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Yuni, José Alberto


Técnicas para investigar : recursos metodológicos para la preparación de proyectos de
investigación / José Alberto Yuni y Claudio Ariel Urbano. - 1a ed. - Córdoba : Brujas,
2014.
E-Book.

ISBN 978-987-591-548-0

Técnicas 1. Metodología de la Investigación. I. Urbano, Claudio Ariel


CDD 001.42

para Investigar
Recursos Metodológicos para la Preparación © José Alberto Yuni - Claudio Ariel Urbano
© Editorial Brujas
de Proyectos de Investigación
Edición฀

Volumen 2 Impreso en Argentina฀฀


฀ ฀฀฀฀

Queda hecho el depósito que marca la ley 11.723.

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Claudio Ariel Urbano

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Tel/fax: (0351) 4606044 / 4691616- Pasaje España 1485 Córdoba - Argentina.
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organizada con un criterio amplio de reconocimiento de la diversi-


dad; y con los señalamientos de los matices a través de los cuales
INTRODUCCIÓN ésta se manifiesta. Si bien hay una orientación de la presentación
de las técnicas en relación a su uso en el campo de las ciencias
humanas, sociales y psicológicas, pensamos que el texto puede ser
Este volumen expresa nuestra intención de “traducir” los con- de suma utilidad para personas de otras disciplinas. En función de
ceptos propios de la metodología científica a un lenguaje más ese criterio se ha priorizado la presentación narrativa de cada téc-
accesible, sin perder en lo posible rigurosidad y precisión. Ade- nica, sin incluir ejemplos de investigaciones reales, ya que en un
más, pretendemos continuar la línea planteada en el primer volu- texto de alcance general, los ejemplos pueden resultar tediosos para
men, en el sentido de presentar los temas metodológicos utili- aquellos lectores que no pertenezcan a ese campo disciplinar.
zando una mirada plural. Creemos que esta pluralidad permite La lectura atenta y ordenada de estas páginas ayudará a los
que la resolución de las tareas metodológicas no se convierta en futuros lectores a conocer las diferentes alternativas
la aplicación mecánica de recetas, sino que confronte al investi- metodológicas para diseñar un estudio, como asimismo a elegir
gador a las distintas opciones procedimentales, y ello lo obligue con fundamento y criterio las técnicas de recolección de infor-
a justificar y a hacer esas elecciones de un modo más conciente. mación que más se ajusten a su problema de investigación.
La intencionalidad de este texto es acercar a los estudiantes,
investigadores noveles y profesionales interesados por la investi-
gación científica, un conjunto de herramientas para la realización Córdoba, febrero de 2006
de las tareas de investigación. Este volumen desarrolla los compo-
nentes metodológicos ligados a la resolución de las acciones pro-
pias de la dimensión estratégica de la investigación. Desde una
perspectiva amplia se realiza un recorrido por las diferentes lógi-
cas de la investigación (cuantitativa y cualitativa), indicando sus
derivaciones metodológicas. Se presta especial atención a la clasi-
ficación de los tipos de investigación y a los procesos de muestreo,
tanto en la vertiente cuantitativa como cualitativa.
En cuanto a la dimensión de las técnicas de recolección de
información, el texto ofrece información respecto a los procedi-
mientos generales y los requisitos para su construcción y uso. Se
desarrollan las técnicas de la observación, la entrevista, la en-
cuesta y el análisis documental. Para cada una de las técnicas se
señalan los matices que le impone la perspectiva paradigmática
desde la cual son utilizadas.
El lector encontrará en este volumen información metodológica
Indice |5 6| Técnicas Para Investigar

La técnica de entrevista................................................................. 81
Introducción................................................................................... 3 Caracterización general de la técnica de la entrevista
Tipos de entrevista
Fases de la técnica de entrevista
Aspectos de la dimensión estratégica de la investigación........... 7 Procedimientos metodológicos de la técnica de entrevista
La lógica de la investigación Ventajas y desventajas de la aplicación de la entrevista
Selección del tipo de invetigación
Selección de la unidades de observación del estudio
La investigación documental......................................................... 99
Métodos y técnicas de recolección de información...................... 27 Caracterización general de la investigación documental
Acerca de los métodos y las técnicas de investigación Definición de la estrategia metodológica de
Requisitos de los métodos y técnicas de recolección de información la investigación documental
Clasificación de los documentos
La observación como técnica de investigación científica............ 39 Ventajas e inconvenientes en el uso de materiales documentales
Caracterización general de la técnica de investigación científica Algunas cuestiones a tener en cuenta en el empleo
Tipos de observación de material documental
Fases de la observación
Procedimientos metodológicos básicos de la observación Bibliografía................................................................................... 109
Fases del proceso metodológico de la observación

La investigación por encuesta....................................................... 63


Caracterización general de la técnica de la encuesta
Tipos de cuestionarios
Fases para la elaboración de cuestionarios
Elaboración formal del cuestionario
Determinar la validez del cuestionario
Problemas derivados de la investigación por encuesta
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ASPECTOS DE LA DIMENSIÓN de un conjunto de datos obtenidos en los contextos y situaciones


adecuados.
ESTRATEGICA DE LA Se denomina estratégica a esta dimensión por que las opcio-
nes metodológicas son variadas y, por lo tanto, el investigador
INVESTIGACIÓN tiene que seleccionar, elegir y ponderar cada una de ellas, para
Investigar supone tomar decisiones acerca de cómo adoptar aquellas que sean más convenientes para la resolución
resolver el problema de investigación. Para ello el inves- de sus interrogantes. Si la adopción de un camino es producto de
tigador debe ponderar y valorar diferentes caminos que una elección, ello implica que se disponen varias vías alternati-
le ofrecen las tradiciones científicas y los enfoques de in- vas. Por ello el investigador debe conocer todas las vías disponi-
vestigación desarrollados en cada campo del saber cien- bles, para saber seleccionar cuál es la mejor para alcanzar sus
tífico. Las decisiones que se adoptan dan forma al diseño objetivos. Esta dimensión estratégica resalta entonces el carácter
de investigación, entendido como un plan lógico en el que no-mecánico de la aplicación del método científico y evidencia
se ordenan los componentes ligados al trabajo de campo la variedad de abordajes metodológicos que existe en el campo
del estudio. La determinación de la lógica desde la cual de las ciencias.
se aborda el problema. La definición del tipo de investi- Sin embargo cabe preguntar ¿Hay criterios generales que guían
gación, la determinación de la población y los procedi- los procesos de toma de decisión estratégica en la investigación?.
mientos de muestra son los elementos básicos del diseño La respuesta es afirmativa. Hay ciertos criterios básicos ligados a
de investigación. Sobre ellos trata este capítulo. la lógica interna del método científico que son estructuradores de
sus componentes y, por lo tanto, deben ser considerados necesa-
riamente. También hay criterios que podríamos llamar externos al
En el proceso de investigación la dimensión estratégica es método, que consideran aspectos de oportunidad, de accesibilidad
de fundamental importancia. El investigador tiene que tomar a la información empírica y de factibilidad (económica, de infra-
decisiones metodológicas vinculadas a la organización del tra- estructura, de tiempo y de recursos humanos) que son básicos para
bajo de campo. La dimensión estratégica se vincula a las deci- ajustar el trabajo de campo.
siones relativas a la resolución del problema de investigación, Entre los primeros criterios -ligados a la coherencia interna
apelando a los referentes empíricos. Dicho de otra manera, el de la investigación- cabe citar:
investigador debe resolver como pasará del interrogante con- ➫ La coherencia con los supuestos de la “tradición de investi-
ceptual acerca de un fenómeno al abordaje empírico de ese fe- gación” o paradigma en el que se inscribe el investigador.
nómeno tal como se presenta en la realidad. Debe recordarse en este punto que el paradigma es un con-
La cuestión clave remite entonces a las elecciones junto de soluciones ejemplares considerados exitosos por la
metodológicas mediante las cuales el investigador diseña una comunidad científica, que permiten pensar y aplicarlas, tam-
estrategia que le permita el conocimiento empírico de su objeto bién de manera exitosa, a nuevas situaciones de investiga-
de estudio. En otras palabras, lo propio de esta dimensión es di- ción. El investigador es introducido a la lógica y los supues-
señar una estrategia que permita resolver el problema teórico tos del paradigma de un modo implícito a través de sutiles
mediante la contrastación con los fenómenos empíricos a través procesos formativos. La tradición de investigación o el para-
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digma “condicionan” la perspectiva del investigador, recor- sesgos o distorsiones que pueden producirse en el proceso de
tando los fenómenos a observar, así como los procedimien- contrastación empírica. Estas distorsiones pueden deberse a las carac-
tos metodológicos considerados válidos para su estudio. terísticas de los sujetos a observar, a la inadecuada selección y/o cons-
➫ La estrategia debe considerar las particularidades del obje- trucción de los instrumentos de recolección de datos, al modo en que
to de estudio. En cierta medida la “naturaleza” del fenóme- se recolecta la información o al modo de interpretar la información.
no condiciona las posibilidades de su abordaje empírico. La elaboración del diseño de investigación consiste en ordenar una
No es lo mismo el estudio de las prácticas de enseñanza de serie de componentes metodológicos con el fin de elaborar un plan
la física en el nivel medio, que la tipificación de los agen- lógico que organice el trabajo de campo y ayuda a evitar los sesgos.
tes causales del Síndrome de la Neumonía Atípica (SARS), El concepto trabajo de campo alude a las acciones que tiene
o los efectos de las pautas de discriminación sobre la que realizar el investigador para efectuar la observación/medi-
autoestima de los adolescentes. Cada fenómeno impone sus ción de los fenómenos empíricos, tanto en los contextos natura-
propias condiciones para ser estudiado y conocido, por lo les en que éstos se presentan como en situaciones especiales crea-
que se deben conocer las ventajas y desventajas de las di- dos por el investigador tales como los experimentos, las medi-
ferentes técnicas y procedimientos metodológicos. ciones de laboratorio, etc.
➫ La dimensión estratégica debe guardar coherencia con las El diseño en tanto estructura lógica de la investigación contie-
definiciones metodológicas adoptadas en la fase ne componentes comunes a las diferentes metodologías o estra-
epistemológica. Especialmente se tiene que considerar la tegias metodológicas. Sin embargo estos adquieren particulari-
congruencia con el planteo del problema de investigación dades de acuerdo a la perspectiva paradigmática desde la cual se
ya que como señalamos anteriormente este pre-establece posiciona el investigador. Por ello, a continuación se presentarán
las características del estudio, en tanto el interrogante “mar- los distintos componentes del diseño especificando y diferencian-
ca” el tipo de investigación. do las características que asumen en cada tradición de investiga-
➫ La perspectiva teórica que se ha adoptado (las teorías desde ción.
las cuales se ha construido el objeto de conocimiento) con- Para comprender las particularidades de cada enfoque dedi-
diciona la estrategia. Recordemos que la teoría nos lleva a caremos el próximo apartado a la presentación de los supuestos
focalizar ciertos aspectos o manifestaciones del fenómeno lógicos y procedimentales de cada paradigma de investigación.
en detrimentro de otros; y que para diferentes teorías el mis-
mo fenómeno se presenta empíricamente de diferentes mo- LA LÓGICA DE LA INVESTIGACIÓN
dos (un buen ejemplo de ello son las teorías del aprendizaje) Como se ha dicho oportunamente, el conocimiento científico
es el producto de un proceso de confrontación entre modelos teó-
La resolución de esta dimensión implica la realización de una serie ricos y referentes empíricos, llamados datos. En el desarrollo de
de acciones metodológicas que en su conjunto conforman lo que se la ciencia se han generado diferentes caminos lógicos para reali-
denomina el diseño de investigación. Al igual que los demás compo- zar esa contrastación. La denominación lógica alude al predomi-
nentes del proceso metodológico, estas acciones pretenden asegurar nio de ciertos modos de razonamiento, entendiendo a éste como
el logro de validez y confiabilidad. En ese sentido, la lógica del diseño el procedimiento que permite caracterizar al conocimiento cien-
se asienta en la necesidad de que las decisiones permitan controlar los tífico como producto de una actividad racional. Las lógicas de
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investigación más difundidas son la lógica cuantitativa y la lógi- cada hombre particular (independientemente de la sociedad o del
ca cualitativa. La lógica cuantitativa se apoya en el razonamiento tiempo histórico) necesariamente estará expuesto a la muerte.
deductivo, mientras que la cualitativa se apoya en la inducción. En el campo científico estos dos tipos de razonamiento son
La inducción es un tipo de razonamiento que comienza con la utilizados comúnmente por los investigadores. Su uso depende
observación repetida de los fenómenos. A partir de las descrip- del grado de conocimiento de los fenómenos, ya que en las fases
ciones logradas en la observación, se trata de establecer ciertos iniciales del conocimiento de un área de la realidad, predomina
aspectos comunes que llevan a concluir en una generalización. la inducción por que se trata de elaborar clasificaciones y
Se llega a una conclusión como resultado de la inferencia de si- taxonomías a partir de la observación de los fenómenos. Cuando
militudes observadas en los casos estudiados. El límite de este existen conocimientos válidos y aceptados como universales,
tipo de razonamiento es que sólo se puede llegar a la elaboración suele adoptarse la lógica deductiva, que en su intento de verificar
de juicios generales y a formular explicaciones o descripciones si la realidad coincide con los enunciados teóricos, va descubrien-
tendenciales. Es decir, al basar las conclusiones en las situacio- do particularidades y casos excepcionales que permiten ampliar
nes concretas observadas, no hay forma de saber si las primeras los conocimientos y mejorar la capacidad descriptiva de las teo-
se pueden aplicar a la totalidad de casos posibles. Por ello, la rías. A tal punto son relevantes estos dos procedimientos intelec-
conclusión expresa una tendencia, una probabilidad de que en tuales en el campo científico que en la actualidad los autores co-
determinadas condiciones puedan acontecer tales acontecimien- inciden en caracterizar al método hipotético-deductivo como una
tos. En otras palabras, el límite del razonamiento inductivo se combinación de ambos tipos de razonamientos.
vincula a las limitaciones que tenemos para encontrar conclusio- Como dijimos con anterioridad el uso de cada lógica de investi-
nes universales; sus conclusiones sólo pueden aplicarse al con- gación se relaciona con su predominio dentro de los paradigmas.
junto de casos observados y, con ciertas reservas, puede aplicar- En el campo científico las lógicas de investigación direccionan las
se a casos similares en contextos similares a los observados. estrategias fundamentales de confrontación teoría-empiria, demar-
En el razonamiento deductivo se parte de una afirmación con- cando los alcances y finalidades de la investigación, el rol del in-
siderada verdadera, para luego observar casos particulares que vestigador en el proceso, y las condiciones lógicas y metodológicas
permitan ratificar la verdad de la premisa básica. La conclusión para producir conocimiento científico. En el siguiente cuadro se
consistirá en la afirmación o negación de la verdad de la premisa, realiza una comparación referida a aspectos constitutivos de la ló-
mediante la confrontación con los datos empíricos. Esta lógica gica de la investigación.
se apoya en la verdad de la premisa, buscando en los referentes
empíricos la confirmación de esa verdad. Por lo tanto, la conclu-
sión no agrega nada de información a la premisa original, sólo
LÓGICA LÓGICA
reafirma su carácter verdadero. En tanto la premisa original es
CUANTITATIVA CUALITATIVA
un enunciado de carácter universal (es decir vale para todos los
casos independientemente de su contexto o de las determinacio- Posicionamien- Los fenómenos se descu- Los fenómenos se cons-
nes históricas) las conclusiones a las que se arriba también tie- to frente al bren. truyen.
nen características de universalidad y de necesariedad. Por ejem- conocimiento
plo, si es verdad el enunciado “Todos los hombres son mortales”, de la realidad
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del descubri- cordancia con los hechos


Para conocer la realidad La realidad se conoce por miento apunta empíricos.
es necesario realizar un una captación holística, a: Uso del razonamiento de- Uso del razonamiento
proceso de análisis y seg- ya que los fenómenos no ductivo. inductivo.
Supuestos acer- mentación de los compo- son la suma de sus partes,
ca de los proce- nentes o atributos de una sino totalidades que po- Modo de con- Método hipotético- Método de la inducción
dimientos de situación dada, para lue- seen su propia lógica de frontación de deductivo. analítica.
análisis de la go efectuar una síntesis. estructuración. teoría-empiria
realidad El conocimiento de la rea- El conocimiento se obtie-
lidad es posible porque ne mediante la observa- La posición del Interpela a los objetos Interpela y construye el
los fenómenos pueden ser ción comprensiva, inte- investigador desde la pregunta cons- objeto desde la significa-
sometidos a diversos pro- gradora y multidetermi- frente al objeto truida por él. Adopta un ción otorgada por los pro-
cesos de medición en base nada de lo real, en tanto distanciamiento y des-im- pios agentes sociales,
a sistemas universales de expresión de la compleji- plicación de los hechos puesta en interacción con
medida. dad e interdependencia de que estudia. las propias significacio-
fenómenos de diferente nes.
naturaleza. Dirección del Neutralidad Implicación
Los fenómenos son sus- Los fenómenos se carac- proceso Predominio de la teoría Predominio de los datos
ceptibles de ser medidos terizan por ser configura- metodológico sobre los datos. Se parte sobre las teorías. A partir
en tanto la realidad se re- ciones en las que la arti- de la teoría para luego ob- de los datos se van cons-
presenta a través de mag- culación de los atributos servar el fenómeno. truyendo progresivamen-
nitudes, cantidades y atri- genera estructuras te categorías teóricas.
butos que pueden ser cualitativamente diferen- Criterios de va-
cuantificados. tes. Las diferencias en el lidación de los Conceptual-empírica para Construcción de los con-
mundo real no son pro- modelos teóri- lograr la representatividad ceptos a partir de los pro-
ducto de diferentes canti- cos construidos y generalizar los datos cesos de toma de decisión
dades en los atributos, del investigador, validados
sino en la organización por los propios sujetos.
cualitativa de ellos. La selección de
las muestras Se realiza en base a la se- Se seleccionan los casos
Finalidad de la Descubrir leyes universa- Descubrir leyes generales, lección estadística. por su capacidad para ge-
investigación les y necesarias que per- tendenciales o proba- nerar información rele-
científica mitan describir, explicar y bilísticas acerca de los vante.
predecir los fenómenos. hechos. Muestreo estadístico. Muestreo intencional.
Se trata de explicar la rea- Se trata de comprender la
lidad. realidad.

La lógica e Verificar la veracidad de Generar teorías partiendo


SELECCIÓN DEL TIPO DE INVESTIGACIÓN
intencionalidad las teorías, mediante la de la observación de los
determinación de su con- fenómenos. Dentro de las decisiones estratégicas que debe tomar el inves-
tigador una de las más relevantes es la de la selección del tipo de
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investigación que realizará. Como reiteramos permanentemente, Se miden con ma- o no estruc-turados. precisar la infor-
yor precisión las Los datos pueden ser mación existente
en cierta medida la formulación del problema sugiere y anticipa variables y/o cate- de carácter numérico o y/o verificar la
el tipo de investigación. Sin embargo, a la hora de tipificar el tipo gorías que carac- discur-sivo según la ló- exactitud de des-
de investigación se pueden utilizar diferentes criterios e incluso terizan el fenóme- gica de la investiga- cripciones ante-
no. ción. riores.
en la literatura especializada se encuentran distintas nomencla-
turas. Dados los alcances de este texto, en el que pretendemos Investigación Intenta establecer En tanto el análisis
que los investigadores noveles y los estudiantes encuentren he- correlacional las relaciones o correlacional es una
asociaciones entre técnica estadística, re- Se utiliza cuando:
rramientas para la toma de decisiones, vamos a exponer variables a fin de quiere de información Hay un conoci-
sintéticamente los diferentes modos de clasificar las investiga- brindar una ima- estandarizada de carác- miento cierto y
gen más completa ter cuantitativo. preciso de las va-
ciones, brindando una caracterización de cada uno de ellos. del fenómeno y Predominio de instru- riables implicadas
avanzar en el co- mentos de investiga- en el fenómeno.
a) De acuerdo a la finalidad de la investigación nocimiento de la ción estructurados que Cuando se quiere
realidad como deben tener alto grado verificar hipótesis
En el primer volumen se han descrito cuatro tipos de investi- producto de la de validez y de asociación en-
gación vinculados a sus alcances, es decir la intención subyacen- interacción de va- confiabilidad. tre variables.
te de cada uno respecto a la producción de conocimientos. rias variables. En la investigación Cuando se quiere
Permiten: cualitativa la relación explicar la fuerza
* describir las re- no se establece en base y dirección de las
TIPO DE FINALIDAD TIPO DE CRITERIOS laciones entre a criterios estadísticos, relaciones entre
INVESTIGA- INFORMACIÓN PARA SU variables. sino en la presencia de variables.
UTILIZACIÓN * inferir el cambio patrones en los que se
CIÓN
en una variable combinan de ciertos
Intenta determinar Recurre a infor- Se utiliza cuando: basándose en el modos los atributos de
las categorías y mación variada. Existen escasos conocimiento de las categorías.
Investigación variables vincula- Puede combinar conocimientos so- otras.
exploratoria das a un concepto. datos cuantitati- bre el tema.
Intentan nombrar, vos y cualitativos. Se quiere determi- Investigación Se intenta exami- Requiere de informa- Se utiliza cuando:
clasificar, descri- Puede operar con nar las propieda- explicativa nar la naturaleza ciones estanda-rizadas Se quiere verificar
bir una población alguno de ellos des o característi- de las relaciones, y estructu-radas que hipótesis causales
o conceptualizar exclusivamente. cas de un fenóme- la causa y eficacia permitan la compara- Se pretende pre-
una situación. Predominio de no. de una/s variable/s ción entre grupos y en- decir una relación
instrumentos no Se quiere generar sobre otra/s, me- tre situaciones. causal
estandarizados y nuevas categorías diante compara- Exige un alto control Explicar un fenó-
procedimientos conceptuales. ciones. de las variables extra- meno
abiertos de reco- ñas y la posibilidad de Controlar la ocu-
lección de infor- manipular las condi- rrencia de un he-
mación. ciones en la que ocu- cho.
rren los fenómenos
Intenta describir Las descripciones Se utilizan cuan- para observar modifi-
las características pueden ser cuanti- do: caciones.
de un fenómeno a tativas o cualitati- Se requiere una Predominio de datos
partir de la deter- vas. adecuada caracte- cuantitativos produci-
Investigación minación de va- Los instrumentos rización del fenó- dos en contextos artifi-
descriptiva riables o catego- de medida pueden meno. ciales.
rías ya conocidas. ser estructurados Cuando se quiere
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b) Según las condiciones y el contexto en el cual se realice c) Según la dimensión temporal en que se realice la obser-
la observación o medición de los fenómenos. vación/medición de los fenómenos.
INVESTIGACIÓN INVESTIGACIÓN INVESTIGACIONES INVESTIGACIONES INVESTIGACIONES
OBSERVACIONAL EXPERIMENTAL TRANSVERSALES LONGITUDINALES TRANSECCIONALES

Características Estas investigaciones se Pretenden explicar y/o predecir el Características Suponen la medición La medición se rea- Se realiza una sola
centran en la descripción y/ comportamiento de las variables Generales de todos los casos del liza a través de un medición de casos
o explicación de fenómenos generando condiciones particula- estudio en un sólo lapso prolongado de que pertenecen a di-
tal como se presentan en la res de observación/medición.
momento. tiempo, en el que los ferentes grupos, para
realidad.
mismos sujetos son luego mediante la
Se estudian los fenómenos El estudio de los fenómenos se evaluados u observa- comparación estable-
Naturaleza de tal como se “aparecen” a la basa en una construcción delibe- dos repetidamente. cer tendencias.
los datos a re- experiencia del investiga- rada de situaciones que le permi-
gistrar dor. ten al investigador “construir” los Resultados Permiten obtener in- Permiten la descrip- Permiten la descrip-
hechos en base a un modelo de que formación acerca de ción de cambios in- ción de la tendencia
análisis prefijado. generan la situación de un fe- trínsecos de los suje- de cambio en una va-
nómeno en un mo- tos del estudio o de riable a partir de la
El investigador registra la El investigador manipula un con-
Actuación del mento dado del tiem- las organizaciones comparación de los
información que ofrece el junto de variables independientes
investigador fenómeno. Este antecede al y observa las modificaciones que po. estudiadas, así como resultados de grupos.
interés del mismo investiga- se producen en las variables depen- de las variables rela- Las diferencias no
dor. Los hechos ya existen dientes. Debe controlar las varia- cionadas con tales son de los propios
en la realidad, el investiga- bles extrañas que pueden alterar la cambios. sujetos, sino que se
dor los reconoce. situación experimental. Los he- Permiten la descrip- deducen de los valo-
chos los “produce” el investigador. ción del cambio real res de los grupos.
experimentado por
Características Se abordan los hechos en su El fenómeno es creado en un con- los mismos sujetos.
contexto natural. texto artificial. Se aislan aspectos
del contexto de
o dimensiones del fenómeno real
observación/ y se someten a un proceso de ma- Finalidad Ofrecen un panora- Se orientan a estable- Ofrecen una descrip-
Medición nipulación intencional. La situa- de su uso ma o una fotografía cer la influencia del ción del fenómeno
ción experimental es una situa- de la realidad en un paso del tiempo en la en relación a la va-
ción ficticia. momento dado. modificación de las riable tiempo. Se ge-
características o pro- neran curvas, mode-
Tipos de Estudios exploratorios- Según el grado de control de las piedades estudiadas. los tendenciales, etc.
investigación descriptivos. variables, la presencia de grupos
Estudios descriptivos experimentales y grupos de con- L a m e d i c i ó n s e Hay mediciones re- Hay una sola medi-
trol y la realización de evaluacio-
Característi- realiza una sola vez petidas de los mis- ción de casos que
nes previas a la intervención y pos-
teriores a ella, se pueden realizar: cas de la sobre casos inde- mos sujetos. poseen propiedades
- Estudios pre-experimentales medición pendientes. comunes.
- Estudios cuasi-experimentales
- Estudios experimentales puros
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Como se observa, los diferentes modos de tipificar una inves- ya que esas unidades pueden ser elementos, individuos de una es-
tigación se relacionan con el énfasis que se pone en determina- pecie animal o vegetal, personas, instituciones sociales, grupos o
dos componentes. Conviene anotar que estas clases se combinan colectivos, objetos culturales, documentos escritos, etc.
y por ello, el investigador debe incluir todas las referencias que De acuerdo a las unidades de análisis que interesan al investi-
permitan comprender rápidamente la estrategia de investigación gador este debe determinar las unidades de observación, ya que
seleccionada. Además, hay algunas clases de estudios que se re- en ellas encontrará los atributos o características empíricas rela-
lacionan entre sí, mostrando la necesidad de no caer en contra- tivas a los conceptos estudiados. Con esto queremos significar
dicciones a la hora de caracterizar el tipo de investigación que se que no siempre coinciden las unidades de observación con las
pretende realizar. unidades de análisis. Por ejemplo, si pensamos en el dispositivo
nacional de la Evaluación de la Calidad en las Escuelas, vemos
LA SELECCIÓN DE LAS UNIDADES que éste analiza variables que pueden referirse a atributos de un
DE OBSERVACIÓN DEL ESTUDIO grupo, una institución, o un conjunto agregado de instituciones,
Si el proceso de investigación se basa en la contrastación en- aunque ello implique que las unidades de observación puedan
tre modelos conceptuales y referentes empíricos, una de las cues- ser personas particulares, tales como los alumnos o los docentes
tiones relevantes del diseño es el de la determinación de las enti- y directivos.
dades que posibilitarán el acceso a la información, las caracterís-
ticas que éstas deben poseer, así como los relativos a su número La población del estudio
y formas de identificación. El investigador tiene que definir cuá- La determinación de las unidades de observación es funda-
les serán sus unidades de observación y debe fijar los criterios y mental ya que la totalidad de ellas forman la población del estu-
procedimientos que utilizará para acceder a ellas. Sin embargo, dio. Pineda, Alvarado y Canales (1994) definen la población como
esta tarea requiere resolver varios interrogantes. Tales como: “el conjunto de elementos que presentan una característica o
¿Cuáles son los criterios para seleccionar las muestras?. condición común que es objeto de estudio”. Sin embargo, no siem-
¿En todas las investigaciones los modos de establecer la pre es posible acceder a todas las unidades de observación que
representatividad de los casos de estudio es la misma?. forman la población. Y aunque lo fuera, la realización de proce-
¿Cuántos casos deben incluirse en un estudio para obtener in- dimientos de medición sería costosa e implicaría disponer de
formación suficiente?. suficiente tiempo.
¿Existe una cantidad de casos deseable para llegar a alguna
conclusión estadística y teóricamente significativa?. Las muestras
¿La cantidad de casos influye en la posibilidad de generalizar
los resultados de un estudio?. Por ello, en la investigación científica la mayor parte de los
estudios obtienen sus datos de muestras, entendiendo por tal a “una
Las unidades de observación parte de un conjunto mayor seleccionada especialmente para ex-
traer conclusiones”.
Se denominan unidades de observación a aquellas entidades en Entre las dificultades vinculadas a las decisiones muestrales
las cuales el investigador va a poder obtener la información relati- se encuentran aquellas relativas a los criterios en base a los cua-
va a sus variables o categorías de análisis. Hablamos de entidades
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les se establece la selección de los casos. Para los autores A partir de la aclaración anterior puede inferirse que es un
enrolados en la tradición cuantitativa la condición a observar para error extendido la relación supuesta entre el tamaño de la mues-
seleccionar la muestra es que las unidades o elementos sean sufi- tra (la cantidad de casos que incluye) y su representatividad, ya
cientemente similares a la estructura general de la población. De que esa relación depende de la lógica paradigmática en la que se
aquí, se deriva el concepto de representatividad como la condi- inscribe el estudio. En la lógica cuantitativa las muestras tienen
ción de las muestras de reflejar las similitudes y diferencias exis- que ser extensas, mientras que en la lógica cualitativa las mues-
tentes en la población, partiendo del reconocimiento de la es- tras tienden a ser intensivas. Se estudian pocos casos, pero a un
tructura interna del conjunto de casos. En la tradición cualitativa, mayor nivel de profundidad.
el concepto de representatividad de la muestra se vincula más al La asociación entre la cantidad de casos incluidos en la muestra
de significatividad de los casos, en tanto cada uno de ellos pre- y el paradigma se relativiza cuando se considera el tipo de investi-
senta atributos y particularidades propias a partir de los cuales gación, especialmente en los estudios cuantitativos. Si se trata de
emergen las diferencias cualitativas. una investigación experimental generalmente los casos estudiados
Como se observa, la lógica de selección de las muestras apa- tienden a ser reducidos, mientras que si el estudio es descriptivo o
rece determinada por la lógica paradigmática. En la investiga- correlacional se requiere una muestra de mayor tamaño.
ción cuantitativa la selección de muestras se sustenta en la ho- Ya se ha señalado que cualquier tipo de muestra es selecciona-
mogeneidad de las unidades (para poder compararlas) y en la da para obtener información a partir de la cual puedan hacerse
diferenciación interna que refleja las diferencias presentes en la deducciones sobre un conjunto más amplio de casos que los consi-
población. Para ello, apela a procedimientos de selección y derados. En el caso de la investigación cuantitativa la intención
muestreo estadístico. En la investigación cualitativa -apoyada en paradigmática es realizar una generalización a partir de los datos,
la inducción- se prioriza la selección de casos típicos, preferen- es decir se intenta extrapolar los resultados de las unidades obser-
temente divergentes y que reflejan un amplio rango de situacio- vadas al conjunto de la población. La base de esta inferencia es la
nes. Esta diversidad es lo que permite -en el proceso inductivo- estadística y la condición de la generalización es que la selección
determinar las similitudes (aquellos rasgos generalizables) y las se haya realizado por procedimientos aleatorios, es decir que sea
diferencias (rasgos atribuibles al carácter idiosincrático del caso, producto del azar estadístico o aleatorio.
factores contextuales, etc.). La estrategia de selección cualitativa No debe confundirse el significado del término azar. En la
se basa en la diversidad y heterogeneidad de los casos, que son vida cotidiana es relacionado con la casualidad. En cambio, el
valiosos en tanto poseen información relevante a los fines del azar estadístico se basa en la teoría de la probabilidad. Sin em-
estudio. bargo para poder aplicar las leyes de la probabilidad a un conjun-
to de datos, es necesario que todos los elementos de la población
➫ La selección del tipo de muestra está condicionada en primer
hayan tenido iguales posibilidades de ser seleccionadas. De esa
término por el paradigma de investigación en el que se sitúe el
manera, por el efecto de la ley de probabilidades, los casos efec-
científico.
tivamente seleccionados presentarán una estructura similar al con-
➫ Las muestras no son nunca adecuadas o inadecuadas en sí
junto de la población.
mismas. Su valor se deriva de la utilidad que ellas tienen para
Veamos un ejemplo, si en un programa de estudio de una asig-
el propósito determinado en los objetivos de la investigación.
natura hay siete unidades, cada una de ellas es un elemento de la
Aspectos de la Dimensión Estratégica de la Investigación | 23 24 | Técnicas Para Investigar

población. Si se le entrega a un alumno un bolillero y se le pid Los procedimientos de muestreo son variados y reciben nombres
e que extraiga dos bolillas de las siete que están dentro se está diferentes según la disciplina. Sin embargo, la distinción entre
generando una muestra aleatoria. ¿Por qué aleatoria? Por que cada muestreos probabilísticos y no probabilísticos es compartida en
una de las siete unidades, representadas por cada bolilla, tuvo la todas las disciplinas. Los primeros tienen como finalidad transfe-
misma posibilidad de ser seleccionada y no ha habido ningún rir los resultados de la muestra a la población a través de una gene-
criterio o situación que hubiese llevado a seleccionar alguna de ralización de los datos. Los muestreos no probabilísticos en cam-
ellas (por ejemplo elegir la bolilla que mejor se conoce). Luego bio, tiene un alcance más limitado. Su finalidad es comparar los
de escuchar o leer el examen del alumno, se puede determinar datos con otros casos similares y traducir en generalizaciones los
cuánto conoce de cada una de las unidades seleccionadas del pro- descubrimientos realizados en base a la muestra, pero no permiten
grama. A partir de eso se puede suponer que esos conocimientos la extrapolación de los datos ni de sus conclusiones.
son representativos de cuánto conoce acerca de la totalidad de En el siguiente cuadro se presenta una variedad de tipos de mues-
temas que se incluyen en el programa de estudios. Es decir, se tras probabilísticas y no probabilísticas, con su correspondiente
generalizan los resultados de la muestra (las dos unidades) al caracterización. Como dijimos, en diferentes textos se proponen
conjunto de la población (el conocimiento de la totalidad del pro- nombres diferentes para el mismo procedimiento muestral. La cla-
grama). Dado que esas bolillas fueron seleccionadas sificación que realizamos de las muestras no probabilísticas per-
aleatoriamente puedo inferir legítimamente que el conocimiento mite incluir en ellas tanto la nomenclatura y alcance de las mues-
del alumno refleja la cantidad total de conocimientos que posee tras cuantitativas como cualitativas.
sobre el conjunto de temas del programa. Así, la calificación fi-
nal obtenida por el alumno es una estimación obtenida a partir de TIPO DE CARACTERÍSTICAS
una muestra de sus conocimientos. MUESTREO
M U E S T R A S N O P R O B A B I L Í S T I C A S

Tipos de muestras Muestras accidenta- Se forman por elementos que se reúnen casualmente
les o de agrupamien- por la ocurrencia de ciertos fenómenos particula-
A las muestras conformadas bajo los criterios de aleatoriedad res, o por que forman grupos de fácil acceso.
y representatividad estadística se las denomina muestras to casual
probabilísticas y se utilizan solamente en el contexto de la inves- Los elementos de la muestra que se seleccionan son
Muestras elegidos por el investigador, porque reúnen algún
tigación cuantitativa. En ese mismo paradigma también encon- decisionales criterio que a su juicio lo convierten en un caso re-
tramos muestras llamadas no probabilísticas, ya que en ellas no levante o caso típico para los fines del estudio.
se ha respetado el criterio de aleatoriedad en la selección. Los
elementos se han seleccionado por algún criterio o situación par- Muestras de cuotas Se denominan así por que los investigadores defi-
ticular que hace suponer que no se respeta el supuesto de homo- nen de antemano una cantidad determinada de ca-
sos para cada categoría de datos. No se utiliza otro
geneidad entre la muestra y la población. De hecho, la selección criterio para seleccionar los casos que la cantidad
de las muestras en los estudios cualitativos es siempre de tipo no a incluir en la cuota.
probabilístico.
Se denomina muestreo a los procedimientos que se siguen para Muestras de expertos Se eligen informantes claves que supuestamente
conocen a fondo las características del fenómeno
seleccionar los casos o elementos que conformarán la muestra.
Aspectos de la Dimensión Estratégica de la Investigación | 25 26 | Técnicas Para Investigar

que se investiga. La selección de estos informan-


tes tiende a elegir casos representativos de la di-
versidad intrínseca de la población.

Muestras de propó- Se seleccionan aquellos casos que pertenecen a


sito o intencionales ciertos subgrupos de la población, con la inten-
ción de generar hipótesis comprensivas.
M U E S T R A S P R O B A B I L Í S T I C A S

Muestras aleatorias Es un “método de selección de muestras en el cual


las unidades se eligen individual y directamente
simples
por medio de un proceso aleatorio, en el que cada
unidad no seleccionada tiene la misma oportuni-
dad de ser elegida que todas las otras unidades en
cada extracción de la muestra” (Lininger).

Muestras Se basa en el muestreo aleatorio simple. Se definen


estratificadas previamente estratos que representan características
claramente diferenciales de la población y se selec-
cionan elementos de cada estrato por procedimien-
tos aleatorios. Cuando la proporción de casos a se-
leccionar se mantiene igual en todos los estratos se
llaman muestras estratificadas proporcionales. Cuan-
do se seleccionan fracciones muestrales diferentes -
generalmente para compensar las diferencias de ta-
maño entre los estratos- se denominan muestras
estratificadas no proporcionales.

Muestras Se realizan muestreos aleatorios progresivos so-


polietápicas bre diferentes unidades de observación. Primero
se elige aleatoriamente un conjunto de unidades y
luego dentro de ellas se seleccionan unidades cada
vez más particulares. Por ejemplo, primero se se-
leccionan escuelas, luego cursos dentro de las ins-
tituciones elegidas y, finalmente dentro de cada
grado se seleccionan algunos alumnos. Debe res-
petarse en todos los niveles que la selección sea
aleatoria.

Muestras de áreas o Se seleccionan áreas geográficas y se incluyen en la


conglomerados muestra la totalidad o una muestra de los elementos
que la conforman.
| 27 28 | Técnicas Para Investigar

MÉTODOS Y TÉCNICAS (escrito, numérico, visual, auditivo, etc.) acerca de los fenómenos,
pero no toda información sirve como dato científico. El dato es
DE RECOLECCIÓN construcción del investigador en tanto sus esquemas teóricos do-
tan de significado y sentido a algunos indicios materiales que ob-
DE INFORMACIÓN serva en la realidad, pero también el dato es una reconstrucción de
La dimensión de las técnicas de recolección de infor- lo real, ya que a partir de ciertas evidencias se construyen nuevos
mación confronta al investigador a un proceso de toma mapas cognitivos acerca de los fenómenos.
de decisiones para optar por aquellas técnicas que sean Sin embargo, para que podamos arribar al dato científico, tene-
más apropiadas a los fines de la investigación. Dicha de- mos que generar la información adecuada. Lo que no implica que
cisión guarda estrecha relación con la naturaleza del cualquier información es válida para generar datos, sino sólo aquella
objeto de estudio, con los modelos teóricos empleados que constituye una referencia empírica al concepto estudiado. Re-
para construirlo y con la lógica paradigmática de la que cordemos que la dinámica que se da entre referentes empíricos y
el investigador parte. modelos conceptuales es fundamental en la tarea científica y que
de su adecuada articulación e integración se derivan los dos requi-
sitos en base a los cuales se certifica la calidad de un conocimiento
científico: validez y confiabilidad.
En las ciencias empíricas la dimensión de las técnicas de re- En su evolución, las disciplinas científicas han desarrollado
colección de información es clave en el proceso metodológico. una serie de procedimientos generales para la obtención de in-
Señalamos oportunamente que los referentes empíricos son los formación relevante. A partir de las características de los objetos
que permiten justificar las conclusiones teóricas, por lo que los de estudio y de la evolución tecnológica de los instrumentos de
procesos implicados en la construcción y obtención de tales re- medición y registro de información, esos procedimientos gene-
ferentes son una tarea relevante de la actividad investigativa. Esta rales se han particularizado en cada disciplina, manteniendo su
dimensión del proceso metodológico intenta resolver una serie estructuración general como procedimiento.
de cuestiones vinculadas a los procedimientos de obtención de
información, así como a su valoración como fuentes apropiadas ACERCA DE LOS MÉTODOS Y
para convertirse en datos científicos. LAS TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
Los lectores ya habrán advertido una sutil diferenciación entre Como es sabido el término método significa conjunto de pa-
información y datos. Esta distinción pretende remarcar el carácter sos orientados hacia un fin. En este caso, los métodos de recolec-
del dato científico como una construcción y no como un simple ción de información científica indican procedimientos generales
relevamiento o recabación de informaciones que están a la vista y para la generación de los datos. De alguna manera el método es
que el investigador captura a través de sus técnicas e instrumentos. general y la técnica constituye una versión particular de ese mé-
Lo que diferencia un conjunto de información de un conjunto de todo. Ello implica que un mismo método puede disponer de va-
datos científicos, es que éstos adquieren tal condición en tanto po- rias técnicas para la generación de la información. Por ejemplo,
seen alguna significación o han sido significados por alguna teo- uno de los métodos de recolección de información más utiliza-
ría. Obtener información consiste en generar algún tipo de registro dos en la ciencia es la observación. Pero cada disciplina científi-
Métodos y Técnicas de Recolección de Información | 29 30 | Técnicas Para Investigar

ca ha desarrollado técnicas particulares de observación según el para:


tipo de fenómeno que estudia, el uso de instrumentos mecánicos, 1) Realizar observaciones (en el sentido epistemológico) de
etc., dando lugar a una amplia variedad de técnicas de observa- la realidad.
ción, muchas de las cuales son compartidas por varias disciplinas. 2) Elaborar los instrumentos que posibiliten tal observación o
En la bibliografía metodológica de origen disciplinar general- medición (test, encuestas, entrevistas, protocolos
mente se utilizan de modo intercambiable ambos términos y por proyectivos, aparatos mecánicos de registro de imágenes,
eso método y técnica quedan asimilados. Dado que este texto etc.).
pretende presentar los temas metodológicos de modo plural, creí- 3) Evaluar la validez de esos instrumentos. Debe determinar-
mos conveniente efectuar la distinción conceptual, aunque en los se si esos instrumentos permiten observar y registrar los
capítulos siguientes utilizamos la denominación de técnicas de fenómenos que son objeto de la investigación; la cuestión
recolección de información. clave es si los instrumentos miden lo que se quiere medir.
¿Qué significa la palabra técnica? En su sentido etimológico 4) Aplicar esos instrumentos a los sujetos o fenómenos socia-
significa arte y forma de actuación. Ambas acepciones resaltan les bajo estudio siguiendo ciertos procedimientos y rutinas
el carácter procedimental de la técnica; la primera destaca el sen- estandarizadas y de cuyo cumplimiento se deriva la cali-
tido creativo del concepto, mientras que la segunda remarca el dad de los datos obtenidos.
componente prescriptivo. Ambos significados vinculan la técni- 5) Procesar y analizar la información sin introducir sesgos o
ca con formas o procedimientos de actuación práctica. En el len- distor-siones en su interpretación.
guaje común, el concepto de técnica hace referencia a los proce-
dimientos o formas de realizar las distintas actividades en una Como se deduce del párrafo anterior, la cuestión de las técni-
forma estandarizada; al modo de utilización de los instrumentos cas de recolección de información remite a una intensa tarea por
y máquinas que se usan para la realización de las tareas particu- parte del investigador. Las acciones metodológicas referidas a
lares, así como a la preparación de tales instrumentos. este aspecto requieren que el investigador sea creativo en el uso
En el campo de la metodología de la investigación científica el de las técnicas, pero que respete los procedimientos prescriptos
concepto de técnicas de recolección de información alude a los por cada una de ellas.
procedimientos mediante los cuales se generan informaciones vá- Una cuestión importante para destacar es que un mismo obje-
lidas y confiables, para ser utilizadas como datos científicos. La to de estudio puede ser abordado mediante la utilización de dife-
función primordial de las técnicas de recolección de información rentes técnicas de recolección de información. Por ello el inves-
es la observación y registro de los fenómenos empíricos; registros tigador debe conocer los métodos y técnicas disponibles en su
a partir de los cuales se elabora información que permite generar campo disciplinar y evaluar la conveniencia de su uso en función
modelos conceptuales (en la lógica cualitativa) o contrastarla con del problema que ha planteado. A su vez, para la aplicación de
el modelo teórico adoptado (en la lógica cuantitativa). una técnica el investigador puede contar con un amplio abanico
A la luz de la definición primera que hemos dado del concep- de adaptaciones de ellas y con variedad de instrumentos de ob-
to técnica, podemos extraer algunas claves para caracterizar las tención de información.
técnicas de recolección de información. Las técnicas de recolec- Respecto al concepto de instrumento de obtención de infor-
ción de información científica comprenden los procedimientos mación, de acuerdo a la tradición de investigación se los llama
Métodos y Técnicas de Recolección de Información | 31 32 | Técnicas Para Investigar

instrumentos de medición (enfoque cuantitativo) o instrumentos Construir los instrumentos: a veces los investigadores tienen dificulta-
de registro (enfoque cualitativo). El instrumento es el mecanis- des para acceder a instrumentos de obtención de información ya ela-
mo o dispositivo que utiliza el investigador para generar la infor- borados o los disponibles no se ajustan a las necesidades de la inves-
mación. Estos instrumentos pueden ser aparatos de carácter me- tigación, por lo que deben construir los instrumentos adecuados a
sus interrogantes.
cánico, los formularios de un cuestionario, una guía de observa-
ción estructurada, una cámara de video, etc. En algunos casos los Nuevamente podemos observar cómo la cuestión de las técni-
instrumentos “amplifican” las capacidades perceptivas del inves- cas de recolección de la información, confronta al investigador
tigador, en otros contienen los estímulos o reactivos para que se con la toma de decisiones y la valoración de cual es la más apro-
genere la información, mientras que otros instrumentos facilitan piada para sus fines. Esto refuerza lo que decíamos al comienzo;
el registro de los sucesos. la información científica no está “naturalmente” a la vista del
En resumen, el método de recolección de información es un investigador, sino que éste observa recortes o perspectivas de esa
procedimiento amplio que se especifica en ciertas técnicas de realidad elaboradas a partir de los instrumentos de obtención de
alcance general. Estas prescriben unos procedimientos relativos información que utilice, dentro del procedimiento estandarizado
a varias acciones que debe realizar el investigador. La elección, propio de la técnica seleccionada.
construcción y validación de instrumentos ponen en juego la ca- La selección de una técnica de recolección de información está
pacidad de inventiva del investigador, así como su inteligencia íntimamente relacionada con el objeto de estudio, ya que la natu-
estratégica para construir instrumentos que le permitan obtener raleza del objeto condiciona la vía de acceso a la observación. Como
la información que necesita para su estudio. ya se ha dicho, la dimensión de la técnica está condicionada por la
dimensión epistemológica y por las decisiones metodológicas que
POSIBLES POSICIONES DEL INVESTIGADOR FRENTE A adoptó el investigador en su estrategia metodológica. De ello se
LAS TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN deduce que las técnicas son subsidiarias del modelo teórico y de la
lógica que el investigador haya seleccionado para confrontar la
Elegir una técnica y/o el/los instrumento/s: cuando el investigador for- teoría con los fenómenos bajo estudio.
mula un problema es importante detectar si hay estudios previos rea- No debe olvidarse que cada una de las técnicas de recolec-
lizados y, en ese caso, analizar las técnicas e instrumentos de reco- ción de información prioriza ciertos aspectos de la realidad o es
lección de datos que se utilizaron. Si los instrumentos son válidos, más útil para captar manifestaciones diferentes del fenómeno.
pueden utilizarse con confianza para obtener la información necesa-
Además, cada una de ellas parte de una serie de presupuestos
ria. El uso de instrumentos ya probados, permite la comparación de
los resultados propios con los de otros estudios, enriqueciéndose las
acerca de la realidad y de la posición del investigador en el
conclusiones. trabajo de campo. Esos presupuestos condicionan su uso y
Validar una técnica y/o los instrumentos: puede suceder que ya existan aplicabilidad y, en sí mismas, las técnicas conllevan una carga
técnicas e instrumentos de obtención de información, pero que no se teórica que debe ser considerada y evaluada por el investigador.
tenga certeza acerca de su utilidad en cierto contexto o que por ha- Las técnicas de recolección de información se presentan
berse construido para el estudio de otras poblaciones, haya ciertas metodológicamente como una serie de prescripciones y recomen-
dudas acerca de su validez. En ese caso el investigador tiene que daciones que el investigador debe respetar como condición para
validar la técnica y los instrumentos para asegurarse que los datos
asegurar la validez y confiabilidad de los datos. Esas recomenda-
que se obtengan de su uso son válidos y confiables.
ciones son a su vez procedimentales y actitudinales, es decir le
Métodos y Técnicas de Recolección de Información | 33 34 | Técnicas Para Investigar

indican al científico cómo debe proceder en el proceso de obser- bién será confiable cuando aplicado dos veces a los mismos ob-
vación y registro de información y también dan pautas acerca de jetos produce resultados similares o cuando siendo aplicado por
cómo debe actuar. dos investigadores diferentes al mismo objeto, los resultados son
Como se señaló la elaboración de instrumentos de obtención los mismos.
de información es sólo un aspecto de las técnicas de investigación La fiabilidad (o confiabilidad) o consistencia se predica de
y, por ello, no deben confundirse. Los instrumentos de recolección los procedimientos seguidos en la recolección de datos y se la de-
de datos son dispositivos que permiten al investigador observar y/ fine usualmente como la estabilidad, es decir el grado en que las
o medir los fenómenos empíricos, son artefactos diseñados para respuestas o el registro de observaciones son independientes de las
obtener información de la realidad. circunstancias accidentales de la investigación. Esta cualidad hace
referencia a la posibilidad de replicar los estudios, es decir que
REQUISITOS DE LOS MÉTODOS Y otros investigadores siguiendo los mismos procedimientos en con-
TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN textos iguales o similares, deberían observar más o menos los
La literatura metodológica llama la atención sobre algunas mismos resultados utilizando los mismos instrumentos.
La confiabilidad externa o transferibilidad se vincula con la
propiedades de las técnicas de recolección de información. En
capacidad de transferir los resultados a otras situaciones o de apli-
general, todas esas propiedades se derivan de los requisitos de
car los resultados de una investigación a otros sujetos y contextos.
validez y confiabilidad, aunque cada tradición de investigación
establece criterios y nomenclaturas propios para designar tales
propiedades. Pautas para mejorar la confiabilidad de los instrumentos de
A través de distintos dispositivos tendientes a controlar la va- recolección de información
➫ Brindar instrucciones claras acerca de los procedimientos de obser-
lidez y la confiabilidad se garantiza el cumplimiento de los cáno- vación y registro de la información. Es decir, se estandariza el pro-
nes de cientificidad del conocimiento producido en la investiga- ceso de registro.
ción. La función de estos dispositivos es tratar de evitar que el ➫ Tratar que la utilización de los instrumentos se realice en condicio-
investigador introduzca sesgos o distorsiones sistemáticas. La nes materiales y contextuales similares. Ello permite la
fiabilidad y la validez son cualidades esenciales que han de tener comparabilidad.
➫ Atender a los procedimientos señalados por cada técnica para redu-
todas las pruebas o instrumentos de recolección de datos. Si el cir los errores de medición (evitar la ambigüedad, utilizar lenguaje
instrumento reúne estos requisitos hay cierta garantía de los re- claro, atender a los aspectos formales de diseño y almacenamiento
sultados obtenidos en el estudio y por lo tanto sus conclusiones de información, etc.).
pueden ser creíbles. ➫ Realizar siempre una prueba piloto de los instrumentos. En el caso
En rasgos generales se define la confiabilidad como “la ca- que se utilicen aparatos mecánicos, verificar la precisión de su me-
dida y la adecuada calibración.
pacidad del instrumento para arrojar datos o mediciones que co-
➫ Respetando la particularidad de cada técnica se sugiere la evalua-
rrespondan a la realidad que se pretende conocer”. Sus propieda- ción repetida de la misma variable. Por ejemplo, en un cuestionario
des incluyen la exactitud de la medición o registro, la consisten- incluir más de una pregunta sobre el tema en estudio. En una medi-
cia o estabilidad de la medición en diferentes momentos. Un ins- ción de laboratorio se deben obtener varias medidas de la misma
trumento será confiable en la medida que los valores que se ob- muestra o caso analizado.
tengan representen los valores reales en la variable medida. Tam-
Métodos y Técnicas de Recolección de Información | 35 36 | Técnicas Para Investigar

La validez de un instrumento de recolección de información es En la tradición cuantitativista son numerosos los procedimien-
definida como la propiedad del instrumento para medir/observar lo tos de base estadística que tratan de dar garantía de la validez y
que se pretende medir/observar. Esta condición es fundamental para confiabilidad de los instrumentos de recolección de información
obtener la confiabilidad, ya que por más precauciones que se tengan a partir de técnicas especiales de análisis.
para obtener la información, si ésta no es un referente empírico ade- En los últimos tiempos varias disciplinas científicas han in-
cuado de la variable teórica, los datos no serán ni válidos ni confiables. corporado la triangulación como uno de los procedimientos para
La validez se relaciona con la verosimilitud o más precisa- asegurar la validez y la confiabilidad de la información que utili-
mente con la correspondencia entre el modelo teórico construido zan. Pese a su creciente uso en las ciencias sociales, los procedi-
en la investigación y la realidad empírica. Se habla de validez mientos de triangulación también son comunes en las ciencias
interna o credibilidad para referirse a la congruencia entre las biológicas, en las disciplinas tecnológicas y en algunas de las
observaciones realizadas en el trabajo de campo y la realidad tal ciencias naturales. Este procedimiento consiste en combinar re-
como la perciben los sujetos o como la describen otros científi- sultados obtenidos por diferentes instrumentos o por distintos
cos. También se identifica una validez externa o confirmabilidad, observadores, por ambos a la vez o por someter un mismo cuer-
definida como la garantía de que los descubrimientos de la inves- po de datos a distintos análisis teóricos.
tigación no están sesgados por diferentes aspectos derivados de
La triangulación no se reduce a lo metodológico y según la
la subjetividad del investigador. La pregunta clave sería ¿los
conocida clasificación de Denzin (1994), habría cuatro tipos de
constructos teóricos y los instrumentos se correlacionan con la
triangulación:
realidad que efectivamente se quiere observar?
1. Triangulación de datos: consistente en comparar datos pro-
venientes de distintas fuentes y que se refieren a la misma
Pautas para mejorar la validez de los instrumentos de recolección acción o al mismo acontecimiento. Presenta tres subtipos:
de información a) de tiempo; b) de espacio; y c) de personas. Estas últimas
➫ Cualquiera sea la tradición metodológica, el requisito básico es que
pueden ser analizadas en tres niveles: agregado, interactivo
el investigador tenga un manejo claro y preciso del significado teó-
rico de los conceptos relativos a las variables y categorías incluidas y colectivo.
en su estudio. 2. La triangulación de investigadores: consiste en utilizar di-
➫ En la tradición cuantitativa, la validez de los instrumentos se basa ferentes observadores en el análisis de la misma situación
en la calidad del proceso de operacionalización de las variables. En o contexto y en someter los materiales del trabajo de cam-
la tradición cualitativa, la validez se va construyendo a través de po a una confrontación de los colegas, para evaluar su cali-
sucesivas aproximaciones al objeto en estudio.
dad, elaborar categorías consensuadas y afinar las inter-
➫ Realizar estudios piloto y pruebas de los instrumentos en condicio-
nes y situaciones similares a las que se realizará la aplicación defi- pretaciones acerca de los datos.
nitiva del instrumento. 3. Triangulación de teorías: consistente en aplicar diferentes
➫ Someter los instrumentos y procedimientos a análisis y discusión modelos teóricos a un conjunto de datos o a un modelo
con otros expertos. conceptual. Este tipo de triangulación permite construir una
➫ Verificar la calidad de la información que se genera mediante la estructura conceptual más integrada que se corresponda con
aplicación de los instrumentos y su pertinencia en relación a las
la complejidad de los objetos reales.
variables estudiadas.
4. La triangulación metodológica: que puede implicar la
Métodos y Técnicas de Recolección de Información | 37 38 | Técnicas Para Investigar

triangulación dentro del mismo método o entre métodos di-


ferentes. En el mismo proceso se puede utilizar diferentes
técnicas e instrumentos provenientes de un método particu-
lar referidas al mismo objeto; o también se puede utilizar
una combinación de métodos (la observación, la entrevista,
el análisis de documentos, etc.) que van a dar mayor consis-
tencia a la información y reducir los sesgos que producen
los instrumentos particulares.

En los capítulos siguientes se realiza un tratamiento parti-


cular de cada una de las técnicas generales de recolección de
información.