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CÓDIGO DE CLASSIFICAÇÃO E
TABELA DE TEMPORALIDADE E
DESTINAÇÃO DE DOCUMENTOS
DE ARQUIVO RELATIVOS ÀS
ATIVIDADES-FIM DO
MINISTÉRIO DA FAZENDA
Ministro da Fazenda
HENRIQUE DE CAMPOS MEIRELLES
Secretário-Executivo
EDUARDO REFINETTI GUARDIA
Equipe Técnica
CAROLINE LOPES DURCE
EDUARDO FERNANDES AUGUSTO
GABRIELA MACHADO DE SOUZA
PATRÍCIA DIAS PEIXOTO
PRISCILA MENEZES CURADO
Diagramação
DANIELE CRISTINA BASSO UNO
É livre a reprodução exclusivamente para fins não comerciais, desde que a fonte seja citada.
MINISTÉRIO DA FAZENDA
SECRETARIA EXECUTIVA
SUBSECRETARIA DE PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E ADMINISTRAÇÃO
COORDENAÇÃO-GERAL DE RECURSOS LOGÍSTICOS
Brasília-DF
Novembro/2016
MINISTÉRIO DA FAZENDA
Secretaria Executiva
Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração
Coordenação-Geral de Recursos Logísticos
SAS Quadra 6 - Bloco O - Ed. Órgãos Centrais - 8º andar
CEP 70070-917 - Brasília - Distrito Federal - Brasil
Fone: 55 (61) 3412-5801
cogrl.df.spoa@fazenda.gov.br
http://www.fazenda.gov.br/
CDD - 351.714
AN Arquivo Nacional
CAD Comissão de Avaliação de Documentos
CAMEX Câmara de Comércio Exterior
CDT Centro de Apoio Tecnológico da Universidade de Brasília
CGU Controladoria Geral da União
CMED Câmara de Regulação do Mercado de Medicamentos
CMN Conselho Monetário Nacional
CNRH Conselho Nacional de Recursos Hídricos
COAF Conselho de Controle de Atividades Financeiras
COFIEX Comissão de Financiamentos Externos
COFIG Comitê de Financiamento e Garantia das Exportações
COGRL Coordenação Geral de Recursos Logísticos
COMACE Comitê de Avaliação de Créditos ao Exterior
CONAMA Conselho Nacional do Meio Ambiente
CONARQ Conselho Nacional de Arquivos
CONFAZ Conselho Nacional de Política Fazendária
CPAD Comissão Permanente de Avaliação de Documentos
CVM Comissão de Valores Mobiliários
ECF Emissor de Cupom Fiscal
ECT Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos
ESAF Escola de Administração Fazendária
FGE Fundo de Garantia à Exportação
FMI Fundo Monetário Internacional
GMC Grupo Mercado Comum
GMF Gabinete do Ministro da Fazenda
GTAR Grupo Técnico de Acompanhamento da Resolução GMC 08/08
GTIP Grupo Técnico de Avaliação do Interesse Público
ICMS Imposto sobre Circulação de Mercadorias e Prestação de Serviços
ISP Índice de Serviços Postais
MF Ministério da Fazenda
MoU Memorando de Entendimento
MPU Ministério Público da União
OCDE Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico
PAP Processo Administrativo Punitivo
PATVD Programa de Apoio ao Desenvolvimento Tecnológico da Indústria
de Equipamentos para TV Digital
PCN Ponto de Contato Nacional
PGFN Procuradoria Geral da Fazenda Nacional
PMIMF Programa de Modernização Integrada do Ministério da Fazenda
PPP Parceria Público-Privada
PROEX Programa de Financiamento às Exportações
RAP Relatório de Averiguação Preliminar
RFB Secretaria da Receita Federal do Brasil
RIF Relatório de Inteligência Financeira
SAIN Secretaria de Assuntos Internacionais
SCE Seguro de Crédito à Exportação
SE Secretaria Executiva
SEAE Secretaria de Acompanhamento Econômico
SINIEF Sistema Nacional de Informações Econômicas e Fiscais
SPE Secretaria de Política Econômica
SPOA Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração
STF Supremo Tribunal Federal
STN Secretaria do Tesouro Nacional
TCU Tribunal de Contas da União
TEC Tarifa Externa Comum
UIF Unidade de Inteligência Financeira
SUMÁRIO
APRESENTAÇÃO ............................................................................................. 7
1 HISTÓRICO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA ................................................. 11
2 METODOLOGIA PARA CONSTRUÇÃO DOS INSTRUMENTOS .................. 13
3 ESTRUTURA DO CÓDIGO DE CLASSIFICAÇÃO DE DOCUMENTOS DE
ARQUIVO RELATIVO ÀS ATIVIDADES-FIM DO MF ..................................... 15
3.1 Observações Gerais quanto à Organização do Instrumento ........................... 16
4 ESTRUTURA DA TABELA DE TEMPORALIDADE E DESTINAÇÃO DE
DOCUMENTOS DE ARQUIVO RELATIVOS ÀS ATIVIDADES-FIM DO MF .. 17
5 CÓDIGO DE CLASSIFICAÇÃO DE DOCUMENTOS DE ARQUIVO
RELATIVOS ÀS ATIVIDADES-FIM DO MINISTÉRIO DA FAZENDA ............ 21
100 Política econômica e financeira............................................................... 21
200 Acompanhamento econômico e financeiro ............................................. 26
300 Atuação internacional .............................................................................. 31
400 Controle de atividades financeiras .......................................................... 38
6 TABELA DE TEMPORALIDADE E DESTINAÇÃO DE DOCUMENTOS DE
ARQUIVO RELATIVOS ÀS ATIVIDADES-FIM DO MF .................................. 41
ÍNDICE ............................................................................................................. 51
GLOSSÁRIO.................................................................................................... 63
REFERÊNCIAS ............................................................................................... 70
APRESENTAÇÃO
1
De acordo com o Dicionário brasileiro de terminologia arquivística (ARQUIVO NACIONAL, 2005), é
o princípio segundo o qual o arquivo produzido por uma entidade não deve ser misturado aos de
outras entidades produtoras.
2
A RFB teve seu Código de classificação e Tabela de temporalidade aprovados pelo AN por meio da
Portaria n° 221, de 10 de novembro de 2014, publicado no DOU nº 218, de 11 de novembro de 2014.
8 Ministério da Fazenda
O Código de classificação e a Tabela de temporalidade e destinação de
documentos de arquivo, ferramentas indispensáveis à gestão documental, são fruto
do esforço conjunto, que reuniu práticas arquivísticas e conhecimento das atividades
finalísticas. Para concluí-los contou-se com a participação dos especialistas de
diversas áreas de conhecimento que colaboraram com informações específicas e
imprescindíveis a sua elaboração.
É importante ressaltar que estas são ferramentas de trabalho dinâmicas,
passíveis de atualizações para o acompanhamento da evolução institucional do MF.
As temáticas ora apresentadas por estes instrumentos, não se esgotam em função
das constantes transformações a que estão sujeitas as instituições públicas.
3
O Alvará de criação do Erário Régio é um dos documentos que compõem o acervo de documentos
históricos do MF.
12 Ministério da Fazenda
2 METODOLOGIA PARA CONSTRUÇÃO DOS INSTRUMENTOS
Produtos/
Fornecedor Insumos Processamento Clientes
Serviços
14 Ministério da Fazenda
3 ESTRUTURA DO CÓDIGO DE CLASSIFICAÇÃO DE DOCUMENTOS DE
ARQUIVO RELATIVO ÀS ATIVIDADES-FIM DO MINISTÉRIO DA FAZENDA
CLASSE MACROFUNÇÃO
100 Política econômica e financeira
Corresponde à macrofunção de desenho, formulação e gestão de
propostas sustentáveis de política econômica, incluindo a implementação
das ações governamentais, o monitoramento e a avaliação das políticas
adotadas.
200 Acompanhamento econômico e financeiro
Corresponde à macrofunção de gestão das políticas de regulação de
mercados, de concorrência e de defesa da ordem econômica, incluindo a
defesa e o acompanhamento da concorrência internacional e a autorização
e fiscalização de todas as modalidades de promoções comerciais e loterias.
300 Atuação internacional
Corresponde à macrofunção de gestão da política de comércio exterior e
de acompanhamento e coordenação de assuntos econômicos, comerciais,
financeiros e sociais no âmbito internacional, incluindo créditos e débitos
brasileiros no exterior e as negociações e discussões econômicas com
outros países e entidades.
400 Controle de atividades financeiras
Corresponde à macrofunção de prevenção da lavagem de dinheiro e
combate ao financiamento do terrorismo por meio da cooperação e o
intercâmbio de informações entre os setores público e privado.
16 Ministério da Fazenda
4 ESTRUTURA DA TABELA DE TEMPORALIDADE E DESTINAÇÃO DE
DOCUMENTOS DE ARQUIVO RELATIVOS ÀS ATIVIDADES-FIM DO
MINISTÉRIO DA FAZENDA
4
Fase corrente relaciona-se ao período em que o documento é frequentemente consultado, exigindo
sua permanência junto às unidades organizacionais.
5
Fase intermediária relaciona-se ao período em que o documento ainda é necessário à
administração, porém com menor frequência de uso, podendo ser transferido ao arquivo geral.
6
A cartilha Procedimentos para Eliminação de Documentos Públicos (COGRL/SPOA, 2014)
apresenta o passo a passo dos procedimentos a serem seguidos para a eliminação de documentos
públicos, com base no estabelecido na Resolução CONARQ nº 40, de 9 de dezembro de 2014.
18 Ministério da Fazenda
Ressalta-se que, quanto à destinação dos processos que resultem em sanção
decorrente de decisão terminativa, foi definida a sua guarda permanente, mesmo
que destinação final indicada pela Tabela de Temporalidade e Destinação seja a
eliminação. Essa excepcionalidade pode ocorrer com documentos classificados nos
códigos 243.1 - Promoções comerciais e captação de poupança popular, 243.2 -
Loterias e 422 - Procedimento Administrativo Punitivo.
Na macrofunção 400 - Controle de atividades financeiras, são produzidos
documentos com informações sigilosas protegidas pelo contido na Lei
Complementar nº 105, de 10 de janeiro de 2001, que dispõe sobre o sigilo das
operações de instituições financeiras e por essa razão permanecem sob a custódia
e responsabilidade do Conselho de Controle de Atividades Financeiras do Ministério
da Fazenda (COAF/MF) em todas as fases do seu ciclo de vida, em arquivo próprio,
inclusive quanto à destinação final.
20 Ministério da Fazenda
5 CÓDIGO DE CLASSIFICAÇÃO DE DOCUMENTOS DE ARQUIVO
RELATIVOS ÀS ATIVIDADES-FIM DO MINISTÉRIO DA FAZENDA
22 Ministério da Fazenda
130 Política agrícola
Nas subdivisões desse descritor classificam-se documentos
relacionados à formulação, implementação, acompanhamento e
avaliação de normativos e de instrumentos de políticas públicas para
os setores agropecuário e agroindustrial, especialmente no que diz
respeito ao crédito rural, às microfinanças, aos mecanismos de preços
mínimos e de produção, à comercialização, ao processamento, ao
abastecimento do mercado, ao meio ambiente e ao cooperativismo.
24 Ministério da Fazenda
190 Outros assuntos referentes à política econômica e financeira
Nas subdivisões desse descritor classificam-se os documentos
referentes à operacionalização de reuniões e ao atendimento às
demandas de órgãos de controle e às solicitações de informação.
212 Energia
Incluem-se documentos referentes ao acompanhamento da
regulação de preços, tarifas e projetos que são desenvolvidos
por agências reguladoras, Ministérios e demais entidades afins
aos setores de energia, assim como acompanhamento da
situação de obras de infraestrutura no setor energético, como a
produção de álcool, biodiesel e combustíveis em geral, energia
elétrica, petróleo, gás.
26 Ministério da Fazenda
214 Saúde suplementar e mercado de medicamentos
Incluem-se documentos referentes ao acompanhamento da
regulação de preços, tarifas e projetos que são desenvolvidos
por agências reguladoras, Ministérios e demais entidades afins
ao setor de saúde suplementar e ao mercado de medicamentos.
28 Ministério da Fazenda
240 Gestão das promoções comerciais
Nas subdivisões desse descritor classificam-se documentos
relacionados à autorização, fiscalização, normatização e regulação das
atividades de distribuição gratuita de prêmios, a título de propaganda,
mediante sorteio, vale-brinde, concurso ou operação assemelhada,
atividades de captação antecipada de poupança popular, exploração
do serviço de loteria e loterias das corridas de cavalo (sweepstakes e
demais modalidades).
Quanto às solicitações de informação sobre promoções comerciais,
classificar em 193.
242 Autorização
Incluem-se documentos referentes aos procedimentos de
autorização, que resultam em homologação, cancelamento ou
aditamento, dos pedidos de promoções comerciais que
envolvam instituições financeiras.
Caso o processo de autorização ocasione processo de
fiscalização, ambos deverão ser anexados.
243 Fiscalização
Nas subdivisões desse descritor classificam-se documentos
relacionados à fiscalização de promoções comerciais, captação
de poupança popular e loterias.
Quanto à restituição da taxa de fiscalização, classificar em 242.
244 Regulação
Incluem-se documentos referentes à regulação de preços, tarifas
e projetos que são desenvolvidos pelas entidades financeiras
que gerenciam ou realizam promoções comerciais.
30 Ministério da Fazenda
300 Atuação internacional
Essa classe contempla o conjunto de documentos relacionados à atuação
internacional do MF no âmbito econômico, comercial, financeiro e social.
Quanto às solicitações de informação sobre atuação internacional, classificar
em 193.
Quanto à atuação internacional em matérias de prevenção e combate à
lavagem de dinheiro, ver subclasse 430 e suas subdivisões.
313.3 Indenização
Incluem-se documentos referentes à regulação de
sinistros e à análise para pagamento de indenizações,
com recursos do FGE.
32 Ministério da Fazenda
314.1 Cobrança extrajudicial de indenizações
Incluem-se documentos referentes à negociação ou
renegociação dos créditos decorrentes das indenizações
de forma administrativa.
34 Ministério da Fazenda
351 Governança de entidades financeiras internacionais
Incluem-se documentos referentes ao posicionamento do MF em
discussões sobre estratégias, políticas, diretrizes e deliberações
de organismos, fundos e instituições financeiras internacionais
nos quais o órgão representa o Brasil.
36 Ministério da Fazenda
374 Acompanhamento da responsabilidade socioambiental
Incluem-se documentos referentes ao acompanhamento da
responsabilidade socioambiental, por meio da interação com
grupos, institutos e fóruns.
38 Ministério da Fazenda
421 Fiscalização
Incluem-se documentos referentes ao monitoramento, ao
cadastramento e descadastramento no COAF e à averiguação
preliminar de pessoas físicas e jurídicas reguladas pelo COAF.
* As justificativas quanto aos prazos de guarda e à destinação final encontram-se detalhadas no item 4 do texto introdutório desse instrumento.
PRAZOS DE GUARDA
CÓDIGO DE DESTINAÇÃO
CLASSIFI- DESCRITOR DO CÓDIGO Fase OBSERVAÇÕES
Fase FINAL
CAÇÃO Intermediária
Corrente
(Arquivo Geral)
100 POLÍTICA ECONÔMICA E FINANCEIRA
101 Análise de proposições legais e infralegais 8 anos 8 anos Guarda
permanente
110 POLÍTICAS MICROECONÔMICAS
111 Análise setorial 4 anos 12 anos Guarda
permanente*
141.1 Elaboração do Demonstrativo de Benefícios 4 anos 12 anos Guarda * Os documentos que não demonstrem as diretrizes
Financeiros e Creditícios permanente* e políticas implementadas pelo Ministério da
Fazenda são elimináveis após fase intermediária.
42 Ministério da Fazenda
PRAZOS DE GUARDA
CÓDIGO DE DESTINAÇÃO
CLASSIFI- DESCRITOR DO CÓDIGO Fase OBSERVAÇÕES
Fase FINAL
CAÇÃO Intermediária
Corrente
(Arquivo Geral)
200 ACOMPANHAMENTO ECONÔMICO E FINANCEIRO
210 ACOMPANHAMENTO DA REGULAÇÃO DOS SETORES
211 Transportes terrestres, aquaviários e aéreos 4 anos 12 anos Guarda
permanente*
212 Energia 4 anos 12 anos Guarda
permanente*
213 Infraestrutura urbana 4 anos 12 anos Guarda
permanente*
214 Saúde suplementar e mercado de 4 anos 12 anos Guarda
medicamentos permanente* * Os documentos que não demonstrem as diretrizes
e políticas implementadas pelo Ministério da
215 Sistema financeiro 4 anos 12 anos Guarda Fazenda são elimináveis após fase intermediária.
permanente*
216 Comunicações e mídias 4 anos 12 anos Guarda
permanente*
217 Recursos naturais 4 anos 12 anos Guarda
permanente*
218 Normatizações e metrologias 4 anos 12 anos Guarda
permanente*
219 Outros assuntos referentes ao acompanhamento da regulação dos setores
219.1 Acompanhamento da regulação de outros 4 anos 12 anos Guarda * Os documentos que não demonstrem as diretrizes
setores permanente* e políticas implementadas pelo Ministério da
Fazenda são elimináveis após fase intermediária.
220 ACOMPANHAMENTO DA ORDEM 4 anos 20 anos Eliminação
ECONÔMICA
230 ACOMPANHAMENTO DE PROJETOS DE INVESTIMENTOS E DE FINANCIAMENTOS PÚBLICOS
231 Avaliação dos projetos 4 anos 12 anos Guarda
permanente
231.1 Estatísticas de análise 4 anos 20 anos Eliminação
44 Ministério da Fazenda
PRAZOS DE GUARDA
CÓDIGO DE DESTINAÇÃO
CLASSIFI- DESCRITOR DO CÓDIGO Fase OBSERVAÇÕES
Fase FINAL
CAÇÃO Intermediária
Corrente
(Arquivo Geral)
300 ATUAÇÃO INTERNACIONAL
301 Normatização. Regulamentação Enquanto 5 anos Guarda
vigorar a permanente
norma ou
regulamento
302 Análise de proposições legais e infralegais 8 anos 8 anos Guarda
permanente
310 ASSISTÊNCIA FINANCEIRA ÀS EXPORTAÇÕES
311 Análise de financiamentos e garantias às 5 anos 15 anos Guarda
exportações permanente
312 Concessão de crédito 5 anos 15 anos Guarda
permanente
313 Prestação de garantia de cobertura de crédito
313.1 Contratação e fiscalização de instituição Até aprovação 15 anos após a Guarda
habilitada de contas do aprovação de permanente
contrato pelo contas do
TCU contrato pelo
TCU
46 Ministério da Fazenda
PRAZOS DE GUARDA
CÓDIGO DE DESTINAÇÃO
CLASSIFI- DESCRITOR DO CÓDIGO Fase OBSERVAÇÕES
Fase FINAL
CAÇÃO Intermediária
Corrente
(Arquivo Geral)
340 DIÁLOGO E COOPERAÇÃO ECONÔMICO- Até o 15 anos após o Guarda
FINANCEIRA INTERNACIONAL encerramento encerramento permanente
das das
negociações negociações
350 RELACIONAMENTO COM ENTIDADES FINANCEIRAS INTERNACIONAIS
351 Governança de entidades financeiras Até o 15 anos após o Guarda
internacionais encerramento encerramento permanente
das das
negociações negociações
352 Planejamento de financiamento externo
352.1 Análise de financiamentos externos Até a 15 anos após a Guarda
aprovação do aprovação do permanente
pleito pleito
352.2 Acompanhamento de financiamentos externos Até o 15 anos após o Guarda
encerramento o encerramento permanente
do projeto do projeto
353 Supervisão econômica 4 anos 20 anos Eliminação
354 Contribuição e integralização de capital Até o 15 anos após o Guarda
pagamento da pagamento da permanente
contribuição contribuição
355 Criação e alteração de atos constitutivos Até a 15 anos após a Guarda
publicação dos publicação dos permanente
atos atos
356 Defesa da concorrência internacional 5 anos 15 anos Guarda
permanente
360 ACOMPANHAMENTO DA ECONOMIA 4 anos 20 anos Eliminação
INTERNACIONAL
370 RESPONSABILIDADE SOCIAL EMPRESARIAL
371 Coordenação e atuação dos grupos de 5 anos 15 anos Guarda
trabalho permanente
48 Ministério da Fazenda
PRAZOS DE GUARDA
CÓDIGO DE DESTINAÇÃO
CLASSIFI- DESCRITOR DO CÓDIGO Fase OBSERVAÇÕES
Fase FINAL
CAÇÃO Intermediária
Corrente
(Arquivo Geral)
420 SUPERVISÃO DOS SETORES ECONÔMICOS REGULADOS
421 Fiscalização Até 20 anos após Eliminação
encerramento encerramento
da fiscalização da fiscalização
422 Procedimento Administrativo Punitivo Até 20 anos após Eliminação* * Os processos que resultem sanção em decisão
encerramento encerramento terminativa são de guarda permanente.
do do
Procedimento Procedimento
Administrativo Administrativo
Punitivo (PAP) Punitivo (PAP)
430 COOPERAÇÃO INTERNACIONAL
431 Celebração de Instrumentos de cooperação Enquanto 5 anos Guarda
vigorar o permanente
instrumento
432 Representação Internacional 5 anos 15 anos Guarda * Os informativos (folderes e campanhas) são
permanente* elimináveis após a fase intermediária.
-- A --
ACOMPANHAMENTO
• da carteira de financiamento externo para o Brasil 352.2
• da conjuntura da política econômica internacional 360
• da conjuntura econômica 220
• da economia internacional 360
• da ordem econômica 220
• da política nacional de tarifas de importação e exportação 334
• da responsabilidade socioambiental 374
• das estatísticas de evolução da infraestrutura 231.1
• de projetos de investimento público em infraestrutura
Ver subclasse 230
Advocacia da concorrência
Ver Defesa da concorrência
Alegações de inobservância
Ver Análise de alegações de inobservância
Alterações de alíquotas de imposto de importação e exportação 331
ANÁLISE
• da política fazendária
Ver subclasse 150
• das recomendações de entidades financeiras 353
• de alegações de inobservância 372
• de comunicações de operações financeiras feita pelo COAF 411
• de financiamentos externos 352.1
• de indicadores econômicos para proposição de políticas
Ver subclasses 110,120,130 e 140
• de proposições legais de âmbito internacional 302
• de proposições legais de âmbito nacional 101
• dos pedidos de desoneração tributária 142
--B--
Boletins informativos
Ver Produção de boletins informativos sobre a economia
-- C --
52 Ministério da Fazenda
Cobrança judicial de indenizações pagas no âmbito do SCE 314.2
Combate ao financiamento do terrorismo
Ver classe 400
Comércio exterior de bens e serviços 331
Comitê de Avaliação de Créditos ao Exterior
Ver Reuniões do COMACE
Comitê de Financiamento e Garantia das Exportações
Ver Reuniões do COFIG
Compras governamentais
Ver Negociações internacionais de Compras governamentais
Concessão de crédito às exportações brasileiras 312
Concessão pública
Ver Avaliação de concessões públicas
Concurso ou operação assemelhada
Ver Promoções comerciais
Conselho Nacional de Recursos Hídricos
Ver Participação no Conselho Nacional de Recursos Hídricos
Contratação de instituição habilitada a operar no SCE 313.1
Contribuição de capital a entidades internacionais 354
Convênios do ECF 151
Convênios do ICMS 151
COOPERAÇÃO
• econômica e financeira bilateral 340
• econômica e financeira de blocos regionais 340
• econômica e financeira multilateral 340
• internacional em matéria de prevenção à lavagem de dinheiro 431
Coordenação dos grupos de trabalho do PCN Brasil 371
Crédito rural 133
54 Ministério da Fazenda
-- E --
-- F --
FISCALIZAÇÃO
• de instituição habilitada a operar no SCE 313.1
• de promoções comerciais 243
• de setores econômicos regulados pelo COAF 421
Financiamentos para projetos de investimento público 231
Financiamentos de exportações brasileiras
Ver subclasse 310
-- G --
-- I --
-- L --
-- M --
56 Ministério da Fazenda
-- N --
-- O --
-- P --
58 Ministério da Fazenda
Projetos de investimento público 231
Produção de boletins informativos sobre a economia 220
Produção de inteligência financeira
Ver subclasse 410
PROGRAMAS
• Programa de Apoio à TV Digital 216
• Programa de Garantia da Atividade Agropecuária (PROAGRO) 133
• Programa de Garantia de Preço da Agricultura Familiar (PGPAF) 131
• Programas de financiamento externo para o Brasil
Ver subgrupo 352.1 e 352.2
• Programas voltados para a agroindústria 131
• Programas voltados para a agropecuária 131
Projetos de financiamento externo para o Brasil 352.1
Projetos de lei
Ver Análise de proposições legais
Promessas de garantia de cobertura de crédito às exportações 313.2
Promoção das diretrizes da OCDE 373
PROMOÇÕES COMERCIAIS
• aditamento 242
• autorização 242
• cancelamento 242
• fiscalização
de captação de poupança popular 243.1
de loterias 243.2
de promoções comerciais 243.1
• homologação 242
• infração 243
• normas 241
• regulação 244
PROPOSIÇÃO DE NORMAS
• para a CVM sobre o sistema financeiro 112
-- R --
60 Ministério da Fazenda
• dos consórcios no âmbito municipal 213
• dos meios de transporte 211
• dos meios eletrônicos de pagamento 215
• dos setores energéticos 212
Relacionamento com entidades financeiras internacionais
Ver subclasse 350
Relatório de Averiguação Preliminar (RAP) 421
Relatório de Inteligência Financeira (RIF)
Ver grupos 411 e 412
Renegociação de crédito rural (por Resolução CMN) 133
Renegociação de créditos brasileiros inadimplidos no exterior 322
Representação internacional sobre prevenção à lavagem de dinheiro 432
Resoluções do CMN sobre crédito rural
Ver Proposição de normas
Responsabilidade socioambiental 374
Reuniões do COFIG 311
Reuniões do COMACE 321
-- S --
Vale-brinde
Ver Promoções comerciais
Viabilidade de investimentos em infraestrutura 231
Votos do CMN sobre crédito rural
Ver Proposição de normas
Votos do CMN sobre sistema financeiro
Ver Proposição de normas
62 Ministério da Fazenda
GLOSSÁRIO
ADVOCACIA DA CONCORRÊNCIA
I. Ações de promoção de concorrência que não estejam relacionadas
com as ações de enforcement, como a função preventiva, que ocorre por meio do
controle de atos de concentração, ou repressiva, como a repressão de condutas
anti-competitivas.
II. Esclarecer e incutir nos agentes econômicos os ganhos alocativos e
produtivos que a introdução e manutenção da concorrência produzem. Uma das
formas de se promover a advocacia da concorrência é a identificação, pelos órgãos
que compõem o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência (SBDC), de normas
legais ou infra-legais (municipais, estaduais ou federais) que têm o condão de ferir
ilicitamente a livre iniciativa ou a livre concorrência, previstas no art. 170, inciso IV,
da Constituição Federal, e que impedem a sociedade de gozar os benefícios
oriundos da concorrência.
AGROINDÚSTRIA
Atividade econômica que compreende a produção, industrialização e
comercialização de produtos agropecuários, florestais e biológicos.
AGROPECUÁRIA
Junção das atividades de agricultura e pecuária.
I. Agricultura: conjunto de técnicas utilizadas para cultivar plantas com o
objetivo de obter alimentos, bebidas, fibras, energia, matéria-prima para roupas,
construções, medicamentos, ferramentas, ou apenas para contemplação estética.
II. Pecuária: atividade que trata de todos os aspectos da criação de gado.
ATO DECLARATÓRIO
Ato administrativo cuja prática declara a existência de uma relação jurídica
entre o Estado e o particular.
ATO CONSTITUTIVO
Um acordo internacional concluído por escrito entre estados e regido pelo
direito internacional que seja o instrumento constitutivo de uma organização
internacional.
CONCESSÃO COMUM
Modalidade de parceria público-privada em que os investimentos realizados
pelo parceiro privado para viabilizar o fornecimento de um serviço de interesse
público tem como contrapartida as tarifas pagas pelos usuários dos serviços, sem
que sejam necessários aportes orçamentários regulares do poder público.
CONJUNTURA ECONÔMICA
Conjunto de fatores que englobam a economia, tais como moeda, emprego,
PIB, dólar, câmbio, exportação, importação, investimentos e muitos outros.
CONVÊNIO
Acordo firmado entre uma entidade da administração pública federal e uma
entidade pública estadual, distrital ou municipal da administração direta ou indireta
ou entidades particulares sem fins lucrativos, para realização de objetivos de
interesse comum entre os participantes (chamados de partícipes).
DEBÊNTURES
Certificados ou títulos de valores mobiliários emitidos pelas sociedades
anônimas, representativas de empréstimos contraídos pelas mesmas, cada título
dando, ao debenturista, idênticos direitos de crédito contra as sociedades,
estabelecidos na escritura de emissão.
DEFESA COMERCIAL
Conjunto de regras que permite aos governos defender os produtores
domésticos afetados por práticas de comércio internacional adotadas por empresas
ou governos estrangeiros, como dumping.
64 Ministério da Fazenda
DEFESA DA CONCORRÊNCIA
Políticas que definem determinados comportamentos das empresas como
sendo ilegais, por prejudicarem os consumidores e/ou diminuírem o bem estar
social.
DIÁLOGO BILATERAL
Conversação entre representantes de governos e/ou entes autônomos em
que são debatidos diversos temas econômico-financeiros que interessam a ambos,
como situação econômica global e bilateral, investimentos, comércio e outros.
DIÁLOGO MULTILATERAL
Conversação entre três ou mais representantes de governos e/ou entes
autônomos em que são debatidos diversos temas econômico-financeiros, como
situação econômica global, investimentos, comércio e outros. Pode ou não ocorrer
no âmbito de um organismo internacional.
DIÁGOLO REGIONAL
Conversação entre representantes de governos e/ou entes autônomos em
que são debatidos diversos temas econômico-financeiros que interessam aos
componentes dos blocos regionais, como situação econômica global e bilateral,
investimentos, comércio e outros.
INTELIGÊNCIA FINANCEIRA
I. Recebimento e análise das comunicações dos setores obrigados pela
Lei 9.613/98, conjugada com outras informações disponíveis e, quando for o caso, a
disseminação das informações e dos resultados de tais análises às autoridades
competentes.
II. Intercâmbio de informações com autoridades nacionais e com
Unidades de Inteligência Financeira - UIFs de outros países.
III. Análise de denúncias recebidas no COAF.
MACROECONOMIA
Divisões da ciência econômica dedicada ao estudo, medida e observação de
uma economia regional ou nacional como um todo.
MODELAGEM ECONÔMICA
Representação e explicação de comportamentos econômicos.
MICROECONOMIA
Análise da formação de preços no mercado, ou seja, como a empresa e o
consumidor interagem e decidem qual o preço e a quantidade de determinado bem
ou serviço em mercados específicos.
PARCERIA PÚBLICO-PRIVADA
Contrato pelo qual o parceiro privado assume o compromisso de disponibilizar
à administração pública ou à comunidade uma certa utilidade mensurável mediante
a operação e manutenção de uma obra por ele previamente projetada, financiada e
construída.
66 Ministério da Fazenda
POLÍTICA AGRÍCOLA
Conjunto de ações voltadas para o planejamento, o financiamento e o seguro
da produção agrícola, acompanhadas pelo apoio do estado em todas as fases do
ciclo produtivo por meio de estudos na área de gestão de risco, linhas de créditos,
subvenções econômicas e levantamento de dados.
POLÍTICA ECONÔMICA
Conjunto de ações governamentais que são planejadas para atingir
determinadas finalidades relacionadas com a situação econômica de um país, uma
região ou um conjunto de países.
POLÍTICA FISCAL
Ramo da política econômica que define o orçamento e seus componentes, os
gastos públicos e impostos como variáveis de controle para garantir e manter a
estabilidade econômica, amortecendo as flutuações dos ciclos econômicos e
ajudando a manter uma economia crescente, o pleno emprego e a inflação baixa.
POLÍTICA MACROECONÔMICA
Conjunto de medidas adotadas pelo Governo visando afetar agregados
econômicos, como crescimento da economia, inflação, taxa de desemprego, balanço
de pagamentos e distribuição de renda.
POLÍTICA MICROECONÔMICA
Conjunto de medidas adotadas pelo Governo que possibilitam o
desenvolvimento e a estabilidade econômica, por meio de identificação das
fragilidades do mercado interno e do crescimento setorial no médio e longo prazo.
PROMOÇÃO COMERCIAL
Estratégia de marketing que consiste na distribuição gratuita de prêmios
visando alavancar a venda de produtos ou serviços, e/ou a promoção de marcas ou
imagens, podendo ser feita por meio de sorteio, vale-brinde, concurso ou operação
assemelhada.
PROPOSIÇÃO INFRALEGAL
Proposição de normas inferiores às Leis, que serve à sua fiel execução por
meio de sua regulamentação, sem, no entanto, criar, alterar, ou extinguir direitos e
obrigações.
PROPOSIÇÃO LEGAL
Toda matéria sujeita à deliberação da Câmara dos Deputados ou Senado
Federal, como, por exemplo, Propostas de Emenda à Constituição, Projetos de Lei
Complementar, Projetos de Lei Ordinária, Projetos de Decreto Legislativo, Projetos
de Resolução e Medidas Provisórias.
PROPRIEDADE INTELECTUAL
Conjunto de direitos sobre criações da mente, ou sobre produtos dessas
criações, aos quais a lei confere proteção, garantindo reconhecimento ou benefício
financeiro aos seus criadores. São exemplos a lei de patentes, a lei de direitos
autorais, lei de propriedade industrial e a lei de marcas comerciais, que protegem
invenções científicas, obras literárias e artísticas, imagens, símbolos e nomes
comerciais, desenhos ou modelos industriais, indicações de proveniência ou
denominações de origem, dentre outros.
PROTOCOLO DE INTENÇÃO
Acerto genérico que pode preceder o convênio definitivo ou instrumento
específico, a vigência não está vinculada a qualquer elemento ou requisito. Sua
determinação fica a juízo da autoridade competente, com base em critérios de
conveniência e oportunidade.
68 Ministério da Fazenda
REGRA REGULATÓRIA
Norma criada por uma agência reguladora.
REGULAÇÃO ECONÔMICA
Área da economia que estudo o funcionamento do sistema econômico através
da regularidade de preços e de quantidades produzidas, ofertadas e demandadas
através da interação econômica entre as respectivas partes do sistema econômica:
o estado, as empresas, os credores, os trabalhadores, os consumidores e os
fornecedores.
SWEEPSTAKE
Loteria cujo resultado é vinculado ao resultado de determinado páreo de uma
corrida de cavalos.
TERMO DE COOPERAÇÃO
Acerto genérico que pode preceder o convênio definitivo ou instrumento
específico, a vigência não está vinculada a qualquer elemento ou requisito. Sua
determinação fica a juízo da autoridade competente, com base em critérios de
conveniência e oportunidade.
70 Ministério da Fazenda
______. Conselho de Ministros da Câmara de Comércio Exterior. Resolução
CAMEX nº 27, de 29 de abril de 2015. Disciplina, no âmbito do Grupo Técnico de
Avaliação de Interesse Público (GTIP), os procedimentos administrativos de análise
de pleitos. Diário Oficial [da] Republica Federativa do Brasil, Poder Executivo,
Brasília, DF, 30 abr. 2015. Seção 1, p. 37.
72 Ministério da Fazenda
______. Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão. Ministério da Fazenda.
Controladoria-Geral da União. Portaria interministerial nº 507 , de 24 de novembro
de 2011. Regula os convênios, os contratos de repasse e os termos de cooperação
celebrados pelos órgãos e entidades da Administração Pública Federal com órgãos
ou entidades públicas ou privadas sem fins lucrativos para a execução de
programas, projetos e atividades de interesse recíproco, que envolvam a
transferência de recursos financeiros oriundos do Orçamento Fiscal e da Seguridade
Social da União. Diário Oficial [da] Republica Federativa do Brasil, Poder
Executivo, Brasília, DF, 28 nov. 2011. Seção 1, p. 85.
LUIGI, Antonella Mule de. Esta destinado el principio de procedencia a seguir siendo
la base de nuestra profession? In: CONGRESSO INTERNACIONAL DE ARQUIVOS,
13., 1996, Pequim. Anais ... . Pequim: ICA, 1996. p.
74 Ministério da Fazenda
MINISTÉRIO DA FAZENDA
SECRETARIA EXECUTIVA
SUBSECRETARIA DE PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E ADMINISTRAÇÃO
COORDENAÇÃO-GERAL DE RECURSOS LOGÍSTICOS