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施 展 著

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3 0 0 0 年的中国

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施 展送 来 他 的 大 作 希 望 我 给 他 的 新 书作 序
, 。

施 展 是 上 海世 界 观 察研 究 院 组 织 的 学术 共 同 体 大 观 。 。
团队

的成 员 。
我 200 7 年 应 邀 担 任 世 观 院 学 术 委 员会 主 席 那 时 我 就 ,

提 议 研 究 院 要 发 现 扶 持 青年 研 究 人 员 组 建 有持 续 性 的 青 年 研
、 ,

究团队 。
大观 。
团 队 自 20 0 8 年 开 始 运 行 就 , 系列课 题 进 行 了

持 续 研 究 包括 重 新 认 ,
识 中国 的 周 边 世 界 重 新 理 解 中国 成 长 的 ,

世 界历 史意义 。

在 这 些研 究 的 基 础 上 ,

大观 。
团 队 近 期 的 研 究 重 点 落在 了 对 ,

中 国 革 命 的 伟 大 成 果 向 现 代 国 家转 化 的 历 史 过 程 的 研 究 上 开 辟 了 ,

"
社 会 主 义 改 革 时 期 国 家理 论 这

新 的 研 究领 域 。

大观 。
团队 的

年轻 人 还 提 出 了 这 样 的 观 点 未 来的 世 界 秩 序 是 由 中 国 加 入 这 个秩

序 的 过 程 所 塑 造 的 中 国 的 成 长 与 转 型 只 有在 这 个 过 程 中 才 能 实

现 。
我 非 常欣 赏和 支持 这 个 观 点 这 个 观 点 是 符 合 马 克 思 主 义 的 历 ,

史 辩 证 法 的 也 是 符 合 中华 民 族 近 代 以 来

百 多年 的 奋 斗 历 史 的 。

施 展在 大 观 。 。
团 队 中 非 常用 功 多次 深 入 到 实 际
, ,
工 作当中 ,

览群 书 行 列 国 积 累 了 见 识 逐 渐 形 成 了 有 他 自 己 特 点 的
, , , 系列

见解 。
现 在 经过, 年 多的 努 力 他 把 这 些 观 点 系统 地 扩 展 为 约

50 万 字的 部 专著 值 得 庆 贺 , 。

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2 缸衄 3 0 0 0 年 的 中国

在此 书 中 施 展 试 图在, 种 新 的 全 球 史视 野 下 重 新 理 解传 ,

统 中国 以 及 以 中 国 为 文 明 核 心 的 东 亚 世 界 的 历 史 并把 这 个 东 方
世 界 与 西 方世 界 的 相遇 作 为 伟 大 的 中 国 革命 的 历 史 背 景 考 察 中 ,

国的现 代化 进 程 。
他 指 出共 产主 义 革命 及 其 观 念 从 根 本 上 改 变
了 中国 的 世 界 观 念 促 使 中国 的 现 代 化 转 向 中国 特 色社 会 主 义 道

路 。
改 革 开 放 推 动 着 中 国 高速 成 长 , 中国 力量 正 在 融 入 并 重 组 世
界秩 序 。
作 者 在 书 中详 细 分 析 了 这 个 宏 大 历 史 过 程 的 内 在 机 理 。

看得 出 来 作 者 有 意 避 开 了 传 统 或 经 典 的 通 史 叙 述 方 式


而 以 政

治统 治和社会治理 的秩序演 变为线 索 以 秩序构 成诸要 素的 分析 ,

作 为 全 书 的 主 要 内 容 形 成 了 气 象壮 阔 的 论 述 格 局 , 。
当然 , 这 不

是 部严格 意 义 上 的 中国 通 史 也 不 是 专 门 的 政 治 学著作 这 是 ,

这 代 青年 人 在 大 时 代 进 行 大 构 想 的 个 可 贵的 尝试 。

无 论 如 何 ,世 界 已 处 于根 本 变化 之 中 , 互 联 互 通 ,
人 工 智能 ,

亚 非几 十亿 人 民蓬勃发 展 此 长彼 消 , ,
旧 的 世 界 观 国 家观 正 在 瓦

解 新 的 世 界 观 国 家观

正 在走上 前 台 引导全 球 秩 序 的 新 格 局 , 。

对于这 种新格 局 的认 识 , 需要 有新 的 理 论 努 力 和 勇气 。
正 如 林莹

同 志 在今 年 的 瓦 尔 代 会 议 上 引 征 施 展 的 观 点 后 所 言

超越地缘

政 治 既 是 中国发 展 的 切 身体 会 也 是 世 界 发 展 的 潮 流 所 向
, 。

来 世 界 各 国应 该 携 手 走 向 人 类 命运 共 同 体
, , 而 不 是退 回 到地 缘
博弈的格 子 里 去

施 展 在 书 中提 出 系列 设 问 也 提 供 了 相 应 的 回 答
, 。
其 中肯
定 会 有很 多会 引 起 争 议 和 讨 论 。
我 向 支持这 样 可 以 引起 讨 论
争议 甚 至 批 判 的 文 章 这 样 我 们 的 思 考 才 可 , 以 精进 。
当然 同 时我

瓦 尔 代 会 议 是 俄 罗 斯 组 织 的年 度 国 际 学 术 会 议 ,2 0 1 7 年 已是 第十 四 届 普京
总统 参 加 了 历 届 会 议 今 年 博 莹 同 志 在 会 上 做 了 题 为《要 冲 突 还 是 要 合 作 ?
超 越 地 缘 政 治 思 维 力的 发 育 并在 发 言 中 引 征 了 施 展 的 观 点

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序 3

也 希 望 施 展 要 不 断 修 正 发 展 自己 的 思 考 和 理 论 , 因 为 这 部 著作 的
主 题 甚 为 宏 大 , 应 当 在 争 议 讨 论 中发 展 , 以 虚 心 求真 务 实的 态度
持续研 究下 去 。
期待以 后 还 可 以 看到修 订 版 。

在 刚 刚 闭幕的 党 的 十 九 大 会 议 上 , 习 近 平 同 志 阐述 了 中国特
色社 会 主 义 进 入 新 时 代 这 个 历 史 判 断 。
这 个伟 大 的 新 时代 不 仅
要 求 执 政 党提 出 新 的 思 想 新 的 方 针 路 线 还 向 我 们 中 华 民 族 提
、 ,

出了新的理 论 思 维的任 务 。
恩 格 斯 曾经 说 过 。
个 民族 要 站 在
科 学 的 最 高峰 就 , 刻 也 不 能 离开 理 论 思 维 。

个民族 的新的理
论 思 维就 是 这 个 民 族 青年 代 的理 论 思 维 。
我这 代人 , 饱经 国
运 沧 桑 , 目睹历 史 曲 折 , 深 感理 论 思 维 薄弱 , 民族 尚处 追赶 途 中 ,

容 不 得 半点骄傲 与松 懈 。
万 望 青年 代 学者 屏 息聆 听 历 史 的 脚

步声 苦 思 冥 想 深 思 熟虑
, , 。
伴 随 着国 家强 盛 民 族 也 达 致 理 论 成

熟 这 也 正 是 施 展 在 书 中所 提 到 的 世 界 历 史 民 族 的 双 重 含 义 吧
, 。

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导言
十 字 路 口 的大 国 与 历 史 热

最 近 几 年 中国兴 起 了历 史 热, 。
图书市 场 上 出现 了大 量 从 各
种 视 角 重 写 中 国史 的 著 作 既 有 国 人 的 著 作 也 有 译 著 既 有 传 统
, ,

式 的史 学 著述 也 有 跨 学 科 的 历 史 研 究 并 且 往 往 都 出 人 意 料 的
, ,

大卖 。
1
\ 铲 歹 t 藿 豫 霉 孝V f8

做 个 简单 的 梳 理 可 以 看 到如 下 有代 表 性 的 著 作 与学 术努 力 赵 汀 阳 先生 。

在《天 下 体 系 }《惠 此 中 国 》等 著 作 中对 于 天 下 观 进 行 了 着 力 阐 发 カ 图 在 传

统 中发 掘 出现 代 中 国 的 普 遍 主 义 视 野 之 可 能 性 许 纪 林 先 生 也 曾 在 多 篇 论 文 ,

中做 过 相 近 的 努 力 子但 是 对 于 天 下 观 念 的 再 发 掘 忽 视 了 塞 北 西 域 等 地 区 ,

并 不 是 由儒 家 文 化 主 导 因 此 对 这 些 边 疆 地 区 的 说 服 力 和 解 铎 カ 可 能 会 遇 到
困 难 ( 近 年 可 看 到 年 纪 霖 先 生 有 了对 于 边 顧 问 题 的 大 量 关 注 ) 并 且 从 观 念 到
观 念 的 叙 事 也 会 流 于 空 泛 葛 兆 光 先 生 在《宅 兹 中 国 パ 想 象 的 异 域 》等 著 作
中通 过 对 周 边 朝 贡 国 史 料 的 挖 掘 呈 现 出 从 周 边 看 中 国 的 不 同 幌 角 对 于 纯

粹 基 于 中原 的 秩 序 想 象 是 个 很 大 的 思 想 刺 激 ı 但 这 种 视 角 同 样 将 遇 到 天

下 体 系所 会 遭 遇 的 质 疑 姚 大 力 先 生 罗 新 先 生 的 诸 多 著 作 从 草 原 史 内

亚 视 角 开 启 了 不 同 于 中原 幌 角 的 中 国 史 反 思 这 种 反 思 非 常 有 启 发 性 但 对 ,

于 内 亚 与 中 原 的 历 史共 性 何 在 尚 需 给 出 更 进 步 的 解 释 王 柯 先 生 在 《民
族 与 国 家 1 中国 多 民 族 统 国 家 思 想 的 系谱 力 书 中 对 于 中 国 内在 的 多元 性 ,

给 予 了 充 分 的 关 注 但 对 于 多元 要 素 的 共 性 基 的 发 掘 还 需 进 旁 深 入

础 赵
鼎 新 先 生在《东 周 战 争 与 傷 法 国 家 的 诞 生 》等 著 作 中 回 溯 到 中 国 历 史 的 早
期 从 战 争 与政 治 秩 序 的 生 成 关 系 的 角 度 再 论 了 中国 史 这 种 分 析 角 度 使 用

了 以 往 史 学 研 究 中较 少 运 用 的 社 会 学 方 法 但 是 对 于 非 中原 地 区 的 解 释 力 仍 ,

嫌 不 足 王 明 珂 先 生 马 戎先 生 等从 人 类学 的 角度 对 中华 民 族 的 概 念进 行
。 、

了全 新 的 思 考 ı这 样 的 人 类 学 思 考 对 干 历 史 学 是 个 巨 大 的 补 充 但 是 过 于
强 调 了社 会 层 面 的 自 生 秩 序 而 对 政 治 层 面 建 构 秩 序 的 同 情 式 理 解 似 有 不

足 国 外 学 术 界 在 这 方 面 也 有 相 当 多的 思 考 诸 如 美 国 历 清 史 学 派 对 于 大 清
帝 国 的 内亚 性 的 探 讨 日 本 京 都 学 派 对 于 中 国 史 的 重 构 以 及 剑 桥 的 中 国 史
, ,

系 列 哈 佛 的 中国 史 系列 等 等 这 些 思 ł 部 极 富 启 发 性 外 国 学 者 有 他 们 不

同 于 中 国 学 者 的 问 题 出发 点 因 此 更 多 是 他 山 之 石 的 价 位 而 不 足 以 成 为 中
国 理 解 自身 的 基 础 此 处 的 梳 理 只 是 从 有 代 表 性 的 几 个 入 思 角 度 展 开 必

定挂 场 万 除 笔 者 所 列 学 者 之 外 还 有 许 多学 者 做 出 了 大 量 值 得 钦 佩 的 研
、 ,

究 笔 者 的 思 考 也 从 中受 到 许 多启 发 篇 幅 所 限 恕 无 法

列出 , , 。

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实际上 历 史热这 种现 象在 人 类 历 史上 屡 见 不 鲜
, 。
揆诸世界
历史 , 个迅 猛 崛 起 的 大 国 其 崛 起 本 身 会 造 成 所 处 体 系 的 深 刻

变迁 过 去所 习惯 的参照 系不 再 起 作用 基 于 该 参 照 系 所 设 定 的
, ,

国 家 目标 也 会 失 效 于 是 它 无 法 再 说 清 自 己 是 谁 自 己 想 要 什
, 、

么 自己 与世 界 的 关 系 是 什 么 往 往 会 陷 人
、 ,
种 深 刻 的身份 焦 虑 。

它 懵懵 懂懂 地 走 到 了 没 有路 标 的 十字 路 口 不 知 何 去 何 从 , 。
在这

个 路 口 上 倘 若 它 能 够 在 对 历 史 的 深 刻 反 思 中 理 解 到 自我 与 世
, ,

界 的 内在 致 性 就 能 够 将其 庞 大 的 力 量 转 化 为 对 世 界 的 建 设 性

力 量 并 真 正 成就 自己 的世 界 历 史 地 位 否 则 它 将 浪 费 自 己 所 经
, ,

受 的苦难 。
为 了 真 实 地 理 解 自己 的 处 境 以 避 免 糟 糕 的 前 景 处 , ,

在 十字 路 口 的 大 国 往 往 都 会 关 注 历 史 它 们 渴 望 通 过 对 于 历 史 的 ,

重 新 理 解 来 廓 清 当下 构 想 未来
, , 。

这 种 身 份 焦 虑 的化 解 无 法 简 单 地 通 过 对 于 某 种 价 值 理 念 的

表述及 追 求而 完成 。
个 政 治 共 同 体 的 自我 身 份 要 基 于 两 种 理 ,

论叙 事 的构建 是 政 治哲 学 的叙 事 它 会 为 该 政 治 体 确立 其 所 ,

要 追 求 的 正 义 之 目标 是 历 史 哲 学 的叙 事 它 会确立 该政 治体 ,

的认 同边 界 确 认 何 者 为 自 己 人 何 者 不 是 自 己 人
, , 。
两 种 叙 事加

在 起 才会 带 来 政 治 体 的 精 神 凝 聚 力
, 。
单 纯 依靠政 治 哲 学 的 价
值表 述 无 法 回 应 共 同 体 的 特 殊 历 史 处 境 单 纯 关 注 历 史 的 特 殊

性 则 无 法 理 解 共 同体 与世 界 之 间 的 内在

致性 。
当下 中 国 的 身
份焦 虑 实 际 上 表 达 着 对 新 的 历 史 哲 学 或 者 说 新 的 历 史 叙 事 的渴

求 人 们 渴 望 通 过 对 于 中 国 各 种 特 殊性 的 统 合 性 叙 述 来 寻 找 中 ,

国通 达 于 普 遍性 的 根 基 以 化 解 对 内对外 的各 种 精神紧 张
, 。 简单
来 说 就是要 在历 史 和 现 实 的 双 重 意 义 上 回 答 何 谓 中 国 这
。 。
, ,

1司题 。
这样 种新 的 历 史叙 事 直 观 上 呈 现 为对 过 去 的 重 述 实
, ,

际 上 是 在 勾勒未来 的 方 向 ł换 言之 我 们 对 于 未 来 的 想 象 是 基 于 ・ ,

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导言

要 构 建 新 的历 史 叙 事 首 先需 要 有 对 于 中 国 历 史 的 特 殊 性 的

理解 。 只 有 基 于 对 特殊性 的 深 刻 理 解 才 能 把 握 其 在 普 遍 性 当 中 ,

的 结 构性 地 位 。 那 么 中 国 历 史 的根 本 特 殊 性 在 哪 里 呢 ?

本 书认 为 它 体 现 在 两 点 上
, 是 中国是 个 轴心 文 明 的 载
体 , 是 中国 的超 大 规模 性 。
这两 点 以 种 人 们 经 常意 识 不 到 的
方 式 相互 发 生 作 用 几 乎 中 国 历 史 的 所 有 运 动 逻 辑 理 解 当 下 中
, ,

国 问题 的所 有 切 人 点 都 在 对 这 两 点 的 把 握 里 面 了
, 。

所谓轴心 文 明 即在公 元 前 , 800 年到公元 前 20 0 年之 间的轴


心 时 代 出现 的原 生 性 文 明 。 这 个 时 候 出 现 的 中 国 文 明 或 许 曾受 ,

到 过 其 他 文 明 的激 发 并 且 在 后 续 的 年 代 中 吸 纳 了 很 多 其 他 文 明

的 精 神 资 源 但 其 内核 中 , 些原生 性 的东西 作为基 本识别要 素 , ,

始终存在 。 轴 心 文 明 的特 征 在 于 其 普 世 主 义 取 向 绝 不 自 囿 于 ,

族 地 而 是 以 天 下 为思 考单位 对 应 地 轴 心 文 明 不 会 设 定 自己
, ,

由某 特定族群 担 纲 它所 关 注 的 只 是 文 明 本 身是 否 获 得 普 遍 传

播 。 轴心 文 明 的这 特征 使得 中 国 的精 神 结 构 中天 然 地 有 着 普

遍 主 义 的 冲动 。
在 古 代 它 将 自己 理 解 为 世 界 本 身 在 现 代 它 只
, ,

有 通 过 普 遍 主 义 才 能 理 解 自身 与 世 界 的 关 系 因 为 单 纯 的 民 族 主 ,

义 理 念 无 法 提 供 足 够 的 精 神 容 量 以 支撑 起 它 的 精神 世 界 , 。

很 多 轴 心 文 明 在 历 史 过 程 中 都 丧 失 了 自己 的 政 治 载 体 但 东 ,

亚 的轴心 文 明却 直 有 中华 帝 国 作 为 其 政 治 载 体 并 由 此 衍 生 出 ,

系列 历 史 效应 。
之 所 以 会有这种差异 根本上 来说 是 因 为 中 , ,

国 的超 大 规 模 性 。
超 大规 模 首 先 体 现 在 中原 地 区 的 庞 大 人 口 与
财富 上 其 规 模 达 到 如 此 程 度 以 至 于 在 第
, , 个千 禧年过后 朝 廷 ,

( 中央 )所 能低成 本 汲 取 的 资源 超 过 了 任何 地 方 性 势 力 的抗 拒 能
力 此 后 中 国再 无 长 时 期 的 分 裂 现 象 出 现 于 是 就 有 了 国 人 经 常
, ,

历 史 未 曾中断 而 延 续 至 今 的文 明 古 国 其延 续 性 的

说的 唯 。

根 基 并不 仅 仅在 于 其文 明 的韧性 更 在 于 超 大 规 模 所 带 来 的 军 事 ,

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4 枢纽 3000 年的 中 国

与 财政 逻 辑 。

说得更 准确点 个 庞 大 政 治 体 的 自我 维 持 与 轴 心 文 明 的

存续 是 两 个 独 立 的 逻 辑 并 不 能 相 互 解 释 但 是 相 互 有 需 求 这


, 。

个 文 明在 其覆 盖 区 域 内始 终 可 以 找 到 个 独 大 强 国 作 为 其 载体 ,

该 强 国 则始终 可 以 该 文 明 作 为 自 己 的 身份 识 别 标 志 而 在 其 他 。

文 明 区 域 内 由 于 没 有 这 种 超 大 规 模 没 有 足 够 的 可 供 低 成 本汲
, ,

取 的 资 源 因此 能够 压 制 各种 地 方 性 力 量 的 独 大 强 国 就 很 难 持续

存 在 也 因 此 若 干 彼 此 相 持 不 下 的 强 国 便 不 会 以 文 明 作 为 自己
, ,

的根 本 身 份标 志 以 免 混 同于 其 他 国 家
, 。

中 国 轴 心 文 明 的 担 纲 者 在 古 代 的流 转 最 终 必 会 落 在 起 自农 ,

牧 过 渡 地 带 的 人 群 身上 过 渡 地 带 分 布 在 长 城 沿 线 及 东 北

因为

只 有 这 个 群 体 同 时 熟 稔 农 耕 与游 牧 两 种 体 系 的 秩 序 奥 秘 能 够带 ,

来 超越 于 农 牧 之 上 的 多 元 治 理 使 长 城南 北 的 紧 张 关 系 转化 为统 ,

帝 国 的 内部均 衡 关 系 。 他们对 中原 的理 解 能力使 其能够调 动


中原 的 庞 大 财 富 这 是 纯 粹 的 草 原 统 治 者 很 难 做 到 的 他 f门的 草

原 身份 使 其 拥 有 超 越 于 中 原 的 广 阔 视 野 有 能 力 统 治 儒 家 文 化 无 ,

法 直 接 整 合 的 庞 大非 中原 疆 域 这 是 纯 粹 的 中 原 统 治 者 很 难 做 到 ,

的 。
因 此 这 个群 体 能 构 建 起 庞 大 的 多 元 复 合 帝 国 使 得 轴 心 文
, ,

明所 构 想 的 天 下 外化 为 个 现 实 的帝 国 秩 序 这 种 多 元 复合
。 。
, 。

帝 国 也 带来 了 中 国 的 另 重 超 大规模性 即 地 理 上 的超 大 规模性 ,

和 帝 国 内部 秩 序 上 的 超 级 复 杂 性 。 这 两 个 意 义 上 的超 大 规模性 ,

使 得 中 国 在 现 代转 型 时 面 临 的 任务 变 得 极 为 复 杂 。

在担 纲 者 的 流 转 过 程 中 中 国 历 史 经 历 了 复 杂 的 变 迁 变 迁
, ,

的 主 动 要 素 或 说 自变 量 来 源 于 社 会 分 工 最 为 复 杂 的 中 原 地 区
, , 。

相 对 于 非 中原 地 区 而 言 因 其 分 工 的 复 杂 性 内部 各 种 社 会 要 素
, ,

的均 衡 关 系 更 为 易变 次 出 现 有 历 史 意 义 的 技 术 跃 迁 都会
。 每 ,

给 中原 带来 新 的 经 济 资 源 并 打 破 此 前 诸 种 社 会 要 素 的 均 衡 关,

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导言

系 也 就 是 打破 原 有 的社 会 结构
, 。
旧 有 的 和 新 出现 的各 种 社 会 力

量 会在 动 荡 与博 弈 中 走 向新 的 均 衡 中 原 的 社 会 结 构 就 这 样 经
, ,

历 过 几 次深 刻 变 迁 从 商 周 之 际 的 封 建 社 会 转 化 为 汉 唐 之 间 的
, 、 、

豪 族 社 会 再 到 宋 清 之 间 的 古代 平 民 社 会
, 、 。
社 会结构 的变 化 会 ,

改 变 中原 地 区 的财 政 与 军 事 逻 辑 帝 国 政 府 与 社 会 之 间 的 相 对 力 、

量 关 系 轴 心 文 明 的 经 典 阐 释 框 架 以 及 中 原 地 区 与 非 中原 地 区
、 ,

的互 动模 式 。

我 们可 以看 到 在 今 天 这 片被 称 作 中 国 的 东 亚 大 陆 的 土 地

" 。

上 数 千 年 的历 史 呈 现 为
, 个 多 元 体 系 的运 动 过 程 。
这个体系 内

部 包 含 着 中原 草 原 海 洋 西 域 高 原 等 几 种 主 要 的 自然 社 会 经
、 、 、 、

济生 态 区 域 各个 区 域 彼 此 间有 着 极 为深 刻 的相 互 依 赖 相 互 塑
, 、

造 的关 系 以 至 于 脱 离 开, 方完 全 解 释 不 了 另 方 。 几大 区域构

成 的多 元 复 合 结 构 里 历 史 运 动 的 主 线 是 草 原 中 原 海 洋 这 三 大
, 、 、

区 域 的互 动关 系 西 域 和 高 原 这 两 大 区 域 构 成 副 线 , 它们就像催
化 剂 影 响着 主 线 的 发 展 路 径 和 历 史 节 奏
, 。 这样 种 深 刻 的有 机
联 系 让 各个 区 域互 为 条 件 构 成 个 多元 共 生 体 系 所 谓 中 国 "
, ,

历史 。
, 就是 这 个 多 元 共 生 体 系 的 演 化 史 。 这 体系不 断地 寻求
着 从 多 元 主 体 相 互 对 抗 的 外部 均 衡 演 化 为 多 元 复 合 帝 国 的 内 部 ,

均 衡 $ 中原 地 区 每 次社 会 结 构 的 变 迁 都将 打 破 业 已 演 化 出 的 ,

多 元 帝 国 的 内部均 衡 于 是 体 系 会 回 到 外 部 均 衡 前 述 运 动 过 程
, ,

在更 高 阶上 再 重 复 轮 。
这 构 成 了 中 国历 史 的循 环 上 升 的 逻

辑过 程 。

经 过 几 轮 的 反 复演 化 这 个 多 元 共 生 体 系在 其古 代 历 史 中 落 ,

实 为 大 清帝 国 汉 满 蒙 回 藏 多 元 主 体 都 被 纳 人 统 的 帝 国 之 中
, ,

接受 多 元 的 统 治 就 当 时 的 技 术 条件 而 言

种 真 正 的普遍 性 达 ,

成了 。 然而 新 的 困境 也 就 此 到来 了 它体 现 在 物 质 和 精 神 两 个
, ,

层面 。

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6 枢纽 3000 年的 中 国

就 物 质 层 面 而 言 在 内部 均 衡 所 带 来 的 和 平 红 利 下 中 国 人
, ,

口 过 度 繁衍 , 出现 大 量 过 剩 人 口 , 导 致 中 国经 济 陷人 种特殊 的
困境 而 无 法脱 出 。
过 剩人 口 带来 过 于 便 宜 的劳动力 使 得 以 节省 ,

劳 动力 为 目 的 的技 术 变 迁 无 法 出 现 因 其 不 具 备 经 济 可 行 性 ;中 ,

国 因 此 便 无 法 内生 性 地 发 展 起 工 业 经 济 因 其 以 新 的 技 术 变 迁 为 ,

前 提 而 不 能从 农 业 经 济 进 展 到 工 业 经 济 便 无 法 吸 纳 过 剩 的 人 ,

口 。
中 国 于 是 自我 锁 死 在 种低水平 状 态 上 有 学 者称 此 , 状态
为 内卷 化
" 。
。 中 国 由此 便 有 陷 人 个恶性循环 的危 险 因人 , 口 过
剩 导 致 流 民 四 起 而 造 成 的 治 乱 循 环 可 能 会 反 复 上 演 ;这 种 循 环 ,

无 法 像 此 前 的历 史 那 样 带 来 社 会 的 结 构 性 演 化 而 只 有 无 变 化 , ,

的重 复 便 不 再 有 任 何 历 史 意 义
, 。 就 精 神层 面 而 言 朝 廷 能 够从 ,

这 个 超 大规模 人 口 的 社 会 中汲 取 到 如 此 多 的 资 源 以 至 于 社 会 已 ,

不 再 拥有 对 于 朝 廷 的 制 衡 力 量 轴 心 文 明 对 其 信 徒 所 承 诺 的 尊 ,

严 也 将 在 政 治 的压 制 下 逐 渐 落 空 轴 心 文 明 的 精 神 内核 有 可 能
, ,

逐 渐枯 萎 下 去 。

除非 有 外 部 资 源 注 人 才 可 能 突 破 这 两 重 困 境 ,

因 此 中西 ,

之 间 的相 遇 便 成 为 中 国历 史 继 续 发 展 的 种 内在 需 求 中 国 在 内 ,

外各种压 力 的 综 合 作 用 下 加 入 世 界 秩 序 走 上 了 现 代 转 型 的 , ,

道路 。

中 国 的超 大 规 模 过 剩 人 口 , 只有在作为封 闭经 济体 的情况
下 才 会 导 向 内卷 化 的 结 果

" "
, 旦 加 人 开 放 的世 界 经 济 体 系 反 ,

倒会成 为 中国 的竞争优 势 。
但 是 这 种 优 势要 想 能 够 真 正 释 放 出

来 中国 必 须 先 完 成 政 治 整 合
, 。 如果 没 有政 治整 合 就直 接 加 人 ,

世 界 经 济体 系 中 国 便 有 可 能 被 彻 底 撕 裂 化

。 这个 问题 又 次与
中 国 的 超 大 规模 相 关 。

中小 规 模 的 国 家 仅 仅 靠外 部 世 界 的 经 济 拉 动 便 可 被 整 体

性 地 拉 动起 来 ł中 国 倘 若 只 靠 外 部 拉 动 仅 会 被 局 部 性 地 拉 动 起 ,

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来 也 就是诸 如上 海 广 州 之 类 的 口 岸 地 区 它 们 和 纽 约 伦 敦 的
, 、 , 、

联 系 会远 远 大 于 它 们 与几 百 里 之 外 中 国 乡 村 的联 系
, 。
这是 19

世纪 后期 、
20 世 纪 前 中期 的 现 实 历 史 。 这 些 被 拉 动 出来 的 飞 地 经
济与社 会 与那 些 无 法 被 外 部 拉 动 的 庞 大 乡 村 地 区 会 形 成 深 刻
, ,

的撕 裂 这 样 的 发 展 是 不 可 持 续 的 , 定 会 导 致 剧 烈 的 内在 冲 突 ,

乃 至 于 内战 。
所 以 中 国这 种 超 大 规模 的 国家要 完 成 现 代 转 型
, ,

必 须要 先 实现 政治 整 合 然后 才能 让 这 个 国 家 整 体 性 地 加 人 世 界 ,

经 济体 系 并 且 把 中 国 的 巨 量 人 口 转 化 为 竞 争 优 势 ;这 个 步 骤 如

若 走 反 就 会 在 内在 撕 裂 中吞 噬 掉 各 种 局 部 性 的 发 展

要 实 现 政 治整 合 革命 就是 绕 不 开 的选 项 革 命 的 代 价 巨 大
, ,

但超 大 规 模 国 家 要 实 现 现 代 转 型 几 乎 无 法 避 免 , 。 这就有 了 20

世 纪 中 国 跌 宕 起 伏 的革 命 历 程 。

实 现 了 自我 整 合 的 后 革 命 时 代 的 中 国 在 进 人 开 放 的 世 界 经 ,

济体 系 后 其 超 大 规 模 人 , 口 终于焕发 出巨 大 的力量 成就 了难 以 ,

想 象 的 经 济奇 迹 深 刻 地 改 变 了 全 球 的 经 贸 结 构 全 球 政 治 秩 序
, , 、

经 济秩 序 乃 至 社 会 秩 序 在 此 过 程 中 出 现 失 衡 。 中国 因其超 大规
模 性 对 化解 这 种 失 衡 有 着 特 殊 的 责 任 同 时 失 衡 有 可 能 对 于 全
, ,

球化造成 伤害 中 国是 全 球 化 的最 大受 益 者 因 此 对 化 解 失 衡 也
, ,

有 着 深刻 的利益 关 涉 。

正 是 在 这 个 阶段 我 们 过 往 的许 多精神 资源 在 解 释 这 种 新
, ,

的 格 局 时 失 效 了 我 们 过 往 用 来 理 解 自身 与 世 界 所 依 凭 的 参 照
系 因 中国 的 崛 起 而 发 生 了 巨 大 变 化 也 失 效 了
, , 。 中国走 到 了十
字 路 口 发 现 似 乎 越 来 越 难 以 理 解 自身 与 世 界 了
, 。 因此 重述 中 ,

国 的历 史 重构 我 们 的 史 观 便 成 为
、 种 必 须 如此 才能让 我 们 获

得 精神 自觉 把 握 住 这 , 切过 程 的深 刻历 史 含 义 进 而 构 想 更 加 ,

可 期 的未来 。

新 的历 史 叙述 必 须 能 够 在 以 下 诸 方 面 发 现 特 殊 性 之 上 的 普

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遍 性 和 多元 性 之 上 的 致 性 在 空 间 意 义 上 发 现 中原 与 非 中原 ,

地 区 的 内在 致性 以 及 中 国 与 世 界 的 内 在

致 性 在 时 间意 义
上 发 现 古代 历 史 与 近 现 代 历 史 在 精神 现 象 学 逻 辑 上 的 内 在
, 致
性 。
如 此 则 内安 边 疆 外 安 四 邻 如 此 中华 民 族 潜 意 识 当 中 的
, , ,

普 世 主 义 冲动 直 观 可 见 的 超 大 规 模 属 性 以 及 其 中 所 隐 含 的 世
、 ,

界 历 史 民 族 的 潜力 才 能 真 正 地 获得 释 放 和 通 往 建 设 性 的方 向
, 。

在 对 中 国历 史 做 过 如 此 反 思 的 基 础 上 本 书 对 何 谓 中 国 这
" 。

问题 的 回 应 可 以 简 单 表 述 如 下 中 国 作 为
, 个 超 大 规模 国家 ,

从 内部 来 看 它 是 个 体 系 从 外部 来 看 它 是 现 代 世 界 秩 序 当 中 的
, , ,

海 陆 枢 纽 中 国也 正 是 因 其 内 在 的 体 系 性 成 就 了 其 外 在 的 海 陆 ,

枢纽 地 位 。

现 代 世 界 秩 序有 三 大 构 成 性 要 素 分 别 是 海 洋 秩 序 大 陆 秩 , 、

序 以 及 海 陆 中介 / 枢 纽 秩 序
, 。 作 为 体 系 的 中 国 内在 地 包 含 着 海 ,

洋和大 陆等多种要 素 它 们 通 过 历 史 的 演 化 与 现 代 的整 合 而 凝 , ,

为 个 共 同 体 中 国 因 此 得 以 同时 嵌 人 在 现 代 世 界 的 海 洋 秩 序 与
大 陆 秩 序 之 中 作 为海 陆 中 介 / 枢 纽 因 其 超 大 规 模 而 获 得 动 能
, , ,

将 人 类秩 序联 为 体 。 这 是 中 国 作 为 世 界 秩 序 自变 量 的 真 实 体
现 是 中 国作 为 世 界 历 史 民 族 的 责 任 担 当

笔者 与 大 观 学 术 小 组 的 诸 位 同 人 共 同 研 究 已 历 八 年 之 久
" 外

其 间 通 过 激 烈 的学 术 争 吵 而 发 现 真 问 题 的 过 程 为 了 理 解真 问 题 ,

而 进 行 的各种 思 想 操 练 以 及 因 各 种 机 缘 而 得 以 参 与 的 实 践 实 ,

令笔 者 受 益 极 丰 。

大 观 小 组 的诸 位 同 人 各 有 术 业 所 长 在 相 互

砥 砺 的过 程 中 让 笔 者不 断见 识 各 种 跨 学 科 的视 野 见 识 各 种思

想 的张 力 本 书便 是 在 这 八 年 来 思 想 砥 砺 的 基 础 上 完 成 的



然 书 中 有 何 错 漏 文 责 自应 由笔 者 承 担
, ,

由于 本 书 所 要 处 理 问 题 的 复 杂 性 使 得 本 书 的 叙 述 无 法 在 , ,

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导言

任何单 学 科 的 话 语 当 中完 成 必 须 在 地 理 历 史 哲 学 思 想 经
, 、 、 、 、

济 财政 货 币 军 事 人 口 社 会 法 律 国 际 政 治 等各 个 学 科 领 域
、 、 、 、 、 、 、

的综 合 下 才 能 对 中 国 这 数 千 年 的 复 杂 历 史 百 年 来 的 成 败 兴 衰
, 、 ,

以及 这 切 与 世 界 的关 系 给 出 统
, 连 贯 的解 释 框 架 。

笔 者 深 知 此 书 所 涉 问题 过 于 宏 大 所 触 学 科 过 于 庞 杂 以 笔
, , ,

者 的浅陋 见 识 在 各 种 领 域 的讨 论 都 只 能 是 浅 尝辄 止 对 任 何
, ,

个 领域 的文 献 的理 解 与 调 用 也 必 定 是 挂 漏万 。
唯 望 书 中所 触
及 的学 科与 话题 领 域 的专 家 原 谅 笔 者 在 专 门 领 域 的 见 识 不 足
, ,

而 在 笔 者 所 尝 试 构建 的 整 体 框 架 上 给 出更 多 指 教 。

笔者 也 深 知 本 书 的 写 作 很 可 能 是
, 个 过 于 大胆 的尝 试 因 ,

此 不 敢 期 待 书 中建 构 的 历 史 叙 述 框 架 能 够 说 服 足 够 多 的 人 。 唯
愿 其 中所 论 或 有 些 许 价 值 能 够 真 正 地 打 开 新 的 论 域 激 起
, , 定
的 讨 论 以 使 我 们 民 族 对 于 自身 的 历 史 处 境 形 成 更 清 晰 的 自觉
, ,

这 大 概 就 是 笔 者 对 本 书 所 能拥 有 的最 大期 待 了 。

施展
20 17 年 3 月 1 日 于 京城

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目 n 孙

绪论

壹 哲 学篇 中国 历 史哲 学 纲 要


作 为 中华 民 族 之 信 仰 的 历 史 2

二 、
历 史 的 精神现 象 学过 程

三 中国历 史的 空间结 构 11

四 、
中国历 史的 时 间 结 构 19

五 、
从 奉天 承 运 的 天 子 到 普遍 均 质 的 人 民 26

六 、 中华 民 族 的 世 界 历 史 使 命 34

七 、
历 史运 动 的 内生 方 向 37

贰 社 会 学 篇 历 史 演 化 的 动 力机 制 39

从 欲 望 到信 仰 39

二 、
制 度 的演化 42

上 篇 作 为 中 国 的世 界
" "

第 章 地理 与历史
厂ヅ : t
į

第 节 中原 55

第二 节 草原 63
ゴ 。 ąt '
第三 节 过渡地 带 69

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2 枢纽 3000 年 的 中国

第四 节 西域 77

第五 节 雪域 87

第六 节 西南 96

第七 节 海洋 10 3

第二 章 第 轮历 史大循环 封 建社 会
第 节 三 轮大循环 115

第二 节 脱 于 混 沌 封建 初 成, 119

第三 节 封建 的巅峰 与 瓦 解 12 5

、 周厉 王 之 败 125

二 、 礼 乐 征 伐 自诸 侯 出 13 1

三 、
技 术 进 步 与 封 建社 会 的 终 结 13 3

第四 节 思 想 的 自 由奔 流 137

、 轴 心 文 明思 想的 开启 13 7

二 、
史 学的 勃 兴 14 0

第三 章 第二 轮 历 史 大 循 环 豪族 社 会

第 节 中原 帝 国 与 草 原 帝 国 14 2


天 下定于 14 2

二 、 草 原 的 兴 起 与 中原 的 豪族 化 14 9

三 、
从 豪族 崛 起 到 中原 陆 沉 154

第二 节 塞 北 的 精 悍 气 血 与 江 南 的衣 冠 礼 乐 16 1


塞 北 的精 悍 气血 16 1

二 、
江 南的 衣 冠 礼 乐 16 6

三 、 孝 文 帝之 败 与 宇 文 泰之 成 17 1

第三 节 普遍 帝 国及 其 瓦 解 17 6


关 中与 关 东 17 6

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目录

二 、 海 上 声教 与 西 城 胡 风 18 1

三 、
安 史之 乱 与 西 域 新 命 18 6

四 、
吐 蕃的 聚与散 95

五 、
技 术 进 步 与 豪族 社 会 的 终 结 98

第四章 第三 轮 历 史大循环 古代平 民社会


第 节 精 神 的 自我 超 越 20 6

、 普遍 帝 国 与 特殊认 同 的 矛盾 206

二 、 儒 学 的 新 谱 系 与 自我 超 越 208

第二 节 特殊 帝 国及 其蜕 变 2 13

伦 理 世 界 " 到 伦 理 官僚 世 界
晶 "
2 13


二 、
二 元 帝 国 的 精 神 自觉 222

三 、
西 域 的 历 史伏 笔 231

第三 节 大 陆 普遍 帝 国及 其 绝 唱 240

元 大 统 。抑或 大居 正 。
240
。 。


?

二 、
明 大 陆 的 专权 与 海 洋的 兴 起 250

三 、 清 大 陆 普遍 帝 国 的 绝 唱 270

下篇 内在 于 世 界 的 中 国 " "

第五 章 从 古 代 向现 代 的 转 型 帝 国 余 晖
第 节 世 界 市 场 背 景 下 的 诸 多新 要 素 294


外 生 的 技 术 进 步与 新 经 济 要 素 294

二 、
新 的 知 识 与新的人 才 299

三 、
大 英 帝国主 导的新秩序 30 8

第二 节 帝 国 的 中兴 与终 结 3 19

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4 枢纽 3000 年 的 中国

、 帝 国 均衡 的 起 伏 与 变 迁 3 19

二 、 海 洋与 过 渡 地 带 328

三 、
西 域 的命运 与 陆 海 大 博 弈 34 1

四 、 印度 洋 的 风 与 大 西 洋 的 风 34 7

五 、
西 南 的 奇迹 353

六 、 东北 的 隐 喻 358

第三 节 从 普遍 帝 国到普遍 人 民 361

、 普遍 主 义 的 重 新 想 象 361

二 、
法 权视 野 371

三 、 民 族 主 义 与 革命 381

第六 章 进 行 中的第 四 轮 历 史 大循 环 现 代 平 民社 会
第 节 革命 与战争 的正 当性 3 94


政 治 经 济 学视 角 3 94
二 、
政 治 哲 学视 角 397
三 、
内 部 革命 与 外 部 革 命 40 1

第二 节 远 东 的力量 格局 404

、 盎格 鲁 撒 克逊 国 家的谋 划 404
二 、 俄 国的谋划 4 15
三 、
日本 的谋 划 424

第三 节 民族 主 义 的 外 与 内 431


民 族 主 义 与 外部 世 界 43 1

二 、 民 族 主 义 的 内部 困 境 448

三 、
民 族 主 义 的格 局 欠 缺 462

第四 节 共 产 主 义 对 民族 主 义 的超 越 466

、 斯 大 林 的 民 族 理 论 与 国 体 建构 466

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二 、 中 华 民 族 的 自我 超 越 ,17 9

三 、
大 陆 帝 国 的 自我 超 越 杓 4

第五 节 从 宪 法 制到宪法 典 5 14


宪法 的 形 式与 质料 5 14

二 、
从 《清 帝 逊 位 诏 书 》到 无 产 阶 级 专 政 5 19

三 、
共 产 主 义 法 理 学分 析 527

第七 章 中国 经 济 的崛起 与世 界 秩序 的失衡
第 节 中国 经 济 崛 起 的奥秘 535

、 创 新 经 济与 土 地 财 政 的 时 间耦 合 536

二 、
供 应链 网络 的规 模 效 应 54 2

第二 节 世 界 秩 序 的 变迁 与 失 衡 547




中心 边 缘 结 构 到。 。
双 循环 。
结构 547

二 、
世 界秩序的 失衡 与金 融 危机 560

三 、

不 可 能三 角 与世 界秩 序

566

第三 节 全 球 治理 秩 序 之 变迁 574


贸 易过 程 的 时 间 维 度 与 国 家 政 治 的 空 间 维 度
575

二 、
从 摩尼 教 秩 序 到奥 古 斯 丁 秩 序 580

第四 节 文 明 的冲 突 与普遍 秩 序 的演 化
"
59 1
"


伊 斯 兰 世 界 的 困境 与反 抗 59 1

二 、
奥 古 斯 丁 秩 序 的 二 阶属性 597

三 、
普遍 秩 序 的 演 化 过 程 600

第八 章 世 界 历 史 民 族 的 精 神 自觉
第 节 精 神 如 何 自觉 ? 6 13

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6 镪皿 3000 年的 中 国

、 哈 耶 克秩 序 与 黑 格 尔 秩 序 6 13

二 、
施 密特 问 题 6 16

第二 节 大 国 的 自我 超 越 620


实力 理 想 制度
、 、
62 0

二 、 海 洋秩 序 与 陆 地 秩 序 622

三 、 海 洋 霸 主 的 自我 超 越 从 英 国 到 美 国 625

四 、 陆 地 霸 主 的 自我 超 越 以 德 国为例 630

第三 节 "
中 国 的 世 界 与 世 界 的 中国 的 合 题
" " 。
63 6

、 中国作 为世 界 秩 序 的 海 陆枢 纽 637

二 、 中国秩 序 作 为 世 界 秩 序 的 全 息 缩 影 644

三 、
生 成 中的 世 界 与 普 遍 宪 制 65 1

参 考 文 献 目录 661

后记 695

'

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绪论

子路 Ħ

卫 君 待 子 而 为政 子 将 奚 先? 子 。
必 也 正 名 乎?

, Ħ 。

子路 Ħ

有是 哉 子 之 , 迂 也 l 奚其正 ? 子 。
Ħ
-
野 哉 由也 ! 君 子
于其所 不 知 , 盖 阙如 也 。
名 不正 , 则 言 不 顺 言 不 顺 则事不 成 事 ,

不 成 则礼 乐不 兴 礼 乐 不 兴 则刑 罚 不 中 刑 罚 不 中 则 民 无

所措 ,

手足 。
故君子名 之 必 可 言也 , 言之 必 可 行 也 君 子 于其 言 无 所
。 、

苟而 已 矣 。

く论 语 ・
子路 》

査 哲 学 篇 中 国 历 史哲 学 纲 要

中 国是 谁 ? ! 它 是 汉 族 的 还 是 超 越 于 汉 族 之 上 的 ? 它 是

元 实体 的 不 断 膨 大 还 是 多 元 体 系 的 不 断 演 化 ? 它 与 自 己 的 过 去

是什 么 关 系 マ 它 与 世 界 又 应 该 是 什 么 关 系 ?
这些 问题 迄 今并 未 得 到有 效 回 答 , 。
对它们 的思 考 并不 是 、

凌空 阳 虚 的 观 念 游 戏 而 是 浃 髓 沦 肤 的 实 践 关 涉 、 。 说 不清 中国 是
谁 便无 法 说 清 它 的 利 益 是 什 么 无法 找到用 以 衡 量 具 体政 策 恰
, ,

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-

I:

2 枢纽 3000 年的 中国

当与 否 的 统 连 贯之 标 准 。
观 念 与实践 本 就是历 史 的同 , 个
过程 。

对 此 的 回答 是 , 部历 史哲 学 。
历 史哲 学 并 不 是对 流逝 时间

与 悠 长 过 往 的再 现 也 不 是 对 宫 廷 权 谋 抑 或 匹 夫 暴 起 的 钩 沉 而 , ,

是要 提供 种 精神 的秩 序 为 过 往 赋 予 意 义 为 当 下 确 定 坐 标 为
, , ,

未来勾勒方 向 。
历 史 哲学 帮 助 个 民族通 过 过 去 看 到 未来 它会 ,

在 最 深 刻 的意 义 上 告 诉 , 个 民族 究竟我是谁 我想要 什么 我 , 、 、

应 到哪 里 去 。

历 史 哲 学 是这 个 民 族 的 自我 意 识 的 表 达 为 这 个 民 族 提 供 根 ,

本 的 精神 凝 聚 力 使 其 能 够 在 顺 境 中行 止 有 度 在 逆 境 中 慨 然 奋
, ,

起 。 它是 这 个 民族 每 个 体 的认 同基 础 在 特定 的 意 义 上 它 可 , ,

称 为 民 族 的信 仰 。

那 么 中华 民 族 的 信 仰 是 什 么 呢 ?

、 作 为 中华 民 族 之 信 仰 的 历 史

历 史 是 中华 民 族 的 信 仰 是 中 华 民 族

的精神 凝 聚 力 所 在 ,

那 么 此处 的历 史 何 谓? 在 中国 的 文 化

表达 中 历 史是天命 ,

的流转 它 始于 绝 地 天 通 1

绝地 天 通 使得 与皇 天 上 帝 的沟
。 。 。

通 渠道 被从 私 家剥 离 集 中垄 断

于 职业性 的 巫 史 祝 宗 , 弱 。 。 。 。 。 。 "

之 手 人 人 皆巫 史 的 无 定 型 之
。 "

混沌 遂 生 成为秩 序 可 被人 们 ,

记 忆 与叙 述 的 历 史 由是 开 始
巫 史 祝 宗 负 责共 同 体 的 祭 祀 ,
。 、 、 、

求 神 仪礼 记 录 每 件 事情 都

有着 沟通 天 人 之 效 正 位 鬼 神之
、 ,

《尚 书 } 有 云 "
绝地 天 道 。
t 国语
楚 语 下 》解 之 曰 古 督 民 冲 不 杂 天 地 有
, ・

序 人 各 司 其 正 ı因 * 龙 之 乱 以 ,

致 民 本 杂 役 人 人 皆巫 ,

吏 天 下秩 序大乱 ,

是 故 款 项 重 新 任命 司 天 同地 , 。

之 官 使 复旧 常 无 。

相侵 渎 是 谓 绝地 天 道 、



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功 。
中华 文 明 之 初 期 巫 史 不 分 巫 亦 史 史 亦 巫 , , , 。 太 史 公 自谓 欲
"
究天 人 之 际 通 古 今 之 变 成 , , 家之 言 。
, 盖 天 人 之 际与古今 之
变 原 本便是相 通 的
, 。 参天 所 以 晓人 事 著 史所 以 明天 命 中 国 的 , ,

古典 史 学 从 来 便 具 有 超 越 性 价 值 。

天 命 由德 堪 配 天 者 担 当 。
'
周 人 伐商 打 破 了 商 人 天 命 降 于 ,

族 的 观 念 由周 王 来 领 受 天 命 , 。
2
领受 天 命 的意 涵 在 于 化 育 万
民以成天 道 3
万 民与天 子 因 天 命 而 联 为 体 天 视 自我 民 视
。 。 。
, , ,

天 听 自我 民 听 。
百 姓有 过 在予 , 人 。 4

这是 场 伟 大 的精 神 革
命 周 天 子 因此 而 成 为 天 下 共 主 成 就 普 天 之 下 率 土 之 滨 的 气 " "
, ,

象 倘若仿 照 商人 的 抉 择 将 天 命 寄托 于 周 人 则 周 天 子 将 被 周 , ,

人 这 个 身份 所 绑 架 斤 斤 计 较 于 小 群 体 的 得 失 而 令 更 广 大 的 世
, ,

界视周 人 若 寇 仇 。
这 历 史 性 抉 择 令周 人 消 弭 在 天 下 之 中 但 , ,

也 正 因此 周 人 的 事 功 才 泽 被 千 载 至 今 中 国 仍 受 其 惠
, , 。
天子不

再是 家之 私 主 而 是 四 海 之共 主 所 承 载 的不 再 是
, , 姓之兴衰 ,

而是天 下 之运 数 。
5

担 纲 天 命 之 天 子 必 依正 统 , 。

中 国 史 家 素 来 强 调 正 统 论 孟 子 谓 孔 子 成 《春 秋 》 而 乱 臣 贼

, ,

子惧 。
, 孔 子 通 过 《春 秋 》当 中 之 褒 贬 确 立 了 正 统 性 的 标 准 徒 能 , ,

W
天 子 者 与天 地 参 故馏 配 天 地 ,兼 利 万 物 与 日 月 并 明

, , 明照四海而 不遗徽

小 。

参 见( 礼 记 经 解》
有周 不 显 奉 命 不 时 文王 陟降 在帝左右 ,

参 见 《诗 经 大雅 文王 之

什»
"
天 佑下 民 作 之 君 作 之 师
。 ,
天 精 于 民 民之 所 欲 天 必 从 之 ,

参 见《尚 书

泰寄上 》
《尚 书 Ķ 谷 中》 。

而 公庙之 设 于 私 家 非札 也 参 见 《礼
谷i 。

诸 侯 不 敢祖 天 予 , 大夫 不 敢 徂 诸 侯 。

舞麥 记 ・
郊特牲 》 。

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以 力 胜 而 行世 之 辈 即便幸 忝 大位 终难 逃 乱 臣 贼 子 之 谳 , , 。

然 而 历 史 的 深 处 不 都 是 煌 煌 天 命 的顺 畅 流转 不 都 是 垂 拱
, ,

而 治 的 不 怒 自威 血 光 与权 谋 是 历 史 抹 不 去 的底 色, 。 但 即便是 暴
虐之 辈 权谋之徒 忝 登 大位之 际 也 必 须要 行 受 禅之 礼
、 , 。 他们 似
乎 在 用 自己 的 凶 狠 与 无 耻 嘲 笑 天 命 的 暗 弱 戏 弄 正 统 的威 严 但 ,

受 禅 之 礼 的 不 可 或 缺 则 在 隐 隐 中表 达 了 天 命 与 正 统 的 不 可 违 ,

逆 。 倘不 行 此礼 登 大 位 者 无 法 宣 称 承受 天 命 势必 名 不 正 言
, ,

不顺 事不 成 ,

。 正 是在 次 次看 似 暗 弱 的 无 奈 当 中 天 命 与 正 统 ,

反 将 自己 步 步 深 植 于 民 族 的灵 魂 当 中 。

故 而 君 权 政 治 虽 以 权 谋 与暴 力 为 底 色 犹 重 对 于 正 统 的解
, ,

释 与 争夺 。
欧 阳修谓 。
正 者 ,所 以 正 天 下 之 不 正 也 。
统者 所 以 ,

合天 下 之 不 也 。
由不 正 与 不 , 然后正 统之论作 。
, 而 正 统之

说 肇 于 谁 乎 ? 始 于 《春 秋 》之 作 也



'
《春 秋 公 羊 传 》首 篇 即 谓
"
王 者大 统 。

董 仲舒 进 步 阐发 。
《春 秋 》大 统者 天地 之 常 ,

经 古今之 通 谊也
, 。
'"
然则 大 , 统 不 常有 正 位 亦 不 常 在 在 华 夏 , ,

低离 分 裂 之 际 各 种 托 衍 之 词 遂 阑 人 正 统 论 之 叙 述 内 以 为 偏 安
, ,

之 君 篡 僭 之 徒 编排 正 统
、 。

自秦 皇 汉 武 下 历 千 年 之 后 帝 王 的统 合 终 战 胜 了 割 据 豪 强 的 ,

自雄 有 宋 , 代之 后 再 无 长 期 的 天 下 分 裂 ,

尊王 之 混 补
寰 宇亦
超越 了 攘 夷 之 内 外 判 然
" 。


大 统 在北 宋 时 成 为正 统论 的基
"

础 虽经 南 宋 偏 安 时 期 的 暧 昧 至 有 元
, , 代确立 为正 统论 的核

欧 阳 修 l 《正 统 论 } 上 下
2 《汉 书 ・
董 仲舒传 ) ,

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心 ,
!
明太 祖 定 宴飨 乐 章 必 奏 大 ,
"
统之 曲 。 2
, 以示 超迈 夷 夏 清 ,

帝更 以 大 统为正 统之基 3
。 元 明 清 三 代 享祚 近 七 百 年 大 , 统
理念终超越 其 他 诸 种 托 衍 理 念 成 为 规 范 正 统 天 命 观 之 基 本 内 ,

容 化 作 中华 民 族 信仰 的 深 层 基 础

中国 的王 朝史 历 经 着对 于 正 统 论 的争 夺 与 演化 历 史 被 不 断
重 新 叙述 但 叙 述 者 并 不 是 天 子 而 是 圣 人 门 徒
, , 。 依 《中 庸 》之 论 ,

圣 人 至 诚 因此 亦 能配 天 , ,
4
故朱子 赞之 日 "
盖 自上 古 圣 神 继 天 ,

立 极 而 道 统 之 传 有 自来 矣
, 。
。 5

如 此 道 统 与 法 统 发 生 分 离 法 统 归 于 天 子 道 统 起 自圣 人
, , , 。

道统 以 天 道 之 流 转有 常 规 范着 终 归 沦 于 尘 土 的王 侯 将 相 , 。 这看
似脆 弱 实 则 强 韧 的 不 绝 如 缕 绵 延 数 千 年 演 绎 着 中 华 民 族 的 精 , ,

神史 。 天 子 依凭王 侯 将 相 之 拱 卫 , 以 法 统 之 在 握 主 张 自己 的天 ,

命所 归 。 然天命无 常 ,

靡不 有初 鲜克有终 ,

, 个王 朝 的法统 ,

百 年之 后 也 灰 飞 烟 灭 。 新 的法 统 又 会崛 起 这个 天 命轮 回 演绎 , ,

( 刘 整) 日 自古 帝 王 非 四 海 家 不 为正 统 圣 朝有天 下 十 七 八 何置
" '
, , , , ,

隅 不 问 而 自弃 正 统 邪 ! 世 祖 日 , 朕 意 决 矣

「 ' ' "
见《元 史 ・ 刘 整传 》 。

"
大 统 之 曲 名( 凤 凰 吟 》 其 文 日



¢ 大 明 天 于 驾飞 龙 ,开 疆 宇 ,定王 封 ,
江 汉
迳 朝 宗 庆 四 海 车 书会 同 , , 。 东 夷 西 旅 北 戎 南越 郁 入 地 图 中 , , 遐 迩 畅 皇风 ,

亿 万 戟 时和 岁 丰 , ,

见 《明 史 ・
乐志 三 》 。

雍正 帝 日 ¢ 且 自古 中国 统 之 世 幅 员 不 能 广 远 其 中有 不 向 化 者 则 斥 之 为
, , ,

爽狄 。 如 三 代 以 上之 有苗 荆楚 捡 貌 即 今 湖南 湖北 山西 之 地 也 在今 、 、 , , 日

阿 日 为 夷狄 可 平 ? 至 于 汉 膺 宋 全 盛 之 时 北 狄 西 戎 世 为 边 患 从 未 能 臣 服 、 , ,

両 有其 地 , 是 以 有 此 疆 境 界 之 分 ,
自 我 朝 入 主 中土 君 临 天 下 并 蒙 古 极 边 带 , ,

部 落 俱 归 版 图 是 中 国 之 疆 土 开 拓 广 远 , 乃 中国 臣 民 之 大 幸 何 得 尚 有 华 庭
, , ,

中外 之 分 论 战 ! 见( 大 义 觉 琏 录 》卷 。

至 诚 无 息 不 息 则 久 久 则征 ,征 则 悠远 悠 远 则 博 厚 博 厚 则 高 明 。 博 厚 ,所
"

, , , ,

以 往 物 也 ı高 明 所 以 厦 物 也 ı悠 久 , 所 以 戏 物 也 ,
博厣配地 高明配 天 悠久 , ,

无ı .

见《四 书 章 句 集 注 ・
中庸 章 句 》 。

觅( 四 书 章 句 集 注 ・
中庸 章 句 ・
序》 ,

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6 妞妞 3000 年 的 中国

着 中华 民 族 的 政 治 史 。

道统 所 言 说 者 乃 天 命之 普 遍 性 不 承 天 命 者 无 资格 君 临天
, ,

下 ;法 统 所 言 说 者 乃 天 命 之 特 殊 性 主 张 天 命 正 在 吾 帝 吾 朝
, , 。

统 通 过 道 统 获 得 精 神 自觉 道 统 通 过 法 统 获 得 现 实 的 呈 现 , , 二 者
相互 对抗 又 相互 依赖 彼 此 缠 绕 绵 亘 不 断 演 化 为 中 国 历 史 的 基
, ,

因 孕 育 着 中华 民 族 的 信仰
, 。


历 史 的 精 神 现 象学 过 程

历 史是 个 运 动 的过 程 人 性 的激情 是 其根本动 力 , 。

人 性 当 中 既 有 追 求 普 遍 性 的激 情 又 有 追 求 特 殊 性 的 激 情 , 。

对普 遍性 的追 求 使 人 类 获 得 存 在 的意 义 它 通 过 理 性 而 转 化 为

整套思 想 体 系 姑 且 称 之 为 理 想 , 。 对特殊性 的追 求 使人类获 ,

得存 在 的载 体 它 通 过 理 性 而 转 化 为 个 个 具 体 的谋 划 在 其 未 ,

获 得 反 思 性 的 精神 自觉 时 姑 且 称 其 为 欲 望 获 得 精 神 自觉 时 则 , , ,

呈 现 出个 体 的 道 德 主 体 性 。

普遍 性 的理 想 使 人 成其 为 人 超 越 于 时 间 承 载 着 永恒 但 它 , ,

在彼 岸世 界 倘不 落实在 此 岸 世 界 将 永 远 处 于 虚 空 特 殊 性 的 欲
, ,

望 使人 获得 现 实 的存 在 但 倘 不 通 过 理 想 而 获 得 意 义 则 在 历 史

中转 瞬 即 逝 不 留 痕 迹 , 。 理 想 与 欲 望 都 要 求 将 自身 现 实 化 呈 现
, ,

为 人 类 激 情 的 涌 动 无 数 人 的 激 情 不 断 彼 此 冲突 互 动 的 过 程 最


终 外化 为 现 实 的 制 度 制 度 是 联 系 普 遍 性 与 特 殊 性 的 中 介 机 制

对 中国 的精 神世 界 来 说 作 为 普 遍 性 的 天 道
通 过 制度而 表达 为

现 实 的秩 序 安 排 作 为 特 殊 性 的 世 俗 利

益 通 过 制度而 得 稳定 , 获
的 规 则保 障 。

人 类 多 向度 的激情 推 动着 人 类 秩
序 的辩证 发 展 这 便 是 人 类 历

史 的精 神现 象学 过 程 自我 意 识 在 此
过 程 中逐 渐 产 生 并 获 得 充实

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在 欲 望 所 推 动 的对 利 益 的 本 能 追 求 与 竞 争 中 人 类 会 因 欲 望 ,

无 法被 满 足 而 意 识 到 他 者 的 存 在 通 过 他 者 人 们 会 反 过 来 意 识 , ,

到 自我 的 存 在 自 我 意 识 的 特 殊 性
, 面 便 浮 现 出来 。
反 思 会 告诉
人 们 没 有 对 他 者 的 认 识 便 不 会 有 对 自我 的 认 识 自我 与 他 者 实

际 上 是 互 为 条 件 的 共 在 特 殊 的 自我 不 过 是 这 个 共 在 关 系 当 中 的

个 必 要 环 节 自我 意 识 的 普 遍 性
, 面 便 浮 现 出来 。 于 是 人类 ,

的 精 神 开 始 超 越 本 能 而 形 成 自觉 特 殊 性 也 超 越 单 纯 的 欲 望 升 , ,

华 为个 体 的 道 德 主 体 性 。 共 在 关 系 在 精 神 当 中会 发 展 成 为 个
共 同 体 对 共 同体 的 自觉 实 际 上 已 经 设 定 了 非 共 同 体 之 他 者 的
, ,

存 在 于 是 自我 意 识 会 发 现 共 同 体 不 过 是 更 大 的 共 在 关 系 当 中 的

个 特 殊 存 在 前 述 循 环 便 在 更 高层 次上 又 发 生
, 轮 。

自我 意 识 在 这 个 过 程 中 步步充 实 起 来 它 以 欲望 对 特 殊 性

的 本 能 追 求 而 起 始 以 精 神 对 普 遍 性 的 自觉 意 识 而 告 终
, 。
这 中间
会经 历 辩 证 发 展 的 多 个 阶 段 最 终 达 到 对 特 殊 性 最 本 质 的 体 认
, ,

即认 识 到 每 , 个 体作 为 区 别于 他 者 的 独 立 道 德 主 体 与 法 权 主 体
的存 在 达 到 对 普 遍 性 最 根 本 的 自觉 即 理 解 到 承 载 着 普 遍 理 想 , ,

的 制度 安 排 超 越 于 所 有 单 个 主 体 之 上 是 个 体 的 道 德 实 践 与 法
, ,

权 实践 的 根 本 条 件 。
自我 意 识 因 此 是 普 遍 性 与 特 殊 性 的 合 题 。

相对 于 普 遍 性 的理 想 而 言 制 度 是 特殊 性 的存 在 因 为任 何 , ,

现 实 的东西 都是 特 殊 的 。
理想 旦 外 化 为制度 它 就 被 建 制化 , ,

被 制度 的物 质 载 体 所 绑架 丧 失 了 其 他 的 可 能 性 理 想 成 为 现 实

却 因 此 遭 遇 异 化 丧 失 普遍 性 而 沦 为 \ 殊 存 在
, 。
但理 想 的本 质特
征在 于 对 普 遍 性 的 绝 对 追 求 , 旦 开 始 异 化 理 想 便 会 寻 求 自我

黒 格 尔 的《精 神 现 象 学 》( 贺 年 王 玖 兴 译 商 务 印 书 情 1 9 7 9 年 ) 是 对 此 辩 证 发

展 的最 精 深 阐 释

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8 椹衄 300 0 年 的 中国

超 越 不 惜 以 今 日 之 我 攻 昨 日之
我 摆脱 具 体 制 度 与 载 体 的 束 缚 ,

性 的努力 于 是 道 统 与 法 统发
自由 地 再 次 启 航 继 续 其 追 求 普 遍 ,

生 分离 。

又 是普遍 性 的存
相对于历 史 中现 实 活 动 的 个 体 而 言 制 度 ,

不得有法外之人 制
在 原 则 上 它 要 普 遍 约 束 制度 下 所 有 的 人


, ,

望对特殊 的现实
度 为 欲望 提 供 了 稳 定 且 可 预 期 的 活 动 空 间 但 欲 ,

长期结果
利益 的追 求 其 短 期 结 果 可 能 会 损 害 制 度 的 公 共 性 其

会 发生
则 可 能会 改 变制 度 所 依 凭 的 社 会 基 础 于 是 欲 望 的 活 动 。

从另
自我 否 定 因 为它 在 侵 蚀 自己 赖 以 稳 定 活 动 的 制 度 前 提

自我
方 面 来看 制 度 为欲望 所 提 供 的 发 展 空 间 正 孕 育 着 制 度 的

日在
否 定 它 终将 因无 法 再 满足 欲望 所 需 而 走 向瓦 解 并 有 待来

, ,

新 的 理 想 与 欲 望 的 共 同推 动 下 实 现 重 构 。

因此 可 以 说 制 度 是 历 史 的 固 化 呈 现 是 理 想 的 现 实 化 同 时

, ,

又 是 欲 望 获 得 可 预 期 性 的条 件 个 体 欲 望 的 合 力 在
短 时段 上 会

带 来 现 行 制 度 下 的 繁 荣 与 发 展 在 长 时 段 上 则会 在 未 来 引 发 混 乱

乃 至 新 秩序 的 出现 i 自由 的 理 想 会 让 现 行 制 度 获 得 正 当 性 但
又 、

会 超 脱 现 实之 外 通 过 对 于 道 统 法 统 的 再 叙 述 而 推 动 引 导 新
, 、 , 、

秩 序 的 构 建 并 且 让 新 秩 序 获 得 精 神 自觉 制度 的 保 守 性 与 激 情

的 运 动性 两 者 之 间 的 张 力 推 动 着 历 史 的 演 化 在 中 国 呈 现 为 不

断更 迭 的 王 朝 史 。

激情 之 所 以 有 不 尽 的 运 动 性 在 于 人 性 是 自由 的 , 。
人 类 自由

地 追 求 超 越 性 理 想 也 自由地 追 逐 现 实 性 利 益, 。 这 种 自由 内在 于
人 性本 身 不 是 谁 设 计 出 来 的 也 不 是 谁 能 改 变 得 了 的
, , 。
激情展

开 的过 程 很 多时 候并 不 是 和 平 与 令 人 赞 赏 的 它 更 可 能 充 斥 着
, ,

欲 望 的 贪婪 与 暴 力 的 血 污 但人 性 并 不 会 因 此 而 彻 底 沉 沦
, 。 贪婪
与 血 污 的现 实 初 看 上 去全 无 意 义 但 会 逼 迫 人 们 去 反 思 现 实 与 普

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绪论

离 反倒
遍 理 想 的关 系 使 得 人 的 精 神 世 界 与 人 的 现 实 存 在 相 分

令 自由
令 人 类 对 他 者 形 成更 深 刻 的 认 识 令 自我 意 识 得 到 充 实 ,

变得 更 加 饱 满 如 黑格尔所 说 亚 当 夏 娃 吃 了智 慧果 便 有 了

, 、

原罪 但 , 正 是原 罪 使 得 人 成 其 为 人 罪 恶 生 于 自觉 这 是 个 深 ,

刻 的 真 理 因 为禽 兽 是 无 所 谓 善 或 者 恶 的 单 纯 的 自然 人 也 是 无 ,

所谓善或 者恶 的 1

.

个 能够用 善

只 有 能够 作 恶 才 能 够 为 善 因 为 此 时 才 是
, ,


恶 来 衡 量 的人 动物 只 服 从 本 能 无 精 神 自觉 从 而 无 法 作 恶

, , ,

无 法 为善 道 德 自 由 是 专 属 于 人 的 种 天 赋 只 有 人 能 够 不 被 物

质 所 决 定 自主 地 进 行 道 德 抉 择 这 并 不 意 味 着 个 体 不 会 作 恶 而

只 意 味着 我 们 可 以 判 断其 自主 行 为 为 恶 但 我 们 无 法 判 断 只斑 ,

鬣 狗 的 本 能行 为 为 恶 。
判 断标 准 的 出 现 以 人 类 拥 有 自 由 选 择 的 ,

能力 为 前 提 。
人 类 追 寻 理 想 的 激 情 使 自由得 以 在 贪 婪 与 血 污 当 ,

中被 淬 炼 出 来 相 反 以 对 欲 望 的 否 弃 为 前 提 的 理 想 往 往 会 带 来
, ,

更 大 的 贪婪 与 血 污 因 为 不 经 欲 望 之 试 炼 的 理 想 并 不 内 含 着
。 , ,

自由 不 是 真 正 的 道 德 因 它 没 有 给 人 以 自主 抉 择 的 机 会 也 就 让
, ,

人 放 弃 了对 于 责任 的 担 当 这 会 在 更 本 质 的 意 义 上 败 坏 人 性 在 , 。

某些 时 候 贪 婪 与 血 污 反 倒 是 滋 养 出 真 正 的 道 德 理 想 的 必 须

肥料 。

因此 人 类 的 激 情 现 实 化 为制 度 这 制 度 不 仅 仅 出 于 理 想 同

, ,

祥也 出 于 欲 望 。
制 度倘若不 是 出 于 理 想 则无 法 获 得 认 同 因 其 , ,

无 法 承 载 人 们对 于 普 遍 性 的 追 求 制 度 倘 若 不 是 出 于 欲 望 则 无 ,

法 获 得 存 续 的 动力 因 其 否 定 了人 们 对 特 殊性 的追 求
, 。

在历 史 行进 的过 程 中 其 大 的 历 史逻 辑 往 往 不 是 局 中人 能 , ,

[ 德 】黑 格 尔 ł¢历 史 哲 学 》 王 造 时 译 上 海 书 店 出版 社
, , , 19 9 9 年 笫 330 页
, 。

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10 袱衄 3000 年 的 中 [t

看清 的 。
局 中 人 依 照 自己 内 心 的 价 值 排 序 并 进 行 现 实 的 考 量 , ,

在 特 定 的 情势 下 自主 地 做 着 抉 择 。
有 可 能历 史 大 势滚 滚 而 来 不
可 遏 抑 人 们 都 能直 观 感 受 到 既 有 的 秩 序 已 注 定 走 向终 结 新 的
, , ,

秩 序该是 什么 样 子 , 切 都未 定 乃 至 未 知 。
大多数人 都会在 现 实
的压 力 或 吸 引 下 随 波 逐 流 乃 至 兴 风 作 浪 只 有 极 少 数 人 会 基 于

内心 的道 德 确 信 自主 抉 择 逆 流 而 上 其 在 道 德 上 比 那 些 识 时 务
, ,

的利 益 追 逐 者 更 高 其 抗 争 命 运 的 勇 气 也 更 具 有 悲 剧 色 彩
, , 。

然 如 此 历 史 大势 往 往 是 在 识 时 务 者 手 中获 得 现 实 化 因 为 在

。 "

秩 序未 定 片混 乱 之 际 只 有 那 些 对 于 利 益 关 系 的 变 化 足 够 敏 感

者 才能 够 清 楚 地 把 握 特 殊 性 懂 得 如 何 调 动 起 足 够 多 的 人 群 的
, ,

欲望 进 而 顺 势成 事
, 。

但是 这 种 \ 殊 性 的 成 功 倘 若 不 能经 过 普 遍 性 的洗 礼 获 得 , ,

自觉 意 识 使 利 益 的 既 得 者 转 变 为 秩 序 的 担 纲 者 则 其 动 员 起 来
, ,

的 欲 望 会 反 噬 自身 短 暂 建 立 的 秩 序 会 转 瞬 即 逝 诸 如 黄 巢 李 自
, , 、

成 之 辈的作 为 皆是 如 此 。
相 反 逆 流 而 上 的 失败 者 其道 德 勇 气
, ,

表 达 着对 于 精神普 遍 性 的 坚 持 死 亡 反 倒 成 就 其 不 朽 , 。
他们在生
前抉择 的 具 体 原 因 在 此 已 无 关 紧 要 死 亡 消 除 了 切 特殊性 后 ,

人 在 对 其 死 亡 的 言 说 中 可 以 自行 萃 取 出 其 中 的 普 遍 性 。
这 种普

遍性 不 啻 是死 者 留给生 者 的伟 大遗产 可 以 在 构 建新 秩 序 的精

神 自觉 中 继 承 下 来 。

人 们 至 今 仍 生 活 在 大 汉 帝 国 留 下 的遗 产 当 中 但 少 有 人 会 从 ,

道 德 意 义 上 缅 怀 汉 高 祖 背 弃 鸿 沟 之 约 进 攻 楚 霸 王 的作 为 尽 管 这 ,

个 不 光 明 的 手段 带 来 了恢 宏 的帝 国 人 们经 常吟 咏 的 反 倒 是 至

今 思 项 羽 不 肯过 江 东 ,

, 因 为这 里 面 蕴 含着对 于 尊严 的执 着 与 对

于 责任 的 承 诺 。
至 于项 羽 失 败 的 实际 原 因 在 此 已 无 关 紧要 死 , ,

亡 成 就 了他 的普遍 性 他 已 经 不 再 是 他 而 升华 为 , , 个道 德理 想
的 象 征符号 。

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结论 11

所 以 历 史 是 在 真 正 的 意 义 上 由成 功 者 与 失 败 者 共 同 铸 造

的 。
成 功 者缔 造 其 特 殊 性 的 面 使得 具 体 的 秩 序 得 以 成 立 $ 失

败者 铸 成 其 普 遍 性 的 面 使得秩 序获得 其赖 以 维 系 的精神


价值 。

秩 序 的存 续 与 活 力 需 要 理 想 财 富 武 德 这 三 种 要 素, 、 、 。
理想
使 秩 序 得 以 自觉 财 富 使 秩 序 得 以 自养 武 德 使 秩 序 得 以 自立
, ,

三 种 要 素 的担 纲 群 体 不 定 重 合 倘若 分立 的三 者 能 和 衷共 济
, ,

秩 序 会 充 满 活 力 倘若 三 者 之 间 发 生 冲 突 乃 至 分 裂 秩 序 将 失 衡 , 、

瓦解 。 朝代建立 之 初 可 以 看 到 和 衷 共 济 普 遍 性 的 理 想 也 在 激
, ,

励 着 帝 国担 纲 者 随着 时 间 的流 逝 建 制化 的理 想 逐 渐 僵 死 对 利 , ,

益 的追逐 损 害 着 将 三 个 群 体 联 系 起 来 的精 神要 素 认 同分 崩 离 ,

析 无 人 再 关 注 帝 国 的命 运 天 命 渐 去 帝 国 走 上 末 日 整 体 秩 序
, , , ,

逐 渐 瓦 解 等待 浴 火 重 生
, 。 在更 具 体 的历史 中 这 种 种 变 化 会 呈 ,

现 为君 主 内 臣 贵 族 官 僚 平 民 等 等 多 种 利 益 主 体 不 断 变 换 结
、 、 、 、

盟 关 系 的过 程 。
寻 常 的历 史 叙 事 会 将 其 表 达 为 各 种 权 谋 与 搏 杀 ,

但 在 历 史 哲 学 的视 野 里 它 们 是 精 神 现 象 学 展 开 过 程 中 的 诸 多 环

节 个别 的 权 谋 与搏 杀 在 总 体 进 程 中才 获 得 其 历 史 意 义
, ,

三 、
中 国 历 史 的 空 间结 构

不 同 的社 会 结 构 中 诸 利 益 主 体 的 谋 划 选 择 空 间 可 能 会 有 巨

大 的差 别 i 而 历 史 所 发 生 的 地 理 空 间 又 会 约 束 社 会 结 构 的 演 化 ,

路径 。 精神 现 象学 的 普 遍 性 与特 殊 性 之 合 题 正 是 在 历 史 的 空 间 ,

结 构 中具 体 展 开 。

演 绎 着 中 国历 史 的 这 片 土 地 占据 了 欧 亚 大 陆 的 东 部 和 中部 ,

的 部 分地 区 其 地 理 结 构 属 于 整 个 欧 亚 大 陆 地 理 结 构 的 次 级 部

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12 抠钮 3000 年 的 中国

分 与 其他部 分空 间 相 连

, 个地 方 的震 荡会通 过 各种 方式 直
及 各个文 明地 区
扩 散 出去 成 为 远 方 的 涟 漪 或 巨 澜 世 界 历 史 以

的 历 史 其 记 录 与 叙 述 者 都 是 轴 心 文 明 的 创 立 者 ł我 们 对 中 国 历

史 的理 解 通 常也 都 是 依 赖 于 中原 文 明 留 下 的 历 史 叙 述 也 会 不

自觉 地 接 受 了 其 中 的 种 种 偏 见 。
诸轴心 文 明分散在 欧亚 大陆相
距 遥 远 的地 区 都 有 着 对 于 人 类 普 遍 秩 序 的 构 想 与 思 考 但 这 些
, ,

文 明区基本都是 定 居 性 的 ( 只 有定 居 文 明 才 能 积 累起 巨 大 的 财
富 滋养 不 事 劳 作 而 仰 望 星 空 的 思 考 者 ) 在 古 代 无 从 与 其 他 文 明
, ,

直接 形 成 有 效 的交 流 于 是 其 在 现 实 当 中 又 沦 为 特 殊 性 的 存 在 , ,

其理 想 当中的普 遍 性 视 野 只 有 通 过 不 愿 定 居 流 动 于 整 个 欧 亚 大 、

陆 的游牧 者及 贸 易者 才 能真正 打 开 。
所 以 中原 史 只 是 中 国 史 的,

半 还 有 另外
, 半 发生 在草原 绿 洲 海 洋等地 区 倘若在 历 史 、 、 ,

叙 述 中未 将 这 些 地 区 纳 人 视 野 则 将 是 , 部 残 缺 的 中 国史 。

在 这 种 视 野 下 基 于 自然 地 理 与 气 候 欧 亚 大 陆 自北 向 南 由
, , 、

陆 及 海 的 若 干 层 生 态 经 济 社 会 空 间 也 会 浮 现 出 各 自不 同 的 世 ,

界历 史意 义 。

欧亚 大 陆 的 最 北 部 分 是 广 袤 的 森 林 从 远 东 西 伯 利 亚 向西 , ,

横贯整 个俄 国 , 直 延 伸到 德 国平 原 。
西 伯 利 亚 的 森林 地 带 人 烟
极 为稀 少 难 有 构 成共 同记 忆 的 历 史
, 。

森林地 带 的南部是 草 原 地 带 从 远 东 通 古 斯 地 区 向西 横 越 蒙 ,

古 高 原 中亚 、 , 直延 伸 到 东 欧 的 匈 牙 利 草 原 中 间 或 有 些 沙 漠 ,

蒙古 与俄 国 的分 界 大 致 就 是 沿 着 这 个 草 原 森 林 的 界 线 。 游牧者
驰 骋 在 这 横 贯欧 亚 大 陆 的 草 原 地 带 。 他们不 固 着 于 特定 的地 方 ,

草 原 对 他们来 说 就 像 海 洋 样 , 些 重 要 的生 态 过 渡 地 带 的城
市 如宣府 (今张家 口
, ) 、
大 同 北 京 等地 则是 港
、 口 , 多种 商品 与 文
化 还 有疫 病 从 港 口 起 航 搭 上 游 牧 者 的 航 船 远 播 到 他 处 大 陆
, , ,

各处 的 定 居 轴 心 文 \ 因 此 而 被 连 通 起 来 i 草 原 港 口 有 的 时 候 也 会

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绪论 13

变 成 血 腥 战争 的 场 所 。 贸 易 和 战 争共 同构成 文 化 与 物 资 传播 的
方式 。

草 原 地 带 向东 越 过 大 兴 安 岭 便 来 到 中 国 的 东 北 地 区
, , 。 白
山 黑 水 之 间 气 候 湿 润 森林 茂 密 土 地 肥 沃 人 口 稀 疏 古 代 的 诸
, , , , ,

多 渔 猎 民 族 曾经 在 这 里 生 活 凛 冽 的 气 候 涵 育 着 他 们 野 蛮 的 武 勇 ,

与淳 朴 的 民 情 。 这 片 土 地 的北 部 与 呼 伦 贝 尔 大 草 原 相 连 接 听 得 ,

到 草 原 游 牧 者 的 呼 啸 ;南 部 则 多 次接 受 来 自中 原 的 农 耕 力 量 的统
治 得以, 窥礼 制 的 文 明 同 时 由 于 辽 西 走 廊 的 狭 窄 东 北 地 区 受
, ,

中原 农 耕 地 区 的 影 响 又 总 是 断 续 的 构 成 独 立 的 地 理 生 态 空 间 ,

再 东 向 这 里 还 与朝 鲜 半 岛 日 本 山 水 相 连 或 隔 海 相 望
, 、 。
草原 农 、

耕 海 洋三 种生态 地 理 要 素汇 聚于 中 国东北 构 成 了 东 亚 秩 序 的
、 ,

个 地 缘 轴心 。
佷 iu ¢ 芝 ゼ 瀚 禹

会 由草 原 继 续 向 南 则 跨 过 了 游 牧 生 态 区 与 农 耕 生 态 区 的 分 界

线 。 这 条 界 线 在 东 亚 地 区 大 致 上 与 长 城 的路 径 相 重 合 到 了 中 亚 ,

地 区 则是 沿着 天 山 锡 尔河 这
, 、 条线 继 续 西 行 过 里 海 高加 索 , 、

山脉 直达黑 海 , 。 这 条线 以 北 的 降 水 量 过 少 在 古 代 , , 般情 况 下
不 足 以支 撑定 居 的农 耕 生 活 只 能 游 牧 这 条 线 以 南 则 依 据 气 候 ,

特征 形 成不 同的定居 农耕生 活
, 。

长 城 以 南 的 华 北 地 区 是 范 围 广 阔且 地 形 平 坦 的 黄 土 地 带 ,

最 早 提 出 丝 绸 之 路 概 念 的德 国学 者 李 希 霍 芬 观 察 到 黄 土 的 高
。 "

孔 隙性 和 强 毛 细 管 吸 收 力 使 得深 层 土 壤 中 的 无 机 质 能 上 升 到 顶 ,

层 对 农 作 物 具 有 了 自行 肥 效 的 能 力

" "

'
这 使得华北 地 区 的黄河
流域 成 为 中 国 古 代 最 容 易 开 发 的 农 耕 地 区 平 坦 的 地 形 形 成 了 连 ,

绵 成 片 的农 作 区 域 滋 养 了 数 量 庞 大 的 人 口 与 财 富 成 为 孕 育 中
, ,

转 引 自 真 朝 鼎t 中 国 历 史 上 的 基 本 经 济 区 与 水 刊 事 业 的 发 展 力 朱 诗 些 译 中 ,

国 社 会 科 学 出版 社 1 9 9 1 年 第 】7 页
, , 。

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14 椹妞 3000 年 的 中国

原 文 明最 初 的核 心 地 带 。

越过 淮 河 线 进 人 长 江 中下 游 流 域 气 候 转 为 潮 湿 溽 热 平 , ,

坦 的大 地 上 水 网纵 横 这 里 进 行 农 耕 的 首要 需 求 是 排 除 沼 湿 地 区

与 湖泊 中多余 的积 水 ,
!
开 发 的 难 度大 于 黄 河 流 域 。 直到北 方 的
几 次 战乱 驱 赶 着 黄河 流 域 人 口 南 迁 长 江 中下 游 平 原 才 真 正 开 发 ,

旦 开 发 迅 速成 为 东 亚 帝 国 的 经 济重 心
2
出来 。
这里 潜力 巨大 , ,

所在 。

再 向南 则 是 多半 为 东 北 , 西 南 走 向 的 江 南 丘 陵 浙 闽丘 陵 、

与两 广 丘 陵 。
丘 陵地 区 土 地 细 碎交 通 不 便 , 中 央 的 统 治 力 量 难 以
深 人 家族力 量 得 以 长 期 保 存 成 为 型 构 地 方 秩 序 的 基 本 组 织 资
, ,

源 。
浙 闽 丘 陵 和 两 广 丘 陵 更 是 将 浙 东 南 福 建 两 广 地 区 与 中原 , 、 、

内地 形 成 地 理 区 隔 并 发 展 为 相 对 独 立 的 经 济 区, 。 随 着 因 各种 原
因 而 来 此 的 中原 移 民 日 渐 增 多 以 及 本 地 人 , 口 的增殖 这些地 方 ,

逐 渐 变得 地 狭 人 稠 越 来 越 多 的 人 到 海 上 讨 生 活, 。
他 们 的远 航逐
渐推动 发 展 起 个 环 东 亚 海 域 的 贸 易 世 界 形 成 了 不 同 于 中原 地 ,

区 的乐 于 冒险 勇 于 创新 的 观 念 意 识 、 。
这 个 海 洋 贸 易 世 界将北 至
日 本 朝 鲜 , 中经 琉 球 苏禄 南 至 中南 半 岛 南 洋 群 岛 的 广 大 地 域
、 、 , 、

联成 个 经 济 生 态 圈 在 古 代 构成 了 中原 文 明 向东 亚 其 他 地 区 的

传播 途 径 同时 也 是 印 度 人 阿 拉 伯 人 等 进 人 东 方 的 另
, 、 通道 在

真 朝 鼎 《中 国 历 史 上 的 基 本 经 济 区 与 水 利 事 业 的 发 展 》 第 2 1 Ř , 。

本 书 中会 经 常 调 用 笔 者 所 造 的 东 亚 帝 国 这 个 概 念 所 指 的 实 际 上 就 是 中 华 。

帝国 笔 者使 用 东 亚 帝 国 这 个 白造 概 念 也 是 出 于 某 种 无 奈 因 为 中 国

。 。
, 。 ,

的 历 史 实 际 上 是 包 括 农 耕 草 原 等 多种 经 济 杜 会 生 态 区 的整 个 东 亚 大 陆 的
, 、

体 系 史 虽 则 这 个体 系并 不 总 是作 为
, 个 统 的 帝 国 存 在 ı但 是 在 通 常 的 话 ,

语体 系 中 谈 到 中华 帝 国 常 常 不 自觉地 将 其 等 同 干 中 原 帝 国 而 这 样 种
, ,

表 述 便 会 将 我 们 的 思 维 再 次 局 限 在 中原 中心 主 义 的 视 野 当 中 为 了 时 时 提
厦 我 们 中国 作 为 个 体 系 史这 样 个 事 实 笔 者 不 得 不 自造 了 东 亚 帝 国 这

。 。

桦 个初 看 上 去 有 些 怪 异 的概 念 、

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结论 15

近 代 则 是 西 方 文 明 到 来 的最 重 要 通 道
, 。

从 华 北 向西 越 过 黄 土 高 原 艰 难 地 穿 过 河 西 走 廊 便 进 入 了
, , ,

中亚 。
以 帕米 尔 高 原 为 轴 大 中亚 又 可 以 区 分 为 东 西 两 个 亚 区

域 东 部 是 新 疆 地 区 西 部 是 今 天 中亚 的 几 个 斯 坦 国 以 及 阿 富 汗
, ,

等地 。
以天 山 锡 尔河 线 为界 以北 地 区是大 片 的草原 是欧
, ,

亚 游牧生态 区 的 部分 以南地 区 是 系 列 不 连 续 的绿 洲 地 区 ,

其 中有 系列历 史 名城 。
中亚 是 欧 亚 大 陆 各 个 轴 心 文 明 区 赖 以
形 成 联 系 的 重 要 通 道 与 必 须 中介 。 珍珠般散落在 沙漠 中 的绿洲 ,

构成 个 个 贸 易 和 信 息 的 中转 站 绿 洲 居 民 是 欧 亚 大 陆 古 代 历 史

上 最 重 要 的 商 人 群 体 与 文 化 中介 群 体 伴 随 着 贸 易 的 流 动 , 各 大
轴心 文 明 的技 术 与 观 念 也 进 行 了 扩 散 与传 播 。
通 常 的情 况 是 内 ,

亚 的游牧 者 为商人 提 供 保护 商 人 则 为 游 牧 者 提 供 必 要 的 财 政 支

持 以 及 帮助 其 谋 划 对 外 的 征 服 。 战 争 与 贸 易 共 同促 成 了 人 类 世

界 从 彼 此 隔离 发 展 到 彼 此 联 系 的状 态 草 原 民 族 与 绿 洲 民 族 分 别 ,

是 其 担 纲 者 两 者 行 为 的边 界 也 并 不 总 是 能 够 清 晰 划 分 的
, 。

中亚 南 缘 的 青 藏 高 原 向 东 延 伸 为 云 贵 , 带 的横 断 山 脉 向 ,

西 延 伸 至 阿 富汗 带 的兴 都 库什 山 脉 并 与 北 边 的 天 山 山 脉 在 帕 ,

米 尔高原 带 相 连 这 是 世 界上 海 拔 最 高 的 地 区
, 。 海 拔 令其 成 为
个 独 立 的 生 态 经 济 区 由 于 诸 多难 以 通 行 的 高 大 山 脉 的 存 在 ,

既 阻 挡 着 海 洋水 汽 的 运 动 决 定 了 中亚 地 区 的 自然 生 态 及 政 治 社

会 经 济样 态 也 将 东 亚 的定 居 地 区 与欧 亚 大 陆 的 其 他 定 居 区 更 加

深 刻地 隔 离 开 来 。

中亚 的 西 界 南 界 直接 联 系 的 定 居 轴 心 文 明 地 区 是 西 亚 两 ,

河 流域 的 文 明 和 印度 文 明 它 们 与 更 远 的 古 埃 及 文 明 两 希 文 明
, 、

等等 彼 此 之 间 没 有 难 以 逾 越 的 高 山 联 系 与 交 流 很 多
, , 。 丰富的
交 流 使 得 这 些 地 方 在 历 史 早 期 的 文 化 演 化 与 技 术进 步 的 速 度 要 ,

快 于 相对孤 立 的 中 原 地 区 和 西 欧 地 区 并 能 够 通 过 草 原 绿 洲 与 , 、

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16 枢纽 3000 年的 中国

海 洋 几 种 途 径 向这 两 个 方 向 传 播 文 化 与 技 术 。
从另 方 面 来看 ,

这些 地 方 的财 富 和 文 化 吸 引 力 很 大 周 边 都 对 其 垂 涎 欲 滴 当地 , ,

的诸 多 王 朝 普 遍 难 以 长 期稳 定 地 存 续 随着 战争 规 模 的 扩 大 中 。 ,

东 的文 化 积 累开 始 遭 遇 困 境 到 1 0 世 纪 过 了 阿 巴 斯 王 朝 的 巅 峰 , ,

期 之 后 反 不 如东 西 两 边 的 积 累 更 加 有 持 续 性
, 。

从 上 古 时代 起 途 径 内亚 传来 的 西 亚 肥 沃 新 月 地 带 的物 产 , 、

技 术 等 陆 陆续 续 进 人 中原 地 区
, 。
因地 利之 便 而 率先 接触 到这些
技 术 的 周 人 秦 人 在 中原 的 王 朝 更 替 中 占 尽 了 优 势
、 , 。
嗣 后 的历
史 中 来 自印度 和 波斯 乃 至 地 中 海 东 岸 地 区 的 宗 教 如 佛 教 摩 尼
, , 、

教 祆 教 景 教 等 也 陆陆续 续 通 过 中 亚 传 播 到 中 原 以 及 长 城 以 北
、 、 ,

的草 原 地 区 形 成 了 新 的 精 \ 凝 聚 力 要 素


佛 教 对 中原 的原 生 文
化 构成 挑 战 景 教 和 摩 尼 教 以 及 再 后 来 的 藏 传 佛 教 则 改 变 了 草 原

上 的 信 仰 这 些 都 带 来 东 亚 的精 神 和 政 治 转 型


8 世 纪 中期 之 后 ,

伊斯 兰 教 缓 慢 进 人 中亚 带 来 更 加 复 杂 的 精 神 世 界 其 影 响 直 到 ,

今天 。

欧 亚 大陆 更 远 方 的 西 部 欧 洲 不 会 面 对 来 自北 方 的
游牧帝国 ,

的压 力 但 是 麦金 德 注 意 到 在 千 年 内

系列 从 亚 洲兴起 的 ,

骑 马 民族 穿过 乌 拉 尔 山 和 里 海 之 间 的 宽 广 空

隙 踏 过 俄 罗 斯南 ,

部开 阔 的 原 野 取 得 了 欧 洲 半 岛 的 中 心 匈 牙,
利 由于 反 对 他们这
需要 于 是 形 成 了周 围 的每 个 伟大 民

族 俄 罗 斯 人 日耳 、

曼 人 法 兰 西 人 意 大 利 人 和 拜 占庭 希

腊 人 的历 史 1 这 些 来 自
、 。

骑 马 民 族 的 大 规 模 西 迁 其动 力 源 很 多
时 候 来 自中 原 地 区 ,

中原 人 口 众 多 接 受 了 通 过 内 亚
地 区 传播 过来 的文 化 和 技 ,

术 与 本 土 文 化 互 构结 合 发 展 为 庞

大 的经 济 与 战 争 力 量 再 反 过 ,

【英】哈 ・
麦金 德 《历 史 的 地 理 枢 纽 》
林 尔 府 陈江 译 商 务
印 书馆

第 51 页

, 19 8 5 年 ,

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绪论 ı7

来 对 游 牧 部落 形 成 压 力 逼 其 西 迁 。
失 败 的 游牧 者 向西 面 形成 的
压 力 通 过各种 人 群层 层 传导进 人 欧 洲 形 成
, , 个外生 变 量 在 欧 ,

洲 内部 的 演 化 逻 辑 上 增 添 了新 的 动 力 间 接 导 致 了 罗 马 帝 国 的 衰 ,

亡 也 在 中世 纪 以 后 逐 步促 成 了 欧洲 的 自我 组 织 与 自觉 意 识
, 。

以把 欧亚 草 原 通 道 想 象 为 汽 缸 游 牧 部 落就 像 是 活 塞 中原 农 耕 , ,

区 则是 蒸 汽 动 力 来 源 , 中 原 的 爆 发 与 收 缩 的 节 律 长 时 期 地 促 动 ,

着整个世 界 历 史 的 运 动 。
而 西 方 完 成 自我 更 新 之 后 在 近 代 崛 ,

起 并 通 过 海 洋 征 服 了全 球
, 。
中国随 即经 历 了 个 新 的 收 缩 与爆
发 的历 史 周 期 直 到今 天 , 。

这 系列 复 杂 的 地 理 空 间 结 构 还 要 经 受 气 候 变 迁 所 带 来 的 ,

影响 。
历 史 上 的草 原 民 族 南 侵 中 原 既 有 可 能 是 因 为 寒 冷 骤 至 , ,

资 源 不 敷 使用 也 可 能 是 因 为 温 暖 太 久 人
, , 口 繁衍 过 剩 中原 不 得
不做出 系列 的应 对 或 胜 或 败 历 史 上 长 城 的 修 建位 置 在 某 些
, ,

区 域 曾经 南 北 波 动 两 三 百 公 里 。
倘把气候变迁 视 作 天 。 。
, 具体的
地 理 结 构视作 地
" 。
, 可 以 说 正 是 这 天 覆 地 载 才搭 建 起 人 类 历 史
, ,

所 赖 以 展 开 的 舞 台 人 类 的 精 神 史 在 天 地 之 间 逐 渐 自我 发 展 充
, 、

实 起 来 天 地 因 此 也 被 赋 予 了 不 同 的 意 义 为 人 类 的 自我 意 识 提
, ,

供 外部 坐 标 系 。

在这样 种 大 的 地 理 空 间视 野 下 会 发 现 中 国 的 历 史 并 不 是 ,

个单 均 质 空 间 中 的 运 动 而 是 个 多 元 复合 体 系 的 演 化 , 。
这个体
系 的结 构 复杂 性 超 过 了 世 界 其 他 任 何 个 国 家 其 内部 同 时 包 含

着多 种生 态 文 化 经 济 区 域 诺 区 域 内所 生 活 的 人 群 在 历 史 上 起 ,

着 各 自差 异很 大 又 不 能 相 互 替 代 的 作 用 彼 此 间 有 着 深 刻 的 共
、 ,

生 与 互 构关 系 ł脱 离 开 其 他 区 域 单 个 区 域 的 历 史 逻 辑 便 完 全 无 ,

法 获得解 释 。
'

ı 这 种 深 刻 的共 生 与 互 构 关 系 的历 史 逻 辑 详 见本 书 第 , 章 中 的讨 论 ,

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18 抠钮 300 0 年 的中 国

就古 代 中 国 历 史 而 言 长 城 以 北 武 功 煊 赫 的 草 原 帝 国 拥 有
, ,

横跨欧亚 大 陆 的普 遍 视 野 但 因 其 文 治 的 孱 弱 难 以 获 得 清 晰 的 , ,

文化表 达 长城 以 南 文 治 粲 然 的 中原 帝 国 主 张 精 神 的 普 遍 性 却 , ,

因 定居 的生活 方 式 而 迷 失 在 狭 隘 的 特 殊 视 野 当 中 。
中原 的普遍
性需 要 通 过 草 原 获 得 展 开 草 原 的 普 遍 性 需 要 通 过 中 原 获 得 自,

觉 。
西 域 和 雪 域 通 过 特 殊 的精 神 输 出 刺 激 着 中原 与 草 原 在 精 神 ,

秩 序 上 的各 种 重 构 后 者 则 以 其 政 治 力 量 反 向 输 出 让 前 者 获 得 ,

超 出 小 共 同体范 围 的 秩 序 。
在 超 越 这 诸 多 区 域 的多 元 帝 国 当 中 ,

古 代 中 国 才 真 正 实 现 其普 遍 性 作 为 体 系 的 中 国 也 才 获 得 其 精 , ,

神凝 聚 力 。 能够建 立 起 多 元 帝 国 的 担 纲 者 不 会 是 来 自纯 粹 农 耕 ,

或 者 纯 粹草 原 的 任 何 方 因 为任 何
, 方 都无 法 理 解 对 方 的精神
世 界 与 治 理 逻 辑 担 纲 者 只 能 来 自农 耕 草 原 的过 渡 地 带 也 就 是 ,

东北 地 区 或 者 长 城 沿 线 。 过 渡地 带 的人 要 想 在本 地 立 住脚 便 必 ,

须 能够 同 时理 解农 耕 与 草 原 , 旦 天 下 大乱 他们 是 唯 , 有能力
整 合 两 个 方 向资 源 的 人 群 从 而 担 纲 起 结 合 草 原 的 视 野 与 中 原 的

精 神 的使命 建 立 , 个 覆 盖 大 疆 域 多 族 群 实 行 多 元 治理 的 普 遍 、

帝国 。

因 此 中 国 的历 史 便 是 , 部体 系 史 。 这 个 体 系 内部 的 生 老 病
死 起 承 转 合 或者 说 这 个 体 系 的 演 化 史 构 成 了 世

界 历 史 运 动过 ,

程 中 的 个 子 系 统 与 自变 量 中 国 这 个 体 系 内部 各 区 域 的 人


群有 着 种 深 刻 的 本 质 性 的共 生 关 系 他 们 以 有 时 是 对抗 有 时


是 合作 的方 式 联 手 推 动 了 帝 冈秩 序 的 形 成 与 自

我 超越 各 区域 。

有各 自的 区 域 性 历 史 记 忆 更 有 因 诸 区 域 之 共 生 关 系
而形成的 ,

超 越 于 单 个 区 域 之 上 为诸 区 域 所 共 享 的 历 史
记忆、
。 对这 种 共享
历 史 记 忆 的 表 达 才 是 真 正 的 中国 史 ,
。 。

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中 国 的 自我 意 识 的 充实 与 成熟 要 在 , 个 时 间 结 构 当 中逐 渐
地 实现 。 对 自身 作 为 个 体 系 的 理 解 对 自身 与 世 界 之 相 互 关 系 ,

的 理 解 是 中 国 的 自我 意 识 得 以 充 实与 成熟 的 前 提
, 。

东 亚 世 界 走 出封 建 形 成 帝 国 之 初 以 中 原 为 核 心 、 , 。
!
帝 国会
自视 为 个 普 遍 秩 序 其 正 当性 首 先 在 于 对 , 种普世 文 明之 道 德
理 想 的追 求 与 认 同 以 , 个 世 界 历 史 的 使 命 作 为 自己 存 在 的 意 义
与理 由 。 帝 国的吸 引力不 在 于 其 威慑 而 在 于 其 文 明 帝 国 遂 行 ,

的武 力 统 治 从 原 则 上 来 说 不 过 是 其 承 载 之 文 明 使 命 的 手 段 与
, ,

外化 。

儒 学 将 中原 农 耕 世 界 的 传 统 发 展 为 套普 遍 主 义 的伦 理 表
达 规范 着 东 亚 帝 国 的 正 统 与 天 命
, 。
起 自中 原 的 农 耕 普 遍 帝 "

国 。
, 在 面对 草原 游 牧 帝 国 及 至 后 来 面 对 海 洋 贸 易帝 国 时 被 还 , ,

原为 个 特殊帝 国 i 但儒 家 的 普遍 性 理 想 会 力 图 超 越 这 种 特 殊 性
的 现 实 内在 地 要 求 , 种超越 中原 区 域 的普 遍 治 理 秩 序 。 苟利天
下 ,成 功 不 必 在 我 但 能 得 志 行 于 中 国 虽 夷 狄 亦 可 为 圣 人
, ,
2
东亚
帝 国 的 担 纲 者 在 中 原 草 原 1司 流 转 此 、 , 流转 过 程 构成 中国 历 史
时 间 结 构 的 重 要 刻度 。

及 至 后 世 天 下 大 乱 之 际 有 志 1司鼎 的 群 雄 必 也 逐 鹿 中 原 否 则 正 统 存 疑
, , 。 邓
艾 攻 蜀 汉 时 曾先 致 书 蜀 汉 君 臣 日

王 纲 失道 群 英并 起 龙 战 虎 争 终 归 真
, , ,

主 此盖 天 命 去就 之 道 也
, 自古 圣 帝 爰 逮 汉 瑰 受 命 而 王 者 莫 不 在 乎 中
, , ,

土 河 出 图 , 洛 出书 , 圣 人 则之 , 以兴 洪业 其 不 由此 未有不 颠覆 者 也
, , 。


《三 国 志 蜀 书三 后 主传》 此 信 实 言 出 国 人 共 享 的 隐 含 信 念 , 苟 非地 据 中
原 则 正 统 不 与 焉 1 出 身 皇 族 同 宗并 不 更 具 优 势

孟子日 , 舜生于 诸 冯 迁 于 负 夏 卒于 鸣 条 东 夷之 人 也
, , , 文 王 生 于 岐周 卒 ,

于 毕那 西 夷之 人 也
, 地之 相 去 也 千 有余 里 ļ 世 之 相 后 也 千 有 余 岁
, , 。 得志
行 乎 中国 若 舍 符 节 先 圣 后 圣 其 揆
, , , 也 。

见 《孟 子 ・
离 娄下 》 ,

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20 椹纽 3 00 0 年的 中国

只 有 负 载 着 轴 心 文 明 的 民 族 其 精 神 中才 会 有 这 样 ,
种 外化

为 普 遍 帝 国 的需 求 并 会 努 力 将 其 文 明 向外 传 播 而 受 惠 于 轴 心

文 明 之 传 播 无 此 负载 的 民 族 诸 如 日 本 朝 鲜 越 南 等 其 精 神 中
.

, 、 、 ,

则无 此 需 求 。 所 以 在东 亚 只有 中国才天 然 地 追 求 成 为
, ,
个普

遍 帝 国 其 他 国 家则 是 要 努 力 将 自 己 区 别 于 帝 国 通 过 从 帝 国 吸

、 ,



。 收 的 精神 资源 反 过 来 构 建 属 于 自 己 的 独 立 主 体 性
, 。
这形成了中


国 与 其 他东 亚 国 家 在精神 现 象学 历 程 上 的 本 质 区 别 。


在这 样 种视野 下 中 国的历 史 浮 现 出如下 辩 证 发 展 的时 间

结构

誉 在 混 沌 抑 或 混 乱 当 中 逐 渐 浮 现 出普 遍 的 理 想
, 。




普遍 理 想 内 生 于 精 神 的 汪 洋 恣 肆 未 受 现 实 物 质 条 件 的 规 ,


萨 训 会 有 各种天 马 行 空 的 想 象 与恢 宏 磅礴 的 气 度 当然 此 时 不 ,


, 。

ゼ 会有 定 于 尊 的 精 神 霸 权 霸权 本 身 是 非 精 神 的 而 是 会 有 多 种

奔 流 于 天 际 的 理 想 在 自由地 言 说 同 时纷 纷 努 力 将 自 己 外 化 为 现 ,

实秩 序 。
此 时 它 们仍 是抽 象 的 单 纯 的 理 想 却 使 得 具 体 的 喧 嚣
、 , 、

的 欲望 黯 然 失 色 但 往 往 正 是 各 种 欲 望 主 体 的 彼 此 对 抗 才 为 精 ,


神 撑 起 自由想 象 的 外 部 空 间

ヤ 普 遍 的 理 想 外化 为 个 特 殊 的现 实 即外 化 为 , 个现 实
ー 的 中原 帝 国 。

在 中原 大 地 上 彼 此 对 抗 的 各 种 欲 望 主 体 中 精 明 练 达 者 顺 势 ,

a
而 为 调 动起 足 够 多 的 支 持 力 量 击 败 对 手 建 立 起 秩 序 之后则

, , , 。



必 须 通 过 某 种 普遍 理 想 来 吸 收 掉 各 种 特 殊 性 实 现 超 越 特 殊 群 体
的普 遍 认 同 才 能 达 成 与 对 手 的 和 解 及 融 合 使 秩 序 能 够 持 久

, 。


于 是 普遍 理 想 外 化 为 现 实 的 制 度 法 统 就 此 建 立 起 来 , 获得现实




化 的 理 想 会 意 识 到 自 己 遭 遇 异 化 遂 从 法 统 叙 事 中脱 出 仍 然 忠 , ,

き 诚 于 精 神本 身 的 自由 逻 辑 重 构 着 道 统 叙 事 ï 未 能 获 得 现 实 化 的

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结论 2ı

那 些 竞 争性 理 想 将 继 续 自己 的 精 神 运 动 可 能 会 破 坏 既 存 法 统

, ,

也 可 能 会参 与到 未来 的 道 统 叙 事 的 重 构 。

中原 帝 国 的 崛 起 会 同时 促成 草 原 帝 国 的 崛 起

1
, 中原 帝 国 被
还 原 为特 殊 帝 国 因 此 需 要 再 自我 超 越 以 实 现 普 遍 性
, , 。
其过 程
可 能 体现 为 由于 超 越 中原 草 原 的 普 遍 治 理 的 欠 缺 中 原 帝 国 将
, ,

面 对 来 自草 原 的 表 现 为 战 争 或 迁 徙 等 各 种 形 式 的 压 力 最 终 导
、 ,

致 中原 帝 国 的 崩 溃 也 导 致 草 原 帝 国 的 瓦 解
, 。
现 实秩序瓦解 了 ,

但 获 得 自由 的 普 遍 理 想 及 其 为 人 们 提 供 的 对 于 世 界 的 整 体 理 解
图 景 正 孕 育 着 更 大 的辉 煌
, 。

特 殊 的 现 实 自我 超 越 为 个 普遍 的现 实 即建 立 起 超 越 ,

于 中原 草 原 之 上 的 普 遍 帝 国 。

普遍 的 理 想 真 正 地 外 化 为 现 实 的 普 遍 帝 国 秩 序 。
这 个普遍
帝 国 会 带来 个 远 超 中原 草 原 对 峙 的 更 宏 大 的 世 界 视 野 这 反 而 ,

让 它 在 更 大 的 时 间 空 间 尺 度 上 发 现 自我 的 特 殊 性 。 大于普遍帝
国 的时空 尺 度 意味着对 于 其 他 轴心 文 明 的 实 质 性 认 知

。 此前曾
经 片段 性 地 传 过 来 的 异 域 知 识 可 能 只 是 作 为 猎 奇 性 的 对 象 存,

在 ł此 刻 这 些 知 识 铺 展 为 个 宏 大 的 整 体宇宙 论 和 世 界 观 东 亚 ,

帝 国 的普 遍 理 想 从 精 神 层 面 上 被 还 原 为 特 殊 性 。
相较 于 之 前 因
特殊帝 国而 导致 的 理 想 异 化 这 , 次 是 更 为深 刻 的 真正 的 精 神 、

危机 。
被 还 原 为特 殊 性 的 理 想 必 须 重 新 出 发 再 去 寻 找 超 越 于 自 ,

身 与 其他 轴 心 文 明 的 理 想 之 上 的 更 大 普 遍 性 。 在这 种 精神重 构
完成 之 前 原 有 的 普 遍 理 想 及 其 勾 勒 的 世 界 理 解 图 景 无 法 再 获
, ,

得 人 们 的 无 条件接 受 普 遍 帝 国 的 精 神 凝 聚 力 坍 塌 各 种 特 殊 性
, ,

小 共 同体 会 更 加 予 人 以 认 同 。 于 是 普遍 秩 序崩溃 再度进 入 混
, ,

中原 地 与草 原 统 , 以及 中 原 崩 溃 与 草 原 法 潢 的 联 动 性 其 皆 后 的 深 层 次 ,

机理 评 见 本 书 第
, 章 第二 节 的 分 析 ,

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22 枢纽 3000 年的 中 国

沌 或 混 乱 状 态 等 待并 孕 育 着 理 想 与 现 实 两 个 层 面 的重 生

进人 再下 轮 在更高
, 阶 的 层 次 上 重 复 前 面 的循 环

\
"
由此 中 国 历 史 的 运 动 过 程 又 呈 现 为 小 循 环 和 大 循 环 两 种

层阶 碼 城 ブ 眇 势 籌義弛唏事

f 小 循 环 是在 普 遍 的 理 想 "
特殊 的现 实 普 遍 的现 实 过 程 。

中 的每 次 自我 超 越 这 些 超 越 都 不 涉 及 普 遍 理 想 的 真 正 精 神危

机 也 不 涉及社 会 结 构 的 变化 而 主 要 是 涉及 国 体及 治理 方案的
, ,

调整 。
三 次 自我 超 越 构 成 个 大 循 环 当 中的三 个 环 节 普 遍 理 想 ,

在 小 循 环 的 过 程 中 为 对 抗 异 化 而 不 断 进 行 着 量 变 性 的 自我

扬弃 。

大 循 环 则 是 由于 普 遍 理 想 遭 遇 真 正 的 精 神 危 机 以 及 社 会 结 ,

构 的 根 本 变 化 ( 导 致 担 纲 者 阶层 发 生 根 本 的 变 化 ) 进 而 突 破 上 ,

轮的三 段小循环 所 构 成 的 阶大循 环 进 人 更 高 , 阶 的层 次 开 ,

启新 轮 的三 段 小 循 环 。 普遍 理 想 在 大 循 环 过 程 中 会 发 生 质变 ,

性 的 自我 扬 弃 。 每 轮 大循 环 都大 致 地 对 应 着 种社会结构 不 ,

同 的 社 会 结 构 则 为 各 种 治 理 方 案 划 出 了 可 能 性 边 界 在 可 能性 边 ,

界 内部 治 理 方 案 的 各 种 变 化 与 重 构 会 对 应 着 三 段 小 循 环 种 种
, ,

变 化 与 重 构 的过 程 同 步 伴 随 该 社 会 结 构 渐 趋 均 质 化 的 过 程 也
, ,

意 味着发生 进 步 变 化 的 可 能 性 边 界 被 压 缩 的 过 程 这 使 得 特定 ,

社会 结构 下 的 三 段 小 循 环 是 不 可 逆 的 。 因 此 勾 勒 大循 环 的 时

候 本 书便 用 中 国社 会 结构 的 变 化 作 为 基 准

每 轮 大循环 的最 后 环 节 孕 育 着 混 乱 也 孕 育 着 新 生 与下 , , ,

轮 大 循 环 的最 初 环 节 重 叠 而 至 。 从另 角 度 看 重 叠 期 也 是过 ,

渡 阶 段 其 中充 满着 不 确 定 性 直 到 过 渡 完 成 新 的 秩 序 才 会 进 人
, , ,

相 对 稳 定 的 阶 段 为下 , 轮 的 自我 超 越 积 蓄 力 量 。

咨诸 中 国 历 史 会 发 现 其 经 历 过 三 轮 半 大 循 环

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I
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第二 轮 是 由 汉 至 唐 的 豪 族 社 会 的 大 循 环 i

第 三 轮 是 由宋 至 晚 清 的古 代 平 民 社 会 的 大 循 环 i

进 行 中 的 第 四 轮 是 由 晚 清 开 启 的 现 代 平 民 社 会 的大 循 环
, ,

它 还 在 循 环 进 程 中 仍 未 完 结 所 以 其 面 向未 来 是 开 放 的 有 着 多
, , ,

种可 能性 。

实 际 的 历 史 过 程 不 会 如 几 何 般 精 确 地 符合 前 述 时 间 结 构 精 ,

神 的 自由 本 性 也 不 会 允 许 这 样 种 几 何 公 式 般 的 历 史 这 个 时 间 ,

结构 只 能 是 种 总 体框 架性 的勾 勒 无 法 否 认 大量 反 例 的存在 , 。

但 反 例并 不 会 使 得 总 体 结 构 归 于 无 效 相 反 它 更 证 明 了 结 构 的 意 ,

义 ( 包 括 反 例 自身 也 以 结构 为 基 准 面 获 得 新 的 意 义 ) 因 为 结 构 是 ,

要 为我们提供 种 全 新 的理 解 图 景 帮 助 我 们重 新 确 立 用 以 理 解 ,

历 史 建构 自我 意 识 的精 神 坐 标 系
、 。

在 这 个 时 间 结 构 当 中再 来 梳 理 番 中 国历 史 便 可 获 得
, 种
全 新 的理 解 。

在 轴 心 时 代 诸 侯 封 建 无 有大
, , 统 的政 治 压 力 精 神 遂 得 以

在 中原 大 地 自由流 淌 绽 放 出 , 系 列 伟 大 的 普 遍 理 想 其 中尤 为 ,

引 人 注 目 的是 儒 家 法 家 道 家 、 、 。
人 性 的 欲 望 遵 循 着 其 自身 的 逻
辑 诸侯 争 霸 的野 心 动 力 很 快 被 吸 附 于 法 家 天 下
, , 统 于 秦 封建 ,

结束 。 法 家 诸 国 的 基 本 生 存 法 则 是 汲 取 他 者 资 源 以 滋 养 自身 ,

天下 统之后 再无 他者可 供汲 取 秦廷 只 能 以 黎 民 作 为 汲 取 对
, ,

象 君 主 遂 沦 为 对 抗 于 天 下 的特 殊 存 在
, 。 故而 汉 代通 过 整 合 秦之
制 楚之 勇 齐 之 文 综 合儒法 霸 王 道 杂之 而 超越 了 秦 达 成
、 、 , , , ,

普遍帝 国 。

中原 帝 国 统之 际 北 边 原 本处 在 无 定 型 状 态 的草原 地 区
, ,

会 倏 然崛 起 草原帝 国 。
中 原 帝 国 遂 被 还 原 为特 殊 存 在 其 需 要 ,

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24 棺材 3000 年 的 中国

自我 超 越 成 为 横 跨 中原 草 原 的 普 遍 帝 国 倘 不 能 实 现 超 越 则 两 。 ,

边 君 主 的野 心 会 拖 垮 帝 国 汉 武 帝 频 频 北 击 匈 奴 为 筹 军 费 征 。
, ,

敛 日 重 中原 小 民 不 堪 其 扰 寻 求 豪 族 庇 护 豪 族 社 会 始 兴

, , 。 两汉

去 古未 远 儒术 犹 重 谶 纬 豪 族 在 东 汉 《白 虎 通 》当 中 获 得 精 神 自

聞 觉 升 华而 来 的 士 族 逐 渐 成 为 帝 国 秩 序 的 担 纲 者 其 以 谶 纬 之 说

- 约 制 君 į 的任 性 妄 为 。
士 族在 东 汉 末 年 的 天 灾 人 祸 中很 快 异 化

堕 落 激扬 出 魏晋 风 流 却 也 终 致 神 州 陆 沉
, , 。
五胡 时大盛 经 过 ,


诸胡 政 权 的 不 断 失 败 不 断摸 索 最 终 在 北 朝 找 到 了 整 合 中原 草 原 ,

的多 元 治 理 办 法 。
游牧者 主导帝 国军 事 秩 序 定 居 者 主 导 帝 国 的 ,

财 富秩 序 以 前 者 作 为 普 遍 帝 国 的 政 治 担 纲 者 以 后 者 为 普 遍 帝 ,

国提 供赖 以 凝 聚 的 精 神 。
此秩序 出 迅 速 外 扩 终 成 为恢 宏 磅
, ,

礴 气 象 万 千 的 隋唐 世 界 帝 国
、 。

西 域 通 道 因世 界 帝 国 而 门 户 大 开 胡 人 胡 风 , 时 侵染 中原 。

此 前 曾经 片 段 性 地 进 入 中 原 并 被 功 利 性 对 待 的 异 域 宗 教 此 刻 , ,

成 体 系 地 纯 精 神性 地 进 人 到 中 华 帝 国 呈 现 为
、 , 系列 新 的普遍
性 精 神要 素 。
中 原 的普 遍 精 神 因 此 被 还 原 为 特 殊 存 在 这 是 , 场
真 正 深 刻 的 精 神危 机 用 以 凝 聚 帝 国 为 , 统 的 精 神要 素 解 体 。

: 时 超 越 中 原 草 原 的 多 元 治 理 因 其 未 获 得 精 神 自觉 而 被 君 主 遗
, ,



飞 忘 其 精 髓 帝 国 也 在 君 主 的 虚 妄 官 僚 的 自私 与 边 将 的 野 心 当 中
, 、 ,

轰 然 坍塌 。
靠 民 间宗教 动 员 起 来 的流 民将豪 族 的最 后 余 脉涤 荡

圈 尽 江 南 因 战乱 流 离 的 移 民 而 获 得 开 发 的 机 会 帝 国 的 财 富 腹


地 始 从 华 北 转 向 江 南 平 民 社 会 由此 进 人 历 史 , 天 下 破 碎 特殊 ,
、 。

;l
」 性 的小 群 体逐 渐 取 代 大 而 无 当 的 垂 死 帝 国 获 得 人 们 的 直接 效 忠

中华 世 界 则 在 破 碎 当 中 再 次 进 入 对 精 神 之 自我超 越 的 寻 找
罐 。



宋 儒 在 对 各 种 普 遍 性 精 神之 反 思 中 汇 通 儒 释 道 而 成理 学

飜 开 出普 遍 精 神 的新 局 面 北 面 的大
辽 则进 人 对 于 二 元 帝 国 的 主 动
建构 南北 两 院 分 治 汉 人 契 丹 多 元 普遍

帝 国 始 获 得 精 神 自觉 ,

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绪论 25

精 神与 普 遍 制 度 在 两 个 特 殊 帝 国 当中被 孕 育 出 来 为 下 轮 的

普遍 帝 同 准 备 好 了 基 础 经 过 元 明 两 个 特 殊 的 普 遍 帝 国 朝 代

" 。

普 遍 帝 国 终 在大 清 实 现 汉 满 蒙 回 藏 多 元 治 理 皇 帝 以 多 重 身 份
, ,

统 合帝 国 又 以 大 , 统 之 天 命所 在来 凝 聚整 个 帝 国 的 精神向心
力 。
汉 满 蒙 回 藏 等诸 多 群 体在 这 样 个 普 遍 帝 国之 下 虽 各有 自 ,

己 的 特 定 历 史 记 忆 但 同 时 也 有 着超 越 于 其 上 的 共 享 历 史 记 忆
, 。

共 享 的历 史 记 忆 有 潜 力 从 精 神 层 面 上 吸 收 掉 所 有 特 殊 群 体 的 身
份诉 求 在 ,
种 普 遍 秩 序 中予 其 以 安 顿 ;而 特 殊 的 历 史 记 忆 则 构 ,

成 了 普 遍 帝 国 赖 以 获 得 微 观 活 力 的基 础 之 。

大宋 以 来 的平 民 社 会 对 于 治 理 的需 求 远 高 于 封 建 社 会 和 豪

族 社会 。
皇 权 依凭 理 性 官 僚 体 系 对 社 会 进 行 抽 象 治 理 基 于 平 民 ,

社 会 的 帝 国 逐 渐 用 冰冷 的 律令 规 则 置 换 掉 了 君 子 大 人 的 鲜 活 道

德人 格 而 基 于 封 建 社 会 或 豪 族 社 会 的 帝 国 曾 以 这 种 道 德 人 格 ,

作 为 其治 理 秩 序 的 基 本 支 撑 中华 帝 国 由此 从 伦 理 世 界 进 入 。 。

"
伦 理 官僚 世 界 。

在 平 民 社 会 中 除 非 个 体 的道 德 主 体 性 可 以 获

得 种抽象 法 权 的 制 度 性 保 障 否 则 官僚 帝 国 强 大 的 制 度 性 专 ,

权 将 消弭
, 切特殊性 。
普 遍 帝 国 也 因 此 而 在 抽 除 自己 的 基 础 ,

现 实 当中 的 帝 国 不 再 是 个 体 心 性 的化 育 空 间 而 是 对 道 德 主 体 的 ,

压 制机 器 。
个 体 的 道 德 自觉 因此 难 以 开 展 其 无 定 型 的 欲 望 则 肆 ,

意 扩 张 帝 国最 终 沦 为 上 下 交 征 利 的 猎 物 无 人 再 对 帝 国 有 道
。 "

德认 同 阳 明 心 学 高 举 个 体 心 性 的 努 力 也 于 事 无 补 最 终 只 带

, ,

来 阳 明后 学 的 狂 悖 乖 谬 以 致 天 下 大 坏 。

平 民 社 会 中 抽 象法 权 是 普 遍 性 与 特 殊 性 的合 题 所 在 。
这样

种 法 权体 系 在 传 统 的 普 遍 理 想 中并 无 基 础 但 对 它 的 需 求 已 内 ,

生 性地 浮 现 出 来 普 遍 理 想有 着 对 其 信 徒 的 心 性 完 整 心 灵 安 顿

的 普遍 承 诺 庞 大 的 官 僚 帝 国 对 个 体 心 性 的 压 制 会 使 得 这 种 承

诺 落 空 这 呼 唤 着 轮 新 的 自我 超 越 ◆ 否 则 帝 国 将 又 次 陷
入真

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怄妞 3000 年 的 中国
26

环 中蹉 跎
困 在 没 有 任 何 历 史进展 的单纯 治乱循 ,

正 的精神 危 机 ,

之 中 而新的 自
也 将 自 我 瓦 解 帝 国最 终 消 失 于 历 史 。

其普 遍 精 神

的精 神资源
现 有 的 精 神 资 源 已经 不 够 必 须有新 ,

我超 越 依 凭 ,

注入
与 中 国历 史
意义上 是历 史 的偶 然 但

因 此 西 方 的 到 来 某 种,

法权观 念及法
的 内在 需 求 有 着 必 然 性 的
关联 西 方 带 来 了 现 代 。

炮的
以 及 以 此 为 基 础 的 现 代 经 济与 现 代 社 会 在 坚 船 利
权体 系 ,

进人中
突 当中 这些新 的要 素逐 渐
压 力 之 下 在 中西 方 的 各 种 冲

了 再 次 自我 超 越 的 可 能 性
国社 会 使 中 国 的 精 神 获 得

环 国 人 今 日仍 在 其 中 循 环 犹
中国 历 史 遂 进 人 第 四 轮 大 循

未 完成 。

五 从 奉 天 承 运 的天 子 到 普遍 均
质 的人 民

序所 面 对 的 他者 之
在 前 两 轮大 循 环 当 中 中 原 的 普 遍 精 神 秩 ,

化 上 挑 战 中 原 ;或
冲击 或者 是来 自北 族 其 武 功 超 凡 却 无 法 在 文

能 力 中原 遭 遇
者 是 来 自西 域 其 在 文 化 上 冲击 中 原 却 了 无 军 事

对 以某种方式
的 挑 战 始终 不 是 全 方 位 的 从 而 总 能 找 到 办 法 应 ,

中 原 自身
将构成挑 战 的他者 吸 收 为 自己 的 部 分 同时 也 重 构

亚 大陆的
最 终 使 得 起 自 中原 的 普 遍 理 想 超 脱 中 原 本 身 成 就 为 东 ,

物 质两
普遍 秩 序 但 是 西 方 的 这 次 冲击 全 然 不 同 了 它 从 精 神 与

的 最
个 层 面 ,对 东 亚 大 陆帝 国 的 普 遍 理 想 与 秩 序 提 出 了 全 方 位 、


为根 本 的 挑 战 以 至 于 这 个 普遍 帝 国 从 本 质 上 被 还 原 为 特 殊 性

存在 。
诚 所 谓 三 千 年 未有 之 大 变 局
。 。

这 冲击 促 动 了 系列全 新 精神 的 萌 发 明 末 遗 民 顾 炎武

, 。

有云 。
有 亡 国 有亡 天 下 亡 国与亡 天 下 奚 辨? 曰 易姓改号
谓 ,
, ,

之 亡 国 ł仁 义 充 塞 而 至 于 率 兽 食 人 人 将 相 食 谓 之 亡 天 下
, , ,

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鲻论 27

保 国 者 其 君 其 臣 肉食 者 谋 之 , , 。 保天 下 者 匹 夫 之 贱 与有 , ,

责 焉耳 矣 。
。 1
对 传统 中华 文 明 而 言 国 家 兴 亡 肉食 者 谋 之 匹 夫 , , ,

无 责 天 下 兴 亡 方 为 匹 夫有 责 , 。 但 是 随 着 由 于 中华 文 明 被 西 方

冲击 而 全 方 位 地 特 殊 化 国 人 陡 然 发 现 过 去 以 为是 超 越 于 国 家 , , 、

由儒 家 文 明 所 表 达 的 天 下 。 。
, 实 际 上 与 中华 国 家 是 体的 于是 ,

国 家兴 亡 与 天 下 兴 亡 便 成 为 回事 。

国 家兴 亡 匹 夫 有 责 ,

, 由
是而倏然进 入 国人 的精 神世 界 以 至 康有 为组 织 强 国会 其 宗 旨 , ,

是 保 国 保 种 保教

、 、

, 国 种 教 被 前所 未有 地 联 系 在 了
、 、
起 。

食 者 与 匹 夫 的 差 别 不 再 存 在 唯 有 同种 同 源 的 人 民 , 。
对普遍均质
人 民 的打 造 成 为 这 个 普 遍 帝 国 面 临 的 全 新 历 史 使 命
, 。 普遍均质
人 民 必 定 包 含 着 对 于 个 体 法 权 的普 遍 承 认 否 则 人 与 人 之 间 无 法 ,

获得 均 质 化 身 份 。
正 是在西 方 的压 力 下 中 国历 史 的精 神 现 象学 ,

运 动 中 原 本还 只 是 潜 在 蕴 含 的 对 法 权 体 系 的需 求 开 始 成 为 国
, ,

人的 种 主动追 求 。

此 种 追 求 在 清末 国 人 的 诸 多努 力 中 皆 归 于 失 败 大 清 遂 终 结 ,

于 革命 。
帝 国 的终 结 很 可 能 会导 致 不 可 逆 的 瓦 解 奥 斯 曼 帝 国
, , 、

奥 匈帝 国 皆如 此 。
但 大 清 的 终 结 虽 将 始 自清 末 的 分 裂 倾 向 变 为,

现 实 人 们却 迅 即 开 始 了 重 建统

的努力 。
盖 因 始 自春 秋 时 代 的

大 统 理 念 虽 在 进 人 古代 平 民 社 会 之 前 经 常 无 法 成 为 现 实

, , ,

但 自元 朝起 被 确 立 为 正 统 性 之 不 言 自明 的 前 提 ,
2
至 民 国时 已 历

六 百 余 年 完 全 内化 为 人 们 的潜 意 识 规 定 若 人 们 的 信 念 取 向
, , 。

由 于 人 们 醒 觉 到过 去 所 想 象 的 天 下 与 国 家 实 际 上 是
" " " "
体的 ,

"
大 统 便进 "
步 被 收敛 为 中华 国 家 的 统
" "


统 。
成 为值得

顾 炎 武 ,( 日 知 录 正 始》 。

正 统 论 在 历 史上 曾 经 有 着 比 这 里 的 简 单 表 述 复 杂 得 多的 结 构 参 见 本 书 第 四 ,

章 第 三 节第 小 节 的 相 关讨论 、

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28 怄皿 3000 年的 中国

追 求 的 中华 民 族 之 历 史 本 体 。

种 变 化 使 得 中 国 的 自我 意 识 从 天 下 观 念 进 入 到 国

这样 ,

家 理 性 ( R a is o n d E t a t ) 大 统 的 王 者 无 外 之 伦 理 意 涵 被
" 弱 "
・ 。

淡 忘 了 其 纯 粹政 治 性 意 涵 凸 现 出 来 国 家 的 政 治 统

与独 立 进 ,

而 压 倒 了 其他 的 非 政 治 性 伦 理 考 量 。
在 此 过 程 中锻 造 出来 的普
遍 均 质人 民 将 重 述 道 统 重 建 法 统 取 代 奉 天 承 运 的 天 子 成 为
, , , ,

历 史 的 担纲 者 将 自己 的 意 志 外 化 为

个 现代 国家 。

国家 统 与 现 代化 由是 成 为 同 ,
追 求 目标 的两 个 面 相 其 ・

最终应达致 在 , 个 法 治 国 (R e c h ts s ta a t )中 , 每 个 体都被 承 认
为 个 独 立 的道 德 主 体 和 法 权 主 体 普 遍 性 与 特 殊 性 达 到 统 , 。

倘不 能 达 到这 点 则 意 \ 着 现 代 化 仍 未 完 成 历 史 的精 神现 象
, ,

学 运 动将 会 继 续 下 去 。
对 个 体作 为 独 立 道 德 主 体 的 承 认 就 是 承 ,

认 个 体 有 道 德 能 力 能 够在 诸 多 彼 此 竞 争 的 普 遍 理 想 中 进 行 自
, , ,

主抉择 这意 味着 现 实 的政 治 秩 序 与普遍 理 想 之 间 形 成 分立 关

系 日 常 的 政 治将 其 活 动 领 域 自我 节 制 在 世 俗 层 面 从 精 神 层 面
, ,

退出 。
普遍理 想 的 外 化 不 再 呈 现 为 现 实 的政 治 秩 序 而 呈 现 为
, ,

个 体 的道 德 抉 择 ;到 了 这 刻 在 前 三 轮 大 循环 中 普遍 理 想 因为
, ,

现 实 化 建 制化 而 不 断遭 遇 异 化 的 命 运 , 才 获 得 最 终 突 破 。

在恶 劣 的 国 际 环 境 下 普遍 均 质 人 民 的 打 造 需 要 ,
, 个 高强
度 的 动 员 与组 织 过 程 于 是 列 宁 主 义 进 人 了 中 国 的 历 史 进 程



宁主 义 包 含两 个方面 是 种普遍 主 义 意识 形 态 的 世界 观 与 历
史哲 学 , 是 高效 率 的 动 员 组 织 。 在列 宁主义 带来 的高强 度 社 会
动 员 过 程 中 五 四 运 动 开 启 的 国 民 自我 意 识 迅 速 地 向 下 贯 穿 到

般 民众心 中 。

在 共 产 国 际 支 持下 完 成改 组 的 国 民 党 仅 取 列 宁 主 义 的 组 织 ,

技 术 将 其作 为 实 现 民 族 主 义 目 标 最 强 有 力 的 工 具 并 成 功 实 现

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北 伐 却 又 迅 即遭 遇 到 民 族 主 义 来 自内外 两 个 方 面 的 反 噬
, 。
就内
部 来说 民 族 主 义 应 该 表 达 为 中 华 民 族 主 义 但 中华 民 族 主 义 未
, ,

能 完 成 其 理 论 叙 述 在 实 践 中它 表 现 为 汉 民 族 主 义 边 疆 地 区 的
, ,

少 数 民 族反 被 刺激 出 民族 主 义 诉 求 。
这 是 因 为 现 代 中国继 承 的 ,

是个 古 老 的 帝 国 而 民 族 主 义 本 身 正 是 要 肢 解 大 帝 国 的 用 民 族
, ,

主 义 来 实 现 帝 国 的 内部 动 员 其 效 果 很 可 能 是 饮 鸩 止 渴 南 京 国
, ,

民政 府 某 种 程 度 上 失 去 了 对 于 满 蒙 回 藏 诸 地 区 的 实 际 控 制 。

外部 来 说 中 国 的 规 模 太 大 大 到 成 为 国 际 秩 序 当 中 的 自 变 量 无
, , ,

论 是 强 是 弱 其存 在 本 身 都 可 以 某 种 方 式 定 义 国 际 秩 序 从 而 中
, ,

国无 法 以 民族 主 义 的方式 获得 可 欲 的 国 际 环 境 。 在 强 的时候 这 ,

里会成为 个权力高地 其 , 举 动 都会 有 巨 大 的外 部 性 效 应 ,

民 族 主 义 将 伤 及 世 界 并 反 伤 自身 。
在 弱 的时 候 这 里 会 成 为 , 个
权力 洼 地 成 为 全 世 界 的野 心 与 贪 婪 的 汇 聚 点
, 。
无 论 中国是 弱还

是强 民族主义都会将 它还 原 为

个特 殊性 的存 在 而 始 终 无 法 ,

获得 其 普 遍 性 意 义 。 民 族 主 义 唤起 了 中国 人 的激 情 但 又 使 得 国 ,

人 无 法 如 其 所 是 地 理 解 世 界 与 自身 。

这 些 都 意 味 着 中 国需 要 有 , 种超越 民族主义 的 民族 主 义 。

它需 要 民 族 主 义 以 便 实 现 国 家 的 动 员 与 组 织 应 对 险 恶 的 国 际
, ,

环 境 ł又 必 须 能 超 越 民 族 主 义 以 便 打 开 世 界 视 野 从 世 界 历 史 的
, ,

意 义 来 理 解 中 国 的 位 置 使 中 国 作 为 自变 量 参 与 到普 遍 均 质 世 界

的 生 成 当 中去 。 所谓 对 民族主 义的超越 还 需 要 在 两 个层 次上 完 ,

成 是 对 汉 民 族 主 义 的超 越 这 样 才 能 达 成 中华 民 族 主 义 将 传
, ,

统帝 国 完整 地 转 型 成 为 现 代 国 家 是 对 中华 民 族 主 义 的 超 越 ,

这样 才能打开 世界 视 野 实 践 中 国 的 世 界 历 史 使 命 悠 久 的帝 国
, ,

历 史 使 得 中 国 也 内在 地 有 着 种 精 神 冲动 要 从 世 界 历 史 的 普 遍

主义格 局 出发 来思 考 问 题 。

因此 中国 的 国 家统
, 与现 代 转 型 需 要 同时 完 成 三 个任 务
, ,

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g !
,3 0 按钮 30 0 0 年的 中 国

但 这 些 任 务 在 相 当意 义 上 又 是 彼 此 矛 盾 的 国 民 党 的 民 族 主 义 已 ,

注定不 堪 重 负 。
它对 汉 民 族 主 义 的执 念 使 得 其 无 法 真 正 整 合边 ,

疆 它对 民族主义 的执 念 又 使其 惑 于 激 情 而 无 法 有 效 理 解 国际,

权 力 结 构 以 致 在 革命 外 交 的 鼓 动 中 驱 逐 易 于 驱 逐 的 英 法 利 益
, ,

之后 不 得 不 独 自面 对 日 俄 两 支 更 加 可 怕 的 力 量 普 遍 主 义 格 局 的
欠 缺 使 得 它 无 法 真 正 理 解 《开 罗 宣 言 》与 抗 战 胜 利 的 世 界 历 史 意

义 从 而 无 法 通 过 国 际 上 的 胜 利 来 吸 收 掉 国 内各 种 反 对 力 量 与 特

殊 性 利 益 以 巩 固 自己 的 正 当性

中 国 需 要 的是 种 包 含 着 巨 大 内在 张 力 的 普 世 民 族 主 义 " 。

它 必 须 既 是 民族 的 又 是 普 世 的 才 能 撑 起 , , 个古 老帝 国进行 现
代转 型 所 必 需 的 精 神 容 量 。
于 是 共产 主 义 成 为 中国达 致 。 普世 民
族 主 义 。 的必 要 精神 介 质 。 进 步 抗 日战争使 得 中 国 共 产 党 的

各种努力 与 民族 救亡 嵌合在 起 。

在 此 过 程 中 共 产 主 义 列 宁 主 义 逐 渐 内在 化 于 中 国 的 政 治 进

程 与 社 会 进 程 当 中 并 要 同 时完 成 那 三 个 彼 此 矛 盾 的 任 务

超强

的动 员 与 组 织 效 率 使 它 能 够 高 效 率 担 纲 民 族 主 义 所 要 实 现 的 动

员 与 组 织 国 家 的任 务 它 将 切 民 族 差 异 都转 化 为 阶级 差 异 超 ,

越 了 汉 民 族 主 义 将各 少 数 民 族 与 汉 民 族 在 阶 级 话 语 下 实 现 了


i 它 又 始 终 将 自己 的斗 争 与 全 世 界 的 阶 级 斗 争 联 系 在 起来思
考 , 种 超 越 于 中华 民 族 的 普 遍 主 义 视 野 豁 然 展 开 共产主义 因

此成 为具 有多重 历史 任务 的 "
中华 普 世 民 族 主 义 的 。
个必 要 介
质 通 过 它 共 产 党 人 内心 深 处 的 民 族 主 义 激 情 也 获 得 释 放
, ,
整个
民 族 由此 被 彻 底 动 员 起 来 开 始 获 得 精 神 自觉 精
神 自觉 产 生 的

前提 是 人 与 其 所 处 的 环 境 之 间 形 成 某 种 撕 裂 关 系 撕 裂
使得人 在 ,

痛 苦 当 中 意识 到他 者 的存 在 自我 意 识 于 是 形 成 有 了 精 神
自觉,

精 神 自觉 并 不 必 然 会 导 向 建 设 性 的 方 向 但 它 会 带 来 对 于 未 的
来 ,

想 象 与规 划 历 史 就 此 进 人 种 有 意 识 的 运 动 当 中 而 不 再 是 无

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绪论 31

目 的 的漂 流 。

共 产 主 义 革命 的 正 当性 叙 事 基 于 其 对 终 极 历 史 发 展 方 向 的 ,

掌握这样 种 信念 在 传 统 的 天 命 史 观 看 来 此 , 信念是 反 历 史
的 但 由此 展 开 的努 力 恰 恰 延 续 了 中 国 传 统 史 观 的 基 础 信 念

大 统 (其 又 转 化 为 统 " 。
) 。
个 极 富辩 证 色 彩 的 转 化 就 此 浮
现 作 为信 仰 的 历 史 其 名 被 抛 弃 其 实 则 长 存
, , , 。
古代 传统史 观 下
的 历 史 必 须 死 因 为 中华 民 族 必 须 生 ! 这 个 必 须 生 的 中 华 民 族
, ,

就 是 那 具 有 超 越 性 之 中 国 历 史 的 道 成 肉身 。

经过这样 番 历 史哲学 的挖 掘 , 种对 20 世 纪 中 国史 的 新
理 解便 浮 现 出 来 。

作 为 中华 民 族 之 信 仰 的 历 史 它 超 越 于 具 体 的 特 殊 性 现 实 , ,

内在 地 包 含 着 自身 的 目 的 要 不 断 地 自我 实 现 , 。 它 是 其 自身 命 运

与方 向的定 义 者 不 受 个别 意 志 的左 右 , 。
历 史 的局 中人 未 必 会 对
此有 清晰 的意 识 但 是 历 史 在 其 精神 现 象 学 运 动 的过 程 中 会 不
, ,

断地 向 人 们 揭 示 这 点 。
历 史 以 共 产 主 义 革 命 作 为 其 自我 实 现

的必 要 工 具 以 打 造 出 ,
个 普世 民族 " 。

之后 又 , 次 自我 超 越
便会 成 为 新 的 历 史 使 命 中 华 民 族 的 历 史 将 继 续 向 其 内 在 目 的

前行 。

在 正 在 进 行 中 的 第 四 轮大 循 环 里 也 可 看 到 类 似 于 前 三 轮 大 ,

循 环 内部 的小 循 环 结 构 。

从 清末 的 维 新 变 法 到 北 洋 的 修 约 努 力 背 后 都 贯 穿 着 , 种抽
象 的普 遍 理 想 无 论 是 康有 为从 儒 家 的 天 下 观 念 投 射 出 的 大 同
"

世界 "
, 还 是北 洋政 府 对 威 尔逊 主 义 的悦 然 接 纳 两 者 都是 从 , 种
超 越 于 中华 ◆ 家 之 上 的 普 遍 秩 序 角 度 展 开 想 象 的 。 但在 两 者之
间 可 以 看 到 巨 大 的差 异 。
康有 为 的 大 同世界
。 。
, 仍 以 中 国作 为世
界 秩 序 的 自变 量 为 前 提 展 开 普 遍 主 义 想 象 试 图 以 儒 家 话 语 勾
, ,

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32 枢纽 300 0 年 的 中国

勒出 种 现 代秩 序 。
北 洋 时期对 威 尔 逊 主 义 的 接 纳 却 是 将 中国 ,

置 于 世 界 秩 序 的 因 变 量 地 位 试 图 融 人 西 方 秩 序 ;其 对 普 遍 主 义 ,

的理 解 是 以 普 遍 秩 序 下 的多 元 主 义 为 前 提 多 元 主 义 是 种 隐

蔽 的 特殊 主 义 它 是 小 国 在 接 纳 普 遍 主 义 时 为 防 止 自身 被 大 国

在 精 神上 吞 噬 而 披 的 件 外 衣 但 中 国 的 体 量 使 得 它 事 实 上 无 法
作 为 因 变 量 获得 理 解 。
!
所 以 康有 为 和 北 洋时 期 的秩 序想 象都

落人 抽 象 。 前者外 在 于 世 界 因 为 中 国 并 无 法 依 凭 ( 即 使 是 改 造,

过 的 ) 传 统 资 源 给 出 可 行 的现 代 世 界 秩 序 后 者 则 外 在 于 中 国 因 ,

为 它 无 法 真 正 理 解 中 国 自身 从 而 无 法 引 领 中 国 完成 现 代 转 型 , 。

康 有 为 的普遍 理 想 失败 了 而 北 洋 时 期 的 ( 多 元 主 义 ) 普 遍 理 ,

想 继 续 运 动 经 历 了 艰 难 的 国 家建 构 过 程 终 外 化 为
, , 个 特殊 国
家 即 国 民 党 所 建 立 的 中华 民 国
, 。
但 此 时所 依 凭 的理 想 仍 无 法 为
中 国 提 供 足 够 的 精神容 量 以 满 足 古 典帝 国 所 遗 留 下 来 的 普 遍 主 ,

义 精 神 冲动 从 而 无 法 在 , 个 足 够 大 的格 局 下 理 解 内地 与边 疆 、

中 国与 世 界 的关 系 。

这 个 特 殊 国 家终 在 内外 交 困 中逐 渐 崩 毁 , 个 (将 实 现 )普遍

对 此 可 以 再 多解 释 下 中国 的超 大 规 模 决 定 了 它 是 国 际 秩 序 当 中的 自变
量 而 不 是 因 变量
, 此 处 所 谓 白变 量 。
, 是 指 其 活 动 会 对 其 所 依 存 的 系统 還
成 实质 性 的扰 动 ł 因 变 量 的 活 动 则 不 会 对 系 统 造 成 实 质 性 的 扰 动
。 。
中小城
模 国 家 可 以 采 用 多元 主 义 的 方 式 加 入 大 国 所 主 导 的 普 通 秩 序 因 为 它 们 的 , ,

加 入 不 会 对 普 遍 秩 序 本 身 造 成 什 么 扰 动 赭 通 秩 序 可 以 让 中小 国 家 获 得 更 友 ,

好 的 外部 环 境 多元 主 义 则 可 以 反 过 来 保 护 它 们 白 标的 文 化 主 体 性 超 大 蜓

模 国 家 仅 仅 因 为 它 的 规 模 它 对 管通 秩 序 的 加 入 就 会 重 新 定 义 该 秩 序 这
, ,

也 就 决定 了 中 国 这 种 规 模 的 大 国 倘 若 要 以 多 元 主 义 的 方 式 加 入 世 界 秩 序

( 如 北 洋 时 期 所 作 ) , 是 注 定 无 法 成 功 的 即便 它 暂 时 还 不 是 个 强 国 也 无 法 , ,

成 功 ¢中◆ 只 能通 过 某 种 普 遍 į 义 的 方 式 加 入 ( 并 参 与 重 断 定 义 ) 世 界 秩 序
关 于 多元 主 义 可 以 参 见【加 拿 大] 威 尔 金 里 卡《多 文 种有关

元 化 公 民 tく
少 敬 族 群 权 利 的 自由 主 义 理 论 》( 杨 立 峰 译 上 海 人 民 出版 社 2 0 0 9 年 ) 该 书 , ,

主 要 是 从 内政 的 角度 谈论 多元 主 义 但 对 我
们 思 考 外 交 间 愚 也会 很 有 启 发 ,

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绪论 33

性 的 国 家建 立 了 起 来 即 共 产 党 所 领 导 建 立 的 中

华人 民 共 和 国 。

这 构 成 了 第 四 轮 大 循 环 中 的 第三 段 小 循 环 它 本 身
内嵌 着 个 更 ,

小 的精 神循 环 。

共 产 主 义 革 命 运 动 通 过 抗 日 战 争 而 逐 渐 内在 化 于 中 国 历 史
进程 在 毛 泽 东 的 时 代 呈 现 为 种 抽 象 的 普 遍 理 想


从革命到 ,

不 断 革命
" 朴
, 再 到 全 世 界 的无 产 阶级 大 革 命 并 在 中 国获 得 了 ,

个 国 家 形 态 作 为 肉身 肉 身 从 属 于 那 个 理 想 该 理 想 本 身 直

维 ,

持 在 种普 遍 超 越 的 抽 象 层 面 上 无 论 如 何 这 种 普 遍 主 义 为 再 。 ,

次 将 中 国 作 为 世 界 秩 序 的 自变 量 来 思 考 提 供 了 超 级 宏 大 的 精 神 ,

容 量 足 以 满 足 继 承 自古 典 帝 国 的 普 遍 主 义 精 神 冲 动 又 完 全 超

越 了儒 家 的地 理 依赖 性 通 达 全 球 , 。

到 了邓小 平 时代 ,

四 个 现 代 化 成 为 国 家 的 核 心 目标 "




个 现 代 化 的 主 体 是 中华 民 族 中 华 民 族 主 义 逐 渐 清 晰 起 来 而 作
"

为 肉身 的 国 家 ( 民 族 主 义 的 特 殊 国 家 ) 终 于 开 始 呈 现 出 其 自主 性 ,

中华 民 族 追 求 现 代 化 这 内在 历 史 目 的 获 得 了现 实 载 体 中 国 , ,

由此 迅 猛 崛 起 直 到 成 为 世 界 第 二 大 经 济体
, 。

到 了今 天 小 循 环 的第 三 阶段 普 遍 国 家对 于 特殊 国 家 的 自
, ,

我 超越 已 成 为 历 史 的 内 在 要 求 实 现 普世 民 族 主 义
" 。
。 这
自我超 越 有 待 进 步 实现 各 种 可 能性 均处 于 开 放 状 态 有 待 于
, ,

当下 的 中华 民 族 去 勇 敢 地 担 当 抉 择与 创 造 、 。

这 个 未 来 是 开 放 的 它 具 体会 如 何 发 展 无 法 预 言 但 基 于 前

述 的历 史 逻 辑 对 其 最 终 的方 向 又 是 可 以 形 成
, 些 基 本判 断 的 。

第 , 它 会 是 对 中 国历 史 内在 目 的 的 个 现 实化过 程 。 这个
自我 超 越 的 内 在 目 的 是 中 国 的 精 神 现 象 学 过 程 的 必 然 方 向 不
, ,

会 因 为特 殊 性 的 利 益 而 被 扭 曲 至 多 不 过 是 它 的实 现 会 被 延 宕
, 。

第 二 它 会 是对 以 共 产 主 义 为 中介 而 为 中 国 打 开 的 全 球 视 野

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34 榴囲 30 00 年的 中 国

的 个继 承 。 这种全球 视 野 是 中国 几 千 年历 史 上 前所 未 有的
种宏大 格 局 的表 达 是 传 统 中 国 的 普 遍 主 义 理 想 的 , 个 升级 版 ,

需 要 被 弃 其 形 而 留 其 神 为 中 国再 次 的 自我 超 越 提 供 必 需 的 精 神 ,

容量 。

第 三 它 会将 源 自西 方 的 现 代 法 权 价 值 观 念 与 法 律 技 术 内 化

于 中 国 的 精 神 当中 。 只 有 基 于 这 些 现 代 法 权 个 体 的 特 殊 性 与普

遍 性 才能 实 现 合 题 普 遍 均 质 人 民 的 意 志 外 化 为 , 个 法治国
" "

(R e c h ts s ta a t ) 。
以 平 民 社 会 为 基 础 的古 代帝 国 所 走 不 出 来 的 困
境 终 于 获得 化 解
, 。 这 些 现 代 法 权 观 念 与技 术 就 像 千 年 前 的 佛

教 样 会 逐 渐 内化 为 中 华 文 化 不 可 或 缺 的
, 部分 i 而 西 方 的文
化 也 在 此 过 程 中突 破 局 限 真 正 获得 其 普 遍 性 , 。

欠 缺 对 于 传 统 的 接 续 自我 身 份 会 陷 人 , 种 模 糊 状 态 ł欠 缺
普 世 民 族 主 义 的 格 局 则 无 法 理 解 自 己 作 为 世 界 秩 序 自变 量 的 体

量 从 而 无 法 理 解 世 界 与 自己 ł欠 缺 现 代 法 权 观 念 则 无 法 兑 现 每
, ,

个 个 体 的 尊 严 与价 值 。

六 中 华 民 族 的世 界 历 史 使 命

中华 民 族 作 为 , 个轴心 文 明 的 负载 者 天 然 地 必 须成 为世

界历史 民族 。 所 谓 世 界 历 史 民 族 不 在 于 对 世界 的征 服 或 控 制, ,

而 在 于 该 民 族 能 够 通 过 自身 的 精神 运 动 而 把 握 世 界 历 史 的 命 运 ,

从 而 引领 人 类精 神 的 普 遍 自觉 。

这 种 对 于 历 史 命 运 的 自觉 并 不 是 基 于 先 验 的 历 史 想 象 而 , ,

是 由人 类 激 情 予 以 推 动 各 种 秩 序 不 断 地 涌 现 与 瓦 解 呈 现 为 ,

条 浩浩荡 荡 的 时 间 长 河 i 个 体 的 冲 动 构 成 长 河 中 的 各 种 浪 花 奔 ,

腾 到 下 游 时 河 流 的走 向 被 整 体 性 地 认 识 到 历 史 的 意 义 逐 渐 浮

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结论 35

现 出来 最 终 为 人 所 把 握 并 表 达 为
, , 种 不 断 自我 超 越 的 普 遍 性
理想 。 诸 世 界 历 史 民 族 通 过 自身 的 精 神 现 象 学 运 动 而 卷 起 越 来

越大 的旋 涡 1
, 并将 周 边 卷 人 进 来 促 成 文 明 的普遍 传播 与 发 展 , ,

而 人 类 历 史 也 从 多 个 文 明 孤 岛逐 渐 发 展 为 彼 此 联 系 的 属 于 全 人
类 的世 界 历 史 。 个 民族成 为世 界 历 史 民 族 虽 并 不 完 全 由 它 自 ,

主 选 择 但 是 需 要 它 有 相 应 的 历 史 自觉


直 到 其 达 成 自觉 方 可 ,

成 为世 界 历 史 的 重 要 建 设 性 力 量 。

东亚 大 陆 分 为 草 原 游 牧 中 原 农 耕 海 洋 贸 易 这 几 个 重 要 的 、 、

自然 社 会 经 济 生 态 区 在 古 代 世 界 中 国 是 东 亚 大 陆 的 主 导 者
。 , ,

其 中的 草 原 中原 关 系 是 秩 序 的 生 成 线 帝 国 的 秩 序 与 文 \ 的 发
, ,

展 都离 不 开 这 个 关 系 中原 海 洋 关 系 则 是 秩 序 的传 播 线 从 南 朝 , ,

开 始 到遣 唐 使 再 到 明 末 遗 民 朱 舜 水 大 陆 帝 国 的 文 明 源 源 不 断 扩 ,

及 整 个 东亚 并刺激 着东 亚 其他 国 家 之 主 体 意识 的 浮 现

。 在近现
代 中 国 是 世 界 秩 序 的 参 与 者 海 洋 中原 关 系 是 秩 序 的 生 成 线 现
, , ,

代经 济 技 术 与 法 权 价 值 观 念 从 海 上 到 来 改 造 了 大 陆 帝 国 ; 中
、 ,

原 草原 关 系 则 是 秩 序 的 传 播 线 因 大航 海 而 导 致 贸 易 路 线 转 移 ,

内亚 世 界 从 文 明 陷 人 混 乱 终 将 依 靠 被 海 洋 重 构 的 大 陆 帝 国 来 安

顿其 秩 序 。 秩 序 的 生 成 与 传播 在 古 代 与 近 现 代 的方 向 刚 好 是 相 ,

反 的 技术 的变 迁 是 其 中 至 关 重 要 的
, 个变量 。
草原 与海洋 都 ,

天 然 以 当时 技 术 条 件 下 的 全 世 界 作 为 其 活 动 空 间 中 原 则 通
; 过对
这 两 条 线 的分 别 参 与 及 互 构 而 突 破 定 居 的 固 化 视 野 获 得 其 世 , ,

界性 。

就 今 天 的 中 国 而 言 自改 革 开 放 加 人 世 界 秩 序 以 来 已 经 获
, ,

得 了巨 大 的发展 。
中国正 在 以 其 超 级 体量 重 新定 义其所 加 人 的 ,

红 汀 阳 先 生 升 中 国 文 化 所 作 的 旋 涡 模 式" 解 释 在 此 绷
有启 发性
"

。 参 见赵汀
阳 t 庵 此 中 国 》, 中 信 出版 社 , 2 0 1 6 年

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36 枫纽 3000 年 的 中国

世 界秩 序 但 中国 的崛 起 更 多还 是 种 物 质 层 面 的 崛 起 有 待精

的 冲击 呈 现 出 越 来 越 多 的
神 自觉 的 展 开 最 终 使 中 国 对 世 界 秩 序

建设 性效 应 。

面对 中国 的 崛 起 很 多 既 有 的 治理 秩 序 已 经 失 效 很 多 既有

的 对 于 世 界 的解 释 框 架 也 已 经 失 效 因 为 这 些 治 理 秩 序 和 理 论 。

框架 用 来 处 理 中等 规 模 国 家 的 问 题 比 较 有 效 在 遭 遇 到 作 为 世

界 秩序 自变 量 的超 大 规 模 国 家 时 便 超 出 其 适 用 范 围 失 却 有效 , 。

的认 知框 架 使 得 世 界 在 理 解 中 国 上 遭 遇 了 困 境 中 国 同 样 也 在

理 解 世 界 与 自身 上 遭 遇 了 困 境 首 先 是 世 界 经 贸 秩 序 失 衡 进 而 ,

是 政 治秩 序 出现 失 衡 而 这 种 失 衡 也 会 影 响 中 国 经 济 的 持续 发

展 因 为 中国 的经 济 发 展 是 以 世 界 经 济 政 治 秩 序 的 持 续 健 康 发
, 、

展 为前 提 。

因 此 历 史 内在 地 要 求 着 中 国 的 崛 起 进 入

种 精 神 自觉 主 ,

动 担当起 推 动世 界 秩 序 再 均 衡 乃 至 重 构 的 使 命 。
这 种 自觉 要 求
着 中国 的精神解 放 超 越 民 族 主 义 的窠 臼 进 入 普 遍 主 义 视野
, , 。

如此 种 精神解 放 反 过 来 也 必 将 重 新 定 义 中 国 自身 让 人 f门重
, ,

新理 解 中国 是 谁 中国 与 世 界 的关 系 普遍 性 与特殊 性 的关 系
, , 。

中 国 的 现 代 化转 型 必 将 进 人 这 样 , 个 内外 互 动 的 过 程 而 继 续 其
脚步 。

当下 的世界 秩 序 由美 国 所 主 导 因 其 在 现 实 运 作 中 欠 缺 对 唯 ,

霸权 国 自利 倾 向 的 制 衡 机 制 而 使其 普 遍 主 义 遭 受 质 疑 包 括 ,

中国在 内 的其他文 明 地 区 在 当下 所 提 出 的 普 遍 主 义 主 张 则 有 待
' ,
,

, 进 步完 善
真 实的普 遍 主 义 世 界 秩 序 需 要 在 个 开 放 的 未 来

当 中逐 渐 微 观 性 地 打 开 这 个 过 程 很 可
能 是 几 种 彼 此 差 异 的 普遍

性 理 想 在 持续 的 交 往 行 为 中
J

逐 渐 演 化 出 超 越 于 任 何 个理 思 ,

之 上的普 遍 秩 序 ł交 往 的 行
为 可 能 呈 现 为 贸 易 可 能 呈 现 为 外交 ,

电 可 能 呈 现 为战 争 它
具体 会 演 化 成 什 么 样 子 无 法 预 先 判断


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绪论 3?

从另
角 度 来 看 也 正 因 为 这 种 未 知 性 才 打开 了 人 类 来
未 ,

的无 尽 可 能性 中华 民 族 如 何成 为 世 界 历 史 民 族 将 在 这 个

开放 ,

的 可 能 性 中 自我 实 践 自我 证 成 、
。 它 不 是 那 些 追 索抽 象 的普遍 价
值 的人所 能 够 否 弃 也 不 是 那 些 辩 护 实 体 性 的 文 化特 殊 性 的 人 所

能够 建 成 。 所 有 这 些 抽 象 的 观 念 想 象 都 将 在 历 史 的大 潮 中 被 超
越 中华 民 族 必 得 在 实 践 当 中 证 明 自 己 是

个 也 配得上 做
, 个
真 正 的世 界 历 史 民 族 。

这 实 践 过 程 将 会 深 刻 地 改 变 中 国 同样 也 会 深 刻 地 改 变 美 ,

国 改变世 界
, 。
人 类 的 精 神 秩 序 在 此 过 程 中达 到 真 正 的普 遍 性 。

但 这 并 不 是 历 史 的终 结 而 是 精 神 的 普 遍 运 动 在 宏 观 上 呈 现 ,

为 普 遍 法 权 在 微 观 上 呈 现 为 作 为 法 律 道 德 主 体 的个 人 他 们 自 , ,

主 地 抉 择 各 自的 道 德 确 信 并 在 尊 重 其他 人 的法 律 道 德 自主 的 前 ,

提下 彼 此 间 在 , 种 自演 化 秩 序 当 中 无 尽 地 互 动 。
历史不 会终
结 而 是 在 全 人 类 的 普 遍 性 与 特 殊 性 的合 题 当 中 继 续 其 运 动
, , 。

七 历 史 运 动 的 内生 方 向

前述 的普 遍 运 动 是 对 遥 远 未 来 的 普 遍 主 义 秩 序 的

种预

期 它在 可 预 见 未 来仍 会 呈 现 为 国 家 间 的 博 弈 过 程 但 历 史 哲 学
, 。

的功 用 就 在 于 通 过 过 去 看 到 未 来 基 于 对 历 史 的 理 解 我 们 可 以 , ,

相 信 对 这 个 遥 远 未 来 的 想 象并 非 无 的 放 矢

中 国历 史 的 精 神 现 象 学 运 动 呈 现 出 两 个 趋 向 个 趋 向是 。 ,

就 现 实 的社 会 层 面 而 言 微 观 的 行 为 主 体 其 单 位 越 来 越 向 个 体 ,

方 向收敛 ,古 代 的 行 为 主 体 是 诸 侯 公 卿 中 世 的 行 为 主 体 是 州 郡 ,

豪 族 中世 之 后 的 行 为 主 体 则 是 乡 里 宗 族 近 代 以 来 的行 为 主 体

进 步 收敛 到核 心 家 庭 乃 至 个 体 。
另 个 趋 向是 就 超 越 性 的 精 ,

神 层 面 而 言 其 气 质 越 来 越 朝 理 性 化 的 方 向进 展 1 汉 儒 重 神 秘 主

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38 枢纽 3000 年 的 中国

义 的谶 纬 宋 明儒 学 重 近 于 理 性 主 义 的 理 学 清 儒 重 近 于 实 证 主

义 的 朴 学 和 经 世 实学 到 了 近 代 则 重 自然 与社 会 科 学, 。

这 两 个 趋 向在 近 代 的发 展 实 乃 中 国历 史 的 精 神 现 象 学 运 动 ,

的 自然 逻 辑结 果 i 另 方 面 它 们 又 都 是 以 对 于 西 方 文 明 的兼 容

吸 收为途径 而 展 开 。

自地 理 大 发 现 以 来 原 来 孤 立 发 展 的 人 类 历 史 成 为 世 界 历 史

之 后 世 界 秩 序便是 西 方 秩 序 的 外 化
, 。
西 方秩 序在其演化过 程 当
中 逐 渐形 成 了 两 种 承 诺
, 是 在形 式 正 义 基 础 上 的个 人 普遍 法
权 法 律承 认 个 体 作 为 独 立 的 责 任 主 体
, 是 在 实质 正 义 层 面 的
良心 自由 从 精神 上 承 认 个 体 作 为 独 立 的 道 德 主 体
, 。
这两 种承诺
使得 种 内 蕴 着 自 由 的 具 备 高 度 扩 展 性 的 自生 秩 序 得 以 展 开
、 ,

中 国逐 渐 卷 人 这 秩 序 当中 而 中国 的历 史运 动所 需 要 的要 素
, ,

也 刚好 在 此 过 程 中 到 来 了 。

现 代世界 秩 序在 原 则上 来 说 是 为 全 人 类 的 但 西 方 的主 导 , ,

又 使得 其 所 承 诺 的形 式 正 义 不 够 形 式 。 , 更 使 得 西 方 的 实 质 正 义 。

对 其他 文 明 的 实 质 正 义 形 成 种压 制 。 世界 秩 序 的普世性 面
需 要 被更 深 度 展 开 特 殊 性 , 面 则需 要 被 制 衡 。 中国 卷 人 该 秩序
的 同时 也 因 自身 体 量 而 重 新 定 义 着 该 秩 序 并 将 形 成 秩 序 内 部

的 制衡 机 制 。 此 过 程 推动着 世 界 秩 序 基 督 教 秩 序 以 及 中 国 自 、

身 的多 重 自我超越 可 称 此 过 程 为 让 形 式 正 义 成 为 真 正 的 形 式

"

正 义。 ,

让 实质 正 义 各 得 其 正 。 。

这从 更 深 刻 的 意 义 上 显 示 出 人 类 历 史 的 精 神 现 象 学 运 动 的

普遍 性 特 征 中 国历 史 数 千 年 的 运 动 以 及 每 次 的 循 环 都 不

, ,

是 简单 的往 复 而 是 螺 旋 上 升 向 着 东 亚 世 界 的 普

遍 自觉 不 断 前 ,

行 为世 界 历 史 的 展 开 做 着 准 备

。 因 此 中国 历 史在 本质 意义上

是 世界 历 史 的 个 环 节 同时 它 能 够 作 为 担 纲 者 之
, ,
, 推动 超 越

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绪论 39

于 自身 的 世 界 历 史 的实 现 实 现 普遍 性 与 特 殊 性 的 合 题 实 现 ,

各 文 明 的合 题 最 终 我 们 看 到 的 就 是 世 界 历 史 中

的 人 的 自我

。 。

实现 。

整 部 人 类 历 史 归 根 结 底 是 人 性 的运 动 史 其 中 的

高 尚与 卑 ,

下 皆是 人 性 的呈 现 而 已 奇 妙 的 是 人 性 的 高 尚

带来 的结果不 。 , ,

必 然是 善 人性 的卑 下 \ 来 的结 果 不 必 然 是
恶 ,
。 这 部 人 性 的运
动史 其 方 向是 锁 定 的 即 自由 的 普 遍 实 现 自由的 普 遍 实 现 不
, ,
。 ,

在 于 理 念 价值 意 义 上 而 在 于 人 类 的 自我 意 识 的 普 遍 实 现 上

贰 社 会 学篇 历 史演 化 的动 力 机 制


从 欲望 到信仰

人 性 当 中的 激情 , 是 历 史演 化 的根 本 动 力 。
激情里 面包含着
欲 望 也 包 含着 信 仰 欲 望 与 信 仰 有 着 相 互 生 成 又 相 互 冲 撞 的 复
, ,

杂 关系 。

欲 望 是 人 类行 动 最 为 直 接 的 动 力 来 源 。 方 面 人们会冇各 ,

种 生 物性 欲望 它 推 动 人 们 去 获 取 与 生 命 延 续 相 关 的 现 实 利 益

包括 更 多 的食 物 更 安 全 的 处 所 更 好 的 繁 衍 机 会 等 等 这 些 欲 望
、 、 ,

往往 不 展 其 足 另 方 面 人 们 也 会 有 各 种 社 会 性 欲 望 它 推 动
。 , ,

人 们 去 获 取 那 些 纯 粹 是 满 足 虚 荣 与野 心 的 东 西 经 常 也 是 无 有 止 ,

境的 。

所 有 动 物 都 具 有 欲 望 人 类 并 不 因 此 而 显 得 特 殊 ı人 类 的力

量 在 动物 界 中 也 远 远 不 是 最 为 强 大 的 却 站 到 了 食 物 链 的 最 顶 ,

端 超越, 切 其他动 物 之 上 其 中最 关 键 的原 因 在 于 人 类 能 够 合

作 。 在 合作 的 群 体 中 单 个 个 体 的 欲 望 可 能 会 受 到 某 种 形 式 的 节

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椹妞 30 00 年的中国
40

远 远 大过 单 个 个 体 的 总 和 能 够 形 成 合 作
制 但 作 为 整 体 其 能力


的群 体 就 会 在 演 化 竞 争
当 中获 得 优 势 单 个 个 体 的 欲 望 虽 然 受 。

以 通 过 整 体 的强 大 而 获得 补 偿
限 不 能再 任 意 伸展 但 可


狮 子 大 象 也 能形 成
有 些 社 会 性 动物 小 如蚂 蚁 蜜 蜂 大 如 , 、 , 、 ,

血 缘 群体之 外
合作 但 这 种 合 作 基 于 生 物 本 能 难 以 超 出 自然

, 。

人类与它们 的区 别在 于 能 够超 越 于 本 能 之 上 形 成 超 血 缘 群 体 ,

的 合作 。
这 种合作之 成 为可 能 在 于 信仰 的 出现 , 。

正是通 过 信仰 不 同的人有 了 共 同 的 信 念 基 础 便 能够超 越 ,


生 物 本 能 形 成 超 出 自然 血 缘 群 体 的 认 同
, 。
人 们 于 是 会将拥有 同

样 信仰 的 人 的 成 功 在 相 当 程 度 上 视 同 自 己 的 成 功 从 而 愿 意 进, ,

行 合 作 并相 信 通 过 合 作 可 以 获 得 某 种 ( 未 必 直 接 落 实 在 本 人 身

上 的 ) 回报 。
'
最 初 的 信用 机 制 便 如 此 地 通 过 信 仰 而 建 立 了 起 来 ,

因此 也 可 以 说 信 仰 在 某 种 意 义 上 是 从 欲 望 当 中 被 淬 炼 出 来 的
, 。

信仰/ 观 念 系 统 旦 浮 现 出来 就 会 有 其 独 立 的 作 用 方 式 会 反 过
, ,

来 塑 造 人 们 对 于 世 界 的理 解 框 架 塑 造 人 们 对 于 未 来 的 预 期 以 及 ,

对 于 他者 行 为方 式 的 预 期 为 人 们 设 定 值 得 追 求 的 价 值 目 标 引 , ,

导 着 人 们朝 向 种 理 想 的秩 序 。

合 作 的 过 程 需 要 人 们 能 够 以 某 种 方 式 自我 组 织 起 来 形 成

稳 定 的 秩 序 结构 只 有 这 样 不 同 人 的 行 为 边 界 才 得 以 明 确 对
。 , ,

有 限 资 源 的稳 定 分 配 成 为 可 能 更 加 复 杂
高效 的生 产 过 程 才能够 ,

出现 这 种 秩 序 结 构 可 称 其 为 制

度 初 民社会 的制度是在 日 ,

"

用 而 不 知 的 状 态 中 自发 形 成 的
"

是 种 自生 秩 序 与 后 世 基 于 暴 ,

力与 战 争 而 形 成 的 集 权 秩 序 大
不 样 。

庫 尔 干 的 宗《 杜 会 学 理 论 在
这 方 面 极 富启 发 性 可 水 见 泫 涂尔
Ľ 1爱弥 尔 。

Ť 《东 软 生 活 的基 本 形 式 》 景 东
汲 詰 译 ,上 海 人 民 出版 牡 2 0 0 6 年 ,

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缩论 41

此 后 人 类 的 演 化 便 不 再 仅 仅 是 生 物 层 面 的演 化 更 是 文 化 层 ,

面 的演 化 就 生 物 演 化 而 言 各 种 动 物 的 本 能 活 动 都 是 其 体 内
。 ,

的 基 因 为 了 能 够 最 大 化 地 自我 繁 衍 而 演 化 出 来 的 。 如果 种基
因所 引 导 出 来 的本 能 行 为 不 能 带 来 基 因 更 大 规 模 的 自我 繁 衍 ,

这个基 因也 就在 演 化 过 程 中消 失 了 在 这 个 意 义 上 各 种 动 物 。 , ,

包 括 人 类 在 内 都 是 Ĥ 私 的基 因 的 奴 隶

" "


'
而 人类 文 化 的演化速
度远 远 超 过 生 物 演 化 , (广 义 的 ) 文 化 演化包 括 观 念 系统 的演 化 ,

以 及 制 度 系 统 的演 化 ;演 化 的方 向 则 是 让 ( 广 义 的 ) 文 化 基 因 能 够

最 大化 地 自我 繁衍 。 于 是 人类 在这 个 意 义 上 又 开 始成 为

"
自私
的文 化 的 奴 隶"

所 谓 文 化 差 异 在 其 最 源 初 的起 点 上 呈 现 为 以 下 三 种 差 异
, , ,

即 制 度 /组 织 形 式 的 差 异 用 以 对 制 度 / 组 织 形 式 进 行 正 当性 辩
, ,

护 ( 或 批 判 ) 的 信仰 / 观 念 系统 的 差 异 以 及 用 来 象 征 信 仰 / 观 念 系 ,

统 的 物质 载 体 形 式 的 差 异 。

起 到象征 作用 的物质载体 必 定 是 贵重 的东西 而 贵重 的 标 ,

准在 于 稀 缺性 稀 缺 性 则 取 决 于 不 同 地 区 的 资 源 禀 赋 在 甲 处 稀
, ,

缺乃 至 于 被 用 作 文 化 象 征 之 物 在 乙 处 可 能 并 不 稀 缺 而 乙 处 稀 , ,

缺 之 物 则 在 丙 处 相 对 富集 。
这 就 导 致 了 上 古 时 代跨 区 域 跨 文 化 、

的 贸易 行 为 和 战 争行 为 。
基 于 信 仰 的需 求 是 比 单 纯 的欲 望 更 加 ,

强 大 的需求 即便 在 可 被 物 化 的 收 益 上 不 划 算 它 也 能 顽 强 地 延
, ,

续 下 来 i 因 为这 会 带 来 巨 大 的 不 可 物 化 的 收 益 各 种 信 仰 合作

可 参 见【英 】理 查德 道 金 斯《 白私 的 基 因 》 卢 允 中 张 岱 云 , 陈复加 罗 小 舟
译 中 信 出版 社 2 0 1 2 年
, ,

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42 怄衄 3000 年 的 中国

的 秩 序 获 得 了 维 续 与 自我 再 生 产 乃 至 于 扩 大 这 使 得 人 类 在 上
!
, 。

古 时代 的懵 懂 中 便 已 通 过 各 种 和 平 与 战 争 的 方 式 而 联 为 体 。

比 如 在 西 域 地 区 的 上 古 考 古 遗 存 中 发 现 了 很 多来 自印度 洋 地

区 和太平 洋地 区 的 贝 壳 这 种 贸 易 的 驱 动 力 就 不 可 能 是 物 化 收,

益 。
这些跨 区域 跨 文 化 的秩 序 也 是

, 种 纯 粹 自发 演 化 的 自生

秩序 。

剧 烈 的 战争 过 程 和 持续 的 贸 易 过 程 会 引 起 资 源 富集 程 度 的 ,

较 大变 化 从 而 破 坏 具 体 群 体 内 部 的 既 有 均 衡


对 初 民 社 会来

说 要 想 重 建 被破 坏 的 均 衡 在 原 有 的 小 规 模 群 体 当 中 很 可 能 已
, ,

经 无 法实现 而 需 要 个 更 大规模 的 群体 于 是 人类就从 纯粹


, 。 ,

的 自生 秩 序 开 始 进 人 到 ,
种 有 意识 组 织 起 来 的 政 治 秩 序 。


制 度 的演化

在 资源 人 、
口 、
天 气 等要 素给 定 的 情 况 下 , 个 制 度 内部 的诸

种行 为 主 体 会 在 反 复博弈 后 达 成 均 衡 使 得 人 们 的 合 作 关 系可 ,

不 断 地 自我 再 生 产 种较 为稳 定 的 社 会结 构 也 就 建 立 起 来 社


会 中可 供 人 们 支 配 的 资 源 始 终 处 在 动 态 变 化 当 中 只 要 资 源 ,


化 的程 度 不 突 破 临 界 点 既 有 制 度 便 有 着 足 够 的 弹 性 能 够 承,


变化 。
旦 因 为战 争 贸易 或 者 技 术 变迁 而 带 来 巨 量 的新 资


或 者是 带 来 更 多 的 人 抑 或 是 其 他 的新 变 量 出 现 有 可 能 会
口 ,


出 既 有 制 度 的 弹 性 承 受 范 围 均 衡 就 会 被 打 破 此 时 人 们需 要 , 。


找 到 新 的 制 度 / 组 织 形 式 以 便 重 建 合 作 关 系 并 使 其 能 自我 再 ,

研究 是
马 林 诺 夫 斯 基 对 于 太平 洋 群 岛 上 部 落 民 持 续 的 跨 岛礼 物 交 换 体 系 的

斯 基《西
对 此 极 为 经 典 的 个 田 野 研 究 参 见 【英】布 罗尼 斯 拉 夫 马 林 诺 夫 。

太 平 洋 上 的航 海 者 每 张 云 , 江 岸 , 中 国 社 会 科 学 出版 社 ,2 0 0 9 年

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鲭陀 43

产 否 则 这 个 群 体 就 会 走 向 瓦 解 最 终 被 其他 群 体 所
整合 ,

人 类 历 史 的 演 化 历 程 相 当程 度 上 就 是 制 度 / 组 织
形 式 的演

化历 程 。 制度/组 织 形 式 是 个 相 对 稳 定 的存 在 而 其 要 整 合 起 来 ,

的人 口 、 资源 等等则 是 在 不 断变 动 的存 在 这 两 者 之 间 的 张 力 。 ,

构成 了 历 史 演 化 的 直 接 原 因 。

暨初 民社 会 之 后 有 意 识 组 织 起 来 的政 治 秩 序 其 起 点 通 常

就 是 可 供 支 配 的 资 源 出现 巨 大 变 化 这 会 使 得 某 些 群 体 相 对 于 其 ,

他群 体 或 者是 具 体 群 体 中 的 某 些 部 分 相 对 于 其 他 部 分 获 得 特

殊的优势 掌 握更 大 的力 量 有 能力 推行 种 基 于 暴 力 的统 治
, ,

于 是 区 别 于 自生 秩 序 的 集 权 秩 序 出 现 了 制 度 开 始 发 生 演 化


!

对 自生 秩 序 而 言 集 权 秩 序 是 外 加 的 , 。
它 并 无 法 取 消 自生 秩
序 而 是 给 后 者 的 自发 演 化 逻 辑 中 加 上 了
, 个新 的变 量 即集权 ,

秩 序 的 干 预 它 可 以 在 相 当 程 度 上 影 响 自生 秩 序 的 演 化 方 向

。 但
集 权 秩 序 也 无 法 不 顾 自生 秩 序 的 逻 辑 而 任 性 专 制 因 为 集 权 的 力 ,

量 来 自其 运 用 暴 力 的 能 力 运 用 暴 力 需 要 支 付 成 本 这 基 于 财 政
, ,

过 程 财 政 基 于 经 济 贸 易 的运 行 经 济 贸 易 则 无 法 靠 集 权 秩 序 而
, ,

只 能 基 于 社 会 的 自生 秩 序 来 运 行 倘 若 集 权 秩 序 完 全 不 顾 自生 秩

序 的逻 辑 则 会 严 重 扰 乱 经 济 贸 易 的 效 率 以 至 侵 蚀 自 己 的 财 政
, ,

基 础 走 上 自我 否 定
, 。

值 得 提 出的 是 这 里 所 谓 的 自生 秩 序 或 集 枝 秩 序 与 自 由 式 专 制 没 有 直 接 关
, ,

系 。 今 天 人 们 谈 论 自 由 与专 制 这 两 个 概 念 的 时 候 很 容 易 为 它 们 赋 予 意 识 形
态 色 彩 而 常 常 忘 了 它 f门 郎 是 必 须 基 于 其 种 给 定 秩 序 才 能 够 詖 讨 论 的
, , 因
此 对给 定 秩 序 的 生 成 机 制 本 身 的 讨 论 相 较 于 简单 地 讨 论 白 山 主 专 制 实 际
, , ,

上 是 更 为根 本 性 的 、 任 何 给 定 秩 序 的 生 成 部 脱 离 不 开 自生 与 集 权 这 两 种 机
制 的 共 同运 动 本 书 的讨 论 只 着 眼 于 秩 序 的 生 成 机 制 両 不 关 涉 意 识 形 态 评
, ,

价 。

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44 抠纽 3000 年的中网

自生 秩 序 与集 权 秩 序 的 矛 盾 运 动 是 制 度 演 化 的 个 基 本 动 ,

力来 源 这 种 运 动更 具 体 地 会 呈 现 为诸 多 行 为 主 体 的 博 弈 过 程
, 。

他们 会 依据 自己 在 制 度 中 所 处 的 相 对 位 置 关 系 及 所 掌 握 的 资 源
类 型 来 决定其 行 为 策 略 以 便 尽 可 能 地 扩 展 自 己 的 欲 望 与野 心
, , 。

各种 行 为 主 体 及 阶 层 群 体 包 括 君 主 内 臣 贵 族 官 僚 平 民 等 , 、 、 、 、 ,

会 依据 情 势而 变 换 结 盟 关 系 来 扩 展 自己 的 行 动 空 间 扩 大 自己 , ,

的利 益 。
这 样 的 博 弈过 程 只 要 给 定 时 间 足 够 长 也 会 改 变 制 度
ı
, ,

的 内部 均衡 带 来 制 度 的 变 迁
、 。
另 方 面 博 弈 过 程 本 身 也 会直

接 影 响 自生 秩 序 的 演 化 同时 侵 蚀 集 权 秩 序 的 公 共 性 面 相
, 。 这里
对 自生 秩 序 的 理 解 可 以 被 简 化 为 经 济 与 社 会 对 集 权 秩 序 的 理 解 ,

可 以 被 简 化 为政 府 。

集 权 秩 序 的 演 化过 程 还 会 带 来 观 念 系 统 的 演 化 , 。 集权秩序
不 可 能 是纯 粹 基 于 暴 力 的 秩 序 因 为 在 财 政 上 不 可 持 续 集 权 秩 ,

序 必 须 落 实 为 更 大 范 围 的 合作 才 是 可 持 续 的 这 需 要 , 种更大范
围 的认 同 。 于 是 反 思 性 的宗教 便 会 出现 它 超 越 于 具 体 的 小群
, ,

体 信 仰 之 上 以 普 遍 秩 序 与普 遍 价 值 为 其 基 本 关 怀


信 仰 的普 遍
性 程 度 在 相 当程 度 上 决 定 了 合 作 秩 序 的 扩 展 潜 力


只 能局 限在
小 圈 子 小 群 体 的 信 仰 所 能 形 成 的 合 作 规 模 电 比较 有 限 最 终 会

败 给 并融 入 拥 有 更 大 普 遍 性 的信 仰 群 体 因 为 后 者 能 带 来 更 大 的 ,

合作 规 模 拥有 更 大 的力 量


2

于是 不 同 观 念 系 统 的 \ 遍 性 之 差 异 就 构 文

成 明之初 的 人 ,

马克斯 ・
韦 伯 的政 治社 会 学 研 究 在 这
方 面 有着基 础 性的方 法 论 意 义 参见
Ľ德 】马 克 斯 韦 伯《经 济 与 牡 会 》 阎 克 文
译 上 海 人 民 出版 社 2 0 1 0 年
, ,
, 。

涂 尔 干 关 于 社 会 发 展 逻 辑 的研 究
在这 方 面 很 有 启 发 性 参 见 Ľ法 1 埃 米 尔 。

涂 尔 千 《牡 会 分 工 论 》 渠 东 译 生
, 活

读 书 新知 三 联 书 店 2 0 0 0 年 ・
, 。

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嬉论 45

类演化 中 个重 要 变 量 , 哪 个 部 落 或 小 群 体 拥 有 更 具 容纳 力 的
观 念 系统 它 就 更 容 易 在 与其 他 部 落 的 竞 争 当 中获 胜 ł还 有


可 能 是 这个 部 落 的 战 斗 力不 如其他 部 落 被 后 者 征 服 但 是 获 胜

, ,

的 部 落却会 被 前 者 在 精 神 上 征 服 接 受 前 者 的 观 念 系 统 以 便 形 , ,

成 稳 定 的统 治 这 同 样 是 自私 的文 化 的 扩 展

" "
。 这样 种 竞 争关
系 使 得 人 类各 大 文 明 区 在 公 元 前
, 6 世纪 到公元 前 3 世纪之 间 ,

都发展 起 某 种 普世 主 义 的 观 念 系统 规 定 了 各 自的 精 神 秩 序 在 ,

未来 的发 展 方 向 。 这 就 是 德 国 哲 学 家 雅 斯 贝 尔斯 所 说 的 轴 心 文
明 这 个 时 代 被 他称 为 轴 心 时代
, 。
没 有 发 展 起 普世 主 义 观 念 的部
落 逐 渐 被 其 他 部 落 吸 收掉
, 。
'

普 遍 性 的 信 仰 会 不 断努 力扩 展 其 传 播 范 围 但 合作 规模 的 扩 ,

展 却不 是 无 限 度 的 或 者 说 政 治 体 的 规 模 不 能 无 限 度 扩 展
, 。

为 伴 随着群 体 规模 的 扩 大 其 组 织 协 调 的成 本 会 上 升 组 织 带 来
, , ,

的边 际 收 益 递 减 。
在 边 际 收益 递减 为零 处 便 是政 治体 的边 界 , ,

它 于此达成 种 内部均 衡 。
在 此 边 界 之 外 的 其 他 政 治 体 与该 政 ,

治 体 进 行 外 部 互 动 各 自承 担 互 动 的 交 易 成 本 过 程 中 双 方 逐 渐
, ,

达成 外 部 均 衡 。
资源 人 、
口 、 技 术 国 际 环 境 等相 关 要 素 的 变 化
、 ,

之 所 以 轴 心 文 明会 在 这 样 个 时代 开 始 , 个 可 能 的解释 路 径 是 在 气候 学 ,

上 来 看 那 几 个世 纪 刚 好 是 公 元 前很 重 要 的
, 个 小 暖 期 暖 期 的 气侯 很 好 这 , 、

意味 着 人 口 能 够 繁衍 众 多 资 源 不 敢 使 用 人 们 就 会 开 始 发 生 越 来 越 大 规 模
, ,

的 征 战 以抢 夺 有 限 的 资 源
, ,
如 此 激 烈 的 竞争环 境 对于 能 够带 来更 大合 作 ,

效力 的 观 念 系 统 会 产 生 非 常 强 烈 的 需求
, 。
气候 的 变 化 使 得 东 西 方 的 人 群 差
不 多 同 时代 产 生 这 样 种 需 求 轴心 文 明 的 普世 主 义 也就 在这 个 时 代 展 开

了 。 关 于 气候 史 的 些 简 明 著 作 可 参 见 Ľ 日 】田 家 康 《气 侯 文 明 史 改 变 世
, ,

界 的 8 万 年 气 候 变 迁 》 范 春 飚 译 东 方 出版 社 2 0 1 2 年 ł【
, 瑞 ] 许 靖 华 《气侯 创 , ,

造 历 史》 廿 锡 安 译 生 活 , , 读书 ・
新 知 三 联 书店 ,
2 0 14 年 ł満 志敏 l 《中 国 历 史
时 期 气 候 变 化 研 究 》 山 东 教 育 出版 社 , , 2009 年$ 等等 。

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有 可 能会 改 变 组 织 成 本 与 交 易 成 本 的 相 对 关 系 于 是 既 有 均 衡 , ,

会 被 打 破 政 治 体或 者 瓦 解 坍 缩 为 更 小 的 共 同 体 或 者 扩 大 其 边
, ,

界 建起 更 大 的 共 同体
, 。

由 于 政 治体 的规 模 限 制 普 遍 信 仰 的 传 播 范 围 与 政 治 体 的 边

界经 常是不 重合 的 比 如 在 东 亚 地 区 的儒 家观 念 覆 盖 了 中 国 朝

鲜 日本 越 南 等 国 基 督 教 和 伊 斯 兰 教 的 信 徒 更 是 分 布 在 大 量 的
、 、 ,

国家 当中 。 于 是 在 普遍 信 仰之 下 很 多 地 方 还 会 浮 现 出次 级 认
, ,

同 以 便 形 成 \ 定共 同 体 的 精 神 凝 聚 力

。 次级 认 同往 往 是 基 于 诸
共 同体 之 间 些 非 精 神 层 面 的差 异 但 这 些 差 异 会 被 赋 予 精 神 性

的意 义 共 同 体 的 自我 意 识 就 浮 现 出 来

。 这 种 自我 意 识 可 能 仅 仅
有 些 非 政 治性 的 诉 求 ;在 特 定 的 情 况 下 也 可 能 会 演 化 出 政 治 ,

性 的诉 求 这 构 成 了 后 世 历 史 演 化 的 重 要 线 索

随着跨 区 域 交 流 的 增 加 共 同 体 内 可 能 会 出 现 不 止 种
信 ,

仰 人们对 同 信仰也 会做各种 不 同 的解 读 这 就形 成 了



很多流 ,

派 的思 想 诸种思 想 既会努力规 范 社 会 的伦理 实 践 又 会努力 把



自 己 现 实 化 为 套 政治 秩 序 不 断 地 对 制 度 进 行 赋 形
与批 判 思 ,

想 有 其 独 立 的 逻 辑 任何 思 想 的 出 现 都 纯 粹 是 因

为 精 神 的 自由 运
动 但 同时 出 现 的 多 种 思 想 哪 种 会 成 为 官 方 主
流 的 意识 形 态

则 与 现 实 的 条件 相 关 。
主要 的约 束 条件 是 现 实 政 治社 会 当 中的

组 织 结 构 与财 政 结 构 。 这 两 种结 构是 制度 赖 以 运 转 的 基 本前 提

它 们 会 在 相 当程 度 上 带 来 对 于 思 想 的 选
择 性 $ 至 少 与 它 f门的 运 ,

作 逻 辑 截 然 相 悖 的思 想 是 不 会 被 接 受 为
官方 主 流 思 想 的

笔 者 在 这 里 的 思 考 深 受 巴 泽 尔《国 家 理
论力 书相关 分 析 的影 响 当 然 从 中 , ,

也 可 以 看到 科 斯定 理 的 影 响 参 见 Ľ美 】约 拉 姆 巴 泽 尔( 国 家 理 论 ) 钱 勇 ,

曾咏 梅 译 上 海 财 经 大 学 出版 社 2 0 0 6

年 ,

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缩论 47

被官方 主 流 所 选 择 的 思 想 会 获 得 机 会 用 它 的 叙 事逻 辑 反 , ,

过 来 约 束 官 方 的行 为 逻 辑 以 及 引 导 社 会 对 于 正 当 秩 序 的 想 象 ł

同时 它 也 会 不 断 地 自我 蜕 变 努 力 对 建 制 化 的 现 实 乃 至 对 昨

, ,
"

日之 我 保 持 种批 判姿 态 并 与 其 他 那 些 未 被 选 择 的 思 想 持 续
"

, ,

地相互 激发 。
比 如 儒 学 在 西 汉 中 期 以 后 成 为官 方 主 流 思 想 并

以 其 叙 事 逻 辑 来 约 束 官 方 的行 为 逻 辑 但 到 了 东 汉 中 后 期 儒 士 ,

们却 在 官学 之 外 发 展 出更 加 发 达 的 私 学 臧 否 时 务 俨 然 构 成 独
, , ,

立 于 朝 堂 的士 林 空 间 儒 学 在 后 来 更 逐 渐 与 释 道 之 学 相 互 激 发
, 、 。

这样 个 过 程 不 断 地 演 化着 构 成 了 , 部精 神 现 象学 的 历 史 。

从另 角 度 来 分 析 我 们 也 可 以 说 市 场 是 人 们 形 成 自生 合
, ,

作 的 基 本机 制 合 作 的 主 体 则 是 以 非 市 场 机 制 形 成 的 社 会 单 元
, ,

诸 如 家 庭 宗族 兄 弟 会 等 等 这 些 社 会 单 元 又 是 自生 伦 理 秩 序 的
、 、 ,

基本载体 。
政 府 的 权 力 无 论集 中到 何 种 程 度 也 不 可 能 操 控 每 个 ,

单 元 内部 的 伦 理 关 系 以 及 单 元 之 间 的 合 作 与 互 动关 系
, 。

市场 的 有 效 运 转 最 关 键 的 是 其 中 的 信 用 机 制
, 。 我 们可 以 看
到有 内生 的 信用 机 制 即 货 币 它 作 为 中介 提 高 了 交 易 的 效 率 使
, , ,

市场得 以 扩 展 ;也 有外 生 的 信 用 机 制 即 政 府 它 为 诸 种市 场 契 约 , ,

的履 行 提 供 外 部 担 保 。
理 想 状 态 下 政 府 就是 作 为第 三 方 执 行,

人 对 市场 机 制 形 成信用 担 保 的组 织 形 式 税 收 是 人 们 为 此
, ・ 担
保付 出 的 成 本 。
现 实 当 中的 博 弈各 方 为 了 自己 的 私 利 扩 张 会 不 ,

自觉 地 推动 着 这 样 个市 场 社会 政府 体 系 的 形 成 和 发 展 。

市场 和 社 会 是 用 以 描 述 向生 秩 序 的 两 个 概 念 。 市场概 念 更 ,

多地 强 调 其 作 为 交 易 的 条 件 这 而 市 场 以 价 格 作为 引导 人 们 行

为的 主 要 机 制 价 格 的变 动 则 是 基 于 资 源 相 对 稀 缺 性 的 变 动
・ 。 社
会 概 念 更 多 地 强 调 其 作 为 人 们 形 成 自生 的 组 织 秩 序 的
, 面 社 ,

会 结 构 是 影 响 这 种 自组 织 能 力 的 重 要 要 索 。 政府 则 是 用 以 描述

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团团自由 自

48 微钮 30 0 0 年的 中国

运 转 来 说 财 政 军 事逻 辑是其
集权秩 序 的 概 念 对 集 权 秩 序 的 ,

以 及 它 所 要 面 对 的社 会
核 心 关 切 ł而 集 权 秩 序 本 身 的 组 织 技 术 ,

结 构 与 财政

军 事 逻 辑 都有 着 直 接 的 关 联 。

不 同 的 社 会 结 构 下 社 会 抵 抗 政 府 的 能 力 会 有 差 异 政 府进

行财 政 汲 取 的 能力 以 及 所 能 动 员 的 暴 力 资 源 也 会 有 差 异 比 如 。 ,

豪族 社 会 相较 于 平 民 社 会 抵 抗 政 府 的 能 力 更 强 而 政 府 汲 取 资
, ,

源 的 能力 更 弱 。
不 同 的政 治 组 织 技 术 也 会 带 来 相 应 的 能 力 差 异 。

比 如 传统 型 贵 族 共 治 政 府 与 法 理 型 官 僚 政 府 这 两 种 政 治 组 织

模 式 的行政 效 率 以 及 与社 会 博 弈 的 能 力 都 有 巨 大 差 异 , 。 所有这
些 都 构成 政 府对 社 会 的 控 制 能 力 的 约 束 条 件 进 , 步地 也影响 ,

着诸 行 为 主 体 的 策 略 选 择 。
诸 多 差 异 决定 了 集权 秩 序 自生 秩
序 的 均衡点 所 在 决定 了 究 竟 它 是 更 偏 向 政 府 方 向 还 是 更 偏 向
, ,

社 会方 向 。

均衡点 的位 置 未必 总 是 落在 , 个 帕 累托 最 优 点 上 有 时它 ,

也 可 能 会 落在 多 重 均 衡 !
当中 个 比较差 的点 上 。
所谓 差 。 舛
, 有
可 能 是 落在 了 个稳 定 性 很 差 的 均 衡 点 上 也 有 可 能 是 落 在 个
特定 均 衡点 上 导致 部 分 社 会 要 素 无 法 被 有 效 纳 人 制 度 之 中
, ,
2

部 分 要 素 沦 落 为 无 形 态 的力 量 即 流 民 , 。
流 民并不 定 都是 社 会

个 系 统 当 中可 能 会 有 多 个 均 衡 状 态 但 这 些 均 衡 状 态 的 稳 定 性 是 不 同 的

系统 进 入 每 种 均 衡 状 态 的概 率 大 小 也 是 不 样 的 这 便 是 多重 均 衡 , 。

2 凯 恩 斯 最 先 提 出 了这 种 可 能 性 。 他 认 为 在市 场 的有效 需 求 不 足 的 情 况 下

供 给 与需 求 也 能 达 到 种均衡 但这是 , 种不 充分 就 业 的均 衛 这 种 均衡 带
来 了 社 会 当 中的 大 量 不 稳 定 因 素 为 了 克 服 它 需 要 由 政 府 进 行 经 济 干 预 相
, ,

当 干 为 自生 秩 序 的 均 衡 提 供 了 个外 生 变 量 以便 达 成 充 分 就 业 将 所 育要 , ,

京都纳入 进 来的 均 衡 ( 参 见 【英] 约 翰 凯 恩 斯t 就 业 利 息 和 货 币
梅纳德 ・

通 论 》第 三 章《有 效 需 求 原 理 》 , 高 鸿 业 译 商 务 印 书 馆 199 9 年 ) 多重 均衡 的
, , 。

理 论 ,用 于 解 释 历 史 当 中 的 些 制度 田 局 时 会 有 很 强 的 效 力 ,

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结论 49

最底层 广 义上 的流 民 包 括
, 些 无 法 进 入 规 范性秩 序 当 中 以 获 ,

得 恰 当的位 置 的非 底 层 力 量 诸 如 游 士 之 类 这 种 群 体 本 来 可 能
, ,

具有 建设 性 力 量 此 时 就 会 转 为 破 坏 性 力 量
, 。
旦 流 民数量积 累
到 定程 度 便 会 发 生 秩 序 的 崩 溃
, 。 这 种不 可 欲 的均 衡 很 难 依 ,

凭该 秩 序 自身 的 能 力 走 出 来 除非 有 外 部 要 素 的 注 人 以 便 改 变
, ,

均衡 点 重 建 , 个 更优 的均 衡 。
比 如 南朝 的政权便 是 落人 了 坏

的均 衡 当 中 以 至 于 其 秩 序 无 法 稳 定 下 来 反 复 倾 覆 倾 覆 后 重 建
, , ,

的秩 序 也 无 法 走 出 困 境 只 不 过 等 着 再 次 倾 覆 而 已 最 终 随 着 北

朝 力 量 的进 人 这 种 坏 均 衡 才 被 打 破 嗣 后 便 迎 来 大 唐 盛 世 南 朝
, , ,

被 北 朝 灭 亡 其 所 留下 来 的 礼 乐 衣 冠 反 倒 在 新 的 帝 国 中 获 得 更 大

的辉 煌 。

政 府 是 市 场 的 外 生 信 用 机 制 它 的 集 权 能力 还 要 面 临 内 生 信,

用 机 制 (也 就 是 货 币 机 制 ) 的 约 束 。
倘若 货 币 的发行 权 不 是政 府
能 够 控 制 的 则 其 在 财政 上 的 控 制 能 力 便 会 受 到 社 会 层 面 相 当 大

的 制约 。
在 中国的 历 史 上 货 币 始 终 是 政 府无 法 垄 断发 行 的 个
, ,

别 时候 政 府 曾经 尝 试 垄 断 货 币 但 这 种 努 力 基 本 上 都 遭 到 了 失 ,

败 这 也 为 社 会 保 留 了 政 府 始 终 无 力 触 及 的 自治 空 间


!
直到
19 3 5 年 的 法 币改 革 建 立 了 中 央 银 行 从 贵 金 属 本 位 货 币 转 为 信
, ,

用 货 币 货 币 的发 行 权 才 纳 入 到 政 府 手 中 这 带 来 了 中 国 历 史 上

的 次重 大转 变 。

前 述 的历 史 动力机 制及 其运 动 逻 辑 构 成 了 我 们 用 以 分 析 中 ,

国历 史 进 程 的 重 要 理 论 框 架 各 种 具 体 的历 史 过 程 都 可 以 在 此 框

架下 获得 连 贯 的 解 释 。

! 具 体 的 历 史 原 因 参 见 本 书 第 四 章 第 三 节 第 二 小 节 的相 关 讨 论

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上篇 作 为 中国 的世 界
。 。

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第 章
地 理 与历 史

传 统 中 国 的 历 史 叙 述 是 在 儒 家 的史 观 当 中完 成 的 它 所 叙
, ,

述 的地 理 范 围 覆 盖 了 今 天 整 个 中 国 的 疆 域 甚 至 还 要 更 多 , 。

以 , 真 实 的 中 国历 史 不 应 理 解 为 作 为
, 元 实 体 的儒 家文 明 不 断
扩 张 从 而 成 就 今 天 的疆 域 与 人 口 的历 史 而 是 应 该 理 解 为 东 亚 大

陆 的体 系 史 。
普 遍 精 神 的 现 实 化 过 程 正 是 因 为 这 个 体 系 的 内部 ,

运 动 而 呈 现 出 其 时 间 结构
, 。

在这 个 体 系 当 中 大 致 以 长 城 作 为南北 分 界 以 嘉 峪 关 以 及
, ,

湟 水 谷 地 作 为东 西 分 界 以 浙 闽 丘 陵 两 广 丘 陵 作 为 海 陆 分 界 有
, 、 ,

多 个 历 史行 为 主 体 在 不 断 地 互 动 。
它 们 的互 动 过 程 有 时 表 现 为 ,

准列 国 体 系 这 不 仅 仅 是 指 周 代 的 状 态 更 是 指 秦 统
, , 中原 之 后 ,

长 城南 北 定 居 的 中原 帝 国 与游 牧 帝 国对 峙 互 动 互 为 条 件 互 构 、 、 、

的状 态 如 汉 , 匈奴 唐

突厥 宋 、
辽 等 有时表 现 为超越 定 居

游 牧 之 对 峙 的多元 帝 国 如元 清 等 , 、 。
无论 哪种样态 中国都是作 ,

为 个 多 元 的体 系 而 存 在 。
儒 家地 区 是 这 个 体 系 当 中文 化 最 高
的部分 是 整 个 体 系 历 史 的 记 录 者 与 叙 述 者 儒 家 的 天 下 观 念 也
, ,

成 为 笼罩 在 整 个 体 系 之 上 的 正 当性 基 础 。
但 是 这 个 体 系 的担 纲
者 却不, 定 来 自儒 家 地 区 相 反 其 外 化 为 普 遍 帝 国 的 时 候 其
, , ,

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孙文
人 コ
.

54 枢纽 3oo 0 年的 中国

担 纲 者 必 定 来 自非 儒 家 地 区 其 缘 由详 见 后 述 , 。

所 谓 中 国历 史 就是 这 个 多 元 体 系 的演 化史 , 。 普 遍 精 神 的现
实 化 过 程 便 是 这 个 多 元 体 系不 停 寻 找 最 适 合 自己 的 政 治 存 在 形

式 的过 程 其 寻 找 过 程 会 通 过 战 争 贸 易 乃 至 移 民 等 方 式 呈 现 出
, 、

来 。
经 常是 在 系列 战 争之 后 冲突 的 各 方 终 于 形 成 均 势 整个 , ,

体 系找到 了 某种 均 衡 状 态 。 寻 找均 衡 的过程 可 能会 持续 很 长 时
1司 比 如 从 东 汉 末 到 隋 唐 特 定 的 均 衡 状 态 也 可 能 会 持 续 相 当 长

的时 间 比如宋 辽 澶 渊 之 盟 后 持续 了
, 百 多 年 的 和 平 或者是作 ,

为长 寿 帝 国 的 明清 。 这 种均 衡状 态 可 能呈 现 为 外 部 均 衡 即 相 对 ,

稳 定 的列 国 状 态 此 时 是 若 干 个 政 权 在 彼 此 对 峙 也 可 能 呈 现 为

内部 均 衡 即 相对 稳 定 的 多元 帝 国 状 态 普遍 帝 国形 成
, , 。

整个 体 系 的 演化 在 每 , 次大循 环 的时 间结 构 中 最 终 都会 ,

向 内 部 均 衡 也 就 是 普 遍 帝 国 的 方 向 收 敛 但 是 过 程 多 有 曲折
, , 。

而 均 衡 又 会 因 为 小 冰期 小 暖 期 交 替 的 气 候 变 化 或 者 技 术 经 济 、 , 、

等 的变迁 而 被 打破 。
冰期 到 来 会 导 致 生 产 骤 减 暖 期 时 间 足 够 长 ,

则人 口 过 度增 长 , 两 种情况 都会导 致 人 口 资 源 压 力关 系发生 变


化 有 政 治 意义 的技 术 变 迁 会 引 人 新 的 经 济要 索 乃 至 全 新 的精 ,

神 要 素 进 而 引发 社 会 结 构 出 现 根 本 变 化
, 。 这 些 情 况 都会 导致 已
经 建 成 的 无 论 何种 均 衡 走 向瓦 解 , 体 系 进 人 寻 求 建 立 新 均 衡 的艰
难历 程 。

这样 个 复 杂 的 体 系 其 多 元 的 地 理 结 构 形 成 不 同 的 自然 生

态 条 件 会 带 来 各 区 域 不 同的 政 治 经 济 社 会 文 化 的 运 行 逻 辑
, 、 、 、

并且 这 些 逻 辑 彼 此 之 间 还 会 发 生 复杂 的 互 动 乃 至 互 构 的 关 系 。

进 步 地 就 任何 个 政 治 体 而 言 军 事 能 力 和 财 政 能 力 都 是 其
, ,

存 续 所 依赖 的 基 础 前 提 而 这 两 种 能 力 又 都 与 自然 地 理 有 着 深 刻 ,

关联 。 军 事能力与地 理 的关联 容 易 理 解 比如 北 方 的骑 兵 不适 于 ,

南方 河 网 纵 横 之 地 的 作 战 南 方 的 水 军 不 适 于 北 方 干 燥 广 袤 之 地 ,

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麝 耕 地 月 り历 史 SS

的 作战等 。 财政 能 力与地 理 的 关 联 则在 于 地 理 对 经 济与社 会结 ,

构 的影 响 。 不 同 的地 理 结 构 与气 候 条 件 会 决定 何 种实 体经 济 是 ,

最 有 效 率的 从 而 决 定 了 不 同 的 税 基 形 式 及 征 收 成本
¢不 同 的 地

理 结 构 也 决 定 了 政 府控 制 社 会 的成 本 会 大 有
差 异 比如 政 府控 制

山 区 社会 或 海 洋 社 会 的 成 本 就远 远 高 于 平 原 社会 这 决定 了 政
府 ,

与社 会 的 博 弈 能 力 以 及 财 政 征 收 能 力 这 些 还 会 进 步 影 响 ,

到 政 府 对 于 意 识 形 态 有 着 选 择 亲 和 性 方 面 的差 异

所有这些 ,

对 于 作 为 体 系 的 中 国 而 言 都构 成 了 其秩 序 形 成 路 径 及 秩 序持
° 。

续 能 力 的约 束 条 件 。

因此 对 中 国 历 史 作 为
, 个 体 系 史 的 研 究 卣先 需 要 对 不 同

地理 区域 的诸运 行 逻 辑加 以 分 析 这 是 有效 理 解 中国历 史 的 ,

前提 。

第 节 中原

中原 地 区 是 古 代 中 华帝 国 的 核 心 地 区 。 这 片土 地 上 的人 以
知 礼 自居 对 礼 的遵 从 与 否 是 他 们 用 以 区 分 文 明 与 野 蛮 的 基
" "

" "

本标准 儒 学 是对 礼 的 系统 化 表 达 并 且 是 中华帝 国 诸 朝 代 的

" "

基 本 正 当性 的 来 源 。

区 别 于 基 督 教 伊 斯 兰 教 等宗 教 , 在 转 化 为 人 们 日 常 的 生 活

实 践 及 制度 安 排 时 儒 家 伦 理 的 载 体 不 是 个 体 心 灵 的 皈 依 而 是
, ,

种 表 达 着 伦 理 意 涵 的人 际 关 系 结 构 。
如 三 纲五 常 、
三 从 四德等
等 脱离 开 人 际 关 系 结构 孤 身
, , 人 是 无 法 实 践 的 儒家更 无 法想 ,

象 种 荒 岛上 的 鲁 滨 孙 样 的精神世 界 。 这样 种人 际关 系结
构 需 要 其 中的 个 体 都 是 处 在相 对 稳 定 的 定 居 生 活 状 态 所 谓 父
, ,

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56 橱衄 3 00 0 年的 中 国

母在 不 远 游 游 必 有方
, ,

倘若 因 为 个 体 的 高度 流 动性 父 母 兄 弟 ,

理 也难 以展 开
常常彼此 不 知对 方 所在 则儒教 伦 ,

定 居 的生 活 状 态 需 要 农 耕 的 生 产 方 式 而 农 耕 有 ,
, 个硬性

的 自然 约 束条 件 就 是 ,
400 毫 米等 降 水 量 线 。
如果 个 地 区 的年

降水量少 于 400 毫 米 人 们 则 无 法 依 靠 农 耕 的 方 式 谋 生 ;或 者 更

准确地 说 在 降水 量 少 于

400 毫米 的地 方 即便有 人 进 行农业 种 ,

植 这 也无 法 成 为他 们 用 来 谋 生 的 主 要 手 段


1 400 毫 米 等 降水

量线 的 分布北 界 基 本 上 就 是 长 城 在 具 体 的 历 史 过 程 中 应 该 是

中原 帝 国是 在 农 耕 地 区 扩 展 到 其 自然 极 限 之 处 修 建 了 长 城 拉 , 。

铁 摩 尔甚 至 认 为 长城 的 修 建 起 于 战 国 后 期 以 及 秦 朝 最 初 并 不

是 为 了 防 范 游牧 民 族 , 因 为 当 时 没 有 明 显 的 游 牧 威 胁 其 目 的 反 ,

倒 是用 来 强 化 对 于 内地 的 控 制 。
2

还 需进 步解 释 的是 并非 可 以 农 耕 的 地 区 儒 家 文 化 就 能 够

传播 过 去 。
在 儒家 文 化 的多 年 发 展 中 ,

中原 正 统 性 成 为 其 潜 意 "

识里 的 个前 提 这 在 古 代 带 来 了 中 原 的 崇 高 地 位 但 是 也 相 应
, ,

地 限 制 了 其 传播 空 间 。
文 化 可 以通 过武力强 行传播 也 可 以 通
, ,

过 其 文 化 吸 引力 让 人 自愿 皈 依 。 离 中原 过 远 的地 方 即 便 可 以 农 ,

耕 但 其 超 出 了 帝 国 的 有 效 统 治半 径 帝 国 也 无 法 用 武 力 使 其儒
, ,

家化 另 方 面 如果 在这 个 地 方 还 面 临 与 其 他 文 化 的 竞 争 以 个
, ,

体 心 灵 为 载 体 的文 化 其 传播 成 本 ( 包 括 劝 人 改 宗 的 成 本 )
, , 定
低 于 以 特定 人 际 关 系 结 构 为 载 体 的 文 化 。 这 可 以解 释为什么儒
家 文 化 可 以 传人 朝 鲜 日本 因 为 当地 不 面 临 其 他 文 化 的 竟 争 也
、 , ・

依 靠 雪 山 融 水 的绿 洲 地 区 降 水 量 也 不 多 但 其 另 有 逻 辑 不 在 此 处 所 论 之
, , ,

列 关 于 绿 洲 逻 辑 的 讨 论 参 见 本 书第 章 第 四 节 。

参 见 【美】收 文 ・
拉 铁 摩 尔《中 国 的 亚 洲 内 陆 边 《 》 府 晓 峰 译 江 苏 人 民 出版 , ,

植 ,2 0 0 5 年 , 第 2 7 5 2 8 2 页。

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第 章 地 理 与历 史 57

可 以 传 入 越 南北 部 , 因 为 中 原 帝 国 曾 统 治 其 千年 之 久 却 无 法
i 传
人 西 域 和 越南 北 部 以 外 的 东 南 亚 地 区 因 为 不 管 这 些 地 方 是 否 超 ,

出帝 国 统 治范 围 在 当地 都 要 面 对 与 其他 文 化 的 竞 争


由 此 可 以 得 出 结 论 儒 家 文 化 具 有 地 理 依 赖 性 它 因 自然 生
, ,

态 原 因 而 无 法 越 过 长城 以 北 嘉 峪 关 以 西 只 能 在 中 原 地 区 展 开 、 , 。

但 是 其 世 界 想象 并 不 会 局 限在 这 样 个地 理 空 间 当 中 它具 有 ,

种普 遍 想 象 这 带 来 了 后 来 的 , 系列 历 史特性 方 面 它在历 史 ,

上 会 构 成超 越 草 原 中原 之 上 的普 遍 帝 国 的 正 当性 辩 护 基 础 另

方 面 它也 会使 得 中 国 在 理 解 超 中国 的世 界 秩 序 时 遭 遇 到 特

殊 的观 念 障 碍 从 而 在 现 代 转 型 之 际 遭 遇 到 特 殊 的 问 题 与 日 本

等 国截 然 不 同 。

还可进 步 解 释 为 何古 代 历 史 上 从 来 没 有 哪 个 纯 粹 的 中原

王 朝 或 者说 汉 人 王 朝 能 够稳 定 可 持续 地 同时 统 治 长 城 南 北 能 够 ,

做到这 点 的都是 北 方 人 主 的草原 征 服 王 朝 。 此处所说的 统 "

治 。
, 是 指 对方 真 正 的 臣 服 而 不 是 名 义 上 的 朝 贡 , 。 在 古 代 所谓 ,

汉 人 并 不 是基 于 血 统而 获 得 定 义 的 历 次 的 民 族 大 迁 徙 导 致 中 , ,

原 人 或 多 或 少 会 有 北 族 的混 血 更 何 况 在 西 周 时 还 视 作 蛮 夷 之 人 ,

的楚 人 越 人 等 进 入 帝 国 时 代 之 后 就 作 为 汉 人 的
、 , 部分 了 血 统 ,

上 根 本 无 法 追 溯 ;汉 人 是 用 文 化 来 定 义 的 , 具 体 来 说 就 是 以 农 耕

生 活 为 载 体 的儒 家 文 化 。
400 毫 米 等 降水 量 线 对 于 农 耕 的 约 束 ,

使 得 人 们在 越 过 长 城 以 北 若 还 想 活 得 下 去 就 必 须 游 牧 化 否 则 , ,

是死路 条 。 而 旦 游牧化 之 后 意 味 着 必 须 放 弃 中原 式 的 人 际

西 汉 时 曾经 有 过 个 小插 曲 当 时 的 龟 兹 国 王 来 长 安 参 拜 过 之 后 觉 得 汉 室
, ,

依 照 祭 礼 而 定 的皇 家 仪 仗 气 度 非 凡 于 是 回 到 龟 兹 之 后 也 仿 照 着 搞 了 , 套仪
仗 出门前呼后 拥 坐 下 了 山呼 万 岁
, , 。
结 果遭 到 西 域 其 他 诸 国 的嘲 笑 说 他 非 ,

驴 非 马 最 后 这 种 尝 试 也就 无 疾 而 终 了

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58 帜钮 30 0 0 年的 中国

关 系结构 家 庭 结 构 等 等 也 就 是 无 法 再 按 照 儒
家 的方式 来生 ,

活了 。

因此 纯 正 的 中 原 王 朝 也 许 有 能 力 派 兵 远 赴 漠 北 驱 逐 游 牧

者 却无 法 实 质性 地 统 治 漠 北
, 。
要 统 治就必 须驻 军 而 所驻 之军 ,

的后 勤 补给 无 法 从 中原 持 续 获 得 因 为 这 超 出 了 帝 国 的 承 受 能

力 i 他们 只 能 就 地 取 材 通 过 游牧 获 得 补 给 而 ,
, 旦 游 牧起 来 就 ,

不再 是 汉 人 军 队 了 。
即便 中原 王 朝 强 大 时 能 够扫 荡 漠 北 事 毕 仍 ,

必 须撤 军 南 返 这 只 不 过 是 替草 原 上 的 其 他 游 牧 者 扫 清 崛 起 的 障

碍而 已 。

儒 家 所 尊奉 的 仪 礼 秩 序 最 初 是 ,
种 自生 秩 序 它 源 于 传 统, ,

贵族 制 作 为该 仪礼 秩 序 的 载 体 。
在周 代 这 些 贵 族 源 自武 王 与 周

公 对 于 同姓 与 近 臣 的 分 封 。
诸侯 带 领 本 族 人 到 封 地 武 装 殖 民 建
城 而 居 称 为 国人 亦 称 君 子 被 征 服 者 则 居 于 城 外 称 为 野 人 亦
, , , ,

称小 人 。
该 种 秩 序 下 只 有 贵 族 君 子 可 以 参 加 战 争 战 争 的礼 仪
, ,

性 质 往 往也 会 大 于 实 用 性 质 。
宋 襄 公 差 不 多 是 这 种 意 义 上 贵族
的 绝 唱 他 的 不 击半 渡

。 。 。
不 鼓不 成列 。 。
不 擒二 毛 。
, 都是 贵族精
神 的 体 现 任 何 不 符 合礼 的 战 法 都 胜 之 不 武 宋 襄 公 耻 之
, , , 。
但这
在 不 讲究 中原 式 贵 族精 神 的 对 手 面 前 会 显 得 很 迂 腐 宋 襄公 遂 被 ,

楚 王 打得 大 败 。

嗣 后 中 原 各 诸侯 国 陆 续 开 始 变 法 诸侯 国 内 部 的 贵 族 等 级
, ,

被夷 平 传 统 仪礼秩 序 的 载体不 复 存 在
, 。 人 们 的 身 份 高低 不 再 是
基 于 出身 血 统 而 是 基 于 军 功 ;平 民 也 可 以 参 战 了 甚 至 可 以 军
、 , ,

功 升 至 超 越 于 过 去 贵族 之 上 的 地 位 。 强 有 力 的 贵族 的 存 在 可 以 ,

约束 中央政 府 对 社 会 的 资 源 汲 取 ł贵 族 不 再 政 府 便 得 以 建 立 起 ,

远 较 过 去 强 大 的 中 央 财 政 形成 官僚 体 系 吏治 国 家 , 。
新 近拔擢 的

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第 章 地 理 与历 史 59

平 民 正 是 用 来 填 充 官僚 体 系 的 最 佳 人 选

。 他 们 不 似 贵族 有 着 独
立 于 王 权 之 外 的财 务 基 础 其 地 位 的 提 升 又 依 赖 于 王 权 平 民 与, ,

王 权 之 间便 会 形 成 种 合作关 系 这 样 个 群体进 入 官僚 体 系 ,

可 使其 效 率 最 大 化 。
此 时整 个 国家 的 财 政 体 系 也 依 照 战争 动员
的逻 辑 重 构 了 番 全 民 战 争 开 始 出现 了 战争 的 实 用 性 转 而 超
, ,

越 于 礼仪 性 之 上 各 国 进 人 了 比 拼 资 源 动 员 效 率 的 阶 段
, 。

旦 进 人 这 个 阶段 , 其 逻 辑 终 点 就 是 中原 地 区 的 大 统 并 ,

且 这 种大 统从 技 术上 来说差 不 多 是 不 可 逆 的 因 为 大 , 统首先
基 于 中央 财 政 的大 统 而 能够阻 挡 中 央 财政 大
, 统 的古典贵族
社会 已经 去 不 复返 了 。
中 原 地 区 连 续 成 片 的农 耕 地 区 其 人 , 口

与财 富总 量 的 汇 聚 度 在 古 代 世 界 堪 称 独 , 无二 。 如此 种地
理 利 于 大 规 模 作 战 而 不 利 于 割 据 自存 如 此
, , 种地 理 能够养 ,

活 庞 大 的人 口 , 帝 国政 府从 中汲 取 资源 反 过 来 以 此 打 碎社 会 自 ,

组 织 能力 从 而 进 , 步提升资源汲取 能力 。
旦 过 了 某 个 门槛 ,

第 个 千 禧 年 过 后 就 差 不 多 过 了 这 个 门槛 则 不 会 再 有 任 何 区 域 ,

性 的 力 量 能够 长 久 地 与 帝 国 政 府 分 庭 抗 礼 。
因 为 中 央 统 治者 能

够 从 整 个 中原 低 成 本 调 集 起 的 资 源 已 经 达 到 这 样 种规模 以至 ,

任何 区 域统治者都 不 能 与 之 持 久 抗 衡 。 像诸代 开 国之 君 等成 功
的反 抗 者 都 是 找 到 办 法 调 动 起 中 原 地 区 大 部 分 的 资 源 以 对 抗
, ,


仁义不施而攻 守之 势 异 也

、 彻 底 丧 失 民 心 的原 有 统 治 者 但 嗣 ,

后 又 无 人 能 够 抗 衡 这 个 成 功 的反 抗 者 成 为 新 的 大 统统治者 了
跨 过 门槛 之 后 帝 国 , 旦 崩塌 取 代 它 的是 另 , 个大 统帝 国 而 ,

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50 枢纽 300 0 年 的 中国

!
不 是 分 崩 离析 的 割据 。

列 国割 据 状 态 并 维 续 至 现
欧洲之 所 以 在 罗 马 时 代 之 后 形 成
有 统意 图 的潜 在 霸主调
代 就在 于 欧洲 的地 理 破 碎 性 使 得 拥

反 抗 者形 成 压 倒性 优
集全 欧 资 源 的 成 本 非 常 之 高 难 以 对 区 域 ,

地 区 其 帝 国早 早地
势 最 终 无 法 建立 大 统 而 在 远 东 的 中原
、 。

便 走 上 了 集 权秩 序 时 代 。
中 原 的 地 理 因 素 是 这 两 种 区 别 的根 本
原因 。

中原 帝 国集 权 秩 序 的 发 展 与 完 善 持续 了 很 久 中 间 经 历 过 较 ,

大 的 变化 在 秦汉 之 际 帝 国 要 建 立 的 是 君 万 民 的 秩 序 通 过


官 僚 体 系来 管 理 人 为 打成 散 沙 化 的 社 会 但 是 由 于 此 时 刚 刚 脱 离
开 先 秦封 建不 久 官 僚 体 系 治 理 技 术 还 未 发 育 完 善 又 及 汉 武 帝

对 外 征 伐无 度 对 内征敛 过 甚 以 致 平 民 投 靠 到 大 户 门 下 躲 避 官
, ,

府 压 榨 因此 社 会 上 又 逐 渐浮 现 出 豪 族 力 量 豪 族 对 于 君 į 也 能

形成 种约束 虽 然远 不 如 先 秦封 建 贵族 的 约 束 力 强 但集 权 秩

序毕竟受 到 了 某 种 制 衡 。
由于 豪 族 的 存 在 朝 廷 相 对 于 社 会 和 地 ,

方 的 力 量 还 未 达 到 压 倒 性 的优势 此 时 还 有 可 能 出 现 较 为 长 期 的 ,

赵 鼎新先生认 为 促 成大 , 统 不 可 逆 的原 因 在 于 人 们 从 春 秋 的 霸 主 时 期 开 ,

始 便 越 来越 认 识 到 封 建 割据 的 体 制 会 引起 威 胁 中央 权 威 的 政 治 危 机 和 战

争 ł这 认 知 逐 渐 成 为 中国 政 治 智 慧 的 部分 从而形成, 种 自我 实 现 的 预
"

言 。
, 加 速 封建 的瓦 解 形 成 大 , 统 参 见 赵 鼎 新《东 周 战 争 与 儒 法 国 家 的 诞
生 》 夏 江 旗 译 华东 师 范 大 学 出版 社 2 0 0 6 年 第 1 5 6
, , , , 15 7 页 笔 者对 赵 鼎
新 先 生 的这 种 解 释 并 不 同 意 毕 竟 能 够 维 系大 统 的能 力 终 极上 还 是 军事

和 财 政 能 力 观 念 层 面 会对 于 军 事 和 财 政 能 カ 的 使 用 方 向 形 成 引 导 但 观 念

本 身并 不 能 维 系 统 } 否则欧洲也 不 至 于 在 罗马 之 后 再 没 有 统 起来 尽管 ,

主 张统 的理 念在 欧洲 直没有消失 。 赵 鼎 新 先生 在该 书 的前半 部 分 对 于
东 周 时 期 的 历 史 分 析 从 军 事 财 政 与 国 家 建构 ( s ta t e b u ild in g ) 的 能 力 论

。 。 。

角度 进 行 了 理 论 分 析 给 予 笔 者 很 多启 发 ł但 是 到 了 解 释 大 统 问 题 的 时 候

放 弃 了 之 前 的 能 力论 而 转 用 观 念 论 ・ 呷 。 。
, 导致 该 书 前 后 的 理 论 方 法 不 统 ,

是 为憾 事 。

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第 章 地 理 与历 史 时

割据 比 如 东 汉 末 年 之 后 以 及 唐朝 中期 之 后

经 过 历 史 的长 期 变 迁 , 技术 进 步催 生 了 新 的 经 济 资 源 君 主 ,

由此 获 得 新 的 财 政 资 源 有 了 新 的 治 理 办 法 遂 消 灭 了 豪 族 建 立 , , ,

起 完 全 的 官僚 帝 国 这 就是 日本京 都学 派 所 关 注 的 唐 宋 变 革

" 。 ı

也 就是 前文 所 说 的第 个 千 禧 年前 后 越 过 的 那个 门槛 。

唐宋 变
革 后 朝 廷 相 对 于 社 会 与 地 方 的 力 量 达 到 了 压 倒 性 的 优势 帝 国

, ,

内部 强 干 弱 枝 的结 构 彻 底 形成 此 后 便 再 无 能 够 长 期 持 续 的 割
。 "

据了 。
2


唐 宋 变 革 前 后 帝 国 的社 会 结 构 与 官 僚 逻 辑 有 很 大 差 别

, ,

但 它 们 与 春 秋 及 其 以 前 时 代 的差 别 才 是 更 加 根 本 性 的 不 严 谨 地 ,

说 春 秋 及 以 前 的 时 代 自生 秩 序 是 制 度 演化 的 自变 量 集 权 秩 序
, , ,

是 因变量 大 统 帝 国 当 中 集 权 秩 序 逐 渐拥 有 更 多 自变 量 特 征
, ,

自生 秩 序 则越 来 越 有 因 变 量 的 特 征 自生 秩 序 不 会 完 全 沦 为 因 变 ,

量 但 其 演 化 过 程 受 到 的 集权 秩 序 的干 预 显 然 是 越来 越 大 了
, 。
3

集 权 秩 序 下 的 中原 帝 国 雄 才 大 略 的 君 主 能够 依 凭 其 调 动 起 ,

的 巨 量 资 源 对 游牧帝 国 发起 大 规 模 进 攻 并 经 常 能 够 逐 其 远 走
, , ,

对 于 技 术 变 迁 与社会 结 构 变 迁 之 同 的联 立 关 系 以 及 唐 宋 变 革 与 此 的 内在
。 "

关联 详 见 本 书 第 三 章 第 三 节第 五 小 节 的 相 关 讨 论

直 到 清 朝 后 期 由于 现 代 经 济 从 外 部 到 来 所 引起 的 系 列 连 锁 原 因 导 致 中

国 再 次 出现 了 强 枝 弱 干 的 结 构 孕 育 了 几 十 年 后 在 民 国 初 年 有 了 段 军
。 。
, ,

阀 割据 时 期 但 很 快 又 因 为 新 的 外 部 因 素 到 来 终 结 了这 个 短 暂 的 分 裂 割据

时期 相 关 讨论 详 见 本 书第 五 章 第 六 章 的相关 部 分

自生 秩 序 与 集权 秩 序 之 别 ,称 之 为 自律 世 界 与
"

日 本 学 者 宇 都 官 清 吉将这 种
"

"
政 治世 界 。
, 认 为 股 周 社 会 的 自律 世 界 与 政 治 世 界 是 体化 的 但 是 到 了秦,

汉 帝 国则 分 裂开 来 。
谷 川 遭雄 进 步提 出 秦 汉 帝 国 的使 命 就 是 如 何 将 这 两

个 世 界 以 新 的形 式 重 新 结 合 起 来 正 是 官 僚 制 形 成 了 这 个 结 合 要 素 参 见 ,

[ 日】谷 川 遭 雄 《中 国 中世 社 会 与 共 同 体 》 马 彪 译 中华 书局 2 0 0 4 年 第 7 o , , , ,

71 页 本 书 的 分 析 与 谷 川 先 生 的 思 路 颇 为近 似

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冲击 到 西 部的 中亚 中 东 乃 至 欧 洲 地 区 虽 则 空 出 来 的 草 原 会 迅

速 被 新 的游 牧 帝 国 所 填 补 。
中 原 帝 国 因 此 成 为 欧 亚 大 陆古 代 历
史 当 中最 重 要 的 能动性力 量 由 这 里 发 起 的动 作 , , 次又 次地
冲击 着 整 个 大 陆 以 至 麦 金 德 认为 欧洲 的 历 史 在 古 代 是 从 属 于 亚

洲历 史 的 。
这 里 面 的 核 心 原 因 还 是 在 于 古代 世 界 中 原 地 区 庞 大 ,

财富 的 唯 性 没 有 其 他 任何帝 国 能 够 调 集 如 此 之 多 的 资 源 从 而

对 外 形 成如 此 之 大 的 冲 击 。
以 特 定 的人 际 关 系 结 构 为 依 托 的轴
心 文 明 基 于 特 定 地 理 而 形 成 的 中原 地 区 人 口 与 财 富 的 超 大 规 模

性 是 中国
, 系 列 历 史 独特 性 的 两 大 根 本 前 提 。 在 本书后 面 的讨
论 中 我 们将 反 复看 到 这
, 点 。

大 统 的帝 国 必 须 要 , 个 庞 大 的 官僚 体 系 来 支 撑 其 运 转 ,

它 是 帝 国 首 领 的工 具 首 领 及 其 工 具 都 具 有 公 共 性 所 以 它 也 是
, ,

帝 国 的工 具 。 但毕 竟官 僚 体 系 由具 体 的 人 来 运 作 人 皆有 自利 的 ,

欲 望 官 僚 们 的 自利 便 会 损 害官 僚 体 系 的 公 共 性


在 帝 国 初 建之
际 开 国首 领 都是 非 常 能 干 的 对 于 官 僚 体 系 还 算 能 做 到 有 效 的
, ,

约 束 ;随 着 帝 国承 平 日 久 后 续 君 主 成 长 于 后 宫 昧 于 世 事 其 能
, , ,

力 经 常会 逐 代 下 降 约 東 官 僚 的 能 力 大 不 如 前 帝 国 的 实 际 控 制
, ,

权 便 逐 渐 被官 僚 们 所 窃 夺 。 由于 官僚 体 系 才是 帝 国 日常运 转 的
核 心 君 主 并 不 做 太 多具 体 的工 作 只 需 垂 拱 而 治
, ,
。 。
, 中人 之 资也
能胜 任 而 帝 国 本 身 可 用 以 供 养 官 僚 体 系 的 资 源 又 是 如 此 之 多

所 以帝 国 时倒 也 不 至 于 崩 塌 。 但 官僚 体 系 的公 共 性 沦 为 私 人
性 上 下 暌 违 于 是 帝 国上 下 感 受 到
, , 种 普 遍 的末 日心 态 帝 国 便 ,

衰朽 掉 了 。 这 种情 况 下 , 旦 遭 遇 大 的气候 变 化 以 至 于 人 口 对 ,

资 源 的 压 力 骤 增 帝 国 无 力 应 对 呈 现 为 仁 义 不 施 的状 态 秩 序
, ,
" "

遂瓦解 。

帝 国 从 初 建 的朝 气 到 衰 朽 的 暮 气 只 要 几 代 君 王 的 退 化 不 , 、

过 百 年 的 时 间 嗣 后 就 是 等着 秩 序 瓦 解 新 开 国 英 雄 的 出 现 对

, 。

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第 章 地理 与历 史 63

庞 大 的 官 僚 制帝 国 而 言 这 是 其 无 法 避 免 的 命 运 循 环, 。
这样 种
命 运 循 环 在 很 多时 候 是 需 要 通 过 草 原 上 的 要 素 的 注 入 来 使 帝
, , ,

国重新焕 发活 力 这 个 过 程 又 会 带 来 从 特 殊 的 帝 国 到 普遍 的 。 。 。

长 城 以 北 的草 原 上 有 着 与 中 原 截 然 不 同 的 秩 序 逻 辑
, 。
草原
上 降 水 量 不 足 人 们 只 能 以 游牧 作 为 主 要 谋 生 手 段
, 。
这 使得草原

上 无 法 像 中原 帝 国 样 建 立 起 庞大 的官 僚 体 系 与 中央 财 政 官
僚体系 和 中央 财政互 为 条 件 通 过 官 僚 征 收 赋 税 通 过 赋 税 养 活 , ,

官僚 而 且 它 们 的 建 立 有 个 必 需 的前 提 即 赋 税 征 收 的 成 本 必 ,

须小 于 收益 这 只有 在 人 ,
口 处 于 定 居 可 以 编 户 齐 民 的情 况 下 才

有可能 。
游牧者逐 水 草 而 居 生 活 高 度 流 动 化 逃 避 征 税 太 容 易
, ,

了 赋税 征 收的成本

定 会大 于 其收益 因此 草原 上 无 法 建立 必

需 的 中央 财 政 官僚 体 系 也 无 法 建立, 。

其结 果 就 是 草原 上 无 法 进 行 大 规 模 治理 而 只 能 以 小 部 落
, ,

为单位行 动 。
在 小 规 模 群 体 的情 况 下 是 可 以 依 靠 熟 人 关 系 完 成 ,

管理 的 但是 旦 群 体规 模 超 过 某 个 临 界 点 则它 不 再 是 熟 人 社 ,

会 只 能靠规 则 来治 理
, 。
'
规 则需 要 专 门的执 行 机 构 来使 其运 行 ,

英 国 人 类 学 家 罗宾 邓 巴 的 研 究认 为 人 类 的 大 脑 能 力决 定 了 个 人 能 够 拥

有稳定社 交网络关 系的人敏 上 限是 约 150 人 , 这 被 称 为 15 0 人 定 律 或 者 邓


。 。 。

巴数字 。
因 此 我 们 可 以 大致 认 为 从 依 靠 熟 人 关 系 治 理 , , 到依 靠规 则治理 ,

群 体 规 模 的 临 界 点 就 在 15 0 人 左 右 参 见 【英 ] 罗 宾 邓 巴 《你 需 要 多 少 朋

友 神 秘 的 邓 巴 数 字 与 遗 传 密 码 弟 马 赛 朱 邦 芊 译 中 信 出版 社 , , 20 11 年 第

22 26 m

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自由 自 一

64 枢纽 3000 年的 中 国

立 起 官僚 体 系 所
也 就是 需 要 官僚 体 系 * 但 是 草 原 上 又 无 法 建 。

以 旦 部 落 的 规 模 超 过 临 界 点 它 就 会 分 裂 出新 的 部
落 继续 以 ,

小集群 的方式 来 行 动 。

来 有 个 问题 就 必 须 获 得 解 释 即 何 以 草 原 上 会 有 那
如此 ,

种可 怕 的游 牧帝 国 要 回 答 这 个 问 题 可 能 还 需 先 回 答 另 个 问

题 即 可 怕 的 草 原 游牧 帝 国是 何 时 出现 的

在秦 统 天 下 之 前 并没 有 出现 过 什么 强 悍 的草原 民族 历

史 中对 他 们 的 记 述 多 半 都 是 被 中 原 诸 侯 国 利 用 来 与 其 他 中 原 力
量 对 抗 比 如 周 幽 王 烽 火 戏 诸 侯 时 犬 戎 便 是 申侯 的 利 用 对 象
晶 "


, 。

在秦 统 之 后 蒙恬 向 北 出 击
, ,

却 匈奴 七 百 余 里 胡 人 不 敢南 下 ,

而牧 马 。
, 匈奴 也 并 不 强 悍 。
但是 到 了 西 汉 帝 国 时 期 , 个强 大的

匈奴 帝 国仿 佛 从 天 而 降 突 然 耸 立 在 北 方 , 。
中原 帝 国 的 治 理 需 ,

要 复杂 的 官 僚 组 织 技 术 从 二里 头 文 化 算 起 的话 经 历 了 近 两 千 , ,

年 的孕 育 与 积 累 才 发 展 起 来 孕 育 过 程 中产 生 了 大 量 令 人 炫 目 的 ,

历史 。
何 以 草 原 几 乎 未 经 孕 育 便能 建 起 庞 大 帝 国 呢 ? ,

答 案很 可 能 非 常 简 单 草 原 游 牧帝 国 的 出 现 除 了 必 要 的 技 ,

术 条 件 如 马 具 等技术 的 出现 最 根 本 的 原 因 正 是 中原 统
, , , 成了
庞 大 的 农耕 帝 国 。

草 原 上 的 资 源 有 限 除 了 肉 奶 等 少 数 产 品 游 牧 者 需 要 的很
, 、 ,

多种 生 活 资料 都 要 从 南 方 农 耕 地 区 获 得 。
有 两 种 办 法 可 以 获得 。

即 战 争 与 贸 易 显 然 贸易 是 成 本 更 低 的办 法
, 。
问题 于 是 转化 为 ,

中原 地 区 是 否 愿 意与草 原 进行 贸易 ? 只 要 中原 没 有 统 , 中原 的
诸侯 国 便 会 竞 相与 草 原 部 落 进 行 贸易 因 为 它 们 能 从 草 原 买 到 重 ,

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第 章 地 理 与历 史 65

要 的 战争物 品 马 匹 $
'
不 与 草 原 贸 易 的 诸侯 国 在与 其 他 诸侯 国 的
战争中很 可 能 会处 于 不 利地 位 。 如此 来 诸侯 国之 间 的竟 争关

系会 使 得 草 原 与中原 的 贸易条件达 到 个 大 致 的市场均衡 价格 。

对 于 草 原 上 的诸 多 小 部落来 说 这 样 , 种 贸 易 条件 是 令 人 满
意 的 无 须 联 合 起 来 向 中原 争 取 更 好 的 条 件 因 为 人 们 无 法 用 任

何 办 法 获 得 比市 场 均 衡价 格 更 好 的 贸 易 条 件 对 小 部落 来 说 倘 , ,

若联 合起 来 不 仅其 自主 性 会 受 到 约 束 贸 易 的 利 润 也 会 被 盟 į

剥去 层 还 不 如 联 合 前 但 是 旦 中原 统, 中原 帝 国 就 可 以 。 ,

用 政 治手 段 或者 关 闭 贸 易 或 者 规定 , , 个远 远 偏离于 市 场 均衡
价 格 的贸 易 条 件 。 面 对 这 种 状 况 对 于 草原 上 的诸 多 小 部 落来 ,

说 通 过 战争 获 取 必 需 品 会变成
, 个 更 有 吸 引 力 的选 项 。
要想对
中原 发 动 战争 小 部 落便 必 须 联 合 起 来 成 为 , 个 大 的部落联 盟 ,

于 是 强 大 的游牧 帝 国 出现 了 。
2

联 合 起 来 的 草 原 帝 国 其 人 口 仍 远 远 少 于 中原 帝 国 随 同 和 , ,

亲公 主 远 赴 匈 奴 定 居 的 西 汉 宦 官 中行 说 曾 对 匈 奴 大 单 于 说 ,


奴 人 众 不 能 当汉 之 郡 。 3
, 然 而 其战斗力 般 情 况 下 却强 过 中原

可 参 见【美] 丹 尼 斯 塞 诺 《内 亚 史 上 的 马 与 草 场 》 戴《丹 尼 斯 ,

塞 诺 内亚 研
究 文选 》 北 京 大 学 历 史 系 民 族 史 教 研 室 译 中华 书局
, , , 200 6 年
笔者 的 相 关 思 考 深 受 拉 铁 摩 尔 巴 菲 尔德 狄 宇 宙 格 鲁 塞 杉 山 正 明 王 明 、 、

珂 姚 大 力 罗斯 等人 著 作 的 启 发 、 。
参 见 【美] 欧 文 拉 铁 摩 尔《中 国 的 亚 洲 内
陆边 疆 》 唐 晓 峰 译 江 苏 人 民 出版 社 2 0 0 5 年 ;【美] 托 马 斯
, , ,

巴 菲 尔德《危 险

的边 疆 》 袁 釗 译 江 苏 人 民 出 版 社
, , ,
20 11 年 北 美】狄 宇 宙 星古 代 中 国 与 其 强
邻 》 贺严 高 书 文译 中国 社 会 科 学 出版 社
, , , 20 10 年 兀法 】勒 内 格鲁 塞 《草原
帝 国 ) 蓝琪 译 商 务 印 书 馆
, , , 19 9 8 年 ıt 日 1 杉 山 正 明《游 牧 民 的 世 界 史 每 黄 美 ,

球译 中华 工 商联 合 出版 牡 2 0 1 4 年 ı王 明 珂 《游 牧 者 的抉择 》 广 西 师 范 大 学
, , ,

出版 社 2 0 0 8 年 ł姚 大 力( 北 方 民 族 史 十 论 》 广 西 师 范 大 学 出版 社 2 0 0 7 年
, , , ,

笔 者 还 拜读 过 姚 大 力和 罗新 两位 先 生 的 多篇 相 关 论 文 恕 不 , 列举 。

《史记 ・
匈 奴 列 传 》,

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66 ł
区钮 3000 年的 中¢
手1

帝国 。 原因在于 , 方 面 草原 军 队 骑 在 马 上 来 去 如 风 有 着 远 超
, ,

中原 军 队 的 机 动 性 另 方 面 草原 上 生 产 生 活 战 斗 的单 位 是
, 、 、

完全 合 的 其 战斗效 率 高 后 勤 压 力 低 远 非 中 原 军 队 可 比 ; ' 再
, , ,

就 是 草 原 比 中原 贫 穷 对 于 草 原 帝 国 来 说 战 争 近 乎 是 净 收 益
, , ,

对 中原 帝 国 来 说 战 争 则 近 乎 是 净 消 耗 两 边 的 战 争 收 益 和 欲 望
, ,

大不 相 同 。 这 系列原 因 使得 草原 帝 国 会 对 中原 帝 国 构成 巨 大

的军 事压 力 。

草 原 帝 国 严 格 说来 是 个 部 落联 盟 。
由于 税 收 成 本 的原 因 ,

联 盟 的大 可 汗 仍 然 不 掌 握 基 于 赋 税 的 中 央 财 政 但 是 他 可 以 掌 握
从 中原 抢 来 的 战 利 品 的 分 配 权 以 这 样 的 方 式 形 成 种 衍 生 性 的 ,

中央 财 政 。 不 过 这 点 财政 能力 既 不 稳 定 也 不 足 以 支 撑 其 对 各 个 ,

部 落 民 众 的 直 接 管 理 因 此 仍 然 只 能 允 许 各 部 落 的 小 可 汗 自治

旦 大 可 汗 带 领 联 盟 同 中原 征 战 的 能 力 不 足 则 那 点 可 怜
的 中央 ,

财 政 也 难 继 续 了 于 是 部 落联 盟 开 始 瓦 解 ,
。 明朝 的北 方 草 原 直
没 有 形 成庞 大 持久 的游牧 帝 国 根 本 原 因 就 在 于 明 朝 的强 硬
军事 ,

政 策 使 得 大 可 汗 针 对 中原 的 战 争 多 无 功 而 返 无 法 持 续 地 联

合 ,

起 诸 多小 部落 2
当然 对 于 明朝 来 说 这 未 必 是 个 最 优 选 项 因 为
。 ,

战 争 的成本 远 远 大于 管理 贸易 的成本 持续 的大 规模 战 争使得 对 ,

于 民 间资源 的汲取 也 很 过 度 强 化 了 皇 权 专 制 弱 化
了 民间的 自 ,

蒋 百 里 先 生 在《国 防 论 力当 中 也 提 到 。
生 活 与战 斗条 件

致 者 强 相 离者 弱
, ,

相反 则 亡 。


生 活 条件 与 战 斗条 件之 致 有 因 天 然 的工 具 而 不 自 觉 的 成 功

者 有史 以来只 有 二 种
, , 为 蒙 古 人 的马 ,为 欧 洲 人 的 船 因 觅 水 草就 利 用
马 因 为 营 商业 就 运 用 船 马 与船 就 是 吃 饭 家伙

同时可就是 打仗 的家伙 因


此就 两度 征服 世 界 参 见嗄国 防 论 力( 商 务 印 书 馆 1 9 4 5 年 ) 第 三 篇 《从 史 上

历 ,

解 释 国 防 经 济 学 之 基 本 原 则 》第 章甙从 中 国 历 史 上 解 释 》 。

巴 菲 尔 德 对 明代 时期 的 草原 路 出 了 这 样 的 解 释 很
有启 发性 , 参 见 [ 美 】托 马
斯 巴 菲 尔 德 宪危 险 的边 疆 》 第 2 9 3 3 2 2 页

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第 章 地 理 与历 史 67

生 秩 序 所 以 明 代 的 民 间 繁 荣 远 不 如 宋代

作为部落联 盟 的游 牧 大帝 国 部落盟 主无 法专 断地 做决 策 , ,

小可 汗 们 的 意 见 必 须 得 到 尊重 因 为 大 可 汗 事实 上 没 有 强 迫 小 可 ,

汗 们 无 条件 服 从 自己 的 绝 对 能 力 这 是 游 牧 帝 国 当中 常 见 的 军 事 ,

贵族 民 主 制 的根 本 原 因 。 无 论 是 蒙古 部 落 选 举 大 汗 的 忽 里 勒 台
大会 还 是 清 朝 人 关 之 前 的 八 王 议 政 会 议 都 是 这 种 军 事 贵 族 民
, ,

主制 的表现 。

对 于 草原 来说 进 , 步 的衍 生 结果 就 是 大 可 汗 必 须 能 征 善 ,

战才 能 维 系 部 落 联 盟 的 统 , 所 以 草原 上 的继 承逻 辑 不 同于
中原 。

对 中 原 来 说 帝 国 治 理 是 靠 庞 大 的 官 僚 体 系 完 成 的 ;君 主 主

要起 到象 征 正 当性 的 作 用 他 不 能 无 视 官 僚 体 系 的 常 例化 规 则 而

肆行 己 意 而 应 当 垂 拱 而 治

" 。
倘 若 君 主 总 是 绕 过 官僚 体 系 行
事 后 者将 无 所 措 手 足 帝 国 的 治 理
, , 定 会 出现 问题 。
君主的能
力 在这 里 是 第 二 位 的 第 , 位 的是 君 位 继 承 的稳 定 性 以 便 确 保 ,

帝 国 正 当秩 序 的 稳 定 性 。
这 要 求继 承 人 资格 必 须 是 唯 且 易于

识 别 而 不 会 引 起 争 议 的 所 以 中原 的继 承 逻 辑 在 各 种 立 长 立 贤
。 "

的 争 论 中 最 终 收敛 于 嫡 长 子 继 承 制 上 只 要 是 嫡 长 子 小 孩 子 也
, ,

能 作 为 正 当性 的 象 征 其 他 , 切 事 情 交 给 官僚 体 系 去 处 理 便 是 。

在草原 则 不 同 小 孩 子 无 法 确保 能征 善 战
, , 旦 大可 汗 没 有

战 斗 力 则 部 落 联 盟 必 会 解 体 ;所 以 其 首 领 的继 承 规 则 通 常 是 兄 终
弟及 而 不 是 父 终 子 及 以 确 保 首 领 始 终 是 拥 有 强 大 战 斗 力 的 成
, ,

年人 。 但是 到 了立 国可 汗 这 辈 的 兄 弟 全 部 去 世 之 后 该 由谁 来 ,

做 可 汗 呢 マ 子 侄 辈里 面 会 有 不 止 个 出来希望 继 承 汗 位 由于 其 ,

父 曾 为 某 任 可 汗 这 种 继 位 的 主 张 并 非 无 根 据 ;但 又 不 可 能 全 都

继 位 于 是部落联 盟 就 会 分 裂 发 生 内 战
, , 。
这 构成 了 草原 帝 国 周
期性 的继 承 危 机 它 会 导 致 帝 国 的 分 裂 瓦 解
, 。
古语 云 胡 虏 无 百。

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68 帽皿 30 0 0 年 的 中国

年之 运 。
, 纯 粹 的 草 原 帝 国少 有 延 续 过 百 年 的 这 是 由 于 立 国 大 汗 ,

的兄 弟 辈 的 自然 寿 命 所 限 这 些 兄 弟 加 在 起 也 活 不 过 百 ,

年 待 他 们全 都去 世 之 后 下
, , 代便 定会 发 生 分裂 。
只 要 草原

帝 国 发 生 分裂 原 本 武力 上 不 是其 对 手 的 中原 帝 国 便 会 获 得 分 而

治 之 的机 会 可 以 说 汉 唐 对 于 匈 奴 和 突 厥 的 克 服 根 本 上 来 说
。 , 、

并 不 是 武 力 征 服 的 而 是 终 于 等到 后 者 出 现 继 承 危 机 以 致 发 生 内

部分 裂 趁 机 分 化 利 用 而 实 现 的
, 、 。

草 原 上 的 气候 变 化 无 常 其 生 活 有 巨 大 的 不 确 定 性 因 此 游 , ,

牧者 对 借 其 与长 生 天 相 沟 通 的 萨 满 教 有 着 较 高 的 依 赖 亦 即 通 过 ,

种 韦伯 所 说 的 卡 里 斯 玛 要 素 来 克 服 心 理 上 的 不 安 。 同时草原
雄 主 必 须 具 有大 英 雄 的 特 征 否 则 无 法 服 众 , 。 于 是 可 汗们既需 ,

能征 善 战 也 需 具 备 卡 里 斯 玛 属 性 受 命 于 长 生 天 这 才 完 整 符 合
, , ,

大英雄 的要 求 。 史 书记 载 北 族游牧 帝 国选 择 可 汗 时 要 将选 出
, ,

的 人 置 于 马 上 狂 奔 很 远 的 距 离 待 其 从 马 上 颠 落 再 用 白绫 缠 其 , ,

颈 用 力 勒 勒至 濒死 状 态 时 问 他 你 能 做 几 年 可 汗 ? 。 这 种 濒 死 状
, ,
"

态 下 的 回答 便被 视 作 不 是 出 于 他 本 人 的 意 志 而 是 长 生 天 的 意

志 通 过 他 的 口 表 达 出来 这 从 个 角度 反 映 出 可 汗 所 必 须 具 备 的 ,

卡里 斯玛属性 。
!
在 这 种 状 态下 草 原 帝 国 内部 每个 小 部 落 的 首

领 其 权 力 的终 极 正 当性 来 源 也 都 不 是 源 自某 个 上 级 而 是 源 自

超 越 于 所 有人 之 上 的 力 量 这是 贵族 制 的 个 基 本
特征 ,

所 以 草 原 上 无 法 出 现 以 官僚 体 系 为 前 提 的

集权 秩 序 而 始 ,

终 保 有其 基 于 传 统 的 自生 秩 序 保 有 种 源 初 性
的 自由 这 里 所 ,

谈 的 自由 没 有 意 识 形 态 的意 涵 所 指 的 就 是 人

们生 活 于 其 中的 ,

北 京大 学 的 罗 新 教授 在 这 方 面 做 过 些 非 常 有趣 的 研 究
。 参 见 罗 断《黒 毡 上
的 北 魏 皇帝 》, 海 豚 出版 社 , 20 14 年

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秩 序 是 源 于 自生 的 而 不 是 基 于 外 赋 的

。 草 原 帝 国 上 保 留着 人 类
最 本 真 的 淳朴 与 最 源 初 的 激 情
, 。

普 遍 帝 国 的 秩 序建构 需 要 激 情 与 理 性 的共 同 作 用
, 。
单纯 的
激 情 只 会带来 破 坏 单 纯 的 理 性 则 无 行 动 能 力
, 。
故 而 激情 可 提 供
运 作 的动 力 理 性 则 将 激 情 整 合 为 秩 序 引 导 其 方 向
, , 。
中原 帝 国
历 经 多 年 的 吏 治 统 治 之 后 军 事 贵族 已 消 灭 殆 尽 激 情 也 已 驯 化
, ,

消磨 。
每逢 其 衰 朽 之 际 都 必 须 有 新 激 情 的 注 人 这 在 历 史 上 经
, ,

常来 源 于 北 方 的游 牧 民 族 ;而 中 原 原 有 的 理 性 已 经 不 足 以 驯 化 此
激 情 否 则 当初 也 不 至 于 衰 朽 它 需 要 新 的 理 性 要 素 的 注 人 这
, ,

在历 史上 经 常来 源 于 西 域 (或 说 大 中亚 ) 的 异 种 文 明 。
两 种新的

要 素 与 中原 原 有 的 各 种 要 素 相 融 合 才 能 够 催 生 出 新 的 秩 序 建 ,

构 在这 个过程 当 中 东 亚 大陆 的 体系演 化也 达 到新 的高 度
, , 。

如 五 胡 乱 华 以 及 北 朝 时 期 来 自北 方 的 游 牧 激 情 摧 垮 了 已 衰 朽
, ,

不 堪 的 中 原 文 明 来 自西 域 的 佛 教 等 则 帮 助 北 魏 统 治 者 找 到 了

种 超 越 于 草 原 汉 地 之 上 的 新 精 神要 素 。
这些 新 要 素 与中原 文 化
相融合 才催 生 了 灿 烂 的 大 唐 帝 国 东 亚 大 陆 上 的 人 民 也 获 得 了
, ,

较 之 以 往 更 加 普 遍 的 自由 。
'

第三 节 过渡地 带

草 原 到 中原 有 个 过 渡 地 带 就 是 长 城 沿 线 这 个 过 渡 地 带 再
, ,

扩展 下 的 话 还 可 以 延 伸 到东 北
, 。
过 渡地带在拉铁摩尔 和 巴 菲

谷 川遭 雄 先 生 对 由 北 朝 而 开 出 的 大 唐 时 代 人 民 セ 由 精 神 之 伸 张 有 过 非 常 精 ,

移 的 分 析 参 见 仁日 】谷 川 道 雄 《隋 唐 帝 国 形 成 史论 》, 李 济 沧 译 上 海 古 籍 出 ,

版牡 20 0 4 年
, 、

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10 棺材 300 0 年的 中 国

尔 德 的 研 究 中又 称 为 边 疆 地 区
他 们高度 重 视 这 个 地 区 因 为 "


这 是 多 元 帝 国 最 重 要 的 制度 创 生 地 。

巴 菲尔德 注 意 到 纯 粹 的 草原 帝 国如
匈 奴 突厥 回 鹘 等 并 ,
、 、 ,

没 有 意 愿 统治 中 原 游 牧 者 往 往 是 突 人 中 原 劫 掠
番便 返 回 草 。

原 待 到 中 原 休养 生 息 后 再 来 劫 掠

番 或 者 以劫 掠 为威 胁 对 中

原 进 行 敲 诈 巴 菲 尔德 称 此 为 外 部 边 疆 战 略 ,
" 。

他更 进 步将此

战略 总 结 为 种 榨 取 保 护 的 关 系 即 游牧 帝 国 需 要 通 过 从 中原
" 。

不 断 的 榨取 财 富 以 便确保 自己 部 落 联 盟 的 统 , 而 为了不 至 于丧

失 被榨 取 者 游牧 帝 国甚 至 会 在 中原 帝 国 摇 摇 欲 坠 之 际 主 动 来 保

护它 , 如 回鹘 帝 国 对 大 唐 帝 国 的 反 复 榨 取 与 保 护 的 关 系 旦

中原 帝 国 瓦 解 草 原 帝 国 往 往 也 就 瓦 解 了 小 部 落 会 重 新 拿 回 自
, ,

己 与 中原 诸 割 据 势 力 自由 贸易 的权 利 。
'

草 原 帝 国 在 遭 遇 其周 期 性 的 解 体 危 机 之 后 分 裂 出 来 的 , 支
会发展 出 种 内部边疆 战略 。
即 与 中原 帝 国结 盟 以对抗另
"
, ,

支草原力量 。
比如 南 匈奴 便 离 开 漠北 迁 居 到 长 城 沿 线 的 汉 朝
, ,

边 疆 地 区 居 住 依 凭 汉 朝 的支 持 与 北 匈 奴 对 抗 , 。
类 似 的 草 原 内战
后 世 也 曾 发 生 多 次 而 与 中原 结 盟 的 , 方 均 毫无 悬 念 地 赢 得 了 内
战 。
这 种 历 史 过 程 其 浅 层 原 因 是 与 中原 结 盟 的

, , 方可 以 获得
中原 力 量 源 源 不 断 的 支 持 其 战 斗 的 后 劲 会 好 过 未 结 盟 的 方 ,

但更 本 质 的 原 因 在 于 与 中 原 结 盟 的 方 可 以 垄 断 从 中 原 获 取 ,

的 贸易 品 未 结 盟 , 方 的可 汗 便丧 失 了 用 以 凝 聚 本 部 落 联 盟 的 资
源 只能坐 视联盟 解 体
, 。 获胜 的 方接下 来 便 获 得 了 种 战略选
择 自由 它 可 以 仍 然 坚 持 内部 边 疆 战 略

"

, 也 可 以 恢 复 到 外部 边 "

疆 战略 。
, 甚 至 将 这 两 者结 合 起 来 运 用 全 视 利 益 评 估 而 定 , 所以

参 见仁美] 托 马 斯 巴 菲 尔德《危 险 的边 ı ) 第 I t , 2o 页 。

参 见 【烫】托 马 斯 ・ 巴 菲 尔 德《危 险 的 边 疆 》 第 7U , 85 页

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第 章 地 理 与历 史 71

拉 铁摩 尔 称 边 疆 地 区 可 以 影 响 农 业 世 界 及 草 原 世 界 的 历 史 进

"

程 它 们 不 完 全 与 中 国 ' 或 草 原 同类 所 以 它 们 也 不 完 全 具 有 中

国 的 特 点 ( 城 池 及 附 属 的农村 ) 或 草 原 的 特 点 ( 氏 族 或 家族 部 落 在
有 限 的 区 域 内要 求 牧 场 的 权 利 ) 。 边 疆 形 态 的公 理 是 它 可 ,

以对 任 何 历 史 时 期 作 正 面 及 反 面 的 说 明 。 2
.

我 们在历 史上 看 到 的 能够 稳 定 可 持 续 地 同时 统 治 长 城 南北
的二 元 帝 国 其 担 纲 者 都 来 自这 , 过 渡 地 带 尤 其 是 来 自东 北 ,

地区 。

因 为 纯 粹 的 草原 统 治 者 其美 德在 于 草原 英 雄式 的 酣 畅 淋
, ,

漓 无 法 理 解 儒 家 的 伦 理 世 界 和 治 理 逻 辑 无 法 容 忍 中原 帝 国 官
, ,

僚体 系对 于 皇 帝 个 人 意 志 的 约 束 所 以 并 没 有 能 力 直 接 统 治 中 ,

原 很 可 能他 对 此 也 没 有 多大 兴 趣 而 更 乐 于 选 择 不 劳 神 的 外 部
, ,
"

边疆 战略 。

而 纯 粹 的 中原 统 治 者 皇 帝 的美 德 在 于 垂 拱 而 治 ,
。 "

"
治 大 国 若 烹 小 鲜 不 可 轻 扰 的 自我 节 制 唯 有 如 此 官 僚 体 系 才 ,
"

能 不 受 干 扰 地 依循 常 例 自动 运 转 所 以 中 原 统 治 者 也 不 可 能 具 备 ,

统 治 草原 的 能 力 与 兴 趣 。

若 欲建 立 超 越 中原 草原 的 \ 遍 帝 国 担 纲 者 必 须 是 能 够 同 时 ,

理 解 中 原 与 草 原 的 人 这 种 人 只 能 是 来 自过 渡 地 \ , 。 长城沿 线 自
不 必 说 东 北 的北 边 连 通 着 呼 伦 贝 尔 大 草 原 南 边 是 经 常接 受 中
, ,

原 帝 国统 治 的辽 东 宜 农 地 区 在 东 北 能 够 站 住 脚 的 统 治 者 必 须 , ,

兼 通 两 方 这 样 其 人 主 中原 之 后 便 可 以 建 立 起
, , , 种 二 元 帝 国统
治 。
二 元 帝 国 中 统 治 者 同 时 兼有 两 个 身 份 通 过 可 汗 的 身 份 以
, ,

拉铁 摩 尔 此 处 的 原 文 是 中国

, 这 个 词 在 英 语 里 意 涵 比较 暧 昧 既 可 以 用 来 ,

指 今 天 的 整 个 中国 也 可 以 用 来 指 汉 族 地 区 此处 的 中 国 更 恰 当的理 解
。 。
, 。

应 该 是 中原 。 。

【美] 欧 文 ・
拉 铁 摩 尔 ı《中国 的 亚 洲 内 陆边 疆 ) 第 Z ? 2 页 , 。

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72 椹 ia 3ooo 年 的 中网

部 落联 盟 的方 式统 治 草 原 地 区 这 里 主 导 整 个 帝 国 的 军 事 秩 序 ł ,

通 过 皇 帝 的 身份 以 官 僚 帝 国 方 式统 治 中 原 地 区 这 里 主 导 整 个 帝 ,

国的財政 秩序 。 中 原 之 富与 草 原 之 雄结 合 在 起 并 因 对 最 高统

治者 的共 同效忠 而 联 结在 起 。

来 自东 北 的慕 容 鲜 卑 最 先 开 始 了 这 种 尝 试 来 自 山 西 北 部 长 ,

城 附 近 的拓 跋 鲜卑 则 成 功 地 依 此 原 则 建 设 了 北 魏 王 朝 。
北魏早

期定 都平 城 即 今 天 的 山 西 大 同 正 是 在农 牧 交 界 地 带 可 以 兼 制
, , ,

两方 。
但 是 北 魏 王 朝 并未 获得 对 于 这 种 二 元 政 治 的 足 够 自觉 在 ,

孝 文 帝 的 时候 主 动 南 迁 洛 阳 并 命 随迁 的 鲜卑 贵 族 说 汉 语 着 汉 , 、

服 改汉姓 、 , 力汉 化 。
这样 种 努力 便是放弃 了其草 原 身份 , ,

这 对二 元 帝 国是 非 常危 险的 因 为它 将 使得 帝 国 的军 事 力 量 不 再 ,

认 同于 帝 国 统 治 者 所 以 魏 孝 文 帝 去 世 后 不 久 便 发 生 北 境 六 镇
, ,

军 人 掀 起 的 内乱 以 致 亡 国 。
至 于 孝 文帝 南迁 的原 因 绝 不 是 简单 ,

地 喜爱汉 文化 因 为在 平 城并 不 会 影 响其学 习 汉 文 化 不 必 非 得
, ,

做 迁 都这 种 可 能 动 播 国 本 的 事 情 更 本 质 的 原 因 应 该 是 平 城 地 ,

区 也 是 草 原 军 事 贵 族 的 大本 营 所 在 军 事 贵 族 对 于 大 可 汗 的 约 束 ,

使得 孝 文 帝 感 觉 不 痛 快 于 是 力 图 远 离 军 事 中心 摆 脱 贵 族 的 约
, ,

東 运 用 中原 地 区 庞 大 的 财 富 资 源 遂 行 集 权 秩 序
, , 展 己意 迁 都 ,

洛 阳 因此 便 成 为 选 择 但 其 结 果 自然是 悲 剧 性 的 , 。

直 到辽 代 才 放 弃 了追 求 , 元 化 的 努 力 开 始 自觉 地 建 设 二 ,

元 帝 国 用 南 北 两 院分治 汉 人 和 契 丹 人
, 。 虽 然 辽 代并未统 中
国 但 是 其 二 元 治 理 技 术 流 传 下 来 了 清代 汲 取 这 些 治 理 经 验 建
, , ,

立 了 二 元 帝 国 的完 备形 态 。
辽 金 元 清 都是 起 家 东 北 , ,
!
建立 二 元

蒙 古 帝 国 不 是 起 家 东 北 而 是 蒙 古 高 原 但 是 其 在 中原 地 区 自命 为 元 朝 的 政 策 ,

选 择 则是 拜 契丹 人 如 耶 律 楚 材 所 赐 可 以 说 大 元 是 通 过 融 合 了 起 自 东 北 的
, ,

政 治 智 慧 才 完成 对 中原 的 治 理 的

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第 章 地 理 与历 史 73

帝 国 并 定 都北 京
, 。
'
因 为 北 京 地 处 长城 沿 线 又 临 近 东 北 便 于 统 , ,

御 整 个 东 亚 大 陆 $ 这 些 二 元 帝 国 还 会 在 北 京 北 面 的 草 原 地 区 另设
个 草原 首 都 辽 代 在 上 京 临 潢 府 ( 实 际 上 这 才 是 正 都 ) 元 代 在
, ,

上 都 清 代则 是 在 承 德
, 。 通过这样 种 首 都 圈 完 成 单 个 首 都难 ,

以 完 成 的 治 理 任 务 真 正 统 治起 , 个普 遍 帝 国 。
'

注 意看 下 辽 金 元 清 的起 止 时 间 就 会 发 现 , 个 不 寻 常之
处 即这 些 草 原 王 朝 的 寿 命 皆超 过 百 年 了


短 的金 和元 (从 灭 金
算起 的 话 ) 略 微 超 过 百 年 长 的 辽 和 清 则 超 过 了 两 百 年 打 破 了 , ,

"
胡虏无 百 年之 运 的魔咒 这 是 个 需 要 解 释 的 问题

, 。
其根本原 因
在 于 诸 征 服 王 朝 人 关 之 后 的 继 承 原 则 发 生 了 变化
, 。

草 原 帝 国 内部 军 事贵族 民 主 制 的 存续 是 以 大 可 汗 不 掌 握 ,

笔 庞 大 的 中 央 财政 为 前 提 的 他 没 有 能 力 用 中 央 财 政 来 把 贵 族 制 ,

赎买 下 来 贵族 们 对 他 就 有 很 强 的 约 束 力 大 可 汗 也 必 须 勇 武 善
, ,

战方 能 服 众 兄 终 弟 及 的 继 承 顺 序 同 时 伴 随 着 周 期 性 的 继 承 危

机 。
旦 游牧 帝 国 征 服 了 广 阔 的 农 耕 地 区 则 大 可 汗 可 以 将 农 耕 ,

地 区 的 庞 大 财 富转 化 为 自己 手 中强 大 的 中 央 财 政 军 事 贵 族 制 便 ,

能够 被赎 买 掉 了 。
如清 兵 人 关 之 后 曾经 对 大 汗 构 成 现 实 约 束

力 的 八 王 议 政 会议 就 不 再 起 实 质 作 用 了 基 于 军 事 贵 族 制 的 游 牧 ,

帝 国 转 化 为 基 于 官僚 制 的 超 越 于 中 原 草 原 之 上 的 帝 国 当 年 的 、 ,

金 代 算是 特 例 与其他 几 个 朝 代 相 比 其 二 元 特 征 并 不 是 特 别 明 显 更 有
, , , 元
化 的 倾 向 这 也 导致 它 未 能 真 正 銃 治 淡 北 草原 并 最 终 亡 国
, 。
具 体可 参见本 书
第 四 章 第 二 节第 二 小 节 的 相 关 讨 论
杉 山 正 明 对 干 元 代 首 都 国 的 研 究 对 理 解 此 间 愚 极 富启 发 性 , 。 参 见 【日】杉 山
正 明《忽 必 烈 的 挑 战 ) 周 俊 字 译 , 社会 科 学 文 化 出版 牡 , 2 0 1 3 年
, 。

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74 概钮 30 00 年的 中国

军 事 贵 族 都 吃 起 铁 杆 庄稼 。 。
, 不 再 对 最 高统 治 者 构 成 约 束 力 了 。
'

只要 统 治 者 能 够控 制 中 原 财 富 便 能 控 制 草 原 骑 兵 而 只 要 其 能 ,

控 制 草 原 骑 兵 便 能控 制 中原 形 成 了 , ,
个 正 向循 环 。
如此 来 ,

统 治 者 是 小孩 子 也 没 有 问 题 了 对 儿 子 的 情 感 很 自然 地 压 倒 了 对 ,

兄 弟 的 情 感 兄 终 弟 及 的继 承 关 系 就 此 转 化 为 父 终 子 及 的 继 承 关

系 周 期 性 的继 承 危 机 便 克 服 了
, 。
这 是 人 关 的 草原 征 服 帝 国得 以
长 寿 的根 本 原 因 。

过 去 的 主 流历 史叙述 中 解 释 , 些 人 主 中 原 的草 原 帝 国 之 所
以 长 寿 是 因 为它 主 动 选 择 了 汉 化 这 个 解 释 并 未 深 入 到 历 史 的
, ,

深层 逻 辑 。
以 最 为 典 型 的清 朝 皇 帝 为 例 他 们 当 然 有 接 受 汉 文 化 ,

的 面 但倘若全 盘 汉 化 则势 必 难逃 北 魏 的下 场
, , 。
另 方面 通 ,

过 前 面 的 解 释 也 司 以 看 到 人 主 中原 后 的 大 清 帝 国 无 法 单 纯 地 , ,

按 照 其原 有 的 部 落 逻 辑 来 解 释其 政 治 逻 辑 了 因 为 中 原 的 巨 额 财 ,

富 已 经 促 成 了其 部落逻 辑 的深 刻 重 构 。
所 以 清朝 的秩 序实 际上

是 对 中原 草 原 乃 至 高 原 绿 洲 等 多 种 政 治 生 态 与 文 化 的 普 遍 吸
、 、

收 所 有 这 些 文 化 彼 此 之 间相 互 重 构 互 为 对 方 的 外 生 变 量 打 破
, , ,

了各 文化 区 域原 来 的 内部 和 外 部均 衡 重 建 了 , 种更大的 更具 、

普 遍 性 的 内部 均 衡 。
大 清 皇 帝作 为 所 有 这 些 文 化 的 最 高 象 征 对 ,

它 们进 行 外 在 超 越 象 征 着 普 遍 性 这 才 是 , , 个 所 谓 普遍 帝 国" 。

严 格 说 来 东 北 的 满 洲部 落 并 非 草 原 游 牧 部 落 而 是 森 林 渔 括 部 落 但 是 它 有

着 类 似 于 草 原 游 牧 部 落 的 困 境 即 无 法 建 立 独 立 的 中央 财 政 难 以 支 撑 官 僚

体 系 干 是 其 政 治 秩 序 与社 会 秩 序 等 与 游 牧 部 落 有 着 非 常 相 似 的 运 作 逻 辑

而 满 洲 又 与淡 南 蒙 古 形 成 満 蒙联 盟 其 政 治 气 质 当 中就 有 了 更 加 混 合 性 的
。 。

东 西 本 书 因此 朱 对 其 做 更 细 致 的 类 型 学 划分 唯 置 读 者 留 意

, 。

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第 寧 地 理 与历 史 75

的 治理 智 慧 所 在 。

清朝 在 人 关 前修 建 的沈 阳 故 宫
其空 间结构很 好地 体现 了这 ,

种 外在 超越 区 别 于 北 京 故 官

沈 阳故官有 两 个 理 政 宫殿 个 ,

是 偏 于 东 侧 的大 政 殿 系 仍 以
部 落制 为 其 基 本 组 织 逻 辑 的 努 尔 哈

赤 所 建 按 照 满 洲 帐殿 式 形 式 而

筑 在 大政殿 外有八 旗 亭 俗称 十 ,

王 亭 是八 旗旗 主和左

右翼 王 等会 议 军政大 事 举行重 大 礼 仪 的 、

亭 式 殿 ;大 政 殿 与 十 王 亭 的 共 存
是 部 落联 盟 下 军 事 贵 族 民 主 制 ,

的鲜 明 写 照 另 个 是 到ー テ 中 间 方

位 的 崇政 殿 由 已 经 主 动 接 纳 ,

了 儒 家 观 念 的皇 太 极 所 建 他 之
所 以 愿 意 主动接受 儒 家观 念 当。

与其 对 集权 秩 序 的 追 求 有 关 倘 若 纯
粹 依 照 部落制度 则 皇权 的 ,

集 权 是 不 易 获得 理 念 和 制 度 支 撑 的 崇
政 殿 基 本依 照 汉 族 的建 。

筑 规制 而 建 前 后 多 进 院 落 诸 多 宫 殿

的格 局 布置 也 与 汉 地 宫殿 ,

非 常相 似 。

进 人 到皇 太 极 这 几 进 院 落 的后 面 会 发
现 后 宫 的 内里 仍 是 纯 ,

粹 的 满 洲 布 置 后 妃 寝 宫里 可 以 看 到 诸 如

东北 三 大 怪 之 的 养 "

活 孩 子 吊起 来 满 式 大 土 炕 上 面 吊 着


个摇篮 皇 后 的寝 宫 从 内 ,

室 套 间 撩 门帘 出 来 直 接 面 对 个 大 灶
台 这 在 东北 是 很 常见 的

种 私 人 生 活 空 间 布置 但无 法 想 象 汉 地 的
皇 家会 如此 皇 太 极

与皇 后 的 寝 官 清 宁 宫 的 特 点 是 口 袋 房 万 。

字 炕 烟 囱设 在 地 面 、 、

笔 者 在 这 方 面 的 思 考 受 到 美 国 新 清史
学 派 的很 多 启 发 他 们 突 破
中原 本 注 视 ,

角 的 思 考 非 常有 冲 击 力 但 是 新 清 史 学 派 当 中有 些
学者又 有矫枉 过正 之
嫌 他 们 从 过 去 的 中原 本 位 视 角 完 全

转 换 成 了草 原 本 位 视 角 其
解 释 力 同样 ,

存在 1司趄 这 只 不 过 是 过 去 纯 件 中原

视 角 的镜 像 物 而 已 何 炳 棣
先 生 与 斩清 。
史代 表 人 物 罗 友 枝 之 间 的 论 战
差 不 多就 是 两 种 镜 像 之 问
的 争执 故 而 笔 者

更 倾 向 于 采 用 外 部超
越 的解 释 框 架 说 明 清朝 的 普 遍
特殊 本 位 而 是 基 干 对 话 特 殊
帝国不是基于任 何 个 ,


本 位 的 外部 超 越 , 以达 到普 適 性
关于 新消史



的 些 核心 观 点 以 及 何

罗 之 争 可 参 见 刘风 云

析 清 史 研 究 与争 鸣 》 中 国

刘 文 彩 绸 《清 朝 的 国 家 认

人 民 大 学 山版 社 2 0 1 0 年

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弱 幅電 30 0 0 年的 中 网

设 置 了 萨 满 祭 祀 神 堂 院 内 有 索伦杆 这 些 表 明 皇 太 。

上 宫

内 ,

过儒 家文 化表 达 的 种 秩 序 呈
扱 着 力打 造 的 公共 空 间 已 经 是 通 ,

风 格 比较 起 来 儒学 更 讲
现 芩但 其在 私 人 空 间 仍 然 保 留 了 部 落

私 人 附 属 关 系 沈 阳 故宫
求 公共 性 关 外 的 部 落 制 度 则更 加 认 同

的 特 色 因 此 可 被 总 结 为 内草 外儒 草 原
性 格 和 儒 家性 格在 这 里


这 种格局 为清 朝人
实 现 了完美 的 结 合 并 实 现 了 种 普 遍 超 越 ・

关之 后 的 持 久 统 治 奠 定 了 制 度 基 础 。

对 中 原 农 耕地 区 来 说 、 普 遍 帝 国 的 建 立 使 其 获 得 和 平 红 利 , 。

在 中原 草 原 南 北 对 峙 的 时 代 南 方 的军 队 自然 要 靠 农 耕 人 民 的 赋 ,

税 来 支撑 北 方 的 军 队 要 靠 从 中 原 抢 夺 的 战 利 品 来 维 系 统

性 ,

事 实 上 也 是 靠 农 耕 人 民 的 赋 税 来 支撑 的 可 怜 的 农 民 要 同 时 负担 ,

两 支 高 强 度 动 员 的军 队 。
而 草原 征 服 帝 国 建 成 之 后 农 民 只 需 要 ,

负担 支 中低 强 度 动 员 的军 队 这 是 康 熙 可 以 永 不 加 赋 的 基 础 ,
" "

所在 。
税赋压 力 的减 轻 使得 底 层 百 姓 有 能 力 生 养 众 多 。
过多的
人 口 可 能会 导致 流 民 四 起 天 下 大 乱 但 在 普 遍 帝 国 时 期 会 导 致 , ,

流 民 四 起 的人 口 数 量 临 界 点大 幅 提 升 其 直接 体 现 是 中 国 人 , 口 在
乾 隆朝 连 续 突 破 了 两 亿 三 亿 大 关 后 来 又 突 破 四 亿 才 达 到 临 界 、 ,

点 以 往 则常常 是 人 口 未 及 突 破
, 亿便 达 到 这 个 临 界 点 。

过 去 对 于 清 代 人 口 猛 增 的 解 释 是 美 洲 作 物 的 引 人 但 是 据侯 ,

杨方 教 授 的研 究 在 乾 隆 朝 开 始 积 极 推 动 美 洲 作 物 之 前 人 口 已

经 发 生 激增 大 清 官 员 正 是 因 此 才被 迫 开 始

推广 美洲 作物 直 到 ,

2o 世纪 初 期 美洲作物也 没 有 超
过 中国粮
, ' 食总产量 的 10 % 。

见 侯 畅 方 《美 洲 作 物 造 就 了 康 乾 盛 世 ? 》
, 刊 Ť 《南 方
周 末 ) 2 0 13 年 1 1 月 2 日
版 关于 清 代 人 口 猛增 的统 计 数据 参见 曹

树 基 《中 国 口

人 史 第五 卷消 时
期 ) 葛 剑 雄 主 编 复 旦 大 学 出版 社 2 0 0 1
, ,
年 第 831 ,
, 841 页

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第 寧 地 理 与历 史 77

么 人 口 的激 增 在 这 里 最

可 能 的解 释 便 是 和 平 红 利 了 !

就精 神层 面 而 言 在 中 原 王
朝 时期 因 其定 居 特征 而 表 现 出 ,

种 内敛 性 格 这 对 其 所 尊 奉
的 儒 家 普 遍 主 义 理 想 有 自我 否 定 倾

向 只在草原 王 朝 因其远 超 中
原 的视 野 普遍 主 义理 想 才能 获得

真正 的 释 放 。

儒 家 构 筑 歹下下秩 序 的 精 神 潜 力
, 需 以 吸 纳 并 超 越 中原 文 明 的
草原 民 族 统 治 为 前 提 这 是 对 于 我 们 通 常 所 理 解 的 中原 儒 家 秩

序的 种外在超越 是 中国秩 序 的 另
种表达 甚 至 是 ,
, 种更 为
本真 性 的表 达 草 原 与 中原 在 这 里 形
成 了 种 深 刻的历

史共生 关
系 以致 到 了晚清 变局 当中 力 主

改 革的洋务派多为汉 臣 而 力 ,

主 守 旧 的 理 学 宗 师 却 是 出 身 蒙古 正 红
旗 的倭仁 提 出 立 国之 道 ,

尚礼 义 不 尚权 谋 根 本 之 图 在 人 心 不 在
技艺 ,

, 不 啻对 此 复杂性
的深刻体现 。

第四节 西域

从 纯 粹 的地 理 角度 来 说 西 域是 大 中亚 的
个部分 所 以对 ,

于 西 域 的分 析 可 以 与 对 中 亚 的 分 析 并 来 讨

论 在整个欧亚 大 。

陆 的视 野 下 可 以 看 到 前 述 游 牧 农 耕 的 历 史 共 生

关 系 大致 沿 着 ,

纬 度 线 分 布 在东 起 中 国 西 至 小 亚 细 亚 的 土 地 上

被 再 复制 出 、

现 在 东 方 此 共 生 结 构 最 后 落 实 为 大 清帝 国
。 ,
从 入 关算起 延 续 ,

了近 2 7 0 年 在 西 方 最 后 落实 为 奥 斯 曼 土 耳 其,
帝 国 从 其攻 克君 ,

底 层 百 姓 的财 政 压 力 变 化 还 有 个 原 因 即 税 制 的 変 化 , ,
清代 人 口 的溢増
很 可 能是 和 平 红 利 与 税 制 变 化 联 合 作 用 的 结 果 相 关
讨 论 见 本 书第 四 章第
三 节第 二 小 书 。

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7B 椹皿 80 0 0 年 的 中 国

6 0 多 年 如果 从 其 崛 起 于 塞 尔 柱 土 耳 其
士 坦 丁 堡算 起 延 续 T 4 ,

汗 国 的遗 产上 开 始算起 的话
则还 要 加 上 10 0 多 年 东 西 两 个 ,
。 、

虽 然也 有 这 样 种 共 生 结 构存在
帝 国都堪称长 寿 唯 独 中亚


记 起 察合 台汗 国 帖 木 儿帝 国
却几 乎 没 有 长 寿 的 帝 国 为 人 们 所
, 、

有 值得 提 的 重 要 帝 国 了
都是转 瞬 即逝 帖木 儿 之 后就更 没

这 种现 象 与 中亚 的 地 理 独 特 性 相
关 欧亚 大陆上 大规模可 。

端 ' 中亚 可 供 定 居 的 宜 农 土
供定居 的宜 农 土 地 集 中于 东 西 两 ,

地 都 以 散落绿 洲 的 形 式 存 在 绿
洲 地 区 的农 业 不 可 能形 成 足 。

成 了 中 亚 无 法 形 成 稳 定 的 大帝
够规 模 的 物 质 财 富积 累 这恰 恰 构 ,

国的 个 根本秘 密 。

之 所 以 长 寿 是 因 为大 可
清 朝 与 奥 斯 曼 土 耳其两 个 游 牧 帝 国

汗 通 过对 农耕 地 区 的征 服 将其庞大
财 富 转 化 为 自己 手 中 强 大 的 ,

性 的 继 承 危 机 也 被破 除 了
中 央 财 政 军 事 贵族 制被 赎 买 掉 周 期


模 太 小 游 牧 帝 国 的大可 汗
反 观 中亚 的 绿 洲 农 耕 地 区 其 财 富 规

足够财富以完成对于军事
即便 实 现 了 对 这 里 的 征 服 也 无 法 获 得 ,

在 这 里 仍 然 存 在 中亚 便
贵族 制 的 赎 买 于 是 周 期 性 的 继 承 危 机


强 大 如 帖 木 儿 其帝 国
没 有 可 以 被我 们记 住 的 长 寿帝 国 即便

在 他去 世 后 迅 速分崩离 析 。

段 相 当长 的动荡期 各

统 治 中亚 的 帝 国 崩 溃 后 会 进 人

T
往 只 能轮 廓性 地 知 道 他们登 场

草原 英雄纷 纷 登 场 但 我 们 往 ,

忽 生 忽 灭 很难
具 体 是 如何 活 动 的 则 说 不 大 清 楚 因 为 中 亚 帝 国


的 记 述 才对 其
留下 可 靠 的 历 史 记 录 经 常 是 通 过 周 边 长 寿 帝 国 ,


为插 曲 与

知 二 所 以 。
中 亚 的政 治 史 以 失 序,
为 底 色 有 序 。

历 史
的共生关系
南亚 也有 大規模 直农土地 因 此也 有 部样 种 游 牧 与农耕 ,


上 印 度 巴 基 斯 坦 地 区 长 期 彼 自阿 富 汗 南 下 的 游 牧 者 所 繞 治

但它作 为

且 不 过 多讨
单 独 的 地 理 单 元 在 宗 敬 之 外 ,对 其 他 地 方 的 影 响 不 大 所 以 暂
。 ,

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第 章 地 理 与历 史 邝

亚 大 陆东 西 两 边 的 有 序
为 底 色 失 序 为 插 曲。 形 成 鲜 明 对 照
"


要 强 调 的是 失序为底 色 有序为插 曲 用


来 描 述 中亚 的 政 治 史 、

大 致 说 得 过 去 中亚 的 经 济 社
会文 化史 则不 是 这样 很 可 能要 反

过 来描 述 才 算 恰 当 在 中 亚
我 们可 以 很 清晰地 看 到 地 理 构成
。 ,

了历 史 逻 辑 的 个 根 本 约
束条件 它 就 像 条河道 并 不 会规 定 ,

历史 长河 该如何 翻腾 巨 浪 但
是 作 为 约 束 条 件规 定 了 历 史 长 河 大 ,

的流 动 方 向 。

在 中亚 地 区 沿 天 山 锡尔 河 大 致 画 条线 这 条线 以 南是 定

居 地 区 兼 营农 耕 与 商 业 以 北 是

游 牧 地 区 南北 两 个 部 分 构成 ,

游 牧 定 居 的 共 生 体关 系 值 得 注 意
的是 这 种 共 生 体关 系 在 东


亚 和 中亚 的 存 在 方 式 有 着 重 大
差 别 东 亚 蒙古 草 原 的 游 牧 者 与 。

中原 的 定 居 者 两 者 的 主 体 部 分 是 分 开

的 极少 空 间上 的交 错 共 ,

生 性 要 通 过 个 大 陆体 系 才 能 展 开
中亚 有 不 少 地 方 的 游 牧 和 定
居 在 空 间上 有 着 深刻 的 交 错 关 系 共 生
性 在 微 观 上 也 有 体现 导 ,

致 这 个 差 别 的最 重 要 原 因 是 山 的 高度 之
别 游牧 与 定 居 需 要 很 不 。

同的气候 生 态 在东 亚 方 向 山 的 高度 不 大 气候

变 化 主 要 与纬 度 ,

相关 较少 与 海 拔 相 关 纬 度 自然 就 把 游 牧

和农 耕给物理 性 地 分 开

了 长 城就 是 大 致 的 界 线 中亚 地 区 山

脉 高 大 气 候 变 化 首先 是 与

海 拔 相 关 于 是定 居 者 在 山 脚 农 耕 游 牧

者则 随着季节变换 而 活 动 ,

于 山坡 的 南北 两 侧 游 牧与 定 居 两 个 群
体 直 接 相 望 经 常 打交 道 ,


更 细 致 点 说 中亚 因 为 有 高大 山 脉 存 在

阻 挡着海洋水 汽的 ,

感 谢 西 北 大 学 王 建 所 教 授 与笔 者 在 这 方 面
的 讨 论 所 带来 的
, 系列 启 发 当
然 笔 者 在 这 里 所 说 的 交错 共


生性在 中亚 也 不 是 到 处 都 存 在 的 比 如 南 疆
地 ,

区 以 及 中亚 的 阿 舞

河 沿 岸 绿 洲周 边 主 要 是 沙 漠 很 难 游 牧

也就没 有 那 种 , ,

交错 共生 性 了 ,

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80 靨魍 30 00 年的中国

雨 要 依赖雪 山融 水 而 雪
流 动 所 以 中亚 的 定 居 地 区 不 能 依 赖 降


山 融水 要 顺 着 特 定 的 山 形 流 下 来 不
可 能 连 成 片 就 只 能形 成绿 ,

洲 这 些 山 必 须 足 够高 才能 存 得 住 积 雪
滋 养 绿 洲 中亚 也 有 些


了 那些 大 山 正 因
山 不 够 高 存 不 住雪 山 脚 下 就 只 能 沦 为 戈 壁 。

, ,

的 相 关性 这 样 才
为 足 够 高 才 确 保 了 气候 与 海 拔 而 不 是 与 纬 度


会形 成 游牧 与定 居 的 交 错 共 生 关 系 。
这 几 乎 是 只 有 在 中亚 地 区
!
这 也 使得
才 能 形 成 的 因 为 其他 地 方 少 有 这 样 高 耸 入 云 的 大 山

大 中亚 的 定 居 者 相 对 于 中原 定 居 者 来 说 更 容 易 理 解 游 牧 者
的逻 ,

辑 于 是 会 有 后 文 提 到 的 中亚 人 对 于 蒙 古 草 原 的 深 刻 影 响
2
乃至 ,

于 元 朝 时 来 自中 亚 的 色 目 人 与 蒙 古 人 的 密 切 合 作 关 系
可以说 。 ,

大 山 就 是 中亚 的 灵 魂 。

在 大 中亚 的 区 域 中 七 河 流 域 值 得 专 门 讨 论 , 。
这个地方得名

自注 人 巴 尔 喀 什 湖 的 七 条 河 流 其 大 致 范 围 包 括 今 天 哈 萨 克 斯 坦 ,

的阿 拉木 图州 江 布 尔 州 吉尔 吉斯 斯 坦 以 及 新 疆 的伊 犁 塔 城
、 , , 、

地区 。
七 河 流域之 所 以 重要 在 于 它是前 面 所 说 的那 种 游 牧 ,

居 交 错 共 生 的典 型 地 区 ,
3
同时 其地 理 位 置 又 处 在 种较 为核心 ,

便 于 四 出控御 的地 方 。
这 里 拥有 世 界 流 的草 原 同 时也 具 备 上 ,

好 的 农 耕 条件 孕 育 过 几 个 历 史 名 城 如 巴 拉 沙 衮 碎 叶 伊 犁 等
, , 、 、 。

由七 河 流域 出 发 北 可 以 驭 草 原 南 可 以 控 绿 洲 堪 称 王 者 之 地
, , , ,

所 以 历 史上 诸 多 重 要 的 中 亚 王 朝 定 都 于 此 。
如早 期 的西 域 第

大 国 乌 孙 后 来 的 西 突厥 喀 喇 汗 王 朝 西 辽 察 合 台 汗 国 准 噶 尔
, 、 、 、 、

汗 国 等 等 荟包 括 清 朝 在 平 定 南 北 疆 之 后 其 统 治 西 域 的 最 高 长 官 ,

南 美洲 地 区 有这 种 大 山 但 是 没 有 马 也 就 没 法 形 成 欧 亚 大 陆 这 种样 式 的 游
, ,

牧经 济 ,

参 见本 节 后 面 的 论 述 以 及 本 书 第 三 章 第 三 节 第 三 小 节 的 相 关 讨 论
, 。

这 里 还 有 个 优势 就 是 它 不 仅 仅 依 赖 雪 山 融 水 还 是 大 西 洋 水 汽 能 够 到达 的

量 远 点 降 水 相 对 丰沛 于 是 较 为 富 饶
, , 。

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第 章 地 理 与历 史 81

伊 犁将 军 驻 跸 地 也 属 七 河 流 域

由此 统 治 全 疆 ,

大致 以 帕 米 尔 高 原 为 界 中 亚
亦 可进 步 区 ,
分 为东 西 两 个 、

亚 区 域 西 部就 是 今 天 中 亚

的 几 个 斯 坦 国 所 在 地 , 东 部是 今天 的
新疆 所 在地 这 两 个 亚 区 域 虽 同属 大 中 亚 但

在 历 史 上 同时 处 于 ,

同 王 朝统 治 下 的 时 间并 不 是
特 别 长 帕 米 尔 高原 的 存 在 使 得 。

跨 越 高原 进 行 统 治 的 行 政 成 本 居
高不 下 难 以 持久 强 大如 西 突 ,

厥 重 心 在 西 部亚 区 域 虽 则统

治 中心 位 于 七 河 流 域 却 也 难 以 长 ,

久 地 占据 帕 米 尔 以 东 后 来
度 囊 括 几 乎 整 个 大 中亚 的 喀 喇 汗 。

王 朝 察 合 台汗 国 等 等

都在 统 治后 不 久 便 分裂 为东 西 两 个
部 ,

分 重 心 在 帕米 尔 以 东 的 准 噶

尔 汗 国 大 清帝 国 则 都没 有 持 久 、 ,

地 统 治 过 帕 米 尔 以 西 的 中亚 地 区
可 以 说 帕 米 尔 高原 构 成 了 帝 。 ,

国 的 天 然 疆 界 高原 的 东 西 两 边
各形 成 个 次 级 的南北 关 系

、 ,

之游牧 定 居共生 体 。

因此 中亚 的地 理 是 很 破 碎 的 但
中亚 的 历 史 哲 学 意 义 却 正 ,

是 出 自其 破 碎 性 就 中亚 的游 牧 地 区 而
言 其 无 法 克 服 的周 期 性

继 承 危 机 形 成 了 时 间意 义上 的破 碎性

就 中亚 的 定 居 地 区 而 言 ,

绿 洲 规模 都 很 小 彼 此 间 都 被 大 漠 戈 壁
所 隔 开 形 成 了空 间意 义

上 的破 碎性 。

中亚 的 破 碎 性 带 来 两 个 效 果 方 面 使得 中亚 无 法 成 为 轴

心 文 明 的孕 育地 另 方 面 就 其定 居 地 区 而 言 它 无 力
保护 自 ,

己 总是 需 要 外 部 力 量 的 某 种 进 入 以

在 当地 形 成 秩 序 外 部 力 ,

量 或 是 来 自北 部 的 游 牧 地 区 但 是 这 又 不
断遭 遇 到 时 间破 碎性 ,

绿 洲 城 市仍 处 在 周 期 性 的失 序 之 下 或 是 来
自更 远 地 方 的 轴 心 文
明所 形 成 的帝 国 如 中 华 帝 国 波 斯 帝 国
俄 罗 斯帝 国 等 周 期性



失 序或 可 化 解 但 是 对 远 方 的 轴 心 文
明 帝 国 而 言 中亚 本 就 遥

远 再 加 上 其 空 间 的 破 碎 性 使 得 在 中亚

的统 治成 本 居 高 不 下 必 ,

定是 人 不 敷 出 的 因 此 远 方 轴 心 文 明
帝 国 对 于 中亚 的 统 治 若
。 ,

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30 0 0 年 的 中国
8? 按钮

小化
把 统 治成 本 最

统 治 才 能 够
用ı司接
欲持续 必 定 采 大 中亚 的

是 如 何 来 的 它 都要 服从
外 部 力量

由此 可 知 无 论 ,

区 域 的 主 体性 I
司接 统
不 同 于 周 边 ,

亚 区域 特征 即
在 政治 上有 着 ,

必 要性 从而 对
当地 的 主
自 我 治 理 的 ,

当地 进 行
治就意 味着 承认 了
体性有 了 种 承 认 二
这并不 是 因 为









心 文 明帝 国 有 足 够

明帝 国面 对 政 治 地

亚 的主 体 性
的 雍容 乐 于 承 认 中

便轴心 文 明

硬 约 束 不 得 不 接 受 的 种统治原 则 即 。

理 所 带来 的 ,

地 欲 图做 某 种 直 接 统
治 前去 完

的 人 马 去 征 服
帝 国 派遣 自 己 ,

进 行 割据
该 帝 国 中 自我 剥 离 出 来

的 大 将 军 也 会 迅 速 地 从
成征服
去征
成 种 事 实 上 的 自治 前 秦 时 期 苻 坚 曾 派 大 将 吕光 ,
再 次形 。

光 到 了 龟 兹 (今库 车) 就 度不 想 回来 了 意 图割 ,

服 西 域 结 果 吕

至 于 帕米尔 以西 的 中亚 被
从 阿姆河 以南而
据 当地 即 为 例
' ,

, 。

时 间更是有 限 公 元 前 30 0 多 年
来 的轴心 文 明帝 国 进 行 统 治 的

次 8 世纪 初 期 的阿 拉 伯帝 国
的 亚 历 山 大大 帝 时期 曾经 出 现 过 ,

也 出现 过 次 这 两 次 的 统 治 时 间 都
很 短 暂 此 后 的再 次 出
时期

现 要 到 来 自北 方 的 俄 国 征 服 中 亚 的 时
期了 。

中亚 的 地 理 破 碎 性 不 仅 使 得 外 部 难 以 持 续 地 统 治 它 在 其 ,

内部 也 始终 保 留 着 自 由 这 在 欧 亚 大 陆 东 西 部 的 传 统 帝 国 当 中 , 、

久 已 被 消 弭掉 中 亚 所 保 留 的 自 由 在 较 小 的 意 义 上 呈 现 于 中

, ,

亚 游牧 帝 国 的军 事贵族 制 始 终 未被 赎 买 ;在 较 大 的 意 义 上 , 呈 现

于 中亚 定居地 区 的 诸 多 城 市 彼 此 互 不 统 属 也 不 长 久 地 被 外 部 , ,

世界 直 接 统 治 。 集权 秩 序在 这 里 难 以 持 续 , 个个互 不 统 属 的 自

"
( 符) 堅 网( 吕 ) 光 平 西 城 以 为 使 持 节 敵犄 常 侍 部 督 玉 门 巴 西 诸 军 事 安 西

、 ,

将 军 西 域 校尉 这 绝 不 通
, , 。 光 既 平 电兹 有 留 法 之 志 , 、 时始 茯坞 摩 罗 什 罗
什 物 之 本还 ,

参 见《・ 书 吕 光敏 记 》 、

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第 章 地 理 与历 史 83

治共 同体 构 成 了 超 越 单 个绿 洲 城

市 之 上 的 自生 秩序 。 这不是政
治哲 学 意 义 上 建 构 出 来 的 自由 而 是
, 种社 会 风 俗意 义上 的源 初
自由 。

中亚 地 区 的 自由 特 征 天 然 地 适 合
于 贸 易 对 自由秩 序 的 要 ,

求 可 以 说 自由通 道 就 是 中亚 地 区 的世 。

, ,
界 历 史 命 运 其 破 碎性 ,

成 就 了 它 的这 种 命 运 中亚 因 此 有 了
系列 以 经 商 而 闻名 的定

居 城 市 如 河 中地 区 的 花 剌 子 模 撒 马

尔 罕 布 哈拉 玉 龙 杰 赤 以 、 、 、 ,

及 天 山 南 路 的 喀 什 噶尔 和 田 叶 尔羌
库 车 鄯善 等等 、 、 、 、 。

中亚 的 商 人 群 体 要 依 赖 游 牧 帝 国 或 轴 心 文 明 帝
国的 保护 但 ,

这 些 商人 在 古 代 直 到 中世 纪 都 大有 能 量 比 如 中古 时 代 最 重
。 ,

要 的 中亚 商 人 群 体 粟 特 人 他 们 先 是 依 赖
于 大唐 后 又 依赖 于 回 ,

鹘 帝 国 的保 护 但 正 是 他 们 的 商业 活 动 才 使 得,
自己 的 保 护 者 的 ,

军 事后 勤 运 输 工 作 乃 至 战 争 融 资 活 动 成 为 可 能
在 回鹘帝 国时 。

期 粟 特 人 成为 其 最 重 要 的 参 谋 他 们 帮 助 回 鹘 人

制定 外 交 方 案 ,

规 划 军 事 战 略 因 自 己 的 商 业 需 求 而 试 图 引诱 回

鹘 去 与 拜 占庭 ,

帝 国建 立 联 盟 关 系 以 打 压 萨珊 波 斯 帝 国 或 是 帮助 回
鹘帝 国 策划 ,

如 何 压 榨 安 史 之 乱 后 国道 中落 的 大 唐 等 等 ' 在 中 亚
逐 渐伊斯 兰 , 。

化 之 后 信奉 摩 尼 教 祆 教 等 波 斯 系 宗 教 的 粟 特 人

渐渐 淡 出历 史

舞 台 继 之 而 起 的 是 中亚 的 萨尔 特 人

。 萨尔 特 人 很 可 能 就 是 皈 依
了伊斯 兰 教 的 粟 特 人 后 裔 当 然 他 们 已 经 混 入 了 突
厥 人 的血 统 , ,

据俄 国 突厥 史 权 威 巴 托尔德 的 研 究 在 1 1 世 纪 萨 尔 \ 人
形成庞 , ,

大 的 商人 团 体 其 发 行 的 支 票 甚 至 比 政 府 支 票 的 信 用

度还 要 高 ,

参 见 [ 法 】贬 义 天 《莱 特 商 人 吏 》 王 睿 译 广 西 师 范 大 学 出 版 社 , , 2 0 12 年 第
, ,

12 7 16 8 页 .

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枢纽 300 0 年 的 中国
84

出现 并作 为外 来语 传
人欧
) 这 个词 最 初是在
这里
c h e c k (支票

!
洲的
这 个 地 区走马 灯 般 的政
治变 换 之

中亚 庞 大 的 商 人 群 体 不 受 ,

动 丝 绸 之 路上 运 输 的商
品可
直 在 进 行 跨 境 的 商 业 活 ,

影响

亚 商人
上 控 制这 条 道 路 的 是 中
能 很 多产 自中原 但 真 正 从 贸 易


出政 治 与 战 争 之 外 的 种 深 层
这 种基 于 贸 易 的 世界 史 更 形 呈 现 ,

以 及 游 牧 帝 国 与 中亚 地 区 之
结构 让 我 们意 识 到 轴 心 文 明 地 区
, ,

间深 刻 的 相 互 依 赖 关 系 。

从文 明 传 播 的 角 度 来 讲 中 亚 有 着 更 加 深
刻 的历史哲学 ,

意义 。

太过破
中亚 绿 洲 地 区 贸 易发 达 人 均 财 富 量 很 高 但 由 于 其
, ,

之地 轴心
碎 财富 总 量 很 小 因 此 它 无 法 成 为 轴 心 文 明 的 生 发
、 。 ,

文 明 只 能 生 发 于 有 大 片农 耕 区 域 财 富 总 量 很 大 的 地 方
但是轴 、

心 文 明 生 发 之 地 又 会 建 立 起 轴心 帝 国 形 成 集 权 秩 序 的 强 大 政 治 ,

力量 反 过 来 对 文 明 本 身 的 发 展 逻 辑 构 成 压 制 使 得 文 明 的 可 能

性 无 法 被 充 分 释 放 中 亚 地 区 同样 有 对 文 明 的 需 求 伴 随 着 贸 易

和 战 争等 各 种轴 心 文 明 都 会 传 播 到 作 为 自 由 通 道 的 中 亚 地 区

这 为 中亚 带 来 了 世 界性 的 眼 光 较 高 的 人 均 财 富 量 也 让 中 亚 人 有 ,

余 裕来 思 考 这 些 文 明 所 提 出 的 问 题 。
2
诸 文 明 在这里 各施 解 数 自
由 竞 争 由于 中 亚 无 法 被 强 大 的 轴 心 文 明 地 区 持 续 地 直 接 统 治
, ,

[ 苏】发 慶 巴 托 尔 德 ( 中 亚 突 厥 史 十 二 讲 》, 罗 致 平 译 , 中国社 会 出版 社 ,

19 8 4 年 1 年 13 4 頁

值得 提 的是 , 中亚 先 后 淀 行过 佛 教 袄 教 摩 尼 教 景 教 ( 基 督 教 ) 伊 斯 兰 教
等 等 唯 独 箇 学 未 曾 流行 虽 然 耶 律 大 石 建 立 的 西 辽 曾 经 努 力 过 甚 至 在 当地
, , ,

骨 科取 士 但 最 终还 是 未 能 找 功
, 回 想到 前 西 曾 经 提 则 过 的 售 学 的 地 理 依 赖
性 , 此 为又 例证

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ą
墓 家 地 理 勺拆 変 繇

因此 诸 文 明 在这 里 都 可 以 在 相
当程 度 上 很 税 政 治 性 的 压 力 充 分 、

释放出 各 种 可 能 性 这 对 于 人
类 的文 明 发展 有着 至 为 重要 的

意义 。

比 如 诞 生 于 印度 本 土 的 佛 教 是

通 过 中 亚 才传插 到 中 国 的 ,

而 它 在 中 亚 的 发 展 却呈 现 出 与 印 度
本 土 的诸 多不 同 佛 教 的 更 多 、

可 能 性 呈 现 了出 来 这 些 鲜 活 的 精
神 要 素 传人 东 亚 地 区 对 东 亚

的 影 响 与改 造 是全 方 位 的 再 如 3
世纪 诞 生 于 伊 朗 高原 的 摩 尼
。 ,

教 在 波 斯帝 国 本 土 命运 多 样 无 法 摆 脱

与政 治 之 间 的 复杂 纠 缠 ,

忽 而 被 捧 杀 忽 而 被 打 杀 始终 不 得 其 正 , 摩 尼 教 逐 渐 传播 到 中 亚

的 河 中地 区 在 6 世 纪 后 期 中亚 摩 尼 教 宣 布 与 巴 格 达
的总教会

脱 离 关 系 独立 出 去 号 称 电 邮 勿 派
, ,

这 只 有 在 中亚 这 种 注 定 自

由 的地 方 才 有 可 能 嗣 后 的摩尼 教 反 倒在 东方 获得 了更 大

的世
界 甚 至 成 为 回锅 帝 国 的 国 教 当然 这 又

与政 治形 成 了勾连 但 , ,

我 们还 是 在 中 亚 看 到 了 另 种 可 能 性 的 出
现 。

最 具 象 征性 的 是 伊 斯 兰 教 它 在 8 世 纪 开
始 传播 于 中 亚 到 。

1 0 世 纪 形 成 了较 大 的 影 响 力
据 巴 托 尔 德 的研 究 世 界 上 最 早 的 ,

独立 伊斯 兰 经 文 学 院 不 是 出 现 在 作 为 伊 斯 兰
教大本营的中

东 ,

而 是 出现 在 中亚 2
除 了这 里 在 佛 教 时 期便有 着经 文 学 院 的传

统 ,

更 重要 的 个 原 因 是 它 远 离 伊 斯 兰 教 的 中心 不 受 哈 里

发 的控 ,

制 哈 里 发 的统 治 正 当性 完 全 系 于 对 《古 兰 经 力的 解

释 因 此 他不 ,

会容 许 其 解 释 权 外 落 于 他 人 之 手 有 可 能 形 成 独 立
解经 力量 的经 ,

文 学 院便 会受 到 压 制 只 有 官 方 学 院 才 能 成 立 此 例证 再

。 次表
明 只 有 在 中亚 这 种 注 定 自由 的 地 方 伊 斯 兰 教

更 加 丰富的可 能 ,

参 见 王 媛 媛 《从 波 斯 到 中 国 冒 摩 尼 教 在 中亚 和 中 国 的 传 播 》
中华 书局 , 2 0 12
年 第 25 Ř,

[ 苏】威 廉 巴 托 尔 徳 ,《中亚 突 厥 史 十二 讲 》 第 6 1 页 ,

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妞妞 3 000 年的 中网
86

亚 的 自由发 展 结
合 于 此 地 流传 已
斯 兰 教 在 中 ,

性才浮现 出来 伊
上 最 伟大 的 伊 斯 兰 哲

学家 如

孕 育 了 几 位 历
久的古希 腊哲学 ,

大思 想 家 的 工 作 后 来 辗 传
转 人
维 森 纳 等 这 些 伟
阿尔法拉 比 阿

产生 深 刻 影 响 奠 定 了 后 来 欧

奎 那 等 经 院 神 学 家 ,

西方 世界 对 阿 ,

塔 尔评 论 道 在 数 世 纪 的 文 化

的基 础 美 国 学 者 斯
洲文艺 复兴 。

世 界 的 知 识 中心 在 约 公 元 10 0 0 年 的前 后 ・ ・ ・ ・ ・・

繁荣 中 中 亚 是 ,

地 区 触动 了 世 界 上 所 有 其他
文化中
四 五 个 世 纪 中 是 中 亚 这 个 ,

1
心 ,走上 前 台

成 其 有 中亚 虽 然 不 产
虑及 于 此 可 以说 中亚 正 是 以 其 无 , ,
, 。

亚 方 舟 轴 心 文 明 的力量
生 轴心 文 明 但它构 成 了 轴 心 文 明 的 诺

的母 邦 因 帝 国 的 衰
在这 里 真正 地 获 得 释 放 与 壮大 并 在 轴 心 文 明 ,

带来活力
朽 而 陷于 颓 靡 之 际 反 哺 其 母 邦 为 人 类 的 文 明 重 新 , ,

前面 曾经 提到 中亚 的 政治史 以 失 序 为 底 色 有 序 为 插 曲 但
是,



中亚 的 经 济 社 会 史 刚 好 反 过 来 这 系列 历 史都是鲜活 的 。

脚注 。
!

更 有 趣 的是 作 为 自 由 通 道 地 区 中亚 需 要 外 部 的 轴 心 文
。 "
, ,

明 帝 国 帮其 提供 稳 定 的 秩 序 但 外 来 的 统 治 只 有 在 其 不 表 现 为 ,

直接统 治 而 是 间 接 统 治 的 时 候 中 亚 对 于 轴 心 世 界 的 价 值 才 最
, ,

大地 体 现 出来 。 其 功 利性 的 价 值体 现 在 中 亚 作 为 贸 易 通 道 的 高
效率上 。 贸易 的 高 效 率 依 赖 于 自由 的 环 境 在 间 接 统 治 的 情 况 ,

下 , 方 面 中亚 有 了 秩 序 另 , 方 面 更 重 要 的是 自由才 能 存续 ,

S F re d e r ic k S t a r r L E lig h te n C th e
, o st n m m t I m tr a lA s ia
'
s G o td e n A g e fr o m
A ra b C on qu e s t to T a m tu
P r in c e t o n U n iv e r s :t P r e s s 2 0 1 3
p 4
n e e r
y ,
,

因 为 中亚 绿 洲 社 会 的这 种 贸 易 和 文 化 特 征 巴 (
扎 市 场 ) 体 系和 寺 院 体 系 ( 在 ,

今 天 便 是其 清 真 寺 体 系 ) 构 或 其 运 转 的 轴 心 对 这
书 两 个 体 系的研 究是 理 解 绿
洲 社会 秩 序 逻 辑 的 基 础 感 谢 黄 达 远 先 生
在这 方 面 对 笔 者 的 提 示 这 也 会 构 。

咸 笔 者 未 来 的 研 究 内容 之 。

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第 章 地理 与历 史 87

旦 它 被 直 接 统 治 自由不
再 则 其 贸 易 的 效 率 受损 而

轴心 帝 国 ,

还 得投 入 大 量 资 源 去 进 行
吃 力 的 统 治 所 有 的 价 值 都变

成 负数
了 就 非 功 利 性 的价 值 而 言
。 。
自由通 道 地 区 可 以 呈 现 出


轴心 文
明 的更 多 的 可 能 性 这 可 以
反 过来构成对 于 轴心 地 区

的文 明
启示 。


有 着天 然 的
在这
点上 , 中亚 与 东 南 亚 有 着 可 以 类 比
之 处 两 个地 方 都 。

地 理 破 碎性 注 定 要 担 当
起 自由通 道 的 历 史 命 运



多 种轴 心 文 明 在 此 处 的 延 伸 与
碰 撞 乃 至 变 化 却可 以 构
成该文 明 ,

之 母 国 的 世 界 历 史 意 义 的某
种 启示 。

第五 节 雪域

雪域 高 原 号 称 地 球 的 第 三 极 由 " 。
于 其 特殊 的地 理 结构 限 ,

制 了其政 治 的发 展 成 熟 度 在 古代 形
成 了 中 国疆 域 内 独 无 二 的

以 宗 教 为 基 本 统 合 逻 辑 的秩 序
并 因 此 而 对 蒙古 草 原 世 界 形 成 极 ,

深刻 的影 响 。

雪 域 高原 上 有 若 干 条 近 于 东 西 走 向 的 巨
大 山脉 。 主要 是北
线 的昆仑 阿尔金 祁 连 山 脉 大 致 构 成 青藏 高 原 与 塔
里 木盆


的界 线 i 中线 的 唐 古拉 山 脉 大 致 构
成 西 藏 与 青 海 的界 线 中南 线

的 冈底 斯 念 青唐 古 拉 山 脉 大 致 构
成 西 藏 内部 的农 耕 与 游 牧 的

界 线 ! 南线 的 喜 马 拉 雅 山 脉 大 致 构
成 青 藏 高 原 与 印度 平 原 的 界

线 ;西 北 向还 有 喀 喇 昆 仑 山 脉 与 前 述 大
山 汇 聚 而 成 帕 米尔 高原 ,

由帕米尔 高原 再 东北 向联 系 出西 域 的
天 山 山 脉 西 南 向联 系 出 阿 ,

富汗 的兴 都库 什 山 脉 这 系列 庞 大 的 。 山 脉 对 海 洋 水 汽 的输送 ,

形 成天 然 的屏 障 在 本 质 意 义 上
, 决 定 了 低 海拔 的 西 域 中亚 与 高 、

海 拔 的雪域 这 两 种 特 殊 的社 会 生 态
雪 域 的 山 间 河 谷 地 区 构成 。

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88 枢纽 30 0 0 年 的 中国

道 曲折 而 至 的 水 汽 转 化 为 高 山 积 雪
了海 洋水汽 进 人 的 若 Ť 通

融雪 便 成为西 域绿 洲 所 依 凭 的
水源 也 形 成 系 列 世 界 级 大 河 的 ,

源头 。

山 与水 的 关 系 将 雪 域 高 原 切 割 为 若
干 个 地 理 和 生 态 的亚 区 ,

从大 区 块上 亚 区 域分
域 并构 成 了 文 明 传 播 通 道 的 约 束 条 件


区 主 要 指 今 天 的青 海
为安 多 地 区 康 巴 地 区 和 卫 藏 地 区 安 多 地 、

要 的游牧 区 域 茶
大部 甘 南 地 区 和 四 川 西 北 这 里 是 高 原 上 最 重


马 贸 易 中的 과 主 要 来 自此 地 安 多 地 区 还 提 供 了 丝
。 绸之路上

个 重 要 的 通 道 即 青 海 道 由此 可 抵 西 域
!
康 巴 地 区包括今 天, , 。

的西 藏东 部 青 海 西 南 部 四 川 西 部 云 南 西 北 部 等 属 于 雪 域 高
、 、 、

原 与西 南 地 区 的过 渡 地 带 也 是 从 中 原 进 入 雪 域 高 原 的 ,
个重要

通 道 尤 其 是 在 明 清 之 际 其 重 要 性更 形 凸 显
, , 。

卫 藏地 区 是对 历 史 上 的 卫 ,
。 。
与 藏 以 及 阿 里 地 区 的合称
" 。

"
卫 。 是 藏语 中 心
" 》
的意思 意指 西 藏 的 中 心 区 域 后 来 又 称 为前
, ,

藏 以 拉 萨 和 山 南 地 区 为 中心
, i

藏 则 是 后 藏地 区 以 日喀 则 为 中

心 前 藏 后 藏都 属 于 东 流 的 雅 鲁 藏 布 江 流 域 阿 里 则 属 于 西 流 的 ,

印度 河 流 域 。
冈 底斯 念 青 唐 古 拉 山 脉 横 亘 卫 藏 内部 山 脉 以 南 ,

是重 要 的河 谷 地 区 能 够 享 受 到穿 越 雅 鲁 藏 布 大 峡 谷 而 来 的 印 度

洋水 汽 气 候 相 对 较 好 适 宜 发 展 农 业 山 脉 以 北 各 个 方 向 的 大
, , ,

山 挡住 了 海 上 的水 汽 自然 条 件 恶 劣 , 。

西 北 的帕米 尔高原 则构 成 了 欧 亚 大 陆深 处 重 要 的 分水岭 , 。

帕米 尔 向西 是 中 亚 的 河 1司地 区 有 , 系列 内流河 向东 是 西 域 的
系列 内 流 河 水 系 向 西 南 则是 通 向 南 亚 的 印 度 河 水 系 。
就整 个

青 海 道 又 称 吐 谷 浑 道 南 北 朝 时 青 海 地 区 被 吐 谷 浑 占据 南 朝 主 要 借 助 这 个

通 道 逍 往 西 城 故 得 名 吐 谷 浑 遭 联 通 起 Ħ j虫遭 西 蜀 道 吐 蕃 遭 等 路 线 与
, 。 ,

河 西 遭 草 原 道 并行 构 成 古 代 中原通 往 西 域 的 丝 绸 之 路 的 三 条 主 要 路 线

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第 本 地网
闻 历史 89

雪 域 高原 来看 安 多 和 康 巴 都 属

于 太 平 洋水 系 卫 藏地 区 的 水 系 ,

则 以 冈底 斯 念 青 唐 古 拉 为 界 以
北 是 内流 水 系 以 南 是 印 度 洋 ,

水 系 印 度 洋水 系 中 又 分 为 东

向的雅 鲁藏 布 江 水 系 和 西 向 的 印 度
河水 系 。

雪 域 高 原 的 地 理 特 征 导 致 其生
态 很 严 酷 地 理 被 分 割得 极

为破 碎 交 通 困 难 无 法 形 成 大

规 模 的 人 口 聚 集 繁衍 治 理 成 本 奇

高无 比 这 使 得 雪 域 地 区 长 期 处

于 种政治低成熟度状 态 另 。

外 整 个 高原 是 几 大 重 要 水 系 的

分水岭 这 些 水 系 河 谷 不 仅会带 ,

来对 应方 向 的 海 洋 水 汽 还 有 对 应
方 向的 文 化之 传播 i 而 文 化 的

不 同 传 播 路 径 带 来 了 不 同的

组 织 资 源 同 时 也 蕴 含 着 各 种 冲突 ,

这 些 构 成 了 雪 域 之 历 史 演化 最 重
要 的 约 束条 件 。

雪 域 高 原 上 最 早 与 中原 发 生 较 多
实质性 关 联 的是 安 多地 区

汉 武帝 时 西 逐 诸 羌 开 始 了 中
原 帝 国对 于 河 湟 地 区 的统
治 也开

启 了与西 羌 的 冲突 对 于 汉 帝 国
来 说 倘若 草 原 的 匈 奴 与 高 原 的

西 羌 联 合 起 来 将 从 内亚 方 向 对

中原 地 区 形 成 战 略 包 围 对 长
安 ,

有 着 很 现 实 的威 胁 $ 因 此 必 须 控
制河 西 走 廊 以 便 切 断它们之

的联 系 为控 制 河 西 走 廊 又 需 要

进 步经 略西域 这样 ,
种冲 。

突模 式 与 战 略 谋 划 呈 现 为 草 原
高原 的南北 关 系 与 中原 西 域 的

东 西 关 系之 间 的 对 峙 构 成 嗣 后 两
千 年 历 史 中非 常 重 要 的 地 缘 政

治结 构 在 吐 蕃 王 朝 时 期 明 清 帝

国时期 以更 大 的规 模 多 次

重现 。

在卫 藏 地 区 进 人 有 文 字 记 载 的 历 史
之 前很 久 阿 里 地 区 就有 ,

了 苯 教 这是 卫 藏 最 早 的 宗 教

影 响力逐 渐扩展 到全 藏 苯教有

着 高 度 的 萨满 教 特 征 以 及 多 神
教 的宇 宙观 这 与 多头 并存 的 贵

族 制社 会 结 构 相 匹 配 在 高 成
熟 度 的政治 秩 序发 展 起来 以 前 部

落 制 是 典 型 的 社会 组 织 形 式
ł在 共 同 体 的规 模 超 过 某
个 门槛 以 ,

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3 ooo 年 的
中国
9o 抠m

现 对 共 同 体 的整 合 之 前 ( 所 谓
段来实
以通 过政治手

统 治 者可 整合 小 规 模
至 于
手 段 对 社 会 的压 制 为前 提 ) ,

财政 军 事
政治手 段 要 以
跨 血缘 共 同体 的

最 根 本手 段 便 是



教 所





落头 领 定 同 时 兼
原上 高 昂的交通 与


也 就是 后 来 的
具 宗 教 属 性 他们

多 头 并 存 之 贵族 制

极 难 建 立 起 来
模 共 同体

治理 成 本 使得 大 规 地
原 的基本 秩 序 阿里

系 便 成 为 高 。

的共生 关
与 多神萨满 之 苯教

雄 王 朝 也 是 种 贵族 制 的 政 治结 构 。

区 建立 的象


期 2
迎 来 了 古 代 气 候 周 期上 的 个重要小暖 ,

6 世 纪 中后 期 ,
了大
期 冲 击 所 致 的 中 原 分 裂局 面 终 于 结 束 建起 ,

世 纪 后 期小 冰
迎 来重 要 的发 展 前
藏 山南地 区 的
帝 国 雪 域 高 原 上 也 ,

统 的 隋唐 。

不多
谷 崛 起 了 支 力 量 迅 速 完成 了 对 于 差
雅 鲁 藏 布江 中游 河 ,

统 的吐 蕃 早 期吐 蕃统治
者的
的 征 服 建 起 了 大
整 个雪 域 高 原 。

了 明确 的
湮 灭 在 各 种 传 说 中 杳 然 难 考 从 松 赞 干 布 起 才有 ,

谱 系 ,

断 代纪 年 。

雪 域 上 的 政 治 秩 序 之 所 以 崛 起 自前
藏 也 与前述 的 地 理 结构 ,

早 地 从 中原 吸 收 文 化 但是
相 关 安 多地 区 临 近 汉 地 能 够 比 较


丧失了对这 重要 财富
河 湟 地 区 被 中原 所 占 安 多地 区 的 土 著 人 ,

区 的 掌控 无 法 建 起 大 规 模政治 体 $ 康 巴 地

区也相对临近汉 地 但 ,

山 脉 的存
是 当地 的 土 著无 法 与低 地 的 汉 人 相 竟 争 而 且 由 于 横 断 ,

进行扩
在 太平 洋 水 系 的 康 巴 人 很 难 向 印 度 洋 水 系 的 卫 藏 地 区

方向
张 阿 里 地 区 的 资源 不 够 丰富 虽 然 能 够 从 印 度 和 中 亚 两 个


获取 文 明 但 是 难 以 组 织 起 大 规 模 政 治 体 唯 有 前 藏 的 山 南
, 。

区 地 处 雪域 最 适 合 农 耕 的 地 方 人 口 和 资 源 在 卫 藏 地 区 是 最
丰 ,

富 的 其地 理 位 置 又 最适 合 从东 亚 和 南 亚 两 个 方 向 吸 收 技 术 和 文

明 位 于 雅 鲁 藏布 江 上 游 的后 藏 日 喀 则 在 这 方 面 远 不 如 前 藏 有

近 水 楼 台之 便 。

从 吐 蕃能 够 飞 快 地 建 立 起 来 便 可 知 道 它 也 必 定 是 ,
种 贵族

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第 章 地 理 与历 史 91

制政 权 而 不 可 能 是 大
, 统 的官僚 政权 因 为吐 蕃在这 么 短 的 时 ,

间里 根 本 不 可 能 建 立 起 必 要 的 文 书 系 统 。
吐 蕃到 了松赞干 布统

治 时期 才开 始 从 印度 引 人 文 字 而 文 书 系 统 是 官僚 系统 运 作 的 前 ,

提 贵族制 天 然 地 有 离 心 倾 向 这 种 情 况 下 维 系 统 的 关 键 在
。 , ,

于 最 高统治者 赞 普 是 否 能 够 持 续 地 从 外 部 攫 取 资 源 能 做 到 的 ,

话 赞普 在 与 仅有 本 地 资源 的 贵族 们博 弈 时 便 能 拥有 竞 争 优 势
, , 。

松 赞干 布 因 此 做 了 系列 卓 有 成 效 的 努 力 他击 败 吐 谷 浑 。

征 服 象雄 王 朝 掌 握 了 雪 域 通 往 西 域 和 中 亚 的 几 条 重 要 通 道 并

由此 可 以 威 胁 到 丝 绸 之 路 从 河 西 走 廊 到 西 域 乃 至 中 亚 的 部 分 路
段 这 些 持 续 不 断 的 战 争 带来 了 大 量 的 财 富 带 来 了 赞 普 对 于 贵

族 们 的 优 势力 量 提 升 了 整 合 能 力 i 这 也 构 成 松 赞 干 布 的 后 续 者

们持 续 的 战略 基 础 。
松 赞干布 与唐 朝 和亲 获得 了 ,
种 额外 的正

当性 资 源 同 时 又 引 人 佛 教 他 通 过 来 自大 唐 的 文 成 公 主 引 人 汉
, ,

地 佛 教 通 过 来 自尼 泊尔 的 尺 尊 公 主 引 人 印度 佛 教 佛 教 是 种

普世 性宗 教 不 似 多 神 的 苯 教 前 者 更 适 合 个 统 王 朝 的 精 神
, ,

需 求 赞普 与 贵族 们 的 政 治 冲突 于 是 又 以 佛 教 与 苯 教 之 宗 教 冲

突 的 形 式 呈 现 出来 。

长 久 以 来 雪 域高原上 仅有 略 高于 部落秩 序 的 发 展 水 平 松

目的政
赞 干 布 开 启 的这 系 列 努 力 奇 迹般 地 建 立 起 个 令 人 眩 ,

治秩序 政 治 秩 序 很 脆 弱 雪 域 原 生 的是 贵 族 社 会 赞 普

但这 ,

自对 高
则高度 依赖 于 从 这 之 外 的 财政 获 取 这 种 外 部 财 政 可 以 来 ,

制 ¡因 此 能 够
原 以 东 汉 地 的 劫掠 或 者 对 高原 以 北 丝 绸 之 路 的 控 i

通 达 这 两 个 方 向的 安 多 康 巴 与 阿 里 虽 然 无 法
成 为 吐 蕃 的政 治

关 于 吐 蕃 与 丝 路 贸易 的 关 系 可 参 见 陈庆 英
高 淑 芬 主 编《西 段 落 吏 》 中州 古

籍 出版 社 2 0 0 3 年 第 6 6 6 8 買
, , 。

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l 玆 棺材 一 300 0 年的 中国

略 意 义 尤 其是 安 多 , 东 可 人
!
对 它 具 有 重 要 的 战
或文 化 中心 却

人 西 域 对 吐 蕃 至 关 重 要 这 也 是 吐 蕃在 崛 起 之 后 首先
汉地 北 可,

原 因 安 多与 康 巴 可 视 作 蕃 的边

要 灭 掉 占 据 此 地 的 吐 谷 浑 的 。

疆 它 们 以特 定 的方 式 定 义 着
吐 蕃 ;倘 若 没 有 这 两 个 地 区 雪 域 将 ,

序 是 如 吐 蕃 时 期 内生 的 还 是
难 以获 得 其 政 治 秩 序 无 论 这 秩

如元 代 以后 外 赋 的
2
从 长 时段 来 看 这 两 个 地 区 也 构 成 了 雪 域

与中原 得 以拥有 共 享 历 史 记 忆 的 地 缘 纽 带 。

吐 蕃 的崛 起 依赖 于 各 种 历 史 机 缘 的 耦 合 无 法 复 制 在 它 于 , ,

84 2 年 ( 唐 武 宗 会 昌二 年 ) 崩 溃 之 后 ,
3
雪 域 高原 无 法 内生 地 恢 复
普 遍 性 的政治 秩 序 而 只 能形 成 ,
系列很 小 的 区 域性 秩 序 。
在这
种情 况下 形 成 秩 序 时 的关 键 要 素 不 是 像 中 原
, ,
样 比\ 哪 种组
织 模 式 的效 率 更 高 这 种 比 拼 要 以 资 源 丰 富 为 前 提 ;而 是 要 比 拼

哪 种 组 织 模式 的成 本 更 低 这 是 高 原 资 源 稀 缺 状 态 所 带 来 的 , 个
根 本 约束 。

在 资 源 稀 缺 的 小 共 同体 中 最 低成 本 的 组 织 模 式 就 是 以 宗 教 ,

为核 心 形 成 的 。 各 个小 共 同体 的 首 领 同 时 具 有 宗 教 身 份 甚 至 以 ,

宗 教 身份 为其 首 要 身份 便 可 形 成 , 种 较 为稳 定 的 秩 序 雪域高

原 因 此 成 为 古 代 中国非 常独 特 的 个 区域 它成 了 教权 有机 会独

吐 蕃进 出 西 域 的 大道 主 要 有 三 条 东
, 道 出美 达 木 盆 地 西 北 沿 阿 尔 金 山 到 若,

羌 绿 洲 即 吐 谷 坏 道 ı中道 有 两 条 路

线 条是 大 致 经 今 天 所 藏 公 路 所 经 路

线 即 通 过 夹 在 昆仑 山 和 喀 喇 昆 仑 山

之 间 的 阿 克赛 钦 另
条是 从 西 藏 高原 ,

西 北 的 拉达 克 翻 越 喀 喇 昆 仑 山 口
等若 千 山 口 进 入 塔 里 木 盆
地 ı西 道 绝 经 大
小 勃律 即 今 克什 米 尔 北 上 可 ,

到 中亚 吐 火 罗 盆 地 费 尔
干 纳谷 地 等 东 北 向 、

可 入 西 域 中道 与 北 道 部 需通 ,

过 阿里 才能通达 参见 王
小 甫 《唐 吐 蕃 大 食 。

政 治 关 系史 》 第 2 1 2 2 页
从 元 到清 的 历 史 中 安 多地 区 和
康 巴地 区 是 东 亚 帝 国
向雪 城 输 出政 治 秩 序 所
必 经 的地 理 通 道 ,

关 于 吐 蕃 的 景 与散 其 更 深 层
的 逻 辑详 见 ,
本 书 第 三 章 第三 节 第 四
小节 。

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第 車 地 理 与历 史 93

立 于 政 权 之 外发 展 起 来 的 唯 的地 方 。 另 个 与此 有 相 似性 的
地 方 是 中 世纪 的西 欧 世 俗 秩 序 崩 溃 教 权 作 为 更 低 成 本 的 组 织
, ,

模 式 遂 获得 独 立 发 展 的 机 会 形 成 庞 大 的 教 会
、 , ,
两 者的差 别在
于 西 欧 的 资源 匮 乏 不 是 地 理 硬 约 束 所 致 政 治 秩 序 还 有 内 生 性
、 ,

地 恢 复起 来 的 可 能 雪 域 则 没 有 这 个 可 能 只 能 等 着 外 部 世 界 以 ・

某 种 方式 向其 提 供 政 治 秩 序 雪 域 则 以 其 宗 教 性 与 外 部 世 界 形 成

特 定 的 互 动 关 系 并 由此 获得 自己 的 历 史 哲 学 意 义
, 。

倘 若 政 治 秩 序 建 立 不 起 来 则雪 域 无 法 与 外 部 世 界 形 成 有 效

互 动 只 能 永 远 在 匮 乏 困 窘 状 态 下 挣 扎 ł在 这 个 意 义 上 可 以 说 通
, ,

过 外 部 世 界 输 入 政 治 秩 序 是 雪 域 的 内在 需 求
, 。 雪 域 的 秩 序输 人
只 能 从 东 亚 的 帝 国 方 向 获 得 而 无 法 从 印 度 方 向或 中 亚 方 向 获

得 因 为 这 两 个 方 向 由 于 其 各 自的 特 定 原 因 自身 也 处 在
, , 种政
治低成 熟 度 的 状 态 有 待 通 过 其 他 力 量 输 人 政 治 秩 序
, 。
基 于 中原

帝 国 与 草 原 帝 国 的 不 同治 理 逻 辑 甚 至 可 以 说 雪 域 的 政 治 秩 序
, , ,

只 能 通 过 超 越 于 中原 草 原 之 上 的 普 遍 帝 国 才 能 获 得 而 这 个 普 遍 ,

帝 国也 将 因 此 真 正 成 就 其 普 遍 性 。
!
由此 雪 域 才 获 得 其 完 整 的 精
神 自觉 它 也 在 这 个 意 义 上 与 中 原 草 原 西 域 海 洋 等 等 各 种 生
, , 、 、 、

态 区 有着 深 刻 的 共 享 历 史 记 忆 。

松赞干 布 时 期 的佛教传 入 被称 为 前 弘 期 吐 蕃末 代赞 普
" 。
, 。

朗达 珥 灭 佛 在 短 短 数 年 间 便 让 佛 教 遭 遇 到 毁 灭 性 打 击 尤 其 是

在 吐 蕃 核 心 区 域 卫 藏地 区 佛 教 沉 寂 了 颇 久
, 。
到 11 世纪 皈依 了 ,

伊 斯 兰 教 的 中亚 突 厥 人 王 国 反复 远 征 印度 印度 的 很 多 佛 教 徒 被 ,

迫 逃 亡 他们 顺 着 印度 河 谷 最 便 捷 的 逃 亡 地 便 是 阿 里 就 此 开 启

关 干 普 遍 帝 国 及 其 与 ・ 域 关 系的 问题 可 参 见 本 书 第 四 章 第 三 节 第 三 小 节 的

相 关论 述

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帼钮 3 00 0 年 的 中因
94

所谓 上 路
佛 教在 阿 里 的 复 兴 是

雪 域 高原 的 后 弘 期 "

了佛教在

弘法 i 吐 蕃 崩溃

之 际 从 卫 蔵 逃 到安 多 的 几 位 僧 人 留
下 些宗教

法 形 成 所 谓 下 路 弘 法 ' 阿 里 与安 多 "

种子 吸 引卫 藏 的人 来

求 ,

这 两个雪 域 的边 缘 地 区 至 此 开 始
从 精神上 重 新 定 义 雪 域 高原 ,

像前 弘 期 样 面 对 个 大 帝 国 而 是 须

后 弘 期 的佛教不 再

面 对 大 量 部落规 模 的 小 群 体 由 于 赞 普 消失
了 , 当年 因赞普 与 贵

族 的 政治对 抗 而 导 致 的佛 教 与 苯 教 的 冲突 也 不 再 继 续 这 些 小 , 。

群 体秩 序 的最 初 形 成 都 是 基 于 苯 教 佛 教 的 再 次 传 人 顺 势 与 苯 , ,

种融合 关 系 由 此 我 们 可 以 看 到 从 前 弘 期 的 藏 地 佛
"

教形 成 , ,

教 到后 弘 期 的 藏 传佛 教 的转 型
。 " "

这 系 列 的约 束 条件 使 得 后 弘 期 的 藏 传 佛 教 都 是 以 家族 秘

传为 传播载 体 秘 传 性 必 定 会 导 致 各 传 承 系 统 的 宗 教 解 释 有 差

别 且 不 易 沟通 藏传佛教 因 此 分 化 出 非 常 多 的 教 派 几 乎 个 部
, ,

落 就会 形 成 个 教 派 2 宗 教 秩 序 作 为 最 低 成 本 的 组 织 模 式

跃 成 为 雪 域 低成 熟度 政 治的基 本 表 达 形 式 形 成 在 小
, 群 体 规 模上
政 教 合 的 结构 。 教 派 领 袖 的 势力 取 代 了 世 袭 封 建 贵族 的势 力 ,

此处 所 引 的说 法 都 是 过 去 比较 通 行 的
认 识 但是 报据 比较 新
的 研 究 , 朗达 科 。

灭 佛 以 及 后 来 的 弘法 等 史 事
有 可 能都 是 后 世 通 过 历
史叙 述 构造 出来 的 可

参 见 侯 浩 然 沈 卫 荣壤文 本 与历 史 ,

藏 传 佛教历 史叙 事
的形 成 和 汉 藏 佛 学 研 究
的 建 构 ) 第 二 章《藏 传 佛 教 文 本
的形 成 及 其 历 史 叙
事 传 统 的 创 建 力 中国 医 学
出版 社 2 0 1 6 年 对 相 关 问题 ,

的深 入 探 讨 已 经 超 出
了笔 者 的 学力范 围 故在
此处 姑 且 采 用 过 去 的 通 行 说 法 ,
但 这 种说 法并 非

定论 唯 望 读 者 留意
政 治 发 展 的 低 成 熟度 似 乎 ,

与这 种 敬 派 的 繁 多 性 。

比如 在 阿 有着 天 然 的 关 联
拉 伯世 界 沙 漠 游 牧 的地 理 结

构 使 得 其政 治成
熟 度 比较 低 逊 尼 ,


极 多的 派 别 也 是 近 乎有 派便形 成 了 ,
个 部 落就 有 个

派别 波斯地 区
历 史 政 治发 展 成 熟 度 比 有着悠久的帝国

较 高 政 治 秩序 与
宗教 互 动 的 结 果 ,

相对 比 较 少 政 治 成 熟 是 什 叶 派 的派 别
度 的 高 低 与教 派 多 ,

少 之 间 的 关联
给 出这 样 个 假 说 未 来 目前 笔者 只 能 尝试 ,
可 能 是 个值 得进 ,
步研 究 的 方 向

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第 章 地 理 与历 史 95

成 为雪 域 高 原 的 历 史 动 力 。 各 教 派 的 寺 院变 成 了 既 是 经 济 又 是
政治 的 组 织 它 们有 时 互 相 竞 争 有 时 又 结 合 成 临 时 盟 友 但 始 终
, , ,

都 保持 了 自己 的 独 立 性 。
'
其 他 秩 序 都 围 绕 着 宗 教 秩 序 成 长起 来 。

些 佛 教 大 师 们 不 断努 力尝 试 进 行 改 革 以 改 变 令 人 不 满 的 ,

宗教状况 在 这 个 基 础 上 形 成 几 个 大 的 教 派 按 照 历 史 顺 序 分
, , , ,

别是 宁 玛 派 ( 红 教 ) 萨 迦 派 ( 花 教 ) 噶 举 派 ( 白教 ) 格 鲁 派 ( 黄
、 、 、

教) ,
2
由于 小 群 体 秘 传 这 根 本 前 提 每 个 大 的教 派 下 面 仍 然 演

化 出大 量 的 分支 小 教 派 。

雪 域 这种 独 特 的宗 教 秩 序 终 于 在 蒙 古 扩 张 的 时 代 获 得 了 其 ,

政治 性 高 原 与 草 原 由 此 成 极 为 深 刻 的联 系
, 。
高 原 上 的 教 派 冲突
与草 原 上 的 部 落 政 治 冲 突 相 互 缠 绕 着 向 前 演 化 使 得 高 原 草 原
, ,

的联 系 从 元 到 清 经 历 了 复 杂 的 历 程 。
3
雪 域在 此 历 程 中获 得 了 超
建 于 彼 此 竟争 的诸 教 派 之 上 的普 遍 秩 序 这 是 帝 国 对 于 雪 域 的 政 ,

治秩 序 输 出 雪 域 则 因 其 宗 教 性 而 实 现 了 对 于 帝 国 的 精 神 秩 序 ,

输出 。
元 明 清 三 代 皆有 以 藏 传 佛 教 的 宗 教 力 量 进 行 自我 政 治 整

合 的做法 雪 域 高 原 的 政 治 低 成 熟 度 却使 得 政 治 高 成 熟 度 的 东
, ,

亚 帝 国 获 得 了 某 种 非 政治 的 ( 前 政 治 的 ) 精 神 秩 序 的 载 体 以 支 撑 ,

起 显 白的政 治 叙 事 所 无 法 负 载 的 隐 微 面 相 。

参 见【意】图 齐 【锦 ] 海 西 希C 西 随 和 蒙 古 的 宗 教 》 耿 界 译 天 津 古 籍 出 版 社

, , ,

19 8 9 年 , 第 6 3 页 ,

争 安 宅 先 生提 出 人 们 般 将 宁 玛 派 * 作 未 改 革 的 教 派 萨迦 派 和 唱 举 派 是

半 改 革 的 钱 瀛 恪 ı派 则 是 改 革 的 教 派 参 见 李 安 宅 《藏 族 宗 教 迦 之
实地研 ,

究i 上 海 人 民 出 版 社 2 0 0 5 年
, , 、

关子 这 复 杂 的 历 史过 a , 可 参 见 本 书 第 四 章 第 三 节第 二 小 节 的 相 关 讨 论 、

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储 目四 莉 ㈹ 年棉 中 德

第六 节 西南

雪 城 山 脉 向 东 向 南的 延 伸 形 成 。 系列 绵 延 的 高山 高 山之 ,

倒 是 无 数的 河 流 其 中 有 , 些 属 亚 洲 最 大 的 河 流 之 列 ı这 绵 山 和
谷的 海 拔 都 远 高 于 中 原 地 觜 但 明 显 低 于 雪 城 , 。
这 片地 区 覆 並 了
今天 云 离 贵州 广 西 的 西 部 和 北 部 以 及 部 分 四 川 地 区 也 就 是 通
, 、

業 所 说 的 西 南 地 区 从 地 理 空 间 ヒ可 以 视 作 赞 米 亚 地区的
" "

部分 , 高 山 大川 导致 了 望 米 亚 地 区 地 理 空 间 的 极 度 破 碎 性 也 带 ,

来 系 列政 治 与杜 会 特性 、

赞米亚 地 区 因 地 理 的 破 碎 无 法 形 成 大 规 模 的 农 耕经 济 区 , 、

从 而 无 法 成 为轴 心 文 明 的生 发地 只 能 成 为 文 明 的 传 播 地 ,
。 这片
土 地 离轴 心 文明 古 国的 统 治 中心 有 相 当距 离 而 且 当地 的 道 路 伋 ,

其难 行 人 口 稀 少 , , 般 来 说 税 收 的成 本 会 大 于 税 收 的 收 益 轴 心 ,

帝 国 的 统 治 向这 里 扩 张 的成 本 也 相 当 高 。 因此 在 近 代 以 前 中原 ,

帝 国 长 朋对这 里 保 持 种 比较 松 散 的 羁 康 一 。
, 这 就 使 得 当地 类 似
于 草原 样 保持 着 相 当的 源 初 自由

西 南地 区 的 居 民 有 两 种 来 源 , , 种 是 长 期 居 住 当地 的 土 著 ,

种 是 在 中原 帝 国 的 扩 张 压 力 之 下 逃 人 深 山 的 人 群
。 两 种人群
因 应 着 当地 的 地 理 特 征 都 发 展 出 , 种斯科特所称 的 逃 避 的社 。

贤 米亚 地 区 是 从 美 国 人 美 学 家 斯 科 特 的 著 f 中


F 报 引来 的 擬 念 它 在 藏 顧 ,

语 系 中表 示 边 远 的 山 地 人

黄米亞 地 区横 跨 了鸬 東 老
"

奉 骊 等东南亚


几 国 并且 包括 了 中 中 孟 加 拉 几 回 的 些

遠 远 地 区 这 地带分 布在 海 拔 ,

两 三 百 米 到 四 千 来 的 山地 上 几 乎 从 所 有 方 西
看 郎 是边 远 的地 区 , 远 离 人 口

中心 远 离 经 济 中心 , 横 跨 在 八 个 民 族 国 家 和 谐 多
宗 教传 境 及 宇 宙 观 的 结 。

带 上 来 见 [ 美コ詹 姆 士 斯 科 特《选 避 统 治
的 艺 术 ,东 南 亚 高 地 的 无 政 府 主

义 历 史} 王 晓 段 译 生 活 读 书 新 知 三 联 书
店 ,2 0 1 6 年 , 第 1 8 页
, ・ ・

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第 章 地 理 与历 史 97

会结 构 。
。 他 们 发 展 出尽 可 能 分 散 流 动并 且 抵 制 征 收 的 生 存 策 、

略 其 社 会 结 构 也 适 合 分 散 裂 变 和 重 组 他们 展 现 给 外 部 世 界 的

、 ,

印象 是 杂 乱 无 章 的 生 存 形 态 没 有 固定 的形 式 , 。 当官 僚 制 社 会 尝
试 对 其 进 行统 管制 时 却 发 现 在 制 度上 没 有 明显 的进 人 途 径
, 。

平 原 上 的人 群 和 山 地 上 的 人 群代 表 了 两 个 截 然 相 反 的 政 治 领 域 ,

方 是 集 中和 均 质 的 另 , 方则是分散和异质 的 但是 每 , 方都
在 变化 而 且 每 , 方 的 人 口 构 成 中都 有 在 不 同 时 间 内陆续 从 对 方
拉 过 来 的 人 力 资源 。
'

这样 种 地 理 社 会 政 治结 构 使得 在 前 近 代 时 期 任 何 基 于 , ,

官 僚 和 税 收 的统 治 都 无 法 成 为 可 能 无 论 这 种 统 治 是 来 自外 部 , ,

还 是 内生 。
相 应 地 外 部 世 界 中渴 望 逃 避 帝 国 统 治 的 人 也 会 进
, ,

人 大 山 与 当地 人 共 同 生 活 并 逐 渐 同 化
, , 。
在斯科特看来 赞米亚 ,

地 区 的 山地 社 会 在 此 过 程 中逐 渐 形 成 独 特 的 家族世 系 的实 践
, 、

家 族谱 系 的 推 算 地 方 领 导 模 式 家 庭 结 构 等 等 甚 至 包 括 识 字 的
、 、 ,

程 度 这 些 都 不 是 先 天 的 特 征 而 是 经 过 有 意 的调 整 以 便 能 够 成
, , ,

功 地 躲 避 国 家统 治 的 整 合 。
2

因 此 山 地 社 会 有 了 可 以 不 断 变 化 流 动 的 认 同方 式 并 形 成 相 ,

匹 配 的权 利 组 合 为 了 躲 避 官 僚 系 统 的 统 治 可 以 迅 速 地 调 整 自
, ,

己 的 生 存 样 态 改 换 居 住 区 位 社 会 结 构 分 散 而 又 自主
, , , 却仍然 能
够保持 自有 的 生 存 策略 与 社 会 合 作 机 制 。
如此 来 当地 便 形 成

了 极 大 的文 化 多 样 性 与 族 群 多 样 性 。 这 种 多样 性 带 来 了 很 有趣
的结 果 就 是 隔 着, 座 大 山 即便 仅 有 几 十 公 里 可 能 彼 此 之 间 完
, ,

【焚】詹 姆 士 ・
斯 科 特 《逃 避 统 治 的 艺 术 1 东 南 亚 高 地 的 无 政 府 主 义 历 史 》 第 ,

40 8 4 10 页

【美] 詹 姆 士 ・ 斯 科 特 l 《逃 避 统 治 的 艺 术 东 南 亚 高 地 的 无 政 府 主 义 历 史 》 第

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3000 年 的 中国
18 枢纽

百 公 里 仍然可
但 是 沿 着 特 定 的山川峡谷顺 流而 下 几 ,

全 不认 同 ,

也带来 了 独 特 的 文 化 传
播 路 径 赞米 亚 地
在 这

能有 认 同关 系 存 ,

大的生 态 差 异 性 外 部 世界
难 以进 去垦殖
区 的高山 大川 形成 了 极

乃 至 改 变 当地 生 态 由此
这 地 区 便 成 为 人 类 极 为珍贵 的文 化 与 ,

生 态多 样性 的宝 库 。

的社 会 结 构 当 中 理 性 主 义
在 如此 高度 破 碎且 又 极 具 流 动 性

的信仰结 构无 法 存 在 因 为 它 需 要 有 比较
稳 定 而 又 有 组 织 性 的教 ,

会结 构存 在 才能 不 断地 自我 再 生 产 ,

赞米 亚 地 区 最 流 行 的 信 仰

结构 便 是 万 物 有灵式 的 萨满 教 。
极 大 的 生 态 多样 性 使 得 这 种 萨 ,

满教 可 以 有 着 丰 富 的 内 容 并 形 成 ,
系列独特 的禁忌 以 维 系 当 ,

地 脆 弱 的生 态 平 衡 。
对 于 萨满 教 的 信 仰 也 使 得 具 有 独 特 个 人 魅 ,

男 易 于 成 为 当地 的 领 袖
力 的卡 里 斯 玛 型 人 军 ・ 。

西 南地 区 大 山 林 立 其 地 质 运 动 过 程 当 中 形 成 了 丰 富 的 矿 ,

藏 。
对 于 帝 国 政 府来 说 尤其 有 兴 趣 的是 当 地 蕴 藏 的 可 用 于 铸 币 ,

的 各种 金 属 。
从 元 代 中期 开 始 云 南 的 银 产 量 便 冠 于 全 国 直 到
, ,

清后 期 明 代 云 南 的 铜 矿 又 发 展 起 来 清 代 云 南 铜 矿 和 贵 州 铅

矿 形 成大 规 模 开 发 向 内 地 大 规 模 运 输 ,
。 由此 帝 国 政 府 便 有 了

对 西 南 地 区 进 行直 接 统 治 的 需 求 在 雍 正 朝 开 始 了
大 规模 的 改 ,
"

土归流 大 量 汉 人 为 了 开 矿 而 向滇 黔 地 区 移 民


为帝 国 在 当地 、 ,

设 置 流 官 时 所 需 的税 收 财 政 奠 定 了 初 步 基
础 。

但是 帝 国 政 府 的 政 策 改 革 无 法 取 消 地

理 约 束所 带 来 的 政 治
效应 西 南 的 总 体经 济机 会 有 限 所 以 汉

人 向西 南 移 民 的 总 数 也 ,

是 很有 限的 流 官 由移 民 身 上 所
获 得 的财 政 规 模 始 终 不 大 从 土

著身 上 能 够收 到 的税 赋 则 成 本 高 昂
甚 至 向其 收 税 经 常 会 充 满 危 ,

险 因 此 流官 无 法 拥 有 向下 贯 彻 其

统治意 图 的基 层 官 员 以 黔 西

北 的彝族 地 区 为 例 社 会 基 层 的
原 住 民 仍 然 认 为 地 方 的 土 著 首领

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第 章 地 理 与 历史 99

才是 自己 的 统 治者 帝 国 的 流 官 反 而 缺 乏 权 威 各 种 征 徭 与 命 盗
, ,

案件 只 有 委 托 土 目 才 能 顺 利 处 理 1 帝 国对 于 西 南 地 区 的 直接
, , 。

统 治 仍然 只 局 限在 若 干 个 点 和 线 上 无 法 覆 盖 到 面
, , 。

但 是 帝 国 力 量 的 进 人 对 于 当地 原 有 的 政 治 社 会 生 态 构 成
, ,

了外生 变量 两 者 开 始 了 相互 塑 造 的过 程
, 。
仍 以 黔西 北 的彝 族 地
区 为 例 在 历 史 上 当 地 土 著 首 领 的权 力 继 承 关 系 并 不 是 父 终 子
, ,

及 的规 则 对 应 地 当地 的 家 族 结 构 以 及 世 系 的 记 忆 都 与 这 种 多
, , ,

样化 的继 承 结 构 相 关 联 这 与 草 原 上 不 能 父 终 子 及 的 继 承 原 则 。

有所类似 但 并 不 相 同 , 。
草原 上 主 要 是 为 了 确保首 领 的 战斗 能
力 ;山 区 里 更 主 要 的 是 为 了 形 成更 加 灵 活 的 家 族 结 构 和 财 产 分 配
结构 以便 于 迁 徙 规 避 其 他统 治力 量 的 干 涉 随 着 明 帝 国 统 治
, , 。

力 量 的 进 人 当地 的 继 承 规则从 明 中 期 开 始转 为 嫡 长 子 继 承 的 父

终 子 及 制度 2 这 意 味 着 土 著 部 落 内 部 的 权 威 结 构 发 生 了 变 化 家

族结 构 和 财 产分 配 结构 也 发 生 变 迁 从 而 意 味 着 整 体 社 会 结 构 必 ,

将 经 历 改 造 过 去 那 样 种 灵 活 的 易 于 规 避 外 来 统 治 的社 会 结

构无 法 再 持 续 帝 国力量 得 以 继 续 进 入 , 。

在 帝 国 统 治技 艺 当 中 君 主 与 平 民 结 盟 以 对 杭 压 制 作 为 社 , , 、

会 中 间 机 制 的 豪族 和 官 僚 又 与 豪 族 官 僚 结 盟 来 压 制 平 民 的 过 , ,

度 反 抗 最 终 形 成 君 主 豪 族 ( 或 官 僚 ) 平 民 之 间 的力量 均 衡 君 主
, 、

居 间进 行 全 局 性 的操 控 这 种 统 治 技 艺 在 土 著 地 区 被 小 规 模 地 复 ,

制 出来 了 改 土 归 流 之 前 黔 西 南 的 百 姓 家 奴 等依 从 不 成 文 的

, 、

传统 对 土 目有着 高 度 的 服 从 关 系 改 土 归 流 之 后 地 方 官 员 书 面

温 春 来 嘿从 异域 到 旧 疆
。 。
, 宋 至 清 贵州 西 北 部 地 区 的 制 度 开 发 与 认 同 》 、

生活 ・ 读书 新 知 三 联 书店 2 0 0 8 年 第 1 8 8 页 ,

温 春 来 ,叹从 异 \
。 。
到 旧疆。 。
1 宋 至 清 贵 州西 北 部 地 区 的制 度 开 发 与认 同力 、 ,

苇 1 10 页 。

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ıo o 棺材 30oo 年 的 中国

保 障家奴 的权 益 纵 容 他 们 适 当 地 背 弃 主 人 禁 止 土 目 参 与 缉 捕

事务 等 原 有 的 不 成 文 惯 例 的 约 束 被 大 量 打 破 土 目 在 地 方 的 权

威 与 控制力 大幅 衰落 。 而 流官 不 会 任 由家 奴 无 顾 忌 地 对 抗 土 目 ,

他 们 会 在 打击 土 目 与 不 让 其 完 全 丧 失 权 威 中 间 寻 找 个最 佳均
衡点 从 而 使 得 帝 国 官 员 成 为 当地 最 高 的 操 控 者
, 。
'

对 愿 意 与帝 国 合 作 的 土 著 来 说 其 在 与 其 他 土 著 的 竞 争 中 能 ,

获 得 独 特 的优势 合 作 者 便 会 逐 渐 呈 现 出 汉 化 的 趋 势 以 获 得 帝

国 系 统 更 多 资 源 的 支持 。
竞 争 失 败或 不 愿 合作 的则 会 向大 山 的
更 深 处 也 就是 河 流 的 更 上 游 迁 徙 以 \ 持 自 己 的 原 有 特 征

, 随

着 当地 原 有 社 会 结 构 的 瓦 解 秩 序 的 重 构 过 程 形 成 了 , 种 歧视
"

链 的结 构
"

以川 西 北 羌族 地 区 为 例 到 了 民 国 时期 当地 的 自
我 认 同呈 , ,

现 为 住在河 流 下 游 的人 自视 为 汉 人 将 上 游 的 人 骂 作 蛮 子 ; , ,
" 。

而 他们 本 身 又 会 被 更 下 游 的 人 视 作 蛮 子 2
在 汉 人 自己 的历 史
。 。

叙述 当 中 所 形 成 的 对 于 汉 与 羌 的 界 别 意 识 则 伴 随

着汉 人控制 ,

地 区 的 不 断 拓 展 而 不 断 变 化 汉 人 的 自我 意 识 也
在 与西 南族 群 。

的 互 构 过 程 中发 生 着 变 化 温 春 来 的 研 究 进
步发现 这 样 种 。

汉 化 的过 程 土 著 精 英 所 改 变 的 可 能 更 多
是 文 化认 同 而 非族 群

认 同 他 们在 很 多 场 合 声 称 或 者 伪 装 出 汉 人

的 身 份 但 在 内心 深 ,

处 仍 然 有 着 土 著 的认 同 他 们 听认 同 的
是 帝 国王 朝 及 其 所 认 可 的 ,

礼俗 与 正 统 儒 家 思 想 而 非认 同 于 汉 人 的
身份 3 这 意 味 着 文 化 认 ,

参 见 温 春 来( 从 异 域 到 旧 昭 。 。 。 。
宋 至 消贵州西 北 部地 区
的 制度 开 发 与 认
同力 第 19 6 2 0 2 页


参 见 王 明 珂 ( 华 夏边 绿 , 历 史 记 化 与
族 群 认 同 力第 十 二 节 く
个 华 夏 边 绿 的延
续 与 变 迁 力 社 会 科 学 文 献 出版 社 2 0 0 6

年 ,

渥 春 来 《从 异 域 到 旧 城 , 宋 玉 。 。 。 。
清贵 州 西 北 部地 区 的
制度 开 发 与 认 同 》
第 30 9 页 ,

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第 寧 地 理 与历 史 10 1

同与 身 份 认 同 的 分 离 。 东 亚 方 向 的 日本 越 南 等 国 在 近 代 早 期 、 ,

也 陆续 出 现 这 种 分 离 。
'
从 中 可 以 透 视 出儒 家 文 化 与 儒 家帝 国 的
传播 极 限 。
在 边 缘 地 区 方 可 以 看 出 这 两 种 极 限 有 着 相 当的 不 重 ,

合性 这 是 非 常值 得 玩 味 的
, 。

不 重 合性 的 体 现 之 , 就 是 西 南 地 区 在 历 史 上 持 续 的 自治 倾
向 。
虽 然 帝 国 的 统 治 通 过 改 土 归 流 深 人 到 了 西 南 但 当地 的帝 国 ・

官 员 也 有 其 独 立 于 帝 国 之 外 的利 益 他 们 会 依 凭 西 南 在 地 理 空 间 ,

上 的 相 对 独 立 性 而 与帝 国 中 央 有 某 种 疏 离 性 无 论 是 唐 宋 时 期
, 。

的南 诏 大 理 还 是 后 来 的 吴 三 桂 中 央 政 权 对 于 西 南 的 控 制 总 是
、 , ,

相 对 薄弱 的 更 不 用 说 作 为 大 西 南 地 区 核 心 的 四 川 人 所 熟 知 的

天 下 未乱 蜀先 乱 天 下 已 治 蜀后 治


, 。

西 南作 为 币材 矿 藏 的 最 重 要 来 源 地 当 地 自铸 货 币 的 能 力 很 ,

民 大量私
强 民 间私 铸钱 的数量 非 常之 大 云 贵川 等 省 的 山 区 移

与 云 南和
铸 广 西 的 私 铸 现 象 也 非 常普 遍 因 为 它 可 以 通 过 水 路

互 联 系 到 乾 隆末 期 西 南 地 区 已 经 是 帝 国 的
私 钱 中心 ;
贵州 相 。

最 重 要 的 中转 地 云
铜 铅 等 币材 向帝 国 中 心 区 运 输 以 汉 口 作 为


的 丰 富 为帝 国 官 僚 在
贵川 的 私 钱 也 大 量 地 聚 集 在 了 汉 口 币 材
'

民 间私 铸 的盛 行 则使 得 这 个
西 南 的 自治 倾 向奠 定 了 财 政 基 础 ;

系列 深 刻影 响帝 国命运 的
地 方 的 民 间 自组 织 能 力 更 加 强 大 。

两 大 患 的 辽 东边 患 与 黔 省 苗 乱
历 史 事 件 比 如 并 称 为 晚 明天 下

, ,

太平天 国 的云 南 动荡 大 清最
太平 天 国 起 义 发 起 于 广 西 同 步 于

湖地 区 远 大 于 其 经 济 比 重 的 政
终 亡 于 四 川 保路 运 动 乃 至 清末 两 ,

相 关讨论
可 参 见 本 书第 四 章 第 三 节 的

苏人 民 出
与 中 国 力 詹 庆 华 林 満 红 等译 江
満 红( 银 线 19 世 纪 的 世 界

参见林
11 年 第 30 31 页
版 社 20

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10 2 枢纽 3000 年 的 中国

治影 响力 等 等 都与这 样 , , 种 山川 风 土 的 地 理 及 人 文 结 构 有关 。

西 南也 正 因 其地 理 特 征 而 成 为 普 遍 帝 国 内 部 , 个 独 特 的功
能区 在汉 末 隗 嚣 于 陇地 独立 之 后 便 开 辟 了 与 西 域 的交 通
。 ,
又 ,

与 场地 在 经 济上 形 成 支 援 西 南 与 西 北 通 过 特 定
的交 通 路径 互 ,

为支撑 以 对 抗 中原 帝 国 蒙 古帝 国 征 服 南
宋 也 是 以 对西 北 与西。

南 的联 立 征 服 形 成 大 包 围 而 得 以 成 功 ,
嗣 后 的 明清大 统 帝 ,

国 都通 过 始 自西 南 的 茶 马 古 道 而

形 成对 于 草 原 边 疆 的 某 种 控 ,

制机制 如 明 太祖 所 设 的 以 茶 制 戎 之 策 ' 。

帝 国 的治理 因 山
, 。
。 ,

川 走 向 而 使得 西 南 与西 北 之 间 形 成 了

深 刻 的联 动关 系 。

另 方 面 张 骞通 西 域 时 就 发 现
当地 有 来 自印度 的 蜀 地 产

品 这 证 明在 很早 以 前 西 南 已 处

在 将 中原 与 东 南 亚 南 亚 联 系 起

来 的 中介 地 位 大 山 耸 立 使 得 西 南
成 为 土 著地 区 大 川 的 流 动 却

使 其 有 可 能 成 为 东 南亚 的 中心 成 为
中 原 帝 国 向东 南 亚 间 接 辐 射 ,

影 响力 的 条陆上 通 道 到 了 近
代 法 国 人 将 印度 支 那 变 为 其 殖
。 ,

民地 通 过西 南 山川 河 谷 的陆 上 通 道

将 自己 的影 响 力 辐 射 到 西 ,

南地 区 因 此 西 南 虽 然 较 之 中原 地 区 交
。 ,
通 不 便 却更 得 风 气 之 ,

先 成 为 系列 现 代 知 识 与 技 术 传 人

中 国 的重 要 通 道 也 成
为基 ,

督教 传入 的 条重 要 通 道 云 南 陆军
讲武 堂 甫 成 立 便 成 为

北 洋 讲武 堂 东 北 讲武 堂 并 立 的 三 大 讲

武 堂 后 成 为与黄埔
军校 ,

保 定 陆 军军 官 学 校 齐 名 的 军 校 培 养 出 数

百 名将 军 烟土 是 ,

那个 。

时 代 的通 货之 因其气候 条件 云 南拥有
质量上 乘 的 云 土 云
, , 。 。

南 地 方 军 阀 由 此 获得 了 额 外 的 财 政 来 源

从 法 属 印度 支 那
源源不 ,

芬 马 贸 易 起 白唐 宋 时 M , 盛于 明清 茶马 古道上 贩 往 西
ヨし的 茶 叶 主 要 来 自

四 川 以及 陕西 汉 中
从 生 态地 理 上 说 汉 中也

属干广 义的 大 ,
西 南 算是西 南
的 最 北 界 参 见 戴 明 孔 《西 北 民 族 贸 易 述 ,

论 以 茶马 互 市
为 中 心 ) 《中 国
经 济 史研 究玆 0 0 1 年 第 4 期 川 茶 对 于 治 蔵 .

的 重 要 作用 可

参 见本 书第五 章 ,

第 二 节 第 四 小 节 的相 关论 述 、

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第 欧 地 理 与 历 史 ıo 3

断地 购买 先进 武器 再 加 上 讲 武 堂 培 训 出 的高 水 准 军 官 清 军
, ,

时有 精锐 冠 于 全 国 之 称
" 。

虽 精 锐 如 此 但 因 交 通 不 便 滇 军 始 终 只 能 作 为 地 方性 力 量
, ,

存 在 难 以 形 成 全 国 性 的影 响 力
, 。
这 实 际 上 隐喻 着西 南 的 政 治 属
性 无 论 是 在 古 代还 是 近 代 它 始 终 作 为 中 国 历 史 当 中 的
, ,
条支
线 虽 无 法形 成全 国性 的影 响 力 却也 是无 法 忽视 的历 史 主 体
, , 。

而 儒 家地 区 正 是 通 过 这 样 , 种从 平 原 到 雪域 高原 的过 渡 地 带 的
存 在 有 了 自己 的 边 界 意 识 才 更 清 晰 地 认 识 自身
, , 。

第七 节 海洋

浙 闽 丘 陵 和 两 广 丘 陵 将 中 国 的 东南 沿 海 , 带 从 浙 江 东南

部开 始 , 直 到两 广 地 区 切 割 成 , 连 串面 积 很 小 又 彼 此 分 隔 的
小平 原 。 平 原 的背后 是 不 断 绵 延 的 山 脉 山 脉 之 间 是 , 条 条 的河

流 。
这 使 得 东南 沿 海 地 区 与 中 原 内 地 的 交 通 以 及 小 平 原 彼 此 之 ,

间 的 陆 上 交 通 都 比 较 困 难 反 倒 是 海 上 交 通 更 为方 便 于 是 这 里
, , ,

发 展 为相 对 独 立 的 经 济 区 。
东 南 沿 海 地 区 的 居 民 系 当地 原 有 的

百 越部 族 与 战乱 所 迫 逐 渐 迁 徙 来 此 的 中 原 人 群 混 合 而 成 。
百越

先 民 自史前 时代 就 已 在 环 中 网 海 地 区 广 泛 航 行 据 考 古 学 的 研 究 ,

显 示 在公 元 前 5 0 0 0 3 0 0 0 年 间 从 舟 山 群 岛 开 始 向 南 广 泛 分

, ,

布 于 华南 台 湾 及 印 支 半 岛 的大 坌 坑 文 化 其 中 的 遗 存 证 明 了 该

文 化 的 居 民 已 经 能 够 建造 独 木舟 并进行 深 海 捕 鱼
'

在 几 次大 规 模 的 中原 人 口 南 迁 之 前 这 个 地 区 的 人 口 , 直很

张 光 直 パ 古 代 中 国 考 古 学》 印 群 译 辽 宁 教 育 出版 社,
20 0 2 年 第 2 2 T
, , 、 232

買 ,

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ıo 4 椹钮 30 oo 年的中 国

稀 少 所 以古 百 越 人 的 航 海 至 多 只 是 个 体 性 的 冒 险 并 无 什 么 政
, ,

治性 的 意 义 。 在 汉 武帝 出兵 灭 亡 东 瓯 和 闽越 之 后 甚 至 将 本 就 稀 ,

少 的 人 口 迁 到 江 淮之 间 放弃 了 当地 的 土 地 , 。 在孙吴 统 治时期 以
及 南 朝时 期 史 书 上 经 常 看 到 征 伐 山 越 的 记 载 其 中有 相 当 部 分

分 布 在 沿海 丘 陵 地 区 。 直 到安 史 之 乱 和 靖 康之 变 引发 两 次 大 的
人 口 迁 徙 东南 沿海 的 人 口 才逐 渐 变 得 稠 密起 来

到 十五 六 世

纪 东 南 沿海 的 人 口 日渐 膨 胀 本 地 的 农 业 经 济 已 经 无

法养活如 ,

此 多 的 人 口 于 是 开 始 了 种具 有 政 治 性 意 义 的

向海 外 移 民 的 过
程 伴 随 着这 过 程 东 南沿 海 地 区 与 周 边 环

东亚 海域逐 渐发展

为 个 广 大 的 贸 易 世 界 形 成 了 大 大 区 别 于 中原 农
耕 地 区 的社 会 ,

结 构与精神结 构 。

黑 格 尔 曾经 如 此 对 比 海 洋 与 陆 地 两 种
不 同的社 会 结 构 与 精
神结 构 大 海 邀请 人 类 从 事 征 服 从 事 掠 夺 但 是


同时 也 鼓 励 人 , ,

类追 求利 润 从 事 商业 平 凡 的 土 地 平 凡,
的平 原 流 域 把 人 类 束 。

缚 在土 壤上 把 他卷人 无 穷 的依 赖性 里 边 ,
但是 大海却挟着人类 ,

超越 了那些 思 想 和 行动 的有限 的圈子 '


大 海 所 塑 造 的社 会 结 构

天 然 地 是 自由 的 平 等 的 开 放 的 根
本原 因在 于 大 海 作 为 个
、 、 。

可 以 通 达 世 界 的 自由通 道 原 则 上 无
法 被 任 何 人 所 占领 勇 敢 的 ,

人 可 以 去 冒险 获 取 财 富 通 过 大 海
人 们 也 很 容 易 逃 避 集权

政治 ,

力 量 的 管 制 所 以 大 海 孕 育着 自 由 。
通 过 种 自生 秩 序 的 方

式 ,

人 们 自我 组 织 起 来 摆 脱 大 陆式 的
集权 秩 序 去 创 造 自己 的 命

运 ,

自我 组 织 并 不 代 表 无 秩 序 而 只

是 不 依赖外 部强 加 的
秩序

自生 秩 序 通 常 会 依 托 既 有 的 组

织 资 源 对 于 中 国 的 传统
社会而 ,

言 这 种组 织 资 源 来 源 于 宗 族 秩 序

相 对 于 中原 地 区 而 言
东南 。

沿 海 地 区 的宗 族 秩 序 更 加 富 有 生
命力 帝 国政 府对 于 东
南沿海 。

I t 德】黒 格 尔 , (历 史 哲 学 》 王 造 时 评 上 海 书店

出 版 社 19 9 9 年 第 9 6

页 ,

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第 曜 地 目 t3 历 史 \O S

地 区 的 控制 力 因 山 脉 阻 隔 交 通 困 难 而 大 大 减 轻 ł沿 海 地 区 的 这 种
地 理 空 间 也 使其 在 历 史 上 较 少 受 到 战 乱波 及 因 此 当地 的 宗 族
, ,

秩 序 没 有 受 到过 严 重 的 破 坏 其 对 社 会 的 整 合 力量 要 远 强 于 中 原

地区
对 于 朝 廷 来说 到 海 上 讨 生 活 的 人 群 很 容 易 脱 离 帝 国 控 制
, , ,

因此 明 清时期 比较 长 期地 实行 海 禁 。 但这 不 是 朝 廷 的 厢情愿

便 能 够 奏效 的 尤 其 是 在 明 中期 之 后 帝 国 内 部 流 通 的 货 币 不 足
, , ,

依 赖 于 海 外 白银 的 输 人 这 只 能 通 过 对 外 贸 易 获 得 所 以 朝 廷 不
, ,

得 不 逐 渐 承 认 海 商 的 活 动 并最 终 解 除海 禁 , 。

出身于 东 南沿 海 的华 人 海 商 们 此 后 逐 渐 垄 断 了 整 个环 中 国 ,

海地 区 的贸易 。
日本 琉 球 南 洋 群 岛 等 各 处 的 小 王 国 或 贸 易 城
、 、

邦等 需 要 参 与 到 中 国 的 朝 贡 贸 易 当 中 这 是 利 润 很 大 的 贸 易 面
, , ,

朝 贡 贸 易 的 具 体 操 办 者 往 往 就 是 侨 居 当 地 的 华 人 他 f门为 侨 居 。

地 的土 著王 公 带 来 源 源 不 断 的 财 富 从 而 获 得 很 大 的 影 响 力 , 。

在这 样 种经 济 社 会过 程 中 两 广 福 建 , 、
代的人逐 渐建立

起 个覆 盖 整 个 南 洋 的 社 会 空 间 。
他 们在 这 个 空 间里 如 鱼得 水 ,

南洋 对 他 们 来 说 同样 也 是 家 乡 的 部 分 并 不 是 远 离 故 土 的 外 ,

国 下 南 洋 也不 是 离 开 故 国 而 就 是 在 同 社 会 空 间 中 的 内 部 移

动 这 种认知 几 乎 直延 续 到 20 世纪 非 殖 民 化 运 动之 前 。
对比

下 南宋 南明的末 代君 主 及 随 同军 民 的逃 亡 选 择 与 同时 代 两

广 福 建 百 姓 的逃 亡 选 择 可 以 很 清 晰 地 看 出 这 点 宋 末 帝

及 。

亡 到了广东
追 随 他 的 非 两 广 福 建 出 身 的军 民 在 元 军 追 击 下 逃

北向
带 的 海 面 上 虽 然 仍 可 以 继续 往 南 逃 但 他 们 拒 绝 了 转 而

, 、

云南 缅
并 最终 殉 国 南 明 永 历 帝 在 两 广 称 帝 之 后 的 逃 亡 方 向 是 ,

原 的人 来 说
甸 而不是可 能更 安 全 的南 洋 因 为对 这 些 出 身中



南洋 完 全 是 另 个 世 界 逃 往 南 洋就意 味着 彻 底放 弃 了 团

自然 的 选
生犹死 。
但 是对于 两 广 福 建人 来 说 逃 往 南洋 是 个 很

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帜衄 3000 年 的 中国
lo 6

择 因为那 仍 然是 自己 所
熟悉 的 社 会 空 间 很 多 人 也 确 实 就 逃 到 ,

通 过 海 洋 实 现 的社 会 网
了那 里

南 洋是个 社 会 概 念 其 特 征 是

络构建 ı帝国 则是 个 政 治 概 念
其特 征是 军事 与政 治征服 及 秩 序 ,

正 统性 的担 当 两 广 福 建 人 如
果 被迫 逃 往 南 洋 最 多是 丢 掉 自

己 的政 治身 份 但 是社 会 身 份 不 会 丢 失
他们仍 然 可 以 嵌合 在

个 意 义世 界 里 虽 然 正 统 性 的 感 觉 会 受 到 伤 害 但 生 活 的 意 义 仍

得 以 保 留 对非两 广 福 建 的 人 来 说 逃 往 南 洋 则 政 治 身 份 和 社
。 、

会 身份全 都 丢 掉 了 生 活的 意 义 彻 底 丧失 所 以 不 可 接 受 , , 。

在 这 里 我 们 可 以 看到中华帝 国 的 个 常 常 被 人 忽 视 却非 常 、

本真性 的 特 征 即 它 实 际 上 是 通 过 政 治 手 段 而 对 若 干 个 社 会 空
, ,

间 的整 合 。 帝 国 内 部 只 有 在 中原 地 区 政 治 空 间 与 社 会 空 间 才
, ,

是 重 合 的 在 非 中原 地 区 政 治 空 间 和 社 会 空 间 并 不
, , 定重合 。

因为 帝 国 有 个 政 治统 治 有 效 半 径 的 问题 统 治 半 径 由 军 事 和 财 ,

政 逻 辑 决定 而 不 由社会 空 间决 定 , 。 中原 的社 会 空 间 全 部 在 这 个
半 径 覆盖 范 围 内 但 是 非 中 原 地 区 的 社 会 空 间 经 常 是 只 有 部

分在半 径 覆 盖 范 围 内 华南地 区 的 汉 人 社 会 以 极 深 刻 的方 式 呈 。 ,

现 出这 点 它是 南 洋 社 会 空 间 的 最 北 端 被 帝 国 政 治 空 间 所 整

合 但这 社 会空 间仍 有 很 大 部 分 在 帝 国政 治 空

间之 外 我 们 。

过去 常常 以 为 中原 表 达 着 中 国 的 本 质 属 。 补
性 但从 政 治 空 间 与社 ,

会空 间 重 合 与 否 这 角 度 来 看 会 发
现 中原 实 际 上 是 特 殊 的 , ,

咨 诸世 界 历 史 上 其 他 文 明 区 的 伟 大
帝 国 同样 可 以 发 现 政 治 空 间 ,

与社 会 空 间 的不 重 合 性 这 差 不
多 是 帝 国 的 种 常 态 由此 我 们 ,

可 以 进 步 意 识 到 由于 这
种 不 重 合性 对 帝 国 治 理 ,
来 说 政治秩 ,

序 和 社 会秩 序 便需 要 各
得 其正 也 就 是 说 两 ,
种 秩 序需 要 划 定 各 ,

自的 边 界 否 则 很 容 易
相互 伤 害 我 们经

常说 中国是 多元 。 "

1 感 谢 中山 大 学 刘 志 伟
先 生 就 此 却笔 者 的
讨论 所 带 来 的 启 发

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路 家 地理
界 历史 10 7

体 。
这里 的 。
体 所表 达 的是 政 治 性 统
"
ł
"
多元 所 表达 的则 不

仅仅 是 族 群 差 异 更 是 , 种 社会性 差 异 比 如 边 疆 地 区 与 其 他 族
, ,

群混 居 的汉 人 群 体 就 并 不 因 其 汉 人 身 份 而 与 中 原 共 享 同样 的

社 会 空 间 反 倒 可 能 因 为 与 当地 其 他 族 群 频 繁 的 日 常 互 动 而 共

享社 会空 间 。

多元 并 不 能 否 定 。 。
体 的政 治 逻 辑
"

"
体 也不

应 无 视 多 元 的社 会 逻 辑
。 "

在早 期 西 方 殖 民 者 来 到 南洋 之 后 很 快 发 现 他 们 在 各 种 经 , ,

济 活 动 当 中 诸 如 与 中 国 的 贸 易 从 当地 征 收 赋 税 以 及 为 殖 民 城
, , ,

市提 供 服 务 等等 方 面 不 得 不 依 赖 华 人 , 。
!
华 人 在 家 乡 的 时候 已 经
习 惯 了 没 有政 治 权 力 所 以 在 南 洋 也 本 能 地 愿 意 接 受 土 著 王 公 或

者殖 民 者所 建 立 的 政 治 秩 序 以 为 后 者 服 务 的 方 式 获 得 控 制 经 , ,

济领 域 的 机 会 。

进 步 探 究 会 发 现 南 洋 华 人 政 治意 识 的 欠 缺 并 不 仅 仅 是
, ,

本 乡 长 期 欠 缺 政 治权 力 的结 果 更 重 要 的 是 其 强 大 的 宗 族 结 构 的 ,

双 刃 剑效 应 所 致 。
宗 族结 构 方 面 带 来 了 华 人 的商 业 能 力 , 方
面 压 制 了华 人 的政 治 意 识 。

对 于 海 外 长 途 贸 易 而 言 最 关 键 的 便 是 其信 用 结 构 的 建 立 , ,

否 则 与遥 远 陌 生 人 的 贸 易 关 系 是 无 法 建立 起 来 的 。 海 外华 人 都
是东 南沿 海 的 移 民 他们 漂洋 过 海 时 随 身携 带 着 以 宗 族 关 系 方
, , 、

肓群 体 等 为 依 托 的 信 用 基 础 ;跨 越 远 距 离 的 信 用 结 构 通 过 宗 族 ,

内部 诸 多个 体 的 远 距 离 迁 徙 而 建 立 起 来 。
在进人 20 世纪 以 前 ,

闽南方 言 群 体 潮 汕 方 言 群 体 客 家方 言群 体 珠 三 角 的 广 东方 言
、 、 、

[ 美】孔 飞 力 《他 者 中的 华 人 中 国 近 现 代 移 民 变》 李 明 欢 译 , , 江 苏 人 民 出版

牡 20 16 年 第 5 9 页
。 , 。

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æ _
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第 章 地 理 与历 史 1 0 9

治 意识 需 要 的 是 种 主 动 建构 秩 序 的 精 神 动 力 以 此 为 前 提 依 , ,

据抽 象 原 则 建 立 起 普 遍 行 为 规 则 亦 即 立 法 并 以 暴 力 机 制 确 保 , ,

法 律会 获 得 普 遍 遵 守 从 而 形 成 超 越 于 熟 人 群 体 之 上 的
, 般秩
序 。 华 人 在 南洋 并 不 欠 缺 暴力能 力 但 是 除 了 极 个 别 的例 外 这 , , ,

些 暴力能 力 都 没 有 转 化 为建 立 政 治 秩 序 的 努 力 而 仅 仅 是 作 为 ,

种对 社 会 和 经 济存 在 的护 卫 而 已 。 更进 步地 华人 所 建立 起 来

的甚 至 不 是 经 济 秩 序 而 仅 仅 是 经 济 事实 所 谓 秩 序 里 面
, , 定包
含着 种 规范 性 要 素 而 规 范 性要 素 的 存在 就 已 经 意 味着
, 种政
治性 了 。

构成 对 比 的 是 西 方 殖 民 者 人 数 远 远 少 于 南 洋 华 人 武 力 也
, , ,

未 必 强 过 后 者 但 是 他 们 来 到 当地 后 能 够 迅 速 地 以 其 武 力 为 基
, ,

础 在 当地 立 法 建 政 建 立 超 越 于 当 地 各 种 特 殊 群 体 之 上 的 普 遍
, ,

秩序 。
拥 有 政 治 意 识 者 便 拥 有 规 范性 的 力 量 成 为 秩 序 的 主 导
, ,

者 没 有 政 治意 识 者 便 只 能拥 有 偶 然 性 的 力 量 成 为 秩 序 的 从 属
, ,

者 。
客 家 人差 不 多 是 这 里 唯 的例外 。
他 们在南 洋 多 以 经 营采
矿业 为 主 建 立 起 了 类 似 于 东 印 度 公 司 的 有 政 治 色 彩 的 团 体 组

织 其 领袖 人 物 罗 芳 伯 于

177 7 年将 。
公 司 改 建 在 婆 罗 洲 成立

了 著名 的 兰 芳 共 和 国" 。
, 直存 续 到 18 8 6 年 。 客家人 拥 有 主动
创 制 的政 治 意 识 在 于 其 与潮 汕 人 闽 南 人 等 不 同 他 们 的 首 要 认
, 、 ,

同是 种 基 于 流 散性 的 身 份 意 识 即 便 已 经 世 代 居 住 某 地 却 仍 , ,

然 在 土 客 矛 盾 的 冲 突 中有 种 边 缘人 的身份 感 。 流散意 识 带来
充 满张力 的 生 存 环 境 使其 不 得 不 在 血 亲 本 能 之 外 去 思 考 更 多 的

东西 于 是 催 生 了 客 家 人 的 政 治 意 识
, 。 但遗憾 的是 这 种意识 同 ,

样无 法超 出 客 家 人 的 拟 亲缘 共 同体 从 而 仍 然 难 以 形 成 以 陌 生 人 ,

社 会为 基 础 的 政 治 秩 序 国家 规 模 有 限 最 终 无 法 抵 御 荷 兰 人 的
, ,

进攻 。

西 方 人 所 拥 有 的 超 血 缘 的政治 意 识 与 其 出 于 亚 伯 拉 罕 系统 ,

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3000 年 的 中国
1 10 椒衄

景 直接 相 关 基 督 教 有
着 对 独 真 神 的信

" 。

的 神教 '
精 神 背 。

础 的伦理 观 念 在 它 看 来 是 渎 神 的 是 道 德
仰 以地 域或血 缘 为基
, ,

与 秩序 的 虚 无 之 所 基
督 教 神学 最 重 要 的 奠 基 人 奥 古 斯 丁 说 。

缺 而 已 2 上 帝 的救 赎 便 是 以 善

所 谓 的恶 只 是 善 之 亏 ,

宇宙 中


地 方是要 被 征服 的对 象 它 因此 而
填 满这 些 虚无 之 所 所 以 这 些

不 以 任何 特 定 的 地 理 中心 为
有 着很强 的扩 张性 并且 这 种扩 张性 ,

前提 信徒 只受 到 对 于 全 知 全 能 全 善 之 上 帝 信
的 仰 的激 励 这 与 ,

儒家秩 序有很 大 区 别 。

神教要 求 对 神 的 信 仰 的 无 条件 性 ,
'
这 对 基 于 血 亲本能 的

自然 人 性 有 很强 的挑 战 它 要 求 信 众 克 服 这 种 本 能 从 而 也 会 克 , ,

犹 大 概 是 亚 伯 拉罕 系统 神教 的 起 始 嗣 后 从 中衍 生 出 基 督 宗 教 伊 斯 į 宗

敬 它们 相 信 的 都 是 同
, 个上 帝 只 是 对上 帝 的理 解 不
, 样 。
但 它们 毫无 倒
外地 郁相 信 上 帝 无 中生 有 " 。
(e x n ih ilo ) 地 创 世 , 不 似 盘 古 女娲或 者古 希腊
古 罗马 神 话 中 以 及 其 他 诸 多文 明 的 神 话 中 的 创 世 神 等 后 面 这 些 神 明 创 世 的 ,

时候 郁 要 依 托 于 既 有 的质 料 为 未 定 型 的 质 料 赋 型 便 是 共 创 世 了 ; 而 上 帝 的 ,

创 世 不 依 凭 任 何 质 料 只 是 依 凭 其 自 由意 志 切 便 都 出现 从 而 没 有 任 何

, 。

独 立 于 上 帝 之 外 的质 料 或 者 先 在 的规 则 可 以 约 束 上 帝 或 者 构 成 对 上 帝 的 评 ,

判标准 上 帝 因 此 是 全 知 全 能 全 善 的 对 上 帝 的 信 仰 因 此 也 应 该 是 无 条件

、 。

的 即 便 是 自然 法 血 亲 本 能 的 命 令 也 不 能 影 响 对 上 帝 的 信 仰 如 果 信 仰 是
, 、 ,
ł

有 条 件的 则 所 信 的 实 际 上 并 不 是 上 帝 而 是 那 条

件 旧 约 当 中 的 《约 ĺ 白 ,

记 》以 种 对非
神教 世 界 来 说 堪 称 骇 人 听 闻 的 方 式 呈 现 出 这 种 信 仰 的 え ,

条 件 性 因 此 自然 人 性 所 要 求 的 血 亲
。 ,
本 能 《血 缘 关 系 也 是 受 造 物 ) 在 这 里 ,

获 得 了 突破 的 可 能 性 ,

Ľ古 罗 马】奥 古 斯 T 《论 信 置 爱) 许
,
, 新译 生活 ,
・ 读书 ・
新 知 三 联 书店 ,

2 0 12 年 第 3 3 页

当然 ,这 里 说 的 是 神 《 的理 想 型 现 实 当 中 的
神役 有 各 种 各 样 的 不 同 流 ,

環 有 很 多流 派 包 括 天 主 餃

在 内 掺 杂进 了 很 多古 希 腊 罗 马 非 神 教 的 观 念

内容 并 不 严 恪符 合 这 种 理

想 型 的 描 述 倒 是 些 原 教 旨主 义 的 派 别 比 如 。 ,

清 較 比 如 伊 斯兰 教 当 中服

肩 罕 百 里 轂 法 学 派 的 派 别 等 更 为 接 近 这 种理 想

型 的倍 速 ,

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路 京 地 lı与历 史 łl l

服 其 所带来 的 狭 隘 视 野 ł信 众 要 不 断 与 内 心 深 处 的 原 罪 相 对 抗 ,

与 自我 相 对抗 在 神 的 恩 典 的洗 礼 下 更 新 自 己 的 灵 魂 在 对 上 帝
、 , ,

之 普 遍 性 的 信 望 爱 当中 普 贤 世 人
、 、 ・ 。
这样 种 信念 结 构 使 得 、

人 与 自己 的生 存 环 境 处 于 种 永 恒 的 紧 张 关 系 当中 人 要 不 断 地 ,

反 思 自己 与 世 俗 世 界 的 关 系 问 题 因 此 而 有 了 摆 脱 原 生 的 生 存 状 ,

态 主 动 建 构秩 序的 精 神动 力 这 是 产 生 政 治 意识 的 基 本 前提
、 , 。

当然 并 不 是 说 有 了 这 种 精 神 动 力 就 能 够产 生 政 治 意 识 了 政 治
、 、 、

意识 还 需 要 更 多 因 素 才 能 被 真 正 激 活 i 但 若 没 有 这 种 精 神 动 力 。

政 治 意 识 就 较 难 产 生 更 容 易形 成 的 还 是 基 于 偶 然 性 的 机 会 主 义

逻辑 。

神教 世 界 与 非 神我 在 这 里 形 成 了 种深 刻 的 差 异 。

家所主导 的非 神 教 世 界 很 重 视 基 于 自然 过 程 而 形 成 的 血 亲

拟 血 亲共 同 体 的 温 情 重 视 善 恶 有 报 的 自然 伦 理
。 。 这样 种 世界
观 念 充 满 温 情 不 会 让 人 处 在 持 续 的 焦 虑 当 中 而 是 在 符 合 自然
, ,

人性 的 基 础 上 逐 渐 累 积 出 秩 序
, 。 儒家帝 国 的 构建 主要 不 是 出 、

于 政 治 意 识 而 是 出 于 暴 力 逻 辑 的 结 果 弓帝 国 也 会 有 其 扩 张 性 但
, ,

这不是基于 种 深 刻 的 精 神 冲动 而 更 多 是 基 于 现 实 的 物 质 考,

就 文 化 的扩 展 而 言 在 需 家 视 野 中 不 存 在 神教 那 种 善 的 一

虑 。 ,

亏 缺 的 虚 无 之 地 存 在 的 是 由内 及 外 尊 卑 有 序 的 普 遍 伦 理 世 界
"
, ,

帝 国更 重 视 远 人 不 服 则 修 文 德 以 来 之
"

"

这 从 宏 观 秩 序上 已 ,

经 预 设 了 帝 国 的地 理 中 心 帝 国 的 扩 展 半 径 大 致 便 可 以 知 道 差
、 ,

不 多 就是 秦代 所 奠 立 下 的 疆 土 。 南 洋 地 处 帝 国控 制 半 径 之 外 漂 、

洋 过 海 的 帝 国 臣 民 不 会 有 建 设 政 治秩 序 的 精 神冲动 。

从海上 而 来 的西方人 在 其 , 神 教 精 神 的激 励 下 在 其 历 史 ,

传统 中的 法 权 观 念 的 支 撑 下 叠 合 上 能 够 不 断 自我 再 生 产 的 中

国 南洋 ( 印 度 》 欧洲 的 三 角 贸 易 秩 序 其 在 南 洋 得 以 建 立 并 维 ,

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《厦 30 0 0 年的中 国
10

种秩序并不 局 限 在 南 洋 它 是 方 所 建 立 的
西 人
持政治秩序 。
这 ,

秩序 的 组 成 部分 纳 入
西 方 人 建立 的 总 体 全 球 经 贸 秩 序 当
世界 ,

的 时 候 海 洋 表 现 出 其非 政 治 的社
中 在西 方人初 到海 洋上 冒险

会性之 性 格 是 种纯 自治秩 序 随
着 现 代经 济 的 建立 海 洋 则 呈

现 出强 烈 的政 治性 它 成 为 全 球 秩 序 的 基
础 政 治 的意 涵 于 此发

生 了 深刻 的 变化 。

南洋华 人最初 很 自然地 接 受 了西 方 人 所 建立 的海 洋 秩 序 并 ,

作 为合 作者参与到 南 洋 秩 序 的 发 展 当 中 。
随 着 现 代 经 济与技 术
的 发展 西 方 人 对 于 南 洋 的 掌控 力 越来 越 强 同 时 对 于 华 人 对 经
, ,

济的 控 制 力有 着越 来 越 大 的 疑 虑 于 是 开 始 了 , 系列 压 制 华 人 的
政治动 作 。 华 人 在这 个 过 程 中 终 于 普 遍 地 与 自己 所 习 惯 的 生 存 ,

环 境 产 生 了 疏 离感 这 使 得 某种 政治 意 识 开 始 形 成 了
, 。
南 洋华人
渴 望 自己 也 能拥 有 与西 方 人 同样 的 法 律 权 利 渴 望 能 够 获 得 不 受 ,

政 治扭 曲 的经 济 活 动 空 间 而 为 了 获 得 这 种 空 间 他们 不 得 不 主 ,

动参与到政治建 构 当 中去 。

在 宗族 体 系 的 牵 引 下 这 样 , 种 政 治 意 识 不 仅 仅 体现 在 南
洋 更 通 过 南洋及 口 岸 地 区 而 与 帝 国 东 南 沿

海 相关 联 进 而 刺激,

丁 帝 国治 下 臣 民 的政 治 意 识 包括整 个东亚 海 洋世 界在 内的广


义 南洋 还 作 为新 的 精 神 资 源 的

传播 通 道 使人 们得 以 重 构 对 于

母 国政 治 的想 象 帝 国 的 精神 秩 序 在 此 获 得 了

个 巨 大 的转型
契机 。

在这个 背 景下 再 来看 中
国所 面 临 的 海 洋 世 界 种全 新 的视 ,

野 就会 浮 现 出来 中 国
境 的历 史 互 动 中 在 古 代
的草 原 中原 海 洋 三 种 生 态

地 理 经 济环 二
草 原 中原 关 系 是 秩 序,
的生 成 线 ł海 洋 地 ,

区 则 是 陆 地 的附属
物 它 是 逃 避 中原
帝 国 统 治 者 的 去 向 中原 海

洋关 系 也 构 成 秩 序 的 ,

传播 线 到 了 近 代
由于 西 方 人 从 海 上 到 。

来 大 海 不 再 是作 为 陆


地 的附属 物 而
是 作 为 种 独 立 的要 素 呈 ,

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第 * 地 理 与历 史 113

现 出 来 海 洋 中 原 关 系变 成 秩 序 的 生 成 线 ł海 洋 成 为

个最具 能
动性 的 力 量 中原 必 须适 应 海 洋 上 到 来 的 变 化 中 原 草 原 关 系则

构成 了 秩 序 的 传播 线 。

在 古 代 长 城 沿线 和 东 北 地 区 是 草 原 中原 的 过 渡 地 带 是 秩
, , ,

序 的 创 生 力 所 在 地 ;到 了 近 代 则 会 在 海 洋 中 原 关 系 中 发 现 过 渡

地 带 构 成 新 的秩 序 创 生 力 所 在 地


此 时可 以看到 个双 重 的过
渡 地 带 浮 现 出来 , 重 过 渡 地 带 是 南 洋 它 作 为 大 陆帝 国 与 海 洋 ,

世 界 之 间 的 过 渡 地 带 就 像 大 中亚 地 区 , 样 作 为各 种 经 济要 素

和 文 化 要 素 的交错 地 与融合地 不 断地 提 供 对 于 大 陆帝 国 的精 神 ,

刺 激 与经 济刺激 另 重 过 渡地 带 是 东南 沿 海 拥 有 口 岸 的地 区 ,

这 里 指 广 义 的东南 沿海 包 括 汉 , 口 、 九江 之 类 有 口 岸 的地 方 它 作 ,

为 南 洋 与 大陆 帝 国 之 间 的 次 级 过 渡 地 带 将 各 种 从 海 洋 上 来 的 精 ,

神 刺 激 转 化 为具 体 的 政 治 过 程 说 得 更 具 体 些 就 是 晚 清 以 来 的
, , ,

各 种 政 治 变 革 的原 动 力 都是 从 这 些 地 方 最 初 发 起 的
, 。

海 洋 与 陆 地 的 冲撞 在 东 亚 大 陆 帝 国 所 引 发 的 政 治 过 程 在
, ,

今 天 仍在 继 续其 运 动逻 辑 。
中 国 与海 洋世 界 的 关 系 在 近 代 历 史 ,

上 长期地 从 属 于 其 北 方 的大 陆帝 国 俄 国 与 海 洋 世 界 之 间 的 对 抗

关系 ,
!
中 国 的历 史 是 这 样 个大历 史之 下 的分 支过 程 从 晚清开 ,

始 到 冷 战 结 束差 不 多 直如此 。
到后 冷 战 时 代 中 国作 为大 陆上 ,

的 强 国崛 起 了 但 这 个 崛 起 过 程 是 以 中 国 经 济 深 度 嵌 人 在 世 界 经

贸 秩 序 即 海 洋秩 序 当 中 为 条 件 的 这 与 当年 的 俄 国 , 苏联 与海 洋
世 界 的关 系大 不 样


海 洋 政 权 与陆 地 政 权 的 对 立 被 看 作 是 世 界 历 史 的起 因 发 动 机 和 主 要 内容
即 所 谓 的 海 洋对 抗 陆 地 参 见 【德 】卡 尔 施 密 特 嗄陆 地 与 海 洋 古 今 之 法

变 》 林 国 基 周 敏 译 华 东 师 范 大 学 出版 社 2 0 0 6 年 第 7 8 Ř
, ,
施 密 特 的这 本 , ,

小 册 子 对 干 海 洋 与 陆 地 之 对 抗 关 系 的 政 治 哲 学 意 义 的发 掘 极 为 深 刻 ,

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第二 章
第 轮历史大循环 : 封建社会

第 节 三 轮大循环

中 国历 史 并 不 是 黑 格 尔 说 的 那 种 永 无 变 动 的 单 而是
" 。 1

有 着 生 生 不 息 的结 构 性 变 化 。
这样的 种结 构性 变化 会使得 文 ,

明 的 自我 意 识 与 自我 存 在 反 复 地 处 在 分 离 状 态 自我 意 识 在 追 求 ,

与存 在 的 重 新 合 过 程 当 中 越 来 越 向 人 们 的 普 遍 自觉 的 方 向进

展 。
过 程 很 漫 长 有 的 时 候有 反 复 有 的 时 候需 要 借助 外 部 要 素
, ,

的 注 人 但这 样 , 个 过 程 是 持续 的 构 成 普 遍 精神 向前 运 动 的 具

体呈 现 。

这 种 结构 性 的 变 化 其动 力 机 制 就 是 绪 论 第 二 部 分 所 讲 的 自

【德】黑 格 尔 《历 史 哲学 力, 王 造 时 评 上 海 书 店 出版 社 1 9 9 9 年 第 1 2 0 页
, , , 。 黒

格 尔所 说 的 永 无 变 动 并 不 是 说 中国没 有 经 历 长 久 的 时 间 流 逝 而 是 指 虽 然
。 。

经 历 了这 么 久 的 时 间 却 处 在 精 抑 的 停 滞 状 态 改 朝 换 代 不 带 末 梢 神 上 的进

展 民族 的 自 我 意 识 始 终 是 仅 仅 基 于 皇 帝 个 人 未 曾 发 生 向 个 体 的 普 遍 精 神

自觉 的进 展 这 样 的 历 史 即 便 历 经 长 久 也 并 未 脱 离 上 古 太 远 黒 格 尔 的 这

个 论 断 肯定 是 有 问 题 的 但 这 并 不 影 响 黑 格 尔 整 个 历 史 哲 学 理 论 体 系 的 构

筑 这 个 理 论 实 际 上 是 要 为对 历 史 的 理 解 搭 建 起 个 斩 的 体 系性 的 认 知

景 ,局 部 的错 误 并不 定 带 来 对 接个 体 系的 否 定 ,

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ħ
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3000 年 的中国
1 16 据妞

现 为在 制 度 当中活
与 集权 秩 序之 间 的张 力 它 更具 体地 呈 ,
生秩序
为主 体 的博 弈 过 程 自生秩 序来 源 于 社 会 经 济 贸易 、

动 的诸多 行 。

的 微观 层 面 的社 会 互 动 过 程 集权 秩 序
过程 来源 于 人们个体性 ,

进 行 的 总体 控制 这 两 种 秩 序 的均
来源 于 朝廷 自上 而 下 对 帝 国

的 制 度 安 排 在 均 衡 中 如果 其 均
衡 落实为某种 显 性 的或 隐性

则 社 会 会 丧 失 活 力 如 果 过度
衡点过 多向集权 秩 序 的 方 向偏 移 ,

向 自生秩序方 向偏移 则帝 国就 会 分 裂 解
体 这 两 种均 衡都 是 不 ,

的均 衡点 才
稳 定 的 最终 的制度 安 排 势 必 是 逐 渐 磨 合 出 的 恰 当

会形 成稳定的秩 序
!

在 中国历 史 上 这 个均衡 曾多 次被 打 破 而 均 衡 重 建 的 过 程

, ,

就会发 生 本 书绪论 中所论 \ 遍 的 理 想



特殊 的现 实 普遍
的现 实 的小循环 运 动 过 程 以 及 发 生 更 深 刻 危 机 后 所 引 发 的 大
"

循 环 运 动过 程 。 小循 环 的 运 动 过 程 主 要 是 涉 及 国 体 及 治 理 方 案
的调 整 $ 大循 环 则 是 由 于 普 遍 理 想 遭 遇 真 正 的 精 神 危 机 以 及 社 ,

会 结 构 的根 本 变 化 导 致 担 纲 者 阶 层 发 生 了 根 本 的 变 化
, 。
当然 ,

并不 是 每 次打破 均 衡都会 引发 历 史 的 结 构 性 变 化 但 把 时 段 拉 ,

得长 些 则前述 的结构 性 变化在 历 史 当 中是 可 以 识 别 出 来 的



在大循 环 当中 其 均 衡 被 打 破 的 初 始 动 因 通 常 是 人
, 口 的变
化 包括 人 口 数 量 的变化 人 口 分布 的 地 理 空 间 的变 化 族群 分 布


的变 化 等 ;以 及 技术 的 发 展 包 括 生 产 技 术 以 及 知 识
传播 技 术 的 ,

变化 人 口 和技术 的变 化 会 引 发 新 的 经 济 要

素 的 出现 将 原 有 ,

诸要 素 的均衡 打 破 在 古代 史 上 , 通 常 是 君
主 能 够率 先 把握 住 这

也许 有读 者会 质 疑 这 种 说 法 里
似 乎 隐含 了 大 统 是 个 最 可 欲 的 历 史 目 标
, 。 。

的假 设 实 际 上 笔 者 并 未 作 此
假 设 而 是 在 对 历 史 的 分 析 中 认 为 基 干 中原 ,

庞 大 的 农耕地 区 与人 口 在
地 过 某个 门 道 之 后 大 统
是 个 不 可 連 的结 果
, 。 。

不 以任 何 人 的意 志 为转 移
参见 第 章第 节的相 关
论述 。

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第二 章 第 轮 历史 大 循 环 封 建 社 会 1 17

个 新 的 经 济要 素 从 而 获 得 , 个 全 新 的财政基 础 君 主会 以此来 ,

努 力 扩 大 自己 的 权 力 范 围 强 化 集 权 秩 序 $ 但 光 有 新 的 财 政 基 础

还 不 够 还 需 要 新 的人 事 基 础 这 就 涉 及 知 识 传 播 技 术 了 君 主 因
, , ,

此 能够 借 重 来 自新 阶层 的人 群 以 压 制 此 前 与 君 主 形 成 制 衡 关 系,

的社 会 担 纲 阶 层 。 最终 经 过 , 段 动 荡 新 的均 衡 会 建 立 起 来 , 。

这 个 新 的均 衡 已 经 是 基 于 面 目全 非 的 社 会 结 构 了 而 过 去 的 普 遍 ,

理 想 已 经 外 在 于 这 种 新 的社 会 结 构 与 存 在 相 分 离 了 所 以 普 遍 , ,

理 想 的 自我 超 越 就 成 为 新 的 需 求 追 求 其 与 存 在 的 合 , 。

在大 循 环 的均 衡 重 建 过 程 中 君 主是 其 中的主 动方 所 以新 , ,

的均 衡点 会更 加 偏 向 集 权 秩 序 方 。
但这 会 导致 社 会 丧 失 活 力 ,

甚至 导致 些 群体无 法 被 纳入 新 的均衡 关 系 当 中 沦 为 (广 义 的 ) ,

流 民 成为无 序 的破 坏 性 力 量 这 就 是 类 似 于 秦 这 种 朝 代 很 短 命
, ,

的原 因 。 但短 命朝 代 之 后 通 常会 伴 随着 , 个 伟大 的长 寿 朝 代 。

因 为这个 新 的朝代 会 汲 取 前 朝 的 教训 在 , 个 整 体性 的框 架 中 ,

把 那 些 新 的 经 济 要 素 以 及 被 抛 离 出秩 序 的 人 群 都 纳 人 进 来 完 成 ,

新 均 衡 的 构建 。
帝 国社 会 因此 获 得 种前所 未有 的活 力 , 个伟

大的朝代就会 开 始 。

在新 的均 衡 当 中 自生 秩 序 , 面 即社 会 经 济 这 个 层 面 会 发
, ,

生 深 刻 的 结构 性 变 化 这 种 变 化 是 大 循 环 的底 层 要 素 定 义 着 历
, ,

史 长 河 的河 床 。
而 集权 秩 序 则 是 奔 涌 的 河 水 , 方 面 它 会 不 断地

冲击 河 床 改变 其 样 态
, , 方 面 其大 的 走 向又 会 受 到河 床 的 约 束 。

在这 样 的 个动态过 程 当中 我们 可 以 看 到 中国 的社 会 结 构,

在 古 代 曾经 有 过 三 次大 的 结构性 变 迁 。
分别是

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1 18 枢纽 3000 年 的 中国

封 建社 会 ı
, 在 周 代获 得 完 善 终 结 于 秦 政 , 。 终结此 均
衡 的技术进 展 在 于 铁 器 与牛 耕 的 使 用 以 及 竹 简 的 应 用 i 伴 随 着

这 个 时 代 的 自我 瓦 解 精 神 进 人 到 自我 反 思 阶 段 东 亚 轴 心 文 明 , ,

在中原 大地 上 展 开 思 想 自由地 奔 流 百 家 争 鸣 , , 。


豪 族社 会 2
, 从汉 武帝 的 时候 开 始 出现 终 结 于 唐 末 ,
。 终
结此 均 衡 的技 术 进 展 在 于 水 稻 复 种 技 术 的 发 展 , , 以 及 印刷 术
的应 用 随着 这 个 时 代 的 瓦 解 精 神 进 人 到 又 , 次 自我 反 思 追 求 ,

对 于 多种 普 遍 主 义 精 神 要 素 的 超 越 开 启 了 下 , 个 时 代 更 高层 次
的精 神 自觉 的大 门 。

三 古代 平 民 社 会 从 北 宋 开 始 终 结 于 二

第 次鸦 片 战争 ,

。 终

这 里 取 的是 封 建 。
词 的原 初 含 义 即 封 土

建邦 之 意




《诗 经 商颂 段
武 ) 有云 命 于 下 国 封建 厥 福 气
春秋左传 僖

公 十

二 四 年 ) 有云 封建亲
戚 以蕃屏周

'"
封建 本 来 指 的 就 是 对 天

进 行 分 封 封 邦 内部 自治 天 只下
是作为天 下共 主 存在 子 ,

对 封 邦 内部 事 务 没
有管辖权力 所 以 ,

封建 必 然是
割 据 的 同 时也 必 然

。 ,

与 专制 对立 因
, 。

为封建 制下 天 子 根
本 无 能力对天 下

进 行专 制 从 秦 到 ,

清这 两 干 多年 的 历
史 是西 方历 史上
西 语 中 自然 不 未 曾 出现 过 的 样 本 ,

会 有 对这 种 样 态
的 个 专 门概
社 会 属 性该 如 念 目 前 学 界 也 未对 这 段
何办 呼 达 成 共识 历 史的 ,

比较 多的 人 愿


者则将 郡县 制 。 将 其 称 为 郡县 制社会 笔

社会 进 岁 。

地 区 分 出其 豪 。

族 社 会 阶段 和

这 是 受 到 日本

平 民 杜 会 阶段

京 都学派 提 出

的 唐 宋 变革
细 讨论 可 论 的启 发 关 "

参见 侯 建 新 (
, 干 封建 概 念 的评 "

封建 主 义 概 。

6 期 念 辨 析 》 《中 国
, 社 会 科 学 》2 0 0 5 年 第 ,

豪族 社 会 自身
也有过 变化
豪族 初 起 可
能只 是地方

豪 强 后 来逐 渐 获 得 精神 ,

有这些身份
在社会学

意义 上 部
用 的 方 式又 可以起 到 对于 君 主
有所 区 别 ı 集权 的 制 衡作 用 但 起 作
同时 在 其
与君 主 的 权
, ,

力分 配 关 系上
探 讨 中再 做 它 们 又 有 着 与平 ,

具 体区 分

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第二 章 第 轮历 史 大 循 环 封 建 社 会 1 19

结此 均 衡 的技 术 进 展 在 于 西 方 现 代 经 济 与 知 识 的 进 人 i 而 依

凭 传 统 资 源 已 经 走 到极 致 的普 遍 精 神 在 此 时 代 末 期 到 来 的 外 来 ,

精 神要 素 冲击 下 自我 瓦 解 开 始 其 对 更 大 的 融 合 的 追 求
, , 。

两 次结 构性 变 化 之 间 可 能会 有 , 个 相对 短 暂 的过 渡 时期 ,

是 为多 重 均 衡 当 中 的 不 稳 定 状 态 但 它 最 终 会 收 敛 到 ,
个更 富稳
定性 的 均 衡 上 去 。
而 几 次社 会 的 结 构 性 变 化 是 在 君 主 内 臣 贵 , 、 、

族 官僚 平 民 等 诸 多 力 量 群 体 的 不 断 变 换 结 盟 关 系 当 中具 体 实
、 、

现的 。

在 这 之后 的又 次社 会 结构变迁 便是 ,
19 世纪末 20 世纪初

开 始浮现 的现 代 平 民社 会 其 发 展 迄 今 仍 未 完成 , 。
区 别于 古代 ,

这 次新 的 经 济 要 素 不 是 出 现 在 帝 国 内 部 让 皇 帝 有 能 力 将 其 率 ,

先 整 合 为 自己 的 力 量 而 是 出 现 在 帝 国 外 部 并 且 帝 国 永 远 没 有
, ,

可 能性 将其 进 行 内 部 化 整 合 。
于是这 轮 大循 环 的起 点 便 不 是
新 的 均 衡 点 向 集 权 秩 序 方 向 偏 移 而 是 向 自生 秩 序 方 向 偏 移 旧 , ,

的 均 衡 被 打 破 国家 走 向解 体 , 。
之后 的历 史任务便是将均衡点再

向集 权 的 方 向 回 调 重 建 统 , 。
这是理 解 20 世纪 革命史 的 个

基本前提 。
但革 命 史 只 是 故 事 的 半 革 命 本 身 接 下 来 也 要 自我

超 越 推动 中 国 的现 代转型 继 续 向前迈 进
, 。
而 精 神 的 重 构 与 自我

超 越 很 可 能是 这

轮 历 史 大循 环 的 引 领 性 力 量 。

第二 节 脱于 混沌 封建初成 ,

万 到 7 万年前 现代人 类走 出非洲后 几 经 辗 转 通 过


大约 6 ,
, ,

若 干 条路 线 迁 徙 进 人 到 今 天 的 中 国 这 片 土 地 上 据 考 古 学 的 研 。

究 有三 条主要路线
, , 条 路线 是 从 中东 经 南 亚 再 经 云 南广 西 ,

带进 人 中国 之 后 其 中 的 ,
支西 向上 到高原 , 支继 续北 上 进入

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30o0 年 的 中国
ı2 o 枢纽

入 中亚 再 途 径 西 伯 利 亚 南 下 进 人 中
条 路线 是从 伊 朗 进

中原
温 暖宜 居 得 多 发 现 有 系 列 的 上 古 文
国 西 伯利亚 曾经 比 今 天

海 路 从 印度 半 岛 经 海 路 进 人 南 洋群
化遗存 i 还 有 条 路 线 是 走

人 中 国 ! 这 几 条路 线 分 别 走 下
岛 再 路 向北 跨 岛航 行 最 终 进


别 携 带 着 各 自的
来 在 历 史 上 花 了很 漫 长 的 时 间 同 时 分
也 , 些

文化基 因 。

到 了公 元 前 500 0 年左 右 在早 期 农 业 的 基 础 上 这 些 迁 徙 者
, ,

的后 代在 各 自的 徙 居 地 独 立 发 展 出 系 列 的原 始 文 化 诸 如 东 北 ,

的红 山 中原 的仰 韶 华 北 的 大 汶 口 江 南 的 河 姆 渡 等
、 、 、 , 如满天
星斗 。
2
到了约公元 前 4000 年 它 们 彼 此 之 间 开 始 发 生 密 切 的互

动连锁关 系 逐 渐 发 展 为 , 个更 大 的 文 化 相 互 作 用 圈 。
3

中原 地 区 有着 世界 上 最 大 的 连 成 片 的 宜 农 区 域 由 于 其 自然 ,

生 态 及 地 理 位置 发 展 起 更 大 的 人 口 密 度 亦 成 为 各 文 化 区 沟 通,

可参 见 美 国 国 家 地 理 网 站 的
些 相 关 资 料 。
h t t p s / / 区e n o g r a p h ic
n a t io n a lg e o g r a p h ic /hu
co m m a n jo tır n e y / ( 最后 访 问时间 20 17 年 3 月 6 日)
满 天 星 斗 说 典 型 的 代表 之 。

是 苏 家琦 先 生 他 将 中 国 上 古

的 文 化 区 分为 。

六 大 区块 分 别 是 以 长 城 地 带
为 中心 的 北 方 地 区 以 晋

陕豫三 省 邻接地 区 为 ,
中心 的 中原 地 区 以 山 东 及
临 境 地 区 为 中心 的 黄 ,

河 下游地 区 以 湖北 及 临境
地 区 为 中心 的 长 江 下 游地 区 ,

以 江 浙 临 境地 区 为
中心 的 长 江 下 i* 地 区 以 部 ,

阳 湖 珠 江 三 角洲
线 为 主 轴 的 南方 地 区
这 六 大 区块 的 文 化来 源 各不相
同 郁 曾起 到 对 周 边


地 区的文 化大熔炉
作用 而 区块 的 文 化 类
着 明 显 差 异 , 所 以 中华 型 彼此之 同有 ,

文 明 是 多元 起
源 的 参 见 苏 家 琦《
选 集 ) 文 物 出版 社 19 苏 家 琦 考 古 学论 述
84 年 第 3 0 1


30 5 页 ,

张 光 直 先生调 和 了 、

苏家 琦先 生 的 满
天 星 斗 说 及 与其
提 出 在公 元 前 5 0 0 0 对 立 的 中原 元 起 源 说

年左 右 中华 大 ,

但 过 了 约 10 0 0 年 地 的 上 古 文 化 确 实是 ,

这 些 不 同 的文 満天 星 斗的状态 ,

化 区 块 开 始发 生 ,


互 融 合 于是相
对而 言境 的 ,
连 锁互 动 关 系 相 互 影响相
中华 文 明 出 现


点 见 张 光直《 了 本 文取 张光直

论 中国 文 明 的 先 生 的这 观 。

起 源 。 》 ( 文 物 》2
當 好 的 关于 考 古 004 年 事 1
期 该文t 路弗

学界 谙 种 观 点 的 、
邮址 性 文 章

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第二 章 第 轮 历 史 大循环 封建 社 会 12 1

的 中介 而 内 外 交 往 频 繁 这 些 交 往 既 包 括 战 争 也 包 括 贸 易
, 中原

遂 演化 出较 其他 地 区 更 加 复 杂 的 行 为 规 则 这 些 规 则 必 定 具 有 超 ,

越 于 单 个 部 落体 文 化 区 之 上 的 普 遍 性 才 能 构 成 普 遍 的 交 往 基

础 这就是最 初时代 的 礼

。 。
。 随着社会 的复杂化 ,

礼 也 日趋 复
"

杂化 。 周取 代 了商之 后 在 其 分封 制下 天 下 被 纳 入 , , 种拟 亲缘
共 同体 的 结 构 当 中 其 核 心 是 宗 法 制 相 应 地 形 成 了 嫡 庶 之 制 祭
, , 、

礼 服 制 等等 ' 基 于 尊 尊 亲 亲 贤 贤 的 原 则
、 。 种稳 定 的秩 序 浮 现 ,

出来 。 王 国维先生 论 之 曰 。
所 谓立 子 以 贵不 以 长 立 嫡 以 长 不 以 ,

贤者 乃 传 子 法 之 精 髓
, 。 盖 天 下 之大利 莫如定 其大害 莫 , ,

如争 。 任 天 者定 任人 者争 定 之 以 天 争 乃 不 生
, , 。 有周 代
礼 制 大 抵 由是 出也
, 。
。 2
由宗 法 制 而 确 立 了 套法 统秩 序 。

所谓 绝 地 天 通
。 。
, 也 在这样 个 历 史 过 程 中浮 现 出来 。 传说
中的蚩尤之 乱 导 致 民 神 杂 糅 以 至 人 人 皆巫 史 在 真 实 的 历 史 中 , ,

很 可 能是 分布在 中 国 大 地 上 的 各 种 原 始 文 化 彼 此 冲 突交 战 的 过
程 。 这 种 混 乱 交 战在 传 说 中被 记 忆 为 多 个 彼 此 对 抗 的 部 落 神 的
冲 突 这 些 冲突 只 会 带 来 混 乱 而 不 会 带 来 正 当性 的 秩 序 因 为 对
, ,

正 当秩 序 的 共 识 以 对 神 的 共 识 为 前 提 直 到 战 争 结 束 获 胜 者 的

部 落神 定 于 尊 其 他 的 部 落 神 被 还 原 为 附 属 性 的存 在 正 当 秩
, ,

序才会 开 始 生 成 。 炎黄 交 战 他 们 与 蚩 尤 的 交 战 皆是 民 神 杂 糅
, , 、

人 皆 巫 史 的 阶段 到 战 争 结 束 颛 顼 帝 绝 地 天 通 确 立 独 尊 之 神
, , , ,

秩 序便 浮 现 出 来 了 。 这些 上 古神话 是 对 于 秩 序之 生 成 过 程 的隐 ,

喻 。 定于 尊 的神 必 须 超 越 于 诸 多 部 落 之 上 才 能 获 得 普 遍 的
, ,

王 国 维 先 生 认 为这 些 宗 法 制 度 是 在 股 周 革 命 之 后 确 立 起 来 的 殷 商 时 代 的 健 ,

承 关 系 为 兄 终 弟及 并 无 姷 庶 之 制 周 则 建 立 起 立 子 立 熵 之 制 静 庵 先 生 称 此
, , ,

为 中 国 政 治 与 文 化 之 变 革 莫剧 于 殷 周 之 际 , 、

见 王 国 维 《殷 周 制 度 论 力 载 ,

《王 国 维 论 学 習 》, 溥 杰 编 校 , 中 国 社 会 科 学 出 版 杜 , 1 9 9 7 年 、

王 国 维 ,《庄 周 制 度 论 ) . 簌 《王 国 维 论 学 集 力 第 4 页 , 。

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椒妞 30 0 0 年的 中国
12 2

超 越 需 要 个 抽 象 过 程 于 是 神 逐 渐 被 抽 象 为超 ,

自愿 认 同 这 种

逐 渐 过 渡 为 对 天 的 祭祀 早 期对

" 。

对 部 落 神 的 祭 祀 。

越性 的 天
" 。

使 得 诸 部 落 之 人 开 始 脱 离 于 自然 但 仍 视 其 他 部 ,

部 落神 的信 仰 ,

如 野 兽 对 于 天 的 信 仰 使 得 人 开 始 脱 离 于 自我 ( 部 落 ! 。 。

落之 人

ł

己 相像 的 种存 在
中心 认 识 到其他 的部 落 是 与

《礼记 郊 特 性 》有 云 万 物本乎天 人 本乎 祖 此 所 以 配 上



对 上 天 与 祖 先 的 祭 祀 中 礼法
帝也 在 巫 祝 史 宗 主 导 的
。。 。 ' 。 ,
。 。 。鬩

秩序传 承 着 历 史 表 达 着 天 意 宗 法 制 的
秩 序 正 当性 获 得 了 不 断
, ,

了 超 越 性 构 成信
重 申 因此 历 史 就 是 天 意 的 时 间 性 呈 现 具 有

, ,

仰 的对 象 。

武 王 周 公 所 分封 出 去 的 贵 族 是 宗 法 制 的 担 纲 者 通 过 井 田 , ,

制 而 完 成对 于 社 会 秩 序 的 具 体组 织 过 程 。
宗法制 分封制 井 田 、 、

制 1
, 构 成 西 周封 建社 会 的 基 本 制度 。
在 井 田 制 下 依 照 政 治秩 序 ,

土 地被 区分为 国
。 。 一
郊 。 。
野 三 个部分 。


国 是 都 城 是 宗 法 贵族
"

的所 在 地 ,

郊 是 随 同宗 法 贵族 前 来 进 行 武 装 殖 民 的 国 人 庶 民 耕
"

种 的土 地 ,

野 则 是 被 征 服地 的原 住 民居 住 与 耕种 的 土 地 国 和
"

郊 也 经 常 统称 为 国 以 便 区 分 于 野 区 分 国 人 和 野 人 , , 。
可 耕种 的
土 地 划 分 为 诸 多称 作 井 的单 元 每 个 单 元 内 都 划 分 成 井 字 状 " "

" "

的 九块 。
八 家共 井 每家 分 , 块 私 田 八 家共 耕 , 块公 田 每三 ,

年会 重 新 调 整 次土 地 分配 。
ı
公田又称 籍田 " 杉
每年 春耕之 际 ,

宗法 贵族 要 祭祀 天 地 行 籍礼 ł籍 田 上 的 收 获 是 贵族
的主要 收人 ,

"
井 田 制" 在 历 史 上 是 否 真 实 存 在 过
, 曾 经 有 过 很 多争
论 t 西 周 史与西 周 文 。

明 》 书《并 田 制与 西 周 社 会 性 质
》 节 当 中对 相 关 研
究有 较 好 的 综 述 本 书 、
采取 该 书 的 立 场 接 受 井 田 制 的
真 实 存 在 参 见 张 广 恋 《西 周 史 与 西 周 文

明》, 上 * 科 学技 术 支 飲 出版
社 ,2 0 0 7 年 ,

关 于 井 田 制 的 具 体 制 度 安排
, 学界 也还 有很
多争 议 , 为 简 明 起 见 本 书只 采 纳
了相 对主 流 的观 点 而 ,

未做 更 细 致 的 学 术 史 梳 ,
理 ,

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同时 亦 用 于 祭 祀 其 因 此 又 获 得 , 种宗教 属性 以此 田 制来象征 ,

礼法秩 序 。
'
物 理 性 的 划 分 因此 而 获 得 了 伦 理 性 的 意 义 并 得 到 了 ,

远 超 物 理 意 义 的理 解 。

西 周 时 期 周 天 子 将 刻有 铭 文 的 青 铜 器 赠 予 各 诸 侯 国 铸 刻

技 术 被 周 王 朝 独 自把 持 其 他 各 国 无 法 独 自将 文 章 刻 在 青 铜 器 ,

上 。
2
文字最 初 是 用 于 祭祀 活 动 所 以 周 天 子 基 于 铜 铸 而 进 行 的文 ,

字传 播 过 程 实 际 上 是 , 个 不 断 向诸侯 们确 认 基 于 天 意 以 周 天 、

子 为共 主 的 宗 法 制 度 的过 程 。
文 字 的垄 断 便是 控 制这 样 , 种治
理 秩 序 的手 段 。 文 字 本 身是 个 很 复 杂 的 发 明 对 于 人 类 早 期 社 会 ,

来说 在经 济成 本 上 并 不 划算 除非 是 出于 祭 祀 需 求 否 则 这 种 发
, , ,

明不 会 出现 。
以 文 字 进 行 的祭祀 活 动 意 味着 (复 杂 )宗 教 已 经 出 ,

现 以 ( 复 杂 ) 宗 教 为 认 同基 础 的 更 大 规 模 的 社 会 合 作 开 始 成 为 可

能 只 有在 这 之 后 对 大 规 模 社 会 的 复 杂 治 理 及 其 必 需 的技 术 前

提 即文 书 系统 才会 出现
, , 。
也 就是 说 文 字在早 期垄 断于 祭 司 集

团 及 有 资格 参 与 祭 祀 活 动 的 高 级 贵 族 的 小 圈 子 里 这 是 超 越 于 小 ,

群 体 的 大 规 模 社 会 得 以 出 现 的根 本 前 提 文 字 转 化 为 非 宗 教 性 的 ,

社 会 应 用 是更 晚 的 事 情 。

在 西 周 时 代 去 古 未 远 民 风 犹 淳 尚德 之 风 尚 在 奸 滑 之 徒
, , , ,

不兴 。
人 们都 相 信 君 子 依 从 古 风 循 礼 而 行 则 小 人 自化 孔 子
, , ,

日 。
君 子 之 德风 小 人 之 德草 草 上 之 风 必 偃
, , , 。

人 们皆视 礼 为 " "

理 所 当然 在 , 种 前 反 思 的状 态 中 君 子 皆有 自强 不 息 厚 德 载 物 , 、

之 心 作 为礼 制 与 武 德 的 担 纲 者 小 人 则 甘 享


日 出而 作 , 日人 而

依 照 张广 志 先 生 的 研 究 国 和 野 的 田 制 还 有 , 些 区别 国 中是 公 田 相 对 集

中 両 形 成 大 片的 籍 田 ł 野 中 是 八 家 共 。
并 公 田 私 田 并存
, 并之 内 参见
张 广 本《西 周 史 与 西 周 文 明 } 第 1 8 7 页 , 。

【日 】平 静 隆 邮 《从 坡 审 国
, 家副 中华 1 双 周 春秋战 国》 周 洁译 广 西 师 范 大 学 , ,

出版 牡 2 0 , 1 ł年 第 33 页 。

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IN M ı
a - J o O D IÏ 的 中m

帝 力 于 我 何 有 哉 之 乐 仅 依古 来 惯 例
"

息 凿 井 而饮 耕 田而 食



出 故孟 子 日 1 无 君 子 莫治野 人

提供徭 役 与赋 税 是 财 富之 所


无 野 人 奠养君 子 双 方互 为
条 件 犹 日用 而 不 知 。


国人 之 间 彼 此 有 种 血 统认 同关
系 基于此而形成 种战,

国人 则对野 人 进行 基 于 地 域 关 系 的 统 治 与 管 理
!

斗共 同体 。

此 国人 获得 土 地 分 配 是 为 了 保 持 国 人 间 的平 等 权 利
维 持他 们 ,

提供兵 役 的能力 野 人 获得 土 地 分 配 则 是 用 以 形 成 般 治 理 结 ,

构 维 持其提 供 劳 役 的 能力
, 。
他们 被宗法 制 的 秩 序 赋 予 了 截 然 不
同的意 义 。 在 古风 流行 的 封 建社 会 中 唯 国 人 君 子 有 资 格 有 义 , 、

务 参加 战 争 野 人 则 无 资格 参 战 , 。 君子 参战的 目的不 是 杀 伤对
方 而 是 恢 复礼 的 秩 序
, 。
所 谓 大 刑 用 甲 兵 其 次 用 斧 钺 中刑 用

, ,

刀 锯 ,其 次 用 钻笮 , 薄刑 用 鞭 扑 。 2


刑 的 目 的 是 恢 复 正 当秩 序
"

战争 既 为 大刑 其 目 的必 为恢 复 天 下 公认 之 秩 序 即 为 恢 复 礼


" 。

春秋 五 霸之首 齐 桓 公 九 合诸 侯 匡天 下 皆以兴灭 继绝



为 目的 再 复礼 的秩 序 孔 子 赞 其 正 而 不 谲
, ,
。 。
然 而 齐桓 公毕竟
。 ,

不 是天 子 。
礼 乐 征 伐 自诸侯 出 。
则 已 为无 道 矣


。 齐 桓 公 在恢 复
封 建 但 却 是 以 否 定 封 建 的方 式 不 过这样

。 种 否 定 封 建 的努
力 实 际上 可 以 向上 追 溯到西 周 后 期 的

几 位天 子 。

畅 兗 ¢《西 周 史》 上 海 人 , 民 出版 牡 ,2 0 0 3 年
2 第 398 页 ,
《国 语 ・
ł语 上 》 。

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第二 * 第 轮 历 史大 罱 环 封 建 社 会 IZ 5

第三 节 封建 的巅峰与瓦 解

、 周厉 王 之 败

西 周 立 国之 际 小 邦 而 承 大 德 故 周 天 子 必 须 怀 柔 天 下 唯 有 , , ,

封建 方 能收天 下 人之 心


《诗 经 ・
大雅 ・
文 王 之 什 》日 。
文王 在
上 于昭于天
, 。 周虽 旧邦 其 命维新 , 。 有 周 不 显 帝命不 时 , 文王

陟降 在帝 左 右
, 。

文 王 作为 天 命 的担 纲 者 予 旧 邦 以 新 命 法 统 在 , ,

兹 武王 继 之 天 下 遂 定
, , 。 武 王 周 公 将 同族 功 臣 及 前 朝 高 门分
、 、

封 于 天 下 天 子 与 同姓 诸 侯 皆有 叔 侄 关 系 与 异 姓 诸 侯 皆 有 舅 甥

关 系 诸封 臣 及 其 族 人 即 为 国 人 共 御 野 人

, 。 同时 天 子 近 族 在 朝

堂拱 卫 天 子 其 中最 重 要 的 便 是 周 召 二 家

、 。 这样 种 内 外 多重 、

的 宗 法 贵族 制 度 与 上 承 天 命 的 周 天 子 将 天 下 共 同 型 构 为 , , 种
拟 亲缘 共 同体 天 子 作 为 这 个 共 同 体 的 至 高 象 征 ,
, 种 。
以德配
天 明 德 慎 罚 的伦 理 秩 序 便 成 为 人 们 对 天 下 的 理 解 赤 裸 的 武 力

"

被转化为 对 礼 制 的 护 卫 礼 制 反 过 来 为 人 们划 定 了 行 为 的 边 界 ,

不 得 擅 自逾 越 否 则 即 便 天 子 也 会 沦 为独 夫 民 贼 , , ,

!

天 子 的 明德慎 罚 " 。
, 不 定 全 出 于 天 子 的 自我 节 制 也 在 于 ,

整个 天 下 秩 序 的 各 种 力 量 要 素 之 间 形 成 了 力 量 均 衡 包 括 地 方 诸 ,

侯对 周 室 的约 束 朝 堂 当 中 的 贵 族 对 天 子 的 约 束 等 、 。 各种对抗 的
欲望 彼 此 之 间 相互 抵 消 ,

罚 变 得 难 度 比较 大 只 能 通 过 对 于
"

"
德 的强 调 来 使 得 诸 侯 自愿 遵 从 而 诸 侯 在 对 天 意 的 敬 畏 下 也
"
, ,

孟子 曰 。
冒 贼仁者谓之 赋 就义 者谓之 残 残肢之 人 谓 之 , 夫 闻诛 夫纣 矣 ,

未 闻 械君 也 。
( 参 见 《孟 子 ・
梁 惠 王 下 》) 仁 与 义 的 判 断 标 准 便 是 传 统 的 德 性
秩序 。

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12 6 抠衄 3000 年的 中 国

动 机 在 这 个 秩 序下
乐 于 遵 从 德性 秩 序 。
但天 子 与诸 侯 们 的 行 为 ,

赋予 的意 义
已 经 不 重 要 重要 的是 礼制 为 他们 的 行 为所

展 起 来 天 子 则 为 了 各 种 原 因经
随着 承 平 日 久 诸侯 各 自发

的野 心 开 始有 所 膨 胀 间或
常 向外继 续 分封 以 致 周 室 日衰 诸侯


开 始遭 遇 挑 战 均 衡点 向
有 不 来朝 贡 者 原 本 均 衡 的 封 建 体 制


不 利于 周 天 子 的 方 向偏 移 至 周 厉 王 他 力 图
重 振王 室 遂不顾 。

传统 摆 脱 世 为 卿 士 的 周 召 两 大 政 治 家 族 任 用 在 畿 有
" 王。 没 根 、

基 的荣 夷 公帮助 自己 理 财 行 专 利 将 山 林 湖 泽 改 为 天 子 直 接
。 。
, ,

控制 不 许 国 人 再 依 照 惯 例使 用 国 人 对 此 极 为 不 满 厉 王 遂 再 任

用 在 政治 上 无 有根 基 的 巫 师 来 监 督 国人 有 敢 于 毁 谤 天 子 者 动 , ,

辄 残酷惩罚 之 国 人 不 敢 言 乃 道 路 以 目
, ,
" 。
王 室 财用 日足 周厉 ,

王 复 又 对 外 征 战 痛 击 来敌 , , 时 国威 大 振 。 然而 这 , 切 都是 因
为对 国 人 的 强 力 压 制 以 及 对 于 周 召 二 家 的 架 空 但 是 厉 王 所 能 、 ,

动员 的 资 源 并 不 足 以 压 制他 们 的 反 击 最 终 发 生 国 人 暴 动 ,
" 。
, 厉
王 被迫逃 亡 周 召 二 家 代 表 国 人 代 理 朝 政 史 称 共 和
, 、 , , 直 到外逃
的天 子 崩 于 逃 亡 地 周 召 二 公 共 立 其 太 子 是 为 周 宣 王 共 和 结
, 、 , ,

東 逃 亡 而 死 的周 天 子 姬 胡 身 后 遂 得 恶 谥 为 厉 王
。 ,
" 。

从 事 功 的 角 度来 看 周 厉 王 是 个 志 大 才 疏
的改 革 者 从 彼 时

的伦 理 标 准 来 看 周 厉 王 则 是 个 残 贼 之 君,
德堪 其 谥 他 不 顾传 ,

统及 制度 的 约 束 肆 意 越 过 自 己 的 行 为 ,
边 界 侵犯 国 人 的 利益 空 ,

间 从更 深刻 的 政 治哲 学 角 度 来 看

厉 王 与诸侯及 国 人 的 冲突 ,

是 尊重 传 统抑 或 君 主 独 尊 这 两 种
政 治 伦 理 的 深 刻 冲 突 ł这 种 冲 突
井不 为 中 国所 独 有 它 是 内在 于 人
类本性 的 种 终 极 追 问 即 正

, ,

义 的 基 础 究 竟 属 于 神还 是 属 于 人
, し了 在 西方
的精神世 界 中 这 个 冲 ,

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第二 章 第 轮历 史 大循 环 封 建 社 会 12 7

突表 达 为 安 提 戈 涅 之 怨 陜 "

。 但 这 个 冲突并 无 确 定 的答 案 否 则 ,

也不 会构成 个 持 续 几 千 年 的 问题 。 倘若 正 义 是 属 人 的 那 么 以 ,

什 么 来 约 束 这 个 自称 正 义 在 握 的 人 ? 倘若 正 义 是 属 神 的 那 么 何 ,

谓 神 意 ? 如 何 确 保 那 自称 传 达 神 意 者 不 是 在 进 行 其 私 意 的表 达 ,

以 维 护 他们 自己 的 私 属 利 益 ?

在 中 国 的语 境 下 传 统 就 是 神 意 的 表 达 所 以 中 国 人 会 有 对 , ,

于 历 史 的 敬 畏 诸 侯 与 国人 要 求 厉 王 尊 重 传 统 亦 即顺 服 天 意 厉

王 则 要 求 他 们 服 从 自己 亦 即顺 从 掌 有 权 力 的 君 主 , 。 这里 必须指
出 个 本 质 性 的 区 别 依 照 传统 人 们也 要 服 从 厉 王 但 此 时 他 们 , ,

所 服 从 的是 王 位 。 。
, 只 不 过 厉 王 是 这 个 王 位 的人 格 化 象征 而 厉
王 所要 求 的 则是 人 们对 于 他这 个 人 ,
" "
的服 从 。 传统 所 要 求 的是

人。从属 于 位 。 。
, 厉 王 所 要 求 的则 是 。 位 从 属 于 。 。
人 。
。 依照传
统 有 , 个超越 于所 有 人 之上 不 以 任何个体 意志 为转 移 的正 义 、 ,

它 可 作 为标 准 来 衡 量 包 括 厉 王 在 内 每 , 个 人 的具体行 为 依照
厉 王 的打算 则 是 他 超 越 于 传 统 与 任 何 人 之 上 依 凭 他 的 意 志 来
, ,

作为正 义 的 基 础 以 此 为 标 准 来 衡 量 除 他 之 外 所 有 人 的 具 体 ,

行为 。
2

安 提 戈 涅 是 古 希腊 悲 剧 作 家 索 福 克 勒 斯 塑 造 的 个形象 安提 戈涅 要违背
国 王 的 命 令 遵 从 神 意及 传 统 为 自 己 因 触 犯 叛 国 罪 而 战 死 的 兄 弟 收 尸 ł国 王
, ,

克瑞 翁 则 禁 止 她 这 么 做 并 将 其 囚 禁 起 来 , 最 终 安 提 戈 涅 自杀 国 王 也 落 得
悲惨 的 下 场 。 安提 戈 涅 在质 疑 国 王 命 令 的 时候 说 道 我并不认 为你的命令
是如 此强 大有 力 以 至 于 你 , , 个 凡 人 竟敢 僭越 诸 神不 成 文且 永恒 不 衰 的

法 不 是 今 天 也 非 昨 天 诸 神 的律 法 永 远 存 在 没 有 人 知 道 它 们 在 时 同 上 的
, , ,

起 源 ! 安提 戈涅这 个形 象 因 此 而 成 为 西 方 思 想 史上 象 征 人 与 忡 的 冲 突 的

个 经 典 隐喻 。

当然 厉 王 本 人 未 必 真 的 有 过 如 此 清 晰 的 考 量 他 更 可 能 只 是 出 于 政 治 本 能

行 事 本 文 的 目 的 是 对 历 史 的深 层 逻 辑 加 以 阐 发 而 不 是 对 当事 人 的 考 量 给 ,

出清 晰 的 回 答 。

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12 8 枢纽 广 3000 年的 中国

延 续 的行 为 规 则 由 各 种 力 量
但是 何谓 传统 ? 传统 就是 经 久

种 伦 理 认 同 认 同其 中 承
博弈均 衡 出来 而 人 们 会 将 其 上 升 为

意涵 而 获 得 精 神意
载着神意 与天 命 传统 就此 超 越 了 单 纯 的 物 质 ,

涵 所有 个 体 无 论 其 身 处 高 位 抑 或 身 份 低 下 在 传 统 中 皆 能 找
。 ,

到 自己 的 伦 理 位 置 并 因此 获 得 尊 严 对传统的普遍承认 也 会 通 ,

过 其外化 出来 的 制 度 而 约 束任 何 个 体 的 肆 意 妄 为 。

这就意 味 着 在 博 弈 当 中 的 力 量 群 体 其 均 衡 关 系 未 曾 有 大
, ,

的 变化 的 情 况 下 传 统 及 其 制 度 无 疑 是 人 们 公 认 的 正 义 基 础
, 但
是 倘若 力 量 的 均 衡 遭 遇 到 了 严 重 的 失 衡 则 获 得 不 均 衡 力 量 的 个 ,

体 其 欲 望 将 有 能 力 冲破 传 统 的 束 缚 挑 战 社 会 的 伦 理 基 础 寻 求

, ,

创立 新 秩 序 此 时 他 无 疑 会 将 正 义 的 基 础 放 置 在 拥 有 自主 创 造

能 力 的 人 也 就 是 他 自己 的意 志 上 以 克 服

传统 对 其 行 为 的 压 制 ,