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Pasaje Santiago Acuña Nº 106 Lima - Tel: 6193333 Lima, Jueves 08 de Noviembre de 2018 - Año XIX - Nº 4961

INDICES DE COTIZACIONES DATOS DEL PERIODO


INDICE Var.Dia % Var.Mes % Var.Año % Var.$ % * SP/BVL PERU SEL
Lima SP/BVL Peru Select 503.56 -0.16 2.54 -2.11 -5.69 Base 17/Mar/06 - Ultimas 15 Ruedas del 18/Oct al 08/Nov INDICE:
SP/BVL Peru General 19,278.82 0.07 1.95 -3.48 -7.01 510
Apertura 498.39 18/Oct
SP/BVL LIMA 25 26,412.90 0.97 4.95 -14.15 -17.29
SP/BVL IBGC 211.20 0.10 2.09 2.74 -1.02
504 Cierre 503.56 08/Nov
Colombia COLCAP 1,424.96 0.12 2.35 -5.86 -10.87 498 Máximo 504.35 07/Nov
Santiago SP/CLX IPSA 5,227.57 0.12 2.41 -6.06 -14.62 Mínimo 484.12 26/Oct
MILA S&P Mila 40 645.56 -0.31 4.25 -11.45 -11.45 492

Sao Paulo IBOVESPA 85,620.14 -2.39 -2.06 12.07 -1.28


486 VARIACIONES:
México IPC 44,190.25 -5.81 0.56 -10.46 -12.83
Buenos Aires MERVAL 30,736.41 -2.13 4.22 2.23 -43.28 480 Máxima 1.64% 02/Nov
Londres FTSE 100 7,140.68 0.33 0.18 -7.12 -10.12 18 19 22 23 24 25 26 29 30 31 02 05 06 07 08 Mínima -1.09% 18/Oct
Frankfurt Dax Index 11,527.32 -0.45 0.70 -10.76 -15.45
Paris CAC 40 Index 5,131.45 -0.13 0.75 -3.41 -8.49 TASAS EFECTIVAS ANUALES - OPERACIONES DE REPORTE
Madrid IBEX 35 9,177.00 0.10 3.19 -8.63 -13.44 Cifras en Oper. en moneda nacional Oper. en moneda extranjera
Tokio Nikkei 225 22,486.92 1.82 2.58 -1.22 -2.36 Porcentaje 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días
Hong Kong Hang Seng 26,227.72 0.31 5.00 -12.34 -12.49 O.R. Renta Variable 8.7253 8.4288 8.7307 -.- -.- 9.7989 8.3395 7.1089 6.4216 -.-
Shanghai Shanghai Composite 2,635.63 -0.22 1.26 -20.31 -25.25 O.R. Instr. de Deuda -.- -.- -.- -.- -.- -.- -.- -.- -.- 6.2500
New York Dow Jones 26,191.22 0.04 4.28 5.95 5.95
TASAS DE INTERES e INDICE DE REAJUSTE DIARIO
S&P 500 2,806.83 -0.25 3.51 4.98 4.98
Ayer Hoy Var.Día
NYSE Composite 12,622.04 -0.45 3.39 -1.46 -1.46 Libor 3 meses 2.60113 2.61463 0.0135
NASDAQ Composite 7,530.89 -0.53 3.08 9.09 9.09 Prime rate 5.25 5.25 s.v.
* Variación Anual en Dólares TAMEX 8.03 8.03 s.v.
INDICES SECTORIALES Y SUBSECTORIALES BVL TIPMEX 0.74 .74 s.v.
TAMN 14.14 14.15 0.01
SECTOR INDICE Var.Dia % Var.Mes % Var.Año % Var.$ % *
TIPMN 2.31 2.32 0.01
SP/BVL FINANCIALS 1,209.57 -0.64 0.33 13.13 9.00
IRD 9.08175 9.082 0.00025
SP/BVL INDUSTRIALS 218.90 0.18 6.21 -7.23 -10.62
SP/BVL MINING 297.53 0.27 3.77 -16.30 -19.36 COTIZACION DE METALES
SP/BVL SERVICES 400.83 -0.04 -1.57 -3.78 -7.30 Unidades Ayer Hoy Var.Día % Var.Mes % Var.Año %
SP/BVL CONSUMER 977.65 0.65 1.69 8.43 4.47 Oro XAU US$/Oz. 1,226.53 1,223.93 -0.21 0.73 -6.03
SP/BVL ELECTRIC 391.31 -0.04 -1.57 -3.78 -7.30 Oro (COMEX) US$/Oz. 1,226.20 1,222.90 -0.27 0.77 -6.11
SP/BVL CONSTRUCTION 239.07 -0.08 2.76 -9.83 -13.13 Plata XAG US$/Oz. 14.58 14.43 -1.03 1.26 -14.82
Plata (COMEX) US$/Oz. 14.53 14.39 -0.96 1.12 -15.65
SP/BVL JUNIORS 29.79 -3.59 -4.27 -32.03 -34.52
Cobre (COMEX) US$/Lb. 2.753 2.737 -0.56 2.86 -16.54
Cobre (LME) US$/Lb. 2.80 2.80 0.03 2.25 -14.35
MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES Zinc (LME) US$/TM 2,502.50 2,587.50 3.40 1.40 -22.47
Cifras en Soles DIA NºOp. MES AÑO Plomo (LME) US$/TM 1,904.75 1,985.25 4.23 4.40 -20.10
TOTAL MERCADO 35,872,070.97 390 246,387,221.92 17,261,764,658.77 Estaño (LME) US$/TM 19,086.00 19,364.00 1.46 1.18 -3.64
Precios Spot
NUMERO DE SESIONES REALIZADAS EN EL AÑO 215
TIPOS DE CAMBIO
Compra Venta Promedio
CAPITALIZACION BURSATIL BVL (Ver Notas) Dólar Interbancario Soles / Dólar 3.3640 3.3660 3.3650
Cifras en millones Soles Dólares Dólar Mercado Libre Soles / Dólar 3.3740 3.3750 3.3745
Total del Mercado 500,839.06 148,837.76 Euro Dólar / Euro 1.1364 1.1367 1.1366
Yen Yen / Dólar 114.0400 114.0500 114.0450
ACCIONES REPRESENTADAS POR ANOTACIONES EN CUENTA EN CAVALI
CONTENIDO
Millones de dólares Indice* Valor al Var. % Sección Pág. Sección Pág.
29/12/2017 31/10/2018 31/10/2018 Año 1 Intermediarios Bursátiles 2 19 Cambios de Razón Social ** 12
Valorizacion de Tenencias * (Ver Notas) 1,662.02 1,558.50 68,148.00 -6.23% 2 Horario de Negociación 3 20 Procesos de Fusión / Escisión ** 12
3 Resumen de Montos y Operaciones 3 21 Inscripciones y Retiros 12
% de Desmaterialización 44.76% 45.95% 45.95% -.- 4 Presencia Bursátil 3 22 Obligac. Pendientes de Vencimiento-Renta Variable 12
Tenencias de Inversionistas No Residentes: 5 Mercado de Renta Variable 3 23 Operaciones Extrabursátiles 13
- Valor de Mercado * 1,093.10 947.77 24,149.00 -13.30% 6 Valores Representativos de Deuda 8 24 Negociación en Bolsas Extranjeras 13
7 Colocacion Primaria 9 25 Empresas con Buen Gobierno Corporativo 14
- Valor Nominal 790.78 794.12 8,320.00 0.42% 8 Operaciones a Plazo con Prima 9 26 Comisiones y Contribuciones 15
- Número de cuentas 165.53 164.83 6,593.00 -0.42% 9 Operaciones de Reporte y Préstamo de Valores 9 27 Negociación de Divisas 16
FUENTE: CAVALI S.A. ICLV * Base 31/Dic/1998=100. 10 MIENM 10 28 Notas al Boletín 17
11 Mercado Alternativo de Valores - MAV 10 AVISOS:
* Sólo se consideran los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil 12 Clasificación de Riesgo de los Valores Listados 11 - Oferta Pública de 6ta. y 7ma. Emisión
13 Hechos de Importancia 11 del 1er. Programa de ICP Factoring
14 Entrega de derechos ** 11 Total - Serie B
15 Convocatorias a Juntas ** 11 - Cambio de Horario de Negociación
16 Cambios de Valor Nominal ** 11 para los Valores de Renta Variable
17 Proceso de Suscripción ** 11 - OPC de acciones comunes de
18 Reduccion de Capital ** 12 Negocios e Inmuebles S.A.
** Ver Notas al Boletin
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1. INTERMEDIARIOS BURSATILES

1.1 SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA


SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CODIGO DIRECCION TELEFONOS FAX

ACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ACR AV. LOS INCAS 172, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 500-6667

ADCAP SECURITIES PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. ANS AV. DEL PINAR N°108-110 OFICINAS 1005 Y 1008 - CENTRO 612-6500 622-3537
EMPRESARIAL VISTACORP-SANTIAGO DE SURCO-LIMA

BNB VALORES PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BNB AV. MANUEL OLGUIN Nº 511-519-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 2079300 2079385

BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BTG AV. SANTO TORIBIO 173, TORRE 8, OFICINA 602,-SAN 616-4300 616-4302
ISIDRO-LIMA

CA PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. PCA AV. RIVERA NAVARRETE 501 INT. 1601-SAN ISIDRO-LIMA 711-5454 421-1225

CITICORP PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CIT CANAVAL Y MOREYRA Nº480, PISO 4, OFICINA 401-SAN 215-2151 440-9044
ISIDRO-LIMA

CONTINENTAL BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CON REPUBLICA DE PANAMA N°3065, PISO 2 CENTRO 209-2380 209-2440
COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA

CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CRE AV. EL DERBY N°055 TORRE 4 PISO 8 - SANTIAGO DE 313-2918/313-2916 313-2915
SURCO-SANTIAGO DE SURCO-LIMA

DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DVS AV. RIVERA NAVARRETE 501 - PISO 19-SAN ISIDRO-LIMA 512-2460

GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. GCO CALLE MONTEROSA 256 PISO 12 CHACARILLA-SANTIAGO DE 611-8000 611-8001
SURCO-LIMA

INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ITG AV. RICARDO RIVERA NAVARRETE Nº 501, PISO 21 . EDIFICIO 625-9500 625-9501
CAPITAL-SAN ISIDRO-LIMA

INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. IND CALLE 7 N° 391 URB. CORPAC-SAN ISIDRO-LIMA 625-4900 625-4909

KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. KAL JR. MONTEROSA N°233, OFICINA 902 Y 903 - CHACARILLA DEL 630-7500
ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA

LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A LAR AV. JORGE BASADRE N°310 - PISO 8, OF.804-SAN ISIDRO-LIMA 611-4300 611-4325

MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. MAG AV. COMANDANTE ESPINAR NRO. 560-MIRAFLORES-LIMA 617-8550 617-8585

PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB IVT FRANCISCO MASIAS N°544 PISO 12-SAN ISIDRO-LIMA 614-8888 422-0360

PROVALOR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. PRO AV. SANTA CRUZ N°480-SAN ISIDRO-LIMA 421-6209 441-4421

RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. RNT AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE 147, CENTRO EMPRESARIAL 604-3400 604-3401
TORRE 1, OFICINA 202-SAN ISIDRO-LIMA

SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. SCO CALLE ANDRES REYES 489, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 211-6040 211-6039

SEMINARIO y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. S&S CALLE AMADOR MERINO REYNA 267 OFICINA 801-SAN 712-8282 712-8210
ISIDRO-LIMA

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CARTISA PERU S.A. CAR JR. MIRO QUESADA N°247 PISO 8 OF.803-CERCADO DE 619-3200 427-3814
LIMA-LIMA

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. SSU AV. CANAVAL Y MOREYRA 522, MEZANINE-SAN ISIDRO-LIMA 440-0000 422-8037

TRADEK S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA TRD CALLE TORIBIO POLO N° 327, OFICINA 503- EDIFICIO SOHO 611-4600 552-8775
SHOP-MIRAFLORES-LIMA

1.2 OTRAS OFICINAS


SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA DIRECCION TELEFONOS FAX
REPRESENTANTE
ADCAP SECURITIES PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
ALFARO GARATE, DANIEL ALONSO / KATHERINE BRIGITTE BELON HIDALGO AV. EJERCITO N" 101, OFICINA 407 EDIFICIO NASYA-YANAHUARA-AREQUIPA 054-643127
CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
JR. LAMPA 499-CERCADO DE LIMA-LIMA 4275600 ANX 4311 - 4282773 4275600 ANX 4269
RICARDO JESÚS SENDER RUEDA / ENRIQUE MANUEL BOLAÑOS GORDILLO AV. JUAN DE ARONA 893, PISO 2-SAN ISIDRO-LIMA 422-1607 / 616 5932
LUIS CARLOS VITTORIO FERMI BLANCO
LINDA NOEMI GIRALDO LIRA / GINO ALEJANDRO ALVARADO DÍAZ AV. LARCO 611, PISO 2-MIRAFLORES-LIMA 206-0027 / 242-5699
FREDY ALEXANDER CASTELO RAMIREZ
PIETRO GIOVANI COSTTA OLIVERA / JEAN CARLO VASQUEZ AGUILAR JR. GAMARRA 562, PISO 1 - CENTRO CIVICO --LA LIBERTAD (044) 48-3027 / 24-7225
EDUARDO NANDINO KERRIGAN HEREDIA CALLE SAN JUAN DE DIOS 123, PISO 1 - CERCADO-AREQUIPA (054) 20-6286 / 23-3376
MARCELA RENATA DEZA ALBARRACIN CALLE ZEPITA 402, PISO 2-MOQUEGUA (053) 48-2649
AV. SAN MARTIN 574, PISO 2-TACNA (052) 58-3820
CARLOS ALBERTO FERRANDO SOLARI AV. PANAMERICANA 375, PISO 2-PIURA (073) 28-6204
INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
AV. FRANCISCO PIZARRO N° 478 OF. 202-LA LIBERTAD
AV. CANAVAL Y MOREYRA N° 425 OF. 52-SAN ISIDRO-LIMA 625-4920
AV. VELAZCO ASTETE N° 1368 OF. 201-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 625-4922
INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
JARRY ANTONIO BEDOYA SALAS / ENRIQUE ALESSANDRO LUNA CACERES AV. EJERCITO 1009 SUB LOTE 1, LOCAL 122, CAYMA-AREQUIPA 054-600814 054-600817
KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
CALLE ALCANFORES 457, PISO 1 INTERIOR C-MIRAFLORES-LIMA 243-8024
MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C.
PASAJE ACUÑA N° 127 - OFICINA 710-CERCADO DE LIMA-LIMA 426-4485 426-4485
SEMINARIO y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
KOMETTER BARRIOS, ERICK RENATO JR. MIRO QUESADA N°247 OF. 402-CERCADO DE LIMA-LIMA 428-2339 427-2975
HELFER REYNAFARJE, JUAN ALBERTO / MOROTE CARREÑO, LUIS ENRIQUE AV. CAMINOS DEL INCA 257 OF. 209-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 372-8472
CANALES MILLA, ANDRES CALLE EMILIO CAVENECIA N°175 PISO 2 OF 4-MIRAFLORES-LIMA 221-8852
GIHA CONETTA, ALBERTO MIGUEL / SEGOVIA PANDURO, JORGE LUIS CALLE AMADOR MERINO REYNA 339 OFICINA 601-B-SAN ISIDRO-LIMA
IRAOLA CACERES, ANDRES ANTONIO / ACHA SILVA, JORGE EDUARDO
MOSQUEIRA ROJAS, SONIA / AJRAZ THOME, FELIPE
CASTILLO DURAN, CARLOS AV CAYMA 608 OFICINA 316 - CAYMA-AREQUIPA (054)221320 973697066
SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.
CALLE MERCADERES N°410-AREQUIPA (054) 284349 / (054) 282265
AV. BOLOGNESI N°380-CHICLAYO (074) 235287
AV. REPÚBLICA DE PANAMÁ Nº 3411- MEZZANINE-SAN ISIDRO-LIMA 211-6000 #5406
MESTANZA MORI, VIMA MANUELA MIGUEL SEMINARIO 370-SAN ISIDRO-LIMA 211-6040

Pág 2
2.- HORARIOS DE NEGOCIACION
Renta Variable Segmento de Alta Liquidez Renta Variable Segmento de Valores Extranjeros
De 09:00 a 09:30 Subasta de Apertura De 09:00 a 09:30 Subasta de Apertura
De 09:30 a 15:52 Negociación Regular De 09:30 a 16:00 Negociación Regular
De 15:52 a 16:00 Subasta de Cierre De 16:02 a 16:10 Negociación a Precio de Cierre
De 16:02 a 16:10 Negociación a Precio de Cierre
Renta Variable Segmento de Baja Liquidez De 09:00 a 14:00 Mcdo. Continuo Rta. Fija (ingreso propuestas, negociación y oper al cierre)
De 09:00 a 12:25 Subasta De 09:00 a 14:00 Oper. Mercado de Dinero y MIENM
De 12:30 a 15:30 Subasta de Cierre De 09:00 a 16:10 Operaciones de Reporte y Préstamo Bursátil RV
De 15:35 a 16:10 Negociación a Precio de Cierre

3. RESUMEN DE MONTOS Y OPERACIONES Rueda del día 08/11/2018


MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES
DIA MES AÑO
S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp.
RENTA VARIABLE 15,320,662.56 4,552,945.78 366 131,320,073.05 39,010,644.72 1,998 8,910,558,282.21 2,729,330,849.13 91,354
Acciones 14,944,087.46 4,441,036.39 360 127,876,607.57 37,987,762.27 1,967 8,574,599,372.76 2,626,083,774.81 87,388
ADRs 326,293.18 96,966.77 5 637,857.91 189,479.68 21 254,715,247.88 78,487,305.43 3,591
Cert. Patrim. Fideicomiso 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0
Cert. Fondos de Inversion 50,281.92 14,942.62 1 2,805,607.57 833,402.77 10 81,243,661.57 24,759,768.89 375
Cert. Suscripc. Preferente 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0
INSTRUMENTOS DE DEUDA 10,095,430.00 3,000,127.79 2 75,932,889.08 22,541,716.09 42 6,291,145,209.70 1,926,287,613.78 1,770
Mercado Continuo 10,095,430.00 3,000,127.79 2 69,987,845.31 20,774,995.07 20 5,247,840,459.38 1,607,305,967.62 783
Mercado de Dinero 0.00 0.00 0 5,945,043.77 1,766,721.02 22 1,043,304,750.32 318,981,646.16 987
COLOCACION PRIMARIA 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 70,529,166.82 21,573,393.27 164
OPERACIONES PLAZO CON PRIMA 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0
OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO 10,455,978.41 3,107,274.42 22 39,134,259.79 11,626,015.26 118 1,989,532,000.04 608,616,680.46 7,646
REP Renta Variable 10,311,625.32 3,064,376.02 21 37,157,558.44 11,038,497.44 106 1,897,221,088.13 580,387,722.15 7,200
REP Instrumentos de Deuda 144,353.10 42,898.39 1 1,637,428.26 486,708.70 11 91,971,638.82 28,128,149.28 445
Prestamo de Valores 0.00 0.00 0 339,273.10 100,809.12 1 339,273.10 100,809.12 1
MIENM 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0
TOTAL MERCADO 35,872,070.97 10,660,347.99 390 246,387,221.92 73,178,376.07 2,158 17,261,764,658.77 5,285,808,536.64 100,934
NUMERO DE SESIONES REALIZADAS 5 215
TIPO DE CAMBIO MILLENNIUM 3.3650

4. LISTA DIARIA DE ACCIONES Y VALORES REPRESENTATIVOS DE ACCIONES QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL 1/

(Válido para el 09 de noviembre de 2018 con información al 08 de noviembre de 2018)


Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil %
FERREYC1 100.00 RELAPAC1 87.22 SPY 57.22 FB 37.78 FEZ 20.56
VOLCABC1 100.00 GRAMONC1 83.89 BACKUSI1 55.56 AIHC1 37.78 TELEFBC1 19.44
BAP 99.44 LUSURC1 82.78 CASAGRC1 55.00 TEF 36.67 FCX 18.89
ALICORC1 98.33 CREDITC1 81.67 ENDISPC1 51.67 SCOTIAC1 34.44 TSLA 18.33
TV 95.00 ATACOBC1 79.44 MOROCOI1 51.67 CORAREC1 32.22 BROCALC1 18.33
CPACASC1 94.44 UNACEMC1 79.44 ENGIEC1 50.56 BACKUBC1 26.67 EWZ 17.78
CVERDEC1 92.22 SIDERC1 79.44 EEM 43.89 HIDRA2C1 23.33 INVCENC1 17.78
BVN 91.67 SCCO 75.00 ENGEPEC1 43.33 HBM 22.78 MIRL 17.78
CONTINC1 91.67 MINSURI1 73.33 PPX 40.56 LUISAI1 22.22 NEXAPEI1 17.22
INRETC1 91.11 PML 70.56 AMZN 40.00 EFA 22.22 EPU 16.67
CORAREI1 88.89 NEXAPEC1 66.11 MINCORI1 38.89 RIMSEGC1 21.67 XLF 16.11
IFS 88.33 R 57.78 AAPL 38.89 BUENAVC1 21.11 BVLAC1 15.56
*1 Incluye acciones y valores representativos de acciones inscritos por primera vez en los últimos 360 días calendario que cuenten con un Formador de Mercado de acuerdo a la regulación vigente, Ley Nº 30341 (difundida el 12/09/2015) y su
Reglamento: Decreto Supremo Nº 382-2015-EF (difundido el 22/12/2015). Para mayor información y disclaimer adicionales consultar en http://www.bvl.com.pe/mercpresencia.html

5. MERCADO DE RENTA VARIABLE - OPERACIONES AL CONTADO


5.1 ACCIONES DE CAPITAL - MONEDA NACIONAL
Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de de Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 29/12/17
A.F.P.
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP102501009 HABITAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
230.38341607 16/04/18 6.318681318 13/04/05 ........................... .......... ........................... .......... 100.00 PEP104001008 INTEGRC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
93.171657 15/10/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1,000.00 PEP106501005 PRIMAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
6.8820612 25/04/18 6.423 25/03/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP107001005 PROFUTC1 20.94 28/04/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
BANCOS
Y FINANCIERAS
0.0148422 07/08/13 1.766142 20/06/12 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168001001 AMERFIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 13.91 06/06/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP119001001 BANCOMC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.08058018 09/07/18 5.97779675491033 05/07/17 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP141501002 BANFALC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 12.09 07/12/17 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP115001005 BAZC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP115501004 BCENCOC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.765598 19/04/18 8.931984 17/05/18 ........................... .......... ........................... .......... 30.00 PEP121001007 BIFC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.1462 27/03/06 2.307331 21/06/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP130001006 BPICHC1 (F, ver 20) 0.42 05/11 .............. .............. 0.42 0.45 ............................ ............................ ............. 10.0 84.0 .............
0.05 16/04/18 8.294 17/07/08 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP130004000 BPICHPC1 (F, ver 20) 0.56 06/09 .............. .............. 0.52 0.56 ............................ ............................ ............. ............. 111.6 .............
0.1379047 23/05/18 9.5961 21/11/17 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP143001001 BRIPLEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
1.25404 08/06/18 10.46099444 03/11/10 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP141001003 CITIBKC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.02857626 18/04/17 0.12388 24/07/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP111001306 COFIDCC1 (ver 18) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
2.26502823 13/05/11 20.99776026 03/07/14 ........................... .......... ........................... .......... 15.84 PEP168201007 COMPFC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.15623233 17/04/18 9.9420575 19/06/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP116001004 CONTINC1 3.86 07/11 3.85 3.85 3.75 3.84 31,858 122,740.30 7 95.0 105.7 -0.26
........................... ............... 4.58504907 05/07/16 ........................... .......... 2.507131 .......... 1.00 PEP169551004 CRANDEC1 1.84 22/07/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.1884 18/04/18 10.550693 21/06/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP120001008 CREDITC1 5.50 07/11 5.50 5.51 5.51 5.65 704,272 3,880,686.22 9 95.0 104.5 0.18
2.02868382931267 08/05/18 24.7371977410236 02/08/18 ........................... .......... ........................... .......... 9.05 PEP169201006 CSCOTIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.0322426 10/09/18 14.727758 31/07/18 ........................... .......... 11.573968 .......... 1.00 PEP168301005 EFECTIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
2.2660352 25/04/18 4.727475 02/07/18 ........................... .......... ........................... .......... 53.75 PEP169401002 FCONFIC1 (ver 19) 91.09 20/12/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168351000 FCREDIC1 2.00 09/02/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 12.56203373 29/05/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168701006 FINOHC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.022465 14/05/07 1.20274 19/11/13 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168501000 FINTFCC1 (ver 18) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168501026 FINTFCC2 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.31742 16/04/18 4.76131 28/06/18 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP168401003 FPROEMC1 13.05 01/09/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.34464 16/04/18 5.1696 28/06/18 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP168402001 FPROEMP1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 2.44266 25/02/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP169001000 GNBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP132801007 ICBCC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............

Pág 3
5.1 ACCIONES DE CAPITAL - MONEDA NACIONAL
Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de de Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 29/12/17
0.13325137 16/04/18 13.325137 14/05/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP148001006 INTERBC1 4.10 02/11 .............. .............. .............. 4.40 950 3,895.00 2 15.0 108.9 .............
0.1255142821 24/04/18 7.0471831 16/05/14 0.1255142821 23/11 ........................... .......... 1.00 PEP133001003 MIBANC1 3.82 23/05 .............. .............. .............. ..............
............................ ............................ ............. ............. 99.9 .............
99.23932318 12/04/18 9.9169033 08/08/17 ........................... .......... ........................... .......... 1,000.00 PEP169101008 MITSUFC1 .............. .......... .............. .............. .............. ..............
............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP168601008 QAPAQC1 .............. .......... .............. .............. .............. ..............
............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.07521289 11/04/18 7.5212885 31/05/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP131001005 SANC1 .............. .......... .............. .............. .............. ..............
............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
1.08351481015176 02/05/18 8.6681 23/07/18 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP140001004 SCOTIAC1 33.00 06/11 .............. .............. .............. 32.49 ............................ ............................ ............. 25.0 114.5 .............
DIVERSAS
COMUNES
........................... ............... 1.99999929 26/08/04 ........................... .......... ........................... .......... 0.42 PEP713001001 ADCOMEC1 .............. .......... .............. .............. .............. 0.26 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.1975 15/06/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP713801004 AGROKAC1 9.61 31/01/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 200.00 14/09/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP715001009 AIHC1 0.97 07/11 1.03 1.03 0.90 1.03 9,070 9,342.10 1 60.0 193.1 6.19
0.1740602 26/06/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP717001007 AZZAROC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP726401008 BNBVALC1 1.65 30/06/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.01458487 07/11/18 154.73584516 25/07/16 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP900001103 BVLAC1 3.00 07/11 .............. .............. 2.92 3.05 ............................ ............................ ............. 20.0 87.9 .............
0.01531411 07/11/18 154.73584516 25/07/16 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP900004206 BVLBC1 2.58 11/09 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 88.0 .............
0.03716502 03/08/18 4.082606 06/05/15 0.01590984 13/11 ........................... .......... 1.00 PEP727201001 CAVALIC1 5.89 31/01 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 105.4 .............
0.232567 01/10/18 305.331 25/08/15 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP728401006 CINEPLC1 4.35 20/04/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.35 19/03/18 4.90 30/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP730601007 COCESUC1 7.00 20/07 .............. .............. 7.00 .............. ............................ ............................ ............. ............. 111.1 .............
US$ 0.04592562 19/10/17 5.38290247 07/06/18 0.04793774 16/11 ........................... .......... 1.00 PEP730801003 COFIINC1 2.40 20/12/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP763001000 COLPERC1 (F, ver 20) 26.28 03/06/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.26604519 12/04/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP726201002 CRECAPC1 2.85 07/11 .............. .............. 2.96 .............. ............................ ............................ ............. 10.0 128.5 .............
........................... ............... 7.874949 08/02/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP734601003 DESXXIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.04 24/09/13 49.85629 19/06/08 ........................... .......... ........................... .......... 0.40 PEP753901003 DIVIC1 0.90 02/11/17 .............. .............. .............. 0.84 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.48809675 11/05/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP734801009 DUNENC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.01796897 18/12/17 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741952100 EDUCAAC1 2.78 27/12/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.03358112 07/06/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP735501004 ENFOSLC1 3.36 27/12/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.15806619 22/08/18 ........................... ............... US$ 0.5938 09/11 17.144626 .......... 1.00 PEP735001005 ENPACIC1 1.63 12/09 .............. .............. 1.90 3.20 ............................ ............................ ............. ............. 125.8 .............
US$ 0.01033129 27/04/18 84.6819449218759 21/04/10 ........................... .......... ........................... .......... 0.10 PEP741001007 FALABEC1 2.51 10/10 .............. .............. 2.51 .............. ............................ ............................ ............. ............. 85.4 .............
0.1354654234 19/04/18 7.3103302 25/07/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736001004 FERREYC1 2.39 07/11 2.39 2.40 2.38 2.42 420,400 1,008,460.00 10 100.0 99.2 0.42
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736211009 FOSSALC1 0.14 06/11 .............. .............. 0.14 .............. ............................ ............................ ............. 5.0 50.0 .............
0.05695587 16/04/18 12.51478444 08/07/16 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP735801008 FTOTALC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.16 30/04/13 1.852 30/06/09 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736301008 FUTURAC1 1.71 18/01 .............. .............. 1.40 1.70 ............................ ............................ ............. ............. 100.6 .............
0.046743895 18/04/16 30.37205 02/06/08 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736581005 GRAMONC1 (ver 17) 2.10 07/11 2.10 2.16 2.10 2.16 373,488 784,504.80 6 95.0 115.5 2.86
0.05389173379 17/04/18 38.674576 27/07/17 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP738001002 GRHOLDC1 0.78 30/10 .............. .............. 0.78 .............. ............................ ............................ ............. 5.0 100.0 .............
0.3438395415 27/06/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736681003 HERMESC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP736801007 HPSURAC1 0.81 02/11/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.056100842 09/05/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741601004 IIDEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
1.045158179013 18/10/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741301001 INCRAIC1 (F, ver 20) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.13 18/09/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741871003 INTLOTC1 3.92 23/11/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.31777080842 01/08/18 4.8055 03/12/08 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP742001006 INTURSC1 4.15 03/07 .............. .............. 3.90 .............. ............................ ............................ ............. ............. 103.8 .............
0.045 16/05/18 100.00 30/06/17 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP728001004 INVCENC1 3.58 07/11 .............. .............. .............. 3.58 ............................ ............................ ............. 25.0 96.7 .............
0.058778366 19/07/18 42.9702557 20/09/96 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP746001002 INVERTC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP737601000 JPMORGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.00862684 10/08/98 3.9738 16/05/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP746501001 LATHOLC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP747101009 LATINAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
2.4856091537 10/05/18 11.01449081 03/07/17 ........................... .......... ........................... .......... 100.00 PEP751001004 LTOTALC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.42790376 10/03/16 30.78270243 13/08/09 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP741701002 MILENIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 0.92 PEP754151004 NASSETC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 1.19490017 26/07/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 0.92 PEP754201007 NBLINC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.065703806348631 11/06/18 129.88242309 14/11/17 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP754001001 NEGOCIC1 (D) 2.17 22/11/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.10778685 02/03/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP754101009 NESSUSC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.09975273 24/10/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP748501207 NORVIBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 99.894453 12/12/01 ........................... .......... ........................... .......... 0.50 PEP740001206 PHTBC1 (ver 16) 0.056 29/12/17 .............. .............. .............. 0.054 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.08568861053 24/04/18 48.17411407 14/05/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP730501009 PORTAC1 (F, ver 20) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 100.00 31/07/95 ........................... .......... ........................... .......... 0.01 PEP756001207 PVTBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 88.18 27/10/08 ........................... .......... ........................... .......... 0.01 PEP756702101 RBCAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 88.18 27/10/08 ........................... .......... ........................... .......... 0.01 PEP756701202 RBCBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.28 27/04/18 151.82460779 05/12/11 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP757001008 SAGAC1 7.58 15/10 .............. .............. .............. 7.57 ............................ ............................ ............. 5.0 100.1 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP757081000 SATURNC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
630.915056 16/04/18 14.28968972 16/06/15 3,384.78202 .......... ........................... .......... 10,000.00 PEP757101006 SOLUCIC1 (ver 18) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.485100235906396 09/05/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.05 PEP757251009 SUPERC1 (ver 20) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.09675344765 10/10/18 6.07 26/05/15 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP757411009 TRADIC1 0.36 31/10/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.5599005886 11/04/12 3.27306 07/07/04 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP757471003 TRANFIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
AGRARIAS
0.00803762 11/06/08 0.64301 24/10/08 ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP770501000 ANDAHUC1 0.295 19/09 .............. .............. .............. 0.30 ............................ ............................ ............. ............. 109.3 .............
0.02029663 27/06/18 11.5998398 23/07/08 ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP770751001 ASJUANC1 0.50 12/06 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 87.7 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP770751027 ASJUANC2 (ver HI) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP770851009 AUNIONC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.09673099 07/08/18 1.74975 24/06/05 ........................... .......... ..........
........................... 10.00 PEP771431009 CARTAVC1 8.88 02/11 .............. .............. 7.60 .............. ............................ ............................ ............. 25.0 89.9 .............
0.01899458 31/07/18 5.417981258 15/02/01 ........................... .......... ..........
........................... 10.00 PEP771461006 CASAGRC1 3.90 07/11 3.90 3.90 3.75 3.95 4,773 18,664.70 7 100.0 63.3 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP771501009 CAYALTC1 0.80 26/05/17 .............. .............. .............. 0.80 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 49.0863 10/08/98 ........................... .......... ..........
........................... 5.00 PEP772251000 CHIQUIC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 785.6136 01/04/98 ........................... .......... ..........
........................... 24.00 PEP772301003 CHUCARC1 11.00 23/08 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP773001008 FANUPEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 2.733216896 25/04/00 ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP774001007 GANSALC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 47.229805 28/01/13 ........................... .......... ..........
........................... 10.00 PEP775001006 INGENIC1 4.00 03/04 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
1.55 11/04/18 ........................... ............... ........................... .......... ..........
........................... 16.56 PEP776001005 LAREDOC1 18.50 05/11 .............. .............. 18.50 .............. ............................ ............................ ............. 15.0 99.9 .............
0.6011246802 08/05/18 4.89987484 23/10/08 ........................... .......... ..........
........................... 10.00 PEP779001002 PARAMOC1 10.00 19/03 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP779301006 POMALCC1 0.093 07/11 .............. .............. .............. 0.093 ............................ ............................ ............. 35.0 62.4 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ..........
........................... 10.00 PEP779351001 PUCALAC1 0.56 19/09/17 .............. .............. .............. 0.45 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.49950981 02/11/17 3.5881033288 12/02/02 ........................... .......... ..........
........................... 10.00 PEP780601006 SINTUC1 6.00 11/10 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 122.5 .............
0.03866053 14/08/18 41.44 15/01/09 ........................... .......... ..........
........................... 10.00 PEP780851007 SNJACIC1 3.50 02/11 .............. .............. .............. 3.50 ............................ ............................ ............. 10.0 78.5 .............
........................... ............... 5.5432808 06/09/05 ........................... .......... 6.998000907 .......... 10.00 PEP781401000 TUMANC1 0.50 06/11 .............. .............. .............. 0.50 ............................ ............................ ............. 5.0 79.4 .............
INDUSTRIALES
COMUNES
0.02915584 18/05/18 13.9544 23/05/11 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP210001009 AIBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.24 19/04/18 8.7156 12/06/06 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP214001005 ALICORC1 9.98 07/11 10.00 10.00 9.97 10.05 230,814 2,308,206.24 15 100.0 96.3 0.20
0.10 01/07/14 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.50 PEP216501002 AUSTRAC1 1.05 30/10 .............. .............. 1.06 .............. ............................ ............................ ............. 30.0 70.0 .............
3.149017294 16/10/18 6.529359 20/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP218021108 BACKUAC1 200.00 10/10 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 87.7 .............
3.463919023 16/10/18 6.529359 20/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP218024201 BACKUBC1 205.00 07/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 25.0 116.1 .............
0.05724466 17/04/15 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP431001200 CAUCH2C1 1.40 25/10 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 100.0 .............
0.009938 13/08/18 5.00004192 19/07/13 0.02104232 19/11 ........................... .......... 1.00 PEP206011004 CORAREC1 0.91 07/11 0.93 0.93 0.91 0.95 36,414 33,865.02 3 55.0 115.8 2.20
0.377 07/11/18 16.5428 21/06/06 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP239501005 CPACASC1 7.15 07/11 6.77 6.76 6.71 6.76 6,514 44,054.64 4 100.0 87.6 -0.15
0.07 19/03/18 13.74154 28/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP266011001 CRETEXC1 0.90 22/05/17 .............. .............. 0.35 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
1.52477559 02/11/18 33.486 19/05/05 ........................... .......... ........................... .......... 6.50 PEP387001006 ENVASEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.03383681 03/09/15 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP504001004 EXALMC1 1.22 31/10 .............. .............. 1.05 1.15 ............................ ............................ ............. 35.0 116.2 .............
US$ 0.03204333 10/04/14 17.3025 30/06/09 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP317001001 EXSAC1 0.96 16/08 .............. .............. .............. 0.95 ............................ ............................ ............. ............. 96.0 .............
0.0861 02/04/18 9.5852 17/05/06 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP425004202 LAIVEBC1 0.96 15/07/16 .............. .............. 0.50 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
1.3789240757 20/04/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP490501009 PAMOLC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 13.25717182 25/10/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP496001202 PETROBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.0833 29/04/08 4.83935 16/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP554001003 PIURAC1 0.04 15/06 .............. .............. .............. 0.06 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.11114958 23/04/18 11.114958 27/07/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP509011008 QUIMPAC1 (ver 20) 1.40 21/09 .............. .............. 1.39 .............. ............................ ............................ ............. ............. 109.6 .............
US$ 0.007362653 31/05/13 38.0523514 31/05/13 ........................... .......... ........................... .......... 0.46 PEP521051107 RELAPAC1 0.134 07/11 0.135 0.133 0.133 0.134 194,206 25,949.40 7 95.0 42.9 -0.75
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP531001001 SIDERC1 0.57 07/11 0.56 0.56 0.56 0.58 8,000 4,480.00 1 90.0 116.7 -1.75

Pág 4 08 de Noviembre de 2018


5.1 ACCIONES DE CAPITAL - MONEDA NACIONAL
Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de de Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 29/12/17
0.01 24/02/00 8.00 06/04/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP527001007 SNCRISC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.59825942 16/10/18 6.48913 20/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP530001002 SNJUANC1 (ver 20) 28.60 07/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 113.6 .............
0.013 10/08/18 38.7156 12/04/11 0.013 14/11 ........................... .......... 1.00 PEP239001006 UNACEMC1 2.18 07/11 2.11 2.11 2.16 2.18 25,200 53,172.00 1 90.0 71.3 -3.21
0.015 25/04/12 4.8869 07/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP566011008 UNITEXC1 0.21 05/11 .............. .............. 0.25 0.28 ............................ ............................ ............. 10.0 140.0 .............
MINERAS
COMUNES
0.04715991 05/12/16 31.7737 17/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 0.10 PEP607001109 ANDEXAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.04715991 05/12/16 31.7737 17/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 0.10 PEP607004202 ANDEXBC1 0.47 02/05 .............. .............. .............. 0.34 ............................ ............................ ............. ............. 114.6 .............
0.012 09/06/08 25.00 22/04/08 ........................... .......... ........................... .......... 0.37 PEP608001108 ATACOAC1 (ver 16) 0.80 05/04 .............. .............. .............. 0.78 ............................ ............................ ............. ............. 109.6 .............
0.012 09/06/08 25.00 22/04/08 ........................... .......... ........................... .......... 0.37 PEP608004201 ATACOBC1 (ver 16) 0.40 07/11 0.40 0.40 0.383 0.40 52,000 20,800.00 5 100.0 58.8 .............
US$ 0.05 08/04/13 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 7.00 PEP617001008 BROCALC1 6.40 31/10 .............. .............. 6.06 6.60 ............................ ............................ ............. 20.0 54.3 .............
US$ 0.03 16/04/18 ........................... ............... US$ 0.06 14/11 ........................... .......... 10.00 PEP612001003 BUENAVC1 46.61 07/11 .............. .............. .............. 47.40 ............................ ............................ ............. 55.0 103.8 .............
0.02585327 17/05/11 20.68718162 20/02/13 ........................... .......... 17.60950947 .......... 1.00 PEP614001001 CASTROC1 (L) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP617201004 FOSPACC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.08338098 29/10/18 10.6961259 02/06/08 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP616301003 MINCORC1 22.00 02/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 20.0 107.3 .............
0.12619 27/04/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP624001009 MOROCOC1 2.95 08/05 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 104.1 .............
US$ 0.263343 04/10/17 19.19 09/06/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP620001003 NEXAPEC1 3.67 07/11 3.70 3.70 3.71 3.89 30,224 111,831.04 6 80.0 80.4 0.82
0.66 02/04/18 44.00 28/06/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP635001006 PODERC1 7.90 25/10 7.60 7.60 7.10 7.60 703 5,342.80 1 25.0 149.1 -3.80
0.4679300764 23/04/18 185.592668 25/09/12 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP639001002 SHPC1 4.90 04/10 .............. .............. 4.90 .............. ............................ ............................ ............. ............. 103.4 .............
0.013 08/08/18 9.00051945 23/04/14 ........................... .......... ........................... .......... 0.87 PEP648011109 VOLCAAC1 3.58 19/10 .............. .............. .............. 3.58 ............................ ............................ ............. 15.0 89.8 .............
0.01365 08/08/18 9.00051947 23/04/14 ........................... .......... ........................... .......... 0.87 PEP648014202 VOLCABC1 0.71 07/11 0.70 0.77 0.75 0.78 5,791,958 4,379,459.21 162 100.0 59.4 8.45
SERVICIOS
PUBLICOS
0.02633337 23/04/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701601002 EDUNASC1 1.41 15/12/16 .............. .............. ..............
.............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.102741 03/08/17 5.45844237 07/06/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701751203 EGEPIBC1 6.61 14/09 .............. .............. .............. 7.00 ............................ ............................ ............. ............. 101.7 .............
0.03101599 11/04/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701401205 EGESUBC1 .............. .......... .............. .............. ..............
.............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.15038468 19/04/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701561206 ELECPBC1 .............. .......... .............. .............. ..............
.............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.1191854 23/04/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701611407 ELESUDC1 .............. .......... .............. .............. ..............
.............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.016711 31/10/18 5.39727 16/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701011004 ENDISPC1 5.30 06/11 5.39 5.39 5.39 .............. 5,260 28,351.40 2 65.0 99.2 1.70
0.030973 02/11/18 10.59086181 28/09/16 ........................... .......... ........................... .......... 0.88 PEP700511004 ENGEPEC1 (ver 18) 1.97 07/11 .............. .............. 1.90 2.00 ............................ ............................ ............. 30.0 110.7 .............
US$ 0.026540151966 03/04/18 168.112912819568 06/06/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP702101002 ENGIEC1 6.18 05/11 6.13 6.13 6.13 6.20 2,000 12,260.00 1 55.0 85.1 -0.81
0.16106 23/05/18 5.09 14/04/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701591203 EPUNOBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.11905069 08/06/18 4.899999 24/05/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701581204 ESUREBC1 1.20 21/09 .............. .............. .............. 1.20 ............................ ............................ ............. ............. 199.7 .............
0.12219704 25/04/18 6.4229928 08/07/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP702001A04 HIDRA2C1 1.50 02/11 .............. .............. 1.40 1.47 ............................ ............................ ............. 10.0 142.2 .............
0.20 14/09/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 0.68 PEP702521001 LUSURC1 10.80 07/11 10.80 10.80 10.80 11.50 2,234 24,127.20 10 95.0 93.6 .............
0.17969146 05/05/15 16.1877 17/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP702901104 PERENAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.100000006941 13/06/17 16.1877 17/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP702904207 PERENBC1 14.38 15/05 .............. .............. .............. 13.99 ............................ ............................ ............. ............. 102.7 .............
0.08085241 24/04/18 3.905 30/03/13 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP701541208 SANGABC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.202216 11/04/18 4.899999 25/04/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP703551403 SEALDC1 0.71 15/09/15 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
38.37029687 18/04/08 2.2087 15/11/13 ........................... .......... ........................... .......... 1,000.00 PEP703401203 SEDAPBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.1729730269 23/04/18 50.119255 24/04/13 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP703501002 SHOUGEC1 1.00 16/02/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP705201106 TCHILAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP705201205 TCHILBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP705201304 TCHILCC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP705201403 TCHILDC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP705201502 TCHILEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP704501100 TELCAAC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP704501209 TELCABC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.02987519087218 15/08/14 303.92011 15/09/94 ........................... .......... ........................... .......... 0.86 PEP705001209 TELEFBC1 0.78 07/11 0.78 0.78 0.70 0.75 13,017 9,597.90 8 100.0 40.2 .............
0.02987519087218 15/08/14 303.92011 15/09/94 ........................... .......... ........................... .......... 0.86 PEP705001308 TELEFCC1 1.75 27/10/17 .............. .............. .............. 1.75 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
SEGUROS
........................... ............... 48.48717 11/12/17 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP660501003 AVLASGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP662501001 CARDIFC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.92358237 30/04/10 ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... 6.12 PEP661001003 CHUBSGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP663301005 COFACEC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 9.33385 13/09/18 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP663701006 CRECERC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP661501002 HDISEGC1 0.24 25/04/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 44.1455014426 15/09/16 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP664301004 INSURC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.143646084294863 07/06/18 8.89788064967057 21/08/18 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP664501009 INTSEGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP668301000 LIBSEGC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.10879077272 26/02/18 4.7547579 11/04/17 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP664001000 MAPFREC1 1.17 01/10 .............. .............. 1.17 .............. ............................ ............................ ............. ............. 105.6 .............
0.48098152112 26/02/18 18.5521443862 17/04/18 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP668501005 MAPVIDC1 4.10 12/04 .............. .............. 3.48 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP669701000 OHIOC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
2.32 11/04/18 16.438705 24/11/16 ..........
........................... ........................... .......... 10.00 PEP669501004 PACIFIC1 34.06 27/06 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.00 29/03/06 11.36095953 27/07/18 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP666501007 POSITIC1 1.75 07/11 .............. .............. 1.65 1.79 ............................ ............................ ............. 10.0 151.1 .............
0.0383131 26/03/08 15.02682361 09/08/18 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP666601005 POSITVC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 5.48855217 22/05/18 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP669901006 PROTECC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.47000594 09/03/16 0.043918 09/03/16 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP671501000 RIGELC1 0.69 01/09/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.00700807 03/05/18 3.804378 11/07/18 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP672001000 RIMSEGC1 1.07 31/10 .............. .............. 1.03 1.08 ............................ ............................ ............. 25.0 73.9 .............
0.38511718 05/03/18 47.45904086 08/06/11 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP672501009 SECREXC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.07698559 18/05/18 10.76961857 12/07/18 ..........
........................... ........................... .......... 1.00 PEP663501000 VIDCAMC1 1.13 08/06/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 12,889,789.97 Nº de Oper.: 268

5.2 ACCIONES DE INVERSION - MONEDA NACIONAL


Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de de Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 29/12/17
DIVERSAS
DE INVERSION
0.068 04/06/09 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP726005007 BAYERI1 (D) 14.00 22/08/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.035 19/03/18 4.90 30/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP730605008 COCESUI1 0.75 23/10 .............. .............. .............. 0.75 ............................ ............................ ............. 5.0 158.0 .............
0.36845204948 05/10/17 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP729305008 CONCESI1 4.12 30/10 .............. .............. 4.12 4.50 ............................ ............................ ............. 5.0 111.4 .............
0.15806619 22/08/18 ........................... ............... US$ 0.5938 09/11 17.144626 .......... 1.00 PEP735005006 ENPACII1 3.30 02/11 .............. .............. 1.67 3.20 ............................ ............................ ............. 5.0 258.4 .............
0.04538576 26/09/18 6.423 07/06/05 ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP736255006 FILAMEI1 0.76 20/06 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP736215000 FOSSALI1 .............. ..........
.............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.16 30/04/13 1.852 30/06/09 ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP736305009 FUTURAI1 1.02 25/09 .............. .............. 0.86 1.02 ............................ ............................ ............. ............. 70.8 .............
0.056100842 09/05/18 ........................... ............... ........................... .......... ..........
........................... 1.00 PEP741605005 IIDEI1 0.63 26/09/17 .............. .............. .............. 0.54 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
INDUSTRIALES
DE INVERSION
0.24 19/04/18 8.7156 12/06/06 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP214005006 ALICORI1 8.30 16/10 .............. .............. .............. 8.30 ............................ ............................ ............. 5.0 91.6 .............
0.314901729 16/10/18 6.529359 20/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP218025000 BACKUSI1 20.65 07/11 .............. .............. 20.72 .............. ............................ ............................ ............. 65.0 120.4 .............
0.05724466 17/04/15 12.36 06/06/00 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP431005003 CAUCHOI1 1.03 07/11 .............. .............. 1.03 .............. ............................ ............................ ............. 25.0 71.0 .............
0.0333 02/03/10 6.421853183 02/10/07 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP242505001 CERAMII1 1.10 04/08/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.90 13/07/18 3.11026 14/06/02 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP259005002 CIAREQI1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.009938 13/08/18 5.00004192 19/07/13 0.02104232 19/11 ........................... .......... 1.00 PEP206015005 CORAREI1 0.66 07/11 0.66 0.66 0.66 0.70 7,000 4,620.00 1 100.0 95.6 .............
0.04 06/04/18 7.235295 17/04/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP434015009 CORLINI1 4.45 27/09 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 109.5 .............
0.377 07/11/18 16.5428 21/06/06 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP239505006 CPACASI1 5.50 31/10 5.00 5.00 4.50 5.80 2,000 10,000.00 1 55.0 89.5 -2.34
0.07 19/03/18 13.74154 28/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP266015002 CRETEXI1 0.50 21/04/15 .............. .............. 0.46 .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.01231777 06/08/18 100.00 13/06/13 0.01698614 14/11 ........................... .......... 1.00 PEP294015008 ELCOMEI1 (F v19 y 20) 1.70 12/10 .............. .............. .............. 1.75 ............................ ............................ ............. 5.0 74.2 .............
0.15247756 02/11/18 33.486 19/05/05 ........................... .......... ........................... .......... 0.65 PEP387005007 ENVASEI1 0.75 02/11 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 15.0 94.9 .............
0.66911389169 06/07/12 81.581557 25/04/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP311005008 ETERNII1 2.39 01/10 .............. .............. .............. 2.74 ............................ ............................ ............. ............. 77.1 .............

08 de Noviembre de 2018 Pág 5


5.2 ACCIONES DE INVERSION - MONEDA NACIONAL
Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de de Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 29/12/17
0.136177893435024 05/04/18 1.7984371 04/06/13 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP314005005 ETNAI1 (ver 19) 1.50 18/10 1.50 1.50 1.45 .............. 50,000 75,000.00 9 15.0 107.9 .............
US$ 0.03204333 10/04/14 17.3025 30/06/09 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP317005002 EXSAI1 0.80 10/09 .............. .............. .............. 0.80 ............................ ............................ ............. ............. 67.8 .............
0.6285292 07/05/18 49.506535 28/09/12 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP361005007 GLORIAI1 7.00 05/11 .............. .............. 7.00 7.15 ............................ ............................ ............. 20.0 116.9 .............
0.108121 05/12/17 62.059 22/11/02 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP362005006 GOODYEI1 5.00 11/09 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 163.9 .............
0.017560255 30/09/98 12.31769 02/07/12 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP365005003 HIDROSI1 0.25 18/09 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.02 02/05/18 497.016978072 31/05/96 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP374005002 IEQSAI1 0.50 14/06 .............. .............. 0.30 .............. ............................ ............................ ............. ............. 93.5 .............
US$ 0.01 14/09/18 1.5738 03/05/04 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP395105005 INDECOI1 2.56 25/07 .............. .............. 2.50 .............. ............................ ............................ ............. ............. 101.9 .............
........................... ............... 19.4082141 31/05/16 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP404505005 INTINDI1 1.22 18/01 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.0286141 03/06/14 6.9288925 21/06/99 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP449005003 MEPSAI1 1.38 15/06 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 65.7 .............
0.14162866 13/06/18 ........................... ............... 0.21589736 21/11 ........................... .......... 1.00 PEP452055002 MICHEI1 3.53 05/10 .............. .............. 3.45 .............. ............................ ............................ ............. ............. 162.2 .............
0.10024865 29/08/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 0.80 PEP461015005 MODIANI1 8.96 19/06 .............. .............. 8.00 9.50 ............................ ............................ ............. ............. 101.1 .............
0.0833 29/04/08 4.83935 16/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP554005004 PIURAI1 0.02 15/06 .............. .............. .............. 0.04 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.11114958 23/04/18 11.114958 27/07/18 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP509015009 QUIMPAI1 (ver 20) 1.46 12/09 .............. .............. 1.39 .............. ............................ ............................ ............. ............. 128.1 .............
0.0074 10/10/18 4.90 21/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP518005009 RECORDI1 0.95 26/09 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... 96.9447462 08/06/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP533005000 SANMIGI1 (D) .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.70 17/06/15 3.80 09/07/01 ........................... .......... ........................... .......... 1.07 PEP539005004 SIAMI1 (L) 0.60 19/12/16 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
0.59825942 16/10/18 6.48913 20/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP530005003 SNJUANI1 (ver 20) 29.80 07/11 29.81 29.81 29.80 .............. 5,000 149,050.00 1 45.0 127.9 0.03
0.015 25/04/12 4.8869 07/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP566015009 UNITEXI1 0.24 07/11 .............. .............. 0.24 0.27 ............................ ............................ ............. 25.0 184.6 .............
MINERAS
DE INVERSION
US$ 0.05
08/04/13 6.499 10/11/99 ........................... .......... ........................... .......... 7.00 PEP617005009 BROCALI1 4.90 02/10 .............. .............. 4.16 .............. ............................ ............................ ............. ............. 70.0 .............
US$ 0.03
16/04/18 8.80 26/03/96 US$ 0.06 14/11 ........................... .......... 10.00 PEP612005004 BUENAVI1 19.60 26/09 .............. .............. .............. 19.60 ............................ ............................ ............. ............. 89.1 .............
0.0258532717/05/11 20.68766691 20/02/13 ........................... .......... 13.94167992 .......... 1.00 PEP614005002 CASTROI1 (L) .............. .......... .............. .............. .............. 0.59 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
23.00
03/04/18 56.082 05/03/93 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP644005006 LUISAI1 189.99 05/11 .............. .............. .............. 189.99 ............................ ............................ ............. 15.0 104.9 .............
US$ 0.08340931 29/10/18 11.5574063 02/06/08 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP616305004 MINCORI1 19.50 07/11 19.50 19.50 18.80 19.99 7,000 136,500.00 5 90.0 81.4 .............
0.068921323 09/10/17 155.6469892 31/12/10 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP622005002 MINSURI1 1.35 07/11 1.37 1.37 1.37 1.40 12,200 16,734.00 2 90.0 76.1 1.48
0.12619 27/04/18 4.8999998 14/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP624005000 MOROCOI1 1.74 05/11 .............. .............. .............. 1.70 ............................ ............................ ............. 25.0 56.7 .............
US$ 0.263343 04/10/17 31.60 09/06/14 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP620005004 NEXAPEI1 2.11 07/11 2.11 2.11 2.10 2.11 25,880 54,606.80 8 40.0 65.9 .............
US$ 0.25896731 25/04/08 4.90 17/06/05 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP636005006 PERUBAI1 4.12 13/08 .............. .............. .............. 3.95 ............................ ............................ ............. ............. 100.7 .............
0.19108628 05/11/18 10.5065 28/03/95 ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP642005008 SPCCPI1 26.50 16/10 .............. .............. .............. 25.50 ............................ ............................ ............. 5.0 75.7 .............
0.19108628 05/11/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 1.00 PEP642005024 SPCCPI2 33.00 09/11/17 .............. .............. .............. 31.80 ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 446,510.80 Nº de Oper.: 27

5.3 ACCIONES - MONEDA EXTRANJERA


Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de de Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociadas US$ % 29/12/17
S/ 14.1726 16/04/18 10.00 31/03/98 ..........
........................... ........................... .......... 5.00 BMG2519Y1084 BAP (ver HI) 228.82 07/11 226.80 226.80 225.00 230.00 379 86,041.60 4 100.0 111.2 -0.88
US$ 0.20131672 13/06/18 12.68 21/12/05 ..........
........................... ........................... .......... 9.00 BSP5625X1041 INTCOBC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
US$ 0.40 05/11/18 ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... 0.01 US84265V1052 SCCO 39.60 07/11 39.20 39.19 37.00 39.60 215 8,427.00 2 85.0 85.0 -1.04
US$ 0.571337 11/04/18 ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... 2.83 PEP646501002 CVERDEC1 21.50 07/11 .............. .............. 21.50 22.80 32 688.00 1 90.0 73.8 .............
US$ 1.40 20/04/18 ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... .............. PAP5626F1020 IFS 37.35 07/11 37.35 37.35 37.60 38.00 3,617 135,094.95 1 90.0 100.2 .............
US$ 0.194538678710219 18/04/17 ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... .............. PAL1801171A1 INRETC1 25.75 07/11 26.15 26.15 25.76 26.15 100 2,615.00 1 100.0 124.5 1.55
........................... ............... ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... .............. JE00B1HNYF12 MIRL 0.035 02/11 .............. .............. 0.035 0.04 30,043 1,111.72 3 20.0 41.2 .............
........................... ............... ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... .............. CA7565662045 R 0.025 07/11 .............. .............. 0.012 0.02 ............................ ............................ ............. 55.0 9.9 .............
Div. en Accs. 21/07/17 ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... .............. CA82639W1068 SMT 2.50 24/09 .............. .............. .............. 2.70 ............................ ............................ ............. ............. 90.9 .............
........................... ............... ........................... ............... ..........
........................... ........................... .......... .............. CA89531J1093 TV 0.381 07/11 0.38 0.37 0.367 0.39 423,055 156,913.76 42 100.0 30.8 -2.89
MONTO NEGOCIADO DIA US$ 390,892.03 Nº de Oper.: 54

5.4 JUNIORS
Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de de Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociadas US$ % 29/12/17
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA0221431012 ALT 0.007 19/10 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 21.9 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA07380N1042 BCM 1.02 26/10 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 20.0 67.1 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA13739Y3041 DNT 0.045 02/11 .............. .............. 0.045 .............. 7,081 318.65 1 10.0 38.8 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA4856631086 KAR 0.88 13/11/17 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA69863Q1037 PML 0.194 07/11 0.18 0.18 0.181 0.187 50,000 9,000.00 1 90.0 56.3 -7.22
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA69354U1003 PPX 0.07 06/11 .............. .............. 0.07 0.075 26,100 1,827.00 2 20.0 104.5 .............
Div. en Accs. 26/09/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA75915M1077 REG 1.16 29/10 .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. 5.0 87.9 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA7672171021 RIO 0.51 23/10 0.51 0.51 .............. .............. 18,800 9,588.00 4 20.0 113.3 .............
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... .............. CA8875221001 TK 0.245 30/10 .............. .............. 0.25 .............. ............................ ............................ ............. 5.0 43.0 .............
MONTO NEGOCIADO DIA US$ 20,733.65 Nº de Oper.: 8

5.5 ADR's - AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS


Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº de Monto Nº Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas Ratio CODIGO VALORES Acciones Efectivo de Frec. Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent o Lotes Negociado Op. % Base %
US$ con der % con der US$ c.der % c.der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ 29/12/17
0.03 16/04/18 ........................... ............... 0.06 14/11 ........................... .......... 1 US2044481040 BVN 14.00 07/11 13.94 14.05 .............. 14.40 4,900 68,653.60 2 90.0 99.7 0.4
0.571315 07/11/18 ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 5 US15126Q2084 CPAC 9.83 11/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 81.9 ..........
0.231819 12/06/18 ........................... 13/01/11 ........................... .......... ........................... .......... 1 US8793822086 TEF 8.53 07/11 8.53 8.57 7.60 8.53 3,305 28,313.17 3 50.0 91.6 0.5
MONTO NEGOCIADO DIA US$ 96,966.77 Nº de Oper.: 5

5.6 CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE PATRIMONIO EN FIDEICOMISO


Beneficios en Efectivo COTIZACIONES PROPUESTAS Número Monto Nº Indice Var.
Entregados Pendientes V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de Frec. Lucrat. Día
Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Certificados Negociado Op. % Base %
S/ con der S/ con der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociados S/ 29/12/17
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0

5.7 CERTIFICADOS DE PARTICIPACION DE FONDOS DE INVERSION


5.7.1 EN MONEDA NACIONAL
Beneficios en Efectivo COTIZACIONES PROPUESTAS Número Monto Nº Indice Var.
Entregados Pendientes V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de Frec. Lucrat. Día
Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Cuotas Negociado Op. % Base %
S/ con der S/ con der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociados S/ 29/12/17
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0

Pág 6 08 de Noviembre de 2018


5.7.2 EN MONEDA EXTRANJERA
Beneficios en Efectivo COTIZACIONES PROPUESTAS Número Monto Nº Indice Var.
Entregados Pendientes V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de Frec. Lucrat. Día
Ult día Ult día US$ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Cuotas Negociado Op. % Base %
US$ con der US$ con der US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Negociados US$ 29/12/17
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790559FD5 FICOCMP1 271.98 07/11 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... 40.0 106.2 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790569FD4 FICOCMP2 276.01 07/11 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... 25.0 106.3 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790579FD3 FICOCMP4 132.36 15/10 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... 5.0 105.4 ..............
............................... ................. ............................... ................. 1.00 PEP790529FD8 FICOIF5 2.68 07/11 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... 30.0 105.1 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP790539FD7 FICOIF7 240.66 30/10 241.01 241.01 ................. ................. 62 14,942.62 1 40.0 105.2 0.2
S/ 7.17754426 10/09/18 ............................... ................. 1.00 PEP794809ID4 FIIMRENT 1.50 11/07/16 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... ............... 100.0 ..............
............................... ................. ............................... ................. 20.00 PEP795809FD9 FILXGARF 21.00 20/03/17 ................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... ............... 100.0 ..............
............................... ................. ............................... ................. 100.00 PEP795859FD4 FILXGLAH ................. .................................. ................. ................. ................. ................................. ................................. ............... ............... 100.0 ..............
MONTO NEGOCIADO DIA US$ 14,942.62 Nº de Oper.: 1

5.8 CERTIFICADOS DE SUSCRIPCION PREFERENTE


Fecha CARACTERISTICAS DEL AUMENTO PRECIOS PROPUESTAS Cantidad Monto Nº.
de Monto Autorizado Porcentaje Fecha de Plazo del Certificado CODIGO ISIN VALOR Anterior Apert. Cierre Compra Venta Derechos Efectivo de
Acuerdo de Suscripc Entrega F.Inicio F.Fin Fecha Negociados Negociado Op.
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0

5.9 VALORES CON AGENTE PROMOTOR Y/O FORMADOR DE MERCADO


5.9.1 VALORES EXTRANJEROS LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR
Mercado INFORMACION DEL MERCADO
Empresa Código Valor donde V.N. Agente COTIZACIONES PROPUESTAS Nº Monto Nº Frec. Ind.Luc. Var.
ISIN se US$ Promotor/BVL Anterior Apert Cierre Comp Vent de Efectivo de % Base Día
negocia US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Accs. US$ Op. 29/12/17 %
Starbucks Corp US8552441094 SBUX NASDAQ 0.001 ADCAP SECURITIES PERU SAB ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares Russell 2000 ETF US4642876555 IWM NYSE Arca .............. BNB VALORES PERU SAB 148.89 30/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 15.0 97.1 ..........
Apple Inc. US0378331005 AAPL NASDAQ 0.00001 BOLSA DE VALORES DE LIMA 203.65 06/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 40.0 119.3 ..........
iShares MSCI ACWI ETF US4642882579 ACWI NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 69.80 06/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 15.0 98.5 ..........
iSh Core US Aggregate Bond ETF US4642872265 AGG NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 104.40 30/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 95.2 ..........
Amazon US0231351067 AMZN NASDAQ 0.01 BOLSA DE VALORES DE LIMA 1646.95 06/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 60.0 140.6 ..........
Bank of America Corporation US0605051046 BAC NYSE .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 27.00 23/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 95.4 ..........
Vanguard Total Bond Market ETF US9219378356 BND NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Vanguard Short-Term Bond ETF US9219378273 BSV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 77.83 30/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 98.2 ..........
Citigroup US1729674242 C NYSE 0.01 BOLSA DE VALORES DE LIMA 67.58 07/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 10.0 90.0 ..........
Cisco System US17275R1023 CSCO NASDAQ 0.001 BOLSA DE VALORES DE LIMA 47.60 18/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 140.0 ..........
Walt Disney Co. US2546871060 DIS NYSE 0.01 BOLSA DE VALORES DE LIMA 115.85 27/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 102.1 ..........
WisdomTree Jpn Hedged Eqt Fund US97717W8516 DXJ NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 56.25 11/04 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 108.0 ..........
iShares MSCI Emerging Mkts ETF US4642872349 EEM NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 38.42 30/10 .............. .............. 37.00 .............. ............................... ............................ ............. 25.0 81.7 ..........
iShares MSCI EAFE ETF US4642874659 EFA NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 63.76 15/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 15.0 90.8 ..........
iSh JP Mor USD Em Mkt Bond ETF US4642882819 EMB NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 108.35 01/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 93.5 ..........
iShares MSCI All Peru Capp ETF US4642898427 EPU NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 34.53 30/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 90.0 ..........
iSh MSCI Europe Financials ETF US4642891802 EUFN NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 20.05 14/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 87.9 ..........
iShares MSCI Germany ETF US4642868065 EWG NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 29.58 14/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 89.2 ..........
iShares MSCI Japan ETF US46434G8226 EWJ NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 59.95 20/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 99.9 ..........
iShares MSCI UK ETF US46435G3341 EWU NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 35.75 03/05 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 103.1 ..........
iShares MSCI Brazil Capped ETF US4642864007 EWZ NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 40.42 07/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 25.0 104.1 ..........
Facebook Inc. US30303M1027 FB NASDAQ 0.000006 BOLSA DE VALORES DE LIMA 148.60 05/11 .............. .............. .............. 157.00 ............................... ............................ ............. 25.0 83.2 ..........
SPDR Euro Stoxx 50 ETF US78463X2027 FEZ NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 34.98 25/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 10.0 85.2 ..........
iShares China Large - Cap ETF US4642871846 FXI NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 37.94 29/10 .............. .............. 36.50 .............. ............................... ............................ ............. 5.0 82.7 ..........
VanEck Vectors Gold Miners ETF US92189F1066 GDX NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 19.33 07/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 20.0 83.4 ..........
VanEck Vect Jr Gold Miners ETF US92189F7915 GDXJ NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 28.62 11/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 83.7 ..........
SPDR Gold Trust SPDR Gold Sh US78463V1070 GLD NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 115.95 07/11 115.85 115.85 .............. .............. 382 44,254.70 1 15.0 93.9 -0.09
iShares Core High Dividend ETF US46429B6636 HDV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 89.69 31/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 104.9 ..........
iShares Ccy Hedg MSCI Germ ETF US46434V7047 HEWG NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 28.22 30/07 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 97.0 ..........
iSh Curr Hedged MSCI Euroz ETF US46434V6395 HEZU NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 27.49 23/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 90.9 ..........
iSh iBoxx$ H Yld Corp Bond ETF US4642885135 HYG NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 85.95 31/07 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 96.9 ..........
iShares US Regional Banks ETF US4642887784 IAT NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 46.37 19/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 97.0 ..........
iShares Gold Trust US4642851053 IAU NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares Nasdaq Biotech ETF US4642875565 IBB NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 121.70 26/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 113.8 ..........
International Bussines Machine US4592001014 IBM NYSE 0.20 BOLSA DE VALORES DE LIMA 139.00 25/06 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 79.9 ..........
iSh 7-10Year Treasury Bond ETF US4642874402 IEF NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh Short-Term Corp. Bond ETF US4642886463 IGSB NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 99.2 ..........
iShares Core S&P 500 ETF US4642872000 IVV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 269.67 29/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 10.0 99.6 ..........
iShares Global Energy ETF US4642873412 IXC NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares U.S. Energy ETF US4642877967 IYE NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares US Real Estate ETF US4642877397 IYR NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 82.28 22/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 102.5 ..........
Johnson & Johnson US4781601046 JNJ NYSE 1.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA 140.80 17/10/17 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
SPDR Barclays High Yld Bnd ETF US78464A4177 JNK NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Coca Cola Co. US1912161007 KO NYSE 0.25 BOLSA DE VALORES DE LIMA 46.10 18/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 102.1 ..........
Newmont Mining Corporation US6516391066 NEM NYSE 1.60 BOLSA DE VALORES DE LIMA 36.00 25/07/17 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Pfizer Inc. US7170811035 PFE NYSE .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 34.72 12/09/17 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares US Preferred Stock ETF US4642886877 PFF NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 37.23 11/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 94.7 ..........
The Procter & Gamble Company US7427181091 PG NYSE 1.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA 84.37 19/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 97.8 ..........
iSh MSCI Glob Gold Miners ETF US46434G8556 RING NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh 1-3 Year Treasury Bond ETF US4642874576 SHY NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 82.67 05/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 10.0 98.5 ..........
iShares Silver Trust US46428Q1094 SLV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 13.71 16/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 82.0 ..........
iShares TIPS Bond ETF US4642871762 TIP NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 108.98 30/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 95.5 ..........
iSh 10-20 Year Treas Bond ETF US4642886539 TLH NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 127.18 30/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 92.7 ..........
iSh 20+ Year Treasury Bond ETF US4642874329 TLT NASDAQ .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 118.78 01/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Invesco DB US $ Index Bullish US46141D2036 UUP NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 25.68 30/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 102.9 ..........
VISA INC US92826C8394 V NYSE 0.0001 BOLSA DE VALORES DE LIMA 138.75 02/11 144.79 144.79 .............. .............. 70 10,135.30 1 10.0 127.8 4.35
Vanguard Val Indx Fund ETF Sha US9229087443 VTV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 106.87 18/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 100.0 ..........
VERIZON Communications Inc. US92343V1044 VZ NYSE 0.10 BOLSA DE VALORES DE LIMA 56.90 23/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 102.3 ..........
Walmart Inc. US9311421039 WMT NYSE 0.10 BOLSA DE VALORES DE LIMA 98.83 16/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 101.0 ..........
Energy Sel Sec SPDR Fund US81369Y5069 XLE NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 76.95 25/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 106.5 ..........
Financial Select Sec SPDR ETF US81369Y6059 XLF NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 25.68 25/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 5.0 90.6 ..........
Technology Selct Sec SPDR Fund US81369Y8030 XLK NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 69.53 31/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 20.0 110.0 ..........
Health Care Sel Sect SPDR Fund US81369Y2090 XLV NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 94.13 04/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 112.6 ..........
Consumer Discr Sel Sec SPDR Fd US81369Y4070 XLY NYSE Arca .............. BOLSA DE VALORES DE LIMA 116.72 19/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 126.3 ..........
Exxon Mobil Corporation US30231G1022 XOM NYSE 1.00 BOLSA DE VALORES DE LIMA 81.24 07/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 98.0 ..........
American Airlines Group Inc US02376R1023 AAL NASDAQ 0.01 BTG PACTUAL PERU S.A. SAB ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Bco. Bilbao Vizcaya Argentaria US05946K1016 BBVA NYSE .............. CONTINENTAL BOLSA S.A.B. 5.95 05/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 69.9 ..........
SPDR Dow Jones ETF Trust US78467X1090 DIA NYSE Arca .............. CONTINENTAL BOLSA S.A.B. 245.90 30/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 20.0 101.7 ..........
Freeport-McMoran Inc. US35671D8570 FCX NYSE 0.10 CONTINENTAL BOLSA S.A.B. 12.28 02/11 .............. .............. 11.00 .............. ............................... ............................ ............. 15.0 76.5 ..........
Invesco QQQ Trust, Series 1 US46090E1038 QQQ NASDAQ .............. CONTINENTAL BOLSA S.A.B. 162.02 29/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 10.0 103.6 ..........
Global X Silver Miners ETF US37954Y8488 SIL NYSE Arca .............. CONTINENTAL BOLSA S.A.B. 24.82 31/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 83.9 ..........
Standard & Poors DR Trust S I US78462F1030 SPY NYSE Arca .............. CONTINENTAL BOLSA S.A.B. 279.95 07/11 .............. .............. 270.00 .............. ............................... ............................ ............. 75.0 104.8 ..........
Tesla, Inc. US88160R1014 TSLA NASDAQ 0.001 CONTINENTAL BOLSA S.A.B. 342.20 29/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 10.0 100.4 ..........
Twitter, Inc. US90184L1026 TWTR (S) NYSE 0.000005 CONTINENTAL BOLSA S.A.B. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Barrick Gold Corporation CA0679011084 ABX TSX .............. CREDICORP S.A.B. 13.41 23/10 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 15.0 102.5 ..........
HudBay Mineral Inc. CA4436281022 HBM TSX .............. CREDICORP S.A.B. 5.00 07/11 .............. .............. 4.89 5.23 ............................... ............................ ............. 55.0 56.2 ..........
iShares Core S&P Mid-Cap ETF US4642875078 IJH NYSE Arca .............. CREDICORP S.A.B. 198.90 26/01 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 112.2 ..........

08 de Noviembre de 2018 Pág 7


Mercado INFORMACION DEL MERCADO
Empresa Código Valor donde V.N. Agente COTIZACIONES PROPUESTAS Nº Monto Nº Frec. Ind.Luc. Var.
ISIN se US$ Promotor/BVL Anterior Apert Cierre Comp Vent de Efectivo de % Base Día
negocia US$ Fecha US$ US$ US$ US$ Accs. US$ Op. 29/12/17 %
iSh$ShortDtionCorpBondUcitsETF IE00BYXYYP94 SDIA Londres .............. CREDICORP S.A.B. 5.03 17/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 98.4 ..........
Real Est.Select Sect.SPDR Fund US81369Y8600 XLRE NYSE Arca .............. CREDICORP S.A.B. 32.67 26/07 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 101.0 ..........
iShVII Plc ISh$TrsryBnd 7-10yr IE00B3VWN518 CBU0 Londres .............. INTELIGO S.A.B. 136.52 23/05 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 96.3 ..........
iShUSD TreasBnd 3-7 YrUcitsETF IE00B3VWN393 CBU7 Londres .............. INTELIGO S.A.B. 122.85 26/07 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iSh VII PlcIShCore S&P500Ucits IE00B5BMR087 CSPX Londres .............. INTELIGO S.A.B. 282.00 25/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 113.7 ..........
SPDR Emerging Markets Corp Bnd IE00B7LFXY77 EMCO Londres .............. INTELIGO S.A.B. 97.40 18/05 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 96.2 ..........
iShares $ EM Corp Bond UCITS IE00B6TLBW47 EMCR Londres .............. INTELIGO S.A.B. 100.25 18/05 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 98.2 ..........
iShII Plc Is $HY CorpBnd Ucits IE00BYXYYL56 IHYA Londres .............. INTELIGO S.A.B. 5.22 18/05 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 98.1 ..........
iSh Core S&P U.S. Growth ETF US4642876712 IUSG NASDAQ .............. INTELIGO S.A.B. 60.60 22/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 102.7 ..........
iShEdgeMSCIUSAValFactUCITS ETF IE00BD1F4M44 IUVL Londres .............. INTELIGO S.A.B. 7.06 27/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 102.5 ..........
iShII PlcIs JPM$EmBndUcits ETF IE00BYXYYK40 JPEA Londres .............. INTELIGO S.A.B. 5.11 18/05 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 94.6 ..........
iSh Plc iSh$Corp Bnd Ucits ETF IE00BYXYYJ35 LQDA Londres .............. INTELIGO S.A.B. 5.16 27/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 95.7 ..........
Netflix, Inc. US64110L1061 NFLX NASDAQ 0.001 INTELIGO S.A.B. 311.13 02/11 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. 30.0 78.8 ..........
SPDR Barclay 0-5Y Hgh Yld Bond IE00B99FL386 SJNK Londres .............. INTELIGO S.A.B. 45.95 02/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 93.3 ..........
iShares USD TIPS 0-5 Ucits ETF IE00BDQYWQ65 TIP5 Londres .............. INTELIGO S.A.B. 4.97 11/09 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
Dir DlyGld Miners IndxBear3XSh US25490K1337 DUST NYSE Arca .............. KALLPA SAB S.A. ...................... .......... .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 100.0 ..........
iShares MSCI Chile ETF US4642866408 ECH CBOE-BZX .............. KALLPA SAB S.A. 44.10 13/08 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 79.4 ..........
Horiz.MarijuanaLifeSci Ind.ETF CA44054J1012 HMMJ TSX .............. KALLPA SAB S.A. 15.80 07/11 16.25 16.25 14.50 .............. 725 11,781.25 1 60.0 86.4 2.85
iShares MSCI India ETF US46429B5984 INDA CBOE-BZX .............. KALLPA SAB S.A. 35.17 30/04 .............. .............. .............. .............. ............................... ............................ ............. ............. 103.4 ..........
Dir DlyGldMiners IndxBull 3XSh US25460E8443 NUGT NYSE Arca .............. KALLPA SAB S.A. 14.48 26/10 .............. .............. 13.50 .............. ............................... ............................ ............. 15.0 58.4 ..........
MONTO NEGOCIADO DIA US$ 66,171.25 Nº de Oper.: 3

5.9.2 VALORES CON FORMADOR DE MERCADO


INFORMACION DEL FORMADOR DE MERCADO NEGOCIACION SIN FORMADOR
Empresa Valor Formador de Mercado Cantidad Propuestas Monto Nº Monto Nº
Mínima Compra Venta Nº de Accs. Efectivo de Nº de Accs. Efectivo de
Anunciada S/ S/ S/ Op. S/ Op.
INRETAIL PERÚ CORP. INRETC1 BTG PACTUAL PERU S.A. SAB 1,500 US$ 25.70 US$ 26.20 ........................... ................................... ........... 100 US$ 2,615.00 1
VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. VOLCABC1 BTG PACTUAL PERU S.A. SAB 60,000 ......................... 0.79 585,000 441,300.00 15 5,206,958 3,938,159.21 147
ALICORP S.A.A. ALICORC1 CREDICORP S.A.B. 2,875 9.95 10.05 20,424 204,252.72 5 210,390 2,103,953.52 10
BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. BVLAC1 CREDICORP S.A.B. 5,000 2.92 3.06 ........................... ................................... ........... ........................... ................................... ...........
CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. CPACASC1 CREDICORP S.A.B. 3,160 6.71 6.77 5,904 39,924.94 3 610 4,129.70 1
ENGIE ENERGIA PERU S.A ENGIEC1 CREDICORP S.A.B. 2,000 6.13 6.20 2,000 12,260.00 1 ........................... ................................... ...........
FERREYCORP S.A.A. FERREYC1 CREDICORP S.A.B. 13,000 2.38 ......................... 180,400 432,460.00 5 240,000 576,000.00 5
HudBay Mineral Inc. HBM CREDICORP S.A.B. 500 US$ 4.89 US$ 5.23 ........................... ................................... ........... ........................... ................................... ...........
RIMAC SEGUROS Y REASEGUROS RIMSEGC1 SEMINARIO y CIA. S.A.B. 12,000 1.03 1.08 ........................... ................................... ........... ........................... ................................... ...........

5.10 VENTAS DESCUBIERTAS


OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA
Isin Valor Num. Acc. Monto Efect. Isin Valor Num. Acc. Monto Efect.
Negociadas Negociado Negociadas Negociado
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0

6. VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA


6.1 MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA
OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL
Anterior Montos Num. Anterior Montos Num.
Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec.
% Nominal Efectivo Op. % Nominal Efectivo Op.
BONOS GLOR1BC3A 101.8340 ...................... 17/10/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
GLOR1BC4A 101.8900 ...................... 22/08/2016 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ARRENDAMIENTO FINANCIERO GLOR1BC5A 103.4997 ...................... 25/10/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ICCIN1BC1A 100.1112 ...................... 18/05/2015 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CONTI2BA1C 103.8909 ...................... 23/02/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ JPLAZ1BC3A 102.3297 ...................... 17/03/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
LUSUR2BC2U 109.6783 ...................... 21/02/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CORPORATIVOS LUSUR2BC4U 100.9448 ...................... 03/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
LUSUR2BC5U 100.9144 ...................... 27/03/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ALICO3BC2A 105.9864 ...................... 15/05/2018 101.3873 ...................... 5,000,000 5,069,365.00 1 1.7 LUSUR3BC1A 105.3149 ...................... 31/07/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ALICO3BC3A 101.5634 ...................... 26/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 LUSUR3BC2A 120.9264 ...................... 16/03/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ALICO3BC4A 105.9731 ...................... 28/02/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ LUSUR3BC3A 102.2123 ...................... 08/06/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ATEL5BC22A 104.7160 ...................... 12/06/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ LUSUR3BC4A 102.7477 ...................... 25/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
BRIPL4BC1C 100.2059 ...................... 08/08/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ LUSUR3BC5A 101.7457 ...................... 27/06/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BRIPL4BC2A 101.1609 ...................... 06/09/2016 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ MIBAN4BC1B 102.5255 ...................... 08/08/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BRIPL4BC2B 101.9214 ...................... 22/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 PAEPS1BC1A 105.4038 ...................... 25/01/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CALID1BC2U 101.4658 ...................... 22/08/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 PAESP2BC4A 102.9690 ...................... 11/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
CINEP1BC1A 103.5155 ...................... 23/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 PRIMX1BC2A 103.0079 ...................... 31/07/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
COAZ1BC1A 105.8380 ...................... 24/10/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ PRIMX2BC1A 102.3114 ...................... 03/08/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
COF4DBC11A 112.0033 ...................... 10/08/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ REP3BC1B 93.4814 ...................... 10/08/2016 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CONTI4BC1U 98.1601 ...................... 08/01/2016 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SAGA3BC2A 90.2642 ...................... 08/09/2015 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CONTI4BC2A 106.2773 ...................... 18/07/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SCOTI2BC3B 102.2977 ...................... 02/02/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CONTI5BC2A 106.0387 ...................... 12/06/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SCOTI3BC1A ...................... ...................... ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
CONTI5BC5U 100.4917 ...................... 25/06/2015 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TDP6BC11A 109.8082 ...................... 08/03/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
COSAP1BC1A 103.2000 ...................... 09/05/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TDP6BC11B 102.1289 ...................... 09/06/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CRED4BC10B 102.5729 ...................... 12/10/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TDP6BC12A 100.4200 ...................... 20/09/2017 100.5213 ...................... 5,000,000 5,026,065.00 1 1.7
CRED4BC10C 103.6453 ...................... 02/03/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TDP6BC13A 103.6008 ...................... 23/02/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CREDI5BC1A 102.8953 ...................... 12/04/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TDP6BC14A 102.0097 ...................... 10/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
EDP4BC13A 104.2391 ...................... 21/02/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TDP7BC27A 101.1325 ...................... 24/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
EDP4BC4A 103.0024 ...................... 16/05/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TELE4BC12A 102.5617 ...................... 24/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
EDP5BC10A 107.5803 ...................... 24/04/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TELE4BC19A 97.4647 ...................... 24/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
EDP5BC17A 101.7446 ...................... 24/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 UNAC2DBC1A 100.4831 ...................... 29/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
EDP5BC19A 116.2298 ...................... 14/12/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ UNAC2DBC2A 99.1419 ...................... 20/04/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EDP5BC1A 105.9340 ...................... 07/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 YURA4BC1A 109.0458 ...................... 12/04/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EDP5BC20A 106.8826 ...................... 17/04/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EDP5BC21A 100.9189 ...................... 18/05/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ DE TITULIZACION
EDP6BC1A 102.3632 ...................... 28/03/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
EGP3BC3A 101.8677 ...................... 17/03/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ CRE2TIP1U 107.6930 ...................... 12/06/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ENGIE3BC1A 111.8610 ...................... 16/01/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SCO1TSCO1U 103.2976 ...................... 20/04/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ENGIE3BC2A 106.4515 ...................... 05/02/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SCOT1TIP1U 109.3988 ...................... 23/05/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ENGIE3BC3B 101.1005 ...................... 28/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 SCOT1TPN1A 104.1721 ...................... 05/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
FALAB1BC3A 107.3219 ...................... 14/12/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
FALAB2BC2A 91.4966 ...................... 07/11/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 SECTOR PUBLICO
FINOH1BC1A 106.4896 ...................... 12/07/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
FINOH1BC1B 106.8327 ...................... 22/03/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SB12AGO26 114.4592 ...................... 11/05/2016 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
FINOH1BC2A 102.3321 ...................... 21/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
FMV0BC1U 111.7831 ...................... 27/03/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ SUBORDINADOS
GLOR1BC2A 101.0661 ...................... 21/03/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............

Pág 8 08 de Noviembre de 2018


Anterior Montos Num. Anterior Montos Num.
Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec.
% Nominal Efectivo Op. % Nominal Efectivo Op.
BANCOMBS21 94.0000 ...................... 16/05/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO
BN1BS1A 112.3493 ...................... 03/10/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BNCOM0BS22 100.5000 ...................... 12/07/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ LETRAS DEL TESORO PUBLICO
BNCOM0BS23 100.3500 ...................... 03/08/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
BNCOM0BS24 87.1100 ...................... 27/06/2016 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ LTP05DIC18 99.5211 ...................... 19/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
INTER1BS8A 100.7962 ...................... 25/03/2015 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ LTP16OCT19 97.7560 ...................... 24/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
INTER2BS2A 99.9705 ...................... 24/10/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ LTP17ABR19 98.9077 ...................... 24/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
MIBAN2BS1A 109.2500 ...................... 05/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3 LTP17JUL19 98.2904 ...................... 17/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
MIBAN3BS5A 103.5000 ...................... 15/08/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 LTP18SEP19 97.8567 ...................... 10/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
TFC1BS1A 101.0000 ...................... 28/06/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ LTP19JUN19 98.3773 ...................... 03/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
LTP20FEB19 98.8936 ...................... 29/08/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
CERTIFICADOS DE DEPOSITO LTP20MAR19 98.9148 ...................... 26/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
LTP21AGO19 98.1920 ...................... 07/11/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 5
CERTIFICADOS DE DEPOSITO LTP21NOV18 99.4268 ...................... 22/08/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
LTP22MAY19 98.3600 ...................... 05/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 3.3
BRIPL5CD1B 97.0878 ...................... 17/04/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ LTP23ENE19 99.5179 ...................... 07/11/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 5
FINOH3CD3A 100.6805 ...................... 07/03/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
FINOH4CD1B 100.1152 ...................... 23/07/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ TOTAL 10,000,000 10,095,430.00 2

OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA


Anterior Montos Num. Anterior Montos Num.
Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec.
% Nominal Efectivo Op. % Nominal Efectivo Op.
BONOS
SCO1TRYT1A 101.5421 ...................... 29/04/2015 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ARRENDAMIENTO FINANCIERO
SUBORDINADOS
LTOTA5BA1A 99.6380 ...................... 31/07/2015 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
LTOTA5BA3A 100.0000 ...................... 06/02/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ CONTI1BS2A 115.5000 ...................... 27/11/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CONTI2BS3A 106.0428 ...................... 11/05/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
CORPORATIVOS INTER1BS6A 103.1906 ...................... 27/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
INTER2BS3A 109.0524 ...................... 24/10/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7
ENGIE1BC3U 112.0734 ...................... 20/06/2016 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ INTSE2BS1U 103.0000 ...................... 03/08/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
ENGIE1BC6A 114.0000 ...................... 28/09/2016 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............ INTSE2BS2U 103.0000 ...................... 09/06/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
JPLAZ1BC1A 113.5000 ...................... 03/09/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ 1.7 PACIF1BS1A 118.0000 ...................... 30/11/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
REP2BC20A 112.0198 ...................... 15/02/2017 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............
TOTAL ......................... ......................... ............
DE TITULIZACION

6.2 MERCADO DE DINERO


OPERACIONES NO PACTOS
Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera
Valor TRE Precio Monto S/ Núm. Valor TRE Precio Monto US$ Núm.
Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper.
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................

OPERACIONES DE PACTOS
Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera
Valor TRE Precio Monto S/ Núm. Valor TRE Precio Monto US$ Núm.
Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper.
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................

7. COLOCACION PRIMARIA
Fecha Operaciones en Moneda Nacional Fecha Operaciones en Moneda Extranjera
de Valor Tasa %/ Monto S/ Núm. de Valor Tasa %/ Monto US$ Núm.
Colocación Precio Nominal Efectivo Oper. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper.
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................

8. OPERACIONES A PLAZO CON PRIMA


Monto Núm. 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días
Valor Moneda Num. Acc Efectivo Oper. Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo Prima Precio Plazo
Plazo Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio Ult. Promedio

9. OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO DE VALORES


OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA VARIABLE
OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. %
EN MONEDA DE ACCS AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS
NACIONAL NEGOCIADAS S/ S/ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM
ATACOBC1 205,800 78,204.00 79,031.87 1 .................... .................... .................... 8.4000 8.4000 8.4000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
BACKUSI1 152 2,831.76 2,870.57 1 .................... .................... .................... 8.5100 8.5100 8.5100 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
CONTINC1 1,710 6,327.00 6,381.63 1 10.5000 10.5000 10.5000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
CPACASC1 2,146 14,227.98 14,339.73 1 9.5109 9.5109 9.5109 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
PML 62,402 30,576.98 30,996.04 1 .................... .................... .................... 8.5100 8.5100 8.5100 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
RELAPAC1 377,000 48,633.00 48,982.93 1 8.4000 8.4000 8.4000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
RELAPAC1 134,000 16,080.00 16,297.62 1 .................... .................... .................... 8.4000 8.4000 8.4000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
SCOTIAC1 675 20,250.00 20,395.71 1 8.4000 8.4000 8.4000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
VOLCABC1 51,932 35,145.12 35,888.31 2 .................... .................... .................... .................... .................... .................... 8.5400 8.8750 8.7307 .................... .................... .................... .................... .................... ....................
252,275.84 255,184.41 10 8.7253 8.4288 8.7307 0.0000 0.0000

OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. %


EN MONEDA DE ACCS AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS
EXTRANJERA NEGOCIADAS $ $ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM
ATACOBC1 320,000 35,200.00 35,512.31 1 .................... .................... .................... 7.0000 7.0000 7.0000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
CORAREI1 35,300 6,530.50 6,568.66 1 7.0000 7.0000 7.0000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
CVERDEC1 372 7,756.20 7,888.51 1 .................... .................... .................... .................... .................... .................... 7.0000 7.0000 7.0000 .................... .................... .................... .................... .................... ....................
FERREYC1 435,200 300,288.00 306,688.91 1 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... 6.4216 6.4216 6.4216 .................... .................... ....................

08 de Noviembre de 2018 Pág 9


OPERACIONES NUMERO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. %
EN MONEDA DE ACCS AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS
EXTRANJERA NEGOCIADAS $ $ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM
SIDERC1 137,810 22,600.84 22,795.99 2 10.5000 10.5000 10.5000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
TV 9,400 3,468.60 3,498.55 1 10.5000 10.5000 10.5000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
TV 75,940 25,060.20 25,344.39 1 .................... .................... .................... 7.0000 7.0000 7.0000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
VOLCABC1 186,800 37,360.00 37,986.91 1 .................... .................... .................... 10.5000 10.5000 10.5000 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... ....................
VOLCABC1 4,883,000 1,005,898.00 1,023,124.04 2 .................... .................... .................... .................... .................... .................... 7.1097 7.1097 7.1097 .................... .................... .................... .................... .................... ....................
1,444,162.34 1,469,408.27 11 9.7989 8.3395 7.1089 6.4216 0.0000

OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA


OPERACIONES MONTO MONTO EFECTIVO NEGOCIADO Nº TASA EFECTIVA ANUAL T.E.A. %
EN MONEDA NOMINAL AL CONTADO A PLAZO DE A 30 DIAS A 60 DIAS A 90 DIAS A 180 DIAS A 360 DIAS
EXTRANJERA $ $ $ OP. APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM APERT CIERRE PROM
CONTI1BS2A 23,000 20,907.50 21,990.89 1 .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... .................... 6.2500 6.2500 6.2500
20,907.50 21,990.89 1 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000 6.2500

OPERACIONES DE PRESTAMO CON VALORES DE RENTA VARIABLE


OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA
Nemónico Núm.Acc.
Mont.Efect.Neg. Plazo Tasa Neg. % Nemónico Núm.Acc. Mont.Efect.Neg. Plazo Tasa Neg. %
Al Cont. A Plazo días Fija Variable Al Cont. A Plazo días Fija Variable
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0

10. MERCADO DE INSTRUMENTOS DE EMISION NO MASIVA


OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA
Nemónico Precio Plazo Cantidad Monto Nemónico Precio Plazo Cantidad Monto
Efectivo Efectivo
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0 MONTO NEGOCIADO DIA US$ 0.00 Nº de Oper.: 0

11. MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV


MONTOS NEGOCIADOS Y NUMERO DE OPERACIONES
DIA MES AÑO
S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp. S/ US $ NºOp.
Renta Variable 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0
Instrumentos de deuda 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 2,912,039.99 882,575.87 23
Colocación Primaria 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 61,994,502.23 18,960,230.73 138
TOTAL MAV 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 64,906,542.22 19,842,806.60 161

11.1 MAV: RENTA VARIABLE - AL CONTADO


Ultimos Benef. entregados Acuerdos Pendientes Cotizaciones Propuestas Nº Monto Nº Frec. Indice Var.
Div. Efectivo Acc. Liberadas Div. Efectivo Acc. Liberadas V.N. CODIGO VALORES de Efectivo de de Lucrat. Día
Ult día Ult día Ult día Ult día S/ ISIN Anterior Apert Cierre Comp Vent Acciones Negociado Op. Cot. Base %
S/ con der % con der S/ c.der % c.der S/ Fecha S/ S/ S/ S/ Negociadas S/ % 29/12/17
DIVERSAS
COMUNES
........................... ............... ........................... ............... ........................... .......... ........................... .......... 10.00 PEP736501003 GLOBOKC1 .............. .......... .............. .............. .............. .............. ............................ ............................ ............. ............. 100.0 .............
MONTO NEGOCIADO DIA S/ 0.00 Nº de Oper.: 0

11.2 MAV: VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA

11.2.1 MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA


OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL
Anterior Montos Num. Anterior Montos Num.
Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec.
% Nominal Efectivo Op. % Nominal Efectivo Op.
TOTAL ......................... ......................... ............

OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA


Anterior Montos Num. Anterior Montos Num.
Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec. Valor Precio TRE Fecha Precio TRE Negociados de Frec.
% Nominal Efectivo Op. % Nominal Efectivo Op.
BONOS CIUDA1BC1A 100.2376 ...................... 30/01/2018 ...................... ...................... ......................... ......................... ............ ............

CORPORATIVOS TOTAL ......................... ......................... ............

11.2.2 MERCADO DE DINERO


OPERACIONES NO PACTOS
Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera
Valor TRE Precio Monto S/ Núm. Valor TRE Precio Monto US$ Núm.
Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper.
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................

OPERACIONES DE PACTOS
Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera
Valor TRE Precio Monto S/ Núm. Valor TRE Precio Monto US$ Núm.
Nominal Efectivo Oper. Nominal Efectivo Oper.
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................

Pág 10 08 de Noviembre de 2018


11.3 MAV: COLOCACION PRIMARIA
Fecha Operaciones en Moneda Nacional Fecha Operaciones en Moneda Extranjera
de Valor Tasa %/ Monto S/ Núm. de Valor Tasa %/ Monto US$ Núm.
Colocación Precio Nominal Efectivo Oper. Colocación Precio Nominal Efectivo Oper.
...................................................... ...................................................... ....................... ...................................................... ...................................................... .......................

12. CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS VALORES LISTADOS


Las clasificaciones de riesgo otorgadas por las empresas especializadas se pueden consultar a través del siguiente enlace (http://www.bvl.com.pe/pubdif/infmen/clasries.htm)

13. HECHOS DE IMPORTANCIA Y OTRAS COMUNICACIONES


Las comunicaciones remitidas por las empresas emisoras se encuentran disponibles para su consulta a través de nuestra página web (http://www.bvl.com.pe/hhii_3.html)

14. ENTREGA DE DERECHOS


Concepto Fecha Fecha Fecha Fecha Concepto Fecha Fecha Fecha Fecha
Valor Derechos y de de de de Valor Derechos y de de de de
Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega
ELESUDC1 S/ 0.0884151 Efe. (20) 2016 31/03/17 27/04/2017 03/05/2017 En partes SPCCPI2 S/ 0.19108628 Efe. (20) A Cta.2018 18/10/18 05/11/2018 07/11/2018 21/11/2018
INTCOBC1 US$ 0.20131672 Efe. (20) 2016 11/04/17 12/06/2017 15/06/2017 En partes BVLAC1 S/ 0.01458487 Efe. (20) A Cta. 2018 22/10/18 07/11/2018 09/11/2018 22/11/2018
SMT Div. en Accs. (23) Accs. Cautivo Mining 12/07/17 21/07/2017 26/07/2017 08/08/2017 BVLBC1 S/ 0.01531411 Efe. (20) A Cta. 2018 22/11/18 07/11/2018 09/11/2018 22/11/2018
MAPVIDC1 S/ 0.48098152112 Efe. (20) 2017 07/02/18 26/02/2018 28/02/2018 En partes CPAC US$ 0.571315 Efe. (20) Res. Acum 2014 24/09/18 07/11/2018 09/11/2018 06/12/2018
TRADIC1 S/ 0.054467353 Efe. (20) 2017 23/03/18 11/04/2018 16/04/2018 En partes CPACASC1 S/ 0.377 Efe. (20) Res. Acum 2014 24/09/18 07/11/2018 09/11/2018 29/11/2018
INTCOBC1 US$ 0.20131672 Efe. (20) 2017 02/04/18 13/06/2018 15/06/2018 En partes CPACASI1 S/ 0.377 Efe. (20) Res. Acum 2014 24/09/18 07/11/2018 09/11/2018 29/11/2018
REG Div. en Accs. (23) Accs. Aldebaran 21/09/18 26/09/2018 28/09/2018 25/10/2018 ENPACIC1 US$ 0.5938 Efe. (20) A Cta. 2018 24/10/18 09/11/2018 13/11/2018 16/11/2018
BACKUAC1 S/ 3.149017294 Efe. (20) A cta. 2018 28/09/18 16/10/2018 18/10/2018 VER HI ENPACII1 US$ 0.5938 Efe. (20) A Cta. 2018 24/10/18 09/11/2018 13/11/2018 16/11/2018
BACKUBC1 S/ 3.463919023 Efe. (20) A cta. 2018 28/09/18 16/10/2018 18/10/2018 VER HI CAVALIC1 S/ 0.01590984 Efe. (20) A Cta. 2018 26/10/18 13/11/2018 15/11/2018 20/11/2018
BACKUSI1 S/ 0.314901729 Efe. (20) A cta. 2018 28/09/18 16/10/2018 18/10/2018 VER HI BUENAVC1 US$ 0.06 Efe. (20) Res Ac 30-Set-2018 25/10/18 14/11/2018 16/11/2018 30/11/2018
SNJUANC1 S/ 0.59825942 Efe. (20) A Cta. 2018 28/09/18 16/10/2018 18/10/2018 VER HI BUENAVI1 US$ 0.06 Efe. (20) Res Ac 30-Set-2018 25/10/18 14/11/2018 16/11/2018 30/11/2018
SNJUANI1 S/ 0.59825942 Efe. (20) A cta. 2018 28/09/18 16/10/2018 18/10/2018 VER HI BVN US$ 0.06 Efe. (20) Res Ac 30-Set-2018 25/10/18 14/11/2018 16/11/2018 Prox.
MINCORC1 US$ 0.08338098 Efe. (20) 2017 12/10/18 29/10/2018 31/10/2018 08/11/2018 ELCOMEI1 S/ 0.01698614 Efe. (20) Res.Acum.2014 29/10/18 14/11/2018 16/11/2018 29/11/2018
MINCORI1 US$ 0.08340931 Efe. (20) 2017 12/10/18 29/10/2018 31/10/2018 08/11/2018 UNACEMC1 S/ 0.013 Efe. (20) Res.Acum.2012 26/10/18 14/11/2018 16/11/2018 30/11/2018
ENDISPC1 S/ 0.016711 Efe. (20) A Cta. 2018 16/10/18 31/10/2018 05/11/2018 14/11/2018 COFIINC1 S/ 0.04793774 Efe. (20) Res. Acum. 2010 31/10/18 16/11/2018 20/11/2018 21/11/2018
ENGEPEC1 S/ 0.030973 Efe. (20) A Cta. 2018 17/10/18 02/11/2018 06/11/2018 14/11/2018 CORAREC1 S/ 0.02104232 Efe. (20) Res.Acum. 25/10/18 19/11/2018 21/11/2018 07/12/2018
ENVASEC1 S/ 1.52477559 Efe. (20) Reservas 2011 y 2012 02/10/18 02/11/2018 06/11/2018 06/12/2018 CORAREI1 S/ 0.02104232 Efe. (20) Res.Acum. 25/10/18 19/11/2018 21/11/2018 07/12/2018
ENVASEI1 S/ 0.15247756 Efe. (20) Reservas 2011 y 2012 02/10/18 02/11/2018 06/11/2018 06/12/2018 MICHEI1 S/ 0.21589736 Efe. (20) Ut.Ac.2014, Ut.2015 05/11/18 21/11/2018 23/11/2018 27/11/2018
SCCO US$ 0.40 Efe. (20) Res. Acum. 18/10/18 05/11/2018 07/11/2018 21/11/2018 MIBANC1 S/ 0.1255142821 Efe. (20) Res. Acum. 2017 19/10/18 23/11/2018 27/11/2018 28/11/2018
SPCCPI1 S/ 0.19108628 Efe. (20) A Cta. 2018 18/10/18 05/11/2018 07/11/2018 21/11/2018
(20) DISTRIBUCION DE UTILIDADES (23) DISTRIBUCION DE OTRAS ACCS.

15. CONVOCATORIAS
15.1 CONVOCATORIAS A JUNTAS DE ACCIONISTAS
Empresa Convocatoria Propuesta
Fecha Hora Nº Convoc. Tipo Agenda(*) Efec (S/) Accs (%)
SOCIEDAD ELECTRICA DEL SUR OESTE S.A. - SEAL 08/11/2018 12:00 1ra. Junta General de Accionistas (10) --- ---
FINANCIERA TFC S.A. 13/11/2018 11:00 Única Junta General de Accionistas (10,21) --- ---
TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 19/11/2018 09:00 1ra. Junta General de Accionistas (07) --- ---
MINERA ANDINA DE EXPLORACIONES S.A.A. 19/11/2018 09:30 1ra. Junta General de Accionistas (01,21) --- ---
REFINERIA LA PAMPILLA S.A.A. - RELAPA S.A.A. 05/12/2018 12:00 1ra. Junta General de Accionistas (01,10) --- ---
MINERA IRL LIMITED 06/12/2018 VER HI Unica Junta General de Accionistas (11) --- ---
(*) (1) AUMENTO DE CAPITAL (7) FUSION/ESCISION/ OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION (10) OTROS (11) N.D. (21) MODIFICACION DEL ESTATUTO SOCIAL

15.2 CONVOCATORIAS A ASAMBLEAS DE OBLIGACIONISTAS


Empresa Emisión Convocatoria
Fecha Hora Agenda(*)
VIACONSUMO S.A.C. PROGRAMA DE INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO 14/11/2018 15:00 (20)
(*) (20) OTROS TEMAS

16. CAMBIOS DE VALOR NOMINAL


Valor Fecha V.N. Empresa Nuevo Fecha de Fecha de Fecha de Concepto
JGA Emisora V.N. Corte Cambio de VN Registro y canje
ATACOAC1 28/03/2018 S/ 0.37 NEXA RESOURCES ATACOCHA S.A.A. (ANTES CIA. MINERA ATACOCHA S.A.A.) S/ 0.20 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de JOA de reducción de capital por pérdidas
ATACOBC1 28/03/2018 S/ 0.37 NEXA RESOURCES ATACOCHA S.A.A. (ANTES CIA. MINERA ATACOCHA S.A.A.) S/ 0.20 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de JOA de reducción de capital por pérdidas
ENPACIC1 24/10/2018 S/ 1.00 ENERGÍA DEL PACÍFICO S.A. S/ 0.06 N.D. N.D. N.D. Reducción de capital con devolución de aportes
ENPACII1 24/10/2018 S/ 1.00 ENERGÍA DEL PACÍFICO S.A. S/ 0.06 N.D. N.D. N.D. Reducción Cta. Accs de Inversión con devolución de aportes
PHTBC1 27/08/2018 S/ 0.50 PERU HOLDING DE TURISMO S.A.A. S/ 0.10 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de JGA de reducción de capital

17. PROCESOS DE SUSCRIPCION DE NUEVAS ACCIONES


Valor Fecha Aumento Porcentaje Fecha Fecha de Fecha de Prima Primera Rueda Segunda Rueda Tercera Rueda Derecho
JGA de Suscrip. Corte Registro Entrega CSP de Susc. del al del al del al
GRAMONC1 06/11/2018 S/ 211,864,065 32.098 21/11/2018 23/11/2018 26/11/2018 VER HI 26/11/2018 18/12/2018 19/12/2018 21/12/2018 --- --- S-1
S-1 : Acciones con pleno derecho S-2 : Acciones diferenciadas S-3 : Acciones diferenciadas con menores derechos que las S-2

08 de Noviembre de 2018 Pág 11


18. REDUCCION DE CAPITAL Y/O CUENTA ACCIONES DE INVERSION
Valor Fecha Reducción(%) Empresa Fecha de Fecha de Concepto
JGA Emisora Corte Registro y canje
SOLUCIC1 20/03/2018 33.84782 SOLUCION EMPRESA ADMINISTRADORA HIPOTECARIA S.A. N.D. N.D. Reducción de capital con devolución de aportes
COFIDCC1 22/05/2018 20.86 CORPORACION FINANCIERA DE DESARROLLO S.A. - COFIDE N.D. N.D. Constitución/incremento de provisiones
FINTFCC1 24/07/2018 19.04488148 FINANCIERA TFC S.A. N.D. N.D. Reducción de capital para restablecimiento patrimonial sujeto a la aprobación de la SBS - Ver HI

19. CAMBIO DE RAZON SOCIAL


FECHA DE EMPRESA NUEVA FECHA DE OBSERV.
ACUERDO EMISORA RAZON SOCIAL CAMBIO
31/03/2011 FINANCIERA CONFIANZA S.A.A. BANCONFIANZA S.A.A. N.D. Cambio de razón social por conversión a entidad bancaria/Supeditado a aprobación SBS
19/03/2014 EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. VIGENTA INVERSIONES S.A. N.D. Acuerdo de JOA
09/03/2017 FABRICA NACIONAL DE ACUMULADORES ETNA S.A. ETNA S.A. N.D. Acuerdo de JOA

20. PROCESOS DE FUSION-ESCISION Y OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION


Fecha Nueva Empresa / Empresa Absorbente Fec.Entrada Fecha Insc. Relación Fecha Fecha de
Valor JGA Mod o Escindida / Empresa en Reorganización en Vigencia Esc.Pub. de Canje de Corte Registro y Canje Observaciones
COLPERC1 27/12/2016 (01) COLEGIOS PERUANOS S.A. 31/12/2016 N.D. -.- -.- -.- Empresa absorbida: Corporación Artilleros S.A.C. (100% de propiedad de Colegios Peruanos)
ELCOMEI1 23/05/2018 (01) EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. 01/07/2018 N.D. -.- -.- -.- Abs:Revistas Amauta, Punto y Coma Edit., Produc. Cantabria, Publiqualy y Vigenta Serv. Empresariales
FINANCC1 24/05/2018 (01) BANCO FINANCIERO DEL PERU N.D. N.D. -.- -.- -.- Abs.: Technology Outsorcing Servicios Operativos S.A.C. (100% del Banco)
FINANPC1 24/05/2018 (01) BANCO FINANCIERO DEL PERU N.D. N.D. -.- -.- -.- Abs.: Technology Outsorcing Servicios Operativos S.A.C. (100% del Banco)
-.- 06/08/2018 (01) YURA S.A. 20/08/2018 N.D. -.- -.- -.- Empresa absorbida: Cementos Otorongo S.A.C.
QUIMPAC1 27/08/2018 (03) QUIMPAC S.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque patrimonial escindido de Salmueras Sudamericanas S.A.
QUIMPAI1 27/08/2018 (03) QUIMPAC S.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque patrimonial escindido de Salmueras Sudamericanas S.A.
PORTAC1 31/08/2018 (01) LOS PORTALES S.A. 06/11/2018 N.D. -.- -.- -.- Cías. Absorbidas: Inversiones Nueva Etapa S.A.C y Consorcio Los Portales S.A. (100% de Los Portales)
PORTAC1 31/08/2018 (04) LOS PORTALES S.A. 01/10/2018 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Los Portales Estacionamientos S.A.
INCRAIC1 11/10/2018 (01) INCA RAIL S.A. 01/11/2018 N.D. -.- -.- -.- Empresa absorbida: Servicios Ferroviarios S.A.C. (100% de propiedad de Inca Rail)
SUPERC1 22/10/2018 (04) SUPERMERCADOS PERUANOS S.A. - SP S.A. 01/11/2018 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Plaza Vea Oriente S.A.C.
SNJUANC1 29/10/2018 (04) CERVECERIA SAN JUAN S.A. 31/10/2018 N.D. -.- -.- -.- Transferencia de bloque patrimonial a San Juan Marcas y Patentes S.A.C.
SNJUANI1 29/10/2018 (04) CERVECERIA SAN JUAN S.A. 31/10/2018 N.D. -.- -.- -.- Transferencia de bloque patrimonial a San Juan Marcas y Patentes S.A.C.
(01) FUSION POR ABSORCION (02) CONSTITUCION DE NUEVA EMPRESA (03) ESCISION (04) REORGANIZACION SIMPLE (05) REORGANIZACION MULTIPLE
(06) ACCS. DE LA ANTIGUA EMPRESA (O EMPRESA ABSORBIDA) POR 1 ACC. DE LA NUEVA (O EMPRESA ABSORBENTE)
(07) ACCS. DE LA NUEVA EMPRESA (EMPRESA ABSORBENTE O EMPRESA ESCINDIDA) POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (08) NUEVAS ACCS. DE LA EMPRESA ESCINDIDA POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA
(09) ACCS. DE LA EMPRESA ABSORBENTE DEL BLOQUE PATRIMONIAL POR 1 ACC. DE LA EMPRESA ESCINDIDA

21. INSCRIPCIONES Y RETIROS


INSCRIPCIONES: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS
CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES
ISIN EMISORA INSCRIP.
N.D. N.D. ACCIONES DE CAPITAL AI INVERSIONES PALO ALTO S.A. N.D. Solicitud de listado en trámite
N.D. N.D. ACCIONES DE CAPITAL CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CREDITO DE AREQUIPA S.A. N.D. Solicitud de listado en trámite
N.D. N.D. ACCIONES DE CAPITAL EXPERTIA TRAVEL S.A. N.D. Solicitud de listado en trámite

RETIROS: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS


CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES
ISIN EMISORA RETIRO
CA7156971086 PER ACCIONES DE CAPITAL PERUVIAN METALS CORP. (ANTES DURAN VENTURES INC.) 06/11/2018 Artículo 18-A° a) Resolución SMV N° 042-2012-SMV/01
PEP728801007 COMACEC1 ACCIONES DE CAPITAL COMERCIAL DEL ACERO S.A. 08/11/2018 Resolución de Intendencia General SMV Nº 092-2018-SMV/11.1
-.- -.- BONOS DE ARREND. FINANC. ADMINISTRADORA DEL COMERCIO N.D. BAF FINSUR - Primera Emisión / Expediente de deslistado observado por SMV
-.- -.- BONOS SUBORDINADOS BANCO NUEVO MUNDO - EN LIQUIDACION N.D. 2da. Emisión / Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.G. CONASEV Nº 027-2006-EF/94.45
PEP726005007 BAYERI1 ACCIONES DE INVERSIÓN BAYER S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC. Resolución CONASEV Nº 002-2003-EF/94.10.
PEP533005000 SANMIGI1 ACCIONES DE INVERSIÓN FABRICA DE HILADOS Y TEJIDOS SAN MIGUEL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº 003-2001-EF/94.10
PEP754001001 NEGOCIC1 ACCIONES DE CAPITAL NEGOCIOS E INMUEBLES S.A. N.D. RIG SMV N°053-2018-SMV/11.1/Deslistado condicionado a realización de OPC

VALORES VENCIDOS
CODIGO VALOR TIPO EMPRESA FECHA DE OBSERVACIONES
ISIN EMISORA VENCIMIENTO
PEP14300Q652 BRIPL5CD1A CERTIFICADOS DE DEPOSITO BANCO RIPLEY PERÚ S.A. 05/11/2018 --
PEP80200F219 SCOT1TMB1U BONOS DE TITULIZACION SCOTIA SOCIEDAD TITULIZADORA S.A. 07/11/2018 Redención anticipada (fecha de vencimiento original: 27-Set-2025)

22. OBLIG. PENDIENTES DE VENCIMIENTO - RENTA VARIABLE Información proporcionada por CAVALI S.A. ICLV

OPERACIONES DE REPORTE POR VALOR AL : 08/NOV/2018


VALOR VENTAS REPORTE PRESTAMO(*) PP TOTAL DESMATE- % % % % %
DESCUBIERTAS(*) PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL GARANTIAS RIALIZADO DESMAT. VD REP PB PP
ALICORC1 17,000 326,103 373,521 699,624 0 0 0 0 699,624 733,103,953 0.10% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
ATACOBC1 0 17,426,122 18,949,933 36,376,055 0 0 0 0 36,376,055 407,430,423 8.93% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BACKUSI1 0 59,481 20,264 79,745 0 0 0 0 79,745 31,159,385 0.26% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BAP 0 17,244 14,209 31,453 0 0 0 0 31,453 10,767,356 0.29% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BROCALC1 0 292,768 306,956 599,724 0 0 0 0 599,724 54,807,283 1.09% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BVLAC1 0 9,024,461 6,412,159 15,436,620 0 0 0 0 15,436,620 173,659,481 8.89% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
BVN 0 98,643 56,109 154,752 0 0 0 0 154,752 9,328,951 1.66% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CASAGRC1 0 1,893,650 495,493 2,389,143 0 0 0 0 2,389,143 80,849,337 2.96% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CONTINC1 0 2,195,991 2,686,421 4,882,412 0 0 0 0 4,882,412 5,368,601,572 0.09% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CORAREC1 0 9,833,051 15,105,917 24,938,968 0 0 0 0 24,938,968 540,147,993 4.62% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CORAREI1 0 3,113,356 3,223,505 6,336,861 0 0 0 0 6,336,861 177,966,792 3.56% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CPACASC1 0 96,861 124,055 220,916 0 0 0 0 220,916 280,134,729 0.08% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CREDITC1 0 817,834 1,001,712 1,819,546 0 0 0 0 1,819,546 8,707,335,186 0.02% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
CVERDEC1 0 160,597 136,249 296,846 0 0 0 0 296,846 19,093,158 1.55% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
DNT 0 419,113 0 419,113 0 0 0 0 419,113 58,820,616 0.71% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
ENGEPEC1 0 284,587 270,717 555,304 0 0 0 0 555,304 1,295,547,241 0.04% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
ENGIEC1 0 2,033 16,449 18,482 0 0 0 0 18,482 601,370,011 0.00% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
FERREYC1 0 31,095,459 29,146,025 60,241,484 0 0 0 0 60,241,484 965,475,597 6.24% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
GDX 0 7,500 0 7,500 0 0 0 0 7,500 152,799 4.91% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
GRAMONC1 0 349,397 227,745 577,142 0 0 0 0 577,142 660,053,790 0.09% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%

Pág 12 08 de Noviembre de 2018


VALOR VENTAS REPORTE PRESTAMO(*) PP TOTAL DESMATE- % % % % %
DESCUBIERTAS(*) PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL GARANTIAS RIALIZADO DESMAT. VD REP PB PP
HIDRA2C1 0 235,023 295,665 530,688 0 0 0 0 530,688 31,579,602 1.68% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
IFS 0 698 630 1,328 0 0 0 0 1,328 84,498,364 0.00% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
INRETC1 0 6,622 1,378 8,000 0 0 0 0 8,000 16,058,695 0.05% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
LUSURC1 0 88,298 306,654 394,952 0 0 0 0 394,952 77,911,555 0.51% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
MINCORI1 0 88,815 20,535 109,350 0 0 0 0 109,350 3,861,970 2.83% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
MINSURI1 0 682,814 1,437,558 2,120,372 0 0 0 0 2,120,372 960,999,163 0.22% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
MOROCOI1 0 633,042 731,937 1,364,979 0 0 0 0 1,364,979 35,353,157 3.86% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
NEXAPEC1 0 86,512 51,360 137,872 0 0 0 0 137,872 1,299,889,926 0.01% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
PML 0 12,707,908 0 12,707,908 0 0 0 0 12,707,908 132,452,917 9.59% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
POMALCC1 0 44,414,533 0 44,414,533 0 0 0 0 44,414,533 310,787,074 14.29% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
PPX 0 1,136,853 0 1,136,853 0 0 0 0 1,136,853 160,502,224 0.71% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
R 0 21,517,146 15,784,484 37,301,630 0 0 0 0 37,301,630 144,584,067 25.80% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
RELAPAC1 0 23,380,382 42,166,893 65,547,275 0 0 0 0 65,547,275 573,775,119 11.42% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
SCCO 0 32,580 7,566 40,146 0 0 0 0 40,146 2,397,358 1.67% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
SCOTIAC1 0 2,786 7,657 10,443 0 0 0 0 10,443 11,791,850 0.09% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
SIDERC1 0 7,964,575 4,968,813 12,933,388 0 0 0 0 12,933,388 1,225,322,409 1.06% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
TELEFBC1 0 550,558 567,508 1,118,066 0 0 0 0 1,118,066 3,332,031,897 0.03% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
TV 0 2,169,914 3,232,792 5,402,706 0 0 0 0 5,402,706 47,339,756 11.41% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
UNACEMC1 0 495,808 300,609 796,417 0 0 0 0 796,417 636,116,155 0.13% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%
VOLCABC1 0 64,021,648 50,447,100 114,468,748 0 0 0 0 114,468,748 2,404,931,855 4.76% 0.00% 100.00% 0.00% 0.00%

OPER. DE REPORTE POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 08/NOV/2018


DEUDA PENDIENTE Total Op.
SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$) TOTAL Reporte
Monto plazo (S/) Nº Op. Monto plazo (US$) Nº Op. (Equiv. en soles) Pend.
PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. S 19,546,849.23 21 26,434,915.19 74 108,500,339.10 95
DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S 4,323,890.56 20 7,164,641.67 19 28,432,909.85 39
SEMINARIO Y CIA S.A.B 13,529,082.30 114 4,409,670.42 136 28,367,623.31 250
CREDICORP CAPITAL S.A.B. S.A. - EX CRED 14,941,854.46 111 2,936,913.93 56 24,824,569.86 167
INVERSION Y DESARROLLO S.A.B. S.A. 15,140,338.13 250 2,854,366.80 183 24,745,282.44 433
BTG PACTUAL PERU S.A. S.A.B. 2,143,095.22 4 3,531,091.68 9 14,025,218.76 13
KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BO 1,150,241.25 27 1,733,978.84 39 6,985,080.06 66
MAGOT SAB S.A.C. 4,143,828.36 108 775,946.29 59 6,754,887.63 167
SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. 614,606.02 6 1,576,410.11 18 5,919,226.06 24
CA PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. 425,481.54 4 1,171,355.25 5 4,367,091.97 9
PROVALOR S.A.B. S.A. 0.00 0 769,862.94 8 2,590,588.80 8
CONTINENTAL BOLSA 1,985,127.32 14 140,194.49 2 2,456,881.78 16
GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S. 68,537.79 3 612,157.43 13 2,128,447.55 16
INTELIGO SAB 1,137,456.04 26 217,559.56 9 1,869,543.96 35
S.A.B. CARTISA PERU S.A. 482,159.08 21 382,076.62 20 1,767,846.91 41
ADCAP SECURITIES PERU SAB S.A.C. - EX A 440,691.71 11 233,510.06 3 1,226,453.06 14
RENTA 4 S.A.B. S.A. 0.00 0 26,706.90 2 89,868.72 2
BNB VALORES PERU S.A.B.- EX BNB VALORES 10,396.29 1 0.00 0 10,396.29 1
TOTAL 80,083,635.30 741 54,971,358.18 655 265,062,256.11 1,396
C:\TRANSFER\OE1615R.PRN

OPER. DE PRESTAMO DE VALORES POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 08/NOV/2018


SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$)

TOTAL 0.00 0.00

23. OPERACIONES EXTRABURSATILES RESOLUCION CONASEV No.027-95-EF/94.10.0

OPERACIONES REALIZADAS
Fecha HORA VALOR S.A.B Num. de Acc ó Precio Monto Efect. Fecha
Operación Comprador Vendedor Monto Nominal S/ ó % S/ Recepción

24. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS


Mercado Valor Cotizaciones VOLUMEN VAR.
ISIN NEMONICO EMPRESA Dónde se Nominal / ANTERIOR Apertura Cierre Máxima Mínima (Nº DE ADR DIA
Negocia Ratio US$ FECHA US$ US$ US$ US$ O ACCIONES) %
ACCIONES V.N.$
US02376R1023 AAL American Airlines Group Inc NASDAQ 0.01 36.97 07/11/18 36.77 36.86 37.05 35.97 6,868,429 -0.30
US0378331005 AAPL Apple Inc. NASDAQ .00001 209.95 07/11/18 209.98 208.49 210.12 206.75 25,082,823 -0.35
CA0679011084 ABX Barrick Gold Corporation TSX ............................. 12.9659 07/11/18 12.953 13.1508 13.2344 12.915 2,983,029 1.43
US4642882579 ACWI iShares MSCI ACWI ETF NASDAQ ............................. 71.36 07/11/18 71.05 70.78 71.18 70.58 1,661,786 -0.81
US4642872265 AGG iShares Core U.S. Aggregate Bond ETF NYSE Arca ............................. 104.2 07/11/18 104.19 104.01 104.22 104 3,488,940 -0.18
CA0221431012 ALT Alturas Minerals Corp. TSX Venture ............................. 0.0039 15/10/18 ............................. ............................. ............................. ............................. ......................................... .....................
US0231351067 AMZN Amazon NASDAQ .01 1755.49 07/11/18 1755 1754.91 1784 1725.11 6,499,849 -0.03
US0605051046 BAC Bank of America Corp NYSE ............................. 28.54 07/11/18 28.5 28.87 29.12 28.43 49,293,627 1.16
BMG2519Y1084 BAP Credicorp NYSE 5 228.85 07/11/18 228.09 224.93 230.46 223.66 109,657 -1.71
CA07380N1042 BCM Bear Creek Mining Corporation TSX Venture ............................. 1.0296 07/11/18 1.0648 1.0116 1.0648 1.0116 7,075 -1.75
US9219378356 BND Vanguard Total Bond Market ETF NASDAQ ............................. 77.62 07/11/18 77.62 77.49 77.65 77.49 2,232,673 -0.17
US9219378273 BSV Vanguard Short-Term Bond ETF NYSE Arca ............................. 77.7 07/11/18 77.72 77.67 77.74 77.67 1,151,344 -0.04
US1729674242 C Citigroup NYSE .01 68.26 07/11/18 67.94 67.78 69 66.85 18,875,485 -0.70
IE00B3VWN518 CBU0 iShares USD Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF USD Acc Londres ............................. 135.27 07/11/18 134.99 134.85 135.01 134.85 5,382 -0.31
IE00B3VWN393 CBU7 iShares USD Treasury Bond 3-7 YR UCITS ETF Londres ............................. 121.88 07/11/18 121.72 121.72 121.77 121.67 45,275 -0.13
US17275R1023 CSCO Cisco System NASDAQ .001 47.9 07/11/18 47.87 48.44 48.44 47.87 20,712,768 1.13
IE00B5BMR087 CSPX iShares Core S&P 500 UCITS ETF USD Acc Londres ............................. 271.88 07/11/18 274.36 274.19 274.53 273.21 87,993 0.85
US78467X1090 DIA SPDR Dow Jones ETF Trust NYSE Arca ............................. 261.78 07/11/18 261.53 262.1 262.97 260.97 4,015,454 0.12
US2546871060 DIS Walt Disney Co. NYSE .01 117.05 07/11/18 117.45 116 117.83 115.21 10,875,679 -0.90
CA13739Y3041 DNT Candente Copper Corp. TSX ............................. 0.0572 07/11/18 0.0494 0.0532 0.0532 0.0494 10,000 -6.99
US25490K1337 DUST Direxion Daily Gold Miners Index Bear 3X Shares NYSE Arca ............................. 32.78 07/11/18 33.56 32.42 33.58 31.95 2,125,134 -1.10
US97717W8516 DXJ WisdomTree Japan Hedged Equity Fund NYSE Arca ............................. 54.07 07/11/18 53.71 53.72 53.79 53.5 1,823,545 -0.65
US4642866408 ECH iShares MSCI Chile ETF CBOE-BZX ............................. 44.04 07/11/18 44.02 43.96 44.03 43.71 447,033 -0.18
US4642872349 EEM iShares MSCI Emerging Markets ETF NYSE Arca ............................. 41.63 07/11/18 41.09 40.55 41.23 40.42 90,286,900 -2.59
US4642874659 EFA iShares MSCI EAFE ETF NYSE Arca ............................. 64.46 07/11/18 64.22 63.83 64.35 63.69 31,336,633 -0.98
US4642882819 EMB iShares JP Morgan USD Emerging Markets Bond ETF NASDAQ ............................. 104.95 07/11/18 104.82 104.56 104.92 104.56 3,568,406 -0.37
IE00B7LFXY77 EMCO SPDR Emerging Markets Corporate Bond Londres ............................. 94.32 07/11/18 ............................. 94.255 ............................. ............................. ......................................... -0.07
IE00B6TLBW47 EMCR iShares $ EM Corp Bond UCITS Londres ............................. 96.8 07/11/18 96.67 96.93 96.93 96.67 1,673 0.13
US4642898427 EPU iShares MSCI All Peru Capped ETF NYSE Arca ............................. 36.1 07/11/18 35.75 35.7 35.97 35.58 27,884 -1.11
US4642891802 EUFN iShares MSCI Europe Financials ETF NASDAQ ............................. 19.18 07/11/18 19.17 19.01 19.26 18.99 793,328 -0.89
US4642868065 EWG iShares MSCI Germany ETF NYSE Arca ............................. 28.03 07/11/18 27.79 27.49 27.85 27.42 2,935,481 -1.93
08 de Noviembre de 2018 Pág 13
24. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS
Mercado Valor Cotizaciones VOLUMEN VAR.
ISIN NEMONICO EMPRESA Dónde se Nominal / ANTERIOR Apertura Cierre Máxima Mínima (Nº DE ADR DIA
Negocia Ratio US$ FECHA US$ US$ US$ US$ O ACCIONES) %
US46434G8226 EWJ iShares MSCI Japan ETF NYSE Arca ............................. 56.02 07/11/18 55.82 55.66 55.89 55.48 5,957,729 -0.64
US46435G3341 EWU iShares MSCI United Kingdom ETF NYSE Arca ............................. 32.9 07/11/18 32.82 32.64 32.93 32.57 1,260,764 -0.79
US4642864007 EWZ iShares MSCI Brazil Capped ETF NYSE Arca ............................. 40.37 07/11/18 40.08 39.21 40.41 39.01 27,366,538 -2.87
US30303M1027 FB Facebook Inc. NASDAQ 0.000006 151.53 07/11/18 150.49 147.87 150.94 146.74 23,976,239 -2.42
US35671D8570 FCX Freeport-McMoran Inc NYSE 0.10 12.33 07/11/18 12.21 11.93 12.27 11.87 14,286,738 -3.24
US78463X2027 FEZ SPDR EURO STOXX 50 ETF NYSE Arca ............................. 36.29 07/11/18 36.07 35.73 36.15 35.67 5,379,367 -1.54
US4642871846 FXI iShares China Large-Cap ETF NYSE Arca ............................. 41.97 07/11/18 41.38 41 41.58 40.75 36,114,147 -2.31
US92189F1066 GDX VanEck Vectors Gold Miners ETF NYSE Arca ............................. 19.31 07/11/18 19.17 19.38 19.47 19.15 36,770,166 0.36
US92189F7915 GDXJ VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF NYSE Arca ............................. 27.67 07/11/18 27.57 27.54 27.91 27.45 11,034,220 -0.47
US78463V1070 GLD SPDR Gold Trust SPDR Gold Shares NYSE Arca ............................. 116.03 07/11/18 115.77 115.78 116.15 115.5 7,638,417 -0.22
CA4436281022 HBM HudBay Mineral Inc. TSX ............................. 5.0491 07/11/18 5.02 5.0428 5.1569 4.9895 1,334,875 -0.12
US46429B6636 HDV iShares Core High Dividend ETF NYSE Arca ............................. 91.51 07/11/18 91.35 91.32 91.71 91.04 932,302 -0.21
US46434V7047 HEWG iShares Currency Hedged MSCI Germany ETF NASDAQ ............................. 26.22 07/11/18 25.98 25.86 26.04 25.82 107,283 -1.37
US46434V6395 HEZU iShares Currency Hedged MSCI Eurozone ETF NYSE Arca ............................. 28.55 07/11/18 28.37 28.3 28.44 28.26 792,445 -0.88
CA44054J1012 HMMJ Horizons Marijuana Life Sciences Index ETF TSX Venture ............................. 16.9319 07/11/18 16.6495 15.8965 16.6495 15.7977 903,846 -6.12
US4642885135 HYG iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF NYSE Arca ............................. 85.05 07/11/18 84.85 84.84 85.08 84.82 20,337,509 -0.25
US4642887784 IAT iShares U.S. Regional Banks ETF NYSE Arca ............................. 47.19 07/11/18 46.94 47.45 47.76 46.94 164,317 0.55
US4642851053 IAU iShares Gold Trust NYSE Arca ............................. 11.75 07/11/18 11.73 11.72 11.76 11.7 10,528,656 -0.26
US4642875565 IBB iShares Nasdaq Biotechnology ETF NASDAQ ............................. 111.03 07/11/18 110.53 110.17 111.5 109.89 1,041,213 -0.77
US4592001014 IBM International Bussines Machine NYSE .2 124.84 07/11/18 122.66 123.38 124.4 122.63 10,269,834 0.09
US4642874402 IEF iShares 7-10 Year Treasury Bond ETF NASDAQ ............................. 99.92 07/11/18 100 99.78 100.02 99.75 2,188,899 -0.14
US4642886463 IGSB iShares 1-3 Year Credit Bond ETF NASDAQ ............................. 51.54 07/11/18 51.51 51.51 51.53 51.47 1,110,503 -0.05
IE00BYXYYL56 IHYA iShares USD High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres ............................. 5.26 07/11/18 5.26 5.26 5.26 5.25 18,803 0.17
US4642875078 IJH iShares Core S&P Mid-Cap ETF NYSE Arca ............................. 190.65 07/11/18 190.13 189.89 190.89 189.15 852,258 -0.40
US46429B5984 INDA iShares MSCI India ETF CBOE-BZX ............................. 32.09 07/11/18 31.65 31.37 31.82 31.37 7,784,806 -2.24
US4642876712 IUSG iShares Core S&P U.S. Growth ETF NASDAQ ............................. 59.15 07/11/18 59.02 59.06 59.15 58.76 579,310 -0.15
IE00BD1F4M44 IUVL iShares Edge MSCI USA Value Factor UCITS ETF Londres ............................. 6.79 07/11/18 6.87 6.86 6.87 6.83 551,786 0.98
US4642872000 IVV iShares Core S&P 500 ETF NYSE Arca ............................. 283.13 07/11/18 282.3 282.52 283.33 281.35 7,632,790 -0.22
US4642876555 IWM iShares Russell 2000 ETF NYSE Arca ............................. 157.41 07/11/18 156.61 156.99 157.9 156.34 14,963,009 -0.27
US4642873412 IXC iShares Global Energy ETF NYSE Arca ............................. 35.22 07/11/18 35.18 34.56 35.27 34.47 188,394 -1.87
US4642877967 IYE iShares U.S. Energy ETF NYSE Arca ............................. 38.65 07/11/18 38.5 37.77 38.78 37.66 454,701 -2.28
US4642877397 IYR iShares U.S. Real Estate ETF NYSE Arca ............................. 80.21 07/11/18 80 80.24 80.27 79.6 5,218,808 0.04
US4781601046 JNJ Johnson & Johnson NYSE 1 144.75 07/11/18 144.31 145.3 145.79 144 5,420,260 0.38
US78464A4177 JNK SPDR Barclays High Yield Bond ETF NYSE Arca ............................. 35.41 07/11/18 35.35 35.36 35.43 35.33 20,331,038 -0.14
IE00BYXYYK40 JPEA iShares J.P. Morgan USD EM Bond UCITS ETF Londres ............................. 4.98 07/11/18 4.97 4.98 4.98 4.97 16,509 -0.06
CA4856631086 KAR Karmin Explorations TSX Venture ............................. 0.6178 07/11/18 0.6161 0.6313 0.6313 0.6161 10,400 2.19
US1912161007 KO Coca Cola Co. NYSE .25 49.37 07/11/18 49.12 49.33 49.37 49.1 9,561,267 -0.08
IE00BYXYYJ35 LQDA iShares USD Corp Bond UCITS ETF Londres ............................. 5.01 07/11/18 5 5 5.01 4.99 38,194 -0.27
US6516391066 NEM Newmont NYSE 1.6 32.5 07/11/18 32.42 32.42 32.67 32.13 3,801,696 -0.25
US64110L1061 NFLX NETFLIX, INC. NASDAQ ............................. 327.5 07/11/18 328 317.92 332.05 316.61 10,889,936 -2.93
US25460E8443 NUGT Direxion Daily Gold Miners Index Bull 3X Shares NYSE Arca ............................. 14.02 07/11/18 13.77 14.13 14.35 13.67 6,312,317 0.78
US7170811035 PFE Pfizer Inc. NYSE ............................. 44.4 07/11/18 43.86 43.85 44.2 43.47 24,337,949 -0.48
US4642886877 PFF iShares U.S. Preferred Stock ETF NASDAQ ............................. 36.07 07/11/18 36.04 36.1 36.14 36.04 2,139,543 0.08
US7427181091 PG Procter & Gamble NYSE 1 91.29 07/11/18 90.95 91.36 91.53 90.67 6,585,063 0.08
CA69863Q1037 PML Panoro Minerals Ltd. TSX Venture ............................. 0.1907 07/11/18 ............................. ............................. ............................. ............................. ......................................... .....................
CA69354U1003 PPX PPX Mining Corp. TSX Venture ............................. 0.0686 06/11/18 0.0685 0.0685 0.0685 0.0685 17,000 -0.15
US46090E1038 QQQ PowerShares QQQ Trust NASDAQ ............................. 175.58 07/11/18 174.76 174.46 175.3 173.63 39,377,516 -0.64
CA7565662045 R Red Eagle Mining Corporation TSX ............................. 0.0153 07/11/18 0.0152 0.0114 0.0152 0.0076 14,244,818 -25.49
CA75915M1077 REG Regulus Resources Inc. TSX Venture ............................. 1.2203 07/11/18 1.217 1.2322 1.2398 1.217 19,014 0.98
US46434G8556 RING iShares MSCI Global Gold Miners ETF NASDAQ ............................. 15.13 07/11/18 14.96 14.95 15.06 14.87 33,323 -1.19
US8552441094 SBUX Starbucks Corporation NASDAQ .001 68.16 07/11/18 67.78 68.72 68.98 67.63 14,032,664 0.82
US84265V1052 SCCO Southern Peru Copper Corp. NYSE .01 39.72 07/11/18 39.48 39.05 39.93 38.85 661,582 -1.69
IE00BYXYYP94 SDIA Ishares $Short Duration Corp Bond UCITS ETF Londres ............................. 5.06 07/11/18 5.06 5.06 5.07 5.06 51,038 -0.10
US4642874576 SHY iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF NASDAQ ............................. 82.86 07/11/18 82.88 82.85 82.88 82.83 1,332,802 -0.01
US37954Y8488 SIL Global X Silver Miners ETF NYSE Arca ............................. 23.65 07/11/18 23.6 23.62 23.8 23.26 43,140 -0.13
IE00B99FL386 SJNK SPDR Barclays 0-5 Year US High Yield Bond Londres ............................. 46.405 07/11/18 ............................. 46.45 ............................. ............................. ......................................... 0.10
US46428Q1094 SLV iShares Silver Trust NYSE Arca ............................. 13.67 07/11/18 13.56 13.56 13.62 13.51 5,513,718 -0.80
CA82639W1068 SMT Sierra Metals Inc. TSX ............................. 2.555 07/11/18 2.5024 2.548 2.548 2.5024 26,475 -0.27
US78462F1030 SPY Standard & Poors DR Trust Series I NYSE Arca ............................. 281.01 07/11/18 280.11 280.5 281.22 279.22 64,666,932 -0.18
US4642871762 TIP iShares TIPS Bond ETF NYSE Arca ............................. 108.52 07/11/18 108.59 108.37 108.62 107.53 1,232,113 -0.14
IE00BDQYWQ65 TIP5 iShares USD TIPS 0-5 UCITS ETF Londres ............................. 4.91 07/11/18 4.9 4.9 4.91 4.9 15,870 -0.09
CA8875221001 TK Tinka Resources Limited TSX Venture ............................. 0.2517 07/11/18 0.251 0.2548 0.2586 0.251 259,000 1.23
US4642886539 TLH iShares 10-20 Year Treasury Bond ETF NYSE Arca ............................. 125.87 07/11/18 126.1 125.72 126.11 125.53 35,017 -0.12
US4642874329 TLT iShares 20+ Year Treasury Bond ETF NASDAQ ............................. 112.52 07/11/18 112.96 112.51 112.97 112.41 6,905,094 -0.01
US88160R1014 TSLA Tesla, Inc. NASDAQ 0.001 348.16 07/11/18 348.5 351.4 357.58 348.44 7,076,970 0.93
CA89531J1093 TV Trevali Mining Corporation TSX ............................. 0.4042 07/11/18 0.3727 0.3461 0.3727 0.3461 6,019,722 -14.37
US90184L1026 TWTR Twitter, Inc. NYSE 0.000005 34.99 07/11/18 34.88 34.18 34.99 33.87 14,037,021 -2.31
US46141D2036 UUP Invesco DB US Dollar Index Bullish Fund NYSE Arca ............................. 25.59 07/11/18 25.64 25.74 25.78 25.61 960,488 0.59
US92826C8394 V Visa Inc NYSE .0001 144.78 07/11/18 144.6 145.23 145.46 143.65 5,920,231 0.31
US9229087443 VTV Vanguard Value Index Fund ETF Shares NYSE Arca ............................. 109.29 07/11/18 108.97 109.2 109.55 108.75 1,088,718 -0.08
US92343V1044 VZ Verizon Communications Inc NYSE .1 57.65 07/11/18 57.7 58.27 58.44 57.66 12,439,285 1.08
US9311421039 WMT Walmart Inc. NYSE .1 104.32 07/11/18 104.33 104.88 105.26 104.03 5,660,175 0.54
US81369Y5069 XLE Energy Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 70.14 07/11/18 69.82 68.62 70.37 68.37 15,052,429 -2.17
US81369Y6059 XLF Financial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 27.29 07/11/18 27.13 27.37 27.52 27.04 46,708,672 0.29
US81369Y8030 XLK Technology Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 71.13 07/11/18 70.86 71.07 71.16 70.62 10,409,710 -0.08
US81369Y8600 XLRE Real Estate Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 33.01 07/11/18 32.97 33.08 33.08 32.8 2,664,963 0.21
US81369Y2090 XLV Health Care Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 93.17 07/11/18 93 93.22 93.56 92.87 7,311,166 0.05
US81369Y4070 XLY Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund NYSE Arca ............................. 111.54 07/11/18 111.08 111.57 112.15 110.76 4,377,025 0.03
US30231G1022 XOM Exxon Mobil Corp NYSE 1 83.03 07/11/18 83.13 81.71 83.75 81.54 16,844,621 -1.59
AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS Ratio
US05946K1016 BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria NYSE 1:1 6 07/11/18 5.96 5.77 5.98 5.76 5,831,207 -3.83
US2044481040 BVN Compañía de Minas Buenaventura NYSE 1:1 14.06 07/11/18 13.96 14.01 14.2 13.86 1,256,720 -0.36
US15126Q2084 CPAC Cementos Pacasmayo S.A.A. NYSE 1:5 10.78 07/11/18 10.11 9.98 10.11 9.8 2,846 -2.22
US8793822086 TEF Telefónica ADR NYSE 1:1 8.6 07/11/18 8.59 8.57 8.62 8.54 1,134,529 -0.35

25. EMPRESAS CON BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 2018


A.F.P. Integra S.A. CREDICORP LTD *SP/BVL IBGC Refinería La Pampilla S.A.A. - RELAPASA S.A.A.
AFP Habitat S.A. Engie Energía Perú S.A. *SP/BVL IBGC Rimac Seguros y Reaseguros *SP/BVL IBGC
Alicorp S.A.A. *SP/BVL IBGC Ferreycorp S.A.A. *SP/BVL IBGC Scotiabank Peru S.A.A.
BBVA Banco Continental *SP/BVL IBGC InRetail Perú Corp. *SP/BVL IBGC Telefónica del Perú S.A.A.
CAVALI S.A. I.C.L.V. Intercorp Financial Services INC. *SP/BVL IBGC
Cementos Pacasmayo S.A.A. *SP/BVL IBGC Prima AFP S.A.
Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. *SP/BVL IBGC Profuturo A.F.P.
* Empresas cuyas acciones componen la cartera del SP/BVL IBGC (vigente desde el 23 de julio de 2018)

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26. COMISIONES, RETRIBUCIONES Y CONTRIBUCIONES
COMISIONES, RETRIBUCIONES Y CONTRIBUCIONES POR NEGOCIACIÓN
COMISIONES SAB: LIBRE
CONCEPTO RETRIBUCION FONDO DE FONDO DE RETRIBUCIONES CONTRIBUCION COMISION I.G.V. OBJETO DEL COBRO
BVL GARANTIA(11) LIQUIDACION CAVALI S.A. ICLV(1)(7) SMV (2) NETA SAB (3) (aplicable a la BVL)
RENTA VARIABLE
1. Contado 0.021% (17) 0.0075% 0.00% 0.04095% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta
2. Day Trade 0.009% (17) 0.0075% 0.00% 0.0315% 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta
3. Contado con valores del IBGC (19) 0.0021% 0.0075% 0.00% 0.004095% 0.00135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta
4. Day Trade con valores del IBGC (19) 0.0009% 0.0075% 0.00% 0.00315% 0.00135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta
3. OPAs
- Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
- Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
4. OPC y OPV
- Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
- Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
5. OPI
- Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
- Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
6. Subastas 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
7. Colocación Primaria
- Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.04095% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
- Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.00% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
8. Reporte y Prestamo de Valores
- Primera Venta 0.012% (8) 0.00% -.- Contado 0.016%(8) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado
- Ultima Venta 0.006% (9) 0.00% -.- Plazo 0.008% (9) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA (10) (13)


1. Mercado de Subastas S/ 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada
2. Mercado de Negociación Continua S/ 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada
3. Mercado de Dinero S/ 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada
4. Mercado de Instr. de Emisión no Masiva S/ 10.00 por comitente 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada
5. Reporte
- Primera Venta S/ 5.00 por comitente 0.00% -.- Contado: US$ 18.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada
- Ultima Venta S/ 5.00 por comitente 0.00% -.- Plazo: US$ 5.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada
6. OPV
Colocacion - Vendedor
Hasta un monto de colocación S/ 1,650,000 S/ 330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 1,650,00.01 hasta S/ 3,300,000 S/ 495.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 3,300,000.01 hasta S/ 6,600,000 S/ 825.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 6,600,000.01 hasta S/ 82,500,000 S/ 1,650.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 82,500,000.01 hasta S/ 165,000,000 S/ 3,300.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 165,000,000.01 hasta S/ 330,000,000 S/ 4,950.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 330,000,000.01 hasta S/ 660,000,000 S/ 6,600.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 660,000,000.01 hasta S/ 990,000,000 S/ 9,900.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 990,000,000.01 hasta S/ 1,320,000,000 S/ 13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Montos superiores a S/ 1,320,000,000 S/ 16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Colocación - Comprador S/ 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por operación realizada
7. Colocación Primaria
Colocación - Vendedor
Hasta un monto de colocación S/ 1,650,000 S/ 330.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 1,650,00.01 hasta S/ 3,300,000 S/ 495.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 3,300,000.01 hasta S/ 6,600,000 S/ 825.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 6,600,000.01 hasta S/ 82,500,000 S/ 1,650.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 82,500,000.01 hasta S/ 165,000,000 S/ 3,300.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 165,000,000.01 hasta S/ 330,000,000 S/ 4,950.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 330,000,000.01 hasta S/ 660,000,000 S/ 6,600.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 660,000,000.01 hasta S/ 990,000,000 S/ 9,900.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 990,000,000.01 hasta S/ 1,320,000,000 S/ 13,200.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación
Montos superiores a S/ 1,320,000,000 S/ 16,500.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación
Colocación - Comprador S/ 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por operación realizada
8. OPI (Intercambio entre valores de renta fija)
Colocación - Vendedor
Hasta un monto de colocación S/ 1,650,000 S/ 330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 1,650,00.01 hasta S/ 3,300,000 S/ 495.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 3,300,000.01 hasta S/ 6,600,000 S/ 825.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 6,600,000.01 hasta S/ 82,500,000 S/ 1,650.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 82,500,000.01 hasta S/ 165,000,000 S/ 3,300.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 165,000,000.01 hasta S/ 330,000,000 S/ 4,950.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 330,000,000.01 hasta S/ 660,000,000 S/ 6,600.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 660,000,000.01 hasta S/ 990,000,000 S/ 9,900.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Desde S/ 990,000,000.01 hasta S/ 1,320,000,000 S/ 13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Montos superiores a S/ 1,320,000,000 S/ 16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación
Colocación - Comprador S/ 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por operación realizada

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RETRIBUCIONES A LA BOLSA DE VALORES DE LIMA POR INSCRIPCIÓN Y MANTENIMIENTO
SERVICIOS TARIFA OBJETO DE COBRO
EMISORES
1. Renta Variable
Inscripción (*)Hasta 100 :0.048% Aplicado sobre el capital inscrito y colocado en los registros de la BVL, en millones de soles
De 101 a 300: 0.045%
De 301 a 500: 0.042%
De 501 a mas: 0.040%
*Retribución mínima S/ 2,000 indexado al
31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI Equivalente a S/ 11,565.42 a Dic- 2017
Cotización 0.002%. Retribución mínima S/ 100 indexado al Aplicado sobre el capital inscrito en los registros de la BVL
31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI (12) Equivalente a S/ 578.27 a Dic- 2017
Aumento de Emisión 0.0475% Aplicado sobre el aumento de capital
2. Renta Fija
Inscripción instrumentos de deuda - Bonos - Instrumentos de corto plazo 0.0375% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL. Se aplica dscto. del 50% a las empresas emisoras de valores de Renta Variable

Inscripcion de certificados de Depósitos Bancarios


> a 1 año 0.01875% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL
< a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL
Cotización instrumentos de deuda - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0020% Retribución mínima S/ 100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL
31/12/91 con IPC del INEI Equivalente a S/ 578.27 a Dic- 2017
Cotización certificados de Depósitos Bancarios
> a 1 año 0.002% Retribución mínima S/ 100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL
31/12/91 con el IPC del INEI Equivalente a S/ 578.27 a Dic- 2017
< a 1 año 0.000%
Aumento de Emision de instrumentos de deuda - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0375% Del monto inscrito y colocado. Se aplica descuento del 50%
Aumento de Emision de certificados de depósitos bancarios
> a 1 año 0.018750% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL
< a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL
VALORES EXTRANJEROS INSCRITOS A TRAVES DE UN AGENTE PROMOTOR (14)
Inscripción y cotización (16)
CERTIFICACIONES EN GENERAL S/ 20.00 Por certificado
COPIAS DE EXPEDIENTES
Copia simple S/ 0.50 Por copia
Copia certificada S/ 3.00 Por copia
SEGMENTO DE CAPITAL DE RIESGO
Inscripción de personas calificadas S/ 100.00 Derecho de inscripción
Inscripción de valores Como máximo S/ 23,100
Cuota fija S/ 11,550
Tarifa variable por acción S/ 0.00132
Derecho de mantenimiento Máximo S/ 825 (entre cuota fija y tarifa variable)
Cuota fija S/ 330
Tarifa variable por acción S/ 6.60 Por cada S/ 1,980,000 del capital bursátil
SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA
NUEVAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA S/ 100,000.00 Por derecho de acceso a negociar en BVL
SERVICIO DE CONECTIVIDAD
De Operación S/ 1680.00 mensual Por cada Código asignado para enviar propuestas, recibir información privada de la SAB y recibir información pública
De Lectura S/ 560.00 mensual Por cada Código asignado para recibir información privada de la SAB y recibir información pública. No permite envío de propuestas
ACCESO DIRECTO AL SISTEMA DE NEGOCIACION MEDIANTE SISTEMAS DE RUTEO
Certificación del Sistema de Ruteo de órdenes S/ 3,421.00 (18) Proceso de certificación y emisión de certificado
Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes para uso en Administración de Ordenes S/ 3,360.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones de administración de órdenes
Conexión de Sistema de Ruteo de Órdenes para uso en ADM S/ 274.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones ADM
Conexión DropCopy Fix S/ 560.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX Drop Copy para la recepción de información privada de la SAB
Uso de VPN para Sistema de Ruteo de órdenes S/ 187.00 mensual Tarifa por Uso de VPN
TARIFAS PROMOCIONALES
De Operacion 2 x 1 S/ 1,680.00 mensual Por 2 (dos) Códigos de Operación
Paquete Promocional 1 S/ 4,500.00 mensual Por 4 (cuatro) Códigos de Operación + 2 (dos) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes
Paquete Promocional 2 S/ 6,000.00 mensual Por 8 (ocho) Códigos de Operación + 4 (cuatro) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy

Paquete Promocional 3 S/ 8,000.00 mensual Códigos Ilimitados de Operación y Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy

MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV


En el mercado de renta variable las comisiones por operaciones al contado y day trade, en lo que se refiere a retribuciones a la BVL, Cavali y SMV han sido establecidas con una rebaja de 50%, respecto de las tarifas normales.
En el mercado al contado de Valores Representativos de Deuda (Subastas, Negociación Continua, Mercado de Dinero y MIENM) las retribuciones a la BVL y la SMV han sido establecidas con una rebaja de 50%, respecto a las tarifas
normales.
Por colocación primaria la BVL cobrará S/ 0, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda.
En lo que se refiere al cobro por inscripción, derecho de cotización y aumento de emisión, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda, las tarifas para el MAV tienen una rebaja del 50% respecto a las tarifas
normales de la BVL, manteniéndose sin variación las tarifas mínimas establecidas.

Las tarifas no incluyen IGV


Para operaciones en dólares que se cancelen con moneda nacional se usará el tipo de cambio que se registra en el sistema Millennium en la fecha de pago.

0. Para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores de renta variable al contado por cuenta propia, las tarifas de la BVL, CAVALI y SMV se encuentran sujetas a un descuento de 100% hasta el 31 de Diciembre de 2018

1. Resolución CONASEV 045-2002-EF/94.10.0


2. Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10.0 del 15.12.2000
-La tasa de contribución será de 0% mensual tratándose de Operaciones Secundarias al Contado, de Reporte y a Plazo de valores emitidos por el Gobierno Central y por el Banco Central de Reserva del Perú, siempre que sean realizadas por cuenta
del Banco Central de Reserva del Perú, del Ministerio de Economía y Finanzas o del Banco de la Nación. (Resolución CONASEV 014-2001-EF/94.10 del 06.03.2001)
3. La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa.
4. Tarifa mínima de S/ 5.00 por póliza o su equivalente en moneda extranjera, al tipo de cambio establecido por la BVL el día de la liquidación. La tarifa se aplica sobre polizas de montos menores o iguales a S/ 12,210.01 Esta tarifa no se aplicará a las operaciones
que realice el Participante por cuenta propia con valores extranjeros inscritos, por un agente promotor o por la BVL,en el Registro Público del Mercado de Valores y el Registro de Valores de la BVL, los cuales se encuentren admitidos admitidos a negociación en las Bolsas
de Valores o Mercados Organizados del extranjero e Índices de Precios comprendidos en la Sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa
5. Contribución aprobada mediante Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10
6. Tasa aplicada a operaciones hasta 60 días. Para operaciones a plazos mayores a 60 días, la contribución es de 0.05% del monto efectivamente negociado (Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10 del 15.12.2000). Según Resolución SMV N° 037-2017-SMV/01
las tasas aplicables a las operaciones de préstamos bursátiles de valores será de cero por ciento (0.00%) hasta el 31 de diciembre de 2018.
7. En el caso de operaciones de Oferta Pública en general, adicionalmente se cobrará US$ 5,000 al participante ofertante.
8. Tasa aplicada a operaciones mayores o iguales a 30 días. Para plazos menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de Diciembre de 2018 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de
Préstamo Bursátil de Valores, por cualquier tipo de inversionista.
9. Tasa aplicada a operaciones a 30 días. Para plazos mayores o menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de de Diciembre de 2018 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo
Bursátil de Valores, por cualquier tipo de inversionista.
10. Para operaciones con liquidación en soles se aplica el equivalente en moneda nacional, establecido por la BVL, el día de la liquidación.
11. Aporte establecido en el artículo 18 de la Resolución SMV N° 013-2011-SMV/01
12. Los Certificados de Depósito Bancario (plazos menores a 1 año) están exonerados de esta tarifa.
13. Las contribuciones mensuales a aplicar por las operaciones al contado que realicen con VRD o crédito emitidos por el Gobierno Central, será de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31 de diciembre de 2018 (Resolución SMV Nº 037-2017-SMV/01)
14. Se podrán inscribir los valores extranjeros que cumplan con la condición I y II de la sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y exclusión de valores. Los ETF deberán cumplir únicamente con la condición I.
15. Para operaciones con montos iguales o inferiores a S/ 30,000.00 la tarifa será de S/ 2.00.
16. De acuerdo a la Resolución SMV N° 022-2014-SMV/01, la BVL no cobrará tarifa de inscripción y/o mantenimiento.
17. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% para todo tipo de inversionistas que negocien cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund
(ETF) constituidos en el Perú al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los doce (12) primeros meses de realizada la primera colocación del Fondo Bursátil o ETF.
18. Pago único por evento, renovación cada 4 años
19. Con el fin de promover las mejores prácticas de gobierno corporativo e incentivar una mayor actividad, la BVL, CAVALI y la SMV han reducido sus tarifas de negociación en 90% -para las operaciones de rueda contado, day trade y ventas en corto-
con valores que conforman los índices S&P/BVL IBGC al cierre del mes anterior. Vigente desde el 01.08.2018 hasta el 31.12.2019.

27. NEGOCIACION DE DIVISAS


Negociación del 08/11/2018 Acumulado del Mes Acumulado del Año
Moneda Precio Nº de Operaciones Monto Negociado US$ Nº de Operaciones Monto Negociado US$ Nº de Operaciones Monto Negociado US$
Mínimo Promedio Máximo
USD ........................... ........................... ........................... ....................................... ....................................................... ....................................... ........................................................... 1 500.00
* Precios no considerados como precios de referencia

Pág 16 08 de Noviembre de 2018


28. NOTAS AL BOLETIN
% = Se ha solicitado a la Cia. precise porcentaje en Accs. Lib. pendiente. SP/BVL Peru General (SPBLPGPT), SP/BVL LIMA 25 (SPBL25PT) Base 30/12/1991 = 100
S/ = Se ha solicitado a la Cía. que precise Div. Efect. por acción pendiente. SP/BVL IBGC Base 30/06/2008 = 100
(S) = Cotización suspendida. Indices Sectoriales y Subsectoriales Base 17/03/2006 = 100
(S-R) = Cotización suspendida por encontrarse en trámite de retiro. Indice Subsectorial SP/BVL Juniors Base 28/12/2007 = 100
S-# = Le corresponde un derecho menor que el anterior. FRECUENCIA DE COTIZACION
(D) = Valores en trámite de deslistado. Se calcula tomando el número de sesiones de Rueda en las que un valor ha establecido cotización entre
(F) = Empresa en proceso de fusión. el número de Ruedas en determinado período (en el Boletín Diario se consideran las últimas 20 sesiones
(E) = Empresa en proceso de escisión. de negociación para el caso de los valores de renta variable y las últimas 60 sesiones para la frecuencia
(L) = Empresa en liquidación. de los valores de renta fija en el mercado de negociación continua).
(Res) = Empresa en proceso de reestructuración. CAPITALIZACION BURSATIL
Ver (..) = Referencia a la sección del boletín que contiene información adicional (índice La Capitalización Bursátil BVL considera la suma de las valorizaciones de todas las acciones inscritas en nuestra Bolsa,
de secciones en la Página 1). a excepción de los valores emitidos en el exterior que no realizan actividades en el país, Tampoco se consideran los ADR's.
Ver HI = Revisar Hechos de Importancia en la pág. Web (www.bvl.com.pe). Se ha COTIZACIONES DE ACCIONES EN BOLSAS EXTRANJERAS (CUADRO 24)
solicitado a la empresa mayor información. Las acciones de ABX, ALT, BCM, DNT, HBM, KAR, PML, PPX, R, REG, SMT, TK y TV
(RegS) = Bonos de emisores peruanos ofertados bajo la Regulación S de EE.UU. Securities and Exchange Commission que se negocian en el TSX (Toronto) cotizan en dólares canadienses.
- SEC y listado a solicitud de la Bolsa de Valores de Lima como Agente Promotor. Mayor información ver: Para efectos de esta publicación se ha efectuado la conversión a dólares americanos utilizando el tipo de cambio venta de Reuters.
https://www.bvl.com.pe/rel_val_extranjeros.html RELACION DE PUBLICACIONES DE LA BVL
n.d. = No disponible 1. Boletín Diario 5. Informe Bursátil (Mensual y Anexos Trimestrales)
s.v. = Sin variación 2. Bolmail BVL 6. Estados Financieros Comparados
INFORMACION DE EMPRESAS 3. Anexo Resumen Semanal
La información correspondiente a los cuadros N° 14 al N° 20 del Boletín Diario se actualiza con la 4. Anexo Resumen Mensual
información de Hechos de Importancia remitidos hasta las 17:00 horas (hora de corte). La misma CALENDARIO DE FERIADOS (2018)
hora de corte se aplica para el registro de la información en los reportes de Estados Financieros. 1 de Enero 1 de Mayo 8 de Octubre
MONTOS NEGOCIADOS 29 y 30 de Marzo 29 de Junio 1 de Noviembre
La conversión de montos efectivos negociados (con fines estadísticos) de soles a dólares y viceversa 13 de Abril 30 de Agosto 25 de Diciembre
se efectúa con el tipo de cambio ingresado diariamente al Sistema de Negociación Electrónica (Millennium).
COTIZACION DE ACCIONES FUENTES DE INFORMACION
A partir del día 2/Enero/2018, el monto efectivo mínimo para que una operación establezca cotización REUTERS Tipos de Cambio (9:00 hrs. y 16:00 hrs. Lima)
es el valor de una UIT (4,150 soles). Cuando sean valores cotizados en dólares, el monto mínimo Cotizaciones de Metales y Tasas de Interés (16:00 hrs. Lima)
es US$ 1,280.00 La cotización que se publica en el Boletín Diario está referida a la cotización El Oro XAU y la Plata XAG son precios spot referenciales de diferentes contribuidores de Reuters
incluyendo todos los derechos. Indices de Cotizaciones de otras Bolsas (17:00 hrs. Lima)
COTIZACION - VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA Acciones, ADR's y ETF's cotizados en NYSE, NASDAQ, TSX, LSE y CBOE-BZX (17:00 hrs. Lima)
El monto mínimo para establecer cotización es de 10 UIT para emisiones en moneda nacional y CAVALI S.A. ICLV Accs. representadas por anotaciones en cuenta. La Valorización de las Tenencias solo considera
de US$ 10,000 para emisiones en dólares norteamericanos. los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil.
NEGOCIACION DE ACCIONES Obligaciones pendientes de vencimiento.
A partir de la Rueda de Bolsa del día 04/May/15, las cotizaciones de las acciones negociadas se Retribuciones CAVALI.
expresan en Soles o Dólares con 2 ó 3 decimales según sea el caso.
BASES DE INDICES DE COTIZACIONES BVL
SP/BVL Peru Select (SPBLPSPT) Base 17/03/2006 = 100

08 de Noviembre de 2018 Pág 17


Jueves, 08 de noviembre del 2018

ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SETIEMBRE DEL 2018 DE EMPRESAS INSCRITAS

N° de empresas que han remitido información en la fecha = 12  = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha)

AFP Simples Consolidado Simples Consolidado Simples Consolidado


Habitat 11-oct (1,3) Insur Cía. de Seguros 30-oct (1,3) GR Holding 31-oct (1) 31-oct (2)
Integra 15-oct (1) Interseguro Cía. de Seg. 16-oct (1,3) (41) Graña y Montero 30-oct (1) 30-oct (2)
 Prima 15-oct (1,3) 07-nov (43) La Positiva Seg. y Reaseg. 30-oct (1,3) H2Olmos 31-oct (1)
Profuturo 12-oct (1,3) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 30-oct (1,3) Hermes Transportes Blindados 31-oct (1,3)
Liberty Seguros 31-oct (1,3) Hipotecaria Sura EAH - En Liquidación 23-oct (1,3) 06-nov (41)
BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado Mapfre Perú Cía de Seg. 18-oct (1,3) ICCGSA Inversiones
Banco Azteca del Perú 01-nov (1,3) Mapfre Perú Vida 18-oct (1,3) Inca Rail 31-oct (1)
Banco Cencosud 18-oct (1,3) Ohio National Seguros de Vida 31-oct (1,3)  Inmobiliaria IDE 31-oct (1) 08-nov (46)
Banco de Comercio 15-oct (1,3) 30-oct (2) Protecta Cía. de Seguros 30-oct (1,3) Inmobiliaria Milenia 31-oct (1)
Banco de la Nación 19-oct (1,3) Rigel Perú Cía. de Seg. de Vida 30-oct (1,3) Intralot de Perú 30-oct (1)
Banco GNB 25-oct (1,3) Rímac Seguros y Reaseguros 30-oct (1,3) INTURSA 30-oct (1)
Banco Ripley Perú 17-oct (1,3,4) SECREX - Cía. de Seg. 25-oct (1,3) INVERTUR 30-oct (1)
BBVA Bco. Continental 31-oct (1,3) 31-oct (2,24) Inversiones Educa 31-oct (1)
 Bco. de Crédito 24-oct (1,3) 24-oct (2,43) INDUSTRIALES Simples Consolidado Inversiones Centenario 31-oct (1) 31-oct (2)
Bco. Falabella Perú 25-oct (1,3) (40) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar J.P. Morgan Bco. de Inversión 29-oct (1,3) 31-oct (35)
Bco. Pichincha 23-oct (1,3) 23-oct (2) Agroindustrias AIB 31-oct (1) Latina Holding 29-oct (1)
Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 25-oct (1,3) ALICORP 31-oct (1) 31-oct (2)  Latina Media 07-nov (1) 05-nov (2)
Bco. Nuevo Mundo - En Liq. (3) Austral Group 31-oct (1) Leasing Total 24-oct (1,3)
Bco. Santander Perú 25-oct (1,3) 31-oct (31) Cementos Pacasmayo 29-oct (1) 29-oct (2) Los Portales 31-oct (1) (32)
Citibank del Perú 30-oct (1,3) 31-oct (34)  Cervecería San Juan 30-oct (1) 08-nov (46) Negocios e Inmuebles 23-oct (1) 06-nov (41)
ICBC Perú Bank 30-oct (1,3) 30-oct (22) Cía. Goodyear 31-oct (1) Nessus Hoteles 31-oct (1)
INTERBANK 16-oct (1,3) (41) Cía. Universal Textil 31-oct (1) Nisa Asset Management 26-oct (1)
 Mibanco 19-oct (1,3) 24-oct (14,43) Cons. Indust. de Arequipa 31-oct (1) Nisa Blindados 26-oct (1)
Scotiabank Perú 30-oct (1,3) Corporación Aceros Arequipa 25-oct (1) 25-oct (2) Norvial 19-oct (1) 30-oct (27)
COFIDE 29-oct (1,3) Corporación Cerámica 31-oct (1) Obras de Ingeniería 31-oct (1)
Fondo Mivivienda 29-oct (1,3) Corporación Lindley 25-oct (1) 25-oct (2,15) Perú Holding de Turismo 31-oct (1)
CRAC los Andes 25-oct (1,3) Creditex 31-oct (1) PVT
Amérika Financiera 24-oct (1,3) 23-oct (9) Eco-acuícola RBC 31-oct (1)
Compartamos Financiera 25-oct (1,3) 25-oct (17) Emp. Editora El Comercio 30-oct (1) 30-oct (2) Representaciones Química Europea (7)
Crediscotia Financiera 22-oct (1,3) Eternit 30-oct (1) Saga Falabella 31-oct (1) 31-oct (2,40)
Edpyme Inversiones La Cruz (3) ETNA 31-oct (1) San Martín Contratistas Generales 22-oct (1) 22-oct (2)
Edpyme Santander Consumo Perú 23-oct (1,3) EXSA 31-oct (1,36) Servicios Generales Saturno 31-oct (1)
Financiera Confianza 24-oct (1,3) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 30-oct (1) Supermercados Peruanos 31-oct (1)
Financiera Credinka 23-oct (1,3) 25-oct (16) Hidrostal 30-oct (1) Solución EAH 26-oct (1,3) 24-oct (14)
Financiera Efectiva 24-oct (1,3) IEQSA 30-oct (1) Tradi 29-oct (1)
Financiera Proempresa 23-oct (1,3) INDECO 30-oct (1) Transacciones Financieras 31-oct (1)
Financiera Qapaq 18-oct (1,3) Industria Textil Piura Viaconsumo
Financiera TFC 31-oct (1,3,4) Industrias del Envase 30-oct (1)
Financiera OH! 17-oct (1,3) Intradevco Industrial 31-oct (1) MINERAS Simples Consolidado
Mitsui Auto Finance 31-oct (1,3) Laive 30-oct (1) Buenaventura 25-oct (1) 25-oct (2)
Leche Gloria 31-oct (1) Castrovirreyna
Lima Caucho 31-oct (1) Nexa Resources Atacocha 31-oct (1) 31-oct (38,39)
AGRARIAS Simples Consolidado Manufactura "Récord" 25-oct (1) Nexa Resources Perú 31-oct (1) 31-oct (2,39)
Agro Pucalá Medrock Corporation Cía. Minera Santa Luisa 31-oct (1)
Agro Industial Paramonga 31-oct (1) 05-nov (2) Metalúrgica Peruana - MEPSA 31-oct (1) Compañía Minera Poderosa 23-oct (1)
Agroindustrial Laredo 31-oct (1) 31-oct (2) Michell y Cía. 31-oct (1) Fosfatos del Pacífico 29-oct (1) 29-oct (21)
Agroindustrias San Jacinto 31-oct (1) Motores Diesel Andinos 31-oct (1) Minera Andina de Explorac. 25-oct (1)
Cartavio 31-oct (1) Peruana de Moldeados 31-oct (1) Minsur 30-oct (1)
Casa Grande 31-oct (1) Pesquera Exalmar 26-oct (1) Morococha 31-oct (1)
Central Azuc. Chucarapi 30-oct (1) 30-oct (2) Petróleos del Perú - Petroperú 31-oct (1) Perubar 29-oct (1)
Emp Agríc. Gan. Salamanca QUIMPAC 31-oct (1) Shougang Hierro Perú 26-oct (1)
Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Refinería la Pampilla 31-oct (1) 31-oct (2,33) Soc. Minera Cerro Verde 31-oct (1)
Emp. Agraria Chiquitoy 30-oct (1) SIAM 30-oct (1) Sociedad Minera Corona 29-oct (1)
Emp. Agrícola La Unión  SIDERPERU 31-oct (1) 07-nov (45) Sociedad Minera El Brocal 19-oct (1,8) 25-oct (18)
Emp. Agrícola San Juan 26-oct (1) Tex. San Cristóbal SPCC - Suc. Perú 29-oct (1) 31-oct (10,12)
Emp. Agrícola Sintuco 31-oct (1)  UCP Backus 30-oct (1) 08-nov (46) Volcan Cía Minera 31-oct (1) 31-oct (2)
Emp. Agroind. Cayaltí 31-oct (1) UNACEM 26-oct (1)
Emp. Agroind. Pomalca 29-oct (1) Yura 31-oct (1) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado
Emp. Agroind. Tumán Corporac. Andina de Fomento
Emp. Azuc. El Ingenio 31-oct (1)  Credicorp 07-nov (2)
Soc. Fanupe Vichayal DIVERSAS Simples Consolidado InRetail Perú Corp. 31-oct (1)
A. Jaime Rojas Rep. Generales Intercorp Financial Services (IFS) 30-oct (1)
SERVICIOS Simples Consolidado Administradora del Comercio 30-oct (1) Intercorp Perú Ltd. 31-oct (1)
EGESUR 30-oct (1) Administradora Jockey Plaza 30-oct (1) Minera IRL Limited 31-oct (1)
Electro Dunas 31-oct (1) Agrokasa Holdings 31-oct (1) Red Eagle Mining Corporation
Electro Puno 30-oct (1) Andino Investment Holding 31-oct (1) SCC 31-oct (10,12)
Electro Sur Este 24-oct (1) Azzaro Trading 29-oct (1) Sierra Metals Inc.
Electroperu 30-oct (1) Bayer 29-oct (1) Telefónica 31-oct (29)
Electrosur 31-oct (1) BNB Valores Perú SAB 30-oct (1)  Trevali Mining Corporation (44)
Enel Distribución Perú 30-oct (1) Bolsa de Valores de Lima 22-oct (1)
Enel Generación Perú 30-oct (1) BPO Consulting JUNIORS Simples Consolidado
Enel Generación Piura 30-oct (1) CAVALI ICLV 26-oct (1,20) Alturas Minerals Corp. 07-nov (2,42)
Engie Energía Perú 25-oct (1,5) Cineplex 30-oct (1,30) Bear Creek Mining Corporation
Hidrandina 31-oct (1) Ciudaris Consultores Inmob. Candente Copper Corp.
Luz del Sur 31-oct (1) Colegios Peruanos 31-oct (1) Peruvian Metals Corp.
Peruana de Energía 25-oct (1) Comercial del Acero 25-oct (1) 25-oct (19) Karmin Exploration
Red de Energía del Perú 31-oct (1) Concesionaria Trasvase Olmos 31-oct (1) Panoro Minerals Ltd.
San Gabán 25-oct (1) Consorcio Cementero del Sur 31-oct (1) PPX Mining Corp.
SEAL 29-oct (1) Corp. Cervesur 26-oct (1) Rio2 Limited
SEDAPAL 31-oct (1) Corp. Financ. de Inversiones 31-oct (1) Regulus Resources Inc.
Shougang Gener. Eléctrica 23-oct (1) COSAPI 29-oct (1) 29-oct (2) Tinka Resources Limited
TC Siglo 21  Credicorp Capital Perú 30-oct (1) 30-oct (2,43)
Telefónica del Perú 19-oct (1,6) 19-oct (2,6, 29) Desarrollos Siglo XXI FONDOS DE INVERSION Simples Socied. Adm.
Termochilca 31-oct (1) Diviso Grupo Financiero 25-oct (1) 25-oct (2) F.I. Multirenta Inmobiliaria 31-oct (1) 31-oct (1)
Transportadora de Gas del Perú 30-oct (1) Dunas Energía 31-oct (1) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 29-oct (1) 29-oct (1)
Electrovía Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 29-oct (1) 29-oct (1)
SEGUROS Simples Consolidado Energía del Pacífico 31-oct (1) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 29-oct (1) 29-oct (1)
Avla Perú 24-oct (1,3) Enfoca Servicios Logísticos 29-oct (1) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 29-oct (1) 29-oct (1)
BNP Paribas Cardif 30-oct (1,3) Factoring Total 24-oct (1,3) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 29-oct (1) 29-oct (1)
Chubb Perú 31-oct (1,3) 30-oct (28) Falabella Peru 31-oct (1) 31-oct (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 31-oct (1) 31-oct (1)
Cía. de Seg. de Vida Cámara 31-oct (1,3) Ferreycorp 31-oct (1) 31-oct (2) LXG Latin American High Yield Fund, FI 31-oct (1) 31-oct (1)
Coface 31-oct (1,3) 24-oct (13) Filamentos Industriales 31-oct (1)
Crecer Seguros 24-oct (1,3) 23-oct (9) Fossal 29-oct (1) 29-oct (2) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm.
El Pacífico Peruano - Suiza Futura Consorcio Inmobiliario 30-oct (1) Scotia Sociedad Titulizadora 30-oct (26) 31-oct (1)
 Pacifico Cía. de Seg. y Reaseg. 23-oct (1,3) 23-oct (2,43) Gerens Esc. de Gestión y Econ. Continental Soc .Titutilizadora 24-oct (11) 24-oct (1,24,37)
HDI Seguros 26-oct (1,3) Globokas Perú Credicorp Capital Soc.Titulizadora 30-oct (23) 30-oct (1,25)

(1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. Financiera Credinka. (31) Informe Ene-Set/2018 de Grupo Santander que incluye información financiera al 30-Set-2018,
(2) Remitieron Notas a los EE.FF. (17) Remitieron un Reporte de Resultados que contiene información financiera consolidada de expresada en euros.
(3) Remitieron Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados en formato de la SBS, su matriz Gentera S.A.B. de C.V. y Subs. (32) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de GR Holding S.A. y Subs. que
los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. (18) EE.FF. Consolidados y Notas de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, consolidan, entre otros, a Los Portales S.A.
(4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Estado de Situación Financiera y Estado entre otros, a Sociedad Minera El Brocal. (33) Adicionalmente remitieron los Resultados al 3er. Trimestre 2018 de su matriz Repsol S.A.
de Resultados en formato de la SBS. (19) EE.FF. Consolidados y Notas de Corporación Aceros Arequipa S.A. y Subs. que consolidan, (34) Remitieron Formulario 10-Q de Citigroup Inc. y Subs. con información financiera consolidada
(5) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, que reemplaza entre otros, a Comercial del Acero S.A. al 30-Set-2018 (en inglés) que consolida, entre otros, a Citibank del Perú.
al presentado anteriormente. (20) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de sus Estados Financieros y Notas a los EEFF, (35) Formulario 10-Q de JP Morgan Chase & Co., que incluye información financiera consolidada
(6) El 17-Oct-2018 remitieron como Hecho de Importancia su Información Financiera Individual que reemplaza al presentado anteriormente. al 30-Set-2018 (doc. en inglés).
así como su Información Financiera Consolidada al 30-Set-2018 (21) EE.FF. y Notas de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. (36) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EE.FF. y de la Declaración de
(7) El 18-Oct-2018 remitieron como Hecho de Importancia su Inf. Financiera al 30-Set-2018 (22) Información financiera intermedia consolidada de su matriz Industrial and Commercial Bank Declaración de Responsabilidad, que reemplazan a los presentados anteriormente.
(8) El 19-Oct-2018 remitieron como Hecho de Importancia su Inf. Financiera al 30-Set-2018 of China Limited al 30-Set-2018 (en inglés). (37) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolidados de BBVA Banco Continental y Subsidiarias,
(9) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subs. que consolidan a Amérika Financiera y (23) Pat. Fideic. - D.Leg. Nº 861, Título XI, 2013 Hunt Oil Co. of Perú L.L.C. , Suc. Perú que consolidan, entre otros, a Continental Sociedad Titulizadora.
Crecer Seguros. Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. N° 861, Título XI, TIANA II (38) EE.FF. Consolidados y Notas de Nexa Resources Perú y Subsidiarias.
(10) Con fecha 24-Oct-2018 Southern Copper Corp. remitió, como Hecho de Importancia, una Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN (39) Con fecha 31-Oct-2018, Nexa Resources Perú remitió, como Hecho de Importancia, una nota
nota de prensa sobre sus resultados al 3er. Trim/18 que incluye EE.FF. Intermedios Cons. Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. con resultados operativos y financieros al 3er. Trim/2018 de su matriz Nexa Resources S.A.
Con fecha 31-Oct-2018 remitio su Formulario 10-Q con información financiera consolidada Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 (40) EE.FF. Consolidados y Notas de Falabella Perú y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a
al 30-Set-2018 (doc. en inglés). (24) Adicionalmente, con fecha 30-Oct-2018 remitieron EE.FF. Intermedios Consolidados, Banco Falabella Perú y Saga Falabella
(11) EE.FF del Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título X, Instrumentos de Notas e Informe de Gestión del Grupo BBVA al 30-Set-2018. (41) Con fecha 06-Nov-2018 Intercorp Financial Services remitió sus EEFF Cons. y Notas de que
Titulización Hipotecaria del Banco Continental - Primera Emisión. (25) EE.FF. y Notas de Credicorp Capital Perú y Subs que consolidan entre otros, a Credicorp consolidan, entre otros, a Bco. Internacional del Perú - Interbank y Subs., Interseguro y Subs,
Pat. en Fid. D. Leg. 861, BT de Ctas por Cobrar de Los Portales - Negocio Inmobil. Capital Sociedad Titulizadora S.A. Negocios e Inmuebles e Hipotecaria Sura - en Liq.
Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio (26) Pat. en Fideicomiso C.C. Mall Aventura Plaza Bellavista - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI (42) Adicionalmente remitieron, como Hecho de Importancia, el Análisis y Discusión de la Gerencia
Inmobiliario - Segundo Programa - Primera Emisión Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y al 30-Set-2018 (doc.en inglés)
Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio Centro Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (43) El 07-Nov-2018, Credicorp Ltd. remitió sus EE.FF. Consolidados, Notas y Reporte Trimestral
Inmobiliario - Segundo Programa - Segunda Emisión Pat. en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI, 2013 - Inversiones La Rioja S.A. que consolidan, entre otros, a Banco de Crédito del Perú y Subs. (Mibanco), El Pacífico Cía.
(12) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI de Seguros y Reaseguros y Subs., Prima AFP y Credicorp Capital Perú y Sub.
y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - IPSA y Subs - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI (44) Con fecha 08-Nov-2018 remitieron como HI sus EE.FF. Consolidados y el Análisis y Discusión
(13) Remitieron EE.FF. No Auditados Consolidados al 30-Set-2018 de su matriz Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte de la Gerencia al 30-Set-2018 (en inglés).
Coface SA (en inglés). (27) EE.FF. y Notas de Graña y Montero S.A.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Norvial S.A. (45) Información Financiera al 30-Set-2018 de Metalúrgica Gerdau y Emp. Controladas, que
(14) EE.FF. y Notas de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Mibanco (28) Formulario 10-Q de su matriz Chubb Limited, que incluye información financiera consolidada consolida a Siderperú (dcto. en portugués).
y Solución EAH. al 30-Set-2018 (doc. en inglés). (46) El 08-Nov-2018 remitieron Nota de Prensa de Anheuser -Busch InBev SA/NV con Información
(15) Adicionalmente remitieron el Reporte Trimestral conteniendo EE.FF. Cons. Al (29) Declaración Intermedia de Gestión e Informe de Resultados al 30-Set-2018 de Telefónica S.A.. Financ. Consolidada al 30-Set-2018 (en inglés y traducida) que incluye a UCP Backus y John.,
30-Set-2018 de su matriz Arca Continental S.A.B. de CV y Subs. (30) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EE.FF. que reemplaza al Cervecería San Juan e Inmob. IDE.
(16) EE.FF. y Notas de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, entre otros, a presentado anteriormente.
Jueves, 08 de noviembre del 2018

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017 DE EMPRESAS INSCRITAS


N° de empresas que han remitido información en la fecha = 0

AFP Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria
Habitat 12-mar (2) 26-mar (38) 12-mar (2) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 27-mar (2,4) 30-abr (81) 27-mar (2,18,35) ICCGSA Inversiones 29-ago (2) 31-ago (2) 29-ago (2)
Integra 22-ene (2) 22-ene (2,6) Liberty Seguros 28-mar (2,4) 28-mar (2,7) Inmobiliaria IDE 27-mar (2) 20-mar (33,96) 27-mar (2)
Prima 28-mar (2) 28-mar (48) 28-mar (2) Mapfre Perú Cía de Seg. 07-feb (2) 07-feb (2) Inmobiliaria Milenia 27-mar (2) 27-mar (2,32)
Profuturo 15-mar (2) 15-mar (2) Mapfre Perú Vida 07-feb (2) 02-mar (2) 07-feb (2) Inmuebles Panamericana 28-mar (2) 28-mar (2,8) 28-mar (2)
Ohio National Seguros de Vida 26-feb (2) 26-feb (2,18) Intralot de Perú 02-abr (2,4) 02-abr (2,4)
BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado Memoria Protecta Cía. de Seguros 01-mar (2) 01-mar (24) 01-mar (2) INTURSA 23-mar (2) 23-mar (2,99) 23-mar (2)
Banco Azteca del Perú 28-mar (2) 28-mar (2) Rigel Perú Cía. de Seg. de Vida 28-mar (2) 28-mar (2) Inversiones Centenario 06-abr (2) 09-abr (2) 06-abr (2)
Banco Cencosud 27-mar (2) 07-mar (29) 27-mar (2) Rímac Seguros y Reaseguros 27-mar (2) 27-mar (2,100) 27-mar (2) Inversiones Educa 27-mar (2,4) 26-abr (2) 27-mar (2,4,51)
Banco de Comercio 26-mar (2) 24-abr (2,56) 26-mar (2) SECREX - Cía. de Seguros 16-feb (2) 16-feb (2) Inversiones La Rioja 08-mar (2) 08-mar (2)
Banco de la Nación 16-mar (2) 16-mar (2) Seguros Sura 22-mar (2) 22-mar (2) INVERTUR 26-mar (2) 26-mar (2) 26-mar (2)
Banco GNB 19-ene (2,4) 05-abr (52) 19-ene (2,7,4) J.P. Morgan Bco. de Inversión 28-mar (2,105) 01-mar (23) 28-mar (2,105)
Banco Ripley Perú 28-mar (2) 26-abr (67) 28-mar (2) INDUSTRIALES Simples Consolidado Memoria Latina Holding 23-mar (2) 23-mar (2,32)
BBVA Banco Continental 28-mar (2) 28-mar (2,12) 28-mar (2) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar 16-abr (2) 16-abr (2) Leasing Perú en Liquidación
Banco de Crédito 28-mar (2) 28-mar (2,46,48 28-mar (2) Agroindustrias AIB 28-mar (2) 27-abr (2) 28-mar (2) Leasing Total 26-mar (2,4) 30-abr (2,77) 26-mar (2,4)
Banco Falabella Perú 28-mar (2) 30-abr (70) 28-mar (2,30,55) ALICORP 23-feb (2) 04-abr (2) 23-feb (2) Lima Gas
Banco Financiero 20-mar (2) 25-abr (2) 20-mar (2) Austral Group 28-feb (2) 10-abr (2) 28-feb (2) Los Portales 22-mar (2) 22-mar (2,43) 22-mar (2)
Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 28-mar (2) 28-mar (2) Cementos Pacasmayo 27-mar (2) 27-mar (2,75) 27-mar (2) Negocios e Inmuebles 26-mar (2) 26-mar (2)
Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Cervecería San Juan 12-mar (2) 20-mar (33,96) 12-mar (2) Nessus Hoteles 02-abr (2) 30-abr (2) 02-abr (2)
Banco Santander Perú 22-mar (2) 16-feb (10) 22-mar (2) Cía. Goodyear 04-abr (2) 04-abr (2) Nisa Asset Management 15-mar (2) 15-mar (2)
Citibank del Perú 27-mar (2) 27-mar (2) Cía. Universal Textil 27-mar (2) 27-mar (2) Nisa Malls 15-mar (2) 15-mar (2)
ICBC Perú Bank 28-mar (2) 23-abr (60) 28-mar (2) Cons. Indust. de Arequipa 08-mar (2) 08-mar (2) Nisa Blindados 27-mar (2) 27-mar (2)
INTERBANK 27-mar (2) 02-abr (65, 66) 27-mar (2) Corporación Aceros Arequipa 22-feb (2) 26-mar (2) 22-feb (2) Nisa Inmuebles 27-mar (2) 17-abr (2) 27-mar (2)
Mibanco 27-mar (2) 28-mar (2,46,48 27-mar (2) Corporación Cerámica 15-mar (2) 30-abr (79) 15-mar (2) Norvial 05-abr (2) 13-ago (104) 05-abr (2,53)
Scotiabank Perú 19-feb (2) 22-mar (2) 19-feb (2) Corporación Lindley 19-mar (2) 19-mar (2,92) 19-mar (2) Obras de Ingeniería - Obrainsa 17-abr (2) 30-abr (2) 17-abr (2)
COFIDE 28-mar (2) 28-mar (2) Creditex 19-mar (2) 30-abr (2,59) 19-mar (2) Perú Holding de Turismo 26-feb (2) 30-abr (2) 26-feb (2)
Fondo Mivivienda 28-mar (2) 28-mar (2) Eco-Acuícola 18-abr (2) (73) 18-abr (2) Perú LNG S.R.L. 27-mar (2) 27-mar (42) 27-mar (2)
Amérika Financiera 27-mar (2) 25-abr (64) 27-mar (2) Emp. Editora El Comercio 06-mar (2) 19-mar (2) 06-mar (2,3) Pluspetrol Camisea
CMAC de Sullana 26-mar (2) 26-mar (2) Eternit 22-mar (2,4) 22-mar (2,4) PVT
CRAC los Andes 26-mar (2) 26-mar (2) ETNA 15-feb (2) 15-feb (2,3) RBC 18-abr (2) 27-abr (2) 18-abr (2)
Compartamos Financiera 23-mar (2) 23-abr (61) 23-mar (2) EXSA 14-mar (2) 14-mar (2,98) 14-mar (2) Representaciones Química Europea 18-abr (2,57) 18-abr (2,57)
Crediscotia Financiera 27-mar (2) 22-mar (2,13) 27-mar (2,3) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 16-mar (2) 16-mar (2) Saga Falabella 14-mar (2) 28-mar (2,70) 14-mar (2)
Edpyme Inversiones La Cruz 28-mar (2,4,105) 28-mar (2,4,32,49,105) Hidrostal 14-mar (2) 14-mar (2) San Martín Contratistas Generales 28-mar (2) 23-abr (2) 28-mar (2)
Edpyme Santander Consumo Perú 21-mar (2,4) 21-mar (2,4) IEQSA 20-mar (2) 20-mar (2) Servicios Generales Saturno 02-abr (2) 02-abr (2)
Financiera Confianza 22-mar (2) 22-mar (2) INDECO 22-mar (2) 10-may (88) 22-mar (2,30) Solución EAH 22-mar (2) 28-mar (2,46,48) 22-mar (2)
Financiera Credinka 23-mar (2,4) 30-abr (74) 23-mar (2,4) Industria Textil Piura Supermercados Peruanos 14-mar (2) 15-mar (31,66) 14-mar (2)
Financiera Efectiva 26-mar (2) 30-abr (80) 26-mar (2) Industrias del Envase 02-abr (2) 02-abr (2,4) Tekton Corp.
Financiera OH! 23-mar (2) 23-mar (2,3) Intradevco Industrial 23-mar (2) 30-abr (2) 23-mar (2,35) Tradi 12-mar (2) 12-mar (2)
Financiera Proempresa 23-mar (2) 23-mar (2) Laive 01-mar (2,4) 01-mar (2,3) Transacciones Financieras 21-mar (2) 30-abr (2,81) 21-mar (2,36)
Financiera Qapaq 28-mar (2) 28-mar (2) Leche Gloria 12-mar (2) 30-abr (2,83) 12-mar (2) Viaconsumo 11-abr (2) 11-abr (2)
Financiera TFC 10-oct (2,4) 10-oct (2,4) Lima Caucho 09-mar (2) 09-mar (2)
Mitsui Auto Finance 20-mar (2) 20-mar (2) Manufactura "Récord" 28-mar (2) 28-mar (2) MINERAS Simples Consolidado Memoria
Medrock Corporation 11-abr (2,4) 11-abr (2,4) Buenaventura 27-mar (2) 27-feb (2) 27-mar (2,53)
Metalúrgica Peruana - MEPSA 02-abr (2) 02-abr (2) Castrovirreyna
AGRARIAS Simples Consolidado Memoria Michell y Cía. 12-mar (2) 12-mar (2) Cía. Minera Atacocha 22-feb (2) 28-mar (2,16) 22-feb (2)
Agro Industrial Paramonga 26-mar (2,58) 26-abr (2) 26-mar (2) Motores Diesel Andinos 26-mar (2) 26-mar (2) Cía. Minera Milpo 22-feb (2) 28-mar (2) 22-feb (2)
Agro Pucalá Peruana de Moldeados 27-mar (2) 27-mar (2,34) 27-mar (2) Cía. Minera Santa Luisa 12-mar (2) 12-mar (2)
Agroindustrial Laredo 22-feb (2) 23-abr (2) 22-feb (2) Pesquera Exalmar 27-mar (2) 27-mar (2,7) Compañía Minera Poderosa 14-mar (2) 14-mar (2) 14-mar (2)
Agroindustrias San Jacinto 01-mar (2) 16-abr (2) 01-mar (2) Petróleos del Perú - Petroperú 27-jun (2,4) 27-jun (2,4) Fosfatos del Pacífico 28-feb (2) 27-mar (40) 28-feb (2)
Cartavio 27-feb (2) 27-feb (2) QUIMPAC 21-mar (2) 30-abr (2) 21-mar (2) Minera Andina de Explorac. 20-feb (2) 23-mar (2) 20-feb (2)
Casa Grande 23-feb (2) 16-abr (2) 23-feb (2) Rayón Industrial - En Liquid 16-mar (2) 16-mar (2) Minsur 28-mar (2) 03-may (2,95) 28-mar (2)
Central Azuc. Chucarapi 15-mar (2) 27-mar (2) 15-mar (2) Refinería la Pampilla 22-feb (2) 23-mar (2,21) 22-feb (2) Morococha 11-abr (2) 30-abr (2) 11-abr (2)
Emp Agríc. Gan. Salamanca SIAM 02-abr (2) 02-abr (2) Perubar 02-abr (2) 02-abr (2)
Emp. Agr. Azuc. Andahuasi SIDERPERU 23-feb (2) 28-feb (22) 23-feb (2,17,18) Shougang Hierro Perú 28-mar (2) 28-mar (2)
Emp. Agraria Chiquitoy 07-mar (2) 07-mar (2) Tex. San Cristóbal Soc. Minera Cerro Verde 20-feb (2) 20-feb (14) 20-feb (2)
Emp. Agrícola La Unión UCP Backus 02-mar (2) 20-mar (2,96) 02-mar (2,4) Sociedad Minera Corona 13-mar (2) 13-mar (2)
Emp. Agrícola San Juan 16-mar (2) 16-mar (2) UNACEM 23-mar (2) 27-abr (2,82) 23-mar (2,3,4,49) Sociedad Minera El Brocal 22-feb (2) 22-feb (2)
Emp. Agrícola Sintuco 02-mar (2) 02-mar (2) Yura 15-mar (2) 30-abr (2,89,90) 15-mar (2) SPCC - Suc. Perú 28-mar (2) 02-mar (28,78) 28-mar (2)
Emp. Agroind. Cayaltí 28-mar (2) 30-abr (2) 28-mar (2) Volcan Cía Minera 04-abr (2,27) 04-abr (2) 04-abr (2)
Emp. Agroind. Pomalca DIVERSAS Simples Consolidado Memoria
Emp. Agroind. Tumán A. Jaime Rojas Rep. Generales 13-abr (2) 13-abr (2)
Emp. Azuc. El Ingenio 02-mar (2) 02-mar (2) Administradora del Comercio 09-mar (2) 12-abr (56) 09-mar (2) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Memoria
Soc. Fanupe Vichayal Administradora Jockey Plaza 21-mar (2) 21-mar (2) Corporac. Andina de Fomento
Agrokasa Holdings 26-mar (2) 26-abr (2) 26-mar (2) Credicorp 28-mar (2) 01-mar (2)
Andino Investment Holding 13-mar (2) 30-abr (2) 13-mar (2,30) InRetail Perú Corp. 15-mar (2) 28-mar (2,66) 15-mar (2)
SERVICIOS Simples Consolidado Memoria Azzaro Trading 02-may (2,4) 09-may (2) 02-may (2,17,4) Intercorp Perú Ltd. 19-mar (2) 25-abr (2) 19-mar (2)
EGESUR 26-mar (2) 26-mar (2) Bayer 08-mar (2) 08-mar (2) Intercorp Financial Services (IFS) 19-mar (2) 02-abr (2,66) 19-mar (2)
Electro Dunas 06-mar (2) 27-abr (69) 06-mar (2) BNB Valores Perú SAB 18-ene (2,5,4) 18-ene (2,5,4,87) Minera IRL Limited (50) 02-abr (2) (50)
Electro Puno 18-abr (2) 18-abr (2) Bolsa de Valores de Lima 26-mar (2) 24-abr (2) 26-mar (2) Red Eagle Mining Corporation
Electro Sur Este 17-may (2) 17-may (2) BPO Consulting 12-abr (2) 12-abr (2) SCC 02-mar (28,78) 28-mar (47)
Electroperu 23-mar (2) 23-mar (2) CAVALI ICLV 28-feb (2) 24-abr (62) 28-feb (2) Sierra Metals Inc. (63) (63)
Electrosur 26-mar (2) 26-mar (2,53) Cema Comunicaciones Telefónica 22-feb (1,15) 22-feb (1,15) 22-feb (1,15)
Enel Distribución Perú 26-feb (2) 03-may (85) 26-feb (2) Cineplex 23-mar (2,4) 27-abr (2) 23-mar (2,4) Trevali Mining Corporation (97)
Enel Generación Perú 26-feb (2) 30-abr (2,85) 26-feb (2) Ciudaris Consultores Inmob. 16-abr (2) 16-abr (2)
Enel Generación Piura 26-feb (2) 03-may (85) 26-feb (2) Colegios Peruanos 28-mar (2) 25-abr (66) 28-mar (2)
Engie Energía Perú 14-mar (2) 18-may (94) 14-mar (2) Comercial del Acero 28-mar (2) 28-mar (2) JUNIORS Simples Consolidado Memoria
Hidrandina 02-abr (2) 02-abr (2,53) Concesionaria Trasvase Olmos 28-mar (2) 28-mar (2) Alturas Minerals Corp. 18-may (93)
Luz del Sur 27-mar (2) 27-mar (2,72) 27-mar (2) Consorcio Cementero del Sur 15-mar (2) 15-may (2,90) 15-mar (2) Candente Copper Corp.
Peruana de Energía 26-mar (2) 26-mar (2) 26-mar (2) Corp. Cervesur 16-mar (2) 19-abr (2) 16-mar (2) Duran Ventures Inc. (71)
Red de Energía del Perú 13-mar (2) 13-mar (2,4) Corp. Financ. de Inversiones 16-mar (2) 26-abr (2) 16-mar (2) Karmin Exploration
San Gabán 23-mar (2) 23-mar (2) Corporación Funeraria 07-feb (2) 02-mar (25) 07-feb (2) Panoro Minerals Ltd. (84)
SEAL 26-mar (2) 26-mar (2) COSAPI 15-mar (2) 27-mar (2) 15-mar (2) PPX Mining Corp. 19-feb (11)
SEDAPAL 26-mar (2) 26-mar (2) Credicorp Capital Perú 26-mar (2) 26-mar (2,48) 26-mar (2) Regulus Resources Inc.
Shougang Gener. Eléctrica 02-mar (2) 02-mar (2) Desarrollos Siglo XXI Tinka Resources Limited
TC Siglo 21 Diviso Grupo Financiero 28-mar (2) 30-abr (2) 28-mar (2)
Telefónica del Perú 23-mar (2) 23-mar (2) 23-mar (2,4) Dunas Energía 21-mar (2) 27-abr (2) 21-mar (2)
Termochilca 23-mar (2) 23-mar (2) Edyficar Perú
Transportadora de Gas del Perú 15-mar (2) 15-mar (2) Electrovía 03-jul (2) 03-jul (2) FONDOS DE INVERSION Simples Socied. Adm. Memoria
Energía del Pacífico 21-mar (2) 21-mar (2) F.I. Multirenta Inmobiliaria 26-mar (2) 28-mar (37) 26-mar (2)
Enfoca Servicios Logísticos 02-abr (2,4) 02-abr (2,4) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 09-abr (2) 26-mar (37) 09-abr (2)
SEGUROS Simples Consolidado Memoria Factoring Total 26-mar (2,4) 30-abr (76,77) 26-mar (2,4) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 09-abr (2) 26-mar (37) 09-abr (2)
Avla Perú 28-mar (2) 17-may (91) 28-mar (2,4,49) Falabella Peru 28-feb (2) 30-abr (2) 28-feb (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 10-abr (2) 26-mar (37) 10-abr (2)
BNP Paribas Cardif 28-mar (2) 04-may (86) 28-mar (2) Ferreycorp 28-mar (2) 28-mar (2) 28-mar (2) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 10-abr (2) 26-mar (37) 10-abr (2)
Chubb Perú 28-mar (2) 26-feb (19) 28-mar (2) Filamentos Industriales 02-abr (2) 02-abr (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 20-abr (2) 26-mar (37) 20-abr (2)
Coface 27-mar (2) 27-mar (2) Fossal 27-mar (2) 27-mar (2,41) 27-mar (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 02-may (2) 02-abr (37) 02-may (2)
Cía. de Seg. de Vida Cámara 27-mar (2) 26-mar (38) 27-mar (2) Futura Consorcio Inmobiliario 26-mar (2) (101) 26-mar (2)
Crecer Seguros 21-mar (2,4) 25-abr (64) 21-mar (2,32,35) Gerens Esc. de Gestión y Econ. 26-mar (2) 26-mar (2)
El Pacífico Peruano - Suiza Globokas Perú 16-abr (2) 16-abr (2) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. Memoria
Pacífico Cía. de Seg. y Reaseg. 27-feb (2) 23-mar (2,48) 27-feb (2) GR Holding 16-mar (2) 28-mar (2) 16-mar (2) Scotia Sociedad Titulizadora 28-mar (44) 28-mar (2,13) 28-mar (2)
HDI Seguros 27-mar (2) 23-jul (4,103) 27-mar (2) Graña y Montero 13-ago (2) 13-ago (2) 13-ago (2) Continental Soc .Titutilizadora 27-abr (68) 28-mar (2,45) 28-mar (2)
Insur Cía. de Seguros 21-mar (2) 21-mar (2) H2Olmos 02-abr (2) 02-abr (2) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 12-abr (54) 27-mar (2,39,48) 27-mar (2)
Interseguro Cía. de Seg. 22-mar (2) 02-abr (65, 66) 22-mar (2) Hermes Transportes Blindados 27-feb (2) 06-mar (2) 27-feb (2)
La Positiva Seg. y Reaseg. 26-feb (2) 30-abr (2) 26-feb (2) Hipotecaria Sura EAH 28-mar (2) 28-mar (2)

(1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma (44) Pat. en Fideicomiso C.C. Mall Aventura Plaza Bellavista - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI otros, a Banco Falabella Perú y Saga Falabella
que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. Pat. en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, C.C. La Marina 2007. (71) Con fecha 30-Abr-2018 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados
(2) Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano societario. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y y el Análisis y Discusión de la Gerencia del año cerrado el 31-Dic-2017 (doc.en inglés)
(3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). Centro Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (72) Adicionalmente, remitieron EE.FF. de Peruvian Opportunity Company S.A.C. y Subsidiarias.
(4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. Pat. en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI, 2013 - Inversiones La Rioja S.A. (73) Remitieron como H.I. los EE.FF. Auditados Consolidados al 31-Dic-2017.
(5) Remitieron como Hecho de Importancia el Informe Auditado y la Memoria Anual Pat.Fideicometido - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, Bonos de Titulización IPSA y Subs (74) EE.FF. Consolidados Auditados de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan,
aprobados en Junta de Accionistas del 16-Ene-2018. 02/Abr: Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI entre otros, a Financiera Credinka S.A.
(6) Posteriormente, remitieron la sección D de su Reporte de Buen Gobierno Corporativo. (45) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Consolidados Auditados de BBVA Banco Continental (75) Remitieron como H.I. Formulario 20-F que contiene el Reporte Anual con información financiera
(7) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo y y Subsidiarias que consolidan, entre otros, Continental Sociedad Titulizadora. auditada al 31-Dic-2017 (doc. en inglés).
del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. (46) EE.FF. Auditados de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a (76) EE.FF. Auditados Consolidados de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total)
(8) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz Parque Mibanco y Solución EAH. (77) EE.FF. Cons. y Notas de Inversiones Invernadic y Subs. (Leasing Total y Factoring Total).
Arauco (pesos chilenos), que consolidan entre otros, a Inmuebles Panamericana S.A. (47) Memoria Anual y Reporte de Sostenibilidad, remitidos como Hecho de Importancia. (78) Adicionalmente, remitieron el Reporte Anual de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. y Subs. con
(9) Con fecha 31-Ene-2018 remitieron EE.FF. al 31-Dic-2017 sin el dictamen de auditoria. El (48) EE.FF Consolidados Auditados de Credicorp y Subs, que consolidan, entre otros, inf. financiera consolidada que incluye a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú.
05-Feb-2018 remitieron los EE.FF. Auditados. a Bco. de Crédito del Perú y Subs., Pacífico Cia. de Seg. y Reaseg. Y Subs, Prima AFP (79) EE.FF. Consolidados Auditados de Inversiones Cerámica S.A.C. y Subs. que consolidan, entre
(10) Información de Banco Santander, S.A. y sociedades dependientes (Grupo Santander). y Credicorp Capital Perú y Sub. otros a, Corporación Cerámica S.A.
(11) Remitieron los EE.FF. Consolidados Auditados al 30-Set-2017 (dcto. en inglés) (49) Posteriormente remitieron nuevo ejemplar de Memoria Anual como Hecho de Importancia. (80) EE.FF. Auditados de Efe Holding S.A. y Subs. (consolidan, entre otros, a Financiera Efectiva).
(12) Con fecha 19-Feb-2018 remitieron las Cuentas Anuales Consolidadas, el Informe de
(50) Con fecha 02-Abr-2018, remitieron como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Individuales, (81) EE.FF. Auditados Consolidados de La Positiva Seguros y Reaseguros y Subsidiarias, que
Gestión Consolidado y el Informe de Auditoría de Grupo BBVA. Memoria Anual, Formulario de Inf. Anual y Análisis y Discusión de la Gerencia del 2017. consolidan, entre otros, a La Positiva Vida y Transacciones Financieras.
(13) EE.FF. Auditados de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a (51) Posteriormente remitieron como Hecho de Importancia un nuevo ejemplar del Reporte (82) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Invers. JRPR S.A. y Subs. (UNACEM).
Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. de Buen Gobierno Corporativo (secciones B y C) (83) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Hold. Alim. del Perú S.A. y Subs.(Gloria).
(14) Formulario 10-K de su matriz Freeport-McMoRan Inc. al 31-Dic-2017 (en inglés). Con (52) EE.FF. Consolidados Auditados de su matriz Banco GNB Sudameris al 31-Dic-2017 (84) Con fecha 03-May-2018 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados,
fecha 09-Mar-2018 remitieron la traducción al español. (en pesos colombianos). Con fecha 05-Abr-2018 fueron remitidos como HI. Análisis y Discusión de la Gerencia así como el Informe Anual del año cerrado el 31-Dic-2017
(15) Cuentas Anuales e Informes de Gestión correspondientes al ejercicio 2017. (53) Posteriormente remitieron nuevo ejemplar de Memoria Anual (doc.en inglés)
(16) EE.FF. Auditados de Compañía Minera Minera Milpo y Subsidiarias. (54) Pat. Fideic. - D.Leg. Nº 861, Título XI, 2013 Hunt Oil Co. of Perú L.L.C. , Suc. Perú (83) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Hold. Alim. del Perú S.A. y Subs.(Gloria).
(17) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo y Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. N° 861, Título XI, TIANA II (84) Con fecha 03-May-2018 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados,
la Sección B del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN Análisis y Discusión de la Gerencia así como el Informe Anual del año cerrado el 31-Dic-2017
(18) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo. Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. (doc.en inglés)
(19) Remitieron forma 10-K que contiene Reporte Anual 2017 de su matriz Chubb Ltd.(en inglés) Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 (85) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Auditados de Enel S.P.A. y Subsidiarias que consolidan,
(20) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual y del Reporte de (55) El 11-Abr-2018 remitieron como HI la Sección B del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. entre otros, a Enel Gen. Perú, Enel Gen. Piura y Enel Dist. Perú (en italiano e inglés).
Sostenibilidad Corporativa. (56) Remitieron EE.FF de Caja de Pensiones Militar Policial, que consolidan, entre otros, a Con fecha 10-May-2018 remitieron traducción.
(21) Adicionalmente, con fecha 28-Feb-2018 remitieron el Informe Financiero Anual de Repsol Banco de Comercio y Administradora del Comercio. (86) EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz BNP Paribas (doc. en inglés). El 23-May-2018
S.A. que contiene EE.FF. Auditados Consolidados del ejercicio 2017. (57) Con fecha 12-Abr-2018, remitieron como Hecho de Importancia, su información financiera remitieron la traducción de documento.
(22) EE.FF. al 31-Dic-2017 de Metalúrgica Gerdau y Emp. Controladora, consolida a Siderperú auditada y Memoria Anual aprobado en Junta de Accionistas de dicha fecha. (87) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo
(dcto.en portugués). Con fecha 20-Mar-2018 remitieron la traducción del documento. (58) Posteriormete remitieron un nuevo ejemplar del Informe Auditado, con el dictamen firmado. como Hecho de Importancia, el cual fue modificado y aprobado en JGA del 07-May-2018
(23) Formulario 10-K de JPMorgan Chase & Co., que incluye información financiera consolidada (59) EE.FF. Consolidados Auditados de Corporación Cervesur S.A. y Subs que consolidan, (88) Remitieron el Reporte Anual 2017 de su matriz Nexans que contiene Informac. Financ. Auditada
auditada al 31-Dic-2017 (doc. en inglés). (57) Con fecha 12-Abr-2018, remitieron como Hecho de Importancia, su información financiera Consolidada (en inglés). Con fecha 30-May-2018 remitieron la traducción de los EE.FF.
(24) EE.FF. Auditados Consolidados de Grupo Security S.A. y Subsidiarias, que consolidan, auditada y Memoria Anual aprobado en Junta de Accionistas de dicha fecha. (89) EE.FF. Auditados Consolidados de Consorcio Cementero del Sur S.A. y Subs., que
entre otros, a Protecta S.A. Compañía de Seguros. (58) Posteriormete remitieron un nuevo ejemplar del Informe Auditado, con el dictamen firmado. consolidan, entre otros, a Yura.
(25) EE.FF. Auditados Consolidados de Mapfre Peru Vida y Subs. (Corporación Funeraria). (59) EE.FF. Consolidados Auditados de Corporación Cervesur S.A. y Subs que consolidan, (90) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados Consolidados de Holding Cementero del Perú
(26) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo entre otros, a Creditex S.A.A. S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A.
(secciones B, C y D) (60) Reporte Anual 2017 de su matriz Industrial and Commercial Bank of China Ltd que incluye (91) EE.FF. Auditados Cons. de Avla S.A. y Filiales, que consolidan a Avla Perú Cía. de Seg. S.A.
(27) Remitieron los EE.FF. en Dólares y en Soles. Información Financiera Consolidada Auditada al 31-Dic-2017 (en inglés). Con fecha (92) Adicionalmente remitieron EE.FF. Auditados Consol. de Arca Continental S.A.B. de CV y Subs.
(28) Formulario 10-K de Southern Copper Corp., que incluye información financiera consolidada 23-May-2018 remitieron la traducción al español. (93) Adicionalmente remitieron, como Hecho de Importancia, el Análisis y Discusión de la
auditada al 31-Dic-2017 (en inglés). El 23-Mar-2018 remitieron la traducción al español. (61) Reporte Anual 2017 de su matriz Gentera S.A.B. de C.V. que incluye Información Financiera Gerencia y la Forma de Información Anual al 31-Dic-2017 (documentos en inglés).
(29) EE.FF. Auditados Consolidados de Cencosud S.A. y Subs. (en Pesos Chilenos). Consolidada Auditada al 31-Dic-2017 (en pesos mexicanos). (94) EE.FF. Consolidados y Notas de su matriz ENGIE SA (documento en inglés). Con fecha
(30) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Sostenibilidad Corporativa (62) EE.FF. Auditados de Bolsa de Valores de Lima S.A.A. y Subsidiaria (Cavali S.A. ICLV). 07-Jun-2018 remitieron la traducción al español.
(Sección B). (63) Con fecha 23-Mar-2018 remitieron como HI los EE.FF. Consolidados Auditados, el Análisis (95) EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz Breca Minería S.A.C. y Subs que consolidan,
(31) EE.FF Auditados Consolidados de InRetail Perú Corp y Subs., que consolidan entre y Discusión de la Gerencia y el Formulario de Información Anual del año 2017 (en inglés). entre otros, a Minsur S.A.
otros, a Supermercados Peruanos S.A. Con fecha 25-Abr-2018 remitieron traducción del Análisis y Discusión de la Gerencia. (96) Adicionalmente remitieron Reporte Anual 2017 de AB InBev con Inf. Financ.Cons. Auditada
(32) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo El 26-Abr-2018 remitieron la traducción de los EE.FF. Consolidados Auditados. al 31-Dic-2017 (en español) que incluye a UCP Backus y John.,Cerv. San Juan e Inmob. Ide.
(secciones B y C) El 30-Abr-2018 remitieron la traducción del Formulario de Información Anual. El 11-Jun-2018 remitieron la versión en inglés del documento. El 13-Jun-2018 la información
(33) EE.FF. de UCP Backus y Johnston y Subs. (consolidan a Cerv. San Juan e Inmobil. Ide). (64) EE.FF. Consolidados Auditados de Banco Financiero y Subs. que consolidan a Amérika fue nuevamente remitida (en inglés y en español).
(34) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Carvajal S.A. que consolidan, entre Financiera y Crecer Seguros. (97) Con fecha 30-May-2018 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados y el
otras, a Peruana de Moldeados S.A. (65) EE.FF. Auditados Consolidados de Intercorp Financ.Serv., que consolidan a Bco. Análisis y Discusion de la Gerencia al 31-Dic-2017.
(35) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Sostenibilidad Corporativa Internacional del Perú - Interbank y Subs y a Interseguro y Subs. (98) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Soluciones de
(Sección A). (66) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Intercorp Perú Ltd. que Voladura S.A.C. y Subsidiaria (Exsa S.A.).
(36) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual y del Reporte de consolidan, entre otros, a Intercorp Financial Services (que consolida a Interbank e (99) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Turismo S.A.C.
Buen Gobierno Corporativo (secciones B y C). Interseguro) a Intercorp Retail (que consolida a Inretail Perú Corp. y Supermercados y Subsidiaria
(37) EE.FF. Auditados y Memoria Anual de la Soc. Administradora y/o Titulizadora aprobados Peruanos) y NG Education Holding Corp. (que consolida a Colegios Peruanos). (100) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Seguros y Salud
en Junta Obligatoria Anual de Accionistas. (67) EE.FF. Auditados Consolidados de Ripley Corp. S.A. (en pesos chilenos). S.A.C. y Subsidiarias (entre otras, Rímac Seguros y Reaseguros).
(38) Inf. Financiera Consolidada de su matriz Inversiones La Construcción y Subs. que (68) EE.FF del Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título X, Instrumentos de (101) Remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Inmobiliaria S.A.C. y Sub.
consolida, entre otros, a AFP Habitat y Cia de Seg Vida Cámara (en pesos chilenos). Titulización Hipotecaria del Banco Continental - Primera Emisión. (102) Adicionalmente remitieron EE.FF. Auditados del ejercicio 2017 en inglés.
(39) EE.FF. Auditados de Credicorp Capital Perú y Sub. que consolidan, entre otros, a Credicorp Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio (103) Remiteron los EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz última HDI Deutschen
Capital Sociedad Titulizadora S.A. Inmobiliario - Segundo Programa - Primera Emisión Haftpflichtverband der Industrie (dcto. en alemán). El 23-Jul-2018 la información fue remitida
(40) EE.FF. Auditados de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio como H.I. Con fecha 08-Ago-2018 remitieron la traducción de dicho dcto.
(41) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Consolidados Auditados de Fossal S.A.A. y Sub Inmobiliario - Segundo Programa - Segunda Emisión (104) EE.FF. Auditados Consolidados de Graña y Montero S.A.A. y Subs., que consolidan,
(dcto. en inglés). Pat. en Fid. D. Leg. 861, BT de Ctas por Cobrar de Los Portales - Negocio Inmobil. entre otros, a Norvial S.A..
(42) EE.FF. Auditados de Peru LNG Company LLC y Subsidiaria (en inglés y español) (69) EE.FF. Consolidados Auditados de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, (105) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de los EE.FF y de las secciones B y C del
(43) EEFF Auditados Consolidados de GR Holding S.A. y Subs. que consolidan, entre entre otros, a Electro Dunas S.A.A. Reporte de Buen Gobierno Corporativo que reemplaza al anteriormente presentado.
otros, a Los Portales. (70) EE.FF. Consolidados Auditados de Falabella Perú y Subsidiarias que consolidan, entre
Primer Programa de Instrumentos de Corto Plazo FACTORING TOTAL
Por un importe máximo de emisión de US$ 3’000,000.00 (Tres millones y 00/100 Dólares Americanos) o su equivalente en moneda nacional,
según Aprobación Automática del Programa de Instrumentos de Corto Plazo según Expediente No. 2015006148. Oferta Pública Primaria de Instrumentos
de Corto Plazo.

Sexta Emisión del Primer Programa de Instrumentos de Corto Plazo FACTORING TOTAL – Serie B
Hasta por el importe máximo aprobado para la Sexta Emisión de
US$ 250,000.00
(Doscientos cincuenta mil y 00/100 Dólares Americanos)
FACTORING TOTAL S.A. (“FACTORING TOTAL” o el “EMISOR”), empresa de Operaciones de descuento y Factoring establecida en el Perú bajo el régimen de la
Ley N° 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, y sus modificatorias (“Ley
General”) y demás normas aplicables, ha convenido emitir, en el marco del Primer Programa de Instrumentos de Corto Plazo FACTORING TOTAL, la Sexta Emisión
del Primer Programa de Instrumentos de Corto Plazo FACTORING TOTAL hasta por un monto máximo de emisión de US$ 250,000.00 (Doscientos cincuenta mil y
00/100 Dólares Americanos). El domicilio de FACTORING TOTAL es Av. Circunvalación Golf Los Incas Nº 134, Torre 2, piso 16, distrito de Surco, provincia y
departamento de Lima.
FACTORING TOTAL fue autorizada a operar como Empresa de Operaciones de descuento y Factoring por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (“SBS”)
mediante Resolución SBS N° 8886-20113 publicada el 05 de agosto de 2011, encontrándose bajo la autoridad y control de la SBS. FACTORING TOTAL cuenta con
opinión favorable de la SBS para realizar el Primer Programa por un monto máximo de emisión de US$ 3’000,000.00 (Tres millones y 00/100 Dólares Americanos),
según Resolución SBS 7940-2014 del 26 de Noviembre de 2014.
TÉRMINOS Y CONDICIONES DE LA SEXTA EMISIÓN DEL PRIMER PROGRAMA DE INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO FACTORING TOTAL
Emisor : FACTORING TOTAL S.A. (“FACTORING TOTAL” o el “EMISOR”).
Tipo de valores : Instrumentos de Corto Plazo (ICP FACTORING TOTAL).
Denominación : Sexta Emisión del Primer Programa de Instrumentos de Corto Plazo FACTORING TOTAL
Series a subastar : Serie B que no podrá exceder de US$250,000.00 (Doscientos Cincuenta Mil y 00/100 Dólares Americanos).
Valor nominal : US$ 1,000 (Un mil y 00/100 Dólares Americanos) por cada Instrumento de Corto Plazo.
Número de Instrumentos a
Subastarse : 250 Instrumentos de Corto Plazo.
Monto de la emisión : La Sexta Emisión podrá emitirse hasta por un monto de US$ 250,000.00 (Doscientos cincuenta mil y 00/100 Dólares
Americanos)
Moneda de emisión : Dólares Americanos.
Clase de valores : Nominativos, indivisibles, libremente transferibles y representados mediante anotación en cuenta en el registro de CAVALI
ICLV S.A.
Plazo : Trescientos (300) días contados a partir de la Fecha de Emisión.
Precio de colocación : Bajo la par.
Mercado secundario : Los ICP FACTORING TOTAL serán inscritos en la Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima.
Rendimiento : A subastarse como tasa nominal anual sobre la base de un año de 360 días.
Moneda de pago : El pago del principal será realizado en Dólares de los Estados Unidos de América.
Monto a Subastarse : Hasta por un importe máximo de U$250,000.00 (Doscientos cincuenta mil y 00/100 de Dólares Americanos). No obstante, en
caso no se presenten ofertas de compra o cuando las ofertas de compra no sean acordes con las condiciones del mercado o
las expectativas de la Empresa, la Empresa podrá reducir el monto de la Emisión.
Interés : Cupón cero.
Amortización : Sobre el 100% del Valor Nominal al plazo del vencimiento.
Tipo de Oferta: : Oferta Pública Primaria en Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima (BVL) bajo la modalidad de negociación periódica
a través del Sistema Electrónico de Negociación de la BVL – Millenium
Garantías : Los ICP FACTORING TOTAL no cuentan con garantía específica sobre los activos o derechos del Emisor, estando
respaldados de forma genérica con su patrimonio.
Clasificación de riesgo de los : Pacific Credit Rating Clasificadora de Riesgo S.A. : PE1-
Valores Apoyo & Asociados Internacionales S.A.C. Clasificadora de Riesgo : CP-2+
Agente y lugar de pago : CAVALI ICLV S.A., Av. Santo Toribio 143, of. 501, San Isidro.
Agente colocador : BNB Valores Perú S.A. Sociedad Agente de Bolsa (“BNB SAB”). La sede de BNB SAB se encuentra en la avenida Av. Manuel
Olguín No. 511 of. 901, distrito de Santiago de Surco. El número de la central telefónica es (511) 2079300 y el facsímile es
(511) 2079385
Representante del Agente colocador: Solange Ramírez Oliva (Subgerente de Negocios)
Ingreso de Propuestas : Las propuestas de compra se ingresarán desde las 12:00 horas hasta las 13:00 Horas del martes 13 de noviembre de 2018 a
través del Libro de Subastas del Mecanismo Electrónico de Negociación de la BVL - Millenium de la BVL. El mecanismo
permite que los inversionistas puedan elegir a la Sociedad Agente de Bolsa de su preferencia, a fin de remitir sus órdenes de
compra.
La tasa de rendimiento requerido, deberá ser expresada en treintaidosavos (1/32) porcentuales, hasta 4 decimales como
máximo.
El número máximo de propuestas de compras por inversionistas será cinco (5), considerándose como válidas las cinco (5)
primeras que presente.
Lugar de entrega de las : En las oficinas de BNB SAB o vía fax al (511) 2079385.
Órdenes de compra
Fecha de Subasta : Martes, 13 de noviembre de 2018.
Mecanismo de Colocación y
Asignación : Subasta holandesa con propuestas de compra acumulativas. La asignación se efectuará según lo establecido en el
Complemento del Prospecto Marco correspondiente.
Fecha de Emisión : Jueves, 14 de noviembre de 2018.
Fecha de Vencimiento y Redención : Martes, 10 de setiembre de 2019.
Fecha de Pago de Principal
Intereses : Martes, 10 de setiembre de 2019.
Plazo para la liquidación : Hasta las 17:00 horas del día correspondiente a la Fecha de Emisión, vía transferencia bancaria u otro medio de pago con
disponibilidad ese día, a la cuenta corriente bancaria que el Agente Colocador y el Emisor indicarán en las Órdenes de
compra.
Opción de rescate : No se establece opción de rescate.
Prospecto informativo : Estará disponible para su evaluación en la oficina principal de FACTORING TOTAL, BNB SAB y en el Registro Público de la
Superintendencia de Mercado de Valores - SMV.
Aviso importante : En caso no se presenten ofertas de compra o cuando las Ofertas de compra no sean acordes con las condiciones del
mercado o las expectativas de la Empresa, la Empresa podrá reducir el monto de la oferta e inclusive declararla desierta.
Asimismo, la Empresa se reserva el derecho de suspender o dejar sin efecto, en cualquier momento y sin necesidad de
expresar causa alguna la subasta.

Para una información más detallada de la oferta es necesario que el inversionista revise el Prospecto Marco del Programa y el Complemento del Prospecto Marco
correspondiente a la Sexta Emisión, los cuales se encuentran a disposición en la oficina principal de FACTORING TOTAL, de BNB SAB, en la BVL y en el Registro
Público de la Superintendencia del Mercado de Valores.

Agente Colocador Entidad Estructuradora


Primer Programa de Instrumentos de Corto Plazo FACTORING TOTAL
Por un importe máximo de emisión de US$ 3’000,000.00 (Tres millones y 00/100 Dólares Americanos) o su equivalente en moneda nacional,
según Aprobación Automática del Programa de Instrumentos de Corto Plazo según Expediente No. 2015006148. Oferta Pública Primaria de Instrumentos
de Corto Plazo.

Sétima Emisión del Primer Programa de Instrumentos de Corto Plazo FACTORING TOTAL – Serie B
Hasta por el importe máximo aprobado para la Sétima Emisión de
US$ 600,000.00
(Seiscientos mil y 00/100 Dólares Americanos).
FACTORING TOTAL S.A. (“FACTORING TOTAL” o el “EMISOR”), empresa de Operaciones de descuento y Factoring establecida en el Perú bajo el régimen de la
Ley N° 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, y sus modificatorias (“Ley
General”) y demás normas aplicables, ha convenido emitir, en el marco del Primer Programa de Instrumentos de Corto Plazo FACTORING TOTAL, la Sétima Emisión
del Primer Programa de Instrumentos de Corto Plazo FACTORING TOTAL hasta por un monto máximo de emisión de US$ 600,000.00 (Seiscientos mil y 00/100
Dólares Americanos). El domicilio de FACTORING TOTAL es Av. Circunvalación Golf Los Incas Nº 134, Torre 2, piso 16, distrito de Surco, provincia y departamento
de Lima.
FACTORING TOTAL fue autorizada a operar como Empresa de Operaciones de descuento y Factoring por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (“SBS”)
mediante Resolución SBS N° 8886-20113 publicada el 05 de agosto de 2011, encontrándose bajo la autoridad y control de la SBS. FACTORING TOTAL cuenta con
opinión favorable de la SBS para realizar el Primer Programa hasta por un monto máximo en circulación de US$ 3’000,000.00 (Tres millones y 00/100 Dólares
Americanos), según Resolución SBS 7940-2014 del 26 de Noviembre de 2014.
TÉRMINOS Y CONDICIONES DE LA SETIMA EMISIÓN DEL PRIMER PROGRAMA DE INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO FACTORING TOTAL
Emisor : FACTORING TOTAL S.A. (“FACTORING TOTAL” o el “EMISOR”).
Tipo de valores : Instrumentos de Corto Plazo - ICP FACTORING TOTAL (Papeles Comerciales).
Denominación : Sétima Emisión del Primer Programa de Instrumentos de Corto Plazo FACTORING TOTAL
Series a subastar : Serie B que no podrá exceder de US$600,000.00 (Seiscientos Mil y 00/100 Dólares Americanos).
Valor nominal : US$ 1,000 (Un mil y 00/100 Dólares Americanos) por cada Instrumento de Corto Plazo.
Número de Instrumentos a
Subastarse : 600 Instrumentos de Corto Plazo.
Monto de la emisión : La Sétima Emisión podrá emitirse hasta por un monto de US$ 600,000.00 (Seiscientos mil y 00/100 Dólares Americanos)
Moneda de emisión : Dólares Americanos.
Clase de valores : Nominativos, indivisibles, libremente transferibles y representados mediante anotación en cuenta en el registro de CAVALI
ICLV S.A.
Plazo : Ciento Ochenta (180) días contados a partir de la Fecha de Emisión.
Precio de colocación : Bajo la par.
Mercado secundario : Los ICP FACTORING TOTAL serán inscritos en la Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima.
Rendimiento : A subastarse como tasa nominal anual sobre la base de un año de 360 días.
Moneda de pago : El pago del principal será realizado en Dólares de los Estados Unidos de América.
Monto a Subastarse : Hasta por un importe máximo de U$600,000.00 (Seiscientos mil y 00/100 de Dólares Americanos). No obstante, en caso no
se presenten ofertas de compra o cuando las ofertas de compra no sean acordes con las condiciones del mercado o las
expectativas de la Empresa, la Empresa podrá reducir el monto de la Emisión.
Interés : Cupón cero.
Amortización : Sobre el 100% del Valor Nominal al plazo del vencimiento.
Tipo de Oferta: : Oferta Pública Primaria en Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima (BVL) bajo la modalidad de negociación periódica
a través del Sistema Electrónico de Negociación de la BVL – Millennium
Garantías : Los ICP FACTORING TOTAL no cuentan con garantía específica sobre los activos o derechos del Emisor, estando
respaldados de forma genérica con su patrimonio.
Clasificación de riesgo de los : Clasificadora de Riesgo Pacific Credit Rating SAC : PE1-
Valores Apoyo & Asociados Internacionales S.A.C. Clasificadora de Riesgo : CP-2+
Agente y lugar de pago : CAVALI ICLV S.A., Av. Santo Toribio 143, of. 501, San Isidro.
Agente colocador : BNB Valores Perú S.A. Sociedad Agente de Bolsa (“BNB SAB”). La sede de BNB SAB se encuentra en la avenida Av. Manuel
Olguín No. 511 of. 901, distrito de Santiago de Surco. El número de la central telefónica es (511) 2079300 y el facsímile es
(511) 2079385
Representante del Agente colocador: Solange Ramírez Oliva (Subgerente de Negocios)
Ingreso de Propuestas : Las propuestas de compra se ingresarán desde las 12:00 horas hasta las 13:00 Horas del martes 13 de noviembre de 2018 a
través del Libro de Subastas del Mecanismo Electrónico de Negociación de la BVL - Millennium de la BVL. El mecanismo
permite que los inversionistas puedan elegir a la Sociedad Agente de Bolsa de su preferencia, a fin de remitir sus órdenes de
compra.
La tasa de rendimiento requerido, deberá ser expresada en treintaidosavos (1/32) porcentuales, hasta 4 decimales como
máximo.
El número máximo de propuestas de compras por inversionistas será cinco (5), considerándose como válidas las cinco (5)
primeras que presente.
Lugar de entrega de las : En las oficinas de BNB SAB o vía fax al (511) 2079385.
Órdenes de compra
Fecha de Subasta : Martes 13 de noviembre de 2018.
Mecanismo de Colocación y
Asignación : Subasta holandesa con propuestas de compra acumulativas. La asignación se efectuará según lo establecido en el
Complemento del Prospecto Marco correspondiente.
Fecha de Emisión : Miércoles, 14 de noviembre de 2018.
Fecha de Vencimiento y Redención : Lunes, 13 de mayo de 2019.
Fecha de Pago de Principal
Intereses : Lunes, 13 de mayo de 2019.
Plazo para la liquidación : Hasta las 17:00 horas del día correspondiente a la Fecha de Emisión, vía transferencia bancaria u otro medio de pago con
disponibilidad ese día, a la cuenta corriente bancaria que el Agente Colocador y el Emisor indicarán en las Órdenes de
compra.
Opción de rescate : No se establece opción de rescate.
Prospecto informativo : Estará disponible para su evaluación en la oficina principal de FACTORING TOTAL, BNB SAB y en el Registro Público de la
Superintendencia de Mercado de Valores - SMV.
Aviso importante : En caso no se presenten ofertas de compra o cuando las Ofertas de compra no sean acordes con las condiciones del
mercado o las expectativas de la Empresa, la Empresa podrá reducir el monto de la oferta e inclusive declararla desierta.
Asimismo, la Empresa se reserva el derecho de suspender o dejar sin efecto, en cualquier momento y sin necesidad de
expresar causa alguna la subasta.

Para una información más detallada de la oferta es necesario que el inversionista revise el Prospecto Marco del Programa y el Complemento del Prospecto Marco
correspondiente a la Sétima Emisión, los cuales se encuentran a disposición en la oficina principal de FACTORING TOTAL, de BNB SAB, en la BVL y en el Registro
Público de la Superintendencia del Mercado de Valores.

Agente Colocador Entidad Estructuradora


AVISO
Cambio de Horario de Negociación para los Valores de Renta Variable

Se pone en conocimiento del público en general que a partir del día 05 de noviembre del 2018 se
modificará el horario de negociación para los valores de renta variable, conforme a lo siguiente:

Segmento de valores de alta liquidez:

Subasta de Apertura: De 09:00 a 09:30 horas (*)


Negociación Regular I: De 09:30 a 15:22 horas
Negociación Regular II: De 15:22 a 15:52 horas
Subasta de Cierre De 15:52 a 16:00 horas (*)
Publicación de Precio de Cierre De 16:00 a 16:02 horas
Negociación a Precio de Cierre De 16:02 a 16:10 horas

Segmento de valores de baja liquidez

Primera Subasta: De 09:00 a 10:25 horas (**)


Segunda Subasta: De 10:30 a 12:25 horas (**)
Subasta de cierre: De 12:30 a 15:30 horas (**)
Publicación de Precio de Cierre: De 15:30 a 15:35 horas
Negociación a Precio de Cierre: De 15:35 a 16:10 horas

Segmento de valores extranjeros:

Subasta de Apertura: De 09:00 a 09:30 horas


Negociación Regular: De 09:30 a 16:00 horas
Publicación de Precio de Cierre: De 16:00 a 16:02 horas
Negociación a Precio de Cierre: De 16:02 a 16:10 horas

(*) La hora de finalización de la subasta de apertura y subasta de cierre para Acciones y Valores Representativos de
Derechos sobre Acciones de los segmentos de alta liquidez está sujeta a un rango aleatorio que se extiende hasta
120 segundos después de la hora indicada.

(**) La hora de finalización de la subasta de apertura para Acciones y Valores Representativos de Derechos sobre
Acciones de los segmentos de baja liquidez está sujeta a un rango aleatorio que se extiende hasta 300 segundos
después de la hora indicada.
AVISO DE OFERTA PÚBLICA DE COMPRA (“OPC”) DE LAS ACCIONES COMUNES EMITIDAS
POR NEGOCIOS E INMUEBLES S.A. POR EXCLUSIÓN DEL REGISTRO PÚBLICO DEL
MERCADO DE VALORES Y DESLISTADO DEL REGISTRO DE VALORES DE LA BOLSA DE
VALORES DE LIMA

Negocios e Inmuebles S.A. (“NISA”) comunica a todos sus accionistas que ha decidido comprar
acciones comunes con derecho a voto emitidas por NISA, bajo los siguientes términos y condiciones:

1. OFERTANTE

Negocios e Inmuebles S.A. (“NISA”), sociedad anónima debidamente constituida de conformidad


con las leyes de la República del Perú. Su sede central se encuentra ubicada en Av. Canaval y
Moreyra No. 522, Piso 16, San Isidro, departamento y provincia de Lima, Perú. Su central
telefónica es (511) 611- 4343.

2. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA INTERMEDIARIA

Inteligo Sociedad Agente de Bolsa S.A., con domicilio en Av. Ricardo Navarrete No. 501, Piso
21, San Isidro, departamento y provincia de Lima, Perú, será la entidad encargada de intervenir
y liquidar las operaciones de compra de valores que pudieran resultar de la presente OPC.

3. RESOLUCIÓN DE LA SMV QUE DISPONE LA EXCLUSIÓN DEL VALOR DEL REGISTRO,


CONDICIONADA A LA REALIZACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LA OPC

Mediante la Resolución de Intendencia General SMV No. 053-2018-SMV/11.1 de fecha 19 de


junio del 2018, la SMV (i) dispuso la exclusión de las acciones comunes emitidas por NISA del
Registro Público el Mercado de Valores a cargo de la Superintendencia del Mercado de Valores
(“SMV”), la cual surtirá efectos una vez efectuada y liquidada la oferta pública de compra
correspondiente; y, (ii) se pronunció a favor del deslistado de acciones comunes emitidas por
NISA del Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima (“BVL”), condicionada a la
realización y liquidación de la oferta pública de compra correspondiente.

4. SOCIEDAD EMISORA DE LOS VALORES QUE SE OFRECE ADQUIRIR

Negocios e Inmuebles S.A., una sociedad anónima debidamente constituida de conformidad con
las leyes de la República del Perú. Su sede central se encuentra ubicada en Av. Canaval y
Moreyra 522, Piso 16, San Isidro, departamento y provincia de Lima, Perú. Su central telefónica
es (511) 611 - 4343.

5. DENOMINACIÓN Y VALORES QUE SE OFRECE ADQUIRIR

Acciones comunes emitidas por NISA (las “Acciones”), con valor nominal de S/1.00 cada una e
inscritas en el Registro Público el Mercado de Valores de la SMV y en el Registro de Valores de
la BVL bajo el nemónico NEGOCIC1.

La presente oferta se extiende a la totalidad de las 2’436,103 (dos millones cuatrocientos treinta
y seis mil ciento tres) acciones que representan el 1.93% de las Acciones que NISA mantiene
en circulación y que son de titularidad de accionistas distintos a Intercorp Financial Services Inc.

La efectividad de la OPC no está sujeta a la adquisición de un número mínimo de Acciones.

6. PRECIO QUE SE OFRECE POR LOS VALORES

NISA ofrece pagar a los titulares de las Acciones la suma de S/2.24 (Dos y 24/100 Soles) como
contraprestación por cada acción. A efectos de determinar el pago total a ser efectuado, se
multiplicará el número de Acciones respecto de las cuales se acepta la OPC por la
contraprestación ofrecida.

El precio ofrecido por acción es superior al determinado por la valorización de las Acciones
efectuada por Kallpa Securities Sociedad Agente de Bolsa S.A., mediante informe de
valorización de fecha 13 de septiembre, el cual ha sido publicado en la página web de la SMV y
de la BVL, y considera un precio por acción de S/ 2.2322.

El monto establecido en el informe final de valorización es el precio mínimo al que se puede


formular la OPC, de acuerdo al Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra por
Exclusión, aprobado por la Resolución CONASEV No. 009-2006-EF/94.10 y sus modificatorias
(el “Reglamento”).

7. MODALIDAD DE PAGO Y PLAZO DE LIQUIDACIÓN

El precio se pagará al contado y en Soles. La liquidación se efectuará siguiendo el procedimiento


usual para la liquidación de operaciones al contado en Rueda de Bolsa, esto es, el tercer día de
rueda posterior al último día de vigencia de la OPC (T+2, siendo “T” el día de la ejecución de las
órdenes recibidas para la realización de la OPC en Rueda de Bolsa).

La OPC será adjudicada el día de rueda siguiente al vencimiento de su plazo de vigencia, según
se indica seguidamente.

8. PLAZO DE LA OFERTA

La presente OPC se realizará a través de la rueda de bolsa de la BVL.

De conformidad con lo establecido en el artículo 39º del Reglamento, el plazo de la presente


OPC es de veinte (20) días de Rueda de Bolsa y se iniciará a las 9:00 horas del 22 de octubre
y vencerá a las 15:00 horas del 19 de noviembre de 2018.

El fin de la vigencia de la presente OPC coincide con la fecha de vencimiento del mencionado
plazo.

9. REQUISITOS PARA LA ACEPTACIÓN DE LA OFERTA

La aceptación de la OPC se efectuará a través de Inteligo Sociedad Agente de Bolsa S.A. o


cualquier otra sociedad agente de bolsa debidamente autorizada, mediante el Mecanismo
Electrónico de Negociación de la BVL – Millennium, módulo “Ofertas Públicas”. La carta de
aceptación de la OPC estará a disposición de los interesados en los locales de cada una de las
sociedades agentes de bolsa y deberá ser firmada por los aceptantes en original y dos (2) copias.
El original quedará en poder de la sociedad agente de bolsa vendedora, una copia será para el
titular aceptante de la OPC y la otra para la BVL. La sociedad agente de bolsa confirmará la
recepción de la carta de aceptación mediante sello de recepción sobre el original de la carta.
Las declaraciones de aceptación de la OPC podrán ser revocadas en cualquier momento
durante la vigencia de la OPC y no podrán ser condicionadas.

Las cartas de aceptación podrán ser recibidas por la sociedad agente de bolsa durante toda la
vigencia de la OPC, es decir, desde las 9:00 horas del 22 de octubre y vencerá a las 15:00 horas
del 19 de noviembre de 2018.

Los accionistas comunes, cuyas acciones se encuentren representadas mediante títulos físicos,
que deseen aceptar la presente OPC, deberán cumplir con realizar la conversión al régimen de
representación mediante anotaciones en cuenta que lleva CAVALI S.A. I.C.L.V. (CAVALI) de las
acciones sobre las que versará dicha aceptación, asumiendo el costo respectivo, según se indica
en el acápite siguiente.

10. COSTOS Y GASTOS DE LA OFERTA

NISA sólo asumirá los gastos, comisiones e impuestos que le corresponden como adquirente
de los valores materia de la OPC.

Los aceptantes de la OPC deberán asumir los costos, gastos, comisiones y tributos que les
correspondan en calidad de enajenantes, así como cualquier otro costo inherente a la
enajenación de las Acciones, tales como las comisiones de la Sociedad Agente de Bolsa, SMV,

{Intercorp: 259262.DOCX v.1}


BVL, Fondo de Garantía, CAVALI y todos los tributos que les correspondan en calidad de
enajenantes.

Se recomienda a los destinatarios de la OPC, consultar con sus asesores acerca de los costos,
gastos y/o tributos que se deriven como consecuencia de la aceptación de la OPC.

11. EXCLUSIÓN DEL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y DESLISTADO

La presente OPC es formulada en cumplimiento de lo dispuesto por el artículo 32° del


Reglamento, tras la solicitud de exclusión de las Acciones del Registro de Valores de la BVL y
del Registro Público del Mercado de Valores de la SMV, la cual ha sido aprobada condicionada
a la realización de la OPC mediante Resolución de Intendencia General SMV No. 053-2018-
SMV/11.1 de fecha 19 de junio del 2018.

Se precisa además que una vez concluida y liquidada la presente OPC, las Acciones quedarán
automáticamente excluidas del Registro Público del Mercado de Valores de la SMV y del
Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima.

12. MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN EN QUE SE REALIZARÁ LA OFERTA

Las operaciones serán llevadas a cabo a través del mecanismo electrónico de negociación de
la BVL – Plataforma Millenium.

Las sociedades agentes de bolsa que hayan recabado órdenes de venta, deberán ingresar las
propuestas en el Libro de Subastas, con nemónico “NEGOCIC1”, en el horario de 09:00 horas y
15:00 horas.

Asimismo, hasta las 15:00 horas del 19 de noviembre de 2018, por instrucción de sus clientes,
las sociedades agentes de bolsa deberán traspasar las Acciones a la cuenta matriz que Inteligo
Sociedad Agente de Bolsa S.A. haya especialmente designado para la OPC, donde quedarán
inmovilizadas hasta la fecha de Liquidación de la OPC.

13. DESTINO DE LOS VALORES ADQUIRIDOS

Las Acciones adquiridas por NISA en la presente OPC por exclusión de valores permanecerán
temporalmente en cartera por un plazo no mayor a lo establecido en el artículo 104° de la Ley
General de Sociedades y, de ser el caso, se amortizarán en la debida oportunidad.

14. DOCUMENTACIÓN DE LA OFERTA

Toda la documentación relacionada a la presente OPC, durante toda la vigencia de la OPC, se


encontrará a disposición de los interesados, de forma gratuita, en la sede del Agente de
Intermediación ubicada en Av. Ricardo Navarrete No. 501, Piso 21, San Isidro, departamento y
provincia de Lima, Perú. Estos documentos también se encuentran disponibles en las oficinas
de la SMV, pudiendo ser descargados y reproducidos desde su página web: www.smv.gob.pe,
así como también desde la página web de la Bolsa de Valores de Lima: www.bvl.com.pe.

NEGOCIOS E INMUEBLES S.A.

OFERTANTE

INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA


S.A.

{Intercorp: 259262.DOCX v.1}


AGENTE DE INTERMEDIACIÓN

Lima, 09 de octubre de 2018

{Intercorp: 259262.DOCX v.1}