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TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

TALLER

DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA - PLAN DE AUDITORÍAS Y LISTA DE VERIFICACIÓN HSEQ

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del Programa, el Plan de Auditorías
Internas Combinadas y la lista de verificación respecto a la inclusión de procesos, frecuencia de auditorías y asignación
de tiempos de auditoría, para una organización de prestación de servicios de Ingeniería Civil y Construcciones
Metalmecánicas, ubicada en La Florida y con proyecto en ejecución actual de construcción vial de carácter regional, entre
las poblaciones Coquí-Talaigua.

1. Se pudo identificar por auditorías de tercera parte, que hay fallas sistemáticas en la aplicación de un revestimiento
anticorrosivo en estructuras metálicas para hangares industriales, debido a la falta de competencia del personal
referente al conocimiento de las Fichas Técnicasde los productos utilizados, aplicando menor cantidad de uno de
los componentes, lo que disminuye la resistencia del revestimiento ante la contaminación.
2. En la conclusiones de las últimas dos auditorías internas se pudo identificar que a pesar de haberse
implementando acciones correctivas en tres ocasiones, persiste la detección de no conformidades atribuibles al
uso de planimetrías obsoletas en trabajos a terceros, causando pérdidas en reprocesos, no obstante que el cliente
notificó a tiempo los cambios en los diseños.
3. Se han incrementado en el último año el número de accidentes de trabajo, derivados de la falta de uso de los
elementos de protección personal en los operarios.
4. Se ha identificado la aparición de una enfermedad profesional a operario causada por la exposición continua a
ruido con presiones sonoras superiores a los 95 decibeles.
5. La empresa ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar residuos de barras de soldadura, limaduras de
acero y envases vacíos de pinturas industriales en un lote baldío cercano a sus instalaciones.
6. La ARP ha emplazado a la Gerencia de la organización, porque no han recibido en el tiempo legal establecido, la
investigación del accidente de trabajo grave ocurrido a uno de sus operarios en las instalaciones de la misma.
7. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del estado de mantenimiento de sus
equipos, vehículos, maquinaria y herramientas, pues cumplen periódicamente con el Plan de Mantenimiento
Preventivo.
8. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en aumento en cuanto al logro de la percepción
de los clientes por el servicio prestado, obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfacción de los clientes.

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9. Por auditorías de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con el Plan de Gestión de
Residuos Sólidos, pues desconocen su contenido y no tienen cercanos y accesibles contenedores para la
disposición de los residuos provenientes del proceso.
10. En la última acta de Revisión por la Dirección, dentro del Plan de Mejora impartido por la Gerencia, quedó
establecido:
a. La implementación de un Programa de Gestión de Prevención de Lesiones Osteomusculares.
b. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización legal en seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente por modalidad virtual.
c. El incremento del presupuesto organizacional en el rubro de elementos de protección personal y adquisición de
elementos para la gestión ambiental.
d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los EPP’s, utilizando medios didácticos
atractivos e incluyentes con los participantes.

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de


auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías se segunda parte
(semestrales), a los contratos en ejecución. Según el procedimiento de Auditorías Internas de esta organización, se
realizan Mínimo, dos auditorías internas anuales (una en cada semestre). Deberá estructurar el programa teniendo en
cuenta las dos auditorías de primera parte y segunda parte (una en cada semestre). Tenga en cuenta que con las dos
auditorías de primera parte realizadas en el año debe cubrir el 100% de la revisión de los procesos incluidos en el mapa
de procesos suministrado.

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS se debe considerar únicamente la auditoria de primera parte a desarrollar
en el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese primer ciclo de auditoría. De acuerdo a esto
estructurar el plan para dicha auditoría.

En el caso de la LISTA DE VERIFICACIÓN elegir un proceso de los del plan de auditoría y elaborar una lista de 15
preguntas abiertas aplicables a dicho proceso. Deberá realizar cinco preguntas de acuerdo a los requisitos de la norma
ISO 001:2015, cinco preguntas aplicables de acuerdo a ISO 14001:2015 y cinco preguntas de OHSAS 18001:2007,

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PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN


OBJETIVO GENERAL: Establecer las actividades y fechas de las ALCANCE: Aplica para todos áreas: “Planeación estratégica”,
auditorías de primera y segunda parte a los procesos del sistema de “compras y logística” y “Gestión medio ambiental” “Gestión de
gestión de calidad, ambiental y de S&SO en el año 2018. calidad”, “SS&O”, “Mantenimiento y transporte”, “Gestión
gerencial”, “Mejora continua” y “Gestión del talento humano”
CLASE CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL
DE PRINCIPAL
OBJETIVO AUDITORÍA EQUIPO AUDITOR RECURSOS
AUDITOR DE LA
ÍA AUDITORÍA* E F M A M J J A S O N D
Primera ISO Revisión de los requisitos Auditor líder: R. 3 auditores.
parte 9001:2015 de norma aplicables a los García. Alimentación.
procesos de gestión de X
Grupo Auditor: J.
contratos y planificación Papelería.
Bustamante, C.
de proyectos. Computadores.
Hernández.
Primera ISO Revisión al cumplimiento Auditor líder: R. 3 auditores.
parte 9001:2015 de la norma en los García. Alimentación.
procesos de ejecución de X
Grupo Auditor: J.
obras y preservación y Papelería.
Bustamante, C.
entrega de obras. Computadores.
Hernández.
Primera ISO Revisión al cumplimiento Auditor líder: R. 3 auditores.
parte 14001:201 de la norma en los García. Alimentación.
5 procesos de gestión de Grupo Auditor: J.
contratos, planificación de Papelería. X
Bustamante, C.
proyectos, ejecución de Computadores.
Hernández.
obras y preservación y
entrega de obras.
Primera OHSAS Revisión de los requisitos Auditor líder: R. 3 auditores. X
parte 18001:200 de norma aplicables a los García. Alimentación.
7 procesos de gestión de

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contratos y planificación Grupo Auditor: J. Papelería.


de proyectos. Bustamante, C. Computadores.
Hernández.
Primera OHSAS Revisión al cumplimiento Auditor líder: R. 3 auditores.
parte 18001:200 de la norma en los García. Alimentación.
7 procesos de ejecución de X
Grupo Auditor: J.
obras y preservación y Papelería.
Bustamante, C.
entrega de obras. Computadores.
Hernández.
Segund ISO Revisión al cumplimiento Auditor líder y Alimentación.
a parte 9001:2015 de la norma en los equipo definido Papelería.
, ISO procesos de gestión de por el cliente.
14001:201 contratos, planificación de Computadores. X
5, OHSAS proyectos, ejecución de
18001:200 obras y preservación y
7 entrega de obras.
Segund OHSAS Revisión al cumplimiento Auditor líder y Alimentación.
a parte 18001:200 de la norma en los equipo definido Papelería.
7, procesos de gestión de por el cliente.
requisitos contratos, planificación de Computadores. X
legales. proyectos, ejecución de
obras y preservación y
entrega de obras.
*Norma aplicable, contratos suscritos.

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS


OBJETIVO: Verificar el cumplimiento de requisitos de norma ALCANCE: Aplica para todos los procesos de gestión de
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007. contratos, planificación de proyectos, ejecución de obras y
preservación y entrega de obras.

RECURSOS: Computador, video beam, alimentación. EQUIPO AUDITOR: J. Bustamante, C. Hernández.


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LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: R. García.


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HORA DE INICIO CRITERIOS A AUDITAR/ LUGAR DE LA


PROCESO FECHA AUDITADO AUDITOR
Y FINAL DOCUMENTOS DE REFERENCIA AUDITORÍA

Gestión de contratos 22 de 08:00-10:00 Numerales 4, 5, 6 y 7 ISO - Jefe de área de J. Bustamante Sala de juntas
y planificación de abril 9001:2015. Documentación Compras.
proyectos. de compromiso de la
dirección, entrevistas a - Área de talento
personal para conocimiento humano.
de políticas de calidad y - Trabajadores
evaluación de gestión de la
documental. organización
Gestión de contratos 22 de 10:00-12:00 Numeral 7 y 8, 9 ISO9001. - Jefe de área de J. Bustamante Sala de juntas
y planificación de abril Evaluación de Compras.
proyectos. competencias,
comunicación, desarrollo de - Área de talento
productos y servicios, no humano.
conformes y planes de - Trabajadores
acción de la
organización
Ejecución, 22 de 08:00-12:00 Numerales 4, 5, 6, 7, 8 y 9 - Jefe de área de R. García Sala de juntas
preservación y abril ISO 14001:2015. Compras. C. Hernández Recorrido de zona
entrega de obras. Documentación de de proyectos
compromiso de la dirección, - Área de talento
entrevistas a personal para humano.

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conocimiento de políticas de - Trabajadores


gestión ambiental y de la
evaluación de gestión organización
documental. -Jefe de
planeación
Gestión de contratos 22 de 14:00-18:00 Numerales 4, 5, 6, 7, 8 y 9 - Especialista R. García Sala de juntas
y planificación de abril ISO 14001:2015. medio ambiental C. Hernández Recorrido de zona
proyectos. Documentación de - Área de talento J. Bustamante de proyectos
compromiso de la dirección, humano.
entrevistas a personal para
conocimiento de políticas de - Trabajadores
gestión ambiental y de la
evaluación de gestión organización
documental. -Jefe de
proyectos
Gestión de contratos 23 de 08:00-12:00 Numerales 4.1, 4.2, 4.3 - Jefe de área de R. García Sala de juntas
abril OHSAS 18001:2007 Compras. C. Hernández Recorrido de zona
Planificación, requisitos de proyectos
legales, entrevistas, política - Área de talento J. Bustamante
SS&O humano.
- Trabajadores
de la
organización
-Jefe de
planeación
- Especialista
SS&O

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Gestión de contratos 23 de 14:00-17:00 Numeral 4.4, 4.5, 4.6 - Jefe de área de R. García Sala de juntas
abril OHSAS 18001:2007. Compras. C. Hernández Recorrido de zona
Investigación de incidentes, de proyectos
revisión de la dirección, - Área de talento J. Bustamante
evaluación de requisitos humano.
legales, respuesta a - Trabajadores
emergencias, de la
comunicaciones, Comité organización
paritario
-Jefe de
planeación
- Especialista
SS&O

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DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización: Ingetec del Caribe.


Auditores: R. García, C. Hernández, J. Bustamante
Proceso: Ejecución de obras
No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple(s/

1 ISO 9001:2015 (8.4.1) ¿Se evalúa la calidad de los insumos recibidos por parte de los proveedores?

Examinar procedimientos y certificados de calidad,

2 ISO 9001:2015 (8.7) ¿Se realiza correctamente el procedimiento para tratamiento de materiales no

conformes? Evaluar reincidencia ya reportada en antiguas auditorías.

3 ISO 9001:2015 (7.1.3) ¿Se cumple la frecuencia y actividades contempladas en el plan de

mantenimiento a edificios, maquinarias y servicios de apoyo?

4 ISO 9001:2015 (9.1.2) ¿Se lleva acabo seguimiento a la satisfacción del cliente de acuerdo a los

progresos en la ejecución de los proyectos?

5 ISO 9001:2015 (10.2) ¿Se evalúa la efectividad de las acciones correctivas para evitar que se

presente reincidencia en las no conformidades?

6 ISO 14001:2015 (5.2) ¿El personal conoce acerca de la política ambiental de la organización?

7 ISO 14001:2015 (6.2.2) ¿Se cuenta con procedimientos para gestión de residuos peligrosos?

8 ISO 14001:2015 (6.1.3) ¿Se cumple con la legislación aplicada para gestión de residuos peligrosos?

9 ISO 14001:2015 (7.2) ¿Se cuenta con plan de formación y capacitación en educación ambiental al

personal?

10 ISO 14001:2015 (7.1) ¿Se cuenta con los depósitos y centro de acopio para los residuos peligrosos?

11 OHSAS 18001:2007 (4.3.1) ¿El personal sabe qué EPP están definidos en la matriz de EPP para su área de

trabajo?

12 OHSAS 18001:2007 (4.2) ¿El personal conoce acerca de la política de S&SO de la organización?

13 OHSAS 18001:2007 (4.5.3) ¿El jefe inmediato conoce acerca de los tiempos, etapas y requisitos de las

investigaciones de incidentes de trabajo?

14 OHSAS 18001:2007 (4.5.1) ¿El personal está siguiendo el cronograma de evaluación médica anual?

15 OHSAS 18001:2007 (4.,5.2) ¿El personal designado está realizando las inspecciones en piso para la

identificación de actos y condiciones inseguras?

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Nombre y Firma Auditor: Nombre y Firma Auditado: