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SOLUCIONES LABORALES PARA EL

SECTOR PRIVADO

LA PRESUNCIÓN Y EL INDICIO COMO SUCEDÁNEOS,


SEGÚN LA LEY N° 29497, LEY PROCESAL DEL TRABAJO
Augusto MEDINA OTAZÚ(*)

Los sucedáneos se constituyen como las “pruebas indirectas”, permitiendo


al juez forjarse un criterio o convicción respecto de los hechos invocados
EJECUTIVO
RESUMEN

por las partes en un proceso. Esto resulta de mayor interés en los procesos
laborales, donde normalmente el juez tiene que recurrir a los sucedáneos
en calidad de auxilios para corroborar los medios probatorios presentados,
complementarlos o sustituirlos en determinados casos. En el presente infor-
me, el autor examinará la presunción y el indicio.

de la paja o pasar el cernidor para que el agua


 PALABRAS CLAVE cristalina aparezca, situación que resulta har-
Presunción / Indicio / Sucedáneos / Medios proba- to difícil. El juez solo tendrá interés institu-
torios / Proceso Laboral cional respecto de la causa petendi, que se en-
trelaza con la bilateralidad posibilitando una
Recibido : 07/02/2017 controversia y debate, siendo el juez laboral
Aprobado : 10/02/2017 el árbitro y correspondiéndole armar las prue-
bas según el diseño del artículo 21 de la Ley
N° 29497, Procesal del Trabajo:
Introducción
“Las partes concurren a la audiencia en la
Los sucedáneos probatorios son medios a tra- que se actúan las pruebas con todos sus tes-
vés del cual se logra cubrir una deficiencia o tigos, peritos y documentos que, en dicho
ausencia probatoria. Una definición clara de momento, corresponda ofrecer, exhibir o
los sucedáneos la encontramos en el artículo se pretenda hacer valer con relación a las
cuestiones probatorias. Esta actividad de
PROCESAL LABORAL

275 del Código Procesal Civil:


las partes se desarrolla bajo su responsabi-
“Los sucedáneos son auxilios establecidos lidad y costo, sin necesidad de citación del
por la ley o asumidos por el juez para lo- juzgado y sin perjuicio de que el juez los
grar la finalidad de los medios probatorios, admita o rechace en el momento. La ina-
corroborando, complementando o sustitu- sistencia de los testigos o peritos, así como
yendo el valor o alcance de estos”. la falta de presentación de documentos, no
impide al juez pronunciar sentencia si, so-
Encontrar la verdad en el proceso, no es cosa bre la base de la prueba actuada, los hechos
fácil por cuanto es necesario separar el trigo necesitados de prueba quedan acreditados”.

(*) Abogado y magíster en Derecho del Trabajo y la Seguridad Social. Egresado del doctorado. Miembro del Instituto de Ciencia
Procesal Penal, especialista en derechos fundamentales y de la seguridad y salud en el trabajo. Juez Laboral. Docente univer-
sitario, expositor y articulista de revistas nacionales y extranjeras.

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En el discurrir procesal el juez irá ordenamiento jurídico que es gran juez construirá los puentes para en-
valorando las pruebas y además ten- insumo para atender la problemáti- tender la historia completa, así los in-
drá que encontrar un lenguaje conec- ca social. El juez aprendió a ence- dicio y la presunción serán también
tor a través del indicio y la presun- rrarse como aquel funcionario que verdades construidas necesariamente
ción que será de gran ayuda en ese no quiere ser influenciado por na- sobre realidades, aquí no existe sub-
esfuerzo. die entonces resuelve en cuatro pa- jetivismo ni discrecionalidad sino
redes; ese concepto de juez es el más una interpretación crítica de los he-
El indicio y la presunción no son un equivocado. El juez debe conocer la chos y de su cobertura jurídica.
invento subjetivo del juez, tampoco realidad en la cual está desarrollán-
es un razonamiento arbitrario de la dose su labor ya que secuestrarlo o
interpretación de las pruebas. El in- autosecuestrarse en el cubículo para II. La presunción procesal y
dicio y la presunción son una posi- que la sentencia sea más imparcial sus impactos
ción sistemática del comportamien- es el gran error, que ha sido propues-
to de las partes, un hecho o hechos o to como solución, y más bien atiza La norma matriz de la presunción
también permite entrelazar sistemá- los conceptos de una justicia menos procesal se encuentra en el artículo
ticamente las pruebas dando firmeza legítima. 29 de la Ley Procesal de Trabajo y
sobre un concepto básico. En reali- se vislumbra como el sucedáneo más
dad, los indicios y presunciones son Al juez no le debe ser vedado cono- importantes del proceso judicial:
sumamente útiles porque resulta difí- cer la realidad de los casos, el juez
cuando solo ve papeles y expedientes “Artículo 29.- Presunciones le-
cil tener siempre una prueba plena de
se deshumaniza, se descontextualiza gales derivadas de la conducta
los hechos. Por ese motivo, incluso
y la sentencia puede tener un puris- de las partes
los textos escritos deben ser tomados
muchas veces a manera de indicios mo jurídico pero no escuchar el la- El juez puede extraer conclusio-
a partir de los cuales podemos infe- tido de realidad social. El juez debe nes en contra de los intereses de
rir situaciones mayores que no están conocer el “ser” y el “debe ser”, ha- las partes atendiendo a su con-
acreditadas directamente sino solo cer que solo actúe con el “debe ser” ducta asumida en el proceso.
indirectamente a través de una orga- es postrarlo en una discapacidad so- Esto es particularmente relevan-
nización intelectual de los indicios(1). cial; el derecho es una ciencia social te cuando la actividad probatoria
y siempre tendrá ese origen porque la es obstaculizada por una de las
Paredes Palacios parte de la idea de problemática que ha sido presentado partes.
que los medios de prueba son direc- al Juzgado es una controversia jurídi-
tos e indirectos. Es directo, cuando ca y no solo se resuelve con un análi- Entre otras circunstancias, se
el medio probatorio muestra al juez sis meramente teórico. entiende que se obstaculiza la ac-
el mismo hecho a probar. Es indirec- tuación probatoria cuando no se
to, cuando muestra un hecho distinto Los sucedáneos que llenan una ver- cumple con las exhibiciones or-
pero proporciona datos o elementos a dad procesal tendrán más legitimidad denadas, se niega la existencia de
partir de los cuales el juez formula un cuando el juez se involucre en el jui- documentación propia de su ac-
argumento –un juicio crítico– para cio pero a su vez debe conocer la rea- tividad jurídica o económica, se
deducir la existencia u ocurrencia de lidad social en dónde impactará sus impide o niega el acceso al juez,
hecho a probar. Los sucedáneos co- sentencias. Los sucedáneos no llegan los peritos o los comisionados ju-
rresponden a estos últimos(2). por “arte de magia” sino es una co- diciales al material probatorio o a
rrespondencia a hechos y situacio- los lugares donde se encuentre, se
Indudablemente, la presunción e in- nes que se presentan dentro y fuera niega a declarar, o responde eva-
dicio se activarán luego de que se del proceso. Al advertir los vacíos, el sivamente” (énfasis del autor).
haya respetado el debido proceso
como derecho continente del dere-
cho de defensa, el derecho a probar,
el derecho a ser oído, etc. (1) DE TRAZEGNIES, Fernando. “La teoría de la prueba indiciaria”. Recuperado de: <http://macareo.
pucp.edu.pe/ftrazeg/aafad.htm>.
(2) Mencionado en: DONAIRES SÁNCHEZ, Pedro. “Los sucedáneos de los medios probatorios”. Re-
I. Ubicación del juez labo- cuperado de: <https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/be5cd10046ed35679057f8199c310be6/T3-
Derecho+procesal.pdf?MOD=AJPERES&CACHEID=be5cd10046ed35679057f8199c310be6 >.
ral y los sucedáneos en (3) En el derecho penal el Juez está prohibido “contaminarse” con las pruebas sobre las que luego debe-
la práctica judicial rá pronunciarse y bajo ese temor a veces no se observa la problemática en su intensidad y solo está
a la espera de ser conducido por el Fiscal. Tal vez ese comportamiento lleva a un Juez pasivo que
en el Juez Laboral difiere por cuanto el ordenamiento jurídico asigna una riqueza de responsabilidad
El juez laboral tiene que “con- sobre los derechos laborales que están constitucionalizados que el Juez debe hacerlos realidad en el
taminarse”(3) con los valores del proceso.

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Si bien en el texto no se hace referen- Trabajo reconduciendo las incon- de esa medida sancionar las incon-
cia a la presunción, pero el título que ductas contrarias a los deberes de ductas contrarias a los deberes de
encabeza revela que estamos ante la veracidad. veracidad, probidad, lealtad y buena
presunción procesal. fe de las partes, sus representantes y
abogado.
La presunción legal en el proceso es III. Las presunciones procesa-
una facultad concedida al juez que se les como facultad del juez
activa cuando cualquiera de las par- IV. La presunción procesal
tes no solo no contribuye con la ac- La presunción procesal ya hemos como facultad del legis-
tividad probatoria sino obstaculiza el advertido está construido como una lador
ofrecimiento, admisión o actuación sanción dentro del proceso a fin que
de algún medio probatorio, socavan- las partes puedan actuar en la conse- Se nombra dos presunciones legales
do el principio fundamental del pro- cución un proceso transparente, que establecidas en la Ley Procesal del
ceso laboral que es encontrar la ver- posibilite encontrar la verdad en un Trabajo y en estos casos la propia ley
dad (principio de veracidad). plazo razonable. ha estructurado literalmente los ele-
mentos que la configuran sin que el
Si bien están claros los escenarios Normalmente las normas sanciona- juez pueda incorporar otros elemen-
que habilitan la presunción pero es doras están regidas en el Derecho por tos constitutivos.
indispensable como parte de la cons- el principio de legalidad es decir que
titución de la premisa fáctica que sea solo serán aplicadas al autor si estas En el artículo 23 de la Ley Procesal
ventilado la transcendencia o rele- están predeterminadas y se especifi- Laboral se encuentra una disposición
vancia que significa estos actos en ca la sanción que merece la conduc- específica que regula la presunción
el desarrollo del proceso por cuanto ta, sin embargo hemos visto que el procesal laboral y está centrada en la
no cualquier acto procesal permite el catálogo de premisas fácticas es am- diversificación de la carga probatoria
desplazamiento de la presunción. plía dejando en facultad de juez la que es un tema procesal:
identificación de aquellas en donde
El dispositivo legal en el segundo pá- son aplicables. El legislador trasladó “Acreditada la prestación perso-
rrafo del artículo 29 de la Ley Pro- al juez para establecer los ámbitos de nal de servicios, se presume la
cesal de Trabajo recurre con mayor su aplicación a nivel procesal y esa existencia de vínculo laboral a
claridad a ejemplos y enumera qué es una facultad que repotencia el li- plazo indeterminado, salvo prue-
situaciones serían las actividades derazgo de los jueces para la conduc- ba en contrario”.
obstaculizadoras de las partes y en ción del proceso.
ellas incorpora: Podemos apreciar que la presunción
Según el artículo 281 del Código procesal que estamos analizando di-
• Las negativas a las exhibiciones Procesal Civil las presunciones judi- fiere en su contexto con la presun-
ordenadas por el Juzgado. ciales es el razonamiento lógico-crí- ción material de laboralidad esta-
tico del juez, basado en reglas de ex- blecido en el artículo 4 del Decreto
• Negar la existencia de documen- Supremo N° 003-97-TR, donde la re-
tos propios de la actividad econó- periencia o en sus conocimientos y a
partir del presupuesto debidamente lación laboral se construye sobre las
mica y jurídica. características del contrato de traba-
acreditado en el proceso contribuye
• Impide o niega el acceso a docu- a formar convicción respecto al he- jo: trabajo personal, remuneración y
mentos que obran en su poder. cho investigado. subordinación en cuyo caso la pre-
sunción se levanta para cubrir el
• Se niega a declarar o responde en Cuando se hace andar la “maquinaria manto de la indeterminación del con-
forma evasiva los interrogatorios. judicial” y se admite la demanda, sin trato de trabajo.
que exista situación que la clausu-
Pero los ejemplos dados no son nú- re tempranamente el caso, existe un Algunos consideran que la norma
merus clausus sino son apertus, al problema judicial entre manos y el procesal está dejando de lado la su-
señalar la frase “entre otras circuns- desarrollo y comportamiento de las bordinación como elemento carac-
tancias” cuando empieza la ejempli- partes tanto de cargo y descargo se- terístico e identificador del contrato
ficación en el segundo párrafo; sien- rán evaluadas en su coherencia fácti- de trabajo, porque exige al trabajador
do así el juez es quien evaluará el ca y jurídica. únicamente probar la prestación per-
comportamiento que han tenido las sonal, pero es un error esa interpreta-
partes en el desarrollo procesal to- El diseño no tendría eco si es que no ción por cuanto el mensaje es lograr
mando como referencia el diseño es- se configura un juez más protagóni- la admisión del proceso (pro actio-
tructurado en el artículo III del Títu- co y que tenga facultades para desa- ne) y no clausurarlo tempranamente
lo Preliminar de la Ley Procesal de rrollar e impulsar el proceso y dentro ya que al momento de sentenciar se

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deberá hacer una valoración conjun- La facultad de dirección que le co- probatorios la presunción se desplaza
ta de las pruebas. rresponde al empleador en su calidad en su intensidad cubriendo esa defi-
de titular del centro de trabajo con- ciencia o ausencia de pruebas.
lleva que el trabajador se encuentre
V. La presunción material subordinado a las decisiones que im- La presunción tal como está plantea-
en el Decreto Supremo parta el empleador para el cual se le da es una sanción a la parte procesal
N° 003-07-TR ha otorgado 3 facultades que hacen que no siendo diligente con las car-
realidad esta vinculación jurídica: gas probatorias que le asignó preten-
Es necesario tener en cuenta, como de soliviantar los fines del proceso
ya adelantamos, que las presuncio- • El empleador puede emitir re- de resolver un conflicto de intereses
nes de carácter material difieren de glamentos y disposiciones en el o eliminar la incertidumbre jurídica.
las presunciones procesales, la pre- trabajo.
sunción material está fijado espe-
cialmente en la Ley estableciendo • Se le reconoce el ius variandi para VII. El indicio como meca-
la hipótesis fáctica que requiere su encomendar al trabajador dónde nismo para llegar a la
configuración. se le requiere sus servicios y presunción

Las más importantes presunciones • La facultad de sancionar, desde Resulta interesante cómo se va ar-
que se encuentran en el Decreto Su- la amonestación hasta el despido mando la verdad procesal por cuan-
premo N° 003-97-TR están plantea- que es un mecanismo terapéutico to la secuencia de los indicios puede
dos en el artículo 4 del Decreto Su- de mayor intensidad. llevarnos a encender la presunción es
premo N° 003-97-TR, la presunción decir existe una combinación de dos
de laboralidad, que expresa: La presunción se desplazará nueva- de los sucedáneos: A través de los in-
mente ante la asignación de la Ley dicios se afirma la presunción. Esta
“En toda prestación personal de de diferente responsabilidad proba- figura la encontramos en el artículo
servicios remunerados y subor- toria de las partes, exigiendo al em- 23.5 de la Ley Procesal laboral:
dinados, se presume la existencia pleador que demuestre las causas del
de un contrato de trabajo a plazo despido y en el caso de la trabajado- “En aquellos casos en que de la
indeterminado”. ra gestante existe una mayor respon- demanda y de la prueba actuada
sabilidad en el empleador de acredi- aparezcan indicios que permitan
Como se aprecia la presunción se tar fehacientemente las causas justas presumir la existencia del hecho
desplaza como consecuencia de una del despido y de existir alguna duda lesivo alegado, el juez debe darlo
carga probatoria diversificada que ha al respecto la presunción se hará visi- por cierto, salvo que el demanda-
establecido la Ley, por el cual el em- ble a través lo que en doctrina se de- do haya aportado elementos sufi-
pleador deberá acreditar con prueba nomina discriminación inversa, cali- cientes para demostrar que existe
con fecha cierta del tipo y modalidad ficando el acto del empleador como justificación objetiva y razonable
del contrato que vincula al trabajador arbitraria y señalando que el despi- de las medidas adoptadas y de su
y ante esa ausencia se presume que do tuvo como razón el embarazo de proporcionalidad”.
está vinculado por un contrato a pla- la trabajadora.
zo indeterminado. En este presupuesto es necesario ad-
En ambos casos lo que se protege es vertir pruebas indiciarias que se en-
Además podemos apreciar el despla- el derecho material que está asigna- cuentran concatenadas y permitan
zamiento de la presunción de despi- do al trabajador y una de las maneras mostrar una dirección u objetivo del
do por embarazo del contenido en de ser tutelado es a través del proce- mensaje y el cuadro es completado
el artículo 29, inciso e) de la misma so judicial. con la presunción que extrae el juez.
norma: El resultado será construir el acto le-
sivo, sea en contra del trabajador o
“Es nulo el despido que tenga por VI. Presunción: juris et de del empleador.
motivo e) El embarazo, si el des- jure o juris tantum
pido se produce en cualquier mo-
mento del periodo de gestación o En el Derecho Procesal laboral las VIII. La sucesión de hechos
dentro de los 90 (noventa) días presunciones legales o las asumidas y de conductas puede
posteriores al parto. Se presume por el juez no tienen la característica permitir visualizar el in-
que el despido tiene por motivo juris et de jure, siempre podrán ser dicio
el embarazo, si el empleador no contradichas con pruebas que “des-
acredita en este caso la existencia truyan” la barrera de la presunción y Las pruebas en el proceso laboral
de causa justa para despedir”. solo cuando carezca de los elementos como en otros campos del derecho

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resulta crucial por ello siempre la re- “Los indicios pueden ser, entre argumentar que esa no es tu manera
construcción de hechos permitirán otros, las circunstancias en las de responder ante similares hechos.
administrar justicia con mayor legi- que sucedieron los hechos mate-
timidad. Fernando de Trazegnies nos ria de la controversia y los ante-
dice: cedentes de la conducta de ambas Referencias bibliográficas
partes”.
“La prueba es un aspecto funda- • DE TRAZEGNIES, Fernando.
mental del Derecho porque es su Aquí podemos apreciar que el juez “La teoría de la prueba indicia-
conexión con la realidad. El De- debe realizar una mirada panorámi- ria”. Recuperado de: <http://ma-
recho sin pruebas no sería sino ca sobre el escenario de los hechos careo.pucp.edu.pe/ftrazeg/aafad.
una suerte de matemática abs- que es la materia conflictual y debe htm>.
tracta o un relato de ficción. En permitir un diagnóstico histórico de
verdad, la prueba hace terrenal la conducta de las partes (empleador • DONAIRES SÁNCHEZ, Pe-
al Derecho, lo hace partícipe del y trabajador) no solo durante el pro- dro. “Los sucedáneos de los me-
mundo de los hombres. Pero lo ceso sino también, antes del mismo dios probatorios”. Recuperado
hace también justo”(4). y esa secuencia activará los indicios: de: <https://www.pj.gob.pe/wps/
Si antes te comportaste de una mane- wcm/connect/be5cd 10046ed356
Puede apreciarse que el artículo 23 ra, no tienes por qué hacerlo después 79057f8199c310be6/T3-
de la Ley Procesal del Trabajo cuan- de otra forma o si respecto de deter- Derecho+procesal.pdf?MOD=AJ
do se refiere al indicio lo hace en minada conducta actuaste con una PERES&CACHEID=be5cd1004
plural debido que el indicio no es un específica respuesta luego no podría 6ed35679057f8199c310be6 >. 
prueba que puede corroborar un he-
cho, sino es la sucesión de hechos
que hace que se conviertan en una
prueba indiciaria.
El artículo 23 último párrafo expresa: (4) DE TRAZEGNIES, Fernando. Ob. cit.

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