TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna -AA3 que se muestra

a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2,

escoja un (1) proceso organizacional (Compras, recurso humano, misionales
o de mejora Continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un

memorando,
A la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
Corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
Columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la
auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: ETSY S.A.S

Representante: FABIAN DUSSAN
Dirección: CRA 45 # 63 -55
Tel: 8639875
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: xxxxxxxxxxxx@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@gmail.com

Para: Coordinación Laboratorio de Ensayos e Investigación

ANDRES PARRA
Fecha: Sep 18 de 2018

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo

con el programa de Sistema de Gestión de Calidad de ETSY S.A.S, en
los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de
Investigación y Ensayos.

ALCANCE: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de

Ensayos e investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad
de la empresa ETSY S.A.S

Criterios de Auditoria

 SGC de MRC
 Política de Gestión Financiera.
 Política de Logística y Servicio al Cliente
 Manual de Procedimientos
 Política Corporativa de MRC
 Norma ISO 9001:2008
  Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión Junio de
2017
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de
Ensayos M-DR-005
 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de
2017
 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2017

Reunión de Apertura:
1 de noviembre de 2018
Hora 7:45 am
Reunión de Cierre:
1 de noviembre de 2018
Hora 2:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo

auditor de Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de
Seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este
documento. El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los
procesos y procedimientos inherentes a la
Prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos
consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de
calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del
Laboratorio de Ensayos e Investigación, El Coordinador de Análisis y
Ensayos y los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día
1 de Noviembre del presente año, con una duración de 7 horas, en las
instalaciones del laboratorio de Investigación y Ensayos. Adjunto lista de
Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el
proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a
la presente comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo auditor,
Antes del 30 de Octubre de 2017. Por favor indique en la columna
Correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atenderán al
equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le
agradezco invitar a las personas relevantes del área que será auditada. Para
la reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación,
condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de
disponer de los equipos de protección personal necesarios. La información
que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor. El informe de la auditoria
y su comunicación serán en español.

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción

Indicadores

Cumplimiento en compras y ventas.

Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno

Responsable Área: Superintendencia de Logística

Asistentes:

 Gerencia General
 Secretaria de Gerencia
 Superintendencia de Logística
 Supervisor de Logística
 Oficina Asesora de Control interno
OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma
activa en idioma Español. Favor devolver este documento diligenciado con
los nombres y cargos de las personas que van a recibir la auditoria, al
E-mail @adamar Cualquier duda comunicarse al celular 3224569871. Los
elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3
(Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicación interna),
8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Análisis de
datos), se auditaran en todas las áreas y procesos aplicables. Los
nombres de los procesos corresponden a l denominación dada por la empresa.
Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para
las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están
pendientes.

b. Revisión documental durante la realización de la auditoría. No

Documento revisado Observaciones del documento.
c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.

La escucha activa

d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias

de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo)

•Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y

escritas.
e. Generación de hallazgos de auditor

f-Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

•Se debe actualizar la Política de Gestión Financiera y crear un procedimiento

para el manejo de costos en materiales de bodega y stand-by.
•Se debe agregar el formato único de despachos y recibo al manual de
procedimientos.
•Se debe actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no se
han agregado los cambios organizacionales del año 2012.

Conclusiones de la Auditoria:

- Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un

procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados.

- Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en

uno solo se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y
análisis de muestras.

-Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los

libros de registros de muestras.
-Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento
las tarjetas de datos y resultados de análisis.

-Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de

investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.

-Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer

indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.