You are on page 1of 37

Gerencia de Inversiones y

Municipalidad Distrital Sub Gerencia de


Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

1. INTRODUCCION

El Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) es creado el 28 de junio del año 2000
mediante Ley Nº 27293, con la finalidad de optimizar el uso de los recursos Públicos
destinados a la inversión (mejorando así la calidad de la inversión), mediante el
establecimiento de principios, procesos, metodologías y normas técnicas relacionados
con las diversas fases de los proyectos de inversión.

Todas las Entidades y Empresas del Sector Público no Financiero que ejecuten u
operativizen Proyectos de Inversión con Recursos Públicos están obligados de
conocer y aplicar las normas que rigen el SNIP (Ley, Reglamento, Directivas,
Manuales y Guías Metodológicas). En cumplimiento a lo prescrito en la Ley Nº 27783,
Ley de Bases de Descentralización, dicho alcance se amplía a todas las Entidades y
Empresas pertenecientes o adscritas a los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales.

El SNIP establece la aplicación del “Ciclo de Proyecto” a todos los proyectos de


Inversión Pública (PIP), cuyo aspecto clave lo constituye la obligación de que todo PIP,
como requisito previo a su ejecución, deba contar con estudios de preinversión que
sustenten que es VIABLE, es decir, socialmente rentable, sostenible, concordante con
los lineamientos de política establecidos y se enmarquen en los planes de desarrollo
provincial y regional concertado. El Ciclo de Proyecto establece tres fases:

a) Preinversión: Comprende la elaboración y evaluación de los estudios de perfil,


Prefactibilidad y factibilidad;

b) Inversión: Comprende el desarrollo de los estudios definitivos o expedientes


técnicos y la ejecución del proyecto; y,

c) Postinversión: Comprende la operación, mantenimiento y la evaluación ex post.

Mediante el Presupuesto Participativo el Gobierno Local, así como las organizaciones


de la población debidamente representadas, definen en conjunto, cómo y a qué se van
a orientar los recursos, teniendo en cuenta los Objetivos del Plan de Desarrollo
Estratégico o Institucional, según corresponda, los cuáles están directamente
vinculados a la visión y objetivos del Plan de Desarrollo Concertado, en la
Municipalidad el proceso de presupuesto participativo está a cargo de la Gerencia de
Planeamiento y Presupuesto, quien hace llegar la relación de Ideas proyecto
priorizadas a la Sub Gerencia de Estudios a fin de plasmarlos en Estudios de Pre
Inversión e Inversión.

2
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

1.1 Antecedentes

La Sub Gerencia de Estudios, es el órgano de línea de tercer nivel jerárquico,


responsable de conducir la formulación de estudios y proyectos de preinversión e
inversión que permiten el desarrollo integral y sustentable de la jurisdicción, los
mismos que deberán guardar concordancia con los lineamientos de políticas
sectoriales, Plan de Desarrollo Concertado, Guías Metodológicas emitidas por DGPM-
MEF. Así mismo de la elaboración de los expedientes técnicos de acuerdo a los
componentes de los estudios de Preinversión (Perfil, Prefactibilidad y Factibilidad), por
los que fue declarado viable. Depende Jerárquica, funcional y administrativamente de
la Gerencia de Inversiones y Desarrollo Urbano Rural y Ambiental.

La Sub Gerencia de Estudios, tiene las siguientes funciones:


 Elaborar y Suscribir los estudios de preinversión y registrar en el Banco de
Proyectos.
 Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para
evitar la duplicación de proyectos, como requisito previo a la remisión del estudio
para la Evaluación de la Subgerencia de Programación e Inversiones.
 Formular Proyectos que se enmarquen en las competencias del Gobierno Local.
 Controlar, Informar y Evaluar sobre el avance de elaboración de los estudios de
preinversión.
 Formular los proyectos a ser financiados y/o ejecutados por terceros con sus
propios recursos o por Gobiernos Locales no sujetos al SNIP.
 Elaborar los términos de referencia cuando se contrate la elaboración de los
estudios de preinversión, siendo responsable por el contenido de dichos estudios.
Asimismo, elaborar el plan de trabajo cuando la elaboración de los estudios de
preinversión lo realice la propia subgerencia. Para tales efectos, deberá tener en
cuenta las Pautas de los términos de referencia o planes de trabajo para la
elaboración de estudios de preinversión (Anexo SNIP-23).
 Elaborar, proponer y ejecutar el Plan Operativo correspondiente a la Subgerencia
de Estudios, disponiendo eficazmente de los recursos económicos, materiales y
equipos asignados.
 Poner a Disposición de la DGPM y de los demás órganos del SNIP toda la
información referente al PIP cuando estos lo soliciten.
 Informar a la Subgerencia de Programación e Inversiones de los proyectos
presentados a evaluación ante la OPI responsable de la función en la que se
enmarca el proyecto de inversión pública, en los casos que corresponda.
 Elaborar los términos de referencia en el caso que la entidad contrate los
servicios de consultores externos para el apoyo en la elaboración de los estudios
de preinversión de un proyecto de inversión pública, en cuyo caso, la
subgerencia debe ser el área usuaria a la que se refiere la ley de contrataciones
del estado y sus normas complementarias.
 Dirigir la elaboración y programación de estudios en concordancia a la Ley N°
27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) y su
reglamentación, coordinación con la Gerencia de Planeamiento y Presupuesto.
 Programar, elaborar, dirigir, supervisar y asesorar trabajos en materia de estudios
de preinversión a nivel de perfil, prefactibilidad, factibilidad y expedientes técnicos
de Obras públicas, proyectos o programas de desarrollo local, de acuerdo a la
3
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública.


 Coordinar con los órganos de línea para la elaboración de los respectivos
estudios proyectos de inversión pública en la fase de preinversión y para la
elaboración de expedientes técnicos y/o estudios definitivos en la fase de
inversión.
 Velar por el cumplimiento de las normas, reglamentos y otras disposiciones
administrativas y/o legales en el ámbito de su competencia.
 Efectuar la revisión y actualización de las normas técnicas de construcción e
infraestructura para concordarlas con el avance tecnológico.
 Mantener actualizado el inventario de estudios de preinversión (Perfiles,
Prefactibilidad, Factibilidad) y estudios de Inversión (Expedientes Técnicos y
Estudios Definitivos).
 Elaborar los estudios de preinversión del PIP, en sus niveles sobre la base de los
contenidos mínimos, considerando los parámetros de evaluación en la
normatividad y anexos vigentes del SNIP.

La Sub Gerencia de Estudios programa la formulación de los estudios de Pre


Inversión en base a la disponibilidad de recurso humano profesional, técnico y
capacidad logística en oficina, de esta forma se determina considerar su modalidad
de elaboración ya sea por administración directa o por Servicios.

1.2 Marco Legal

 Ley Nº 27972 –Ley Orgánica de Municipalidades


 Ley Nº 27293 del Sistema Nacional de Inversión Pública y modificatorias.
 R.D. Nº 003-2011-EF/68.01, que aprueba la Directiva General del Sistema
Nacional de Inversión Pública “Directiva Nº001-2011–EF/68”, Anexos y Guías
Metodologías de Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de
Inversión Pública.
 Decreto Legislativo N° 1017, que aprueba la Ley de Contrataciones, en adelante
la Ley.
 Decreto Supremo N° 184-2004-EF, que aprueba el Reglamento del Decreto
Legislativo Nº 1017 Ley de Contrataciones del Estado, en adelante el
Reglamento, y sus modificatorias y complementarias.
 Decreto Supremo N° 021-2009-EF – Modificación del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
 Decreto Supremo N° 140-2009-EF – Modificación del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
 Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
 Código Civil.
 Resolución de Contraloría General N° 123-2000-CG, Modifica diversas Normas
Técnicas de Control Interno para el Sector Público.
 Resolución N° 080-2000-CONSUCODE/PRE, que aprueba la Directiva N° 006-
2000-CONSUCODE, que establece pautas para la presentación de garantías.
 Código Civil, en forma supletoria.
 Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
 Ley Nº 29951, Ley del Presupuesto del Sector Público para el año Fiscal 2013.
 Ley Nº 29034, referente a la Garantía de Fiel Cumplimiento.

4
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

1.3 Datos Generales

Pliego : Municipalidad Distrital de Torata


Unidad Ejecutora : Municipalidad Distrital de Torata
Actividad : 032 Estudios de Preinversión
Función : 03 Planeamiento, Gestión y Reserva de Contingencia
Finalidad : 011280 Elaboración de Perfiles y Proyectos de Inversión
Sec. Func. : 0065 Elaboración de Perfiles y Proyectos de Inversión

Ubicación :
 Departamento : Moquegua
 Provincia : Mariscal Nieto
 Distrito : Torata

2. MISIÓN Y OBJETIVOS

2.1 Visión

Ser una Subgerencia fortalecida, integrada y articulada provincial, regional, nacional


e internacional, con el uso de nuevas tecnologías y adecuados servicios de
elaboración de proyectos que contribuyan a mejorar la calidad de vida de la
población del Distrito de Torata, e iniciativas de desarrollo en la Región Moquegua.

2.2 Misión

Conducir y Orientar con eficiencia y responsabilidad las diferentes actividades de


elaboración de estudios de Preinversión e Inversión de Proyectos de Inversión
Pública para contribuir al desarrollo social y económico del Distrito de Torata,
comprometiendo y articulando el desarrollo de las organizaciones vecinales y la
empresa privada, fortaleciendo así las capacidades del personal y directivos de la
organización.

2.3 Objetivos:

Objetivo General:

Programar, dirigir, coordinar y evaluar la ejecución de los estudios de pre inversión e


inversión de los proyectos de inversión pública en el ámbito distrital de conformidad
con los planes y políticas de desarrollo distrital, articulados a los planes y políticas de
desarrollo provincial, regional y nacional.

5
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

Objetivos Específicos:

 Elaborar estudios de Preinversión de las Ideas Proyecto Priorizadas en los


Talleres de Presupuesto Participativo desarrollados por el Gobierno Local.
 Elaborar los estudios de inversión (expedientes técnicos y estudios definitivos)
de los proyectos de inversión pública declarados viables por la OPI distrital u otra
OPI según corresponda e incorporados en el PIA.

3. METAS PROGRAMADAS EN EL AÑO PERTINENTE

3.1 Elaboración de Estudios de Preinversión a Nivel de Perfil

La Sub Gerencia de Estudios recibió una relación de Ideas de Proyecto de los


Talleres de Presupuesto Participativo desarrollados por la Gerencia de Planeamiento
y Presupuesto de los años 2010 – 2011. La Subgerencia de Estudios programa la
formulación de los estudios de preinversión de las ideas proyecto a fin de evaluar la
sostenibilidad y rentabilidad económica o social según corresponda.

6
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

En el cuadro se tiene 34 Ideas Proyecto pendientes de Formulación de los Procesos


de Presupuesto Participativo año 2011 y 2012.

7
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

Se tiene mayor cantidad de Ideas Proyecto en el Rubro de Agraria (8) y Saneamiento


(8), seguidamente en Transporte se tiene (6) y así en los demás rubros de Inversión.

3.2 Levantamiento de Observaciones de Estudios de Preinversión a Nivel de Perfil

La Subgerencia de Estudios tiene 10 Perfiles Observados:

8
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

En el Año 2011 y 2012 en la Subgerencia de Estudios se formularon una serie de


Perfiles, dichos estudios fueron culminados y registrados en el banco de proyectos
en el proceso de evaluación por la Oficina de Programación e Inversiones (OPI)
algunos presentaron carencias de información tanto de Sostenibilidad y de
Formalización Legal, siendo observados. Para el presente año dentro del plan de
trabajo se está programando la subsanación de las observaciones realizadas, como
se observa en el cuadro anterior se tiene 10 Estudios Observados de los diferentes
sectores económicos.

3.3 Estudios de Preinversión Viables para Actualización de Precios

La Subgerencia de Estudios tiene 3 Perfiles Viables con más de 3 años de vigencia:

En la Sub Gerencia de Estudios se cuenta con tres perfiles viables cuya fecha de
viabilidad datan de más de 3 años por tanto dichos estudios han perdido vigencia,
estos deberán ser actualizados de acuerdo a los precios vigentes en el mercado y se
deberá considerar una nueva evaluación económica o social según corresponda,
serán remitidos a la Oficina de Programación e Inversiones para su evaluación y
posterior aprobación. Para el presente año dentro del plan de trabajo se está
programando su Actualización.

9
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

3.4 Estudios de Preinversión Viables para Elaboración de Estudios Definitivos o


Expedientes Técnicos

La Subgerencia de Estudios en el Periodo 2013 ha formulado perfiles de los cuales


varios fueron viables, asimismo continuaron con el ciclo del proyecto elaborándose
los expedientes técnicos quedando algunos pendientes de elaboración, a la fecha se
evaluó la situación de los estudios de pre inversión viables sin expediente técnico,
obteniéndose el siguiente cuadro.

10
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

Del Cuadro anterior se tiene 13 Estudios de Preinversión que obtuvieron la


aprobación y respectiva Viabilidad por la Oficina de Programación e Inversiones y se
encuentran pendientes de elaboración de Expediente Técnico, a fin de continuar con
el Ciclo del Proyecto es que la Sub Gerencia de Estudios dentro del presente Plan de
Trabajo ha programado la Elaboración de los Estudios Definitivos.

De los Estudios de Preinversión Viables se tiene la siguiente cantidad en sus


diferentes rubros.

RUBRO CANTIDAD
TRANSPORTE 4
TURISMO 1
SANEAMIENTO 3
PLANEAMIENTO 1
CULTURA Y DEPORTE 1
PROTECCIÓN SOCIAL 2
ELECTRIFICACIÓN 1
TOTAL 13
Fuente: Sub Gerencia de Estudios

3.5 Estudios de Preinversión por Elaborarse y Viabilizarse para Elaboración de


Estudios Definitivos o Expedientes Técnicos

La Subgerencia de Estudios en el Periodo 2013 tiene programa la elaboración de 34


estudios de preinversión, se prevee obtener la viabilidad de dichos estudios, en tanto
se debe programar su elaboración de expediente técnico dentro del presente año.

11
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

12
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

3.6 Estudios de Preinversión por levantamiento de observaciones y actualización


de precios para Elaboración de Estudios Definitivos o Expedientes Técnicos

Adicionalmente se tiene pendiente 10 estudios de preinversión observados los cuales


serán absueltos y se programara su elaboración de expediente técnico o estudio
definitivo. Se tiene 03 estudios de preinversión viables con fecha de viabilidad de
más de 3 años es decir con pérdida de vigencia, estos serán actualizados a los
precios de mercado vigentes y se obtendrá su viabilidad, asimismo se programara su
elaboración de expediente técnico o estudio definitivo.

13
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

4. FINANCIAMIENTO PARA EL DESARROLLO DE LOS ESTUDIOS DE PRE


INVERSIÓN E INVERSIÓN

La Fuente del Financiamiento para la Fase de Pre Inversión, es la fuente de recursos


determinados, concordante con la Ley de Presupuesto para el año pertinente.

 Fuente de Financiamiento : 5 Recursos Determinados


 Rubro : 18 Canon y Sobrecanon, Regalias
Mineras, Rentas de Aduanas y Part.
 Modalidad de Ejecución :
o Ejecución Presupuestaria Directa, se desarrollan estudios de pre inversión
con personal de planta que cuenta la Sub Gerencia de Estudios
o Se Considerará también por Contrata, dependiendo de la complejidad y
nivel de estudio.
 Cadena Presupuestal :
o Actividad : 032 Estudios de Preinversión
o Función : 03 Planeamiento, Gestión y Reserva de Contingencia
o Finalidad : 011280 Elaboración de Perfiles y Proyectos de Inversión
o Sec. Func. : 0065 Elaboración de Perfiles y Proyectos de
Inversión

5. ORGANIZACIÓN DE LA SUB GERENCIA DE ESTUDIOS

Para que las comunicaciones sean más fluidas, efectiva y eficaz, entre los responsables
del Trabajo de la Fase de Estudios de Pre inversión e Inversión, el lineamiento
organizacional se basará en el Manual de Organización y Funciones y el Organigrama
estructural y funcional de la Municipalidad Distrital de Torata (Sub Gerencia de
Estudios).

6. PLANIFICACIÓN DE LAS ACTIVIDADES A REALIZAR Y DESARROLLAR

6.1 Etapa 01: Inicio

Esta etapa es la inicial, con la que se da inicio a las actividades de Pre Inversión de la
Municipalidad Distrital de Torata.

 Etapa que comienza con la formulación del Plan de Trabajo de Estudios de Pre
Inversión e Inversión para el año pertinente, aprobado mediante Acto Resolutivo.

6.1.1 Designación de Responsable de Elaboración de Estudios de Pre


Inversión e Inversión de PIP.

Consignar el Memorándum de designación de Responsables de Ejecución de


Planes de Trabajo para elaboración de Estudios de Pre Inversión e Inversión.

14
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

6.1.2 Designación de Equipo Base.

Detallar la Conformación de los equipos con personal técnico de planta para


la elaboración de los estudios de preinversión e inversión.

6.2 Etapa 02: Gestión General

6.2.1 Dirección:

Consignar las gestiones necesarias realizadas y requeridas por las acciones


de Preinversión e Inversión, además se tendrá un control sobre el alcance,
tiempo y costo de los proyectos de preinversión e Inversión que se elaboren.

Esta Actividad estará dada por el Responsable de la Sub Gerencia de


Estudios.

a. Control del Alcance: Cada responsable de proyecto emitirá un reporte


mensual, informando los entregables realizados y el porcentaje de avance
del proyecto a su cargo. El coordinador de los Estudios de Pre Inversión e
Inversión se encargarán de compactar la información de los responsables
de proyectos, según los reportes de cada responsable y procederá a
replanificar los proyectos. De esa manera se actualiza el estado actual del
proyecto y se emite el Informe Mensual del Proyecto.

b. Control del Tiempo: La realización del control de tiempo muestra cuando


se deberá determinar cada actividad programada, propia de cada estudio
de preinversión e inversión según nivel de estudio, la cual será informada
al Sub Gerente de Estudios a través del Plan de Trabajo de cada estudio,
y a través del informe mensual de avance que presente cada responsable.

Así mismo la duración del proyecto puede tener una variación de +/- 10%
del total planeado, si como resultado de la replanificación del proyecto si
estos márgenes son superados se necesitará emitir un informe indicando
la variación, la cual deberá ser revisada y aprobada por el coordinador de
proyectos y el Sub Gerente de Estudios.

c. Control de Costos: Consiste en controlar los gastos de los recursos


propios de los estudios de Preinversión e Inversión, de tal manera que
estos sean destinados a la realización de aquellas actividades propias del
estudio.

15
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

6.3 Etapa 03: Elaboración de Estudios en la Sub Gerencia

6.3.1 Elaboración de Estudios a Nivel de Perfil

Se deberá considerar los contenidos mínimos para perfil según la


normatividad vigente.

A. Estructuración del Desarrollo del Estudio a Nivel de Perfil:

A manera de esquema se presenta el contenido de los estudios y/o


alcance mínimo que tendrá un proyecto a nivel de Perfil. En la figura
siguiente se muestra dicho esquema.

CONTENIDOS MÍNIMOS - PERFIL PARA DECLARAR LA


VIABILIDAD DEL PIP

El proyecto surge como una propuesta de solución a problemas identificados en un


proceso de planeamiento. La formulación del proyecto sólo debe realizarse luego de
buscar optimizar los servicios a intervenir a través de medidas de gestión y/o gastos
de capital menores.

El Perfil es la primera etapa de la fase de preinversión de un Proyecto de Inversión


Pública (PIP) y es de carácter obligatorio. El presente contenido mínimo será aplicable
a aquellos Proyectos que sólo requieren un estudio de perfil para decidir su
viabilidad, por lo que debe ser elaborado con información precisa para tomar
adecuadamente la decisión de inversión.

En este sentido, el desarrollo del perfil deberá basarse en información obtenida de las
visitas de campo (información primaria) y complementada con información secundaria.

La preparación de este estudio debe ser responsabilidad de un equipo


multidisciplinario, en el que participan especialistas en los temas vinculados con la
prestación del servicio sobre el cual se intervendrá, así como con los temas que se
desarrollarán de acuerdo con estos contenidos mínimos.

Los temas que se consideran en estos contenidos son los que deben analizarse como
mínimo; dependiendo del tipo de PIP, es posible que se requiera otros o que alguno
pueda obviarse o tener un tratamiento especial. La UF y la OPI establecerán de común
acuerdo tales particularidades, las que se reflejarán en los planes de trabajo o
términos de referencia del estudio.

Debe tenerse presente que el proceso de elaboración de un estudio de


preinversión es iterativo y no sigue necesariamente el orden de la estructura que se
desarrolla en estos contenidos mínimos.

16
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

Contenido y Desarrollo:

1.1 RESUMEN EJECUTIVO


En este resumen, se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que
contemple los siguientes aspectos:
A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública (PIP)
B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP
D. Descripción técnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluación social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organización y Gestión
K. Plan de Implementación
L. Conclusiones y Recomendaciones
M. Marco Lógico

1.2 ASPECTOS GENERALES


Se caracterizará brevemente el PIP, la información es ajustada una vez que se ha
desarrollado el estudio.

1.2.1 Nombre del Proyecto


Definir la denominación del proyecto, la cual debe permitir identificar el tipo de
intervención, el bien o servicio sobre el que se intervendrá y ubicación,
debiéndose mantener durante todo el ciclo del proyecto.

1.2.2 Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora


Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario
responsable de la formulación.
Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia
funcional y las capacidades operativas.

17
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

1.2.3 Participación de los involucrados


Consignar las opiniones y acuerdos de los grupos sociales (beneficiados,
perjudicados, etc.) y entidades involucradas con el proyecto, tanto en su
ejecución como con su operación y mantenimiento, respecto a su percepción
del problema, intereses y compromisos. Incluir matriz síntesis de involucrados.

1.2.4 Marco de referencia


En este punto se deberá especificar los siguientes aspectos:
- Un resumen de los principales antecedentes del proyecto.
- La pertinencia del proyecto, a partir del análisis de la manera en que se
enmarca en los Lineamientos de Política Sectorial-funcional, los Planes de
Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversión Pública, en el
contexto nacional, regional y local.

1.3 IDENTIFICACION
1.3.1 Diagnóstico de la situación actual
Presentar un diagnóstico detallado de las condiciones actuales y pasadas,
basado en evidencias cuantitativas, cualitativas, fotográficas, etc., organizado
en los siguientes ejes de análisis:

a) El área de influencia o estudio: se debe analizar las características más


relevantes del área donde se localizan los afectados por el problema, la unidad
productora del bien o servicio si ya existe o donde se ubicará el proyecto.
Asimismo, se deberá identificar y caracterizar los peligros (tipología, frecuencia,
severidad) que han afectado o pueden afectar a la zona en la que se ubica la
infraestructura existente y la proyectada, respectivamente. Se deberá contar
con información secundaria que permita plantear escenarios futuros de
ocurrencia de los peligros identificados.

b) Los servicios en los que intervendrá el PIP:


Analizar la oferta actual del bien o servicio, identificando y evaluando la
adecuación de los principales factores de producción (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, gestión, entre otros) a los estándares técnicos
pertinentes. Se utilizarán estándares establecidos por el sector funcional o
internacionales si éstos no existieran.
Señalar las dificultades o problemas que eventualmente estén impidiendo que
la entidad oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar los
factores de producción que generen restricción de oferta. Efectuar el análisis de
la vulnerabilidad de los factores de producción frente a los peligros
identificados.

18
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

c) Los involucrados en el PIP:


Analizar los grupos sociales que serán beneficiados o perjudicados con el
proyecto, así como las entidades que apoyarían la ejecución y posterior
operación y mantenimiento
A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), precisar
sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, así como su
participación en el ciclo del proyecto.
Se debe analizar también las condiciones socioeconómicas, culturales, acceso
a servicios básicos, situaciones de riesgo, etc., de la población que será
beneficiada con el proyecto.

1.3.2 Definición del problema y sus causas


Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será
planteado desde la demanda. Analizar y determinar las principales causas que
lo generan, así como los efectos que éste genera. Se sustentará cada causa y
efecto con información proveniente del diagnóstico realizado. Incluir el árbol de
causas-problema-efectos.
De ser el caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la unidad
productora en las causas del problema central.

1.3.3 Objetivo del proyecto


Describir el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos
específicos o medios, los cuales deben reflejar los cambios que se espera
lograr con la intervención. Incluir el árbol de medios-objetivo-fines.

1.3.4 Alternativas de solución


Plantear las alternativas de solución al problema, teniendo en consideración las
acciones que permitirán que se logren los medios fundamentales y su
respectiva interrelación (independientes, complementarias o excluyentes).
Para la formulación de alternativas se deberá considerar el análisis del
aprovechamiento u optimización de otras intervenciones existentes o previstas
que coadyuven en la solución del problema planteado.
Asimismo, se deberán señalar los intentos de soluciones anteriores.
Las alternativas de solución deben:
i.Tener relación con el objetivo central;
ii. Ser técnicamente posibles y pertinentes;
iii. Corresponder a las competencias de la institución a cargo de la
Formulación, o haber logrado un acuerdo institucional con la institución
competente.

1.4 FORMULACION Y EVALUACION


19
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

1.4.1 Definición del horizonte de evaluación del proyecto:


Se establecerá el período en el que se estimarán los costos y beneficios del
proyecto, a efectos de su evaluación.

1.4.2 Análisis de la Demanda:


Se efectuarán las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para
lo cual:
a. Se identificará los bienes y/o servicios que serán intervenidos por el
proyecto, que se relacionan directamente con el problema identificado y
que serán proporcionados en la post-inversión.
b. Se definirá el ámbito de influencia del proyecto y la población demandante.
c. Se estimará y analizará la demanda actual, en base a información de
fuentes
d. Primaria y secundaria, que deberá haber sido incluida en el diagnóstico del
servicio y de los grupos involucrados (beneficiarios)
e. Se analizará la tendencia de utilización del servicio público a intervenir y
los determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearán los
parámetros y supuestos para las proyecciones de la demanda.
f. Se proyectará la demanda a lo largo del horizonte de evaluación del
proyecto, señalando los parámetros y metodología utilizada.

1.4.3 Análisis de la Oferta:


Determinar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones,
para lo cual:
a. Se estimará las capacidades de producción, actuales y futuras, de los
distintos factores de producción, en base a estándares de rendimiento
disponibles.
b. Se determinará la oferta actual y su evolución futura, en la situación sin
proyecto.
c. Se estimará la oferta optimizada, considerando las posibilidades de
incrementar la capacidad de los factores de producción restrictivos,
fundamentalmente con mejoras en la gestión. Explicar porqué, si fuera el
caso, no se ha logrado materializar una situación optimizada.
d. Proyectar la oferta optimizada en el horizonte de evaluación del PIP,
detallando los supuestos y parámetros utilizados.

1.4.4 Balance Oferta Demanda:

20
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

Determinar la demanda no atendida adecuadamente a lo largo del horizonte de


evaluación del proyecto (déficit o brecha), sobre la base de la comparación de
la demanda proyectada y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya
sido posible optimizarla.

1.4.5 Planteamiento técnico de la alternativa Seleccionada:


En este punto se analizarán los temas que posibilitarán dimensionar
adecuadamente el proyecto y determinar los requerimientos de factores de
producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, etc.), tanto en la
fase de inversión como en la de operación y mantenimiento.
La alternativa de solución definida, se deberá efectuar el análisis de
localización, tecnología de producción o de construcción, tamaño óptimo,
etapas de construcción y operación, organización y gestión, etc.
Sobre la base del análisis del riesgo de desastres y de impactos ambientales,
la alternativa deberá incluir:
a. Acciones para reducir los daños y/o pérdidas que se podrían generar por la
probable ocurrencia de desastres durante la vida útil del proyecto.
b. Medidas de mitigación de los impactos negativos del proyecto sobre el
ambiente.

Para la alternativa y sobre la base del análisis técnico y la brecha de oferta y


demanda:
a. Se definirán las metas de producción de bienes y/o servicios a ser
cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo.
b. Los requerimientos de recursos para la fase de inversión (características y
cantidad).

En el caso de inversión en infraestructura, se deberá considerar el tipo de


suelo, características de la topografía del terreno, disponibilidad o condiciones
de traslado de insumos para la ejecución de la obra, entre otros.
En el caso de inversión en equipamiento, se deberá precisar las características
técnicas básicas e incluir cotizaciones.
En el caso de inversión en capital humano o mejoras institucionales, estimar los
requerimientos de los especialistas que intervendrán. c. Los requerimientos de
recursos para la fase de operación y mantenimiento (características y
cantidad).

1.4.6 Costos a precios de mercado:

21
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

La estimación de los costos debe estar sustentada en los requerimientos de


recursos (cantidad, características, periodo, etc.) que se definieron previamente
en el planteamiento técnico de la alternativa de solución.
Para la estimación del monto de inversión de la alternativa, presentar los costos
desagregados por componentes (medios fundamentales) y rubros, precisando
y sustentando los precios unitarios que se han empleado.
Se deberá incluir los costos de las medidas de reducción de riesgos y de
mitigación de los impactos ambientales negativos. Así mismo, los costos de la
gestión de la fase de inversión, así como la evaluación ex-post.
Los costos de operación y mantenimiento se estimarán en la situación "sin
proyecto", definida como la situación actual optimizada. Describir los supuestos
y parámetros utilizados.
Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida
como la diferencia entre la situación "con proyecto" y la situación "sin proyecto".
Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.

1.4.7 Evaluación Social:


Se efectuará la evaluación social de la alternativa seleccionada, para lo cual se
deberá elaborar los flujos de beneficios y costos sociales.

a. Beneficios sociales
Identificar, definir y sustentar los beneficios que generará el proyecto, debiendo
guardar coherencia con los fines de éste.
Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se generarían por
cada una de las diferentes alternativas en la situación "con proyecto", para todo
el horizonte de evaluación.
Estimar los beneficios que se generarían en la situación "sin proyecto", para
todo el horizonte de evaluación.
Determinar los flujos de beneficios sociales incrementales, definidos como la
diferencia entre la situación "con proyecto" y la situación "sin proyecto".

b. Costos sociales
Se elaborarán los flujos de costos sociales, teniendo como base los flujos de
costos a precios de mercado, los cuales serán ajustados aplicando los factores
de corrección de precios de mercado a precios sociales. Tomar como
referencia los parámetros de evaluación señalados en la Directiva General del
SNIP.
Se deberá incluir también en los flujos otros costos sociales, que no aparecen
en los costos a precios de mercado, pero que pueden generarse en la situación
sin proyecto.

c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto


22
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

Se estimarán los indicadores de acuerdo con la metodología aplicable al tipo de


proyecto que se está formulando.
- Metodología costo/efectividad
Aplicar esta metodología de evaluación sólo en el caso que no sea posible
efectuar una cuantificación o valorización adecuada de los beneficios sociales
en términos monetarios. Los indicadores son Costo Efectividad o Costo
Eficacia dependiendo si los indicadores son de impactos o de resultados.
Debe considerarse las líneas de corte, en los casos que existan, para definir si
el proyecto es o no rentable socialmente.

1.4.8 Análisis de Sensibilidad:


Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos.
Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de la alternativa
ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y
costos. Definir los rangos de variación de los factores que el proyecto podrá
enfrentar sin afectar su rentabilidad social.

1.4.9 Análisis de Sostenibilidad:


Detallar los factores que garanticen que el proyecto generará los beneficios y
resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida útil.
Deberá demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto
a:
a. Los arreglos institucionales para la fase de operación y mantenimiento.
b. La capacidad de gestión de la organización encargada del proyecto en su
etapa de operación;
c. El financiamiento de los costos de operación y mantenimiento, señalando
cuales serían los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios,
otros).
d. El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene por parte de
los beneficiarios.
e. Los probables conflictos que se pueden generar durante la operación y
mantenimiento.
f. Los riesgos de desastres.

1.4.10 Impacto ambiental


De acuerdo con las normas del Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental
(SEIA), en este nivel de estudio se deberá efectuar una evaluación preliminar
para que la autoridad competente clasifique el PIP. Los contenidos de la
evaluación preliminar son los concordados con el MINAM y formarán parte del
estudio a nivel de perfil.

23
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

1.4.11 Selección de alternativa


Se Utilizara la Alternativa más Adecuada de acuerdo a la Evaluación Social
correspondiente.

1.4.12 Plan de Implementación


Detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas
del proyecto, indicando secuencia y ruta crítica, duración, responsables y
recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar
el inicio oportuno y adecuado de la ejecución.

1.4.13 Organización y Gestión


Analizar las capacidades técnicas, administrativas y financieras para poder
llevar a cabo las funciones asignadas, por cada uno de los actores que
participan en la ejecución así como en la operación del proyecto, en el marco
de los roles y funciones que deberá cumplir.
Los costos de organización y gestión deben estar incluidos en los respectivos
presupuestos de inversión y de operación.
Se deberá recomendar la modalidad de ejecución (contrata, administración
directa) más apropiada para cada uno de los componentes de la inversión,
sustentando los criterios utilizados.
En aquellos proyectos que contemplen la ejecución de obras por
Administración Directa, se deberá sustentar que la Unidad Ejecutora
responsable de su ejecución cuente con el personal técnico-administrativo, los
equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de
las metas previstas. La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a
ejecutarse por Administración Directa, será menor que si se ejecutara por
contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares.

1.4.14 Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada


Se presentará la matriz definitiva del marco lógico de la alternativa
seleccionada, en la que se deberán consignar los indicadores relevantes y sus
valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluación ex post.

1.5 CONCLUSION
Mencionar las alternativa priorizada y recomendar la siguiente acción a realizar con
relación al ciclo del proyecto.

1.6 ANEXOS
Anexo A: Diseño de encuesta realizada en los centros Poblados.
24
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

Anexo B: Saneamiento físico legal de los terrenos afectados y/o a intervenir.


Anexo C: Acta de conformidad de los beneficiarios con la propuesta de proyecto.
Anexo D: Estudio de suelos que definan la capacidad portante del terreno para
cimentación de estructuras, clasificación y permeabilidad.
Anexo E: Certificado de inexistencia de restos arqueológicos emitida por el INC y/o
Plan de monitoreo arqueológico según opinión del INC.
Anexo F: Planilla de Metrados.
Anexo G: Presupuesto analítico
Anexo H: Análisis de Costos Unitarios
Anexo I: Relación de Insumos y recursos
Anexo J: Plazo de ejecución del PIP expresado en diagrama de barras Gantt y/o
diagrama de red PERT-CPM, debe incluir cada una de las partidas del presupuesto
de cada componente y la ruta crítica.
Anexo K: Desagregado de Costos Indirectos y Elaboración de Expediente Técnico.
Anexo L: Cronograma valorizado referencial de ejecución del PIP mensual.
Anexo M: Planos de ingeniería básica, completos.
Anexo N: Panel Fotográfico
Incluir como anexos cualquier información que precise algunos de los puntos
considerados en este perfil.

6.3.2 Elaboración de Estudios de Inversión (Expedientes Técnicos)

25
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

Se deberá considerar como base el Contenido del Estudio de Pre Inversión


Viable según la normatividad vigente.

B. Estructuración del Desarrollo del Expediente Técnico o Estudio


Definitivo

A manera de esquema se presenta el contenido de los estudios y/o


alcance mínimo que tendrá el expediente Técnico o Estudio Definitivo.

Contenido de Presentación de Expediente Técnico o Estudio Definitivo

Capitulo 1 : Resumen Ejecutivo


Capitulo 2 : Introducción
Capitulo 3 : Memoria Descriptiva
Capitulo 4 : Estudios Básicos
4.1. Diseño Geométrico, Topografía y Trazo
4.2. Estudio Geología
4.3. Estudio de Mecánica de Suelos
4.4. Estudio de Hidrología
4.5. Obras de Arte y Drenaje
4.6. Estudio de Señalización
4.7. Estudio de Impacto Ambiental
Anexo 01: Diagnostico de Flora y Fauna
Anexo 02: Proyecto de Evaluación Arqueológica
4.8. Plan de Seguridad y Salud en la Obra
Capitulo 5 : Metrados del Proyecto
Capitulo 6 : Análisis de Partidas y Precios Unitarios
6.1. Análisis de Partidas
6.2. Análisis de Sub Partidas
6.3. Memoria de Costos
Capitulo 7 : Presupuesto
7.1. Presupuesto de Obra
7.2. Insumos de Proyecto
7.3. Presupuesto Analítico
7.4. Sustento de Gastos Generales
7.5. Sustento de Gastos por Gestión Administrativa
7.6. Sustento de Gastos por Supervisión
26
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

7.7. Sustento de Gastos por Liquidación


Capitulo 8 : Formula Polinomica
Capitulo 9 : Cronograma de Ejecución
- Diagrama GANTT
- Diagrama PERT - CPM
- Planeamiento Ejecutivo TIEMPO – CAMINO
- Cronograma Valorizado por partidas
- Cronograma Valorizado de Recursos
- Utilización de Recursos (grafico)
- Cronograma de Adquisición de Materiales
- Cronograma de Utilización de Equipos
Capitulo 10: Especificaciones Técnicas
Capitulo 11 : Planos de Construcción
Plano de Ubicación
Plano Clave
Plano Sección típica
Planos Obras de Arte y Drenaje
Planos de Explanaciones (Planos de Planta y Perfil Longitudinal)
Plano de Obras Provisionales
Planos de Señalización
Planos Geológicos
Plano de Fuentes de Agua, Canteras y Botaderos
Plano de Terrenos Afectados.

7. PLAN CALENDARIO

Elaborar el Cronograma de Actividades Mensualizados para elaboración de estudios a


nivel de Pre Inversión e Inversión.

27
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

29
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

30
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

31
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

32
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

33
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

34
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

35
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

8. PLAN DE RECURSOS HUMANOS, MATERIALES Y EQUIPOS

8.1 RECURSOS HUMANOS

Cantidad de Personal de Planta, bajo la modalidad de servicios personales para


Estudios de Pre Inversión e Inversión
Gerencia de Inversiones y
Municipalidad Distrital Sub Gerencia de
Desarrollo Urbano Rural y
de Torata Estudios
Ambiente

8.2 MATERIALES Y EQUIPOS

37