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LISTA DE CHEQUEO

CICLO DE AUDITORIA: SISTEMA: SGC 17 SGA 15 SGSST 8


FECHA 14/12/2016
DILIGENCIAMIENTO:
DURACIÓN DE LA 7horas
AUDITORÍA HORAS:
ALCANCE (PROCESOS A Control de la producción: reciclaje de cubiertas de invernadero usado, fabricación de auditivos, fabricación de tubo; el alcance de esta
AUDITAR): auditoria se llevará a acabo en las instalaciones de la sede de Manizales; contemplando además las auditorias previas realizadas en
…….(fecha de las auditoria previas
CRITERIOS DE AUDITORIA ISO 9001:2015/ ,4.4.1F, 4.4.1G, 5.1.2, 5.2.2, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.2.2, 7.3, 7.4, 8.1,8.3, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.6, 8.6, 8.7.1, 8.7.2, 9.3
(Documento/ Norma / 9.1.3, 10.2, 10.3.
Numeral a auditar): ISO 14001:2015/ 5.2, 6.1.1, 6.1.4, 6.2.2, 7.1.4, 7.3, 7.4, 8.1, 8.2, 9.1.1, 10.2B, 10.3.
OHSAS 18001:2007 / 4.2, 4.3.2, 4.3.1, 4.3.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.3.2.
DR 1072 DE 2015 ART: 5, 8#5, 17, 19, 20, 21, 22,24, 25, 33, 34.
OBJETIVOS: Verificar el cumplimiento de las normas ISO 9001/2015. ISO 14001 / 2015. OHSAS 18001/ 2007. DR 1072 / 2015 en el proceso de
producción de la empresa PQA.

NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
4.4.1f / 6.1
Acciones para
abordar riegos y
oportunidades
4.4.1f 6.1.1 y Determinar R y O relacionados
5.1.2b con: el proceso, aspectos
9001/2015 ambientales, característica del
producto y servicios.
6.1.1 (Oportunidades).
14001:2015 Cuáles son los riesgos que ha
identificado en el proceso?
6.1.2 / 9001  Planificar acciones
6.1.4 / 14001 para abordar riesgos y
oportunidades.
 Integrar e implementar
acciones en sus
procesos SGC.4.4.
 Evaluación de la
eficacia de las
acciones. Abordar

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
riegos y oportunidades.
(9.1.3e)

5.1 liderazgo y A .rendición de cuentas


compromiso. (comités).

5.1.1 / 9001- C. conocen los requisitos


14001: 2015 aplicables al proceso.
(caracterización de procesos)

D. 9001 promover pensamiento


basado en riesgo y enfoque a
procesos.
(Riesgos del proceso líder).

Comunicando la importancia de
una gestión integrar eficaz.

Asegurarse de que el proceso


logre los resultados previstos.
(Resultado de indicadores).

Comprometiendo, dirigiendo y
apoyando a las personas
resultado de la eficacia SGI.

Enfoque al Determinan, comprenden y


cliente. cumplen los requisitos del
5.1.2/9001 cliente: legal y reglamentario.
2015 Se mantiene el enfoque de la
satisfacción del cliente.

5.2.2: b-c Entienden y aplican. Estar


9001:2015 disponible PI (política)
5.2 14001:2015

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
4.2
OHSAS:18001
DT1072
cap.6:2015
Art 5

Al planificar:
6.2.2 Que planes de acción desarrollo
Al planificar en sus procesos.
objetivos de relacionados con los objetivos
calidad de calidad - ambiental
9001 / 14001  Determinar que se va
hacer.
 Determinar que
4.3.3 recursos se requieren.
OHSAS.18001:2  Determinar quién será
001 el responsable.
 Determinar cuándo
finalizara.
DT 1072 cap6/  Determinar cómo se
2015 evalúa resultados.
Art 17
 Que programas de S y
SO maneja en su
proceso. (OHSAS).

 Plan de trabajo lo que


aplique al proceso.

6.1.3 Conocimiento y cumplimento


14001:2015 requisitos legales.
Documentada (Matriz legal
4.3.2 actualizada).

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
OHSAS:18001:2
007

DT1072cap6
2015
ART 8 #5

7.1.4 Determinar, proporcionar, y


Ambiente para mantener, el ambiente para la
la operación de operación de sus procesos
los procesos. Opcional.
7.3: Asegurarse que la organización
Toma de tome conciencia de :
conciencia Política, objetivos AA/IA
9001/14001 Como contribuyen a la eficacia
2015 SGI.

4.4.2 Implicaciones del


OHSAS:18001 incumplimiento requisitos SGI.
2007
OHSAS: procedimiento
Consecuencias de S Y SO
reales y potenciales de sus
actividades laborales.

Funciones y responsabilidades.

Comunicación Determinar comunicaciones:


Que, cuando, a quién, cómo
7.4:9001/14001 quién.
2015 (Matriz de comunicación:
política, objetivos, roles,
DT1072-cap6 autoridad, requisitos.)

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
2015 -Art 14

4.3.1 OHSAS
18001:2007
Planificación y Planificar, implementar,
control controlar los procesos para la
operacional. provisión de productos y
servicios.
8.1 9001/14001
2015 Determinación de los requisitos
para productos –servicios.
4.4.6 OHSAS
18001:2007 Establecer criterios para
Procesos
DT:1072cap6
2015 Establecer criterios de
art 24 aceptación de producto –
servicio.

Determinación de recursos para


lograr la conformidad con los
requisitos de los productos –
servicios.

Implementación de los controles


de los procesos de acuerdo con
los criterios.

Determinar, mantener,
conservar inf documentada de
los procesos según lo
planificado.

Demostrar conformidad de
productos- servicios con sus
requisitos.

Controlar los cambios


planificados, revisar las
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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
consecuencias de cambios no
previstos.

Controlar los procesos externos.


(Plan B para problemas)
Plan de calidad revisar

8.2:14001/2015 Brigadistas
Planes de emergencia
4.4.7 OHSAS Pruebas periódicas.
18001/2007 Proporcionar inf pertinente a las
partes interesadas.
DT:1072.cap6: Mantener inf documentada para
2015 tener confianza de que los
ART25 procesos se llevan de manera
planificada.
Identificar recursos disponibles:
prevención, preparación,
respuesta.
Redes de ayuda mutua.
Identificar amenazas que
afectan a la empresa.
Analizar vulnerabilidad.
Informar, capacitar, entrenar.
Simulacros.
Inspeccionar equipos, alerta,
señalización, alarmas.
Modificar procedimentos.

8.3 9001/2015 Establecer, implementar,


D y D de los mantener proceso de Dy D.
productos y Para provisión del producto y
servicios. servicio. (Revisar si existe).
8.5.1/9001/ Implementar la producción y
2015 provisión del servicio bajo
Control de la condiciones contraladas.
producción y de

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
la provisión del Condiciones contraladas deben
servicio incluir inf documentada de
características de los productos
a producir, servicio a prestar o
actividades a desempeñar.

Resultados a alcanzar.

Disponibilidad y el uso de
recursos de seguimiento y
medición.

Implementación de actividades
de seguimiento y medición para
verificar cumplimento de
criterios para el control de
procesos o sus salidas, y los
criterios de aceptación para
producto – servicio.

Infraestructura y entorno
adecuado.

Personal competente.

Validación y revalidación
periódica de la capacidad para
alcanzar resultados
planificados.
Implementación de acciones
para prevenir errores humanos.

Implementación de actividades
de liberación, entrega y
posteriores a la entrega.

8.5.2/9001 Utilizar medios apropiados para


2015 identificar salidas, para asegurar
Identificación y la conformidad de los
trazabilidad. productos-servicios.

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
Identificar el estado de las
salidas con respecto a los
requisitos de seguimiento y
medición.

Controlar la identificación única


de las salidas cuándo la
trazabilidad sea un requisito.

Conservar inf documentada


para permitir la trazabilidad.

8.5.3/9001 Identificar, verificar, proteger,


2015 salvaguardarla propiedad de
Propiedad clientes o proveedores externos.
perteneciente a
los clientes o Informar al cliente o proveedor
proveedores externo cuando su propiedad
externos. sufra algún daño y conservar inf
documentada de lo ocurrido.

8.5.6/9001 Revisar y controlar los cambios


2015 para la producción - prestación
Control de los del servicio en conformidad con
cambios los requisitos.

Conservar inf documentada de


los resultados de la revisión de
los cambios, personas que
autorizan el cambio, y de
acciones necesarias que surjan
del cambio.

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F

Liberación de Implementar disposiciones


los productos y planificadas en la etapa
servicios. adecuada.

8.6 9001/2015 Trazabilidad de las personas


que autorizan liberación.
Inf documentada.

Evidencia de la conformidad.
(Controles de medición ,
temperatura, resistencia,
características organolépticas
Quien libera)

8.7 /9001/2015 Asegurarse que las salidas que


no sean conformes con sus
Control de las requisitos se identifican y
salidas no controlan
Conformes. Estadísticas AC.
8.7.1
Tomar las acciones adecuadas
basándose en la naturaleza de
la no conformidad.
Conformidad de producto –
servicio.

Productos y servicios no
conformes después de la
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
entrega.
Productos durante o después de
la provisión de los servicios.

Tratar las salidas NC corrección,


separación, contención,
devolución, o suspensión de
producto- servicio.

Informar al cliente.

Verificar la C con los requisitos


cuando se corrigen las salidas
NC.

8.7.2 9001/2015 Conservar inf documentada:


• Describa la NC.
• Acciones tomadas.
• Concesiones
obtenidas.
• Identificar la autoridad
que decide la acción con
respecto NC.
9.3 9001/2015 Cuáles fueron las acciones que
Revisión por la quedaron después de la revisión
Dirección. por la dirección.
Si en la metodología están
considerados los cambios.
Qué hacer con un nuevo riesgo
que aparezca.

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
Analizar, evaluar datos y la inf
Seguimiento, que surgen por seguimiento y
medición, medición.
Análisis y
evaluación. Los análisis deben evaluar:
9.1.1/ 14001  La conformidad de
producto – servicio.
9.1.3/ 9001  Grado de satisfacción
4.4.1 g. del cliente.
 Desempeño, eficacia
4.5.1OHSAS SGC.
18001/2007  Planificación eficaz.
 Eficacia para abordar
DT:1072cap6
riesgos y
2015
oportunidades.
Art 19,20,21,22
 Desempeño
proveedores externos.
 Necesidad de mejora
SGC.
(Herramientas de seguimiento
de los indicadores)

NC Y AC
 Reaccionar ante la NC.
10.2 NC y AC  Tomar acciones para
10.2.1- controlar y corregir.
9001/2015
Hacer frente a consecuencias.
10.2b
14001:2015 Evaluar la necesidad de
acciones para eliminar las
4.5.3.2 causas NC mediante:
OHSAS:18001  Revisión y análisis NC.
 Determinar causas.
DT1072-
cap6.2015 Determinar si existen NC
ART 33 similares, o que puedan ocurrir.

Implementar acciones
necesarias.
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F

Eficacia de AC.

Actualizar riesgos y
oportunidades. (9001).

Hacer cambios SGC.(9001)

AC apropiadas a los efectos NC

Mejora continua Mejorar continuamente la


10.3 conveniencia, adecuación,
9001/14001 eficacia SGC – SGA.
2015
Considerar resultados del
18001:OHSAS análisis y evaluación.
4.6 i
Revisión por la dirección.
DT 1072cap6
2015 (Cumplimento de objetivos,
Art 34 resultados de auditorías,
recomendaciones de los
trabajadores, cambios de
legislaciones.)

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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