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MAPA DE RIESGOS

ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL

Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO REGISTRO INDICADOR
RIESGO LA ACCIÓN EJECUCIÓN

Efectividad de los controles Acciones adelantadas Observaciones

A pesar de cumplir con el control


Rainer Narval
Se contrató a una persona calificada, con establecido, se recomienda establecer
Contratar personal calificado para el manejo y Rainer Narval Naranjo Persona calificada
Anual Contrato de prestación de servicios EFECTIVO experiencia como almacenista para apoyar el capacitaciones en el tema al funcionario de
control de inventarios de la entidad Naranjo Charrasquiel Charrasquiel/Luz contratada
almacen de la entidad. planta de la DNBC, con el fin de garantizar
Helena Giraldo
el buen manejo de los inventarios.

Apropiarse, usar o autorizar el


uso indebido de bienes del
1.Sanciones Penales
Estado por parte de un
2.Procesos disciplinarios. Contratar personal calificado para el manejo y control de
1 Gestión Administrativa Peculado por apropiación / por uso colaborador, atentando contra la Corrupción 1 IMPACTO 1
3.Mala imagen institucional. inventarios de la entidad
administración pública en
4. Utilización indebida de recursos.
beneficio de un particular o de
un tercero.

Teniendo en cuenta que no se cuenta con


presupuesto para la adquisición de un
Se solicitará dentro de las necesidades de
Rainer Narval Reportes arrojados por el software de NO SE HA IMPLEMENTADO EL software de inventarios, la persona
Implementar el software de inventarios Laura Campuzano Anual Software adquirido funcionamiento para la vigencia 2017 la
Naranjo Charrasquiel inventarios CONTROL contratada para apoyar almacen realizó una
adquisición de un software de inventarios.
macro idónea, la cual contendrá el inventario
de la entidad.

En cuanto a la sensibilización del


Reglamento interno de archivo y
correspondencia se evidencia que se realizó
una socialización sobre TRD,
Se realizó sesiblzación y capacitaciòn en el Diligenciamiento de Inventario Documental
Sensibilización del Reglamento interno de archivo
Adecuada implementación del Reglamento interno de archivo Rainer Narval No. De funcionarios de mes de Noviembre, contando con asitencia y Organización de Archivos de Gestión, el
PROBABILIDAD y correspondencia y del Programa de Gestión Jhon Warner Paz Mensual Actas de asistencia NO ES EFECTIVO
y correspondencia y del Programa de Gestión Documental Naranjo la DNBC que asisten regular (33 funcionarios) a dichas día de Martes 15 de Noviembre de 2016, a
Documental
socializaciones la cual asistió el 50% de personal que labora
e la dirección. (asistieron 33 de 79 personal
1. Sanciones penales. que laboran en la DNBC, es es necesario
Pérdida intencional de generar los mecanismos para garantizar el
2. Sanciones fiscales.
documentos por parte de un conocimiento de este tema..
3. Sanciones disciplinarias.
funcionario o contratista
2 Gestión Documental Pérdida intencional de documentación Corrupción 4.Mala imagen institucional. 1 1
atentando contra el acceso a la
5. Incumplimiento de los objetivos
información y transparencia en
sectoriales e institucionales.
favor de intereses de un tercero
6. Perdida de información. Se ha digitalizado la documentaciòn de 3 de
los 19 procesos, equivalente al 15%. Es
necesario establecer un cronograma de
Se digitalizo documentacion de Gestión transferencia documental de los procesos
Disposición final de los documentos Rainer Narval % de archivo Humana, CITEL y Gestiòn Financiera de la restantes y procecder a socializar con cada
Disposición final de los documentos (Digitalización) IMPACTO Jhon Warner Paz Mensual metros lineales digitalizados NO ES EFECTIVO
(Digitalización) Naranjo digitalizado Serie documental (Boletines de Tesoreria , uno de los mismos la metodologia para tal
Legalizaciones ) actividad. Es necesario tomar acciones
que garanticen la digitalizaciòn del 100%
de la informaciòn generada por los
procesos de la entidad.
ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL

Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
Aunque se ha dado cumplimiento al control,
se radican en el libro de control las cuentas
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE EFECTIVO es necesario su formalización en el
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN
Robo DEL RIESGO
de documentos por parte CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO REGISTRO INDICADOR tramitadas en el àrea financiera.
RIESGO LA ACCIÓN EJECUCIÓN procedimiento respectivo.
de un contratista y/o funcionario Radicación en el área financiera de la documentación para
Investigación a funcionarios del área y
de la DNBC con el fin de frenar un trámite de pago debidamente foliada y con la lista de chequeo
emprender acciones de tipo legal a los Rainer Narval
Pérdida intencional de documentos pago, generar retraso en el Corrupción 2 con el visto bueno del supervisor o jefe inmediato, en donde se PROBABILIDAD 1 MARISOL MORA, Diario Registro en el libro Cuentas radicas
implicados afectando su imagen y la de Naranjo Charrasquiel
proceso financiero o generar certifique que la documentación entregada está completa y
la DNBC
alguna eventualidad en favor de debidamente diligenciada.
un tercero Aunque se ha dado cumplimiento al control,
se radican en el libro de control las cuentas
EFECTIVO es necesario su formalización en el
tramitadas en el àrea financiera.
3 Gestión Financiera procedimiento respectivo.

Se realizan mensualmente conciliaciones


# de revisiones del SIIF la conciliacion del mes de Diciembre se
Rainer Narval bancarias del SIIF Vrs. Extractos bancarios. Se
Manipulación de pagos no Verificacion del Movimiento Bancario en el SIIF PROBABILIDAD MARISOL MORA Mensual Conciliaciones bancarias comparados vs EFECTIVO realiza una vez termine el mes de
Naranjo Charrasquiel evidencia conciliaciones de septiembre y
presupuestales por parte de un Investigación a funcionarios del área y Extractos bancarios Diciembre.
Manipular indebidamente las octubre del 2016.
contratista o funcionario de la emprender acciones de tipo legal a los
Transferencias electrónicas o Corrupción 1 1
gestión financiera con el fin de implicados afectando su imagen y la de
consignación errada
desviar recursos en beneficio la DNBC
Cambio mensual de contraseña en los equipos del área Rainer Narval Back up de los cambios de clave a través Nùmero de Cambio
propio o de un tercero. IMPACTO MARISOL MORA Mensual EFECTIVO Se evidencia cambio mensual de claves.
financiera Naranjo Charrasquiel de correo electrónico realizados

Relacionar el cambio mensual de contraseña en el Las personas responsables del ingreso al


Realizar cambio mensual de contraseña en el software de Rainer Narval Políticas de operación
PROBABILIDAD software de nómina con las polìticas de operación Maryoly Diaz Mensual Caracterización del proceso EFECTIVO programa de Has SQL ,realizaron 4 cambios
nómina Naranjo del proceso.
de Gestión de Talento Humano. de contraseña durante este periodo.

Acceso al software de nómina por 1. Sanciones penales. El indicador no es claro, se sugiere su


parte de algún funcionario, con el 2. Sanciones fiscales. revisiòn y modificaciòn, puesto que la
Alteración intencional del Software de
4 Gestión Talento Humano fin de modificar o borrar Corrupción 3. Sanciones disciplinarias. 1 1 revisiòn se hace semanal sobre el bakup
Nómina Se evidenció 15 registros de backup de la
información intencionalmente a 4.Mala imagen institucional. semanal. Se sugiere al proceso considerar
Maryoly base de datos del software de nomina HAS
favor propio o de un tercero. 5.Utilización indebida de recursos. Realizar backup semanalmente de la base de datos del Realizar backup semanalmente de la base de datos Rainer Narval # de planillas revisadas la identificaciòn y tratamiento de otros
IMPACTO Diaz/Edgardo Semanal Planillas semanales EFECTIVO SQL., en la planilla de registro como en el
software de nómina del software de nómina Naranjo semanalmente riesgos de corrupciòn asociados al proceso,
Mandon sistema del proceso de técnologia ,
tales como: Vinculaciòn de personal sin
información y comunicaciones.
lleno de requisitos, destinaciòn de recursos
de capacitaciòn a personal sin derechos,
etc.

De acuerdo a los informes de septiembre y


Cumplir con los procedimientos establecidos por el proceso de octubre del 2016, se refleja el seguimiento a
Cumplir con los procedimientos establecidos por el # de peticiones Pendiente informes de noviembre. El
Atención al usuario para la atención de PQRSD con el fin de Rainer Narval 330 PQRS, de las cuales 307 se respondieron
IMPACTO 1 proceso de Atención al usuario para la atención de Daniela Garzón Diario Formato de control registradas en el NO ES EFECTIVO informe de Diciembre se presenta en el mes
evidenciar hechos irregulares (atencion prioritaria o no Naranjo a tiempo, 8 extemporaneas, 12 vencidas y 3
PQRSD formato de ocntrol de Enero de 2017.
radicaciones) sin tiempo de respuesta determinado. No se
evidencia formato de control.

1. Investigaciones de tipo disciplinario De acuerdo a los informes de septiembre y


Aceptación indebida de dineros 2. Responsabilidad fiscal y penal octubre del 2016, se refleja el seguimiento a
por parte de los servidores que 3. Pérdida de imagen insitucional Seguimiento por parte de la oficina de atención al usuario al Seguimiento por parte de la oficina de atención al # de PQRSD Pendiente informes de noviembre. El
Concusión/Cohecho propio/cohecho Rainer Narval 330 PQRS, de las cuales 307 se respondieron
reciben PQRSD en beneficio de Corrupción 4. Pérdida de credibilidad en la gestión 1 sistema de turnos de las PQRSD que recibe la Dirección con el PROBABILIDAD 1 usuario al sistema de turnos de las PQRSD que Daniela Garzón Semanal Formato de control respondidas/ PQRSD NO ES EFECTIVO informe de Diciembre se presenta en el mes
impropio Naranjo a tiempo, 8 extemporaneas, 12 vencidas y 3
una respuesta rápida o a favor de de la entidad fin de que todas las PQRSD sean atendidas sin excepción. recibe la Dirección. recibidas de Enero de 2017.
sin tiempo de respuesta determinado. No se
los mismos. 5. Generación de pánico, alertas y evidencia formato de control.
desconfianza
El informe de noviembre no ha realizado,
debido a la alta carga laboral de la
Se evidencia informes mensuales
Elaboración de informes mensuales estadísticos sobre la Elaboración de informes mensuales estadísticos responsable de la Oficina de Atenciòn al
Rainer Narval # de informes estadísticos sobre la recepción y respuesta a
recepción y respuesta a PQRSD con el fin de evidenciar hechos PROBABILIDAD 1 sobre la recepción y respuesta a PQRSD con el fin Daniela Garzón Mensual Informe mensual estadístico NO ES EFECTIVO usuario. El informe de Diciembre se elabora
Naranjo realizados y aprobados PQRSD, de los meses de septiembre y octubre
irregulares de evidenciar hechos irregulares en el mes de Enero, a la fecha del
del 2016
seguimiento se evidencia un cumplimiento
del 91%.

5 De acuerdo a los informes de septiembre y


Gestión de atención al usuario
octubre del 2016, se refleja el seguimiento a A pesar de reflejarse en los informe el
Cumplir con los procedimientos establecidos por el # de peticiones
Cumplir con los procedimientos establecidos por el proceso de Rainer Narval 330 PQRS, de las cuales 307 se respondieron seguimiento a las PQRS, no hay garantia del
IMPACTO 1 proceso de Atención al usuario para la atención de Daniela Garzón Diario Formato de control registradas en el NO ES EFECTIVO
Atención al usuario para la atención de PQRSD Naranjo a tiempo, 8 extemporaneas, 12 vencidas y 3 registro total de peticiones, ni que las
PQRSD formato de ocntrol
sin tiempo de respuesta determinado. No se respuestas se encuentren conforme a la ley.
evidencia formato de control.

Proferir respuestas, conceptos, 1. Investigaciones de tipo disciplinario


resoluciones y demás actos 2. Responsabilidad fiscal y penal
administrativos que sean 3. Pérdida de imagen insitucional
Prevaricato manifiestamente contrarios a la Corrupción 4. Pérdida de credibilidad en la gestión 1
ley, a sabiendas que su veredicto de la entidad
es injusto, en favor de un 5. Generación de pánico, alertas y
particular. desconfianza
5 Gestión de atención al usuario

ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL

Proferir respuestas, conceptos, 1. Investigaciones de tipo disciplinario


Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
resoluciones y demás actos 2. Responsabilidad fiscal y penal
De acuerdo a los informes de septiembre y
administrativos que sean 3. Pérdida de imagen insitucional
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE octubre del 2016, se refleja el seguimiento a A pesar de reflejarse en los informe el
N° PROCESO NOMBRE
Prevaricato
DEL RIESGO manifiestamente
DESCRIPCIÓN DEL contrarios
RIESGOa la Corrupción 4. Pérdida
CONSECUENCIAS
de credibilidad
POTENCIALES
en la gestión 1 DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL Seguimiento porNUEVO
parte de la oficina de atención al LÍDER DE PROCESO
CONTROL REGISTRO # de PQRSD
INDICADOR
RIESGO Seguimiento por parte de la oficina de atención al usuario al Rainer Narval LA ACCIÓN EJECUCIÓN 330 PQRS, de las cuales 307 se respondieron seguimiento a las PQRS, no hay garantia del
ley, a sabiendas que su veredicto de la entidad PROBABILIDAD 1 usuario al sistema de turnos de las PQRSD que Daniela Garzón Semanal Formato de control respondidas/ PQRSD NO ES EFECTIVO
sistema de turnos de las PQRSD que recibe la Dirección. Naranjo a tiempo, 8 extemporaneas, 12 vencidas y 3 registro total de peticiones, ni que las
es injusto, en favor de un 5. Generación de pánico, alertas y recibe la Dirección. recibidas
sin tiempo de respuesta determinado. No se respuestas se encuentren conforme a la ley.
particular. desconfianza
evidencia formato de control.

Es necesario que los responsables de


se evidencia un cumplimiento del 91%, se remitir la informaciòn sobre las PQRS
Elaboración de informes mensuales estadísticos
Elaboración de informes mensaules estadísticos sobre la Rainer Narval # de informes evidencian los informes de enero a octubre tramitadas, lo hagan oportunamente a la
PROBABILIDAD 1 sobre la recepción y respuesta a PQRSD con el fin Daniela Garzón Mensual Informe mensual estadístico NO ES EFECTIVO
recepción y respuesta a PQRSD Naranjo realizados y aprobados del 2016, están pendientes los informes de Oficina de Atenciòn al Usuario para su
de evidenciar hechos irregulares
novinbre y diciembre de 2016. consolicaciòn y elaboraciòn del informe
respectivo.

No se cuenta con definiciòn y


estructuraciòn del Proceso de Gestiòn
Asociar el filtro de establecer filtros: Proyectó, Dado que no hay Jurìdica, aunque en el mapa se identifica al
Establecer filtros: Proyectó, Revisó, Aprobó en todas las Revisó, Aprobó en todas las respuestas que se unificación del Políticas de operación Subdirector Administrativo y Financiero
Rainer Narval
respuestas que se envíen ante requerimientos de los organos IMPACTO envíen ante requerimientos de los organos de proceso Jurídica no Anual Caracterización del proceso del proceso NO ES EFECTIVO No hay evidencia de la ejecuciòn del control. como responsable, es importante
Naranjo
de control control como una polìtica de operación de la se ha establecido el establecidas establecer el proceso, documentarlos,
gestión juridica. responsable determinar roles y responsabilidades en el
mismo y puesta en ejecuciòn de controles
1. Sanciones Penales. preventivos.
Alteración intencional de las respuestas a 2. Sanciones Fiscales.
6 Gestión Jurídica los requerimientos de los organos de Gestión de Comunicaciones Corrupción 3. Procesos disciplinarios 1 1
control 4. Mala imagen institucional.
5.Pérdida de información
No se cuenta con definiciòn y
estructuraciòn del Proceso de Gestiòn
Dado que no hay Jurìdica, aunque en el mapa se identifica al
Asociar la revisión trimestral de las respuestas
unificación del Subdirector Administrativo y Financiero
Realizar revisión trimestral de las respuestas enviadas ante los enviadas ante los requerimientos de los órganos Rainer Narval Procedimientos
IMPACTO proceso Jurídica no Anual Documentación del proceso jurídico. NO ES EFECTIVO No hay evidencia de la ejecuciòn del control. como responsable, es importante
requerimientos de los órganos de control de control a un procedimiento jurídico que defina Naranjo juridicos documentados
se ha establecido el establecer el proceso, documentarlos,
el responsable.
responsable determinar roles y responsabilidades en el
mismo y puesta en ejecuciòn de controles
preventivos.

Se sustentó ante la alta dirección, las


Ct. German Andres Se recomienda hacer seguimiento a este
Solicitud formal para la conformación de un equipo de trabajo Asignar recursos para conformar el equipo de Ct. German Andres # de profesionales necesidades de personal para el 2017 por
IMPACTO Miranda./ Rainer Anual Contratos de prestación de servicios NO ES EFECTIVO control ya que es importante establecer una
de planeación estratégica. planeación estratégica. Miranda. contratados. parte del equipo de planeación de acuerdo a
Narval Naranjo buena Planeación Estratégica en la Entidad.
los roles y funciones que desempeña.

Formulación de proyectos de
inversión desviados de los
objetivos del Plan Nacional de Se evidencia la capacitaciòn al funcionario
Se evidencia el cumplimiento del control,
Desarrollo, los objetivos del asignado de la subdirecciòn estratègica en la
1. Sanciones fiscales. NO HAY CRITERIOS PARA sin embargo no hay criterios para calificar
Ministerio del Interior y de los Realizar capacitación a funcionario asignado por la formulaciòn de proyectos. Acta de
2. Sanciones disciplinarias. Ct. German Andres CALIFICAR LA EFECTIVIDAD DE la efectividad de este control, ya que se
Formulación viciada de los proyectos de objetivos de la DNBC por parte de Subdirección Estratégica y de Coordinación Pilar Arguello Anual Acta de capacitación firmada Acta realizada entrenamiento para la formulación de
Corrupción 3.Mala imagen institucional. 1 1 Miranda. LOS CONTROLESNO ES realizó el 15 de diciembre del 2016. por lo
inversión. funcionarios y/o contratistas Bomberil proyectos de inversión en el banco nacional
4.Utilización indebida de recursos. EFECTIVO cual se recomienda hacer seguimiento al
responsables, ocasionando la de programas y proyectos de inversión, del
5. Incumplimiento de los objetivos control.
indebida utilización de los fecha 15 de diciembre del 2016.
sectoriales e institucionales.
recursos del Estado con el fin de Asignación de las personas encargadas de formular los
favorecer intereses personales o proyectos de inversión en la subdirección estratégica y de IMPACTO
de un tercero coordinación bomberil.
Dada la reciente documentaciòn del
procedimiento para la formalización,
7 Planeación Estratégica actualización y seguimiento a los proyectos
NO HAY CRITERIOS PARA
Documentar y divulgar el procedimiento para la El documento con el procedimiento para la de inversion, no hay criterior para calificar
Ct. German Andres # de procedimientos CALIFICAR LA EFECTIVIDAD DE
formulación, actualización y seguimiento a los Pilar Arguello Anual Procedimiento documentado u divulgado formulación, actualización y seguimiento a su efectividad por lo que se recomienda
Miranda. documentados LOS CONTROLESNO ES
proyectos de inversión. los proyectos de inversión fue elaborado divulgar el procedimiento con el fin de
EFECTIVO
formulación de proyectos de inversión de
acuerdo a los objetivos del Plan Nacional de
Desarrollo.
7 Planeación Estratégica

ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL

Se cambio
Seguimiento CONTROL el control
INTERNO a losincluyendo
riesgos de uno que
corrupción Septiembre - Diciembre

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
Exposicion, discusión y revisión trimestral en el atacara la causas que podrían materializar el
Exposicion, discusión y revisión en el comité directivo del No se ha dado total cumplimiento al nuevo
CLASE DE comité directivo del SIGEC de los resultados Ct. German Andres RESPONSABLE DE PERIODO DE Actas de reunión donde se evidencie la riesgo. A pesar de que el comité directivo no
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES SIGEC de DESCRIPCION
los resultadosDEL
obtenidos
CONTROLES
en los seguimientos a los IMPACTO
EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO Pilar Arguello Trimestral REGISTRO # de INDICADOR
actas realizadas NO ES EFECTIVO control (cronograma de Comitès), por lo
Formulación de informes no RIESGO obtenidos en los seguimientos a los diferentes Miranda. LA ACCIÓN EJECUCIÓN exposición de estos resultados se ha reunido ordinariamente, los informes
diferentes planes. que se determina que no es efectivo.
veraces por parte del equipo de 1. Sanciones disciplinarias. planes. se han expuesto en los comtes que se han
planeación,ocasionando la 2. Mala imagen institucional y perdida realizado
Informes de seguimiento a los planes de
distorisión de información Corrupción de credibilidad. 1 1
la DNBC no veraces
relevante para la entidad con el 3. Pérdida de información.
fin de favorecer intereses 4. Incumplimiento de los objetivos Se sustentó ante la alta dirección, las
particulares o de un tercero sectoriales e institucionales. Ct. German Andres Ct. German Andres necesidades de personal para el 2017 por No se ha ejecutado el control se
Solicitud formal para la conformación de un equipo de trabajo Asignar recursos para conformar el equipo de # de profesionales
IMPACTO Miranda/ Rainer Miranda./ Rainer Anual Contratos de prestación de servicios NO ES EFECTIVO parte del equipo de planeación de acuerdo a recomienda tomar alternativas y controles
de planeación estratégica. planeación estratégica. contratados.
Narval Naranjo Narval Naranjo los roles y funciones que desempeña. No se que mitiguen el riesgo.
ha ejecutado el control.

A pesar de realizarse este control, aun no se


Se realizó la revisión sobre el funcionamiento
Funcionamiento del Firewall con reglas de acceso de manera Verificar el funcionamiento del Firewall con reglas Rainer Narval Ing. Edgardo Print pantalla del acceso al software # de verificaciones encuentra establecido dentro de los
PROBABILIDAD Trimestral EFECTIVO y se actualizo la licencia del firewall con
permanente de acceso trimestralmente Naranjo Mandon. (fecha y hora de ingreso) trimestrales. procedimientos de proceso de Gestión
fecha 30 de noviembre del 2016.
Tecnologia de la Información.

Adulteración, daño, perdida o


1. Sanciones penales.
fuga de información contenida en
2. Sanciones fiscales. En el mes de diciembre, se recordó mediante
los sistemas de información de la
Manipulación de los sistemas de 3. Sanciones disciplinarias. correo de fecha (13 de diciembre del 2016) a
Gestion de Tecnología entidadpor parte de particulares y Rainer Narval Ing. Edgardo # de socializaciones
8 información de la entidad, para usos Corrupción 4.Mala imagen institucional. 1 Polìtica de uso de correo institucional PROBABILIDAD 1 Polìtica de uso de correo institucional divulgada Trimestral Mensaje de correo EFECTIVO todos los funcionarios y contratistas, las
Informática funcionariospara usos indebidos y Naranjo Mandon. trimestrales.
indebidos y no autorizados 5.. Incumplimiento de los objetivos responsabilidades y restricciones sobre el uso
no autorizadosen beneficio de un
sectoriales e institucionales. del correo institucional.
tercero o para ocasionar daño a
6. Perdida de información.
la entidad

Se realizaron 14 back up de nómina y 6 de


Rainer Narval Ing. Edgardo correo institucional, se evidencia backs, Se evidencia diligenciamiento de planilla de
Polìticas de copia de seguridad de la información IMPACTO Polìticas de copia de seguridad de la información Semanal/Quincenal Back up realizados. # de back ups realizados EFECTIVO
Naranjo Mandon. siendo el último de fecha 16 de diciembre del backup software nomina HASSQL
2016.

Subdirección
Solicitud formal para la conformación de un equipo de trabajo Asignar recursos para conformar el equipo de Rainer Narval # de profesionales
PROBABILIDAD administrativa y Anual Contratos de prestación de servicios NO ES EFECTIVO No se ejecutò la actividad
para seguimiento territorial trabajo para el seguimiento territorial Naranjo contratados.
financiera

Reiteración de asignación de recursos para el Subdirección


Asignación de recursos para el seguimiento, monitoreo y Rainer Narval # de solicitudes de
PROBABILIDAD seguimiento, monitoreo y asesoría para la gestión administrativa y Anual Presupuesto anual de la DNBC NO ES EFECTIVO No se ejecutò la actividad
asesoria para la gestión pública territorial Naranjo recursos
territorial financiera

1. Sanciones penales.
Omitir, retardar, rehusar o 2. Sanciones disciplinarias.
9 Gestión territorial Prevaricato por omisión denegar un acto propio de las Corrupción 3.Mala imagen institucional. 2 1
Se tienen 120 oficios reiterando la creacion
funciones del proceso. 4. Incumplimiento de los objetivos
de Cuerpos de Bomberos Municipales, en
sectoriales e institucionales.
cumplimiento a la Ley 1575 DE 2012, se
Subdirección recomienda reforzar la tarea e involucrar el
Comunicaciones elaboradas y enviadas a Actualemente se cuenta con 120 oficios para
Comunicaciones y seguimientos a entes estratégica y de # de comunicaciones concurso de las delegaciones
Comunicaciones y seguimientos a entes territoriales IMPACTO Cristhian Urrego Cuatrimestral los entes territoriales y mapa subregional EFECTIVO creacion de Cuerpos de Bomberos
territoriales coordinación enviadas departamentales, y tomar otras acciones
de seguimiento Municipales
bomberil para ser más efectivos, tales como la
asignaciòn de presupuesto y contrataciòn
de profesionales o personal idòneo que
pueda acompañar la gestiòn territorial.
ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL
No realizar las actividades 1. La capactitación no se preste de
contenidas en el procediimiento manera efectiva, ni contribuya a Se evidencian
Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre que fue establecido
- Diciembre

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
de gestion de capacitación y complementar la estrategia de recientemente el procedimiento, sin
Manejo indebido de la gestión de
entrenamiento a través del CLASE DE capacitación de la DNBC. Aplicación de procedimiento para la selección del RESPONSABLE DE Permanente/Diario
PERIODO DE N° convocatorias embargo no se observa los criterios para la
N° PROCESO capacitación
NOMBRE y entrenamiento
DEL RIESGO con DESCRIPCIÓN DEL de
RIESGO Corrupción CONSECUENCIAS POTENCIALES 1 Aplicación de procedimiento
DESCRIPCION para la selección
DEL CONTROLES del postulado
EXISTENTES TIPOIMPACTO
DE CONTROL 1 NUEVO CONTROL Cristhian
LÍDER Urrego
DE PROCESO Pedro Manosalva SoportesREGISTRO
de la Convocatoria INDICADOR NO ES EFECTIVO Se establecio procedimiento
cooperante por parte algún RIESGO 2.Mala imagen institucional. postulado LA ACCIÓN EJECUCIÓN realizadas con soporte selecciòn de los participantes a las
recursos del cooperante
funcionario o contratista a cargo, 3.Utilización indebida de los recursos actividades de capacitaciòn y
de tal manera que se seleccione del cooperante. entrenamiento.
personal no idoneo y no 4. Incumplimiento de los objetivos

Se evidencia circular de fecha 13 de


diciembre del 2016, dirigida a los Cuerpos
de Bomberos Oficiales, Aeronáuticos y
Se envío una circular a los Bomberos de
Voluntarios de Colombia, dando a conocer
Colombia en la que se exponen la
N° de circulares la normatividad vigente para la consecución
Difundir y socializar la normatividad vigente para la Difundir y socializar la normatividad vigente para normatividad vigente para la consecuón de
PROBABILIDAD Cristhian Urrego Pedro Manosalva Trimestral Circulares e informes de comisión enviadas EFECTIVO de recursos a través de Cooperación
consecución de recursos internacionales la consecución de recursos internacionales recursos a través de Cooperación
Omisión de la normatividad legal trimestralmente Internacional y Alianzas Estratégicas. Se
Internacional y Alianzas Estratégicas de la
vigente relacionada con la recomienda establecer acciònes que
Gestión de Cooperación DNBC
importación de equipos y permitan evidenciar la efectividad del
10 Internacional y Alianzas Manejo indebido de los recursos
elementos al pa{is por parte de las 1. Multas, sanciones y otros procesos control, en cuanto a la interiorizaciòn de la
Estratégicas gestionados a través de cooperantes por
instituciones bomberiles Corrupción legales para todos los implicados en el 1 1 informaciòn suministrada.
las Instituciones Bomberiles diferentes a
diferentes a la DNBC debilitado el proceso de una potencial investigación
la DNBC
fortalecimiento de los cuerpos de
bomberos del país en beneficio de
un proveedor en particular No se evidencia documento donde se solicite
el reporte previo o posterior inmediato (de
Solicitar el reporte previo o posterior inmediato Se observa que no se esta cumpliendo con
Solicitar el reporte previo o posterior inmediato (de acuerdo acuerdo con la resolución 0661 de 2014 del
(de acuerdo con la resolución 0661 de 2014 del N° de circulares el periodo de ejecución del control
con la resolución 0661 de 2014 del Ministerior del Interior) de Ministerior del Interior) de los procesos de
PROBABILIDAD Ministerior del Interior) de los procesos de Cristhian Urrego Pedro Manosalva Semestral Circulares y guías de cooperación enviadas NO ES EFECTIVO establecido ya que se estableció semestral.
los procesos de Cooperación y relacionamiento internacional Cooperación y relacionamiento internacional
Cooperación y relacionamiento internacional que semestralmente Se recomienda dar cumplimiento al control
que lleven a cabo las instituciones bomberiles que lleven a cabo las instituciones
lleven a cabo las instituciones bomberiles establecido.
bomberiles, para el segundo trimestre del
2016.

Omisión de la objetivos 1. Multas, sanciones y otros procesos


Manejo indebido de los recursos estratégicos misionales por parte legales para todos los implicados en el Informe de los cursos ejectudos a través del
Aplicación de lineamientos para la selección del postulado y el Aplicación de lineamientos para la selección del N° de informes
gestionados a través de cooperantes por de la alta dirección Corrupción proceso de una potencial investigación; 1 IMPACTO 1 Cristhian Urrego Pedro Manosalva Permanente/Diario Informe del proyecto EFECTIVO programa training for firefighters of
manejo de los recursos postulado y el manejo de los recursos presentados
parte de la DNBC entorpeciendo el fortalecimiento asi como pérdida de aliados Colombia.
nacional en beneficio de cuerpos estratégicos

A pesar de establecerse el procedimiento


Subdirección
Establecer procedimiento de la CITEL en donde se Procedimiento de la CITEL con el formato de la CITEL, no se evidencia la revisión
estratégica y de Procedimiento
Revisión semanal de la matriz general de emergencias PROBABILIDAD especifique la revisión semanal de la matriz de Líder de la Citel Anual para la revisión de la matriz de NO ES EFECTIVO Procedimiento CITEL y formatos de revision. semanal de la matriz de emergencias. Es
coordinación terminado
emergencias. emergencias como un registro de este. decir no hay ejecuciòn de control, puesto
bomberil
que este debe ser permanente.

1. Sanciones penales.
Recibir o aceptar dinero u otra 2. Sanciones fiscales.
utilidad con la finalidad de alterar 3. Sanciones disciplinarias.
Favorecimiento a terceros con los Subdirección Procedimiento de la SALA SITUACIONAL No se encontran los soportes de la revisión
11 Coordinación Operativa la información de los reportes de Corrupción 4.Mala imagen institucional. 1 1 Establacer procedimiento de la SALA SITUACIONAL
reportes de información estratégica y de Coordinador Sala con el formato para la revisión de la Procedimiento Procedimiento Sala situacional y formatos de y aprobación de los reportes de información
emergencia, que busque un 5. Incumplimiento de los objetivos en donde se especifique la revisión y aprobación Anual NO ES EFECTIVO
coordinación Situacional matriz de emergencias como un registro terminado revision. de emergencias, es decir que no se
beneficio propio o de un tercero. sectoriales e institucionales. de los reportes de información de emergencias
bomberil de este veidencia la efectividad del control.
6, Perdida de la información
Establecer controles para la emisión de los reportes de
IMPACTO
información de las emergencias

Subdirector
No se cuenta con el Software requerido, por
Implementación de un software para el registro de Estrategico y de Cooperacion Correos electrónicos con estudios Implementación del
Anual NO ES EFECTIVO Actas de reunion avances adquisicion RUE lo que se recomienda dar prioridad a su
emergencias Coordinacion internacional previos, para la adquisicion del sofware software
adquisiciòn.
Bomberil

Solicitar al área de Talento Humano inclusión del


Subdirector Equipo de talento
Capacitar al personal del área de comunicaciones sobre el uso área de comunicaciones en el programa de Programa de inducción y reinducción y # de profesionales No se ha realizado capacitaciòn sobre No se evidencia ejecución del control. Se
PROBABILIDAD administrativo y Humano/equipo de Anual NO ES EFECTIVO
reservado de la información. inducción y reinducción para referirse al manejo listas de asistencias capacitados informaciòn reservada. sugiere establecer la fecha de ejecuciòn
financiero comunicaciones
de información reservada

Revelación de información
secreta o sometida a reserva a
La presentación de comunicaciones fue
través de los canlaes de
socializada a los Funcionarios y contratistas
información internos y externos 1. Sanciones penales. Profesional Listado de asistencia a la socialización del
Socialización del procedimiento de publicación de # de socializaciones de la DNBC (listado de asistencia) de igual
de la DNBC de acuerdo al artículo 2. Sanciones fiscales. Aplicar el procedimiento para la publicación de la información IMPACTO Dirección General especializado en Anual procedimiento de publicación d ela EFECTIVO
información. realizadas forma se ha aplicado el procedimiento de
19 de la ley 1712 de 2014. El uso 3. Sanciones disciplinarias. comunicaciones información
Revelación indebida de información publicación de información de manera
12 Gestión de Comunicaciones de poder puede llevarse a cabo Corrupción 4.Mala imagen institucional. 2 2
secreta o sometida a reserva correcta.
por parte de funcionarios y/o 5.. Incumplimiento de los objetivos
contratistas, afectando la imagen sectoriales e institucionales.
institucional e incumplimiento en 6. Perdida de información
las funciones de la DNBC para que
finalmente favorezcan interes Se sugiere establecer la fecha de ejecuciòn
personales o de terceros. de control. De igual manera se sugiere
Adquirir los elementos y equipos de modificar el control, puesto que debe
Solicitud formal de elementos y equipos de comuniocaciones Subdirector Subdirector
comuniocaciones (Computadores, camaras, discos Acta de entrega o recibido de los # de elementos o obedecer a mitigar el riesgo y no al tràmite
(Computadores, camaras, discos duros) que pertenezcan a la IMPACTO Administrativo y Administrativo y Anual NO ES EFECTIVO
duros) que pertenezcan a la DNBC y garanticen la elementos y equipos de comunicaciones equipos recibidos de una solicitud, la cual debe hacerse
DNBC y garanticen la seguridad de la información Financiero Financiero
seguridad de la información previamente a la subdirecciòn
administrativa y financiera, quien debe
quedar como responsable del control.

No ejecución del control


ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL

Revisión de los actos administrativos y respuestas a PQRSD Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
Subdirector
por parte del coordinador del grupo de formulación normativa Procedimiento para la elabroración, Se elaboro el procedimiento para la
Establecer procedimiento para la elabroración, estratégico y de Ronny Romero Procedimiento
CLASE DE y operativa o por parte del asesor del despacho para evitar IMPACTO RESPONSABLE DE PERIODO
Anual DE revisión y aprobación de actos EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL revisión y aprobación
NUEVOdeCONTROL
actos administrativos. LÍDER
Coordinación
DE PROCESO Valencia REGISTRO INDICADOR
realizado
RIESGO clientelismo, trafico de influencias, decisiones ajustadas a LA ACCIÓN EJECUCIÓN administrativos aprobado resoluciones
Bomberil
intereses particulares y/o Soborno

1. Sanciones penales.
Formulación de actos como 2. Sanciones fiscales
Se elaboro el procedimiento para la
resoluciones, circulares y/o 3. Sanciones disciplinarias. Procedimiento
Prevaricato Corrupción 1 1 EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
conceptos manifiestamente 4.Mala imagen institucional. realizado
resoluciones
contrarios a la ley 5. Incumplimiento de los objetivos
sectoriales e institucionales. Establecer filtros de control a cada acto administrativo y Subdirector
Procedimiento para la elabroración,
respuesta a PQRSD antes de su aprobación, por parte del Establecer procedimiento para la elabroración, estratégico y de Ronny Romero
IMPACTO Anual revisión y aprobación de actos
Subdirector estratégico y de coordinación bomberil, así como revisión y aprobación de actos administrativos. Coordinación Valencia
administrativos aprobado
la Dirección General Bomberil
Se elaboro el procedimiento para la
Formulación normativa y Procedimiento
13 EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
operativa realizado
resoluciones

Revisión de los actos administrativos y respuestas a PQRSD


Subdirector
por parte del coordinador del grupo de formulación normativa Procedimiento para la elabroración, Se elaboro el procedimiento para la
Establecer procedimiento para la elabroración, estratégico y de Ronny Romero Procedimiento
Recibir o aceptar para si o para y operativa o por parte del asesor del despacho para evitar IMPACTO Anual revisión y aprobación de actos EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
1. Sanciones penales. revisión y aprobación de actos administrativos. Coordinación Valencia realizado
otro dinero u otra utilidad o clientelismo, trafico de influencias, decisiones ajustadas a administrativos aprobado resoluciones
2. Sanciones fiscales Bomberil
promesa remuneratoria, directa o intereses particulares y/o Soborno
3. Sanciones disciplinarias.
indirecta, por acto que deba
Cohecho propio e impropio Corrupción 4. Mala imagen institucional y perdida 1 1
ejecutar en el desempeño de las
de credibilidad.
actividades del proceso o retardar
5. Incumplimiento de los objetivos Establecer filtros de control a cada acto administrativo y Subdirector
u omitir un acto propio del Procedimiento para la elabroración, Se elaboro el procedimiento para la
sectoriales e institucionales. respuesta a PQRSD antes de su aprobación, por parte del Establecer procedimiento para la elabroración, estratégico y de Ronny Romero Procedimiento
proceso IMPACTO Anual revisión y aprobación de actos EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
Subdirector estratégico y de coordinación bomberil, así como revisión y aprobación de actos administrativos. Coordinación Valencia realizado
administrativos aprobado resoluciones
la Dirección General Bomberil

Se realizaron las Auditorias a los procesos


Gestión Administrativa, Gestión Contractual,
Planeación Estratégica, Gestión del Talento
Humano.
# de actividades Como fuente de verificacion se puede
Dra. Maria del
1. Revisión y Aprobación del cumplimiento de las actividades Revisión de actividades mensuales previo al cierre Dra. Maria del realizadas / # de consultar la carpeta de Auditoria Interna de
PROBABILIDAD Consuelo Arias Trimestral Informes de auditoría. EFECTIVO
de la Asesoría de Control Interno. trimestral de seguimiento. Consuelo Arias Prieto actividades proyectadas cada proceso.
Prieto
en el periodo (4 auditorias ejecutadas/4 auditorias
programadas)*100 = 100 de cumplimiento),
así mismo se realizó seguimiento al tema de
austeridad en el gasto, Plan Anticorrupcion y
de Atención al Ciudadano, Seguimiento a los
Mapas de Riesgos de Corrupción
programados para el mes de diciembre.
1. Hallazgos en auditorias de los entes
de Control externos;
Falta de objetividad y/o 2. Pérdida de credibilidad en la gestión
imparcialidad y/o veracidad en los de la Entidad;
Informes de auditoria no veraces. informes de auditorias y/o Corrupción 3. Generación de pánico, alertas y 1 1 Cuatro (4) procesos Auditados se realizó la
seguimientos en favor propio o de desconfianza; verificación de los soportes (plan de
un tercero. 4. Deterioro de imagen y percepción # de Verificación de auditoria, informe de auditoria, notas del
Dra. Maria del Informes de auditoría. Seguimiento a
de ciudadano sobre la gestión de la Comprobación de evidencia de auditoria frente las Dra. Maria del Evidencia de Auditorias auditor, memorando de entrega, papeles de
2. Revisión y aprobación de informes de auditoria interna. PROBABILIDAD Consuelo Arias Mensual planes de auditoría y seguimiento a EFECTIVO
entidad. auditorias realizadas. Consuelo Arias Prieto / # de auditorias trabajo) generados en cada una de las
14 Evaluación y Seguimiento Prieto indicadores de gestión.
realizadas. auditorias / cuatro (4) auditorias realizadas.
Como fuente de verificacion se puede
consultar la carpeta de Auditoria Interna de
cada proceso
(4 Verificaciónes de Evidencia de Auditorias /
4 de auditorias realizadas)*100= 100% de
cumplimiento.

Dra. Maria del


Retroalimentación del proceso de auditoria, Dra. Maria del Retroalimentación
3. Aplicación de técnicas de auditoria. PROBABILIDAD Consuelo Arias Mensual Evaluación de auditores. EFECTIVO Como fuente de verificacion se puede
Compromiso del código ético. Consuelo Arias Prieto evaluación auditoria
Prieto consultar la carpeta de Auditoria Interna de
cada proceso.
(4 evaluaciones de auditores / 4 auditorias
realizadas)*100 = 100% de cumplimiento.

1. Investigaciones de tipo disciplinario; El código de ética fue socializado y firmado


2. Responsabilidad fiscal y penal; # de actividades por los integrantes del equipo de Control
Presentación o transmisión de Socialización y Sensibilización del Código de Ética, Dra. Maria del
Informes ante entes de control 3. Pérdida de imagen institucional; Designación del Asesor de Control Interno por la Presidencia Dra. Maria del realizadas / # de Interno, se firmó el código de ética de Control
informes de ley inconsistentes o Corrupción 1 IMPACTO 1 Compromiso mediante carta de compromiso de Consuelo Arias Ocasional Decreto de nombramiento EFECTIVO
adulterados. 4. Pérdida de credibilidad al interior de de la República Consuelo Arias Prieto actividades proyectadas Interno por parte de los tres (3) contratistas
no veraces. ética y anticorrupción. Prieto
la entidad en el ejercicio del control en el periodo contratados para la Oficina de control
interno interno.
ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL

Alterar intencionalmente la Seguimiento CONTROL INTERNO aenlos


Se ha participado el riesgos
año de 2decomités
corrupción
de Septiembre - Diciembre

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
1. Sanciones disciplinarias. A pesar de participar en comités de control
información a consolidar por control interno, en los cuales, su agenda
CLASE DE 2.Mala imagen institucional. RESPONSABLE DE PERIODO DE interno en los cuales se realizó la revisión
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO parte de un funcionario
DESCRIPCIÓN y/o
DEL RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO REGISTRO INDICADOR incluía la revisión de los resultados al
RIESGO 3.Pérdida de información. Exposicion, discusión y revisión bimestral en el LA ACCIÓN EJECUCIÓN de los resultados al seguimiento de los
contratista del proceso con el fin Exposicion, discusión y revisión en el comité de control interno seguimiento de los planes de mejoramiento
Reportar información no veraz de los 4. Incumplimiento de los objetivos comité de control interno de los resultados Ct. German Andres Actas de reunión donde se evidencie la planes de mejoramiento de la entidad, se
de distorsionar los resultados de Corrupción 1 de los resultados obtenidos en los seguimientos a los IMPACTO 1 Pilar Arguello Bimestral # de actas realizadas NO ES EFECTIVO de la entidad. Así mismo, se ha participado
seguimiento realizados sectoriales e institucionales. obtenidos en los seguimientos a los diferentes Miranda. exposición de estos resultados evidencia que No se ha dado total
los seguimientos realizados en los diferentes planes y mapas de riesgos. de los comités de control interno en los
5. Toma de decisiones inapropiadas. planes de mejoamiento de la entidad cumplimiento al nuevo control (cronograma
planes de mejoramiento y los cuales se discute los resultados de los
de Comitès), por lo que se determina que
mapas de riesgos en beneficio de seguimientos al Plan Anticorrupción y de
no es efectivo.
15 algún funcionario. Atención al Ciudadano
Análisis y Mejora Contínua

Alterar intencionalmente la
documentación contenida en la Se esta haciendo uso del procedimiento de
carpeta compartida del SIGEC por 1. Sanciones disciplinarias. control de documentos. El cual no se
Manipulación o adulteración de la
parte de un funcionario y/o 2. Mala imagen institucional y perdida Especificar las actividades a realizar para garantizar el control Especificar las actividades a realizar para Ct. German Andres Procedimiento El procedimiento de control de documentos efectivo, ya que de acuerdo a las auditorias
documentación de los procesos de la Corrupción 1 IMPACTO 1 Pilar Arguello Anual Documento publicado en carpeta interna NO ES EFECTIVO
contratista de la entidad con el fin de credibilidad. de documentos en la DNBC garantizar el control de documentos en la DNBC Miranda. documentado esta vigente desde el 22 de Agosto del 2016 realizadas a los diferentes procesos de la
DNBC.
de distorsionar la información de 3. Pérdida de información. Dirección se denota debilidad en el control
cada uno de los procesos en de documentos.
beneficio de algun funcionario.

De acuerdo a las evaluaciones realizadas


por Control Interno durante la vigencia, se
evidencia que no se da cumplimiento al
control en cuanto a "verificar la
información de los procesos de manera
Rainer Narval Se realizó reunion de seguimiento de
Verificar la información de los procesos de manera Rainer Narval Acta de reunion en donde se evidencie la # de actas realizadas en adecuada y oportuna", ya que no se han
Naranjo/Paola Trimestral NO ES EFECTIVO procesos disciplinarios, en el cual Verificar la
adecuada y oportunamente. Naranjo informaciòn verificada el año revisado evaluaciones, recomendaciones ni
Urueña información de los procesos.
se han aperturado algunos procesos
pendientes en la entidad. por lo cual se
recomienda cambio del control, con el fin
1. Investigación a los implicados en el de establecer controles que mitigen el
proceso. riesgo.
2. Mala imagen de la DNBC.
Dilación de los procesos 0 Corrupción 1 1
3. Sanciones Disciplinarias,
4. Sanciones penales.

A pesar de dar cumplimiento al control, No


se evidencia la efectividad del control,
16 Gestión asuntos disciplinarios
debido a que solamente se ha realizado una
reunión la cual fue el día 13 de diciembre
Rainer Narval Se realizó una reunion de seguimiento del del 2016, teniendo en cuanta que se deben
Hacer revisiones trimestrales de los expedientes Rainer Narval Acta de reunion en donde se evidencie la # de actas realizadas en
Naranjo/Paola Trimestral NO ES EFECTIVO unico proceso disciplinario que se ha iniciado realizar revisiones trimestrales de los
en cuanto a los terminos de los mismos. Naranjo informaciòn verificada el año
Urueña a un funcionario de la DNBC expedientes en cuanto a los terminos de los
mismos. y de acuerdo a las evaluaciones de
control interno a los diferentes procesos, se
evidenció asuntos pendientes por tratar en
estas reuniones.

1. Perdida de información
2. Información no confiable
Manipulación o adulteración de 3. Perdida de imagen institucional
Rainer Narval No se ha ejecutado el control se
información contenida en los sistemas de 4. Investigaciones disciplinarias. Archivador con llave instalado para la buena Rainer Narval
0 Corrupción 1 1 Naranjo/Paola Anual Archivador instalado Archivador adquirido NO ES EFECTIVO No ejecución del control recomienda tomar alternativas y controles
información y archivo de cada uno de los 5. La imposición de sanciones custodia de los documentos Naranjo
Urueña que mitiguen el riesgo.
procesos de tipo fiscal, disciplinarias
o penales
6. Destitución del cargo

A pesar de existir el cuadro de Registro de


contratos suscritos de septiembre a
diciembre, no se evidencia efectividad en el
control de revisión a los estudios y
documentos previos a la contrataciòn. En
Rainer Narval
Registro de los estudios consideraciòn a que el riesgo identificado
Registro de los estudios y documentos previos a la Rainer Narval Naranjo revisión permanente de los documentos Se revisaron 25 de estudios previos y se
Cuando se requiera y documentos previos a NO ES EFECTIVO es "demora en el tramites para la
contrataciòn Naranjo Charrasquiel Charrasquiel/Luz poscontractuales suscribieron 25 contratos
la contrataciòn contrataciòn", el control establecido no es
1.Sanciones Penales Helena Giraldo
efectivo para mitigarlo, por lo que se
Demoras en los tramites y fallas en el No cumplimiento de las normas 2.Procesos disciplinarios. Revisiòn de los estudios previos y demas documentos
17 Gestión de contratación Corrupción 1 IMPACTO 1 recomienda establecer una adecuada
procedimiento contractual contractuales vigente. 3.Mala imagen institucional. precontractuales requeridos para la contrataciòn
planeaciòn de la contrataciòn a ejecutar
4. Utilización indebida de recursos.
durante la vigencia y sus
conrrespondientes seguimientos.

planilla de registro de Se evidencia planilla de atención al


planilla de registro de atención de los usuarios Rainer Narval Se revisaron 25 de estudios previos y se
Luz Elena Giraldo Cuando se requiera atención de los usuarios EFECTIVO ciudadano interno de la DNBC, de
internos Naranjo Charrasquiel suscribieron 25 contratos
internos septiembre a diciembre del 2016.
ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL

MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
RESUMEN
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO
CONSECUENCIAS POTENCIALES CONTROL INTERNO
DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO
LA ACCIÓN EJECUCIÓN
REGISTRO INDICADOR

No Hay
criterios para No se ha
NO ES
PROCESO calificar la implementado EFECTIVO TOTAL
EFECTIVO
efectividad de el control
los controles

Gestión 0 1 0 1 2
1
Administrativa 0,00 50,00 0,00 50,00 100,00
Gestión 0 0 2 0 2
2
Documental 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
0 0 0 4 4
3 Gestión Financiera
0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Gestión Talento 0 0 0 2 2
4
Humano 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Gestión de 0 0 6 0 6
5
atención al usuario 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
0 0 2 0 2
6 Gestión Jurídica
0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Planeación 2 0 3 0 5
7
Estratégica 40,00 0,00 60,00 0,00 100,00
Gestion de 0 0 0 3 3
8
Tecnología 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
0 0 2 1 3
9 Gestión territorial
0,00 0,00 66,67 33,33 100,00
Gestión de 0 0 2 2 4
10
Cooperación 0,00 0,00 50,00 50,00 100,00
Coordinación 0 0 3 0 3
11
Operativa 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Gestión de 0 0 2 1 3
12
Comunicaciones 0,00 0,00 66,67 33,33 100,00
Formulación 0 0 0 5 5
13
normativa y 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Evaluación y 0 0 0 4 4
14
Seguimiento 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Análisis y Mejora 0 0 2 0 2
15
Contínua 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Gestión asuntos 0 0 3 0 3
16
disciplinarios 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Gestión de 0 0 1 1 2
17
contratación 0,00 0,00 50,00 50,00 100,00
2 1 28 24 55
TOTAL
3,64 1,82 50,91 43,64 100,00