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AUDITORÍA SISTEMA DE GESTIÓN

LISTA DE VERIFICACIÓN
Ciclo de auditoría: Fecha de realización:
Auditor (es): Proceso:

Personas Auditadas: (Nombre y Cargo) Medios Auditados: (Recursos físicos, tecnológicos,
infraestructura…)

CRITERIOS DE VALORACIÓN

0: Conforme, cumple con lo establecido, conoce y aplica los lineamientos definidos para el proceso
1: Cumple con lo establecido, sin embargo no posee dominio total del proceso, se encontraron deficiencias leves
durante la auditoría
2: No Cumple con lo establecido, debido a fallas en la aplicación y/o en el conocimiento de los conceptos básicos para
la realización del proceso
3: No Conforme, se desconocen los lineamientos del proceso y por lo tanto no se aplican.
En los criterios que aparece el símbolo # sólo puede calificarse con 0 ó 3, por su alta incidencia en los procesos

Numeral
TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma

1 Las personas que integran el proceso conocen los documentos, procedimientos e instrucciones
que soportan el Sistema en Seguriad y Salud Ocupacional. Estos se encuentran actualizados?

1.1 Requisitos generales 4.1. # #

1.2 Política de SYSO 4.2 # #

1.3 Política de Calidad 5.3 # #

1.4 Objetivos de Seguridad y 5.1 # #
Salud Ocupacional

PLANEAR: 1.5 Organigrama 4.2.2 # #
Direccionami
ento
1.6 Perfiles de cargo 6.2

1.7 Mapa de Procesos 4.1

1.8 Caracterización de Procesos 4.2.2

1.9 Objetivo del Proceso 5.5

1.10 Requisitos legales aplicables al 7.2.1
producto
Subtotal 10 0 0 0 0
6 de 6

con plazos y 4.5.2 actualizada.5.2 Comunicaciones verbales y/o 5.5.1 estrategias definidas para su aplicación Subtotal 2 0 0 0 0 3 Conocimiento de los procedimientos y los registros para el desarrollo de su labor: PLANEAR: Los procedimientos.3 escritas 6 de 6 .1 yproceso documentos generados en el 4.1 periodo medido.3 personas que integran el proceso ? Subtotal 1 0 0 0 0 Desarrollo de actividades que le permitan al líder del proceso difundir a su equipo de trabajo el 5 direccionamiento estratégico de la organización.2. Numeral TEMA No. por las 5.1 Se evidencia la realización de n 5. los procedimientos y registros correspondientes para garantizar el logro de los resultados propuestos: HACER: Comunicació 5.1 corresponden con la caracterización Subtotal 1 0 0 0 0 4 Conoimiento de los indicadores de gestión aplicados a su proceso PLANEAR: Son conocidos los resultados Resultados obtenidos en el último 4. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS Norma 2 Se aplican en el proceso herramientas para garantizar el logro de los objetivos propuestos: Se cuenta con un plan de 2.3 reuniones 5.1 acción para soportar la 4. registros Documentos 3.1 gestión realizada PLANEAR: Métodos La Lista de acciones pendientes (LAP) se encuentra 2.

con base en los objetivos organizacionales y los resultados de los indicadores de gestion Los mecanismos para determinar el avance hacia el 7.2 (Resultados de la LAP. los 5.3 actividades definidas están siendo aplicadas en el proceso. guías o instructivos para el 6. Numeral TEMA No.2. de los 8.1 objetivos de calidad y el objetivo del proceso? Se cuenta con una metodología para esta actividad? Las herramientas de HACER: planificación son ejecutadas y Aplicación van cumplidas a la fecha: lineamientos 6. y estos resultados son tomados en cuenta para identificar necesidades y/o ajustes a los perfiles de competencia de los cargos. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS Norma Subtotal 2 0 0 0 0 6 Desarrollo de las actividades: Difusión y aplicación de las directrices definidas para la organización y el proceso Las personas que integran el proceso conocen el direccionamiento estratégico 6. Los procedimientos.3 del proceso planes de acción. con evidencias claras).2.2.3 cumplimiento de las 8.1 proceso se encuentran actualizados: Indicadores 6 de 6 .1 logro de los objetivos del 4.1 de los requisitos del proceso Subtotal 4 0 0 0 0 Seguimiento de los resultados del planear y el hacer: Se aplican mecanismos para determinar la 7 aplicación y el aprendizaje de los conceptos claves para el proceso.1 de la organización. Se cuenta con los registros 6.4 que evidencian la aplicación 4.

7 reclamos de los clientes 8.5.3 Las personas que integran el proceso conocen el último resultado de la medición de 7.5. quejas y VERIFICAR: 7.3 que lo integran: Resultados indicadores y monitoreo del proceso VERIFICAR: Aplicación lineamientos Se cuenta con mecanismos del proceso para verificar que las acciones emprendidas por las personas 7. desde lineamientos este proceso? del proceso 6 de 6 . Numeral TEMA No.2 conocidos por las personas 5.3 Conocen su aporte al logro del objetivo propuesto para este indice? Cómo son gestionadas las sugerencias.5 Se evidencia la disminución de los reprocesos en su gestión? 5.6.5.4 desempeño al logro del direccionamiento estratégico de la organización (visión+misión+objetivos) 7.3 que participan en el proceso 5.2 Aplicación internos y externos.6.6 satisfacción de los clientes? 5.2. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS Norma Los resultados obtenidos al monitorear el proceso son 7.2 se encuentran encaminadas a mejorar los resultados obtenidos en la evaluación de desempeño Se tienen mecanismos que permitan confirmar que las personas que integran el 7.4 proceso orientan su 8.

3 detectados en su proceso Aplicar (análisis de riesgos) acciones que ¿Como puede evidenciarlo? conduzcan al mejoramient o del proceso Las acciones correctivas y/o preventivas definidas para el 8.3 se plantean nuevas acciones? ¿Como se evidencia? Subtotal 5 0 0 0 0 6 de 6 .5 acordes con las expectativas 8. Se realiza seguimiento a las 8.5.2.2 problemas potenciales ACTUAR: 8.5.2 resultados no adecuados presentados en el proceso?. VERIFICAR: Aplicación Numeral TEMA lineamientos No.2.4 acciones implantadas para 8. son aplicadas e implementadas de manera eficaz.5.1 externa. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS Norma del proceso Los resultados de los indicadores de gestión que se encuentran asignados al proceso son verificados y se 7.3 proceso durante la auditoria 8. frente a los 8.1 correctivas. ¿Como puede evidenciarlo? Son aplicadas acciones preventivas frente a los 8.8 analiza que se encuentren 8. que conlleven al mejoramiento continuo de la gestión Son identificadas y aplicadas correcciones y acciones 8.4 dentro de los valores esperados? Se monitorean los Indicadores definidos en la Caracterización del Proceso Subtotal 8 0 0 0 0 8 El proceso tiene un enfoque hacia la prevención de no conformidades y la minimización de riesgos.3 determinar su efectividad? ¿Como se evidencia? Cuando los resultados no son 8.

Numeral TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS Norma TOTAL 33 0 0 0 0 CRITERIOS INDICE DE CONFORMIDAD= (# Criterios en cero/# Total Criterios Evaluados) * 100 0% SATISFACTORIO RESULTADO INTERPRETACIÓN Satisfactorio: No requiere acciones > o = al 80% y ningún criterio con calificación 3 correctivas Aceptable: Requiere acciones Entre 70 y 79% ó 1 ó más criterios con calificación 1 ó 2 correctivas < 70 % ó 1 ó más criterios con calificación 3 Insatisfactorio 6 de 6 .

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