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PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
PE-9100-PRC-13

Rev. 05
AUDITORIAS INTERNAS
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ÍNDICE

1. Objetivo

2. Alcances

3. Definiciones

4. Referencias

5. Condiciones básicas

6. Descripción

7. Anexos

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1. OBJETIVO
Establecer la metodología para realizar la planificación, realización y seguimiento de las Auditorías
Internas de las delegaciones de Cobra PERU, con el fin de verificar el desempeño del Sistema
Integrado de Gestión, conforme con las disposiciones planificadas con los requisitos de las
normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, normativa legal y los requisitos del clientes.

2. ALCANCE
El presente procedimiento es aplicable a todas las delegaciones comprendidas dentro del Sistema
Integrado de Gestión de Cobra Peru.

3. DEFINICIONES
3.1 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

3.2 Auditoria: Proceso sistémico, independiente y documentado para obtener evidencias de la


auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoria.

3.3 Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

3.4 Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información


que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

3.5 Hallazgos de Auditoria: Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria,


recopilado frente a los criterios de auditoria.

3.6 Conclusiones de auditoria: Resultado de una auditaría que proporciona el equipo auditor
tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.

3.7 Plan de Auditoria: Descripción de las actividades en el sitio y arreglos para una auditoria.

3.8 Programa de Auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un período de
tiempo determinado y dirigidos hacia un propósito específico.

3.9 Alcance de Auditoria: Extensión y límites de una auditoría.

3.10 Equipo auditor: Uno o más auditores realizando una auditoria respaldados si es necesario
por expertos técnicos

3.11 Auditado: Delegación que está siendo auditada.

3.12 Auditor Interno: Una persona con la competencia para realizar una auditoría.

3.13 Auditor Líder: Auditor designado para dirigir la Auditoria.

3.14 Solicitud de Acción Correctiva / Preventiva: Formato usado por la organización para
solicitar que sea tomada una acción para corregir o prevenir una conformidad real o
potencial respectivamente

3.15 Auditoria Especial: Auditoria realizada fuera del Programa de Auditorías.

4. REFERENCIAS

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4.1 Norma ISO 9001:2008, cláusula 8.2.2- Auditoría interna.

4.2 Norma ISO 14001:2004 y Norma OHSAS 18001:2007, cláusula 4.5.5.- Auditoría interna.

4.3 Norma Internacional ISO 9000:2005.

4.4 Norma Internacional ISO 19011:2011.

4.5 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su modificatoria Ley 30222.

4.6 D.S. 005-2012 TR, Reglamento de la LSST y su modificatoria D.S. 006-2014-TR.

4.7 Procedimiento de No Conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas [PE-9100-PRC-


035]

5. CONDICIONES BÁSICAS
5.1 Competencia de los Auditores

Las auditorías internas del Sistema Integrado de Gestión de Calidad, Ambiental, Seguridad
y Salud en el Trabajo, realizadas a las delegaciones de Cobra Peru, sólo las podrán hacer
los Coordinadores de PRC que tengan el siguiente perfil:

a. Auditor Interno:
 Conocimientos en la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Ley 29783; su
Reglamento D.S. 005-2012 TR y sus modificatorias.
 Tener experiencia/conocimiento de nuestro Sistema Integrado de Gestión
(mínimo 1 año).

b. Auditor Líder

 Los requisitos establecidos para ser auditor interno.


 Haber aprobado el curso de Auditor Interno Integrado (ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 y OHSAS 18001) o en forma separada, dependiendo las normas
que se vaya auditar.
 Tener experiencia en implementación de algún sistema de gestión en otra
empresa (mínimo 2 años).

c. Servicios Sub contratados:

De considerarlo necesario el DPRC puede subcontratar el servicio de auditoría interna,


para lo cual el equipo auditor deberá enviar documentación sustentatoria de sus
competencias (haber realizado 3 auditorías internas en empresas de servicios y contar
con un curso de auditor interno aprobado de la norma a auditar, los registros serán
archivados en la oficina del DPRC.

5.2 Políticas

El SIG de Cobra Peru es auditado de acuerdo al “Programa Anual de Auditorías Internas”


[PG-91000-PRC-001].

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El Programa Anual de Auditorías Internas es aprobado por la Gerencia de Prevención de


Riesgos y Calidad, durante el último trimestre del año o como máximo en el primer mes del
siguiente año.

La selección de los auditores y la realización de las auditorías internas aseguran la


objetividad e imparcialidad de la delegación a auditar. Los auditores no auditaran su propio
trabajo.

6. DESCRIPCIÓN

6.1 Planificación de la Auditoria

a. Gestión del Programa de Auditoria:

a.1. El Departamento de Prevención de Riesgos y Calidad elaborará y el


“Programa Anual de Auditorías Internas” [PG-9100-PRC-001], teniendo en
cuenta los resultados de las Auditorias y el estado de importancia de las
delegaciones a auditar.

a.2. La Gerencia de Prevención de Riesgos y Calidad aprueba el “Programa


Anual de Auditorías Internas” [PG-9100-PRC-001].

a.3. El Programa Anual de Auditorias incluye información y los recursos


necesarios para organizar y llevar a cabo las auditorías internas de forma
eficaz y eficientemente dentro de los intervalos de tiempo planificados (por lo
menos una vez al año por delegación); así mismo incluye lo siguiente: el
alcance (por delegación), frecuencia, duración, criterios y la metodología a
auditoria.

b. Planificación de la Auditoria

b.1. El Auditor Líder se encarga de realizar las siguientes actividades durante la


auditoria
 Reunión de Apertura.
 Conducción de revisión de los documentos.
 Prepararse para la auditoria en el sitio.
 Conducir la auditoria en el sitio.
 Informe de auditoría.
 Reunión de Cierre.
 Conducción del seguimiento de auditoria, cuando sea necesario.

b.2. El Auditor Líder elabora el “Plan de Auditoria” [FO-9100-PRC-008] para cada


delegación a auditar, para ello realiza un análisis del riesgo de las
actividades que tendrán lugar ´para la auditoria en mención.

b.3. El coordinador PRC de cada delegación revisa y aprueba el “Plan de


Auditoria” [FO-9100-PRC-008] de su respectiva delegación, de existir alguna
objeción, se comunicará con el Auditor Líder para su respectiva
modificación.

b.4. El Coordinador PRC difunde el “Plan de Auditoria” [FO-9100-PRC-008] de


su respectiva delegación, a los responsables de las áreas o procesos a
auditar.

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6.2 Ejecución de la Auditoria

a. Reunión de Apertura

a.1. El Auditor Líder lleva a cabo la reunión de apertura en la fecha establecida y


con la presencia de los designados.

a.2. El Auditor Líder comunica el Plan de Auditoria de la Delegación a auditar, la


metodología a emplear, la clasificación de hallazgos y la fecha del informe
final.

a.3. El Coordinador PRC solicitara la modificación del Plan de Auditoría de su


respectiva delegación, siempre y cuando la petición sea sustentada.

b. Auditoria

b.1. El Auditor Líder / Auditor Interno auditan las delegaciones designadas y


proceden a recoger evidencias objetivas, observación de actividades y
revisión de registros, con la finalidad de verificar la implementación y
efectividad del SIG.

b.2. El Auditor Líder / Auditor Interno auditan teniendo en consideración las


normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, normativa legal, documentos
del SIG y los requisitos del cliente.

b.3. El Auditor Líder / Auditor Interno informan al auditado sobre el hallazgo


encontrado y el(los) caso(s) detectado(s).

c. Reunión de Auditores
c.1. Realizar y dirigir la reunión de los auditores para analizar y clasificar los
hallazgos encontrados y preparar el informe preliminar para ser presentado
por cada auditor en la reunión de cierre.

d. Reunión de Cierre

d.1. El Auditor Líder dirige la reunión de cierre en la fecha establecida con la


finalidad de:
i. Presentar los hallazgos y conclusiones de la auditoria.
ii. Aclarar y discutir las discrepancias.
iii. Entregar la “Solicitud de Acción Correctiva / Preventiva” en caso de
haberse encontrado no conformidades, observaciones u
oportunidades de mejora que lo ameriten.

d.2. De presentarse discrepancia entre el auditor y auditado, esta es evaluada


por el Gerente de Prevención de Riesgos y Calidad quien resuelve en última
instancia.

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d.3. EL Auditor Líder comunica al Gerente de Prevención de Riesgos y Calidad y


a los Coordinadores de PRC de cada delegación la fecha en que entregara
el Informe de Auditoria [FO-9100-PRC-009].

6.3 Resultado Final de la Auditoria

a. El Auditor Líder presenta y explica el “Informe de Auditoria” [FO-9100-PRC-009] Al


Gerente de Prevencion de Riesgos y Calidad y/o Representante de la Dirección y
al Coordinador de PRC.

b. El Coordinador de PRC de la delegación auditada se encarga de difundir el “Informe


de Auditoria” [FO-9100-PRC-009], en un plazo máximo de 1 semana después de
haber recibido el informe por parte del Auditor Líder.

6.4 Evaluación de los Auditores

a. Después de cada auditoría los auditores serán evaluados por el Coordinador de


PRC teniendo en consideración el registro de “Evaluación del Auditor” [FO-9100-
PRC-010]

6.5 Acciones Correctivas

b. Los Coordinadores de PRC de cada delegación coordinar con los jefes de


procesos auditados, el levantamiento de las No conformidades, Observaciones,
Oportunidades de Mejora de acuerdo al “Informe de Auditoria” [FO-9100-PRC-
009].

c. Los Coordinadores de PRC de cada delegación analizan los hallazgos con la


participación del personal relacionado, teniendo en cuenta lo establecido en el
Procedimiento de “No Conformidad, Acción Correctiva y Preventiva” [PE-9100-
PRC-035]
.

6.6 Seguimiento del Resultado de Auditorias

El Gerente de Prevención de Riesgos y Calidad informa al Gerente General de Cobra Peru,


sobre las acciones de mejora propuestas y ejecutadas.

7. ANEXOS
 “Solicitud de Acción Correctiva / Preventiva [FO-9100-PRC-005]
 “Programa de Auditorías Internas” [PG-9100-PRC-001]
 “Plan de Auditoria” [FO-9100-PRC-008]
 “Informe de Auditoria” [FO-9100-PRC-009]
 “Evaluación del Auditor” [FO-9100-PRC-010].
 Lista de Verificación de Auditoría del SIG.

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