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Asignatura: Seguridad e Higiene Minera

Docente: M.Sc. Ing. Willy Raúl Serpa Flores


PREFACIO

INTRODUCCION
El curso de fiscalización pretende formar a los participantes en los
aspectos que configuran dicha potestad administrativa y permite
aproximarlos en el conocimiento práctico de los marcos normativos
sectoriales.

OBJETIVOS
Identificar y manejar los conocimientos especializados en principios,
técnicas e instituciones de la potestad administrativa fiscalizadora que le
permitan al participante resolver de manera adecuada casos prácticos
para el ordenamiento jurídico de las diversas instituciones del país.
IMPORTANTE
Conocer las autoridades competentes en la fiscalización minera, sen la gran y mediana minería, y la
pequeña minería.
La Ley 29783 de Seguridad y Salud en el Trabajo, al igual que la Ley 29901 (Osinergmin), ratifica al
ministerio de Trabajo (Mintra) como autoridad para fiscalizar la gran y mediana minería en
seguridad y salud. “El ministerio de Energía y Minas es competente en políticas y normativas de
seguridad.
Osinergmin fiscaliza la seguridad de la infraestructura de toda la actividad minera”. Aclaró que los
gobiernos regionales están a cargo de la pequeña minería y la artesanal.
Sin embargo, hizo notar un cruce de competencias. “El Mintra tiene la facultad para investigar los
accidentes mortales y también puede ser derivado a Osinergmin si la causa es una falla de la
infraestructura”, explicó.

Ejemplo: “Si de un puente grúa cae un objeto y fallece un trabajador, le compete la pesquisa al
Mintra, pero si hubo una deficiencia, tiene que intervenir Osinergmin”.
Consideró que las multas elevadas no son una solución, pues lo principal es que OEFA, Osinergmin
y la Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral trabajen más en prevención, antes de
aplicar sanciones.
INTRODUCCION

Proporcionar a los participantes sobre las Auditorías de Prevención de Riesgos


Laborales y otras.
Las Auditorías de Prevención se pueden definir como un instrumento de gestión
que realiza una evaluación sistemática, documentada y periódica, que mide la
eficacia de los Sistemas de Prevención de Riesgos Laborales, de una empresa o
grupo de empresas.

Las auditorías tienen en cuenta la normativa general existente y otra específica,


así como la información recibida por los trabajadores y su objetivo principal es
reducir la accidentalidad laboral de las organizaciones.
La Auditoría es un instrumento de gestión que persigue reflejar la imagen fiel del
sistema de prevención de riesgos laborales de la empresa, valorando su eficacia y
detectando las deficiencias que puedan dar lugar a incumplimientos de la
normativa vigente para permitir la adopción de decisiones dirigidas a su
perfeccionamiento y mejora.
CONCEPTOS

La fiscalización, consiste en examinar una actividad para comprobar si cumple con las normativas
vigentes. En el sector privado, la fiscalización puede ser decretada por el Estado (para comprobar si una
empresa cumple con la ley) o de manera interna por las propias compañías (para controlar los balances,
el stock y destino de las mercaderías, etc.).
La auditoría, es un proceso de verificación sistemático y documentado de la gestión
cuyo propósito es obtener y evaluar, de forma objetiva, evidencias que permitan determinar si el objeto
de la auditoría se ajusta a unos requisitos especificados.
Observación. Acción de observar o mirar algo o a alguien con mucha atención y detenimiento para
adquirir algún conocimiento sobre su comportamiento, actitudes, aptitudes, comportamiento humano… o
sus características.
Las inspecciones consisten en un examen sistemático y planificado de tal manera que la organización
pueda demostrar que sus instalaciones son seguras y se han tomado todas las medidas posibles para
prevenir mediante observación directa de las instalaciones, equipos y procesos productivos (condiciones,
características, metodología del trabajo) para identificar los peligros existentes y evaluar los riesgos en
los diferentes puestos de trabajo.
ORGANISMOS FISCALIZADORES

SUNAFIL (Minería, Energía e hidrocarburos (Mediana y gran minería


– asuntos legales)
OSINERGMIN. (Mediana y gran minería – infraestructura)
OEFA. (Aspectos ambientales todos sectores)
SUNAT. (Obligaciones tributarias a Nv. nacional)
MTPE – GERENCIAS REGIONALES (pequeñas y micro empresas).
DIRESA. Aspectos de salud.
SUTRAM. Aspectos de transporte .
OSIPTEL. Aspectos de comunicación
FISCALIZACIÓN EN ÁMBITOS SECTORIALES

La potestad de fiscalización en materia ambiental


La potestad de fiscalización en materia de consumo (banca y seguros)
La potestad de fiscalización en materia de hidrocarburos y minería
La potestad de fiscalización en materia de energía
La potestad de fiscalización en materia de infraestructuras
La potestad de fiscalización en materia laboral
La potestad de fiscalización en materia de barreras burocráticas
La potestad de fiscalización en materia telecomunicaciones
QUE ES LA FISCALIZACION

Es una herramienta de monitoreo y seguimiento para vigilar el cumplimiento de las


normas y obligaciones contraídas a través de un contrato minero y a las que deben
sujetarse los titulares de derechos mineros para la adecuada exploración y explotación de
los recursos naturales no renovables.
¿QUÉ VENTAJAS TIENE PARA LA MINERÍA LEGAL EL
PROCESO DE FISCALIZACIÓN?

Tendrán la oportunidad de someterse a las políticas de mejoramiento y a los programas de


acompañamiento que emprenda la autoridad minera; podrán diferenciarse claramente de las
actividades ilegales fortaleciéndose en formalidad y legitimidad ante el Estado y la sociedad,
toda vez que la información de sus actividades mineras será validada y publicada por la
autoridad minera.
Se someterán a reglas claras y objetivas sobre fiscalización, con rigor técnico y jurídico, en
condiciones de igualdad y transparencia; todos los títulos mineros, sin distinción, serán
revisados bajo los mismos criterios y lineamientos, definidos por la autoridad minera.
¿CÓMO SE EFECTUA LA FISCALIZACIÓN?

Las labores de fiscalización integral comprenden una revisión documental de los


expedientes de cada título y una visita de campo, en las que se revisan aspectos
técnicos, jurídicos, económicos, ambientales y de seguri- dad minera. Este informe se
presenta a la autoridad minera con el estatus sobre el cumplimiento de las obligaciones
e información del estado de ejecución de la actividad minera dentro del área del título.
POR QUE ES TAN IMPORTANTE LA FISCALIZACION ?

Porque es el mecanismo mediante el cual el Estado verifica el cumplimiento de las


obligaciones que adquieren los titulares mineros y, en general, para saber cómo se está
ejecutando la actividad minera en el país.
QUE ASPECTOS REVISARÁ LA FISCALIZACIÓN?

Aspectos técnicos, jurídicos, económicos, ambientales, de seguridad e higiene minera.

LA REVISION PUEDE IMLICAR MAULTAS, SANCIONES O


CANCELACIÓN DEL TITULO?

Si en la revisión de un título se encuentran incumplimientos sobre lo establecido de las leyes.


¿QUÉ DOCUMENTOS DEBEN PRESENTARSE DURANTE CADA VISITA?

Para la visita de campo, se espera que el titular que la recibe cuente como mínimo, con los siguientes documentos:

Técnicos: documentos sobre la planeación de explotación minera, documentos o planos que muestren el avance de las
actividades exploración o explotación minera, inventario del equipo y maquinaria que se encuentra operando, documentos de
registro y control de volúmenes de producción.

Empleo: el registro de trabajadores, empleados directa o indirectamente para la operación minera; soportes de pago de
seguridad social, parafiscales y riesgos profesionales.

Seguridad: tener al día todos los instrumentos de salud ocupacional y seguridad industrial (manuales, equipos, procedimientos y
señalización) así como la de informes, accidentes y fatalidades presentados durante el ultimo año.

Ambientales: Permisos, autorizaciones, licencias, concesiones en materia ambiental, que se encuentran vigentes.
¿LA FISCALIZACIÓN TAMBIÉN LLEGA A LOS LUGARES DONDE SE REALICE
MINERÍA ILEGAL?
La fiscalización tiene competencia sobre títulos mineros legalmente otorgados. Solo se
ocupa de verificar y controlar las actividades mineras que se ejecuten dentro del área
del título, es decir, cubrirá y reportará las eventuales actividades dentro de este que no
estén autorizadas o que no cumplan con los requisitos legales, pero no tiene
competencia sobre las actividades mineras ilegales que se encuentren por fuera del
área otorgada con títulos mineros.

¿LA FISCALIZACIÓN TAMBIÉN LLEGA A LOS LUGARES DONDE SE EFECTUÉ


LA MINERÍA ARTESANAL?

Sí, pero solamente aquellas que se han legalizado como minería tradicional y les han sido
otorgados títulos mineros de manera formal.
PRINCIPIOS BASICOS DE FISCALIZACION

CREDIBILIDAD
La credibilidad de los inspectores / fiscalizadores es decisiva para el éxito de la fiscalización, deben
asegurarse de no hacer promesas que difícilmente puedan cumplir, y deben cumplir todas las
promesas que hayan realizado.
Es preciso que inspectores / fiscalizadores gocen de confianza, sin lo cual no habrá disposición a
cooperar con ellos y suministrarles información digna de crédito.

CONFIDENCIALIDAD
Respetar la confidencialidad de la información es esencial porque cualquier quebrantamiento de este
principio puede tener consecuencias muy graves:
a) para la persona entrevistada y para la víctima;
b) para el crédito y la seguridad del inspectores / fiscalizadores ;
c) para el grado de confianza de que goza la operación en el ánimo de la población local; y, en
consecuencia,
d) para la eficacia de la operación, inspectores / fiscalizadores debe asegurar al testigo que la
información que le comunique será tratada como estrictamente
confidencial.
PRINCIPIOS BASICOS DE FISCALIZACION
SEGURIDAD
Este principio básico se refiere tanto a la seguridad del inspector / fiscalizador a la de las personas
con las que entra en contacto.
inspectores / fiscalizadores deben protegerse aplicando medidas de seguridad conforme al sentido
común, como las de evitar los viajes sin compañía, no asumir el riesgo de perderse y no quedar entre
dos fuegos durante un conflicto armado.

NECESIDAD DE COHERENCIA, PERSEVERANCIA Y PACIENCIA


La obtención de informaciones sólidas y precisas para documentar situaciones en materia de
derechos humanos puede representar un proceso dilatado y difícil. Por lo general será preciso
recurrir a diversas fuentes, y la información recibida de ellas tendrá que examinarse
cuidadosamente, compararse y verificarse. No siempre pueden esperarse resultados inmediatos.
PRINCIPIOS BASICOS DE FISCALIZACION
EXACTITUD Y PRECISIÓN
Un objetivo central del inspector / fiscalizador es proporcionar información sólida y precisa . Las
informaciones suministradas por el inspector / fiscalizador servirán de base para sus medidas
inmediatas o futuras
OBJETIVIDAD
El inspector / fiscalizador debe mantener una actitud y una apariencia objetivas en todo momento. Al
obtener y ponderar las informaciones, el inspector debe considerar objetivamente todos los hechos.
Debe aplicar en forma imparcial la norma adoptada del sector a la que corresponde.

INTEGRIDAD
El inspector / fiscalizador debe tratar a todos los informantes, entrevistados y colaboradores con
dignidad y respeto. Además, debe desempeñar las tareas que le han sido asignadas en forma honrada
y digno
PROFESIONALISMO
El inspector / fiscalizador debe abordar cada tarea con criterio profesional. Debe actuar de
manera informada, diligente, competente y meticulosa respecto de los detalles.
DISPOSICIONES LEGALES EN MATERIA DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CONSTRUCCION
G-050 D.S. Nº 010-2009-VIVIENDA
INDUSTRIA
D.S. Nº 42-F MINERIA
D.S. Nº 055-2010-EM

HIDROCARBUROS
D.S. Nº 043-2007-EM ELECTRICIDAD
LEY 29783 ADECUADO A LA LSST
D.S. 005-2012-TR R.M. Nº 111-2013-MEM-
TRANSPORTES MODIFICATORIAS DM
TELECOMUNICACIONES
PESCA
D.S. Nº 010-73-PE
SALUD, EDUCACION

AGRICULTURA

R.M. N 375-2008-TR, R.M. N 312-2011-MINSA, D.S. N 003-98


S.A., D.S. N 015-2005 S.A.
LEGISLACION

LEGISLACIÓN GENERAL EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

• Ley 29783- Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo


• Ley 30222 – Ley que modifica la Ley 29783
• D.S. 005- 2012-TR- Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud Ocupacional
• D.S 006-2014-TR – Norma que modifica algunos artículos del D.S 005-2012-TR
• R.M 050-2012-TR-Formatos referenciales para implementar el SGSST
• D.S 014-2013-TR – Reglamento de registro de Auditores para la evaluación periódica del Sistema
de Seguridad y Salud en el Trabajo
LEGISLACION

NORMAS DEL SECTOR INDUSTRIAS, CONSTRUCCIÓN, MINAS, ELECTRICIDAD Y SALUD

• D.S 42F- Reglamento de Seguridad Industrial


• G.050 Seguridad durante la construcción . Norma Técnica de Edificaciones
• D.S 024-2016-EM Aprueba Nuevo Reglamento en Seguridad Minera
• R.M 111-2013-MEM Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo con electricidad.
• R.M N° 312-2011-MINSA – Protocolo de exámenes médico y sus modificaciones, mediante
• R.M 004-2014-MINSA, R.M 571-2014 y R.M 021-2016-MINSA
• RM 375-2008-TR - Procedimiento de Ergonomía y Evaluación de Riesgo Disergonómico
• D.S. 015-2005-SA –Reglamento de Valores Límites Permisibles de Agentes Químicos en
Ambientes de Trabajo
LEGISLACION

FISCALIZACIÓN DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE FISCALIZACIÓN LABORAL

• Ley General de Inspecciones de Trabajo – Ley 28806 y su modificación mediante Ley 29981 que crea
la Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral SUNAFIL
• Reglamento de la Ley General de Inspecciones –D.S 002-2017-TR Decreto Supremo N° 015-2013-TR
que precisa el ejercicio de la función inspectiva de trabajo de cargo de los Gobiernos Regionales
• Resolución de Superintendencia N° 064-2016 – SUNAFIL -Protocolo de Fiscalización en Materia de
Seguridad y Salud en el Trabajo en el Sector Industrial
• Aplicación de Multas y beneficio de reducción
• Casos de inspecciones y aplicación de multas.
LEGISLACION

NORMAS GENERALES AMBIENTALES

• Ley General del Ambiente.


• Estándares Nacionales de Calidad (Aire, Agua, Suelo, Aire, Radiaciones no ionizantes)
• Límite Máximo Permisible. (Sectores)
• Ley y Reglamento de Recursos Hídricos
• Valores Máximos Admisible para la descarga de aguas residuales no domésticas.
• Ley y Reglamento del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental
• Ley N° 27314, Ley General de Residuos Sólidos
• Decreto Supremo N° 057-2004-PCM, Reglamento de la Ley N° 27314, Ley General de Residuos
Sólidos
LEGISLACION

NORMAS AMBIENTALES SECTORIALES

• D.S. 040-2014-MINEM - Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de Explotación,
Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero.
• D.S Nº 017-2015-PRODUCE- Reglamento de Gestión Ambiental para la Industria Manufacturera y Comercio
Interno
• Decreto Supremo N° 29-94-EM - Aprueban el Reglamento de Protección Ambiental en las Actividades Eléctricas.
• DS-015-2012-VIVIENDA – Reglamento de Protección Ambiental para proyectos vinculados a actividades de
vivienda, urbanismo, construcción y saneamiento.
• Ley N° 28256, Ley que regula el transporte terrestre de materiales y residuos peligrosos
• Decreto Supremo N° 021-2008-MTC, Reglamento Nacional de Transporte Terrestre de Materiales y Residuos
Peligrosos (incluye modificatorias).
• Decreto Supremo N° 001-2012-MINAM, Reglamento Nacional para la Gestión y Manejo de los Residuos de
Aparatos Eléctricos y Electrónicos.
• Decreto Supremo N° 016-2012-AG .- Aprueban Reglamento de Manejo de los Residuos Sólidos del Sector
Agrario
LEGISLACION

FISCALIZACIÓN Y SUPERVISIÓN EN MEDIO AMBIENTE.

• Ley del Sistema Nacional de Fiscalización Ambiental- Ley 29325 y sus modificaciones (Ley 30011)
• Reglamento de Supervisión Directa de la OEFA RCD 016-2015
• Fiscalización – OEFA (Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental)
• Fiscalización ambiental a nivel nacional a través de los órganos regionales, las EFAS.
FISCALIZACION – INSPECCION
SALUD Y TRABAJO

INFLUYE

TRABAJO SALUD
Desarrollo Lesiones por accidentes
Personal Enfermedades profesionales Mala
calidad
Pérdidas económicas

INFLUYE
INSPECCIÓN DEL TRABAJO EN MATERIA
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Ley 28806 – LGIT Ley 29981 - SUNAFIL


Es el servicio público encargado La SUNAFIL, desarrolla y ejecuta todas
de vigilar y exigir el cumplimiento las funciones establecidas en la LGIT, en
de las normas de orden el ámbito nacional, y cumple el rol de
sociolaboral (normas sobre autoridad central y ente rector del
prevención de riesgos laborales y SistemadeInspeccióndelTrabajo (SIT).
normas jurídicas técnicas que El SIT es competente para la
incidan en las condiciones de supervisión, fiscalización y sanción por
trabajo), orientar y asesorar incumplimiento de las disposiciones en
técnicamente en dichas materias materia de SST en toda actividad,
(Convenio 81 OIT). incluidas las de minería y energía.
INFRACCIONES

Los incumplimientos de las disposiciones legales de carácter general


aplicables a todos los centros de trabajo, así como las aplicables al sector
industria, construcción, y energía y minas mediante acción u omisión de los
distintos sujetos responsables; son infracciones administrativas:

• INFRACCIONES LEVES
• INFRACCIONES GRAVES INFRACCIONES
• MUY GRAVES

SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE
FISCALIZACiÓN LABORAL
INFRACCIONES

INFRACCIONES GRAVES DE SST

• La falta de orden y limpieza del centro de trabajo que implique riesgos para
la integridad física y salud de los trabajadores.

• No dar cuenta a la autoridad competente, conforme a lo establecido en las


normas de SST, de los AT mortales e incidentes peligrosos ocurridos, no
comunicar los demás accidentes de trabajo al centro asistencial donde el
trabajador accidentado es atendido, o no llevar a cabo la investigación.
• No llevar a cabo la evaluación de riesgos los controles periódicos de las
condiciones de trabajo y de las actividades de los trabajadores o no realizar
aquellas actividades de prevención que sean necesarias según resultados
de la evaluación.
INFRACCIONES

INFRACCIONES GRAVES DE SST

• No realizar los reconocimientos médicos y pruebas de vigilancia periódica


del estado de salud de los trabajadores o no comunicar a los trabajadores
afectados el resultado de las mismas.
• El incumplimiento de las obligaciones de implementar y mantener
actualizados los registros o disponer de la documentación que exigen las
disposiciones de SST.

• El incumplimiento de la obligación de planificar la acción preventiva de


riesgos para la SST, así como el incumplimiento de la obligación de
elaborar un plan o programa de SST.
INFRACCIONES
INFRACCIONES GRAVES DE SST
No cumplir con las obligaciones en materia de formación e información
suficiente y adecuada a los trabajadores acerca de los riesgos del puesto de
• trabajo y sobre las medidas preventivas aplicables.
Los incumplimientos de las disposiciones relacionadas con la seguridad y
• salud en el trabajo, en particular en materia de lugares de trabajo,
herramientas, máquinas y equipos, agentes físicos, químicos y biológicos,
riesgos ergonómicos y psicosociales, medidas de protección colectiva,
equipos de protección personal, señalización de seguridad, etiquetado y
envasado de sustancias peligrosas, almacenamiento, servicios o medidas de
higiene personal, de los que se derive un riesgo grave para la seguridad o
• salud de los trabajadores.
No adoptar las medidas necesarias en materia de primeros auxilios, lucha
• contra incendios y evaluación de los trabajadores.
No constituir o no designar a uno o más trabajadores para participar como
• Supervisar o miembro del CSST.
No cumplir las obligaciones relativas al SCTR.
SUPERINTENDENCIA NACIONAL
Fiscalización Minera en la
Mediana y Gran Minería
(SUNAFIL –OSINERGMIN)
OSINERGMIN
Ley Nº 26734

NORMATIVA REGULADORA

SOLUCIÓN DE SUPERVISORA
RECLAMOS

SOLUCIÓN DE FISCALIZADORA Y
CONTROVERSIAS SANCIONADORA
Función Supervisora
Faculta verificar el cumplimiento de las
obligaciones legales contractuales o técnicas
por parte de las entidades o actividades
supervisadas, así como la facultad de verificar
el cumplimiento de cualquier mandato o
resolución emitida o de cualquier otra obligación
que se encuentre a cargo de la entidad o
actividades supervisadas.
Función Fiscalizadora o Sancionadora
Comprende la facultad de imponer sanciones
dentro de su ámbito de competencia por el
incumplimiento de obligaciones derivadas de
normas legales o técnicas así como las
obligaciones contraídas por los concesionarios
en los respectivos contratos de concesión.
Fiscalizadora por Terceros
MEM desde 1993 hasta 2006 en los temas:
- Seguridad e Higiene Minera
- Protección y Conservación del Ambiente

OSINERGMIN y DREM a partir del año 2007 hasta julio de


2010 en los temas:
- Seguridad e Higiene Minera
- Protección y Conservación del Ambiente

• A partir de julio de 2010 a la fecha:


- Seguridad y Salud Ocupacional - OSINERGMIN
Funciones Transferidas: Sector Minero
(Ley N 28964)
CONTROL TAMAÑO DE CAPACIDAD
ESTRATO
CONCESIONES PRODUCTIVA

Condiciones de trabajo GRAN Más de 5000


Más de 2000 Ha.
sean seguras. MINERIA TMD

MEDIANA
Más de 2000 Ha. Hasta 5000 TMD
MINERIA
PEQUEÑA
Riesgos de accidentes Hasta 2000 Ha. Hasta 350 TMD
MINERIA
en minería
MINERIA
Hasta 1000 Ha. Hasta 25 TMD
ARTESANAL
Actividades Mineras
Exploración

Preparación
Mecánica

Explotación

Beneficio PERSONAS NN Y JJ
AMBITO DE PÚBLICA-PRIVADA
APLICACIÓN
Depósito de Relaves, PERSONAL PROPIO O
desmonte y escorias TERCEROS

Fundición y Refinación

Depósitos de
concentrados

Actividades Conexas
Actividades Conexas
• Construcciones civiles
• Instalaciones anexas o complementarias
• Tanques de almacenamiento
• Tuberías en general
• Generadores
• Sistemas de transporte que no son concesionados
• Uso de maquinaria, equipo y accesorios
• Mantenimiento mecánico, eléctrico, comedores,
hoteles, campamentos, servicios médicos, vigilancia, y
otros tipos de prestación de servicios.
Modalidad de Supervisión
REGULAR: De acuerdo al Plan Anual de Supervisión
• Supervisar el cumplimiento del Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional (DS N 024-2016-EM).

ESPECIAL: Con fines específicos o circunstanciales


• Accidentes Fatales
• Dos o mas accidentes fatales en un periodo de 12
meses
• Denuncias o pedidos de terceros (familiares del
accidentado, sindicatos, autoridades judiciales, etc)
• Verificación a criterio de la Autoridad Minera
SUPERVISIÓN REGULAR
• Geomecánica
• Ventilación
• Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
• Depósito de relaves
SUPERVISION ESPECIAL

Se elabora los TÉRMINOS DE REFERENCIA para cada


caso:

• Accidentes Fatales

• Dos o mas accidentes fatales en un periodo de 12 meses.

• Denuncias o pedidos de Terceros.

• Verificación a criterio de OSINERGMIN


Fiscalización Ambiental en el Sector
Hidrocarburos
CREACION DEL OEFA

 Organismo Público Técnico Especializado.

 Cuenta con personería jurídica de derecho público interno.

 Constituye pliego presupuestal.

 Adscrito al Sector Ambiente/Ministerio del Ambiente.

 Encargado de la evaluación, supervisión, fiscalización, control


y aplicación de sanciones en materia ambiental.
FUNCIONES GENERALES ASIGNADAS AL
OEFA

Evaluación

Supervisión.

Garantizar el Fiscalización.
cumplimiento de las
Ejercer la potestad sancionadora.
normas ambientales, (*)
a través de:
Régimen de incentivos.

Las demás que señala la Ley.

(*) De conformidad con la 3ra. Disp. Comp. Modif. de la Ley Nº


29325, las funciones otorgadas al MINAM, deberán entenderse
como otorgadas al OEFA.
LEY N 29325

 Reafirma lo dispuesto en el Decreto Legislativo N 1013.

 Crea el Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización


Ambiental (SINEFA).

 Amplía las facultades del OEFA y lo nombra Ente Rector


del SINEFA.
Permitir que el OEFA como ente rector establezca: Principios, normas y
procedimientos con los que se organicen las funciones de evaluación,
Necesidad de crear supervisión, fiscalización, control y potestad sancionadora de las
Sistema Nacional de diversas entidades del Estado y de incentivo por buenas practicas a fin
Evaluación y de que exista unicidad en
Fiscalización Ambiental el sistema.
SINEFA: Entidades de Fiscalización Ambiental
Nacional, Regional o Local

OEFA

NACIONAL
Organismos Reguladores
Sujetan su actuación a
Autoridades Sectoriales
Aquellas entidades con la Ley Nº 29325, otras
facultades expresas Ejercen sus normas en materia
para desarrollar competencias con ambiental, así como a
funciones de independencia las disposiciones que
fiscalización ambiental . funcional del OEFA. dicte el OEFA como REGIONAL
ente rector del referido
Sistema.

OEFA LOCAL
Facultades del OEFA

EVA LUA DOR A


Vigilancia y Monitoreo de la calidad ambiental , para asegurar el cumplimiento de las
F G normas ambientales
O U
N
E
N SU P ER VI SOR A D I R ECTA
E C E Seguimiento y verificación para asegurar cumplimiento de
I R normas y obligaciones por los administrados
F O A
N L
A E E SUP ER VI SOR A DE EN TI DA DES P ÚB LI CA S
Seguimiento y verificación para asegurar que las entidades publicas cumplan y
S S
hagan cumplir las normas y obligaciones ambientales.
ENTE RECTOR

FI SCA LI ZA D OR A Y SA N CI ON A D OR A
Investigar la comisión de posibles infracciones y sancionar / aplicar
incentivos

SISTEMA NACIONAL DE N OR M A TI VA
EVALUACIÓN Y Emitir disposiciones normativas y procedimientos
FISCALIZACIÓN AMBIENTAL vinculados a las funciones del OEFA y del Sistema Nacional
de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
POR VÍA REGLAMENTARIA
Normar procedimientos del SINEFA

DICTAR MEDIDAS ADMINISTRATIVAS


Disponer medidas cautelares y correctivas.

INVESTIGACIÓN
Cuenta con capacidad para convocar el apoyo de la
ATRIBUCIONES fuerza pública y autoridades, bajo responsabilidad.

DEL OEFA TERCERIZACIÓN


Para la evaluación, supervisión y fiscalización, salvo la función
normativa y sancionadora

OFICINAS DESCONCENTRADAS
Disponer la instalación de oficinas a nivel nacional

COBRANZA COACTIVA
De forma directa o por delegación a otra entidad del Estado
COMO SUPERVISA EL OEFA

1. SUPERVISIONES REGULARES
Supervisión permanente  Empresas supervisoras
externas calificadas
2. SUPERVISIONES ESPECIALES (*)  Equipo técnico de OEFA

Monitoreo ambiental
 Por ámbitos geográficos priorizados
 Participativos

 Denuncias de terceros Si hay:


Peligros SE PARALIZA
 Auditorias ambientales
(* ) (sin perjuicio de la sanción)
 INOPINADAS: sin previo aviso.
 Infracción SE SANCIONA

14
Supervisión de la Calidad Ambiental
El OEFA o la empresa supervisora:
• Plan de Monitoreo de Calidad Ambiental.
• Personal involucrado.
• Medición de campo.
• Protocolos de muestreo (que contienen aspectos sobre
preservación, rotulado y transporte de muestras).
• Cadena de custodia.
• Análisis de laboratorio.
• Evaluación, informe y estadística de laboratorio.
• Informe Técnico
OBJETIVOS DEL MONITOREO

AGUA: Calidad de la emisión

- Efluentes/Recursos Hídricos

AIRE: Calidad de la emisión/ inmisión.

- Emisión/ Inmisión

16
Fiscalización de los Vertimientos (efluentes líquidos a
cuerpos de agua/ inmisión)
 Estudios de Impacto Ambiental de actividades que involucren
vertimientos: Autoridades Ambiental Sectoriales, Autoridades

 Competentes de Administración y Ejecución (ACAE). El ANA da opinión


técnica sobre los EIA (Rgto. Ley 27446-D.S. N 019-2009-MINAM).

 Autorización de Vertimientos: Aprueba el ANA con opinión favorable del MINAM


y el MINSA.

 Vigilancia de cuerpos receptores: DIGESA, ANA, OEFA para fines de


fiscalización ambiental.

 Control de vertimientos: ANA (Autorización Vertimientos)

 Supervisión: ANA, OEFA

 Fiscalización: ANA, OEFA Cada uno en sus niveles de competencia.


 Sanciones e incentivos ambientales: OEFA
Estructura del Sector Energía

SECTOR
ENERGÍA

SUB-SECTOR SUB-SECTOR
ELÉCTRICO HIDROCARBUROS

Combustibles
Generación Distribución Gas Natural
Líquidos

Transmisión GLP
Funciones de OSINERG

NORMATIVA

SOLUCIÓN DE REGULADORA
RECLAMOS OSINERG

SOLUCIÓN SUPERVISORA Y
DE SANCIONADORA
CONTROVERSIAS
LINEAMIENTOS DE FISCALIZACION
SECTOR ENERGIA
Cadena de valor del Sector Eléctrico y
procedimientos de supervisión
4 7

1
12 8 2
3
15 13 Distribución 5
Generación Transmisión Y 6 Usuario
Comercialización 9
10
11
14
1.- Alumbrado Público 6.- Facturación, cobranza y atención 11.- Seguridad en establecim públicos
al cliente.
2.- Contraste de Medidores 7.- Fuerza mayor 12.- Disponibilidad en SEIN
3.- Seguridad Pública MT 8.- Servidumbre en 13.- Performance en
transmisión transmisión
4.- Uso y acceso a redes de 9.- Generación en sistemas aislados 14.- Seguridad en redes BT y
transmisión y distribución conexiones domiciliarias
5.- Operación de sistemas 10.- Cortes y reconexiones 15.- Mantenimiento del
eléctricos. COES
Asignatura: Seguridad e Higiene Minera
Docente: M.Sc. Ing. Willy Raúl Serpa Flores
INTRODUCCION

Proporcionar a los participantes sobre las Auditorías de Prevención de Riesgos


Laborales y otras.
Las Auditorías de Prevención se pueden definir como un instrumento de gestión
que realiza una evaluación sistemática, documentada y periódica, que mide la
eficacia de los Sistemas de Prevención de Riesgos Laborales, de una empresa o
grupo de empresas.

Las auditorías tienen en cuenta la normativa general existente y otra específica,


así como la información recibida por los trabajadores y su objetivo principal es
reducir la accidentalidad laboral de las organizaciones.
La Auditoría es un instrumento de gestión que persigue reflejar la imagen fiel del
sistema de prevención de riesgos laborales de la empresa, valorando su eficacia y
detectando las deficiencias que puedan dar lugar a incumplimientos de la
normativa vigente para permitir la adopción de decisiones dirigidas a su
perfeccionamiento y mejora.
OBJETIVOS

Objetivos Generales de la Guía

Definir qué es una auditoría.


Conocer qué es una auditoría de prevención de riesgos laborales.
Conocer las obligaciones de las empresas con respecto a las auditorías preventivas
marcadas por la legislación.
Conocer la sistemática de realización de las auditorías de prevención de riesgos
laborales.
TIPOS DE AUDITORIA
CLASES DE AUDITORIA
CLASES DE AUDITORIA

Auditorías internas
En cualquier auditoria intervienen tres funciones que Auditorías externas Realizadas por iniciativa de una
son: el cliente, el auditor y el auditado. En el caso de las organización a otra externa a ella. Es decir, el cliente
auditorías internas, el cliente y el auditado son la misma es una organización separada de la del auditado.
organización. Sin embargo, el auditor puede ser: Puede ser:
Personal de la empresa ajeno a las actividades Auditoría de una organización a sus proveedores.
auditadas. En esta situación el auditor, el auditado y el Auditoria de certificación.
cliente coinciden. Auditorías legales obligatorias.
Personal especializado contratado por la empresa
(asesorías, consultorías…) que actúa con los
procedimientos y la metodología de la propia
organización.
PLANIFICACION DE UNA AUDITORIA

La planificación de la prevención deberá estar integrada en todas las actividades de la empresa y


deberá implicar a todos los niveles jerárquicos. Dicha planificación se programará para un período
de tiempo determinado y se le dará prioridad en su desarrollo en función de la magnitud de los
riesgos detectados y del número de trabajadores que se vean afectados. Se pueden distinguir tres
tipos de actuaciones preventivas, las cuales deberán quedar debidamente registradas:

1. Las medidas materiales para eliminar o reducir los riesgos en el origen, pudiéndose incluir
también las dirigidas a limitar los riesgos o sus consecuencias en caso de accidentes o
emergencias.
2. Las acciones de información y formación para lograr comportamientos seguros y fiables de los
trabajadores respecto a los riesgos a los que potencialmente puedan estar expuestos.
3. Los procedimientos para el control de los riesgos a fin de mantenerlos en niveles tolerables a lo
largo del tiempo. Constituyen un conjunto de actividades, algunas de las cuales habrá que
procedimentar por escrito, para el control periódico de las condiciones de trabajo y de la
actividad de los trabajadores, así como de su estado de salud (revisiones periódicas, control de
riesgos higiénicos, control de riesgos ergonómicos, vigilancia de la salud,...).
ACREDITACION DE UN AUDITOR

La acreditación de los auditores


Para ser auditor del SGSST debe disponer de una autorización / acreditación del
MTPE acorde al DS 014-13-TR,
Para ser auditor Interno de las normas internacionales, se requiere haber estudiado
las normas internacionales , su interpretación, el curso de auditor y ser acreditado
en una institución,
Para ser auditor Líder de las normas internacionales, se requiere haber estudiado
las normas internacionales , su interpretación, el curso de auditor y ser acreditado
en una institución, como AENOR, ABCB, ERCA, IRCA, BV.

La calificación de los auditores


La auditoría deberá ser realizada por personas físicas o jurídicas que posean,
además, un conocimiento suficiente de las materias y aspectos técnicos
objeto de la misma y cuenten con los medios adecuados para ello.
CUALIDADES DE UN AUDITOR

La calificación de los auditores


La auditoría deberá ser realizada por personas físicas o jurídicas que posean, además, un
conocimiento suficiente de las materias y aspectos técnicos objeto de la misma y cuenten
con los medios adecuados para ello.
ELECCION DEL AUDITOR

Elección de auditores
Los auditores deben estar acreditados por la autoridad, y por tanto disponer de
cualificación necesaria, ser Técnicos Superiores en Prevención de Riesgos
Laborales. En el caso de las auditorías legales se define de forma clara que las
personas físicas o jurídicas que realicen la auditoría del sistema de prevención de
una empresa no podrán mantener con la misma vínculo comercial, financiero o
de cualquier otro tipo, distintas a los propios de su actuación como auditores,
que puedan afectar a su independencia o influir en el resultado de sus
actividades.
CARACTERISTICAS DEL AUDITOR

Características del Auditor


Atributos profesionales
Constituyen atributos personales del auditor los siguientes:
Independencia de criterio respecto de la entidad examinada.
Debido cuidado profesional durante todo el proceso de la auditoría.
Confidencialidad necesaria respecto a la información que conozca en el
transcurso del proceso de la auditoría.
Objetividad durante el proceso de la auditoría.
RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR

Las Responsabilidades en las auditorías


Responsabilidad de los auditores
Es responsabilidad de los auditores:
Obtener toda la información necesaria sobre el auditado, tal como la relativa a sus
actividades, productos, locales de trabajo, auditorías previas, etc...
Identificar los criterios de auditoría revisando la documentación existente relativa a las
actividades del sistema de gestión, para determinar su adecuación y preparar el plan de
auditoría.
Actuar de acuerdo con los requisitos establecidos para la auditoría y mantenerse
dentro del alcance de la auditoría.
Preparar y realizar con objetividad y eficacia las tareas asignadas.
Seguir los procedimientos definidos.
Reunir y analizar los hechos que sean relevantes y suficientes que permitan obtener
conclusiones relativas a la eficacia del Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos
Laborales auditado.
INDEPENDENCIA DEL AUDITOR

Independencia de criterio
La independencia de criterio es la cualidad que permite apreciar que los
juicios formulados por el auditor estén fundados en elementos objetivos de
los asuntos materia de examen. El auditor debe tener en cuenta que su
independencia debe estar libre de cualquier cuestionamiento. En este
sentido, debe abstenerse de participar en cualquier auditoría en caso exista
incompatibilidad o conflictos de interés manifiestos. El auditor debe estar
libre de impedimentos personales y profesionales para garantizar una labor
imparcial y objetiva en la entidad auditada.
CARACTERISTICAS DEL AUDITOR

Debido cuidado profesional


El debido cuidado y esmero profesional significa emplear correctamente el criterio
para determinar el alcance de la auditoría y para seleccionar los métodos,
procedimientos y técnicas de auditoría que deben aplicarse. El debido cuidado
también incluye la responsabilidad del auditor para cumplir con las Normas de
Auditoría Implica además que el auditor, utilizando su buen juicio, aplique
correctamente las pruebas y demás procedimientos de auditoría y evalúe los
resultados para la formulación del informe correspondiente. El entrenamiento
permanente contribuye también a lograr un nivel adecuado de desarrollo de las
habilidades profesionales y a desarrollar un juicio profesional acorde con las
circunstancias.
CARACTERISTICAS DEL AUDITOR

Confidencialidad
La confidencialidad implica mantener estricta reserva respecto al proceso y los
resultados de la auditoría, particularmente los hechos, datos y situaciones que
sean de conocimiento del auditor debido al ejercicio de su actividad profesional. Se
entiende que el acceso a la información relacionada con el examen está permitido
solamente al personal nombrado y vinculado con la dirección y ejecución del
trabajo de auditoría.
La obligación de confidencialidad subsiste aún después de cesar los auditores en
sus funciones.
CARACTERISTICAS DEL AUDITOR

Objetividad
La objetividad es la actitud de independencia mental que debe mantener el auditor
durante la ejecución de la auditoría. Es decir, el auditor no debe dejarse influenciar
por el prejuicio, las ideas preconcebidas, las opiniones o presiones de terceros y
todo aquello que pueda imponerse sobre su imparcialidad. En este sentido, la
integridad es un factor que se suma a la objetividad del auditor y que implica una
actitud recta y honesta por parte del auditor al realizar su trabajo.
CARACTERISTICAS DEL AUDITOR

Conocimientos y Habilidades
El auditor debe poseer una adecuada capacidad técnica, experiencia y competencia profesional
necesarios para la ejecución del trabajo. La capacidad técnica está constituida por el entrenamiento y
preparación a que ha sido sometido el auditor en la metodología, procedimientos, y técnicas de
auditoría y la actualización continua, así como el desarrollo de las habilidades y destreza necesarias
para efectuar trabajos de auditoría con alto grado de calidad. Además, el auditor debe poseer un
dominio avanzado del idioma que le permita comunicarse verbalmente en forma efectiva y escribir sus
informes con claridad y convencimiento. Dentro de los conocimientos de un auditor interno se debe
incluir:

Principios, procedimientos y técnicas de auditoría.


Organización.
Leyes, reglamentos y otros requisitos.
CARACTERISTICAS DEL AUDITOR

Atributos personales del auditor


Los atributos personales de un auditor deben ser:

Ético (imparcial, sincero, honesto y discreto).


Mentalidad abierta.
Diplomático (con tacto en
relaciones personales).
Observador.
Perceptivo (con instinto,
capaz de entender las
situaciones de la empresa).
Versátil (capacidad para
adaptarse a diferentes
situaciones).
Tenaz (persistente,
orientado al logro de
objetivos).
Decidido.
Seguro de sí mismo.
FASES DE UNA AUDITORIA

Las Fases de Realización de una auditoría


La Auditoría es un método de evaluación del Sistema de Prevención de
Riesgos Laborales que conlleva, aparte del cumplimiento de un requisito
legal, la mejora de dicho Sistema. El procedimiento que se recomienda a
continuación comprende tres fases:
Preparación de la Auditoría
Definición del Objeto.
Definición del Alcance.
Designación de Auditores.
Plan de la Auditoría.
Documentos de Trabajo.
Ejecución de la auditoría
Reunión de Apertura.
Examen.
Hallazgos de la auditoría.
Preparación de conclusiones.
Reunión de Clausura.
Informe de la auditoría.
Conclusión
Finalización de la auditoría.
PREPARACION DE UNA AUDITORIA

Preparación de la auditoría
Una auditoría no debe improvisarse ni debe realizarse a la ligera su planificación. Una
auditoría bien planificada y diseñada es mucho más eficaz que una auditoría
laberíntica que salte de un área a otra buscando esto o aquello, sin ninguna dirección
o finalidad clara. El primer paso para la planificación de las auditorías es establecer
claramente el objeto y alcance de la auditoría preventiva. La legislación vigente
realiza las aportaciones siguientes:
OBJETIVOS Y METODOLOGIA DE
UNA AUDITORIA

Objetivos y metodología para la realización


La auditoría llevará a cabo un análisis sistemático, documentado y objetivo del sistema de prevención, que
incluirá los objetivos establecidos en el artículo 30 del Reglamento de los Servicios de Prevención, modificado
por el RD 604/2006, de 19 de mayo, por el que se modifican el Real Decreto 39/1997, de 17 de enero, por el que
se aprueba el Reglamento de los Servicios de Prevención, y el Real Decreto .
Los Objetivos básicos de la Auditoría son los siguientes:
Comprobar cómo se ha realizado la evaluación inicial y periódica de los riesgos, analizar sus resultados y
verificarlos en caso de duda.
Comprobar que el tipo y planificación de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa
general, así como a la normativa sobre riesgos específicos que sea de aplicación, teniendo en cuenta los
resultados de la evaluación.
Analizar la adecuación entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas
necesarias y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, además, el
modo en que están organizados o coordinados, en su caso.

Análisis de la documentación relativa al plan de Prevención de Riesgos Laborales, a la evaluación de riesgos, a la


planificación de la actividad preventiva y cuanta otra información sobre la organización y actividades de la
empresa sea necesaria para el ejercicio de la actividad auditora.
METODOS DE HALLAZGO DE AUDITORIA

Análisis de campo dirigido a verificar que la documentación referida en el párrafo


anterior refleja con exactitud y precisión la realidad preventiva de la empresa. Dicho
análisis, que podrá realizarse aplicando técnicas de muestreo cuando sea necesario,
incluirá la visita a los puestos de trabajo.
Evaluación de la adecuación del sistema de prevención de la empresa a la normativa
de Prevención de Riesgos Laborales.
Conclusiones sobre la eficacia del sistema de Prevención de Riesgos Laborales de la
empresa.
Se recomienda que el auditor establezca los métodos de realización de la auditoría
según los métodos técnicos disponibles y la información aportada por los trabajadores.
ALCANCE DE UNA AUDITORIA
Alcance
Definir claramente los objetivos concretos de la auditoría, que debe centrarse en el análisis de la
evaluación de los riesgos, del tipo y la planificación de las actividades preventivas y de la
organización de los recursos necesarios para realizarlas. Por lo tanto, la auditoría no tiene como
objetivo comprobar si las condiciones de trabajo existentes en la empresa en un momento
determinado (la anchura de un pasillo, o la protección de una máquina, por ejemplo) cumplen o
incumplen la normativa que les sea aplicable.
Parece lógico, entonces, que la auditoría comience por el análisis de la documentación sobre la
evaluación de los riesgos y la planificación de las actividades preventivas. La empresa está
obligada a disponer de dicha documentación, de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 23 de la
Ley de Prevención de Riesgos Laborales y el artículo
El auditor tiene que comprobar:
Si dicha documentación es "completa", es decir, si incluye toda la información legalmente
exigible.
Si es "coherente", es decir, si las actividades preventivas son las legalmente exigibles (a la vista
del resultado de la evaluación).
Si las actividades preventivas pueden ser realizadas con los medios (propios o concertados)
disponibles, los cuales, en cualquier caso, deben respetar los mínimos establecidos en el
Reglamento de los Servicios de Prevención y sus sucesivas modificaciones.
PROCESOS DE UNA AUDITORIA

Las fases que se establecen en el proceso de Auditoría son, de forma


esquemática:
1. Solicitud de la Auditoría
> La empresa selecciona la Entidad Auditora que va a realizar la Auditoría.
> La Entidad Auditora tiene que estar acreditada por la Autoridad Laboral en todas las
Comunidades Autónomas en las que la empresa tenga centros de trabajo.
2. El Plan de Auditoría
Es el Documento que la Entidad Auditora envía, con anterioridad a la Auditoría, a la
empresa, para que conozca cómo se va desarrollar ésta. Incluye entre otros: el alcance,
la documentación a utilizar, el equipo auditor y el calendario.
3. Reunión inicial
Reunión que los auditores y los auditados llevan a cabo al inicio de las Auditorías para
conocerse y aclarar aquellos aspectos relacionados con el desarrollo de ésta que sean
necesarios para la buena marcha de la misma.
4. Visita general a la empresa
Visita general a los centros e instalaciones de la empresa sin perjuicio de que
posteriormente puedan visitarse de nuevo determinadas partes o instalaciones.
PROCESOS DE UNA AUDITORIA

5. La búsqueda de evidencias
Parte básica de la auditoría, durante la cual el equipo auditor analiza los procesos de
trabajo, la documentación y los registros, que le permitan evaluar el sistema de
prevención de la empresa y soportar el Informe de Auditoría.
6. Reunión final
Reunión realizada al final de la Auditoría, durante la cual el equipo auditor explica a
los miembros de la empresa auditada los resultados de la misma.
7. Informe de auditoría
Documento emitido por el equipo auditor, en el cual se reflejan objetivos y alcance de
la auditoría, metodología y criterios de valoración y los resultados de la misma.
El informe de la auditoría deberá remitirse a la empresa, la cual está
obligada a mantenerlo a disposición de los trabajadores y de la
autoridad laboral competente.
DOCUMENTACION PREVIA PARA UNA AUDITORIA

Documentos de trabajo
Con el fin de facilitar la labor de los auditores y para documentar adecuadamente
los informes de resultados, durante esta fase se recopilarán y elaborarán los
documentos de trabajo que se consideren necesarios, tales como:
Listas de comprobación.
Formularios para recoger las
observaciones derivadas de la auditoría.
Formularios para registrar las evidencias objetivas en que se basen las
conclusiones que se vayan obteniendo.

Estos documentos de trabajo estarán concebidos de forma que no limiten a las


actividades o a las investigaciones complementarias que puedan considerarse
necesarias de acuerdo con las informaciones obtenidas durante la auditoría.
Los documentos de trabajo deberían guardarse hasta, al menos, el fin de la
auditoría. Prestando especial atención a aquellos que contengan información
DOCUMENTACION PREVIA PARA UNA AUDITORIA
Listas de comprobación
Son listas utilizadas para la evaluación de cada requisito de la norma aplicable, normalmente preparadas por el
auditor encargado de auditar el elemento en cuestión.
Los documentos a los que se puede recurrir para preparar las listas de comprobación son:
La Evaluación de Riesgos.
La Planificación de la Prevención.
Normas y/o especificaciones aplicables al área a auditar.
Listas de comprobación anteriores del área auditada.
Desviaciones detectadas en el área durante las auditorías anteriores.
Informes de acciones correctivas efectuadas anteriormente en el área.

El contenido de las listas de comprobación puede ser:


Disponibilidad y revisión en vigor de los puestos de trabajo de: Procedimientos, especificaciones, instrucciones,
pautas, normas, evaluaciones de riesgos o cualquier otra documentación referente a la Seguridad y Salud.
Formación y experiencia del personal.
Conocimiento de los procedimientos que emplean, especialmente de los de actividades de verificación.
Cumplimiento de los procedimientos.
Cumplimiento con la legislación de seguridad y salud.
Estado de calibración de los aparatos de medida utilizados.

Correcta y completa cumplimentación de los registros de seguridad y salud. Atención a falta de referencias, datos,
firmas…
Correcto archivo de los registros de seguridad y salud y su mantenimiento adecuado.
DOCUMENTACION PREVIA PARA UNA AUDITORIA

Documentos de trabajo en la auditoría legal Para poder preparar adecuadamente la auditoría, es conveniente
que el auditor solicite previamente a la empresa la siguiente información:
Información general: Actividad, organización básica y principales procesos de la empresa, Número de
trabajadores fijos, temporales, cedidos por ETT o subcontratados que desarrollan sus actividades en la empresa y,
en su caso, su distribución en los diferentes centros de trabajo, Convenio colectivo aplicable etc.
Información sobre la siniestralidad en la empresa y su evolución reciente.
Información sobre la evaluación de los riesgos y la planificación de las actividades preventivas: La
especificada en el artículo 7 del RSP
(cuando una parte de la evaluación / planificación haya sido realizada por un Servicio de Prevención Externo se
solicitará el correspondiente informe).
Información sobre la organización de la prevención: Estructura y funciones, Personal (trabajadores designados
y/o componentes del Servicio de Prevención) con indicación de su cualificación, dedicación, medios de que
disponen y, en su caso, distribución en los diferentes centros de trabajo. Recurso a Servicios de Prevención
Externos u otras entidades especializadas.
Acuerdos del Comité de Seguridad y salud e informes de auditorías anteriores realizadas por otros auditores,
en su caso.
PLAN DE AUDITORIA

Plan de Auditoría
Será preparado por el auditor y proporciona la base para el acuerdo entre el cliente y el auditor. Un
plan de auditoría puede incluir:
Los objetivos y alcance de la auditoría.
La identificación de los participantes: auditor jefe, equipo auditor, representante del auditado,
otras personas participantes.
Los criterios de auditoría, es decir, identificación de los documentos de referencia.
La fecha y lugar en que se va a efectuar la auditoría.
La identificación de las áreas, departamentos o secciones que se van a auditar.
La fecha y duración prevista para cada una de las actividades principales de la auditoría.

El plan de auditoría debe ser comunicado al representante del auditado para que lo ponga en
conocimiento de las distintas áreas o departamentos a auditar. El plan de auditoría debería ser
revisado y aceptado por el cliente de la auditoría y presentado al auditado antes de las actividades
de auditoría.
PLAN DE AUDITORIA

Las objeciones a dicho Plan deberían resolverse entre el líder del equipo
auditor, el auditado y el cliente de la auditoría, antes de la realización de la
auditoría. Un plan de auditoría debería incluir, cuando sea apropiado:
Identificación del representante del auditado.
Temas del informe de la auditoría.
Preparativos logísticos.
Asuntos relacionados con la confidencialidad.
Cualquier acción de seguimiento de la auditoría.
EJECUCION DE AUDITORIA

Ejecución de la auditoría
En esta fase de “realización de auditorías” se recogen los datos
y evidencias objetivas, se constatan los hallazgos y se
consignan las no conformidades encontradas.
Reunión de apertura
Deberían asistir la Dirección del auditado o, cuando sea
apropiado, los responsables para las funciones o procesos a
auditar. El objeto de la reunión de apertura es:
Presentar los miembros del equipo auditor.
Recordar los objetivos y el alcance de la auditoría.
Presentar un resumen de los modelos, métodos y
procedimientos que serán utilizados en la realización de la
auditoría.
Explicar los criterios de auditoría.
Aclarar las dudas presentadas acerca del plan de la auditoría.
PLAN DE AUDITORIA
PLAN DE AUDITORIA
REUNION DE APERTURA

La reunión de apertura en las auditorías legales


La auditoría debe comenzar con una reunión con el empresario y/o sus representantes
(incluido, en su caso, el responsable del Servicio de Prevención) para presentar el programa
de la auditoría y concretar aquellos aspectos del mismo (metodología y agenda de trabajo)
que deban definirse conjuntamente. A continuación, en la misma reunión o en reuniones
posteriores, pero con los mismos participantes, conviene tratar de forma general los
siguientes temas (aunque se tratarán de forma más detallada en una fase posterior de la
auditoría) para tener una idea global de las cuestiones básicas que condicionan el desarrollo
de la prevención en la empresa:

Estas reuniones iniciales también pueden ser aprovechadas


para:
Aclarar las dudas generales que se le puedan haber
presentado al auditor, en la fase de preparación de la auditoría,
al analizar la documentación recibida.
Analizar la siniestralidad.
REUNION DE APERTURA

El documento podría contemplar los siguientes aspectos:


Antecedentes.
Objetivos y alcance de la auditoría.
Criterios de valoración de las "no conformidades".
Metodología y agenda de trabajo.

Comunicación durante la auditoría


Debe producirse entre el Auditor y el auditado para informar
acerca de los progresos de la auditoría y evidencias recopiladas
que sugieren riesgo inmediato y significativo o cuando las
evidencias disponibles indiquen que no es posible alcanzar los
objetivos de la auditoría. Cualquier necesidad de cambio
debería revisarse con el cliente y ser aprobada por él, y cuando
sea apropiado, por el auditado.
EJECUCION DE AUDITORIA

La evaluación de riesgos es la base sobre la que se asienta la actividad preventiva. Lo primero que debe comprobarse, por
tanto, es que la evaluación abarca las distintas áreas, actividades y puestos de trabajo de la empresa. Una posible forma de
clasificación, para facilitar dicha comprobación, es la siguiente:
Áreas externas a las instalaciones de la empresa.
Etapas en que se desarrolla el proceso de producción o la prestación de servicios (con indicación de los puestos de trabajo
correspondientes).
Otros trabajos u operaciones regulares de carácter "horizontal" (conductores, limpieza, mantenimiento, etc.).
Trabajos u operaciones no regulares pero "previsibles" (actuaciones en caso de pequeñas obras, averías, etc., que
impliquen trabajos en altura, trabajos con corriente eléctrica, trabajos en espacios confinados o atmósferas inflamables y
otros trabajos peligrosos para cuya realización se precise de autorización expresa).
En cualquier caso, la visita a la empresa resulta esencial para constatar que no han dejado de evaluarse partes
significativas de la misma. Por ello es en esta fase de la auditoría en la que conviene realizar la visita general a los centros e
instalaciones de la empresa, sin perjuicio que puedan volver a visitarse partes de la misma en fases posteriores. Durante la
visita conviene:
Aclarar las dudas concretas (sobre un determinado riesgo o puesto de trabajo) que se le puedan haber presentado al
auditor, en la fase de preparación de la auditoría (al analizar la documentación recibida) recabando de la empresa o de los
trabajadores la información que considere necesaria.
Recoger las informaciones que aporten los trabajadores sobre cuestiones relacionadas con el objeto de la auditoría.
Tomar nota de todo aquello que pueda ser de utilidad en la siguiente fase de auditoría: la evaluación sistemática del
cumplimiento de los requisitos legales exigibles.
HALLAZGOS DE AUDITORIA

Hallazgos de la auditoría
Tras la recogida de las evidencias, estas se comparan con los criterios de la auditoría
(requisitos legales) y de esta evaluación surgen los hallazgos que pueden ser positivos
(cuando se cumplen los criterios establecidos) o negativos (cuando se detectan
desviaciones en el cumplimiento de los mismos). Se deben documentar todos los
hallazgos de la auditoría.
Esta es la fase fundamental de la auditoría. Partiendo de la documentación disponible,
de las informaciones recogidas y de las observaciones realizadas, el auditor debe
analizar sistemáticamente el grado de cumplimiento de los requisitos legales exigibles.
En la búsqueda de "evidencias objetivas" a fin de decidir si se ha producido una "no
conformidad", es decir, un incumplimiento o un cumplimiento insuficiente de un
requisito, el auditor puede solicitar documentación adicional, mantener nuevas
entrevistas y volver a visitar determinadas instalaciones o puestos de trabajo.
HALLAZGOS DE AUDITORIA

Cada "no conformidad" debe ser calificada. Los criterios de valoración


empleados para la calificación de la gravedad de una "no conformidad" deben
permitir distinguir del resto, como mínimo, aquellas situaciones o circunstancias
que supongan:
Un grave riesgo para la seguridad y salud de los trabajadores (como, por
ejemplo, la utilización de maquinaria antigua, no evaluada y manifiestamente
peligrosa).
La falta de previsión o control en relación con determinadas situaciones,
circunstancias o elementos "críticos" (como, por ejemplo, no hacer que se
realicen las revisiones periódicas de ascensores, calderas, etc.).
Durante la auditoría, a medida que se identifiquen "no conformidades", es
conveniente ir informando al empresario para que desde ese mismo momento
pueda comenzar a adoptar, si lo considera necesario, las medidas correctoras
oportunas.
ACTA DE APERTURA DE AUDITORIA
IMPORTANTE EN UNA AUDITORIA

Estar alerta ante cualquier indicación de hechos que puedan


influir en los resultados de la auditoría y posiblemente hacer
necesaria una modificación de su alcance.
Informar al auditor jefe cuando exista o al auditado sobre
cualquier incidencia importante encontrada en el curso de la
auditoría.
Informar inmediatamente al auditor jefe, cuando exista, o al
auditado, sobre las no conformidades críticas.
Consignar los hallazgos.
Documentar e informar sobre los resultados de la auditoría.
Verificar la eficacia de las acciones correctivas que se suelen
derivar de la auditoria (en caso de que lo solicite el cliente).
Conservar y salvaguardar los documentos pertenecientes a la
auditoría para asegurar su confidencialidad.
REUNION DE CIERRE

Reunión de Clausura
Al finalizar la auditoría, y antes de preparar el informe, el auditor deberá
mantener una reunión con el representante del auditado y los responsables de
las funciones implicadas.
El objeto principal de dicha revisión es presentar las observaciones de la
auditoría de forma que el auditado comprenda claramente las conclusiones de
la auditoría.
El responsable de la auditoría presentará las observaciones teniendo en cuenta
su importancia, a su leal saber y entender. El responsable de la auditoría
también presentará las conclusiones del equipo sobre la aptitud del sistema de
gestión para satisfacer los objetivos. Los auditores, en caso de que se les
solicite, podrán hacer recomendaciones para la mejora del sistema del
auditado. Corresponde a éste último determinar la acción correctora, así como
la forma y los medios para aplicarla.
ACTA DE CIERRE DE AUDITORIA
INFORME DE AUDITORIA

Preparación de conclusiones
El auditor antes de la reunión de cierre debe:
Revisar los hallazgos y cualquier otra información recopilada, frente a
los objetivos de la auditoría.
Acordar conclusiones, teniendo en cuenta la incertidumbre
inherente al proceso de auditoría.
Preparar recomendaciones, si está especificado en los objetivos de la
auditoría.
Comentar el seguimiento de la auditoría, si está incluido en el Plan.
INFORME DE AUDITORIA
INFORME DE AUDITORIA
INFORME DE AUDITORIA
INFORME DE AUDITORIA
INFORME DE AUDITORIA
HALLAZGOS
INFORME DE AUDITORIA

Examen
Se deben recoger y registrar todas las evidencias posibles derivadas de las entrevistas, del examen de
documentos y de las observaciones de las actividades y situaciones en las áreas implicadas. También se
deben poner de relieve cualquier indicio de no conformidad, si pareciera importante, aunque no figure
en los cuestionarios de comprobación, y estudiarla a fondo.
Conviene, antes de establecer conclusiones, verificar la información obtenida en las entrevistas o en
conversaciones a base de informaciones del mismo tipo procedentes de otras fuentes independientes,
tales como la observación física, las mediciones realizadas y los registros. Por ser información recopilada
la mayor parte de las veces por muestreo, existe cierto grado de incertidumbre en la auditoría. Este
factor debe ser tenido en cuenta por el equipo auditor. Sólo la información verificable puede constituir
evidencia de la auditoría y ésta debería ser registrada.
POST AUDITORIA

La post – auditoría
El informe de auditoría
Los resultados de la auditoría deberán quedar reflejados en un informe que la empresa
auditada deberá mantener a disposición de la autoridad laboral competente y de los
representantes de los trabajadores.
Esencialmente, el informe de la auditoría tiene que tratar de lo que se ha realizado y
de las conclusiones obtenidas. Con relación a lo primero, bastará incluir en el informe
el Programa de la Auditoría con las modificaciones que se hayan producido y las
adiciones que se juzguen necesarias. En las conclusiones deben especificarse, como
mínimo, todas las "no conformidades" detectadas (ordenadas con un criterio explícito)
exponiéndose para cada una de ellas:
La descripción de la "no conformidad" y, cuando sea necesario, las evidencias que
sustentan la opinión del auditor.
Las razones legales por las que se considera como tal.
POST AUDITORIA

La calificación de su gravedad.
El informe de auditoría deberá reflejar al menos lo descrito en el RD 604/2006.
Identificación de la persona o entidad auditora y del equipo auditor.
Identificación de la empresa auditada.
Objeto y alcance de la auditoría.
Fecha de emisión del informe de auditoría.
Documentación que ha servido de base a la auditoría, incluida la información recibida de los representantes de los
trabajadores, que se incorporará al informe.
Descripción sintetizada de la metodología empleada para realizar la auditoría y, en su caso, identificación de las normas
técnicas utilizadas.
Descripción de los distintos elementos auditados y resultado de la auditoría en relación con cada uno de ellos.
Conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevención y sobre el cumplimiento por el empresario de las obligaciones
establecidas en la normativa de prevención de riesgos laborales.
Firma del responsable de la persona o entidad auditora.
El contenido del informe de auditoría deberá reflejar fielmente la realidad verificada en la empresa, estando prohibida
toda alteración o falseamiento del mismo.
Además se establece la obligación para la empresa de adoptar las medidas necesarias para subsanar aquellas deficiencias
que los resultados de la auditoría hayan puesto de manifiesto y que supongan incumplimientos de la normativa sobre
prevención de riesgos laborales.
POST AUDITORIA

Finalización de la auditoría
Se alcanza una vez que se han realizado todas las actividades descritas en el Plan de la
auditoría y se ha distribuido el informe aprobado de la auditoría. Los documentos
generados durante la auditoría deberán conservarse o destruirse según:
Procedimientos del programa de auditoría.
Requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables.

Salvo requerimiento legal, no se deberían revelar los contenidos del informe o cualquier
otra información obtenida en la auditoría, sin la aprobación del cliente de la auditoría y,
cuando sea apropiado, del auditado. La auditoría se da por concluida cuando el informe
de auditoría es aprobado y firmado por el auditado.
SEGUIMIENTO AUDITORIA

Seguimiento de las acciones de auditoría


Al auditado le corresponde determinar y poner en marcha las correcciones, o
las acciones correctivas precisas, para corregir las no conformidades
detectadas o eliminar sus causas. La responsabilidad del auditor se limita a la
identificación de dichas no conformidades.
Éstas se deben implantar “cuanto antes”. En principio, la empresa deberá
darles la importancia que merecen y no mantener el Informe de Auditoría
sobre la mesa sin iniciar ninguna acción para la solución de las deficiencias
encontradas. Conviene comunicar al auditor, las acciones correctivas
acordadas y sus fechas objetivo de aplicación, priorizando en función de la
gravedad de los incumplimientos.
RESPONSABILIDAD DEL CLIENTE

Responsabilidades del cliente


El cliente, por su parte, debe:
Realizar las auditorías en los periodos establecidos por la
administración.
Iniciar el proceso, poniéndose en contacto con el auditor.
Seleccionar a auditores o entidades con la pertinente autorización por
parte de la administración.
Recibir el informe de la auditoria.
Decidir la acción a tomar, llegado el caso, según la auditoria y su
informe, solventando siempre las no conformidades detectadas.
RESPONSABILIDAD DEL CLIENTE

Responsabilidades del auditado


Los auditados deben:
Informar al personal implicado del objeto y propósito de la auditoría.

Nombrar a los responsables de su personal para acompañar a los miembros del


equipo auditor.
Poner a disposición del equipo auditor todos los medios necesarios para asegurar
el correcto desarrollo de la auditoria.
Dar acceso, a petición de los auditores, a todas las instalaciones y equipos
requeridos.
Cooperar con los auditores a fin de alcanzar los objetivos de la auditoria.
Determinar y poner en marcha las acciones correctivas derivadas del informe de la
auditoria.
Es importante resaltar que el auditado tiene la responsabilidad de determinar e
iniciar cualquier acción correctora necesaria para corregir una no conformidad o
para eliminar la causa de una no conformidad. En este sentido, la responsabilidad
del auditor se limita a la identificación de las no conformidades.
ISO 19011
DIRECTRICES AUDITORIA SGC Y SGA
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