3.

1   DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

Tipo de actividad
Id Descripción de la actividad PHVA Documento/Registro
P H V A

Documento estructurado del

1 Realizar el programa de auditoria x
programa

Establecer el plan de auditorías

2 x Documento del plan
internas.

Registro de formatos llenos

3 Selección de auditores x para la selección

4 Construir el programa de auditoria x Documento del programa

5 Planear la auditoria interna x Documento del programa

Registro de la ejecución de
6 Poner en marcha las auditorias x actividades

7 Evaluar la auditoria x Registro de la evaluación

Desarrollar y presentar el informe Documento del informe para

8 del programa de auditorías x presentar a la alta gerencia
internas
Generar acciones correctivas de las
9 no conformidades x Registro de las correcciones

Realizar seguimiento y cierre de las Registro de la verificación del

10 x
no conformidades seguimiento
 3.1    RIESGOS DEL PROCEDIMIENTO

En esta sección puede identificar los riesgos laborales y operativos que tiene el procedimiento. La tabla debe mostrar
ID de la actividad relacionada con un riesgo, la clasificación del riesgo que se ha realizado en la empresa, el nivel de rie
en la organización después de haber valorado el riesgo (analizado contra controles), el código del riesgo que es un
alfanumérico interno que identifica de manera precisa el riesgo y el código y nombre del documento en donde se d
características del riesgo (matriz de riesgo correspondiente) para los códigos y documento relacionado debe supon
elementos.
alfanumérico interno que identifica de manera precisa el riesgo y el código y nombre del documento en donde se d
características del riesgo (matriz de riesgo correspondiente) para los códigos y documento relacionado debe supon
elementos.

3.7.1 Riesgos Operativos

 Responsable

Gestor del programa de

auditoria

Jefe de personal, gestor del

programa de auditoria.

Jefe de persona, auditoria y

gestor del programa de
auditoria.
Auditoria y gestor del programa
de auditoria.
Gestor del programa de
auditoria y auditoria.
Jefe de personal, auditoria y
gestor del programa de
auditoria y auditado.
Gestor del programa de
auditoria

Gestor y jefe de personal.

Auditado

Auditado
ene el procedimiento. La tabla debe mostrar el nombre o
e se ha realizado en la empresa, el nivel de riesgo definido
ntra controles), el código del riesgo que es un código
digo y nombre del documento en donde se destalla las
códigos y documento relacionado debe suponer estos
 FASE 7

AUDITORIA Y CERTIFICACION DE LOS SISTEMAS DE GESTION DE LA CALIDAD

GESTION DE CALIDAD

PRESENTADO POR:

INDIRA LORENA MENDEZ C.C. 1121 881 136

LUISA DANIELA HERNANDEZ C.C.
ELIANA ZULEYMA IBARRA C.C.
CESAR AUGUSTO SILVA C.C.
CRISTIAN DIAZ REY C.C. 1121922897

GRUPO: 34

TUTOR: ANA MILENA CASTRO

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

ESCUELA DE CIENCIAS BASICAS TECNOLOGIAS E INGENIERIAS
INGENIERIA INDUSTRIAL
MAYO 2018
 OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
establecer de manera objetiva las actividades que realizara el equipo auditor en el programa Anual de Auditoria vige
metodologia documentada, sistematica e independiente en pro de la busqueda de la mejora continua de los procesos ofr
eficientes y de calidad a nuestros clientes.

CRITERIOS DE AUDITORÍA
requisitos de los procedimientos o normas aplicables según corresponda

Proceso Objetivo Requisitos

realizar seguimiento al publicacion de vacantes,

gestion de recursos proceso de contratacion de hojas de vida de
humanos personal idoneo de acuerdo seleccionados y
a los perfiles previamente evaluaciones realizadas
estipulados por la empresa por el empleador

Analizar la efectividad de las

gestion comercial estrategias comerciales que Indicadores de gestion y
se estan implementando documentacion de las
para impulsar el producto y campañas o estrategias de
los servicios en el mercado promocion

revisar si efectivamente se
esta dando
aprovechamiento a los
Proceso Productivo
residuos restantes
generados en la produccion reportes de control de
y la cantidad de produccion calidad registro de
efectiva que cumple con los disposicion de residuos
parametros estipulados
 Gestion Revisar que se gestione la
Administrativa y entrega de recursos
financiera necesarios para garantizar
el desarrollo idoneo de cada
uno de los procesos matriz presupuestal Anual
verificar los avances en el
desarrollo de medidas
Gestion de Calidad correctivas - preventivas de
hallazgos detectados y asi planes de mejora y
mismo el cierre de las documentos relacionados
mismas con el plan de accion.
 HGT INGENIERIA S.A.S

PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

DITORIA INTERNA
el programa Anual de Auditoria vigencia 2019, obtando por una las actividades de las auditorias internas a los procesos, segui
a mejora continua de los procesos ofreciendo productos y servicios presente programa contemp

RIESGOS DE LA AUDITORIA
* Falta de competencia del equipo auditor *Psicologico
Carga laboral * Falta de colaboracion
de los auditados en el proceso *falta de recursos necesarios para
garantizar la continuidad de las auditorias *Falta de compromiso de la alta gerencia
*escaso nivel de socializacion del programa y plan de auditorias
con los lideres de procesos y demas trabajadores.

Procesos
Coordinador Equipo
de la Auditor/respo Método de
Estratégi

Misional

Apoyo

Auditoria/Acci nsable de la Auditoria

co

ón acción

Analisis
documental y
prubas de
x conocimiento

x Encuestas

muestreo,analisis
documental y
x observacion
 Analisis
documental y
x confirmacion

Inspeccion y
analisis
x documental
 HGT INGENIERIA S.A.S

IÓN DE LA CALIDAD

ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

itorias internas a los procesos, seguimiento a acciones de origen preventivo - correctivo, auditorias extraordinarias, situaciones imprevi
presente programa contempla los procesos y areas que por su estado y/o importancia requieren ser auditados durante la vigen

RECURSOS NECESARIOS
*Psicologico
* Falta de colaboracion
ursos necesarios para
de la alta gerencia
a y plan de auditorias
Febrero

Agosto
Marzo
Enero

Mayo

Junio
Abril

Julio
 Código:
Versión:
Fecha:

ERNA
rdinarias, situaciones imprevistas que afecten el tiempo de las auditorias; la cobertura del
ser auditados durante la vigencia del presente programa.

URSOS NECESARIOS
Septiembre

Noviembre

Diciembre

Responsable: Lider
Octubre

de proceso
auditado

GERENCIA

CONTADOR

SUPERVISOR
CONTADOR

SUPERVISOR
 HGT INGENIERA S.A.S.

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DEL SGC

FECHA DE REALIZACIÓN DE LA
AUDITORÍA:
OBJETIVO: Conocer el estado y la implementacion de los diferentes mecanimos utilizados en los procesos que
cabo la empresa, desde el area productiva, pasando por el area administrativa e incluyendo el area directiva, cu
finalidad se traza a la mejora de implementaciones adecuadas en cada uno de los procesos.

ALCANCE: A los procesos del Sistema de Gestion de Calidad de la empresa HGT Ingenieria S.A.S., con el fin d
verificar su estado y realizar su respectiva adecuacion y/o mejora.

CRITERIOS: Norma ISO 9001-2015, Sistema de Gestion de Calidad SGC de la empresa HGT S.A.S.

equipo auditor

Auditor Líder Auditores Observadores/Experto técnico

Juan Andres Salazar Auditor Interno

Juan Camilo Marroquin Auditor Interno
Nicola Restrepo
Alfredo Gutierrez Lopez Auditor Interno
Andres Lopez Puerta Auditor Interno

REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

Lugar: Florencia Caquetá Lugar: Florencia Caquetá
Fecha: 5/20/2018 Fecha: 5/21/2018
Hora: 08:00 horas Hora: 18:00 horas

AGENDA DE AUDITORÍA
PROCESO / ACTIVIDAD / AUDITOR
FECHA HORA
REQUISITO A AUDITAR (ES)
5/20/2018 8:00 INICIO DE AUDITORIA
5/20/2018 8:30 GESTION GERENCIAL JAS
5/20/2018 10:00 PLANEACION ESTRATEGICA JCM
5/20/2018 14:00 GESTION FINANCIERA AGL
5/20/2018 17:00 RECURSOS HUMANOS ALP
5/21/2018 8:00 PROCESOS PRODUCTIVOS ALP
5/21/2018 11:30 GESTION DE CALIDAD JAS
5/21/2018 16:00 PROCESOS LOGISTICOS JCM
5/21/2018 17:00 GESTION COMERCIAL AGL
5/21/2018 18:00 TERMINO DE AUDITORIA

Observaciones:
Omitido.

Elaboró: Aprobó:

Nombre: Juan Camilo Marroquin Nombre: Nicolas Restrepo

Cargo: Control Interno Cargo: Jefe del Area de Control Interno
INGENIERA S.A.S.
Código: E101PR01
Versión: 03
Fecha: 24-06-2015

erentes mecanimos utilizados en los procesos que lleva a

rea administrativa e incluyendo el area directiva, cuya
s en cada uno de los procesos.

d de la empresa HGT Ingenieria S.A.S., con el fin de

ejora.

Calidad SGC de la empresa HGT S.A.S.

auditor

Observadores/Experto técnico

Auditor Interno
Auditor Interno
Auditor Interno
Auditor Interno

REUNIÓN DE CIERRE
lorencia Caquetá
/21/2018
8:00 horas

AUDITORÍA

AUDITADO

Gerente General o Director Ejecutivo

Jefe Oficina Asesora de Planeacion
Director Administrativo y Financiera
Jefe del Area de Recursos Humanos
Jefe Area Productiva
Veedor de Calidad
Jefe Logisitco
Jefe de Comercial y Mercadeo

aciones:
 Aprobó:

Nicolas Restrepo
Jefe del Area de Control Interno
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

PROCESO: proceso productivo

AUDITOR(ES):

P-H-V-A PREGUNTAS

¿se usa correctamente de las

materias primas, en procesos
planear netamente operativos, con el fin de
no ocacionar perdidadas a la
empresa?

¿se cumple con los tiempos

verificar estipulados en las actividades de
produccion?
 ¿la organización y sistematización de
Hacer los procesos son los adecuados para
las distintas labores ?

¿ se cumple con los formatos de

orden de trabajo deacuerdo a lo
Actuar
estipulado por el cliente y dacuerdo a
la norma ?

C: CONFORME NC: NO CONFORME OP: OPO

ISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA

eso productivo FECHA: 5/24/2018

EVIDENCIAS C
(DESCRIPCION DE LOS HALLAZGOS)

se tiene como resultado, que existe una mínima perdida o desperdicio

de materias primas, mas exactamente en los acabados finales de los
X
productos, pero estas pérdidas esta amortizadas dentro de los
márgenes de error estipuladas para esta labor.

debido al vulmen alto de trabajo que posee la compañía, existen

varias falencias en el cumplimiento de los tiempos de acabao del
producto,
 Se observa que la organización de los distintos sistemas operativos es
la correcta, y esta estandarizada según norma para cada proceso o X
producto.

a pesar de que la organización de los sistemas operativos es bastante

buena se registra algunas fallas en la comunicación interna en la
empresa

E NC: NO CONFORME OP: OPORTUNIDAD DE MEJORA

5/24/2018

NC OP

X
X
 FASE 7

AUDITORIA Y CERTIFICACION DE LOS SISTEMAS DE GESTION DE LA CALIDAD

PRESENTADO POR:

INDIRA LORENA MENDEZ ROMERO C.C. 1121881136

LUISA DANIELA HERNANDEZ C.C. 1121905170
ELIANA ZULEYMA IBARRA C.C.
CESAR AUGUSTO SILVA C.C.

GRUPO: 301104_34
TUTOR: ANA MILENA CASTRO

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

ESCUELA DE CIENCAS BASICAS TECNOLOGIAS E INGENIERIAS
INGENIERIA INDUSTRIAL
May-18