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TRABAJO AUDITORIA AA4

ESTUDIO DE CASO SOBRE UN INFORME DE AUDITORÍA DE UNA EMPRESA

DIANA PATRICIA MARIN MEJIA

 La verificación del cumplimiento real de la norma y del sistema.1: Planificación y de en todos los casos se control operacional. o del que no se tiene una evidencia objetiva. Estas evidencias deben ser evaluadas siguiendo los criterios de auditoría previamente definidos.2 Para el control de la información documentada.5.5. nos obliga a buscar evidencias objetivas.5: Información de mecanismo de control Documentada.3 Control de la información externos “Lista de documentada Documentación del SGC”. Estos se pueden categorizar de la siguiente manera:  No Conformidad: Incumplimiento de un requisito. o de los requisitos del cliente. de documentos internos Dirección y 7. Este tipo de desviación afecta a la conformidad del producto o servicio y deben ser resueltas de manera inmediata. la se ha implementado la organización debe abordar las herramienta de control. 1. Dirección cuenta con la La organización debe planificar.  Un hallazgo de auditoría es el resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.  Desviación: Son incumplimientos como los anteriores pero que no afectan a la calidad del producto o servicio. y para .LEA CADA UNA DE LAS DESCRIPCIONES DE LOS HALLAZGOS ENCONTRADOS Y PRESENTADOS EN EL INFORME DE AUDITORÍA. actualmente no 7.DIGA A QUE NUMERAL DE LA NORMA ISO 9001:2015. Se trata de fallos no sistemáticos  Observación: Se trata de un hallazgo que no incumple ningún requisito de la norma. que puede ser de la propia norma o del Sistema de Gestión de la Calidad de la organización. para obtener los hallazgos. PROCESO DESCRIPCIÓN DEL CLASIFICACI Numeral de la norma ISO HALLAZGO ÓN 9001:2015 Procesos Se cuenta con un m Numeral 7. 2. siguientes actividades según corresponda: c) Control de cambios. Procesos se detecta que no está m Numeral 8.3. identificación y formatos implementar y controlar los estandarizados de los procesos necesarios para cumplir registros utilizados para los requisitos para la provisión de productos y servicio. LE ESTÁ APUNTANDO CADA HALLAZGO REFERIDO.

que realizan bajo su Ejemplo: control. contra pérdida de la confidencialidad. determinadas en el capítulo 6 mediante: (ejemplo: “inscripción de los proyectos de d) La implementación del investigación” algunos control de los procesos de registros con contaban acuerdo con los criterios con títulos. de manejo de la Dirección documentación La organización debe: Del Sistema de Gestión de la Calidad en el a) Determinar la competencia necesaria de las personas personal. donde y cuando se necesite. b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo. uso inadecuado o pérdida de integridad). conservación y 7.2: Competencia. Procesos “ e indicadores Clave para la medición de los procesos y . un trabajo que  Ubicación del “ afecta al desempeño y Modelo de eficacia del sistema de Identificación de gestión de calidad.5 Información de procedimiento normativo documentada “Control de Dirección Documentos y 7.3: Control de la información Registros” no se tiene documentada definido los criterios para la retención. Procesos Se detecta falta de M Numeral 7. el control de la operación implementar las acciones de los procesos.5.1 La información disposición final de los documentada requerida por el registros (ejemplo: sistema de gestión de la expedientes de calidad y por esta Norma personal) Internacional se debe controlar para asegurarse de que: a) esté disponible y sea idónea para su uso.3.5. Procesos Contrario al m Numeral 7.

La se muestra evidencia de organización debe conservar la su aplicación.1. Mecanismos para realizar cambios de documentos. documentada para apoyar la operación de sus procesos Conservar la información documentada para tener la confianza de que los procesos se realizan según lo planificado. registros de servicios no conformes y aplicación de acciones correctivas y preventivas definidos en los procedimientos Normativos. sin embargo no seguimiento y la medición. la organización debe: los distintos procesos.2 En la medida en que sea las Juntas realizadas en necesario.4. análisis y evaluación Servicios Competencia el 9. Procesos Se recomienda generar O Numeral 4. Procesos Se tiene documentado m Numeral 9. información documentada apropiada como evidencia de los resultados. .4: Sistema de gestión de evidencias de los de la calidad y sus procesos Dirección acuerdos definidos en 4. de en la Matriz de medición. asi como el seguimiento a) Mantener la información a los mismos. La Administrat mecanismo para la organización debe determinar: ivos medición de la competencia de los d) Cuando se deben analizar y funcionarios de la evaluar los resultados del ENEO. objetivos de calidad documentado en el manual de planeación de la calidad.1 Seguimiento.1: Generalidades.

un registro de control y 7.5: Información de investigación cuenta con documentada Registro.5.3: Diseño y de de estudio de desarrollo de los productos y Servicios “Admiración de los servicios Académico servicios de Enfermería” no se obtuvo la 8. según sea proyectos. el procedimiento PSA 01 Rev.3: Control de la información Aprobación seguimiento de los documentada y proyectos de Seguimient investigación “ Relación 7. y controlar. cuando se cambien los horario” de ésta no requisitos la información estaba firmado. cuando documentada pertinente sea el procedimiento gestión modificada y que las personas y control de la operación pertinentes sean conscientes de del curso PSA 05 los requisitos modificados. establece esta actividad como previa al inicio del curso Procesos En el desarrollo del plan m Numeral 8. fecha de inicio y termino. estatus.3. integrantes.6: Cambios del diseño y evidencia que establece desarrollo. se nombres de los debe identificar.3. revisar y controlar los cambios  Falta de hechos durante el desarrollo de información de la los productos y servicios o . este mismo no esté referenciado en el procedimiento operativo siendo este un registro básico de control Procesos En el semestre que inicio m de el 2 de febrero del 2010 Numeral 8.2: La información o de de proyectos de documentada de origen externo.2: Requisitos para los productos y servicios Servicios se identificó que a la Académico fecha no era impartida la 8.2.5. de acuerdo La organización debe identificar. apropiado. a lo siguiente. Proyectos investigación que la organización determina de Relacionados por como necesaria para la Investigaci proyectos de la ENEO” planificación y operación del ón en el cual se identifican sistema de gestión de calidad.Procesos La coordinación de m Numeral 7. 0 .4: Cambios en los requisitos asignatura de “Proceso para los productos y servicios de Salud y Enfermedad en el Niño” y el registro La organización debe asegurarse de “ Asignación de de que.

Consejo Técnico de la ENEO para su validación y emisión del dictamen correspondiente. sin haber sido aprobada la liberación de este plan de estudios.  Falta las firmas o constancias de la revisión hecha por el grupo curricular  Falta las firmas o constancias de la verificación hecha por la jefatura correspondiente. no haya un impacto adverso en la  Existe a firma de conformidad con los requisitos.  Falta de identificación de los cambios relacionados al Plan de estudios.  Evidencia de entrega del plan de estudios de Administración de los Servicios de Enfermería al H. Procesos No se mostró la m Numeral 8.4.4: Control de los de aplicación de la procesos. productos y servicios suministrados externamente Servicios Evaluación de Administrat Proveedores de 8. necesidad del posteriormente en la medida desarrollo de necesaria para asegurarse que éste. recibido en 2009 por parte de la sede.1: La organización debe ivos acuerdo a lo establecido determinar y aplicar criterios para .

sin embargo no se encontraron registros de éste. la organización debe: operación del curso PSA 05. sin embargo. como uno de los mecanismos para evidenciar el control de procesos de Servicios Académicos y de la asistencia de los profesores. la selección.2: En la medida en que sea Académico gestión y control de la necesario.2.2: No conformidad y de identificación de acción correctiva Dirección problemáticas o situaciones de mejora en 10. seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos. Procesos El Manual de Planeación m Numeral 4. Procesos Se cuenta con la M Numeral 10. el de la Calidad MGC 01. afectando así el servicio a los . preventivas para su b) Los resultados de cualquier solución. tanto en aula como en los campos clínicos o sedes.2: La organización debe los servicios conservar información documentada como evidencia de: proporcionados.4. acción correctiva. Ejemplo:  En el áreas del Servicio Escolar de posgrado solo se cuenta con una persona para la atención. en el manual de Gestión la evaluación.1: Sistema de gestión de de la Calidad y el de la calidad y sus procesos Servicios procedimiento de 4. mencionan al Mantener información formato de “ Check list documentada para apoyar la de Supervisión del operación de sus procesos cumplimiento del Plan Académico” . no se han a) La naturaleza de las no generado las conformidades y cualquier correcciones o acciones acción tomada correctivas o posteriormente.

CLASIFICACIÓN: M= No Conformidad Mayor m= No Conformidad Menor O= Observación o Área de Mejora . alumnos en el turno de la tarde y en los casos de ausencia del personal.  De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la Secretaria Administrativa de julio a diciembre 2009 “Medición y análisis de Identificadores del Proceso de Presupuestos” se detecta una baja en los tramites aceptados ante la unidad de Procesos Admirativos (UPA) en el mes de noviembre por un incremento en las solicitudes incompletas.

Mecanismos para realizar *Incumplimiento cambios de documentos.DE SU CONCEPTO PERSONAL SOBRE LO QUE DEBE HACER LA EMPRESA EN LAS NO CONFORMIDADES MAYORES PARA SOLUCIONAR EL ASPECTO MENCIONADO. procedimiento Ejemplo: para el control  Ubicación del “ Modelo de de documento.. 3. planeación de la calidad.. Identificación de Procesos “ e indicadores Clave para la *Ausencia de la medición de los procesos y firma autorizada objetivos de calidad de los modelos documentado en el manual de de procesos. PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CLASIFICACIÓN Dar el concepto de las No Conformidades mayores Procesos Se detecta falta de manejo de la M * Ausencia de de documentación un documento Dirección Del Sistema de Gestión de la Calidad de en el personal. . de una fecha de registros de servicios no documentos conformes y aplicación de acciones correctivas y preventivas definidos en los procedimientos Normativos.

o la repetición permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos asociados a un mismo proceso o actividad. el desarrollo de un proceso sin control. . para una persona para la atención. Procesos Admirativos (UPA) en el mes de noviembre por un incremento en las solicitudes incompletas No Conformidad Mayor: Incumplimiento de un requisito normativo. no afectar el afectando así el servicio a los turno de la alumnos en el turno de la tarde y tarde. preventivas para su solución. que vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión. no se han generado las servicio del correcciones o acciones correctivas o alumnado. sin atención del embargo. Ejemplo: *organizar el  En el áreas del Servicio Escolar horario de de posgrado solo se cuenta con atención. *Atender la  De acuerdo al reporte de reclamación de indicadores del SGC de la un cliente. propio de la organización y/o legal.Procesos Se cuenta con la identificación de M * incumplimiento de problemáticas o situaciones de mejora en la jornada de Dirección en los servicios proporcionados. Puede corresponder a la no aplicación de una cláusula de una norma (requerida por la organización). en los casos de ausencia del personal. ausencia consistente de registros declarados por la organización o exigidos por la norma. si en Secretaria Administrativa de julio el SGC se a diciembre 2009 “Medición y determina que análisis de Identificadores del todas las Proceso de Presupuestos” se contestaciones detecta una baja en los tramites se hacen por aceptados ante la unidad de escrito.

criterio causa y efecto. Conociendo las deficiencias el auditor emite su opinión y la empresa tiene la decisión o no las recomendaciones del auditor en su informe final. . CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA Considero que los hallazgos son importantes ya que es motivo por el cual se realizan las auditorias ya que nos permiten conocer las diferencias que presentan la empresa. en el que se indica condición.