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Ficha Resumen - Informes de Control Posterior

I. Información general de informes de control posterior:

N° de informe: 014-2018-2-5340

Título del informe: CONTRATACIÓN DE PERSONAL BAJO EL RÉGIMEN ESPECIAL DE CONTRATACIÓN


ADMINISTRATIVA DE SERVICIOS Y EL FONDO DE APOYO GERENCIAL AL SECTOR
PÚBLICO
Objetivo de la auditoría: Determinar si las contrataciones de personal bajo el régimen especial de
Contratación Administrativa de Servicios y el Fondo de Apoyo Gerencial al Sector
Público, se realizaron cumpliendo con las normas que regulan el acceso e ingreso a
la función pública.
Entidad auditada: GOBIERNO REGIONAL ICA

Monto auditado: S/ 351,000.00

Monto examinado: S/ 351,000.00

Ubigeo: Región: Provincia: Distrito:


ICA ICA ICA
Fecha de emisión de 02/10/2018
informe:
Unidad orgánica que emite OCI - GOBIERNO REGIONAL ICA
el informe:

II. Tipo de servicio de control posterior:

Item Tipo de control: (marcar con "X")

1 Auditoría de Cumplimiento X
2 Auditoría Financiera
3 Auditoría de Desempeño

III. Resultados del servicio de control posterior.

1 Observaciones:
1 - Designación y contratación de personal inhabilitado en su derecho de contratar con el estado, afectó el
normal desenvolvimiento y funcionamiento de la administración pública.

2 - Contratación del régimen especial de contratación administrativa de servicios efectuada por personal
sin facultad para ello, incrementó la contraprestación que le correspondía bajo régimen de la carrera
administrativa, afectó el correcto accionar de la administración pública, ocasionando perjuicio económico
de S/ 88 798,71

3 - Contratación de procurador público bajo regímenes que no le eran aplicables afectaron el correcto
funcionamiento de la administración pública y ocasionó incremento remunerativo en perjuicio del estado
por S/ 90 248,42; además del pago de S/ 4 830,67 con fondos de apoyo gerencial, que no correspondió.
2 Recomendaciones:
1. Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias documentales correspondientes,
al Órgano Instructor competente, para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los
funcionarios y servidores señalados en el presente informe.

2. Comunicar al titular de la Entidad que, de acuerdo a la competencia legal exclusiva de la Contraloría


General de la República, se encuentra impedido de disponer el deslinde de responsabilidad por los mismos
hechos a los funcionarios comprendidos en la observaciones reveladas en el Informe, según se precisa en
el apéndice n.° 1.

3. Poner en conocimiento de la Procuraduría Pública encargada de los asuntos judiciales del Gobierno
Regional de Ica, para que inicie las acciones legales respecto a los funcionarios y servidores señalados en
las observaciones n.os 1, 2 y 3, de carácter penal reveladas en el informe.

4. Disponer que la Subgerencia de Gestión de Recursos Humanos, exija como medio de control para el
ingreso de personal de los distintos regímenes laborales, la presentación de declaraciones juradas de no
mantener inhabilitación para contratar con el Estado; la misma que debe ser sujeta a verificación en el
registro de la Autoridad del Servicio Civil - SERVIR y en el Organismo Supervisor de Contrataciones del
Estado, como mínimo.

5. Disponer el inicio de las acciones administrativas para el deslinde de responsabilidades del funcionario
del Gobierno Regional de Ica, comprendido en la observación n.° 1, según se precisa en el apéndice n.° 1,
teniendo en consideración que su inconducta funcional no se encuentra sujeta a la potestad sancionadora
de la Contraloría General de la República.

6. Disponer que la Gerencia Regional de Administración y Finanzas en coordinación con la Subgerencia


de Gestión de Recursos Humanos, cumpla con lo dispuesto en el artículo 78° de la Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales, Ley n. ° 27867, referido a la Defensa Judicial de los intereses del Estado, el cual
establece que el procurador público regional, es nombrado por el Gobernador Regional, previo concurso
público de méritos.

7. Disponer que el Procurador Público Regional realice las acciones legales necesarias para que el
consultor devuelva al Fondo de Apoyo Gerencial al Sector Público el monto pagado de S/4 830,67 que no
correspondió .

8. Disponer las acciones administrativas y/ o legales necesarias para incorporar en el patrimonio


documental de la Entidad, los documentos faltantes en los expedientes de contratación de los veinte (20)
consultores contratados bajo el Fondo de Apoyo Gerencial, periodo 2015 al 2017.

9. Disponer que el responsable del Fondo de Apoyo Gerencial organice la documentación que sustenta
las contrataciones bajo dicho fondo, que se encuentran bajo la custodia de Gerencia Regional General y en
Gerencia Regional de Asesoría Jurídica, integrándolas en un solo archivo y, de ser el caso, se proceda con
su remisión al archivo central.
10. Disponer que la Oficina de Administración cumpla lo dispuesto por la Resolución Ejecutiva Regional n°
0007-2018- GORE- ICA/ GR de 19 de enero de 2018, mediante la cual el Gobernador Regional delega
funciones a sus funcionarios en la que incluye, entre otros, la contratación de personal de confianza bajo el
régimen especial de Contratación.

3 Funcionarios comprendidos en los hechos y presuntas responsabilidades identificadas (Apéndice 1):


DNI Nombres y apellidos Civil Penal Admin. Adm. ENT Adm. PAS
21417835 JUANA MILAGROS LEGUA MORON X X
06072004 OSCAR ENRIQUE MALCA NARANJO X
21405188 NESTOR PORFIRIO BERNAOLA PAREDES X X
22182412 RENAN ONORICO SALCEDO ROLDAN X X
25837383 RICARDO FRANCISCO RAMIREZ MORENO X X
07630837 MARTIN HUMBERTO SANABRIA ZAMBRANO X X
06100222 JUAN FERNANDO CASTAÑEDA ABARCA X X
09631253 MARTIN RAFAEL MC CUBBIN MOSCOL X X
DNI Nombres y apellidos Civil Penal Admin. Adm. ENT Adm. PAS
10139712 CARLOS RAMON NODA YAMADA X X
21438567 GUILLERMO FREDY CHAVEZ BLONDET X X
09860335 LUCY GUERRERO REATEGUI X X
43563370 MARIA DEL PILAR OROSCO GONZALES X X

2018-CPO-5340-00025