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Curso y Reuniones de Asistencia Técnica para

la Elaboración de PIPs en el Marco del Sistema


Nacional de Inversión Publica . Caso: Residuos
Sólidos Municipales

“MÓDULO DE EVALUACIÓN DEL PIP”


2

EVALUACIÓN
4.7 EVALUACIÓN SOCIAL
4.8 ANALISIS DE SENSIBILIDAD
4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
4.10 IMPACTO AMBIENTAL
4.11 SELECCIÓN DE ALTERNATIVA
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACION
4.13 ORGANIZACIÓN Y GESTION
4.14 MARCO LOGICO
5. CONCLUSIONES
6. ANEXOS
3

TEMAS

Evaluación Análisis de Análisis de Organización y Plan de Marco Lógico


Social sensibilidad sostenibilidad Gestión Implementación
Organización Fase de Programació Definición de
Beneficios Identificar n de
sociales variables y gestión inversión indicadores
actividades
Riesgos de Fase de Identificación
Costos Determinar
cambios en post- de
sociales rentabilidad desastres inversión responsables
Recursos
Indicadores de Analizar
probabilidad Análisis
rentabilidad
Ambiental necesarios
social de cambios

Rentabilidad Disponibilidad
social de las de recursos
MRRD financieros

Cumplimient
o de
compromisos
4

4.7 EVALUACIÓN SOCIAL

A diferencia de la evaluación privada de un


proyecto, en la cual el objetivo es determinar la
rentabilidad para el inversionista, en la evaluación
social interesa calcular la rentabilidad de un PIP
para toda la sociedad en su conjunto.

Esto se logra comparando los beneficios sociales


y costos sociales, atribuibles al proyecto.
5

4.7 EVALUACIÓN SOCIAL

Este análisis comprende la elaboración de :


1. Flujo de beneficios sociales generados por el proyecto
2. Flujo de los costos sociales del proyecto
3. Flujos de beneficios y costos sociales
4. Aplicar Metodologías de evaluación:
a. Costo – Beneficio
b. Costo – Efectividad o Costo - Eficacia
6

FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO SNIP


10):

Identificar todos los beneficios que el proyecto


generará durante el horizonte de evaluación (10
años).
Los fines del PIP permiten identificar los beneficios

Cuantificar todos los beneficios que sea posible.

Valorizar todos los beneficios que sea posible.


Utilizar precios sociales.
7

BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO

Tengamos presente:
• En tanto los recursos son públicos y
provienen principalmente de los
impuestos de los ciudadanos –quienes
se constituyen en los “accionistas” del
proyecto-, la rentabilidad social del
mismo debe medirse en términos de
los beneficios que se generan para
ellos/as, los ciudadanos y las
ciudadanas.
8

BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO

Tengamos presente:
• Los beneficios sociales son aquellos
que permiten a los pobladores
atendidos por el PIP incrementar su
nivel de bienestar, como consecuencia
del consumo del bien o servicio que
produce el proyecto.
9

BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO

Cuales creen que son los Ingresos y Beneficios


Sociales de un Proyecto de la temática de
Residuos Sólidos?
10

BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO

Proyecto Ingresos Beneficios Sociales

Gestión de •Arbitrios •Reducción contaminación ambiental


residuos • Tarifa por (aire, suelo, agua)
sólidos disposición • Ahorro en tratamiento enfermedades al
reducir su incidencia (debido a la
reducción de focos infecciosos, de la
proliferación de vectores y de roedores,
entre otros)
11

FLUJO DE COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO

En la evaluación social, interesa conocer el valor que


tiene para la sociedad los bienes y servicios que se
emplearan en el proyecto.

Los precios que nosotros conocemos (los precios de


mercado), generalmente traen consigo una serie de
distorsiones (impuestos, subsidios, etc.) que nos
impiden conocer cuál es el verdadero valor que le
atribuye a un determinado bien o servicio, la sociedad
en su conjunto.
12

COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO

Se elaborarán los flujos de costos sociales,


teniendo como base los flujos de costos a
precios de mercado, los cuales serán ajustados
aplicando los factores de corrección de precios
de mercado a precios sociales.

Tomar como referencia los parámetros de


evaluación señalados en la Directiva General
del SNIP.
13

COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO

Con la finalidad de estimar los costos sociales del


proyecto, debe entenderse que el precio social
de un determinado recurso (maquinaria, mano
de obra, etc.), es igual al precio de mercado
afectado por un factor de corrección que refleja
las distorsiones o imperfecciones que operan en
el mercado del recurso.
14
15
FLUJOS DE COSTOS SOCIALES (CONSULTAR ANEXO SNIP 10):

Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios


transables, no transables, mano de obra no
calificada, calificada.

Aplicar los factores de corrección de precios


de mercado a precios sociales

Identificar otros costos sociales. Costos de traslado,


tiempo de espera o de traslado para acceder a
servicios, etc.

Hay factores de corrección globales para costos de inversión, de operación y de


mantenimiento (ver guías simplificadas).
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES 16

FACTORES DE CORRECCION

CONSULTAR ANEXO SNIP 10


PRECIO SOCIAL DE LA MANO DE OBRA NO CALIFICADA:

PRECIO SOCIAL DEL COMBUSTIBLE: 0.66


FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES 17
FACTORES DE CORRECCION
Gastos en Bienes Nacionales Valor 0.84
Gastos en Bienes Importados Valor 0.81
Impuestos indirectos de Insumos Importados 1/
- Tasa Ad Valorem % 12
- Tasa Impuesto general a las ventas % 19
Factor de corrección de la divisa 1.08
Gastos en combustibles Valor 0.66
Costos indirectos (gastos administrativos y financieros) Valor 0.84
Servicios de consultorías (incluye expediente técnico y
supervisión)
Persona jurídica Valor 0.84
Persona natural Valor 0.91
Gastos en mano de obra calificada Valor 0.91
Gastos en mano de obra no calificada
Lima Metropolitana urbano Valor 0.86
Región costa urbano Valor 0.68
Región costa rural Valor 0.57
Región Sierra urbano Valor 0.6
Región Sierra rural Valor 0.41
Región Selva urbano Valor 0.63
Región Selva rural Valor 0.49
Impuestos indirectos de Mano de Obra 2/
- Tasa de Cuarta categoría por servicios no personales (10%) 0.91
18
COSTOS A PRECIOS DE MERCADO PARA EL SERVICIO DE BARRIDO DE CALLES - ALMACENAMIENTO - ALTERNATIVA I

COSTO COSTOS A COSTOS A


PRECIOS DE CALIFICACIÓ FACTOR DE PRECIOS
Nº ACTIVIDADES UNIDAD CANTIDAD UNITARIO
MERCADO N CORRECCIÓN SOCIALES
( S/. )
(S/.) (S/.)
1ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 49,132.80 41,271.90

1. 1Almacenamiento 37,240.00 31,294.12


1.1.1Equipos 37,240.00 31,294.12
1.1.1.1Adquisición de papeleras de 50 lt con instalación Unidad 76 490.00 37,240.00 Bienes 0.84 31,294.12
Nacionales
1.2Barrido de calles y plazas 11,892.80 9,977.79
1.2.1Equipos, herramientas y uniformes 1,892.80 1,577.79
1.2.1.1Equipos 422.00 341.82

1.2.1.1.1Adquisición de Coches de barrido de polietileno de alta densidad. 120 Unidad 1 422.00 422.00 Bienes 0.81 341.82
litros. Importados
1.2.1.2Herramientas 329.20 276.64
1.2.1.2.1Conos de seguridad Unidad 2 19.9 39.80 Bienes 0.84 33.45
Nacionales
1.2.1.2.2Escobas de baja policia Unidad 6 16.5 99.00 Bienes 0.84 83.19
Nacionales
1.2.1.2.3Escobas metalicas Unidad 6 27.9 167.40 Bienes 0.84 140.67
Nacionales
1.2.1.2.4Recogedor Metálico Unidad 2 11.5 23.00 Bienes 0.84 19.33
Nacionales
1.2.1.3Equipos de Protección Personal (EPPs) 1,141.60 959.33
Camisaco de 100% algodón color naranja, con cintas de seguridad de Bienes
1.2.1.3.1 Unidad 2 55.00 110.00 Nacionales 0.84 92.44
acuerdo a diseño. Tela mercerizada, zanforizada
1.2.1.3.2Pantalón de drill 100% algodón color naranja Unidad 3 44.00 132.00 Bienes 0.84 110.92
Nacionales
Polos 100% algodón color naranja logo bordado pecho y estampado en Bienes
Unidad 4 9.00 36.00 Nacionales 0.84 30.25
1.2.1.3.3espalda
Gorro taslan tejido engomado impermeable con forro interior algodón color Bienes
1.2.1.3.4 Unidad 3 9.90 29.70 Nacionales 0.84 24.96
naranja - negro con logo bordado
1.2.1.3.5Poncho material taslan enjebado color naranja 100% impermeable Unidad 6 38.90 233.40 Bienes 0.84 196.13
Nacionales
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 1 19
COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ITEM PRODUCTOS / METAS AÑO 0 ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO Total

(S/.)
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10

I PRE INVERSIÓN 0

II-A COSTO DIRECTO 763,589 763,589

1 ADECUADO BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 49,133 49,133

2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE RECOLECCIÓN 65,718 65,718

3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO 64,169 64,169

4 ADECUADA DISPOSICION FINAL 463,070 463,070

5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y 60,000 60,000


TECNICA
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 61,500 61,500

7 Gastos generales (% de los costos de 7% 96,584 96,584


obras):
8 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 76,359 76,359

9 Expediente técnico y EIA (% del costo Ver detalle 106,000 106,000


directo)
10 Supervisión (% del costo directo) Ver detalle 38,892 38,892

II TOTAL DE INVERSIÓN 1,081,424 1,081,424

III REINVERSIÓN 0 0 11,892 0 60,400 11,892 0 0 11,892 0 96,076

IV POST INVERSIÓN 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 1,050,862

Operación 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 988,136

Mantenimiento 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 62,727

V COSTO TOTAL CON PROYECTO 1,081,424 105,086 105,086 116,978 105,086 165,486 116,978 105,086 105,086 116,978 105,086 2,228,363

VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 358,000

VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 1,081,424 69,286 69,286 81,178 69,286 129,686 81,178 69,286 69,286 81,178 69,286 1,870,363
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 1 20
COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN
Y MANTENIMIENTO Total
ITEM DESCRIPCIÓN
(S/.)
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10

I PRE INVERSIÓN

II-A COSTO DIRECTO 611,430 611,430


1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES 41,272 41,272
Y PLAZAS
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE 53,692 53,692
RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO 49,346
4 ADECUADA DISPOSICION FINAL 367,774
5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y 50,100 50,100
TECNICA
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 49,246 49,246
4 Capital de Trabajo

5 Gastos generales (% de los costos de 7% 87,891 87,891


obras):
6 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 69,487 69,487
7 Expediente técnico y EIA (% del costo 96,460 96,460
directo)
8 Supervisión y liquidación (% del costo 35,392 35,392
directo)
II TOTAL DE INVERSIÓN 900,660 900,660

III REINVERSIÓN 0 0 9,677 0 48,924 9,677 0 0 9,677 0 77,955

IV POST INVERSIÓN 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 840,996

Operación 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 77,663 776,630

Mantenimiento 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 6,437 64,366

V COSTO TOTAL CON PROYECTO 900,660 84,100 84,100 93,777 84,100 133,024 93,777 84,100 84,100 93,777 84,100 1,819,61
1
VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 292,180

VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 900,660 54,882 54,882 64,559 54,882 103,806 64,559 54,882 54,882 64,559 54,882 1,527,43
1
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO - ALTERNATIVA 2 21

COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO


ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

ITEM PRODUCTOS / METAS AÑO 0 Total (S/.)


AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10

I PRE INVERSIÓN 0

II-A COSTO DIRECTO 697,872 697,872

1 ADECUADO BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 49,133 49,133

2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE 0 0


RECOLECCIÓN
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO 64,169 64,169

4 ADECUADA DISPOSICION FINAL 463,070 463,070

5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y 60,000 60,000


TECNICA
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 61,500 61,500

7 Gastos generales (% de los costos de 10% 96,584 96,584


obras):
8 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 69,787 69,787

9 Expediente técnico y EIA (% del costo 5% 106,000 106,000


directo)
10 Supervisión (% del costo directo) 5% 38,892 38,892

II TOTAL DE INVERSIÓN 1,009,135 1,009,135

III REINVERSIÓN 0 0 1,892 0 0 1,892 0 0 1,892 0 5,676

IV POST INVERSIÓN 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 132,003 1,320,030

Operación 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 129,620 1,296,203

Mantenimiento 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 2,383 23,827

V COSTO TOTAL CON PROYECTO 1,009,135 132,003 132,003 133,895 132,003 132,003 133,895 132,003 132,003 133,895 132,003 2,334,841

VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 358,000

VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 1,009,135 96,203 96,203 98,095 96,203 96,203 98,095 96,203 96,203 98,095 96,203 1,976,841
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 2 22
COSTOS DE INVERSION, REINV., OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
ITEM DESCRIPCIÓN Total (S/.)
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10

I PRE INVERSIÓN

II-A COSTO DIRECTO 561,126 561,126

1 ADECUADO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO DE CALLES 41,272 41,272


Y PLAZAS
2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE 0 0
RECOLECCIÓN
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO 49,346

4 ADECUADA DISPOSICION FINAL 371,162

5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y 50,100 50,100


TECNICA
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 49,246 49,246

4 Capital de Trabajo

5 Gastos generales (% de los costos de 7% 87,891 87,891


obras):
6 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 63,506 63,506

7 Expediente técnico y EIA (% del costo Ver detalle 96,460 96,460


directo)
8 Supervisión y liquidación (% del costo Ver detalle 35,392 35,392
directo)
II TOTAL DE INVERSIÓN 844,376 844,376

III REINVERSIÓN 0 0 1,577 0 0 1,577 0 0 1,577 0 4,731

IV POST INVERSIÓN 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 1,131,344

Operación 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 110,998 1,109,982

Mantenimiento 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 2,136 21,363

V COSTO TOTAL CON PROYECTO 844,376 113,134 113,134 114,712 113,134 113,134 114,712 113,134 113,134 114,712 113,134 1,980,452

VI OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 292,180

VII COSTOS INCREMENTALES (V-VI) 844,376 83,916 83,916 85,494 83,916 83,916 85,494 83,916 83,916 85,494 83,916 1,688,272
23

METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL

Calcular los beneficios monetarios que obtendremos acerca


de los beneficios ambientales y sociales, es complejo.

Por ello, es necesario utilizar un método de evaluación social


distinto al método costo – beneficio.

Cuando no es posible expresar los beneficios sociales


del proyecto en términos monetarios, es posible usar la
metodología costo-efectividad o costo eficacia
24
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN SOCIAL

Para utilizar esta metodología,


necesitamos definir un indicador:

1. indicador de efectividad:
expresa los impactos del PIP.
2. indicadordeeficacia:
basada en resultados
inmediatos del PIP.

Proyecto Indicadores de eficacia Indicadores de efectividad


(resultados) (impactos)
Ampliación de los servicios de Cantidad de toneladas de Disminución de enfermedades
recolección de residuos Sólidos residuos sólidos tratados infecto contagiosas
25
EVALUACIÓN SOCIAL

Cálculo del Costo Eficacia:


• Estimar el flujo de costos sociales con proyecto para cada
alternativa, aplicando el factor de corrección.
• Estimar el flujo de costos sociales sin proyecto, sobre la base del
flujo a precios privados, aplicando el factor de corrección.
• Calcular el flujo de costos sociales incrementales para cada
alternativa: flujos con proyecto - flujos sin proyecto.
• Se calcula el valor actual de los costos sociales netos (VACSN) para
cada alternativa.
• Se calcula el ratio CE

CE = VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES


INDICADOR DE EFICACIA
26
EVALUACIÓN SOCIAL

¿QUÉ BUSCAMOS MEDIR CON EL RATIO


COSTO EFICACIA?

El costo promedio por tonelada de


residuo tratada

¿CÓMO CALCULAREMOS EL RATIO?

VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS SOCIALES


Nº de TM de residuos sólidos tratados en el
horizonte del proyecto
27
EVALUACIÓN SOCIAL

El Valor Actual de Costos Sociales (VACS): se


calcula aplicando la Tasa Social de Descuento (10%).
Los Resultados para ambas alternativas se muestran
en los siguientes cuadros.

El Indicador de Eficacia: es el número de Toneladas tratadas


que se brindarán a los usuarios y será igual a la sumatoria de
las toneladas del horizonte de evaluación considerado.

El Ratio costo – eficacia: nos indica el costo social


por cada tonelada de residuos tratada.
ANALISIS Costo – Eficacia Alternativa I
COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO (A precios sociales S/.)
Costos según Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10 Total (S/.)
alternativa

Costos - Alternativa 1 900,660 0 0 9,677 0 48,924 9,677 0 0 9,677 0 978,615


Costos de Operación y 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 84,100 840,996
Mantenimiento
Situación sin proyecto 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 292,180
Costos incrementales 900,660 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 54,882 548,816
VACS COSTOS VACS DE COSTOS VACS
DE OPERACIÓN Y
INDICADOR DE INVERSIÓN
MANTENIMIENTO
PROYECTO
( S/ .) ( S/. )
( S/. )

VACS DE LA S/. 947,875.05 S/. 337,223.56 S/. 1,285,099


ALTERNATIVA 1
Indicador de 4,766
Efectividad

Del Cuadro se tiene:


VACS: Valor actual de Costos Sociales incrementales = 1,285,099 (s/ 947,875.05 + s/ 337,223.56)

CE: VACS 1,285,099 = 269.63 S/ton


INDICADOR DE EFICACIA 4,766
ANALISIS Costo – Eficacia Alternativa II

COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO (A precios sociales S/.)


Costos según alternativa Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10 Total (S/.)

Costos - Alternativa 2 844,376 0 0 1,577 0 0 1,577 0 0 1,577 0 849,107


Costos de Operación y 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 113,134 1,131,344
Mantenimiento
Situación sin proyecto 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 29,218 292,180
Costos incrementales 844,376 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 83,916 839,164
Alternativa
VACS DE
VACS COSTOS COSTOS DE VACS
OPERACIÓN Y
INDICADOR DE INVERSIÓN PROYECTO
( S/ .) MANTENIMIEN ( S/. )
TO
( S/. )
VACS DE LA S/. 847,119.89 S/. 515,630.25 S/. 1,362,750
ALTERNATIVA 2
Indicador de 4,766
Efectividad

Del Cuadro se tiene:


VACS: Valor actual de Costos Sociales incrementales = 1,362,750(s/ 847,119.89 + s/ 515,630.25)

CE: VACS 1,362,750 = 285.92 S/ton


INDICADOR DE EFICACIA 4,766
Costo Eficacia en proyectos integrales 30

(Declarados Viables)

Código Muni. distrital / C/E Beneficiaros


SNIP Departamento (S/./Ton) directos Inversión (PM) Característica principal
118716 Lamas (San Martin) 330.39 10.767 5,796,266 Construcción y equipamiento del complejo sanitario de
disposición final de los residuos sólidos; capacitación,
sensibilización
114126 Pomabamba (Huaraz) 436.19 6.845 2,985,750 Implementación con maquinarias y equipos, habilitación de
relleno sanitario y relleno de seguridad, construcción de
cobertura de lombricultura, habilitación de área de compost.
158958 Ayaviri (Puno) 120.00 22.667 2,706,731 Canalización con sistema de drenes y evacuación de aguas,
programación de campaña de de salud publica, y
capacitación a beneficiarios.
178352 Sivia (Ayacucho) 677.22 3.607 1,712,477 Instalación de recipientes diferenciados de dos colores.
Adquisición de volquete. Implementación de unidad de
Compostaje y humus, y sistema de reciclaje mecanizada.
Equipos de recolección de residuos, equipos para el servicio
168733 Ancon (Lima) 70.36 33.367 2,874,000 de barrido de vías publicas, programa de segregación en la
fuente, construcción y equipamiento de maestranza
municipal, programas de difusión, capacitación y
sensibilización a la población.
Infraestructura de disposición final semi mecanizada con
147839 Salas (Ica) 142.00 16.373 3,407,091 reaprovechamiento de residuos reciclables y el tratamiento de
la materia orgánica. Sensibilización ambiental y planta de
reciclaje, compostaje, humus y disposición final.
Adquisición de equipo, medio de transporte de recolección,
contratación de personal, capacitación de los vecinos y el
146332 Tambobamba 191.09 3.193 2,045,042 personal, construcción de infraestructura de disposición final
de los rsm, equipamiento para el reaprovechamiento,
(Apurimac) implementación de sistema de monitoreo, programas de
sensibilización a la población. Desarrollo de campañas de
pago.
Adquisición de equipo, infraestructura de disposición final,
158763 Carabayllo (Lima) 2.91 244.91 3,310,189 equipo para el reaprovechamiento, implementación de
sistema de monitoreo, programas de sensibilización a la
población.
Capacitación personal de la limpieza, adquisición de
154558 Vitor (Arequipa) 99.13 2693 1,239,154 compactadoras. Campañas de concientización a la población.
Fortalecimiento para el cumplimiento de las normas vigentes
de medio ambiente.
31

4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD SE HACE


PARA:

Identificar los cambios o variaciones que pueden


alterar la selección de alternativas o los valores
límite que pueden alcanzar ciertas variables sin que
el PIP deje de ser rentable.
32

4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD


PASOS PARA EL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD:

• Identificar las variables sobre cuyo comportamiento hay


mayor incertidumbre o cuyas variaciones pueden incidir
sustantivamente en la rentabilidad social del PIP.
• Determinar los cambios en los indicadores de
rentabilidad social, como consecuencia de cambios
esperados en las variables identificadas.
• Definir los rangos de variación de los factores que el
proyecto podrá enfrentar sin afectar su rentabilidad
social.
33

4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD


¿Qué factores podrían afectar el éxito del
proyecto y que serían materia de análisis?

 La generación per cápita

 Los costos de inversión


34

4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD - GPC

ALTERNATIVA I Y II VARIABLE SENSIBLE GPC ALT I Y II


VARIABLE SENSIBLE GPC 600.00
% VARIACION CE ALT I CE ALT II
500.00

-25.00% 202.22 214.44 400.00


-20.00% 215.70 228.74

C.E
300.00 ALTERNATIVA 1
-15.00% 229.19 243.03
200.00 ALTERNATIVA 2
-10.00% 242.67 257.33
-5.00% 256.15 271.63
100.00
0.00% 269.63 285.92
0.00
5.00% 283.11 300.22
10.00% 296.59 314.51 -25% -20% -15% -10% -5% 0% 5% 10% 15% 20% 25%
% DE VARIACION
15.00% 310.07 328.81
20.00% 323.56 343.11
25.00% 337.04 357.40
35

4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD


Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera
ininterrumpida a lo largo de su vida útil.
Es necesario que el PIP responda a los siguientes aspectos en la
evaluación de la sostenibilidad:

 Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.


 Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la
etapa de operación.
 Arreglos institucionales para la operación y mantenimiento.
 Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios
 Gestión del riesgo de desastres.
36

FINANCIAMIENTO

¿Se ha definido la tarifa que represente los costos


efectivos del servicio que se brinda?.

¿Existe un sistema de recaudación efectivo que permita


reducir los niveles de morosidad?

¿Se fomenta en el proyecto alianzas público - privadas


para brindar el servicio?

¿El financiamiento de costos de operación y


mantenimiento es factible con los ingresos recaudados
de la prestación del servicio a terceros o con algún
subsidio inicial?.
37

Disponibilidad de recursos financieros


Proyección de ingresos:
¿Cuáles serían los ingresos sin proyecto?

El pago por servicio de recolección
¿Cuáles serían los ingresos con proyecto?

El pago por servicio de barrido, recolección y disposición
final (Arbitrios)
 El pago por el servicio de disposición final prestado a
terceros.
38

Disponibilidad de recursos financieros


Consideraciones para estimar ingresos:

Considerar gradualidad en mejora de niveles de
cobranza
Tarifa de Proyección de la
recaudación (nivel
GENERACION DE Residuos Ingresos
AÑO actual 0% crece
RSM TM/AÑO Gestionados por Proyectados
hasta llegar al
TM
50%)

1 429.143 135.48 30.00% 17,441.84


2 439.258 135.48 30.00% 17,852.92
3 449.531 135.48 30.00% 18,270.47
4 459.967 135.48 30.00% 18,694.59
5 470.565 135.48 50.00% 31,875.61
6 481.330 135.48 50.00% 32,604.82
7 492.264 135.48 50.00% 33,345.42
8 503.367 135.48 50.00% 34,097.57
9 514.644 135.48 50.00% 34,861.43
10 526.095 135.48 50.00% 35,637.16
39

Determinación de la Tarifa
• Tarifa que cubre los costos de inversión, operación y
mantenimiento

Tarifa que cubre los costos de operación y mantenimiento


40

Cálculo de la Tarifa 1/3


Se trabaja con costos a precio de mercado

COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO (A precios de mercado S/.)


Costos según Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10 Total (S/.)
alternativa
Costos - Alternativa 1 1,081,424 0 0 11,892 0 60,400 11,892 0 0 11,892 0 1,177,500
Costos de Operación y 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 1,050,862
Mantenimiento
Situación sin proyecto 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 35,800 358,000
Costos incrementales 1,081,424 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 69,286 692,862
VAC DE

VAC COSTOS DE COSTOS DE VAC


OPERACIÓN Y
INDICADOR INVERSIÓN MANTENIMIENT PROYECTO
( S/ .) O ( S/. )
( S/. )

VAC DE LA S/. 1,139,618.79 S/. 645,709.38 S/. 1,785,328


ALTERNATIVA 1

Indicador de 4,766
Efectividad
41
Cálculo de la Tarifa 2/3
Del cuadro se tiene que:

VAC = Valor actual de costos de Inversión, operación y mantenimiento: S/.


1,785,328 (645,709.38 + 1,139,618.79)

IE = Índice de eficacia = 4,766 Ton

CIP = VAC

INDICADOR DE EFICACIA

VAC =Valor actual de costos de operación y mantenimiento = S/.


645,709.38 IE =Índice de eficacia = 4,766 Ton

S/. 645,709.38
CIP = = 135.48 Soles/Ton
4,766
42
Cálculo de la Tarifa 3/3
Calculo de Tarifa Mensual (costos de operación y
mantenimiento) por Vivienda

CONCEPTO VALOR

Generación per cápita (Kg./hab./día) 0.441

Personas promedio por vivienda 4

Residuos generados por vivienda en un día (Kg./vivienda/día) 1.76

Residuos generados por vivienda en un mes (Kg./vivienda/mes) 52.92

Residuos generados por vivienda en un mes (ton./vivienda/mes) 0.05292

Tarifa (S/. - vivienda/mes) 7.17


43

Otros casos de Determinación de la Tarifa:


Servicio de Barrido 1/2
Criterios para determinar la tarifa:
1. Costo del servicio
2. Longitud de calles que reciben el servicio
3. Para individualizar el arbitrio, se toma en consideración la longitud
del frontis del predio que recibe el servicio de barrido.
BARRIDO: COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
AÑO ALMACENAMIENTO Y BARRIDO

( km / año ) ( S/. / año ) ( S/. / km )


1 21,856 261,731 11.98
2 21,943 261,731 11.93
3 22,029 261,731 11.88
4 22,116 261,731 11.83
5 22,204 261,731 11.79
6 22,291 261,731 11.74
7 22,379 261,731 11.70
8 22,468 261,731 11.65
9 22,556 261,731 11.60
10 22,645 261,731 11.56
44

Determinación de la Tarifa: Servicio de Barrido


2/2
TARIFA: BARRIDO DE CALLES
Barrido
Determinación de Soles/km* estimado de tarifa diaria tarifa
arbitrios : Soles/m frontis por mensual
(S/. / día)
Barrido de calles viviendas (S/. /mes)
(m/día)
Barrido de calles 12 0.01 10 0.12 3.53

*Soles / Km: promedio de soles/km de los 10 años


45

Determinación de la Tarifa: Servicio de


recolección y disposición final
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

AÑO RECOLECCIÓN REAPROVECHAMIENTO DISPOSICIÓN FINAL


( S/. / año ) ( S/. / año ) ( S/. / año )
1 902297.949 32471 447636.3179
2 902297.949 32471 447636.3179
3 902297.949 74305.8 447636.3179
4 902297.949 74305.8 447636.3179
5 902297.949 74305.8 447636.3179
6 916897.949 125446 605130.802
7 916897.949 125446 605130.802
8 916897.949 125446 605130.802
9 916897.949 125446 605130.802
10 916897.949 125446 605130.802
46

Determinación de la Tarifa: Servicio de


recolección y disposición final

Determinación Cargo por Frecuenci Factor Factor Arbitrio Arbitrio


de arbitrios : N° de Generación la a de porcentu mensual
Nº Fuente de viviendas (t/día) recolección servicios/ proporc al anual (S/. /
generación : de barrido día ionalida (%) (S/. / año) mes)
Domicilios (t/día) d
1 Domiciliarios 21,257 27.26 6.55 1 33.81 100% 42.71 3.56
Totale 21,257 27.26 33.81 100% 907,973.29
s

Tarifa 3.56
promedio
47

Determinación de Tarifa para terceros: Servicio


de Disposición final

DISPOSICIÓN FINAL

( t / año ) ( S/. / año ) ( S/. / t )


18,787 447,636 23.83
18,961 447,636 23.61
19,137 447,636 23.39
19,316 447,636 23.17
19,496 447,636 22.96
19,679 605,131 30.75
19,863 605,131 30.46
20,050 605,131 30.18
20,240 605,131 29.90
20,431 605,131 29.62
48

SE DEBE CONSIDERAR…
• La actualización de unidades físicas
se aplica sólo para encontrar una
tarifa promedio, a largo plazo. Se
aplica el VAN como un algoritmo
matemático de cálculo.
• Por consiguiente se considera la
sumatoria de toneladas tratadas
como IE.
49

Cálculo del valor actual de las Toneladas de residuos sólidos tratados


GENERACIÓN DE GENERACIÓN DE RECOLECCIÓN DE RECOLECCIÓN DE

Poblacion GPC RESIDUOS SÓLIDOS RESIDUOS SÓLIDOS RESIDUOS SÓLIDOS RESIDUOS SÓLIDOS
(kg/hab-día) DOMICILIARIOS NO DOMICILIARIOS MUNICIPALES MUNICIPALES*
AÑO
(t/día) (t/día) (t/día) (t/año)

(A) (B) (C)=(A)x(B)/ (D) (E)=(C)+(D) ( F ) = ( E ) x 365


1000
0 2,230 0.45 0.99 0.16 1.15 419.19

1 2,266 0.45 1.02 0.16 1.18 429.14

2 2,301 0.45 1.04 0.16 1.20 439.26

3 2,336 0.46 1.07 0.16 1.23 449.53

4 2,371 0.46 1.10 0.16 1.26 459.97

5 2,406 0.47 1.13 0.16 1.29 470.57

6 2,441 0.47 1.15 0.17 1.32 481.33

7 2,476 0.48 1.18 0.17 1.35 492.26

8 2,512 0.48 1.21 0.17 1.38 503.37

9 2,547 0.49 1.24 0.17 1.41 514.64

10 2,582 0.49 1.27 0.17 1.44 526.10


TOTAL
5,185.35
50
CAPACIDAD DE GESTIÓN

Asegurar que la Municipalidad tendrá la capacidad


económica, técnica y administrativa para la ejecución y el
manejo de los fondos asignados al proyecto.

Asegurar que cada servicio cuenta con el personal idóneo


para llevarlo a cabo.

Asegurar que se cuenta con Manuales en los que se


definen las responsabilidades en cada servicio.

Establecer un programa de sensibilización tributaria que


permita reducir los niveles de morosidad.
51
CAPACIDAD DE GESTIÓN

Establecer las medidas necesarias para evitar los


conflictos potenciales (en etapa de operación y
mantenimiento) identificados en el Diagnóstico de los
involucrados.
Participación de los Beneficiarios. A través de la
ejecución permanente de programas de información y
sensibilización a la población y autoridades.
Establecer un sistema de supervisión, control y
monitoreo de cada uno de los servicios considerados:
Elaborar reportes mensuales respecto al servicio de
barrido, recolección y disposición final empleando los
indicadores señalados en la Matriz de Marco Lógico.
52
ARREGLOS INSTITUCIONALES


Identificar los arreglos institucionales necesarios para
el financiamiento de los costos de operación y
mantenimiento, señalando cuales serían los aportes
de las partes involucradas (Estado, beneficiarios,
otros).

Asegurar que se cumplan los compromisos asumidos
con otras instituciones. Ejemplo: en el caso de
mancomunidades: definir mediante acuerdos escritos:

cuál de los gobiernos locales involucrados será
responsable de la administración del relleno
sanitario.

todos los gobiernos locales se hacen responsables
del transporte de sus respectivos residuos
municipales al relleno sanitario, etc.
53

GESTIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES

Se tiene que demostrar que se efectuó el análisis


del riesgo y que, de ser el caso, se han incluido
medidas de reducción, previa evaluación de su
rentabilidad social.
54
Flujo de Costos e Ingresos
ITEM PRODUCTOS / METAS AÑO 0 ETAPA DE INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO Total (S/.)

AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 AÑO 7 AÑO 8 AÑO 9 AÑO 10

I PRE INVERSIÓN 0

II-A COSTO DIRECTO 763,589 763,589

1 ADECUADO BARRIDO DE CALLES Y PLAZAS 49,133 49,133

2 SUFICIENTE CAPACIDAD OPERATIVA DE 65,718 65,718


RECOLECCIÓN
3 ADECUADO REAPROVECHAMIENTO 64,169 64,169

4 ADECUADA DISPOSICION FINAL 463,070 463,070

5 ADECUADA GESTION ADMINISTRATIVA, FINANCIERA 60,000 60,000


Y TECNICA
6 ADECUADAS PRÁCTICAS DE LA POBLACIÓN 61,500 61,500

7 Gastos generales (% de los costos de 7% 96,584 96,584


obras):
8 Utilidad (% de los costos de obras) 10% 76,359 76,359

9 Expediente técnico y EIA (% del costo Ver detalle 106,000 106,000


directo)
10 Supervisión (% del costo directo) Ver detalle 38,892 38,892

II TOTAL DE INVERSIÓN 1,081,424 1,081,424

III REINVERSIÓN 0 0 11,892 0 60,400 11,892 0 0 11,892 0 96,076

IV POST INVERSIÓN 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 105,086 1,050,862

Operación 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 98,814 988,136

Mantenimiento 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 6,273 62,727

V COSTO TOTAL CON PROYECTO 1,081,424 105,086 105,086 116,978 105,086 165,486 116,978 105,086 105,086 116,978 105,086 2,228,363

VI INGRESOS 48225.10902 49361.701 50516.203 51688.858 88133.193 90149.375 92197.068 94276.700 96388.70485 98533.52182
49 3 98 59 97 68 3
VII MONTO A ASUMIR POR LA MUNICIPALIDAD PARA -56,861 -55,725 -66,462 -53,397 -77,353 -26,829 -12,889 -10,810 -20,590 -6,553
PRESTAR EL SERVICIO
55

SE DEBE CONSIDERAR….

• Se debe presentar y analizar en todo


perfil de PIP el flujo de ingresos y
egresos resultante de la alternativa
seleccionada.
• Se debe demostrar que el PIP será
sostenible.
Ejercicio Nº3: Sostenibilidad
57

4.10 IMPACTO AMBIENTAL


58
EFECTOS EN EL AMBIENTE
IDENTIFICAR LOS IMPACTOS AMBIENTALES POR CADA ETAPA DE MANEJO DE
RESIDUOS SÓLIDOS PARA ADOPTAR POSTERIORMENTE LAS MEDIDAS DE
MITIGACION AMBIENTAL RESPECTIVAS
GENERACIÓN
COMERCIALIZACION

SEGREGACION REAPROVECHAMIENTO
- Reciclaje, Reuso
-Compost
ALMACENAMIENTO - Biogás

A CARGO DEL MUNICIPIO


RECOLECCIÓN •TRATAMIENTO
•Residuos
•SEGREGACION
peligrosos
•TRANSPORTE
•Directo
BARRIDO

• DISPOSICIÓN FINAL
CONCORDANCIA SEIA y SNIP

59
60
Infraestructura ETAPAS DEL PROYECTO
de residuos
sólidos 1. Habilitación 2. Operación
Impacto Medida de Impacto Medida de Mitigación
Mitigación
Desplazamiento Reforestación con Desplazamiento Reforestación con especies
temporal de especies nativas temporal de nativas
cobertura vegetal cobertura vegetal
Generación de Riego de vías de Generación de Riego de vías de acceso interior
material acceso interior material
particulado. particulado
Generación ruido Implementación de Cortina
vegetal en el perímetro del predio

Relleno Sanitario Generación ruido Implementación de Generación de


cortina vegetal en olores molestos. Cobertura diaria de los residuos
el perímetro del
Proliferación de
predio
vectores
3. Clausura 4. Post clausura

Impacto Medida de Impacto Medida de Mitigación


Mitigación
Infiltración de Tratamiento de Generación de Construcción de drenes
aguas residuales lixiviados
en el subsuelo aguas servidas en
Generación de Construcción de chimeneas e
pozo séptico y en
Infiltración de pozo percolador. biogás Instalación de quemadores
lixiviados
61
Infraestructura de ETAPAS DEL PROYECTO
residuos sólidos
1. Habilitación 2. Operación

Impacto Medida de Impacto Medida de Mitigación


Mitigación
Generación ruido Implementación de Generación Implementación de cortina forestal
cortina forestal en el ruido en el perímetro del predio
perímetro del predio
Generación de Riego de vías de Generación de Riego de vías de acceso interior y
material acceso interior y material suelos expuestos
particulado suelos expuestos particulado
Emisión de gases Mantenimiento Emisión de Mantenimiento constante de los
constante de los gases equipos y de la flota vehicular
equipos y de la flota
vehicular
Planta de Desplazamiento Reforestación con Desplazamiento Reforestación con especies
Tratamiento de
temporal de especies nativas temporal de nativas
Residuos Sólidos
cobertura vegetal cobertura
vegetal.
Generación de Recubrimiento del material
olores molestos transportado
Proliferación de Efectuar continuamente la
vectores limpieza de todas las
instalaciones.
3. Clausura
Impacto Medida de Mitigación
Infiltración de aguas residuales en el Tratamiento de aguas servidas en pozo séptico y en
subsuelo pozo percolador.
62
Infraestructura de ETAPAS DEL PROYECTO
residuos sólidos
1. Habilitación y Cierre 2. Transporte y descarga de residuos

Impacto Medida de Mitigación Impacto Medida de Mitigación

Generación de ruido Implementación de Generación de ruido Implementación de


cortina forestal en el cortina forestal en el
perímetro del predio perímetro del predio

Generación de Riego de vías y Generación de material Riego de vías y suelos


material particulado suelos expuestos de particulado expuestos de acceso
acceso interior interior
Generación de Mantenimiento Generación de gases Mantenimiento
gases constante de los constante de los
equipos y de la flota equipos y de la flota
vehicular vehicular
Estación de Perdida de la Reforestación con Generación de Olores Recubrimiento del
Transferencia cobertura vegetal especies nativas molestos material transportado
Proliferación de Efectuar continuamente
vectores la limpieza de todas las
instalaciones

Vertido accidental de Recojo continuo de


aceites, combustibles. suelo contaminado
3. Mantenimiento
Impacto Medida de Mitigación
Generación de ruido Implementación de cortina forestal en el perímetro
del predio
Generación de efluentes Encauzamiento de efluentes, instalación de
trampas de grasa.
63

4.11 SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA DE


SOLUCIÓN
Se realiza de acuerdo con los resultados de:
 la evaluación social (mejor ratio costo /
eficacia),

el análisis de sensibilidad (mejor respuesta
al cambio) y

el análisis de sostenibilidad,

explicitando los criterios y razones de tal


selección.
64

4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

Detallar la programación de las actividades


previstas para el logro de las metas del proyecto,
indicando secuencia y ruta crítica, duración,
responsables y recursos necesarios.

Incluir las condiciones previas relevantes para


garantizar el inicio oportuno y adecuado de la
ejecución.
65

4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

 Identificación de actividades.
 Análisis de tiempos y secuencia.
 Elaboración del cronograma de actividades
 Definición de responsables
 Detalle de recursos
necesarios
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 66

Año 0 Año Año Año Año Año Año Año

2 4 6 8 1 1 1 2 …. 5 6 … 10
Fases 0 2

Inversión Post inversión


INVERSIÓN

Expediente Técnico
xx
Adecuado almacenamiento y barrido

1. Adquisición de papeleras metálicas,


contenedores y bolsas. xx x x
2. Elaboración de un plan de distribución de
recipientes de almacenamiento. x
3. Adquisición de contenedores de plástico con
ruedas y bolsas plásticas para el servicio de x
barrido
4. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de barrido. x
5. Elaboración de un plan de diseño de rutas de
barrido. x
67
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
Año 0 Año Año Año Año Año Año Año

1 1
Fases 2 4 6 8 0 2
1 2 …. 5 6 … 10

Inversión Post inversión


INVERSIÓN

Eficiente capacidad operativa de la recolección


y transporte
1. Adquisición de equipamiento de recolección y
transporte xx x
2. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de recolección. x
3. Elaboración de un plan de diseño de rutas de
barrido. xx
Apropiado reaprovechamiento
xx
1. Construcción de infraestructura de
reaprovechamiento mecanizado x
2. Adquisición de equipamiento para
reaprovechamiento. xxxx
3. Adquisición de Materiales
x
4. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de reaprovechamiento. x
68
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

Año 0 Año Año Año Año Año Año Año

2 4 6 8 1 1 1 2 …. 5 6 … 10
Fases 0 2

Inversión Post inversión


INVERSIÓN

Apropiada Disposición Final

1. Construcción de infraestructura de disposición


final. xx x x x x x x x
2. Adquisición de equipamiento para disposición
final. xx x
3. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad para el servicio de disposición final. x
Recuperación de área degradada por residuos
sólidos.
1. Cierre del botadero existente.
xx
2. Adquisición de uniformes e implementos de
seguridad. x
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 69
Año 0 Año Año Año Año Año Año
Año …
Fases 2 4 6 8 1 1 1 2 …. 5 6 10
0 2

Inversión Post inversión


INVERSIÓN

Eficiente Gestión Técnica Administrativa y


Financiera
1. Elaboración de un programa de Capacitación para
el personal técnico, administrativo y financiero. x
2. Elaboración base datos de contribuyentes
xx
3. Elaboración de estrategia de optimización de
cobranza xx
4. Elaboración manuales técnicos de todas las etapas
de manejo de residuos sólidos xx
5. Implementación de un sistema supervisión de la
prestación del servicio xx
6. Implementación de un sistema informático de
costeo para el manejo de residuos sólidos. xx
Adecuadas Practicas de la Población

1. Implementación de programas de difusión y


sensibilización a la población xxxx
2. Implementación de campañas de difusión de
normas y sanciones xxxx
70
4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

Año 0 Año Año Año Año Año Año


Año …
2 4 6 8 1 12 1 2 …. 5 6 10
Fases 0
Inversión Post inversión

POST INVERSIÓN

1. Operación y Mantenimiento de la etapa de


almacenamiento x x x x x x x
2. Operación y Mantenimiento de la etapa de Barrido
x x x x x x x
3. Operación y Mantenimiento de la etapa de
Recolección y Transporte x x x x x x x
4. Operación y Mantenimiento de la etapa de
Reaprovechamiento Mecanizado x x x x x x x
5. Operación y Mantenimiento de la etapa de
Disposición Final x x x x x x x
6. Operación y Mantenimiento del Sistema Técnico,
Administrativo y Financiero x x x x x x x
7. Operación y Mantenimiento de las acciones de
Sensibilización y Concientización x x x x x x x
8. Ejecución del Plan de Manejo Ambiental
x x x x x x x
9. Cierre de Relleno Sanitario (cierre progresivo de
celdas) x x x x x
71

4.13 Organización y Gestión



Se describirá los roles y funciones que deberá cumplir
cada uno de los actores que participan en la ejecución
así como en la operación del proyecto, analizar la
capacidades técnicas, administrativas y financieras
para poder llevar a cabo las funciones asignadas.

Los costos de organización y gestión deben estar
incluidos en los respectivos presupuestos de inversión
y de operación.

Se deberá recomendar la modalidad de ejecución
(contrata, administración directa) más apropiada para
cada uno de los componentes de la inversión,
sustentando los criterios utilizados.
72

Organización y Gestión
En etapa de inversión:

En aquellos proyectos que contemplen la ejecución


de obras por Administración Directa, se deberá
sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de
su ejecución cuente con el personal técnico-
administrativo, los equipos necesarios y la
capacidad operativa para asegurar el cumplimiento
de las metas previstas.
73

Organización y Gestión
En etapa de operación y mantenimiento:

Vías Administración Directa:
o
Unidad de gestión
o
Empresa Municipal

Con intervención del Sector Privado


Se deberá recomendar la modalidad de ejecución
(contrata, administración directa) más apropiada para
cada uno de los componentes de la inversión,
sustentando los criterios utilizados.
74

4.14 MATRIZ DE MARCO LÓGICO


75
MATRIZ ML
Árbol de Objetivos
Fin Último 1era Columna de la
MMM

Fin Indirecto Fin Indirecto


“B”
Fin Último
“A”

Fin Directo Fin Directo Fin Directo


“A” “B” “C”

Objetivo
Central

Medio de Medio
de Propósito
Primer Nivel Primer Nivel
“A” “B”

Medio de Medio
de
segundo nivel segundo nivel
“B1” “B2”

Medi Medio Medio Componentes:


o
Fundamental Fundamenta Fundamental
l -Componente “A”
“A” “B11” “B21” - Componente “B11”
Medio - Componente
Fundamental “B12” -Componente
“B12” “B21”
MEDIOS DE 76
OBJETIVOS INDICADORES SUPUESTOS
VERIFICACIÓN

FIN

PROPOSITO

COMPONENTES

ACTIVIDADES
4.9 MARCO LOGICO
Fin Indicadores Medios de Verificación Supuestos
FIN ÚLTIMO o Mejora el índice de desarrollo o Encuestas a la
Coadyuvar en la mejora de la calidad de población Elevada y constante
humano ejecutando el proyecto o
vida de los pobladores de San Martin Alao o Satisfacción de la población por el Estudio socioeconómico participación activa de la
ornato y limpieza de la ciudad de la Población población e instituciones
Beneficiada

PROPÓSITO

Adecuada Gestión Integral de los residuos

sólidos municipales en la localidad de San o Ordenanza de creación


Martin Alao o Al inicio del primer año opera la de Jefatura de Limpieza
o Jefatura de Limpieza Pública. o Pública. Hay voluntad política
El 90 % de los residuos sólidos Informe de jefatura de para priorizar el tema de
recolectados son transportados y o limpieza pública los residuos sólidos
dispuestos en el relleno sanitario al Registro de volúmenes
cabo de un año de operación y pesos que ingresan al Mejora la participación
relleno sanitario ciudadana y aplicación
exitosa de programas de
capacitación y
sensibilización.
o El 100 % de los puntos críticos de o Informes de inspección Voluntad municipal de
acumulación no existen al primer
y fotos. que el relleno sea
año.
operado y mantenido
o Mejora de los Ingresos por el o Registro de ingresos por eficientemente
servicio de limpieza pública, el servicio
adicionalmente se obtiene otros
beneficios debido al
reaprovechamiento.
4.9 MARCO LOGICO
Fin Indicadores Medios de Verificación Supuestos
COMPONENTES

Adecuado almacenamiento y

barrido 1. Adquisición de equipos para el


Adecuada recolección y barrido y almacenamiento de o Registro de compra
residuos solidos El GPC domiciliaria se
o Fotografías
transporte de los residuos incrementará en 1% anual.
o Informes de los
sólidos
2.1 Adquisición de vehículos para la supervisores del servicio
recolección y transporte apropiados. y chóferes
2.2 El 100% de los residuos sólidos son
recolectados y transportados a partir del
segundo año.

Eficiente reaprovechamiento
3.1.Construcción de Planta de o Informes de de

Reaprovechamiento de Residuos Sólidos Supervisión y


Inorgánicos Liquidaciones de Obra.
3.2 Por lo menos 0.03 t/día de residuos o Registros de volúmenes Se utilizara realmente la
inorgánicos aprovechables son
segregados al segundo año. de residuos inorgánicos y nueva infraestructura de
orgánicos manejados residuos sólidos
3.3 Construcción de Planta de Tratamiento
de residuos orgánicos.
3.4 Por lo menos 0.32 t/día de residuos o Informe de jefatura de
sólidos son convertidos en compost, a limpieza pública
partir de segundo año.
4.9 MARCO LOGICO
Fin Indicadores Medios de Verificación Supuestos
Adecuada disposición final
o Informes de de

4.1 Se cuenta con relleno sanitario Supervisión y


operando Liquidaciones de Obra.
4.2 El 100 % de los residuos o Registro de cantidades
sólidos que ingresan al relleno sanitario ingresadas y dispuestas.
han sido cubiertos al final de cada día. o Informe Técnico de la
Autoridad de Salud

Adecuada gestión administrativa 5.1 El 100% de personal ha sido capacitado. o Registro de asistencia a
y financiera 5.2 Todas las etapas del capacitaciones. Percepción positiva de la
proceso son controladas o Reportes del área población sobre el Manejo
5.3 La eficiencia de cobranza y financiera de los Residuos Sólidos y
compromiso de pago al año 1 alcanza el o Liquidación de compra exitosa organización de la
20% y al año 10 alcanza un 40%. o Informes de Monitores, localidad en el pago del
registro de casos servicio de transporte y
atendidos. disposición final

Adecuadas prácticas de la 1. El 20 % de las familias entrega


población sus residuos segregados al o Registro de familias que
cabo de un año de iniciada la segregan sus residuos
recolección selectiva y al año
10 se alcanza un 50%.
4.9 MARCO LOGICO
Fin Indicadores Medios de Verificación Supuestos
ACCIONES
1. o Adquisición de, papeleras y equipos o Documentos de la

Adquisición de recipientes de para el sistema de barrido por un adquisición de equipos


almacenamiento y equipos de monto de S/. 49,133.00 de barrido, vehículos
barrido recolectores y de
2. o Adquisición de vehículo camión transporte, e
baranda por, estudio de Optimización implementos de
Equipamiento de recolección de Rutas ha sido ejecutado, por un protección personal
y transporte monto de s/ 65, 718.00 y se ha
optimizado el servicio en un 25%
o Construcción Planta de o Contratos y documento
3. reaprovechamiento de residuos de Supervisión y
inorgánicos e orgánicos junto a la liquidación de obras
Construcción y equipamiento adquisición de equipos para Los recursos son provistos
de infraestructura de reaprovechamiento por S/.64, 169.00 de manera oportuna
reaprovechamiento de según cronograma de
residuos inorgánicos y o Encuestas a los ejecución
orgánicos
o Construcción del relleno sanitario trabajadores, fotos

4. manual en el Sector Punto Rojo, o Evaluaciones efectuadas


adquisición de equipamiento por un
Ampliación de infraestructura monto de S/. 463, 070.00l y a los asistentes de las
de disposición final operación en el primer año. capacitaciones.

o Informes de ejecución
de campañas educativas.
o Encuestas a la población 80
4.9 MARCO LOGICO
Fin Indicadores Medios de Verificación Supuestos
o Informes de ejecución
o Capacitación a funcionarios de campañas
5. municipales y consultorías para educativas.
fortalecimiento de la gestión
Fortalecimiento mediante administrativa técnico y financiera o Encuestas a la
capacitación en temas por un monto de s/ 60, 000.00 población
administrativos, financieros
y técnicos, mejoramiento del
sistema tarifario,
recaudación, de cobranza y
supervisión, costeo y
elaboración de manuales

6. o Iniciativas de comunicación,
Implementación de programas sensibilización y educación
de difusión y sensibilización (campanas y otros) por un monto
total de S/. 61,500.00
o El 75% de la población está
informada y dispuesta a participar.

81
82

5. CONCLUSION

Mencionar la alternativa priorizada y recomendar la


siguiente acción a realizar con relación al ciclo de
proyecto.
83

6. ANEXOS

Incluir como anexos cualquier información que


precise algunos de los puntos considerados en este
perfil.

Ejemplo de anexos que podrían considerarse

-Estudio de caracterización (domestico y no domestico).


-Estudio de Selección de sitio
-Estudio del mercado de reciclaje local
-Lista de asistencia y Actas de taller con actores involucrados
-Documentos referidos a la propiedad del terreno (saneado)
-Fotografías de las diferentes etapas de elaboración del perfil
-Encuestas aplicadas a la población sobre predisposición de pago
-Compromisos de participación del sector privado
-Cuadros que complementen aquellos presentados en el documento
referidos a los diversos cálculos. Memorias de cálculo
-Estudios de campo (suelos, topografía, encuestas, cotizaciones,
análisis de precios unitarios, metrados, etc.)
- Pre-diseño de las alternativas de solución
84

CONSIDERAR LO SIGUIENTE ….

• La guía, es una pauta y es difícil que


abarque a detalle todo el universo de
posibilidades de proyectos de
inversión que sobre un servicio
especifico.
• Aplíquela considerando la situación
del servicio y su realidad especifica.
85

Muchas Gracias !