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Protocolo de Auditoría

Subsistema de administración de la Seguridad de los Procesos

Elemento 6. Contratistas

Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

Criterios Subsistema de administración de la Seguridad de los Procesos (SASP)
de auditoría
Puntos Codifi- Preguntas clave
Máx cación
100 6 ELEMENTO: Contratistas
37 6.1 REQUISITO: Contar en cada CT con un procedimiento para control de
Contratistas cuyo principal propósito sea asegurar que todos los trabajos
hechos por contratistas sean realizados por personal debidamente
capacitado para realizar su trabajo en forma correcta, segura y
consistente con base en un programa de capacitación y entrenamiento
de parte de la compañía contratista, con metas y objetivos en SSPA,
establecidos, análogo al de Pemex.
13 Disponibilidad
3 6.1.1 ¿Se dispone de un procedimiento para administrar la seguridad de los Contratistas?

2 6.1.2 ¿El procedimiento incluye los criterios que aseguren que los trabajos hechos por el
Contratista sean realizados por personal debidamente capacitado?

2 6.1.3 ¿El procedimiento establece el requisito de que los trabajos se deben realizar en
forma correcta, segura y consistente y con base en un programa de capacitación
y entrenamiento?

2 6.1.4 ¿El procedimiento describe las obligaciones y responsabilidades del centro de trabajo
que deben ser documentadas para cada contrato?

2 6.1.5 ¿El procedimiento describe las obligaciones y responsabilidades del Contratista que
deben ser documentadas en el contrato?

2 6.1.6 ¿Se dispone de los procedimientos de control de acceso del personal contratista?

7 Calidad
7 6.1.7 ¿El CT solicita al contratista los programas con responsables y fechas de cumplimiento y
el establecimiento de metas y objetivos de SSPA, análogos a los de Pemex?
58 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/010/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificación Global:

Evidencias objetivas / Observaciones Si o No Puntos Reales

E6

Protocolos de Auditoría 59
Criterios Subsistema de administración de la Seguridad de los Procesos (SASP)
de auditoría
Puntos Codifi- Preguntas clave
Máx cación
9 Comunicación
3 6.1.8 ¿Cómo se asegura el CT de que los trabajadores del contratista cuentan con la
capacitación y habilidades del trabajo necesarias y está calificado para realizarlo de
manera segura?
3 6.1.9 ¿Cómo comunica CT los riesgos potenciales del lugar donde laborará el contratista?
3 6.1.10 ¿Cómo se asegura el CT que los trabajadores del contratista entienden la
capacitación relacionada con los procedimientos y prácticas de seguridad implantadas
en la Organización?
8 Cumplimiento
4 6.1.11 ¿Se mantiene un listado actualizado de los trabajadores de contratistas que han recibido
capacitación en SSPA?
4 6.1.12 ¿Se mantiene un archivo de los contratos realizados que demuestren que los programas,
objetivos y metas han sido cumplidos satisfactoriamente.
E6

60 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/010/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Evidencias objetivas / Observaciones Si o No Puntos Reales

E6

Protocolos de Auditoría 61
Criterios Subsistema de administración de la Seguridad de los Procesos (SASP)
de auditoría
Puntos Codifi- Preguntas clave
Máx cación
100 6 ELEMENTO: Contratistas

23 6.2 REQUISITO: El centro de trabajo debe auditar periódicamente el
desempeño en SSPA de las compañías contratistas, cuyo personal
debe mostrar su compromiso y liderazgo en SSPA siguiendo y
respetando las reglas y procedimientos y tomando las medidas
necesarias para mejorarlo.
4 Disponibilidad
2 6.2.1 ¿El centro de trabajo dispone de un programa de Auditorías para contratistas, cuyo
propósito contribuya a que el desempeño en SSPA de las compañías demuestren el
Compromiso y Liderazgo?

2 6.2.2 ¿El CT proporciona los reglamentos o instrucciones que en materia de SSPA debe seguir
el Contratista durante el tiempo que dure la obra o el servicio?

6 Calidad
6 6.2.3 ¿Cómo se asegura el CT que el Contratista aplique cabalmente los procedimientos y las
medidas de seguridad manteniendo los registros correspondientes de su actuación?
E6

5 Comunicación
2 6.2.4 ¿El Programa de Auditorías es comunicado al Contratista y a su personal?

3 6.2.5 ¿El Contratista participa junto con la supervisión en las Auditorías?

8 Cumplimiento
4 6.2.6 ¿Se llevan a cabo auditorías de prácticas de trabajo a contratistas? ¿Quiénes participan?
Verifique reportes.

4 6.2.7 ¿Existe un sistema que asegura el cumplimiento de las observaciones y recomendaciones
que resultan de las auditorías a contratistas?

62 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/010/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Evidencias objetivas / Observaciones Si o No Puntos Reales

E6

Protocolos de Auditoría 63
Criterios Subsistema de administración de la Seguridad de los Procesos (SASP)
de auditoría
Puntos Codifi- Preguntas clave
Máx cación
100 6 ELEMENTO: Contratistas
40 6.3 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un procedimiento donde
se establezcan los aspectos de SSPA, que el contratista debe observar
durante el desarrollo del contrato y deben comunicar a los contratistas sobre
los riesgos a los que pueden estar expuestos sus trabajadores durante el
desarrollo de sus actividades, así como los procedimientos que son
aplicables y sobre el plan de respuesta a emergencias.
8 Disponibilidad
2 6.3.1 ¿El centro de trabajo ha puesto a disposición del contratista los aspectos de SSPA que
debe observar durante el desarrollo del contrato?
2 6.3.2 ¿El Reglamento de Seguridad e Higiene de Pemex está disponible para los contratistas en
el CT?
2 6.3.3 ¿Dispone el centro de trabajo de un listado de riesgos que debe observar necesariamente
el contratista?
2 6.3.4 Tiene el CT un plan de emergencia disponible para el contratista?
12 Calidad
6 6.3.5 ¿El Procedimiento que proporciona el centro de trabajo al contratista es claro y entendible?
E6

6 6.3.6 ¿El Plan de emergencia es entendible por los trabajadores del contratista?
11 Comunicación
3 6.3.7 ¿Cómo se asegura el CT que la comunicación de riesgos es entendible por los trabajadores
del contratista?
3 6.3.8 El Supervisor del Contrato se asegura que los trabajadores del contratista han entendido y
aplican correctamente las medidas de seguridad?
3 6.3.9 El CT comunica al contratista el lineamiento para reportar los incidentes potenciales y
con consecuencia?
2 6.3.10 ¿Cómo difunden la supervisión y el contratista los incidentes que ocurren en el CT?
9 Cumplimiento
5 6.3.11 ¿El Contratista mantiene registros de los incidentes que ocurren en el desarrollo de
sus actividades?
4 6.3.12 ¿El centro de trabajo califica la actuación del Contratista por su desempeño en SSPA al
término de la obra?

100

64 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/010/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Evidencias objetivas / Observaciones Si o No Puntos Reales

E6

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =
% DE CUMPLIMIENTO =
Protocolos de Auditoría 65

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