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Modelos de Auditoria de Gestión

Daniel Lillo Vásquez

Auditoría Interna de Calidad

Instituto IACC

10/09/2018
Desarrollo

1. Realice, por medio de un ejemplo real de su puesto de trabajo actual, anterior o uno que

conozca, lo siguiente:

1.1 Identifique las características de la empresa. Puede emplear para ello la siguiente tabla

de ejemplo.

Nombre de la empresa. Minera Centinela

Rubro Mineria

Servicio o producto que comercializa. Cobre, Oro, Plata.

Sistemas de gestión implementados. SGC ISO 9001

Certificación tercera parte. Si

2. Realice un breve diagrama de procesos, donde se especifique un área en particulñar de la

organización en la cual usted se desempeña o desempeñó. Mencione su cargo.

Mantenimiento de equipos de carguío.

Planificación de tareas a realizar.

Autorización y definición de fechas a


ejecutar tareas.

Programar repuestos y equipos de apoyo.

Ejecución de trabajos.
Cargo: Lider de mantención.

Mi función es liderar grupos de trabajos de alrededor de 12 técnicos, en las cuales debo asignar

tareas a cada uno de ellos, controlar que se ejecuten bajo los estandares de seguridad y calidad

establecidas por la compañía, en donde se realicen de excelente forma los trabajos, para que

podamos entregar una buena confiabilidad de equipos en sus horas de trabajo. Además debo

interactuar con las diferentes áreas de la mina y empresas colaboradoras, en donde debo controlar

que realicen su apoyo de buena manera y revisar los trabajos rtealizados por estas.

Dentro de los técnicos que dirigo, hay 6 mecánicos, 4 eléctricos y 2 operadores de equipos de

apoyo.

2.1. De este diagrama, identifique la unidad, área, sección, proceso y actividad, según corresponda.

En la sección de mantención de equipos de carguío, se debe realizar una previa evaluación de los

equipos y fallas reiterativas, una vez obtenidos datos relevantes de eventos y fallas producidas en

los equipos, pasan al proceso de planificación el cual se encarga de ver los trabajos que se necesitan

para dar solución a estas desviaciones y evaluar los tiempos estimados de duración en las diferentes

tareas a realizar, ya planificados los trabajos entramos al proceso de autorización del departamento

de ingenieria, el cuál define las fechas y horas de detención de los equipos, duración de cada

actividad a ejecutar. Obtenida la autorización y fechas para realizar los trabajos, se deben

programar y realizar las cartas gantt, en donde se entrega de forma detallada y duracipon estimada

para cada tarea, se realiza el pedido de los diferentes repuestos y herramientas necesarias para la

ejecución de las actividades, para que cuando se detenga el equipo en la fecha prevista se cuente

con los recursos necesarios, en donde además de respuestos y herramientas, se debe dejar

establecido los equipos de apoyo necesarios para la realización de las reparaciones y cambio de

componentes adecuados a las desviaciones asociadas a las tareas.


Luego se entrega una carpeta al encargado de liderar y ejecutar los trabajos trazados, que en este

caso es mi labor. Al recibir las instrucciones procedemos a revisar el terreno en donde se realizaran

los trabajos, el cuál debe tener ciertas características necesarias como: estar alejados de el transito

de vehiculos y camiones de alto tonelaje, fabricación de pretiles con una altura de 1,80 mts,

alejados de talud, cortes de banco y cajas de extracción de mineral. Una vez posicionado el equipo,

se procede a realizar pruebas dinamicas y posterior eliminación de energias residuales y bloqueo

de equipo con candados especiales y departamentales, se instala caja de bloqueo para trabajadores,

se realiza el bloqueo de cada trabajador que cuenta con un candado personal e intransferible, se

realiza una charla en dodne se dan a conocer las tareas a realizar y se procede a la confección de

la hoja de seguridad (HCR 360) y al llenado de los controles criticos, se distribuyen los trabajos a

los diferentes técnicos dependiendo de su especialidad y se comienzan los diferentes trabajos.

Dentro de las actividades tamnbien se trabaja con personal de empresas externas a los cuales se

les debe dar las ordenes de los trabajos a realizar y generar hojas de control de riesgo con firmas

cruzadas por los encargados de cada empresa.


3. Según lo identificado como área o puesto de trabajo, establezca el modelo de gestión de

auditorias PHVA de la norma ISO 19011:2011, al proceso que usted realiza en la empresa

que describió. Asuma que la empresa no tiene un sistema de gestión. Para ello describa:

Planificar, el planeamiento de la auditoria es la busqueda de defectos o falencias en los

trabajos de mantenimiento de equipos de carguío.

Hacer, es donde se enfoca la auditoria para la determinación de los impactos en los procesos

de mantención.

Verificar, en donde se deben revisar que se realicen las mejoras dictadas por el auditor.

Actuar, cuando se finaliza la auditoria, se verifican los datos establecidos por el auditor y

se identifica el proble raíz de las desviaciones.

3.1 Un objetivo o finalidad de realizar auditoría, donde explique brevemente la razón para

ejecutarla.

En estos momentos se han obtenidos datos sobre trabajos realizados de forma erronea

y de mala identificación de fallas de los equipos, en donde los daros apuntan a una

mala evaluación y planificación de los trabajos, lo que esta generando un mal

funcionamiento de los equipos y fallas reiteraivas, tiempos demasiados extensos en las

detenciones. Esto es una causa suficiente para la realización de auditorias y así poder

identificar en lo que se esta fallando y como se pueden mejorar los procesos de

evaluación de problematicas en los funcionamientos de los equipos y dar solución a la

planificaión de tareas, respetando los tiempos necesarios para solucionar las fallas y

entregar un trabajo de calidad, para que así se entregue una buena disponibilidad de

trabajo efectivo de las máquinas.

3.2 Determine el alcance de su auditoria.


La auditoria va dirigida a los ingenieros encargados de identificar la problemática de

los equipos y una buena evaluación en terreno, tambien a los encargados de planificar

las tareas los cuales deben interactuar con los ingenieros preventivos.

3.3 Programa anual de auditoria con los procedimientos y riesgos de su puesto de trabajo,

determinando también los procedimientos y riesgos del programa.

Objetivo de auditoria, encontrar la solución a las desviaciones en los programas de

mantención y fallas.

Dirigida a ingenieros y supervisores.

Deben ser semestrales.

Externas.

Deben ser de una duración de 2 dias.

A cada actividad perteneciente a la mantención de equipos de carguío.

Primer dia dirigida a los procesos de control logistico.

Segundo dia, dirigido a la evaluación y ubicación de problemas.

Programa de auditoria, apertura, auditoria a logistica, auditoria a procesos, entrega de

desviaciones, preparación de entrega de mejoras, cierre.

La auditoria cuenta con criterios, los cuales se enfocan a la evaluación y entregas de

mejoras a las desviaciones.

Deben ser auditorias exaustivas, con el fin de encontrar la causa raiz de los problemas.

Los auditores deben ser personal calificado y con conocimientos de mantención de los

diferentes equipos asociados a las tareas, los cuales deben recaudar información de

diferentes personas y visitas a terreno.


Riesgos asociados, carga suspendida, terreno inestable, no contar con las condiciones

de contención de equipos, no tener conocimientos necesarios para la ejecución de las

tareas, condiciones climaticas adversas, etc.

La responsabilidad reacae en los supervisores y jefe de flota.

3.4 Determine un plan de auditoria para su puesto de trabajo.

Analizar la información recopilada para obtener datos claros y precisos.

Tener una buena interpretación de la información recogida.

Tener claras las recomendaciones a entregar y con una apreciación clara de la

problemática.

3.5 Seleccione una técnica de auditoria idónea para su puesto de trabajo entregando 4

ejemplos de aplicación.

Realizar una conversación con los ingenieros y técnicos, para así poder determinar si

cuentan con los conocimientos necesarios y si estan familiarizados con las tareas que

se deben realizar.

Observación de los procesos.

Verificar que se cuentan con procedimientos.

Revisión de realización de actividades.

Verificación de uso de listas de revisión de cada proceso (check list).

3.6 Mencione, según su parecer, las habilidades, idoneidad profesional y el tipo de

experiencia del auditor para auditar su puesto de trabajo.

Debe conocer el sistema de manatención de equipos de carguío, planificación y

ejecución de tareas, conocer los diferentes trabajos que se deben realizar bajo las

diferentes condicones del entorno, saber de herramientas que se deben utilizar y

procedimientos de trabajo.
3.7 Explique en que consiste el seguimiento y el programa de mejora de auditoria aplicado

a su puesto de trabajo.

El seguimiento se debe a conocer si se esta cumpliendo con lo encontrado y el plan de

mejora recomendado para realizar las actividaes de una manera mas confiable, de

calidad y cumpliendo los estandares de seguridad, para dar solución a los problemas

encontrados.
Bibliografía

IACC (2018). Modelo de auditoria de gestión. Parte 1. Auditoria interna de calidad. Semana 3.

Recursos adicionales.