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para las #ERM2018

para las #ERM2018

Información útil para la elaboración de
Planes de Gobierno que han de presentar las
organizaciones políticas para participar en las
Elecciones Regionales y Municipales 2018.

Tema:
ANTICORRUPCIÓN
PROÉTICA

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I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

En términos generales, la corrupción es entendida como el abuso del poder confiado para beneficio
privado. La corrupción obstaculiza el desarrollo y afecta negativamente en el ámbito social, político y
económico del país; mellando la gobernabilidad, la confianza en las instituciones y la calidad de vida de
las personas.

De acuerdo a las encuestas sobre percepción de la corrupción elaboradas por Proética1, en casi diez
años, ésta ha variado significativamente. Si tomamos las encuestas del 2008 y 2017, encontramos que
la población que percibe a la corrupción como el principal problema del país, ha aumentado un 15%;
y la población que la percibe como el principal problema que enfrenta el Estado y le impide lograr el
desarrollo, un 7%.

Esta tendencia también se ha manifestado en los niveles regional y local. Así, mientras que en el 2008,
el 13% de la población percibía a los gobiernos regionales como las instituciones más corruptas, en la
encuesta del 2017, esta cifra pasó a 27%. Y, si hacemos lo propio con las municipalidades, encontramos
que el porcentaje ha pasado de 19% a 22%. Esta gran percepción de corrupción repercute también en los
niveles de aprobación de sus autoridades.

Según la encuesta de Ipsos Perú de 2017, el 67% de los peruanos desaprueba la gestión de los goberna-
dores regionales, estando en el sur y centro del país el rechazo más alto, por encima del 70%. En el nivel
local, por su parte, el 58% desconfía de las municipalidades provinciales y un 53% de las comunas distri-
tales2. Esta desconfianza no es gratuita, dados los vastos y sonantes casos de corrupción. Encontramos,
por ejemplo, el caso de Alex Kouri del Callao, condenado por el delito de colusión agravada; Gerardo
Viñas Dioses de Tumbes, sentenciado por el delito de colusión agravada al haber liquidado a favor de una
empresa por una obra que no se realizó y que causó un perjuicio de más de S/ 9 millones al Estado3; entre
otros.

En suma, según información de la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción (PPEDC)4,
para fines de 2017, había un total de 67 gobernadores y ex gobernadores regionales sujetos a investi-
gación por delitos de corrupción, encabezado por Cusco. Y, en lo que respecta a los alcaldes provinciales,
un total de 102. Asimismo, si consideramos los casos de funcionarios públicos de las mismas entidades,
según el informe de la Defensoría del Pueblo5, para diciembre de 2016 había 4985 casos de corrupción
en trámite en las municipalidades provinciales y 3349 en los gobiernos regionales; a saber, 8334 casos de
corrupción en dichas entidades a nivel nacional.

De acuerdo a la Defensoría del Pueblo, en su informe “Radiografía de la corrupción en el Perú6”, para fines
de 2016 había un total de 32925 casos de corrupción en trámite, encabezado por Ancash con 2771 casos.
Los delitos más frecuentes son peculado y colusión, sumando ambos el 50%.

Las municipalidades distritales y provinciales son las instituciones con mayores casos de corrupción en
trámite, agrupando el 42% de casos. Un dato a resaltar es que, habiendo solo 25 gobiernos regionales,
éstos ocupan el cuarto puesto de la incidencia, presentándose, en promedio, 134 casos de corrupción por
gobierno regional.

1 https://www.dropbox.com/s/yu9pcx6m6n77006/Pro%C3%A9tica%20X%20Encuesta%20Nacional%20sobre%20Corrupci%-
C3%B3n.pptx?dl=0
2 https://elcomercio.pe/peru/cifras-rojo-67-peruanos-desaprueba-gestion-gobiernos-regionales-noticia-459186
3 http://rpp.pe/politica/actualidad/fotos-los-gobernadores-regionales-procesados-por-corrupcion-noticia-1043196
4 https://plataformaanticorrupcion.pe/wp-content/uploads/2017/07/INFORME-CORRUPCION-SOBRE-GOBERNADORES-Y-AL-
CALDES.pdf
5 https://www.defensoria.gob.pe/modules/Downloads/documentos/Reporte-de-corrupcion-DP-2017-01.pdf
6 https://www.defensoria.gob.pe/modules/Downloads/documentos/Reporte-de-corrupcion-DP-2017-01.pdf

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Según información de la Contraloría General de la República, de 2009 a 2017, la corrupción ha generado
en los gobiernos regionales y locales un perjuicio económico de 700 millones de soles7. Solo Ancash, entre
2007 y 2016 perdió 200 millones de soles por corrupción8.

Una ventana de oportunidad importante a tales actos de corrupción es, en gran medida, la contratación
de personal no calificado, ya sea por clientelismo, vínculos personales o deficiencias en los procesos de
contratación. Según el informe de Servir de 20169, en el Perú existe un modelo directivo “politizado”, en
el cual el acceso a la mayoría de puestos se restringe a la confianza política. No se prioriza la selección
y promoción basadas en el mérito; y el desempeño se vincula, sobre todo, a la lealtad frente a sus
superiores. La seguridad en el empleo se determina a partir de relaciones clientelares y, en ocasiones,
actos de corrupción. Más del 70% de los puestos jefaturales es designado por confianza, lo que simboliza
un gran problema y acrecienta los riesgos de corrupción.

El personal de confianza tiende a fundamentar su cargo en la relación, no necesariamente profesional, con
las autoridades. Por tanto, si una autoridad comete actos de corrupción, los funcionarios que dependen
de su mandato, podrían priorizar la relación con dicha autoridad por encima de su responsabilidad en
el cargo. Esto generaría redes de corrupción más amplias, complejas, de difícil detecto y, por tanto, de
mayores costos en perjuicio de la ciudadanía.

II. BUENAS PRÁCTICAS

Respecto a las funciones de las Municipalidades y Gobiernos Regionales, es pertinente considerar lo
establecido en la Constitución y la legislación vigente, tal como reseñamos en el siguiente cuadro:

Toda persona tiene derecho a participar, en forma individual o
asociada, en la vida política, económica, social y cultural de la
Nación.  Los ciudadanos tienen, conforme a ley, los derechos de
elección, de remoción o revocación de autoridades, de iniciativa
legislativa y de referéndum (artículo 2°)
Constitución Política del Perú Todos los ciudadanos tienen el derecho a participar en los asuntos
públicos mediante rendición de cuentas. Y, son los gobiernos
regionales y locales los que formulan sus presupuestos con la
participación de la población y rinden cuenta de su ejecución,
anualmente, bajo responsabilidad, conforme a ley (artículos 31°
y 199°)
Los gobiernos regionales y locales están obligados a promover
la participación ciudadana en la formulación, debate y concer-
Ley N° 27783, Ley de Bases de
tación de sus planes de desarrollo y presupuestos, y en la gestión
la Descentralización
pública. Para este efecto deberán garantizar el acceso de todos los
ciudadanos a la información pública, así como la conformación y
funcionamiento de espacios y mecanismos de consulta, concer-
tación, control, evaluación y rendición de cuentas (artículo 17°)

7 https://larepublica.pe/politica/872007-en-regiones-y-municipios-se-perdieron-700-millones-de-soles-por-corrupcion-en-ulti-
mos-8-anos
8 https://larepublica.pe/politica/1037372-entre-2007-y-2016-Ancash-perdio-s-200-millones-por-corrupcion
9 http://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con4_uibd.nsf/FED03359A131812005258025004F97D3/$FILE/Modelo_de_
Gestion_Directivos_Publicos_Ago16.pdf

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Los gobiernos regionales incorporarán mecanismos concretos
para la rendición de cuentas a la ciudadanía sobre los avances,
Ley N° 27867, Ley Orgánica de logros, dificultades y perspectivas de su gestión. La Audiencia
Gobiernos Regionales Pública será una de ellas. El Gobierno Regional realizará como
mínimo dos audiencias públicas regionales al año, una en la
capital de la región y otra en una provincia, en las que dará
cuenta de los logros y avances alcanzados durante el período
(artículos 8° y 24°)
Ley N° 27972, Ley Orgánica de El sistema de planificación tiene como principios la participación
Municipalidades ciudadana a través de sus vecinos y organizaciones vecinales,
transparencia, gestión moderna y rendición de cuentas (artículo
9°)
Los gobiernos regionales y gobiernos locales, están obligados
a utilizar los medios a su alcance a fin de lograr la adecuada y
oportuna información a los ciudadanos, sobre el proceso de
programación participativa del presupuesto y ejecución del
gasto público (artículo 10°)
Ley N° 28056, Ley marco del
presupuesto participativo El Gobierno Regional y Gobierno Local difunden adecuada-
mente el inicio del proceso del Presupuesto Participativo y
mantiene informada a la población sobre los avances y resul-
tados del mismo. Asimismo, en coordinación con su Consejo de
Coordinación, convoca a la población organizada a participar en
el proceso, haciendo uso de los medios de comunicación más
adecuados, a fin de garantizar una correcta y eficiente comuni-
cación con los agentes participantes (artículo 7° del Reglamento)

En cuanto a la contratación de personal para las municipalidades y gobiernos regionales, debemos tener
en cuenta las siguientes normas:

Ley N° 27867, Ley Orgánica Entre las atribuciones del gobernador regional se encuentra el de
de Gobiernos Regionales nombrar y cesar a los funcionarios de confianza (artículo 21°)
Entre las atribuciones del alcalde, se encuentra el designar y cesar
Ley N° 27972, Ley Orgánica
al gerente municipal y, a propuesta de éste, a los demás funcio-
de Municipalidades
narios de confianza (artículo 20°)
El número de empleados de confianza de cada entidad no puede
Ley N° 28175, la ley Marco
ser mayor al 5% de los servidores públicos existentes en cada
del Empleo Público
entidad (artículo 4°)
El número de servidores de confianza en ningún caso es mayor al
5% del total de puestos previstos por la entidad pública, con un
mínimo de dos y un máximo de cincuenta servidores de confianza,
correspondiendo al titular de la entidad pública la determinación
Ley N° 30057, la Ley del de la ubicación de los servidores de confianza. Este porcentaje
Servicio Civil incluye a los directivos públicos (artículo 77°)
El acceso a un puesto directivo público, se realiza por concurso
público de méritos, realizado por cada entidad. En el caso de
los servidores de confianza, deben también cumplir con el perfil
establecido para el puesto. Asimismo, solo el 20% de los directivos
públicos de cada entidad, pueden ser servidores de confianza
(artículos 59° y 64°)

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Asimismo, SERVIR está facultado para realizar concursos de selección, en caso se le delegue:

Autorícese a Servir, para que, en los casos que se le delegue,
Ley N° 30057, la Ley del
realice los concursos de selección de directivos en representación
Servicio Civil
de las entidades.

A fin de prevenir y sancionar efectivamente el delito de corrupción y evitar que los particulares y funcio-
narios condenados por dicho delito ejerzan o vuelvan a ejercer la función pública, el Estado Peruano ha
promulgado diversas normas que los gobiernos regionales y municipales deben observar cumplir.

Los delitos: La pena de inhabilitación se extiende de cinco a
Decreto Legislativo 1243, veinte años cuando se trate de los delitos de concusión; cobro
Ley que modifica el Código indebido; colusión simple y agravada; peculado doloso y culposo;
Penal y el Código de Ejecución peculado de uso; malversación; soborno internacional, cohecho
Penal a fin de establecer y activo genérico, específico y transnacional; tráfico de influencias
ampliar el plazo de duración y enriquecimiento ilícito (artículo 38° del Código Penal).
de la pena de inhabilitación Inhabilitación perpetua: Serán inhabilitados permanentemente,
principal, e incorporar la los funcionarios públicos que hayan cometido los delitos antes
inhabilitación perpetua para mencionados, en el marco de una organización criminal, ya
los delitos cometidos contra sea como parte de ella a que actúen por encargo de la misma;
la Administración Pública, los que actúen contra los programas sociales y que el valor del
y crea el Registro Único de dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados supere las 15
Condenados Inhabilitados Unidades Impositivas Tributarias (UIT): un monto equivalente a
los 52 mil 250 soles (artículo 38° del Código Penal)
El Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles
consolida toda la información sancionadora administrativa y la
Decreto Legislativo 1295, penal. La administración del registro está a cargo de la Autoridad
que modifica el artículo 242 Nacional de Servicio Civil (artículos 1° y 5° del Decreto Legislativo
de la Ley N° 27444, Ley del N° 1295)
Procedimiento Administrativo En todo proceso de incorporación de personas al Estado, sea
General y establece dispo- cual fuere la modalidad, es obligación de los titulares de las
siciones para garantizar la Oficinas de Recursos Humanos, o quien haga sus veces, de las
integridad en la administración entidades verificar que la persona no se encuentre inhabilitado
pública: para ejercer función pública conforme al Registro Nacional de
Sanciones contra Servidores Civiles (artículo 4° del Decreto
Legislativo N° 1295)

III. BUENAS PRÁCTICAS

“CoST” Iniciativa de Transparencia en el Sector de la Construcción10
Honduras

CoST Honduras se implementó en el 2014 a fin de mejorar la eficiencia de los recursos públicos que se
invierten en infraestructura, a través de mayor transparencia en la ejecución de proyectos de construcción
y de rendición de cuentas sobre los mismos. El programa es gestionado por representantes del gobierno,
sector privado y sociedad civil. A partir de lineamientos y estándares internacionales, CoST Honduras
gestiona el cumplimiento de los procesos de a) Divulgación de información de los proyectos y respuesta
a cualquier solicitud de información adicional; b) Evaluación objetiva de los procesos de divulgación de
información. Dichos resultados son discutidos con la entidad de adquisición y las instituciones públicas
pertinentes; y c) Demanda de Rendición de Cuentas. Se publican los resultados del aseguramiento para
fomentar la demanda ciudadana de rendición de cuentas.

10 http://www.costhonduras.hn/inicio.html
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Según el informe “Cuarto Aseguramiento de Proyectos de Infraestructura Pública”11, desde que se imple-
mentó CoST Honduras, se ha efectuado la divulgación de 809 proyectos de inversión pública y públi-
co-privada, lo que representa una inversión efectiva de casi mil millones de dólares. Asimismo, el gobierno
ha mejorado el indicador de transparencia en la ejecución de esas obras de inversión pública en aproxima-
damente un 11 por ciento, ya que pasó de un 74 por ciento en 2014, a un 85 por ciento en 2017.

Audiencia Pública y Rendición de cuentas en sector Salud a Nivel Municipal12
Potosí – Bolivia

Las Audiencias Públicas en sector salud del municipio de Colquechaca están reguladas desde el año 2012
por ordenanza municipal. En dichas audiencias participan dirigentes de base, autoridades locales, autori-
dades indígenas y, de manera protagónica, las mujeres, quienes participan activamente en la toma de
decisiones.

Las mujeres de Colquechaca cuentan con un espacio participativo institucionalizado para la rendición de
cuentas. Y, dado que está regulado por ordenanza municipal, las Audiencias Públicas se constituyen como
política municipal, siendo sostenibles a pesar de la alternancia de las autoridades. Las audiencias públicas
han aumentado no solo los índices de participación de la ciudadanía, y más específicamente, el de las
mujeres, sino que han logrado mejorar las políticas públicas en el sector salud en beneficio de la población.

Ley de Probidad en la Función Pública y Prevención de los Conflictos de Intereses13
Chile

El 5 de enero de 2016 fue publicada la ley que pone a disposición de la ciudadanía la declaración de
intereses y patrimonio de quienes ocupan altos cargos en la función pública. La Contraloría General de
la República y el Consejo para la Transparencia de Chile tienen el deber de centralizar y publicar dicha
información. Las autoridades sujetas a la ley deben declarar dentro de los treinta días de asumir el cargo,
anualmente y dentro de los treinta días corridos posteriores a concluir sus funciones.

La declaración de intereses y de patrimonio tiene como finalidad prevenir y sancionar los conflictos de
intereses de las autoridades y funcionarios públicos. La transparencia sobre las actividades económicas y
profesionales en las que participa o haya participado la autoridad o funcionario, ya sean remuneradas o
no, busca prevenir conflictos de intereses y evitar enriquecimientos ilícitos.

Comisión Anticorrupción Regional de Cajamarca

Actualmente, la Declaración Jurada de Intereses no está regulada normativamente y, por tanto, no es de
presentación obligatoria. Sin embargo, instituciones y funcionarios públicos se han sumado voluntaria-
mente a esta medida propuesta por la Comisión Presidencial de Integridad. Una de estas instituciones es
la Comisión Anticorrupción Regional de Cajamarca, la cual fue felicitada, recientemente, por el presidente
del Poder Judicial, Duberlí Rodríguez, por haber sido la primera Comisión Anticorrupción Regional, cuyos
miembros, en su totalidad, presentaron su respectiva Declaración Jurada de Intereses.

Acceso a información adicional relevante no contemplada en el Portal de Transparencia Estándar
Gobierno Regional La Libertad14, Gobiernos Municipales de Miraflores15 y San Isidro16

Estos tres gobiernos subnacionales vienen promoviendo, desde sus gestiones, el acceso a la información

11 http://www.scgg.gob.hn/content/seg%C3%BAn-informe-de-iniciativa-cost-honduras-mejora-notablemente-indica-
dor-de-transparencia-en
12 http://www.paho.org/hq/index.php?option=com_docman&task=doc_view&gid=20955&Itemid=2518&lang=en
13 http://www.infoprobidad.cl/Home/QueEsInfoProbidad
14 http://datosabiertos.regionlalibertad.gob.pe/
15 http://datosabiertos.miraflores.gob.pe/home
16 http://msi.gob.pe/portal/innovacion/portal-de-datos-abiertos/

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desde un enfoque de gobierno abierto, colocando a disposición de la ciudadanía, información no contem-
plada como obligatoria en el Portal de Transparencia Estándar. El valor agregado de la información que
divulgan estos gobiernos es la condición de un formato de “Datos Abiertos”, las que permiten a la ciuda-
danía reutilizar la información para generar una diversidad de interpretaciones para la búsqueda de
soluciones.

IV. PROPUESTAS ANTICORRUPCIÓN

1. Elaborar e implementar un Plan Anticorrupción Regional en coordinación con la Comisión de Alto
Nivel Anticorrupción:

Se propone que los gobiernos regionales se comprometan a elaborar e implementar un Plan Anticorrupción
Regional en coordinación con la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción – CAN y, de manera preferente,
tomando en consideración las recomendaciones hechas por la entidad17.

Los planes anticorrupción deberán ser producto de la participación adecuada de las principales institu-
ciones del sector público, sector empresarial y de la sociedad civil, involucradas en la lucha contra la
corrupción.

Asimismo, el gobernador regional, deberá asumir un rol protagónico y liderar esfuerzos en ese sentido,
destinando recursos financieros y logísticos, según la realidad y necesidades propias de cada región.

2. Implementar audiencias públicas sectoriales de rendición de cuentas, que respondan efectiva y opor-
tunamente a las necesidades de la población. Todo ello en el marco del fomento de la participación,
empoderamiento y vigilancia ciudadana.

Se propone que los gobiernos regionales y provinciales implementen audiencias públicas sectoriales de
rendición de cuentas, que respondan efectiva y oportunamente a las necesidades de la población. Todo
ello en el marco del fomento de la participación, empoderamiento y vigilancia ciudadana.

Los gobiernos regionales y locales deberán definir cuántas audiencias públicas sectoriales se realizarán,
según el número y tipo de gerencias o direcciones regionales propias de cada entidad; cada cuánto tiempo
han de realizarse; así como también, deberán definir los plazos y herramientas de convocatoria y difusión.

Previo al evento, dichas entidades deberán contar con adecuados mecanismos de convocatoria para
asegurar una participación ciudadana representativa de cada sector; publicar de manera responsable
y oportuna toda la información relevante y de fácil acceso para los ciudadanos; y recoger pliegos de
preguntas, que permitan una rendición de cuentas con información fehaciente y detallada que satisfaga
las consultas y requerimientos de la población respecto a cada sector de su competencia.

Este mecanismo representa una oportunidad para recuperar la confianza de la población en sus autori-
dades y reducir los riesgos de corrupción, a través de un involucramiento real de la ciudadanía en los
asuntos públicos.

3. Priorizar la incorporación o nombramiento de los altos directivos de los gobiernos regionales y muni-
cipales a través de concurso público o del cuerpo de gerentes públicos del Perú – SERVIR. Todo proce-
so de contratación de personal debe ser transparentado en el portal web de la entidad.

Se propone priorizar la incorporación de los altos directivos a través de concurso público o del cuerpo de
gerentes públicos del Perú – SERVIR, según la facultad atribuida de acuerdo a ley. Asimismo, en el marco
de una política transparente y participativa, todo proceso de contratación de personal debe ser transpa-
rentado en el portal web de cada entidad.

17 http://can.pcm.gob.pe/comisiones-regionales-anticorrupcion/

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Dicha propuesta coincide con el informe de la Comisión Presidencial de Integridad, al recomendar que
los puestos directivos clave se deberían seleccionarían a través de procesos especializados, desarrollados
por la Autoridad Nacional del Servicio Civil. De la misma manera, coincide también con la Ley de Servicio
Civil, la cual propone un modelo de función directiva profesional de corte gerencial, que debe regirse
por principios de eficiencia, eficacia, responsabilidad por resultados y creación de valor público. Así, el
acceso a las entidades públicas, debería determinarse en función al mérito, lo que ampliaría el margen de
independencia en la toma de decisiones y una evaluación en función a resultados.

4. Garantizar la aplicación del DL 1243 de inhabilitación de funcionarios públicos que registren senten-
cia firme por casos de corrupción

Resulta necesario que las autoridades de los gobiernos regionales y provinciales cumplan -a cabalidad-
lo que indica la ley y consulten en el Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles si los
potenciales candidatos a ocupar cargos en la administración pública, sea personal de confianza o no, se
encuentran inhabilitados. Deben asegurarse, así, que ningún funcionario inhabilitado sea elegido para
ejercer la función pública.

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