You are on page 1of 11

La Prueba Documental

TITULO I

LA PRUEBA DOCUMENTAL

CAPITULO I

I.- LA PRUEBA

Es un vocablo no exclusivo del derecho procesal, ni siquiera del campo de


lo jurídico, ya que el mismo tiene una multivocidad y aplicación en diversas
ciencias y órdenes de la vida.

Es en las ciencias y actividades reconstructivas donde la noción de prueba


adquiere un sentido preciso y especial, que en sustancia es el mismo que
tiene en derechos.

En específica relación con el derecho procesal, son conocidas las


distinciones que tradicionalmente se hacen entre elemento, órgano, medio y
objeto de prueba. 1

1. DEFINICION

1
Conf. DEVIS ECHANDÍA,HERNANDO, Teoría General de la Prueba Judicial,T I, pag. 9. Editor Victor P. De
Zavalía
1
La Prueba Documental

En sentido amplio, y como primera aproximación, siguiendo a


CAFFERATA NORES, podemos decir que prueba es lo que con-firma
o desvirtúa una hipótesis o afirmación precedente.

Hipótesis o afirmación que en el proceso son introducidas o deducidas


2
exclusivamente por las partes.

Ergo, en el proceso “prueba es lo que confirma o desvirtúa una


hipótesis o afirmación precedente, deducida y controvertida por las
partes que integran la litis”

II. LA PRUEBA DOCUMENTAL

Es una prueba material de contenido ideológico. Es documento cualquier cosa que


3
sirva de prueba histórica indirecta y representativa de un hecho.

Es un medio de convicción mediante la cual las partes, dentro de un proceso,


demuestran un hecho que se encuentra vinculado a las cuestiones controvertidas,
por medio de uno o varios documentos.

1. - Incorporación al Proceso

1.1.Se podrá incorporar al proceso todo documento que pueda servir como
medio de prueba. Quien lo tenga en su poder está obligado a
presentarlo, exhibirlo o permitir su conocimiento, salvo dispensa,
prohibición legal o necesidad de previa orden judicial.

1.2.El Fiscal, durante la etapa de Investigación Preparatoria, podrá solicitar


directamente al tenedor del documento su presentación, exhibición
voluntaria y, en caso de negativa, solicitar al Juez la orden de
incautación correspondiente.
2
Conf. CAFFERATA NORES,JOSÉ I. La Prueba en el Proceso Penal, pag. 3. Ed. Depalma, 4ª. Edición
3
Roxin, op. cit. pág. 246; Schlüchter, op. cit., págs. 138 y 139; Ernest Beling, “Derecho proceso penal”, Editorial Labor,
1943, § 63.
2
La Prueba Documental

1.3.Los documentos que contengan declaraciones anónimas no podrán ser


llevados al proceso ni utilizados en modo alguno, salvo que constituyan
el cuerpo del delito o provengan del imputado.

2. Clases de Prueba Documental

2.1.Documentos Instrumentales o Escritos: Se entiende por instrumento,


“escritura, papel o documento con que se justifica o prueba alguna
cosa”. Es en general todo escrito o medio en que se consigna un hecho.
4

2.2.Documentos Heterografos y Autografos: Los instrumentos


autógrafos, aquellos que tienen por origen la autorización dada en
debida forma por el competente empleado.

La autenticidad es la verdad del documento autógrafo. La verdad de la


indicación del autor y la correspondencia entre el autor aparente y el
autor real se denomina autenticidad real.

Intrínsecamente el instrumento autógrafo tiene fuerza probatoria tanto en


su fecha como en su contenido.

Mientras el documento heterógrafo es aquel que prueba plenamente el


5
hecho de haberse otorgado así como su fecha, pero no su contenido.

2.3.Documentos Publicos y Privados: El documento privado es aquel


documento que no cumple los requisitos del documento público, es
decir, es un documento que no ha sido elaborado por un funcionario
público, ni ha habido intervención de éste para su elaboración, son
elaborados por particulares en ejercicio de sus actividades.

4
Juan Andres Orrego Acuña, Teoria de la Prueba, Pag. 07
5
monografias.com/trabajos81/valor-probatorio-documentos-privados-firma/valor-probatorio-documentos-privados-firma3.shtml
3
La Prueba Documental

No obstante, un documento privado puede adquirir la connotación de


documento público cuando ese documento es presentado ante notario
público.

Son documentos públicos los otorgados por un funcionario publico o


depositario de la fe publica, dentro de los limites de su competencia y de
acuerdo con las formalidades prescritas por la ley. Los documentos
públicos tienen valor probatorio por si mismo, sin necesidad de que
medie su reconocimiento por la parte a quien se opone.

2.4.Según el Objeto:

a) Declarativo: Contiene una manifestación de la voluntad que debe


tener relevancia jurídica, trascendencia jurídica, en cuanto a esto es
bueno recordar como en materia penal cuando se trata de la falsedad
cualquier tipo de falsedad las normas siempre mencionan de manera
expresa que el documento pueda servir de prueba.

b) Representativo: Es aquel en el que no aparece una manifestación


de voluntad., la representación de un pensamiento , por ejemplo una
radiografia es representativa, unos planos de una casa o edifcio, si
en esos planos aparece un escrito indicando algunas instrucciones
señalando un escrito o algo seria un documento mixto, sria tanto
6
representativo como declarativo.

Clases de prueba documental Art. 185 CPP

Son documentos los:

a) Manuscritos

b) Impresos.

6
prezi.com/rgudwn-yyyb9/prueba-documental/
4
La Prueba Documental

c) Fotocopias

d) Fax.

e) Disquetes

f) Películas.

g) Fotografías.

h) Radiografías

i) Representaciones

j) Gráficas.

k) Dibujos.

l) Grabaciones magnetofónicas.

m) Medios que contienen registro de sucesos, imágenes, voces; y, otros


similares.

3. RECONOCIMIENTO DE DOCUMENTOS

1. Cuando sea necesario se ordenará el reconocimiento del documento, por


su autor o por quien resulte identificado según su voz, imagen, huella, señal
u otro medio, así como por aquél que efectuó el registro. Podrán ser
llamados a reconocerlo personas distintas, en calidad de testigos, si están
en condiciones de hacerlo.

2. También podrá acudirse a la prueba pericial cuando corresponda


establecer la autenticidad de un documento.

4. TRADUCCIÓN

1. Todo documento redactado en idioma distinto del castellano, será


traducido por un traductor oficial.

5
La Prueba Documental

2. Cuando el documento consista en una cinta magnetofónica, el Juez o el


Fiscal en la Investigación Preparatoria dispondrá, de ser el caso, su
transcripción en un acta, con intervención de las partes.

3. Cuando el documento consista en una cinta de vídeo, el Juez o el Fiscal


en la Investigación Preparatoria ordenará su visualización y su transcripción
en un acta, con intervención de las partes.

4. Cuando la transcripción de la cinta magnetofónica o cinta de vídeo, por su


extensión demande un tiempo considerable, el acta podrá levantarse en el
plazo de tres días de realizada la respectiva diligencia, previo traslado de la
misma por el plazo de dos días para las observaciones que correspondan.
Vencido el plazo sin haberse formulado observaciones, el acta será
aprobada inmediatamente; de igual manera, el Juez o el Fiscal resolverán
las observaciones formuladas al acta, disponiendo lo conveniente.

5. REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN

El Juez o el Fiscal durante la Investigación Preparatoria podrá requerir


informes sobre datos que consten en registros oficiales o privados, llevados
conforme a Ley. El incumplimiento de ese requerimiento, el retardo en su
producción, la falsedad del informe o el ocultamiento de datos, serán
corregidos con multa, sin perjuicio de la responsabilidad penal
correspondiente, y de la diligencia de inspección o revisión y de incautación,
si fuera el caso. 7

7
Codigo Procesal Penal, Art. 185-188
6
La Prueba Documental

TITULO II

PRUEBA INDICIARIA

I. IMPORTANCIA

En Derecho penal, la prueba es esencialmente indiciaria. Y ello por dos razones.


En primer lugar, los hechos del caso suelen pertenecer al pasado. Eso impide,
impide, de entrada, entrada, el reconocimiento judicial. Y, en segundo lugar, en
muchos casos, dichos hechos no han sido percibidos por personas, ni tampoco
captados por instrumentos idóneos a tal efecto (prueba audiovisual).

Los libros sobre pruebas usualmente dedican un espacio muy limitado y caso
residual a la prueba por indicios, como si se tratara de un elemento probatorio
secundario y de uso poco frecuente. Por ello, a menudo, los indicios reciben una
atención apresurada y superficial.

Sin embargo, al estudiar específicamente qué es y qué estructura tiene la prueba


por indicios, indicios, se encuentra con facilidad que a ella se recurre muy a
menudo, tanto en el proceso civil como en el proceso penal, y en no pocas
ocasiones cumple un rol central en la demostración probatoria de los hechos
relevantes para la decisión. 8

8
mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/4055_prueba_indiciaria.pdf
7
La Prueba Documental

1. DEFINICIÓN

Se define como la Prueba que busca convencer al Órgano Judicial de


la verdad o certeza de hechos que no constituyen la hipótesis de
incriminación, es decir que no son el hecho penalmente relevante,
pero si, están relacionado con éste.

2. SOPORTE DE LA PRUEBA INDICIARIA

Estos hechos con la utilización de:

a) Leyes científicas,

b) Reglas de la lógica o

c) Máximas de la experiencia,

Es decir se corroboran con estas y se pueden tenerlos por


razonablemente cierto.

3. ELEMENTOS DE LA PRUEBA INDICIARIA

3.1. El Indicio: dato fáctico relacionado razonablemente con el hecho


delictivo que se pretende probar.

Puede ser una acción, un acontecimiento, una circunstancia, una


actitud, un objeto, una huella, etc.

Sólo se debe tener en cuenta que ese dato factico tenga la


capacidad de expresar información de otro hecho a partir de

8
La Prueba Documental

una inferencia lógica apoyada en leyes de la lógica o máxima


de la experiencia.

3.2. La Inferencia Lógica: Es el proceso racional realizado por el


juez penal que le lleva a concluir, a partir del indicio probado
en el caso concreto (premisa menor) y en atención a la regla
del criterio humano pertinente (premisa mayor), la prueba del
hecho penalmente relevante. Conclusión de dos premisas.

En la Inferencia Lógica, hay que tener en cuenta:

a) El carácter del enlace: Se requiere que el indicio no sea


demasiado abierto o débil, es decir no debe a conducirnos a
una diversidad de alternativas, sino debe ser la única
explicación razonable de la existencia.

b) El carácter directo del enlace: Implica que la conclusión


directamente inferida debe ser la existencia del delito, de
manera que no resulta admisible que sea simplemente un
dato a partir del cual puede suponerse, a la existencia del
delito.

3.3. El Hecho Inferido o presumido: Hecho no probado


directamente, pero su existencia se tiene por cierta.Es la base
fáctica del hecho penalmente relevante, el cual está referido no
sólo al injusto penal, sino también a la culpabilidad del autor.

4. CLASES DE INDICIOS

4.1. Indicio en delito de potencia:

9
La Prueba Documental

a) La capacidad para delinquir

b) El móvil o motivo

c) La oportunidad para delinquir

4.2. Indicio en delito de Acto:

a) Los Indicios Antecedentes

b) Los Indicios Concomitantes

c) Los Indicios Subsecuentes

5. VALOR PROBATORIO DE LA PRUEBA INDICIARIA

Los indicios deben cumplir condiciones necesarias para llegar al


estándar probatorio exigido para dar por acreditada la responsabilidad
penal del inculpado. En el artículo 158º del Código Procesal Penal
establece las exigencias para que el Juez pueda Recurrir a esta clase
de pruebas.

6. VALOR PROBATORIO DE LA PRUEBA INDICIARIA

a) El indicio debe estar probado: con los diversos medios


probatorios que autoriza la ley, se deben obtener con las garantías
legales.

b) Las exigencias en los indicios contingentes:mejor un hecho que


revela hechos diferentes.

10
La Prueba Documental

c) La inferencia lógica debe estar basada en las reglas de la lógica,


la ciencia o la experiencia. 9

9
Coronado Salazar Henrry, Derecho Procesal Penal
11