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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
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CENTRO DE INVESTIGACIONES JUDICIALES
ÁREA DE SISTEMATIZACIÓN DE JURISPRUDENCIA

BOLETÍN JURISPRUDENCIAL
VOL. 1 / N° 1
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
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CENTRO DE INVESTIGACIONES JUDICIALES

Presidente del Consejo Consultivo:
Dr. Vicente Rodolfo Walde Jáuregui

Director:
Dr. Helder Domínguez Haro

ÁREA DE SISTEMATIZACIÓN DE JURISPRUDENCIA

Coordinadora (e):
Abog. Jéssica Natali Ramírez Cárdenas

BOLETÍN JURISPRUDENCIAL
Vol. 1 / Nº 1
JUNIO 2012

Diseño de portada:
Bach. Jubal Trujillo Loli
Bach. Hugo Félix Mendoza Malpartida

Edición y diagramación:
Abog. Carlos Alberto Mendoza Cruz

Resúmenes y contenido:
Abog. Carlos Alberto Mendoza Cruz
Bach. Hugo Félix Mendoza Malpartida

Palacio Nacional de Justicia – 2º Piso
Av. Paseo de la República s/n, Lima – Perú
E mail: cij@pj.gob.pe
www. pj.gob.pe
Telf. 4101010 – Anexo 11571
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SUMARIO

ABREVIATURAS p. 7

PRESENTACIÓN p. 9

INTRODUCCIÓN p. 11

ACUERDO PLENARIO Nº 01-2011/CJ-116
[Asunto: Apreciación de la prueba en los delitos contra la libertad sexual]
RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS p. 15
MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO p. 21
ACUERDO PLENARIO Nº 02-2011/CJ-116
[Asunto: Nuevos alcances de la prescripción]
RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS p. 25
MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO p. 28
ACUERDO PLENARIO Nº 03-2011/CJ-116
[Asunto: Delitos contra la libertad sexual y trata de personas: diferencias y penalidad]
RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS p. 31
MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO p. 35
ACUERDO PLENARIO Nº 04-2011/CJ-116
[Asunto: Delito de hurto]
RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS p. 39
MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO p. 42
ACUERDO PLENARIO Nº 05-2011/CJ-116
[Asunto: Constitución del actor civil: requisitos, oportunidad y forma]
RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS p. 45
MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO p. 47
ACUERDO PLENARIO Nº 06-2011/CJ-116
[Asunto: Motivación escrita de las resoluciones]
RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS p. 51
MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO p. 56
ACUERDO PLENARIO Nº 07-2011/CJ-116
[Asunto: Delito de lavado de activos y medidas de coerción reales]
RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS p. 59
MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO p. 66
ACUERDO PLENARIO Nº 08-2011/CJ-116
[Asunto: Beneficios penitenciarios, terrorismo y criminalidad organizada]
RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS p. 71
MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO p. 76
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ABREVIATURAS

AP = Acuerdo Plenario de la Salas Penales de la Corte Suprema
de Justicia

art. / arts. = artículo / artículos

C = Constitución Política

cfr. = confróntese

cit. = citado

coord. = coordinador

CP = Código Penal

CPC = Código Procesal Civil

CPP = Código de Procedimientos Penales

ed. = edición

FJ = fundamento jurídico

LOPJ = Ley Orgánica del Poder Judicial

NCPP = Código Procesal Penal

p. / pp. = página / páginas

párr. = párrafo

op. = obra

s. / ss. = siguiente / siguientes

STC = Sentencia del Tribunal Constitucional

STSE = Sentencia del Tribunal Supremo Español

víd. = véase
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PRESENTACIÓN

En nuestros días, en el contexto de las actuales transformaciones de la ciencia
y de la práctica del derecho, es innegable la importancia cada vez mayor que viene
alcanzando la jurisprudencia como fuente de solución de los problemas interpreta-
tivos surgidos por vacíos o contradicciones a partir de la aplicación de las normas
legales que a veces se muestran estáticas frente a las exigencias de una realidad so-
cial cada vez más compleja.

La Corte Suprema de Justicia de la República, como la más elevada instancia
en la judicatura nacional, es la encargada de liderar la actividad jurisprudencial,
cumpliendo el deber de uniformizar los criterios jurídicos en temas controvertidos,
consolidando la jurisprudencia y promoviendo la predictibilidad de las decisiones
judiciales, con la finalidad de evitar la interpretación y aplicación contradictoria del
derecho en perjuicio de los derechos de la ciudadanía.

Con la finalidad de servir a estos fines el Centro de Investigaciones Judiciales,
y en particular el Área de Sistematización de Jurisprudencia, viene difundiendo la
jurisprudencia que emite la Corte Suprema, a través del Servicio de Jurispruden-
cia, accesible desde el Portal Web del Poder Judicial. Dentro de este servicio es
posible destacar un completo sistema de consulta de resoluciones supremas siste-
matizadas; así como la posibilidad de acceder de manera ordena a la jurispruden-
cia vinculante y a las resoluciones más relevantes, clasificadas en sus diferentes ma-
terias.

Ahora bien, con el objetivo de fortalecer la difusión de la jurisprudencia que
se viene ofreciendo a través del Servicio de Jurisprudencia se vio por conveniente
la aparición del Boletín Jurisprudencial, una publicación periódica del Centro de
Investigaciones Judiciales destinada al análisis y difusión de la Jurisprudencia vin-
culante de la Corte Suprema en sus diferentes materias. En este sentido, cada
número del boletín reunirá una serie de resúmenes de los más recientes desarro-
llos jurisprudenciales presentados mediante la metodología de preguntas y res-
puestas. Además, se incluirá una selección de fuentes complementarias de estudio
como investigaciones, resoluciones judiciales y normas legales pertinentes.

Con ocasión de la aparición del número inaugural del Boletín Jurispruden-
cial y en función a la relevancia jurídica para la ciencia y la práctica del derecho
penal y del interés que concitan los temas de actualidad que desarrollan, se decidió
abordar el estudio de los ocho Acuerdos Plenarios adoptados con ocasión del VII
Pleno Supremo Penal del año 2011.

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INTRODUCCIÓN

Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia
de la República, con la autorización del Presidente del Poder Judicial mediante
Resolución Administrativa N° 127-2011-P-PJ, y el concurso del Centro de Investi-
gaciones Judiciales, bajo la coordinación del Vocal Supremo señor Víctor Prado
Saldarriaga, acordaron realizar el VII Pleno Jurisdiccional -que incluyó el Foro de
“Participación Ciudadana”- de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo
dispuesto en el artículo 116° del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del
Poder Judicial y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.

El VII Pleno Jurisdiccional se realizó en tres etapas. La primera etapa estu-
vo conformada por dos fases: el foro de aporte de temas y justificación, y la publi-
cación de temas y presentación de ponencias. Esta etapa tuvo como finalidad con-
vocar a la comunidad jurídica y a la sociedad civil del país, a intervenir con sus
aportes en la identificación, análisis y selección de los principales problemas her-
menéuticos y normativos que se detectan en el proceder de la judicatura nacional,
al aplicar normas penales.

Para ello se habilitó el Foro de Participación Ciudadana a través del portal de
internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una amplia participación de
la comunidad jurídica y de diversas instituciones del país a través de sus respectivas
ponencias. Luego, los Jueces Supremos discutieron y definieron la agenda para lo
cual tuvieron en cuenta además, los diversos problemas y cuestiones de relevancia
jurídica que han venido conociendo en sus respectivas Salas en el último año. Fue
así como se establecieron los diez temas de agenda así como sus respectivos pro-
blemas específicos.

La segunda etapa consistió en el desarrollo de la audiencia pública, que se
llevó a cabo el dos de noviembre del 2011. En ella, los representantes de la comu-
nidad jurídica e instituciones acreditadas, luego de una debida selección, sustenta-
ron y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los Jueces Supremos
de ambas Salas Penales.

Finalmente, la tercera etapa comprendió el proceso de discusión y formula-
ción de los Acuerdos Plenarios cuya labor recayó en los respectivos Jueces Ponen-
tes en cada uno de los diez temas. Esta fase culminó con la Sesión Plenaria reali-
zada el 06 de diciembre de 2011, con participación de todos los Jueces integrantes
de las Salas Penales Permanente y Transitoria (a excepción del doctor Hugo
Príncipe Trujillo, quien se encontraba de licencia), interviniendo todos con igual
derecho de voz y voto. Expidiéndose los siguientes ocho acuerdos plenarios, emi-
tidos conforme a lo dispuesto en el artículo 116° de la LOPJ:

 Acuerdo Plenario Nº 01-2011/CJ-116
Asunto: Apreciación de la prueba en los delitos contra la libertad
sexual.
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 Acuerdo Plenario Nº 02-2011/CJ-116
Asunto: Nuevos alcances de la prescripción.

 Acuerdo Plenario Nº 03-2011/CJ-116
Asunto: Delitos contra la libertad sexual y trata de personas: diferencias
y penalidad.

 Acuerdo Plenario Nº 04-2011/CJ-116
Asunto: Delito de hurto.

 Acuerdo Plenario Nº 05-2011/CJ-116
Asunto: Constitución del actor civil: requisitos, oportunidad y forma.

 Acuerdo Plenario Nº 06-2011/CJ-116
Asunto: Motivación escrita de las resoluciones.

 Acuerdo Plenario Nº 07-2011/CJ-116
Asunto: Delito de lavado de activos y medidas de coerción reales.

 Acuerdo Plenario Nº 08-2011/CJ-116
Asunto: Beneficios penitenciarios, terrorismo y criminalidad organiza-
da.

El texto integro de los ocho acuerdos plenarios puede descargarse en formato
*pdf desde el Servicio de Jurisprudencia del Portal Web del Poder Judicial, selec-
cionando la opción Jurisprudencia Vinculante de la Corte Suprema en la siguiente
dirección:
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/cij-
ju-
ris/s_jurisprudencia_sistematizada/as_suprema/as_servicios/as_jurisprudencia_vinculante/as_pena
l/as_acuerdos_plenarios/
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ACUERDO PLENARIO
Nº 1-2011/CJ-116

Normas aplicables
del Código Penal:

Arts. 170º, 171º, 172º y 173º.

Normas aplicables
del Código Procesal Penal:

Arts. VIII, 158º.1, 171º.3, 242º.1.a,
337º.3.a y 393º.2.
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RESUMEN EN PREGUNTAS Y RES- pasivo; el primero se concreta en la
PUESTAS capacidad de la persona de disponer
libremente de su cuerpo para efectos
sexuales, el cariz negativo-pasivo en la
1. ¿CUÁL ES LA PROBLEMÁTICA capacidad de negarse a ejecutar o
QUE DA ORIGEN A LA DISCU- tolerar actos sexuales en los que no
SIÓN PLANTEADA EN TORNO A desea intervenir1.
LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA
EN LOS DELITOS CONTRA LA En los atentados contra personas que
LIBERTAD SEXUAL? no pueden consentir jurídicamente,
cuando el sujeto pasivo es incapaz
La propuesta del Foro de “Participa- porque sufre anomalía psíquica, grave
ción Ciudadana” parte de un criterio alteración de la conciencia o retardo
estadístico de absoluciones (90%) en mental, o por su minoría de edad, lo
casos de denuncias por delitos contra protegido no es una inexistente liber-
la Libertad Sexual de mujeres adultas tad de disposición o abstención
y adolescentes (de 14 a 17 años de sexual sino la llamada intangibilidad o
edad), que estima que el motivo de indemnidad sexual. Se sanciona la
tal conclusión es la forma de valorar actividad sexual en sí misma, aunque
la prueba indiciaria. Asimismo, en- exista tolerancia de la víctima, lo pro-
tiende que algunos sectores de la co- tegido son las condiciones físicas o
munidad asumen que esta aprecia- psíquicas para el ejercicio sexual en
ción probatoria está gobernada por libertad.
estereotipos de género en los policías,
fiscales y jueces. Por último, afirma
como ejemplo de este criterio judicial
3. ¿CUÁLES SON LOS OBJETIVOS
ESPECÍFICOS DEL ACUERDO
las Ejecutorias Supremas recaídas en
PLENARIO?
los Recursos de Nulidad N° 2929-
2001/Lima, N° 4063-2008/Apurimac,
y N° 3085-2004/Cañete (víd. FJ. 6º). El presente Acuerdo tiene por objeti-
vos específicos (víd. FJ 17º):
2. ¿CÓMO SE DEBE ENTENDER LA A. Determinar si en materia del
LIBERTAD SEXUAL COMO BIEN delito de violación sexual previs-
JURÍDICO PENAL Y CÓMO SE DI- to en el artículo 170° del Código
FERENCIA DE LA INDEMNIDAD Penal, constituye una dilucida-
SEXUAL? ción probatoria exclusiva y ex-
cluyente al objeto procesal la
El bien jurídico en el Derecho Penal vinculada a la resistencia o no de
sexual no es una difusa moral sexual, la víctima frente al acto sexual
la honestidad, las buenas costumbres que termina siendo doblegada
o el honor sexual. El bien tutelado en por el agente.
los atentados contra personas con
capacidad de consentir jurídicamente 1
CARO CORIA, Dino C. Delitos contra
es la libertad sexual, la que debe ser la libertad e indemnidad sexuales.
entendida en sentido positivo- Lima: Grijley, 2000, pp. 68-70. Cit.
dinámico y en sentido negativo- por el AP 01-2011/CJ-116 (FJ 15).
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B. Establecer si en materia de temporáneo a la consumación del
prueba personal, los supuestos abuso sexual. Por ejemplo, cuando
de retractación y no persistencia acontecen circunstancias de cautive-
en las declaraciones ofrecidas rio, o cuando el abuso es sistemático
por las víctimas de violación o continuado. Es decir, son casos en
sexual debe necesariamente los cuales la víctima no explicita una
conllevar a un menoscabo de la resistencia u opta por el silencio, da-
confiabilidad de la sindicación da la manifiesta inutilidad de su resis-
primigenia. tencia para hacer desistir al agente, o
asume tal inacción a fin de evitar un
C. Precisar algunos alcances en el mal mayor para su integridad física
ámbito de la corroboración ob- (víd. FJ 21º).
jetiva: prohibiciones y autoriza-
ciones. 5. ¿LA RETRACTACIÓN DE LA
VÍCTIMA RESTA VALOR PROBA-
D. Establecer criterios para la evita- TORIO A SU INICIAL DECLARA-
ción de una victimización se- CIÓN INCRIMINATORIA?
cundaria.
La retractacción como obstáculo al
4. ¿PARA DETERMINAR LA CONFI- juicio de credibilidad se supera en la
GURACIÓN DEL DELITO DE medida en que se trate de una víctima
VIOLACIÓN SEXUAL (ART. 170° de un delito sexual cometido en el
DEL CP), ES SIEMPRE NECESA- entorno familiar o entorno social
RIA LA ACREDITACIÓN DE LA próximo. En tanto en cuanto se veri-
RESISTENCIA DE LA VÍCTIMA fique (i) la ausencia de incredibilidad
FRENTE AL ACTO SEXUAL QUE subjetiva –que no existan razones de
RESULTE DOBLEGADA POR EL peso para pensar que prestó su decla-
AGENTE? ración inculpatoria movidos por ra-
zones tales como la exculpación de
El delito se configura con la realiza- terceros, la venganza, la obediencia-,
ción del agente del acto sexual inde- (ii) se presenten datos objetivos que
seado, involuntario o no consentido. permitan una mínima corroboración
No existe forma en que la resistencia periférica con datos de otra proce-
de la víctima se erija en presupuesto dencia, (iii) no sea fantasiosa o increí-
material sine qua non para la configu- ble y que (iv) sea coherente. Mientras
ración de este ilícito penal. En conse- que respecto del requisito de (v) uni-
cuencia, la constatación de si el agen- formidad y firmeza del testimonio
te doblegó o no la resistencia de la inculpatorio, éste ha de flexibilizarse
víctima de abuso sexual, en absoluto razonablemente. Teniéndose en
constituye objeto de dilucidación cuenta que la extensión de las investi-
preponderante en el proceso, pues gaciones genera espacios evolutivos
existen supuestos de abuso sexual de sentimientos e ideas tras la denun-
practicado con amenaza grave coetá- cia. Motivados, por ejemplo, por re-
nea a la consumación del acto, o que proches contra la víctima por no
se realizan bajo un contexto objeti- cumplir con el mandato de mantener
vamente intimidatorio anterior y con- unido al grupo familiar o por las difi-
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cultades por las que atraviesa la ma- sexual de la víctima o de un testigo no
dre para sostener económicamente a podrán inferirse de la naturaleza
la familia (víd. FJ 24º). sexual del comportamiento anterior o
posterior de la víctima o de un testi-
6. ¿QUÉ CRITERIOS PERMITEN go. El juicio de atendibilidad o credi-
EXAMINAR Y OTORGAR VALI-
bilidad, por tanto, no puede susten-
DEZ A LA RETRACTACIÓN DE LA
tarse únicamente en la conducta de la
VÍCTIMA?
víctima. Con razón ha señalado la
Corte Constitucional Colombiana, en
La validez de la retractación de la su Sentencia T-453/05: “…de la expe-
víctima debe concluirse a partir de riencia sexual anterior de la víctima
una evaluación de carácter interna no es posible inferir el consentimien-
como externa. En cuanto a la pers- to a un acto sexual distinto y ajeno a
pectiva interna, se trata de indagar: a) los contextos y a las relaciones que en
la solidez o debilidad de la declara- ella pudiere haber consentido a tener
ción incriminatoria y la corroboración contacto sexual con personas diferen-
coetánea; b) la coherencia interna y tes al acusado” (víd. FJ 27º).
exhaustividad del nuevo relato y su
capacidad corroborativa; y, c) la razo- 8. ¿A PARTIR DE QUÉ CIRCUNS-
nabilidad de la justificación de haber TANCIAS NO ES POSIBLE INFE-
brindado una versión falsa, verifican- RIR VALIDAMENTE EL CONSEN-
do la proporcionalidad entre el fin TIMIENTO DE LA VÍCTIMA?
buscado -venganza u odio- y la acción
de denunciar falsamente. Respecto de Respecto de la validez del consenti-
la perspectiva externa, se ha de exa- miento se debe insistir en la aplica-
minar: d) los probados contactos que ción de los literales a) al c) de la Regla
haya tenido el procesado con la 70 de las Reglas de Procedimiento y
víctima o su objetiva posibilidad, que Prueba de la Corte Penal Internacio-
permitan inferir que la víctima ha nal (víd. FJ 27º):
sido manipulada o influenciada para
cambiar su verdadera versión; y, e) la A. El consentimiento no podrá
intensidad de las consecuencias nega- inferirse de ninguna palabra o
tivas generadas con la denuncia en el conducta de la víctima cuando la
plano económico, afectivo y familiar fuerza, la amenaza de la fuerza,
(víd. FJ 26º). la coacción o el aprovechamien-
to de un entorno coercitivo
7. ¿QUÉ CIRCUNSTANCIAS NO hayan disminuido su capacidad
DEBEN AFECTAR LA CREDIBILI-
para dar un consentimiento vo-
DAD DE LA DECLARACIÓN DE
luntario y libre.
LA VÍCTIMA?
B. El consentimiento no podrá
Conforme lo establecido en el literal inferirse de ninguna palabra o
d) de la Regla 70 de las Reglas de conducta de la víctima cuando
Procedimiento y Prueba de la Corte ésta sea incapaz de dar un con-
Penal Internacional, la credibilidad, la sentimiento libre.
honorabilidad o la disponibilidad
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C. El consentimiento no podrá se proteja su derecho a la intimidad
inferirse del silencio o de la falta transforman las pruebas solicitadas
de resistencia de la víctima a la para indagar respecto a su compor-
supuesta violencia sexual. tamiento sexual o social, anterior o
posterior al evento criminal acaecido,
9. ¿QUÉ CONSIDERACIONES VA- en pruebas constitucionalmente in-
LORATIVAS SE DEBEN TENER
admisibles, cuando impliquen una
EN CUENTA EN LA RECOLEC-
intromisión irrazonable, innecesaria y
CIÓN DE LOS MEDIOS DE PRUE-
desproporcionada en su vida íntima.
BA?
Éste sería el caso cuando se indaga
genéricamente sobre el comporta-
La recolección de los medios de miento sexual o social de la víctima,
prueba en el caso de delitos sexuales previo o posterior a los hechos objeto
no constituye una selección acostum- de investigación o enjuiciamiento
brada, uniforme y cotidiana aplicada (víd. FJ 34º)2.
por igual a todos los casos de agre-
sión sexual, menos aún su valoración. La regla expuesta, en clave de ponde-
Atento al principio de pertinencia, el ración, está limitada por la garantía
medio de prueba debe guardar estre- genérica de defensa procesal y el
cha relación con la materia que se principio de contradicción. Frente a
quiere dilucidar, distinguiéndose: a) un conflicto entre el derecho funda-
por el grado de ejecución: la de un mental a la intimidad y las garantías
hecho tentado o consumado; b) por constitucionales citadas, para proce-
el objeto empleado para la penetra- der a la indagación íntima de la vícti-
ción: miembro viril o un objeto aná- ma, en principio prohibida, deberá
logo; c) por la zona corporal ultraja- identificarse una vinculación lógica
da: vaginal, anal o bucal; d) por la entre la prueba indagatoria restrictiva
intensidad de la conducta: penetra- de la vida íntima y la tesis defensiva
ción total o parcial; e) por el medio correspondiente, por lo que dicho
coaccionante empleado: violencia examen sólo cabría si (i) tal indaga-
física, violencia moral o grave amena- ción está dirigida a demostrar que el
za; f) por las condiciones personales autor del ilícito es otra persona y no
de la víctima: mayor de edad, menor el procesado; (ii) o si como, conse-
de edad, aquella que no pudo con- cuencia de impedir esa indagación, se
sentir jurídicamente, el incapaz por- vulnera gravemente la garantía de
que sufre anomalía psíquica, grave defensa del imputado.
alteración de la conciencia o retardo
mental (víd. FJ 30º). Deberá superarse, además, el test de
proporcionalidad que finalmente jus-
tifique la idoneidad de la prueba in-
10. ¿CUÁL ES LÍMITE DEL DERE- dagatoria en relación al objeto de la
CHO A PROBAR FRENTE AL DE-
RECHO FUNDAMENTAL A LA
INTIMIDAD DE LA VÍCTIMA?
2
Cfr. La regla 71 de las Reglas de Pro-
cedimiento y Prueba de la Corte Pe-
nal Internacional. Cit. por el AP 01-
El principio de pertinencia y el dere- 2011/CJ-116 (FJ 34).
cho constitucional de la víctima a que
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prueba en prevalencia del derecho de social, médico forense, policía, psicó-
defensa del imputado. Este test exige, logo, juez, abogado del acusado. En
en primer lugar, analizar el fin busca- efecto, el trauma de la víctima del
do para ver si es imperioso para la abuso sexual se prolonga cuando de-
defensa; en segundo lugar, examinar be enfrentarse a los interrogatorios
si el medio para llegar a dicho fin es que contempla el sistema de justicia
legítimo; y, en tercer lugar, estudiar la (víd. FJ 37º). A efectos de evitar la
relación entre el medio y el fin apli- victimización secundaria, en especial
cando un juicio de necesidad. Luego, de los menores de edad, mermando
de ser razonable a la luz de estos pa- las aflicciones de quien es pasible de
sos, se aplicará el juicio de propor- abuso sexual, se debe tener en cuenta
cionalidad en sentido estricto para las siguientes reglas: a) reserva de las
determinar si el grado de afectación actuaciones judiciales; b) preservación
del derecho a la intimidad es despro- de la identidad de la víctima; y c)
porcionado (víd. FJ 35º). Promover y fomentar la actuación de
única declaración de la víctima (víd.
11. ¿CUÁLES SON LOS EFECTOS DE FJ 38º).
LA VICTIMIZACIÓN SECUNDA-
RIA Y CÓMO PUEDEN EVITAR- 12. ¿EN QUÉ CASOS ES OBLIGATO-
SE? RIA LA ACTUACIÓN ÚNICA DE
LA DECLARACIÓN DE LA VÍCTI-
La victimización secundaria viene MA?
constituida por los sufrimientos de las
víctimas que con motivo de la investi- Esta regla es obligatoria en el caso de
gación del caso y corroboración de menores de edad, valiéndose para
las afirmaciones infieran las institu- ello de las directivas establecidas por
ciones, criminólogos, funcionarios de el Ministerio Público en la utilización
instituciones penitenciarias, entre de la Cámara Gesell, especialmente
otros. La victimización secundaria respecto a la completitud, exhaustivi-
hace referencia a la mala o inadecua- dad y contradicción de la declaración.
da atención que recibe una víctima En lo posible tal técnica de investiga-
por parte del sistema penal, e institu- ción deberá estar precedida de las
ciones de salud, policía, entre otros. condiciones que regula la prueba an-
La revictimización también incluye la ticipada del art. 242º.1.a) del Código
mala intervención psicológica tera- Procesal Penal (NCPP) y siguientes.
péutica o médica que brindan profe- La irrepetibilidad o indisponibilidad
sionales mal entrenados para atender en su actuación radica en el retraso
situaciones que revisten características de la misma hasta el juicio oral, dada
particulares. la corta edad de los testigos y las in-
evitables modificaciones de su estado
La víctima de una agresión sexual psicológico, así como un eventual
sufre por el propio hecho en sí; y por proceso de represión psicológica. Su
la dolorosa experiencia de repetir el registro por medio audiovisual es
suceso vivido a los profesionales de obligatorio. De modo tal que, si a ello
las diferentes instituciones sucesiva- se agrega la nota de urgencia –que
mente: familia, pediatra, trabajadora autoriza a las autoridades penales
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distintas del juez del juicio para su
actuación (arts. 171°.3 y 337°.3.a
NCPP)- de no existir cuestionamien-
tos relevantes a la práctica probatoria,
sea posible su incorporación al juicio
a través de su visualización y debate.

Excepcionalmente, el juez penal, en
la medida que así lo decida podrá
disponer la realización de un examen
a la víctima en juicio cuando estime
que tal declaración pre procesal de la
víctima: a) no se ha llevado conforme
a las exigencias formales mínimas que
garanticen su derecho de defensa; b)
resulte incompleta o deficiente; c) lo
solicite la propia víctima o cuando
ésta se haya retractado por escrito; y
d) ante lo expuesto por el imputado
y/o la declaración de otros testigos sea
de rigor convocar a la víctima para
que incorpore nueva información o
aclare sectores oscuros o ambiguos
de su versión (víd. FJ 38º).
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MATERIALES COMPLEMENTARIOS del 02 de mayo de 2005 [Sobre
DE ESTUDIO los derechos de las víctimas y la
valoración de la prueba en los
Jurisprudencia: delitos contra la libertad sexual].
http://www.corteconstitucional.gov.co/
relatoria/2005/t-453-05.htm
1. Acuerdo Plenario de la Corte
Suprema de Justicia de la Re-
pública Nº 04-2008/CJ-116 5. Sentencia de la Corte Interame-
[Aplicación del art. 173º.3 del ricana de Derechos Humanos
Código Penal (violación sexual del 30 de agosto del 2010, Caso
contra menores de edad)]. Fernández Ortega y otros [Es-
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec pecialmente Párr. 127].
t/c40fa480499132a8848cf5cc4f0b1cf5/ http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/a
Acuerdo+Plenario+4- rticulos/seriec_215_esp.pdf
2008+.pdf?MOD=AJPERES&CACH
EID=c40fa480499132a8848cf5cc4f0b
1cf5
6. Sentencia de la Corte Interame-
ricana de Derechos Humanos
del 16 de noviembre de 2009,
2. Acuerdo Plenario de la Corte Caso Gonzáles (Campo algodo-
Suprema de Justicia de la Re- nero) [Especialmente Párr. 502].
pública Nº 02-2005/CJ-116 http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/a
[Apreciación de la prueba en los rticulos/seriec_205_esp.pdf
delitos contra la libertad sexual].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec Legislación:
t/929fe100499113ac8076f1cc4f0b1cf5
/acuerdo_plenario_02-
2005_CJ_116.pdf?MOD=AJPERES& 7. Código Penal, Decreto Legisla-
CA- tivo Nº 635 [Especialmente arts.
CHEID=929fe100499113ac8076f1cc 170º y ss.].
4f0b1cf5 http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni
dos.dll?f=templates&fn=default-
codpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo
3. Ejecutoria de la Corte Suprema
de Justicia de la República re-
caída en el Recurso de Nulidad 8. Reglas de Procedimiento y
Nº 004063-2008/Apurimac [Re- Prueba de la Corte Penal Inter-
solución propuesta por “Partici- nacional [Especialmente las Re-
pación Ciudadana” para ejem- glas 70º y 71º referidas a delitos
plificar criterios cuestionables de sexuales].
apreciación probatoria]. http://www1.umn.edu/humanrts/instre
e/S-iccrulesofprocedure.html
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec
t/cij-
ju- Estudios:
ris/s_jurisprudencia_sistematizada/as_
supre-
ma/as_servicios_suprema/as_sistemati
9. FERNÁNDEZ LÓPEZ, Mercedes.
zadas/casaciones_publicadas “La valoración de pruebas per-
sonales y el estándar de la duda
razonable”. Cuadernos Electró-
4. Sentencia de la Corte Constitu-
cional de Colombia T-453/05
22 ________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

nicos de Filosofía del Derecho.
Valencia, Nº 15, 2007.
http://www.uv.es/cefd/15/fernandez.pd
f

10. FUENTES SORIANO, Olga. “El
ordenamiento jurídico español
ante la violencia de género”. Al-
ternativas. Cuadernos de Traba-
jo Social. Alicante, Nº 10, 2002.
http://rua.ua.es/dspace/bitstream/1004
5/5651/1/ALT_10_09.pdf

11. GAMBA, Susana. “¿Qué es la
perspectiva de género y los es-
tudios de género?” en GAMBA,
Susana (Coord.). Diccionario de
estudios de Género y Feminis-
mo. Bs. Aires: Biblos, 2008.
http://www.nodo50.org/mujeresred/spi
p.php?article1395
23
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

ACUERDO PLENARIO
Nº 2-2011/CJ-116

Normas aplicables
del Código Penal:

Arts. 26º, 80º y 88º.
24________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
25
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RES- la órbita del autor -característica
PUESTAS intrínseca de los delitos cometidos
por los funcionarios y servidores
públicos-. El autor del delito –de in-
1. ¿CUÁL ES EL PROBLEMA QUE fracción de deber- no puede ser cual-
DA ORIGEN A LA DISCUSIÓN EN quier persona, sino sólo aquél fun-
TORNO AL ALCANCE DE LA cionario o servidor público que ocu-
PRESCRIPCIÓN EN LOS DELITOS pa un estatus especial y mantiene una
CONTRA LA ADMINISTRACIÓN vinculación exclusiva con el injusto
PÚBLICA Y CUÁL ES EL OBJETI- sobre la plataforma del deber que
VO DEL ACUERDO PLENARIO? ostenta. La infracción del mismo lo
convierte en autor, con independen-
La prescripción es el límite temporal cia del dominio de la situación fáctica
que tiene el Estado para ejercer su que no tiene ninguna trascendencia
poder penal por un delito incrimina- jurídica, pues el fundamento está
do. Actualmente, según del artículo construido por la posición que domi-
80° del CP, rige la dúplica de la pres- na en relación al deber estatal que le
cripción en el caso de “Delitos contra corresponde: conducirse correcta-
la Administración Pública cometidos mente con lealtad y probidad en el
por Funcionarios Públicos”. Sin em- ejercicio de la Administración Pública
bargo, la participación de los extra- y con los bienes que se encuentran
neus en esta clase de delitos plantea bajo su ámbito. Por consiguiente, el
como problema la cuestión relativa a funcionario o servidor público, en
si se debe aplicar también a éstos la tanto en cuanto su responsabilidad
dúplica de los plazos de prescripción. penal se sustenta en la infracción del
Entonces, se hace necesario determi- deber, siempre será autor del delito
nar si la duración de la prescripción contra la Administración Pública.
varía, según se trate propiamente del
autor (intranei) o, en su caso, del
partícipe: inductor o cómplice (extra-
3. ¿CÓMO DETERMINA LA JURIS-
PRUDENCIA NACIONAL EL
neus), o si hay que aplicar el mismo
TÍTULO DE LA IMPUTACIÓN EN
plazo a todos los responsables del
LA PARTICIPACIÓN DEL EX-
hecho, con independencia del título
TRANEUS EN LOS DELITOS DE
que le corresponda por su actuación.
INFRACCIÓN DEL DEBER?

2. ¿CÓMO SE DEBE ENTENDER LA Este tipo de delitos restringe el círcu-
CATEGORÍA DOGMÁTICA DE lo de autores, pero se admite la parti-
LOS DELITOS DE INFRACCIÓN cipación del extraneus que no ostenta
DEL DEBER Y QUÉ IMPLICA PA- esa obligación especial, como partíci-
RA LOS DELITOS CONTRA LA pe: inductor o cómplice. Para fun-
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA? damentar esta perspectiva -en torno a
la accesoriedad de la participación- en
Existen tipos legales que excluyen el la jurisprudencia nacional actual se
dominio para su configuración y se considera dominante y homogénea la
forman a partir de la infracción de un tesis de la unidad de título de imputa-
deber especial que le corresponde a ción para resolver la situación del
26 ________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

extraneus. 4. ¿CONSIDERANDO LAS REGLAS
QUE DETERMINAN EL TÍTULO
Esta posición, sostiene lo siguiente: DE LA IMPUTACIÓN EN LA PAR-
TICIPACIÓN DE EXTRANEUS EN
A. Un mismo hecho no puede ser LOS DELITOS DE INFRACCIÓN
reputado bajo dos tipos penales DEL DEBER, ALCANZA A ÉSTOS
diferentes. LA DÚPLICA DEL PLAZO DE
PRESCRIPCIÓN PARA LOS DELI-
B. El extraneus puede participar en TOS CONTRA LA ADMINISTRA-
delitos funcionariales y respon- CIÓN PÚBLICA (ART. 80 CP)?
derá por el injusto realizado por
un autor que infringe el deber Son la calidad de funcionario o servi-
especial. Por tanto, la participa- dor público del autor y sus deberes
ción del extraneus no constituye especiales los que fundamentan la
una categoría autónoma de co- mayor extensión del término de la
ejecución del hecho punible, si- prescripción, por la distinta posición
no que es dependiente del que éstos ocupan en la sociedad y
hecho principal. Esto es, no po- porque de ellos se espera una actitud
see autonomía y configuración de compromiso especial frente a la
delictiva propia a pesar de que Administración Pública. En conse-
aquél toma parte en la realiza- cuencia, los que no detentan esas
ción de la conducta punible. condiciones, no infringen el deber
jurídico especial que vincula al fun-
Desde esta posición serán partícipes cionario o servidor público y, en ese
los que sin infringir el deber, formen sentido, no son merecedores de un
parte del hecho referido a la acción mayor reproche penal en vinculación
del infractor del deber -el hecho pu- con la extensión del plazo de la pres-
nible está unido esencialmente al au- cripción.
tor y constituye una imputación úni-
ca-. Esta posición guarda absoluta Entonces, al amparo de los principios
concordancia con el artículo 26º CP de proporcionalidad y razonabilidad,
que regula las reglas de la incomuni- es necesario que exista una diferen-
cabilidad de las circunstancias de par- ciación entre el intranei y extraneus
ticipación. Esta fórmula ratifica la derivada de la diferente condición y
opción dogmática y jurisprudencial ausencia del deber jurídico especial.
que sostiene la imposibilidad de la Esta posición, guarda coherencia con
punibilidad del extraneus como autor la regulación prescrita en el artículo
de un delito de infracción de deber. 88º CP que estatuye “La prescripción
Lo expuesto significa, además, que el corre, se suspende o se interrumpe
partícipe sólo merece ser sancionado separadamente para cada uno de los
si existe un hecho antijurídico por participes del hecho punible”.
parte del autor.
En conclusión, los extraneus se re-
girán por la pena correspondiente al
delito ejecutado por el autor -dentro
de los comprendidos en el Capítulo
27
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

II, Título XVIII, del Libro Segundo
del CP-, pero para los efectos del
cómputo de la prescripción no se les
extenderá el término del plazo previs-
to para los autores, pues a ellos no les
alcanza la circunstancia agravante que
sólo corresponde al autor.
28 ________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

MATERIALES COMPLEMENTARIOS idos%20por%20Funcionarios%20P%
DE ESTUDIO C3%BAblicos.pdf

Jurisprudencia: 5. MARTÍNEZ PARDO, Vicente J.
“La prescripción del delito”.
1. Acuerdo Plenario de la Corte Revista Internauta de Práctica
Suprema de la República Jurídica. Valencia, Nº 27, 2011.
http://www.ripj.com/art_jcos/art_jcos/n
Acuerdo Plenario Nº 01- um27/4La%20prescripcion%20del%2
2010/CJ-116 [Nuevos alcances 0delito.pdf
de la prescripción].
http://historico.pj.gob.pe/CorteSupre
ma/SalasSupremas/SPP/documentos/ 6. ZAMBRANO PASQUEL, Alfonso.
acuer- “La prescripción de la acción
do_02_nuevos_alcances_prescripcion penal”.
es.pdf http://www.derechopenalenlared.com/
docs/prescripcionzambrano.pdf
Legislación:

2. Código Penal, Decreto Legisla-
tivo Nº 635 [Especialmente
Arts. 80º y ss.].
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni
dos.dll?f=templates&fn=default-
codpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Estudios:

3. ABANTO VÁSQUEZ, Manuel.
“Autoría y participación y la te-
oría de los delitos de infracción
del deber”. Revista Penal. Huel-
va, Nº 14, 2004.
http://www.uhu.es/revistapenal/index.
php/penal/article/viewFile/212/205

4. GARCÍA CAVERO, Percy. “Pers-
pectiva dogmática de los delitos
cometidos por funcionarios
públicos” [Conferencia dictada
en el Seminario Internacional
de Actualización Penal, Univer-
sidad Argentina John F. Kenne-
dy, 2009].
http://laboremiuris.kennedy.edu.ar/D
ocu-
ments/Perspectiva%20dogm%C3%A1t
ica%20de%20los%20delitos%20comet
29
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

ACUERDO PLENARIO
Nº 3-2011/CJ-116

Normas aplicables
del Código Penal:

Arts. 153º, 179º, 181º y 50º.
30________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
31
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RES- de los delitos de trata de personas
PUESTAS (art. 153º CP), favorecimiento a la
prostitución (art. 179° CP) y proxene-
tismo (art. 181º CP), así como diluci-
1. ¿CUÁL ES LA PROBLEMÁTICA dar si se configuran entre éstos su-
QUE DA ORIGEN A LA DISCU- puestos de concurso de delitos (ideal
SIÓN PLANTEADA EN TORNO A o real), o un concurso aparente de
LA INTERPRETACIÓN DE LOS leyes (Víd. FJ 7º).
TIPOS PENALES DE TRATA DE
PERSONAS (ART. 153º CP), FA-
VORECIMIENTO A LA PROSTI-
3. ¿EN QUÉ CONSISTE EL COM-
PORTAMIENTO TÍPICO EN EL
TUCIÓN (ART. 179º CP) Y
DELITO DE TRATA DE PERSO-
PROXENETISMO (181º CP)?
NAS?
La actual regulación del delito de tra-
ta de personas (art. 153º CP) y las En la trata de personas el supuesto de
modificaciones sucesivas que han hecho involucra cuatro conductas
sufrido los delitos contra la Libertad e típicas. Promoción que implica un
Indemnidad Sexuales, específicamen- comportamiento que estimule, insti-
te los de proxenetismo (art. 179° y ss. gue, anime o induzca; favorecimiento
CP) han generado problemas her- que refiere a cualquier conducta que
menéuticos con consecuencias prácti- permite la expansión o extensión;
cas negativas. Por ejemplo, la confu- financiación que conlleva a la sub-
sión típica del hecho imputado como vención o contribución económica; y
favorecimiento a la prostitución o facilitación que involucra cualquier
proxenetismo (arts. 179º y 181º CP) acto de cooperación, ayuda o contri-
en casos donde en realidad configura bución. Estas conductas se vinculan y
un supuesto evidente de trata de per- expresan en la captación, transporte,
sonas o viceversa; o su calificación traslado, acogida, recepción o reten-
paralela en ambas figuras delictivas. ción de personas en el territorio na-
Lo cual, suscita notorias distorsiones cional o para su salida o ingreso al
en la determinación judicial de la pe- país, para lo cual se emplean medios
na a imponer, afectando la adecuada violentos o fraudulentos. En el plano
evaluación del injusto conforme a los subjetivo el agente actúa dolosamente
principios de proporcionalidad y ra- y orientado por fines ilícitos que
zonabilidad jurídicas que demanda la constituyen la esencia de la trata, co-
ley (Víd. FJ 7º). mo el ejercicio de la prostitución,
explotación laboral, esclavitud o ex-
tracción o tráfico de órganos o tejidos
2. ¿CUÁLES SON LOS OBJETIVOS humanos, etcétera3 (víd. FJ 8º).
ESPECÍFICOS DEL ACUERDO
PLENARIO?

El objetivo específico del acuerdo
plenario es plantear criterios vincu- 3
Cfr. SALINAS SICCHA, Ramiro. Dere-
lantes que posibiliten una identifica- cho Penal. Parte Especial – Vol. I.
ción adecuada de la imputación penal Lima: Grijley, 2010, p. 487 y ss. Cit.
por el AP Nº 03-2011/CJ-116 (FJ 8).
32 ________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

4. ¿EN QUÉ CONSISTE EL COM- tipo penal no hace referencia a los
PORTAMIENTO TÍPICO EN EL
medios que pueda emplear el agente
DELITO DE FAVORECIMIENTO A
para la realización de dichos compor-
LA PROSTITUCIÓN?
tamientos. Generalmente, se emple-
ará algún medio de coerción como la
En el favorecimiento a la prostitución violencia o intimidación5.
el comportamiento típico consiste en
promover o favorecer la prostitución 6. ¿CUÁL ES EL BIEN JURÍDICO
de otra persona. Conforme lo sostie- TUTELADO EN LOS DELITOS DE
ne la doctrina nacional, promover TRATA DE PERSONAS, FAVORE-
implica iniciar, incitar o ejercer sobre CIMIENTO A LA PROSTITUCIÓN
otro una influencia para que realice Y PROXENETISMO?
una determinada acción, en el caso
sub examine, la prostitución. En tanto La trata de personas, en los términos
que favorecer, es sinónimo de coope- como aparece regulada en el Código
rar, coadyuvar o colaborar a fin de Penal vigente, constituye un delito
que el desarrollo de tal actividad ya que atenta contra la libertad perso-
establecida se siga ejerciendo4. nal6, entendida como la capacidad de
autodeterminación con la que cuenta
5. ¿EN QUÉ CONSISTE EL COM- la persona para desenvolver su pro-
PORTAMIENTO TÍPICO EN EL
yecto de vida, bajo el amparo del Es-
DELITO DE PROXENETISMO?
tado y en un ámbito territorial deter-
minado. En cambio, la violación
En el proxenetismo la conducta delic- sexual vulnera la libertad sexual, que
tiva consiste en comprometer, seducir comprende también la capacidad de
o sustraer a una persona para entre- autodeterminación de la persona pe-
garla a otra con el objeto de mantener ro referida al ámbito específico de las
acceso carnal (vaginal, anal o bucal) a relaciones sexuales. En tanto que, en
cambio de una compensación pecu- los delitos de favorecimiento a la
niaria. Por comprometer se entiende prostitución o proxenetismo, se vul-
crear en el sujeto pasivo una obliga- nera la moral sexual de la sociedad y
ción con otro, de tal modo que resul- la dignidad sexual de aquella persona
te exigible su cumplimiento. Por otro que es prostituida o explotada
lado, seducir implica engañar o en- sexualmente, y a la que se predeter-
cauzar a alguien hacia la toma de una mina y somete a sostener prácticas
decisión equivocada a través del ofre- sexuales con terceros a cambio de
cimiento de un bien. En tanto que dinero (víd. FJ 12º).
sustraer conlleva el apartar, separar o
extraer a una persona del ámbito de 5
Cfr. BRAMONT-ARIAS TORRES,
seguridad en el que se encuentra El Luis A. y Mª. del Carmen GARCÍA
CANTIZANO. Manual de Derecho
4
Cfr. PEÑA CABRERA, Raúl A. Es- Penal. Parte Especial, 4ª. ed., Lima:
tudios de Derecho Penal. Parte Espe- San Marcos, 2004, p. 273. Cit. por el
cial. Delitos contra la Libertad e In- AP Nº 03-2011/CJ-116 (FJ 10).
tangibilidad Sexual. Lima: Guerrero’s, 6
Cfr. SALINAS SICCHA, Ramiro.
2002, p. 164. Cit. por el AP Nº 03- Óp. Cit. p. 498. Cit. por el AP Nº 03-
2011/CJ-116 (FJ 9). 2011/CJ-116 (FJ 12)
33
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

7. ¿QUÉ DIFERENCIAS TÍPICAS 8. ¿CÓMO ES POSIBLE DILUCIDAR
EXISTEN ENTRE LOS DELITOS LOS PROBLEMAS DE CONCURSO
DE VIOLACIÓN SEXUAL, TRATA ENTRE LOS DELITOS DE TRATA
DE PERSONAS, FAVORECIMIEN- DE PERSONAS Y FAVORECI-
TO A LA PROSTITUCIÓN Y MIENTO A LA PROSTITUCIÓN?
PROXENETISMO?
La trata de personas agota su realiza-
La violación sexual, en cualquiera de ción en actos de promoción, favore-
sus modalidades, constituye un delito cimiento, financiación o facilitación
común al igual que los delitos de trata del acopio, custodia, traslado, entrega
de personas con fines sexuales y de o recepción de personas dentro del
favorecimiento o explotación de una país o para su ingreso o salida de él,
persona prostituida. Sin embargo, en con la finalidad de que ejerzan la
la violación sexual se está ante un prostitución o sean sometidas a escla-
delito de propia mano, en el que se vitud o explotación sexuales. Es un
sanciona al que tiene de modo direc- delito de tendencia interna trascen-
to el acceso carnal o acto análogo con dente donde el uso sexual del sujeto
la víctima. En tanto que, en la trata de pasivo es una finalidad cuya realiza-
personas, se reprime a quien coloca a ción está más allá de la conducta típi-
la víctima, a través de actos traslativos ca que debe desplegar el agente pero
(posee un tipo penal alternativo y que debe acompañar el dolo con que
complejo en base a las conductas que éste actúa. Es más, el delito estaría
promueven, favorecen, financian o perfeccionado incluso en el caso de
facilitan la captación, transporte, tras- que la víctima captada, desplazada o
lado, acogida, recepción o retención entregada no llegue nunca a ejercer la
de la víctima), en una situación de prostitución o se frustre, por cual-
vulnerabilidad para ser explotada quier razón o circunstancia, su escla-
sexualmente por otro (se trata de un vitud o explotación sexual por terce-
delito proceso, que implica diversas ros (víd. FJ 15º).
etapas desde la captación de la vícti-
ma hasta su recepción o alojamiento En cambio, en el favorecimiento de la
en el lugar de destino y en las cuales prostitución el sujeto activo actúa in-
se involucran frecuentemente diver- directamente, promoviendo (inicia,
sas personas). Por su parte, en el fa- impulsa o influencia positivamente) o
vorecimiento a la prostitución o favoreciendo (creando las condicio-
proxenetismo se sanciona al que fa- nes necesarias para sus actividades
vorece la prostitución de otro, o al sexuales o proveyéndole clientes) la
que de manera fraudulenta o violenta prostitución de la víctima (relaciones
entrega físicamente a la víctima a otro sexuales con terceros a cambio de
para el acceso carnal (víd. FJ 13º). dinero). Es un típico delito de co-
rrupción sexual cuyo móvil suele ser
lucrativo (víd. FJ 16º).

Finalmente, en el proxenetismo el
agente directamente interviene en el
comercio sexual de la víctima a la
34________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

cual, previamente, convence o com- por separado y para cada delito inte-
promete para que se entregue grante del concurso real7. Será en ese
sexualmente por una contrapresta- único espacio donde el juzgador de-
ción económica a terceros. El agente berá identificar las agravantes especí-
en este delito oferta y administra la ficas concurrentes. Las cuales, por lo
prostitución de la víctima. Desarrolla demás, pueden ser las mismas en
pues un negocio ilegal en torno a la cada delito (minoría de edad de la
venta sexual de aquélla (víd. FJ 17º). víctima) o sólo alcanzar a los delitos
de favorecimiento de la prostitución o
El concurso real entre estos tres deli- proxenetismo, mas no de trata de
tos resulta ser la posibilidad más personas (empleo de medios violen-
técnica de conectarlos hipotéticamen- tos o abuso de autoridad) (víd. FJ
te. Así, quien práctica la trata puede, 20º).
también, dedicarse de modo sucesivo
o paralelo a la promoción o explota-
ción directa de la persona a quien
captó, trasladó o retuvo inicialmente
con la finalidad de entregarla a terce-
ros promotores de la prostitución o
proxenetas potenciales o en ejercicio.
En consecuencia, se debe analizar
con precisión la conducta objetiva y
subjetiva del agente, incidiendo pre-
dominantemente en la finalidad per-
seguida, así como en el modus ope-
randi y los antecedentes del imputado
a fin de realizar una adecuada califi-
cación de los ilícitos imputados (víd.
FJ 19º).

9. ¿LA CONCURRENCIA DE CIR-
CUNSTANCIAS AGRAVANTES ES-
PECÍFICAS SIMILARES PARA CA-
DA DELITO AFECTA LA DETER-
MINACIÓN DE LA PENA EN CASO
DE CONCURSO?

La presencia de circunstancias agra-
vantes específicas similares para cada
delito no afecta la independencia
formal y material, ni limita o com-
promete de alguna manera la deter-
minación judicial de la pena en caso
de concurso real. Como estipula el
art. 50º CP corresponde al Juez de-
terminar penas concretas parciales
7
Cfr. AP Nº 04-2009/CJ-116. Cit. por
el AP Nº 03-2011/CJ-116 (FJ 20).
35
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

MATERIALES COMPLEMENTARIOS Legislación:
DE ESTUDIO
4. Código Penal, Decreto Legisla-
Jurisprudencia: tivo Nº 635 [Especialmente arts.
179º y ss.].
1. Acuerdo Plenario de la Corte http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni
Suprema de Justicia de la Re- dos.dll?f=templates&fn=default-
codpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo
pública Nº 04-2009/CJ-116 [De-
terminación de la Pena y Con-
curso Real]. 5. Convención Interamericana pa-
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec ra Prevenir, Sancionar y Erradi-
t/fd48d10049913a6d8579f5cc4f0b1cf car la Violencia contra la Mujer
5/ACUERDO_PLENARIO_04- - Convención Belem do Pará
2009-CJ-
116_301209.pdf?MOD=AJPERES&
(1994).
http://www.unicef.org/argentina/spanis
CA-
h/ar_insumos_ConvencionBelem.pdf
CHEID=fd48d10049913a6d8579f5cc
4f0b1cf5
6. Ley N° 28950, del 16 de enero
2. Acuerdo Plenario de la Corte de 2007, Ley contra la Trata de
Suprema de Justicia de la Re- Personas y el Tráfico Ilícito de
pública Nº 04-2008/CJ-116 Migrantes.
[Aplicación del artículo 173º.3 http://white.oit.org.pe/ipec/documento
del CP (violación sexual contra s/ley_trata_peru_06.pdf
menores de edad)].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec 7. Protocolo Facultativo a la Con-
t/c40fa480499132a8848cf5cc4f0b1cf5/ vención sobre Derechos del Ni-
Acuerdo+Plenario+4- ño relativo a la Venta de Niños,
2008+.pdf?MOD=AJPERES&CACH
EID=c40fa480499132a8848cf5cc4f0b la Prostitución Infantil y la Utili-
1cf5 zación de Niños en Pornografía
(2000).
http://www2.ohchr.org/spanish/law/crc
3. Acuerdo Plenario de la Corte -sale.htm
Suprema de Justicia de la Re-
pública Nº 2-2005/CJ-116
[Apreciación de la prueba en los
8. Protocolo para Prevenir, Re-
primir y Sancionar la Trata de
delitos contra la libertad sexual].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec Personas, especialmente Muje-
t/929fe100499113ac8076f1cc4f0b1cf5 res y Niños que complementa a
/acuerdo_plenario_02- la Convención de las Naciones
2005_CJ_116.pdf?MOD=AJPERES& Unidas contra Delincuencia Or-
CA- ganizada Transnacional.
CHEID=929fe100499113ac8076f1cc http://www2.ohchr.org/spanish/law/pdf
4f0b1cf5 /protocoltraffic_sp.pdf
36________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

Estudios:

9. CAPITAL HUMANO Y SOCIAL
ALTERNATIVO. La Trata de
Personas en el Perú: normas,
casos y definiciones. Lima: CHS
Alternativo, 2007.
http://www.mintra.gob.pe/migrante/pd
f/trata_personas_peru.pdf

10. POMARES CINTAS, Esther. “El
delito de trata de seres humanos
con finalidad de explotación la-
boral”. Revista Electrónica de
Ciencia Penal y Criminología.
Granada, Nº 13, 2011.
http://criminet.ugr.es/recpc/13/recpc1
3-15.pdf

11. VILLACAMPA ESTIARTE, Caro-
lina. “Trata de seres humanos y
delincuencia organizada. Co-
nexión entre ambos fenómenos
y su plasmación jurídico penal”.
Indret: Revista para el análisis
del Derecho. Barcelona, Nº 1,
2012.
http://www.indret.com/pdf/869.pdf
37
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

ACUERDO PLENARIO
Nº 4-2011/CJ-116

Normas aplicables
del Código Penal:

Arts. 185º, 186º, 205º y 444º,
38 ________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
39
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RES- concurrencia de todos los ele-
PUESTAS mentos del hurto simple, inclu-
yendo el monto del objeto de
acción, por lo que en el supues-
1. ¿CUÁL ES EL PROBLEMA ABOR- to de no concurrir dicha circuns-
DADO Y CUÁL ES EL OBJETIVO tancia se estaría ante una falta.
DEL ACUERDO PLENARIO?
B. Como el patrimonio es el prin-
Actualmente coexisten en la jurispru- cipal bien jurídico afectado, se
dencia y en la doctrina nacionales, requiere una lesión considera-
posiciones discrepantes en torno a si ble. En tal virtud, las conductas
resulta aplicable el requisito del valor que no manifiestan un grado de
del bien mueble objeto de hurto lesividad significativo al bien
(equivalente a una remuneración jurídico tutelado deben ser sus-
mínima vital, según el artículo 444º traídas del ámbito de punición,
CP) para la configuración de las cir- en atención a la opción político
cunstancias agravantes contenidas en criminal seguida por el Código
el artículo 186º CP (víd. FJ 6º). El Penal y que está basada en los
presente Acuerdo Plenario tiene por principios de última ratio y
objetivo dotar a la jurisprudencia na- mínima intervención.
cional de una solución vinculante
para el citado problema interpretati- La segunda posición defiende la au-
vo. tonomía del hurto agravado frente a
la exigencia de que el bien mueble
2. ¿CUÁLES SON LAS POSICIONES objeto del delito alcance una cuantía
DOGMÁTICAS EXISTENTES RES- superior a una remuneración mínima
PECTO AL PROBLEMA PLAN- vital. Plantea los siguientes argumen-
TEADO Y CÓMO SE FUNDA- tos (víd. FJ 8º):
MENTAN?
A. El hurto agravado importa una
Dos son las posiciones en discordia. pluriofensividad de bienes jurí-
dicos.
La primera se pronuncia a favor de la
observancia del valor del bien mueble B. En irrestricto respeto del princi-
sustraído para la configuración del pio de legalidad -base funda-
tipo penal agravado, sustentando su mental del Derecho penal-, el
posición principalmente en los si- artículo 444º CP exige taxativa-
guientes argumentos (víd. FJ 7º): mente un monto superior a una
remuneración mínima vital tan
A. Se respeta el principio de legali- solo para el supuesto de hecho
dad -principio pilar de nuestro del artículo 185° CP (hurto sim-
Estado de Derecho-, así como la ple), mas no del hurto agravado
teoría del tipo, específicamente (artículo 186º CP), por lo que
las funciones del tipo, que cum- debe concluirse en forma lógica
plen una función garantizadora, y coherente que nuestro sistema
ya que el hurto agravado exige la punitivo no exige cuantía para la
40________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

configuración del hurto agrava- 4. ¿CUÁLES SON LOS INCONVE-
do. NIENTES PRÁCTICOS DE ESTI-
MAR EL CRITERIO CUANTIFICA-
C. Impide se genere impunidad de DOR RESPECTO DEL OBJETO
las conductas ilícitas. MATERIAL DEL DELITO DE
HURTO COMO PARTE DE LAS
3. ¿CUÁL ES EL ALCANCE DEL VA- HIPÓTESIS DEL HURTO CON
LOR DEL BIEN MUEBLE OBJETO AGRAVANTES?
DEL HURTO PARA LA CONFIGU-
RACIÓN DE LAS AGRAVANTES Los inconvenientes de estimar el cri-
DEL ART. 186º CP? terio cuantificador respecto del objeto
material del delito de hurto como
Las agravantes del delito de hurto parte de las hipótesis del hurto con
agravado se encuentran descritas en agravantes son los siguientes (víd. FJ
el artículo 186º CP. Ellas requieren la 10º):
presencia de la totalidad de elemen-
tos típicos del hurto básico, a excep- A. Si la sustracción de bienes en
ción del elemento “valor pecuniario”, casa habitada, queda en grado
pues conservan, en relación al tipo de tentativa o de frustración, di-
penal básico, un específico margen de cho proceder no podría califi-
autonomía operativa8. El criterio carse ni siquiera como falta.
cuantitativo es una exigencia que se
encuentra expresa, inequívoca y taxa- B. Una sustracción por banda de
tivamente establecida sólo para el un bien mueble de escaso valor,
hurto simple (artículo 185º CP) y da- carecería de connotación como
ños (artículo 205º CP), conforme lo delito, y si quedase en grado de
estipula el artículo 444º CP; esta exi- tentativa ni siquiera tendría una
gencia no afecta a los supuestos agra- relevancia punitiva.
vados. Con ello, además, se pone de
manifiesto el carácter residual de la C. En el supuesto de que se dejase
falta de hurto. Por tanto, el hurto en indigencia temporal a quien
agravado no requiere del requisito del percibe menos de una remune-
quantum del valor del bien para su ración mínima vital, dicha con-
configuración. Así entendida esta in- ducta no constituiría delito. El
fracción penal, se respeta el principio Derecho penal sólo protegería a
de legalidad, previsto en el artículo las personas cuya remuneración
2º, inciso 24), literal d), de la Consti- asciende a dicho monto, que-
tución. Entonces, cabe rechazar, por dando por ende desprotegidas
este motivo, la primera de las opcio- las víctimas de ingresos inferio-
nes dogmáticas en debate (víd. FJ 9º). res, con lo se generaría un De-
recho penal tutelar del patrimo-
nio de los socialmente mejor
ubicados y de desamparo en
8
SALINAS SICCHA, Ramiro. Derecho perjuicio de quienes tienen me-
Penal - Parte Especial. 2ª ed. Lima: nores recursos, quienes son ma-
Grijley, 2007, p. 867. Cit. por el AP
Nº 04-2011/CJ-116 (FJ 9).
41
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

yoría en nuestro país9. que existe un mayor nivel de repro-
che, caso contrario, se tendría que
5. ¿QUÉ PRINCIPIOS POLÍTICO- establecer una cuantía significativa
CRIMINALES FUNDAMENTAN LA
para el delito de robo11 (víd. FJ 11º).
SOLUCIÓN DOGMÁTICA ADOP-
TADA POR EL ACUERDO PLE-
NARIO?

Respecto de los supuestos de robo
agravado, nuestro legislador ha esti-
mado tales conductas como agrava-
das, atendiendo a su mayor lesividad,
esto es, a su carácter pluriofensivo de
bienes jurídicos. La ley penal asignó
tal condición a los hurtos cometidos
bajo circunstancias especiales y gra-
ves, tales como casa habitada, durante
la noche, con ocasión de incendio,
inundación, naufragio, calamidad
pública o desgracia particular del
agraviado, mediante el concurso de
dos o más personas, etcétera10, ob-
viando en estos casos criterios de
cuantía.

Diferente es el criterio político crimi-
nal que rige para el delito de hurto
simple, que por ser una conducta de
mínima lesividad y en observancia a
los principios de mínima intervención
y última ratio del Derecho penal,
demanda que se fije un valor pecu-
niario mínimo a fin de diferenciarlo
de una falta patrimonial. No es éste el
caso del hurto con agravantes, dado

9
SALAS ARENAS, Jorge L. y otro. “Las
calificaciones en el hurto agravado y
su relaciones con el hurto simple en-
tre la legalidad, la favorabilidad y la
impunidad (II)”. Revista Gaceta de la
OCMA. Lima, Año V, N° 53-54,
2006, pp. 10 y 11. Cit. por el AP Nº
04-2011/CJ-116 (FJ 10, punto C).
10
CASTRO TRIGOSO, Hamilton. Las
faltas en el ordenamiento penal pe- 11
SALINAS SICCHA, Ramiro. Op. Cit.,
ruano, Lima: Grijley, 2008, p. 68. Cit. p. 845. Cit. por el AP Nº 04-2011/CJ-
por el AP Nº 04-2011/CJ-116 (FJ 11). 116 (FJ 11).
42________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

MATERIALES COMPLEMENTARIOS 5. SÁNCHEZ-OSTIZ, Pablo. “Con-
DE ESTUDIO sideraciones sobre los delitos de
hurto y robo cometidos en esta-
Jurisprudencia: blecimientos de autoservicio”.
http://dspace.unav.es/dspace/bitstream
1. Ejecutoria de la Corte Suprema /10171/13638/1/pso_consid_delitos_h
urto.pdf
de Justicia de la República re-
caída en el Recurso de Nulidad
Nº 003331-2008/Arequipa [So-
bre la cuestión de si es relevante
la cuantía para la determinación
del delito de hurto agravado].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec
t/cij-
ju-
ris/s_jurisprudencia_sistematizada/as_
supre-
ma/as_servicios_suprema/as_sistemati
zadas/casaciones_publicadas

Legislación:

2. Código Penal, Decreto Legisla-
tivo Nº 635 [Especialmente arts.
185º y 186º].
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni
dos.dll?f=templates&fn=default-
codpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Estudios:

3. BASOMBRIO IGLESIAS, Carlos.
“El mito de la ley blanda”.
http://www.idl.org.pe/idlrev/revistas/15
4/154%20SEGCIUDADANA.pdf

4. CARNEVALI, Raúl. “Criterios
para la punición de la tentativa
en el delito de hurto a estable-
cimientos de autoservicio. Con-
sideraciones político-criminales
relativas a la pequeña delin-
cuencia patrimonial”. Política
Criminal. Talca, Nº 1, 2006.
http://www.politicacriminal.cl/n_01/pd
f_01/a_2.pdf
43
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

ACUERDO PLENARIO
Nº 5-2011/CJ-116

Normas aplicables
del Código Procesal Penal:

Arts. I.2; 3º; 8º; 11º.1; 12º.3; 98º;
100º; 101º; 102º y 336º.3.
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
45
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
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RESUMEN EN PREGUNTAS Y RES- 3. ¿CUÁLES SON LOS REQUISITOS
PUESTAS
QUE DEBEN REUNIRSE PARA
CONSTITUIRSE EN ACTOR CI-
1. ¿CUÁL ES LA PROBLEMÁTICA VIL?
QUE DA ORIGEN A LA DISCU-
SIÓN PLANTEADA EN TORNO A El artículo 100° del Código Procesal
LA CONSTITUCIÓN DEL ACTOR Penal puntualiza los requisitos que
CIVIL? deben reunirse para poder constituir-
se en actor civil. En efecto, el citado
El actor civil, en cuanto parte proce- artículo establece lo siguiente:
sal, presenta una configuración jurídi-
ca de suma importancia, en la medida A. La solicitud de constitución en
que ésta institución ha generado in- actor civil se presentará por es-
terpretaciones contradictorias que crito ante el Juez de la Investiga-
con el tiempo han ido encontrando ción Preparatoria.
su cauce mediante las decisiones que
han venido profiriendo los juzgados y B. Esta solicitud debe contener,
salas, pero que al parecer no gozan bajo sanción de inadmisibilidad,
de unánime respaldo. lo siguiente:

2. ¿QUÉ NORMA PREVÉ LA CONS- a. Las generales de ley de la per-
TITUCIÓN DEL ACTOR CIVIL Y sona física o la denominación de
SUS DERECHOS? la persona jurídica con las gene-
rales de ley de su representante
El art. 98° del Código Procesal Penal legal.
prevé la constitución del actor civil y
sus derechos. Así, la citada norma b. La indicación del nombre del
prescribe lo siguiente: “La acción re- imputado y, en su caso, el terce-
paratoria en el proceso penal solo ro civilmente responsable contra
podrá ser ejercitada por quien resulte quien se va a proceder.
perjudicado por el delito, es decir,
por quien según la Ley civil esté legi- c. El relato circunstanciado del
timado para reclamar la reparación y, delito en su agravio y exposición
en su caso, los daños y perjuicios por de las razones que justifican su
el delito”. En ese sentido, el perjudi- pretensión.
cado deberá, en primer término, sus-
tentar en el proceso cómo es que ha d. La prueba documental que
sido perjudicado por la conducta im- acredita su derecho conforme al
putada al investigado y cómo el daño artículo 98° del Código Procesal
sufrido puede ser reparado. Penal.
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

4. ¿CUÁL ES LA OPORTUNIDAD 6. ¿CUÁL ES EL TRÁMITE JURIS-
PARA CONSTITUIRSE EN ACTOR DICCIONAL PARA LA CONSTI-
CIVIL? TUCIÓN EN ACTOR CIVIL?

Sobre la oportunidad y forma de En lo que respecta al trámite jurisdic-
constituirse en actor civil, el artículo cional para la constitución en actor
101° del Código Procesal Penal ex- civil, el artículo 102° del Código Pro-
presa que la constitución en actor cesal Penal señala lo siguiente: “1. El
civil deberá efectuarse antes de la Juez de la Investigación Preparatoria,
culminación de la investigación pre- una vez que ha recabado información
paratoria. del Fiscal acerca de los sujetos proce-
sales apersonados en la causa y luego
5. ¿LA PETICIÓN DE CONSTITU- de notificarles la solicitud de constitu-
CIÓN EN ACTOR CIVIL PUEDE
ción en actor civil resolverá dentro
HACERSE EN LA FASE DE DILI-
del tercer día. 2. Rige en lo pertinen-
GENCIAS PRELIMINARES O RE-
te, y a los solos efectos del trámite, el
SULTA NECESARIO QUE SE
artículo 8°”.
HAYA FORMALIZADO LA CON-
TINUACIÓN DE LA INVESTIGA- 7. ¿LA CONSTITUCIÓN EN ACTOR
CIÓN PREPARATORIA? CIVIL DEBE HACERSE OBLIGA-
TORIAMENTE CON LA CELE-
Al respecto, el Acuerdo Plenario en BRACIÓN DE UNA AUDIENCIA?
referencia señala que se debe descar-
tar la primera posibilidad, dado que, El artículo 8°, al cual hace referencia
como bien se sabe, al momento que el segundo apartado del artículo 102°
se vienen realizando las diligencias del Código Procesal Penal, estatuye
preliminares el Ministerio Público que el procedimiento requiere como
aún no ha promovido la acción penal acto procesal central que el Juez lleve
ante el órgano jurisdiccional, por lo a cabo una audiencia con la interven-
que, mal podría acumularse a ella una ción obligatoria del Fiscal y, debe
pretensión resarcitoria en ausencia de entenderse así, con la participación
un objeto penal formalmente confi- facultativa de las otras partes procesa-
gurado. Asimismo, debe quedar claro les. Resulta entonces que el trámite
que con la formalización de la inves- de la constitución en actor civil ten-
tigación preparatoria, propiamente dría que realizarse necesariamente
dicha, el fiscal recién ejerce la acción mediante audiencia, en cumplimiento
penal, acto de postulación que luego de los principios procedimentales de
de ser notificado al juez de la investi- oralidad, publicidad y contradicción
gación preparatoria permite el plan- establecidos en el artículo I.2 del
teamiento del objeto civil al proceso Título Preliminar del Código Proce-
penal incoado. sal Penal.
47
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

MATERIALES COMPLEMENTARIOS 5. GÓMEZ COLOMER, Juan-Luis.
DE ESTUDIO Derecho Jurisdiccional III. Pro-
ceso Penal. El objeto del proce-
Jurisprudencia: so. 10a ed. Valencia: Tirant lo
Blanch, 2001.
1. Sentencia emitida por la Prime- http://es.scribd.com/doc/39534552/D
ra Sala de Apelaciones de la Li- erecho-Jurisdiccional-Tomo-III-
bertad, de fecha 24 de octubre Proceso-Penal-Juan-Montero-Arroca-
PDF
de 2008. [Sobre la legitimidad
del Ministerio Público en la pre-
tensión civil]. 6. SILVA SÁNCHEZ, Jesús Mª.
http://www.oreguardia.com.pe/index.p “¿“ex delito”? Aspectos de la
hp?mod=documento&com=document llamada responsabilidad civil en
o&id=94 el proceso penal”. Indret. Revis-
ta para el análisis del Derecho.
Legislación: Barcelona, Nº 3, 2001.
http://www.indret.com/pdf/055_es.pdf
2. Código Penal. Decreto Legisla-
tivo Nº 635. [Especialmente 7. VALENZUELA YLIZARDE, Fredy.
Título VI, Capítulo I, Libro I, “Comentario a la Sentencia Nº
en el cual se regula el instituto 102-2008, emitida por la Prime-
de la reparación civil]. ra Sala de Apelaciones de la Li-
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni bertad, sobre la legitimidad del
dos.dll?f=templates&fn=default- Ministerio en la pretensión ci-
codpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo vil”. Boletín. Estudio Oré
Guardía. Lima, Nº 26, 2011.
3. Código Procesal Penal. Decreto http://www.oreguardia.com.pe/index.p
Legislativo Nº 957. [Especial- hp?mod=documento&com=document
mente Libro I, Sección II, en el o&id=94
cual se regula la acción civil, y
en el mismo libro el Capítulo II
en el que se desarrolla el tema
del actor civil].
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni
dos.dll?f=templates&fn=default-
nuevocodprocpe-
nal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Estudios:

4. CUBERO PÉREZ, Fernando. “La
acción civil como acción dele-
gada en el Ministerio Público.
Alcances y limitaciones de la de-
legación”.
http://www.cienciaspenales.org/REVIS
TA%2012/cubero12.htm
48________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
49
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

ACUERDO PLENARIO
N° 6-2011/CJ-116

Normas aplicables
de la Constitución Política:

Arts. 139°.3 y 139º.5.

Normas aplicables
del Código Procesal Penal:

Arts. 120º, 123º, 349º, 350º.1,
361º y 396º.
50________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RES- 4. ¿EN QUÉ NORMA SE ENCUEN-
PUESTAS TRA DESARROLLADA EL RÉGI-
MEN DE LA ORALIDAD DEL
1. ¿CÓMO SE CLASIFICAN LAS RE- PROCEDIMIENTO PRINCIPAL?
SOLUCIONES JUDICIALES?
El régimen de la oralidad del proce-
El artículo 123 del nuevo Código dimiento principal: la etapa de enjui-
Procesal Penal clasifica las resolucio- ciamiento o del juicio oral, está des-
nes judiciales según su objeto – arrollado en el artículo 361° del
entendido desde una perspectiva ma- NCPP. El apartado 4), del citado artí-
terial– en: decretos, autos y senten- culo, prevé claramente que en el cur-
cias. Los autos se dictan, siempre que so del juicio las resoluciones serán
lo disponga el citado código, previa dictadas y fundamentadas verbalmen-
audiencia con intervención de las te, cuyo registro debe constar en el
partes; las sentencias, por su lado, acta.
tienen un régimen propio fijados en
los títulos correspondientes. 5. ¿LA AUDIENCIA PUEDE REGIS-
TRARSE POR OTROS MEDIOS
2. ¿TODAS LAS SENTENCIAS DE- TÉCNICOS APARTE DEL ACTA?
BEN SER ESCRITAS?
Sin perjuicio de la existencia del acta
Todas las sentencias, a excepción de –escrita, por su propia naturaleza, y
la sentencia en el proceso por faltas que recoge una síntesis de lo actuado
que autoriza las denominadas senten- en la sesión del juicio (artículo 361°.1
cias in voce u orales, son escritas NCPP)– se autoriza que la audiencia
(víd.: arts. 394°, 396°, 425°, 431°.4, también pueda registrarse mediante
468°.5, 477°.4 y 484°.6 del NCPP). un medio técnico (grabación, que
puede ser por audio o video) –la
3. ¿CUÁL ES EL CONTENIDO QUE primacía del acta como documento
DEBEN LLEVAR LAS RESOLU- siempre presente en el juicio es, pues,
CIONES JUDICIALES? inobjetable–. En tales casos, el acta y,
adicionalmente, la grabación demos-
El conjunto de las resoluciones judi- trarán el modo como se desarrolló el
ciales, salvo los decretos, deben con- juicio, la observancia de las formali-
tener la exposición de los hechos de- dades previstas para él, las personas
batidos, el análisis de la prueba ac- que han intervenido y los actos que se
tuada, la determinación de la ley apli- llevaron a cabo.
cable y lo que se decide, de modo
claro y expreso. Por lo demás, sin 6. ¿QUÉ BENEFICIOS ACARREA LA
perjuicio de las disposiciones especia- APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE
les y de las normas estipuladas en la ORALIDAD EN EL PROCESO?
Ley Orgánica del Poder Judicial
(LOPJ), las resoluciones serán firma- La incorporación del principio de
das por los jueces respectivos (artícu- oralidad en el proceso facilita la apli-
lo 125°.1 del NCPP). cación de los principios de investiga-
ción, inmediación, concentración y
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

publicidad, aunque, como es obvio – inmediata, antes de la clausura de la
situación que no puede desconocerse audiencia (arts. 71°.4, 266°.2, 271°.1 y
en modo alguno–, no condiciona la 2, y 343°.2 NCPP). En otros casos –
estructura del proceso, la formación en cincuenta y cinco supuestos
del material fáctico y la valoración de aproximadamente–, autoriza al juez a
la prueba. dictar la resolución inmediatamente,
de suerte que la resolución será oral,
7. ¿EN QUÉ SEDE PROCESAL TIE- o dentro de un plazo determinado (2
NE LUGAR EL PRINCIPIO DE o 3 días), generalmente impropio12.
ORALIDAD?
También, el NCPP determina que la
Lo decisivo para la configuración ins- resolución necesariamente ha de dic-
titucional del principio de oralidad es tarse después de la audiencia, lo que
el modelo de audiencias orales, que exige su expedición escrita en ocho
es la sede procesal donde tiene lugar supuestos aproximadamente –se utili-
este principio, escenario insustituible za la fórmula: hasta dentro de [...]
de su concreción procesal. En éstas horas o días después de realizada la
el juez se pone en relación directa audiencia (arts. 45.2°, 468°.1 y 5,
con las pruebas personales y con las 477°.3, 420°, 424°, 431°.2, 521°.4,
partes –lo determinante en este prin- 526°.2) –. Asimismo, en otros casos
cipio, es pues, su fase probatoria–, sin utiliza una expresión distinta –en
perjuicio de que la audiencia haya ocho supuestos aproximadamente–:
sido preparada por una serie de actos la resolución se emitirá en el plazo de
escritos, en los cuales incluso puede [...] días (arts. 225°.3, 345°.3, 493°.3,
haberse interpuesto la pretensión y 539°.2, 543°.1, 544°.3, 563°.2, 557°.5
opuesto la resistencia, según se ad- del NCPP) de la que se desprende su
vierte de los artículos 349° y 350°.1 forma escrita.
del NCPP.
9. ¿QUÉ EXIGE EL PRINCIPIO DE
8. ¿SE PUEDEN EXPEDIR RESOLU- CONCENTRACIÓN?
CIONES ORALES?
El principio de concentración exige
Sin perjuicio del procedimiento prin- que los actos procesales se realicen
cipal o etapa de enjuiciamiento, que en una única ocasión, privilegiando la
tiene reglas específicas a las que es memoria del juzgador como elemen-
del caso atenerse, en los diversos
procedimientos que instaura el 12
Víd. los Arts. 2°.5, 2°.7, 8°, 15°.2.c),
NCPP tiene lugar la expedición, in- 34°.2, 74°.2, 75°.2, 76°.1, 91°.2, 102°.1
distinta, de resoluciones orales tras las y 2, 203°.3, 204°.2, 224°.2, 224°.3,
correspondientes audiencias prelimi- 225°.5, 228°.2, 229°, 231°.4, 234°.2,
245°, 254°.1, 274°.2, 276°, 279°.2,
nares ordenadas por la ley procesal. 283°, 293°.2, 294°.1, 296°.1, 296°.2,
296°.4, 299°.2, 301°, 305°.2, 319°.c),
Así se tiene que, por ejemplo, en cua- 334°.2, 352°.1, 450°.6, 451°.1, 453°.2,
tro supuestos la resolución –en los 478°.1 y 3, 480°.1, 480°.2.b), 480°.3.b),
procedimientos de investigación pre- 484°.1,3 y 6, 486°.2, 491°.2, 491°.2,
491°.3, 491°.4, 491°.5, 492°.2, 521°.3,
paratoria– debe expedirse en forma 523°.6, 544°.3, 557°.4 del NCPP.
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________________________________________________________________

to clave para una correcta decisión. impugnado, asumiendo criterios ra-
zonables de economía y celeridad
10. ¿QUÉ RELACIÓN EXISTE ENTRE procesal, no será necesario que se
EL PRINCIPIO DE CONCENTRA- transcriba integralmente, basta que
CIÓN Y LA RESOLUCIÓN ORAL? conste su sentido y, desde luego, lo
que decida o resuelva con absoluta
La relación que existe es que, si las claridad. La reproducción integral de
audiencias se llevan a cabo bajo una la resolución oral, por consiguiente,
lógica de concentración y, además, de solo será necesaria cuando ésta es
continuidad –en las denominadas recurrida en el modo y forma de ley y
“audiencias preliminares”, fuera de la sea patente su admisión.
audiencia principal o de enjuicia-
miento, por su propia naturaleza, no Se trata de suprimir tareas inútiles y
se permite su suspensión, aunque es de la reducción de todo esfuerzo
obvio que es posible admitir excep- (cualquiera sea su índole) que no
ciones fundadas en una causa objetiva guarda adecuada correlación con la
y razonable–, es inevitable concluir necesidad que se pretende satisfacer;
que la resolución será oral si se dicta y de que el proceso se tramite y logre
antes de finalizar la audiencia. Ésta no su objeto en el menor tiempo posi-
puede suspenderse para otro día con ble13.
el solo propósito de dictar una reso-
lución oral o de realizar un acto pro- 13. ¿EN QUÉ ÁMBITOS LAS RESO-
cesal intrascendente que muy bien LUCIONES JUDICIALES DEBEN
pudo hacerse en el curso de la au- SER RAZONADAS Y RAZONA-
diencia. Un pronunciamiento diferi- BLES?
do exige, entonces, una resolución
escrita. Las resoluciones judiciales debe ser
razonadas y razonables en dos gran-
11. ¿QUÉ SE ENTIENDE POR PRI- des ámbitos: 1) En la apreciación –
MACÍA DEL ACTA? interpretación y valoración– de los
medios de investigación o de prueba,
Desde las perspectiva del NCPP – según el caso –se ha de precisar el
principio de legalidad procesal– la proceso de convicción judicial en el
primacía del acta frente a la repro- ámbito fáctico–. 2) En la interpreta-
ducción audiovisual o al medio técni- ción y aplicación del derecho objeti-
co o grabación respectiva, es ineludi- vo. En este último ámbito, si se trata
ble como pauta general que la resolu- de una sentencia penal condenatoria
ción oral debe constar en el acta y –las absolutorias requieren de un
transcribirse de modo integral. menor grado de intensidad–, reque-
rirá de la fundamentación (i) de la
12. ¿EN QUÉ CASOS NO ES NECE-
SARIO QUE SE TRANSCRIBA DE
13
Al respecto, víd. ALVARADO VELLO-
MODO INTEGRAL UNA RESO- SO, Adolfo. Introducción al Estudio
del Derecho Procesal. Primera parte.
LUCIÓN Y EN QUÉ CASOS SÍ?
Bs. Aires: Rubinzal – Culzoni, 1998,
p. 265. Cit. por el AP Nº 06-2011/CJ-
Cuando el auto jurisdiccional no es 116 (FJ 10).
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subsunción de los hechos declarados 15. ¿LA JURISDICCIÓN ORDINARIA
probados en el tipo legal procedente, PUEDE CORREGIR O INTEGRAR
con análisis de los elementos descrip- LA FALTA DE MOTIVACIÓN DE
tivos y normativos, tipo objetivo y UNA SENTENCIA?
subjetivo, además de las circunstan-
cias modificatorias; y (ii) de las conse- La jurisdicción ordinaria, en vía de
cuencias penales y civiles derivadas, impugnación, puede incluso integrar
por tanto, de la individualización de o corregir la falta de motivación de la
la sanción penal, responsabilidades sentencia recurrida en tanto se trata
civiles, costos procesales y de las con- de un defecto estructural de la propia
secuencias accesorias. decisión impugnada, siempre que aun
faltando expresa nominación de la
14. ¿CUÁL ES LA SUFICIENCIA QUE razón, la sentencia contenga, en sus
DEBE TENER LA MOTIVACIÓN? hechos y en sus fundamentos jurídi-
cos, todas las circunstancias acaeci-
La motivación puede ser escueta, das.
concisa e incluso –en determinados
ámbitos– por remisión. La suficiencia 16. ¿LOS ERRORES JURÍDICOS VUL-
de la misma –analizada desde el caso NERAN EL DERECHO A LA MO-
concreto, no apriorísticamente– re- TIVACIÓN DE LAS RESOLUCIO-
querirá que el razonamiento que con- NES JUDICIALES?
tenga, constituya lógica y jurídicamen-
te, suficiente explicación que permita El Acuerdo Plenario en referencia
conocer, aún de manera implícita, los sostiene que, los errores -básicamente
criterios fácticos y jurídicos esenciales jurídicos– en la motivación, son irre-
fundamentadores de la decisión. Bas- levantes desde la garantía a la tutela
ta, entonces, que el órgano jurisdic- jurisdiccional; solo tendrán trascen-
cional exteriorice su proceso valorati- dencia cuando sean determinantes de
vo en términos que permitan conocer la decisión, es decir, cuando constitu-
las líneas generales que fundamentan yan el soporte único o básico de la
su decisión. La extensión de la moti- resolución, de modo que, constatada
vación, en todo caso, está condicio- su existencia, la fundamentación
nada a la mayor o menor compleji- pierda el sentido y alcance que la jus-
dad de las cuestiones objeto de reso- tificaba y no puede conocerse cuál
lución, esto es, a su trascendencia. No hubiese sido el sentido de la resolu-
hace falta que el órgano jurisdiccional ción de no haber incurrido en el
entre a examinar cada uno de los mismo.
preceptos o razones jurídicas alegadas
por la parte, solo se requiere de una
argumentación ajustada al tema en 17. ¿CUÁNDO SE ESTÁ ANTE UNA
FALTA DE MOTIVACIÓN?
litigio, que proporcione una respuesta
al objeto procesal trazado por las par-
tes. Tendrá lugar cuando la resolución
judicial: 1) Carece llanamente de mo-
tivación, es decir, omite pronunciarse
sobre las pretensiones y resistencias
relevantes formuladas por las partes e
55
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

impide conocer el desarrollo del jui- cumple la motivación: 1. Controlar la
cio mental realizado por el juez y cu- actividad jurisdiccional por parte de la
ya conclusión es el fallo que pronun- opinión pública, cumpliendo así con
cia. 2) Es notoriamente insuficiente, el requisito de publicidad. 2. Hacer
vale decir, no se apoya en razones patente el sometimiento del juez al
que permitan conocer cuáles han sido imperio de la ley. 3. Lograr el con-
los criterios jurídicos esenciales que la vencimiento de las partes sobre la
fundamentan, cuya apreciación está justicia y corrección de la decisión
en función al caso concreto. 3) Es judicial, eliminando la sensación de
arbitraria por ilógica, incoherente, arbitrariedad y estableciendo su razo-
incomprensible o contradictoria (su- nabilidad, al conocer el por qué con-
puestos de motivación aparente) – creto de su contenido. 4. Garantizar
desconexión entre motivación y deci- la posibilidad de control de la resolu-
sión, o ausencia de coherencia inter- ción judicial por los Tribunales Supe-
na de la resolución–. riores que conozcan de los corres-
pondientes recursos14.
18. ¿CUÁL ES LA INTERPRETACIÓN
QUE SE LE DEBE DAR AL ART.
139º.5 DE LA CONSTITUCIÓN
POLÍTICA?

El artículo 139°.5 de la Constitución
expresamente menciona que la moti-
vación de las resoluciones se expresa
a través de su forma escrita. Empero,
la interpretación de esta norma cons-
titucional no puede ser meramente
literal, pues de ser así se opondría al
principio de oralidad y a la lógica de
un enjuiciamiento que hace de las
audiencias el eje central de su desa-
rrollo y expresión procesal.

19. ¿LAS RESOLUCIONES ORALES
AFECTAN LAS FINALIDADES
QUE CUMPLE LA MOTIVACIÓN?

En la medida que se permita conocer
el cumplimiento de los presupuestos
materiales y formales de una resolu-
ción jurisdiccional, que se impida la
manipulación de las decisiones judi-
ciales y que se garantice un mecanis-
mo idóneo y razonable de documen-
14
Cfr. PICÓ I JUNOY, Joan. Las Garant-
tación, la resoluciones orales en mo- ías Constitucionales del Proceso. Bar-
celona: Bosch, 1997, p. 64. Cit. por el
do alguno afectan las finalidades que AP Nº 06-2011/CJ-116 (FJ 13).
56 ________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

MATERIALES COMPLEMENTARIOS http://blog.pucp.edu.pe/item/23860/pr
DE ESTUDIO incipios-del-proceso-penal-en-el-
nuevo-codigo-procesal-penal
Jurisprudencia:
5. DE MIGUEL Y ALONSO, Carlos.
1. Ejecutoria que resuelve el Re- “El principio de la inmediación
curso de Casación Nº 000005- dentro del sistema formal de la
2007/Huaura, de fecha 11 de oralidad”.
http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/
octubre de 2007, emitida por la pdf/DerechoComparado/24/art/art12.
Sala Penal Permanente de la pdf
Corte Suprema de Justicia [so-
bre la motivación por remisión
o implícita].
6. GONZÁLEZ ÁLVAREZ, Daniel.
http://www.escuelagarantista.com/2010
“La oralidad como facilitadora
/11/casacion-n%C2%B0- de los fines, principios y garant-
05%E2%80%93-2007-huaura- ías del proceso penal”.
sentencia/ http://www.cienciaspenales.org/REVIS
TA%2011/gonzal11.htm
Legislación:
7. MADRIGAL ZAMORA, Rober-
2. Nuevo Código Procesal Penal. to.“La oralidad durante la fase
Decreto Legislativo Nº 957. preparatoria del nuevo proceso
[Especialmente arts. 123°, 394° y penal”.
http://www.cienciaspenales.org/REVIS
ss].
TA%2015/madrig15.htm
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni
dos.dll?f=templates&fn=default-
nuevocodprocpe- 8. VÉRTIZ TELENTA, Claudia.
nal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo “Comentarios al Acuerdo Ple-
nario Nº 06-2011/CJ-116”. Bo-
Estudios: letín. Estudio Oré Guardía. Li-
ma, Nº 38, 2012.
3. ALVARADO VELLOSO, Adolfo. http://www.oreguardia.com.pe/index.p
Introducción al Estudio del De- hp?mod=documento&com=seccion&i
recho Procesal. Primera parte. d=2&opcID=34
Bs. Aires: Rubinzal-Culzoni,
1998.
http://es.scribd.com/doc/34027063/Ve
lloso-Adolfo-Alvarado-Introduccion-
al-Estudio-Del-Derecho-Procesal-
Tomo-I

4. CUBAS VILLANUEVA, Víctor.
“Principios del Proceso Penal
en el Nuevo Código Procesal
Penal”. Derecho & Sociedad.
Lima, Nº 25, 2005.
57
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

ACUERDO PLENARIO
Nº 7-2011/CJ-116

Normas aplicables
del Código Procesal Penal:

Arts. 68º.1.i, 68º.1.k, 203º.2, 302º, 303º.3,
310º, 311º, 312º,314º, 315º.1, 315º.2,
316º, 349º.4, 350º.1.c y 353º.3.

Normas aplicables
del Código de Procedimientos Penales:

Art. 94º.

Normas aplicables
del Código Procesal Civil:

Arts. 682º y 687º.
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59
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RES- 2. ¿CUÁL ES LA NATURALEZA
PUESTAS JURÍDICA DE LOS ACTOS DE
CONVERSIÓN, TRANSFERENCIA,
OCULTAMIENTO Y TENENCIA?
1. ¿CUÁL ES LA PROBLEMÁTICA
QUE DA ORIGEN A LA DISCU-
La doctrina se refiere de manera uni-
SIÓN PLANTEADA EN TORNO A
forme a los actos de conversión y
LA APLICACIÓN DE MEDIDAS DE
transferencia como conductas inicia-
COERCIÓN REALES EN LOS
les orientadas a mutar la apariencia y
PROCESOS POR DELITO DE LA-
el origen de los activos generados
VADO DE ACTIVOS?
ilícitamente con prácticas del crimen
organizado, cuya consumación ad-
El 16 de noviembre de 2010 las Salas
quiere forma instantánea. En cambio,
Penales de la Corte Suprema de Jus-
al identificar los actos de ocultamien-
ticia de la República aprobaron el
to y de tenencia, se alude a ellos co-
Acuerdo Plenario N° 03-2010/CJ-
mo actividades finales destinadas a
116, sobre el delito de lavado de acti-
conservar la apariencia de legitimidad
vos. Esta decisión se debió a su utili-
que adquirieron los activos de origen
dad práctica para el tratamiento judi-
ilícito merced a los actos realizados
cial de una modalidad criminal no
en las etapas anteriores, razón por la
convencional y organizada, que en los
cual se les asigna una modalidad con-
últimos dos años había adquirido
sumativa permanente15.
relevante presencia en el país.

No obstante, la casuística reciente en 3. ¿EN QUÉ MOMENTO TIENEN
torno a la investigación y aplicación LUGAR LAS OPERACIONES DEL
de medidas cautelares en los proce- DELITO DE LAVADO DE ACTI-
sos incoados por delitos de lavado de VOS?
activos viene mostrando reiteradas
discrepancias en el proceder de los Por lo general las operaciones de la-
órganos encargados de la persecución vado de activos tienen lugar con pos-
penal. En tal sentido, se ha requerido terioridad a la obtención de los ingre-
la emisión de un Acuerdo Plenario sos ilícitos que generó la actividad
complementario del proferido el año delictiva desplegada por un tercero o
2010 que concentre sus aportes y al- por el propio actor de las operaciones
cances hermenéuticos en los siguien- de legitimación de activos. Tales acti-
tes problemas: vos constituyen un producto derivado
y ulterior de dicha actividad delictiva
A. Delito fuente y configuración y constituyen, por tanto, el objeto
del tipo legal de lavado de acti- potencial de futuras acciones de lava-
vos. do. Sin embargo, esta clara distinción
solo es factible y evidente en relación
B. Agotamiento del delito y el tipo
legal de lavado de activos.
15
Víd., PRADO SALDARRIAGA, Víctor
R. Lavado de Activos y Financiación
del Terrorismo. Lima: Grijley, 2007,
C. Las medidas de coerción reales pp. 162 y ss. Cit. por el AP Nº 07-
en el delito de lavado de activos. 2011/CJ-116 (FJ 8).
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

con actos iniciales de colocación – los cuales son los siguientes:
conversión– que se ejecutan con acti-
vos líquidos o dinero obtenido direc- A. Que el pago por una venta ilícita
ta e inequívocamente de una conduc- se haga antes de la entrega del
ta delictiva previa. bien o pago por adelantado.

En estos casos se requerirá, siempre, B. Que parte del pago recibido se
que los beneficios económicos ilega- utilice para la adquisición de
les se hayan pactado para ser entre- medios de transporte (aerona-
gados luego de la consumación del ves, barcos o vehículos) que tras-
delito que las generó. Por ejemplo: X ladarán la carga ilegal al com-
pacta con Y el suministro de armas a prador, y a los cuales se les ha
cambio de una elevada suma de dine- registrado falsamente como
ro que será entregada al momento de transporte de carga de bienes
la recepción del armamento, esto es, lícitos o como de recreo.
un pago contra entrega. Si la entrega
ocurre y se recibe el precio acordado, En estos dos casos, la adquisición, el
todo lo que se haga luego para dar registro o la travesía pueden ser califi-
apariencia de legitimidad a tales in- cados, en sí mismos, como operacio-
gresos será un acto o delito de lavado nes de lavado de activos, ya que pro-
de activos. curan ocultar el origen de ingresos
provenientes de acciones delictivas.
4. ¿QUÉ SUCEDE SI NO SE PERCIBE Es más, de ser exitosa la entrega de la
NINGÚN BENEFICIO ECONÓMI- carga ilegal, los medios de transporte
CO ILEGAL PROVENIENTE DEL empleados se mantendrán como par-
DELITO FUENTE? te del patrimonio ya lavado del trafi-
cante.
Si el delito que va a generar los acti-
vos ilegales es frustrado por la policía 6. ¿ACTUALMENTE EL AGOTA-
u otras circunstancias no habrá ingre- MIENTO DEL DELITO ES PE-
sos ilegales que motiven la necesidad NALMENTE IRRELEVANTE?
de posteriores actos de lavado. En
tales casos no cabe promover acción La doctrina clásica solía referirse al
penal por delito de lavado de activos, agotamiento de un hecho punible
pero sí por el delito frustrado. como una fase del iter criminis poste-
rior a la consumación, pero intras-
5. ¿LAS OPERACIONES DE LAVADO cendente para la punibilidad del deli-
DE ACTIVOS TIENEN LUGAR to cometido por el agente.
ÚNICAMENTE CON POSTERIO-
RIDAD A LA OBTENCIÓN DE LOS El agotamiento del delito era enten-
INGRESOS ILÍCITOS QUE GE- dido, pues, como alcanzar material-
NERÓ UNA ACTIVIDAD DELIC- mente la finalidad que perseguía e
TIVA? impulsó al agente a cometer un deli-
to. En el ámbito de los delitos patri-
El Acuerdo Plenario en referencia moniales, de ejecución instantánea e
señala que existen otros supuestos, individual, se asociaba al agotamiento
61
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

con el disfrute de las ganancias ilíci- disimular su origen delictivo.
tamente obtenidas, incluso a través de
las transformaciones de las mismas Por tanto, el agotamiento que era
en otros bienes: compra de inmue- impune y dependiente, se ha conver-
bles, vehículos de lujo, etc. La posi- tido hoy en un delito de lavado de
ción común de los autores era que activos punible y autónomo. En tal
esos actos posteriores a la consuma- virtud, es posible –y legalmente nece-
ción de un hurto, robo o estafa care- sario– aplicar las medidas de coer-
cían de un significado punitivo distin- ción pertinentes a los actos de trans-
to al generado por el delito ya con- formación que se ejecuten con los
sumado. bienes provenientes de un delito con-
sumado por el mismo agente o por
Sin embargo, el agotamiento deja de terceros.
ser irrelevante para la dogmática mo-
derna cuando en la Convención de la 7. ¿CUÁL ES LA NATURALEZA
Naciones Unidas contra el Tráfico JURÍDICA DE LAS MEDIDAS DE
Ilícito de Estupefacientes y Sustancias COERCIÓN REALES?
Psicotrópicas de 1998 se promueve la
criminalización autónoma y específica Las medidas de coerción reales, son
de los actos de lavado de dinero. Tal actos de autoridad, plasmados a
cambio de perspectiva se sustentó, través de una resolución jurisdiccio-
fundamentalmente, en el hecho cier- nal, y regidas por el principio disposi-
to de que las ganancias obtenidas ilíci- tivo, mediante los cuales se asegura
tamente se erigían en el capital de las consecuencias jurídicas económi-
organizaciones delictivas, el cual de- cas del delito y las costas procesales.
bía ser incautado y, luego, decomisa- Su reconocimiento legal es conse-
do como estrategia para debilitar el cuencia de la acumulación de accio-
accionar futuro de tales estructuras nes: penal y civil, en el proceso penal.
criminales o impedir su reinversión
en fines ilícitos.
8. ¿SOBRE QUÉ RECAEN LAS ME-
DIDAS DE COERCIÓN REALES?
A partir de este antecedente, todo
agotamiento del delito deviene en la
comisión de un ulterior delito de la- Las citadas medidas recaen sobre el
vado de activos, (i) sea que se pro- patrimonio del imputado o sus bienes
duzca una transformación de las ga- jurídicos patrimoniales, limitándolos
nancias ilegales provenientes del cri- con la finalidad de impedir que du-
men organizado o que se proceda rante el proceso determinadas actua-
simplemente a su ocultamiento o tras- ciones dañosas o perjudiciales por
lado físico encubierto; (ii) sea que se parte del encausado afecten la efecti-
disfruten tales ganancias o que sola- vidad de la sentencia o la eficacia del
mente se procure asegurar las mis- proceso. Están dirigidas a la protec-
mas; (iii) sea que intervenga en ello el ción de las pruebas o medios de
propio delincuente generador del prueba [en puridad, de fuentes de
ingreso ilegal o que éste contrate a investigación o de prueba], lo que en
terceros para lavar tales recursos y síntesis quiere decir salvaguardar o
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proteger el proceso16. A. Medidas reales penales. Su obje-
to es garantizar la efectividad de
9. ¿CUÁL ES LA FINALIDAD DE LAS los pronunciamientos de natura-
MEDIDAS DE COERCIÓN RE- leza penal y procesal penal de la
ALES? sentencia y que posean un con-
tenido patrimonial: multa, de-
Su finalidad estriba en asegurar el comiso, pago de costas.
futuro cumplimiento de las responsa-
bilidades civiles derivadas de las co- B. Medidas reales civiles. Son pro-
misión del hecho punible, y de las pias del proceso civil acumula-
penas pecuniarias y consecuencias do. Tienden a asegurar la ejecu-
accesorias, amén de las costas; es de- ción de los pronunciamientos
cir, de las responsabilidades pecunia- de naturaleza civil y contenido
rias que en definitiva pueden decla- patrimonial de la sentencia que
rarse procedentes. se dice: restitución, reparación e
indemnización.
10. ¿CUÁLES SON LAS CARAC-
TERÍSTICAS DE LAS MEDIDAS 12. ¿QUÉ MEDIDAS DE COERCIÓN
DE COERCIÓN REALES? REALES PUEDEN SER APLICADAS
A LOS PROCESOS POR DELITO
Las notas características o elementos DE LAVADO DE ACTIVOS?
de las medidas de coerción real son
las comunes a todas las medidas de El Nuevo Código Procesal Penal
coerción. El artículo 315°.1 del Códi- identifica cinco medidas de coerción
go Procesal Penal de 2004 insiste en real, que muy bien pueden ser apli-
el principio de variabilidad, respecto cadas a los procesos por delito de
del que destaca que la variación, susti- lavado de activos. 1) inhibición; 2)
tución o cese está en función a “...las embargo –el primero y el segundo,
circunstancias del caso y con arreglo inmovilizan bienes del patrimonio del
al principio de proporcionalidad...”. imputado o responsable civil–; 3) in-
cautación; 4) medidas anticipativas; 5)
medidas preventivas contras las per-
11. ¿CÓMO SE CLASIFICAN LAS sonas jurídicas, que son anticipativas
MEDIDAS DE COERCIÓN REA-
en su esencia.
LES?

Como las responsabilidades pecunia- 13. ¿APARTE DE LAS MEDIDAS DE
rias pueden ser de diferente tipo, las COERCIÓN REALES MENCIONA-
medidas reales pueden ser suscepti- DAS SE PUEDEN INCORPORAR
bles de la siguiente clasificación: OTRAS?

Si bien el Nuevo Código Procesal
16
Cfr. NEYRA FLORES, José A. Manual Penal solo reconoce las medidas anti-
del Nuevo Proceso Penal y Litigación cipativas genéricas (art. 312° NCPP) e
Oral. Lima: Idemsa, 2010, pp. 487- incorpora algunas medidas anticipa-
488 y 491. Cit. por el Acuerdo Plena- das específicas: desalojo preventivo y
rio Nº 07-2011/CJ-116 (FJ 16).
pensión anticipada de alimentos (arts.
63
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

311° y 314° NCPP), no existe obstá- sa, a la orden de inhibición. El
culo, a partir de poder cautelar gené- fumus debe referirse, de un la-
rico de que está investida la autoridad do, a un delito que haya ocasio-
jurisdiccional y de aplicación supleto- nado un daño o perjuicio mate-
ria de la Ley Procesal Común: el rial o moral; y, de otro, a que los
Código Procesal Civil, de incorporar referidos indicios –ciertamente,
las denominadas medidas innovativas procedimentales– evidencien u-
y de no innovar, que apuntan a pro- na relación de causalidad con el
vocar un cambio de la situación exis- sujeto contra el que se adoptan:
tente al tiempo de peticionarlas. Las imputado o tercero civil. No es
primeras, reponen el estado de hecho necesaria una acreditación es-
o de derecho cuya alteración sería el pecífica cuando se dicte senten-
sustento del delito cometido en agra- cia condenatoria, aún cuando
vio de la víctima; y, las segundas con- fuera impugnada.
servan la situación de hecho de dere-
cho presentada al incoarse el proceso B. El segundo presupuesto es le
(arts. 682° y 687° CPC). periculum in mora, es el peligro
o daño jurídico derivado del re-
14. ¿CUÁLES SON LOS PRESUPUES- tardo del procedimiento. Con-
TOS DE LAS MEDIDAS DE COER- siste en el riesgo de daño para la
CIÓN REALES? efectividad de la tutela judicial
pretendida en el proceso princi-
Como es sabido, los presupuestos de pal. Se debe acreditar la concre-
las medidas de coerción real son dos: ta probabilidad de que se pro-
duzcan, durante la pendencia
A. El fumus delicti comissi, consis- del proceso, situaciones que im-
te en la existencia de indicios ra- pidan o dificulten la efectividad
cionales de criminalidad –es la del procedimiento penal y civil
denominada apariencia y justifi- de condena, que pueda incor-
cación del derecho subjetivo, porar la sentencia penal –peligro
que en el proceso penal impor- de infructuosidad–. En el proce-
ta, como acota GIMENO SEN- so pena, se concreta por el “pe-
DRA, una “...razonada atribución ligro de fuga” o de ocultación
del hecho punible a una perso- personal o patrimonial del im-
na determinada”17. Ha de existir putado18. Lo relevante del peri-
una imputación formal contra culum es la comprobación de la
una persona determinada. El extensión del daño causado por
juicio de probabilidad delictiva el imputado como consecuencia
es mencionado específicamente del delito perpetrado y, a su vez,
por el artículo 303°.3 del NCPP, medir el tiempo necesario que
aún cuando se refiera solo al todo proceso, cuyo retraso pue-
embargo y, por extensión expre- de hacer ineficaz la respuesta ju-
risdiccional si no se adoptan
17
Cfr. GIMENO SENDRA, Vicente. De-
recho Procesal Penal. 2ª ed. Madrid: 18
Víd. GIMENO SENDRA, Vicente. Op.
Colex, 2007, p. 501. Cit. por el AP Nº Cit. p. 592. Cit. por AP Nº 7-2011/CJ-
07-2011/CJ-116. (FJ 19). 116 (FJ 19, punto B).
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

medidas tendentes a mantener cierto, es que su requerimiento se
la situación presente, o a evitar realiza parcialmente en sede de dili-
maniobras lesivas para los dere- gencias preliminares policiales –en el
chos de la víctima –en el caso de caso de aseguramiento de documen-
lavado de activos, al Estado– de- tos privados, y secuestros e incauta-
rivadas del comportamiento del ciones preliminares (art. 68°, apartado
imputado19. 1, literales i y k, del NCPP); y regu-
larmente, en el curso de las primeras
15. ¿CÓMO SE CONFIGURA EL PE- diligencias y durante la investigación
RICULUM EN EL PLANO CIVIL ? preparatoria (entre otros, artículos
302°, 310°, 316° del NCPP). Asimis-
Es de tener en claro que el pericu- mo, tales medidas pueden solicitarse,
lum, en lo civil, tiene una configura- siempre por la parte procesal legiti-
ción objetiva: no requiere necesaria- mada, en sede intermedia (artículos
mente que se haya producido cierto 349°.4 y 350°.1.c, y 353°.3 del NCPP
comportamiento del imputado, ni –supuesto último, que incluso autori-
menos una intención de este de cau- za al Juez de la Investigación Prepara-
sar perjuicio la actor. El peligro se toria a pronunciarse de oficio si fuere
materializa en las posibilidades del necesario sobre las medidas de coer-
responsable civil, durante el tiempo ción–.
del proceso, de que se dedique a dis-
traer, dilapidar u ocultar sus bienes, 17. ¿CUÁL ES LA REGLA GENERAL
real o ficticiamente, para hacer im- QUE SE APLICA PARA LA IMPO-
practicable la satisfacción de las con- SICIÓN DE UNA MEDIDA DE CO-
secuencias jurídico-económicas. Si la ERCIÓN?
solvencia, honestidad y arraigo del
imputado –siempre en el plano civil, La regla general para la imposición
que no penal– estuvieran acreditados, de las medidas de coerción real,
decae y no se justifica su imposición. guiada siempre por el principio de
El artículo 303°.3 del NCPP, en tal rogación de la parte procesal legiti-
virtud estipula: “...por las característi- mada es el previo traslado a las par-
cas del hecho o del imputado, exista tes, en especial a la parte afectada,
riesgo fundado de insolvencia del por el término de tres días (artículo
imputado o de ocultamiento o desa- 315°.2 del NCPP).
parición del bien”.
18. ¿CUÁNDO SE APLICA EL PRIN-
16. ¿CUÁL ES LA OPORTUNIDAD CIPIO DE CONTRADICCIÓN EN
PARA SOLICITAR UNA MEDIDA EL TRÁMITE DE IMPOSICIÓN DE
DE COERCIÓN REAL? LAS MEDIDAS DE COERCIÓN
REAL?
La oportunidad para solicitar un me-
dida de coerción real. La regla, por Tal exigencia de contradicción previa
se aplicará siempre que “...no existie-
19
Víd. PÉREZ-CRUZ MARTÍN, Agustín- re riesgo fundado de pérdida de fina-
Jesús y otros. Derecho Procesal Penal. lidad de la medida...”; esta imposibi-
Madrid: Civitas, 2009. Cit. Por el AP
Nº 7-2011/CJ-116 (FJ. 19, punto B).
lidad y los derechos de impugnación
65
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
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que ulteriormente se reconoce, evita ción de documentos privados, libros
considerar que tal procedimiento contables, bienes y correspondencia;
vulnera la prohibición de indefen- b) Embargo u orden de inhibición
sión. para disponer o grabar bienes que se
inscribirán en Registros Públicos
19. ¿ES NECESARIO EL TRÁMITE DE cuando corresponda; c) Inmoviliza-
AUDIENCIA PARA LA IMPOSI- ción de bienes muebles y clausura
CIÓN DE UNA MEDIDA DE CO- temporal de locales; así como la Ley
ERCIÓN REAL? de Perdida de Dominio Nº 29212,
del 16 de abril de 2008. La incauta-
No se realiza el trámite de audiencia, ción citada inicialmente puede erigir-
sino el de simple traslado: su lógica es se en una medida instrumental res-
la escrituralidad del procedimiento trictiva de derechos –garantiza el pro-
(artículo 315°.2 del NCPP), aunque ceso de conocimiento del hecho pre-
es posible en situaciones excepciona- vio–, pero a su vez –en orden a la
les, debidamente explicadas en la entidad y fin ulterior de lo incautado–
decisión, ir al trámite de audiencia puede devenir en una incautación
(artículo 203°.2). cautelar o coercitiva.

20. ¿QUÉ MEDIDAS DE COERCIÓN
REAL SE PUEDEN APLICAR EN
UN PROCESO PENAL POR DELI-
TO DE LAVADO DE ACTIVOS
CON EL CÓDIGO DE PROCEDI-
MIENTOS PENALES?

Las medidas coercitivas reales que se
pueden aplicar en el proceso penal
por delito de lavado de activos, en los
distritos judiciales en los que la re-
forma procesal penal no está vigente
para este delito, con el Código de
Procedimientos Penales, son las pre-
vistas en su artículo 94° y la Ley Nº
27379, del 20 de diciembre del 2000,
que en su listado de delitos inicial-
mente no la incluía, tipificado en los
artículos 296°-A y 296°-B del Código
Penal y, posteriormente, sistematiza-
do en la Ley Nº 27765 “Ley penal
contra el lavado de activos”, del 20 de
junio de 2002, incorporado a la Ley
Nº 27379, del 20 de diciembre de
2000, mediante Decreto Legislativo
Nº 988, del 22 de julio de 2007, son:
a) Incautación, apertura e intercepta-
66________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

MATERIALES COMPLEMENTARIOS de activos. Cuestiones puntuales
DE ESTUDIO a considerar en el estudio del ti-
po penal contenido en el artícu-
Jurisprudencia: lo 14 de la ley para reprimir el
lavado de activos”.
1. Acuerdo Plenario de la Corte http://www.revistajuridicaonline.com/i
mages/stories/revistas/2008/23-tomo-
Suprema de Justicia de la Re- 1/23a_el_blanqueo_de_capitales.pdf
pública Nº 03-2010/CJ-116 [El
delito de lavado de activos]
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec 6. ENCICLOPEDIA JURÍDICA BIZ.
t/8c026100499147838716f7cc4f0b1cf “Blanqueo de dinero”.
5/ACUERDO_PLENARIO_PENAL http://www.enciclopedia-
_03- juridica.biz14.com/d/blanqueo-de-
2010.pdf?MOD=AJPERES&CACHE dinero/blanqueo-de-dinero.htm
ID=8c026100499147838716f7cc4f0b1
cf5 7. OBANDO DUQUE, Carlos M. y
otros. “Estructura del blanqueo
Legislación: de capitales en el Acuerdo de
Palermo”. [Proyecto de Investi-
2. Decreto Legislativo Nº 1106 gación. Pontificia Universidad
[Lucha eficaz contra el lavado Javeriana. Facultad de Ciencias
de activos y otros delitos rela- Jurídicas].
cionados a la minería ilegal y http://www.javeriana.edu.co/biblos/tesi
crimen organizado] s/derecho/dere8/DEFINITIVA/TESI
http://www.minem.gob.pe/minem/arc S32.pdf
hivos/file/Mineria/LEGISLACION/2
012/ABRIL/DL%201106.pdf 8. PRIETO DEL PINO, Ana Mª y
otros. “La deconstrucción del
3. Decreto Legislativo Nº 1104 concepto de blanqueo de capita-
[Decreto legislativo que modifi- les”. Indret. Revista para el aná-
ca la legislación sobre pérdida lisis del Derecho. Barcelona, Nº
de dominio] 3, 2010.
http://www.minem.gob.pe/minem/arc http://www.indret.com/pdf/747_es.pdf
hivos/file/Mineria/LEGISLACION/2
012/ABRIL/DL%201104.pdf
9. SANCHEZ-VERA GOMEZ-TRE-
LLES, Javier. “Blanqueo de capi-
4. Decreto Legislativo Nº 957. tales y abogacía. Un necesario
Código Procesal Penal. [Espe- análisis critico desde la teoría de
cialmente art. 310° y ss.] la imputación objetiva”. Indret.
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni Revista para el análisis del De-
dos.dll?f=templates&fn=default-
nuevocodprocpe- recho. Barcelona, Nº 1, 2008.
nal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo http://www.indret.com/pdf/502.pdf

Estudios: 10. TONDINI, Bruno M. “Blanqueo
de capitales y lavado de dinero:
5. CEBALLOS PATIÑO, Pedro. “El su concepto, historia y aspectos
blanqueo de capitales o lavado operativos”. [Publicado por el
67
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
________________________________________________________________

Centro Argentino de Estudios
Internacionales (Argentina)].
http://www.caei.com.ar/es/programas/
di/20.pdf

11. TOSO MILOS, Ángela. “Blan-
queo de capitales su prevención
en el ordenamiento jurídico chi-
leno”. Revista Chilena de Dere-
cho. Santiago de Chile, Vol. 35,
Nº 3, 2008.
http://redalyc.uaemex.mx/src/inicio/Ar
tPdfRed.jsp?iCve=177014522002
68________________________________________________________________
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ACUERDO PLENARIO
Nº 8-2011/CJ-116

Norma aplicable
del Código Penal:

Art. 82º.

Norma aplicable
del Código de Ejecución Penal:

Art. 53º.
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RESUMEN EN PREGUNTAS Y RES-
PUESTAS C. La Ley N° 29604, que modificó
los artículos 46°-A y 46°-B del
1. ¿CUÁL ES LA PROBLEMÁTICA Código Penal sobre reincidencia
QUE DA ORIGEN A LA ACTUAL y habitualidad.
DISCUSIÓN EN TORNO A LA
CONCESIÓN DE BENEFICIOS Igualmente son de considerar en esa
PENITENCIARIOS? misma línea los regímenes especiales
que considera el propio Código de
El desarrollo de modalidades violen- Ejecución Penal en sus artículos 46°,
tas y graves de criminalidad organiza- 47°, 48° y 53°.
da ha generado decisiones sucesivas
de sobrecriminalización de determi- 2. ¿CUÁL ES EL OBJETIVO ESPECÍ-
nados delitos. Éstas han incluido la FICO DEL ACUERDO PLENARIO?
prohibición legal de concesión de
beneficios penitenciarios de semili- Lo sucesivo, parcial y disperso de las
bertad y liberación condicional. Asi- prescripciones legales sobre benefi-
mismo, en relación con la redención cios penitenciarios respecto de los
de penas por el trabajo y la educa- delitos de terrorismo y criminalidad
ción, tales decisiones de política cri- organizada, ha generado problemas
minal, que intensifican la sanción de hermenéuticos y una pluralidad de
un hecho punible, se han expresado a enfoques en la doctrina y en la praxis
través de incrementos porcentuales jurisdiccional sobre sus presupuestos,
de la cuota diaria de trabajo o educa- requisitos y límites20. Por tanto, es
ción que debe acumular el condena- oportuno plantear criterios vinculan-
do para generar el efecto redentivo tes que posibiliten un tratamiento
sobre la pena privativa de libertad en homogéneo y predecible en torno a
ejecución. Ejemplo de esta opción la concesión de beneficios penitencia-
político criminal son las siguientes rios, de tal suerte que “…la interpre-
Leyes: tación de las normas aplicables debe
hacerse compatible con todos aque-
A. Ley N° 28704, sobre delitos de llos fines, permitiendo la máxima
violación de menores; eficacia de reinserción del penado en
la sociedad, y también el mayor efec-
B. Ley N° 29423, que derogó el to de la pena impuesta en relación
Decreto Legislativo N° 927 que con los fines de prevención general y
regula la ejecución penal en ma- especial, no compatibles con aque-
teria de terrorismo -el artículo 2° lla”21.
de dicha Ley establece que los
condenados por delitos de te-
20
rrorismo y/o traición a la patria SMALL ARANA, Germán. “Beneficios
no podrán acogerse a los bene- Penitenciarios en el Perú” en Código
de Ejecución Penal. Lima: Ministerio
ficios penitenciarios de reden- de Justicia, 2010, p. 511. Cit. por el
ción de la pena por el trabajo y AP Nº 08-2011/CJ-116 (FJ 7).
la educación, la semilibertad y la 21
STSE, Sala de lo Penal, N°
liberación condicional-; 1076/2009, del 29.10.2009. Cit. por el
AP Nº 08-2011/CJ-116 (FJ 7).
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3. ¿CUÁLES SON LOS CRITERIOS 297-2011-P-PJ; fundamentalmente en
GENERALES PARA LA CONCE-
cuanto se precisa que los beneficios
SIÓN DE BENEFICIOS PENITEN-
penitenciarios no son derechos del
CIARIOS EN DELITOS DE TE-
condenado, sino parte del régimen
RRORISMO Y CRIMINALIDAD
penitenciario que corresponde a un
ORGANIZADA?
modelo de tratamiento progresivo.
En su propia configuración confluyen
Los criterios generales que deben requisitos objetivos fácilmente deter-
considerarse para la concesión de minables, tales como el transcurso de
beneficios penitenciarios en caso de una determinada parte de condena,
delitos de terrorismo y criminalidad junto a requisitos subjetivos de carác-
organizada son los siguientes: ter indeterminado, como la existencia
de un pronóstico favorable de rein-
A. Los beneficios penitenciarios no serción social. Aquí, el juez goza de
son derechos del condenado, un poder discrecional para modular-
sino parte del régimen peniten- los en el caso concreto, en especial, el
ciario que corresponde a un entendimiento y aplicación de los
modelo de tratamiento progresi- requisitos subjetivos.
vo.
Se exige una dosis de prudencia y un
B. La documentación sustentatoria análisis de tal intensidad que conduz-
de la solicitud permite al juez ca con seriedad a una convicción ra-
verificar la legitimidad y oportu- zonable de no reiteración delictiva.
nidad del pedido, pero no limita Así las cosas, su concesión es una
su espacio valorativo y discre- facultad legal exclusiva del órgano
cional. jurisdiccional competente, que exige
la verificación de concretos y especí-
C. El juez debe prestar especial ficos requisitos legales, los cuales alu-
atención a las reglas de conducta den a periodos de cumplimiento
que imponga al beneficiario, es- efectivo de las penas impuestas, y
pecialmente cuando exista ex- buena conducta –que tiene un tinte
carcelación de condenados por fundamentalmente de regimental y
delitos graves o sensibles a la se- no de tratamiento, puesto que se
guridad ciudadana. equipara en la práctica con la ausen-
cia de partes y sanciones disciplina-
rias22-, así como una prognosis favora-
4. ¿CUÁL ES LA NATURALEZA ble de conducta futura.
JURÍDICA DE LOS BENEFICIOS
PENITENCIARIOS? ¿QUÉ RE- Entonces, la personalidad del penado
QUISITOS DEBE CUMPLIR EL es fundamental, pues es diferente un
CONDENADO Y CÓMO DEBEN delincuente por convicción –caso del
SER EVALUADOS POR EL JUEZ?

Corresponde ratificar las reglas seña-
22
PEITEADO MARISCAL, Pilar. La eje-
ladas en la Circular aprobada por la cución jurisdiccional de condenas pri-
vativas de libertad. Madrid: Edersa,
Presidencia del Poder Judicial me- 2000, p. 591. Cit. por el AP Nº 08-
diante Resolución Administrativa N° 2011/CJ-116 (FJ 8).
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
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terrorista-, un delincuente integrado a formación contenida en el expediente
una organización criminal, un delin- administrativo, pero ésta no es defini-
cuente de carrera delictiva, un delin- tiva y, menos, la opinión de la autori-
cuente sexual, un delincuente ocasio- dad administrativa. Es más, el órgano
nal o, entre otros, un delincuente pa- jurisdiccional puede desarrollar en la
sional o con serias perturbaciones audiencia correspondiente líneas de
derivadas de la ingesta de drogas o entrevista que en base a la inmedia-
alcohol. Así, en el caso del delincuen- ción con el interno solicitante y su
te por convicción integrado a organi- relación con la evidencia acopiada le
zaciones armadas delictivas es vital resulten idóneas para emitir una me-
tener por acreditado con absoluta jor decisión en torno a la concesión
claridad su disociación de aquéllas, su del beneficio peticionado.
sincero apartamiento de toda convic-
ción antidemocrática que opte por el 6. ¿QUÉ CONSIDERACIONES DEBE
camino de la violencia y la vulnera- VALORAR EL JUEZ EN LA IMPO-
ción de bienes jurídicos protegidos SICIÓN DE REGLAS DE CON-
por el ordenamiento, su visible recu- DUCTA AL BENEFICIARIO DE
sación a su pasado delictivo y la acep- BENEFICIOS PENITENCIARIOS?
tación genuina de la ilegitimidad de la
conducta que lo llevó a un estableci- En casos de semilibertad y liberación
miento penal. condicional, el órgano jurisdiccional
debe prestar especial atención al se-
5. ¿EL ROL QUE JUEGA LA DOCU- ñalamiento de las reglas de conducta
MENTACIÓN SUSTENTATORIA que imponga al beneficiario. Las re-
DEL PEDIDO DE BENEFICIOS glas de conducta han de ser precisas y
PENITENCIARIOS ES DETERMI- coherentes con las necesidades de
NANTE AL LIMITAR LA DISCRE- comprobación de la prognosis favo-
CIONALIDAD DEL JUEZ EN SU rable de conducta futura -régimen de
CONCESIÓN? prueba-, así como con el control ex-
terno y efectivo del penado durante el
La documentación sustentatoria de la cumplimiento en libertad del periodo
solicitud permite al juez verificar la restante de la pena impuesta -
legitimidad y oportunidad del pedido, liberación condicional- o de la prácti-
pero no limita su espacio valorativo y ca real de las rutinas laborales o edu-
para la concesión del beneficio peni- cativas acordadas con el beneficio -
tenciario. La autoridad jurisdiccional semilibertad-.
puede estimar validable la informa-
ción suministrada o complementarla Dado que aún en el país es limitada
con otros medios de prueba –pericias la aplicación de cintillos electrónicos
incluidas- útiles para identificar nue- de localización de los penados bene-
vos indicadores que hagan posible ficiarios o de otros medios que brinda
sustentar de modo suficiente la prog- la tecnología de la información y co-
nosis favorable de conducta futura: se municaciones, para la definición con
trata de un incidente de ejecución claridad de las reglas de conducta y
penal y, como tal, la decisión jurisdic- de las obligaciones de control, deri-
cional ha de tomar en cuenta la in- vadas o conexas a éstas, que deben
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

cumplir tanto el beneficiado como las En estos casos, ciertamente extraor-
autoridades que resulten incluidas en dinarios, el juez, luego de evaluar lo
ellas, es importantísima la adecuada razonable, justificado e inaplazable
diligencia del juez en este dominio. del motivo del viaje al exterior, de-
Esta actitud debe trasladarse a las re- berá:
soluciones estimativas de pedidos de
beneficios penitenciarios que impli- A. Promover y activar procedi-
quen excarcelación transitoria o con- mientos de cooperación judicial
dicionada, especialmente si com- internacional en materia penal -
prenden a condenados por delitos en aplicación de convenios in-
graves o sensibles a la seguridad ciu- ternacionales o de compromisos
dadana. Cabe señalar que en deter- de reciprocidad claramente exis-
minados casos el artículo 53° del tentes o firmemente aceptados-
Código de Ejecución Penal exige para que posibiliten el control en el
la concesión de beneficios penitencia- país extranjero de destino del
rios que el solicitante haya cubierto la cumplimiento de las principales
reparación civil o asegurado de modo reglas impuestas al beneficiado
formal su futuro cumplimiento. en la resolución de concesión
del beneficio (reportarse perió-
7. ¿QUÉ CONSIDERACIONES DEBE dicamente a la autoridad);
VALORAR EL JUEZ PARA LA
CONCESIÓN DE LA LIBERACIÓN B. Requerir la aceptación y el ple-
CONDICIONAL Y PERMISOS ES- no auxilio de las autoridades ex-
PECIALES PARA ESTANCIAS EN tranjeras para la aplicación de
EL EXTRANJERO? medidas de verificación o locali-
zación física que impidan un
La actual legislación no dispone un quebrantamiento de la condena
arraigo absoluto del penado que ac- que viene efectuándose con
cede a un beneficio penitenciario de régimen de liberación condicio-
liberación condicional; ni prohíbe de nal: vigilancia personal o
plano un permiso que puede implicar electrónica.
una precisa y circunscrita estancia del
penado en el extranjero. Excepcio- Resulta necesario y recomendable
nalmente, el juez tiene la potestad de que los jueces agoten estos trámites
conceder autorizaciones que impli- de cooperación internacional antes de
quen traslados o estancias cortas ple- acceder a solicitudes de viaje al ex-
namente justificadas en otro país del tranjero planteadas por condenados
condenado en régimen de liberación en régimen de liberación condicional;
condicional –tratamiento médico ur- y que, además, destaquen con nitidez
gente, fallecimiento de parientes cer- la obligación de los beneficiados de
canos, etcétera-. De igual manera reportarse y quedar bajo supervisión
cuando se acoge al cumplimiento de de las autoridades extranjeras que
condenas en el país de origen o de resulten competentes.
anterior residencia legal, si el tratado
respectivo lo permite. Ahora bien, si el condenado benefi-
ciario de liberación condicional, a
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Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
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quien se autorizó a salir del país, no factor temporal de aplicación es la ley
retornara injustificadamente al Perú vigente al momento en que se inicia
en el término acordado por el juez, o la ejecución material de la sanción
de manera contumaz no se sometiera penal, esto es, cuando queda firme la
a los controles dispuestos por la auto- sentencia que impuso la sanción pe-
ridad competente del país de destino, nal, salvo criterios universales de fa-
se asumirá que está quebrantando su vorabilidad en la fase de ejecución
condena con lo cual perdería el régi- material de la sanción privativa de
men de libertad condicional concedi- libertad.
do, adquiriendo la condición de
prófugo de la justicia y habilitando la Por lo demás, cabe recordar que rei-
inmediata incoación de un procedi- terada jurisprudencia del Tribunal
miento extradicional activo en su con- Constitucional (STC N° 2198-2009-
tra. El juez deberá, pues, hacer cons- PHC/TC- UCAYALI, del 31 de agosto
tar en la resolución autorizativa, a de 2009) ha deslindado ya que será
modo de apercibimiento, estas con- de aplicación, en caso de sucesión de
diciones y efectos. leyes en el tiempo, el régimen legal
vigente al momento de formalizarse
8. ¿QUÉ CRITERIOS SON DE APLI- la solicitud de los beneficios peniten-
CACIÓN PARA LA DETERMINA- ciarios. Tal decisión, sólo rige para las
CIÓN DE LA LEY APLICABLE leyes procesales de ejecución, que
CUANDO EXISTE SUCESIÓN DE están sujetas al principio de aplica-
LEYES EN EL TIEMPO SOBRE ción inmediata y al tempus regit ac-
CONCESIÓN DE BENEFICIOS tum, y en las que, por sobre todo, el
PENITENCIARIOS? factor temporal de aplicación –el dies
a quo- será la ley procesal vigente al
La prohibición de beneficios peniten- momento de realización del acto pro-
ciarios se rige por el principio de lega- cesal: petición del beneficio peniten-
lidad, en especial la reserva de ley ciario.
que exige para su legitimidad consti-
tucional la expedición normas pena-
les –materiales, procesales y de ejecu-
ción- con rango de ley, que han de
regir la actividad de ejecución penal, y
que por razones obvias exige control
jurisdiccional. Además, respecto de la
sucesión de leyes en el tiempo, la
doctrina ha deslindado cuándo se está
ante una norma material como, por
ejemplo, las normas que se pronun-
cian sobre el alcance y requisitos ob-
jetivos y subjetivos de un beneficio
penitenciario, al determinar el conte-
nido de la decisión jurisdiccional, la
estimación o desestimación de la pre-
tensión ejercitada. En estos casos, el
76 ________________________________________________________________
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1

MATERIALES COMPLEMENTARIOS cución Penal sobre el procedi-
DE ESTUDIO miento para la eficacia del pe-
riodo de pena redimido por el
Jurisprudencia: trabajo y la educación en el
cumplimiento de penas impues-
1. Sentencia del Tribunal Supre- tas por delitos graves].
http://www.justiciaviva.org.pe/userfiles/
mo Español, Sala de lo Penal, DS-N%C2%BA%20003-2012-JUS.pdf
Nº 001076-2009, del 29 de oc-
tubre de 2009 [Especialmente,
el análisis del cuarto motivo]. 6. Ley Nº 29423 [Regula la ejecu-
http://www.poderjudicial.es/search/do ción penal en materia de terro-
Ac- rismo].
tion?action=contentpdf&databasematc http://www.congreso.gob.pe/ntley/Ima
h=TS&reference=5017718&links=%2 genes/Leyes/29423.pdf
210619/2009%22&optimize=2010012
8&publicinterface=true
7. Resolución Administrativa Nº
Legislación: 297-2011-P-PJ [Circular sobre la
Debida Interpretación y Aplica-
ción de los Beneficios Peniten-
2. Código de Ejecución Penal, De- ciarios].
creto Legislativo Nº 654 [Espe- http://spij.minjus.gob.pe/informacion/
cialmente, arts. 46º y ss.]: archivos/archivo_2002.pdf
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni
dos.dll?f=templates&fn=default- Estudios:
codejecucionpe-
nal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo
8. BROUSSET SALAS, Ricardo.
3. Ley Nº 29604, Ley que Modifi- “Replanteamiento del régimen
ca los Artículos 46º-B y 46º-C de acceso a los beneficios peni-
del Código Penal y el Artículo tenciarios de efectos excarcela-
46º del Código de Ejecución torios en el Perú”.
http://perso.unifr.ch/derechopenal/ass
Penal. ets/files/articulos/a_20080521_37.pdf
http://www.congreso.gob.pe/ntley/Ima
genes/Leyes/29604.pdf
9. SOLÍS ESPINOZA, Alejandro.
4. Reglamento del Código de Eje-
Política Penal y Política Peni-
tenciaria. Lima: PUCP, 2008.
cución Penal, Decreto Supremo http://departamento.pucp.edu.pe/dere
Nº 015-2003-JUS. cho/images/documentos/cuaderno%2
http://www.usmp.edu.pe/derecho/cent 08%20final.pdf
ro_derecho_penitenciario/legislacion_
nacional/RE GLAMEN-
TO_CODIGO_DE_EJECUCION_P
ENAL.pdf

5. Decreto Supremo Nº 003-2012-
JUS [Modifica el art. 2010º del
Reglamento del Código de Eje-
77
Boletín Jurisprudencial Vol. 1 /Nº 1
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BOLETÍN JURISPRUDENCIAL
Vol. 1 / Nº 1
JUNIO 2012

CENTRO DE INVESTIGACIONES JUDICIALES
Palacio Nacional de Justicia – 2º Piso
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E mail: cij@pj.gob.pe
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Telf. 4101010 – Anexo 11571
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