You are on page 1of 46

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Departamento Seguimiento de Egresados
Proceso/procedimiento: Seguimiento de Egresados P-OP-04-12
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que lo Nivel del Acciones para el seguimiento Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern Objetivo de calidad en el que impacta de Severidad Resultado implementación implementación de las Observaciones
originan Riesgo del riesgo/oportunidad documental revisión (si/no) verificación verificación
o ocurrencia de las acciones acciones
Los egresados de los
programas educativos de la * Pereza o * Continuar con el envío de Responsable del
Promover la formación creativa, Cada que se Correo
Facultad de Comercio y desconfianza del correos electrónicos por Cada que se Depto. de
1 R Humano Externo emprendedora y competitiva de los 3 1 3 Bajo presente el electrónico Secretario Técnico
Administración Victoria, no egresado para brindar medio del correo reporte una falla. Seguimiento de
estudiantes. problema. impreso
contesten la Encuesta a información. institucional. Egresados
egresados R-OP-04-12-04
Los empleadores de los
programas educativos de la * Pereza o * Continuar con el envío de Responsable del
Promover la formación creativa, Cada que se Correo
Facultad de Comercio y desconfianza del correos electrónicos por Cada que se Depto. de
2 R Humano Externo emprendedora y competitiva de los 3 1 3 Bajo presente el electrónico Secretario Técnico
Administración Victoria, no empleador para medio del correo reporte una falla. Seguimiento de
estudiantes. problema. impreso
contestan la Encuesta a brindar información. institucional. Egresados
empleadores R-OP-04-12-05
ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. ADÁN JACINTO FLORES FLORES C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría de Admistración
Dirección: Biblioteca
Proceso/procedimiento: Servicio de Biblioteca P-OP-04-08
Fecha de análisis: 24 febrero del 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Fecha de Responsable de la
Interno/ Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Posibles causas que lo originan de Severidad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento del riesgo/oportunidad implementación implementación de las Cumplimiento de Observaciones
Externo que impacta documental revisión verificación verificación
ocurrencia de las acciones acciones las acciones (si/no)
Falta de presupuesto para
Promover una Envío al Secretario Administrativo una lista de la
No contar con la bibliografía que se realizar la compra de toda la Correo Responsable de Secretaria de
1 R Financiero Externo investigación útil y 3 2 6 Bajo bibliografía solicitada en los PE que no se 31/03/2017 Semestral
solicita en los PE. bibliogrfía básica que se incluye electrónico biblioteca Administración
permanente. encuentra en la biblioteca.
en los PE.
Sobre carga en los Responsable de
Solicitar a Servicios Generales una revisión del
No contar con energía eléctrica para Extern transformadores de CFE que Promover una biblioteca
cableado del área de biblioteca. Secretaria de
2 R poder brindar el servicio en la sala Infraestructura o/ causan cortos y suspensión del investigación útil y 1 2 2 Muy bajo 31/03/2017 Memorándum Semestral
Corroborar que el departamento de Servicios Administración
de lectura a los alumnos. Interno servicio. Falta de permanente. Responsable Servicios
Generales realice la revisión solicitada.
mantenimiento en el cableado. Generales.

El Secretario Académico
Incumplimiento de la Secretaría desconoce la importancia de la Recordar al Secretario Académico la entrega de la
Promover una
Académica en la entrega la entrega de los PE en el tiempo bibliografía requerida en los PE de cada periodo, Responsable de Secretaria de
3 R Humano Interno investigación útil y 3 2 6 Bajo 31/03/2017 Memorándum Semestral
Bibliografía requerida en los solicitado para poder determinar así como la importancia de hacerlo en los tiempos biblioteca Administración
permanente.
Programas de Estudio. el indicador de Bibliografía Básica y formatos solicitados.
de biblioteca.

Solicitar al secretario académico se informe a los


presidentes de cada academia la importancia de
No se ha concientizado a los la actualización de los PE, así como el impacto de
Responsable de
presidentes de academia el Promover una dicha acción para el cumplimiento de indicador
Incumpliento de las academias en la biblioteca Secretaria de
4 R Humano Interno impacto de la actualización de los investigación útil y 3 2 6 Bajo de Bibliografía Básica. 31/03/2017 Memorándum Semestral
actualización de los PE. Administración
PE para el indicador de permanente.
Secretario Académico.
Bibliografía Básica de biblioteca. Corroborar que el Secretario Académico informe
a los presidentes de academia sobre la
importancia de la actualización de los PE.

Responsable de
Solicitar al departamento de informática una
Falla en la red de la universidad. Promover una biblioteca
revisión del sistema de biblioteca. Secretaria de
5 R Falla en el Sistema de Bibliotecas. Infraestructura Interno Falla en el sistema por una investigación útil y 1 2 2 Muy bajo 31/03/2017 Memorándum Semestral
Corroborar que el área de informática realice la Administración
actualización del mismo. permanente. Responsable Área de
revisión solicitada al sistema de biblioteca.
informática.
ACT 15/02/2017 Ver. 1

ING. PALOMA CASTRO OSUNA C.P ELVIA ARRATIA MIRELES, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Coordinación de Tecnología Informática
Proceso/procedimiento: Servicio de Laboratorios de Computo P-OP-04-09
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que Objetivo de calidad en el Probabilidad de Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
lo originan que impacta ocurrencia documental revisión (si/no) verificación
o riesgo/oportunidad de las acciones acciones
1. Control de acceso al 1. Registro de 1. Administración de
1. Uso malicioso. 1. Diario. 1. Mensual.
equipo. asistencia. Laboratorios.

2. Mantener actualizado y
2. Virus. activo el software 2. Diario. 2. Semanal.
antivirus.

Fortalecer una
administración 3. Programación 2, 3, 4 y 5. 2, 3, 4 y 5. Soporte
1 R Falla de software Infraestructura Interno 2 2 4 Bajo
3. Falta de ordenada, eficiente y automática de Reporte de Técnico y
3. Diario. 3. Semanal.
actualizaciones. funcional actualización en línea de servicios Administración de
sistemas operativos. informáticos. Redes.
4. Vencimiento de 4. Monitoreo sobre el
4. Mensual. 4. Mensual.
licencia. status de las licencias.

5. Saturación de 5. Optimización de los


5. Diario. 5. Semanal.
memoria. aplicativos del equipo.

1. Control de acceso al 1. Registro de


1. Uso malicioso. 1. Diario. 1. Mensual.
equipo. asistencia.
Fortalecer una
2. Falla-desgaste administración Administración de
2 R Falla de hardware Infraestructura Interno de componentes. 3 2 6 Bajo 2 y 3. Verificación de 2 y 3. Reporte de
ordenada, eficiente y Laboratorios
infraestructura eléctrica y 2 y 3. Mensual. servicios 2 y 3. Semanal.
funcional
de cómputo. informáticos.
3. Falla eléctrica.

1. Saturación de
horarios. Fortalecer una
Falta de disponibilidad del administración Informe sobre capacidad Administración de
3 R Académico Interno 2 3 6 Bajo Semestral Memorándum Semestral
laboratorio ordenada, eficiente y de laboratorios Laboratorios
2. Sobrecupo.
funcional

ACT 15/02/2017
DR. DEMIAN ABREGO ALMAZÁN DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
con la finalidad de dar

RIESGO/OPORTUNIDAD
Responsable de la
verificación

Coordinador de
Tecnología
Informática

Coordinador de
Tecnología
Informática

Coordinador de
Tecnología
Informática

Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de
dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Coordinación de Servicio Social y Prácticas Profesionales
Proceso/procedimiento: Servicio Social P-OP-01-20
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas Objetivo de calidad en el que Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
que lo originan impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
o ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

Realizar una revisión al


sistema en referencia a
Que el alumno no
cuantos alumnos han
cumple con la
entregado su informe un
entrega de los Fortalecer la evaluación
día antes de la fecha Información Coordinador de
Baja por incumplimiento del informes oportuna y permanente,
Extern limite de entrega, esto El día 6 primero generada por el Servicio social y
1 R Reglamento de Servicio Humano mensuales, por Fortalecer una 3 2 6 Bajo Cada mes Secretario Técnico
o con la finalidad de de cada mes. sistema de Prácticas
Social algún tipo de administración ordenada,
localizar a los alumnos Servicio Social Profesionales
impedimento eficiente y funcional.
faltantes y conocer el
medico o
motivo por el cual no han
falleciera.
entrega su informe y
darle seguimiento.

Continuar con el proceso


de difusión de
información
Fomentar una vinculación específicamente
Por
responsable y con publicando avisos en los Quince días Capturas de Coordinador de
Que el alumno no se Irresponsabilidad,
Académico y sensibilidad social, Fortalecer pizarrones de la facultad, antes de la fecha pantalla de Cada 6 Servicio social y
2 R presente al taller de Externo por cuestión 2 2 4 Bajo Secretario Técnico
Humano una administración publicar anuncios en la del Taller de Facebook y meses Prácticas
inducción laboral, o asistir a
ordenada, eficiente y pagina de Facebook de la Inducción copia del aviso. Profesionales
clases.
funcional facultad, la Coordinación
de Servicio Social y la
Dirección de Servicio
Social.

ACT 15/02/2017 Ver. 1

M.C.B. MAYCOTT DEIRDRE RAMOS CRESPO C.P JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la
clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Facultad de Comercio y Administración Victoria
Proceso/procedimiento: Servicios Escolares P-OP-04-07
Fecha de análisis: 24 de Febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/ Posibles causas que lo Objetivo de calidad en el que Acciones para el seguimiento Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo implementación implementación de las Observaciones
Externo originan impacta del riesgo/oportunidad documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia de las acciones acciones

Documento que
Que al demandante no se le El demandante no se Fortalecer una administración Cada que se Cada que se
Resguardo de la información ampara la Secretario
1 R entregue la información Humano Externo presente a recoger la ordenada, eficiente y 1 1 1 Muy bajo presente el presente el Secretario Técnico
por un máximo de 30 días información Técnico
requerida información solicitada funcional riesgo riesgo
solicitada

Que se solicite información


que no sea posible Fortalecer una administración
Desconocimiento de Difusión de los lineamientos Tríptico de Secretario
2 R proporcionar por no cumplir Humano Externo ordenada, eficiente y 1 1 1 Muy bajo Enero y Agosto Bianual Secretario Técnico
los lineamientos para solicitar información información Técnico
con los lineamientos funcional
establecidas

ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría de Administración
Proceso/procedimiento: Servicios Generales P-AP-04-06
Fecha de análisis: 24 febrero del 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/Ext Posibles causas que Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
erno lo originan que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
R-AP-04-06-01-
Falta de
Reporte de
No se reporten los desperfectos en comunicación Fortalecer una Servicios Generales
Supervisión semanal servicio y
la infraestructura por parte del administración Secretaría de
1 R Humano Interno 4 2 8 Medio de la infraestructura 10/03/2017 encuesta de Semanal
personal sindicalizado de Falta de ordenada, eficiente y Secretaría de Administración
física satisfacción
intendencia compromiso y funcional. Administración
responsabilidad
Fotografías

R-AP-04-06-01-
Reporte de
Fortalecer una Servicios Generales
Prevenir desperfectos mayores en Supervisión semanal servicio y
administración Secretaría de
2 O la infraestructura que puedan Infraestructura Interno Revisión mensual de la infraestructura 10/03/2017 encuesta de Semanal
ordenada, eficiente y Secretaría de Administración
ocasionar un accidente física satisfacción
funcional. Administración
Fotografías

ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. ELVIA ARRATIA MIRELES, M.F. DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Contraloría Interna
Proceso/procedimiento: Supervisiones Académicas P-LI-04-04
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que lo Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
originan que impacta documental revisión (si/no) verificación
o ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

No contar en tiempo y forma Debido a la gran


Solicitar por escrito dar
con la información cantidad de actividades Fortalecer la evaluación
1 R Humano Interno 3 3 9 Medio respuesta a la Feb-2017 Memorándum Semestral Contraloría interna
proporcionada por la a desarrollar por oportuna y permanente.
información solicitada
Secretaria Académica. secretaria académica

No contar en tiempo y forma Debido a la gran


Solicitar por escrito dar
con la información cantidad de actividades Fortalecer la evaluación
2 R Humano Interno 3 3 9 Medio respuesta a la Feb-2017 Memorándum Semestral Contraloría interna
proporcionada por la a desarrollar por oportuna y permanente.
información solicitada
Secretaria Técnica. secretaria técnica

1. Comunicarse con el 1. Correo


No localizar a los alumnos alumno vía correo electrónico
que evaluarán el Inasistencia por parte Fortalecer la evaluación electrónico.
3 R Humano Interno 1 3 3 Bajo Abril-2017 Semestral Contraloría interna
cumplimiento del docente del de los alumnos oportuna y permanente. 2. Evaluación
programa de estudios. 2. Aplicar posteriormente hecha al
la evaluación alumno

Comunicación inmediata
No contar en tiempo y forma Fallas en la
Fortalecer la evaluación con el responsable de la
4 R con la disposición de la Infraestructura Interno infraestructura 1 4 4 Bajo Abril-2017 Memorándum Semestral Contraloría interna
oportuna y permanente. Coordinación de
encuesta en línea tecnológica
Tecnología Informática

Comunicación inmediata
No aplicar la encuesta en Cambios Fortalecer una
con la Dirección y
tiempo y forma debido a un Medio meteorológicos y administración
5 R Externo 1 1 1 Muy bajo Secretaria de Abril-2018 Memorándum Semestral Contraloría interna
caso fortuito o de fuerza Ambiente diversos tipos de ordenada, eficiente y
Administración de la
mayor. contingencias funcional.
Facultad
ACT 15/02/2017

C.P. LAURA ALICIA RUIZ RODRÍGUEZ, M.F. DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
an con la finalidad de dar

RIESGO/OPORTUNIDAD
Responsable de la
verificación

Contraloría
interna

Contraloría
interna

Contraloría
interna

Contraloría
interna

Contraloría
interna

Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de
dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Contraloría Interna
Proceso/procedimiento: Supervisiones Administrativas P-LI-04-03
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/ Posibles causas que lo Objetivo de calidad en el Nivel del Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación de Severidad Resultado seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
Externo originan que impacta Riesgo documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

No obtener respuesta en Debido a la gran


tiempo y forma de las cantidad de actividades Solicitar por escrito dar
Factor Fortalecer la evaluación Contraloría
1 R secretarias y coordinaciones Interno a desarrollar por cada 3 4 12 Alto respuesta a la Marzo 2017 Memorándum Trimestral contraloría Interna
Humano oportuna y permanente. Interna
cuando se les solicita Secretaría o información solicitada
información Coordinación

Reasignación de
Fortalecer una Comunicación inmediata
puestos, creación de
Modificación en la estructura Factor administración con los responsables de Contraloría
2 R Interno nuevas áreas para 2 2 4 Bajo Febrero 2017 Memorándum Semestral contraloría Interna
administrativa Humano ordenada, eficiente y Planeación Integral y Interna
cumplir un fin
funcional. Asesor Jurídico.
específico
Adicionar o derogar
Fortalecer una Comunicación inmediata
disposiciones
Cambio de la normatividad administración con el responsable del Contraloría
3 R Legal Interno contenidas en el 2 2 4 Bajo Febrero 2017 Memorándum Semestral contraloría Interna
vigente ordenada, eficiente y área jurídica de la Interna
reglamento para su
funcional. Facultad
correcta aplicación

Fortalecer una
Entrega-recepción del Comunicación inmediata Acta
Factor Reasignación de administración Contraloría
4 R responsable de la dirección Interno 1 1 1 Muy bajo con el responsable de la Febrero 2017 circunstanciad Semestral contraloría Interna
Humano funciones ordenada, eficiente y Interna
de la Facultad dirección de la Facultad a
funcional.

Comunicación inmediata
Cambios Fortalecer una
con la Dirección y
Casos fortuitos o de fuerza Medio meteorológicos y administración Contraloría
5 R Externo 1 1 1 Muy bajo Secretaría de Febrero 2017 Memorándum Semestral contraloría Interna
mayor Ambiente diversos tipos de ordenada, eficiente y Interna
Administración de la
contingencias funcional.
Facultad
Cambio de responsable de
Fortalecer una Comunicación inmediata
secretarías, coordinaciones o
Factor Reasignación de administración con el nuevo responsable Contraloría
6 R áreas bajo su cargo. Ausencia Interno 1 1 1 Muy bajo Febrero 2017 Memorándum Trimestral contraloría Interna
Humano funciones ordenada, eficiente y de la Secretaría o Interna
de información en la entrega
funcional. Coordinación
recepción.
ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. LAURA ALICIA RUIZ RODRÍGUEZ, M.F. DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la
clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Departamento de Titulación
Proceso/procedimiento: Titulación P-OP-04-11
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que lo Nivel del Acciones para el seguimiento Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern Objetivo de calidad en el que impacta de Severidad Resultado implementación implementación de las Observaciones
originan Riesgo del riesgo/oportunidad documental revisión (si/no) verificación verificación
o ocurrencia de las acciones acciones
*Problemas en la red
de comunicación *Reportar a a sistemas la
Que el sistema de solicitud y *Falla en el servidor falla.
Cada que se
registro de título profesional del sistema. Fortalecer una administración *En caso de que el sistema Cada que se El personal en turno Secretario
1 R Infraestructura Interno 3 2 6 Bajo presente el Correo impreso
falle cuando el alumno acude *No existe un plan de ordenada, eficiente y funcional. esté funcionando, reportar al reporte una falla. del área de titulación. Técnico
problema.
a hacer su trámite. contingencias del encargado de infraestructura
administrador del tecnológica
sistema.
*Tríptico
impreso.
Dar difusión a los horarios de
*Pantalla de la
Que los alumnos no cuenten atención y recepción de
Fomentar una vinculación página donde
con el tiempo necesario para Extern El horario y carga de documentos, por medio de El personal en turno Secretario
2 R Humano responsable y con sensibilidad 2 3 6 Bajo Febrero de 2017 se muestra el Semestral
tramitar su título y quede o trabajo. tríptico impreso y digital en del área de titulación. Técnico
social. tríptico.
inconcluso su trámite. la página, reunión con
*Listas de
alumnos de último periodo
asistencia a la
reunión.
Dar difusión de los requisitos *Tríptico
de titulación para que el impreso
Que el alumno cumpla con alumno conozca cual será la *Pantalla de la
alguna opción de titulación El alumno no prestó documentación con la que página donde
Fortalecer una administración El personal en turno Secretario
3 R pero no cumpla con todos los Humano Externo atención a los 3 2 6 Bajo deberá cumplir, por medio Febrero de 2017 se muestra el Semestral
ordenada, eficiente y funcional. del área de titulación. Técnico
requisitos para tramitar la requisitos de egreso. de tríptico impreso y digital tríptico.
autorización del título. en la página y reunión con *Listas de
alumnos de último periodo, asistencia a la
dar difusión. reunión.

Dar a conocer con


Que el alumno no cuente con Son distintos
Fortalecer la evaluación oportuna y anterioridad los costos del El personal en turno Secretario
4 R el recurso para solventar los Financiero Externo conceptos los costos 2 2 4 Bajo Febrero de 2017 Avisos Semestral
permanente. trámite para que el alumno del área de titulación. Técnico
gastos de su titulación. que hay que cubrir.
esté preparado.

Resguardar la
Copia de
documentación e
registro y
Que algún expediente no esté Fortalecer una administración identificarlo en el momento El personal en turno Secretario
5 R Humano Interno Por descuido. 2 3 6 Bajo Diario listado del Semanal
identificado. ordenada, eficiente y funcional. que el alumno entregue y del área de titulación. Técnico
número del
aconsejar al alumno que se
expediente.
quede con juego de copias.

ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. JULIO CESAR MACÍAS VILLARREAL, M.F. C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría Técnica
Proceso/procedimiento: Trayectoria escolar P-OP-04-05
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Cumplimient
Probabilidad Fecha de Responsable de la o de las
Interno/ Posibles causas que lo Nivel del Acciones para el seguimiento Evidencia Frecuencia de Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Objetivo de calidad en el que impacta de Severidad Resultado implementación implementación de las acciones Observaciones
Externo originan Riesgo del riesgo/oportunidad documental revisión verificación verificación
ocurrencia de las acciones acciones (si/no)

Diferentes situaciones
Canalizar al alumno al Depto.
El alumno causa baja del que se le presentan al
Promover la formación creativa, de Psicología de la FCAV, Cada que se Solicitud de Cada que se
programa educativo cursado estudiante Secretario
1 R Humano Externo emprendedora y competitividad de 3 3 9 Medio para la entrevista presente el baja R-OP-04- presente el Secretario Técnico
mediante la Solicitud de baja R- manifestadas en el Técnico
los estudiantes motivacional con el riesgo 05-02 riesgo
OP-04-05-02 formato Solicitud de
estudiante.
baja R-OP-04-05-02

El alumno causa baja del A través del Depto. de Reporte


programa educativo cursado, Tutorías y Asesorías emitido por el
Por incurrir en las Promover la formación creativa,
al no acreditar la asignatura en Académicas de la FCAV, se Febrero y departamento
2 R Humano Externo causas de pérdida de emprendedora y competitividad de 3 3 9 Medio Bianual Secretario Técnico Secretario Técnico
tres inscripciones o cuatro implementa el programa de septiembre de tutorías y
escolaridad los estudiantes
oportunidades (ordinarios y situación académica crítica asesorías
extraordinarios) del estudiante. académicas

ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de
dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Tutorías y Asesorías Académicas
Proceso/procedimiento: Tutorías P-OP-04-06-02
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que Objetivo de calidad en el Nivel del Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern de Severidad Resultado seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
lo originan que impacta Riesgo documental revisión (si/no) verificación
o ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

Promover la formación
Registro de Responsable de
No se imparta la tutoría por Compromisos creativa, emprendedora *Reprogramar la sesión 1 de marzo de
1 R Humano Interno 2 2 4 Bajo asistencia Semestral Tutorías y Asesorías
inasistencia del tutor. académicos y competitiva de los *Suplir al tutor 2017
general Académicas
estudiantes.

Fortalecer una
Responsable de
Mantenimiento administración Solicitar información a la 1 de marzo de Correos
2 R No funcione el SIT Infraestructura Interno 2 2 4 Bajo Semestral Tutorías y Asesorías
del sistema ordenada, eficiente y CPIT 2017 electrónicos
Académicas
funcional.

Falta de
Enviar memorándum a los
organización y/o Responsable de
Fortalecer la evaluación tutores para solicitar 1 de marzo de
3 R Evidencia incompleta en el SIT Humano Interno falta de 3 2 6 Bajo Memorándum Semestral Tutorías y Asesorías
oportuna y permanente. ingreso de la evidencia al 2017
experiencia en el Académicas
SIT
manejo del SIT

ACT 15/02/2017

DR. HÉCTOR GABINO AGUIRRE RAMIREZ C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
desarrollan con la finalidad de

RIESGO/OPORTUNIDAD
Responsable de la
verificación

Secretario
Técnico

Secretario
Técnico

Secretario
Técnico

Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento
a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría Académica
Proceso/procedimiento: Acreditación de Programas Educativos P-OP-04-13
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/Ext Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Posibles causas que lo originan de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
erno que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
No se envíen las evidencias
necesarias para llenar el formato
Establecer una
de autoevaluación, de acuerdo Falta de recordatorio a las áreas Fortalecer la evaluación Programa de Secretaría
1 R Humano Interno 3 1 3 BAJO calendarización de entregas 30/10/2017 Anual Secretaría Académica
al instrumento establecido para que generan la información oportuna y permanente actividades Académica
de evidencias
tal efecto por el organismo
evaluador.
Establecer una
Falta de evidencias Fortalecer la evaluación calendarización y Programa de Secretaría
2 R No se obtenga la acreditación Humano Interno 2 1 3 BAJO 30/10/2017 Anual Secretaría Académica
documentales oportuna y permanente compromiso de entrega de actividades Académica
evidencias

ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVAS DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVAN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de
dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Coordinación de Cultura y Deporte
Proceso/procedimiento: Actividades Culturales P-OP-04-06-05
Fecha de análisis: 27 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Riesgo/Oportunidad(Descripció Interno/Ext Posibles causas Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
n) erno que lo originan que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
Inseguridad Promover la formación
Tener un titular y un
-Problemas creativa, emprendedora y Inicio de cada Departamento de
1 R Inasistencia del instructor Humano Interno 1 1 1 Muy bajo suplente para las Memorándum Por semana Secretaría Técnica
familiares competitiva de los semestre cultura y deporte
actividades
-Económicos estudiantes.

Personal ajeno a las Fomentar una vinculación Solicitar a seguridad


Inicio de cada Secretaría de
2 R Inseguridad Medio ambiente Externo instalaciones de la responsable y con 1 1 1 Muy bajo integral que realicen Memorándum Por semana Secretaría Técnica
semestre Administración
universidad sensibilidad social. rondines de vigilancia

Horarios que se Promover la formación


No llevar la práctica de las Coordinarse con los Registro de
Interno/Ext empalman con las creativa, emprendedora y Departamento de
3 R actividades por otros eventos Académico 2 1 2 Muy bajo departamentos, para no Por semana asistencia de Por semana Secretaría Técnica
erno de las actividades competitiva de los cultura y deporte
que se realicen en dichas fechas empalmar los horarios alumnos
culturales estudiantes.

Solicitar un botiquín de
primeros auxilios
-Tener capacitación de
Usar ropa primeros auxilios
inadecuada Promover la formación -Verificar que las
-Hábitos de trabajo creativa, emprendedora y instalaciones estén aptas Inicio de cada Departamento de
4 R Accidentes en las actividades Medio ambiente Interno 2 1 2 Muy bajo Memorándum Por semana Secretaría Técnica
incorrectos competitiva de los para realizar las actividades semestre cultura y deporte
-Instalaciones en estudiantes. -Realizar una platica con los
mal estado alumnos sobre la
importancia del
calentamiento previo a las
actividades.

Recursos Promover la formación


económicos creativa, emprendedora y Adecuarse a las Departamento de
5 R Falta de instalaciones Infraestructura Interno 1 1 1 Muy bajo Por semana Fotografías Por semana Secretaría Técnica
-No hay espacios competitiva de los instalaciones disponibles cultura y deporte
suficientes estudiantes.

Promover la formación
Alumnos que representan a la Por destacar en las Registro de
creativa, emprendedora y Sesiones diarias para Departamento de
6 O Facultad en actividades Humano Interno actividades Por semana asistencia de Cada semana Secretaría Técnica
competitiva de los practicar cultura y deporte
culturales culturales alumnos
estudiantes.

ACT 15/02/2017 Ver. 1

ING. ALEJANDRO BANDA CABRERA C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIEGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Coordinación de Cultura y Deporte
Proceso/procedimiento: Actividades Deportivas P-OP-04-06-04
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Riesgo/Oportunidad(Descripció Interno/Ex Posibles causas que Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de
No. R/O Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
n) terno lo originan que impacta documental revisión (si/no) verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

Solicitar un botiquín de
primeros auxilios.
Usar ropa -Tener capacitación de
inadecuada. primeros auxilios.
Promover la formación -Verificar que las
Hábitos de trabajos creativa, emprendedora y instalaciones estén aptas Inicio de cada Departamento de
1 R Accidentes en las actividades Medio ambiente Interno 2 1 2 Muy bajo Memorándum Por semana
incorrectos. competitiva de los para realizar las actividades. semestre cultura y deporte
estudiantes. -Llevar a cabo una plática
Instalaciones en mal para orientar a los alumnos
estado sobre el uso de ropa
deportiva y la importancia
del calentamiento.

Inseguridad
Promover la formación
creativa, emprendedora y Tener un suplente para cada Inicio de cada Departamento de
2 R Ausentismo de instructores Humano Interno Situación familiar 1 1 1 Muy bajo Aviso Por semana
competitiva de los uno de los instructores semestre cultura y deporte
estudiantes.
Enfermedad
Falta de vigilancia

Acceso a
vendedores ajenos a Fomentar una vinculación Solicitar a seguridad integral
Inicio de cada Secretaría de
3 R Inseguridad Medio ambiente Externo la institución. responsable y con 1 1 1 Muy bajo que realicen rondines de Memorándum Por semana
semestre Administración
sensibilidad social. vigilancia
Los alumnos llegan y
se van solos a sus
casas.

Recursos
Promover la formación
económicos.
creativa, emprendedora y Adaptarse a las instalaciones Departamento de
4 R Falta de instalaciones Infraestructura Interno 1 1 1 Muy bajo Por semana Fotografías Por semana
competitiva de los disponibles cultura y deporte
No hay espacios
estudiantes.
suficientes.

Horarios que se Promover la formación Cambiar horarios de


No llevar la práctica deportiva Registro de
empalman con las creativa, emprendedora y actividades deportivas Departamento de
5 R por otros eventos que se realicen Académico Interno 2 1 2 Muy bajo Por semana asistencia de Por semana
actividades competitiva de los Reposición de clases en cultura y deporte
en dichas fechas alumnos
deportivas estudiantes. otros días

Representación en actividades Destacada Fomentar una vinculación Registro de


Departamento de
6 O deportivas en eventos Estatales, Humano Interno participación en los responsable y con Entrenamiento diario Por semana asistencia de Por semana
cultura y deporte
Nacionales e Internacionales eventos deportivos sensibilidad social. alumnos

ACT 15/02/2017
ING. ALEJANDRO BANDA CABRERA C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
an con la finalidad de dar

RIESGO/OPORTUNIDAD
Responsable de la
verificación

Secretaría Técnica

Secretaría Técnica

Secretaría Técnica

Secretaría Técnica

Secretaría Técnica

Secretaría Técnica

Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Asesor Jurídico
Proceso/procedimiento: Actualización de Normatividad P-LI-04-02
Fecha de análisis: 01 de marzo de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/ Posibles causas Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
Externo que lo originan que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

Falta de
Enviar memorándum a las
comunicación de
Que las áreas no remitan la Fortalecer una áreas que no cumplan con Un día después del
alguno de los Representante
1 R información a tiempo de los Humano Interno administración ordenada, 2 4 8 Medio el envío de la información vencimiento de la Memorándums Semestral Asesor Jurídico
Secretarios o de la Dirección
cambios efectuados. eficiente y funcional. para recordarles y darles entrega pactada.
Coordinadores
tiempo máximo de espera.
Generales.

Falta de Verificar con las Secretarías


comunicación de o Coordinaciones Generales El Secretario o
Que las áreas no conozcan la Fortalecer una Un mes posterior a
alguno de los que hayan dado a conocer Minuta de Coordinador General Representante
2 R modificación de la Humano Interno administración ordenada, 1 2 2 Muy bajo la notificación del Semestral
Secretarios o los cambios en el reunión del área donde de la Dirección
Normatividad. eficiente y funcional. cambio respectivo.
Coordinadores reglamento que afectan a ocurrieron las acciones.
Generales. cada una de las áreas.

ACT 15/02/2017 Ver. 1

LIC. VICTOR MANUEL CRUZ SALDAÑA DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la
clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría Técnica
Proceso/procedimiento: Admisión P-OP-04-03
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/Ext Posibles causas que lo Acciones para el seguimiento Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Objetivo de calidad en el que impacta de Severidad Resultado Nivel del Riesgo implementación implementación de las Observaciones
erno originan del riesgo/oportunidad documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia de las acciones acciones

Ofertar un curso de
capacitación a los aspirantes no
Que el aspirante no acredite su No obtener el puntaje acreditados, en temas relativos
Promover una oferta educativa Documentos
1 R ingreso a los programas Humano Externo requerido para ser 4 2 8 Medio a los programas de estudio de Junio de cada año Anual Secretario Técnico Secretario Técnico
inteligente, diversificada y de calidad físicos del curso
educativos de la FCAV aceptado la FCAV, para prepararlos para
el próximo proceso de
admisión.

Promover en los aspirantes no Documentos


No acreditar su
Aceptar nuevos aspirantes en el Promover una oferta educativa acreditados, realizar el proceso Noviembre de físicos de las
2 O Humano Externo admisión en el periodo 3 2 6 Bajo Anual Secretario Técnico Secretario Técnico
próximo periodo inteligente, diversificada y de calidad de admisión en el próximo cada año solicitudes de los
anterior
periodo. aspirantes.

ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Adminstración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Tutorías y Asesorias Académicas
Proceso/procedimiento: Asesorías Académicas P-OP-04-06-03
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/ Posibles causas Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
Externo que lo originan que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
Promover la formación
Porcentaje de alumnos no Sesiones
creativa, emprendedora y Programar más sesiones de Reporte del Responsable de Tutorías
1 R aprobados del programa de Académico Interno insuficientes de 3 3 9 Medio Marzo 1 de 2017 Semestral Secretaría Técnica
competitiva de los asesorías especialista y Asesorías Académicas
asesorías mayor al 20%. asesorías
estudiantes.

Fortalecer una
Mantenimiento del Solicitar información a la Correos Responsable de Tutorías
2 R No funcione el SIT Infraestructura Interno administración ordenada, 2 2 4 Bajo Marzo 1 de 2017 Semestral Secretaría Técnica
sistema CPIT Electrónicos y Asesorías Académicas
eficiente y funcional.

Falta de
Enviar memorándum a
organización y/o
Fortalecer la evaluación tutores para solicitar el Responsable de Tutorías
3 R El asesor no entrega evidencias Humano Interno falta de experiencia 3 2 6 Bajo Marzo 1 de 2017 Memorándum Semestral Secretaría Técnica
oportuna y permanente. ingreso de la evidencia al y Asesorías Académicas
en el manejo del
SIT.
SIT.
ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. HÉCTOR GABINO AGUIRRE RAMÍREZ C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría de Administración
Proceso/procedimiento: Capacitación del Personal Administrativo P-AP-04-05
Fecha de análisis: 24 de febrero del 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/Ext Posibles causas Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
erno que lo originan que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

Poca disponibilidad
del Personal.
Secretaría de
Elaboración de la Administración
No cumplir con el indicador Falta de cursos Fortalecer una Memorándum Semanal vía
Detección de Secretaría de
1 R establecido de proporcionar Académico Interno adecuados para el administración ordenada, 5 3 15 ALTO 10/03/2017 con el registro correo
Necesidades de Responsable asignado Administración
capacitación al personal administrativo personal. eficiente y funcional adjunto electrónico
Capacitación para atender el
procedimiento
Falta de cupo en los
cursos ofertados.

Falta de cursos Secretaría de


adecuados para el Elaboración de la Administración
Fortalecer una Memorándum Semanal vía
No contar con personal capacitado personal. Detección de Secretaría de
2 R Humano Interno administración ordenada, 3 2 6 BAJO 10/03/2017 con el registro correo
para atender las necesidades del área Necesidades de Responsable asignado Administración
eficiente y funcional adjunto electrónico
Falta de cupo en los Capacitación para atender el
cursos ofertados. procedimiento

Secretaría de
Compromiso con el Administración
Posibilidad de promover a personal Fortalecer una
desarrollo de las Revisión del expediente Constancias de Secretaría de
3 O con alta preparación para desempeñar Académico Interno administración ordenada, 10/03/2017 Semestral
funciones y de del personal cursos Responsable asignado Administración
nuevas funciones eficiente y funcional
superación personal para atender el
procedimiento.
ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. ELVIA ARRATIA MIRELES, M.F. DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones
para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría Académica
Proceso/procedimiento: Capacitación del Personal Docente P-AP-04-04
Fecha de análisis: 15 de marzo de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Fecha de Responsable de la
Interno/ Posibles causas que Objetivo de calidad en el Probabilidad de Acciones para el seguimiento del Evidencia Frecuencia de Cumplimiento de Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Severidad Resultado Nivel del Riesgo implementación implementación de las Observaciones
Externo lo originan que impacta ocurrencia riesgo/oportunidad documental revisión las acciones (si/no) verificación verificación
de las acciones acciones
Secretaria Académica y
Fomentar la Programar la fecha con el instructor y para dar
Que el instructor del curso no esté disponible encargado del
Programación de la profesionalización, seguimiento confirmar la fecha con anticipación Invitaciones a los Anual y cuando
1 R en la fecha prevista para el curso o taller Humano Externo 1 1 1 Muy Bajo Cuando ocurra departamento de Secretaría Académica
fecha anticipada. revaloración y modernización para poder enviar las invitaciones a los profesores cursos o avisos. ocurra
programado Capacitación del Personal
de la docencia sin error.
Docente
Secretaria Académica y
Cuando se da Verificar con anterioridad el correo electrónico
Fortalecer una administración Correos encargado del
Que no haya luz cuando se vaya a impartir un mantenimiento en el donde se informa del mantenimiento preventivo y Anual y cuando
2 R Infraestructura Externo ordenada, eficiente y 1 1 1 Muy Bajo Cuando ocurra electrónicos o departamento de Secretaría Académica
curso con el uso de las computadoras. centro universitario o si es una falla esporádica avisar a los asistentes del ocurra
funcional. avisos. Capacitación del Personal
una falla eléctrica curso e instructor del cambio de fecha.
Docente

ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVAS DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Coordinación de Comunicación y Relaciones Públicas
Proceso/procedimiento: Comunicación y Difusión P-AP-04-01
Fecha de análisis: 01 de marzo de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/ Posibles causas Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las las acciones Observaciones
Externo que lo originan que impacta documental revisión verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones (si/no)

Que no se realice alguna No considerar que Promover una oferta Establecer comunicación
Calendario de Dr. José Alfredo Sánchez Dr. José Alfredo
1 R publicación solicitada por las Humano Externo sea información educativa inteligente, 2 2 4 Bajo constante con el director y mar-17 semanal abr-17
eventos Aldpe Sánchez Aldpe
áreas relevante diversificada y de calidad. con los secretarios.

Que surja Promover una oferta


Elaborar un formato de Formato de Mtro. José Federico Dr. José Alfredo
2 R Humano Externo información de educativa inteligente, 3 2 6 Bajo mar-17 mensual abr-17
La solicitud de una publicación control para capturar esa publicaciones Delgado Garza Sánchez Aldpe
manera inmediata diversificada y de calidad.
se realice de manera verbal información
ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. JOSÉ ALFREDO SÁNCHEZ ALDAPE DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para
abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría Académica
Proceso/procedimiento: Contratación de Docentes P-AP-04-03
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Fecha de Responsable de la
Interno/ Posibles causas que Objetivo de calidad en el Probabilidad de Acciones para el seguimiento del Evidencia Frecuencia de Cumplimiento de Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Severidad Resultado Nivel del Riesgo implementación de implementación de las Observaciones
Externo lo originan que impacta ocurrencia riesgo/oportunidad documental revisión las acciones (si/no) verificación verificación
las acciones acciones
Falta de Actitudes,
Fomentar la
Que ninguno de los aspirantes a profesor Destrezas y Secretaria Académica y
profesionalización, Revisión de perfil académico de cada uno de los Actas de
1 R reúnan el perfil Académico que el programa de Académico Externo conocimientos que el 3 1 3 Bajo Febrero y Septiembre Semestral Presidentes de Academias Secretaría Académica
revaloración y modernización programas de estudio en reuniones de academias Academias
estudio requiere. programa de estudio de la FCAV
de la docencia
requiere
Que el aspirante
Fomentar la
Que al menos uno de los aspirantes a profesor supere o iguale cada Secretaria Académica y
profesionalización, Revisión de perfil académico de cada uno de los Actas de
2 O reúna al 100% el perfil Académico que el Académico Externo unos de los requisitos Febrero y Septiembre Semestral Presidentes de Academias Secretaría Académica
revaloración y modernización programas de estudio en reuniones de academias Academias
programa de estudio requiere establecidos para su de la FCAV
de la docencia
contratación

ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVAS DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría Académica
Proceso/procedimiento: Creatividad Académica e Informática P-OP-04-06-09
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad Clasificación /Extern de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
que lo originan que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
o ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
Fomentar una vinculación
Levantar acta Secretario
1 R Jurados invitados no asistan Humano Externo Laboral responsable y con 4 4 16 Alto Invitar nuevos jurados 15/11/2017 Anual Coordinación de LTI
anual Académico
sensibilidad social

Interno Fortalecer una


Levantar acta Secretario
2 R No haya suministro eléctrico Infraestructura /Extern Falta de electricidad administración ordenada, 2 3 6 Bajo Tener una fuente externa 15/11/2017 Anual Coordinación de LTI
anual Académico
o eficiente y funcional

Promover la formación
creativa, emprendedora y Levantar acta Secretario
3 R Tecnología sin Internet Físico Externo Fallas de servidores 2 3 6 Bajo Considerar otro proveedor 15/11/2017 Anual Coordinación de LTI
competitiva de los anual Académico
estudiantes.

Fomentar vinculación
Acuerdo entre Levantar acta Secretario
4 O Realizarlo a nivel Estatal Humano Externo responsable y con Tener oficios de invitación 15/11/2017 Anual Coordinación de LTI
directores anual Académico
sensibilidad social.

Fomentar vinculación
Alumnos de nuevo Levantar acta Secretario
5 O Difusión del evento escuelas Académico Externo responsable y con Acta de visitas a escuelas 15/11/2017 Anual Coordinación de LTI
ingreso anual Académico
sensibilidad social.

Fomentar vinculación
Comprobar Levantar acta Secretario
6 O Fortalecer el conocimiento Académico Interno responsable y con Mejorar rendimiento 15/11/2017 Anual Coordinación de LTI
conocimientos anual Académico
sensibilidad social.
ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVAS DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría Académica
Proceso/procedimiento: Diseño y Actualización de Programas Educativos P-OP-04-01
Fecha de análisis: 9 de marzo de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/ Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Posibles causas que lo originan de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
Externo que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
Establecer una
 Promover una calendarización de las
Programa de
No se realizan las reuniones de oferta educativa reuniones de academia al Secretaria
1 R Académico Interno Falta de recordatorio 4 1 4 BAJO ago-17 actividades Semestral Secretaria Académica
academia por falta de cuórum. inteligente, diversificada y inicio del semestre e Académica
docentes
de calidad. incentivar la asistencia de
los catedráticos
 Promover una
No lograr los indicadores Programa de estudios no acorde oferta educativa Monitoreo de resultados de Resultados Secretaria
2 R Académico Interno 3 2 6 BAJO sep-17 Semestral Secretaria Académica
establecidos. a los lineamientos CENEVAL inteligente, diversificada y examen EGEL CENEVAL Académica
de calidad.
ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVAS DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del analisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio
educativo brindado por la institución.

Dependencia: FACULTAD DE COMERCIO Y ADMINISTRACIÓN VICTORIA


Secretaría: SECRETARIA ACADEMICA
Dirección: COORDINACIÓN DE EMPRENDEDORES
Proceso/procedimiento: EMPRENDEDORES (P-OP-04-06-08)
Fecha de análisis: 04-may-17

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Acciones para el Fecha de
Interno/Exter Probabilidad de Frecuencia de Responsable de la implementación de Cumplimiento de las Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Posibles causas que lo originan Objetivo de calidad en el que impacta Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación de Evidencia documental Observaciones
no ocurrencia revisión las acciones acciones (si/no) verificación verificación
riesgo/oportunidad las acciones
Tener comunicación con
los maestros en la
academia de
Poco interes en participar, falta de Promover la formación creativa, Inicio del periodo Coordinador
No Inscripción de alumnos al concurso emprendedores, pasar a Encargado del procedimiento de
1 R Académico/humano Interno conocimiento acerca del concurso o emprendedores y competitiva de los 2 2 4 Bajo agosto-diciembre Reporte Semestral Cooperación e
anual de emprendedores los salones a invitar a los emprendedores.
inasistencia el dia del concurso. estudiantes. 2017 Intercambio Académico
alumnos, y difundir la
informacióna través de la
página de la FCAV.

Mantener una buena


comunicación con los
Promover la formación creativa, alumnos y explicando la Inicio del periodo Coordinador
Que los alumnos no asistan al taller de Poco interes en asistir, imprevistos o El encargado del taller de
2 R Académico/Humano Interno emprendedores y competitiva de los 2 2 4 Bajo importancia del taller así agosto-diciembre Reporte Semestral Cooperación e
emprendedores cuestiones personales. emprendedores.
estudiantes. como involucrandolos en 2017 Intercambio Académico
actividades de creatividad
e innovación

Tener en consideración a
Poco interes en asistir, cuestiones Promover la formación creativa, maestros que impartan Coordinador
Inasistencia de los jueces al concurso 2 semanas antes Encargado del procedimiento de
3 R Humano Externo imprevistas en la agenda de los jueces, emprendedores y competitiva de los 4 1 4 Bajo materias afines, con la Memorandum Anual Cooperación e
anual de emprendedores del concurso emprendedores.
causas de fuerza mayor. estudiantes. finalidad de brindar Intercambio Académico
atención a esta cuestión

ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. LUIS EDUARDO JIMÉNEZ ETIENNE DR. JOSÉ MELCHOR MEDINA QUINTERO LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio
educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Coordinación de Cooperación e Intercambio Académico
Dirección: Emprendedores
Proceso/procedimiento: Emprendedores P-OP-04-06-08
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Acciones para el Fecha de
Interno/ Probabilidad de Frecuencia de Responsable de la implementación de las Cumplimiento de las Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Posibles causas que lo originan Objetivo de calidad en el que impacta Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación de las Evidencia documental Observaciones
Externo ocurrencia revisión acciones acciones (si/no) verificación verificación
riesgo/oportunidad acciones

Tener comunicación con


Poco interés en participar los maestros (una plática
Promover la formación creativa, sobre esta cuestión), en Inicio del periodo
No Inscripción de alumnos al concurso Falta de conocimiento acerca del la academia de Maestros de la materia de Coordinador Cooperación
1 R Académico/humano Interno emprendedora y competitiva de los 2 2 4 Bajo agosto-diciembre Reporte Semestral
anual de emprendedores concurso emprendedores para emprendedores. e Intercambio Académico
estudiantes. 2017
trabajar de manera
Inasistencia el día del concurso. coordinada y atender
esta posible cuestión.
Poco interés en asistir Mantener una buena
Promover la formación creativa, comunicación con los Inicio del periodo
Que los alumnos no cumplan con el 80% El encargado del taller de Coordinador Cooperación
2 R Académico/Humano Interno Imprevistos emprendedora y competitiva de los 2 2 4 Bajo alumnos, y hacerles agosto-diciembre Reporte Semestral
de asistencia al taller emprendedores. e Intercambio Académico
estudiantes. entender la importancia 2017
Cuestiones personales. del taller

Poco interés en asistir


Tener en consideración a
Promover la formación creativa, maestros que impartan la
Inasistencia de los jueces al concurso Cuestiones imprevistas en la agenda 2 semanas antes del Encargado del procedimiento de Coordinador Cooperación
3 R Humano Externo emprendedora y competitiva de los 4 1 4 Bajo materia de negocios, con Memorándum Anual
anual de emprendedores de los jueces concurso emprendedores. e Intercambio Académico
estudiantes. la finalidad de brindar
atención a esta cuestión
Causas de fuerza mayor.

ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. LUIS EDUARDO JIMÉNEZ ETIENNE DR. JOSÉ MELCHOR MEDINA QUINTERO LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a
la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Departamento de Servicios Estudiantiles
Proceso/procedimiento: Eventos Académicos Científicos P-OP-04-06-10
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que Objetivo de calidad en el que Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación de las implementación de las Observaciones
lo originan impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
o ocurrencia riesgo/oportunidad acciones acciones
Durante la realización
Mantener a los alumnos
Situación de del evento Fotografías,
Fortalecer una administración dentro del lugar para que Responsable de
1 R Inseguridad Humano Externo inseguridad en la 2 2 4 Bajo (Dependiendo de la registro de Semestral Secretaría Técnica
ordenada, eficiente y funcional. estén a salvo de cualquier Servicios Estudiantiles
Ciudad. calendarización ya asistencia.
situación
asignada).

Cambiar el lugar del evento


Lluvias, tormentas Fotografía,
Fortalecer una administración para mantener a salvo a los Antes o durante el Responsable de
2 R Condiciones climatológicas Medio ambiente Externo eléctricas, entre 2 2 4 Bajo registro de Semestral Secretaría Técnica
ordenada, eficiente y funcional. alumnos en caso de que sea evento Servicios Estudiantiles
otros. asistencia.
al aire libre.

Posponer el evento para


Por tormentas, Responsable de
cuando se haya solucionado
lluvias fuertes, por Fotografías, Servicios Estudiantiles,
Por condiciones Fortalecer una administración el problema eléctrico o Antes o durante el
3 R Falta de energía eléctrica Externo cuestiones de la CFE 2 2 4 Bajo registro de Semestral en cuestión de las Secretaría Técnica
climatológicas ordenada, eficiente y funcional. cambiar de lugar si hay evento
que no estén dentro asistencia. brigadas dependerá de
disponible.
de nuestro alcance. Servicio Social UAT.

ACT 15/02/2017 Ver. 1

LIC. ENRIQUE NICOLÁS FRANCO MÉNDEZ, M.S.I. C.P JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría Académica
Proceso/procedimiento: Impartición de Cátedra P-OP-04-06-01
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Riesgo/Oportunidad(Descripció Interno/ Posibles causas que Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
n) Externo lo originan que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

1 y 2. Registro
de asistencia a
1. Verificar la asistencia 1. Diaria
*Compromiso Promover la formación clases R-OP-04-
del docente. 1. Diaria 2. Cuatro
administrativo del competitiva, 06-01-01. Secretaría
Que el docente no imparta la 2. Verificar la 2. Cuatro veces veces por Secretaría Académica
1 R Humano Interno docente emprendedora y 3 2 6 Bajo 3. Lista de Académica de la
cátera permanencia del docente por mes mes de la FCAV
* Asuntos competitiva de los asistencia de FCAV
en el aula. 3.Cuando ocurra 3.Cuando
personales estudiantes. recuperación
3. Recuperar la clase. ocurra
de clases R-OP-
04-06-01-02.

Falta de Promover la formación


1. Programa
Docentes no capacitados en actualización en competitiva, Secretaría
1. Poner cursos en el área de formación Secretaría Académica
2 R el área disciplinar o Humano Interno las áreaas emprendedora y 2 2 4 Bajo 1. Febrero 1. Anual Académica de la
disciplinar y pedagógica. docente R-AP- de la FCAV
pedagógica disciplinares y competitiva de los FCAV
04-04-01
pedagógicas estudiantes.

ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVAS DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a
la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Corrdinación de Tecnología Informática
Proceso/procedimiento: Infraestructura Informática P-AP-04-07
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/Exter Posibles causas Objetivo de calidad en el Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación Evidencia documental implementación de las Observaciones
no que lo originan que impacta revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
1. Control de acceso al
1. Uso malicioso. 1. Semestral. 1. Memorándum. 1. Semestral.
equipo.
2. Mantener actualizado y
2. Virus. activo el software 2. Diario. 2. Semanal.
antivirus.

Fortalecer una 3. Programación


3. Falta de automática de Soporte Técnico y Coordinador de
administración 3. Diario. 3. Semanal.
1 R Falla de software Infraestructura Interno actualizaciones. 2 2 4 Bajo actualización en línea de Administración de Tecnología
ordenada, eficiente y 2, 3, 4 y 5. Reporte de
sistemas operativos. Redes Informática
funcional servicios informáticos.
4. Vencimiento de 4. Monitoreo sobre el
4. Mensual. 4. Mensual.
licencia. status de las licencias.

5. Saturación de 5. Optimización de los


5. Diario. 5. Semanal.
memoria. aplicativos del equipo.

Fortalecer una
Coordinador de
administración Monitoreo del pronóstico Secretaría de
2 R Daños por Desastres naturales Infraestructura Externo Climatológicas 2 2 4 Bajo Quincenal Correo electrónico Quincenal Tecnología
ordenada, eficiente y climatológico Administración
Informática
funcional

1. Falla de equipo. Fortalecer una


Verificación de Dirección de Coordinador de
3 R Falla de telecomunicaciones Infraestructura Interno 2. Falla eléctrica. administración 2 2 4 Bajo infraestructura de Mensual Correo electrónico Quincenal Tecnología Tecnología
ordenada, eficiente y
3. Daño de telecomunicaciones Informática de la UAT Informática
funcional
cableado.

1. Control de acceso al
1. Uso malicioso. 1. Semestral. 1. Memorándum. 1. Semestral.
equipo.
1 y 2. Soporte Técnico
y Administración de
Fortalecer una 2. Programación e 2. Programa anual de
Redes. Coordinador de
2. Falla-desgaste administración implementación de servicios informáticos y
4 R Falla de hardware Infraestructura Interno 3 2 6 Bajo 2. Anual. 2. Semestral. Tecnología
de componentes. ordenada, eficiente y mantenimientos reporte de servicios
Informática
funcional preventivos. informáticos.
3. Dirección de
3. Verificación de Tecnología
3. Falla eléctrica. 3. Mensual. 3. Correo electrónico. 3. Mensual.
infraestructura eléctrica. Informática de la
UAT.
Fortalecer una
Coordinador de
Actualización de infraestructura administración Elaboración de Secretaría de
5 O Infraestructura Interno Obsolescencia Semestral Memorándum Semestral Tecnología
de tecnologías de información ordenada, eficiente y proyecto/solicitud Administración
Informática
funcional
ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. DEMIAN ABREGO ALMAZÁN DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Coordinación de Investigación
Proceso/procedimiento: Investigación para Alumnos R-OP-04-06-07
Fecha de análisis: 24 de febrero 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
lo originan que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
o ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
Solicitar a la Secretaría
Administrativa, la
Secretaria Académica y la
Coordinación de
Falta de matrícula Planeación, promover la
en los programas matricula, combatir la
en donde se deserción, otorgar Dirección
Promover una Coordinador de
Población insuficiente para imparte estímulos a los Memorándum, o
1 R Humano Interno investigación útil y 3 3 9 Medio 25/04/2017 Semestral Investigación de
abordad investigación oficial metodología de la estudiantes para que c.e. Secretaría
permanente la FCAV
investigación e cursen y desarrollen Administrativa
investigación Protocolos y propuesta de
aplicada tesis que cada
desemboquen en su
defensa oficial como
medio para lograr el titulo
profesional.

Solicitar a la Secretaría
Académica emitir
memorándum y/o
comunicación académica
de la responsabilidad de
Logro de menos protocolos y los profesores que
propuestas de tesis con Promover una imparten MI e IA para que Dirección Coordinador de
2 R respecto a los esperados Humano Interno Falta de tiempo investigación útil y 4 4 16 Alto entreguen la 25/04/2017 Memorándum Semestral Investigación de
debido a deserción, y permanente documentación Secretaría Académica. la FCAV
reprobación. probatoria de las
actividades de
investigación realizadas
por sus alumnos como
requisito para acreditar
sus materias.

Documento
Dirección
Desaliento del interés en firmado por
Ausencia de Realizar promoción
hacer investigación por Promover una consejo técnico Coordinador de
Extern requisitos oficiales directa en los alumnos de Secretaría Académica
3 R Ausencia de figura de Humano investigación útil y 4 4 16 Alto 25/04/2017 con la anuencia Semestral Investigación de
o o estímulos tercer semestre en
requisito oficial o estímulos permanente de la secretaría la FCAV
oficiales. adelante Coordinación de
sustanciales para graduarse. académica y la
investigación
dirección.
Solicitar a la Secretaría
Académica que en cada
entrega de
documentación docente a
Falta de figura de requisito o los PHL se les incluya Documento
Dirección
estímulo como parte de los material de difusión de las firmado por
Ausencia de
deberes de los maestros de Promover una actividades de consejo técnico Coordinador de
requisitos oficiales Secretaría Académica
4 R horario libre para que se Humano Interno investigación útil y 4 4 16 Alto investigación, y se 25/04/2017 con la anuencia Semestral Investigación de
o estímulos
adieran a Cuerpos permanente estipule el de la secretaría la FCAV
oficiales. Coordinación de
Académicos y promuevan la condicionamiento para académica y la
investigación
Investigación en los alumnos. que se registren en CA´s dirección.
y promuevan en sus
alumnos y hagan
actividades de
investigación.

ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. FRANCISCO GARCÍA FERNÁNDEZ DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Coordinación de Investigación
Proceso/procedimiento: Investigación P-OP-04-06-06
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que Objetivo de calidad en el Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
lo originan que impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
o ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

Solicitar a la Secretaría
Administrativa y la
Falta de
Coordinación de Dirección
presupuesto, Promover una Coordinador de
Falta de recursos para Planeación, la asignación
1 R Infraestructura Interno inadecuada investigación útil y 4 4 16 Alto 25/04/2017 Memorándum Semestral Investigación de
investigación. de los recursos para Secretaría
planeación permanente la FCAV
infraestructura Administrativa
presupuestal
tecnológica de
investigación

Solicitar a la Secretaría
Académica emitir
memorándum y/o
comunicación académica
Escasa entrega de Promover una de la responsabilidad de Coordinador de
2 R documentación comprobatoria Humano Interno Falta de tiempo investigación útil y 4 4 16 Alto los profesores de 25/04/2017 Memorándum Semestral Secretaría Académica Investigación de
de investigación. permanente entregar la la FCAV
documentación
probatoria de las
actividades de
investigación realizadas

Fotografías de
Realizar promoción visita a salones
Promover una Coordinador de
Baja participación de los Extern directa en los alumnos de de clase de Coordinación de
3 R Humano Falta de interés investigación útil y 4 4 16 Alto 25/04/2017 Semestral Investigación de
alumnos en investigación o tercer semestre en alumnos de investigación
permanente la FCAV
adelante tercer semestre
o superior

Solicitar a la Secretaría
Académica que en cada
entrega de
Baja participación de Promover una Coordinador de
Falta de vocación documentación docente a
4 R profesores de horario libre en Humano Interno investigación útil y 5 4 20 Muy alto 25/04/2017 Memorándum Semestral Secretaría Académica Investigación de
de investigación. los PHL se les incluya
investigación. permanente la FCAV
material de difusión de
las actividades de
investigación

ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. FRANCISCO GARCÍA FERNÁNDEZ DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la
clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Coordinación de Tecnología Informática
Proceso/procedimiento: Medios Audiovisuales P-OP-04-10
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/Extern Posibles causas que Objetivo de calidad en el Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación Evidencia documental implementación de las Observaciones
o lo originan que impacta revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

1. Desgaste de
lámpara por uso o 1 y 2. Reporte de 1 y 2. Soporte Técnico
1 y 2. Solicitud de 1 y 2. Cuando se
falla eléctrica. Fortalecer una servicios 1 y 2. Quincenal. y Administración de
reparación o adquisición. presente la falla. Coordinación de
Falla en el equipo de video administración informáticos. Redes.
1 R Infraestructura Interno 2. Falla de 2 2 4 Bajo Tecnología
proyección ordenada, eficiente y
cableado. Informática
funcional
3. Registro de Servicio
3. Mal uso por 3. Control de préstamos 3. Medios
3. Diaria. de Equipo 3. Mensual.
parte del usuario. del equipo. Audiovisuales.
Multimedia.
1. Saturación de Fortalecer una
Coordinación de
Falta de disponibilidad horarios. administración Informe sobre capacidad
2 R Infraestructura Interno 3 2 6 Bajo Semestral Memorándum Semestral Medios Audiovisuales Tecnología
Área/Equipo. ordenada, eficiente y de equipo multimedia.
2. Sobre Informática
funcional
demanda.
Fortalecer una
Coordinación de
Actualización de infraestructura administración Elaboración de Secretaria
3 O Infraestructura Interno Obsolescencia Semestral Memorándum Semestral Tecnología
de Medios Audiovisuales ordenada, eficiente y proyecto/solicitud Administrativa
Informática
funcional
ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. DEMIAN ABREGO ALMAZÁN DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad
de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría de Administración
Proceso/procedimiento: Operatividad Presupuestal P-AP-04-02
Fecha de análisis: 24 febrero del 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que Objetivo de calidad en el Nivel del Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Exter de Severidad Resultado seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
lo originan que impacta Riesgo documental revisión (si/no) verificación verificación
no ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
Presupuesto
Planeación y
autorizado
asignación de Recursos
Insuficiencia anual y cada vez que
Que las solicitudes de insumos Fortalecer una conforme al
presupuestal o solicitud de el
realizadas por las diversas áreas de administración Presupuesto Secretaría de Secretaría de
1 R Financiero Interno por falta de 1 4 4 Bajo 06/03/2017 transferencia requerimient
la FCAV no sean atendidas ordenada, eficiente y autorizado para la Administración Administración
personal que lo entre cuenta o de recurso
oportunamente. funcional. FCAV por la Secretaria
lleve a cabo. y/o entre lo amerita
de Finanzas de la
Capítulos de
U.A.T.
gasto.
Presupuesto
Planeación y
autorizado
asignación de Recursos
anual y cada vez que
Atención a solicitudes de Servicios Financiero Deterioro normal Fortalecer una conforme al
solicitud de el
Generales de detección de Infraestructur por el uso de las administración Presupuesto Secretaría de Secretaría de
2 O Interno 06/03/2017 transferencia requerimient
necesidades en reparación de a instalaciones de la ordenada, eficiente y autorizado para la Administración Administración
entre cuenta o de recurso
infraestructura. Humano FCAV. funcional FCAV por la Secretaria
y/o entre lo amerita
de Finanzas de la
Capítulos de
U.A.T.
gasto.
ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. ELVIA ARRATIA MIRELES, M.F. DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Planeación Integral
Proceso/procedimiento: Planeación de Estructura Organizacional P-LI-04-01
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que Objetivo de calidad en el Acciones para el seguimiento del Evidencia Frecuencia de Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern de Severidad Resultado Nivel del Riesgo implementación implementación de las las acciones Observaciones
lo originan que impacta riesgo/oportunidad documental revisión verificación verificación
o ocurrencia de las acciones acciones (si/no)

Incumplimiento al no realizar los Estar monitoreando por medio


Fortalecer una
cambios en la estructura No tener la del área de control Personal
administración Responsable de
1 R organizacional, para mantener Académico Interno información 2 2 4 bajo documental qué Mayo Manuales 1 vez al año Administrativo de la
ordenada, eficiente y COPLAI
vigentes los manuales necesaria procedimientos son los que COPLAI
funcional.
administrativos. están siendo modificados.

Fortalecer una
Incumplimiento de no hacer los No tener la Tratar de tener el acta de Personal
administración manuales y Responsable de
2 R cambios aprobados por el Consejo Académico Interno información 2 2 4 bajo consejo para identificar los Julio 1 vez al año Administrativo de la
ordenada, eficiente y organigrama COPLAI
Técnico. necesaria cambios autorizados. COPLAI
funcional.

Que las áreas


hayan realizado Cuando se vaya hacer un
Fortalecer una
Que el consejo Técnico no apruebe cambios en la cambio en el organigrama, Personal
administración Responsable de
3 R actividades de algún puesto que ya Académico Interno estructura o 2 2 4 bajo tener por escrito la aprobación Julio manuales 1 vez al año Administrativo de la
ordenada, eficiente y COPLAI
esté en función. actividades sin del director, para saber que COPLAI
funcional.
aprobación del esto si es un cambio oficial.
director
Estar al pendiente de que el
Que las instalaciones no sean las Que las Fortalecer una
área de trabajo esté en Personal
adecuadas por falta de instalaciones no administración Responsable de
4 R Infraestructura Interno 1 1 1 Muy bajo optimas condiciones. Solicitar Mayo Documento 1 vez al año Administrativo de la
mantenimiento en ellas, para les den ordenada, eficiente y COPLAI
el mantenimiento en caso de COPLAI
laborar. mantenimiento. funcional.
requerirse
ACT 15/02/2017 Ver. 1

MTRO. MIGUEL ANGEL MARTINEZ HERNANDEZ DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Coordinación de Servicio Social y Prácticas Profesionales
Proceso/procedimiento: Prácticas Profesionales P-OP-04-06-11
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas que Objetivo de calidad en el que Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
lo originan impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
o ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
Que el alumno no
cumpla con la Realizar una revisión al
entrega de los sistema en referencia a
informes cuantos alumnos han
mensuales Fortalecer la evaluación entregado su informe un Compendio de
-Por algún tipo de oportuna y permanente. día antes de la fecha información Coordinador de
Baja por incumplimiento del
Extern impedimento límite de entrega, esto El día 6 primero generada por el Servicio social y
1 R Reglamento de Prácticas Humano 3 2 6 Baja Cada mes Secretario Técnico
o medico o Fortalecer una con la finalidad de de cada mes. sistema de Prácticas
Profesionales
falleciera administración ordenada, localizar a los alumnos Prácticas Profesionales
-Falta de entrega eficiente y funcional. faltantes y conocer el profesionales
de la Carta de motivo por el cual no han
Terminación entrega su informe y
-Faltar por mas de darle seguimiento.
3 días

Continuar con el proceso


de difusión de
Fomentar una vinculación información
Por
responsable y con específicamente
Irresponsabilidad Quince días Capturas de Coordinador de
Que el alumno no se sensibilidad social. publicando avisos en los
Académico y antes de la fecha pantalla de Cada 6 Servicio social y
2 R presente al taller de Externo 2 2 4 Muy bajo pizarrones de la facultad, Secretario Técnico
Humano -Por cuestión del Taller de Facebook y meses Prácticas
inducción Fortalecer una publicar anuncios en la
laboral, o asistir a Inducción copia del aviso. Profesionales
administración ordenada, pagina de Facebook de la
clases.
eficiente y funcional facultad y la de la
Coordinación de Servicio
Social

Fortalecer una
administración ordenada, Solicitud de Coordinador de
Humano.
Daño en el Sistema de Alguna falla en la eficiente y funcional. Mantenimiento y Servicio social y
3 R Infraestructura y Interno 1 1 1 Muy bajo Anual Informe Anual Secretario Técnico
Prácticas Profesionales corriente eléctrica actualizaciones del Prácticas
Medio Ambiente
Fortalecer la evaluación software. Profesionales
oportuna y permanente
ACT 15/02/2017 Ver. 1

M.C.B. MAYCOTT DEIRDRE RAMOS CRESPO C.P JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones
para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría Académica
Proceso/procedimiento: Programación de Oferta Educativa P-OP-04-02
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Fecha de Responsable de la
Interno/E Posibles causas que Objetivo de calidad en el Probabilidad de Acciones para el seguimiento del Evidencia Frecuencia de Cumplimiento de Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Severidad Resultado Nivel del Riesgo implementación implementación de las Observaciones
xterno lo originan que impacta ocurrencia riesgo/oportunidad documental revisión las acciones (si/no) verificación verificación
de las acciones acciones

Promover una oferta Fortalecer, en coordinación con el área de Tripticos Secretaria Académica y
Falta de difusión a los
1 R Falta de Alumnos Académico Externo educativa inteligente, 2 2 4 Bajo Comunicación Social, la difusión de la oferta Octubre -Fotografías de la Anual Comunicación Social de la Secretaría Académica
planes de estudio
diversificada y de calidad. educativa. difusión FCAV

Fortalecer la comunicación con el área de


Promover una oferta Registro de
Falla en el Sistema Integral de Información Informática de la FCAV y con la Secretaría
2 R Académico Interno Acceso a internet educativa inteligente, 1 3 3 Bajo Enero, Junio, Agosto llamadas para Trimestral Secretaría Académica Secretaría Académica
Académico Administrativa (SIIAA) Académica de la UAT las fechas de captura o en su
diversificada y de calidad. solicitar soporte
caso fallas en el sistema.

Promover una oferta


Satisfacer las necesidades académicas de los Llevar a cabo cada semestre Foros de Propuestas Listas asistencia
3 O Académico Interno Mejora continua educativa inteligente, Marzo, Septiembre Semestral Secretaría Académica Secretaría Académica
estudiantes de la FCAV entre Directivos de la FCAV y alumno -Fotografías
diversificada y de calidad.

ACT 15/02/2017 Ver. 1

DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVAS DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la
clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Secretaría Técnica
Proceso/procedimiento: Reinscripción e Inscripción P-OP-04-04
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Probabilidad Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Interno/ Posibles causas que lo Acciones para el seguimiento Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Objetivo de calidad en el que impacta de Severidad Resultado Nivel del Riesgo implementación implementación de las Observaciones
Externo originan del riesgo/oportunidad documental revisión (si/no) verificación verificación
ocurrencia de las acciones acciones

Ignorar las fechas


El aspirante aceptado no se Difusión del Aviso R-AP-04-
para realizar el
inscribe en la FCAV, acorde a Promover una oferta educativa 01-03 para señalar los
trámite en los Aviso R-AP-04-
1 R las fechas señaladas en el Humano Externo inteligente, diversificada y de 3 1 3 Bajo tiempos en que debe Julio y enero Bianual Secretario Técnico Secretario Técnico
tiempos señalados en 01-03
Calendario escolar D-RS-01-20- calidad realizarse el trámite de
el Calendario escolar
01 inscripción en la FCAV.
D-RS-01-20-01

Ignorar las fechas


Difusión del Aviso R-AP-04-
El alumno no se reinscribe en para realizar el
Promover la formación creativa, 01-03 para señalar los
la FCAV, acorde a las fechas trámite en los Aviso R-AP-04-
2 R Humano Externo emprendedora y competitiva de los 3 1 3 Bajo tiempos en que debe Julio y enero Bianual Secretario Técnico Secretario Técnico
señaladas en el Calendario tiempos señalados en 01-03
estudiantes realizarse el trámite de
escolar D-RS-01-20-01 el Calendario escolar
reinscripción en la FCAV.
D-RS-01-20-01

ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar
cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Secretaría Técnica
Dirección: Departamento de Servicios Estudiantiles
Proceso/procedimiento: Responsabilidad Social y Ambiental P-LI-04-05
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas Objetivo de calidad en el que Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern de Severidad Resultado Nivel del Riesgo seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
que lo originan impacta documental revisión (si/no) verificación verificación
o ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones
Durante la
realización del
Mantener a los alumnos
Situación de evento Fotografías,
Extern Fortalecer una administración dentro del lugar para que Responsable de
1 R Inseguridad Humano inseguridad en la 2 2 4 Bajo (Dependiendo de registro de Semestral Secretario Técnico
o ordenada, eficiente y funcional. estén a salvo de cualquier Servicios Estudiantiles
Ciudad la asistencia.
situación
calendarización
ya asignada).

Cambiar el lugar del


Lluvias, tormentas evento para mantener a Fotografías,
Medio Extern Fortalecer una administración Antes o durante Responsable de
2 R Condiciones climatológicas electicas, entre 2 2 4 Bajo salvo a los alumnos en registro de Semestral Secretario Técnico
ambiente o ordenada, eficiente y funcional. el evento Servicios Estudiantiles
otros. caso de que sea al aire asistencia.
libre.

Responsable de
Por tormentas, Posponer el evento para
Servicios
Por lluvias fuertes, por cuando se haya
Fotografías, Estudiantiles, en
condiciones Extern cuestiones de la Fortalecer una administración solucionado el problema Antes o durante
3 R Falta de energía eléctrica 2 2 4 Bajo registro de Semestral cuestión de las Secretario Técnico
climatológica o CFE que no estén ordenada, eficiente y funcional. eléctrico o cambiar de el evento
asistencia. brigadas dependerá
s dentro de nuestro lugar si hay disponible.
de Servicio Social
alcance.
UAT.
ACT 15/02/2017 Ver. 1

LIC. ENRIQUE NICOLÁS FRANCO MÉNDEZ, M.S.I C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F. LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
R-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la
finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.

Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria


Secretaría: Dirección de la FCAV
Dirección: Planeación Integral
Proceso/procedimiento: Revisión por la Dirección P-ED-04-01
Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Interno Probabilidad Acciones para el Fecha de Responsable de la Cumplimiento de
Posibles causas Objetivo de calidad en el Nivel del Evidencia Frecuencia de las acciones Fecha de Responsable de la
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación /Extern de Severidad Resultado seguimiento del implementación implementación de las Observaciones
que lo originan que impacta Riesgo documental revisión (si/no) verificación verificación
o ocurrencia riesgo/oportunidad de las acciones acciones

Solicitar mediante
Porque no se memorándum que el
Que los responsables de generó la Fortalecer una indicador sea remitido
Coordinador de
procedimiento no informen información administración con fecha plazo, y enviar Marzo y
1 R Humano Interno 4 3 12 Alto Memorándum Semestral COPLAI Planeación
los indicadores de necesaria para el ordenada, eficiente y posteriormente oficios de Septiembre
Integral
desempeño cálculo del funcional. seguimiento para las
indicador áreas con
incumplimiento.

Que las bases de


datos tengan
datos erróneos, Asesorar a los
Fortalecer una
Que no sean calculados que la fórmula responsables en el Coordinador de
administración Marzo y Minuta de
2 R correctamente los Medición Interno para el cálculo 2 3 6 Bajo cálculo, con la intención Semestral COPLAI Planeación
ordenada, eficiente y Septiembre reunión
indicadores sea errónea, que de obtener resultados Integral
funcional.
la información claros y exactos.
proporcionada
sea inventada.

Informar mediante
Que los responsables de memorándum cambios
Fortalecer una
procedimiento no informen Falta de detectados no Coordinador de
administración Marzo y
3 R los cambios vinculados al Humano Interno comunicación 4 2 8 Medio informados, y enviar Memorándum Semestral COPLAI Planeación
ordenada, eficiente y Septiembre
procedimiento de forma entre las áreas recordatorios para la Integral
funcional.
oportuna comunicación oportuna
de sus cambios.

Falta de espacio
Programar revisiones
en la agenda de Fortalecer una
extemporáneas, con el fin Coordinador de
Que no se lleven a cabo las los responsables, administración Marzo y Minuta de
4 R Humano Interno 1 3 3 Bajo de cumplir con al menos Semestral COPLAI Planeación
revisiones programadas sobre carga de ordenada, eficiente y Septiembre reunión
las dos revisiones Integral
actividades funcional.
programadas.
administrativas,
Hacer revisiones
Se pueden detectar Fortalecer una
semestrales del apartado Coordinador de
oportunidades de mejora en La revisión de los administración Marzo y
5 O Humano Interno de medición de la Archivo digital Semestral COPLAI Planeación
las revisiones realizadas por indicadores. ordenada, eficiente y Septiembre
totalidad de los Integral
la dirección funcional.
indicadores.
ACT 15/02/2017 Ver. 1

C.P. MIGUEL ÁNGEL MARTÍNEZ HERNÁNDEZ, M.A. DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSA LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.
RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO RESPONSABLE DEL ÁREA COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD