal sorte que 0 conhecimento dos primei-
18 Criminologfa de la liberacion. Maracaibo, 1987, ed. Uo: del ZUli,n"p, 119.
Infonnm;iio sabre 0 desenvolvimento dn ideia de contrale social e",l Zahlde Macha-
do Neto, Direito penal e estrutura social, S. Paulo. 1977, ed, Saratva, p. 4 55, Para
Iuarez Tavares, a finalidade normativo-materiaI da crialiBo jurfdica de delitos estti na
aos inleresses dorninantes on estrutura social estratificada" (Teorias do
delilo, S. Paulo, 1980. ed. RT, p. 4).
19 Direiropenal. P.G., Rio, 1959. ed. Forense, v. 1.1. I? p. II.
20 Socialagia do direito, Rio. 1970, ed. Zahar, p. 57.
22
ros, nao atraves de formulas vagas e ilusorias, como soi fi-
gurar nos livros jurfdicos
21
, mas do exame de rems
e concretas historic as , economIc as e SOCIalS, e funda-
mental para a compreensao dos ultimos.
Conhecer as finalidades do direito penal, que e conhecer os
objetivos da de determinadas condutas pratica-
das por determinadas pessoas, e os objetivos das penas e
outras medidas jurfdicas de ao crime, nao e tare fa que
ultrapasse a area do jurista, como as vezes se insinua. Com
toda razao, assinala Cirino dos Santos que "a dos
objetivos do Direito Penal permite clarificar 0 seu significado
polftico, como tecnica de controle social"". Alias, a indaga-
sobre fins, que comparece em varios momentos
res (na da lei, na teona do bern Jundlco, no
debate sobre a pena, etc), niio poderia deixar de dirigir-se ao
direito penal como urn todo.
21 "Los fines del Estado son dincHes de determinar. de modo absoluto y omni-
comprensivo" -Sanguinetti. Cllrso de derecho politico. B. Aires, 1986. p. 297.
22 Direito penal, Rio, 1985, p. 23.
23
§ 2?
Direito penal e sistema penal
Devemos distinguir entre dire ito pellal e sistema pellal.
Provisoriamente, diremos que 0 direito penal e 0 conjunto de
normas juridicas que preveem os crimes e Ihes cominam san-
bern como disciplinam a incidencia e validade de
normas, a estrutura geral do crime, e a e
das cominadas.
Ha outros con juntos de normas que estao funcionalmente
ligados ao direito penal: assim,o direito processual penal', a
judichiria, a lei de penal, regulamentos
penitenciarios, etc. Criadas par esses conjuntos, ou a eles
subordinadas, existem que desenvolvem suas ati-
vidades em torno da do direito penal.
A policiajudiciaria investiga urn crime sujeitando-se (ou,
pelo menos, devendo sujeitar-se!) as regras que 0 C6digo de
Processo Penal (CPP) consagra ao inquerito policial e as pro-
vas. 0 inquerito conc1uido e encaminhado a uma "vara
criminal" , ou que outra designa,lio the tenha assinado a lei de
organiza,ao judiciaria local. Tratando-se de urn crime perse-
qiiivel por a,ao penal publica, 0 Promotor de Justi,a ofereceni
denuncia, e urn procedimento previsto no CPP se seguini.
24
Frederico Marques assim 0 define: "conjunto de principios e Donnas que regulam
II aplicns:iio jurisdicional do direito penal, bern como as atividades persecut6rias dn
policiajudiciuria, e II estrututa!riio dos orgaos de funs:iiojurisdicional e respectivos
uuxiliares" (Elementos de direito processliai penal, Rio, 1961, v. It p. 20).
Condenado 0 reu a pen a privativa de liberdade que de va cum-
prir-se sO.b regime fechado, sera ele recolhido a uma
"penitenciaria", especie do genero "estabelecimento
penal", submetido ao que dispiie a Lei de Penal-
LEP'. Vimos a sucessiva em tres nitidos estagios,
de tres a policial, a judicia-
ria e a penitenciaria. A esse grupo de
que, segundo regras juridicas pertinentes, se incumbe de reali-
zar 0 direito penal, chamamos sistema pellal.
Zaffaroni entende por sistema penal 0 "controle social
punitivo institucionalizado"', atribuindo a vox "institucio:
nalizado" a de concernente a procedimentos esta-
belecidos, ainda que nao legais. Is so Ihe permite inc1uir no
conceito de sistema penal casos de ilegalidades estabelecidas
como praticas rotineiras, mais ou menos conhecidas ou tolera-
das ("esquadriies da morte" - por ele referidos como
"ejecuciones sin proceso"" tortura para de confis-
siies na polfcia, espancamentos "disciplinares" em estabele-
cimentos penais, ou usa ilegal de celas "surdas", etc). 0
sistema penal a ser conhecido e estudado e uma realidade, e
nao aquela dedutivel das normas juridicas que 0
delineiam.
Com propriedade, Cirino dos Santos observa que 0 sistema
penal, segundo ele "constituido pelos aparelhos judicial, poli-
cial e prisional, e operacionalizado nos limites das matrizes
legais"', pretende afirmar-se como "sistema garantidor de
uma ordem social justa", mas seu desempenho real contradiz
essa aparencia.
Assim, 0 sistema penal e apresentado como igualitaria,
atingindo igualmente as pessoas em de suas condutas,
quando na verdade seu funcionamento e seletivo, atingindo
2 Cf. lei n? 7.210. de Il.ju1.84. art.. 8255.
3 Sistemas penates y derechos hI/monos en America Latina, B. Aires, 1984, p. 7.
4 Manual de derecho penal. B. Aires, 1986. p. 32.
5 Op. cit., p. 26.
25
apenas determinadas pessoas, integrantes de determinados gru-
pos sociais, ,a pretexto de suas condutas'. (As exee90es, alem
de confirmarem a regra, sao aparatosamente usadas para a
reafirma9ao do earater igualitario.) 0 sistema penal e tambem
apresentado comojllsto, na medida em que busearia preveniro
delito, restringindo sua interven9ao aos limites da neeessidade
- na expressao de von Liszt, .. s6 a pena necessaria e justa'"
-, quando de fato seu desempenho e repressivo, seja pela
frustra9ao de suas linhas preventivas, seja pel a ineapacidade
de regular a intensidade das respostas penais, legais ou ilegais.
Por fim, 0 sistema penal se apresenta comprometido com a
prote9ao da dignidade humana - a pena deveria, disse certa
ocasiao Roxin, ser vista como 0 servi90 militar ou 0 paga-
men to de impostos' -, quando na verdade e estigmatizallte,
promovendo uma degrada9ao na figura social de sua c1ientela.
o Instituto Interamericano de Direitos Humanos realizou uma
pesquisa sobre sistemas penais e direitos humanos na America
Latina, cujo informe final, redigido pelo diretor da pesquisa,
Zaffaroni, constitui 0 mais atual e completo documento crftico
sobre a realidade de nossos sistemas penais'. Seletividade,
repressividade e estigmatiza9ao sao algumas caracterlsticas
centrais de sistemas penais como 0 brasileiro. Nao pode 0
jurista encerrar-se no estudo - neeessario, importante e espe-
cffieo, sem duvida - de urn mundo normativo, ignorando a
contradi9ao entre as linhas programaticas legais e 0 real fun-
cionamento das institui90es que as executam.
6 "En 1a renlidad, pese a1 discurso juridico, el sis lema penal se dirige casi siempre
contra ciertas personas mas que conlra cicrtas acciones" - Zaffaroni, Manllal.
cit., p. 32.
7 La teoria della scopo nel diritto penale. trad. A. Calvi, Miliio, 1962, p. 46.
8 Apud Ordcig, Tiene un futuro In dogmaticajurfdico-penal? in Eswdios de derecJw
penal, Madri. 1976. p. 72.
9 Sistemas penales y deH'dJOs IlIlmanus en America Latina - informe final, B.
Aires. 1986.
26
§ 3?
Crirninologia
Criminologia, segundo Lola Aniyar de Castro, "e a ativi-
dade inteleetual que estuda os proeessos de cria9ao das normas
penais e das normais sociais que estao relacionadas com 0
eomportamento desviante; os process os de infra9ao e de des-
vio destas normas; e a rea9ao social, formalizada ou nao, que
aquelas infra90es ou desvios tenham provocado: 0 seu proces-
so de a Slla forma e conteudo e os seus efeitos"l.
Nossos textos de inicia9ao ao dire ito penal of ere cern
geralmente conceito bern diferente da eriminologia, neles
apresentada como urn conjunto de conhecimentos, au qual se
atribui ou nao carater cientffieo', cujo objetivo seria 0 ex arne
causal-explicativo do crime e dos criminosos', de utilidade
questionada'. Anfbal Bruno menciona a "preven9ao de alguns
I Criminologili do reafiio social, trad. E. Kosowski, Rio, 1983, p. 52.
2 "Seu carater de verdadeira ciencia e pm muitos contestado ( ... )" - Mestieri, op.
cit., p. 20.
3 OlE ela (n criminologia) cII!ocia causal-explicativa. Esludn as leis e futores da
criminalidade e abrange as areas da antropoiogia e da sociologia criminal" -
Magalhiies Noronha. Direito penal, S. Paulo. 1985, v. I, p. 14. Mirabete adota a
seguinte "e a ciencia que cuida das leis e futores da criminalidade,
consagrando-se no estudo do crime e do delinqiiente, do ponto de vista causal-ex-
plicativo" - op. ciL, p. 20. Para Mestieri. e "a ciencia que estuda 0 fenomeno
criminal sob 0 prisma causal-explicativo, em lodos os seus aspectos. end6genos e
ex6genos" - op. cit.. p. 20.
4 E representativa a seguinte passagem de Mngalhiies Noronha: "acredilamos que
sinceramenle mlo se pode negar 0 vnlorda criminoiogia" - op. cit., p. IS. Como
nssinala com precisiio Rene Ariel Dotti, no Brasil, sob 0 influxo do pensamento de
Nelson Hungria, a criminologia "caiu em desgra!j:a nn orbitnjurfdicn" (Reforma
penal brasileira, Rio, 1988, p. 162).
27
juri.tas para com os trabalhos da criminologia"'.
Tal infelizmente, nao derivava da
Jo impasse metodol6gico e dos equfvocos positivistas, pre-
sentes na da criminologia como simples exame
causal-explicativo do crime e do criminoso, nem das
de de ordens sociais. injustas desempenbadas por
tal criminologia
fi
• Tal estava ligada it pnitica esqui-
zofrenica, haurida de uma vertente neokantista que influen-
ciou extraordinariamente 0 pensamento jurfdico, nao de dis-
tinguir entre 0 ser e 0 dever-ser, mas sim de literal mente criar
dois mundos epistemologicamente incomunicaveis. Tal in-
fluencia, surgida, como lembra Zaffaroni, "numa epoca em
que se evidenciou a necessidade de isolar cuidadosamente 0
seT eo dever-ser, pois 0 segundo nao guardava harmonia com
o primeiro e 0 positivismo organicista burgues nao lograva
compatibiliza-Ios"7, atingiu profundamente 0 dire ito penal
brasileiro", levando-o a urn desprezo olfmpico pela realidade,
a urn intencional isolamento'. Na verdade, ser e dever-ser
relacionam-se como fato e valor, numa rela9ao de totalidade
5 Op. cit., p. 43.
6 Niio por acaso. Basileu Garcia caracleriza as disciplinas criminoJogicas como
aquelas "que se preocupam com a delinqUcncia como Jato natural. procurando
apontar-ihe as caUSIIS, com 0 emprego do nu?wdo positivo, de e
- IIutiflliriies de direiro penal, S. Pauio, sId, v. I, t. I. p. 25.
Bergalli menciona 0 que 0 positivismo criminoiogicO', especiaimente
aqueie de cunho iombrosiano, prestou a do sistema social implantado
pela burguesia triunfante no processo de da Itali'a", acrescentando que
tal teve "exitoso e rupido traslado para a America do Sui" (cf. Pavarini,
Massimo. Control y dominacioll. trad. I. Muiiagorri, Mexico, 1983, epilogo, p.
200).
7 Las necesidades del saber penal latinoamericano. in rev. Justa, Bogow., 1987.
n? 9, p. 135.
8 Veja-se, par exemplo, 0 Heleno Fragoso de Candida pIlll{vel (S. Paulo, 1961).
9 Relembre-se Nelson Hungria conc1arnando professores c estudantes de dire ito,
advogados e magistrados, para urna "doutrina de Monroe": "0 dircito penal e
para os juristas, exclusivamente para os juristas. A ql;lalquer indebita intromissiio
em nosso Lebensraum, ressoar, em toque de rebate, nossos tambores e
c1arins!" (Novas qllestiics jur{dico-pcllais, Rio, 1945, p. 15).
28
F
dialetica, como registra Poulantzas In, e por essa perspectiva 0
saber criminol6gico e 0 saber jurfdico-penal se comunicam
permanentemente. . .
Releia-se 0 conceito de criminologia de Lola Amyar de
Castro, com 0 qual foi aberto este paragrafo, comparando-o ao
conceito absolutamente predominante nos autores
brasileiros". Devemos fugir it de supor que a di-
esteja apenas na amplitude. Para a professora vene-
zuelana, a criminologia englobaria os seguintes aspectos: I. a
sociologia do direito penal e do comport amen to desviante; 2. a
etiologia do comportamento delitivo e do comportamento
desviante; 3. a social, compreendendo a psicologia
social correspondente, as penas e outras medidas, bern como a
analise das que as executam". Para a criminologia
positivista, 0 alcance se limitaria it metade do segundo aspecto
(etiologia do comportamento delitivo). Nao e essa, contudo, a
importante.
Quando a criminologia positivista nao questiona a constru-
,ao polftica do direito penal (como, por que e para que se
penalmente determinadas condutas, e nao outras,
que atingem determinados interesses, e nao outros, com 0
resultado pnitico, estatisticamente demonstnlvel, de se alcan-
,ar sempre pessoas de determinada classe, e nao de outra),
10 .. A dos sistemas normativos da superestrutura. que pertenccm 110 de-
vcr-ser social, com a base, comprcendendo a rehltriio de significante a significado,
au de Iinguagem a realidade, e determinante e signijicQti"u enqllanlo relariio de
dever-ser e ser, de valor cfaro, concebidos esscs tcrrnos nao ja em sua irredutibili-
dade idealista essencial, mils sim em sua de lotulidude dialetica" (El
examen marx isla del estudo y del derecho actuales y lacuestion de la ultemativa. in
Marx - el deredlO y el estado. trad. 1.R. Capella, Barcelona, 1979, p. 81).
11 0 Helena Fragoso da maturidade, queja haviu percebido "0 compielo fracas50"
da criminologia positivista (cxpressfio cmpreguda no prefacio a brasileiru
da Crimin%gia do rcapio social. de Lola Aniyarde Castro. cit., p. XlII), adotou.
nas llitimas edh;:6es de suas Liriies, a scguinte "a cicncia que estuda 0
crime como falo social. 0 delinqilcnte e a delinqiicncia, bern como, em gcrai, 0
surgimento das nonnas de comportllmento social e a conduta que as viola ou dclas
se desvia e 0 processo de social" (op. cit., p. 18).
12 Op. cit., p. 52.
29
II
,II
II)
i
-'0-'
'II
i'
I
I
,
I
nem sO,cial de comportamentos desviantes (seja
pelo sllencl? do legislador, que nao converte aqui-
10 que a malOfla desaprova - desviante - em delituoso, seja
desc?mpasso entre vetustas bases morais, a partir das
quaIs se Instalaram instrumentos de controle social e sua
incessante historica, seja ate pela prop:ia etio-
10gIa enquanto processo social individualizavel), nem a rea-
social (desde as do delito, do desvio, da
pen a e do sistema penal, dispersas no movimento social, ou
na opiniao publica enos meios de
ate 0 exame das aparentes e ocultas, que a pena
desempenha, nomeadamente a pena privati va da liberdade, tal
e e executada pelas divers as que del a
partlclpam); quando a criminologia positivista questiona
nada_dlsso, ela cumpre urn importante papel politico, de legiti-
da ordem estabelecida. Como anota com precisao
"a realidade oficial e a realidade com a qual 0
opera - e a realidade que ele aceita e suporta. 0
toma por dada a ideologia dominante, que enfatiza
a racionalidade burocratica, a tecnologia modema, a autori-
dade centralizada e 0 controle cientffico" IJ. Tal criminologia
necessariamente tende a tratar 0 episodio criminal como episo-
dio individual e a respaldar a ordem legal como ordem natural:
nao por acaso, seus precursores procuraram tematizar urn
"homem delinqiiente", que, ao lado dos "loucos morais"",
viola a ordem legal, ou urn "delito natural", que atinge
13 ? contrale do crime oa sociedade capilalisla: urna filosofia critica da ordem legal,
m Taylor, Walton c'Young (org.), Crimina/ogia critica, trad. Cirino dos Santos e
S. Tancredo, Rio, 1980, p. 224.
14 Au longode todo 0 livro de Lombroso (L' uomo delinqllenle, Turim. 1884, ed. F.
30
Bacca, 3: cd.), a "'risle classe do homem delinqilentc" (p. 304) 15 sempre referida
e cOlcjada a chamada . 'Ioucura moral" . Na pagina citada, Lombroso examinava a
"estranha tcnacidade e difusiio" com as quais reus ostenlavam tatuagens. Bern
disse Lichtenberg, citado por Jaspers, que"o estudo do. fisiognomonia e, descon-
tada a. profctizm;iio, a mais enganosa de lodas as artes humanas que urna menle
excentricajamais invenlou" (Psicopatologiageral, trad. A. Reis, Rio, 1973, v. I,
p.326).
"sentimentos" encontniveis nas superiores", indis-
pensaveis para a do individuo Ii sociedade"15, is to
e, para a da ordem legal. Se alguma abertura
social se acrescenta a essa perspectiva, como se deu com
Ferri", 0 resultado e, como precisou, espirituosamente, Lyra
Filho, "uma especie de progressismo idflico"". A racionali-
dade ou a da ordem legal e das institui<;6es que inte-
gram 0 sistema penal, bern como as por elas desempe-
nhadas numa sociedade dividida em classes, nao sao absoluta-
mente inquiridas pelo criminologo positivista.
A essa "falha politica"'" do positivismo (il qual, por in-
serir-se num trabalho de ao direito penal, conce-
deu-se primazia) somam-se outras, que colocam em cheque 0
valor de suas premissas, seus metodos e conclus6es. Simplifi-
cadamente, resumiremos essas falhas em: a) sup or que na
da objetividade cognoscfvel nao se imprime a
experiencia do sujeito cognoscente; b) reduzir a objetividade
cognoscfvel ao que nela for empiric a e sensivelmente
demonstravel; c) ter, portanto, na metodologia 0 centro e 0
limite inexoravel de sua atividade cientifica; d) conceber de
forma mecanicista os fatos sociais, produzindo
com base em rela<;6es causais
19
• Frise-se que daquele suposto
"distanciamento" entre 0 objeto cognoscfvel e 0 sujeito cog-
noscente, com a interveniencia da mitifica<;ao metodologica,
o positivismo extrai outra conseqiiencia politica: a aparente
15 0' 'delito natuml", 00. Garofalo, "e umalesao daquela parte dosenso
moral que consiste nos sentimentos altruistic os fundamentais (piedade e
prohidade) segundo a media em que se encontram nas ra(fas humanas
superiores, essa necessma para a adapta(fiio do individuo it sociedade"
(Crimin%gia, Turim, 1885, p. 30).
16 Princfpios de direito criminal, trod. L. d'Oliveira, S. Paulo, 1931.
17 Criminologia dialetica. Rio, 1972, p. 16.
18 Quinney, loco cit.
19 Para urn exume amplo dessas falhas, cf. Juarez Cirino dos Santos, A crimin%gia
da repressiio, 1979, p. 47 ss.; Quinney, op. cit., p. 223 ss; Lola Aniyar de
Castro, op. cit., p. 2 ss.
31
, '
"neutralidade" do cientista social, que seria urn simples pro-
dutor de saberes, indiferente as tens6es da realidade social.
A criminologia conheceu, nos ultimos vinte anos, uma
verdadeira que Ihe permitiu superar 0 impasse
positivista. Chamemos, de modo generico, Criminologia Crf-
tic a ao conjunto das tendencias - "especie de frente ampla",
como registra Araujo Jr. 20 - que realizaram tal e
tornaram acessfvel ao estudioso do direito penal conhecimen-
tos ate entao camuflados ou distorcidos, inclusive sobre seu
proprio offcio", Ao contnirio da Criminologia Tradicional, a
Criminologia Crftica nao aceita, qual a priori inquestiomivel,
o codigo penal, mas investiga como, por que e para quem (em
ambas as contra quem e em favor de quem) se ela-
borou este codigo e nao outro. A Criminologia Crftica, por-
tanto, nao se autodelimita pelas legais de crime
(comportamentos delituosos), interessando-se igualmente por
comportamentos que implicam forte social
(desviantes), A Criminologia Crftica procura verificar 0 de-
sempenho pnitico do sistema penal, a missao que efetivamente
Ihe corresponde, em cotejo funcional e estrutural com outros
instrumentos formais de controle social (hospicios, escolas,
institutos de menores, etc), A Criminologia Crftica insere 0
sistema penal - e sua base normativa, 0 direito penal - na
disciplina de uma sociedade de classes historicamente deter-
20 Os grandes movimenros da politica criminal de nosso tempo, Rio, 1986. p. 4.
21 Nan cube, em mero topico de introdut;iio no direito penal, uma das
diversas criminoiogias de carlz positivista, nem daquelas que, certamente a partir
dos estudos precursores da criminoiogia interacionista, estamos rcunindo sob 0
r6tulo geml de Criminoiogia Critica. Por nao haverem influenciado quaJqucr
penaiisla brasileiro, nao nos referimos as dirclSoes construcionista social e fenome-
no16gica. Alem das Dbms citadas, remetemos 0 leitor inleressado a: Taylor,
Walton e Young, The new criminology:for a social theory of deviance. N. York,
1974; Tmverso e Verde. Crimin%gia critica, Padua, 1"981; Baratta, A" Crimi.
nologra crftica y crftica del derecho penal, trad. A. Bunster, Mexico, 1986; Cirino
dos Santos, A crimino/agia radical, Rio, 1981; Lola Aniyarde Castro, Criminala.
gfa de 10 liberaci6n, Maracaibo, 1987; Bergalli, R., Crftica a la crimina/agia,
Bogota, 1982; Rosa del Olmo. America Latina y su criminologfa, Mexico, 1981.
32
minada e trata de investigar, no discurso penal, as
ideologic as de proclamar uma iguaJdade e neutralidade des-
mentidas pela pratica
22
, Como toda teoria critica, cabe-lhe a
tare fa de "fazer aparecer 0 invisfvel "IJ
22 . 'Compreender que 0 sistema legal nlio serve it sociedade como urn todo, mas serve
os interesses da c1asse dominante, e 0 come!ro de uma compreensiio critica do
direito criminal, na sociedade capitalista" - Quinney, op. cit., p. 240.
23 Miaille, op. cit.. p. 17.
33
, '
§ 4?
Polftica criminal
Do incessante processo de mudanc;a social, dos resultados
que apresentem novas ou antigas propostas do direito penal, das
revelac;oes empfricas propiciadas pelo desempenho das institui-
c;oes que integram 0 sistema penal, dos avanc;os e descobertas da
criminologia, surgem principios e recomendac;oes para a reforma
ou transformac;ao da legislac;ao criminal e dos 6rgaos encarrega-
dos de sua aplicac;ao. A esse conjunto de principios e recomenda-
I'oes denumina-se polftica crimina"!. Segundo a atenc;ao se con-
centre em cada etapa do sistema penal, poderemos falar em
poiftica de seguranc;a publica (enfase na instituic;ao policial),
poiftica judiciaria (enfase na instituic;ao judicial) e poiftica
penitenciaria (enfase na instituic;ao prisional), todas integran-
tes da polftica criminal. Como anota com precisao Pulitano, h3
entre a criminologia e a polftica criminal a distinc;ao - e ao
mesmo tempo 0 relacionamento - intercorrente entre a capa-
cidade de illlerpretar e aquela de tram/ormar certa realidade'.
Con vern igualmente advertir que a acepc;ao que se confere aqui
34
Politica criminale! in Marinuci c Dolcini (arg.), Diritto penale in trasjormazione,
Milao, 1985, p. 17. ,ESSIl dualidade entre cUllhecer e aluar esta presente nu
defini<;iio de Zipf, para.quem a politica criminal implicaria . 'obtenC;iio c realizac;iio
de criterios diretivos no ambito da justic;a criminal" (lntrodllcci6n a fa politica
criminal, trad. Macias-Picavca, Mudd, 1979, ed. Rev. Pen. Privado, p. 4).
Zaffaroni questiona a distinqiio entre criminoiogia e politica criminal. porquunto
"todo saber crimino16gico esta previamentc delimitado por 11ma intencionnlidade
polfticu" (Ell busea de las pellas perdidus, B. Aires. 1989, p. 177).

11 poiftica criminal nada tern a ver com compromissos te6ricos
de urn certo movimento. Iiderado por von Liszt no final do
seculo XIX, que chegou a ser chamado de "escola da poiftica
criminal" 2.
Ocampo da poiftica criminal tern hoje uma amplitude
enorme. Nao cabe mais reduzi-Ia ao papel de "conselheira da
sanc;ao penal", que se limitaria a indicar ao legislador onde e
quando criminalizar condutas'. Nem se pode aceitar a primitiva
f6rmula lisztiana de sua relac;ao com a poiftica social: esta se
ocuparia de suprimir ou limitar as condic;oes sociais do crime,
enquanto a poiftica criminal s6 teria por objeto 0 delinquente
individual mente considerado'. Em ambos os casos, estao sendo
pagas elevadas taxas a criminologia positivista: taxa poiftica no
primeiro caso (a aceitac;ao legitimante da ordem legal nao per-
mite que a poiftica criminal visite 0 outro lado, circunscrevendo-
a as func;oes de "conselheira da sanc;ao penal"), taxa te6rica no
segundo caso (a segregac;ao arbitraria do indivfduo delinquente
das condic;oes sociais do crime sugere 0 reconhecimento de
processos causais distintos - ainda que ao genero "fatorialista"
- de ordem social e individual, tendo como sequela que a
polftica criminal tambem deve distillgllir-se da polftica social). A
poiftica criminal sera, como diz Szab6, a prima pobre da poiftica
2 Sobre as caracterfslicas desses compromissos leoricos: Bergalli, op. dl.. p. 90;
Fragoso, Lifoes, p. 48; A. Bruno, op. dl., p. Ill.
3 Para A. Bruno. a poHtica criminal e "um conjunlo de principios de do
Estado na luta contra a criminalidade, atraves de medidas aplica,veis aos
criminosos" (op. cit., p. 33). Para Basileu Garcia, "a polilica criminal exam ina 0
direito em vigor. apredando a sua idoneidade na prote'iiio social, contra os
criminosos e, em resultado dessa crftica. sugere as refonnas necessarias. Verifi-
cado se a legislac;iio vigenle alcan'ia sua finalidade, trata de aperfeic;oar a defesa
jurfdico-pcnal contra a delinquencia" (op. cit., p. 37). Para Marc Ancel, "todo
mundo parece concordar com que II politicli criminal tern de infcio por objeto,
indiscutivelmente. a repressiio do crime, pelos meios e procedimentos do direito
penal (ou, mais amplamente, do sistema penal) em vigor" (Pour une etude
systematique des problemes de politique crirriinelle. in Archives de politique
criminelle, I. Paris, 1975. p. 16).
4 von Liszt. Traradv, p. 112.
35
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I
social', mas esta indissoluvelmente Jigada a ela. Por isso mesmo,
muito mais do que a hist6rica tensao entre a polftica criminal
(concebida como aquela "conselheira".que procura aprimorar a
funcionalidade repressiva do sistema penal) e 0 direito penal
(concebido pela perspectiva garantfstico-liberal), tao lapidar-
mente expressa por von Liszt ("0 direito penal e a barreira
infranqueavel da polftica criminal"), os grandes debates se tra-
yam entre finalidades polfticas diversas que pretendam modelar 0
instrumento jurfdico', ou seja, entre polfticas criminais diversas.
E ilustrativo perceber a influencia do fracasso da pena priva-
tiva de liberdade em concretas propostas de polftica criminal. Ha
urn seculo, von Liszt preconizava a suspensao condicional, subs-
titutivos de carater pedag6gico para criminosos jovens, e se
insurgia contra as pen as curtas, que "nao corrigem, nao
intimidam" e, "muitas vezes, encaminham definitivamente para
o crime 0 delinqiiente novel"7. A pela pesquisa
empfrica nos iiltimos cinqiienta anos, do fracasso da pena priva-
tiva da liberdade com respeito a seus objetivos proclamados,
levou a uma autentica inversiio de sinaL: uma poiftica criminal
que postula a permanente redu9ao do ambito de incidencia do
sistema penal. Assim se entende Fragoso: "uma polftica criminal
modema orienta-se no sentido da e da desjudi-
ou seja, no sentido de contrair ao maximo 0 sistema
punitivo do Estado, dele retirando todas as condutas anti-sociais
que podem ser reprimidas e controladas sem 0 emprego de
criminais"", isto e, no sentido de uma "conselheira da
nao-penal" .
Baratta prop6e quatro "estrategicas" para uma
polftica criminal das classes dominadas', das quais apresentare-
5 "parienre pobre" - Criminologiay po/{tica en 'materia criminal, trad. F. Blanco,
Mexico, 1980, p. 169.
6 Pulitano, op. cit., p. 9: "In tensione posta in evidenza non e tanto fra diritto e
politica criminale, quanto fra finalitil politiche diverse, tutte confluenti a modella-
re 10 strumento giuridico".
7 Tratado, p. 113 e 114.
8 LipJes, p. 17.
9 Op. cit., p. 213 ss.
36
mos a seguir urn resumo. Em primeiroclugar, numa sociedade de
classes a polftica criminal nao pode reduzir-se a uma "polftica
penal", limitada ao iimbito da fun9ao punitiva do estado, nem a
uma "polftica de substitutivos penais", vagamente reformista e
humanitaria, mas deve estruturar-se como polftica de
social e institucional, para a constru9ao da igualdade, da democracia
e de modos de vida comunitana e civil mais humanos. Em se-
gundo lugar, a partir da considera9ao do direito penal como direito
desigual, deve-se empreender dois movimentos: instituir a
tutela penal em campos que afetem interesses essenciais para a
vida, a saiide e 0 bem-estar da comunidade (0 cfiamado "uso
alternativo do direito"): criminalidade econ6rnica e financeira,
crimes contra a saiide publica, 0 meio ambiente, a do
trabalho, etc; contrair ao maximo 0 sistema punitivo, obser-
vando-se que muitos dos c6digos penais vigentes foram elabora-
dos sob 0 signa de uma concep9ao autoritana e etica do estado
(para 0 Brasil, basta ler a Exposi9iio de Motivos do vigente
C6digo Penal), descriminalizando pura e simplesmente ou subs-
tituindo por formas de controle legal nao estigmatizantes
administrativas ou civis)lO. A esses objetivos correspon-
deria uma profunda no processo e na
judiciana, bern como na policial". Em terceiro lugar,
to Sabre cf. The decriminalization, Millio. 1975 (que cantem as
alas do coloquio de Bcllagio de 1973 sabre 0 lema; 0 rclat6rio Hulsman foi
traduzido e publicado ou Revisla de Direito Penal (RDP) n? p. 7 55); Report
on decriminalization, Council of Europe. Estrasburgo. 1980; Peris Riera, J .M., El
proceso despenalizador. Valencia, 1983; Miguel Reale Ir., Descriminalizac:;ao, in
Rev. do Instillito dos Advngados Brasileiros (lAB), ana VII, n? 29, p. 189 S5;
Ivetle Senise Ferreira, Polfticn criminal e inRev.IAB, ana VII,
29, p. 196 ss; Nilo Batista, Algumas palavras sobre in RDP
n? 13, p. 28 ss. Como acentuou Figueiredo Dias, "uma Politicn Criminal que se
queira valida para 0 presente e 0 futuro e para urn Estado de Direito
material, de cariz social e democnitico, deve exigir do direito penal que so
intervenha com os sellS instrumentos proprios de ali onde se verifiquem
lesoes insuportaveis das condh;oes comunitarias essenciais de livre e
desenvolvimento da personalidade de cada homem" (Os novas rlimos do politico
criminal e 0 direito penal portuglles do fUlllro, Lisboa, 1983, p. 11).
11 A esse proposito, merecem leitura e reflexiio as concretas formula-
das por Zaffaroni, em seu estudo sobre 0 que denominou, adequadamente, de
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e tendo como premissa 0 fracasso historico da prisiio, em suas
de controlar a criminalidade e promover a
social do condenado, bern como os verdadeiros fins que tern
exercido, pugnar pela aboli¢o da pena privativa de liberdade";
para aproximar-se desse objetivo, sugerem-se as seguintes
taticas: a) de "substitutivos penais"; b)
de formas de suspensiio condicional de e Jivramento
condicional; c) de formas de em regime de
semiliberdade; d) do trabalho carcenirio; e) abertura
da prisao para a sociedade, mediante a colabora,iio de orgiios
locais. Por essa linha, a alternativa oferecida ao mito da reeduca-
consistiria na de que levassem 0 conde-
nado a compreender as sociais que 0 conduziram a
uma rea,iio individual e egoistica (0 cometimento do crime),
que, desenvolvida nele a consci€mcia de cJasse, se transformaria
em no movimento coletivo. Em quarto e ultimo
lugar, preocupado com os processos ideologicos e psicologicos
que se desenvolvem em torno da opiniiio publica, ao escopo de
do dire ito penal desigual (com refercncia especial
aos processos de de alarma social, que se apresentam em
"campanhas de lei e ordem" manipuladas por poifticas,
"nova defesa individual" (Politica criminallatinoamericana. B. Aires, 1982,
pp. 28 a 30).
12 0 abolicionismo penal, carllcterizudo por Scheerer como uma "teoria sensibiliza-
dora", nil acepr;;ao que Scheff atribuiu ao interacionismo, au seja, como uma
"teoria" que, dispondo da capacidade de superar de alguma fanna as c1assifica-
'foes, pressupostos e modelos tradicionais, nao consegue. entretanto, proporcio-
oar, com sellS proprios instrumentos metodol6gicos e conceituais, II udequada
verificar;;ao dus novas ideias produzidas (Scheerer, Sebastian, La abolidon del
sistema penal: una perspectivaen Ia criminologia contempornnea. inRev. Derecho
Penal y Criminologfa, v. VIII. n? 26. Bogota, 1985. p: 205), tem seu mais
miIitante profeta em Louk Hulsman. para quem a sistema de sodal formal
penal e algo completamente imitil e problemntico em si mesmo, podendo. a
mingua de quaJquer funtruo. ser deixado de lado (Sistema penal y seguridad
ciudadana: hacia una alternativa. trad. S. Politoff, Barcelona, 1984). Para
outros, como Nils Christie. 56 apos alteratr6es estruturais nas sociedades pos-in-
dustriais. cqrn a dos processos de controle social. sem possivel a
abolitruo (Limits 10 pain. Oslo, 1983).
38
produzindo a falsa representa,ao de uma solidariedade social
genii contra urn comum "inimigo interno"), propfie Baratta uma
"batalha cultural e ideologic a em favor do desenvolvimento de
uma consciencia alternativa no campo das condutas desviantes e
da criminalidade" , tentando-se inverter as "rela,fies da hegemo-
nia cultural com urn trabalho de decidida crftica ideologic a, de
produ,iio cientffica e de informa,ao" 13.
Urn pequeno, mas decisivo, capitulo dessa batalha pode ser
travado nos livros dedicados ao ensino do direito penal.
13 OPt dl., p. 219. Farto material sobre politica criminal pode ser encontrado na
Revue Internationale de Droit Penal, n? I, 1978. contendo as atas do coloquio de
Madri sabre PoUtica Criminal e Direito Penal.
39
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Capitulo II
A DESIGNAC;AO "DlREITO
PENAL" E SUAS ACEPC;OES.
PRINCIPIOS BAsICOS DO
DIREITO PENAL. MISsAo DO
DIREITO PENAL. A CIENCIA
DO DlREITO PENAL.
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Direito "penal" ou direito "criminal"?
Uma conduta humana passa a ser chamada "ilfcita"
quando se op6e a uma norma jurfdica ou indevidamente pro-
duz efeitos que a ela se op6em. A 16gica entre a
conduta e a norma (cuja analftica dii origem a urn
objeto de estudo chamado i!fcito) estipula uma de
caniler deontico - denominada de -, que
traz como segundo termo a sanruo correspondente. Quando
esta e uma pena, especie particularmente grave de
0 ilfcito e chamado crime.
1 Cf. Raffo, J .• Jmroduriio ao conhecimentojurfdico, Rio, 1983, p. 16.
2 As sam;oes juridicus tern geralmente caniter reintegrarivo (visando, real au sim-
bolicamente, a restahelecer a situut;ii.o juridica anterior ao ilicito) all compensa-
Iorio (visando, un impossihilidade da reintegraljiio do stato quo ante, a 11ma
reparacriio). A penn tern caniter retriburivo: cia impliea infligir ao responsdvel pele
crime, sob a forma de perdu au restric;iio de bens jurfdicos au direitos 5ubjelivos,
urn mal que excede a simples possivel reinlegrac;iio ou a compensac;iio devidas.
Sobre 0 tema, cf. Soler, Conceito e obJeto do direito penal, in RDP 4/30 ss;
Fragoso, Lipjes, p. 292. Para Hart, 0 primeiro elemento da definic;iio de pena
reside na implicac;iio de "dor ou outras conseqilcncias nonnalmente consideradas
desagradaveis" (Punishment and responsabililY, Londres, 1973, p. 4). Cf. ainda
Ross, On guilt, responsability, and punishment, Londres, 1975, p. 36. Diz
lescheck que' 'negar 0 cardter de mal a pena equivllieria a negaro proprio conceito
de pena" (Tratado de derecho penal, trad. Puig-Conde, Barcelona, 1981, v. I, p.
91). Diz nosso Anwal Bruno: "e de sua essencia a carater aflitivo e retributivo"
(op. cit., t. p. 23). E importante ter presenle que a caraler retributivo, embora
oferec;a um criterio relativamente segura para distinguir a pena das demais san-
c;ees, nem, por um lado, esgola ou Iimila a discussiio sabre objetivos e func;ees da
pena, nem, por oulro, circunscreve-a com exclusividade ao campo do direito
43
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Vemos, portanto, que 0 eleme'nto que transforma 0 iUcito
em crime e, a decisao poiftica - 0 ato legislativo - que 0
vincula a uma pena. Esse e 0 substrato das formais
de crime', e ele nos revela que a pena nao e simples
"conseqilenciajurfdica" do crime, mas sim, antes disso, sua
pr6pria condi,iio de existencia jllrfdica'. Se nos dermos conta
de que, no momenta da da norma penal, atraves de
penal. de natureza retributiva existem no direito privado, como a indigni-
dade para a sucessuo do art. 1.595 CC ("u indignidade constitui pena civil"-
Barros Monteiro, Curso de direito cl\'il, S. Puulo, 1962, p. 63), no direito
processual, como a multo para quem indevidamente recebe custas do art. 30 CPC
(chamada de "penalidadc" por Pontes de Miranda, Comelltdrios ao codigo de
processo civil, Rio, 1974,1. I, p. 434) Oil algumas das sao!toes do sistema de
responsabilidade das partes por dano processual (das quatro especics de saolJoes
"de varia natureza" apreendidas por Barbosa Moreira, as tres primeiras tern
carater retributivo, sendo a terceira verdadeira e propria peoa - cf. Temas de
direito processllal, S. Paulo, 1977, p. 18 e 19), e 00 dircito administrativo, como
as sant10es disciplinares que atingem a fundonario publico faltoso. au as comina·
c;oes do Codigo Nadonal de Transito contra a motorista infrator (hipoteses que
podem ser adcquadamente chamadas, rCJ;pectivamente. de penas disciplinares e
penas governativas). Fala·se hoje num "direito administrativo penal", que se
aproltima do direito penal exatamente pelo usa de sant10es retributivllS, e ao qual,
por isso mesmo. devcm aplicar-se os principios basicos do direito penal (cf. Revue
Internationale de Droit Penal, Toulouse, 1988, v. 59, n!'S 1-2. p. 520). Comple-
rqenta-se a distinCjuo observando que a pena, aiem do caniter retributivo, c comi-
nada pcia lei como pena criminal, ou seja, dentro do quadro constitucional ou legal
das penas admitidas, subordinada sua apJicaCjuo as condic;oes constitucionnis e
legais corrcspondentcs, a primerra das quais e a jurisdit1uo penal. Ao
"procedimento jurisdicionai" como distintivo complementar tambem recorre
Boscarclli (Compendio di diritto penale, P.G., Milao, 1980, p. 2). Veja-se 0
quinto elemento da definit1ao de pena oferecida por Hart (op. cit., p. 5). Fragoso
menciona a "conotat1iio processua!" que as expressoes crimen e deliclllm tiverarn
durante certa fase do direito romano cit., p. 25).
3 "Crime e todo aquele comportamento humano que 0 ordenamentojurfdico cnstiga
com uma pena""(Jescbeck, op. cit., p. 70); "crime e toda condutaque olegislador
sanciona com uma pena" (Munoz Conde, I IItrodllccion al derecho penal, Barcelo-
na, 1975, p. 28); "crime e toda at1D.o au omissuo proibida pela lei, sob ameat1a de
pena" (Fragoso, Lifoes, p. 147); etc.
4 J6. 0 intuiTU Tobias Barreto: "0 conceito de pena e urn conceito jurfdico, mas
urn conceito politico. 0 defeito das teorias correntes em tal materia consiste
justamente no erro de considerar a pena como uma conseqih!ocia de direito,
logicamente fundadu" (op. cit., p. 177).
44
uma decisao judiciaria - que e tamMm urn ato politico -, 0
crime se poe como de e,xistencia juridica da pena',
compreenderemos a diah,tica que continuamente as-
socia edistingue esses conceitos opostos, que se fundamentam
e se negam reciprocamente.
Assim vistas as coisas, 0 debate sobre a direito
"penal" ou direito "criminal" poderia sugerir 0 debate sobre
o ovo ou a galinha, nao fosse 0 concurso de tres variaveis, que
examinaremos a seguir.
A expressao "direito criminal" e mais antiga, e historica-
mente se observa uma gradual prevalencia da expressao
"direito penal", que teria sido empregada pela primeira vez,
segundo Mezger', por Regnerus Engelhard, em 1756, popula-
rizando-se, segundo Bustos, ap6s a do c6digo
penal frances de 1810'.
A primeira variavel que se deve considerar e a influencia
da, do legislador. Entre nos, no Imperio, a
recomendou que se elaborasse urn c6digo criminal", no que foi
com 0 C6digo Criminal de 1830. Ja 0 primeiro
c6digo da republica, de 1890, se chamou C6digo PenaL, ainda
que a republicana de 1891 vie sse a referir-se a
"direito criminal "'. As demais adotaram a de-
direito penal", eo cOdigo de 1940 se chamou C6digo
5 Navarrete fala em "causa": "0 crime e a causa juridica da pena. e mais exata-
mente 0 seu fundamento" (Derecho penal, P.G .• Barcelona. 1984. p. 28).
6 Tratado de derec/iO penal, trad. R. Munoz, Mudri. v. I, p. 27.
7 Introduccidn al derecho penal. BogOla, 1986, p. 3.
8 Constituh;iio de 1824. art. 169, inc. XVlII: "organizar-se-a quanta antes urn
c6dJgo civil, e criminal, fundado_ nas solidas bases da Justi!r!l e Eqiiidade".
9 No inciso 23 do artigo 34, que previa a compelencia do Congresso Nadona!:
"Iegislar sobre 0 direito civil, comercial e criminal da Republica e 0 processuul da
justit1a federal".
10 1934-art. inc. XIX. al. a; 1937-art.16, inc. XVI; 1946-art. 5? inc. XV,
al. a: 1967 - art. inc. XVII. a1. b (mantido na Emeoda n? I de 1969); 1988-
art. 22, inc. I. Entre nos, foi· Roberto Lyra quem chamou a atenc;ao para a
irnportiincia do texto constilucional, num livro que, por influencia do positivismo
ferriano, se chamava ao esWdo do direito criminal, Rio, 1946, p. 47.
45
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Penal. Tal influencia e perceptive I em Damasio", Mayrink da
Costa", Basileu Garcia", Mirabete
14
e Magalhiies Noronha".
A segunda variavel diz respeito a paradigmas doutrinarios
que impliquem nomear 0 direito penal dessa ou daquela ma-
neira. No processo historico de prevalencia da expressiio direi-
to penal, Bustos ve certa de "acentuar 0 carater
sancionador deste direito como seu tras:o mais distintivo e
definitorio"16. Partilha dessa linha, entre nos, Brito Alves,
que privilegia a locus:iio direito penal por ver na punibilidade a
"nota especffica do crime, a sua conseqiiencia jurfdica mais
natural ou logiCa, como a circunstancia predominante, como a
caracteristica maior" ". E sempre lembrada a designas:iio CO-
digo de Defesa Social, introduzida (1936) em Cuba". 0 uso da
expressiio direito criminal, em 1946, por Roberto Lyra, expri-
me a influencia que sobre ele exercia 0 pensamento de Ferri 19.
11 "N6s possuimos urn c6digo penal, ralaO pela qual preferirnos a exprelisao Direito
Penal. aceitando a do legislador" (op. cit.. p. 4).
12 ... ' 'a partir de 1890 nossa legisial,Jao passou a denominar·se C6digo Penal. Seguinios
a tradil,Jao" (op. cit., p. 5).
13 "Possufmos urn C6digo Penal, nao urn C6digo Criminal. Deve ser aceito, pois,
para titulo da materia, 0 sugerido pela lei positiva" (op. cit., p. 8).
14 ... "em consonancia com a legislal,Jiio pama" Cop. cit., p. 14).
15 ··Optamos. entretanto, pela de direito penul, em consonuncia com 0 C6digo" Cop.
cit.. p. 3).
16 lntroduccion, cit., p. 4. A mudanl,Ju importante, registrll Bustos, estava no aban·
dono da ideia de expiaCiao, sllbstitllida pela de pena. associada historicamente . 'lI.
conceplSao de estado de direito e ao principia nullum crimen nulla poena sine
lege".
17 Direilo penal, P .G .• Recife, 1977, p. Ill. A enfase na pena nao significa que este
autor atribua ao direilo penal fllnl,Joes estritamente sancionadoras (cf. p. 115).
18 Fortemente influenciado pelo positivismo e, "segundo os proprios autores, ins-
pirado na ideia ferriana de defesa social" (Martinez Rincones, Sociedad y derecho
penal en Cuba, Bogota, 1986, p. 62), tal c6digo, ao contnirio do que possa
pensar-se, nao canferiu vigencia aos postulados da primeira defesasocial; disso se
queixava Gramatica (PrinC£pios de defensa social, trad. Prado e Aparicio, Ma-
dd, 1974, p. 209).
19 Introdufao ao estudo do direito criminal, cit. Em 1953, Lyra publica sua Expres-
sao mais simples do direito penal (Rio, ed. J. Konfioo). Sua peculiar forma de
organizar as disciplinas criminais contemplaria, dornvante, urn direito penal
normativo e urn direito penal cientifico (ef. Novo direito penal, Rio, 1980, p. I).
46
-
Outras de regencia doutrinaria costumam ser
evocadas
20

A variavel mais importante, contudo, diz respeito aD al-
cance descritivo da designaS:iio proposta, isto e, ii. sua capaci-
dade de compreender determinados conteiidos. Mestieri, por
exemp10, opta por Direito Criminal porque deseja abranger
tam bern 0 direito processual penal e respectiva organizas:iio
judiciaria
21
• Aqui, a principal ii. direito
penal foi oposta pelo advento, no final do seculo XIX, das
medidas de Como diz Mir Puig, "0 direito penal
20 Tais designal,Joes nem-sempre significam nomear, senao orientar 0 direito, ao
contrlirio do que pode supor 0 iniciante. Derecho protector de los criminates,
sempre lembrado em textos brnsileiros de inicialSiio, nao e 0 nome de urn antepro·
jeto de c6digo elaborado por Dorado Montero, e sim 0 nome da segunda edhi'ao
revista e aumentada, em dois volumes (1915), de seus ESllldios de dere.cho penal
preventivo. Atras dessa designal,Jiio estava a mais humanfstica e generosa vertente
que 0 positivisrno consentill - por isso mesmo, rornpida com ele na vulgaridade
deterministica do hornem delinqiiente -, capaz de pretender da adrninistrac;ao da
justil,Ja uma funl,Jtio de medicina social. fraternalmente comprornetida com 0
com quem deve repartir, enquanto ngente social, a responsa-
bilidade - solidaria e coletiva - pelo crime-doenl,Ja (Bases para um nllevo
derecho penal, B. Aires, 1973, pp. 65 ss). Do mesmo modo, "direito repressivo"
e apenas titulo de urn livro publicado, em 1883, em Turim, pelo positivista
Ferdinando Puglia (Prolegomeni allo stlldio del diriuo repressivo).
21 Op. cit., p. 4. Frosali reuniu numa s6 obra 0 estudo do direito e do processo penal
sem renunciar a esta designm;iio, porem atribuiu a obra 0 titulo geral de Sistema
penal italiano. e designou os tres primeiros volumes. de "direito penal
substancial" eo ultimo de "direito processual penal" (Frosali. R.A., Sistema
penale italiano, Turim, 1958).
22 Da verificalSao do fracasso pnitico da pena (expresso na rnulti-reincidencia e na
ascensD.o da criminalidade) e do determinismo positivista, que the questionava os
fundamentos, surgiram as medidas de seguranfa como segunda ordem de real,JD.o
jurfdica ao crime, aplicaveis no pressuposto da perigosidade e nao, como a pena,
da culpabilidade do individuo. Ao lade das penas, autonomamente aplicaveis, as
medidas de seguranl,Ja componarn urn regime binario (pena e medida). Recebidas
no direito brasileiro pelo C6digo Penal de 1940, por direta influencia do C6digo
Rocco, com desempenho inteiramente ineficaz, foram consideravelmente reduzi-
das em 1984. suprimindo-se seu aspecto mais poU:mico (medida de seguranl,Ju
detentiva para imputJiveis). Hoje, subsistem somente a internalSao em hospital de
cust6dia e tratamento psiquiamco e 0 tratamento arnbulatorial para inimputnveis
ou, sob regime vicariante (pena ou medida), para semi-imputAveis.
47
ja nao e hoje apenas 0 direito da pena"; diante das medidas de
seguranga, "direito penal parece expressao demasiado estreita
para abranger tudo 0 que pretende significar hoje"23. E essa a
razao que levava Costa e Silva a dizer que "a de
c6digo penal nao se adapta com exatidao a materia contida
nesse diploma"", ou Magalhaes Noronha a reconhecer que a
expressao c6digo criminal "e mais compreensiva"25, ou Ba-
sileu Garcia a referir-se ao "plausivel fundamento" da locu-
Udireito criminal" 2fi ,
Deve prevalecer a expressao direito penal. Em primeiro
lugar, porque, como vimos, a pena e de existencia
juridica do crime - ainda que ao crime, posteriormente, 0
direito reaja tamb"," ou apellas com uma medida de se-
Pode-se, portanto, afirmar com Mir Puig que a pen a
"nao apenas e 0 conceito central de nossa disciplina, mas
tambem que sua e sempre 0 limite daquilo que a ela .
pertence"". Em segundo lugar, porque as medidas de se-
constituem juridicamente com carater retri-
butivo, e portanto com indiscutivel matiz pellal. Na
de Motivosda lei que reformou a Parte Geral do C6digo'",
representando a opiniiio comum no Brasil, esta registrado que
a medida detentiva para imputaveis e "na pnitica uma
de pena eufemisticamente denominada medida de seguran-
Afirma Zaffaroni que, "salvo 0 caso dos inimputaveis,
23 Introducci6n a las bases del derecho penal, Barcelona, 1976, p. 18.
24 Comentdrios ao c6digo penal brasileiro. S. Puulo, 1967, p. 16.
25 Op. cit., p. 4. Roberto Lyra dizia que a denomina!;iio direito criminal e :'mais
5ubstancioSR, mnis compreensiva, mnis durndoura. abrangendo as irresponsaveis
que niie sao apenados e as medidas de seguram;a que nao sao penns" (lnlrodllfdo,
cit., p. 47).
26 Op. cit.. p. 7.
27 Op. ciL. p. 26. Mir Puig desenvolveu urn argumento de Rodrfguez Devesa,
versando as medidas de segurn0!ru pre-delituais. para conduir que mesmQ ai 0
direito penal atua na suposi!jao de urn fato apenado pela lei.
28 Lei n? 7.209, de 11.ju1.84. Cf. Exposi!jiio de Motivos, n? 87, da Mensagern n?
241/83, do Puder Executivo.
48
sempre que se tira a liberdade do homem por urn fato porele
praticado, 0 que existe e u·ma pena"".
Contudo, nao hesitamos em afirmar que mesmo as medi-
das concernentes a inimputaveis, ainda que se orientem para
fins de e melhoramento, 'Dperam pela via retributiva
da perda ou de bens juridicos ou direitos subjetivos, e
ostentam igualmente matiz pella I. Neste sentido, peremptoria-
mente, Fragoso: "Niio existe ontol6gica entre pena e
medida de
Em todo caso, quem niio quisesse ir tao longe poderia
contentar-se na de que mesmo a dessas
medidas pressupoe 0 cometimento de urn crime - algo que s6
Be constitui juridicamente a partir da pena. Por tudo isso, e
tambem porque, hist6rica e antropologicamente, sao as penas,
tais como efetivamente executadas, que definem objetivos e
perfil da jUridica de condutas human as como
crimes e de seu correspondente tratamento politico, 0 melhor
nome para nossa disciplina e direito penal.
29 Da tenlativa, S. Paulo, 1988, p. 27.
30 Liflies, cit:. p. 293.
49
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§6
As tres acep,<oes da expressao" direito penal"
A essa altura, jn se percebeu que a expressao "direito
penal" e utilizada, freqUentemente no mesmo contcxto, em
tres acep<;oes distintas.
Por direito penal sc designa, inicialmente, 0 cOlljullto das
110rmQS jaffdleas que, mediante a cominariio de pel1QS, estatuem
as crimes, hem como dispocm sabre sell proprio ambito de
validade. sabre a estrlltl.lra e elementos clos crimes e sabre Ll
aplicar;iio e exeel/r;iio das pellas e ollfl·as medidas ne/as previstas.
Chama-se a esta acep<;iio direito penal em sentido objetivo au
simples mente direito penal objetivo.
A seu lado, introduz-se uma accp<;ao segundo a qual direito
penal exprime a faculdade de que seria titular 0 estado para co-
minar, aplicar e executar as pen as, apreendida como dire ito
subjetivo (dai, direito penal em sentido subjetivo ou simplesmente
direito penal subjetivo). Se com respeito ao direito penal objetivo
Ul/S poellale), dentro evidentemcnte de quadrantes doutrinarios
bern distintos, prevalece certo consenso, 0 direito penal subjetivo
rJl/S pl/Ilielldi) desperta aeirrada controversia, havendo quem negue
sua existcncia enquanto direito subjetivo ou 0 valor teorico da
dassifica<;ao.
Outras vezes, contudo, ao empregarmos a expressao direito
penal estamos nOS referindo ao estudo do direito penal, a apro-
pria<;ao intelectual de conhecimentos sobre aquele cOlljunto
de nonnas juridicas au aquela faculdade do estado; usa-se a ex-
50
pres sao, ai, numa de ciencia do direito penal, ou direito
penal-ciencia. Ja foi muito observado que, especial mente para
o iniciante, 0 fato de a ciencia e de seu objeto terem 0 mesmo
nome ("direito penal e a ciencia que estuda 0 dire ito penal")
pode gerar alguma perplexidade e confusao.
Nos pr6ximos paragrafos, procuraremos desenvolver al-
guns aspectos dessas treschaves de ab6bada que, nos
pIanos normatlvo, politico e cientifico, se relacionam e se dis-
tinguem, embora usem 0 mesmo nome.
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§ 7?
o direito penal como direito publico
o posicion amen to do direito penal objetivo dentro do direi-
to publico interne costuma ser extrafdo, por uma perspectiva
conteudfstica, de supostos objetivos sociais gerais de suas nor-
mas, ou, por uma perspectiva formalista, da exclusividade e
imperatividade com as quais 0 estado as impoe. A primeira
perspectiva se integra Magalhaes Noronha: "Pertence 0 direito
penal ao direitopublico. Viol ada a norma penal, efetiva-se ojus
puniendi do Estado, pois este, responsavel peJa harmollia e es-
tabilidade sociais, eo coordellador dos indivfduos que com-
poem a sociedade"'; 11 segunda, Basileu Garcia: "Se so pode
ser exercido pelo estado, se a fun9ao de impor pen as ( ... ) e
essencialmente publica, 0 direito penal constitui necessaria-
mente urn ramo do direito publico interno "2. Em seu texto de
inicia9ao, Miguel Reale, caracterizando uma rela9iio de direito
publico pelo "fato de atender, de maneira imediata e prevale-
cente, a urn interesse de carater geral" , afirrna que a criminali-
za9iio da apropria9iio indebita nao atende apenas ao interesse da
vftima, e sim ao interesse social, e "poressemotivo, 0 direito
penal e urn direito publico, uma vez que visa a assegurar bens
essenciais 11 sociedade toda"'. Filiando-se a ambas as perspec-
lOp. cit., p. 4.
2 Op. cit., p. 12.
3 Lifoes preliminares de dire ito, S. Paulo, 1973. p. 385: "quando 11m3 norma
profbe que algucm se apropric de urn bern alheio, nao eslfi cuidando apenas do
interesse da vitimu, mas, imcdiata e prevalecentemente, do interesse social".
52
tivas, Fragoso fundamenta a inclusiio dO.direito penal no direito
publico nao so porque sua prote9iio' 'refere-se sempre a interes-
ses da coletividade" como tamhem porque "0 estado detem 0
monopolio do magisterio punitivo, mesmo quando a acusa9ao e
promovida pelo of en dido "4.
Vma revisao dessas perspectivas fundamentadoras supoe a
interven9ao de tres linhas crfticas: 1 crftica da distin9iio a-
historica entre dire ito publico e direito privado; crftica do
estado como abstra9ao a-historica; 3 crftica do positivismo
jurfdico-penal.
Em primeiro lugar, portanto, cumpre verificar que a distin-
9ao direito privado-direito publico era completamente des-
conhecida das pniticas penais primitivas, nem faria sentido
perante elas', aparecendo pela primeira vez no direito romano,
na famosa passagem de Vlpiano'. Sabemos como se deu, em
Roma, a supera9ao do regime gentnico pelo incoercfvel movi-
mento da plebe afiuente, que conduziu 11 "destrui9ao da antiga
ordem social fundamentada nos vfnculos de sangue"7, substi-
4 Liroes, cit.. p. 2. Sabre 0 aspecto, Anfbal Bruno: "se em certos casos a do
direito punitivo fica dependente de queixa do of en dido e 56 esle pode provocar 0
movimento isso e mera do processo, que nuo ahem 0 carliler
pilblico da e comina!;uo penal e da e execur;iio da san'ruo
puniliva" (op. cit., v. I, t. p. 25).
5 Max Weber, Econom[a y sociedad, Irad. J. Echavarria et at., Bogota, 1977, v. I,
p. 503; Machado Nelo, Compendio de introduriio a ciencia do direito, S. Paulo,
1975, p. 241; Losano, op. cit., p. 140.
6 Digesto. liv. tit. I. I, § "E direito pilblico aquele que se rerere ao estado da
coisa Romana (ad statum rei Romanae spectal); privado, aqueJe (que se refere) a
utilidade de cada individuo (qlwd ad singulonmllllilitale.m); pois umas coisas sao
liteis publica e oulrus privadamente. 0 direito publico consiste nas coisas sugra-
das, us dos sacerdotes e as dos magistrados (ill sacerdotibus, in magistratibus
consistit). 0 direito privado e tripartido, pois esta composto dos preceitos naturuis,
ou dos das gentes, au dos civis (ex lIatllralibus praeceptis, aut gentium, aut
civilibus)". Como observa Bonfante, u expressuo res publica romana corresponde
no lenno "estndo", em senlido polftico, enquanlo statlls corresponde ao
lenna em senlida ontol6gico ou natural (lnstill/ciones de derecllO romano, trad. L.
Brad et at., Mudri, 1965, p. 13).
7 Engels, F., A origem da/amma, da propriedade privada e do eSlado, trad. L. Konder,
in Obros escothidas, Rio, 1963, v. 3, p. 104. 0 tenno "destruido" (distrutto) e
trunbcm empregado porGuarino (La rivoiuzione della plebe, Napoles, 1975, p. 256).
53
tuida por uma ordem de estado, baseada na de
classes sociais diferenciadas pela riqueza e na divisao terri-
torial. A direito privado--direito publico, no processo
hist6rico que estatui e conduz a republica romana, nao conse-
gue que interesses privados do patriciado se conver-
terao, pela do estado, em interesses publicos: a ado-
tar-se essa f6rrnula da uti/idade (Ulpiano), nada foi mais uti!
para a sobrevivencia do patriciado do que 0 surgimento hist6ri-
co do estado, e, neste senti do , nada nasceu mais privado do que
o publico", De qualquer sorte, estabelece-se uma tendencia a
que 0 poder (imperium) sejao eixo do direito publico, enquanto
a propriedade (dominium) sejao eixo dodireito privado, e efeti-
vamente 0 estado tende a monopolizar a titularidade e 0 exerci-
cio de direitos publicos, discemindo-se entre as
politicas do monarca e seus direitos privados
9
, A Idade Media
assistiria a daqueles dois eixos - imperium e do-
minium - na pes so a do senhor feudal, cujo poder politico deri-
vava da propriedade da terra e da forma peculiar de sua
Com a do mundo feudal, dando par-
tida a ascensao social da burguesia e ao processo politico de
dos estados nacionais, reanima-se a Rad-
8 Obviamente mnito distanle dessa Hobo, Del Vecchio registrava que "0 criteria dessa
utilidade e assaz incerto. Nilo podem de urn modo segura e nrtido, as
inleresses gerais dos interesses particulares" (Lip'jes defilosofia do direito. trad. A.
Brandao, Coimbra. 1979, p. 390). Pade demonstni..Jo a looga convivencia romano
entre 0 direito penal privado e 0 dircito penal publico, bern como a gradativa
transmigrlll;ii.o de materia criminal do pririleiro para 0 segundo. desde que nao nos
conformemos com 0 di.{tingo processual, e tentemos capturar sua filogenia substan-
cial a partir respectivamente da disciplina penal domestica e do direito de guerra.
Veja-se, amplamente informativo, Mommsen, Le droit ptnal romain, trad. Du-
guesne, Paris, 1907, t. I, p. 16 a 73.
9 Hermes Lima,lntrodufiJo Ii ciencia do direito, Rio, 1955, p. 64.
10 Sobre 0 aspecto, Leo Huberman, Historia da riqueza do homem, trad. W. Dutra, Rio,
1979. cap. 1. Registra Pasukanis que "05 direitos publicos do senhor feudalsobre os
servos eram ao mesmo tempo seus direilos como proprietlirio privado: de modo
reciproco, seus direitos e interesses privados podem ser interpretados, se se quiser,
como direilos politicos. isla e, publicos" (Teor(a general del derecho y mnrxismo,
trad. V. Zapatero, Barcelona, 1976. p. 116).
54
bruch dini que "a do feudalismo coincidiu com 0
aparecimento da consciencia dessa entre direito pu-
blico e privado"", A burguesia revoluciomiria destruini 0 ab-
solutismo, conferindo posilividade juridica aos direitos de seu
imediato interesse economico e politico, ate enUio deduzidos da
razao como "direitos naturais", e logo os instalani nos textos
constitucionais como direitos subjetivos publicos", A distin-
direito privado--direito publico novamente seni chamada a
proclamar como de utili dade geral aquilo que na vespera da pro-
legal era do interesse particular de uma classe social.
Com 0 advento de socialistas, e com
operadas no capitalismo (do capitalismo competitivo, corres-
pondente ao estado gendarme, ao capitalismo monopolista, ao
crescente intervencionismo, ao Welfare State), surgem em nos-
so seculo novas propostas para equacionar a direito pu-
blico--direito privado, De qualquermodo, assiste toda razao a
Machado Neto quando assinala "0 carater hist6rico-
condicionado dos dois conceitos e da
Em segundo lugar, e como entrevisto anteriormente, Im-
porta questionar esse estado promotor da "harmonia e esta-
bilidade sociais, que visa a "assegurar bens essenciais a cole-
tividade toda", permanente defensor dos "interesses da
coletividade"; importa, em suma, "desmitificar 0 papel do
estado"I', Para isso, e preciso ter presente que 0 estado, como
historiograficamente demonstrou Engels, foi urn produto de
sociedades que, em cerlo grau de desenvolvimento, se enre-
daram em advindas de antagonismos inconcilia-
veis, e para que as classes com interesses economic os coliden-
11 FiJosojia do direito, trad. L. Moncada. Coimbra, 1961, v. II, p. 13.
12 '·Yitoriosa. a burguesin teve necessidade poiftica de estabelecer que seu regime, sua
ordem social, seu modo de vida cram clemos e imodificdveis e que, ao mesmo tempo.
sempre existiram" - Paulo Bessa, Uma nova introduriio ao direito, Rio, 1986, p.
149,
13 Op. cit., p. 243.
14 Capeller, W., 0 discurso juridico e 0 homem, in D. Araujo Lyra, Desordem e
processo, cit.. p. 172.
55
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'I
!
tes nao se entredevorassem, estabeleceu-se, dentro do espec-
tro politico rio qual concretamenie podiam resolver-se tais
urn poder aparentemente acima da sociedade-
mas dela originado -, que e 0 estado'5, 0 qual adquiriu logo
uma autonoma de interesse geral", embora, na
sociedade de classes, isso nao passe de uma "ilusoria comuni-
dade de interesses','" . Por isso, atraves da ideolo-
gica, como lembra Guastini, 0 estado pode aparecer "como
do interesse universal-abstrato, distinto e superior
aos interesses particulares-concretos antagonicos, que se agi-
tam na sociedade civil" ". a direito e 0 estado - ens ina
Munoz Conde - "nao sao expressoes de urn consenso geral
de vontades, e sim reflexoes de urn modo de formas
de prote9ao de interesses de classe, da classe dominante no
grupo social ao qual esse direito e esse estado pertencem
'H
• au,
nas palavras de Lyra Filho, "na sociedade de classes, 0 estado,
como sistema de orgaos que regem a sociedade politica-
mente organizada, fica sob 0 controle daqueles que comandam
o processo economico, na qualidade de proprietarios dos
meios de "'9. Em conseqiiencia, 0 poder politico do
estado tern limites e no poder da propriedade
privada dos meios de Leandro Konder transcreve
urn excerto de Marx, segundo 0 qual apenas sobra para 0
estado "a ilusao de que determina, quando na verdade e
determinado"20. Diante disso, convem nao so reavaliar a fun-
9
ao
ideologica muita vez desempenhada pel a direito
privado--direito publico, como tambem receber com reservas
15 Gp,' cit., p. 136. .
16 Marx, apud Guas!ini. R., Marx- dalla ftlosofia del diritro alia scienza della societa,
Bolonha. 1974, p. 295. No mesmo sentido, Marilena Chauf: "0 estado e urna
comunidade ilus6riu" (0 que e ideoiogia, S. Paulo, 1984, p. 70).
17 Loc. cit.
18 Dereclw penal y control social, Jerez, 1985. p. 44.
19 0 que e odireito, S. Paulo, 1982, p. 8.
20 A critica do jovem Marx il hegeUunn do estado e do direito, in Araujo Lyra,
O. (arg.), Desordem e processD. cit., p: 140.
56
proposi90es que tenham como premissa urn estado abstrato,
a-historico, neutro e igualitario guardiao dos interesses de
todos. Diante da citada de Miguel Reale (a crimi-
da in debita nao atende apenas ao in-
teresse da vitima, e sim ao interesse social), devemos pergun-
tar-nos - sem que isso implique incondicional a
alguma tutela penal da propriedade - se a da
indebita atende igualmente ao interesse de proprie-
tanos e de nao-proprietarios.
Por ultimo - e agora implicando tambem 0 direito pe-
nal-ciencia -, cabe a critic a do positivismo juridico-penal,
assim entendido como a postura que reduz 0 objeto de estudo
do penalista exclusivamente ao direito estatal, a partir da
de que "nao existe outro direito alem do direito
positivo"". Partimos da premissa de que 0 trabalho do cien-
tista e, em certa medida, a fronteira de seus resultados, princi-
piam pel a e do objeto do afazer cientifico.
Nao se pretende aqui aviventar a polaridade jusnaturalis-
mo-positivismo juridico. Ha textos de inicia9ao que fazem
profissao de fe jusnaturalista, como 0 de Baumann: "a essen-
cia do autentico direito penal concord a com os dez
mandamentos"". A ferocidade irracional da penal
nazista suscitou importante polemica sobre 0 tema", que ora
nao abordaremos. Como tecnicajuridica de garantia (a famosa
21 Emprego aqui a . 'dislinr;ao assimetrica" de Bobbio, que caracteriza 0 jusnaturalismo
pela distin!rao entre direito natund e 0 pasitivo, com suprcmuciu do primciro, e
caraclerizu °pasitivisma par nao udmitir aquela dislin!raa (Giusnaluralismo e posit;-
vismo giuridico, Millio, 1977, p. 127). .
22 Derechopenaf-conceptosJundamentafesysistema. trad. C. Finzi, B. Aires, 1973,
p.3. '
. 23 cr. Radbruch, Leyes que no son derecJIO y dereclro por encima de fax feyes, trad. R.
Paniagua, no volume Derecho injuslo y derecllO nulo, Madri. 1971; Bardua, Positi-
vismo giuridico e scienza del dirillO penafe, Millio, 1966; Nile Batista, Justi'ra
criminal e justi!;U criminosa, in RDP 32. De fonon lapidar, Radbruch assinalou que
o positivismo juridico absoluto revelau-se "0 instrumente jurfdico ideal de tados os
regimes que quiseram dar expresslio legal a injusth;a e ( ... ) exigir acatamenlo it
arbitrariedade institucionalizada (La natura/eza de fa cosa como forma jurfdica del
pensamienlo, Co.-doba, 1963, p. 13)"
57
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"barreira infranqueavel da politica criminal' '),0 direito penal
tern que jungir-se a lei penal: nao se pode infligir pena sem
legal anterior ao fato (principio da reserva legal, ou
da legalidade). A "necessidade de limitar 0 risco da
arbitrariedade" l4 deve manter distante do direito penal esse
"fantasma proteiforme" que Fassb divisa no direito natural":
is so nem deve significar que 0 oficio do penalista se converta
num culto votivo as normas estatais, nem exclui de nosso
interesse 0 que ha de penal para alem dessas normas. "A
da lei como objeto tinico do fenilmeno juridico
mais e do que urn reducionismo vinculado a uma
ideologica identificavel com a do estado
liberal" , ensina Jose Eduardo Faria". Como frisava, com seu
peculiar vigor, Lyra Filho, "se ? e a pura
legalidade, ja representa a llegltlma, par
desta mesma suposta identidade; e este 'direito' passa, entao,
das normas estatais, castrado, morto e embalsamado, para 0
necroterio de uma pseudociencia, que os juristas conserva-
dores, nao 11 toa, chamam de dogmatica"". Sem dtivida, 0
objeto privilegiado do direito penal sao as normas jurfdicas
estatais, tal como von Liszt apontou em sua influente defini-
(staatlichell Rechtsregelll). Entretanto, ?ode 0
do direito penal brasileiro do seculo XIX 19norar 0 dlrelto
penal domestico, 0 grande socio oculto - e -
direito penal comum no controle terrorifico da escravana? QUaiS
as verdadeiras normas processuais da ditadura militar, duran-
te nossos "anos de chumbo": aquelas que constaVIDn do COdigo
de Processo Penal Militar e de dispositivos da Lei de Se-
Nacional, ou outras, que nunca puderam ser lidas em
nenhuma biblioteca, mas permitiam a tortura, a morte e a
24 Figueiredo Dias. Direito penal (sumdrio das Uroes). Coimbra. 1975. p. 3.
25 Sodctci. legge e ragione. Milao, 1974, p. 202.
26 Paradigma juridico e senso comum: para urna critica da dogmatica juridica, in Araujo
Lyra, Desordem e processo, cit., p. 63.
27 Op. ciL, p. 12.
58
do cadaver de indiciados? A face ilegal do sistema
com suas arbitrarias, espancamentos e exe-
capitais, em nada nos interessa? Somente as formas
penal mente tfpicas (seqiiestro qualificado, custodia indevida,
maus-tratos, violencia arbitraria, por exemplo) do exercfcio
abusivo dos controles psiquiatricos e disciplinares nos dizem
respeito, e nao a urdidura normativa subterranea que articula
sua intensiva contra grupos minoritarios ou
dissidentes? 0 estudo do direito penal que inclua este contra-
ponto, atraves do qual as norm as e praticas penais de determi-
nada sociedade podem ser entrevistas em sua globalidade, sem
circunscrever-se ao discurso legal do estado, nao deve sacrifi-
car a qualidade tecnica da do direito positivo,
perdendo-se no labirinto ilusorio da polaridade jusnaturalis-
mo-positivismo. Com rara precisao, sentenciou Marilena
Chauf: gemeas, 0 positivismo jurfdico toma 0
direito como urn fato, enquanto 0 jusnaturalismo 0 apreende
como ideia. Ancorado na positividade imediata da Ordem, 0
positivista dissimula a social de seu conceito-cha-
ve, isto e, que em sociedades divididas em classes a 'ordem' e
apenas 0 que a classe dominante ordena. Apoiado na ideali-
dade imediata da 0 jusnaturalista man tern a genese do
justo fora do movimento social que 0 constitui ou que 0
dissimula. A na positividade do 'dado' e a na
imobilidade da 'ideia' fazem com que 0 positivista e 0 jusna-
turalista percam 0 movimento hist6rico pelo qual os dados se
cristalizam em conceitos e as ideias se petrificam em institui-
perda que deixa a ambos na impossibilidade de compre-
ender como a ordem 'dada' se converte em ordem necessaria e
como a 'pensada' se converte em legalidade
institufda"". Aquela "lei natural do direito" a que se referia
Tobias Barreto (cf. § I?) restani melhor esclarecida se nos
28 Cf. Zaffaroni, Manual. ciL, p. 32.
29 Marilena Chaui, Roberto Lyra Filho ou'da dignidade politica do direito, in Araujo
Lyra (org.) Desordem e processo, cit., p. 18.
59
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dermos conta, como Fassb, de que ."a natureza d.o ,a
hist6ria, se realiza na multiplicidade d.evlf mdiVl-
duos e dos povos "'0; urn dire ito procura
radicar-se nem na coercitividade cega de sua propna
nem na miragem de algebrica e intemporal, senao
no concreto processo hist6rico em que se msere.. .
Ressalvado, portanto, 0 caniter hist6rico-condlclOnado.da
entre direito privado e
a critic a do estado como e as
do positivismo juridico-penal, c?rre.to aflrmar-se
que 0 direito penal pertence ao dire ito pubhco mtemo.
30 Op. cit., p. 229.
60
§
Princfpios basicos do direito penal
Como afirmou Kaufmann, "toda positiva pres-
sup6e sempre certos princfpios gerais do direito"'. A procura
de principios basicos do direito penal exprime 0 para,
a urn s6 tempo, caracteriza-Io e delimita-Io. Existem efetiva-
mente alguns princfpios basic os que, por sua ampla
na maioria dos ordenamentos jurfdico-penais positivos da
familia romano-germanica', pel a poiftica de seu
aparecimento hist6rico ou de sua social, e pela reco-
nhecida importancia de sua jurfdica - condiciona-
dora de e efeitos relevantes - constituem urn
patamar indeclinavel, com ilimitada valencia na compreensao
de todas as normas positivas. Tais principios basicos, embora
reconhecidos ou assimiJados pelo direito penal, seja atraves de
norma expressa (como, porexemplo, 0 principio da legalidade
- art. I? CP), seja pelo conteudo de muitas normas a eles
adequadas (como, por exemplo, a inexistencia de pena de
morte ou - art. 32 CP- e 0 objetivo de
social na da pena - art. I? LEP - com ao
principio da humanidade), nao deixam de ter urn sentido pro-
gramatico, e aspiram ser a plataforma minima sobre a qual
I Analogfa y nalllraleza de fa cosa, Santiago, 1976, p. 48.
2 "As colonias espanholas. portugucsas, francesas e holandesas da America ( ... )
aceitaram de modo completamente natural as concep!foes juridicus proprius da famnia
romano-germfutica" ---' Rene David. Los grandes sistemas jurfdicos contemporti-
neos, trad. P. Gala. Madri, 1969, p. 57.
61
..
possa elaborar-se 0 direito penal de urn estado de direito
democratico.
E comum que os autores procurem deduzir tais prindpios,
seja de seus conceitos de direito penal, seja das conex6es deste
com outros ramos do direito, seja de "caracteristicas" do
proprio direito penal, ou ainda sitmi-Ios como principios inter-
pretativos. Assim, para Navarrete 0 princfpio da
minima seria uma nova dimensao do fundamento da
do carater fragmentario do direito penal'. Para Mir Puig, 0
princfpio da legalidade configura urn limite de
derivado do fundamento polftico do direito penal subjetivo'; e
tambem da perspectiva de limites ao jus puniendi que Bustos
extrai, entre outros, os prindpios da minima e da
legalidade'. A subsidiariedade do direito penal, caracteristica
que sem duvida se relaciona com 0 principio da
minima, e examinada por Maurach a partir das conex6es entre
o direito penal e os demais ramos do direito·. Para Zaffaroni, 0
principio da humanidade integra urn conjunto de canones a
serem observados na da lei penal, ainda que 0
houvesse anteriormente deduzido, sob a expressao da propor-
cionalidade da pena, de seu refinado conceito de
juridica'" .
o que, inicialmente, reuniu esses principios basicos, de
origem, estrutura e objeto tao diversificados, foi sua natureza
axiomatic a e a amplitude de sua expansao logica. Quanto ao
primeiro aspecto, e comum serem referidos como
"postulados"" ou "dogmas fundamentais"'. Com efeito, nao
3 Op. cit., p. 100.
4 Op. cit., p. 141.
5 Gp. cit, pp. 25 e 32.
6 Tratado de derecho penal, trad. Cordoba Rodll., Barcelona. 1962, v. If pp. 30 e 3 L
7 ManuaL, cit., p. 134 e p. 50.
S Maurach. cp. cit., p. 31: "do ponto de vista de poHtica juridica, a selc!Jiio e a
acumulnt;ao dessas medidas se encontram submctidas aD po.{tulado de que miD se
justifica aplicar urn recurso mnis gmvequando e cabivel esperar-se 0 mcsmo resultado
de urn mnis suave".
9 Everardo da Cunha Luna. Cap(tulos de direito penal, S. Paulo, 1985, p. 31.
62
F
sao eles dedutfveis logicamente de quaisquer outros e tampou-
co demonstraveis. Sua larga que a progressiva con-
quista historica sedimentou, e as frontais episodicas
(como no direito penal da nacional) ou dissimuladas
permanentes (como no desempenho do sistema penal nas so-
ciedades de classes) so fazem aviventar, confere-Ihes, a des-
peito de seu cunho prescritivo, urn cariz de opinioes acredita-
das e verossimeis (endoxa), no senti do aristotelico retomado
por Viehweg", que os habilita a funcionar como premissas
arbitrariamente tomadas, a partir das quais, contudo, no escla-
recimento e das norm as juridicas, se podem esta-
belecer logicas. De fato, "nao hoi crime sem lei
anterior" e uma cuja conveni.!ncia polftica e cuja
densldade moral sao amplamente aceitas tanto pelo homem
comUm quanta pelo especialista, embora seja possivel cons-
truir urn direito penal sobre urn principio oposto - como fez 0
nazismo". Quanto a amplitude referida, os princfpios basicos
comprometem 0 legislador, transitando assim pela polftica
cnmmal, e os aphcadores da lei - do juiz da Corte Suprema
ao .mais humilde. guarda de presidio -, devendo ser obriga-
tonamente conslderadosl pelos que se propoem a estuda-Ia.
Mais tarde, alguns dos princfpios basicos lograram obter
em nivel internacional (interessam-nos, espe-
cJalmente, a Universal dos Direitos do Homem, da
ONU, e a Americana sobre Direitos Humanos) ou
em nive! interno (vendo-se consagrados no texto da Constitui-
como, com respeito a alguns deles, ocorre entre nos).
Como os principios basicos implicam tambem caracteri-
zar 0 direito penal, devemos, ao procura-Ios, descartar desde
10 e trad. Tercia Sampaio Ferrnz Jr., Brasflia, 1979, p. 25.
11 lei de ?8'Jun.35 alteroD 0 § 2? do enlao vigente codigo penal alemao, que proibia a
analogta. afirmando ser "punido quem corncte urn falo que a lei dec1ara punivel 011
que e merec:dor de. puni'iiio segundo 0 conceito que du fundamenlo a uma lei penal e
segundo 0 sao senhmento do povo; se ao fntD nao se puder aplicur nenhuma norma
penal detenninada, devcra elc ser punido de acordo com a nonna cujo conceito
fundamental melhor Ihe seja upHeavel".
63
..
"
logo duas linhas. A prime ira esta nos atributos de todo 0
ordename'nto juridico, como, por exemplo, seu carater
"finalista"". Como diz Zaffaroni, "0 direito penal, por ser
direito, participa de todos os caracteres do direito em geral: e
cultural, e normativo, e valorativo, etc"13; por isso mesmo,
tais atributos nao nos interessam aqui. A segunda linha a
descartar-se e aquela que se detem diante da propria
com a qual opera 0 direito penal - a pen a -, para toma-Ia
como sua caracteristica essencial", nao porque nao 0 seja, mas
porque ficaremos perigosamente imobilizados numa red un-
dancia.
Em nossa opiniao, saO cinco os principios basicos do
direito penal: I. principio da legalidade (ou da reserva legal,
ou da legalizada); 2. principio da
minima; 3. principio da lesividade; 4. principio da
humanidade; 5. principio da culpabilidade. Nos proximos
panl.grafos, fomeceremos algumas sobre cada urn
deles, em nivel generico que corresponde a seu tratamento no
ambito de uma ao direito penal.
12 Mirabete, op. cit.. p. 15; Magulhiics Noronha, op. cit., p. 5; Asun, 'Tratado de
derecho penal, B. Aires, 1964, v. I, p. 35. Advirta-se que 0 leonD "finnlista" e aqui
emprcgndo no sentido de que 0 direito penal se orienta telcologicamente - como,
entre Qutras, a leoria dos bens juridicos demonstruria - e persegue. atraves da
cominu'I
iio
, aplica'lao e execulfiio da penn, fins; von Liszt, que mnis conseqiiente-
mente trollxe, inspirando-se em Ihcring, II ideia de tim para 0 direito penal. falava
numa "pena de fim", em oposil;ao a uma pena que se esgotasse on retributividade.
Tal emprego do leono finalista nada tern a ver com as transfonna!Joes na teoria do
crime. elnboradas na mctade deste seculo. principalmentc par Hans Welzel. que
receberom 0 nome de "teoria da n!Jao final", ou "teoria finalista", 011 aindasimpJes-
mente "finalismo".
13 Manual, cit., p. 55. Tambem a "coatividadc" e 11m atributo gemJ do direito
(Navarrete. op. cit., p. 106):
14 Registra Zaffaroni que a caracteristica que distingue 0 direito penal de outros ramos
nao esta senao "no meio mediante 0 qllal prove a segumn!Ja juridica: a penD"
(Manllal. cit.. p. 55).
64
Biblioteca Centrnl-
§ 9?
o principio dalegalidade
o principio da legaJidade, tambem conhecido por
"principio da reserva legal" 1 e divulgado pela formula
"null urn crimen nulla poena sine lege", surge historicamente
com a burguesa e exprime, em nosso campo, 0 mais
importante estagio do movimento entao ocorrido na da
positividade juridica e da da penal. Por
urn lado resposta pendular aos abusos do absolutismo e, por
outro, da nova ordem, 0 principio da legalidade a
urn so tempo garantia 0 individuo perante 0 poder estatal e
demarcava este mesmo poder como 0 exc\usivo da
penal. Sua e a1cance politicos transcen-
dem 0 condicionamento historico que 0 produziu, eo principio
da legalidade constitui a chave mestra de qualquer sistema
penal que se pretenda racional e justo.
Devemos abandonar a tarefa, mais propria de antiquario
que de historiador, como diria Marc Bloch', de respigar em
textos romanos alguma afinidade - ainda que sonora - com
o principio, ou de cismar sobre a passagem do artigo 39 da
Magna Charta - que continha, segundo opiniao dominante,
1 Essa a preferencia de Fragoso. LiFJes, cit., p. 84. Munoz Condc usa a designac;iio
"princfpio da interven!Juo Jegalizada". 0 que lhe permite emparelha-Io ao principio
da intervenc;iio minima num quadro geml de Iimitnc;ao do poder punitivo estatnl
(lntrodllccion, cit., p. 58).
2 dHistoria. trad. M. Manuel e R. Gracio, cd. Europa-America, sId,
p.43.
65
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mera garantia processual restrita aos poucos "homens livres"
-, it procura de urn antecedente'.
a artigo 9? da Declara9iio de Direitos da Virginia
(12.jun.1776) afirmava que as leis com efeito retroativo, fei-
tas para punir delitos anteriores a sua existencia, siio opressi-
vas e niio devem ser promulgadas. A se9iio 9? do artigo I da
Constitui9iio americana (17.set.J787) proibe a promulga9iio
de decreto de p r o s c r i ~ i i o (Bill of Attainder) ou de lei retroativa
(exp·ostfacto Law). a artigo VIII da Dec\ara9ao dos Direitos
do Homem e do Cidadiio (26.ago.1789) prescrevia que nin-
guem fosse punido seniio em virtude de uma lei estabelecida e
promulgada anteriormente ao crime (Ioi etablie et promlllgllee
anteriellrement all delit). Parece que 0 primeiro corpo de leis
penais a inc\uir 0 principio foi a codifica9ao de D. lose II da
Austria, de 1787 (Josephina).
A formula latina foi cunhada e introduzida na linguagem
juridica pelo professor alemiio Paulo 10ao Anselmo Feuerbach
(1775-1833), especial mente em seu Tratado que veio a lume
em 1801'. Ao contnirio do que se difunde freqiientemente, das
obras de Feuerbach niio consta a formula ampla "nullum
crimen nulla poena sine lege"; nelas se encontra,sim, uma
articula9iio das formulas' 'nulla poena sine lege", "nullum
crimen sine poena legali" e "nulla poena (legalis) sine
crimine"'. Urn dos pilares sobre os quais se assentava a cons-
tru9iio feuerbachiana estava em sua concep9iio preventivo-ge-
ral da pena, entendida como "coa9ao psicologica". Se a
intimida9iio era a mais relevante fun9ao da pena, e sua infJi9
ao
3 0 principia da Jcgulidade em desconhecido do direito romano, ensina Mest,ieri (ap.
cit.. p. 81). Os antecedentes antcriores a i1ustr8l;iio, como aMagna Charta de 1215 e a
Constitutio criminalis carolingia de 1536. nlio possuem 0 sentido modemo deste
prindpio. ensina Mir Puig (ap. cit. • p. 142). A referenda a lei da terra (. 'vel per legem
terrae") no final do artigo 39 da Magna Charta, segundo opinioes respeilaveis,
invocn as costumes (Luis C. Cabral: Ubicacion histDriea deiprincipia nullum crimen
nulla poena sine le'ge, B. Aires, 1958, p. 51).
4 Paulo 10ao Anselmo Feuerbach foi pai do famoso fi1asoro Ludwig Feuerbach.
5 Cattaneo, Mario, Anselm Feuerbach - filosofo e giurista liberale, Millio, 1970, p.
451.
66
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deveria refor9ar esse efeito intimidatorio, so poderia ser infli-
gida a pena com a qual a propria lei amea9ara'. autro pilar
estava em seu arraigado liberalismo, que atraves do codigo
penal niio so pretendia a defesa do estado diant.e do criminoso
mas tamhem do criminoso diante do estado'. E inegavel, por
fim, 0 influxo da concep9ao contratualistica e da questiio -
predominante no debate politico da epoca - da divisao de
poderes, tiio presentes no cIassicismo penal, como se pode
constatar, por exemplo, em Beccaria".
a principio da legalidade, base estrutural do proprio es-
tado de direito, e tamhem a pedra angular de todo dire ito penal
que aspire it seguran9a juridica, compreendida nao apenas na
acep9ao da "previsibilidade da interven9iio do poder punitivo
do estado" , que the confere Roxin, mas tambem na perspec-
tiva subjetiva do "sentimento de seguran9a juridica" que
postula Zaffaroni'. Alem de assegurar a possibilidade do pre-
vio conhecimento dos crimes e das penas, 0 principio garante
que 0 cidadao niio sera submetido a coer9ao penal distinta
daquela predisposta na lei. Esta 0 principio da legalidade
inscrito na Dec\ara9iio Universal dos Direitos do Homem'" e na
Converi9ao Americana sobre Direitos Humanos".
6 Cattaneo, op. cit., p. 452; Fragoso, Liroes, cit., p. 93; Munoz Conde, Introduccion.
cit.,p.87.
7 Ernst Bloch, DerecJw natural y dignidad hllmana, trad. F. Virceu, Madri, 1980, p.
265.
8 ., Apenas as leis podem fixar as penas com reia"ao aos delitos pralicados; e esta
autoridade nao pode residir senao na pessoa do iegislador, que representa toda a
sociedade agrupada par urn contrato social. Nenhum magistrado (que tamMm faz
parte da sociedade) pode, comjustilJa, infligir peDas contra outro membro da mesma
sociedade" (Dos delitos e das penas, trad. A. Carlos Campana, S. Paulo, 1978, p.
109).
9 Roxin, Iniciaci6n al deree/IO penal de hoy, trad. M. Conde e Luzon Pefia, Sevilha,
1981. p. 98; Zaffaroni, Manllal, cit., p. 49.
10 Art. XI, 2: "Ninguem podera ser cuJpadb par qualquer a"iio au omissiio que, no
momenta,. niio eonstituiam delito perante 0 direito nacional ou intemacional. Tambem
nao sera imposta pena mais forte do que aquela que, no momenta da pr.itica, em
aplieavel ao ato delituoso" .
11 Art. 9?: "Ninguem pode ser condenada por UIJOes au omissOes (lUe, no momenta em
67
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!
Entre oos, a princlplO figura na entre os
direitos e garantias fundamentais 12 e no artigo I? do Codigo
Penal, com a seguinte "Nao M crime sem lei anterior
que a defina. Nao hll. pena sem previa legal". A
do principio inclui a pena comillada pelo legisla-
dar, a penaaplicada pelojuiz e a penaexecutada pela adminis-
vedando-se que criterios de au regimes de
mais severos possam retroagir. No que tange a exe-
da pena, ate mesmo a materia disciplinar estll. agora
comprometida com a principia da legalidade, como se ve do
artigo 45 da Lei de Penal""
Sem duvida, a principal do principia da legaJidade
e a colistillltiva, atraves da qual se estabelece a positi-
vidade juridico-penal, com a do crime (pel a associa-
de uma pen a qualquer a um ilicito qualquer). Nem sempre
se percebe que a principia da legalidade nao apenas exclui as
pellas ilegais de garantia), porem aa mesmo tempo.
cOllstilui a pella legal constitutiva).
Pode a principio da legalidade, vista pel a prisma de garan-
tia individual, ser decampasto em quatro que exami-
naremos a seguir.
Primeira: proibir a retroatividade da lei penal (nullllln crimen
nulla paella sille lege praevia).
que forern cometidas, n110 sejam delitllosas. de acorda com 0 direito aplieave!.
Tampouco se pode impor pena mais grave que a upiicavel no momenta da
do delita."
12 Art. 5:', inc. XXXIX: "nao ha crime -scm lei anterior que 0 defina, nem pena scm
previa cominUl;ao legal". Todns as Constituil.foes brnsileiras proc1amaram 0
principia: C. 1824, art. 149, n? ll; C. 1891, art. 72, § 15; C. 1934. art. 113, n? 26; C.
1937, art. 122, ne 13; C. 1946, art. 141, § 27; C. 1967/E. 69, art. 153, § 16 (cuja
reda!jiio, nas palavrns de Pontes de Miranda, constituiu "documento historico da
insuperada mediocridade govemante de 1964-1967" (Comentdrios a Constitllifiio de
1967, S. Paulo, 1971, t. V, p. 242).
13 Lei n?7 .210, de 11.juI.84- Lei de Execll9ao Penal (LEP), art. 45: "Nao haveni Fnlta
nem san!jiio disciplinar scm expressa e anterior previsao legal ou regulamcntar".
68
Temos aqui a "historica" do principio da legali-
da.de, que surgiu exatamente para reagir contra leis ex post
facto. Tudo que se refira ao crime (par exemplo, supressao de
um elemento integrante de uma justificativa, qual a vox
"iminente" na legitima defesa) e tudo que se refira a pena (par
exemplo, gravosa na disciplina da nao
pode retroagir em detrimento do acusado. E hoje opiniao
doutrinll.ria dominante que a irretroatividade deva aplicar-se
tambem as medidas de Note-se que a lei penal
retroagirll. sempre que beneficiar a acusado, seja pel a revoga-
norma incriminadora (abolitio crim ill is) , seja par qual-
quer outro modo (art. 2? CP)", excetuand,o-se as chamadas leis
excepcionais (promulgadas em face de especial-
mente calamitosas au conflitivas) e leis tempor:irias
(promulgadas COm termo de vigencia) - (art. 3:' CPl. 0
aprofundamento dessas quest6es, bem como a
do que seja, na hipotese de concurso, a lei mais favoravel,
pertencem a teoria da lei penal.
Sustentou-se que a chamado Tribunal de Nuremberg VlO-
lou a principia da legalidade, sob 0 aspecto da irretroatividade
da lei penal. No Brasil, a caso mais escandaloso foi a imposi-
par decreta, da pena de banimento a presos cuja liberdade
era redamada como resgate de diplomatas seqiiestrados par
politicas dandestinas, durante a ditadura mili-
tar. Sem reserva legal e sem processo, as presos - que nada
haviam feito - eram atingidos par autentico bill of attaillder,
impondo-se-lhes uma pena nao contemplada previamente em
lei.
14 Nao entre nos; antcrionnenle, atmves do argumento positivista de que as rnedidas de
seguran!ja deviam ser llsadas como urn rcrnedio; agora, porquanto rcduzidas a intcma-
!jao au tralamento de inimputaveis au scmi-imputaveis. Cf. Fragoso, Lip5es, cit., p.
94.
15 Par for'.ru do inc. XL do art. CR, a retroatividade dn lei mais bcnefica tem caniterde
garnntia individual, impondo-se ao Icgislador penal.
69
Segunda: proibir a de crimes e pen as pelo costume
{nul/um nulla poena sine lege scripta}.
S6 a lei escrita, isto e, promulgada de acordo com as
previs6es constitucionais, pode criar crimes e penas: nao 0
costume. "Destacar a exc1usao do costume como fonte de
crimes e penas", frisa Mir Puig, e exigencia do principio da
legalidade". Isso nao significa, por certo, que os costumes nao
participem da experiencia juridico-penal: Assis Toledo assi-
nala tratar-se de "equfvoco a de que 0 direito costu-
meiro esteja totalmente abolido do ambito penal"l7. De fato, e
indiscutfvel que os costumes desempenham uma inte-
grativa, que provem principal mente de sua influencia no direi-
to privado
IR
• Tal integrativa se apresenta na
de elementos de alguns tipos penais (por exemplo, "mulher
honesta" no tipo do rap to - art. 219 CP -, ou "ato, objeto
ou obscenos", nos tipos de ultraje publico ao pudor
- arts. 233 e 234 CP)19. Apresenta-se ela igualmente no
conceito central (dever objetivo de cuidado) dos tipos culpo-
sos, sempre que a atividade dentro da qual ocorreu 0 fato nao
16 Introducci6n, elL, p. 145.
17 Princfpios btiJ;cOS de direito penal, S. Paulo. 1986, p. 24.
18 Costa e Silva. Comentcirios aD codigo penal brasileiro, S. Paulo, 1967, p. 17; Anibal
Bruno, op. cit., p. 189.
19 Hungria afinna que, no ultraje publico ao "n lei penal sc Teporto a urn costume
social, isla e, a momlidade coletiva em. lorna dos fatas da vida social, ficando
subordinada. pam 0 sell entendimento c aplicll!j:iio, a variabilidade. no tempo c no
espulio, desse costume" (Comentarios aD c6digo penal, Rio, 1958. v. It I, I, p. 94).
Advirta-se para as riscos de aceilar-sc. acriticamente, 0 conccito de "mornlidnde
coletiva" numa sociedade de classes. Ensina Adolfo Sandez Vasquez ser' 'evidente a
natureza particular dOl moral nas c1assistas, em face dOl pretensiio de uma
moral universalmente valida" (Etica, trad. J. Dell'Anna. Rio, 1970, p. 199).
"Dificilmente as classes domimmtes conseguem impor a moral por elas elabonida a -
totalidade dOl sociedade" (Cesare Luporini. As raizes dOl vida moral, in Della Volpe et
aI., Moral e sociedade, trad. N. Rissone, Rio, 1969. p. 65); entretanto, atraves de
conceitos como' 'moralidade coletiva" , 0 direito pade transformar a penal no
mais terri'vel instrumento de sua imposi(;fiio.
70
esteja pOSltivamente regulilmentada de modo exaustivo",
como tambem em justificativas (pense-se no exercicio regular
do direito - art. 23, inc. III CP - enquanto de
castigos ffsicos na educacional de menores). Nega-
se, geralmente, uma dertogat6ria aos costumes
(desuetudo penal); Oscar Stevenson a reconheceu em hip6te-
ses que tratariamos hoje como social da
de orelhas para uso de biincos, circuncisao), dele
dissentindo Hungria". A verdade e que a social da
seja enquanto justificativa de caniter consuetudimirio
(assim a concebeu Welzel durante longo perfodo), seja en-
quanto principio de que reinsere os tipos penais
numa sociedade historicamente determinada (como a conce-
beu 0 ultimo Welzel), esta indissoluvelmente ligada aos
costumes". Podemos, assim, conduir que 0 principio da le-
galidade proibe a dos costumes apenas - porem
incondicional e totalizantemente - no que concerne a
ou agravamento) de crimes e penas.
lnscreve-se aqui a qucstao das fontes. Fonte de
(ou material) do direito penal e 0 Congresso Nacional, ao qual,
com exclusividade, a da Republica defere 0 po-
der de legislar em materia penal (art. 22, inc. 1 e 48). Segundo
Anibal Bruno, em passagem de matiz historicista, muito aco-
Ihida, por tnis dos 6rgaos estatais que ditam 0 direito estaria
20 Munoz Conde ve a interven!tuo integrativa dos costumes no conceito de "diligen-
cia devida" na condUl;uo de autamoveis (lntroducci6n, cit. p. 89). Entre nos, a
eltistencia de urn Codigo Nacional de Trfmsito (lei n!' 5.108, de 21.set. 1966)
elttensamente regulamentado (decreta n!' 62.127, de 16.jan.1968, e imlmeros
oulros - cf. Legislarao de transito, Brasilia. 1984, ed. Ministerio da Justi!ta, p.
50 ss), torna estritamente suplementar a interven!tiio dos costumes a hipotese.
Juarez Tavares reconhece no desatendimento,ao'Cuidado objetivo exigivel no alltor
do crime culposo uma "caracteristica normativa aberta" (Tearia do delila, S.
Paulo, 1980, p. 68). Assinala Heitor Costa Jr. a impossihilidade de descril,jao
da conduta punivel nos crimes culposos (Teoria dos crimes culposos,
RIO, 1988, p. 55).
21 Hungria. op. ciL, p. 95.
22 Welzel. op. cit.. p. 83 ss.
71
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"a consciencia do povo em dado momenta do seu des envoi vi-
mento consciencia onde se fazem sentir as necessi-
dades sociais e as da cultura, da qual uma das
expressoes e 0 fenameno juridico,,2J. Essa linha de especula-
que substitui a modesta da objetiva
do direito pela mistica inconsistente de urn "espirito nacio-
nal", ou cumpre, se desenvolvida, uma ideologica
de fazer passar por vontade do conjunto do corpo social a
vontade de uma classe, ou estimula, se contraditada, uma
mecanicista que - com muito maiores razoes
- pode situar no modo de as verdadeiras fontes do
direito". Fonte direta de conhecimento (ou formal) de normas
que definem crimes e cominam ou agravam penas e apenas e
tiio-somente a lei; muito adequadamente frisa Mestieri ser a lei
penal" a fonte ou forma de expressiio unica do direito criminal
quando se trata de definir penais e cominar penas"25.
Alem desse campo - porem muitas vezes, indireta ou suple-
mentarmente, neste mesmo campo, como vimos acima -
temos os costumes e as princfpios gerais do direito penal, urn
dos quais estamos exatamente estudando neste momento. Es-
pecial importiincia tern os principios constantes de documen-
tos intemacionais de direitos humanos, como a
Universal dos Direitos Humanos, da das
Unidas, de 10 de dezembro de 1948, e a
Americana dos Direitos e Deveres do Homem,
da IX Conferencia Interamericana, de 2 de maio de 1948. Em
novembro de 1969 foi firrnada, em San Jose, Costa Rica, a
Americana sobre Direitos HUmanos, conhecida
como "Pacta de Sail Jose da Costa Rica", que e 0 documento
23 Op. cit., p. 187; cndossam·lhe as palavrus Damasio (op. cit., p. 8) c Mirnbetc (op.
cit., p. 29), entre outros.
24 Cirino dos Sanlos, Direito penal, cit., p. 24. Cf. ainda Konstantin Stoynnovitch, La
pensee marxista et Ie droit. Vend6me, 1974, p. 45, para quem a vontade da classe
dominnnte IS fontcjormal do direito.
25 Op. cit., p. 81. Afirma Buslos quc a lei IS a unica fonte "paraopoderpunitivoeslatal"
(lntroduccion, cit.. p. 35).
72
fundamental da intemacional dos direitos humanos
no ambito americano"; 0 Brasil a subscreveu em 1986, ja Ihe
havendo concedido 0 Congresso Nacional a
constitucional" .
Fala-se em "reserva absoluta" e "reserva relativa" de lei
para aprofundar 0 entendimento de dispositivos constitucio-
nais concementes a reserva legal. A de "reserva
absoluta" postula que a lei penal resulte sempre do debate
democratico parlamentar, cujos procedimentos legislativos, e
s6eles, teriam idoneidade para ponderar e garantir os in teres-
ses da liberdade individual e da publica, cumprindo
a lei pro ceder a Uma "integral do tipo"'"; dessa
forma, so a lei em sentido formal poderia criar crimes e
cominar penas, com "a de disciplinar de modo
direto a materia reservada"'". A de reserva relativa
nega 0 monopolio do poder legislativo em assuntos penais'" e
admite que a materia de possa ser parcialmente
definida por outras fontes de normativa, cabfvel que
o legislador estruturas gerais e diretrizes, a serem
complementadas, as primeiras com observiincia das segundas,
pelo regulamento". A constitucionalidade das normas penais
em branco de heterologa" seria discutivel a
26 Cf. Fragoso, Direito penal e direitos JlIlmanos, cit, p. 119 5S; Zaffaroni, Manual.
cit., p. 9455; Lyra Filho, op. cit., p. 11 e 109.
27 Decreto Legislativo 5/89, D.C.N. de 2.jun.89.
28 Bricola, Franco, L'art. 25, cammi e 3:' della Costituzione revisHato aUa fine
degJi anni '70, in La qlleJtiolle crimina/e, 2/3, Bolonha, 1980, p. 210; do
mesmo autor, La discrezionalitii nel dirirro penale, MiHio, 1965, p. 233.
29 Siniscalco, Man:o. Irretroatil'itii delle [egg; in tnateda pena/e, Milao, 1969, p.
85.
30 Para uma absoluta da rcserva legal, nao pode 0 Presidente da Republica
editar medida provisoria (art. 59, inc. V CR) sabre materia penal.
31 Nito Batista, Bases constitucionnis do princfpio da reserva legal, in RDP 35, p.
57.
32 Chamam-se normas penais em branco aquelas nas quais a conduta incriminada nao
estd integralmente descrita, ncccssitando de uma que 5e aprc-
scnta em outro dispositivo de lei (complementat;ao hom6loga), seja da propria lei
penal homologa homovitelina), seja de lei diversa
73
I
I
i
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luz da reserva absoluta da lei. Em todo casD, como ensina
Petrocelli, 0 c;omplemento administrativo que passa a integrar
uma norma penal estii sujeito a todas as exigencias que deri-
yam do principio da legaJidade: 0 contriirio significa viola9iio
do proprio principio"
Terceira: proibir 0 emprego de analogia para criar crimes,
fundamentar ou agravar penas (nullum crimen nulla poena
sine lege stricta).
Chama-se ai:mlogia 0 procedimento logico pelo qual 0
espirito passa de uma enuncia9iio singular a outra enuncia9iio
singular (tendo, pois, cariiter de uma indu9iio imperfeita ou
parcial), inferindo a segunda em virtude de sua semelhan9a
com a primeira
J4
; no direito, teriamos analogi a quando 0
jurista atribuisse a urn caso que niio disp6e de expressa regula-
menta9iio legal a(s) regra(s) prevista(s) para urn caso seme-
Ihante. A formula biisica da analogia, extraida de Atienza
Rodriguez
3S
• vai a seguir grafada; nela, para nossos fms, "M"
(complementa!riio homoioga heterovitelina), au em fonles legislativas de hierar-
quia constitucional inferior, como 0 ato administrativo,' au a lei cstadual au
municipal (compiemenlUlruo heter6Ioga). Poi 0 penalista alemao Karl Binding
quem, denlro de seu projeto te6rieo de rcmctera lei penal a urn conjunto de Donnas
dislintas do proprio ordenamento empreendeu a primeira
'Sao importante a respeito' de tais nonnas, a designa'Siio que,
mente alterada, ainda perdura (BiallkeimrajgeselZ) , e ainda fonnulando a seu
respeito uma famosa expressiio: dizia ele que, sem a proibi'Siio do completivo da
nanna, a lei penal pareceria urn corpo errante que busca sua alma (ein irrellder
Kiirper seine Seele sucht). Cf. Binding, Die Normen ulld ihre Uberlretung,
Utrecht, 1965, v. I, p. 162; Thompson, Augusto, Lei penal em braneo e retroativi-
dade henefica, in Rv. Dir. Procuradoria Geral E. Guanabara, Rio, 1968, v. 19, p:
223; Nilo Batista, sabre a Donna penal e sua interpretn'Siio, RDP n?
17/18, p. 87.0 estudo das nonnas penais em braneo pertence a teoria da lei penal.
33 Nanna penale e regolamento, in Saggi di diritto penaie, serie, Padua, 1965, p.
161.
34 Maritain, LOgica menor, trnd. I. Neves, Rio, i972, p. 308; Puigornau fala de
indu'Siio recollstrllliva (Logica para jllrislas, Barcelona, 1969, p. 127).
35 Sobre 10 analogra en el derecho, Madri, 1986, p. 48.
74
e "'S" representarao condutas humanQs e "P" representani
niio apenas proibido, mas proibido sob comilw,iio de pena:
(1) M e P
(2) S e semelhante a M
(3) S e P
Salta aos olhos a total inaplicabilidade da analogia, perante
o principio da legalidade, a toda e qualquer norma que defina
crimes e comine ou agrave penas, cuja expansiio logica, por
qualquer processo, e term in ante mente vedada, havendo neste
ponto unanimidade na doutrina brasileira.
Como vimos, 0 direito penal nazista utilizava-se larga-
mente da analogia. 0 artigo I? do codigo penal dinamarques
de 1930 estipula que "ninguem pode ser punido com pena
seniio por atos cujo carater criminoso esteja consignado em
lei, au que sejam inteiramente assimilaveis a tais afos", mas
parece que a cJiiusula analogica e reconstruida pela doutrina
sem lesiio ao principio da legalidade". Na Uniiio Sovietica,
desde 0 codigo de 1960, que se seguiu as "bases" de 1958, a
analogi a e uma "institui9iio abolida"". Na China, mesmo
apos 0 codigo de 1979, a predominancia de urn conceito
material de crime, definido como urn ato que of end a a sobera-
nia do estado, a integridade do territorio, 0 regime da ditadura
do proletariado, a revolu9iio e a edifica9iio socialistas, a ordem
36 Zaffaroni, Manual, cit., p. 136.
37 Zdravom!slav et ai, Derecho penal sovietico, trad. N. Mora e J. Guerrero,
Bogota, 1970, p. 52. Em 25 de dezembro de 1958, 0 Soviete Supremo da Uniao
promulgou principios fundamentais que deveriam constituir as bases dos novos
eodigos das republicas fedcradas ("Bases"). Em 27 de outubro de 1960, a
Republica Socialista Federativa Sovit!tica da Russia, certamente a mais impor-
tante e influcnte das 15 republicas federadas, promulgou seu novo codigo penal (e
tambem urn novo codigo de processo penal e uma lei de organizlll;iio judiciaria).
Querem seu artigo 3:' (fundamentas da responsabiJidade penal), querem seu artigo
(conceito de crime), 0 eomponente material da "a'Siio socialmente perigosa"
esta condicionado a "previsiio legal", podendo, ao eontrario, a defec'Sao da
primeira suprimir efieacia da segunda (arl. 7:', segunda parte).
75
,.J.
publica, os bens publicos, os bens coletivos das mass as traba-
Ihadoras e os bens pessoais dos cidadaos, os direitos indivi-
duais e demo'cnHicos dos cidadaos e ainda todo ato social-
mente nocivo, deixa as portas abertas ao indiscriminado em-
prego da analogia".
No Brasil, muitas vezes admitiu-se e praticou-se a analo-
gia vedada. Rememora Fragoso urn decreto-Iei do Estado
Novo (n? 4.166, de II.mar.42) que "expressamente autori-
zava 0 recurso 11. analogia"". A do apoderamento
ilfcito de aeronaves (entao fato atfpico entre n6s) a titulo de
seqaestra, pelos tribunais, durante a ditadura militar, impli-
cou analogia. Em seu importante trabalho, Rosa Cardoso de-
monstra como a admissao de pessoas juridicas na de
sujeito passivo do crime de difama<;ao previsto no C6digo
Penal (art. 139, entre os "crimes contra a pessoa" , e usando a
vox "alguem", caracterizadora de pessoa humana) represen-
tou emprego de analogia".
Vedado 0 acesso da analogia naquilo que Anlbal Bruno
chamava de "direito penal estrito", ou seja, 0 direito penal
criador de crimes e cominador de penas, tern ela as portas
abertas para cumprir suas integrativas em todo 0
restante ordenamento juridico-penal; e como este se estrutura
numa dualidade tensiva (opondo as normas que definem cri-
mes e cominam ou agravam penas outras que, sob as mais
divers as circunstfmcias, excluem ou reduzem a punibilidade,
na mais ampla acep<;iio deste termo), segue-se que e possivel
formular urn criterio pnHico e constatavel para essa analogia
38 Tsien Tche-Hao, Le droit Vendome, 1982, p. 112; cr. tambem
Dell'Aquila, II diritto cillese, Padua, 1981, p. 193. Na Inglaterru, com seu
peculiar sistemajurfdico, 0 pader judicial"de dec1urar au ampliar anaiogicamenle
urn crime "parece niio haver desapurccido inteiramente" (Curzon, Criminal/aw,
Londres. 1973, p. 9), embora nos tHtimas tempos fosse exercido rara e limitada-
mente, e, IS claro, "with the greatest reluctance" (op. cit., p. 7). Zaffaroni.
entretanto, mcnciona urn ato de 1972 que lcria posto terma aquclc pader (Manual,
cit., p. 135), tamando indispensavel a base estatutaria.
39 Lifoes, cit., p. 95.
40 0 caulter ret6rico do princfpio da legalidade, P. Alegre, 1979, p. 104.
76
admitida: e aquela que favorece 0 acusado, e a analogi a ill
bonam partem. Ha quase unanimidade nos autores brasileiros
quanta ao acolhimento da analogi a ill bOllam partem
4l
, com
que resulta de imperativo 16gico, de normas
excepcionais42. Ninguem estabeleceu a regra da analogia ill
bOllam partem de mane ira mais formosa e exata do que
Carrara: "Per analogia non si pub estendere la pena da caso a
caso: per analogi a si deve estendere da caso a caso la scusa"".
o artigo 4: da Lei de Introdu<;ao ao C6digo Civil recomenda
que, na omissao da lei, 0 juiz decida "de acordo com a
allalogia, os costumes e os principios gerais de direito".
Temos, no direito penal, limites a tal deriva-
dos do principio da reserva legal, limites esses que incidem
sobre as normas que definem crimes e cominam ou
penas. Alem desses limites, 0 desenvolvimento do direito pe-
nal, pela colmatagem de suas lacunas, s6 encontra a fronteira
polftico-criminal da interven<;ao minima, tambem expressa em
seu carafer fragmentario - que sera mais tarde examinado.
Observe-se, por fim, que alguns autOTes questionam a real
vigencia 16gica e lingiiistica da da analogia, mesmo
dentro dos limites assinalados. Kaufmann chegou a dizer que
"nao ha urn s6 fato criminoso cujos contornos estejam fixados
em lei: por todos os lados os lindes estao abertos"".
Quarta: proibir vagas e indeterminadas (Ilullum
crimell nulla paella sille lege cerra).
41 Cf. Toledo, op. cit.. p. 25; A. Bruno, op. cic, p. 209; Fragoso, LipJes. cit., p, 83;
Mirabete. op. cit., p. 30; Damasio, op. cit.. p. 48. Dissentia do enlendimenlo,
isoladamenle, Nelson Hungria (op. cit., p. 91).
42 A norma excepcional instaura um regime distinto e especial para
hip6tese: regula a exce(Jao, subtrai 0 caso ao quai se destina da disciplina gernl. E
6bvio que admitir, aqui, a anaiogia, e destruir 0 proprio conceito de norma
excepcional. Convern registrar que as causas gerais de exclusao da anlijuridici-
dade e da culpabilidade nao sao normas excepcionais, como supunhu Hungria, ate
por serem gerais: admitem, portanlo. 0 exercicio anul6gico.
43 Op. cit., p. 368 (§ 890, nota I. infine).
44 Op. cit., p. 42.
77
A de garantia individual exercida pelo principio da
legaJidade estaria seriamente comprometida se as normas que
definem os crimes nao dispusessem de c1areza denotativa na
de seus elementos, inteligivel por todos os cida-
daos. Formular tipos penais "genericos ou vazios", valen-
do-se de "chiusulas gerais" ou "conceitos indeterminados"
ou "ambiguos"", equivale teoricamente a nada formular, mas
e pnitica e politicamente muito mais nefasto e perigoso. Nao
por acaso, em epocas e paises diversos, penais
votadas a repressao e controle de dissidentes politicos escolhe-
ram precisamente esse caminho para a judicial de
opositores do governo. Soler registrou que se recorre com
freqiit!ncia a esse expediente em casu de delitos criados deli-
beradamente com polftica". No Brasil, as famigera-
das leis de nacional compunham autentico florile-
gio de tipos penais violadores, pela de crimes
vagos, do principio da legalidade, e coube especialmente a
Fragoso, em intlmeros trabalhos, profligar-Ihes tal vicio". A
vigente lei de nacional (lei no' 7.170, de l4.dez.83),
45 Toledo, op. cit., p. 28; Mir Puig, op. cit., p. 146; Munoz Conde,lmrodllcci6n,
cit., p. 96; Roque de Brito Alves, op. cit., p. 226. Em sua origem hislorica, a
c1areza do lexlo legal estava associ ada no principia liberal da uutodetcnnina9fi.o da
conduta a partir do conhecimento da lei Marat preconizava "qu'il
n'y ait rico d'obscur, d'incertain, d'arbitraire" em lema de crimes e penas, por ser
necessaria "que chacun enlende parfaitemcnt les loix, et sache i1 quai iI s'expose
en les violaot" (Plan de legislation crimi;lelle, Paris, 1974, p. 68).
46 La fonnulacion actual del principio nullum crimen, in Fe en el derecho, B. Aires,
1956, p. 284.
47 Em diversos artigos, relatorios da OAB e defesas de presos- politicos, Heleno
Fragoso se deteve na deminda da do princfpio da legalidade pela
de tipos penais vagos e indetenninados; cf. Lei de nadonal - lima
experienda antidemo.cratica, P. Alegre, 1980; Terrorismo e crimillalidade poli-
tica, Rio, 1981; Direito pellal e direilos humanos. Rio, 1977; Advocada da
liberdade, Rio, 1984. Sobre a de nadonal. no Brasil, cf.
ainda Evaristo de Morais Filho, A., Lei de seguranfa nacional- 11m atentado a
liberdade, Rio, 1982; Roberto Martins, naciol/al, S. Paulo, 1986; Nilo
Batista, Lei de seguranlfa nadonal: a direito da tortura e da morte, in Temas de
direilo penal, Rio. 1984, p. II ss.
78
considerada por muitas como palatavel forma evolutiva das
anteriores, incrimina, em seu artigo 15, "praticar sabotagem
contra militares, meios de meios e
vias de transporte, estaleiros, portos, aeroportos, fabricas,
usinas, barragens, depositos e outras con gene-
res" , estabelecendo seu §.2? a dos" atos preparatorios
de sabotagem". Se "praticar sabotagem" configura, ja por si,
urn ntlc1eo bastante indeterminado para 0 tipo, seus atos pre-
paratorios sao infinitamente multiformes; por outro lado,
quem, em estado de sanidade mental, sera capaz de definir
congeneres", a urn so tempo, de uma estrada,
uma fabrica, uma usina e urn deposito?'"
Alguns autores deslocam a enfase para a da
imprecisao do preceito, isto e, para 0 aspecto de que 0 preceito
deve ser "determinado e especificado de modo tal a fazer ver
c1aramente ao cidadiio a conduta a seguir, e os limites do
proprio 'ivre comportamento"". Tal aspecto, importante sem
dllvida, eni predominante nas teorias preventivo-gerais, mais
ou menv remontaveis a Feuerbach, que se construam a partir
da ideia de' illtimidat;ao pellal .. sua crftica devera considerar os
problemas da ineficacia motivadora da norma penal (que per-
tence a criminologia) e da da do conheci-
48 Essas e outras constam de urn artigo publicado quando 0 anteprojeto
governamental foi remetido ao Congresso Nacional. Escrevia-se. ali: "0 ilicito
deve estar perfeitamente demarcado, ate para advertcncia do cidadao, mas princi-
palmente para evitar sua insidiosa quando da aplicalfiio da lei. Dizer
'punem-se as atos preparatorios da sabotagem' e nao dizer nada. porque cieotifi-
do de cornponentes de urn explosivo e urn ato preparatorio, taoto
quanta compraruma fita adesiva. Quando alos preparat6rios de detenninado delito
apresenlam suficiente nocividade, 0 legislador do de direito democnitico
constitui novos delitos (geralmente, de perigo), perfeita e claramente
demarcados" (Nilo Batista, Para que serve essa boca tao grande? -
sobre 0 anteprojelo govemamental da lei de do estado, in Temas de
direito penal. dt.. p. 34 ss).
49 PetrocelJi, ApPlimi Sill principia di legalira nel dirirto penale, in Saggi serie,
cit., p. 193. A uma pedagogica de motivaro comportamento" se refere
Toledo (op. cit., p. 28).
79
mento da lei (que e estudado na teoria do crime, ao tratar-se do
errol. De qualquer modo, e correto extr<lir-se, do texto consti-
tucional bnisileiro ("lei anterior que 0 defina"), urn direito
subjetivo publico de conhecer 0 crime, correlacionando-o a
urn dever do Congresso Nacional de legislar em materia crimi-
nal sem contornos semiinticos difusos. Com toda a proceden-
cia se observa, diante das graves medidas restritivas que se
abatem sobre 0 acusado num processo criminal, que a
de vagas e indeterminadas transcende a viola-
do principio da legalidade para ofender divers os direitos
humanos fundamentais'".
Nao e permitido, igualmente, tratando-se de penas gradua-
veis, que 0 legislador nao uma escala de mereci-
mento penal, com polos minimo e maximo, ou a
com extensao tao ampla que instaure na pratica a
juridica, diante de radicalmente diferentes para fatos
pelo menos tipicamente assimilaveis, favorecendo urn peri-
goso arbftrio judicial. A legal da pena, atra-
yeS da criteriosa - 0 que sup6e uma
ponderada de penas (mantendo correspondencia com a maior
ou menor gravidade dos crimes), limites (minimo e maximo)
cIaramente fix ados para cada crime, e urn nitido sistema de
-, abre perspectivas para a fertil mo-
bilidade da judicial, com a da-
quela conduta humana na da pena, e garante em tese
os limites e 0 sentido da administrativa,
quando de veri a ocorrer, nOa da pena, a mais proxima
e frutuosa daquele homem. A
da pen a tern, no Brasil, 0 status de garantia individual expres-
samente contemplada (art. 5?, inc. XLVI CR). A cIareza na
da pena, desse modo, expande os efeitos do princi-
pio da legalidade, impedindo sua no nivel da aplica-
50 Znffaroni. Sistemas penaies y derechos humanos en America Latina - informe
final, B. Aires, 1986, p. 16.
80
r
e da sem negar - antes, reafirmando, pela
positividade juridica - a ideia de
'F: possivel distinguir, como fez Zaffaroni", algumas mo-
dalidades mais freqiientes de do principio da legali-
dade pela de vagas e indeterminadas, tal
como se segue.
a) Ocultaf;iio do Ill/cleo do tipo. 0 verbo que exprime a
nos crimes comissivos dolosos, po de ser chamado de
nueleo do tipo penal correspondente. Esse verbo pode estar
oculto por completo, como no art. 110 do decreto-Iei n? 73, de
2I.nov.66", ou pode ocultar-se atras de outro verbo que de-
note tao-somente urn agir vago e indeterminado, como no
artigo 240 CP". Quase sempre, tais vicios sao devidos ao
equivoco observado por Soler: ter sido 0 tipo "construido
sobre a conseqiiencia"" e nao sobre a Veja-se, por
exemplo, 0 artigo 149 CP", inteiramente construfdo sobre 0
resultado lesivo da Iiberdade individual que pretende tutelar.
b) Emprego de elementos do tipo sem precisiio semallfica.
o que sera exatamente 0 estado de "perigo moral" do artigo
245 CP, ou a "casa mal-afamada" a qual nao se deve permitir
o acesso do menor de 18 anos, que nela podera conviver com
"pessoa viciosa au de rna vida", e talvez assistir a urn
"espetaculo capaz de perverte-Io" (art. 247, inc. I e II CP)?
51 Si.Hemas ... - iliformefinal, cit., p. 17.
52 "Constilui crime contra a cconomia popular, puolvcl de acordo com a
rcspectiva, a u9iio au amissao, pessoal au colctiva, de que decorra a insuficiencia
das rcservas c de sua cobertura, vinculadas a garantia das ohrig'lI;oes das socieda-
des seguradoras .. , Essa norma viola 0 principio da legalidade tambem quanta a
pena, jd que a de economia popular (lei 1.521, de 26.dez.51) preve
escalas penais diferentes para difercntes crimes. Olio se podendo prccisar a qual
delas quis referir-se 0 redator do texlo acima transcrilo (que consegue, em auten-_
tieo recorde, violar tambem 0 principia da culpabilidade).
53 "Cometer adulteria".
54 Op. cit., p. 285. Ensina Bustos que "as normas so podem proibir (ou ardenar ou
permitir) e nfio resultados" (Bases crflicas de 1/1/1 IIIU!I'O derecho penal.
Bogota, 1982, p. 75).
55 "Reduzir algucm a condir;fio amiloga ii. de escravo".
81
Tais elementos normativos nao dispoem de urn sistema de
referencia que permita urn nivel aceitavel de "certeza tipica",
o que ja nao ocorrera com elementos normativos juridicos que
remetam a conceitos anteriorroente delineados". Costuma ser
frequente a imprecisao, mesmo em elementos descritivos, nas
de carater poiftico: pense-se nos pubIi-
cos reputados essenciais para a defesa, a ou a eco-
nomia do pais", ou na incita'Sao "a subversao da ordem
poiftica ou social" dos artigos 15, § I:', al. b e 23, inc. I da lei
n? 7.170, de 14.dez.83.
c) Tipijicw;oes abertas e exemplijicativas. Adverte com
propriedade Everardo da Cunha Luna que "0 maior perigo
atual para 0 princfpio da legalidade, em virtude da forma com
que se apresenta, sao os chamados tipos penais abertos ou
amplos", que, se nos crimes culposos urn nivel de
organica bastante seguro, tern, como lembra
Zaffaroni, "Iimites muito perigosos nos crimes dolosos de
perigo"". Riscos existem tambem nos crimes comissivos por
omissao, a despeito da previsao legal das fontes do dever
jurfdico de agir (art. 13, § 2:', al. a, be c CPl.
tfpicas ou majorantes de pena que se valem ,da
descritiva de alguns elementos, seguida de uma cIausula de
carater anal6gico, sao igualmente perigosas; para 0 primeiro
caso, veja-se 0 artigo 147 CP; para 0 segundo, 0 artigo 226,
inc. II CP".
56 Zaffaroni, Sistemas ". - informe filial, cit., p. 18. Fragoso admite que as
elementos normativos "enfraquecem a fun!riio de garantia da lei penal", embora
nno violem 0 principia da legalidade (Lip'ies. cit., p. 97).
57 Cunha Luna, Capilli/os. cit .. p. 33; Zaffaroni. Sistemas ... - informefinal, dt., p.
lB.
58 Art. 147: "Amem;ar alguem, por palavra, escrito ou gcsto. ou quaiquer Dutro
meio simbOliea de cuusar-lhe mal injusto e grave." Art. 226: "A penu e aumen-
tada de quarta parte: ( ... ) II - se 0 agente e ascendente, pm adotivo. padrasto,
irmiio, tutor ou curador. preceptor ou ernpregador da vitirna ou por quulqller Ol/tro
1(lulo tern autoridade sobre ela. ,. Darnasio reuniu todos as casas que se apresentarn
no c6digo penal brasileiro (op. cit., p. 39).
82
Partindo de elementos da linguistica, particularmente de
Saussure, Rosa Cardoso questiona na linguagem jurfdica a
pretensao de estabelecer sentidos originarios e univocos para
as expressoes legais, com 0 que a de incrimina,oes
vagas e indeterminadas tomar-se-ia inviavel, "pela dependen-
cia que a jurfdica possui de termos que integram
campos associativos ausentes em seu discurso"". 0 exame
dessa atraente deve situar-se no campo da inter-
da lei, que integra a teoria da lei penal.
59 Op. ciL, pp. 105, 86, 97 55. Cf. Kaufinan, op. cit., p. 40
83
I:
I!
Ii
i
i I
i i
§10
o prindpia da intervengaa minima
o principio da minima foi tambem produzido
per ocasiao do grande movimento social de ascensao da bur-
guesia, reagindo contra 0 sistema penal do absolutismo, que
manti vera 0 espirito minuciosamente abrangente das legis la-
medievais. Montesquieu tomava urn episodio da his tori a
do direito romano para assentar que "quando urn povo e
virtuoso, bastam poucas penas"; Beccaria advertia que
"proibir uma enerme quantidade de indiferentes nao e
prevenir os crimes que delas possam resultar, mas criar outros
novos"'; e a dos Direitos do Homem e do Cidadao
prescrevia que a lei nao estabelecesse senao penas "estrita e
evidentemente necessarias" (art. VIII).
Tobias Barreto percebera que"a pena e urn meio
como tal e tambem a guerra"'. E, de fato, per constituir ela,
como diz Roxin. a mais radical na liberdade do
indivfduo que 0 ordenamento juridico permite ao estado""
entende-se que 0 estado nao deva "recorrer ao direito penal e
sua gravfssima san<;ao se existir a possibilidade de garantir
uma prote,ao suficiente com outros instrumentos jurfdicos
I Montesquieu, Do ('spirito das leis, trud. F.H. Cardoso e L.M. Rodriguez. S.
Paulo, 1962, p. 109; Beccaria, op. cit., p. 307.
2 Op. cit., p. 56.
3 iniciacioll, ciL, p. 23.
84
f
nao-penais", como leciona Quintero Olivares'. 0 conheci-
mento de que a pena e, nas palavras deste ultimo autor, uma
imperfeita" - conhecimento que, de Howard' ate a
mais recente pesquisa empfrica, a institui,ao penitenciaria so
logrou fortalecer - firmou a concep,ao da pena como ultima
ratio: 0 "direito penal so deve intervir nos casos de ataques
muito graves aos bens jurfdicos mais importantes, e as pertur-
mais leves da ordem jurfdica sao objcto de outros
ramos do direito"6. 0 principio da interven,ao mfnima
esta expressamente' inscrito no texto constitucional (de onde
permitiria 0 controle judicial das iniciativas legislativas
penais) nem no codigo penal, integrando a politic a criminal:
nao obstante, imp6e-se ele ao legislador e ao interprete da lei,
como urn daqueles principios imanentes a que se referia Cunha
Luna", por sua compatibilidade e conex6es logic as com autros
principios jurfdico-penais, dotados de positividade, e com
pressupostos polfticos do estado de direito democratico'.
Ao principio da minima se relacionam duas
caracterfsticas do direito penal: afragmelltariedade e a subsi-
diariedade .. Esta ultima, por seu turno, introduz a debate sobre
a alltollomia do direito penal, sobre sua natureza COllstitlltiva
Oll sallciolladora.
4 Introdllcci6n al derecJlO penal, Barcelona. 1981, p. 49.
5 John Howard (1726-1790). sensibilizado peln das pris(ics inglcsas. em-
precndeu urna viugcm por inumeros paises (Holanda, Belgica, Alcmanha,
ItuJia, Portugal, Espanha e Russia), publicando, em 1776. um livro- TIle state of
prisons - que provocou, nu Inglaterra, a aprovaIJao de leis humanizadoras
(chamadas Howard's acts), e inspirnndo em imlmeros outros paises medidas
semelhantes; alguns autores 0 considernm 0 pili do "penitenciarismo".
6 Mufioz Conde, Imrodllccion, cit., p. 59.
7 Uma republica que tenha como fundumento "a dignidude da pessoa humanu"
(art. I?, inc. lIJ CR) e como objetivos a construr;ao de . 'uma sociedade livre, justa
e solidaria" e a promor;iio do "bern de todos" (an, incs. I e IV CR) deve
conter, pelo menDs, a inflaIJiia penal.
8 Op. cit., p. 30.
9 "0 princfpio da intervenr;iia mfnima se converte, assim, num principia paliti-
co-criminallimitador do pader punitivo do estado" - Munoz Conde, Imroduc-
cio?, cit., p. 71.
85
Quem registrou pela primeira yez 0 carater fragmentario
do direito penal foi Binding, em seu Tratado de Direito Penal
Alemao Comum - Parte Especial (1896), e desde entao esse
tema sempre se faz presente na ao estudo da parte
especial do codigo penal (que costuma ser chamada de "parte
geral da parte especial"). Mas enquanto Binding se preocu-
pava com a do carater fragmentario das leis penais,
das lacunas dai decorrentes e seus efeitos na dos bens
juridicos, implicando a questao da analogi a'" , modernamente
se reconhecem as virtudes politic as da fragmentariedade, ca-
hendo a exata de Mir Puig, sobre a influencia,
nessa da passagem de penais absolutas,
como a de Binding, para concep<;6es penais relativas". De
fato, se 0 fim da pena e fazer justi<;a, toda e qualquer of ens a ao
bern juridico deve ser castigada; se 0 fim da pena e evitar 0
crime, cabe indagar da necessidade, da eficiencia e da oportu-
nidade de comina-la para tal ou qual of en sa. Constitui-se
assim 0 direito penal Como urn sistema desco/lt{nllo de ilicitll-
des, bastando folhear a parte especial do Cadi go Penal para
percebe-lo. Supor que a legisla<;iio e a interpreta<;ao tenham
como objetivo preencher suas lacunas e garantir-lhe uma to-
talidade e, como frisa Navarrete, "falso em seus fundamentos
e incorreto enquanto metodo interpretativo, seja do iingulo
politico-criminal, seja do angulo cientifico"". Como ensina
Bricola, afragmelltariedade se op6e a "uma visao onicompre-
ensiva da tutela penal, e imp6e uma sele<;ao seja dos bens
juridicos of en didos a proteger-se, seja das formas de
ofensa"IJ.
A subsidiariedade do direito penal, que pressup6e sua
fragmentariedade
14
, deriya de sua considera<;ao como
10 Lehrbuch des gemeinen deulschen Slrafrecht, B.T., Leipzig, 1902, p. 20.
11 Op. cit.. p. 127.
12 Op. cit., p. 99.
13 Tecniche di tutela penule e tecniche alternative di tutela, in De Acetis et al. (arg.),
Funzioni e limiti del diritto pena/e, MiHio, 1984. p. 4. Cf. Toledo, op. cit. t p. 14.
14 Navarrete, op. cit.. p. 103.
86
. 'rem6dio sancionador extrema" 15, que deve portanto ser mi-
nistrado apenas quando qualquer outro se revele ineficiente;
sua interven<;ao se da "unicamente quando fracassam as de-
mais barreiras protetoras do bern juridico predispostas por
outros ramos do direito"16. Como ensina Maurach, nao se
justifica "aplicar urn recurso mais grave quando se obtem 0
mesmo resultado atraves de urn mais suave: seria tao absurdo e
reprovavel criminalizar contratuais civis quanto co-
minar ao homicidio tao-so 0 pagamento das despesas funera-
rias"I'. Foi observado por Roxin que a do direito
penal "onde bastem outros procedimentos mais suaves para
preservar ou reinstaurar a ordem juridica" nao disp6e da
"legitima<;ao da necessidade social" e perturba "a paz
juridica" I', produzindo efeitos que afinal contrariam os obje-
tivos do direito.
Entre nos, existe uma curiosa aplica<;ao colltra legem do
principio da subsidiariedade no crime de desobediencia (art.
330 CPl. Embora a lei nao fa<;a qualquer ressalva, a doutrina
(Hungria, Fragoso, Noronha) e os tribunais (sucessivas e rei-
teradas decis6es) entendem que, se concorrer uma san<;ao
administrativa ou civil para a desobediencia, nao cabe aplicar
a pena. Essa opiniao dominante, ainda que jamais fundamen-
tada, deu ensejo a urn emprego bern temperado da autoritiiria
disposi<;ao penal.
A subsidiariedade coloca a questao da autonomia do direi-
to penal, que se resolve em saber se e ele constitlltivo ou
sancionador. Predomina no Brasil 0 entendimento de ser ele
constitutivo, afirmando Fragoso que, "mesmo quando 0 direi-
15 Roxin,lniciaci6n, cit.. p. 31.
16 Munoz Conde, Introdllccion, cit., p. 60.
17 Op. cit., p. 31.
18 Problemas bcisicos del derecho penal, trad. Luzon-Pena, Madri. 1976, p. 22.
Roxin exproba especialmente a pnitica, muito usada no Brasil, de adatar-se em
qualquer lei urn "cinturiio protetor juridico-penal", estabelecendo, ap6s a disci-
pIina da respectiva materia, que a "us disposil;6es anteriores" constituini
.tal crime, au sujeitani its penas do crime till.
87
to penal tutela bens e interesses jurfdicos ja tutelados pelo
direito privado, 0 faz de forma peculiar e autonoma"". Tam-
bern Anfbal Bruno, sob 0 fundamento de que "mesmo quando
o preceito penal se encontra expresso em outro ramo do
direito" nao se pode daf extrair "uma posteriori dade temporal
ou logica", e acrescentando que tal preceito sera submetido
pelo direito penal "a sua propria tern-no por
constitutivo". Noronha" e Damasio" consideram-no sancio-
nador.
Os principais argumentos da corrente constitutivista estao:
I?) no carater original do tratamento penal; 2?) na convivencia
de conceitos jurfdicos com distintos contetldos; e na exis-
tencia de materia so versada pelo dire ito penal. 0 primeiro
argumento" a nada conduz: ninguem questiona seja a pena
algo exclusivo do direito penal, e sim se ela opera sobre
preceitos primarios tam bern exclusivos. 0 segundo argumento
se baseia na existencia de conceitos jurfdicos com distintos
contetldos no direito penal e em outros ramos: assim, 0 concei-
to amplo de bern imovel do direito privado (ver especial mente
o art. 46 CC) e 0 conceito restritivo que se usa na teoria dos
crimes contra 0 patrimonio, ou 0 conceito jurfdico-penal de
funcionano ptlblico (art. 327 CP) e 0 mesmo conceito no
dire ito administrativo. Nao cremos que essas fun-
cionais, que incidem muita vez sobre conceitos chaves para
certos grupos de casos, demonstrem uma pelo
contrano, e atraves del as que se estabelecem linhas de rela<;iio
que nunca - e eis 0 que importa - fazem confrontar-se em
termos de contradir;iio 0 direito penal e qualquer outro ramo.
o terceiro argumento se reporta quase sempre a hipoteses
19 Lifoes, cit., p. 10.
20 Op. cit., v. I, t. I, p. 184.
21 Op. cit., p. 5: "e 0 direito penal sancionador".
22 Op. cit., p. 6: "e pois 0 direito penal urn conjunto suplementar e sancionador de
nonnas juridicus" .
23 Afinna Camargo Hernandez que "a sanc;iio punitiva d6. originalidade ao direito
pena'" (lntroduccion al estudio del derecllO penal, Barcelona. 1964, p. 21).
88
exoticas. como a cruel dade contra animais:!-t, OU, reconentcmente,
ao crime de omissao de socorro (art. 135 CPl. As primeiras sao
associaveis a l1Ill legislador que ignoroll a principia da interven-
<;ao mfnima aD deferir apenas e principalmente aD direito penal a
tutela prelendida: e razovel con tar com que, progredindo-se na
transferencia para 11 direito administrativo dos ilfcitos de polfcia e
- pcnsando agora tambem na ornissao de socorro - dentro de
um quadro legislativo que estabele<;a deveres gerais de solidarie-
dade social e proteja eficientementeos bens publicos, 0 argumen-
lo simplesmenle desapare<;a.
Se a essas considerm;6es se acrescenta 0 caniter unitario do
ilfcilo perume lodo 0 ordenamenlo jurfdico, que e hoje concep<;iio
predominanle". a conc1usiio no senti do de ser 0 direito penal
sancionador se imp6e:!('. Consigna Luis Carlos Perez que na COI1S-
estao as mlzes do ordenamento jurfdico como urn todo e,
portantl1. talllbelll do ilfcito como unidade; integra aquele
ordenamento, C0l110 seu brafo w71Iado, 0 direito penaF7. Mais do
que como resullado do exame objetivo das rela<;6es enlre 0 direito
penal e a lOlalidade do ordenamenlo jurfdico, 0 carMer sancionador
deve COl1stitllir lim:.! politico-criminal il qual esteja
pelllllll1entelllenle atento 0 legislador. Especial cuidado deve ler 0 le-
gislador da economica do estado, evitando a de
SOCOlTer-se permanentemente do direito penal; essa tendeneia penalfs-
2·1 Pura () dircito brasileiro. nuo cabe 0 excmplo da crucldade contra animais, prevista
no artigo 64 ut] Lei ue Penais (LCP). porque 0 decreta nl.! 24.645,
de 10. jul. 34-, estabcleccu medidas de aos animais. Foi esse 0 texto
invOI:ado ror Sobral Pinto. num dos mais gloriosos momcntos cia advocacia
hrasi\cira. em favDr dD \ider comunista Harry Berger, preso e torturadn duranre
n Estadn Nm'll. Existcm nnrmas rcnais na legislm;ao que rrotegc a fauna (lei nl.!
5.197, de 3.jan. (7). disciplina a pcsca (dccrcto-lei nl.! 221. dc 28.fc".67) c regu-
lamenla a de animais (lei nl.! 6.638. de 8. maL 79).
!'i Maurilch. op. cit.. p. 34 ss; ZaJTaroni. Manual, cit.. p. 57.
!h Reforl11ulill11os aqui, cOl11pletamcnte, opiniuo anterior (Oh.\'{!/wlpJes sobre a
flOI'll/a pel/lIl e slla iflterpl'ct{l(;(IO, ciL).
!7 Derec/w penal, Bogold, 1987, t. I, p. 53.
89
lica "inflacionaria", como a denominou Bricola, pode questio-
nar a princfpia da mfnima
2K
.
As rela,oes que 0 direito penal mantem com outros ram os
do direito sao na verdade rela<;oes das normas jurfdico-penaiscom
outras normas, da perspectiva de sua validade (por exemplo, 0
inc. XLV do artigo 51CR em confronto com tipifica<;oes que pro-
poem uma responsabilidade penal coleliva, como por exemplo 0 §
2" do artigo 73 da lei 4.728, de 14. jul. 65)" ou da perspectiva de
sua interpreta<;ao (por exemplo, 0 conceito privalistico de posse
indireta - art. 486 CC - eo tipo da apropria<;iio indebita - art.
168 CP - ou do peculato - art. 312 CPl. Devem por isso, em
nossa opiniuo, ser estudadas na teoria da lei penal. Con vi ria ape-
nas remarcar que, alem de suas fun<;oes de fundamento e contro-
Ie, 0 texto constitucional seleciona a serem necessariu-
mente trutadas pelo legislador penal, naqueles cas os de bens es-
senciais a vida, it saude e ao bem-estar do povo: chama-se a isso
"imposi<;ao constitucional de tutela penal". Entre nos, a Consti-
tui<;ao de 1946 empregara em vao 0 lermo "repressiio" para 0
abuso do poder econ6mico: jamals 0 legislador ordimlrio atendeu
it "'imposi9uO constitllcional da tutela penal"JO, a canltcrclassista
da legisla<;fio penal se manifesta tambem na omissao ou pachorra
da elabora<;ao legislativa de crimes que podem ser praticados pe-
los membros da c1asse dominante.
Teclliclle eli IIh'cla penale. cit.. p. 3; cr. Baratta, Intcgracion - prevencion: una
"nueva" fumlamcllladbn dc la pena dentm de 141 (coria sistcmica. inDactrilili pellal,
13. Rircs, 1985, nl' 29, p. Ii.
l'J Au. 5
1l
t inc. XLV CR: "Ncnhuma pena passara da pessoa do condenado", Att,
73, § lll, lei 4.728, de 14, juJ. 65: "A viola9uo de qualquer dos dispositivos
consLituini crime de publica, punido com pcna de 1 a 3 anos de
recairulo a respol1sabilidade, quando se traWl' de pessoa juridica, em lodos os
sells direlores:'
-,() Nilo Batista, Repressao ao abuso do poder ccon6mico? in Telllas de direito
pellal. cit.. p. 243 S5. Para os "obbJighi coslituzionali di tutcla penale". cf. Bricola,
Tecllicile eli tille/a pellale, cit., p. 9.
90
§11
o principio da lesividade
Este principio transporta para o. terreno penal a quesHio
geral da exteriaridade e alteridade (ou bilateralidade) do
direito: ao contrario da moral- e sem embargo da relevancia
juridica que possam ter atitudes interiores, associadas, como
motivo ou fim de agir, a urn sucesso externo -, 0 direito
"coloca face-a-face, pelo menos, dois sujeitos"'. No direito
penal, a conduta do sujeito autor do crime deve relacionar-se,
como signa do Dutro sujeito, 0 bemjuridicD (que era objeto da
prote<;iiD penal e foi of en dido pelo crime - por isso chamado
de objeto jurfdico do crime). Como ensina Roxin, "so pode
ser castigado aquele comportamento que lesione direitos de
outras pessoas e que nao e simples mente urn comportamento
pecaminoso ou imoral; ( ... ) 0 direito penal so pode assegurar a
ordem pacifica extern a da sociedade, e alem desse limite nem
esta legitimado nem e adequado para a educa<;iio moral dos
cidadiios"2. A conduta puramente interna, ou puramente indi-
vidual- seja pecaminosa, imoral, escandalosa ou diferente
- falta a lesividade que pode legitimar a interven<;iio penal.
No campo dos crimes politicos, qualquer lei inspirada na
doutrina de seguran<;a nacional contem dispositivos viola-
dores do principio da lesividade, porque perante aquela doutri-
1 Del Vecchio. op. cit., p. 371; Radbruch. Fitosofia do direito, cit., v. I, p. llS;
Machado Netto, op. cit.. p. 91.
2 Iniciacion, cit" p. 25 e 28.
91
na a dissidencia politica toma as cores de i 'inimigo intemo" e
provoca "urn processo de
Podemos admitir quatro principais do principio da
lesividade.
Primeira: proibir a illcrimilla,ao de llIna atitllde illterna.
As ideias e os desejos, e sentimentos
dos homens nao podem constituir· 0 fundamento de urn tipo
penal, nem mesmo quando se orientem para a pnitica de urn
crime: 0 projeto mental do cometimento de urn crime
nao e punivel (cogitatiollis poellam Ilemo patitllr).
rsso nao significa absolutamente que 0 direito penal se desin·
teresse da atitude intema do homem, como ja se vera ao
tratarmos do principio da culpabilidade. Antes da perspectiva
da culpabilidade, encontraremos esse interesse no dolo (isto e,
na consciencia e vontade do autor acerca da conduta objetiva
proibida), bern como em inten,6es, motivos e certos estados
especiais de animo. Em qualquer hipotese, todavia, e impres-
cindivel que a atitude intema esteja nitidamente associada a
uma conduta extema.
Segllllda: proibir a illcrimilla,ao de lima cOlldllta qlle Ilao
exceda 0 ambito do proprio autor. Os atos preparatorios para 0
cometimento de urn crime cuja execu,ao, entretanto, nao e
iniciada (art. 14, inc. II CP) nao sao punidos. Da mesma
forma, 0 simples conluio entre duas ou mais pessoas para a
pnitica de urn crime nao sera punido, se sua execu,iio nao for
iniciada (art. 31 CPl. Temos ai aplica,6es legislativas dessa
fun<;ao do principio da lesivldade, que tambem comparece
como fundamento parcial da impunibilidade do chamado cri-
me impossivel (art. 17 CPl. 0 mesmo fundamento veda a
punibilidade da alltolesao, ou seja, a conduta extema que,
embora vulnerando formalmente urn bern juridico, nao ultra-
passa 0 ambito' do proprio autor; como por exemplo 0 suicidio,
a automutila,ao e 0 uso de drogas. No Brasil, 0 artigo 16 da lei
3 GarcIa Mendez, E., Alltoritarislllo y colltrol social, B. Aires. 1987, p. 106,
92
:1
II
ll/
tt"""., """"""""""" """"'"
n? 6.368, de 21.0ut.76, incrimina 0 uso de drogas, em franca
ao principio da lesividade e as mais atuais recomen-
da,6es politico-criminais'.
Terceira: proibir a incrimilla,ao de simples estados 011
condi,oes existellciais. Como diz Zaffaroni, "urn direito que
reconhe,a e ao mesmo tempo respeite a autonomia moral da
pessoajamais pode apenar 0 ser, senao o Jazer dessa pessoa,
ja que 0 proprio direito e uma ordem reguladora de conduta"'.
o direito penal so pode ser urn direito pellal da a,ao, e nao urn
direito pellal do alltor, como eventual mente se pretendeu. "0
homem responde pelo que faz e nao pelo que e" , frisa Cunha
Luna'. Com exatidao lembra Mayrink da Costa que "0 direito
penal do autor e incompatfvel com as exigencias de certeza e
juridicas proprias do estado de direito"7. rsso nao
significa que 0 sujeito determinado nao interesse de nenhuma
forma. Ao contrario, 0 homem e sua existencia social concreta
devem estar no centro da experiencia juridico-penal, parti-
cularmente nas areas da culpabilidade e da aplica,ao e execu-
,ao da pena. 0 que e vedado pelo principio da lesividade e a
imposi,ao de pena (isto e, a constitui,ao de urn crime) a urn
simples estado ou condi,ao desse homem, refutando-se, pois,
as propostas de urn direito penal de autor e suas deriva,6es
mais ou menos dissimuladas (tipos penais de autor, culpabili-
dade pela conduta ao longo da vida, etc). Levada as ultimas
conseqiiencias, essa fun,ao do principio da lesividade implica
excluir do campo do direito penal as medidas de seguran,a,
4 Sabre esle ultimo aspecto, ainda poicmico entre nos, d. Hobbing, Peter. Slruf-
wiirdigkeitder SelbslverJetzlIlIg: Der DrogellkollslIlIJ ill defltsc/Jelllllld brasilianis-
chen Recht, Frankfurt am Main, 1982; Nilo Batista. 0 prazcr e a lei penal, in
Temas, cit.. p. 30455. Cf. ainda Garcia-Pablos, Antonio, Bases para una politic.a
criminal de In droga, in La problematka de la draga en Espmia, Madri, 1986, p.
377 5S.
5 MaTlual, cit.. p. 73.
6 Op. cit., p. 34.
7 Op. cit., p. 158.
93
I'
!
ii,
uma vez que, como acentua Zaffaroni, urn direito penal funda-
mentado na perigosidade e urn direito penal de autor.
Quarta: proihir a i/lcrimi/lar;ao de cO/ldutas desviadas que
/lao afetem qualquer hem jurfdico. A expressiio desviada foi
aqui empregada na acep9iio de Clinard, como conduta orien-
tada em dire9iio. fortemente desaprovada pela coletividade.
Estamos aqui falando do "direito 11 diferen9a"', de pniticas e
habitos de grupos minoritarios que niio podem ser criminaliza-
dos. Como diz Zaffaroni, "niio se pode castigar ninguem
porque use barba au deixe de usa-la, porque corte au niio a
cabelo, pais com isso niio se of en de qualquer bemjuridico, e a
direito niio pode pretender legitimamente formar cidadiios
com au sem barba, cabeludos au tonsurados, mais au menos
vestidos, mas tiio-so cidadiios que niio of end am bens jurfdicos
alheios"'. Estamos falando tambem de condutas que so podem
ser objeto de aprecia9iio moral (como praticas sexuais, quais-
quer que sejam, entre aduItos consencientes, au como a sim-
ples mentira).
Certamente percebeu-se, das linhas anteriores, a impor-
tancia do conceito de bern jurfdico. 0 espa90 teorico para a
conceito de bern jurfdico svrgiu quando, na primeira metade
do seculo XIX, contestou-se a concep9iio classica corrente do
crime como of ens a de urn direito subjetivo, em favor de uma
concep9iio do crime como of ens a a bens (Birnbaum). A partir
daf, imlmeras teorias foram elaboradas para a compreensiio do
bern jurfdico of end ida pelo crime
lO
: ora se retornava aos direi-
tos subjetivos, ora se propunha urn dire ito publico sUbjetivo do
estado, aqui a proprio direito objetivo, ali uma obriga9iio
8 LyraFHho,op.cit., p.11.
9 Manual, cit., p. 53. Sabre 0 tratamento juridico a minorias (' 'grupos excIuidos ou
gropos dominados") no Brasil, cf. Nilo Batista, Minorias e democratizariio,
Recife, 1984.
10 Larga exposit;fio dessas tcorlas em Rocco, L' oggetto del reala, Rama, 1932, p. 27
- 220. Entre n6s, Fragoso, Objeto do crime, in Direito penal e direitos III/manos.
cit., pp. 33 55.
94
1
jurfdica, logo as interesses, adial)te as valores. Para uns, a
bemjurfdico e criado pelo direito, atraves de sele9iio exercida
pelo legislador (Binding); para outros, a bern jurfdico e urn
"interesse da vida", que a legislador toma de uma realidade
social que Iho imp6e (von Liszt). Houve quem deslocasse a
bern jurfdico estritamente para a tare fa de criteria de interpre-
ta9iio teleologica da norma, no movimento que ficou conhe-
cido como "dire9iio metodologica" (Honig). 0 direito penal
nazista procurou fundamentar a crime na viola9iio do dever de
obedi.!ncia ao estado (0 chamado "direito penal da vontade")
e, para isso, desfez-se, em sua fase inicial, do conceito de bern
jurfdico (Schaffstein). Posteriormente, retoma-se a perspec-
tiva lisztiana do "interesse da vida", seja atraves de urn
conceito idealista de "situa9iio social desejavel" (Welzel),
seja venda no bemjurfdico uma "formula normativa sistema-
tica concreta de uma rela9iio social dinamica determinada"
(Bustos). Recentemente, intenta-se "positivizar" as bens
jurfdicos, deduzindo-os do texto constitucional (Angioni).
As dificuldades das quais a itinerario acima esb09ado
presta testemunho estiio ligadas 11 diversidade categorial dos
bens jurfdicos, que podem ser uma pessoa, uma conduta, uma
coisa, urn atributo jurfdico au social da pessoa, da conduta au
da coisa, uma rela9iio vital, uma rela9iio jurfdica, urn estado de
fato, urn valor, urn sentimento, etc". Isso enseja divers as
classifica90es dos bensjurfdicos (ffsicos e morais, individuais
e coletivos, etc).
o bern jurfdico poe-se como sinal da lesividade
(exterioridade e alteridade) do crime que onega, "revelando"
e demarcando a of en sa. Essa materializa9iio da of ens a, de urn
lado, contribui para a limita9iio legal da interven9iio penal, e
de outro a legitima. Par isso mesmo, como parece ter perce-
bido von Liszt, a bern jurfdico se situa na fronteira entre a
poiftica criminal e a direito penal. Niio ha urn catalogo de bens
II Welzel, ap. cit., p. 15; Fragoso. ap. cit., p. 39; Rocco, ap. cil., p. 261.
95
I'
juridicos imutaveis a espera do legislador, mas M
sociais complexas que 0 legislador se interessa em preservar e
reproduzir. Sao multi pi os e irredutiveis os aspectos dessas
rela<;6es sociais, aos quais pode 0 legislador outorgar prote<;ao
penal, convertendo-os em bens juridicos. 0 bern juridico,
portanto, resulta da cria<;ao politica do crime (mediante a
imposi<;ao de pena a determinada conduta), e sua substiincia
guarda a mais estrita dependencia daquilo que 0 tipo ou tipos
penais criados possam inforrnar sobre os objetivos do legisla-
dor. Em qualquer caso, 0 bern jurfdico nao pode formalmente
opor-se a disciplina que 0 texto constitucional, explicita ou
implicitamente, defere ao aspecto da rela<;ao social questio-
nada, funcionando a Constitui<;ao particularrnente como urn
controle negativo (urn aspecto valorado negativamente pela
Constitui<;ao nao pode ser erigido bern juridico pelo
legislador). Numa sociedade de classes, os bensjuridicos hao
de expressar, de modo mais ou menos explicito, porem inevi-
tavelmente, os interesses da c1asse dominante, e 0 sentido
geral de sua sele<;ao sera 0 de garantir a reprodu<;ao das rei a-
<;6es de domina<;ao vigentes, muito especialmente das rela<;6es
economicas estruturais.
o bemjuridico cumpre, no direito penal, cinco fun<;6es: I
axiologica (indicadora das valora<;6es que presidiram a sele-
do legislador); sistemGtico-classificatoria (como im-
portante principio fundamentador da constru<;ao de urn sis-
tema para a ciencia do direito penal e como 0 mais prestigiado
criterio para 0 agrupamento de crimes, adotado por nosso
c6digo penal); exegt!tica (ainda que nao circunscrito a eIa, e
inegavel que 0 bern juridico, como disse Anfbal Bruno, e "0
elemento central do preceito", constituindo-se em importante
instrumento metodol6gic'0 nil interpreta<;ao das normas jurfdi-
co-penais); dogmGtica (em inumeros momentos, 0 bern
juridico se oferece como uma cunha epistemol6gica para a
teoria do crime: pense-se nos conceitos de resultado, tenta-
!iva, dano/perigo, etc); cr/tica (a indica<;ao dos bensjuridi-
cos permite, para alem das generaIiza<;6es legais, verificar as
96
concretas op<;6es e finalidades do legislador, criando, nas
palavras de Bustos, oportunidade para" a participa<;ao critica
dos cidadaos em sua fixa<;ao e revisao")".
12 Anibal Bruno, ap. cit., v. I, 1.1, p. 16; Bustos,lnrrodllccion, cit., p. 31;Angioni,
Francesco. Contenllto efimzioni del COllcetto di bene gillridico. Milao, 1983, pp.
6, 11, 14. 195; Gregori, Giorgio, Saggio .'illII'oggetto gil/TidieD del realO, Padua,
1978, p. 41; Navarrete, M. Polaino. El bienjllridico en el derecllO penal, Scvilhu,
1974, pp. 270. 286 55.
97
I
!,i
Ii
I';
I
i
l
, I
,
§ 12
o principia da humanidade
Quem ve, em Mommsen, as da pena de morte
no direito romano, tao impregnadas de ritos e conteudos sim-
hOlieos e religiosos, tao cruelmente indiferentes ao sofrimento
e ao desespero humano, e ve a da de
Damiens, em 1757, com a qual Foucault abre seu importante
livro sobre 0 nascimento da prisao', talvez se espante com a
de "estilo penal" ao longo de tantos seculos. Ese
procurar certificar-se, no direito penal germilnico ou em outras
medievais, tera a dessa similitude
espantosa. Entre nos, urn breve exame no livro V das Ordena-
roes Filipinas, que regeram no Brasil ate 1830, quando pro-
mulgado 0 codigo imperial, revelani a indiscriminada comina-
da pen a de morte, a do condenado e a discri-
jurfdica da pena cabivel segundo a classe social do
autor ou da vitima. Para os trabalhadores escravos, esses
princfpios permaneceram com plena eficacia mesmo apos
1830, atraves das penas de morte e largamente empre-
gadas, ou dos crueis castigos do "direito penal privado"
vigente nos engenhos, na cafeicultura ou nas charqueadas.
o principio da humanidade, que postula da pena uma
racionalidade e uma proporc;onalidade que anteriormente
nao se viam, esta vinculado ao mesmo processo historico de
98
Mommsen, ap. cit.. t. 3?, p. 252 ss; Foucault, Surveiller el punir, 1975. ed.
Gallimard.
que se originaram os principios da legalidade, da
mfnima e ate mesmo - sob 0 prisma da "danosidade social"
- 0 principio da lesividade. Montesquieu se referia a "justa
das penas com os crimes "', e Beccaria dizia que
atribuir a pen a de morte para quem mata urn faisao ou falsi fica
urn documento conduz a uma de sentimentos
morais'. Marat observava que s' il est de /' equite que les peines
soiem toujours proportionnees allx delits, il est de /' humanite
qu' elles ne soient jamais atroees"'. Quando, em 1793, a
dos Direitos do Homem e do Cidadao, de 1789, foi
retomada e proclamada pela Nacional, 0 artigo XV
mencionava que" as pen as devem ser proporcionais ao delito e
Ilteis a sodedade" . A Emenda VIn a Americana,
ratifieada, como todas as dez primeiras, em 1791, proibia a
de penas crueis e incomuns. E este hoje urn princfpio
largamente aceito, que consta da Universal dos
Direitos do Homem' e da Americana sobre Direi-
tos Humanos'.
A pena nem "visa fazer sofrer 0 condenado" , como obser-
you Fragoso, nem pode desconhecer 0 reu enquanto pessoa
humana, como assinala Zaffaroni', e esse e 0 fundamento do
princfpio da humanidade. Nao por acaso, os documentos inter-
nacionais consideram desumanas as penas como aquela execu-
tada em Damiens. 0 principio pertence a polftica criminal",
porem e proclamado por varios ordenamentos jurfdicos positi-
vos. Entre nos, esta 0 princfpio da humanidade reconhecido
2 Op. cit., p. 115.
3 Op. cit., p. 226.
4 Op. cit., p. 70.
S Artigo V: "Ningucm sera submetido a tortura, nem a tratamento au castigo cruel,
desumano all degradante" .
6 Artigo 5, inciso 2: "Ninguem deve ser submctido a lorturas, nem a penas au
tratamentos crucis, desumanos au dcgradanles. Tocla pcssoa privada da liberdade
deve ser trntada com respeito dcvido a dignidade inerente aD ser humann ...
7 Lir;iies, cit., p. 291; Manual. cit., p. 139.
8 Jescbcck. ap. cit., p. 35.
99
explicitamente pela nos incisos III de
tortura e de tratamento cruel ou de grad ante), XLVI
(individualiza<;ao - ou seja, - da
pena) e XL VII de penas de morte, crueis ou
pet¢tnas) do artigo CR. Como lembra Mufioz Conde, a ideia
de "proporcionalidade integra a ideia de imanente ao
direito"; a hipertrofia do direito penal caracteriza 0 "estado
totalitario que procura atraves de brutais
penais"'. Disso tivemos no Brasil expressivos exemplos
durante a ditadura militar.
o princfpio da humanidade intervem na na
e na da pena, e neste ultimo terreno tern
hoje, face Ii dominante da pena privativa da Iiberdade, .
urn campo de especialmente importante
lO

A racionalidade da pena implica tenha ela urn sentido
compativel com 0 humano e suas cambiantes A
pen a nao pode, pois, exaurir-se num rito de e opro-
brio, nao pode ser uma puramente negativa
ll
• Isso niio
significa, de modo algum, questionar 0 cariiter retributivo,
timbre real e inegavel da pena. Contudo, a pena que se detem
na simples retributividade, e portanto converte seu modo em
seufim, em nada se distingue da A pena de morte,
estritamente retributiva e negativa (alem de ineficaz, do ponto
de vista da geral) , violenta essa racionalidade. Sao
tambem inaceitaveis, porque desconsideram a
como atributo da pes so a humana, pen as que pretendam inter-
ferirfisicamente numa "metamorfose" do reu: castra<;ao ou
esteriliza<;ao, lobotomia, etc. Uni sistema iguaIitario na distii-
bui<;ao da pen a (0 que significa que, sob os mesmos pressupos-
9 /ntroduccion. cit., p. 77 e 78.
10 Jescheck, op. cit., p. 35.
11 Em seu ultimo trabalho, Zaffaroni carncterizu a pena como "sofrimento orlan de
racionalidnde" e busea de forma residual, precisamente peln falta de
adequm;iio racianal aos demais modelos de solur;iio de conflitos (cf. En busea ... ,
cit., p. 210).
100
tos, duas pessoas deveriam receber Eenas semelhantes, cor-
rendo as diferen<;as tao-so a conta da ne-
gado pelo direito M duzentos anos, e negado - apesar do
direito - pelo sistema penal ainda hOje, e outro imperativo da
racionalidade. Seria perfeitamente possivel derivar a propor-
cionalidade da racionalidade, mas convem destaca-la por sua
importiincia no surgimento historico do princfpio da humani-
dade e por sua importilncia priitica. Zaffaroni lembra que as
penas desproporcionais produzem mais alarm a social
(afetando 0 que ele considera 0 aspecto subjetivo da seguran<;a
juridica) do que 0 proprio crime e formula a hip6tese do que se
passaria nesse terreno se uma lei impusesse a pena de mmila-
<;iio aos punguistas
12
• Da proporcionalidade pode extraJr-se,
igualmente, a de penas perpetuas. Como registrou
com exatidiio Cattaneo, a prisiio perpetua, com' 'seu carater de
definitividade, ou seja, de elimina<;iio da contraria
o senso da humanidade" 13. Nossa Constitui<;ao, como ja visto,
proibe a imposi<;iio de penas de carater perpetuo (art. 5?, inc
XLVII, aL b CR).
12 Manual. cit.. p. 50.
13 Fondamentifilosofici della sanzione penaie, no volume Problem; della sanzione
- socield e diritro in Marx, Rama, 1978, I, p. 98.
101
Ii
I
L
I
I
"I
ii
§13
o principio da culpabilidade
Numa antiga da Babilonia, editada pelo rei
Hammurabi (1728-1686 a.C.), encontramos que, se urn pe-
dreiro construfsse uma cas a sem fortifid-Ia e a mesma, desa-
bando, matasse 0 morador, 0 pedreiro seria morto; mas se
tamhem morresse 0 filho do morador tam bern 0 fiIho do
Pedreiro seri'a morto. Imaginemos umjulg.:mento "modemizado"
desse pedreiro: de nada [he adiantaria ter observado as regras usuais
nas const de uma casa, ou pretender associar 0 desabamento a
urn fenomeno sfsmico natural (uma do terreno, por
exemplo) fortuito e imprevisfvel. A casa desabou e matou 0
morador: segue-se sua responsabilidade penal. Nao deixemos de
irnaginar, igualmente, 0 julgamento do filho do pedreiro. A casa
construfda por seu pai desabou e' matou 0 morador e seu filho:
segue-se sua responsabilidade penal. A responsabilidade penal,
pois, estava associada tao-so a urn fato objetivo e nao se concentrava
sequer em quem houvesse deterrninado tal fato objetivo. Era, pois,
uma responsabilidade objetiva e difilsa.
Quando lemas haje, na Americana sobre Direi-
tos Humanos (artigo 5, 1, 3) ou em nos sa (artiga
5:, inciso XLV), de que a pen a ultrapasse a pessoa
do delinqiiente, ou quando encontramos no Codigo Penal
regras que nao so, relacionando-se aquelas cir-
cunscrevem a objetiva de resultados (como 0 art. 13
CP), mas tamhem exigem a seja de uma vontade
102
consciente, seja de uma relevante negligencia (como os arti-
gos 18 e 19 CP), devemos compreender que urn longo proces-
so, certamente inconc1uso, transformou radicalmente as bases
da responsabilidade penal. 0 ponto mais importante desse
processo e a historica do principio da culpabilidade .
.0 principio da culpabilidade deve ser entendido, em pri-
melro lugar, como reptidio a qualquer especie de responsabili-
dade pelo resultado, ou responsabilidade objetiva. Mas deve
igualmente ser entendido como exigencia de que a pena nao
seja infligida senao quando a conduta do sujeito, mesmo as so-
ciada causalmente a urn resultado, the seja reprovavel. Vol-
tando ao exemplo do pedreiro, isso representaria que 0 desaba-
men to so funcionaria como urn limite exterior preliminar e que
seria indispensavel verificar se 0 pedreiro reprovavelmente
quis a morte do morador e seu fiIho, predispondo nesse sentido
sua ou quis 0 desabamento - tambem predis-
pondo nesse sentido a sua - ainda que nao quises-
se diretamente a morte provavel do morador e seu filho ou
construiu a casa com imperfcia inescusavel. Para alerr: de
simples subjetivos entre 0 autor e 0 resultado objetivo de
sua conduta, assinala-se a reprovabilidade da conduta como
ntic1eo da ideia de culpabilidade, que passa a funcionar como
fundamento e limite da pena. As entre culpabilidade e
pena constituem materia polemica, que integra a teoria do
crime, onde a estrutura e as dogmatic as da culpabili-
dade, seja na economia do crime, seja na da
pena, sao minuciosamente examinadas
l
.
I Uma qucstfio, entretanto, merece ser referida desde logo, porvincular-se it polftica
criminal. Que tada pena corrcsponda a uma previa culpabilidade, nfio hli. dtivida;
que, rcconhecida a cuJpabilidade, deva inexoravelmente seguir-se a pena, e hojc
questionado. Fala-se, a rcspeito, em concepr;6cs bilateral c unilateral de culpabili-
dade. Roxin, que se incHnn peln concepr;iio unilateral, acrcdita que 0 caminho
consistiria em remeter a cuJpabilidade (responsabilidade) a urn conceito superior
de "responsabilidade". que seria integrado pelos "pressupostos preventivos de
necessidade da pena" (CulpabUidad y prevencion en derecho penal, trad. Munoz
Conde, Madri, 1981, p. 193). Com reservas acerca de umapena inferioru medida
103
Em primeiro lugar, pois, 0 principio da culpabilidade imp6e a
subjetividade d,a responsabilidade penaL Nao cabe, em direito pe-
nal, urna responsabilidade objetiva, derivada tiio-so de uma associa-
causal a conduta e urn resultado de lesao ou perigo para urn
bemjurfdico. E indispensavel a culpabilidade. No nivel do processo
penal, a exigencia de provas quanta a esse aspecto conduz ao
aforisma "a culpabilidade nao se presume", que, no terreno dos
crimes culposos (negligentes), nos quais os riscos de uma considera-
puramente causal entre a conduta e 0 resultado sao maiores,
figura como constante estribilho em decis6es judiciais: "a culpa nao
se presume". A responsabilidade penal e sempre subjetiva.
Em segundo lugar, temos a personalidade da responsabilidade
penal, da qual derivam duas conseqiiencias: a intranscenden-
cia e a individualiza,iio da pena. A intranscende.lcia impede que a
pena ultrapasse a pessoa do autor do crime (ou, mais anaIiticamente,
dos autores e partfcipes do crime). A responsabilidade penal e
sempre pessoal. Nao ba, no direito penal, responsabilidade coletiva,
subsidiaria, solidaria ou sucessiva'. Nada pode, hoje, evocar a
infamia do mu que se transmitia a sellS sucessores. A intranscenden-
cia da pena coloca a questiio da famflia do condenado pobre (art.
inc. XLV CR), e fundamenta no sistema de segurfdade
social, de urn "auxiIio-reclusao"_ Por individualiza,iio se entende
aqui especialmente a judicial, ou seja, a exigencia
da culpabilidade, embora admitindo que 0 caniter impositivo da relm;iio
tern 0 sabor de indemonstnivel profissiio de fe, lcscheck, op. cit., p. 32.
2 0 art. 73, § da lei 4.728, de 14.juI.65. traoserita on nota 29 do § 12, e urn born
exemplo de Donna penal que viola 0 principia da cuJpabilidade e e inconstitucio-
nal. A responsabilidade "sucessivu" da lei de imprcnsa (art. 37 ss da lei 5.250, de
9.fcv.67), tradicional em nosso direito, foi historicamente criada em favor da
liberdade de imprensa, subtraindo-lhe a materia da disciplina extensiva do concur- .
so de agentes do direito penal comum. Ao inves de respondcrem todos os
"causantes", ainda que "culpaveis" autor, instigador, tipografo, dono da
tipografia, editor, diretor do jomal, transportador, vendedor, etc. - so urn deles
responderia (em principio, 0 autor), e, em sua defec!Jiio, so outro, e assim, dentro
das regras legais, sllcessivamente. Mas c claro que 0 principio da culpabilidade
niio prescinde de que 0 "responsavel" pela ordem de sucessao legal seja tambem
sllbjetivamente responsavel.
104
de que a pena aplicada considere aquela pessoa concreta 11 qual se
destina. Neste campo, 0 tema mais atual e a chamada co-culpabi/i-
dade. Trata-se de considerar, no juizo' de reprovabilidade que e a
essencia da culpabilidade, a concreta experiencia social dos reus, as
oportunidades que se Ihes depararam e a assistencia que Ihes foi
ministrada, correlacionando sua propria responsabilidade a uma
responsabilidade geral do estado que vai impor-Ihes a pena; em certa
medida, a co-culpabilidade faz sentar no banco dos reus, ao Judo dos
mesmos reus, a sociedade que os produziu, como queria Ernst
Bloch'. Como diz Zaffaroni, "reprovar com a mesma intensidade a
pessoas que ocupam de privilegio e a outras que se acham
em de extrema pemlria e uma clara ao principio da
igualdade corretamente entendido"'. "0 direito reaImente igual"
- anota Cirino' - "e 0 que considera desigualmente individuos
concretarnente desiguais" . 0 artfgo 5?, inciso 1 do c6digo penal da
Republica Democratica da AIemanha, de 1968, abre as portas a essa
"uma e cometida de forma reprovavel quando seu
autor, nao obstante as possibilidades de uma conduta socialmente
que Ihe tenham sido oferecidas, realiza, por atos irrespon-
savels, os elementos legalmente constitutivos de urn delito ou de urn
crime".
3 Op. cit.. p. 261.
4 Sistemas penales ... - informe final, cit.. p. 58; cf. tamMm PoUtica criminal
/atinoamericana. cit.. p. 161 ss.
5 Direito penal, cit., p. 219.
105
"
§ 14
Urn direito penal subjetivo?
as autores brasileiros, de modo geral, admitem a existen-
cia de urn direito penal subjetivo', caracterizando-o como "a
Jacultas agendi do estado de criar as infra90es penais e as
respectivas san90es, de natureza criminal, e de aplicar essas
mesmas san90es, na forma do preceituado em lei, executan-
do-as"'. Percebe-se que 0 jus pllllielldi e portanto tornado em
considera9ao no momento legislativo (supondo-se, assim,
uma anterioridade sobre 0 jus poenale - 0 direito penal
objetivo) e tambem no momento judicial, apos a viola9ao da
lei penal. Examinar separadamente esses momentos pode ser
esclarecedor para responder it pergunta: existira urn direito
penal subjetivo?'
A constru9ao de urn direito penal subjetivo antes do mo-
mento legislativo, configurando·um "direito de punir" meta-
Assim, BasHell Garcia, op. cit .• p. 8; Mirabete, op. cit., p. 16; Magalhiies
Noronha, op. cit., p. 7; Damusio. op. cit., p. 7; Mayrink, op. cit., p. 6; Mestieri,
op. cit., p. 3; Fragoso, Lir;oes. cit., p. 276. Contestoll sua existencia Anibal
Bruno, op. cit., v. It 1. I, p. 19 ss.
2 Mestieri, op. cit., 3. Tambem Mayrink se refere it facllldade de "estabelecer e
executar as penas e as medidas de (op. cit., p. 6).
3 Grispigni promoveu minuciosa dissec!Jiio do fenomeno em cinco momentos: antes
da positivu!Jao das normas penais; apos a positivu!Jiiodas normas penais e antes que
a crime seja cometido; posterior ao cometimento do crime; verifica!Jiio jllrisdicio-
nal-penal; e execll!Jiio da pena (Dirilto penale italiano, Milao, 1950, v. I, p. 277).
Em nossa opiniiio, como veremos, para atem do cometimento do crime 0 feno-
meno esta "processualizado", e it teoria do processo toea eqlluciomi-lo.
106
. jurfdicb, so e pensavel por duas vias: a do contrato social' e a
. ·do direito natural'. Como a teoria do contrato social e hoje uma
vinheta historiografica, e como, valha-nos a li9ao de Novoa,
se 0 jus puniendi poderia fundamentar-se nos "princfpios e
caracterfsticas atribufdos tradicionalmente ao dire ito
natural", nao logra faze-Io nos "priiIcfpios do estado seculari-
zado que hoje se admite"6, mesmo os autores que perfilham 0
direito penal subjetivo passaram a nega-Io antes do momenta
legislativo. Assim, Bettiol dizia ser "tecnicamente improprio
falar de urn direito de punir que caiba ao estado nas vestes de
legislador"', e Fragoso anotavaque "anteriormente aosurgi-
mento da norma penal, nao ha falar em direito subjetivo do
estado. Somente seria possfvel falar aqui de direitos recorren-
do-se ao direito natural"8.
A considera9ao do jus plllliendi em seu momenta judicial,
isto e, apos a viola9ao da lei penal, implica deduzir 0 direito
penal subjetivo do direito penal objetivo, como Rocco: "nao e
o direito sUbjetivo que preexiste e da causa ao direito objetivo, e sirn
este que gera, no mesmo parto, a obriga9ao jurfdica e 0 direito
subjetivo"'. As dificuldades passam a ser duas: caracterizar e con-
ferirconteudo it "faculdade" do estadoe it "obriga9ao" do sudito.
Ferri ridicularizava a elabora9ao teorica dessa Jacultas
agendi, dando por absurdo que ela pudesse consistir "na
faculdade do estado de agir em conformidade com as normas
4.Pulitano lembra que, em suas origens iluministicas, 0 direito de punir eslava
"coligado it ideia contratualistica" (op. cit., p. 10).
5 Camargo Henuindez Iiteralmente admite que 0 "fundamento da faculdade do
estado para ditac normas jurfdicQwpenais se encontr:a no direito natural" (op. cit..
p. 47), Como lembra Tarso Genre, historicamente a impiants¥3.o da orde-m bur-
guesa se fez fundamentando-a "em direitos subjetivos que nao se amparavam
Duma normatividade preexistente" (lntrodufiio critica ao direito, P. Alegre,
19BB. p. 43).
6 Novoa Monre'a!, Algunas reflexiones sobre eI derecho de castigar del estado, in
Homenage a Hilde Kaufmann. B. Aires, 1985, p. 202.
7 Direito penal, trod. Costa Jr. e Silva Franco, S. Paulo, 1966, v. I, p. 193.
8 Lifoes, cit., p. 275.
9 Gp. cit.. p. 134.
107
"
I
Observando que a tecnica do direito publico subjetivo nao
era praticamente us ada pelo modemo direito penal, Kelsen
assinalava que'a vftima do crime foi substitufda por' 'urn orgao
estatal que, como parte autora ou acusadora por dever de
offcio, poe em movimento 0 processo que leva 11 execu9ao da
san9ao"21. Em nossa opinHio, corresponde 11 teoria do proces-
so compreender, seja enquanto urn interesse de agir, auto-
nomo ou fnsito na propria acusa9ao, como quer Grinover",
seja enquantn contelido necessario da a9ao penal, diante do
principio da jurisdi9ao, seja enquanto condifiio da a9ao do
angulo da legitima9ao, a natureza e fun90es dos deveres do
estado com rela9ao aos crimes cometidos, e sua articula9ao
instrumental.
individuais, aindu que sujeitos a obje'Joes tecnico-jurfdicas, representam urn
positivQ instrumento democnitico, e, como diz Bessa Antunes, "importante fator
de reivindica!;iio por refonnas e avam;os sociais" (op. cit.. p. 150).
21 Op. cit.. p. 263.
22 As condifoes da apJo penal. S. Paulo, 1977, p 109.
110
§ 15
A missao (fins) do direito penal
Ja se observou que "uma teoria da pena e sempre uma
teoria do direito penal" e que "0 debate cientffico-poiftico
sobre a pen a se transforma no debate sobre todo 0 direito
penal" 1; a sabedoria chinesa chama 0 codigo penal de "lei da
pena" (xing fa). Discutir os fins do direito penal deveria ser,
portanto, discutir os fins da pena - e, no entanto, nao e.
Quando se fala nos fins (ou "missao") do direito penal,
pensa-se principalmente na interface penalsociedade e subsi-
_ diariamente num criminoso antes do crime .. quando se fala nos
fins (ou objetivos, ou fun90es) da pena, pensa-se nas inter-
ferencias criminoso depois do crimelpenalsociedade. Por isso,
a missao do direito penal defende (a sociedade), protegendo
(bens, ou valores, ou interesses), garalltilldo (a seguran9a
jurfdica, ou a confiabilidade nela) ou cOllfirmalldo (a validade'
das normas); ser-lhe-a percebido urn cunho propulsor, e a:
mais modesta de suas virtualidades estara em resolver casos.
Observe-se que os fins assinalados se projetam predominante-
mente na rela9ao pena-sociedade e se apresentam com urn
"sinal social positivo", que abrange sua funcionalidade, utili-
dade e dignidade. Ja quanta 11 pena, ou bern apenas retribuirti
(mediante a privafiio de bens jurfdicos imposta ao criminoso)
o mal do crime com seu proprio mal, restaurando assim a
1 Respectivamente Zaffaroni. Manual. cit.. p. 68 e Quintero Olivares, op. cit., p. 5.
111
,I:
ou bern illtimidara a todos (pela ameafa de sua comi-
e pela exemplar) pru:a que nao se cometam
(mais) crimes, ou tratan! de eonter e tratar 0 criminoso. Os
objetivos referidos vinculam interativamente urn criminoso
predominantemente "acontecido", a pen a e a sociedade, e
disp6em de urn "sinal social negativo" que efetivamente
timbra a pena; a mais nobre possivel sera te-Ia
como "uma amarga necessidade". Urn iniciante estaria ten-
tado a considerar ate que os fins do direito penal e os fins da
pena habitam a mesma casa, porem os primeiros na sala de
visitas e os segundos na cozinha.
Essa comparativa, algo caricata, das mais usmiis
respostas oferecidas as perguntas sobre a missao do direito
penal e os objetivos da pena, p6e de manifesto que, se os
penalistas nao sucumbem a de substituir a missao do
direito penal que devem descrever pelo direito penal de seus
sonhos, ou existem entre aquilo que pretende 0
direito penal e aquilo que pretende seu instrumento essencial e
caracterfstico - a pcna-, au este e a ponto mais densamente
turvo, do ponto de vista ideologico, do discurso juridico-pe-
nal. Mais do que em qualquer outra passagem, a ideologia
transforma aqui fins particulares em fins universais, encobre
as tarefas que 0 direito penal desempenha para a classe domi-
nante, travestindo-as de urn interesse social geral, e empre-
ende a mais essencial inversao, ao colocar 0 homem na linha
de fins da lei: 0 homem existindo para a lei, e nao a lei
existindo para 0 homem.
Se os fins da pena, expostos nas tradicionais teorias ab-
solutas e relativas (essas, divididas entre a geral e a
especial) e nas teorias mistas (que visam a conciliar
ou superar a das anteriores) aproximam os fins do
direito penal de sua realidade pellal, e ilusorio imaginar que
tais teorias escapem a urn idealismo impeditivo do conheci-
mento das que concretamente a pena desempenha
numa sociedade determinada. Como lapidarmente disseram
Rusche e Kirchheimer, "a pena como tal nao existe; existem
112
,-
apenas concretas formas pumtlvas e especificas praxes
penais"'. Vma teoria da pena generalizante e esquem,Hica,
que tenha a pretensiio de apreender, com os mesmos instru-
mentos, por exemplo as praticas penais do escravismo colonial
brasileiro, cujos pontos cardiais estavam na utilidade imediata
do criminoso (= e no terror (= morte e pen as
domesticas), e de nosso capitalismo ao inicio do seculo, cujo
principio era, como diria Ernst Bloch, a util"
do criminoso, esta pagando a urn altissimo,
cuja moeda e conhecimento. Por is so mesmo, ao lado das
aparentes da pena, que se extraem de uma
da compatibilidade, ou entre normas do
direito positivo e 0 etemo esquema das teorias absolutas,
relativas e mistas, fala-se hoje nas flllifoes oellitas ou Ilao
dec/aradas da pena. Diante do art. I? LEP', podemos afirmar
que desde 1985 a brasileira adotou a
especial: isso nao esgotara 0 conhecimento possivel sobre as
da da pena privativa de liberdade, no Brasil,
nem sobre 0 que possa significar hoje a "larefa ressocializado-
ra" da prisao'. Sandoval Huertas organizou as nao
declaradas da pena privativa de liberdade em tres niveis: 0) 0
nivel psicossocial vindicativa e de cobertura
ideological; b) 0 nfvel econ6mico-social de reprodu-
da criminalidade, controle coadjuvante do mercado de
trabalho, e protetivo a propriedade privada); e) 0 nfvel
politico de do stato qllO, controle sobre
2 Pena e struttura sociale, trad. Melossi e Pavarini, Bolonha, 1978, p. 45. De base
marxista. tal afirmalfiio c extremamente adcquada :10 que 0 fil6sofo Clement
Rosset chamou de "principia da realidade suficiente" (0 principio da crlleldade,
trad. J.T. Brum, Rio, 1989. p. 12).
3 Lei 7.210. de 11.juL84, art. 1 :': .. A execUljao penal tcrn par objctivo efetivar as
disposh;6es da sentcnlfa au dccisiio criminal e proporcionur candilfoes para a
hannonica integralfiio social do condenado e do intemado".
4 Sobre cste aspecto. cf. Anabela Miranda Rodrigues, Reinserlfiia social- para
uma definilfiio do conceito, in RDP n? 34, p. 24 55; LosaDa, ap. cit., p. 89; Munoz
Conde. DerecllO penal y comrol social. cit., p. 93; Bustos, [ntrodllccion, cit., p.
96; Zaffaroni, Manual, cit., p. 62.
113
'I
i!
as classes socials dominadas e controle de opositores
politicos)'. EstJl maneira de conceber os fins da pen a e cha-
mada por Baratta de concep9iio "materialistica ou politi-
co-economic a" , em oposi9iio a concep9iio "ideologica ou
idealista" das teorias absoluta e relativa'. 0 estudo aprofun-
dado da pena, chamado "teoria da pena", tern sua sede na
ocasiiio em que 0 conjunto das penas previstas pelo codigo
penal e objeto de exposi9iio e analise.
Pensamos que numa sociedade verdadeiramente justa e
democratizada os fins do direito penal e da pena constituiriio,
transparentemente expostos e debatidos, urn so e indivisivel
projeto. Entrementes, cabe urn esfor90, a exemplo do que
ocorreu na area das fun9iies da pena, no sentido de desmitifi-
car os fins do direito penal, questionando as respostas usuais.
Esse esfor90 vern sendo empreendido por imlmeros penalistas
de perspectiva critica; entre nos, situa-se nesse endere90 Ciri-
no dos Santos'.
Entre os autores brasileiros, prevalece 0 entendimento de
que 0 fim do direito penal e a de/esa de bells jurfdicos: assim
Anfbal Bruno, Fragoso, Damasio, Toledo, Mirabete. Alguns
colocam a defesa de bens juridicos como 0 meio empregado
para a de/esa da sociedade (Bruno, Fragoso), concebida even-
tualmente como combate ao crime (Mirabete); outros pro-
curam enfatizar a defesa dos valores sociais que subjazem nos
bens juridicos (Brito Alves) ou 0 "robustecimento na cons-
ciencia social" desses valores (Damasio). Muito adequada-
mente, Toledo promove uma depura9iio no conceito de bern
juridico, expurgando-o de vohlveis subordina9iies eticizantes,
5 Sandoval -Huertas, Emiro. Las funciones no declnradas de In privacion de la
libertad, in Rei'. del Colegio de Abogados Penalistas del Valle, Cali, 1981, p. 41
55. Cf. tambem BUnltta, Observaciones sabre las funciones de In carcel en la
produccion de las relaciones sodales de dcsigualdad, in Nuevo foro penal, Bo-
gota, 1982, n? 15. p. 73755; Cirino dos Santos, Direito penal, cit., p. 30.
6 Criminalagia critica, cit., p. 200.
7 Direilo penal, cit., p. 22.
114
com 0 que pode afirmar que a "tarefa imediata" do direito
penal e sua prote9iio. A prote9iio de valores da vida comuni-
taria e autonomamente referida, bern como uma fun9iio, certa-
mente mais proxima do direito privado, de regular a convivell-
cia izumalla (Mayrink).
o inter-relacionamento dos conceitos de bem jurfdico,
interesse e valor, sobre 0 qual Welzel concebe a missao do
direito penal como defesa de valores etico-sociais elementares
da consciencia juridica e s6 par inclusao defesa dos bens
juridicos, entendidos como estados sociais de preserva9iio
juridicamente desejaveis (por esta porta - "desejavel" - 0
argumento do interesse se reapresenta)', e que levou Bau-
mann, num momenta de justamente extenuada simplifica9iio,
a escrever que 0 direito penal tern por fun9iio a "prote,ao de
bensjuridicos especialmente importantes = valoresjurfdicos
= interesses"" ensejou a Anibal Bruno perceber que a esco-
Iha dos bens juridicos tern urn agente historico; tratando dos
fins do direito penal, referiu-se aos bens juridicos como
"interesses fundamentais do indivfduo ou da sociedade que,
pelo seu valor social, a consciencia comum do grupo oU das
camadas sociais nele dominantes eleva a categoria de bens
juridicos"'o. Embora percebendo a existencia de urn agente
historico (as "camadas sociais dominantes" no grupo humano
- sociedade civil - que, organizando-se como estado, edi-
tara 0 direito penal), Anibal Bruno supiie uma sociedade uni-
taria, vivenciada e apreendida por uma consciencia social
tambem unitaria. A n09iio de classe social nao e chamada a
participar. Veja-se a seguinte passagem de Fragoso: "0 fim do
dire ito e a tutela e a preserva9iio dos interesses do individuo e
do corpo social. E evidente que os interesses que 0 direito
tutela correspondem sempre as exigencias da cultura de deter-
8 Op. cit., pp. 1 3 ~ I 7 . Nao nos esquc9amos de que Welzel atribui ao direito penal
uma "fun93o de forma930 etica" (p. 16).
9 Op. cit., p. 9.
lOOp. cit., v. I, t. I. p. 15.
115
min ada epoca e de determinado povo' '11. A da
arte negra da Gapoeira, dois anos apos a da escrava-
tura, pelo artigo 402 do codigo penal de 1890, correspondia as
"exigencias de cultura" de "determinado povo"?"
Para Cirino dos Santos, os objetivos aparentes do'direito
penal, expressos na dos interesses e necessidades
(conhecidos como valores) essenciais para a existencia do
individuo e da sociedade", tern certos pressupostos, como
"as de ul!idade (e nao de divisao) social, de ideTitidade (e
nao de de classes, de igua/dade (e nao de desi-
gualdade real) entre os componentes das classes sociais, e de
liberdade (e nao de opressao) individual "I'. Definitivamente
e inegavel que numa sociedade dividida, 0 bern juridico, que
opera nos lindes entre a politic a criminal e 0 direito penal, tern
carater de classe". Tal permite 0 aproveitamento
critico do conceito de bern juridico, no amplo espectro de
que, como vimos, Ihe corresponde.
Podemos, assim, dizer que a missao do direito penal e a
prote,ao de bens juridicos, atraves da e
da pena. Numa sociedade dividida em classes, 0
direito penal estara protegendo sociais (ou
"interesses", ou "estados sociais", au "valores") escolhi-
dos pela classe dominante, ainda que aparentem certa univer-
salidade, e contribuindo para a dessas
Efeitos sociais nao declarados da pena tambem configuram,
ness as sociedades, uma especie de "missao secreta" do direi-
to penal.
11 Liroes, cit., p. 2.
12 C6digo penal de. 1890 (dec. n? 847, de Il.out.890), art. 402: "Fazer nus runs e
pra911s publicus exercicios de agilidade e destreza corporal conhecidos pela
de capoeiragem; undur em correrias ( ... ): pena-de prisiio celularpor 2 a
6 meses".
13 Direito penal, cit.. p. 23.
14 cr. Pefia Cabrera, Bien juridico y relaciones sociales de produccion. in Debate
penal. 2, Lima. 1987, p. 139.
116
'1
§ 16
A ciencia do direito penal
A terceira em que a expressao direito penal pode
ser empregada tern a ver com 0 estudo do ordenamento juridico
positivo; fala-se entao em ciencia do direito penal, ou jurispru-
dencia, ou dogmaticajuridico-penal. E preferfvel a denomina-
ciencia do direito penal. A vox "jurisprudencia", em
nos sa famnia jurfdica, "e comumente usada para definir 0
conjunto de decisoes judiciarias que, por for,a de sua repeti-
,ao, incorporam-se a tradi<;ao juridica"l. Optar por
"dogmiitica" representaria urn atrelamento metodologico
muito questionavel: a dogmatic a e 0 mais prestigiado e eficaz
metodo em uso na ciencia do direito, porem nao a guardia
solitaria das chaves epistemologicas do reino.
A ciencia do direito penal tern por objeto 0
juridico-penal e por finalidade permitir uma aplica-
,ao eqiiitativa (no sentido de casos semelhantes encontrarem
solu,oes semelhantes) e justa da lei penal. Torriando, como
diz Novoa, "segura e calculavel a aplica,ao da lei" , estabele-
cendo limites e definindo conceitos, a dogmiitica subtrai da-
quela aplica,ao "a irracionalidade, a. arbitrariedade e a
improvisa,ao"'. Trata-se, portanto, de conhecer 0 direito
aplieavel, cujas normas nao sao submetidas a qualquer con-
I Coelho, Luiz Fernando. Teoria da ciellcia do direiro, S. Paulo, 1974, p. 52.
2 Crttica y desmitificaci6n del derecho, B. Aires, 1985, p. 226.
117
, !
fronto valorativo que transcenda sua descri9ao, explica9ao e
organiza9ao. Em outras palavras, 0 afazer dogmatico nao
interpela a acata-a (dogma) como objeto do conheci-
mento. Uma lei basica da dogmatica esta no princfpio da
proibiriio da negariio; ao jurista e vedado, como diz Tercio
Sampaio Ferraz Jr., negar os "pontos de partida das series
argumentativas' 'J. Podemos pretender que 0 auto-abortamen-
to seja indiferente perante a lei, ou que seja punido com branda
multa: 0 direito penal brasileiro comina-Ihe deten9ao de urn a
Ires anos (art. 124 CP), e isso, no que concerne a pena, e
unicamente 0 que deve ser considerado nas hipoteses em que
concorra urn caso de auto-abortamento.
A dogmatica nao e, por certo, uma leitura pontilhada da
lei; sua tecnica procura reconstruir os variados elementos que
integram a lei, organizando-os como sistema. Essa e uma
palavra chave no surgimento historico da dogmatica, bern
como na angtlstia de seu futuro. A ideia de sistema, como
ass in ala Luhmann, chegou a ciencia do direito no inicio do
seculo XVII, vinda da astronomia e da teoria musical
4
• De
fato, as legisla90es anteriores a esse periodo consistiam na
justaposi9ao seqiiencial de textos, "compila90es" cujo co-
nhecimento era haurido pelo exame individual-circular de
cada texto (glosa). De modo analogo, "ate meados do seculo
XVII" - como lembra Foucault - "0 historiador tinha por
tarefa estabelecer a grande compila9ao dos documentos e dos
signos"'; a partir de entao, sob a regencia da "classifica9ao"
como instrumento metodologico central, estavam franqueadas
as rotas gnosiologicas que conduziriam a "historia natural" e
sua aparente aptidao para apreender num so "quadro" as mais
distintas e contraditorias "classes". Nao por acaso, Ihering,
·reputado fundador do metoda dogmatico, caracterizava a
constru9ao juridica ·como "a aplica9ao do metoda da historia
3 Op. cit., p. 49.
4 Sistema giuridico edogmatica gillridica, trad. A. Febbrajo, Bolonha, 1978, p. 35,
5 As palavras e as coisas, ttad. S.T. Muchail, S, PaUlo. 1981, p. 144.
118
,

I
natl)ral a materia juridica"'. Para Ihering, a sistematiza9ao
configura 0 nivel superior da jurisprudencia, enquanto a his-
toria e a interpreta9ao configuram seu nivel inferior. 0 tributo
ao positivismo se exprime em suas reiteradas compara90es do
direito com a quimica, ou no esfor90 de categoriza9ao de
"corpos juridicos "7. A influencia dessas ideias e ainda hoje
absolutamente visivel:. dir-se-a que "frente a urn conjunto de
disposi90es legais, 0 jurista se comporta como urn fisico"".
Entre nos, Nelson Hungria proclamara que "0 sistema e a mais
perfeita forma do conhecimento cientffico "0.
As etapas do metoda dogmatico sao: 1 demarcariio do
universo jur{dico (cataloga9ao completa dos textos legais vi-
gentes na area objeto de interesse); OIlIilise e ordenariio (as
leis validas sao de infcio apreciadas individualmente, e logo, a
partir de semelhan9as e disparidades, submetidas a exercicios
de agrupamento que permitirao estabelecer uma ainda que
provisoria ordem logical; simplificariio e categorizariio (0
material resultante das etapas anteriores e simplificado, quan-
titativa e qualitativamente, dando origem aos princfpios clas-
sificatorios, que funcionarao como eixos categoriais); re-
construriio dogmtitica (a dogmatica, pela classifica9ao e reor-
ganiza9ao da "materia" legal, assim reconstrufda, produz urn
sistema que revelara e demarcara contetldo e inter-relaciona-
mento logico dos textos legais, "devolvidos" sob a condi9iio
de serem conhecidos atraves da media9iio desse sistema).
Tais etapas de vern ser vencidas com a obediencia de duas
leis ou principios: a) lei de proibiriio da negariio (ja referida,
exprime 0 caraterde dogma que 0 texto legal deve ter, para que
o trabalho de desenvolvimento logico nao induza a erros sobre
o contetldo do direito); b) lei de proibiriio da contradiriio
6 La dogmiiticajllridica (trechos sclccionados do Espirito do Direito Romano), trad.
E.P. Satorres, B. Aires, 1946. p. 142.
7 Gp. cit., pp. 109, 125, 135 SS.
8 Zuffaroni, Manual, cit., p. 127.
9 a ciencia penal, in Novas quesliies jurldico-penais, Rio, 1944. p. 5.
119
, d "unidade sistematica" , ex-
(tambem ?hamada Ilhdendneg d: principios ou
' a mcompossl I I a , '
pnme bortamento necessano _
contradit6rias; por exemplo, 0 a t'fl'cativo all tern carater
8
' I CP - tern carater JUs I
art. 12 ,mc, , ambas as conc1usoes no
- podendo convlver ,
exculpante, nao se apresentana
mesmo sistema, sendo certo que a _ 10
bern nas respectivas ,
tam ""C h da" foi duramente questiOnada, quer
A dogmatlca lec a , I't'
" uer da perspecliva po I Ica,
da perspectiva metodologlca, q, "f al e a
d ndencla da IOgJca orm
Metodologicamente, sua epe f ' d "Como
do sistema foram duramente uSligaRas, "a '
b ,,- disparam Warat e usso-
se
conhecimento do mundo ,a pr P, b ue
' atraves do estudo da vigente, urn sa er, q ,
juridicas distintas das realizadbas
'" 'I - infecunda e 0 scuran IS ,
sen a ,utma I instrumento do saber discrimi-
e peculiaridades q,ue
natono c s ' , I 'f' to'n'os por ele eleltos sao
" b incipiOs c assl Ica
mCldam so re os pr I' h 0 saber penal
' 'C t (F ucault)' nessa m a,
reputadas mdl1eren es 0 '" (Novoa) exc1udente,
f r se numa geametlla
tende a tra_ns orma de uma dogmatic a positivista por uma
12 s6 agravou esses problemas, A se-
.. . .' a inconvincentemcntc incluida por Ihering (op.
10 A chamllda lei da estetlcuJundlc • . <. d a'lvula aberta para 0 real.
s· opmlUo e urna v
cil., p. 149), nao passuva em nos.a "scu cara'ter sua tra,nsparencia,
I' . radavam por ,
Ihcring dizia que umas CIS ag , e carecem de tuis prcdicados e
sirnplicidude e claridade; outras porqu ,samos dccJani..lus viciosas"
t alS' scm que po
nos parecem '; da realidade social que dcvem impor-se
(ibidem). Tal lei csta vlneu a It. h . I de lei da etica juridica; em algum
ao afazer dogmlitif=o, e melhor sena c a. 'dl'ca
' lei da estetlca Jun . .
futuro. podera 9 e 14 Nosso Anibal Bruno advertla
11 Inrerpretacioll de la fey, B. AIres, 1987, PP
d
da 16gica formal" (op.
que" 0 jurista deve prevenir-se contra 0 po cr a
cit., v. I, t. I, p. 29). .' 'd' penal cf Mir Puig, op. cit., pp. 227
12 Sobre 0 neokantismo on dogmatica ICO- ,.
ss; Mufioz Conde.lntroduccion, CIt., pp. 110 55.
120
irredutivel entre as ciencias da natureza e as ciencias
culturais abriu 0 campo nao s6 ao lIualismo metodol6gico, mas
a uma autentica "esquizofrenia" (Muiioz Conde) gnosiol6gi-
ca; como disse Zaffaroni, os "mastins metodol6gicos" se
encarregavam de manter a realidade fora do sistema, Tudo isso
sem que jamais a "disparidade absoluta entre ser e dever-ser"
tenha sido provada, como objurga Larenz a Kelsen 13, De outro
lado, a dogmatic a indiretamente po de reafirmar certos mitos,
que desempenham relevantes ideol6gicas: 0 mito da
' sabedoria da lei (supor urn legislador racional e arguto, de cuja
coerencia, precisiio, economia e previdenciajamais proviriam
palavras inuteis ou dubias, etc)14 que esconde a
reijicOI;aa da lei; 0 mito da neutralidade da ciencia (supor que
a gramatica, ahistoriografia jurfdica e a 16gica formal abolem
a consciencia de c1asse), fundamental na da ordem
juridical', Por certo, sua ideol6gica mais irilportante e
a possibilidade de uma harmonizante das
sociais (representadas no juridico), na qual "todos os
antagonismos sao conciliaveis pela ordem jurfdica" (Jose
Eduardo Faria), Dai, Lola Aniyar de Castro dizer que a dog-
matica tradicional constitui uma "fiIosofia da
Efetivamente, 0 dogma da "completude" do direito 0
monop61io jurfdico do estado moderno e impede a considera-
de direitos concorrentes 17,
A dogmatic a pode libertar-se dessas se lograr,
como preconizava Fragoso, superar 0 esquema apresentado
pelo tecnicismo juridico, que' 'tende a compreensao e justifi-
do direito penal vigente"I., "A dos concei-
13 Op. cit., p. 87.
14 cr. Rosa Cardoso, op. cit., p. 118; Novoa, Critica, cit., p. 228. Ost c Kerchove
afinnam que a racionalidade do lcgislador e urna crcnqa de ordem rnetafi5ica
(Ja/olls pour Itlle theorie critique dll droit, Bruxclas. 1987, p. 117).
15 cr. especial mente Faria, Jose Eduardo. Paradigmajllrfdico, cit.. pp. 43, 46 e 47.
16 Crimillologia de fa liberacion, cit., p. 27.
17 Bobbio, Teoria do ordenamento juridico, Brasilia, 1989 p. 120.
18 Liriies. cit., p. 13.
121
tos dogmaticos deve incorporar os ?ados reaJidade"
(Zaffaroni) a constatagiio de seus efeltos SOCialS.
Niio se quer uma critic a posterior, fora da como
Rocco!'. "A incorporagiio it dogmatica penal das fmahdades
politico-criminais transforma-a de urn em urn
sistema aberto", ensina Bustos, e aSSlm em permanente
e
Faraco de Azevedo adverte que a dogmatic a penal, "a
menos que se converta em instrumento ideol6gico destinado
dissimular ou falsear a reaJidade, precisa manter-se rente a
vida, recebendo seu influxo e sobre ela atuando, ate.nta}
configuragiio da situagao humana glo?al. que se. ,
sem "perder de vista sua dimensiio hlstonca e cnlica -..
No momenta atual, niio podemos abrir miio da dogmalica
juridico-penal, porque, como assinala Gimbemat Ordei.g
seu festejado trabalho, "temos que conviver com 0
penal"". Transforma-la numa e 0 desaflO
que 0 penalista brasileiro tern, hOle, dJante de Sl.
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Livre-docente (UERJ) e Mestre (UFRJ) em direito penal, professor da Faculdade de Direito Candido Mendes e da PUC-RJ.

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Introduc;ao critica ao dircito penal brasileiroINilo Batista. Rio de Janeiro: Revnn, 11il edic;ao, marc;o de 2007
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6es permitern entender a teoria critica como poderoso instrumento metodol6gico para 0 conhecimento do direito penal e para a corre~ao de deforma. Nessa dire. Este trabalho se destina a ser a primeira leitura do estudante de direito penal. como questionar-lhe as respostas usuais. proeurOll naD s6 reorganizar a materia introdutoria.. Luiz Luisi. que permitam aos professores de direito pimal revisitar os fundamentos de seu magisterio e facilitem a inicia~ao dos estudantes. Rene Ariel Dotti e Sergio do Rego Macedo pelas observa~6es entao formuladas.Nota Previa Com inlimeros acrescimos e alguma atualiza~ao bibliografica.6es ideol6gicas que a reflexao juridico-penal comumente apresenta. em 1988.o para "fazer aparecer 0 invisivel" (Miaille) ou as "fun. Joao Marcello Araujo Jr. As perplexidades e contradi.I . 0 reflexo dessa inconstancia esta no tratamento repetitivo e linear que os sedimentos biisicos do estudo do direito penal merecem da maior parte de nossos livros.6es encobertas" (Warat) do visivel. Assumidamente simplificador. apresentei ao concurso para a livre-docencia de Direito Penal da Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro. e este 0 trabalho que.. Nossa literatura jurfdico-penal se ressente da inconstancia de contribui~6es propedeuticas. Nilo Batista .ao. Sou muito grato aos profess ores Jair Leonardo Lopes. interessei-me particularmente em registrar condicionamentos hist6ricos e objetivos ocultos com os quais o sistema penal de uma sociedade dividida em classes nega cotidianamente os principios idealisticamente transcritos nos livros de direito penal. Urn saber critico e fundamentalmente urn esfon.

:ao. paradoxalrnente. as mecanismos que asseguram a efetivar. que "se adaptou as circunstancias" dos diversos autoritarismos. no contexto do direito penal latino-:americano. urn exemplo concreto desta hegemonia se manifesta oa cultura jurfdica progressista do jurista.30 do cheque como forma de pagamento nao encontram equivalente no campo das liberdades publicas ou individuais. para dar urn exemplo. que desaparece quando se trata das •"tecnicas da dogmatica" Nilo Batista representa uma clara ruptura com essa tradic. Hegemonia que pade ser entendida como a ausencia de tradw. sem se interessar pelas tecnicas garantidoras.De como considerar seriamente os direitos e garantias do cidadao a direito penal. .:ao aD dominio de uma hegemonia do pensamento conservador no campo do direito em geral. em nossa recente hist6ria latino-americana.iio dos conflitos do plano polftico para a area especffica do juridico.ao dos princfpios estabelecidos na instituir. a enfoque "crflico" do direito penal nao constitui urn corpo homogeneo. justificam seu caniter explicitamente crftico como 0 excelente trabalho que aqui se tern orgulho de apresentar. em termos de modelo normative nao realizado na pnitica. Em autras palavras.:ao em relac. Existe tambem. vinculado a produ~ao de garantias para a cidadao. Sempre achei que 0 direito penal tradicional tinha rnuito pouco de liberal na accp~ao original do terma. oferecendo legitimidade ao justificar 0 caniter excepcional das ruoturas estruturais da ordern jurfdico-democriitica. nao constitui excec. que se movirnenta dentro dos pararnetros hegernonicos do pensamento conservador e que permite delinear 0 problema das garanlias. a contrario teria exigido 0 questionamento da dogmatica penal. particularmente oa America Latina. Isto possibilitou aos juristas desenvolver urn direito das garantias que permanecia no plano do "espfrito da lei". Poucos sao as trabalhos que. Foi precisamente este direito penal liberal. islo e. urn enfoque "crftico".

as delitos contra 0 estado (lesa-majestade) constituem a prioridade politico-legislativa. registrado nos artigos dos c6digos. 0 enfoque de Nilo Batista pennite superar 0 debate esteril entre uma vi~ao pan-penalista da vida soeial e urn abolicionismo total e irnediato do sistema penal. mas sim a lei existe para 0 homem. perroite colocar em julgamento as hip6teses do modelo·nao realizado. a direito penal iluminista. Pelo contnirio. por outro lado. constituir a culmina~ao t"cnico-politica deste processo. Concebido para ser usado como material didatico. Em resumo. dire~ao A questao nao e de pouca importiincia na deterroina~iio futura da concreta que assume a garantia das liberdades publicas e de algumas liberdades individuais. outorgando a possibilidade de reconstruir urn verdadeiro direito penal das garantias. elejo "arbitrariamente" urn. parece-me que a expressao direito penal "conservador-liberal" nao configura urn easo de contradi~ao previsto pela dogmatica. a IntrodufGO crftica ao direito penal brasileiro entrega ao leitor as chaves necessari as para desarticular criticamente urn direito penal com primazia do enfoque "lesa-majestade". Emilio Garcia Mendez o homem nao existe para a lei. resultado das lutas da burguesia que culminaram oa Revolu~ao Francesa. se legitima como instrumento de defesa da sociedade civil. o segredo da receita e simples: considerar senamente os direitos e garantias. portanto. Em contrapartida. 0 direito penal deve constituir-se de urn sistema de tecnicas que assegure as liberdades individllais frente ao pader paUtica.a enfoque hist6rico. a conjunto de garantias da soeiedade eivil frente ao estado nao est. alguns ja postos em eVldencia. se poderia afirmar que as delitos contra 0 estado ocupam. para torna-los acessfveis aos movimentos sociais.. ao qual Nilo Batista recorre freqiientemente. frente a urn estado (absolutista) que atuava factual e norroativamente com total arbitrariedade e discrieionariedade. I . Sem duvida urn elemento chama a aten~ao dos c6digos penais do come~o do seculo XIX (caracteristica que. 0 Ingar dos mecanismos de acumula~ao origimma no processo de formas:ao do capital. Karl Marx . Dos muitos meritos deste trabalho. Metaforicamente. permanece inalterada ate hoje). oa constru~ao da norma penal. Os c6digos penais modem"os deveriam. aprimorar as tecnicas de defesa jurfdica da sociedade civil e decifrar os enigmas da dogmiitica jurfdica.

j\ . SISTEMA PENAL. CRIMINOLOGIA. POLiTICA CRIMINAL.Capitulo I DIREITO PENAL E SOCIEDADE.

. p. entretanto. Lisboa.F. Certamente nao ha incorre~ao em lembrar .6es sociais e todo grupamcnlo humano abrc cspmjo para urn modus vivendi atraves de urn conjunlo de rcgras diretivas". p. Direilo penal. Paulo.valham-nos as palavras de Losano . questionar imediatamente as formas de apari~ao historica do direito. os homens movem-se dentro de sistemas de regras"'. quase sempre. 13: "u vida em socicdade exige urn compJexo de nOfmas disciplinadoras que estabcic'Ja as regras indispensaveis aD convivio entre as individuos que a comp6cm". se limitam a assinalar que a vida em sociedade nao prescinde de normas·jurfdicas. assim. cd. lead. . 0 mais grave desses riscos e aquele que Miaille chama de "universalismo a-historico"'. Puuio. Convem. Lciliio. S. P. Mayrink da Costa'. Direito penal. P . cd. 17. Damasio'.G. Moraes. na medida em que as id"ias constitufssem 2 3 4 5 Manual de direito penal. p. 1982. Bastos c L. Presen9u. 4: "n vida em sociedade implica reilu. cd. PraIa. 1985. Rio. Alias. 3:"'0 direito surge das necessidades fundamenlais das sociedadcs humanas·'. por exemplo.. Os grandes sistema.~juridic()s. A.G .que "das soeicdades pre-letradas ate as pos-industriais. Saraiva.r I I § 1~ Direito penal e sociedade Os trabalhos brasileiros de inicia~ao ao direito penal costumam ser abertos com observa~6es sobre as rela~6es entre sociedade e direito. 1979. 1979.. Braga. I? v" S. p. P . cd. para contornar riscos idealistas aos quais podem expor-se os iniciantes. Uma imrodllriio crilica ao direilO. Tais observa~6es. 1980. lfad. p. Mirabete'.G . 48. cd. A. Farense.

ed. Forense. 8 IntroduCjiio ao estudo do direito. P. nao sc constitucm estruturalmente upenas como relm. mas sim produzido pelo grupamento humane e pelas condi~6es concretas em que esse grupamento se estrutura e se reproduz. que procurava destruir os privilegios e distin(joes do mundo (e. 17. nao exerce industria nem cultiva arte de qualquer especie que a natureza Ihe houvesse ensinado. 1980. embora exista aquilo que chama de lei natural da linguagem. ed. AD conceber 0 direito como algo nao reveiado ao homem (a exemplo de uma no~ao religiosa) nem descoberto por sua razao (a exemplo de uma regra de logic a formal). Rio. p. procure saber como assirios.6es juridicas abstratas'. percebiam as vezes esse carater . tudo e produto dele mesmo.73. ao ridicularizar a concep~ao do direito como" uma lei suprema. trad. Sem pretender resgatar a surrada imagem da "base e superestrutura". Lukacs. auxiliaroi nessa compreensao: "nao existe urn direito natural. 1892.36. Guastini. mas 0 jurista iniciante deve ser advertido da importiincia de tal estudo para a compreensao do proprio direito. como se dividiam e se organizavam para a produ~ao e distribui~ao de bens e mercadorias. R. INL. coinpreendendo 0 verdadeiro processo social de cria~ao do direito. 0 podere a socialismo. 4. da mesma forma. 1963. Quem quiser compreender. Mesmo os penalistas chamados de "classicos" . 18 19 . p. tJ Poulantzas. 19. p. o estudo aprofundado das fun~6es que 0 direito cumpre dentro de uma sociedade pertence a socioiogiajur{dica. La reificazione nella scienza giuridica. na esfera da humans atividade. 1980. 90. Iotrodu~iio Geral.. II 0 jusnaturalismo foi a teoria juridics da burguesia revoluciomiria. ou 0 direito brasileiro do seculo XIX. por exemplo. Bolonha. nao existem linguagem. 39. Cf. 7 Losana. do direito) medieval. p. Acrescentava Tobias Barreto que. e decisivo advertir-se para a "essencia economica" que subjaz as defini. desenvoIvendo os elementos de sua famosa defini~ao de crime. da sua atividade"'. Rio. To- bias Barreto se antecipava extraordinariamente as concep~6es juridicas correntes no Brasil de sua ~pocalO. e legislado) para cumprir fun~6es concretas dentro de e para uma sociedade que concretamente se organizou de determinada maneira. romanos e brasileiros do seculo XIX viviam. passando a compor urn conjunto de no~6es universalmente voilidas. v. cil. tambem Paulo Benavides. mas tambem como reluiioes marcudamente politicas e juridicus: cf. II Mulino. bem como inserir a monares denlrD da esfern de novas rela~6es juridicas. nao para 0 fim de aperfei10 Op. 9 Ibidem. 1986. p. assinalava que 0 direito penal (em sentido subjetivo) e atribuido ao estado "como meio de mera defesa da ordem extema. in Marxismo e leoria del diritlo. I. portanlo. o direito penal vern ao mundo (ou seja.DOPS) estaroi a contribui~ao do respectivo direito. Paulo. da industria e da arte: 0 homem nao fala "lingua alguma. Nicos t 0 estado. Rio. dessa "Ordem Politica e Social" (nao por acaso. Vma passagem de Tobias Barreto. atraves des princfpios "oaturais" da igualdade fonnal e da universalidade do direito. desacreditada pela voz autorizada de Poulantzas'. Cf. p. Para uma sociologin da distin~iio estado/sociedade civil. cit. a historia do direito seria autonoma e destacada com respeito aD contexto historico em que tal direito fora prolluzido.a matriz da realidade. que moveria as sistemasjuridicos. 0 direito assirio. S. 1980. As relmroes econfimicas. p. por seu tumo. ed. R. preexistente a humanidade e ao planeta que ela habita". ao deter-se no "dano politico". Granl. Boaventura de Souza Santos. e substitui-Ia pela concep(jiio de·fatores sociais e cultumis que.oes sociais. cd. Hermes Lima percebeu que a posi~iio de Tobias Barreto "significava repelir a cren~a numa essencia ideal de justi~a. Alegre. o direito romano. cd. escrita hoi mais de urn seculo. 160). Lima. industria ou arte naturais. Laemmert. in E:>llldos de direilo. apareciam e se renovavam" (Obras comp/etas de Tobias Barreto. p. tao proximus de urn processo hist6rico no qual foi oportuno extrair da raziio conteudos juridicos "naturais" II. trad. 'pnitico". Carrara. do seu trabalho. Do estado liberal ao estado social. in Desordem e processo. no marco da prote~ao e da continuidade dessa engrenagem economica. ap. designa~ao dos departamentos de policia politic a entre nos . mas hoi uma lei natural do direito""..

p. v. como Mestieri 14 . Atribuindo-se a figura de von Liszt conota~6es que certamente niio possufa. qu~ significariio "interesses do corpo social" numa sociedade dividida em classes. .em alguns casos. Rio. 3. Quaisquer que sejam tais finalidades . § 13. Resulta claro que conhecer essas finalidades e importante para conhecer 0 direito penal. 20 21 .. It p. esse combate niio sera algo miseravelmente reduzido ao crime acolltecido e registrado?l7. trod. ate sem que 0 percebamos.iedade". Rio. I. em geral. a saber: existini de fato uma guerra de todos contra todos. no seculo XVIII a fic'. uma guerra de alguns contra OltfroS? Que guerra e essa? Par que alguns desejam guerrear contra outros? Se 0 direito niio cai do ceu.. . como tam bern a pesquisa empfrica revelou. in Marx/Engels. que os autores costumam identificar. etc.desde que a pesquisa empirica demonstrou 0 pred. Briguiet. e habitualmente chamada de fun~iio "conservadora" ou de "controle social". pelo contriirio. 1980.C. 13 Tratado de direito penal allemiio. Tais f6rmulas niio devem ser aceitas com resigna~ao pelo iniciante. 17 Wclzcl havia pcrcebido qll. 1899. 206). quando 0 direito penal' 'entra cfctivamcntc em a!rao. ou. 0 jurista niio pode deixar de formular algumas indaga~6es. na garantia das "condi~6es de vida da soc. 16 Li~aes de direilo penal. tradu~iio J.acriminalidade real sendo a diferen~a denominada ~ifra ocltlta). IS Op. 13). como assinala Lola 14 Teoria eiemenlar do direilo criminal. p. muito tarde" (Derecho penal aleman. qual a posi~iio dos homens que 0 editam nessa guerra? S6 0 direito penal evita que se prorrompa tal guerra? Niio prorrompeni ela apesar do direito penal? Evitada a guerra. recprrente em trabalhos introdut6rios. 12 Programma. Rio. a direito penal existe para cumprir finalidades. fins da pena. e muito inferiar. uma missiio polftica. a controle social. Como registrado por Marx.rio desempenho do chamado "efeito intimidador" da pena.ou 0 apogcu (II manifesto filosofico della scucla storiea del diritto. a direito penal nazista garantia as "condi~6es de vida da sociedade" alema subjugada pelo estado nazista. Afirmamos. cit. como Heleno Fragoso l '. ed. sob cuja egide sistemas inteiros foram construidos .~oamento intemo" 12. a qual estamos nos referindo. au seja: 0 comb ate que 0 direito penal pode oferecer ao crime praticamente se reduz . Por ultimo. polftica criminal. ja e. ed. p. para que algo se realize.Juo segundo a qual 0 "estado de natureza C 0 verdadeiro estudo da natureza humana" aJcam. A exprcssao "guerra de todos contra todos" remonta a Hobbes. v. p. e Rousseau do' 'direitodo mnis fortc". de certas chaves centrais no afazer juridico: jusnaturalismo e positivismo jurfdico. ou era a pedra de toque do terrorismo desse mesmo estado. como DaImisio '5 . 13 a esse vies que se reporta a observa~iio. Riuniti. Hygino. portanto. Opere: Rama.plo.inclusive a de evitar que "prorrompa a guerra de todos contra todos". ou na "finalidade de combater () crime" . Montes- quieu falaria de' 'estado de guerra". Como dizia von Liszt" ."niio para a simples celebra~iio de valores etemos ou glorifica~iio de paradigmas morais.G . 95. 1985. constituem elas obviamente materia que niio pode ser estranha as preocupa~6es do jurista. P.. p. quem ganha e quem perde com essa "paz" que 0 direito penal assegurou? Essas e outras perguntas poderiio aproximar-nos. cd. escandalosamente inferior: pense-se por exemplo no abortamento . 1971. Forcnsc. que 0 direito penal e disposto pelo estado para a concreta realiza~iio de fins. que. toca-Ihe. na qual os interesses de uma classe siio estrutural e logicamente antagonicos aos da outra? A fun~iio do dire ito de estruturar e garantir determinada ordem economica e social. ou na "preserva~ao dos interesses do indivfduo ou do corpo social". garantindo em verdade as condi~6es de morte da sociedade? Sem adentrar a fascinante questao de que 0 estado primeiro illventa para depois combater 0 crime. 1970.ao crime acolltecido (sendo minima sua atua~iio preventiva) e rel{istrado (a chamada criminalidade aparente. 2. de modo am. portanto. 3. mas e elaborado por homens. interpreta~iio da lei. da caracterfstica finalistica do direito penal. Bustos Ramirez e Y Perez Santiago.

para a submissiio for~ada daqueles que niio se integram a ideologia dominante"". Ou seja.e.l Zahlde Machado Neto. em ultima instancia. Forense. contudo. S. Rio. ou seja.. p. por exemplo. 1. Maracaibo. p. Paulo. "se 0 direito e condicionado pelas realidades do meio em que se manifesta. p. em seguida. estariam as normas juridico-penais alijadas de qualquer influencia ativa sobre essa mesma sociedade? A resposta de Anfbal Bruno merece transcri~iio: "sabemos como as sociedades humanas se encontram ligadas ao Direito. 1977. Zahar. inquestionavel. Determinadas. estrategias e for~as para a constru~iio da hegemonia. Saratva. 19 Direiropenal.iio sabre 0 desenvolvimento dn ideia de contrale social e". como soi figurar nos livros jurfdicos 21 . assim. para a busca da legitima~iio ou para assegurar 0 consenso. Como ensina Miranda Rosa. 119. 23. 22 23 . Iuarez Tavares. Sob certas condi~6es. na teona do bern Jundlco. p. entretanto. 1959. S. Com toda razao. como tecnica de controle social"". Cllrso de derecho politico. assinala Cirino dos Santos que "a defini~iio dos objetivos do Direito Penal permite clarificar 0 seu significado polftico. I? p. 1970. a finalidade normativo-materiaI da crialiBo jurfdica de delitos estti na "pro~iio aos inleresses dorninantes on estrutura social estratificada" (Teorias do delilo. fazendo-o nascer de suas necessidades fundamentais e.esta. Infonnm. Rio. Ha marc ante congruencia entre os fins do estado e os fins do direito penal. no debate sobre a pena. ed. Paulo. a "educativa" e mesmo a "transformadora" . II. a indaga~iio sobre fins. que comparece em varios momentos ~a~ticula­ res (na interpreta~ao da lei. 4 55. de tal sorte que 0 conhecimento dos primei18 Criminologfa de la liberacion.G. mas atra~es do exame de s~as rems e concretas fun~6es historic as . nao e tare fa que ultrapasse a area do jurista. e fundamental para a compreensao dos ultimos. ed. B.1. RT. age tambem como elemento condicionante "20. etc). E facil perceber 0 importante papel que 0 direito penal desempenha no controle social. em sua falta. que e conhecer os objetivos da criminaliza~iio de determinadas condutas praticadas por determinadas pessoas. economIc as e SOCIalS. niio poderia deixar de dirigir-se ao direito penal como urn todo. p. ed. Conhecer as finalidades do direito penal. ed. 20 Socialagia do direito. Para ros. Rio. v. A preponderancia da fun~iio de controle social e. deixando-se disciplinar por ele. 1986. embora 0 direito penal seja modelado pel a sociedade . Aires. P. Uo: del ZUli. Alias. oposta a "conservadora"). ed. e os objetivos das penas e outras medidas jurfdicas de rea~iio ao crime. pela necessidade do poder que confere garantia e continuidade as rela~6es materiais de produ~iio prevalecentes numa dada sociedade. como as vezes se insinua.ele tambem interage com essa mesma sociedade. 1980. 57. "niio passa da predisposi~iio de taticas.Aniyar de Castro. 1987. nao atraves de formulas vagas e ilusorias. Direito penal e estrutura social. pode 0 direito desempenhar outras fun~6es (como.n"p. 21 "Los fines del Estado son dincHes de determinar. 4). 22 Direito penal. 297. de modo absoluto y omnicomprensivo" -Sanguinetti. hao de prevalecer sempre as variaveis economicas que determinam suas linhas fundamentais . 1985. dele recebendo a estabilidade e a propria possibilidade de sobrevivencia"19.

chamamos sistema pellal. 5 Op. A esse grupo de institui~iies que. especie do genero "estabelecimento penal". 1984. p. e II estrututa!riio dos orgaos de funs:iiojurisdicional e respectivos uuxiliares" (Elementos de direito processliai penal. submetido ao que dispiie a Lei de Execu~lio PenalLEP'. de Il.b regime fechado. 1986. Provisoriamente. 4 Manual de derecho penal. cit.ao penal publica. 8255. Aires. A policiajudiciaria investiga urn crime sujeitando-se (ou. 0 sistema penal a ser conhecido e estudado e uma realidade. a organiza~ao judichiria. Condenado 0 reu a pen a privativa de liberdade que de va cumprir-se sO.ao judiciaria local. atingindo igualmente as pessoas em fun~ao de suas condutas. 20). de tres institui~iies: a institui~lio policial.por ele referidos como "ejecuciones sin proceso"" tortura para obten~ao de confissiies na polfcia. Aires. B. Tratando-se de urn crime perseqiiivel por a. Com propriedade. 24 25 .ju1. se incumbe de realizar 0 direito penal. p. em tres nitidos estagios. 0 sistema penal e apresentado como igualitaria. devendo sujeitar-se!) as regras que 0 C6digo de Processo Penal (CPP) consagra ao inquerito policial e as provas.a ofereceni denuncia. pelo menos.. ou usa ilegal de celas "surdas". regulamentos penitenciarios. 26.lio the tenha assinado a lei de organiza.210. diremos que 0 direito penal e 0 conjunto de normas juridicas que preveem os crimes e Ihes cominam san~iies. Rio. Zaffaroni entende por sistema penal 0 "controle social punitivo institucionalizado"'. bern como disciplinam a incidencia e validade de tai~ normas. e a aplica~ao e execu~ao das san~iies cominadas. lei n? 7. e operacionalizado nos limites das matrizes legais"'. 0 inquerito conc1uido e encaminhado a uma "vara criminal" . II aplicns:iio jurisdicional 2 Cf. Criadas par esses conjuntos. It p. e urn procedimento previsto no CPP se seguini. etc). Is so Ihe permite inc1uir no conceito de sistema penal casos de ilegalidades estabelecidas como praticas rotineiras. quando na verdade seu funcionamento e seletivo. art. espancamentos "disciplinares" em estabelecimentos penais. bern como as atividades persecut6rias dn policiajudiciuria. Assim. B. a institui~lio judiciaria e a institui~lio penitenciaria. Ha outros conjuntos de normas que estao funcionalmente ligados ao direito penal: assim. existem institui~iies que desenvolvem suas atividades em torno da realiza~ao do direito penal. p. ou que outra designa. segundo regras juridicas pertinentes. a estrutura geral do crime. etc. ou a eles subordinadas. 7. Cirino dos Santos observa que 0 sistema penal. 0 Promotor de Justi. pretende afirmar-se como "sistema garantidor de uma ordem social justa".84. a lei de execu~ao penal. policial e prisional. atribuindo a vox "institucio: nalizado" a acep~lio de concernente a procedimentos estabelecidos. ainda que nao legais. mas seu desempenho real contradiz essa aparencia. sera ele recolhido a uma "penitenciaria". atingindo Frederico Marques assim 0 define: "conjunto de principios e Donnas que regulam do direito penal. 3 Sistemas penates y derechos hI/monos en America Latina.o direito processual penal'. Vimos a sucessiva interven~lio. e nao aquela abstra~ao dedutivel das normas juridicas que 0 delineiam.. segundo ele "constituido pelos aparelhos judicial. 32.§ 2? Direito penal e sistema penal Devemos distinguir entre dire ito pellal e sistema pellal. 1961. mais ou menos conhecidas ou toleradas ("esquadriies da morte" . v.

20. a criminologia "caiu em desgra!j:a nn orbitnjurfdicn" (Reforma penal brasileira.a pretexto de suas condutas'.. Madri. disse certa ocasiao Roxin. do ponto de vista causal-explicativo" . na medida em que busearia preveniro delito. Manllal. segundo Lola Aniyar de Castro.informe final.apenas determinadas pessoas. repressividade e estigmatiza9ao sao algumas caracterlsticas centrais de sistemas penais como 0 brasileiro. 1985. Seletividade. Nossos textos de inicia9ao ao dire ito penal ofere cern geralmente conceito bern diferente da eriminologia..op.Mestieri. v.Zaffaroni. 4 E representativa a seguinte passagem de Mngalhiies Noronha: "acredilamos que sinceramenle mlo se pode negar 0 vnlorda criminoiogia" . seja pel a ineapacidade de regular a intensidade das respostas penais.a pena deveria. formalizada ou nao. p. p. E. . S.. 32. . p. sao aparatosamente usadas para a reafirma9ao do earater igualitario. cit. alem de confirmarem a regra. p. Para Mestieri.. 1962. que aquelas infra90es ou desvios tenham provocado: 0 seu processo de cria~ao. 14. )" .. e a rea9ao social. 20. legais ou ilegais. Direito penal. atribui ou nao carater cientffieo'. ciL. 0 sistema penal se apresenta comprometido com a prote9ao da dignidade humana . 162). 1986. Por fim. Anfbal Bruno menciona a "preven9ao de alguns I Criminologili do reafiio social.op. Como nssinala com precisiio Rene Ariel Dotti. B.) 0 sistema penal e tambem apresentado comojllsto.. sob 0 influxo do pensamento de Nelson Hungria. 20. 9 Sistemas penales y deH'dJOs IlIlmanus en America Latina . 7 La teoria della scopo nel diritto penale. trad. restringindo sua interven9ao aos limites da neeessidade . os process os de infra9ao e de desvio destas normas. I. 1976. p. cujo objetivo seria 0 ex arne causal-explicativo do crime e dos criminosos'. 1983. integrantes de determinados grupos sociais. Rio. p.de urn mundo normativo. pese a1 discurso juridico. o Instituto Interamericano de Direitos Humanos realizou uma pesquisa sobre sistemas penais e direitos humanos na America Latina. 2 "Seu carater de verdadeira ciencia e pm muitos contestado ( . a Slla forma e conteudo e os seus efeitos"l. 46. sem duvida .neeessario.op. Calvi. 8 Apud Ordcig. trad.. 26 27 . Kosowski. Paulo. neles apresentada como urn conjunto de conhecimentos.. ignorando a contradi9ao entre as linhas programaticas legais e 0 real funcionamento das institui90es que as executam. e "a ciencia que estuda 0 fenomeno criminal sob 0 prisma causal-explicativo. Aires. 3 OlE ela (n criminologia) cII!ocia causal-explicativa. consagrando-se no estudo do crime e do delinqiiente. de utilidade questionada'. quando de fato seu desempenho e repressivo. p. "e a atividade inteleetual que estuda os proeessos de cria9ao das normas penais e das normais sociais que estao relacionadas com 0 eomportamento desviante. em lodos os seus aspectos. p. Mirabete adota a seguinte defini~iio: "e a ciencia que cuida das leis e futores da criminalidade. cujo informe final. Nao pode 0 jurista encerrar-se no estudo . IS. quando na verdade e estigmatizallte.na expressao de von Liszt. A. au qual se sobre a realidade de nossos sistemas penais'. (As exee90es. no Brasil. Rio. constitui 0 mais atual e completo documento crftico § 3? Crirninologia Criminologia. 1988. cit. Esludn as leis e futores da criminalidade e abrange as areas da antropoiogia e da sociologia criminal" Magalhiies Noronha. Zaffaroni. seja pela frustra9ao de suas linhas preventivas. p. el sis lema penal se dirige casi siempre contra ciertas personas mas que conlra cicrtas acciones" . redigido pelo diretor da pesquisa. 72. promovendo uma degrada9ao na figura social de sua c1ientela. cit.. Miliio. s6 a pena necessaria e justa'" . p. ser vista como 0 servi90 militar ou 0 pagamen to de impostos' . 6 "En 1a renlidad. cit. end6genos e ex6genos" . op. 52. importante e especffieo. Tiene un futuro In dogmaticajurfdico-penal? in Eswdios de derecJw penal.

6 Niio por acaso.ar sempre pessoas de determinada classe. 0 delinqilcnte e a delinqiicncia. em gcrai. procurando apontar-ihe as caUSIIS. Massimo. com 0 qual foi aberto este paragrafo. comparando-o ao conceito absolutamente predominante nos autores brasileiros". numa rela9ao de totalidade 5 Op. trad. 9 Relembre-se Nelson Hungria conc1arnando professores c estudantes de dire ito. a sociologia do direito penal e do comport amen to desviante. XlII). 0 Heleno Fragoso de Candida pIlll{vel (S. Na verdade. bern como a analise das institui~6es que as executam". surgida. que atingem determinados interesses. a etiologia do comportamento delitivo e do comportamento desviante. cit. I. em toque de rebate. exclusivamente para os juristas. Muiiagorri. nossos tambores e c1arins!" (Novas qllestiics jur{dico-pcllais. 1983. 25. Releia-se 0 conceito de criminologia de Lola Amyar de Castro. p. p. p. injustas desempenbadas por tal criminologiafi • Tal preven~ao estava ligada it pnitica esquizofrenica. para urna "doutrina de Monroe": "0 dircito penal e para os juristas. atingiu profundamente 0 dire ito penal brasileiro". p. pois 0 segundo nao guardava harmonia com o primeiro e 0 positivismo organicista burgues nao lograva compatibiliza-Ios"7. n? 9. cit. a diferen~a importante.tas para com os trabalhos da criminologia"'. especiaimente aqueie de cunho iombrosiano.. estatisticamente demonstnlvel. p. prestou a afirma~iio do sistema social implantado pela burguesia triunfante no processo de unifica~iio da Itali'a". au de Iinguagem a realidade. Rio. epilogo. por que e para que se amea~am penalmente determinadas condutas. in Marx .. Pauio. com 0 emprego do nu?wdo positivo. 1945. que pertenccm 110 devcr-ser social. . A rcla~ao dos sistemas normativos da superestrutura. 10 . 8 Veja-se. v. adotou. 43. queja haviu percebido "0 compielo fracas50" da criminologia positivista (cxpressfio cmpreguda no prefacio a tradu~iio brasileiru da Crimin%gia do rcapio social. advogados e magistrados. 7 Las necesidades del saber penal latinoamericano.. 81). par exemplo. e nao outras. e determinante e signijicQti"u enqllanlo relariio de dever-ser e ser. Control y dominacioll. de observa~iio e experimenta~iio" . nao derivava da percep~ao Jo impasse metodol6gico e dos equfvocos positivistas. Bergalli menciona 0 "servi~o que 0 positivismo criminoiogicO'. dialetica. 1979. compreendendo a psicologia social correspondente. bern como. trad. sId. Para a professora venezuelana. 52. Mexico. Bogow. de valor cfaro. cit. com 0 resultado pnitico. 200). 0 alcance se limitaria it metade do segundo aspecto (etiologia do comportamento delitivo). 2. mils sim em sua rcla~iio de lotulidude dialetica" (El examen marx isla del estudo y del derecho actuales y lacuestion de la ultemativa. 1961). Devemos fugir it tenta~ao de supor que a diferen~a esteja apenas na amplitude.lalquer indebita intromissiio em nosso Lebensraum. levando-o a urn desprezo olfmpico pela realidade. 1. e nao de outra).ao polftica do direito penal (como. 12 Op. de Lola Aniyarde Castro. Quando a criminologia positivista nao questiona a constru. e por essa perspectiva 0 saber criminol6gico e 0 saber jurfdico-penal se comunicam permanentemente. Tal influencia. mas sim de literal mente criar dois mundos epistemologicamente incomunicaveis. nas llitimas edh. A ql. e nao outros. de se alcan. . 0 surgimento das nonnas de comportllmento social e a conduta que as viola ou dclas se desvia e 0 processo de rea~fio social" (op. p.. a scguinte defini~iio: "a cicncia que estuda 0 crime como falo social. fa~amos ressoar. as penas e outras medidas. "numa epoca em que se evidenciou a necessidade de isolar cuidadosamente 0 seT eo dever-ser. a urn intencional isolamento'.F juri. p.. in rev. Basileu Garcia caracleriza as disciplinas criminoJogicas como aquelas "que se preocupam com a delinqUcncia como Jato natural. 11 0 Helena Fragoso da maturidade. Nao e essa. como lembra Zaffaroni. acrescentando que tal servi~o teve "exitoso e rupido traslado para a America do Sui" (cf. ser e dever-ser relacionam-se como fato e valor. a criminologia englobaria os seguintes aspectos: I.R. infelizmente. concebidos esscs tcrrnos nao ja em sua irredutibilidade idealista essencial. Para a criminologia positivista. com a base. contudo. presentes na considera~ao da criminologia como simples exame causal-explicativo do crime e do criminoso. 135. p.:6es de suas Liriies. 3. S. Tal preVeJ1~aO. I. t. Justa. nem das fun~6es de legitima~ao de ordens sociais. a rea~ao social. como registra Poulantzas In. I. haurida de uma vertente neokantista que influenciou extraordinariamente 0 pensamento jurfdico..IIutiflliriies de direiro penal. cit. comprcendendo a rehltriio de significante a significado. Barcelona. Paulo. nao de distinguir entre 0 ser e 0 dever-ser. Pavarini. 1987.el deredlO y el estado. 28 29 . Capella. 18). 15). p.

~io. m Taylor. p. 16 Princfpios de direito criminal. Bacca. 0 POSItlvl~ta toma por dada a ideologia dominante. 2 ss. que"o estudo do. nao sao absolutamente inquiridas pelo criminologo positivista. seja ate pela prop:ia etio10gIa enquanto processo social individualizavel). Tancredo. p. a autoridade centralizada e 0 controle cientffico" IJ. cit.ao metodologica. a tecnologia modema. 17 Criminologia dialetica. ela cumpre urn importante papel politico. quando a criminologia positivista na~ questiona nada_dlsso. ou urn "delito natural". "a realidade oficial e a realidade com a qual 0 pos~t~v~sta opera . que colocam em cheque 0 valor de suas premissas. 1973. como precisou. Rio. I nem ~ ~pari~ao sO. 18 Quinney. 15 0' 'delito natuml". cf. 19 Para urn exume amplo dessas falhas. 14 Au longode todo 0 livro de Lombroso (L' uomo delinqllenle. b) reduzir a objetividade cognoscfvel ao que nela for empiric a e sensivelmente demonstravel. seus precursores procuraram tematizar urn "homem delinqiiente". Bern disse Lichtenberg. seja pel~ desc?mpasso entre vetustas bases morais. espirituosamente. 1931. 1972. citado por Jaspers. Cirino dos Santos e S. Juarez Cirino dos Santos. trad. que. o positivismo extrai outra conseqiiencia politica: a aparente ?contrale do crime oa sociedade capilalisla: urna filosofia critica da ordem legal. resumiremos essas falhas em: a) sup or que na transcri~ao da objetividade cognoscfvel nao se imprime a experiencia do sujeito cognoscente. viola a ordem legal. 224. 0 resultado e. da pen a e do sistema penal. Reis. do desvio.. como se deu com Ferri". Se alguma abertura social se acrescenta a essa perspectiva. seus metodos e conclus6es. que a pena desempenha. dispersas no movimento social. "e umalesao daquela parte dosenso moral que consiste nos sentimentos altruistic os fundamentais (piedade e prohidade) segundo a propor~iio media em que se encontram nas ra(fas humanas superiores. a mais enganosa de lodas as artes humanas que urna menle excentricajamais invenlou" (Psicopatologiageral.326). Como anota com precisao Quinn~y.6es que integram 0 sistema penal.II . que atinge 13 "sentimentos" encontniveis nas "ra~as superiores". I. 1884. tal co~oexiste e e executada pelas divers as institui~6es que del a partlclpam). profctizm. 223 ss. p. produzindo explica~6es com base em rela<. ate 0 exame das fun~6es. Crimina/ogia critica. Quinney. 47 ss. 1980. 30).em delituoso. A crimin%gia da repressiio.). A. ed. nomeadamente a pena privati va da liberdade. aparentes e ocultas. que nao converte aqui10 que a malOfla desaprova . ao lado dos "loucos morais"".cial de comportamentos desviantes (seja pelo sllencl? e~trategico do legislador.iio. cit. propor~iio essa necessma para a adapta(fiio do individuo it sociedade" (Crimin%gia. Turim. 1979. que enfatiza a racionalidade burocratica. p. 00.II i -'0-' II) 'II I i' I . Walton c'Young (org. c) ter. is to e. portanto. ou si~alizadas na opiniao publica enos meios de comunica~ao. L.6es causais 19 • Frise-se que daquele suposto "distanciamento" entre 0 objeto cognoscfvel e 0 sujeito cognoscente. nem a rea~ao social (desde as representa~6es do delito. de legitima~ao da ordem estabelecida.). Simplificadamente. trod. "uma especie de progressismo idflico"". a partir das quaIs se Instalaram instrumentos de controle social e sua incessante transforma~ao historica. S. Rio. por inserir-se num trabalho de introdu~ao ao direito penal.. 304) 15 sempre referida e cOlcjada achamada .e a realidade que ele aceita e suporta.desviante . A essa "falha politica"'" do positivismo (il qual. 3: cd. Turim. Lyra Filho. p. A racionalidade ou a justi~a da ordem legal e das institui<. p. d'Oliveira. trad. 30 31 . op. com a interveniencia da mitifica<. 'Ioucura moral" . 1885. indispensaveis para a "adapta~ao do individuo Ii sociedade"15. op. descontada a. Tal criminologia necessariamente tende a tratar 0 episodio criminal como episodio individual e a respaldar a ordem legal como ordem natural: nao por acaso. p. concedeu-se primazia) somam-se outras. a "'risle classe do homem delinqilentc" (p. defini~iiode Garofalo. Paulo. para a manuten~ao da ordem legal.. fisiognomonia e. bern como as fun~6es por elas desempenhadas numa sociedade dividida em classes. Lola Aniyar de Castro. Rio. F. Lombroso examinava a "estranha tcnacidade e difusiio" com as quais reus ostenlavam tatuagens. Na pagina citada. d) conceber de forma mecanicista os fatos sociais. loco cit. 16. na metodologia 0 centro e 0 limite inexoravel de sua atividade cientifica. v.

p. certamente a partir dos estudos precursores da criminoiogia interacionista. Tmverso e Verde. R. cabe-lhe a tare fa de "fazer aparecer 0 invisfvel "IJ 20 Os grandes movimenros da politica criminal de nosso tempo. gfa de 10 liberaci6n. N. Criminala. 32 33 . Padua. A criminologia conheceu. 22 . 21 Nan cube. que Ihe permitiu superar 0 impasse positivista. por que e para quem (em ambas as dire~6es: contra quem e em favor de quem) se elaborou este codigo e nao outro. Chamemos. qual a priori inquestiomivel. em mero topico de introdut. 240. trad. 1"981. A crimino/agia radical. remetemos 0 leitor inleressado a: Taylor.. 17. A Criminologia Crftica insere 0 sistema penal . e 0 come!ro de uma compreensiio critica do direito criminal. o codigo penal. uma exposi~iio das diversas criminoiogias de carlz positivista. Rosa del Olmo. que seria urn simples produtor de saberes.iio no direito penal. 1974. estamos rcunindo sob 0 r6tulo geml de Criminoiogia Critica. de modo generico. Rio. institutos de menores. inclusive sobre seu proprio offcio". America Latina y su criminologfa. Ao contnirio da Criminologia Tradicional. Walton e Young. mas serve os interesses da c1asse dominante. Baratta. 4. A Criminologia Crftica. Bergalli. 20 .e sua base normativa. Bogota. Lola Aniyarde Castro. ' "neutralidade" do cientista social. Por nao haverem influenciado quaJqucr penaiisla brasileiro. nologra crftica y crftica del derecho penal. 1982. cit. A Criminologia Crftica procura verificar 0 desempenho pnitico do sistema penal. Crimin%gia critica. portanto. uma verdadeira revolu~ao. na sociedade capitalista" . 'Compreender que 0 sistema legal nlio serve it sociedade como urn todo. op. p. A" Crimi.na disciplina de uma sociedade de classes historicamente deter- minada e trata de investigar. no discurso penal."especie de frente ampla". cit. nao nos referimos as dirclSoes construcionista social e fenomeno16gica. Cirino dos Santos. Bunster. Criminologia Crftic a ao conjunto das tendencias . 1986. nos ultimos vinte anos.Quinney.. 1986. York. etc). indiferente as tens6es da realidade social. 1981. Crftica a la crimina/agia. a Criminologia Crftica nao aceita. 1987. Rio. as fun~6es ideologic as de proclamar uma iguaJdade e neutralidade desmentidas pela pratica22 . nao se autodelimita pelas defini~6es legais de crime (comportamentos delituosos). op. Alem das Dbms citadas. Mexico. 0 direito penal . A. em cotejo funcional e estrutural com outros instrumentos formais de controle social (hospicios. p. Maracaibo. interessando-se igualmente por comportamentos que implicam forte desaprova~ao social (desviantes). nem daquelas que. a missao que efetivamente Ihe corresponde. Como toda teoria critica. The new criminology:for a social theory of deviance. mas investiga como. 1981. escolas.que realizaram tal supera~ao e tornaram acessfvel ao estudioso do direito penal conhecimentos ate entao camuflados ou distorcidos.. Mexico.. 23 Miaille. como registra Araujo Jr.

Verificado se a legislac.oes que integram 0 sistema penal.ESSIl dualidade entre cUllhecer e aluar esta presente nu Ocampo da poiftica criminal tern hoje uma amplitude enorme.oes empfricas propiciadas pelo desempenho das instituic.veis aos criminosos" (op. 3 Para A. Ill. op. trad. Para Basileu Garcia. contra os criminosos e. dl. trata de aperfeic. Con vern igualmente advertir que a acepc. Paris. 48.ao prisional). como diz Szab6.a social. p.oes para a reforma ou transformac. que se limitaria a indicar ao legislador onde e quando criminalizar condutas'. Zaffaroni questiona a distinqiio entre criminoiogia e politica criminal.ao criminal e dos 6rgaos encarregados de sua aplicac. Rev.ao penal").ao .). taxa te6rica no segundo caso (a segregac. Macias-Picavca. h3 entre a criminologia e a polftica criminal a distinc.' Do incessante processo de mudanc.iio c realizac. A esse conjunto de principios e recomendaI'oes denumina-se polftica crimina"!.de ordem social e individual.ao se concentre em cada etapa do sistema penal.oar a defesa jurfdico-pcnal contra a delinquencia" (op. que chegou a ser chamado de "escola da poiftica criminal" 2. 16). estao sendo pagas elevadas taxas a criminologia positivista: taxa poiftica no primeiro caso (a aceitac. A poiftica criminal sera.• 11 poiftica criminal nada tern a ver com compromissos te6ricos de urn certo movimento. ed.ao da legislac.ao. cit. tendo como sequela que a polftica criminal tambem deve distillgllir-se da polftica social). 'obtenC. 4 von Liszt. cit. Traradv. p. n~' I.iio de criterios diretivos no ambito da justic. .oes sociais do crime. 1979. 34 35 . Bruno. a poHtica criminal e "um conjunlo de principios de orienta~iio do Estado na luta contra a criminalidade. Em ambos os casos.. Para Marc Ancel. poiftica judiciaria (enfase na instituic. Segundo a atenc.ao com a poiftica social: esta se ocuparia de suprimir ou limitar as condic. enquanto a poiftica criminal s6 teria por objeto 0 delinquente individual mente considerado'.iio vigenle alcan'ia sua finalidade. porquunto "todo saber crimino16gico esta previamentc delimitado por 11ma intencionnlidade polfticu" (Ell busea de las pellas perdidus. Nem se pode aceitar a primitiva f6rmula lisztiana de sua relac.ainda que ao genero "fatorialista" .a publica (enfase na instituic. p.os e descobertas da criminologia.oes de "conselheira da sanc. p.ao legitimante da ordem legal nao permite que a poiftica criminal visite 0 outro lado. em resultado dessa crftica. todas integrantes da polftica criminal.. 33). poderemos falar em poiftica de seguranc. p. "a polilica criminal exam ina 0 direito em vigor. op.ao arbitraria do indivfduo delinquente das condic. para. Nao cabe mais reduzi-Ia ao papel de "conselheira da sanc. indiscutivelmente.oes sociais do crime sugere 0 reconhecimento de processos causais distintos .iio de Zipf. 177). 4). 112. surgem principios e recomendac. circunscrevendoa as func.intercorrente entre a capacidade de illlerpretar e aquela de tram/ormar certa realidade'.ao que se confere aqui Politica criminale! in Marinuci c Dolcini (arg. do sistema penal) em vigor" (Pour une etude systematique des problemes de politique crirriinelle. a repressiio do crime. pelos meios e procedimentos do direito penal (ou.ao penal". Fragoso. Iiderado por von Liszt no final do seculo XIX. Lifoes. "todo mundo parece concordar com que II politicli criminal tern de infcio por objeto. 90. p. dos avanc. 37). mais amplamente.. atraves de medidas aplica. B. 1989. 17.ao policial). Milao. Privado. § 4? Polftica criminal . 1975. Bruno. sugere as refonnas necessarias.quem a politica criminal implicaria .ao judicial) e poiftica penitenciaria (enfase na instituic. dos resultados que apresentem novas ou antigas propostas do direito penal. Como anota com precisao Pulitano. Mudd. Diritto penale in trasjormazione. dl. apredando a sua idoneidade na prote'iiio social. p. A.e ao mesmo tempo 0 relacionamento . p. in Archives de politique criminelle. 2 Sobre as caracterfslicas desses compromissos leoricos: Bergalli. p. das revelac. Pen. a prima pobre da poiftica defini<. Aires.a criminal" (lntrodllcci6n a fa politica criminal.. 1985. p.

entre polfticas criminais diversas. que "nao corrigem. isto e. 1980. e se insurgia contra as pen as curtas. tutte confluenti a modellare 10 strumento giuridico". to Sabre descriminaliza~ao.1· ' . muito mais do que a hist6rica tensao entre a polftica criminal (concebida como aquela "conselheira". 1975 (que cantem as alas do coloquio de Bcllagio de 1973 sabre 0 lema. deve-se empreender dois movimentos: I~) instituir a tutela penal em campos que afetem interesses essenciais para a vida. Valencia.IAB.' I ·' II it I' ' ·. 0 rclat6rio Hulsman foi traduzido e publicado ou Revisla de Direito Penal (RDP) n? 9~1O.I . Miguel Reale Ir. 8 LipJes. The decriminalization. Estrasburgo. Baratta prop6e quatro indica~6es "estrategicas" para uma polftica criminal das classes dominadas'. trad. p. p. 11 A esse proposito. 189 S5. no sentido de uma "conselheira da san~iio nao-penal" . "uma Politicn Criminal que se queira valida para 0 presente e 0 futuro proxi~o e para urn Estado de Direito material. R~ 29. para a constru9ao da igualdade. Nilo Batista. dele retirando todas as condutas anti-sociais que podem ser reprimidas e controladas sem 0 emprego de san~6es criminais"". . p. . a saiide e 0 bem-estar da comunidade (0 cfiamado "uso alternativo do direito"): criminalidade econ6rnica e financeira. El proceso despenalizador. p. 1983. cit.. da democracia e de modos de vida comunitana e civil mais humanos. cit. Council of Europe. op. p. . basta ler a Exposi9iio de Motivos do vigente C6digo Penal).ao. Como acentuou Figueiredo Dias. 9 Op. J. adequadamente. ana VII.. 169. 1983. de 37 36 . A constata~ao. Eilustrativo perceber a influencia do fracasso da pena privativa de liberdade em concretas propostas de polftica criminal.:' I' I I' social'.M. .oes comunitarias essenciais de livre realizn~ii. Em terceiro lugar. tao lapidarmente expressa por von Liszt ("0 direito penal e a barreira infranqueavel da polftica criminal"). Em segundo lugar. 1980. in Rev.Criminologiay po/{tica en 'materia criminal. descriminalizando pura e simplesmente ou substituindo por formas de controle legal nao estigmatizantes (san~6es administrativas ou civis)lO. do Instillito dos Advngados Brasileiros (lAB). II ' . a partir da considera9ao do direito penal como direito desigual. mas esta indissoluvelmente Jigada a ela. em seu estudo sobre 0 que denominou. i: II II II . substitutivos de carater pedag6gico para criminosos jovens.. Polfticn criminal e descriminaliza~iioj inRev.que procura aprimorar a funcionalidade repressiva do sistema penal) e 0 direito penal (concebido pela perspectiva garantfstico-liberal). 9: "In tensione posta in evidenza non e tanto fra diritto e politica criminale. Millio. Ivetle Senise Ferreira. 7 55). ou seja. F. das quais apresentare5 "parienre pobre" . Algumas palavras sobre descriminalizn~ao. limitada ao iimbito da fun9ao punitiva do estado. 7 Tratado.. p. levou a uma autentica inversiio de sinaL: uma poiftica criminal que postula a permanente redu9ao do ambito de incidencia do sistema penal. von Liszt preconizava a suspensao condicional. "muitas vezes. 196 ss. deve exigir do direito penal que so intervenha com os sellS instrumentos proprios de atua~iio ali onde se verifiquem lesoes insuportaveis das condh. Lisboa. merecem leitura e reflexiio as recomenda~ijes concretas formuladas por Zaffaroni. Ha urn seculo. pela pesquisa empfrica nos iiltimos cinqiienta anos. p. do fracasso da pena privativa da liberdade com respeito a seus objetivos proclamados. p. in RDP n? 13. mos a seguir urn resumo. de cariz social e democnitico. . Blanco. 17. os grandes debates se trayam entre finalidades polfticas diversas que pretendam modelar 0 instrumento jurfdico'. Por isso mesmo. Report on decriminalization. 6 Pulitano. . ou seja. Descriminalizac:. Assim se entende Fragoso: "uma polftica criminal modema orienta-se no sentido da descriminaliza~ao e da desjudicializa~ao. vagamente reformista e humanitaria. cf. bern como na institui~ao policial". quanto fra finalitil politiche diverse. 0 meio ambiente. p. a seguran~a do trabalho. A esses objetivos corresponderia uma profunda transforma~iio no processo e na organiz~iio judiciana. p. 2~) contrair ao maximo 0 sistema punitivo. n? 29. etc.. observando-se que muitos dos c6digos penais vigentes foram elaborados sob 0 signa de uma concep9ao autoritana e etica do estado (para 0 Brasil. 213 ss. Em primeiroclugar. numa sociedade de classes a polftica criminal nao pode reduzir-se a uma "polftica penal". nao intimidam" e. 28 ss..' I. no sentido de contrair ao maximo 0 sistema punitivo do Estado. Peris Riera. nem a uma "polftica de substitutivos penais". . ana VII. 113 e 114. crimes contra a saiide publica.o e desenvolvimento da personalidade de cada homem" (Os novas rlimos do politico criminal e 0 direito penal portuglles do fUlllro. encaminham definitivamente para o crime 0 delinqiiente novel"7. 11). Mexico. mas deve estruturar-se como polftica de transforma~ao social e institucional.

iio de orgiios locais. nil acepr. Farto material sobre politica criminal pode ser encontrado na Revue Internationale de Droit Penal. 56 apos alteratr6es estruturais nas sociedades pos-industriais. e) abertura da prisao para a sociedade. " ft !i . entretanto. d) reavalia~iio do trabalho carcenirio. a alternativa oferecida ao mito da reeduca~iio consistiria na cria~iio de condi~fies que levassem 0 condenado a compreender as contradi~fies sociais que 0 conduziram a uma rea. au seja. sem possivel a abolitruo (Limits 10 pain. Por essa linha. Oslo. que. 1982. mediante a colabora.ao de uma solidariedade social genii contra urn comum "inimigo interno").ao dus novas ideias produzidas (Scheerer. 1983). bern como os verdadeiros fins que tern exercido.. Para outros. que se apresentam em "campanhas de lei e ordem" manipuladas por for~as poifticas. ser deixado de lado (Sistema penal y seguridad ciudadana: hacia una alternativa. pressupostos e modelos tradicionais. proporciooar. carllcterizudo por Scheerer como uma "teoria sensibilizadora".. mas decisivo. Politoff. p. La abolidon del sistema penal: una perspectivaen Ia criminologia contempornnea. cqrn a reorganiza~iio dos processos de controle social. ' . capitulo dessa batalha pode ser travado nos livros dedicados ao ensino do direito penal. n? I.fies da hegemonia cultural com urn trabalho de decidida crftica ideologic a..ao" 13. Sebastian.' I 1. . VIII. a mingua de quaJquer funtruo. 13 OPt dl.. S..ao que Scheff atribuiu ao interacionismo.. II. como uma "teoria" que. v. Em quarto e ultimo lugar. '' . inRev. preocupado com os processos ideologicos e psicologicos que se desenvolvem em torno da opiniiio publica.' I 1 11 11 . propfie Baratta uma "batalha cultural e ideologic a em favor do desenvolvimento de uma consciencia alternativa no campo das condutas desviantes e da criminalidade" . 12 0 abolicionismo penal. 219. Aires. Barcelona.1' ' II . Urn pequeno. e tendo como premissa 0 fracasso historico da prisiio. 1978. trad. sugerem-se as seguintes taticas: a) implanta~iio de "substitutivos penais". tem seu mais miIitante profeta em Louk Hulsman. para aproximar-se desse objetivo. .. II udequada verificar. 28 a 30). II I . Derecho Penal y Criminologfa. como Nils Christie. se transformaria em participa~iio no movimento coletivo. 1984). 38 39 .: :1 [. II 1 . B. tentando-se inverter as "rela. de produ. pp. Bogota. podendo. nao consegue.. b) amp1ia~iio de formas de suspensiio condicional de execu~ao e Jivramento condicional. para quem a sistema de rea~ao sodal formal penal e algo completamente imitil e problemntico em si mesmo. . com sellS proprios instrumentos metodol6gicos e conceituais.' "nova defesa individual" (Politica criminallatinoamericana. ao escopo de legitima~ao do dire ito penal desigual (com refercncia especial aos processos de indu~iio de alarma social. produzindo a falsa representa.. p: 205). c) introdu~iio de formas de execu~iio em regime de semiliberdade. dispondo da capacidade de superar de alguma fanna as c1assifica'foes. n? 26. .iio cientffica e de informa.iio individual e egoistica (0 cometimento do crime). 1985. desenvolvida nele a consci€mcia de cJasse. em suas fun~oes de controlar a criminalidade e promover a reinser~iio social do condenado. " . contendo as atas do coloquio de Madri sabre PoUtica Criminal e Direito Penal. pugnar pela aboli¢o da pena privativa de liberdade".

OES. :: : l' J 1'1 I. ' I.. :i :: . ' . II . . i I ' " I Capitulo II A DESIGNAC. ' j " \ " ' j. MISsAo DO DIREITO PENAL.' !I I: 'I II 1<:. " .t. A CIENCIA DO DlREITO PENAL." I. t.1'1' '.' " I' .1 i: : I'I 'I ' ' III " . PRINCIPIOS BAsICOS DO DIREITO PENAL.I ! I i • I ~ . ' .AO "DlREITO PENAL" E SUAS ACEPC.

Sobre 0 tema. ainda Ross. de caniler deontico . Quando esta san~ao e uma pena. sob a forma de perdu au restric. A penn tern caniter retriburivo: cia impliea infligir ao responsdvel pele crime. Diz lescheck que' 'negar 0 cardter de mal apena equivllieria a negaro proprio conceito de pena" (Tratado de derecho penal. urn mal que excede a simples possivel reinlegrac. un impossihilidade da reintegraljiio do stato quo ante. Diz nosso Anwal Bruno: "e de sua essencia a carater aflitivo e retributivo" (op. p. cf.o juridica anterior ao ilicito) all compensaIorio (visando. 0 primeiro elemento da definic. 91). 16. 23). Londres.iio de pena reside na implicac." ' " . trad.denominada rela~ao de imputa~ao' . Raffo. and punishment. 1973.• Jmroduriio ao conhecimentojurfdico. Soler. real au simbolicamente. Uma conduta humana passa a ser chamada "ilfcita" quando se op6e a uma norma jurfdica ou indevidamente produz efeitos que a ela se op6em.ees da pena. a restahelecer a situut. p. J . Para Hart. Rio." ''ll . que traz como segundo termo a sanruo correspondente. 292. 1975.. II I" . especie particularmente grave de san~ao2. p. Puig-Conde. embora oferec.. 2 As sam. 36. p. p. 1981. Conceito e obJeto do direito penal. A oposi~ao 16gica entre a conduta e a norma (cuja considera~ao analftica dii origem a urn objeto de estudo chamado i!fcito) estipula uma rela~ao. 43 . a 11ma reparacriio). Barcelona. I. Cf. I .ees.oes juridicus tern geralmente caniter reintegrarivo (visando. " ". On guilt. esgola ou Iimila a discussiio sabre objetivos e func. in RDP 4/30 ss. nem.§ 5~ Direito "penal" ou direito "criminal"? j " .iio de bens jurfdicos au direitos 5ubjelivos. 1983.iio de "dor ou outras conseqilcncias nonnalmente consideradas desagradaveis" (Punishment and responsabililY. v.I I" I I .ii. nem.iio ou a compensac.a um criterio relativamente segura para distinguir a pena das demais sanc. i ill Ii: ". Eimportante ter presenle que a caraler retributivo. Fragoso. t. circunscreve-a com exclusividade ao campo do direito ::. I" II /I " i i II 1111 " I" 1 . 3~.iio devidas. p. 0 ilfcito e chamado crime. por um lado.~ " ". Lipjes. Londres. 1 Cf. 4). cit.' ' " I I: '" ! I' d I: ::: : 'Ii j " '" ' II II I II: I h ' I Ii II. responsability. por oulro.

44 45 . 8~. atraves de . p. "crime e toda at1D. e ele nos revela que a pena nao e simples "conseqilenciajurfdica" do crime. p..pectivamente. como a indigni- . segundo Mezger'. por Regnerus Engelhard. que se fundamentam e se negam reciprocamente. op~ao do legislador. mas urn conceito politico. 1986. P. XVI. Barcelona. 18 e 19). 28).. 9 No inciso 23 do artigo 34. 7 Introduccidn al derecho penal. e ao qual. ap6s a promulga~ao do c6digo penal frances de 1810'. Entre nos.oes constitucionnis e legais corrcspondentcs. ainda que a Constitui~ao republicana de 1891 vie sse a referir-se a "direito criminal "'. Fala·se hoje num "direito administrativo penal". p. 27. 0 crime se poe como condi~ao de e. 1946. e historicamente se observa uma gradual prevalencia da expressao "direito penal". "crime e toda condutaque olegislador sanciona com uma pena" (Munoz Conde. 59. art. XVII. aiem do caniter retributivo. Ao "procedimento jurisdicionai" como distintivo complementar tambem recorre Boscarclli (Compendio di diritto penale. portanto. Milao. au as comina· c. Ja 0 primeiro c6digo da republica. 70). logicamente fundadu" (op. 1946-art. inc. 1980. S. 30 CPC (chamada de "penalidadc" por Pontes de Miranda.. R. em 1756. 177). sua pr6pria condi. v. no que foi ob~decida com 0 C6digo Criminal de 1830. 1977. 5? inc. al. etc."" " " '" . cit. XIX.iio de 1824.que e tamMm urn ato politico . 10 1934-art. 147). Entre nos. 8 Constituh. p. cit. Veja-se 0 quinto elemento da definit1ao de pena oferecida por Hart (op. 3 "Crime e todo aquele comportamento humano que 0 ordenamentojurfdico cnstiga com uma pena""(Jescbeck. devcm aplicar-se os principios basicos do direito penal (cf.xistencia juridica da pena'. 0 defeito das teorias correntes em tal materia consiste justamente no erro de considerar a pena como uma conseqih!ocia de direito. popularizando-se.16. no direito processual.Vemos. Rio. 1984. 28). Revue Internationale de Droit Penal. As demais constitui~oes adotaram a designa~ao direito penal". 1975. Esse e 0 substrato das defini~oes formais de crime'. 5). p. 'III ' 1111 ". se chamava Introdu~iio ao esWdo do direito criminal.o au omissuo proibida pela lei. a1. p. p.que 0 vincula a uma pena. c cominada pcia lei como pena criminal. 1* 1. rCJ. uma decisao judiciaria .tica que continuamente associa edistingue esses conceitos opostos. 63). cit. v. trad. p. 25). a. compreenderemos a rela~ao diah. p. n!'S 1-2.' " '" penal. p. e mais exatamente 0 seu fundamento" (Derecho penal. p. . 0 intuiTU Tobias Barreto: "0 conceito de pena na~ e urn conceito jurfdico. comercial e criminal da Republica e 0 processuul da justit1a federal". e 00 dircito administrativo. por isso mesmo. Assim vistas as coisas. A expressao "direito criminal" e mais antiga. as tres primeiras tern carater retributivo. que examinaremos a seguir.G.oes do Codigo Nadonal de Transito contra a motorista infrator (hipoteses que podem ser adcquadamente chamadas. 2). p. no momenta da aplica~ao da norma penal. 22.cf. Sun~6es de natureza retributiva existem no direito privado. Mudri.art. op. Puulo. XVlII: "organizar-se-a quanta antes urn c6dJgo civil. como a multo para quem indevidamente recebe custas do art. al. inc. que teria sido empregada pela primeira vez. I. 3. 47. 1988art. sob ameat1a de pena" (Fragoso. Fragoso menciona a "conotat1iio processua!" que as expressoes crimen e deliclllm tiverarn durante certa fase do direito romano (Li~oes. 5~. S. a decisao poiftica . que previa a compelencia do Congresso Nadona!: "Iegislar sobre 0 direito civil. subordinada sua apJicaCjuo as condic. cit. Complerqenta-se a distinCjuo observando que a pena. 0 debate sobre a designa~ao direito "penal" ou direito "criminal" poderia sugerir 0 debate sobre o ovo ou a galinha. 1974. Rio.G . como as sant10es disciplinares que atingem a fundonario publico faltoso. 4 J6. Munoz.. por influencia do positivismo ferriano..t I. de penas disciplinares e penas governativas). I. A primeira variavel que se deve considerar e a influencia da. 169. I IItrodllccion al derecho penal. foi· Roberto Lyra quem chamou a atenc. '" . b (mantido na Emeoda n? I de 1969). a primerra das quais e a jurisdit1uo penal. p. XV. num livro que. a: 1967 . 6 Tratado de derec/iO penal. 1. inc. no Imperio. 520).. dentro do quadro constitucional ou legal das penas admitidas. I. Curso de direito cl\'il. Se nos dermos conta de que. Lifoes. ou seja. eo cOdigo de 1940 se chamou C6digo 5 Navarrete fala em "causa": "0 crime e a causa juridica da pena. 1962. mas sim. fundado_ nas solidas bases da Justi!r!l e Eqiiidade". nao fosse 0 concurso de tres variaveis. se chamou C6digo PenaL.iio de existencia jllrfdica'. e criminal. P. p.. inc. de 1890.• Barcelona. 434) Oil algumas das sao!toes do sistema de responsabilidade das partes por dano processual (das quatro especics de saolJoes "de varia natureza" apreendidas por Barbosa Moreira.1. segundo Bustos.I . p. que 0 eleme'nto que transforma 0 iUcito em crime e. 1988. 1937-art..0 ato legislativo . que se aproltima do direito penal exatamente pelo usa de sant10es retributivllS.ao para a irnportiincia do texto constilucional. I. inc.595 CC ("u indignidade constitui pena civil"Barros Monteiro. sendo a terceira verdadeira e propria peoa . Temas de direito processllal. Comelltdrios ao codigo de processo civil. BogOla. Toulouse. Paulo. a Constitui~ao recomendou que se elaborasse urn c6digo criminal". antes disso.. dade para a sucessuo do art.

Recebidas no direito brasileiro pelo C6digo Penal de 1940. p. a principal obje~iio ii. pela de direito penul. nao canferiu vigencia aos postulados da primeira defesasocial. enquanto ngente social. 21 Op. 14). 14 . cit. cit. isto e. designa~iio direito penal foi oposta pelo advento. R. 1980.. nao urn C6digo Criminal. Ill. Rio. cit. Atras dessa designal. que the questionava os fundamentos. ralaO pela qual preferirnos a exprelisao Direito Penal.. cit. 46 47 . entretanto. p. e sim 0 nome da segunda edhi'ao revista e aumentada. 13 "Possufmos urn C6digo Penal. p. a responsabilidade . Derecho protector de los criminates. contudo. Mestieri. Bustos ve certa inten~iio de "acentuar 0 carater sancionador deste direito como seu tras:o mais distintivo e definitorio"16.. estava no aban· dono da ideia de expiaCiao.iio. Tal influencia e perceptive I em Damasio". A enfase na pena nao significa que este autor atribua ao direilo penal fllnl. 12 .r It 1111:: i' '"" 11 "N6s possuimos urn c6digo penal. por Roberto Lyra. p.JD.Ja (Bases para um nllevo derecho penal. para semi-imputAveis.paciente. introduzida (1936) em Cuba". Basileu Garcia". p. com desempenho inteiramente ineficaz. Outras designa~6es de regencia doutrinaria costumam ser evocadas 20 • A variavel mais importante. 4. suprimindo-se seu aspecto mais poU:mico (medida de seguranl. Em 1953.. senao orientar 0 direito. capaz de pretender da adrninistrac.o da criminalidade) e do determinismo positivista. sempre lembrado em textos brnsileiros de inicialSiio. em consonuncia com 0 C6digo" Cop. Como diz Mir Puig. 65 ss). 4).Joes estritamente sancionadoras (cf. "em consonancia com a legislal. foram consideravelmente reduzidas em 1984. "segundo os proprios autores. disso se queixava Gramatica (PrinC£pios de defensa social. p. Madd. por direta influencia do C6digo Rocco. Hoje. 1977. 15 ··Optamos. Partilha dessa linha.G . p. aplicaveis no pressuposto da perigosidade e nao. 20 Tais designal.Ju importante.Ju detentiva para imputJiveis). ii. cit. p. porem atribuiu a obra 0 titulo geral de Sistema penal italiano. Sociedad y derecho penal en Cuba. a sua conseqiiencia jurfdica mais natural ou logiCa. p. 5).. Turim.. sllbstitllida pela de pena. ed. que privilegia a locus:iio direito penal por ver na punibilidade a "nota especffica do crime.Jtio de medicina social.Ja uma funl.cho penal preventivo. p.Jiio estava a mais humanfstica e generosa vertente que 0 positivisrno consentill . A mudanl. pelo positivista Ferdinando Puglia (Prolegomeni allo stlldio del diriuo repressivo). em dois volumes (1915). 1973.solidaria e coletiva .por isso mesmo. E sempre lembrada a designas:iio COdigo de Defesa Social. dornvante. Deve ser aceito. como a circunstancia predominante. tal c6digo. registrll Bustos. e designou os tres primeiros volumes..A. de "direito penal substancial" eo ultimo de "direito processual penal" (Frosali.Joes nem-sempre significam nomear. rornpida com ele na vulgaridade deterministica do hornem delinqiiente . no final do seculo XIX. Sua peculiar forma de organizar as disciplinas criminais contemplaria. 16 lntroduccion. p. como a pena. I). Do mesmo modo. Prado e Aparicio. A segunda variavel diz respeito a paradigmas doutrinarios que impliquem nomear 0 direito penal dessa ou daquela maneira. No processo historico de prevalencia da expressiio direito penal. Bogota. nao e 0 nome de urn antepro· jeto de c6digo elaborado por Dorado Montero. opta por Direito Criminal porque deseja abranger tam bern 0 direito processual penal e respectiva organizas:iio judiciaria 21 • Aqui. fraternalmente comprornetida com 0 c~minoso. autonomamente aplicaveis. ' 'a partir de 1890 nossa legisial. "0 direito penal r't. em Turim. de seus ESllldios de dere. ao contnirio do que possa pensar-se. conceplSao de estado de direito e ao principia nullum crimen nulla poena sine lege". 1986. cit. Sistema penale italiano.• Recife.pelo crime-doenl. exprime a influencia que sobre ele exercia 0 pensamento de Ferri 19. diz respeito aD alcance descritivo da designaS:iio proposta.Jao passou a denominar·se C6digo Penal. p. 4.Ja componarn urn regime binario (pena e medida). 22 Da verificalSao do fracasso pnitico da pena (expresso na rnulti-reincidencia e na ascensD. Novo direito penal. cit.. 3). Aires. da culpabilidade do individuo. Lyra publica sua Expressao mais simples do direito penal (Rio. J. 17 Direilo penal.. "direito repressivo" e apenas titulo de urn livro publicado. Brito Alves. das medidas de seguran~a22. 18 Fortemente influenciado pelo positivismo e. como a caracteristica maior" ".o jurfdica ao crime. pp. ao contrlirio do que pode supor 0 iniciante. 62). 1958). B. trad. cit. Mirabete 14 e Magalhiies Noronha".. as medidas de seguranl. 0 uso da expressiio direito criminal. surgiram as medidas de seguranfa como segunda ordem de real. subsistem somente a internalSao em hospital de cust6dia e tratamento psiquiamco e 0 tratamento arnbulatorial para inimputnveis ou.Jiio pama" Cop. 'lI. Frosali reuniu numa s6 obra 0 estudo do direito e do processo penal sem renunciar a esta designm.. inspirado na ideia ferriana de defesa social" (Martinez Rincones. urn direito penal normativo e urn direito penal cientifico (ef..ao da justil. 209). P . 0 sugerido pela lei positiva" (op. 8). entre nos. em 1946. Konfioo). pois. 19 Introdufao ao estudo do direito criminal. sua capacidade de compreender determinados conteiidos. aceitando a predile~ao do legislador" (op. Ao lade das penas. para titulo da materia. sob regime vicariante (pena ou medida).. 1974. em 1883.Penal. por exemp10. associada historicamente . Seguinios a tradil. 115).Jao" (op. Mayrink da Costa". com quem deve repartir.

"salvo 0 caso dos inimputaveis. 0 direito reaja tamb". 28 Lei n? 7. ciL. que definem objetivos e perfil da categoriza~iio jUridica de condutas human as como crimes e de seu correspondente tratamento politico. Pode-se. II. do Puder Executivo.84. tais como efetivamente executadas. p. pertence"". diante das medidas de seguranga. posteriormente. Roberto Lyra dizia que a denomina!. Barcelona. Por tudo isso. versando as medidas de segurn0!ru pre-delituais.'. 48 49 . 30 Liflies. ou Basileu Garcia a referir-se ao "plausivel fundamento" da locu~ao Udireito criminal" 2fi . mnis durndoura. 27 Op. mnis compreensiva. Na Exposi~iio de Motivosda lei que reformou a Parte Geral do C6digo'". 25 Op.ainda que ao crime. ainda que se orientem para fins de prote~iio e melhoramento. p. Contudo. 293. E essa a razao que levava Costa e Silva a dizer que "a denomina~iio de c6digo penal nao se adapta com exatidao a materia contida nesse diploma"". 0 melhor nome para nossa disciplina e direito penal. 18.algo que s6 Be constitui juridicamente a partir da pena. p.. nao hesitamos em afirmar que mesmo as medidas concernentes a inimputaveis. peremptoriamente. Paulo. como vimos. p. representando a opiniiio comum no Brasil. 'Dperam pela via retributiva da perda ou restri~iio de bens juridicos ou direitos subjetivos. 47). Neste sentido. 26 Op. portanto.209. p. Afirma Zaffaroni que. 0 que existe e u·ma pena"". 16. e ostentam igualmente matiz pella I. 4. da Mensagern n? 241/83.. sao as penas. Mir Puig desenvolveu urn argumento de Rodrfguez Devesa. S. I I I i1 5ubstancioSR. Em segundo lugar. S. esta registrado que a medida detentiva para imputaveis e "na pnitica uma fra~ao de pena eufemisticamente denominada medida de seguran~a". 7. "direito penal parece expressao demasiado estreita para abranger tudo 0 que pretende significar hoje"23. n? 87. Puulo. Deve prevalecer a expressao direito penal. cit:.ja nao e hoje apenas 0 direito da pena". de 11. Em primeiro lugar. Exposi!jiio de Motivos. Cf.1 ' I 29 Da tenlativa. e portanto com indiscutivel matiz pellal. p. 24 Comentdrios ao c6digo penal brasileiro.. 1976. hist6rica e antropologicamente. abrangendo as irresponsaveis que niie sao apenados e as medidas de seguram. e tambem porque. quem niio quisesse ir tao longe poderia contentar-se na verifica~iio de que mesmo a imposi~iio dessas medidas pressupoe 0 cometimento de urn crime . mas tambem que sua presen~a e sempre 0 limite daquilo que a ela . porque. 27.iio direito criminal I" e :'mais . cit." ou apellas com uma medida de seguran~a. p. Em todo caso. p. sempre que se tira a liberdade do homem por urn fato porele praticado. Fragoso: "Niio existe diferen~a ontol6gica entre pena e medida de seguran~a"JO. para conduir que mesmQ ai 0 direito penal atua na suposi!jao de urn fato apenado pela lei. 26. 1967. porque as medidas de seguran~a constituem juridicamente san~oes com carater retributivo. a pena e condi~iio de existencia juridica do crime . 23 Introducci6n a las bases del derecho penal.ju1. afirmar com Mir Puig que a pen a "nao apenas e 0 conceito central de nossa disciplina. cit. ou Magalhaes Noronha a reconhecer que a expressao c6digo criminal "e mais compreensiva"25. 1 II . cit. 1988.a que nao sao penns" (lnlrodllfdo.

oes distintas. ou direito penal-ciencia. havendo quem negue sua existcncia enquanto direito subjetivo ou 0 valor teorico da dassifica<. hem como dispocm sabre sell proprio ambito de validade. direito penal em sentido subjetivo ou simplesmente direito penal subjetivo). 0 cOlljullto das 110rmQS jaffdleas que. Ja foi muito observado que. dentro evidentemcnte de quadrantes doutrinarios bern distintos. A essa altura. contudo. especial mente para o iniciante. estatuem as crimes.iio e exeel/r. usa-se a ex50 51 . embora usem 0 mesmo nome. 0 fato de a ciencia e de seu objeto terem 0 mesmo nome ("direito penal e a ciencia que estuda 0 dire ito penal") pode gerar alguma perplexidade e confusao. aplicar e executar as pen as. nos pIanos normatlvo. ao empregarmos a expressao direito penal estamos nOS referindo ao estudo do direito penal. prevalece certo consenso.ao. introduz-se uma accp<.<oes da expressao" direito penal" pres sao. Por direito penal sc designa. A seu lado. 0 direito penal subjetivo rJl/S pl/Ilielldi) desperta aeirrada controversia. jn se percebeu que a expressao "direito penal" e utilizada.ao intelectual de conhecimentos sobre aquele cOlljunto de nonnas juridicas au aquela faculdade do estado. inicialmente. sabre a estrlltl. procuraremos desenvolver alguns aspectos ~ssenciais dessas treschaves de ab6bada que.iio direito penal em sentido objetivo au simples mente direito penal objetivo. apreendida como dire ito subjetivo (dai. Nos pr6ximos paragrafos. ai.lra e elementos clos crimes e sabre Ll aplicar. a apropria<. Chama-se a esta acep<.ao segundo a qual direito penal exprime a faculdade de que seria titular 0 estado para cominar. em tres acep<.§6 As tres acep. Outras vezes. se relacionam e se distinguem. mediante a cominariio de pel1QS. numa acep~ao de ciencia do direito penal. Se com respeito ao direito penal objetivo Ul/S poellale). politico e cientifico.iio das pellas e ollfl·as medidas ne/as previstas. freqUentemente no mesmo contcxto.

privado. 4. 0 direito publico consiste nas coisas sugradas. 1975. isso e mera condi~ao do processo. cit. 256). Miguel Reale. enquanlo statlls corresponde ao mes~o lenna em senlida ontol6gico ou natural (lnstill/ciones de derecllO romano. 1973. nao eslfi cuidando apenas do interesse da vitimu. 2 Op. que nuo ahem 0 carliler pilblico da defini~ao e comina!. pois esta composto dos preceitos naturuis.:: ~:I II. . 1965. Machado Nelo. 0 direito privado etripartido. :" tivas. por uma perspectiva formalista. 0 direito penal e urn direito publico. aparecendo pela primeira vez no direito romano. 104. na famosa passagem de Vlpiano'. a urn interesse de carater geral" . 5 Max Weber. Mudri.11 I' :: :. nem faria sentido perante elas'. Paulo. L. L..uo penal e da aplica~ao e execur.m). ou. 7 Engels. p. Em primeiro lugar. substi4 Liroes. p. cit. Paulo. pois umas coisas sao liteis publica e oulrus privadamente.II ""I' till II 52 53 . S. Echavarria et at.. p. p.. eo coordellador dos indivfduos que compoem a sociedade"'. a supera9ao do regime gentnico pelo incoercfvel movimento da plebe afiuente. 25)...I t III"". I.. trad. !~:: til I o posicion amen to do direito penal objetivo dentro do direito publico interne costuma ser extrafdo. ) e essencialmente publica. da exclusividade e imperatividade com as quais 0 estado as impoe. Irad. aut gentium. op. p. J. II""" . Brad et at. J\ '. us dos sacerdotes e as dos magistrados (ill sacerdotibus.1' I"" :"" 1. 140. ou dos das gentes. 11 segunda.'. da propriedade privada e do eSlado. au dos civis (ex lIatllralibus praeceptis. '. aqueJe (que se refere) a utilidade de cada individuo (qlwd ad singulonmllllilitale. cit. pois este. Losano.iio da san'ruo puniliva" (op. 1975.. liv. 0 direito penal constitui necessariamente urn ramo do direito publico interno "2... p. 3 Lifoes preliminares de dire ito.. Vma revisao dessas perspectivas fundamentadoras supoe a interven9ao de tres linhas crfticas: 1 ~ crftica da distin9iio ahistorica entre dire ito publico e direito privado. que conduziu 11 "destrui9ao da antiga ordem social fundamentada nos vfnculos de sangue"7. tit.. l~'. "" . em Roma.direito penal no direito publico nao so porque sua prote9iio' 'refere-se sempre a interesses da coletividade" como tamhem porque "0 estado detem 0 monopolio do magisterio punitivo. Rio. I"" . Konder. 3 ~ crftica do positivismo jurfdico-penal. efetiva-se ojus puniendi do Estado. v. imcdiata e prevalecentemente. cit. Fragoso fundamenta a inclusiio dO. v. de maneira imediata e prevalecente. I.111" I o direito penal como direito publico I" "I 'i ~ll 1-' . p. A primeira perspectiva se integra Magalhaes Noronha: "Pertence 0 direito penal ao direitopublico.§ 7? I III '.. 1977. de supostos objetivos sociais gerais de suas normas. I I~" II i ~'I : . do interesse social". § 2~': "E direito pilblico aquele que se rerere ao estado da coisa Romana (ad statum rei Romanae spectal). 2. Anfbal Bruno: "se em certos casos a alua~ao do direito punitivo fica dependente de queixa do ofen dido e 56 esle pode provocar 0 movimento dajusli~a. 0 tenno "destruido" (distrutto) e trunbcm empregado porGuarino (La rivoiuzione della plebe. mas. em senlido polftico. aut civilibus)". Sabre 0 aspecto. cit. Viol ada a norma penal. trad. p. 2~ crftica do estado como abstra9ao a-historica. Como observa Bonfante. p.. 6 Digesto. afirrna que a criminaliza9iio da apropria9iio indebita nao atende apenas ao interesse da vftima. e "poressemotivo. Compendio de introduriio a ciencia do direito. 385: "quando 11m3 norma profbe que algucm se apropric de urn bern alheio. responsavel peJa harmollia e estabilidade sociais." . A origem da/amma. t. p. por uma perspectiva conteudfstica.. S. portanto. Sabemos como se deu.I . u expressuo res publica romana corresponde no lenno "estndo". Econom[a y sociedad. cumpre verificar que a distin9ao direito privado-direito publico era completamente desconhecida das pniticas penais primitivas. mesmo quando a acusa9ao e promovida pelo ofen dido "4.. uma vez que visa a assegurar bens essenciais 11 sociedade toda"'. 503. v. 12. Em seu texto de inicia9ao. e sim ao interesse social. 1". Napoles. Bogota. 1963. I.n :: : Iii"" "' . 13). i r~" II It . 3. se a fun9ao de impor pen as ( . in Obros escothidas.11 'i I'" :'". I~'. caracterizando uma rela9iio de direito publico pelo "fato de atender. 241.. in magistratibus consistit). F. Basileu Garcia: "Se so pode ser exercido pelo estado.. Filiando-se a ambas as perspeclOp..• " i 111'1"" ':. p.. 'I . I.

Rad- 8 Obviamente mnito distanle dessa Hobo. 1979. v. A burguesia revoluciomiria destruini 0 absolutismo. discemindo-se entre as atribui~6es politicas do monarca e seus direitos privados 9 . e com altera~6es operadas no capitalismo (do capitalismo competitivo. 1907. Coimbra. Com a dissolu~ao do mundo feudal. ao mesmo tempo. seus direitos e interesses privados podem ser interpretados. W. como direilos politicos.. desde que nao nos conformemos com 0 di. em cerlo grau de desenvolvimento. sempre existiram" . Com 0 advento de revolu~6es socialistas. Brandao. p. e tentemos capturar sua filogenia substancial a partir respectivamente da disciplina penal domestica e do direito de guerra. ate enUio deduzidos da razao como "direitos naturais". 390). 14 Capeller. no processo hist6rico que estatui e conduz a republica romana. cit. Registra Pasukanis que "05 direitos publicos do senhor feudalsobre os servos eram ao mesmo tempo seus direilos como proprietlirio privado: de modo reciproco. em interesses publicos: a adotar-se essa f6rrnula da uti/idade (Ulpiano).ii.lntrodufiJo Ii ciencia do direito. Le droit ptnal romain. 116).{tingo processual. A distin~lio direito privado--direito publico novamente seni chamada a proclamar como de utili dade geral aquilo que na vespera da proclama~ao legal era do interesse particular de uma classe social. trad. Historia da riqueza do homem. Em segundo lugar. A distin~ao direito privado--direito publico. trad. isla e. assiste toda razao a Machado Neto quando assinala "0 carater hist6ricocondicionado dos dois conceitos e da distin~lio"\]. Del Vecchio registrava que "0 criteria dessa utilidade e assaz incerto. cit. e efetivamente 0 estado tende a monopolizar a titularidade e 0 exercicio de direitos publicos. De qualquer sorte. p. Dutra. as inleresses gerais dos interesses particulares" (Lip'jes defilosofia do direito. dando partida a ascensao social da burguesia e ao processo politico de forma~ao dos estados nacionais. enquanto a propriedade (dominium) sejao eixo dodireito privado. Araujo Lyra. e logo os instalani nos textos constitucionais como direitos subjetivos publicos". 9 Hermes Lima.tuida por uma ordem de estado. ao capitalismo monopolista.o de materia criminal do pririleiro para 0 segundo. Importa questionar esse estado promotor da "harmonia e estabilidade sociais. 13. 16 a 73.. correspondente ao estado gendarme. p. Mommsen. se se quiser. amplamente informativo. nada nasceu mais privado do que o publico". Paris. bruch dini que "a supera~flO do feudalismo coincidiu com 0 aparecimento da consciencia dessa distin~ao entre direito publico e privado"". 243. 1. 10 Sobre 0 aspecto. ao Welfare State).. pela media~ao do estado. e preciso ter presente que 0 estado. trad. permanente defensor dos "interesses da coletividade". Rio. Coimbra. 149. p. e como entrevisto anteriormente. t. Veja-se. Zapatero. V. publicos" (Teor(a general del derecho y mnrxismo. como historiograficamente demonstrou Engels. 1955.. trad. que visa a "assegurar bens essenciais a coletividade toda". Rio. L. Duguesne. p. seu modo de vida cram clemos e imodificdveis e que. Moncada. reanima-se a distin~ao. sua ordem social. 64. W. cujo poder politico derivava da propriedade da terra e da forma peculiar de sua explora~aolO. de urn modo segura e nrtido. I. se enredaram em contradi~6es. Uma nova introduriio ao direito. bern como a gradativa transmigrlll. trad. A Idade Media assistiria asuperposi~ao daqueles dois eixos . Nilo podem separar~se. De qualquermodo. foi urn produto de sociedades que. 1976. Barcelona. e. } 'I ! 54 55 . a burguesin teve necessidade poiftica de estabelecer que seu regime. A.imperium e dominium . 1979. II. cap. p. Rio. advindas de antagonismos inconciliaveis. importa. in D. 0 discurso juridico e 0 homem. Para isso. Leo Huberman. ao crescente intervencionismo. 13 Op. p. p. conferindo posilividade juridica aos direitos de seu imediato interesse economico e politico. estabelece-se uma tendencia a que 0 poder (imperium) sejao eixo do direito publico. nada foi mais uti! para a sobrevivencia do patriciado do que 0 surgimento hist6rico do estado.Paulo Bessa. 172. Desordem e processo. 1986. em suma. 1961. surgem em nosso seculo novas propostas para equacionar a rela~ao direito publico--direito privado. 12 '·Yitoriosa.na pes so a do senhor feudal. "desmitificar 0 papel do estado"I'. e para que as classes com interesses economic os coliden11 FiJosojia do direito.Jo a looga convivencia romano entre 0 direito penal privado e 0 dircito penal publico. neste senti do . baseada na representa~ao de classes sociais diferenciadas pela riqueza e na divisao territorial. nao consegue disfar~ar que interesses privados do patriciado se converterao. Pade demonstni.

Leandro Konder transcreve urn excerto de Marx. estabeleceu-se. assim entendido como a postura que reduz 0 objeto de estudo do penalista exclusivamente ao direito estatal. da classe dominante no grupo social ao qual esse direito e esse estado pertencem 'H • au. Co. distinto e superior aos interesses particulares-concretos antagonicos. Positivismo giuridico e scienza del dirillO penafe. 'dislinr. Paniagua. Marilena Chauf: "0 estado e urna comunidade ilus6riu" (0 que e ideoiogia. p. 1971. Por ultimo . " . Finzi. A ferocidade irracional da legisla~ao penal nazista suscitou importante polemica sobre 0 tema". devemos perguntar-nos . R. Desordem e processD. 0 poder politico do estado tern limites e orienta~ao no poder da propriedade privada dos meios de produ~ao. que ora nao abordaremos. Partimos da premissa de que 0 trabalho do cientista e. 1974. .dalla ftlosofia del diritro alia scienza della societa. formas de prote9ao de interesses de classe. 17 Loc.a e ( . p. que caracteriza 0 jusnaturalismo pela distin!rao entre direito natund e 0 pasitivo. Radbruch. p. C. 18 Dereclw penal y control social. B. Paulo. cit.U criminosa. Bolonha. S. como sistema de orgaos que regem a sociedade politicamente organizada. Millio. 19 0 que e odireito. .ao assimetrica" de Bobbio. e sim ao interesse social).. Jerez. no volume Derecho injuslo y derecllO nulo. p. 1966. Leyes que no son derecJIO y dereclro por encima de fax feyes. Madri. a partir da afirma~ao de que "nao existe outro direito alem do direito positivo"".' cit..-doba."nao sao expressoes de urn consenso geral de vontades. 1984. cr. Em conseqiiencia. na sociedade de classes. Millio. Por isso. p. Marx. na qualidade de proprietarios dos meios de produ~ao "'9. 1982. apud Guas!ini. Nile Batista. Diante da coloca~ao citada de Miguel Reale (a criminaliza~ao da apropria~ao in debita nao atende apenas ao interesse da vitima. atraves da deforma~ao ideologica. 70). Diante disso. 295.). S. a fronteira de seus resultados.. e sim reflexoes de urn modo de produ~ao. ) exigir acatamenlo it arbitrariedade institucionalizada (La natura/eza de fa cosa como forma jurfdica del pensamienlo.se a criminaliza~ao da apropria~ao indebita atende igualmente ao interesse de proprietanos e de nao-proprietarios. p. e caraclerizu ° pasitivisma par nao udmitir aquela dislin!raa (Giusnaluralismo e posit.'" . O. 1973. convem nao so reavaliar a fun9ao ideologica muita vez desempenhada pel a distin~ao direito privado--direito publico. com suprcmuciu do primciro.. 0 estado. como lembra Guastini. 1985.sem que isso implique incondicional oposi~ao a alguma tutela penal da propriedade .I " iJ I: " "i 15 Gp. cit. neutro e igualitario guardiao dos interesses de todos. p.e agora implicando tambem 0 direito penal-ciencia . segundo 0 qual apenas sobra para 0 estado "a ilusao de que determina. No mesmo sentido. 0 qual adquiriu logo uma "configura~ao autonoma de interesse geral". in Araujo Lyra.ens ina Munoz Conde . 44. fica sob 0 controle daqueles que comandam o processo economico. embora. p: 140.. trad. que se agitam na sociedade civil" ". trad. Justi'ra criminal e justi!. . dentro do espectro politico rio qual concretamenie podiam resolver-se tais contradi~oes. Radbruch assinalou que o positivismo juridico absoluto revelau-se "0 instrumente jurfdico ideal de tados os regimes que quiseram dar expresslio legal a injusth. 8. Como tecnicajuridica de garantia (a famosa 21 Emprego aqui a . 1963. (arg. quando na verdade e determinado"20. "na sociedade de classes. Aires. a direito e 0 estado . como 0 de Baumann: "a essencia do autentico direito penal concord a com os dez mandamentos"". Paulo. em certa medida. a-historico. 22 Derechopenaf-conceptosJundamentafesysistema.tes nao se entredevorassem. in RDP n~ 32.. 1977..3. como tambem receber com reservas proposi90es que tenham como premissa urn estado abstrato. 13)" 56 57 . 23 ' 16 Marx. 127). cabe a critic a do positivismo juridico-penal. 0 estado pode aparecer "como encarna~ao do interesse universal-abstrato. vismo giuridico. urn poder aparentemente acima da sociedademas dela originado . Bardua. nas palavras de Lyra Filho. p. De fonon lapidar.. principiam pel a elei~ao e constru~ao do objeto do afazer cientifico. 136. isso nao passe de uma "ilusoria comunidade de interesses'. 20 A critica do jovem Marx il concep~iio hegeUunn do estado e do direito. Ha textos de inicia9ao que fazem profissao de fe jusnaturalista. R. Nao se pretende aqui aviventar a polaridade jusnaturalismo-positivismo juridico. que e 0 estado '5 .

a morte e a do cadaver de indiciados? A face ilegal do sistema penal'~. isto e. ciL. I . 29 Marilena Chaui. em nada nos interessa? Somente as formas penal mente tfpicas (seqiiestro qualificado. Manual. violencia arbitraria. e este 'direito' passa. "se ? di~eit? e :~duzido a pura legalidade. perda que deixa a ambos na impossibilidade de compreender como a ordem 'dada' se converte em ordem necessaria e como a justi~a 'pensada' se converte em legalidade institufda"". 0 jusnaturalista man tern a genese do justo fora do movimento social que 0 constitui ou que 0 dissimula. Zaffaroni..e majori~o . ou da legalidade). oculta~ao " " . morto e embalsamado. legge e ragione. chamam de dogmatica"". A cren~a na positividade do 'dado' e a confian~a na imobilidade da 'ideia' fazem com que 0 positivista e 0 jusnaturalista percam 0 movimento hist6rico pelo qual os dados se cristalizam em conceitos e as ideias se petrificam em institui~6es. sentenciou Marilena Chauf: "Abstra~iles gemeas. par for~a desta mesma suposta identidade.. Apoiado na idealidade imediata da Justi~a. I I 24 Figueiredo Dias. p. 0 grande socio oculto . ?ode 0 estu~io. 1974.J. ou outras. "barreira infranqueavel da politica criminal' '). p. que os juristas conservadores. Roberto Lyra Filho ou'da dignidade politica do direito. para 0 necroterio de uma pseudociencia. perdendo-se no labirinto ilusorio da polaridade jusnaturalismo-positivismo." '\ ' .~o direito penal comum no controle terrorifico da escravana? QUaiS as verdadeiras normas processuais da ditadura militar. maus-tratos. 27 Op. 1975. 25 Sodctci. Entretanto. cit. Sem dtivida. com suas deten~iles arbitrarias. A "necessidade de limitar 0 risco da arbitrariedade" l4 deve manter distante do direito penal esse "fantasma proteiforme" que Fassb divisa no direito natural": is so nem deve significar que 0 oficio do penalista se converta num culto votivo as normas estatais. p. p. mas permitiam a tortura. "A percep~ao da lei como objeto tinico do fenilmeno juridico ~a~a mais e do que urn reducionismo vinculado a uma tradl~ao ideologica identificavel com a consolida~ao do estado liberal" . sem circunscrever-se ao discurso legal do estado. que nunca puderam ser lidas em nenhuma biblioteca. espancamentos e execu~iles capitais. 18. das normas estatais. Como frisava. atraves do qual as norm as e praticas penais de determinada sociedade podem ser entrevistas em sua globalidade.) Desordem e processo. 32. entao. Com rara precisao.0 direito penal tern que jungir-se a lei penal: nao se pode infligir pena sem comina~ao legal anterior ao fato (principio da reserva legal. p. durante nossos "anos de chumbo": aquelas que constaVIDn do COdigo de Processo Penal Militar e de dispositivos da Lei de Seguran~a Nacional. Lyra Filho. Desordem e processo. cit. tal como von Liszt apontou em sua influente defini~ao (staatlichell Rechtsregelll). Coimbra. 202. 26 Paradigma juridico e senso comum: para urna critica da dogmatica juridica. nao deve sacrificar a qualidade tecnica da reconstru~ao do direito positivo. Aquela "lei natural do direito" a que se referia Tobias Barreto (cf. 58 59 . Milao. § I?) restani melhor esclarecida se nos 28 Cf. nao 11 toa. Ancorado na positividade imediata da Ordem. ensina Jose Eduardo Faria". Direito penal (sumdrio das Uroes). ja representa a domma~ao llegltlma. 3. e nao a urdidura normativa subterranea que articula sua aplica~ao intensiva contra grupos minoritarios ou dissidentes? 0 estudo do direito penal que inclua este contraponto. nem exclui de nosso interesse 0 que ha de penal para alem dessas normas. !!I 1:1' "II I . 0 positivista dissimula a significa~ao social de seu conceito-chave. que em sociedades divididas em classes a 'ordem' e apenas 0 que a classe dominante ordena. enquanto 0 jusnaturalismo 0 apreende como ideia. por exemplo) do exercfcio abusivo dos controles psiquiatricos e disciplinares nos dizem respeito. 0 objeto privilegiado do direito penal sao as normas jurfdicas estatais. ". p. custodia indevida. 0 positivismo jurfdico toma 0 direito como urn fato. 63. 12.so do direito penal brasileiro do seculo XIX 19norar 0 dlrelto penal domestico. ciL. in Araujo Lyra. castrado. in Araujo Lyra (org..11 !. com seu peculiar vigor.

p.. embora reconhecidos ou assimiJados pelo direito penal. seja pelo conteudo de muitas normas a eles adequadas (como.constituem urn patamar indeclinavel. Tais principios basicos. ) aceitaram de modo completamente natural as concep!foes juridicus proprius da famnia romano-germfutica" ---' Rene David.da distin~ao entre direito privado e direit~ ~u?lico. nem na miragem de umajusti~a algebrica e intemporal. 229. A procura de principios basicos do direito penal exprime 0 esfor~o para. trad.art. e~p~eendlda a critic a do estado como abstra~ao a-hlstor~ca..condicionadora de deriva~6es e efeitos relevantes . por sua ampla recep~ao na maioria dos ordenamentos jurfdico-penais positivos da familia romano-germanica'. Santiago. 1976. portanto. 0 caniter hist6rico-condlclOnado. 1969. Existem efetivamente alguns princfpios basic os que. 32 CP. I Analogfa y nalllraleza de fa cosa.e .art. § 8~ Princfpios basicos do direito penal Como afirmou Kaufmann. p. a inexistencia de pena de morte ou mutila~6es .a hist6ria.evlf ~os mdiVlduos e dos povos "'0. de que . caracteriza-Io e delimita-Io. e pela reconhecida importancia de sua situa~ao jurfdica . francesas e holandesas da America (.com rela~ao ao principio da humanidade). 57. e aspiram ser a plataforma minima sobre a qual .dermos conta. porexemplo. q~e se realiza na multiplicidade d~ d. p. P. com ilimitada valencia na compreensao de todas as normas positivas.to aflrmar-se que 0 direito penal pertence ao dire ito pubhco mtemo. Los grandes sistemas jurfdicos contemportineos. .. senao no concreto processo hist6rico em que se msere. 0 principio da legalidade . 2 "As colonias espanholas. 60 61 . a urn s6 tempo. Madri."a natureza d. cit.o hom~m. portugucsas. Gala. por exemplo. e venfl~adas as limita~6es do positivismo juridico-penal. nao deixam de ter urn sentido programatico.art. urn dire ito antropomorfl~o ~ao procura radicar-se nem na coercitividade cega de sua propna vahdad~.. como Fassb. 48. 30 Op. I? LEP . seja atraves de norma expressa (como. pel a significa~ao poiftica de seu aparecimento hist6rico ou de sua fun~ao social. ~ c?rre.e 0 objetivo de integra~ao social na execu~ao da pena . "toda legisla~iio positiva pressup6e sempre certos princfpios gerais do direito"'. Ressalvado. I? CP).

ao procura-Ios.. a partir das quais. 1979. guarda de presidio . e os aphcadores da lei . Assim.35 alteroD 0 § 2? do enlao vigente codigo penal alemao. p. devemos. cp.. Quanto a amplitude referida. e tambem da perspectiva de limites ao jus puniendi que Bustos extrai.do juiz da Corte Suprema ao . e examinada por Maurach a partir das conex6es entre o direito penal e os demais ramos do direito·. ainda que 0 houvesse anteriormente deduzido. a selc!Jiio e a acumulnt. puni'iiio segundo 0 conceito que du fundamenlo a uma lei penal e segundo 0 sao senhmento do povo. 0 princfpio da legalidade configura urn limite de interven~ao derivado do fundamento polftico do direito penal subjetivo'.F possa elaborar-se 0 direito penal de urn estado de direito democratico. nao 3 4 5 6 Op. no senti do aristotelico retomado por Viehweg". 134 e p. ocorre entre nos). cit. 31. seja de "caracteristicas" do proprio direito penal. cit. cit. embora seja possivel construir urn direito penal sobre urn principio oposto . Tercia Sampaio Ferrnz Jr. S. "nao hoi crime sem lei anterior" e uma proposi~ao cuja conveni. A subsidiariedade do direito penal. v. sob a expressao da proporcionalidade da pena. de origem. Ecomum que os autores procurem deduzir tais prindpios.. p. 31: "do ponto de vista de poHtica juridica. 141.. caracteristica que sem duvida se relaciona com 0 principio da interven~ao minima. especJalmente. 1962.{tulado de que miD se justifica aplicar urn recurso mnis gmvequando ecabivel esperar-se 0 mcsmo resultado sao eles dedutfveis logicamente de quaisquer outros e tampouco demonstraveis. Sua larga aceita~ao. 25. que proibia a analogta. os princfpios basicos comprometem 0 legislador. e comum serem referidos como "postulados"" ou "dogmas fundamentais"'. cit. da ONU. Cordoba Rodll. se ao fntD nao se puder aplicur nenhuma norma penal detenninada. com respeito a alguns deles. 62 63 . p. no esclarecimento e reconstru~ao das norm as juridicas. pp. cit. p. entre outros. os prindpios da interven~ao minima e da legalidade'. 0 principio da humanidade integra urn conjunto de canones a serem observados na interpreta~ao da lei penal.. Cap(tulos de direito penal. 11 lei de ?8'Jun. que a progressiva conquista historica sedimentou. e a Conven~iio Americana sobre Direitos Humanos) ou em nive! interno (vendo-se consagrados no texto da Constitui~ao. Gp. S Maurach. seja das conex6es deste com outros ramos do direito. 25 e 32. De fato. 30 e 3 L 7 ManuaL. p. Brasflia. como. ou ainda sitmi-Ios como principios interpretativos. afirmando ser "punido quem corncte urn falo que a lei dec1ara punivel 011 que emerec:dor de.. 50.. e as nega~6es frontais episodicas (como no direito penal da seguran~a nacional) ou dissimuladas permanentes (como no desempenho do sistema penal nas sociedades de classes) so fazem aviventar. se podem estabelecer articula~6es logicas. alguns dos princfpios basicos lograram obter r~conhecimento em nivel internacional (interessam-nos. contudo. descartar desde 10 To~ica e j~risprudencia. que os habilita a funcionar como premissas arbitrariamente tomadas. 9 Everardo da Cunha Luna. Quanto ao primeiro aspecto. de seu refinado conceito de "seguran~a juridica'" . para Navarrete 0 princfpio da interven~ao minima seria uma nova dimensao do fundamento da afirma~ao do carater fragmentario do direito penal'. o que.como fez 0 nazismo". inicialmente.mais humilde. Barcelona. Tratado de derecho penal. trad.. Como os principios basicos implicam tambem caracterizar 0 direito penal. Op. devendo ser obrigatonamente conslderadosl pelos que se propoem a estuda-Ia. confere-Ihes. " de urn mnis suave". 1985. urn cariz de opinioes acreditadas e verossimeis (endoxa). Mais tarde. If pp. foi sua natureza axiomatic a e a amplitude de sua expansao logica. a despeito de seu cunho prescritivo.!ncia polftica e cuja densldade moral sao amplamente aceitas tanto pelo homem comUm quanta pelo especialista.ao dessas medidas se encontram submctidas aD po. devcra elc ser punido de acordo com a nonna cujo conceito fundamental melhor Ihe seja upHeavel". trad. transitando assim pela polftica cnmmal. 100. reuniu esses principios basicos. Para Zaffaroni. seja de seus conceitos de direito penal. Para Mir Puig. p. Paulo. Com efeito. estrutura e objeto tao diversificados. . a Declara~ao Universal dos Direitos do Homem.

ainda que sonora ..PUC~R logo duas linhas. tais atributos nao nos interessam aqui. p. cit. afirma~ao da nova ordem.. principio da legalidade (ou da reserva legal. Munoz Condc usa a designac. em oposil. elnboradas na mctade deste seculo. inspirando-se em Ihcring. . Magulhiics Noronha. Aires. Por urn lado resposta pendular aos abusos do absolutismo e.grafos. cit.I : II' . 0 que lhe permite emparelha-Io ao principio da intervenc.43. o 'I I l . B. em nivel generico que corresponde a seu tratamento no ambito de uma introdu~ao ao direito penal. Em nossa opiniao.que continha. p. 2 Introdu~tio dHistoria. A prime ira esta nos atributos de todo 0 ordename'nto juridico. § 9? o principio dalegalidade principio da legaJidade. Tal emprego do leono finalista nada tern a ver com as transfonna!Joes na teoria do crime. 2. ou de cismar sobre a passagem do artigo 39 da Magna Charta .iio "princfpio da interven!Juo Jegalizada". p. "0 direito penal.iio minima num quadro geml de Iimitnc. A segunda linha a descartar-se e aquela que se detem diante da propria san~ao com a qual opera 0 direito penal . 13 Manual. principio da interven~ao minima. cd. op. trad. por isso mesmo. mais propria de antiquario que de historiador. p.. surge historicamente com a revolu~iio burguesa e exprime. como. 106): 14 Registra Zaffaroni que a caracteristica que distingue 0 direito penal de outros ramos nao esta senao "no meio mediante 0 qllal prove a segumn!Ja juridica: a penD" (Manllal.ao do poder punitivo estatnl (lntrodllccion.Biblioteca Centrnl. p. 58). II ideia de tim para 0 direito penal.. Manuel e R. em nosso campo. p. cit.. 5. por exemplo. entre Qutras. por outro.com o principio. Sua significa~ao e a1cance politicos transcendem 0 condicionamento historico que 0 produziu. etc"13. p. 65 64 . Como diz Zaffaroni.a pen a . p.. e valorativo. de respigar em textos romanos alguma afinidade . cit. que mnis conseqiientemente trollxe. Devemos abandonar a tarefa. ou da interven~ao legalizada). eo principio da legalidade constitui a chave mestra de qualquer sistema penal que se pretenda racional e justo. principalmentc par Hans Welzel. cit. von Liszt. op. v. 0 principio da legalidade a urn so tempo garantia 0 individuo perante 0 poder estatal e demarcava este mesmo poder como 0 espa~o exc\usivo da coer~ao penal. para toma-Ia como sua caracteristica essencial".. Advirta-se que 0 leonD "finnlista" e aqui emprcgndo no sentido de que 0 direito penal se orienta telcologicamente .ao a uma pena que se esgotasse on retributividade. aplica'lao e execulfiio da penn. falava numa "pena de fim". cit. 011 aindasimpJesmente "finalismo". Nos proximos panl. principio da lesividade. a leoria dos bens juridicos demonstruria . mas porque ficaremos perigosamente imobilizados numa red undancia. 35. atraves da cominu'I iio . 84. ou "teoria finalista". 4~ed. p. 0 mais importante estagio do movimento entao ocorrido na dire~ao da positividade juridica e da publiciza~ao da rea~ao penal. 55). Ii !I 1 12 Mirabete. como diria Marc Bloch'. fomeceremos algumas indica~6es sobre cada urn deles. por ser direito. LiFJes. saO cinco os principios basicos do direito penal: I. participa de todos os caracteres do direito em geral: e cultural. Europa-America. segundo opiniao dominante. Gracio. op.como. Asun. M. 1 Essa a preferencia de Fragoso. 15. 4. fins. e normativo.e persegue.. que receberom 0 nome de "teoria da n!Jao final". tambem conhecido por "principio da reserva legal" 1 e divulgado pela formula "null urn crimen nulla poena sine lege". seu carater "finalista"".. principio da culpabilidade. Tambem a "coatividadc" e 11m atributo gemJ do direito (Navarrete. I. 5. 55. 3. 1964. cit. 'Tratado de derecho penal. sId. nao porque nao 0 seja. . principio da humanidade.

lose II da Austria.ago. Esta 0 principio da legalidade inscrito na Dec\ara9iio Universal dos Direitos do Homem'" e na Converi9ao Americana sobre Direitos Humanos". Liroes..ieri (ap. F. A referenda alei da terra (. A. nelas se encontra. 1978. infligir peDas contra outro membro da mesma sociedade" (Dos delitos e das penas. no momenta em 66 67 .set. B. XI. 142). tiio presentes no cIassicismo penal. 9?: "Ninguem pode ser condenada por UIJOes au omissOes (lUe. Urn dos pilares sobre os quais se assentava a constru9iio feuerbachiana estava em sua concep9iio preventivo-geral da pena. p. em Beccaria". 51). 11 Art.. Se a intimida9iio era a mais relevante fun9ao da pena.. 0 principio garante que 0 cidadao niio sera submetido a coer9ao penal distinta daquela predisposta na lei.jun. Manllal. entendida como "coa9ao psicologica". que the confere Roxin.itica. cit.1789) prescrevia que ninguem fosse punido seniio em virtude de uma lei estabelecida e promulgada anteriormente ao crime (Ioi etablie et promlllgllee anteriellrement all delit). p. cit. "nullum crimen sine poena legali" e "nulla poena (legalis) sine crimine"'. como se pode constatar. p. Iniciaci6n al deree/IO penal de hoy. base estrutural do proprio estado de direito.iio. comjustilJa. e esta autoridade nao pode residir senao na pessoa do iegislador.p. cit. Madri. p. a principio da legalidade. ensina Mest. e tamhem a pedra angular de todo dire ito penal que aspire it seguran9a juridica. Cabral: Ubicacion histDriea deiprincipia nullum crimen nulla poena sine le'ge. a artigo VIII da Dec\ara9ao dos Direitos do Homem e do Cidadiio (26. 0 influxo da concep9ao contratualistica e da questiio predominante no debate politico da epoca . p. por fim. Mario. de 1787 (Josephina). cit. 2: "Ninguem podera ser cuJpadb par qualquer a"iio au omissiio que. 265. Sevilha.fi1#•. Carlos Campana.87. op. como aMagna Charta de 1215 e a Constitutio criminalis carolingia de 1536. 1981. e sua infJi9 ao 3 0 principia da Jcgulidade em desconhecido do direito romano. ensina Mir Puig (ap. 10 Art. autro pilar estava em seu arraigado liberalismo. uma articula9iio das formulas' 'nulla poena sine lege". 451. 81). 98. DerecJw natural y dignidad hllmana. S. feitas para punir delitos anteriores a sua existencia. Paulo. Ao contnirio do que se difunde freqiientemente.. 49.. em aplieavel ao ato delituoso" . so poderia ser infligida a pena com a qual a propria lei amea9ara'. 7 Ernst Bloch. Anselm Feuerbach .J787) proibe a promulga9iio de decreto de proscri~iio (Bill of Attainder) ou de lei retroativa (exp·ostfacto Law). it procura de urn antecedente'. 1980. Conde e Luzon Pefia. por exemplo. Os antecedentes antcriores ai1ustr8l. nlio possuem 0 sentido modemo deste prindpio. que representa toda a sociedade agrupada par urn contrato social.e do criminoso mas tamhem do criminoso diante do estado'. cit. Alem de assegurar a possibilidade do previo conhecimento dos crimes e das penas.1776) afirmava que as leis com efeito retroativo. Millio. Munoz Conde. 452. 8 . cit. 'vel per legem terrae") no final do artigo 39 da Magna Charta. Parece que 0 primeiro corpo de leis penais a inc\uir 0 principio foi a codifica9ao de D. Apenas as leis podem fixar as penas com reia"ao aos delitos pralicados. trad. no momenta da pr. • p. trad. siio opressivas e niio devem ser promulgadas. Aires. Introduccion. p. mas tambem na perspectiva subjetiva do "sentimento de seguran9a juridica" que postula Zaffaroni'. M. Nenhum magistrado (que tamMm faz parte da sociedade) pode. a artigo 9? da Declara9iio de Direitos da Virginia (12. 6 Cattaneo. p.. que atraves do codigo penal niio so pretendia a defesa do estado diant. E inegavel. 9 Roxin. p. 1970.da divisao de poderes.. mera garantia processual restrita aos poucos "homens livres" . Tambem nao sera imposta pena mais forte do que aquela que. 1958. deveria refor9ar esse efeito intimidatorio. A se9iio 9? do artigo I da Constitui9iio americana (17.filosofo e giurista liberale. das obras de Feuerbach niio consta a formula ampla "nullum crimen nulla poena sine lege". trad. niio eonstituiam delito perante 0 direito nacional ou intemacional. invocn as costumes (Luis C.. Zaffaroni. p. 109). Fragoso. segundo opinioes respeilaveis. 93. no momenta.sim. A formula latina foi cunhada e introduzida na linguagem juridica pelo professor alemiio Paulo 10ao Anselmo Feuerbach (1775-1833). especial mente em seu Tratado que veio a lume em 1801'. 4 Paulo 10ao Anselmo Feuerbach foi pai do famoso fi1asoro Ludwig Feuerbach. 5 Cattaneo. compreendida nao apenas na acep9ao da "previsibilidade da interven9iio do poder punitivo do estado" . Virceu.

45: "Nao haveni Fnlta nem san!jiio disciplinar scm expressa e anterior previsao legal ou regulamcntar". 14 Nao entre nos. 153. C. 69. pertencem a teoria da lei penal. a retroatividade dn lei mais bcnefica tem caniterde garnntia individual. impondo-se-lhes uma pena nao contemplada previamente em lei.o-se as chamadas leis excepcionais (promulgadas em face de situa~6es especialmente calamitosas au conflitivas) e leis tempor:irias (promulgadas COm termo de vigencia) . t. porem aa mesmo tempo. pena sem previa comina~ao legal". art. sempre que beneficiar a acusado. impondo-se ao Icgislador penal. XL do art. 5:'. art. XXXIX: "nao ha crime -scm lei anterior que 0 defina.ru do inc. art. 141. 1946. Pode a principio da legalidade. como se ve do artigo 45 da Lei de Execu~ao Penal"" Sem duvida. 2? CP)". agora comprometida com a principia da legalidade. antcrionnenle. Sem reserva legal e sem processo. Nao hll. n? 26.. vista pel a prisma de garantia individual. a principal fun~ao do principia da legaJidade e a fun~ao colistillltiva. I ! Ii que forern cometidas. 113. 1891. 5~' CR. agora. C. atraves da qual se estabelece a positividade juridico-penal. 0 aprofundamento dessas quest6es. 15 Par for'. da pena de banimento a presos cuja liberdade era redamada como resgate de diplomatas seqiiestrados par arganiza~6es politicas dandestinas. A abrang~ncia do principio inclui a pena comillada pelo legisladar.foes brnsileiras proc1amaram 0 principia: C. § 16 (cuja reda!jiio. a penaaplicada pelojuiz e a penaexecutada pela administra~ao. 122. durante a ditadura militar. Fragoso.ao legal". de acorda com 0 direito aplieave!. cit. com a seguinte reda~ao: "Nao M crime sem lei anterior que a defina. porquanto rcduzidas a intcma!jao au tralamento de inimputaveis au scmi-imputaveis. inc. C. excetuand. n? ll.ria dominante que a irretroatividade deva aplicar-se tambem as medidas de seguran~a14. de 11. Tampouco se pode impor pena mais grave que a upiicavel no momenta da perpetra~iio do delita. C. p.210. atmves do argumento positivista de que as rnedidas de seguran!ja deviam ser llsadas como urn rcrnedio." 12 Art. supressao de um elemento integrante de uma justificativa. Cf. E hoje opiniao doutrinll. 1937. art. com a cria~ao do crime (pel a associa~aa de uma pen a qualquer a um ilicito qualquer). qual a vox "iminente" na legitima defesa) e tudo que se refira a pena (par exemplo. 1934. seja pel a revoga~aoda norma incriminadora (abolitio crim ill is) .Lei de Execll9ao Penal (LEP). 1971. No Brasil. 13 Lei n?7 . Paulo.Entre oos. C. 3:' CPl. Todns as Constituil. No que tange a execu~ao da pena. Temos aqui a fun~ao "historica" do principio da legalida. que examinaremos a seguir. 94. 1967/E. ate mesmo a materia disciplinar estll. que surgiu exatamente para reagir contra leis ex post facto. vedando-se que criterios de apJica~ao au regimes de execu~ao mais severos possam retroagir. art. art. constituiu "documento historico da insuperada mediocridade govemante de 1964-1967" (Comentdrios aConstitllifiio de 1967. nas palavrns de Pontes de Miranda. Primeira: proibir a retroatividade da lei penal (nullllln crimen nulla paella sille lege praevia). 72. S.(art. § 27. p. cOllstilui a pella legal (fun~ao constitutiva). V. 149. 68 69 . sob 0 aspecto da irretroatividade da lei penal. seja par qualquer outro modo (art.84. § 15. Tudo que se refira ao crime (par exemplo. retifica~ao gravosa na disciplina da prescri~ao) nao pode retroagir em detrimento do acusado. nem pena scm previa cominUl. na hipotese de concurso.de. art.que nada haviam feito . as presos . a princlplO figura na Constitui~ao. bem como a caracteriza~ao do que seja. a caso mais escandaloso foi a imposi~ao. n110 sejam delitllosas. 1824.eram atingidos par autentico bill of attaillder. ser decampasto em quatro fun~6es. Sustentou-se que a chamado Tribunal de Nuremberg VlOlou a principia da legalidade. Lip5es. 242). ne 13. a lei mais favoravel. par decreta. Note-se que a lei penal retroagirll. entre os direitos e garantias fundamentais 12 e no artigo I? do Codigo Penal.juI. Nem sempre se percebe que a principia da legalidade nao apenas exclui as pellas ilegais (fun~ao de garantia).

p. Dell'Anna. circuncisao). p. Rio. As raizes dOl vida moral. Negase. 1 e 48).. S. ficando subordinada. 1966) elttensamente regulamentado (decreta n!' 62. 19 Hungria afinna que. a eltistencia de urn Codigo Nacional de Trfmsito (lei n!' 5. 1980. Paulo. Brasilia. torna estritamente suplementar a interven!tiio dos costumes a hipotese.cf. 1967. 23. 83 ss. trad. isto e. I. promulgada de acordo com as previs6es constitucionais. Fonte de produ~iio (ou material) do direito penal e 0 Congresso Nacional. 0 direito pade transformar a coe~iio penal no mais terri'vel instrumento de sua imposi(. 55). Podemos. p. dele dissentindo Hungria". a momlidade coletiva em. e indiscutfvel que os costumes desempenham uma fun~ao integrativa. 50 ss). 89). a Constitui~ao da Republica defere 0 poder de legislar em materia penal (art.arts. 95. p. "Dificilmente as classes domimmtes conseguem impor a moral por elas elabonida a totalidade dOl sociedade" (Cesare Luporini. desse costume" (Comentarios aD c6digo penal. 94). que os costumes nao participem da experiencia juridico-penal: Assis Toledo assinala tratar-se de "equfvoco a suposi~ao de que 0 direito costumeiro esteja totalmente abolido do ambito penal"l7.. muito acoIhida. 199). Segundo Anibal Bruno. 68). geralmente. "n lei penal sc Teporto a urn costume social. Paulo. 22 Welzel.fiio. ciL. p.art. em face dOl pretensiio de uma moral universalmente valida" (Etica. Apresenta-se ela igualmente no conceito central (dever objetivo de cuidado) dos tipos culposos. esteja pOSltivamente regulilmentada de modo exaustivo". atraves de conceitos como' 'moralidade coletiva" . por tnis dos 6rgaos estatais que ditam 0 direito estaria 20 Munoz Conde ve a interven!tuo integrativa dos costumes no conceito de "diligencia devida" na condUl.. Entre nos. 0 conccito de "mornlidnde coletiva" numa sociedade de classes. 145. de 21. N. objeto ou recita~ao obscenos". A verdade e que a adequa~ao social da a~ao.enquanto aplica~ao de castigos ffsicos na corre~ao educacional de menores). nos tipos de ultraje publico ao pudor . Isso nao significa.127. 22. 1986. lnscreve-se aqui a qucstao das fontes. Comentcirios aD codigo penal brasileiro. e exigencia do principio da legalidade". v. p. S. Paulo. p. ao qual. no tempo c no espulio. Advirta-se para as riscos de aceilar-sc. S6 a lei escrita. J. isla e. pam 0 sell entendimento c aplicll!j:iio. Anibal Bruno. 1970.jao e~austiva da conduta punivel nos crimes culposos (Teoria dos crimes culposos.Segunda: proibir a cria~ao de crimes e pen as pelo costume {nul/um cri~nen nulla poena sine lege scripta}. por certo. trad. que provem principal mente de sua influencia no direito privado IR • Tal fun~ao integrativa se apresenta na elucida~ao de elementos de alguns tipos penais (por exemplo. 1958. a variabilidade.uo de autamoveis (lntroducci6n. It I. cit. p.1968. 65). 1988.jan. seja enquanto principio de interpreta~ao que reinsere os tipos penais numa sociedade historicamente determinada (como a concebeu 0 ultimo Welzel). in Della Volpe et aI. Legislarao de transito.. inc.no que concerne a cria~fio (defini~ao ou agravamento) de crimes e penas. De fato. Ministerio da Justi!ta. Rio. p. op. Moral e sociedade. pode criar crimes e penas: nao 0 costume. esta indissoluvelmente ligada aos costumes". 21 Hungria. 18 Costa e Silva. no ultraje publico ao pud~r. Assinala Heitor Costa Jr. como tambem em justificativas (pense-se no exercicio regular do direito . 24. de 16. op. conduir que 0 principio da legalidade proibe a interven~ao dos costumes apenas . p.ao'Cuidado objetivo exigivel no alltor do crime culposo uma "caracteristica normativa aberta" (Tearia do delila. Juarez Tavares reconhece no desatendimento. p.porem incondicional e totalizantemente . cit.art. p. inc. ed. lorna dos fatas da vida social. 70 71 . 1984. Rissone. seja enquanto justificativa de caniter consuetudimirio (assim a concebeu Welzel durante longo perfodo). 1969. acriticamente. Oscar Stevenson a reconheceu em hip6teses que tratariamos hoje como "adequa~ao social da a~ao" (perfura~ao de orelhas para uso de biincos. "Destacar a exc1usao do costume como fonte de crimes e penas".set. Rio. 233 e 234 CP)19. a impossihilidade de descril. com exclusividade. III CP . frisa Mir Puig. "mulher honesta" no tipo do rap to . 219 CP . RIO. em passagem de matiz historicista. ou "ato. op. 17. Ensina Adolfo Sandez Vasquez ser' 'evidente a natureza particular dOl moral nas s~ciedades c1assistas. p. elL. 17 Princfpios btiJ. uma fun~ao dertogat6ria aos costumes (desuetudo penal). e imlmeros oulros . cit. S.cOS de direito penal. 189.108. assim. entretanto. sempre que a atividade dentro da qual ocorreu 0 fato nao 16 Introducci6n.

Alem desse campo . Franco. 30 Para uma conccp~ao absoluta da rcserva legal.. urn dos quais estamos exatamente estudando neste momento. 31 Nito Batista. 32 Chamam-se normas penais em branco aquelas nas quais a conduta incriminada nao estd integralmente descrita. de 10 de dezembro de 1948. 233. 119 5S... teriam idoneidade para ponderar e garantir os in teresses da liberdade individual e da seguran~a publica. 1965. in tnateda pena/e.ao hom6loga). p. Irretroatil'itii delle [egg. Zaffaroni. muito adequadamente frisa Mestieri ser a lei penal" a fonte ou forma de expressiio unica do direito criminal quando se trata de definir infra~oes penais e cominar penas"25. e a Declara~ao Americana dos Direitos e Deveres do Homem. e s6eles. em San Jose. in La qlleJtiolle crimina/e. de 2 de maio de 1948. Cf. 35). 1969. 24 Cirino dos Sanlos. ncccssitando de uma complemenla~ao que 5e aprcscnta em outro dispositivo de lei (complementat. Lyra Filho. dessa forma. cndossam·lhe as palavrus Damasio (op. Man:o. seja da propria lei penal (complementa~no homologa homovitelina). cit. 27 Decreto Legislativo n~' 5/89. p. seja de lei diversa 72 UL i 73 . 187. a Conven~ao Americana sobre Direitos HUmanos. p. ja Ihe havendo concedido 0 Congresso Nacional a aprova~iio constitucional" . cabfvel que o legislador estabele~a estruturas gerais e diretrizes. como vimos acima temos os costumes e as princfpios gerais do direito penal.. cit.N. recomenda~iio da IX Conferencia Interamericana. pelo regulamento". Bases constitucionnis do princfpio da reserva legal. 59. ou cumpre. a serem complementadas. que substitui a modesta verifica~iio da produ~iio objetiva do direito pela mistica inconsistente de urn "espirito nacional". se desenvolvida. op. Direito penal e direitos JlIlmanos.. cujos procedimentos legislativos. 85. para quem a vontade da classe dominnnte IS fontcjormal do direito.C. p. do mesmo autor. p. Afirma Buslos quc a lei IS a unica fonte "paraopoderpunitivoeslatal" (lntroduccion."a consciencia do povo em dado momenta do seu des envoi vimento histori~o. 0 Brasil a subscreveu em 1986. Milao. entre outros. 29 Siniscalco. ou estimula. p. p. p. Direito penal. neste mesmo campo. 210. cit. da qual uma das expressoes e 0 fenameno juridico. 57.. p. L'art. p. MiHio. uma fun~ao ideologica de fazer passar por vontade do conjunto do corpo social a vontade de uma classe. nao pode 0 Presidente da Republica editar medida provisoria (art. cit. inc.. uma simplifica~iio mecanicista que com muito maiores razoes . conhecida como "Pacta de Sail Jose da Costa Rica". 1980. com "a obriga~iio de disciplinar de modo direto a materia reservada"'". as primeiras com observiincia das segundas. cumprindo a lei pro ceder a Uma "integral formula~iio do tipo"'". 11 e 109. p. Fonte direta de conhecimento (ou formal) de normas que definem crimes e cominam ou agravam penas e apenas e tiio-somente a lei. V CR) sabre materia penal. Essa linha de especula~iio. fundamental da prote~iio intemacional dos direitos humanos no ambito americano". n~' 2/3. resolu~iio da Organiza~iio das Na~oes Unidas. Vend6me. ainda Konstantin Stoynnovitch. como a Declara~iio Universal dos Direitos Humanos. 1974. p.. 28 Bricola. La discrezionalitii nel dirirro penale. Fragoso. cit. 81. cit. Em novembro de 1969 foi firrnada. Especial importiincia tern os principios constantes de documentos intemacionais de direitos humanos.89. A concep~ao de "reserva absoluta" postula que a lei penal resulte sempre do debate democratico parlamentar. Costa Rica.pode situar no modo de produ~iio as verdadeiras fontes do direito". indireta ou suplementarmente. cit. se contraditada. p. que e 0 documento 23 Op. 25 Op. Fala-se em "reserva absoluta" e "reserva relativa" de lei para aprofundar 0 entendimento de dispositivos constitucionais concementes a reserva legal.jun. 29). in RDP n~ 35. 9455. 45. consciencia onde se fazem sentir as necessidades sociais e as aspira~oes da cultura.. 8) c Mirnbetc (op. A constitucionalidade das normas penais em branco de complementa~iio heterologa" seria discutivel a 26 Cf. p. D. A concep~ao de reserva relativa nega 0 monopolio do poder legislativo em assuntos penais'" e admite que a materia de proibi~iio possa ser parcialmente definida por outras fontes de produ~iio normativa. de 2. 24.2J. cammi 2~' e 3:' della Costituzione revisHato aUa fine degJi anni '70. cit. Manual. so a lei em sentido formal poderia criar crimes e cominar penas. cit. Bolonha. 25. La pensee marxista et Ie droit.porem muitas vezes.

a defec'Sao da primeira suprimir ~ efieacia da segunda (arl.J. mesmo apos 0 codigo de 1979. segunda parte). 1986. Rio. LOgica menor. 1965..iio de pena: (1) M e P (2) S e semelhante a M (3) S e P Terceira: proibir 0 emprego de analogia para criar crimes. RDP n? 17/18. teriamos analogi a quando 0 jurista atribuisse a urn caso que niio disp6e de expressa regulamenta9iio legal a(s) regra(s) prevista(s) para urn caso semeIhante. Guerrero. Rio. in Saggi di diritto penaie. p. Procuradoria Geral E. I. Na Uniiio Sovietica. no direito. Barcelona. p. a predominancia de urn conceito material de crime. e term in ante mente vedada. 0 artigo I? do codigo penal dinamarques de 1930 estipula que "ninguem pode ser punido com pena seniio por atos cujo carater criminoso esteja consignado em lei. au em fonles legislativas de hierarquia constitucional inferior. i972. ainda perdura (BiallkeimrajgeselZ) . Em 25 de dezembro de 1958. Derecho penal sovietico. p. mas proibido sob comilw. Lei penal em braneo e retroatividade henefica. 162. 34 Maritain. Guanabara.' au a lei cstadual au municipal (compiemenlUlruo heter6Ioga). fundamentar ou agravar penas (nullum crimen nulla poena sine lege stricta). leve~ mente alterada. denlro de seu projeto te6rieo de rcmctera lei penal a urn conjunto de Donnas dislintas do proprio ordenamento juridic~~penal.iio judiciaria). cit. 19. 87. p. a integridade do territorio. Mora e J. que se seguiu as "bases" de 1958. cunhando~lhes a designa'Siio que. podendo. 52. mas parece que a cJiiusula analogica e reconstruida pela doutrina sem lesiio ao principio da legalidade". Augusto. a ordem 36 Zaffaroni. sem a proibi'Siio do completivo da nanna. 0 Soviete Supremo da Uniao promulgou principios fundamentais que deveriam constituir as bases dos novos eodigos das republicas fedcradas ("Bases"). Puigornau fala de indu'Siio recollstrllliva (Logica para jllrislas. desde 0 codigo de 1960. A formula biisica da analogia. extraida de Atienza Rodriguez 3S • vai a seguir grafada. a lei penal pareceria urn corpo errante que busca sua alma (ein irrellder Kiirper seine Seele sucht). Querem seu artigo 3:' (fundamentas da responsabiJidade penal).I I i i luz da reserva absoluta da lei. Neves. para nossos fms. . 161. p. 1969. 0 regime da ditadura do proletariado. v. promulgou seu novo codigo penal (e tambem urn novo codigo de processo penal e uma lei de organizlll.omplemento administrativo que passa a integrar uma norma penal estii sujeito a todas as exigencias que deriyam do principio da legaJidade: 0 contriirio significa viola9iio do proprio principio" e "'S" representarao condutas humanQs e "P" representani niio apenas proibido. 48. como 0 ato administrativo. Manual. p: 223. empreendeu a primeira teoriza~ 'Sao importante a respeito' de tais nonnas. a analogi a e uma "institui9iio abolida"". Chama-se ai:mlogia 0 procedimento logico pelo qual 0 espirito passa de uma enuncia9iio singular a outra enuncia9iio singular (tendo. por qualquer processo. 7:'. a Republica Socialista Federativa Sovit!tica da Russia. 35 Sobre 10 analogra en el derecho. v. 0 direito penal nazista utilizava-se largamente da analogia. e ainda fonnulando a seu respeito uma famosa expressiio: dizia ele que. a revolu9iio e a edifica9iio socialistas. p. trnd. N. querem seu artigo 7~ (conceito de crime). 2~ serie. Como vimos. Cf. 308. "M" (complementa!riio homoioga heterovitelina). p. Die Normen ulld ihre Uberlretung. Binding. ~bserva'S6es sabre a Donna penal e sua interpretn'Siio. Utrecht. pois. definido como urn ato que ofend a a soberania do estado. a toda e qualquer norma que defina crimes e comine ou agrave penas. Dir. certamente a mais importante e influcnte das 15 republicas federadas. 127). Poi 0 penalista alemao Karl Binding quem. 33 Nanna penale e regolamento. como ensina Petrocelli. 37 Zdravom!slav et ai. Em todo casD. p. 0 c.0 estudo das nonnas penais em braneo pertence ateoria da lei penal. 1970. havendo neste ponto unanimidade na doutrina brasileira. in Rv. Em 27 de outubro de 1960. cuja expansiio logica. Nilo Batista. cariiter de uma indu9iio imperfeita ou parcial). 1968. 1965. Padua. Thompson. inferindo a segunda em virtude de sua semelhan9a com a primeiraJ4 .. Na China. 0 eomponente material da "a'Siio socialmente perigosa" esta condicionado a "previsiio legal". 136. nela. ao eontrario. Madri. au que sejam inteiramente assimilaveis a tais afos". 74 75 . trad. perante o principio da legalidade. Salta aos olhos a total inaplicabilidade da analogia. I. Bogota.

209. cit. Na Inglaterru. e destruir 0 proprio conceito de norma excepcional. s6 encontra a fronteira polftico-criminal da interven<. os costumes e os principios gerais de direito". cit. sob as mais divers as circunstfmcias. ate por serem gerais: admitem. 91). admitida: e aquela que favorece 0 acusado. Zaffaroni.. 1979. 0 direito penal criador de crimes e cominador de penas. implicou analogia. op. 48.. que resulta de imperativo 16gico. derivados do principio da reserva legal. 44 Op. 0 pader judicial"de dec1urar au ampliar anaiogicamenle urn crime "parece niio haver desapurccido inteiramente" (Curzon. embora nos tHtimas tempos fosse exercido rara e limitadamente. de normas excepcionais42. 1981. 39 Lifoes. Ninguem estabeleceu a regra da analogia ill bOllam partem de mane ira mais formosa e exata do que Carrara: "Per analogia non si pub estendere la pena da caso a caso: per analogi a si deve estendere da caso a caso la scusa"". excluem ou reduzem a punibilidade. os bens publicos.ao minima. 7). portanlo. p. Alem desses limites. p. cit. Kaufmann chegou a dizer que "nao ha urn s6 fato criminoso cujos contornos estejam fixados em lei: por todos os lados os lindes estao abertos"".que sera mais tarde examinado. A puni~ao do apoderamento ilfcito de aeronaves (entao fato atfpico entre n6s) a titulo de seqaestra. Ha quase unanimidade nos autores brasileiros quanta ao acolhimento da analogi a ill bOllam partem 4l . Vendome.ao ao C6digo Civil recomenda que.166. tamando indispensavel a base estatutaria. 0 exercicio anul6gico. analogia"". 83. no direito penal. 135). e.. ou seja. e a analogi a ill bonam partem. Mirabete. 112. cit. 95. Convern registrar que as causas gerais de exclusao da anlijuridicidade e da culpabilidade nao sao normas excepcionais. 25. op. 76 77 . e usando a vox "alguem". 42 A norma excepcional instaura um regime distinto e especial para delerminad~ hip6tese: regula a exce(Jao. aqui. mcnciona urn ato de 1972 que lcria posto terma aquclc pader (Manual. 40 0 caulter ret6rico do princfpio da legalidade.. Observe-se. limites a tal recomenda~ao. Criminal/aw. p. cit.42) que "expressamente autorizava 0 recurso 11. que alguns autOTes questionam a real vigencia 16gica e lingiiistica da proibi~ao da analogia..ao previsto no C6digo Penal (art. entre os "crimes contra a pessoa" . tambem Dell'Aquila. 42. com seu peculiar sistemajurfdico. p. p. p. 139. na mais ampla acep<. Le droit chin~is. pelos tribunais. cit. segue-se que e possivel formular urn criterio pnHico e constatavel para essa analogia 38 Tsien Tche-Hao. cit.mar. entretanto.. p. cit. 41 Cf. nota I. Temos. No Brasil. caracterizadora de pessoa humana) representou emprego de analogia". p. 30. infine). p. cic. 9). Rosa Cardoso demonstra como a admissao de pessoas juridicas na posi~ao de sujeito passivo do crime de difama<. o artigo 4: da Lei de Introdu<.iio deste termo). deixa as portas abertas ao indiscriminado emprego da analogia". IS claro. pela colmatagem de suas lacunas. op. subtrai 0 caso ao quai se destina da disciplina gernl. 193. 1982. op. Fragoso. E 6bvio que admitir. durante a ditadura militar. Damasio. na omissao da lei. Toledo. como supunhu Hungria. II diritto cillese. muitas vezes admitiu-se e praticou-se a analogia vedada.publica. tambem expressa em seu carafer fragmentario . p. cit. P.. p. com exce~iio. e como este se estrutura numa dualidade tensiva (opondo as normas que definem crimes e cominam ou agravam penas outras que. Nelson Hungria (op. 1973. Dissentia do enlendimenlo. mesmo dentro dos limites assinalados. Rememora Fragoso urn decreto-Iei do Estado Novo (n? 4. 368 (§ 890. LipJes. os bens coletivos das mass as trabaIhadoras e os bens pessoais dos cidadaos.. por fim. A. p. cit. Quarta: proibir incrimina~6es vagas e indeterminadas (Ilullum crimell nulla paella sille lege cerra). Em seu importante trabalho. Vedado 0 acesso da analogia naquilo que Anlbal Bruno chamava de "direito penal estrito". p.. de II. tern ela as portas abertas para cumprir suas fun~6es integrativas em todo 0 restante ordenamento juridico-penal. isoladamenle. os direitos individuais e demo'cnHicos dos cidadaos e ainda todo ato socialmente nocivo. cr. "with the greatest reluctance" (op. Alegre.. Londres. Padua. 0 desenvolvimento do direito penal. p. Bruno. 43 Op. limites esses que incidem sobre as normas que definem crimes e cominam ou ~gravam penas. p. 104. 0 juiz decida "de acordo com a allalogia. a anaiogia.

relatorios da OAB e defesas de presos. isto e. Aires. pela constru~iio de crimes vagos. p..cratica. Formular tipos penais "genericos ou vazios". importante sem dllvida. mas e pnitica e politicamente muito mais nefasto e perigoso. meios e vias de transporte. uma usina e urn deposito?'" Alguns autores deslocam a enfase para a subjetiviza~ao da imprecisao do preceito. em estado de sanidade mental. urn ntlc1eo bastante indeterminado para 0 tipo. et sache i1 quai iI s'expose en les violaot" (Plan de legislation crimi. Soler registrou que se recorre com freqiit!ncia a esse expediente em casu de delitos criados deliberadamente com inten~ao polftica". Alegre. Lei de segllran~a nadonal . inteligivel por todos os cidadaos. legisla~6es penais votadas arepressao e controle de dissidentes politicos escolheram precisamente esse caminho para a persegui~ao judicial de opositores do governo. Paris..o da conduta a partir do conhecimento da lei (intimida9ao)~ Marat preconizava "qu'il n'y ait rico d'obscur. a considerada por muitas como palatavel forma evolutiva das anteriores. cit.politicos. uma fabrica. d'incertain.. p. p. p. Quando alos preparat6rios de detenninado delito apresenlam suficiente nocividade. 96. 47 Em diversos artigos. cf. para 0 aspecto de que 0 preceito deve ser "determinado e especificado de modo tal a fazer ver c1aramente ao cidadiio a conduta a seguir. ja por si. p. sua crftica devera considerar os problemas da ineficacia motivadora da norma penal (que pertence a criminologia) e da fic~ao da presun~ao do conheci- c1areza do lexlo legal estava associ ada no principia liberal da uutodetcnnina9fi. Munoz Conde. no Brasil. dt. profligar-Ihes tal vicio". p.lima experienda antidemo. Dizer 'punem-se as atos preparatorios da sabotagem' e nao dizer nada. Escrevia-se. P. Roque de Brito Alves. usinas. 46 La fonnulacion actual del principio nullum crimen. taoto quanta compraruma fita adesiva. p. em intlmeros trabalhos. a urn so tempo.. op. 49 PetrocelJi.11m atentado a liberdade.. 1981.ao pellal . 284.observa~6es sobre 0 anteprojelo govemamental da lei de seguran~a do estado. 1980. perfeita e claramente demarcados" (Nilo Batista.lmrodllcci6n.. in Fe en el derecho. Em sua origem hislorica. 78 79 . 45 Toledo. 193. 0 legislador do estad~ de direito democnitico constitui novos delitos (geralmente..lelle. Rio.A fun~ao de garantia individual exercida pelo principio da legaJidade estaria seriamente comprometida se as normas que definem os crimes nao dispusessem de c1areza denotativa na significa~ao de seus elementos. 1977. ali: "0 ilicito deve estar perfeitamente demarcado. 1974. Heleno Fragoso se deteve na deminda da viola~ao do princfpio da legalidade pela cria~iio de tipos penais vagos e indetenninados. Paulo. p. quem. Rio. 28). A vigente lei de seguran~a nacional (lei no' 7. Mir Puig. in Temas de direilo penal. seus atos preparatorios sao infinitamente multiformes. Lei de seguranlfa nadonal: a direito da tortura e da morte. eni predominante nas teorias preventivo-gerais. em seu artigo 15. 1982. meios de comunica~ao. do principio da legalidade.. d'arbitraire" em lema de crimes e penas. 146. Nao por acaso. por outro lado. barragens. incrimina. depositos e outras instala~6es con generes" . Rio. Roberto Martins. ainda Evaristo de Morais Filho. cit. 1956. sera capaz de definir "instala~6es congeneres". em epocas e paises diversos. 34 ss). Rio. cf. portos. "praticar sabotagem contra instala~6es militares. in Temas de direito penal. S. fabricas.170. mais ou menv remontaveis a Feuerbach. op. de perigo). 68). cit.. 226. mas principalmente para evitar sua manipula~ao insidiosa quando da aplicalfiio da lei. Tal aspecto. porque cieotificar~se do pre~o de cornponentes de urn explosivo e urn ato preparatorio. No Brasil. Sobre a legisla~iio de seguran~a nadonal. as famigeradas leis de seguran~a nacional compunham autentico florilegio de tipos penais violadores. 28. cit. 1986. Rio. in Saggi 2~ serie.2? a puni~ao dos" atos preparatorios de sabotagem". valendo-se de "chiusulas gerais" ou "conceitos indeterminados" ou "ambiguos"". 48 Essas e outras observa~6es constam de urn artigo publicado quando 0 anteprojeto governamental foi remetido ao Congresso Nacional. Lei de seguranfa nacional. Para que serve essa boca tao grande? . II ss. que se construam a partir da ideia de' illtimidat. cit. p.83). estabelecendo seu §. de l4. e os limites do proprio 'ivre comportamento"". Direito pellal e direilos humanos. op. de uma estrada. Terrorismo e crimillalidade politica. 1984. e coube especialmente a Fragoso. Advocada da liberdade. p. por ser necessaria "que chacun enlende parfaitemcnt les loix. A uma "fun~iio pedagogica de motivaro comportamento" se refere Toledo (op. A. cit. ApPlimi Sill principia di legalira nel dirirto penale. ate para advertcncia do cidadao. equivale teoricamente a nada formular. 1984. B. Segl~rall~a naciol/al.dez. estaleiros. Nilo Batista. Se "praticar sabotagem" configura. aeroportos.

antes. inc. como fez Zaffaroni". A individualiza~ao da pen a tern. B.66". . e urn nitido sistema de atenua~ao/agrava~ao . algumas modalidades mais freqiientes de viola~ao do principio da legalidade pela cria~ao de incrimina~6es vagas e indeterminadas. limites (minimo e maximo) cIaramente fix ados para cada crime. de escravo". 17. 75). a a 80 81 .oes das sociedades seguradoras . 55 "Reduzir algucm a condir. 0 artigo 149 CP". diante de solu~6es radicalmente diferentes para fatos pelo menos tipicamente assimilaveis. informe 51 Si. a u9iio au amissao.0 que sup6e uma distribui~ao ponderada de penas (mantendo correspondencia com a maior ou menor gravidade dos crimes). A cIareza na comina~ao da pena. 'F: possivel distinguir. igualmente. p.Hemas . A individualiza~ao legal da pena. favorecendo urn perigoso arbftrio judicial. tais vicios sao devidos ao equivoco observado por Soler: ter sido 0 tipo "construido sobre a conseqiiencia"" e nao sobre a a~ao. no Brasil. . puolvcl de acordo com a lcgisla~iio rcspectiva. quando de veri a ocorrer. e correto extr<lir-se. nOa execu~ao da pena. ou a estabele~a com extensao tao ampla que instaure na pratica a inseguran~a juridica. que nela podera conviver com "pessoa viciosa au de rna vida"...51) preve escalas penais diferentes para difercntes crimes. ao tratar-se do errol. 285. 53 "Cometer adulteria".. desse modo. impedindo sua viola~ao no nivel da aplica- r e da execu~ao. como no artigo 240 CP".a ideia de individualiza~iio. 52 "Constilui crime contra a cconomia popular. cit. inc. p. p.iliformefinal. e garante em tese os limites e 0 sentido da individualiza~ao administrativa. de 26.mento da lei (que e estudado na teoria do crime.fio amiloga ii. cit. b) Emprego de elementos do tipo sem precisiio semallfica. Com toda a procedencia se observa. como no art. Essa norma viola 0 principio da legalidade tambem quanta pena. nos crimes comissivos dolosos. reafirmando.. com a considera~ao daquela conduta humana na aplica~o da pena. po de ser chamado de nueleo do tipo penal correspondente.. que 0 legislador nao estabele~a uma escala de merecimento penal. em auten-_ tieo recorde. violar tambem 0 principia da culpabilidade). Nao e permitido.. 110 do decreto-Iei n? 73. Quase sempre. Olio se podendo prccisar a qual delas quis referir-se 0 redator do texlo acima transcrilo (que consegue. Sistemas penaies y derechos humanos en America Latina final. a) Ocultaf. De qualquer modo. 54 Op. correlacionando-o a urn dever do Congresso Nacional de legislar em materia criminal sem contornos semiinticos difusos. do texto constitucional bnisileiro ("lei anterior que 0 defina"). 1986. Ensina Bustos que "as normas so podem proibir (ou ardenar ou permitir) a~oes e nfio resultados" (Bases crflicas de 1/1/1 IIIU!I'O derecho penal. de 2I. Bogota.nov. a mais proxima e frutuosa considera~ao daquele homem.521. expande os efeitos do principio da legalidade. 1982. Esse verbo pode estar oculto por completo. 0 status de garantia individual expressamente contemplada (art. vinculadas garantia das ohrig'lI. atrayeS da criteriosa comina~ao . com polos minimo e maximo. I e II CP)? ~ao 50 Znffaroni.iio do Ill/cleo do tipo. Aires. jd que a legisla~fio de economia popular (lei n~' 1. que a cria~ao de incrimina~6es vagas e indeterminadas transcende a viola~ao do principio da legalidade para ofender divers os direitos humanos fundamentais'". 16. 247. pela positividade juridica . ou pode ocultar-se atras de outro verbo que denote tao-somente urn agir vago e indeterminado. urn direito subjetivo publico de conhecer 0 crime. Veja-se. por exemplo. o que sera exatamente 0 estado de "perigo moral" do artigo 245 CP. 5?. sem negar . 0 verbo que exprime a a~ao. tal como se segue. inteiramente construfdo sobre 0 resultado lesivo da Iiberdade individual que pretende tutelar.dez. pessoal au colctiva. de que decorra a insuficiencia das rcservas c de sua cobertura. tratando-se de penas graduaveis. ou a "casa mal-afamada" a qual nao se deve permitir o acesso do menor de 18 anos. diante das graves medidas restritivas que se abatem sobre 0 acusado num processo criminal. e talvez assistir a urn "espetaculo capaz de perverte-Io" (art. XLVI CR). p. abre perspectivas para a fertil mobilidade da individualiza~ao judicial.

105. p. se a\can~aram nos crimes culposos urn nivel de caracteriza~iio organica bastante seguro. ou quaiquer Dutro meio simbOliea de cuusar-lhe mal injusto e grave. seguida de uma cIausula de carater anal6gico. "pela dependencia que a significa~ao jurfdica possui de termos que integram campos associativos ausentes em seu discurso"". tutor ou curador. 0 artigo 226. em virtude da forma com que se apresenta. nas legisla~6es de carater poiftico: pense-se nos "servi~os pubIicos reputados essenciais para a defesa. Capilli/os. ou na incita'Sao "a subversao da ordem poiftica ou social" dos artigos 15.ar alguem. sao igualmente perigosas. 40 82 83 . a despeito da previsao legal das fontes do dever jurfdico de agir (art. Cf. Rosa Cardoso questiona na linguagem jurfdica a pretensao de estabelecer sentidos originarios e univocos para as expressoes legais. cit. de 14. § 2:'. ciL.. como lembra Zaffaroni. p. 97).83. escrito ou gcsto.. tern. Costuma ser frequente a imprecisao. cit . Adverte com propriedade Everardo da Cunha Luna que "0 maior perigo atual para 0 princfpio da legalidade. p. 0 exame dessa atraente contribui~iio deve situar-se no campo da interpreta~ao da lei. com 0 que a proibi~iio de incrimina.informefinal. 56 Zaffaroni. preceptor ou ernpregador da vitirna ou por quulqller Ol/tro 1(lulo tern autoridade sobre ela. Sistemas ". p. cit. veja-se 0 artigo 147 CP. 59 Op. . Formula~o:s tfpicas ou majorantes de pena que se valem ." Art. dt.. para 0 segundo. be c CPl. 86. inc.oes vagas e indeterminadas tomar-se-ia inviavel. mesmo em elementos descritivos. por palavra. cit.dez. Partindo de elementos da linguistica..Tais elementos normativos nao dispoem de urn sistema de referencia que permita urn nivel aceitavel de "certeza tipica". o que ja nao ocorrera com elementos normativos juridicos que remetam a conceitos anteriorroente delineados".. inc. a seguran~a ou a economia do pais". particularmente de Saussure. irmiio. Sistemas . embora nno violem 0 principia da legalidade (Lip'ies. "Iimites muito perigosos nos crimes dolosos de perigo"".da enuncJa~ao descritiva de alguns elementos. pp..170. 57 Cunha Luna. p. lB. al.. al. cit. sao os chamados tipos penais abertos ou amplos". pm adotivo. 33. Riscos existem tambem nos crimes comissivos por omissao. padrasto. 39).oes abertas e exemplijicativas. b e 23. c) Tipijicw.. que integra a teoria da lei penal. 58 Art. Zaffaroni. I da lei n? 7. 13. 226: "A penu e aumen- tada de quarta parte: ( . II CP".. ) II . . a.se 0 agente e ascendente.. p. § I:'. Darnasio reuniu todos as casas que se apresentarn no c6digo penal brasileiro (op.informe filial. 97 55. . 18. 147: "Amem. Fragoso admite que as elementos normativos "enfraquecem a fun!riio de garantia da lei penal". Kaufinan. que.. para 0 primeiro caso. op.

3 iniciacioll. sobre sua natureza COllstitlltiva Oll sallciolladora. uma "~olu~ao imperfeita" . a aprovaIJao de leis humanizadoras (chamadas Howard's acts). em 1776. 6 Mufioz Conde. Fran~a. por seu turno.. I?. Paulo. a inflaIJiia penal. Ao principio da interven~ao minima se relacionam duas caracterfsticas do direito penal: afragmelltariedade e a subsidiariedade . cit. p. como tal e tambem a guerra"'. Espanha e Russia).ao mfnima na~ esta expressamente' inscrito no texto constitucional (de onde permitiria 0 controle judicial das iniciativas legislativas penais) nem no codigo penal. de Howard' ate a mais recente pesquisa empfrica. p. Portugal. trud.TIle state of prisons . nas palavras deste ultimo autor.iio do "bern de todos" (an. a "interven~ao mais radical na liberdade do indivfduo que 0 ordenamento juridico permite ao estado"" entende-se que 0 estado nao deva "recorrer ao direito penal e sua gravfssima san<. per constituir ela. Tobias Barreto percebera que"a pena e urn meio extrem~.H. bastam poucas penas". um livro. nu Inglaterra. cit. lIJ CR) e como objetivos a construr. Barcelona. 85 84 . Esta ultima. p. ItuJia. I e IV CR) deve conter.ao da pena como ultima ratio: 0 "direito penal so deve intervir nos casos de ataques muito graves aos bens jurfdicos mais importantes. inc. reagindo contra 0 sistema penal do absolutismo. como leciona Quintero Olivares'. F. incs. Do ('spirito das leis..Munoz Conde. ciL. e inspirnndo em imlmeros outros paises medidas semelhantes. justa e solidaria" e a promor. alguns autores 0 considernm 0 pili do "penitenciarismo". publicando. cit. S. cit. VIII). 71. E. 30.ao se existir a possibilidade de garantir uma prote.M..firmou a concep.ao suficiente com outros instrumentos jurfdicos I: I! i Ii I Montesquieu. i i §10 o prindpia da intervengaa minima o principio da interven~ao minima foi tambem produzido per ocasiao do grande movimento social de ascensao da burguesia. p. dotados de positividade. imp6e-se ele ao legislador e ao interprete da lei. 307. p. p. Belgica. 7 Uma republica que tenha como fundumento "a dignidude da pessoa humanu" (art. op. p. pelo menDs. Imroduccio?. 49. 2 Op. emprecndeu urna viugcm por inumeros paises (Holanda. 23. Alcmanha.. num principia palitico-criminallimitador do pader punitivo do estado" .iia mfnima se converte. 'uma sociedade livre. 109.ao de . que manti vera 0 espirito minuciosamente abrangente das legis la~6es medievais. 59. 8 Op. de fato. 1981. Imrodllccion.que provocou. e as perturba~6es mais leves da ordem jurfdica sao objcto de outros ramos do direito"6. p. integrando a politic a criminal: nao obstante. Rodriguez. Cardoso e L.. assim.conhecimento que. 0 principio da interven.. 0 conhecimento de que a pena e. mas criar outros novos"'. por sua compatibilidade e conex6es logic as com autros principios jurfdico-penais. cit. como urn daqueles principios imanentes a que se referia Cunha Luna". 2~). introduz a debate sobre a alltollomia do direito penal. Montesquieu tomava urn episodio da his tori a do direito romano para assentar que "quando urn povo e virtuoso.iI f nao-penais". 4 Introdllcci6n al derecJlO penal. e a Declara~ao dos Direitos do Homem e do Cidadao prescrevia que a lei nao estabelecesse senao penas "estrita e evidentemente necessarias" (art. a institui. 5 John Howard (1726-1790). 9 "0 princfpio da intervenr.ao penitenciaria so logrou fortalecer . como diz Roxin. e com pressupostos polfticos do estado de direito democratico'. Beccaria. sensibilizado peln silua~fio das pris(ics inglcsas. 56. 1962. Beccaria advertia que "proibir uma enerme quantidade de a~6es indiferentes nao e prevenir os crimes que delas possam resultar.

muito usada no Brasil. como a de Binding. 127. nessa mudan~a. que se resolve em saber se e ele constitlltivo ou sancionador.Quem registrou pela primeira yez 0 carater fragmentario do direito penal foi Binding.. 1984. 18 Problemas bcisicos del derecho penal.tal crime. se concorrer uma san<. 4. modernamente se reconhecem as virtudes politic as da fragmentariedade. p. como frisa Navarrete. cit. . seja das formas de ofensa"IJ. 31.. cit.ao da necessidade social" e perturba "a paz juridica" I'. p. Supor que a legisla<. p.. 103. Foi observado por Roxin que a utiliza~ao do direito penal "onde bastem outros procedimentos mais suaves para preservar ou reinstaurar a ordem juridica" nao disp6e da "legitima<. cahendo a exata observa~ao de Mir Puig. trad. Introdllccion. ainda que jamais fundamentada. e desde entao esse tema sempre se faz presente na introdu~ao ao estudo da parte especial do codigo penal (que costuma ser chamada de "parte geral da parte especial"). 86 87 .6es penais relativas". da passagem de concep~6es penais absolutas.a qualquer ressalva. seja do angulo cientifico"". B. seja do iingulo politico-criminal. 22. produzindo efeitos que afinal contrariam os objetivos do direito.ao penal. in De Acetis et al. para concep<. Madri. 330 CPl. Funzioni e limiti del diritto pena/e.lniciaci6n. 13 Tecniche di tutela penule e tecniche alternative di tutela. p. estabelecendo. cit. 12 Op. Roxin exproba especialmente a pnitica. op. 1902. au sujeitani its penas do crime till. nistrado apenas quando qualquer outro se revele ineficiente.. deriya de sua considera<. Leipzig. Predomina no Brasil 0 entendimento de ser ele constitutivo. MiHio. (arg. 1976. cit. 99. deu ensejo a urn emprego bern temperado da autoritiiria disposi<. nao se justifica "aplicar urn recurso mais grave quando se obtem 0 mesmo resultado atraves de urn mais suave: seria tao absurdo e reprovavel criminalizar infra~6es contratuais civis quanto cominar ao homicidio tao-so 0 pagamento das despesas funerarias"I'. 11 Op. afirmando Fragoso que. p. da eficiencia e da oportunidade de comina-la para tal ou qual ofen sa. Fragoso. em seu Tratado de Direito Penal Alemao Comum .ao tenham como objetivo preencher suas lacunas e garantir-lhe uma totalidade e. p. 31. 14 Navarrete. 16 Munoz Conde. bastando folhear a parte especial do Cadi go Penal para percebe-lo. cit.a. Luzon-Pena. cit. p. Embora a lei nao fa<. Constitui-se assim 0 direito penal Como urn sistema desco/lt{nllo de ilicitlldes. Essa opiniao dominante. que deve portanto ser mi- A subsidiariedade do direito penal. Entre nos. 20. toda e qualquer ofens a ao bern juridico deve ser castigada. nao cabe aplicar a pena. "mesmo quando 0 direi15 Roxin. 'rem6dio sancionador extrema" 15. De fato. Como ensina Maurach. ap6s a discipIina da respectiva materia. Toledo. Como ensina Bricola. das lacunas dai decorrentes e seus efeitos na prote~ao dos bens juridicos.ao colltra legem do principio da subsidiariedade no crime de desobediencia (art.Parte Especial (1896). 14.ao como 10 Lehrbuch des gemeinen deulschen Slrafrecht. a doutrina (Hungria. cabe indagar da necessidade.ao se da "unicamente quando fracassam as demais barreiras protetoras do bern juridico predispostas por outros ramos do direito"16. existe uma curiosa aplica<. op.6es anteriores" constituini . sobre a influencia. se 0 fim da pena e evitar 0 crime. e imp6e uma sele<.ao administrativa ou civil para a desobediencia.ao seja dos bens juridicos ofen didos a proteger-se. que a viola~iio "us disposil. p. Noronha) e os tribunais (sucessivas e reiteradas decis6es) entendem que. afragmelltariedade se op6e a "uma visao onicompreensiva da tutela penal. t p. cit. p. que pressup6e sua fragmentariedade 14 . A subsidiariedade coloca a questao da autonomia do direito penal. "falso em seus fundamentos e incorreto enquanto metodo interpretativo.). 17 Op. se 0 fim da pena e fazer justi<. sua interven<. Mas enquanto Binding se preocupava com a supera~ao do carater fragmentario das leis penais..T. implicando a questao da analogi a'" .. de adatar-se em qualquer lei urn "cinturiio protetor juridico-penal".iio e a interpreta<. 60. Cf..

p. exoticas. t. portantl1. 0 faz de forma peculiar e autonoma"". cit.:~::in de animais (lei nl. 0 carMer sancionador deve COl1stitllir lim:.pcnsando agora tambem na ornissao de socorro . Bogold.6es enlre 0 direito penal e a lOlalidade do ordenamenlo jurfdico. cOl11pletamcnte. 20 Op. estabcleccu medidas de protc~5. 5: "e 0 direito penal sancionador".a deveres gerais de solidariedade social e proteja eficientementeos bens publicos. e atraves del as que se estabelecem linhas de rela<. 184.\'{!/wlpJes sobre a flOI'll/a pel/lIl e slla iflterpl'ct{l(. 22 Op.iio 0 direito penal e qualquer outro ramo. essa tendeneia penalfs- Pura () dircito brasileiro. 0 primeiro argumento" a nada conduz: ninguem questiona seja a pena algo exclusivo do direito penal.fazem confrontar-se em termos de contradir. 34-.! 5. 6: "e pois 0 direito penal urn conjunto suplementar e sancionador de nonnas juridicus" . preso e torturadn duranre n Estadn Nm'll. I. nuo cabe 0 excmplo da crucldade contra animais. Tambern Anfbal Bruno. dc 28. ou 0 conceito jurfdico-penal de funcionano ptlblico (art. Noronha" e Damasio" consideram-no sancionador.197. p.to penal tutela bens e interesses jurfdicos ja tutelados pelo direito privado. p. que incidem muita vez sobre conceitos chaves para certos grupos de casos. demonstrem uma desvincula~ao: pelo contrano.fc". 2·1 88 89 . como a cruel dade contra animais:!-t. cit. 10. Manual. ZaJTaroni. opiniuo anterior (Oh.jan.ao que rrotegc a fauna (lei nl.e eis 0 que importa . 0 direito penaF7. reconentcmente.! recol11enda~ffo politico-criminal il qual esteja pelllllll1entelllenle atento 0 legislador. 57. 0 conceito amplo de bern imovel do direito privado (ver especial mente o art. e sim se ela opera sobre preceitos primarios tam bern exclusivos.. 135 CPl. ao crime de omissao de socorro (art. 1987.o aos animais. As primeiras sao associaveis a l1Ill legislador que ignoroll a principia da interven<.. jul. I. talllbelll do ilfcito como unidade. cit. p.. 21 Op. !h Reforl11ulill11os aqui. p. !'i Maurilch.6es se acrescenta 0 caniter unitario do ilfcilo perume lodo 0 ordenamenlo jurfdico. 46 CC) e 0 conceito restritivo que se usa na teoria dos crimes contra 0 patrimonio.67) c regulamenla a "ivissct. de 8.638. 1964.. 0 segundo argumento se baseia na existencia de conceitos jurfdicos com distintos contetldos no direito penal e em outros ramos: assim. 0 argumenlo simplesmenle desapare<. v. sob 0 fundamento de que "mesmo quando o preceito penal se encontra expresso em outro ramo do direito" nao se pode daf extrair "uma posteriori dade temporal ou logica".iio predominanle". em favDr dD \ider comunista Harry Berger. Se a essas considerm. p. Barcelona. de 10. OU. p. 53. 23 Afinna Camargo Hernandez que "a sanc. t. tern-no por constitutivo". prevista no artigo 64 ut] Lei ue Contraven~[jes Penais (LCP). Consigna Luis Carlos Perez que na COI1Stitlli~ao estao as mlzes do ordenamento jurfdico como urn todo e. maL 79). 21). integra aquele ordenamento. evitando a tcnta~ao de SOCOlTer-se permanentemente do direito penal.dentro de um quadro legislativo que estabele<. p. 34 ss. Os principais argumentos da corrente constitutivista estao: I?) no carater original do tratamento penal. originalidade ao direito pena'" (lntroduccion al estudio del derecllO penal.iio que nunca .a. Especial cuidado deve ler 0 legislador da interven~ao economica do estado. a conc1usiio no senti do de ser 0 direito penal sancionador se imp6e:!('. e 3~) na existencia de materia so versada pelo dire ito penal. que e hoje concep<. num dos mais gloriosos momcntos cia advocacia hrasi\cira. o terceiro argumento se reporta quase sempre a hipoteses 19 Lifoes. progredindo-se na transferencia para 11 direito administrativo dos ilfcitos de polfcia e . de 3. porque 0 decreta nl. cit.! 221. 2?) na convivencia de conceitos jurfdicos com distintos contetldos. Foi esse 0 texto invOI:ado ror Sobral Pinto. !7 Derec/w penal. e acrescentando que tal preceito sera submetido pelo direito penal "a sua propria elabora~ao". 327 CP) e 0 mesmo conceito no dire ito administrativo. ciL).! 24.! 6.645.ao mfnima aD deferir apenas e principalmente aD direito penal a tutela prelendida: e razovel con tar com que. Existcm nnrmas rcnais na legislm. op.iio punitiva d6. Mais do que como resullado do exame objetivo das rela<.. cit. (7).. cit.(IO. C0l110 seu brafo w71Iado. disciplina a pcsca (dccrcto-lei nl. I. Nao cremos que essas adapta~6es funcionais.

No campo dos crimes politicos. Devem por isso.fio penal se manifesta tambem na omissao ou pachorra da elabora<. naqueles cas os de bens essenciais a vida. it saude e ao bem-estar do povo: chama-se a isso "imposi<. Att. como motivo ou fim de agir. 3. p. Para os "obbJighi coslituzionali di tutcla penale". a urn sucesso externo . 90 91 .prevencion: una "nueva" fumlamcllladbn dc la pena dentm de 141 (coria sistcmica. cit. ser estudadas na teoria da lei penal. op.oes de fundamento e controIe. associadas. como por exemplo 0 § 2" do artigo 73 da lei 4. terreno penal a quesHio geral da exteriaridade e alteridade (ou bilateralidade) do direito: ao contrario da moral. cit" p. 168 CP .ao (por exemplo.lica "inflacionaria". imoral. 91. lei 4. § lll. Machado Netto. Como ensina Roxin.seja pecaminosa. 0 inc. op. de 14. cit. cit. dois sujeitos"'. a canltcrclassista da legisla<. Aconduta puramente interna.~ Teclliclle eli IIh'cla penale. Entre nos.oes das normas jurfdico-penaiscom outras normas. cit. Con vi ria apenas remarcar que.iio indebita . 486 CC . cr.ou do peculato . como signa do Dutro sujeito.oes que 0 direito penal mantem com outros ram os do direito sao na verdade rela<. qualquer lei inspirada na doutrina de seguran<. ou puramente individual. ( . escandalosa ou diferente . quando se traWl' de pessoa juridica. 2 Iniciacion. nl' 29. llS.art. p. Baratta. l'J Au. a Constitui<.iiD penal e foi ofen dido pelo crime . Tecllicile eli tille/a pellale. cit.728. e alem desse limite nem esta legitimado nem e adequado para a educa<. v. 0 texto constitucional seleciona situa~6es a serem necessariumente trutadas pelo legislador penal. t 73.() Nilo Batista. punido com pcna de 1 a 3 anos de deLen~ao.728. cit. p. a conduta do sujeito autor do crime deve relacionar-se. recairulo a respol1sabilidade. Repressao ao abuso do poder ccon6mico? in Telllas de direito pellal.. de 14.iio moral dos cidadiios"2. Fitosofia do direito. 1985. cf. p.ao legislativa de crimes que podem ser praticados pelos membros da c1asse dominante. como a denominou Bricola.ao de 1946 empregara em vao 0 lermo "repressiio" para 0 abuso do poder econ6mico: jamals 0 legislador ordimlrio atendeu it "'imposi9uO constitllcional da tutela penal"JO. 13. 312 CPl. 371. em lodos os sells direlores:' -. p. inDactrilili pellal. 0 bemjuridicD (que era objeto da prote<. pelo menos.. pode questionar a princfpia da illterven~ao mfnima2K .. "so pode ser castigado aquele comportamento que lesione direitos de outras pessoas e que nao e simples mente urn comportamento pecaminoso ou imoral. As rela. Bricola....ao constitucional de tutela penal"... 65: "A viola9uo de qualquer dos dispositivos consLituini crime de a~ao publica.oes que propoem uma responsabilidade penal coleliva. 0 direito "coloca face-a-face..a nacional contem dispositivos violadores do principio da lesividade.falta a lesividade que pode legitimar a interven<. Radbruch.por isso chamado de objeto jurfdico do crime). 25 e 28. 51l inc. em nossa opiniuo. Intcgracion . p. porque perante aquela doutri1 Del Vecchio. XLV CR: "Ncnhuma pena passara da pessoa do condenado".iio penal. alem de suas fun<. 243 S5. XLV do artigo 51CR em confronto com tipifica<. No direito penal. p. §11 o principio da lesividade Este principio transporta para o. da perspectiva de sua validade (por exemplo. ) 0 direito penal so pode assegurar a ordem pacifica extern a da sociedade. 0 conceito privalistico de posse indireta . Rircs.art.eo tipo da apropria<. 65)" ou da perspectiva de sua interpreta<. Ii.e sem embargo da relevancia juridica que possam ter atitudes interiores. !. juJ. jul. 9. I.art.

Ao contrario. 31 CPl.ao da pena. incrimina 0 uso de drogas. 34. 377 5S.ao. frisa Cunha Luna'. a constitui. No Brasil. Aires. Peter.368. Levada as ultimas conseqiiencias. etc). pois.ao desse homem. Slrufwiirdigkeitder SelbslverJetzlIlIg: Der DrogellkollslIlIJ ill defltsc/Jelllllld brasilianis- chen Recht. rsso nao significa que 0 sujeito determinado nao interesse de nenhuma forma. como eventual mente se pretendeu. nao ultrapassa 0 ambito' do proprio autor. in Temas. :1 6 Op. p. a conduta extema que. Hobbing. e nao urn direito pellal do alltor. 1982. Madri. os desejos. 106. nao e iniciada (art. 17 CPl. 73.ao de urn crime) a urn simples estado ou condi.iio nao for iniciada (art. aspira~6es e sentimentos dos homens nao podem constituir· 0 fundamento de urn tipo penal. embora vulnerando formalmente urn bern juridico. Podemos admitir quatro principais fun~6es do principio da lesividade. Em qualquer hipotese. 30455. em franca oposi~ao ao principio da lesividade e as mais atuais recomenda. de 21. as propostas de urn direito penal de autor e suas deriva. in La problematka de la draga en Espmia. "urn direito que reconhe. Antonio.a criminal de In droga. Segllllda: proibir a illcrimilla. "0 homem responde pelo que faz e nao pelo que e" .a e ao mesmo tempo respeite a autonomia moral da pessoajamais pode apenar 0 ser. bern como em inten. 0 homem e sua existencia social concreta devem estar no centro da experiencia juridico-penal. 1986. Com exatidao lembra Mayrink da Costa que "0 direito penal do autor e incompatfvel com as exigencias de certeza e seguran~a juridicas proprias do estado de direito"7. p. E. ! 4 Sabre esle ultimo aspecto.. Antes da perspectiva da culpabilidade. entretanto.6es.. II CP) nao sao punidos. Terceira: proibir a incrimilla. p.oes existellciais. como por exemplo 0 suicidio. rsso nao significa absolutamente que 0 direito penal se desin· teresse da atitude intema do homem. B. cit. 0 mesmo fundamento veda a punibilidade da alltolesao. 14. encontraremos esse interesse no dolo (isto e. o direito penal so pode ser urn direito pellal da a.na a dissidencia politica toma as cores de i 'inimigo intemo" e provoca "urn processo de criminaliza~ao"J. Bases para una politic.ao do principio da lesividade implica excluir do campo do direito penal as medidas de seguran. As ideias e convic~6es. senao o Jazer dessa pessoa. cit. Primeira: proibir a illcrimilla. a automutila.6es politico-criminais'.ao de lima cOlldllta qlle Ilao exceda 0 ambito do proprio autor.ao de simples estados 011 condi. p.ao e 0 uso de drogas. refutando-se. p. 1987.ao do principio da lesivldade. se sua execu. ainda poicmico entre nos. Frankfurt am Main. 3 GarcIa Mendez. e imprescindivel que a atitude intema esteja nitidamente associada a uma conduta extema. na consciencia e vontade do autor acerca da conduta objetiva proibida). " " " " " " """"'" .. como ja se vera ao tratarmos do principio da culpabilidade. Cf. inc. p.ao e execu.. Como diz Zaffaroni. 0 simples conluio entre duas ou mais pessoas para a pnitica de urn crime nao sera punido.. ja que 0 proprio direito e uma ordem reguladora de conduta"'. 158. cit. nem mesmo quando se orientem para a pnitica de urn crime: 0 projeto mental do cometimento de urn crime (cogita~ao) nao e punivel (cogitatiollis poellam Ilemo patitllr). I' ii. Nilo Batista. que tambem comparece como fundamento parcial da impunibilidade do chamado crime impossivel (art.0ut. culpabilidade pela conduta ao longo da vida.ao de pena (isto e. Alltoritarislllo y colltrol social. 0 que e vedado pelo principio da lesividade e a imposi. Da mesma forma. motivos e certos estados especiais de animo. ou seja. todavia.ao. II 92 93 ll/ tt"""..76. particularmente nas areas da culpabilidade e da aplica. 7 Op. essa fun. ainda Garcia-Pablos. Temos ai aplica.6es legislativas dessa fun<.a. Os atos preparatorios para 0 cometimento de urn crime cuja execu. 0 artigo 16 da lei n? 6.ao de llIna atitllde illterna. 0 prazcr e a lei penal. cit. 5 MaTlual.6es mais ou menos dissimuladas (tipos penais de autor. d.

que a legislador toma de uma realidade social que Iho imp6e (von Liszt). o bern jurfdico poe-se como sinal da lesividade (exterioridade e alteridade) do crime que onega. p. intenta-se "positivizar" as bens jurfdicos. cit. cf. porque corte au niio a cabelo.!ncia ao estado (0 chamado "direito penal da vontade") e.220. para isso. e de outro a legitima. em sua fase inicial. Estamos falando tambem de condutas que so podem ser objeto de aprecia9iio moral (como praticas sexuais. atraves de sele9iio exercida pelo legislador (Binding). Nilo Batista. Houve quem deslocasse a bern jurfdico estritamente para a tare fa de criteria de interpreta9iio teleologica da norma. 0 direito penal nazista procurou fundamentar a crime na viola9iio do dever de obedi. urn atributo jurfdico au social da pessoa. 33 55. seja venda no bemjurfdico uma "formula normativa sistematica concreta de uma rela9iio social dinamica determinada" (Bustos). adial)te as valores. mais au menos vestidos. Par isso mesmo.. 10 Larga exposit. ora se propunha urn dire ito publico sUbjetivo do estado. Sabre 0 tratamento juridico a minorias (' 'grupos excIuidos ou gropos dominados") no Brasil. etc). da conduta au da coisa. etc". 27 . p. para outros. aqui a proprio direito objetivo. das linhas anteriores. 261.op. como parece ter percebido von Liszt. p.fio dessas tcorlas em Rocco. pp. seja atraves de urn conceito idealista de "situa9iio social desejavel" (Welzel). uma conduta. cil. no movimento que ficou conhecido como "dire9iio metodologica" (Honig). 39. de urn lado. retoma-se a perspectiva lisztiana do "interesse da vida". Rama.. de pniticas e habitos de grupos minoritarios que niio podem ser criminalizados. ap. e a direito niio pode pretender legitimamente formar cidadiios com au sem barba. quaisquer que sejam. pais com isso niio se ofen de qualquer bemjuridico. deduzindo-os do texto constitucional (Angioni). Como diz Zaffaroni. 0 espa90 teorico para a 1 conceito de bern jurfdico svrgiu quando.. cit. a importancia do conceito de bern jurfdico. urn direito penal fundamentado na perigosidade e urn direito penal de autor. Fragoso. entre aduItos consencientes. Para uns. Rocco. ap. como conduta orientada em dire9iio. 94 95 . uma rela9iio vital. logo as interesses. ali uma obriga9iio 8 LyraFHho. 15. As dificuldades das quais a itinerario acima esb09ado presta testemunho estiio ligadas 11 diversidade categorial dos bens jurfdicos. Estamos aqui falando do "direito 11 diferen9a"'. urn estado de fato. "niio se pode castigar ninguem porque use barba au deixe de usa-la. in Direito penal e direitos III/manos.cit. urn sentimento. urn valor. desfez-se.uma vez que. Isso enseja divers as classifica90es dos bensjurfdicos (ffsicos e morais. Recentemente. Objeto do crime. Quarta: proihir a i/lcrimi/lar.ao de cO/ldutas desviadas que /lao afetem qualquer hem jurfdico. p. fortemente desaprovada pela coletividade.. Essa materializa9iio da ofens a. jurfdica. p. p. cit. cit.. Niio ha urn catalogo de bens II Welzel. mas tiio-so cidadiios que niio ofend am bens jurfdicos alheios"'. A expressiio desviada foi aqui empregada na acep9iio de Clinard. cabeludos au tonsurados. uma rela9iio jurfdica. 9 Manual. Posteriormente. 1984. L' oggetto del reala. imlmeras teorias foram elaboradas para a compreensiio do bern jurfdico ofend ida pelo crime lO : ora se retornava aos direitos subjetivos. Certamente percebeu-se. a bern jurfdico e urn "interesse da vida". como acentua Zaffaroni.. "revelando" e demarcando a ofen sa. contestou-se a concep9iio classica corrente do crime como ofens a de urn direito subjetivo. individuais e coletivos. na primeira metade do seculo XIX. a bern jurfdico se situa na fronteira entre a poiftica criminal e a direito penal. au como a simples mentira). contribui para a limita9iio legal da interven9iio penal. A partir daf. uma coisa. que podem ser uma pessoa. Minorias e democratizariio. do conceito de bern jurfdico (Schaffstein). em favor de uma concep9iio do crime como ofens a a bens (Birnbaum). a bemjurfdico e criado pelo direito. Entre n6s.11. 1932. Recife. Fragoso. 53. ap.

96 97 .ao das normas jurfdico-penais). verificar as concretas op<. convertendo-os em bens juridicos. para alem das generaIiza<. 41. funcionando a Constitui<. no direito penal. dano/perigo.ao penal. portanto. criando.6es legais. 3~ exegt!tica (ainda que nao circunscrito a eIa.6es economicas estruturais. 5~ cr/tica (a indica<. Scvilhu. os interesses da c1asse dominante.ao particularrnente como urn controle negativo (urn aspecto valorado negativamente pela Constitui<. muito especialmente das rela<. Giorgio.6es de domina<. 0 bern juridico se oferece como uma cunha epistemol6gica para a teoria do crime: pense-se nos conceitos de resultado. Sao multi pi os e irredutiveis os aspectos dessas rela<.ao nao pode ser erigido bern juridico pelo legislador). 6.'illII'oggetto gil/TidieD del realO. p. tenta!iva.ao critica dos cidadaos em sua fixa<.ao dos bensjuridicos permite.ao de pena a determinada conduta). cinco fun<. I. 31. Francesco.6es que presidiram a sele~ao do legislador). 1974. Contenllto efimzioni del COllcetto di bene gillridico. 12 Anibal Bruno.6es: I ~ axiologica (indicadora das valora<. defere ao aspecto da rela<. 0 bern juridico.. cit. e inegavel que 0 bern juridico. Bustos. e "0 elemento central do preceito". 1. 4~ dogmGtica (em inumeros momentos. p. 1978.ao vigentes. mas M rela~6es sociais complexas que 0 legislador se interessa em preservar e reproduzir. Padua.ao de urn sistema para a ciencia do direito penal e como 0 mais prestigiado criterio para 0 agrupamento de crimes. porem inevitavelmente. ap. pp. resulta da cria<. nas palavras de Bustos. 1983. explicita ou implicitamente. cit. 286 55. Saggio . o bemjuridico cumpre. El bienjllridico en el derecllO penal. 0 bern jurfdico nao pode formalmente opor-se a disciplina que 0 texto constitucional.6es sociais. de modo mais ou menos explicito.I' juridicos imutaveis a espera do legislador. 270. como disse Anfbal Bruno.6es e finalidades do legislador. Em qualquer caso. pp. e 0 sentido geral de sua sele<.ao social questionada. oportunidade para" a participa<. Milao. 16. adotado por nosso c6digo penal). 14. Gregori. os bensjuridicos hao de expressar. Navarrete. p. Numa sociedade de classes.1. etc). 195. 11. constituindo-se em importante instrumento metodol6gic'0 nil interpreta<. M.. aos quais pode 0 legislador outorgar prote<.ao e revisao")".ao das rei a<. Polaino.ao politica do crime (mediante a imposi<.Angioni.lnrrodllccion. 2~ sistemGtico-classificatoria (como importante principio fundamentador da constru<. e sua substiincia guarda a mais estrita dependencia daquilo que 0 tipo ou tipos penais criados possam inforrnar sobre os objetivos do legislador.ao sera 0 de garantir a reprodu<. v.

I i l que se originaram os principios da legalidade. Marat observava que s' il est de /' equite que les peines soiem toujours proportionnees allx delits. 35. Tocla pcssoa privada da liberdade deve ser trntada com respeito dcvido a dignidade inerente aD ser humann . inciso 2: "Ninguem deve ser submctido a lorturas. e esse e 0 fundamento do princfpio da humanidade. com a qual Foucault abre seu importante livro sobre 0 nascimento da prisao'. revelani a indiscriminada comina~ao da pen a de morte. 3?. 99 . talvez se espante com a semelhan~a de "estilo penal" ao longo de tantos seculos. que consta da Declara~ao Universal dos Direitos do Homem' e da Conven~ao Americana sobre Direitos Humanos'. em 1757. porem e proclamado por varios ordenamentos jurfdicos positivos. que postula da pena uma racionalidade e uma proporc. punir.. 252 ss. o principio da humanidade. esta vinculado ao mesmo processo historico de Mommsen. Quando. p.onalidade que anteriormente nao se viam. de 1789. cit. foi retomada e proclamada pela Conven~ao Nacional. 8 Jescbcck. 6 Artigo 5. esta 0 princfpio da humanidade reconhecido 2 3 4 S Op. Op. p. e ve a descri~ao da execu~ao de Damiens. Manual. ap. 98 . I . cit. Entre nos. a Declara~ao dos Direitos do Homem e do Cidadao. em Mommsen.§ 12 I !. Op. A Emenda VIn aConstitui~ao Americana. p.i o principia da humanidade Quem ve. 0 artigo XV mencionava que" as pen as devem ser proporcionais ao delito e Ilteis asodedade" ..iies. il est de /' humanite qu' elles ne soient jamais atroees"'. desumanos au dcgradanles. E este hoje urn princfpio largamente aceito.. urn breve exame no livro V das Ordenaroes Filipinas. 139. como assinala Zaffaroni'. p. nem pode desconhecer 0 reu enquanto pessoa humana. da interven~ao mfnima e ate mesmo .. tera a confirma~ao dessa similitude espantosa. Entre nos. 70. desumano all degradante" . Montesquieu se referia a "justa propor~ao das penas com os crimes "'. ratifieada. Surveiller Gallimard. largamente empregadas. cit. a objetifiea~ao do condenado e a discrimina~ao jurfdica da pena cabivel segundo a classe social do autor ou da vitima. 0 principio pertence a polftica criminal". A pena nem "visa fazer sofrer 0 condenado" . Foucault. p. ou dos crueis castigos do "direito penal privado" vigente nos engenhos. p. Ese procurar certificar-se. cit. Nao por acaso.. e Beccaria dizia que atribuir a pen a de morte para quem mata urn faisao ou falsi fica urn documento conduz a uma destrui~ao de sentimentos morais'. esses princfpios permaneceram com plena eficacia mesmo apos 1830. na cafeicultura ou nas charqueadas. como obseryou Fragoso. as execu~6es da pena de morte no direito romano. p. atraves das penas de morte e a~oites. cit. cit. em 1791. os documentos internacionais consideram desumanas as penas como aquela executada em Damiens. no direito penal germilnico ou em outras legisla~6es medievais. el Ii I'. 115. 226. nem a penas au tratamentos crucis.. 291.sob 0 prisma da "danosidade social" 0 principio da lesividade.. ed. ap. 7 Lir. tao cruelmente indiferentes ao sofrimento e ao desespero humano. nem a tratamento au castigo cruel. que regeram no Brasil ate 1830. Para os trabalhadores escravos.. t. Artigo V: "Ningucm sera submetido a tortura. cit.. como todas as dez primeiras. em 1793. proibia a infli~ao de penas crueis e incomuns. quando promulgado 0 codigo imperial. 1975. tao impregnadas de ritos e conteudos simhOlieos e religiosos.

inc XLVII. crueis ou pet¢tnas) do artigo 5~ CR. nos incisos III (proibi~ao de tortura e de tratamento cruel ou de grad ante). timbre real e inegavel da pena.iio de penas de carater perpetuo (art. XLVI (individualiza<. estritamente retributiva e negativa (alem de ineficaz. p. precisamente peln falta de adequm. proibe a imposi<. sob os mesmos pressupos- tos. correndo as diferen<. . cit. 11 Em seu ultimo trabalho.. nao pode ser uma coer~ao puramente negativa ll • Isso niio significa. de elimina<. a prisiio perpetua. etc. pen as que pretendam interferirfisicamente numa "metamorfose" do reu: castra<. urn campo de interven~ao especialmente importante lO • A racionalidade da pena implica tenha ela urn sentido compativel com 0 humano e suas cambiantes aspira~6es. p. questionar 0 cariiter retributivo. em nada se distingue da vingan~a. lobotomia. 1978.pelo sistema penal ainda hOje. porque desconsideram a auto-regula~ao como atributo da pes so a humana.ou seja.iio da esperan~a. Seria perfeitamente possivel derivar a proporcionalidade da racionalidade.explicitamente pela Constitui~ao. cit. p.iio racianal aos demais modelos de solur. . de forma residual.. a pena que se detem na simples retributividade. I. Disso tivemos no Brasil expressivos exemplos durante a ditadura militar. a proibi~iio de penas perpetuas.iio aos punguistas 12 • Da proporcionalidade pode extraJr-se. imanente ao direito". negado pelo direito M duzentos anos. "proporcionaliza~ao" . 100 101 . 13 Fondamentifilosofici della sanzione penaie. 35. face Ii posi~ao dominante da pena privativa da Iiberdade. p. pois. 77 e 78. duas pessoas deveriam receber Eenas semelhantes. exaurir-se num rito de expia~ao e oprobrio.ao. cit.ao ou esteriliza<. 50. do ponto de vista da preven~ao geral) . cit.. della sanzione . 10 Jescheck. como ja visto. 12 Manual. no volume Problem.apesar do direito . 98. Sao tambem inaceitaveis.socield e diritro in Marx... Nossa Constitui<. e negado . com' 'seu carater de definitividade. En busea . op. contraria o senso da humanidade" 13. a ideia de "proporcionalidade integra a ideia de justi~a. aL b CR).da pena) e XL VII (proibi~ao de penas de morte. Como lembra Mufioz Conde. a hipertrofia do direito penal caracteriza 0 "estado totalitario que procura afian~ar-se atraves de brutais amea~as penais"'.ao da pen a (0 que significa que. e neste ultimo terreno tern hoje. mas convem destaca-la por sua importiincia no surgimento historico do princfpio da humanidade e por sua importilncia priitica. igualmente. e portanto converte seu modo em seufim. ou seja. na aplica~ao e na execu~ao da pena. Rama. Como registrou com exatidiio Cattaneo. A pen a nao pode.iio de conflitos (cf. violenta essa racionalidade. Contudo. o princfpio da humanidade intervem na comina~ao. Zaffaroni carncterizu a pena como "sofrimento orlan de racionalidnde" e busea conceitua~la. 210).ao .as tao-so a conta da individualiza~ao). 9 /ntroduccion. Uni sistema iguaIitario na distiibui<. de modo algum. A pena de morte. e outro imperativo da racionalidade.a juridica) do que 0 proprio crime e formula a hip6tese do que se passaria nesse terreno se uma lei impusesse a pena de mmila<. Zaffaroni lembra que as penas desproporcionais produzem mais alarm a social (afetando 0 que ele considera 0 aspecto subjetivo da seguran<.. 5?.ao. p.

ou quis 0 desabamento . encontramos que. circunscrevem a imputa~ao objetiva de resultados (como 0 art. porvincular-se it polftica criminal. devemos compreender que urn longo processo. 3) ou em nos sa Constitui~ao (artiga 5:. que. 193). mas tamhem exigem a interven~ao seja de uma vontade 102 consciente. em primelro lugar. ou quando encontramos no Codigo Penal regras que nao so. e hojc questionado. seja na fundamenta~ao da pena.ainda que nao quisesse diretamente a morte provavel do morador e seu filho ou construiu a casa com imperfcia inescusavel. isso representaria que 0 desabamen to so funcionaria como urn limite exterior preliminar e que seria indispensavel verificar se 0 pedreiro reprovavelmente quis a morte do morador e seu fiIho. 1. inciso XLV). Que tada pena corrcsponda a uma previa culpabilidade. se urn pedreiro construfsse uma cas a sem fortifid-Ia e a mesma. seja de uma relevante negligencia (como os artigos 18 e 19 CP).:mento "modemizado" desse pedreiro: de nada [he adiantaria ter observado as regras usuais nas const :u~6es de uma casa. assinala-se a reprovabilidade da conduta como ntic1eo da ideia de culpabilidade. mas se tamhem morresse 0 filho do morador tam bern 0 fiIho do Pedreiro seri'a morto. 0 julgamento do filho do pedreiro. entretanto. igualmente. rcconhecida a cuJpabilidade. the seja reprovavel. Era.C. A casa construfda por seu pai desabou e' matou 0 morador e seu filho: segue-se sua responsabilidade penal. estava associada tao-so a urn fato objetivo e nao se concentrava sequer em quem houvesse deterrninado tal fato objetivo. 13 CP). p. em concepr.§13 o principio da culpabilidade Ii I I I L "I Numa antiga legisla~ao da Babilonia. sao minuciosamente examinadas l . acrcdita que 0 caminho consistiria em remeter a cuJpabilidade (responsabilidade) a urn conceito superior de "responsabilidade".). que passa a funcionar como fundamento e limite da pena. Para alerr: de simples la~os subjetivos entre 0 autor e 0 resultado objetivo de sua conduta. A casa desabou e matou 0 morador: segue-se sua responsabilidade penal. trad. nfio hli. matasse 0 morador. mesmo as sociada causalmente a urn resultado. Fala-se. pois. certamente inconc1uso. como reptidio a qualquer especie de responsabilidade pelo resultado. por exemplo) fortuito e imprevisfvel. que seria integrado pelos "pressupostos preventivos de necessidade da pena" (CulpabUidad y prevencion en derecho penal. A responsabilidade penal.6cs bilateral c unilateral de culpabilidade. predispondo nesse sentido sua constru~ao. a rcspeito. 1981. Quando lemas haje. Voltando ao exemplo do pedreiro. transformou radicalmente as bases da responsabilidade penal. deva inexoravelmente seguir-se a pena. 0 pedreiro seria morto.iio unilateral. que integra a teoria do crime. que se incHnn peln concepr. As rela~6es entre culpabilidade e pena constituem materia polemica. . Roxin. Munoz Conde. Mas deve igualmente ser entendido como exigencia de que a pena nao seja infligida senao quando a conduta do sujeito. proibi~6es de que a pen a ultrapasse a pessoa do delinqiiente. I Uma qucstfio. seja na economia do crime. Madri.0 principio da culpabilidade deve ser entendido. 0 ponto mais importante desse processo e a produ~ao historica do principio da culpabilidade . merece ser referida desde logo. dtivida. Nao deixemos de irnaginar. Imaginemos umjulg.tambem predispondo nesse sentido a sua constru~ao . Com reservas acerca de umapena inferioru medida 103 ii . onde a estrutura e as fun~6es dogmatic as da culpabilidade. relacionando-se aquelas proibi~6es. pois. desabando. na Conven~ao Americana sobre Direitos Humanos (artigo 5. ou pretender associar 0 desabamento a urn fenomeno sfsmico natural (uma acomoda~ao do terreno. ou responsabilidade objetiva. editada pelo rei Hammurabi (1728-1686 a. uma responsabilidade objetiva e difilsa.

pois. 37 ss da lei 5. . e. diretor do jomal. "reprovar com a mesma intensidade a pessoas que ocupam situa~6es de privilegio e a outras que se acham em situa~ao de extrema pemlria e uma clara viola~ao ao principio da igualdade corretamente entendido"'.lcia impede que a pena ultrapasse a pessoa do autor do crime (ou. p. 0 artfgo 5?. p. Ao inves de respondcrem todos os "causantes". em sua defec!Jiio. dos autores e partfcipes do crime).iio se entende aqui especialmente a individualiza~ao judicial. que. cit. cit.. No nivel do processo penal. subsidiaria. mais anaIiticamente. 3 Op. correlacionando sua propria responsabilidade a uma responsabilidade geral do estado que vai impor-Ihes a pena. e urn born exemplo de Donna penal que viola 0 principia da cuJpabilidade e e inconstitucional.250. no juizo' de reprovabilidade que e a essencia da culpabilidade. A responsabilidade "sucessivu" da lei de imprcnsa (art. editor. 0 autor). de 9.. Trata-se de considerar. "0 direito reaImente igual" .. transportador. instigador. 2 0 art. 219. Nada pode. § 2~ da lei 4. p. da qual derivam duas conseqiiencias: a intranscendencia e a individualiza. por atos irresponsavels. 104 105 . de 1968. A intranscendencia da pena coloca a questiio da famflia do condenado pobre (art. 58. em direito penal. XLV CR). tradicional em nosso direito. 73. A intranscende. subtraindo-lhe a materia da disciplina extensiva do concur. figura como constante estribilho em decis6es judiciais: "a culpa nao se presume".. Em segundo lugar.a responsabilidade penaL Nao cabe. inc. tipografo. de urn "auxiIio-reclusao"_ Por individualiza.. realiza. cit.so urn deles responderia (em principio. inciso 1 do c6digo penal da Republica Democratica da AIemanha.. a sociedade que os produziu. a exigencia de provas quanta a esse aspecto conduz ao aforisma "a culpabilidade nao se presume". so de agentes do direito penal comum. sllcessivamente. 5 Direito penal.Em primeiro lugar. a exigencia de que a pena aplicada considere aquela pessoa concreta 11 qual se destina. derivada tiio-so de uma associa~ao causal entr~ a conduta e urn resultado de lesao ou perigo para urn bemjurfdico. 161 ss. op. A responsabilidade penal e sempre subjetiva. no terreno dos crimes culposos (negligentes).iio da pena. como queria Ernst Bloch'. p. dentro das regras legais. traoserita on nota 29 do § 12. dono da tipografia. Nao ba.tada que Ihe tenham sido oferecidas. etc. p.fcv. os elementos legalmente constitutivos de urn delito ou de urn crime". da culpabilidade. vendedor. nos quais os riscos de uma considera~ao puramente causal entre a conduta e 0 resultado sao maiores.informe final. 5~. cf.728. Neste campo. 0 principio da culpabilidade imp6e a subjetividade d.67).iio tern 0 sabor de indemonstnivel profissiio de fe. 32. solidaria ou sucessiva'. tamMm PoUtica criminal /atinoamericana.65. foi historicamente criada em favor da liberdade de imprensa. 0 tema mais atual e a chamada co-culpabi/idade. a co-culpabilidade faz sentar no banco dos reus. 4 Sistemas penales . temos a personalidade da responsabilidade penal. hoje. 261. em certa medida. ao Judo dos mesmos reus.. responsabilidade coletiva. embora admitindo que 0 caniter bil~teral impositivo da relm. cit. A responsabilidade penal e sempre pessoal. e assim. no direito penal. evocar a infamia do mu que se transmitia a sellS sucessores. abre as portas a essa orienta~ao: "uma a~ao e cometida de forma reprovavel quando seu autor. cit. Mas c claro que 0 principio da culpabilidade niio prescinde de que 0 "responsavel" pela ordem de sucessao legal seja tambem sllbjetivamente responsavel."e 0 que considera desigualmente individuos concretarnente desiguais" . a concreta experiencia social dos reus. e fundamenta aexi~tencia.juI. ainda que "culpaveis" ~ autor. nao obstante as possibilidades de uma conduta socialmente a~ap. as oportunidades que se Ihes depararam e a assistencia que Ihes foi ministrada..anota Cirino' . so outro. Como diz Zaffaroni. E indispensavel a culpabilidade. urna responsabilidade objetiva. ou seja. . de 14. no sistema de segurfdade social. lcscheck.

cit . As dificuldades passam a ser duas: caracterizar e conferirconteudo it "faculdade" do estadoe it "obriga9ao" do sudito. verifica!Jiio jllrisdicional-penal. p. . Mestieri. e execll!Jiio da pena (Dirilto penale italiano. Alegre. 16. I. cit. 277).. Como a teoria do contrato social ehoje uma vinheta historiografica. cit.. Costa Jr. op. op. 43). posterior ao cometimento do crime. 7 Direito penal. 10).. Examinar separadamente esses momentos pode ser esclarecedor para responder it pergunta: existira urn direito penal subjetivo?' A constru9ao de urn direito penal subjetivo antes do momento legislativo. 7. 106 107 . 3 Grispigni promoveu minuciosa dissec!Jiio do fenomeno em cinco momentos: antes da positivu!Jao das normas penais. 276. como Rocco: "nao e o direito sUbjetivo que preexiste e da causa ao direito objetivo. historicamente a impiants¥3. v. p.. p. I. Lir... v. p. Algunas reflexiones sobre eI derecho de castigar del estado. cit. cit.. Damusio. p. op. Em nossa opiniiio. 2 Mestieri. p. nao ha falar em direito subjetivo do estado. Bettiol dizia ser "tecnicamente improprio falar de urn direito de punir que caiba ao estado nas vestes de legislador"'. p. na forma do preceituado em lei. p. cit. Fragoso. como veremos. BasHell Garcia. apos a viola9ao da lei penal.Pulitano lembra que. Como lembra Tarso Genre. Paulo. apos a viola9ao da lei penal. 6 Novoa Monre'a!. cit. mesmo os autores que perfilham 0 direito penal subjetivo passaram a nega-Io antes do momenta legislativo. 1950. cit. Magalhiies Noronha. no mesmo parto. v.. cit. op. Aires. 9 Gp. op.. p. nao logra faze-Io nos "priiIcfpios do estado secularizado que hoje se admite"6. 6).. de modo geral. 193. P. p. Somente seria possfvel falar aqui de direitos recorrendo-se ao direito natural"8. op. isto e. e Silva Franco. 1966. configurando·um "direito de punir" metaAssim. p~ 3. e de aplicar essas mesmas san90es. 47). 8. 19BB. Milao. p. 6. Assim. 275. p. dando por absurdo que ela pudesse consistir "na faculdade do estado de agir em conformidade com as normas 4. p. de natureza criminal. in Homenage a Hilde Kaufmann. uma anterioridade sobre 0 jus poenale . jurfdicb. 8 Lifoes. S. implica deduzir 0 direito penal subjetivo do direito penal objetivo. Mirabete.oes. p. trod. Percebe-se que 0 jus pllllielldi e portanto tornado em considera9ao no momento legislativo (supondo-se. a obriga9ao jurfdica e 0 direito subjetivo"'.. cit. I. e it teoria do processo toea eqlluciomi-lo. valha-nos a li9ao de Novoa. para atem do cometimento do crime 0 fenomeno esta "processualizado". Mayrink. executando-as"'. cit. B. e Fragoso anotavaque "anteriormente aosurgimento da norma penal. p. 19 ss. 1985. caracterizando-o como "a Jacultas agendi do estado de criar as infra90es penais e as respectivas san90es. admitem a existencia de urn direito penal subjetivo'. Contestoll sua existencia Anibal Bruno..• p. 3. p. em suas origens iluministicas. op. op. Tambem Mayrink se refere it facllldade de "estabelecer e executar as penas e as medidas de seguran~a" (op. 5 Camargo Henuindez Iiteralmente admite que 0 "fundamento da faculdade do estado para ditac normas jurfdicQwpenais se encontr:a no direito natural" (op. 202.o da orde-m burguesa se fez fundamentando-a "em direitos subjetivos que nao se amparavam Duma normatividade preexistente" (lntrodufiio critica ao direito.. 0 direito de punir eslava "coligado it ideia contratualistica" (op. 134. se 0 jus puniendi poderia fundamentar-se nos "princfpios e caracterfsticas atribufdos tradicionalmente ao dire ito natural". It 1.0 direito penal objetivo) e tambem no momento judicial. cit. assim. e sirn este que gera. apos a positivu!Jiiodas normas penais e antes que a crime seja cometido. cit. 7. e como. cit. so e pensavel por duas vias: a do contrato social' e a . Ferri ridicularizava a elabora9ao teorica dessa Jacultas agendi. ·do direito natural'.§ 14 Urn direito penal subjetivo? " as autores brasileiros. A considera9ao do jus plllliendi em seu momenta judicial.

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pensa-se principalmente na interface penalsociedade e subsi_ diariamente num criminoso antes do crime . ou bern apenas retribuirti (mediante a privafiio de bens jurfdicos imposta ao criminoso) o mal do crime com seu proprio mal. no entanto. Quando se fala nos fins (ou "missao") do direito penal. que abrange sua funcionalidade. Em nossa opinHio.. e sua articula9ao instrumental. como quer Grinover".. p. seja enquantn contelido necessario da a9ao penal. representam urn positivQ instrumento democnitico.e. cit. aindu que sujeitos a obje'Joes tecnico-jurfdicas. como diz Bessa Antunes. S.iio por refonnas e avam. cit. protegendo (bens. a sabedoria chinesa chama 0 codigo penal de "lei da pena" (xing fa). 150). 110 111 . p.os sociais" (op. 1977. 1 Respectivamente Zaffaroni. cit. ou interesses). ou valores. p 109. Paulo.. § 15 A missao (fins) do direito penal individuais. nao e. discutir os fins da pena . corresponde 11 teoria do processo compreender. Por isso.I " Observando que a tecnica do direito publico subjetivo nao era praticamente us ada pelo modemo direito penal. ser-lhe-a percebido urn cunho propulsor. 68 e Quintero Olivares. diante do principio da jurisdi9ao. a natureza e fun90es dos deveres do estado com rela9ao aos crimes cometidos.. 5. cit. Observe-se que os fins assinalados se projetam predominantemente na rela9ao pena-sociedade e se apresentam com urn "sinal social positivo". pensa-se nas interferencias criminoso depois do crimelpenalsociedade. autonomo ou fnsito na propria acusa9ao. portanto. Manual. restaurando assim a 21 Op. Ja se observou que "uma teoria da pena e sempre uma teoria do direito penal" e que "0 debate cientffico-poiftico sobre a pen a se transforma no debate sobre todo 0 direito penal" 1. e a: mais modesta de suas virtualidades estara em resolver casos. poe em movimento 0 processo que leva 11 execu9ao da san9ao"21. seja enquanto condifiio da a9ao do angulo da legitima9ao. seja enquanto urn interesse de agir. quando se fala nos fins (ou objetivos. como parte autora ou acusadora por dever de offcio. ou fun90es) da pena. "importante fator de reivindica!. op. p. a missao do direito penal defende (a sociedade). Discutir os fins do direito penal deveria ser. e. Kelsen assinalava que'a vftima do crime foi substitufda por' 'urn orgao estatal que. Ja quanta 11 pena. p. garalltilldo (a seguran9a jurfdica. ou a confiabilidade nela) ou cOllfirmalldo (a validade' das normas).. 263. utilidade e dignidade. 22 As condifoes da apJo penal.

se os penalistas nao sucumbem a tenta~ao de substituir a missao do direito penal que devem descrever pelo direito penal de seus sonhos. 3 Lei n~ 7. De base marxista. Diante do art. 96. que tenha a pretensiio de apreender. trad. J. Mais do que em qualquer outra passagem. cujo principio era. controle coadjuvante do mercado de trabalho. cuja moeda e conhecimento. p.. relativas e mistas.I: ou bern illtimidara a todos (pela ameafa de sua comie pela ~xeellfao exemplar) pru:a que nao se cometam (mais) crimes. Rio. e refor~o protetivo a propriedade privada). e empreende a mais essencial inversao. Anabela Miranda Rodrigues.. Manual. Como lapidarmente disseram Rusche e Kirchheimer. e disp6em de urn "sinal social negativo" que efetivamente timbra a pena.6es da sentcnlfa au dccisiio criminal e proporcionur candilfoes para a hannonica integralfiio social do condenado e do intemado".para uma definilfiio do conceito. ou existem diferen~as entre aquilo que pretende 0 direito penal e aquilo que pretende seu instrumento essencial e caracterfstico . 1989. 24 55. a pen a e a sociedade. existem 112 . Urn iniciante estaria tentado a considerar ate que os fins do direito penal e os fins da pena habitam a mesma casa. LosaDa. Vma teoria da pena generalizante e esquem.. art.- apenas concretas formas pumtlvas e especificas praxes penais"'. ap. ao lado das fun~6es aparentes da pena. por exemplo as praticas penais do escravismo colonial brasileiro. p. do ponto de vista ideologico. I? LEP'. Zaffaroni. nem sobre 0 que possa significar hoje a "larefa ressocializadora" da prisao'. Por is so mesmo. p. tal afirmalfiio c extremamente adcquada :10 que 0 fil6sofo Clement Rosset chamou de "principia da realidade suficiente" (0 principio da crlleldade. travestindo-as de urn interesse social geral. ao colocar 0 homem na linha de fins da lei: 0 homem existindo para a lei. A execUljao penal tcrn par objctivo efetivar as disposh. de 11. p.. a mais nobre observa~ao possivel sera te-Ia como "uma amarga necessidade". cujos pontos cardiais estavam na utilidade imediata do criminoso (= a~oites) e no terror (= morte e pen as domesticas). divididas entre a preven~ao geral e a preven~ao especial) e nas teorias mistas (que visam a conciliar ou superar a contradi~ao das anteriores) aproximam os fins do direito penal de sua realidade pellal.T. 4 Sobre cste aspecto. Sandoval Huertas organizou as fun~6es nao declaradas da pena privativa de liberdade em tres niveis: 0) 0 nivel psicossocial (fun~6es vindicativa e de cobertura ideological. p. algo caricata. DerecllO penal y comrol social. cit.justi~a. cf. 62. Bustos. Brum. com os mesmos instrumentos.Hica. 93.a pcna-.210. e nao a lei existindo para 0 homem. in RDP n? 34. encobre as tarefas que 0 direito penal desempenha para a classe dominante. como diria Ernst Bloch. semelhan~a ou oposi~iio entre normas do direito positivo e 0 etemo esquema das teorias absolutas. do discurso juridico-penal. ou tratan! de eonter e tratar 0 criminoso. e de nosso capitalismo ao inicio do seculo. Essa descri~iio comparativa. 12). na~ao . cit. Munoz Conde.juL84. das mais usmiis respostas oferecidas as perguntas sobre a missao do direito penal e os objetivos da pena. Se os fins da pena. Bolonha. Melossi e Pavarini. cit. 45. e ilusorio imaginar que tais teorias escapem a urn idealismo impeditivo do conhecimento das fun~6es que concretamente a pena desempenha numa sociedade determinada. a "conserva~ao util" do criminoso. esta pagando a abstra~iio urn pre~o altissimo. 113 . p. e) 0 nfvel politico (fun~6es de manuten~iio do stato qllO. podemos afirmar que desde 1985 a legisla~ao brasileira adotou a preven~ao especial: isso nao esgotara 0 conhecimento possivel sobre as fun~6es da execu~iio da pena privativa de liberdade.. controle sobre 2 Pena e struttura sociale. 1978. que se extraem de uma verifica~iio da compatibilidade. expostos nas tradicionais teorias absolutas e relativas (essas. cit. no Brasil. fala-se hoje nas flllifoes oellitas ou Ilao dec/aradas da pena. Reinserlfiia social. Os objetivos referidos vinculam interativamente urn criminoso predominantemente "acontecido". [ntrodllccion. b) 0 nfvel econ6mico-social (fun~6es de reprodu~iio da criminalidade. 89. au este e a ponto mais densamente turvo. "a pena como tal nao existe. p6e de manifesto que. p. porem os primeiros na sala de visitas e os segundos na cozinha. a ideologia transforma aqui fins particulares em fins universais. 1:': . trad.

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as classes socials dominadas e controle de opositores politicos)'. EstJl maneira de conceber os fins da pen a e chamada por Baratta de concep9iio "materialistica ou politico-economic a" , em oposi9iio a concep9iio "ideologica ou idealista" das teorias absoluta e relativa'. 0 estudo aprofundado da pena, chamado "teoria da pena", tern sua sede na ocasiiio em que 0 conjunto das penas previstas pelo codigo penal e objeto de exposi9iio e analise. Pensamos que numa sociedade verdadeiramente justa e democratizada os fins do direito penal e da pena constituiriio, transparentemente expostos e debatidos, urn so e indivisivel projeto. Entrementes, cabe urn esfor90, a exemplo do que ocorreu na area das fun9iies da pena, no sentido de desmitificar os fins do direito penal, questionando as respostas usuais. Esse esfor90 vern sendo empreendido por imlmeros penalistas de perspectiva critica; entre nos, situa-se nesse endere90 Cirino dos Santos'. Entre os autores brasileiros, prevalece 0 entendimento de que 0 fim do direito penal e a de/esa de bells jurfdicos: assim Anfbal Bruno, Fragoso, Damasio, Toledo, Mirabete. Alguns colocam a defesa de bens juridicos como 0 meio empregado para a de/esa da sociedade (Bruno, Fragoso), concebida eventualmente como combate ao crime (Mirabete); outros procuram enfatizar a defesa dos valores sociais que subjazem nos bens juridicos (Brito Alves) ou 0 "robustecimento na consciencia social" desses valores (Damasio). Muito adequadamente, Toledo promove uma depura9iio no conceito de bern juridico, expurgando-o de vohlveis subordina9iies eticizantes,

5 Sandoval -Huertas, Emiro. Las funciones no declnradas de In privacion de la libertad, in Rei'. del Colegio de Abogados Penalistas del Valle, Cali, 1981, p. 41 55. Cf. tambem BUnltta, Observaciones sabre las funciones de In carcel en la produccion de las relaciones sodales de dcsigualdad, in Nuevo foro penal, Bogota, 1982, n? 15. p. 73755; Cirino dos Santos, Direito penal, cit., p. 30. 6 Criminalagia critica, cit., p. 200. 7 Direilo penal, cit., p. 22.

com 0 que pode afirmar que a "tarefa imediata" do direito penal e sua prote9iio. A prote9iio de valores da vida comunitaria e autonomamente referida, bern como uma fun9iio, certamente mais proxima do direito privado, de regular a convivellcia izumalla (Mayrink). o inter-relacionamento dos conceitos de bem jurfdico, interesse e valor, sobre 0 qual Welzel concebe a missao do direito penal como defesa de valores etico-sociais elementares da consciencia juridica e s6 par inclusao defesa dos bens juridicos, entendidos como estados sociais de preserva9iio juridicamente desejaveis (por esta porta - "desejavel" - 0 argumento do interesse se reapresenta)', e que levou Baumann, num momenta de justamente extenuada simplifica9iio, a escrever que 0 direito penal tern por fun9iio a "prote,ao de bensjuridicos especialmente importantes = valoresjurfdicos = interesses"" ensejou a Anibal Bruno perceber que a escoIha dos bens juridicos tern urn agente historico; tratando dos fins do direito penal, referiu-se aos bens juridicos como "interesses fundamentais do indivfduo ou da sociedade que, pelo seu valor social, a consciencia comum do grupo oU das camadas sociais nele dominantes eleva a categoria de bens juridicos"'o. Embora percebendo a existencia de urn agente historico (as "camadas sociais dominantes" no grupo humano - sociedade civil - que, organizando-se como estado, editara 0 direito penal), Anibal Bruno supiie uma sociedade unitaria, vivenciada e apreendida por uma consciencia social tambem unitaria. A n09iio de classe social nao e chamada a participar. Veja-se a seguinte passagem de Fragoso: "0 fim do dire ito e a tutela e a preserva9iio dos interesses do individuo e do corpo social. E evidente que os interesses que 0 direito tutela correspondem sempre as exigencias da cultura de deter-

8 Op. cit., pp. 13~I7. Nao nos esquc9amos de que Welzel atribui ao direito penal uma "fun93o de forma930 etica" (p. 16). 9 Op. cit., p. 9. lOOp. cit., v. I, t. I. p. 15.

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min ada epoca e de determinado povo' '11. A criminaliza~ao da arte negra da Gapoeira, dois anos apos a aboli~ao da escravatura, pelo artigo 402 do codigo penal de 1890, correspondia as "exigencias de cultura" de "determinado povo"?" Para Cirino dos Santos, os objetivos aparentes do'direito penal, expressos na "prote~ao dos interesses e necessidades (conhecidos como valores) essenciais para a existencia do individuo e da sociedade", tern certos pressupostos, como "as n~6es de ul!idade (e nao de divisao) social, de ideTitidade (e nao de contradi~ao) de classes, de igua/dade (e nao de desigualdade real) entre os componentes das classes sociais, e de liberdade (e nao de opressao) individual "I'. Definitivamente e inegavel que numa sociedade dividida, 0 bern juridico, que opera nos lindes entre a politic a criminal e 0 direito penal, tern carater de classe". Tal constata~ao permite 0 aproveitamento critico do conceito de bern juridico, no amplo espectro de fun~oes que, como vimos, Ihe corresponde. Podemos, assim, dizer que a missao do direito penal e a prote,ao de bens juridicos, atraves da comina~ao, aplica~ao e execu~ao da pena. Numa sociedade dividida em classes, 0 direito penal estara protegendo rela~oes sociais (ou "interesses", ou "estados sociais", au "valores") escolhidos pela classe dominante, ainda que aparentem certa universalidade, e contribuindo para a reprodu~ao dessas rela~oes. Efeitos sociais nao declarados da pena tambem configuram, ness as sociedades, uma especie de "missao secreta" do direito penal.

§ 16
A ciencia do direito penal

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11 Liroes, cit., p. 2. 12 C6digo penal de. 1890 (dec. n? 847, de Il.out.890), art. 402: "Fazer nus runs e pra911s publicus exercicios de agilidade destreza corporal conhecidos pela deno~ mina~ao de capoeiragem; undur em correrias ( ... ): pena-de prisiio celularpor 2 a 6 meses". 13 Direito penal, cit.. p. 23. 14 cr. Pefia Cabrera, Bien juridico y relaciones sociales de produccion. in Debate penal. n~' 2, Lima. 1987, p. 139.

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A terceira acep~ao em que a expressao direito penal pode ser empregada tern a ver com 0 estudo do ordenamento juridico positivo; fala-se entao em ciencia do direito penal, ou jurisprudencia, ou dogmaticajuridico-penal. Epreferfvel a denomina~ao ciencia do direito penal. A vox "jurisprudencia", em nos sa famnia jurfdica, "e comumente usada para definir 0 conjunto de decisoes judiciarias que, por for,a de sua repeti,ao, incorporam-se a tradi<;ao juridica"l. Optar por "dogmiitica" representaria urn atrelamento metodologico muito questionavel: a dogmatic a e 0 mais prestigiado e eficaz metodo em uso na ciencia do direito, porem nao a guardia solitaria das chaves epistemologicas do reino. A ciencia do direito penal tern por objeto 0 orden~mento juridico-penal positiv~ e por finalidade permitir uma aplica,ao eqiiitativa (no sentido de casos semelhantes encontrarem solu,oes semelhantes) e justa da lei penal. Torriando, como diz Novoa, "segura e calculavel a aplica,ao da lei" , estabelecendo limites e definindo conceitos, a dogmiitica subtrai daquela aplica,ao "a irracionalidade, a. arbitrariedade e a improvisa,ao"'. Trata-se, portanto, de conhecer 0 direito aplieavel, cujas normas nao sao submetidas a qualquer con-

I Coelho, Luiz Fernando. Teoria da ciellcia do direiro, S. Paulo, 1974, p. 52. 2 Crttica y desmitificaci6n del derecho, B. Aires, 1985, p. 226.

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fronto valorativo que transcenda sua descri9ao, explica9ao e organiza9ao. Em outras palavras, 0 afazer dogmatico nao interpela a no~ma: acata-a (dogma) como objeto do conhecimento. Uma lei basica da dogmatica esta no princfpio da proibiriio da negariio; ao jurista e vedado, como diz Tercio Sampaio Ferraz Jr., negar os "pontos de partida das series argumentativas' 'J. Podemos pretender que 0 auto-abortamento seja indiferente perante a lei, ou que seja punido com branda multa: 0 direito penal brasileiro comina-Ihe deten9ao de urn a Ires anos (art. 124 CP), e isso, no que concerne a pena, e unicamente 0 que deve ser considerado nas hipoteses em que concorra urn caso de auto-abortamento. A dogmatica nao e, por certo, uma leitura pontilhada da lei; sua tecnica procura reconstruir os variados elementos que integram a lei, organizando-os como sistema. Essa e uma palavra chave no surgimento historico da dogmatica, bern como na angtlstia de seu futuro. A ideia de sistema, como ass in ala Luhmann, chegou a ciencia do direito no inicio do seculo XVII, vinda da astronomia e da teoria musical4 • De fato, as legisla90es anteriores a esse periodo consistiam na justaposi9ao seqiiencial de textos, "compila90es" cujo conhecimento era haurido pelo exame individual-circular de cada texto (glosa). De modo analogo, "ate meados do seculo XVII" - como lembra Foucault - "0 historiador tinha por tarefa estabelecer a grande compila9ao dos documentos e dos signos"'; a partir de entao, sob a regencia da "classifica9ao" como instrumento metodologico central, estavam franqueadas as rotas gnosiologicas que conduziriam a "historia natural" e sua aparente aptidao para apreender num so "quadro" as mais distintas e contraditorias "classes". Nao por acaso, Ihering, ·reputado fundador do metoda dogmatico, caracterizava a constru9ao juridica ·como "a aplica9ao do metoda da historia
3 Op. cit., p. 49. 4 Sistema giuridico edogmatica gillridica, trad. A. Febbrajo, Bolonha, 1978, p. 35, 5 As palavras e as coisas, ttad. S.T. Muchail, S, PaUlo. 1981, p. 144.

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I

natl)ral a materia juridica"'. Para Ihering, a sistematiza9ao configura 0 nivel superior da jurisprudencia, enquanto a historia e a interpreta9ao configuram seu nivel inferior. 0 tributo ao positivismo se exprime em suas reiteradas compara90es do direito com a quimica, ou no esfor90 de categoriza9ao de "corpos juridicos "7. A influencia dessas ideias e ainda hoje absolutamente visivel:. dir-se-a que "frente a urn conjunto de disposi90es legais, 0 jurista se comporta como urn fisico"". Entre nos, Nelson Hungria proclamara que "0 sistema e a mais perfeita forma do conhecimento cientffico "0. As etapas do metoda dogmatico sao: 1~ demarcariio do universo jur{dico (cataloga9ao completa dos textos legais vigentes na area objeto de interesse); 2~ OIlIilise e ordenariio (as leis validas sao de infcio apreciadas individualmente, e logo, a partir de semelhan9as e disparidades, submetidas a exercicios de agrupamento que permitirao estabelecer uma ainda que provisoria ordem logical; 3~ simplificariio e categorizariio (0 material resultante das etapas anteriores e simplificado, quantitativa e qualitativamente, dando origem aos princfpios classificatorios, que funcionarao como eixos categoriais); 4~ reconstruriio dogmtitica (a dogmatica, pela classifica9ao e reorganiza9ao da "materia" legal, assim reconstrufda, produz urn sistema que revelara e demarcara contetldo e inter-relacionamento logico dos textos legais, "devolvidos" sob a condi9iio de serem conhecidos atraves da media9iio desse sistema). Tais etapas de vern ser vencidas com a obediencia de duas leis ou principios: a) lei de proibiriio da negariio (ja referida, exprime 0 caraterde dogma que 0 texto legal deve ter, para que o trabalho de desenvolvimento logico nao induza a erros sobre o contetldo do direito); b) lei de proibiriio da contradiriio

6 La dogmiiticajllridica (trechos sclccionados do Espirito do Direito Romano), trad. E.P. Satorres, B. Aires, 1946. p. 142. 7 Gp. cit., pp. 109, 125, 135 SS. 8 Zuffaroni, Manual, cit., p. 127.

9 Introdu~ii.o

a ciencia penal,

in Novas quesliies jurldico-penais, Rio, 1944. p. 5.

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e melhor sena c a~a~ a.utma I ~s: instrumento do saber discrimiEfe~i~amen~~~t~vS~~ :~~~f:ren~as e peculiaridades q. 15 16 17 18 120 121 . CIt.. ' 'd' penal cf Mir Puig. Lola Aniyar de Castro dizer que a dogmatica tradicional constitui uma "fiIosofia da domina~iio"16. atraves do estudo da legisla~ao vigente..: :~~::~:: ::r. 14 Rosa Cardoso. por exemplo. 43. ' a inconvincentemcntc incluida por Ihering (op. 0 mito da neutralidade da ciencia (supor que a gramatica. . que' 'tende a compreensao e justifica~ao do direito penal vigente"I. h . pp. Paradigmajllrfdico. p. AIres. Tudo isso sem que jamais a "disparidade absoluta entre ser e dever-ser" tenha sido provada.lntroduccion. 'f' " b mCldam so re os pr I' h 0 saber penal ' 'C t (F ucault)' nessa m a. especial mente Faria. s· opmlUo e urna v cil. na qual "todos os antagonismos sao conciliaveis pela ordem jurfdica" (Jose Eduardo Faria). A se<. p. mas a uma autentica "esquizofrenia" (Muiioz Conde) gnosiol6gica. cit. ex(tambem ?hamada p~br Ilhdendneg d: principios ou proposi~oes ' a mcompossl I I a . A dogmatic a pode libertar-se dessas acusa~oes se lograr. reputadas mdl1eren es 0 f r se numa geametlla tende a tra_ns orma ~ de uma dogmatic a positivista por uma ' ~o~~~. .. Crimillologia de fa liberacion.~:d:~ se a~q~i:tea conhecimento do mundo b ue P. p.i~~:~:::.samos dccJani..of~~. pp. 0 dogma da "completude" do direito refor~a 0 monop61io jurfdico do estado moderno e impede a considera~ao de direitos concorrentes 17. fundamental na legitima~iio da ordem juridical'.!~~. 118. cit. 12 Sobre 0 neokantismo on dogmatica ~un ICOss..ta 12 s6 agravou esses problemas.a pr ~aP.. Ihcring dizia que umas CIS ag . . sua depe ndencla daf IOgJcad orm ' "Como entroniza~ao do sistema foram duramente uSligaRas. I de lei da etica juridica. d "unidade sistematica" . 13.podendo convlver ambas as conc1usoes no . art.. "" tamA dogmatlcaC h ada" foi duramente questiOnada.infecunda e 0 scuran IS . '" (Novoa) exc1udente. 110 55. 9 e 14 Nosso Anibal Bruno advertla futuro. 1989 p. "a ' b . Por certo. 1987. 120.ue n~o natono c s ' incipiOs c Iassl Icato'n'os por ele eleltos sao .~~". p. de cuja coerencia. legisla~ao sen a . I' . cit. Jose Eduardo.. Teoria do ordenamento juridico. p. cit. contradi~ao se apresentana exculpante. t. 228. como objurga Larenz a Kelsen 13.. .tern carater JUs I 8 ' . contradi~oes. ~u 0 a t'fl'cativo all tern carater I CP .. 149). sendo certo que a _ 10 bern nas respectivas fundamenta~oes).da perspecliva poal Ica. Bruxclas. Liriies. I. q . Bobbio. . precisiio. 10 A chamllda lei da estetlcuJundlc • . :~~lize fun~oes juridicas distintas das realizadbas pelat?:~~~la '" 'I . Tal lei csta vlneu a It. 27. cit. cit. superar 0 esquema apresentado pelo tecnicismo juridico. Novoa.disparam Warat e usso- ~~. 29). v. ahistoriografia jurfdica e a 16gica formal abolem a consciencia de c1asse). 117).mc. ' pnme bortamento necessano _ contradit6rias. d cit. sua fun~ao ideol6gica mais irilportante e afian~ar a possibilidade de uma constru~ao harmonizante das rela~oes sociais (representadas no juridico). "A constru~ao dos concei13 Op.lus viciosas" t alS' scm que po nos parecem ~i. cr. nao passuva em nos.. pp. 12 . op.nsparencia. I. 46 e 47. etc)14 que esconde a reijicOI. I~rdad~s da realidade social que dcvem impor-se (ibidem). cit.. De outro lado.:~~i. . p. em algum ao afazer dogmlitif=o.a "scu cara'ter sua tra. radavam por . urn sa er. podera converter~se e~ 11 Inrerpretacioll de la fey. e carecem de tuis prcdicados e sirnplicidude e claridade. . que desempenham relevantes fun~oes ideol6gicas: 0 mito da ' sabedoria da lei (supor urn legislador racional e arguto. economia e previdenciajamais proviriam palavras inuteis ou dubias. PP bs~rvente da 16gica formal" (op. p. que" 0 jurista deve prevenir-se contra 0 po cr a para~ao irredutivel entre as ciencias da natureza e as ciencias culturais abriu 0 campo nao s6 ao lIualismo metodol6gico.tas ~ P~/lC~ ' . quer lec ..aa da lei. Dai. como disse Zaffaroni. B. Critica. a dogmatic a indiretamente po de reafirmar certos mitos. 87. nao mesmo sistema.. Efetivamente. p. como preconizava Fragoso. op. Mufioz Conde. porqu . os "mastins metodol6gicos" se encarregavam de manter a realidade fora do sistema. . Brasilia.~~~~~i~:U~. q . 1987. Ost c Kerchove afinnam que a racionalidade do lcgislador e urna crcnqa de ordem rnetafi5ica (Ja/olls pour Itlle theorie critique dll droit. d a'lvula aberta para 0 real. "f Metodologicamente. 227 . I't' uer I e a " da perspectiva metodologlca. . cr.. outras repug~avam.. 'dl'ca ' lei da estetlca Jun .

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