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CUMPLIMIENTO

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FUENTE
SI
I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un Presupuesto x


SGSST

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de SST Auditoria en campo SGSST.

Formato - reportes de
Se implementan acciones preventivas de SST para asegurar la mejora continua inspecciones

Procedimiento de Estimulos
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se y Sanciones en Materia de
fomenta el trabajo en equipo SST

Se realiza actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del Programa de capacitacion
trabajo en toda la empresa, entidad pública o privada

Principios Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador y Ecuensta de clima laboral
trabajador y viceversa

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en Buzon de sugerencia
materia de SST

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el Formato - reportes de


mejoramiento continuo de la SST inspecciones

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas Lista Maestra
CUMPLIMIENTO
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FUENTE
SI

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las Libro de Actas x


organizaciones sindicales en las decisiones sobre la SST

II. POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL


Existe una política documentaria en materia de SST, especifica y apropiada para Política
la empresa, entidad pública o privada
La política de SST está firmada por la máxima autoridad de la empresa, entidad Política
pública o privada

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la Registro - Reglamento


política de SST Interno

Su contenido comprende:

Política - El compromiso de protección de todos los miembros de la organización Política

- Cumplimiento de la normatividad Política

- Garantía de protección, participación, consulta y participación en los


Política
elementos del SGSST por parte de los trabajadores y representantes

- La mejora continua en materia de SST Política

- Integración del SGSST son otros sistemas de ser el caso Política

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes


de investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances de programas formatos de Informe x
Dirección de SST y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de Memorando


implementar el SGSST

El empleador asume el liderazgo en la GSST Política


Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la GSST Presupuesto x

Manual de Liderazgo,
Existen responsabilidades específicas en SST de niveles de mando de la Compromiso y x
empresa, entidad pública o privada Responsabilidad.

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el SGSST Presupuesto x


Organización
Libro de Actas /
El Comité o Supervisor de SST participa en la definición de estímulos y Procedimiento de Estimulos x
sanciones y Sanciones en Materia de
SST

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada MOF / Registro de Charla de
Competencia puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia de SST Inducción
para éste asuma sus deberes con responsabilidad
CUMPLIMIENTO
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SI
III. PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnostico Estudio de Línea Base
participativo del estado de la SST

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su


Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para Estudio de Línea Base
planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua

La planificación permite:
Diagnóstico

Plan de Seguridad y Salud


- Cumplir con normas nacionales en el Trabajo

Plan de Seguridad y Salud


- Mejoras al desempeño en el Trabajo

Plan de Seguridad y Salud


- Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros en el Trabajo

El empleador aplica medidas para:

- Gestionar, eliminar y controlas riesgos Matriz IPERC

- Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de Matriz IPERC


trabajo que garanticen la SST

- Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos Matriz IPERC

- Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales Matriz IPERC

- Mantener políticas de protección Matriz IPERC


Planeamiento
para la IPERC
- Capacitar anticipadamente al trabajador Matriz IPERC

El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como Procedimiento - Matriz
mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños IPERC

La evaluación de riesgo considera:

- Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los Matriz IPERC


trabajadores

- Medidas de prevención Matriz IPERC

Los representantes de los trabajadores han participado en la IPER, han Libro de Actas x
sugerido las medidas de control y verificado su aplicación

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar,


que comprenden:
CUMPLIMIENTO
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SI

- Reducción de los riesgos del trabajo Matriz de Objetivos

- Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales Matriz de Objetivos

- La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y


Objetivos Matriz de Objetivos
respuesta a situaciones de emergencias

- Definición de metas, indicadores, responsabilidades Matriz de Objetivos

- Selección de criterios de medición para confirmar su logro Matriz de Objetivos

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de Matriz de Objetivos
SST que abarca a todos los niveles de la organización y están documentados

Programa Anual de
Existe un programa anual de SST Seguridad y Salud en el
Trabajo
Programa Anual de
Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos Seguridad y Salud en el
Trabajo
Programa Anual de
Se definen responsables de las actividades en el programa de SST Seguridad y Salud en el
Trabajo
Programa de SST
Programa Anual de
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento Seguridad y Salud en el
periódico Trabajo
Programa Anual de
Se señala dotación de recursos humanos y económicos Seguridad y Salud en el
Trabajo
Programa Anual de
Se establecen actividades preventivas ante los riegos que inciden e la función Seguridad y Salud en el
de procreación del trabajador Trabajo
CUMPLIMIENTO
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SI
IV. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
El Comité de SST está constituido de forma paritaria (para el caso de
Libro de Actas x
empleadores con 20 o más trabajadores)

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de


Libro de Actas x
empleadores con menos de 20 trabajadores)

El empleador es responsable de:

Reglamento Interno de
- Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores Seguridad y Salud en el
Trabajo
Reglamento Interno de
- Actúa para mejorar el nivel de SST Seguridad y Salud en el
Trabajo
Reglamento Interno de
- Actúa en tomar medidas de prevención de riesgos ante modificaciones de Seguridad y Salud en el
las condiciones de trabajo Trabajo
Estructura y
responsabilidades
- Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y Registro de Exámenes x
al término de la relación laboral Médicos Ocupacionales

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de SST, al Manual de Organización y
asignarle sus labores Funciones

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a Permiso Escrito para Trabajo
zonas de alto riesgo de Alto Riesgo

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos, Registro de Monitoreo de x
disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora Agentes

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas Facturas, Boletas y Recibos x
en el centro de trabajo

Registro de Asistencia /
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los Matriz IPERC / Mapa de
riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que corresponda Riesgos

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo Registro de Asistencia x

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador Facturas, Boletas y Recibos x

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de Libro de Actas x


capacitación

Procedimiento de
La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la Capacitaciones / Registro de x
materia Asistencia + CV del
Capacitador
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Se ha capacitado a los integrantes del Comité de SST o al Supervisor de SST Registro de Asistencia x

Las capacitaciones están documentadas Registro de Asistencia x

Se han realizado capacitaciones de SST:


Capacitación
- Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración Registro de Asistencia x

- Durante el desempeño de la labor Registro de Asistencia x

- Especifica en el puesto de trabajo e en la función que cada trabajador


desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración Registro de Asistencia x
de su contrato

- Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador Registro de Asistencia x

- Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo Registro de Asistencia x

- En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de riesgos y la Registro de Asistencia x


prevención de nuevos riesgos

- Para la actualización periódica de los conocimientos Registro de Asistencia x

- Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos Registro de Asistencia x

- Uso apropiado de los materiales peligrosos Registro de Asistencia x

Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:


Procedimiento - Matriz
- Eliminación de los peligros y riesgos x
IPERC

- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando Procedimiento - Matriz x


medidas técnicas o administrativas IPERC

- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que Procedimiento - Matriz
Medidas de x
incluyan disposiciones administrativas de control IPERC
prevención

- Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los Procedimiento - Matriz


procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por x
IPERC
aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador

- En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, Procedimiento - Matriz x


asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta IPERC
CUMPLIMIENTO
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La empresa, enditad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos Plan de Respuesta a


para enfrentar y responder ante situaciones de emergencias Emergencias

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros Plan de Respuesta a
auxilios, evacuación Emergencias
Preparación y
respuestas ante
emergencias La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos ante Plan de Respuesta a
situaciones de emergencias en forma periódica Emergencias

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de Plan de Respuesta a
un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la Emergencias
zona de riesgo

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones


desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas
especiales de servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:

Estandar de Seguridad Para


- La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales Sub Contratistas

Estandar de Seguridad Para


- La seguridad y salud de los trabajadores Sub Contratistas
Contratistas,
subcontratistas,
empresa, entidad
pública o privada,
de servicios y
cooperativas - La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada Estandar de Seguridad Para
empleador Sub Contratistas

- La vigencia del cumplimiento de la normatividad en materia de SST por parte Estandar de Seguridad Para
de la empresa, entidad pública o privada que destacan su personal Sub Contratistas

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de SST Estandar de Seguridad Para
sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas, Sub Contratistas
subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativa de trabajadores

Los trabajadores han participado en:


CUMPLIMIENTO
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- La consulta, información y capacitación en SST Registro de Asistencia x

- La elección de sus representantes ante el Comité de SST Libro de Actas x

- La conformación del Comité de SST Libro de Actas x


Consulta y
comunicación
- El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador Libro de Actas x

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su seguridad Libro de Actas x
y salud

Panel Informativo /
Existen procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes Procedimiento de
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización Comunicación, Participación
y Consulta
CUMPLIMIENTO
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V. EVALUACIÓN NORMATIVA

La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, Procedimiento para
acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al SGSST y Identificación de Requisitos x
se mantiene actualizada Legales

Reglamento Interno de
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado Seguridad y Salud en el
su Reglamento Interno de SST Trabajo

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro


del Comité de SST (salvo que una norma sectorial no establezca un número Libro de Actas x
mínimo inferior)

Los equipos a presión que posee la empresa, entidad pública o privada tiene
un libro de servicio autorizado por el MTPE

Formato de Inspección de
EPPs / Formato de
Inspección de
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que Herramientas / Formato de
la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal Inspección de Equipos /
representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores Programa de Inspecciones /
Procedimiento para
renovación de Equipos,
Herramientas y EPPs

Reglamento Interno de
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en Seguridad y Salud en el
periodo de embarazo o lactancia conforme a ley Trabajo

Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas Trabajo / Planilla de
Trabajadores

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente Reglamento Interno de


trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la Seguridad y Salud en el
naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objetivo de Trabajo / Planilla de
adoptar medidas preventivas necesarias Trabajadores

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

Formato de Inspección de
- Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no Equipos / Formato de
constituyan una fuente de peligro Inspección de Herramientas

- Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada


utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos Registro de Asistencia x

- Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los Registro de Asistencia x


materiales peligrosos
CUMPLIMIENTO
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SI

- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro y otras medidas de precaución Hojas MSDS / Instuctivos /
colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al castellano Señalización
Requisitos legales
y de otro tipo

- Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o Hojas MSDS / Instuctivos /
útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores Señalización

Los trabajadores cumplen con:

- Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de SST en el


trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les Formato de Inspección x
impartan sus superiores jerárquicos directos

- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los Formato de Inspección x
equipos de protección personal y colectivo

- No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros


elementos para los cuales no hayan sido autorizados y en caso de ser Formato de Inspección x
necesario, capacitados

- Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de


trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades Formato de Inspección x
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera

- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental Formato de Inspección x

Registro de Exámenes
- Someterse a exámenes médicos obligatorios x
Médicos Ocupacionales

- Participar en los organismos paritarios de SST Libro de Actas x

Procedimiento de
Comunicación, Participación
- Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su y Consulta / Charla de 5
seguridad y salud y/o las instalaciones físicas minutos / Procedimiento de
Negación a Realizar
Actividades Inseguras
CUMPLIMIENTO
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- Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la Procedimiento de


ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente Investigación de Incidentes.

- Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre SST Registro de Asistencia x


CUMPLIMIENTO
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VI. VERIFICACIÓN
Procedimiento de
La vigilancia y control de la SST permite evaluar con regularidad los resultados Monitoreo y Medición del
logrados en materia de SST Desempeño en SST

La supervisión permite:

- Identificar las fallas o deficiencia en el SGSST Informe de Inspección x

Supervisión,
monitoreo y
seguimiento de
desempeño
- Adoptar las medidas preventivas y correctivas Informe de Inspección x

Estadísticas de Seguridad y
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiada x
Salud en el Trabajo

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la SST Informe de Inspección x

Registro de Exámenes
El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la Médicos Ocupacionales / x
relación laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes) Planilla de Trabajadores

Los trabajadores son informados:

Salud en el
trabajo - A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional Panel Informativo

Registro de Entrega de
- A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la Resultados del Exámen x
evaluación de sus salud Médico Ocupacional.
Reglamento Interno de
- Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer Seguridad y Salud en el
discriminación Trabajo

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones
preventivas o correctivas al respecto

Procedimiento de
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo los Comunicación de
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos Accidentes e Incidentes

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo, dentro Procedimiento de


de la 24 horas de producidos los incidentes peligrosos que han puesto en Comunicación de
riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la población Accidentes e Incidentes

Accidentes,
CUMPLIMIENTO
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SI

Accidentes,
incidentes Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de Formato de Inspección x
peligrosos e accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes
incidentes, no
conformidad,
acción correctiva
y preventiva Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada Formato de Inspección x
en las auditorias se SST

Se implementan medidas preventivas de SST Formato de Inspección x

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,


enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos y ha comunicado a la Registro de Investigación de x
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y Accidentes
preventivas adoptadas

Se investigan los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e


incidentes peligrosos para:

Registro de Investigación de
- Determinar las causas e implementar las medidas correctivas Accidentes x

Investigación de
accidentes y - Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al Registro de Investigación de
enfermedades momento de hecho x
Accidentes
ocupacionales

Registro de Investigación de
- Determinar la necesidad modificar dichas medidas x
Accidentes

Registro de Investigación de
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes x
Accidentes

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de Registro de Investigación de x


las acciones correctivas Accidentes / Procedimientos

Reglamento Interno de
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad Seguridad y Salud en el
ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo Trabajo / Formato de
Inspección

La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y


actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas de control Lista Maestra
necesitan se aplicadas
Control de las
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "x"
FUENTE
SI
Control de las
operaciones La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el
diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y Procedimientos
organización del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades humanas a
modo de reducir los riesgos en sus fuentes

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos método de


Gestión del trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos
cambio en el campo de la seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las medidas
de prevención antes de introducirlos
CUMPLIMIENTO
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FUENTE
SI

Se cuenta con un programa de auditorias Programa Anual Auditorías

El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la Registro de Auditorías. x


adecuada aplicación del SGSST
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la Informe de Auditoría
participación de los trabajadores o sus representantes

Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la Registro de Asistencia
empresa, entidad pública o privada
VII. CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS
La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en Procedimiento de Control
medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y su de Documentos
relación entre ellos

Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la GSST, se Procedimiento de Control


revisan periódicamente de Documentos

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones Procedimiento de Control


internas y externas relativas a la SST de Documentos

- Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la SST entre Procedimiento de Control


los distintos niveles y cargos de la organización de Documentos

- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes Procedimiento de Control
sobre SST se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada de Documentos

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones Anexo al Contrato: Perfil del
de Seguridad y salud considerando los riesgos del centro de labores y los Puesto
relacionados con el puesto o función del trabajador

El empleador ha:

Documentos Registro de entrega del


- Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de SST RISST / Copia de cargo de
entrega
- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno Registro de Asistencia x
de seguridad

- Asegurado poner en práctica las medidas de SST Registro de inspecciones x

- Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar Mapa de Riesgos
visible

- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de SST


considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto Anexo al Contrato: Perfil del
Puesto
o función, el primer día de labores

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:


CUMPLIMIENTO
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FUENTE
SI

- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a


compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento Procedimiento
por parte de la organización de los requisitos de seguridad y salud

- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la Procedimiento de


propia organización en materia de SST antes de la adquisición de bienes y Identificación de Requisitos x
servicios Legales

- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de


utilizar los bienes y servicios mencionados

La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el control Procedimiento de Control
de los documentos que se generen por esta lista de verificación de Documentos

Este control asegura que los documentos y datos:

Procedimiento de Control
- Puedan ser fácilmente localizados de Documentos
Control de la
documentación y - Puedan ser analizados y verificados periódicamente Procedimiento de Control
de los datos de Documentos
Procedimiento de Control
- Están disponibles en los locales de Documentos
Procedimiento de Control
- Sean removidos cuando los datos sean obsoletos de Documentos
Procedimiento de Control
- Sean adecuadamente archivados de Documentos

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión


actualizados y a disposición del trabajador referido a:
- Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las Registros de Investigación x
medidas correctivas
Registro de Exámenes
- Registro de exámenes médicos ocupacionales x
Médicos Ocupacionales

- Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales Registro de Monitoreo x
y factores de riesgo disergonómicos

- Registro de inspecciones internas de SST Registro de inspecciones x

- Registro de estadísticas de seguridad y salud Registro de Estadísticas x

Registro de equipos de
- Registro de equipos de seguridad o emergencia seguridad y/o emergencia.

- Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de Registro de Capacitaciones x


emergencias

- Registro de auditorias Registro de Auditorías. x

La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidentes de


trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "x"
FUENTE
SI

Registro de Accidentes /
Registro de Enfermedades
- Sus trabajadores Ocupacionales / Registro de x
Incidentes e Incidentes
Peligrosos

Registro de Accidentes /
Gestión de los Registro de Enfermedades
registros - Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización Ocupacionales / Registro de x
Incidentes e Incidentes
Peligrosos
Gestión de los
registros CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "x"
FUENTE
SI

Registro de Accidentes /
Registro de Enfermedades
- Beneficiarios bajo modalidades formativas Ocupacionales / Registro de x
Incidentes e Incidentes
Peligrosos

Registro de Accidentes /
- Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus Registro de Enfermedades
actividades toral o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad Ocupacionales / Registro de x
pública o privada Incidentes e Incidentes
Peligrosos

Los registros mencionados son:

Registro de Accidentes /
Registro de Enfermedades
- Legibles e identificables Ocupacionales / Registro de x
Incidentes e Incidentes
Peligrosos

Registro de Accidentes /
Registro de Enfermedades
- Permite su seguimiento Ocupacionales / Registro de x
Incidentes e Incidentes
Peligrosos

Registro de Accidentes /
Registro de Enfermedades
- Son archivados y adecuadamente protegidos Ocupacionales / Registro de x
Incidentes e Incidentes
Peligrosos

VIII. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

La alta dirección:

Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es Procedimiento de Revisión
apropiada y efectiva por la Dirección

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del SGSST,
deben tener en cuenta:

Procedimiento de Revisión
- Los objetivos de la SST de la empresa, entidad pública o privada por la Dirección

Procedimiento de Revisión
- Los resultados de la IPER por la Dirección

Procedimiento de Revisión
- Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia por la Dirección
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "x"
FUENTE
SI

- La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes Procedimiento de Revisión


peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo por la Dirección

- Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas Procedimiento de Revisión


por la dirección de la empresa, entidad pública o privada por la Dirección

- Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud o el Supervisor de Procedimiento de Revisión


seguridad y salud por la Dirección

Procedimiento de Revisión
- Los cambios en las normas por la Dirección

Procedimiento de Revisión
- La información pertinente mueva por la Dirección

Procedimiento de Revisión
- Los resultados de los programas anuales de SST por la Dirección

La metodología de mejoramiento continuo considera:

Gestión de la - La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas


mejora continua como seguras Registro de inspecciones x

Procedimientos Escritos de
- El establecimiento de estándares de seguridad Trabajo Seguro y Estandares
de Seguridad

- La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los Registro de Estadísticas x
estándares de la empresa, entidad pública o privada

Procedimiento de Estimulos
- La corrección y reconocimiento del desempeño y Sanciones en Materia de
SST

La investigación y auditorias permiten a la dirección de la empresa, entidad


pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios Informe de Auditoría
en la política y objetivos del SGSST

La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes


peligrosos y otros incidentes, permite identificar:

Registro de Accidentes /
Registro de Enfermedades
- Las causas inmediatas (actos y condiciones sub estándares) Ocupacionales / Registro de x
Incidentes e Incidentes
Peligrosos
Gestión de la
mejora continua

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Marcar "x"
FUENTE
SI

Registro de Accidentes /
Registro de Enfermedades
- Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo) Ocupacionales / Registro de x
Incidentes e Incidentes
Peligrosos

Registro de Accidentes /
Registro de Enfermedades
- Deficiencia del SGSST, para la planificación de la acción correctiva pertinente Ocupacionales / Registro de x
Incidentes e Incidentes
Peligrosos

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales


cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y
salud de los trabajadores incluyendo al personal de los regímenes de
intermediación y tercerización, modalidad formativa e incluso a los que prestan Levantamiento de hallazgos
en Registro de Inspecciones
servicios de manera independiente, siempre que éstos desarrollen sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad
pública o privada durante el desarrollo de las operaciones.
% CUMPLIMIENTO 43%

MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

se cuenta con la partida de SST en el presupuedto aprobado.

x Esta en proceso de elaboracion.

x Esta en proceso de elaboracion.

Esta en proceso de elaboracion, en este procedimiento se indica que estimulos se otorgarán a los
x trabajadores que fomenten la SST y el trabajo en equipo.

x Esta en proceso de elaboracion.

x Esta en proceso de elaboracion.

Mediante el buzon lde sugerencias los trabajadores realizaran sus sugerencia por medio fisico o
x electronicos.

x Esta en proceso de elaboracion.

x Esta en proceso de elaboracion.


MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

Publicacion de la convocatoria para las elecciones de supervisores de SST.

x En la empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. se está elaborando la politica de SST

x En la empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. se está elaborando la politica de SST

Una vez aprobada la política por la alta dirección de la CONSTRUCTORA CASERINE SAC, esta será
x publicada en todos lo ambientes de trabajo, así como distribuida dentro del reglamento interno, lo
cual será registrado.

x dentro de la Política de Seguridad y Salud en el trabajo se contará con el compromiso descrito.

x dentro de la Política de Seguridad y Salud en el trabajo se contará con el compromiso descrito.

x dentro de la Política de Seguridad y Salud en el trabajo se contará con el compromiso descrito.

x dentro de la Política de Seguridad y Salud en el trabajo se contará con el compromiso descrito.

x dentro de la Política de Seguridad y Salud en el trabajo se contará con el compromiso descrito.

Mediante un memorando, la alta dirección debe delegar las funciones a un personal de la empresa
x para implementar el SGSST

Mediante la firma de los compromisos que se establecerán en la política, se evidenciará que la


x empresa se compromete en el liderazgo de la Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

El presupuesto de obra contempla la partida de Seguridad y Salud en el Trabajo, dentro de la cual


está contemplado todos los gastos generados por la implementación de SGSST

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. cuenta con una politica de SST

Se ha destinado un presupuesto para implementar el SGSST CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C.

En el libro de actas, se deberá encontrar el acta donde el supervisor de SST haya participado en la
elaboración del Procedimiento de Estimulos y Sanciones en Materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

La competencias por cada puesto se encuentran definidas en el MOF. Todo personal nuevo pasa
x por el proceso de inducción al puesto de trabajo respectivo.
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

x Se se está elaborando un diagnósticos de línea base.

Se se está elaborando un diagnósticos de línea base, el estudio de línea base ayudará a verificar el
x cumplimiento de los requisitos establecidos en la Ley 29783, su reglamento y normas
modificatorias.

Se elaborará el Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo, basandose en la Norma G.050 del


x Reglamento Nacional de Edificaciones.

Se elaborará el Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo, basandose en la Norma G.050 del


x Reglamento Nacional de Edificaciones.

Se elaborará el Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo, basandose en la Norma G.050 del


x Reglamento Nacional de Edificaciones.

x En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

x En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

x En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

x En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

x En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

x En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

x Para un correcto llenado y actualización de la Matriz IPERC de debe contar con un procedimiento.

x En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

x En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

Dentro del libro de actas del supervisor se debe contar con un acta donde se ha hecho participar a
los trabajadores mas experimentados en la elaboración de la matriz IPERC
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

x Se está elaborando la Matriz de Objetivos, lo cual contempla la …

x Se está elaborando la Matriz de Objetivos, lo cual contempla la …

x Se está elaborando la Matriz de Objetivos, lo cual contempla la …

x Se está elaborando la Matriz de Objetivos, lo cual contempla la …

x Se está elaborando la Matriz de Objetivos, lo cual contempla la …

x Se está elaborando la Matriz de Objetivos, lo cual contempla la …

x Se está elaborando el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo

Se está elaborando el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual contempla


x actividades programadas para cumplir con los objetivos planteado en la Matriz de Objetivos.

x Se está elaborando el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual …

x Se está elaborando el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual …

x Se está elaborando el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual …

x Se está elaborando el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual …


MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

No aplica, para el presente caso, la obra cuenta con menos de 20 trabajadores, por lo que solo se
ha elegido un Supervisor de Seguridad en representación de los trabajadores

Si aplica, en el Libro de Actas figurará el acta de elecciones de Supervisor de Seguridad.

x Se está elaborando el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

x Se está elaborando el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

x Se está elaborando el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Se está elaborando el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo donde se define la


periodicidad de los exámenes médicos ocupacionales, además en los registros de los exámenes
médicos se evidenciará lo dispuesto en el RISST.

Los trabajadores deberán cumplir con el Perfil del Puesto para la actividad que van a realizar, lo
x que estará dentro del MOF.

Para realizar un trabajo de alto riesgo o ingresar a zonas de alto riesgo el trabajador tendrá que
x tener una autorización del supervisor de seguridad y el residente de la obra (PETAR).

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. Realizará el monitoreo de agentes físicos, químicos,


biológicos, disergonómicos y psicosociales y si hay valores sobre los limites máximos permisibles,
en el informe se propondrán las recomendaciones a implementar.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. asume el costo de implementos y EPP´s de seguridad;


así como, mantenimento de equipos para asegurar el nivel de desempeño en seguridad. (Facturas,
o boletas de EPPs, Seguros, Premiaciones, etc).

En la Charla de Inducción al personal, antes que ingrese a laborar, se lo instruye en los peligros y
x riesgos que puede encontrar en su área de trabajo; así mismo se encuentran publicados en lugares
visibles de cada frente de trabajo la Matriz IPERC y el Mapa de Riesgos.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. Cuenta con un registro asistencia para la capacitación
al personal.

Toda capacitación es asumida por el empleador

Dentro del libro de actas del supervisor se debe contar con un acta donde figure que el supervisor
há revisado el programa de capacitaciones.

Dentro del procedimiento de capacitaciones se debe especificar las características del capacitador
para cada tipo de capacitación, lo que debe concordar con el Programa de Capacitaciones. Además
al momento de la Capacitación el Capacitador deberá firmar el Registro de Asistencia y Adjuntar su
CV al final.
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

Se tendrá el registro de asistencia de las Capacitaciones que se les dio al Supervisor. En su defecto
contará como capacitaciones los Certificados o Diplomas de Instituciones que dicten
capacitaciones en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (Procedimiento de Capacitaciones).

Todas las capacitaciones cuentan con un Registro de Asistencia.

En la Charla de Inducción al personal, antes que ingrese a laborar, se lo instruye en los peligros y
riesgos que puede encontrar en su área de trabajo.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. Cuenta con registros de asistencia a las capacitaciones
que se encuentran en el Programa de Capacitaciones.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. Cuenta con registros de asistencia a las capacitaciones
que se encuentran en el Programa de Capacitaciones.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. Cuenta con registros de asistencia a las capacitaciones
que se encuentran en el Programa de Capacitaciones.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. Cuenta con registros de asistencia a las capacitaciones
que se encuentran en el Programa de Capacitaciones.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. Cuenta con registros de asistencia a las capacitaciones
que se encuentran en el Programa de Capacitaciones.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. Cuenta con registros de asistencia a las capacitaciones
que se encuentran en el Programa de Capacitaciones.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. Cuenta con registros de asistencia a las capacitaciones
que se encuentran en el Programa de Capacitaciones.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE SAC. Cuenta con registros de asistencia a las capacitaciones
que se encuentran en el Programa de Capacitaciones.

En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.

En la matriz IPERC se contemplan los controles a los riesgos identificados.


MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

x El Plan de Respuesta a Emergencias se encuentra en elaboración, dentro del cual se contemplará…

x El Plan de Respuesta a Emergencias se encuentra en elaboración, dentro del cual se contemplará…

x El Plan de Respuesta a Emergencias se encuentra en elaboración, dentro del cual se contemplará…

x El Plan de Respuesta a Emergencias se encuentra en elaboración, dentro del cual se contemplará…

Elaboracion del documento ;La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. tiene implementado un
procedimiento para asegurar el cumplimiento de las contratistas. Se hace a través de la
x Supervisión SG-SST quien tiene procedimientos propios para asegurar el cumplimiento de los
requisitos de seguridad y salud en el trabajo en las obras. Se pudo verificar en obra que cada
contratista principal cumple con los requisitos de Ley.

Elaboracion del documento ;La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. tiene implementado un
procedimiento para asegurar el cumplimiento de las contratistas. Se hace a través de la
x Supervisión SG-SST quien tiene procedimientos propios para asegurar el cumplimiento de los
requisitos de seguridad y salud en el trabajo en las obras. Se pudo verificar en obra que cada
contratista principal cumple con los requisitos de Ley.

Elaboracion del documento ;La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. tiene implementado un
procedimiento para asegurar el cumplimiento de las contratistas. Se hace a través de la
x Supervisión SG-SST quien tiene procedimientos propios para asegurar el cumplimiento de los
requisitos de seguridad y salud en el trabajo en las obras. Se pudo verificar en obra que cada
contratista principal cumple con los requisitos de Ley.

Elaboracion del documento ;La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. tiene implementado un
procedimiento para asegurar el cumplimiento de las contratistas. Se hace a través de la
x Supervisión SG-SST quien tiene procedimientos propios para asegurar el cumplimiento de los
requisitos de seguridad y salud en el trabajo en las obras. Se pudo verificar en obra que cada
contratista principal cumple con los requisitos de Ley.

Elaboracion del documento ;La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. tiene implementado un
procedimiento para asegurar el cumplimiento de las contratistas. Se hace a través de la
x Supervisión SG-SST quien tiene procedimientos propios para asegurar el cumplimiento de los
requisitos de seguridad y salud en el trabajo en las obras. Se pudo verificar en obra que cada
contratista principal cumple con los requisitos de Ley.
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

Se cuenta con los registros de asistencia a las capacitaciones

Dentro del libro de actas del supervisor se debe contar con un acta donde figure el padron
electoral y los registros de las elecciones.

Dentro del libro de actas del supervisor se debe contar con un acta donde figure quien fue
designado como Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Dentro del libro de actas del supervisor se debe contar con un acta donde figure quien fue
designado como Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Dentro del libro de actas del supervisor se debe contar con un acta donde figure que los
trabajadores especializados han sido consultados sobre los cambios en las operaciones que
desempeñan.

En el Panel Informativo se colocan las comunicaciones de Seguridad y Salud en el Trabajo hacia los
x trabajadores, dicho panel está pasando el ingreso a la obra, y cuenta con un procedimiento para su
llenado.
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

En elaboración;La Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. Esta elaborando el procedimiento


para identificacion de requisitos legales..

La obra Maranga de la Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. cuenta con menos de 20


x trabajadores, sin embargo para fines didacticos se está elaborando un Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el Trabajo para la obra en mención.

Se está elaborando la documentación que comprenda el Libro de Actas del Supervisor de


Seguridad y Salud en el Trabajo.

x No aplica

x En elaboración.

x La Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. Menciona en el RISST.

La Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no emplea niños ni adolescentes, ya que su


x actividad es de alto riesgo.

La Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no emplea niños ni adolescentes, ya que su


x actividad es de alto riesgo.

La Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. exige contractualmente que los contratistas cuenten
x con certificados de operatividad de equipos en las obras.

La Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. tiene evidencia de REGISTRO de la capacitación a su


personal sobre mantenimiento preventivo y operación segura de los equipos.

La Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. tiene evidencia de REGISTRO de la capacitación a su


personal sobre la manipulacion , almacenamiento y uso de materiales peligrosos.
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

Todos los materiales peligrosos contarán con su Hoja MSDS en el área donde se encuentren
almacenados, los equipos contarán con sus instructivos o manual de uso, asi también todos los
x materiales y equipos que puedan generar riesgos a la salud contarán con la señalización con la que
se identifiquen en el Mapa de Riesgos.

Todos los materiales peligrosos contarán con su Hoja MSDS en el área donde se encuentren
almacenados, los equipos contarán con sus instructivos o manual de uso, asi también todos los
x materiales y equipos que puedan generar riesgos a la salud contarán con la señalización con la que
se identifiquen en el Mapa de Riesgos.

A través de las inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo realizadas por el Supervisor de


Seguridad y Salud en el Trabajo, se evidenciará que los trabajadores cumplen con ….

A través de las inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo realizadas por el Supervisor de


Seguridad y Salud en el Trabajo, se evidenciará que los trabajadores cumplen con ….

A través de las inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo realizadas por el Supervisor de


Seguridad y Salud en el Trabajo, se evidenciará que los trabajadores cumplen con ….

A través de las inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo realizadas por el Supervisor de


Seguridad y Salud en el Trabajo, se evidenciará que los trabajadores cumplen con ….

A través de las inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo realizadas por el Supervisor de


Seguridad y Salud en el Trabajo, se evidenciará que los trabajadores cumplen con ….

Mediante el registro de los Exámenes Médicos Ocupacionales se evidenciará el cumplimiento de …

En el Libro de actas, se deberá encontrar el acta donde se eligió al Supervisor de Seguridad y Salud
en el Trabajo.

x La Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta implementando.


MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

x La Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. tiene estipulado en su Procedimiento RISST.

La Empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. tiene evidencia de REGISTRO de la capacitación a su


personal en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

x En elaboración.

Conforme al Procedimiento de Monitoreo y Medición del Desempeño en SST, en el Informe de


inspección se va a…

Conforme al Procedimiento de Monitoreo y Medición del Desempeño en SST, en el Informe de


inspección se va a…

Se deberá contar como mínimo con la estadística que pide la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

Conforme al Procedimiento de Monitoreo y Medición del Desempeño en SST, en el Informe de


inspección se va a…

ELABORACION DEL RESGISTRO La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. tiene implementado


un procedimiento para asegurar el cumplimiento de las contratistas. Se hace a través de la
Supervisión SG-SST quien tiene procedimientos propios para asegurar el cumplimiento de los
requisitos de seguridad y salud en el trabajo en las obras. Se pudo verificar en obra que cada
contratista principal cumple con los requisitos de Ley.

x En elaboración

x En elaboración
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

Mediante el llenado del Formato de Inspección se verificará si se ha implementado las medidas


correctivas propuestas enlos registros de accidentes e incidentes.

Mediante el llenado del Formato de Inspección se verificará si se ha implementado las medidas


correctivas producto de las no conformidades identificadas en las auditorías.

Mediante el llenado del Formato de Inspección se verificará si implementan medidas preventivas


en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. ha efectuado la investigación de los accidentes en


los formatos establecidos y activado el SCTR cuando corresponde. La supervisión hace la
verificación.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. cuenta con un procedimiento y formato de


investigación y determinar las causas.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. realiza seguimiento. Se evidencia el seguimiento


para verificar la eficacia de las medidas correctivas propuestas en los informes de investigación de
accidentes por parte de la supervisión y contratista.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. el seguimiento para determinar la necesidad de


cambiar dichas medidas correctivas propuestas en los informes de investigación de accidentes.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. cuenta con los procedimientos para realizar las
medidas preventivas evaluadas en la investigacion.

Se evidencia los documentos de los procedimientos.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. cuenta con los procedimientos para realizar las
x medidas preventivas de acuerdo a la investigacion se tiene estipulado en el reglamento de la
empresa realizar cambio de area.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. Esta en proceimiento de su listado de actividades y


x procedimientos de alto riesgo.
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

Se observa q esta en elaborarcion de sus procedimientos seguros de trabajo para las actividades
x que efectúan.

x No se evidencia gestión del cambio, ni el procedimiento del mismo.


MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

x No se cuenta con un programa de auditorías establecido MIX-SSOMA-PRG-G001

No hay evidencias de haberse efectuado

x No hay evidencias de haberse efectuado

x No hay evidencias de haberse efectuado

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. realiza mantiene la información del SGSST en


x medios físicos y digitales

x La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. Aun en proceso.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no cuenta con un procedimiento de comunicaciones


x referidas a SST

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. en elaboracion de la una lista de distribución


x interna en materia de SST

x Si hay supervisor de seguridad.

En el perfil del puesto se incluyen los riesgos ocupacionales a los cuales está expuesto cada
x trabajador dependiendo del tipo de actividad que realice además de colocar las recomendaciones
de seguridad.

x La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. La elaboracion del RISST esta en curso.

Se deberá llenar el registro de las charlas de inducción al personal nuevo, donde se le expondrá al
trabajador el contenido del Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. realiza las inspecciones planificadas por el supervisor
de seguridad y salud en el trabajo representante de los trabajadores.

x Cada obra cuenta con un mapa de riesgos difundido.

En el perfil del puesto se incluyen los riesgos ocupacionales a los cuales está expuesto cada
x trabajador dependiendo del tipo de actividad que realice además de colocar las recomendaciones
de seguridad.
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

x La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no evidencia.

En elaboración

x La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no evidencia.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de su procedimiento de


x control de documentos del SGSST.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de su procedimiento de


x control de documentos del SGSST.
La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de su procedimiento de
x control de documentos del SGSST.
La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de su procedimiento de
x control de documentos del SGSST.
La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de su procedimiento de
x control de documentos del SGSST.
La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de su procedimiento de
x control de documentos del SGSST.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus registros obligatorios.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus registros obligatorios.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus registros obligatorios.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus registros obligatorios.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus registros obligatorios.

x La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus registros obligatorios.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus registros obligatorios.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus registros obligatorios.


MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. está implementado los registros de accidentes de


trabajo, registros de enfermedades ocupacionales, y registro de incidentes e incidentes peligrosos.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. está implementado los registros de accidentes de


trabajo, registros de enfermedades ocupacionales, y registro de incidentes e incidentes peligrosos.
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. está implementado los registros de accidentes de


trabajo, registros de enfermedades ocupacionales, y registro de incidentes e incidentes peligrosos.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. está implementado los registros de accidentes de


trabajo, registros de enfermedades ocupacionales, y registro de incidentes e incidentes peligrosos.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. está implementado los registros de accidentes de


trabajo, registros de enfermedades ocupacionales, y registro de incidentes e incidentes peligrosos.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. está implementado los registros de accidentes de


trabajo, registros de enfermedades ocupacionales, y registro de incidentes e incidentes peligrosos.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. está implementado los registros de accidentes de


trabajo, registros de enfermedades ocupacionales, y registro de incidentes e incidentes peligrosos.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no tiene implementado la revisión de la Gestión de


x Seguridad y Salud en el Trabajo por la Alta Dirección.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no tiene implementado disposiciones de mejora


x continua en su SGSST.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C no tiene implementado disposiciones de mejora


x continua en su SGSST.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no tiene implementado disposiciones de mejora


x continua en su SGSST.
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no tiene implementado disposiciones de mejora


x continua en su SGSST.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no tiene implementado disposiciones de mejora


x continua en su SGSST.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no tiene implementado disposiciones de mejora


x continua en su SGSST.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no tiene implementado disposiciones de mejora


x continua en su SGSST.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no tiene implementado disposiciones de mejora


x continua en su SGSST.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. no tiene implementado disposiciones de mejora


x continua en su SGSST.

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C.evidencia que la metodología de mejora continua


considera las desviaciones de prácticas y condiciones tomadas como seguras

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C.evidencia que la metodología de mejora continua


x considera las desviaciones de prácticas y condiciones tomadas como seguras

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. evidencia que la metodología de mejora continua


considera los estándares

x La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. evidencia que la metodología de mejora continua


considera el reconocimiento

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. evidencia que la metodología de mejora continua


x considera los estándares

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus procedimientos y


reportes de investigación..
MPLIMIENTO
Marcar "x" OBSERVACIONES
NO

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus procedimientos y


reportes de investigación..

La empresa CONSTRUCTORA CASERINE S.A.C. esta en la elaboracion de sus procedimientos y


reportes de investigación..

x No se evidencia.
IA-SST-MT-04
REGISTRO DE RECOMENDACIONES LINEA BASE Versión: 001
4/21/2014
Revisado por:
Elaborado por: Ivan Kaqui Rodriguez - Jefe de Aprobado por: Página 1 de 1
Nilton Olivares Rosas - Jefe de Calidad Manuel Segura Llaja - Gerente General
SST
Firma:______________________ Firma:______________________ Firma:__________________________ Fecha de Auditoría: 16/04/14

ASPECTO EVALUADO OBSERVACIÓN DE LA EVALUACIÓN Sustento legal RECOMENDACIONES

INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá contemplar un


Art 26 y Art 32 programa anual en SST para el 2014; el mismo, que deberá
INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no cuenta con un programa SST. DS N° 005- ser concebido en un formato que permita hacer el
2012-TR seguimiento del mismo bajo los servicios de seguridad y
salud en el trabajo de la Sede.

En cada una de las obras se evidencia la aplicación de herramientas de gestión para tomar
acciones preventivas en la SST. Como el caso de reporte de inspecciones hechas en Principio de INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá implementar
Prevención Ley procedimientos para desarrollar herramientas preventivas
formatos del contratista y/o de la supervisión. No se evidencia que INGENIEROS 29783 en SST.
ASOCIADOS S.A.C. tome acciones preventivas en SST para mejorar continuamente.

No se evidencia que INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. fomente la felicitación y Art 18 Ley INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá implementar
reconocimiento de los trabajadores. 29783 mecanismos de felicitación y reconocimiento.

Se deberá incentivar la participación del personal en los


No se evidencia la realización de campañas y actividades para fomentar la cultura de Art 18 Ley temas de Seguridad y Salud Ocupacional programando
prevención en toda la empresa. 29783 campañas que involucren a la línea de mando y todo el
personal de proyecto.
I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO
Principio de INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá implementar
No existen medios que permiten al aporte de los trabajadores al empleador en materia de Consulta y
Participación mecanismos
que permitan el aporte de los trabajadores en
SST
Ley 29783 materia de SST como el buzón de sugerencias.

No existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el Art 18 Ley INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá implementar un
procedimiento con apoyo del CSST para reconoer en
mejoramiento continuo de la SST 29783 materia de SST al personal proactivo.

INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no tiene una evaluación formal de riesgos. Las contratistas Art 18 Ley INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá evalkuar los riesgos
principales de las obras si las tienen. 29783 de sus actividades.
No se encuentra con el Comité SST constituido. Art 18 Ley INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá constituir un CSST.
29783

Art 22 y Art 23 INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá implementar una


No existe Política de SST Ley 29783 Política en SST alineada a los principios de la Ley.

INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá indicar en el MOF


II. POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL No se evidencia que se contemplen responsabilidades específicas en materia de SST en la Art 26 DS N° del personal de línea de mando sus responsabilidades
línea de mando 005-2012-TR específicas en materia de SST.

No se encuentra con el Comité SST constituido. Por ende no participa en la definición de Art 42 DS N° Una vez conformado, el Comité SST deberá participar en la
estímulos y sanciones en SST 005-2012-TR deficnición de sanciones y estímulos referidos a la SST.

No se cuenta con diagnósticos de línea base anterior. Art 37 Ley Con este informe se levanta este punto.
29783

No se cuenta con una planificación del SGSST. Art 38 Ley INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá implementar un
29783 Plan del SGSST.

III. PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN

INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no cuenta con un procedimiento que pemita aplicar Art 39 Ley INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá implementar un
medidas de prevención al empleador. 29783 procedimiento para la IPERC

Art 39 Ley INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá definirse los


No se encuentran definidos los objetivos ni los programas de SST del 2014. 29783 / Art 81 objetivos y sus respectivos programas anuales de desarrollo
DS N° 005- en SST, teniendo en cuenta los lineamiento brindados en la
2012-TR Normativa.
Art 18, Art 19 y
No se encuentra con el Comité SST constituido. Art 29 Ley INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá constituir un CSST.
29783

Art 49 Ley
Estando legalmente obligada la empresa, ésta no ha cumplido con la realización de los 29783 / Art Se deberá regularizar la realización de los exámenes
exámenes médicos ocupacionales a su personal. 101 DS N° 005- médicos ocupacionales del personal.
2012-TR

No se encuentran definidas las responsabilidades del Empleador en materia de SST. Art 49 Ley Se deberá implementar el RISST donde se definan las
29783 obligaciones del empleador e materia de SST.

A pesar que se cuenta con registros de capacitaciones


Durante la auditoría no se pudo evidenciar que las capacitaciones se imparten por personal Art 29 DS N° brindadas por personal tercero de empresas aseguradoras,
competente y con experiencia en la materia 005-2012-TR proveedores y otras; no se cuenta con una hoja vida que
corrobore la competencia del expositor.

Una vez conformado, deberá capacitarse al Comité SST para


No se ha efectuado capacitaciones al Comité SST en sus funciones Art 24 Ley el ejercicio de sus funciones. Esto deberá estar incluido en
29783 el programa de capacitación.

IV. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN


INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no ha brindado capacitaciones de SST en materiales Art 69 Ley Deberá considerarse en la capacitación de materiales
peligrosos al personal. 29783 peligrosos a todo el personal expuesto.

Art 49, Art 74, Se deberá capacitar y hacer seguimiento al personal


No se evidencia que INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. tenga un procedimiento, programa y Art 79 Ley
29783 / Art trabajador
sobre el cumplimiento de los procedimientos
registro de capacitaciones que permita en base a las necesidades del personal. establecidos
109 DS N° 005- mismos. y el uso de los EPP y la responsabilidad de los
2012-TR

INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no cuenta con un procedimiento establecido para asegurar Deberá implementarse un procedimiento para definir los
Art 52 Art 70 lineamientos que aseguren que la comunicación en materia
que la información pertienente en SST llegue a los trabajadores en el puesto de trabajo o Ley 29783 de SST llegue a todos los trabajadores y que los mismos
de viceversa. puedan comunicar a la empresa.

INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no tiene un procedimiento y matriz IPERC que permita Art 21 Ley Deberá implementarse el procedimiento y la matriz IPERC
implementar las medidas de prevención y protección 29783 respectiva.
INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no tiene un procedimiento o manual del SGSST para la Deberá implementarse un procedimeinto o manual del
contratista. Por lo cual no hace seguimiento al cumplimiento de la contratista principal al Art 68 Ley SGSST para la contratista que se entregue en la licitación y
29783
margen de que ésta ya viene cumpliendo. que sea la "regla de juego" durante la operación.

Los trabajadores no han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones, Art 70 Ley Deberá evidenciarse con las reuniones del Comité SST o
procesos y organización del trabajo que repercuta en su seguridad y salud 29783 actas de reunión.

Art 17 Ley
Deberá implementarse un procedimiento de identificación
INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no cuenta con un Procedimiento que permita la 29783 / Art 23 y evaluación de requisitos legales que permita a la Empresa
identificación y la evaluación de los requisitos legales aplicables a su proceso. DS N° 005- hacer seguimiento a sus obligaciones legales.
2012-TR
V. EVALUACIÓN NORMATIVA

INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud Art 34 Ley
en el Trabajo 29783 Deberá implementarse el RISST.

INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no hace un monitoreo para verificar el grado de Art 87 DS N° Se deberá implementar los objetivos SST del 2014 para
cumplimiento de los objetivos de la SST 005-2012-TR plantear un seguimiento del mismo.

No se evidencia que INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. investigue los accidentes, incidentes y Art 42 Ley
29783 / Art 42 Se deberá hacer contemplar acciones correctivas que
enfermedades ocupacionales por lo cual no se determinan las causas ni se hace DS N° 005- ataquen la causa raíz y hacer el seguimiento del mismo.
VI. VERIFICACIÓN seguimiento a las mismas. 2012-TR

No se ha evidenciado la existencia de un procedimiento de gestión del cambio que permita


se evalúe las medidas de seguridad debido a cambios internos método de trabajo,
estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de la Art 39 Ley Se deberá contemplar la elaboración e implementación de
seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención antes de 29783 un procedimiento de gestión del cambio.
introducirlos.

No se evidencia que INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. realiza auditorías internas periódicas Art 43 Ley Se deberá efectuar las auditorías en el período 2014 acorde
para comprobar la adecuada aplicación del SGSST. 29783 a lo programado
INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no dispone de procedimientos y/o instructivos que Se deberá implementar un procemdimiento para gestionar
permitan gestionar de manera eficiente las comunicaciones internas y externas referidas a Art 37 Ley adecuadamente las comunicaciones internas y externas de
29783
la SST SST

Se deberá establecer y mantener disposiciones para


INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no dispone de medidas para garantizar la comunicación Art 37 Ley garantizar la comunicación interna de la información
interna de la información relativa a la SST entre los distintos niveles y cargos de la
29783 relativa a la seguridad y salud en el trabajo entre los
organización
distintos niveles y cargos de la organización
Se deberá establecer y mantener disposiciones para
INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no dispone de medidas para garantizar que las sugerencias
Art 37 Ley Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o
de los trabajadores o de sus representantes sobre SST se reciban y atiendan en forma 29783 de sus representantes sobre seguridad y salud en el trabajo
oportuna y adecuada
se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada.

Art 35 Ley Se deberá elaborar el IPERC por puesto de trabajo de tal


INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no entrega las recomendaciones en materia de SST por 29783 / Art 30 manera que se puedan entregar las recomendaciones en
puestos de trabajo al momento de la contratación. DS N° 005- SST correspondientes a todo el personal y desde la
2012-TR contratación.
VII. CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS

No hay evidencias que se haya capacitado al personal en el Reglamento Interno de Art 75 DS N° Deberá capacitarse al personal en el Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el Trabajo 005-2012-TR Seguridad y Salud en el Trabajo una vez implementado.

Art 28 Ley
29783 / Art 33
DS N° 005- INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá implementar los
INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. no ha implementado los registros obligatorios en SST. 2012-TR / registros obligatorios en materia de SST acorde a lo
Anexo 01 RM estipulado por Normativa.
N° 050-2013-
TR

INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. carece de procedimientos para garantizar que se incorporen Art 84 DS N° INGENIEROS ASOCIADOS S.A.C. deberá implementar un
requisitos de seguridad y salud en adquisición de bienes y servicios. 005-2012-TR procedimiento para incluir los requisitos de seguridad y
salud en la adquisición de bienes y servicios.

Art 46 Ley
No se evidencia que la Alta Dirección revisa ni analiza periódicamente el SGSST para 29783 / Art 85 La Alta Dirección deberá analizar periódicamente el SGSST
asegurar que es apropiada y efectiva. y Art 89 DS N° como líder de la implementación.
005-2012-TR

La Alta Dirección deberá asegurar la toma de decisiones


No se evidencia que la Dirección adopte disposiciones para asegurar la mejora continua en para la mejora continua contemplando: Los objetivos de la
SST teniendo en cuenta: Los objetivos de la SST de la empresa, entidad pública o privada /
Art 44, Art 46 SST
de la empresa, entidad pública o privada / Los
Los resultados del IPERC / Investigación de accidentes e incidentes / Auditorías /
Ley 29783 resultados
del IPERC / Investigación de accidentes e
VIII. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Recomendaciones del Comité SST / Cambios normativos / Resultados de los programas incidentes / Auditorías / Recomendaciones del Comité
anuales SST SST / Cambios normativos / Resultados de los programas
anuales SST

No se evidencia que la investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, Se debe elaborar los reportes de investigación de
incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar: causas inmediatas, causas Art 42 Ley accidentes, enfermedades e incidentes que permita
básicas y deficiencias del SGSST 29783 identificar las causas y deficiencias en el SGSST.