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○ 文学语言学研究 2015年第51期 周刊

约 翰·奥 斯 丁 与 言 语 行 为 理 论

索菲亚·艾尼玩尔
(新疆大学 外国语学院,新疆 乌鲁木齐 830046)

摘 要: Austin 与 Searle 的言语行为理论和 Grice 的合作原则与会话含义理论,拓展了语言学研究的领域 ,推 动 了 语 用 学 的 研


究。 本文主要对奥斯丁的言语行为理论进行述评,并分析其特点和存在的问题。
关键词: 言语行为 施为句 表述句

1. 言语行为理论的主要内容及创始人 语言交际都涉及言语行为,以言行事是语言交际的基本单位。
言语行为理论认为人们在以言行事。 此理论认为:人类交 将言语系统化,阐述了言语行为的原则和分类标准,提出了间
际的基本单位不是句子或其他任何表达手段, 而是完成一定 接言语行为(indirect speech act )这一特殊的言语行为类型。
的行为。 比如:陈述、请求、命令、提问、道歉、祝贺等行为。 同时 2. 奥斯丁的言语行为理论
存在间接言语行为。 言语行为的特点是说话人通过说一句话 奥斯丁在美国哈佛大学作讲座时提出了如下看法:
或者若干句话执行一个或者若干个行为,而且,这些行为的实 有些一般的陈述句,并不都是为了求出意义的真与假;言
现还可能给听者带来某些后果。 奥斯丁认为, 说任何一句话 有所为有合适与不合适之分。 例:
时,人们同时要完成三种行为:言内行为、言外行为、言后行为 我命名这艘船为伊丽莎白号。
(顾芸英,1986 ),也有学者把它们称作话语行为(或说话行为) 2.1 施为句
即 以 言 指 事 (the locutionary act )、语 现 行 动 (或 施 事 行 为 )即 以 奥 斯 丁 把 表 达 有 所 述 之 言 的 句 子 称 为 “表 述 句 ”,而 把 表
言 行 事 (the illocutionary act )、语 导 行 动 (或 取 效 行 为 ) 即 以 言 达有所作为的句子称作实施行为句,简称为“施为句”。 表述句
成事(the perlocutionary act )。 在研究了格莱斯的观点以后,美 的 目 的 在 于 以 言 指 事 、以 言 叙 事 ;施 为 句 的 目 的 是 以 言 行 事 ,
国哲学家塞尔还提出了间接言语行为。 例: 以言施事。 例:
(1 ) 他用劲深呼吸了 好 多 下 ,指 着 马 千 里 说 :“我 警 告 你 , 我每天都去公园散步。
嘴放干净点儿! ” 我建议大家别抽烟。
(2 ) “倩,不要问我 这 一 个 问 题 ,我 请 求 你 ,我 心 底 里 乱 极 2.1.1施为句的特征
了。 ”(选自巴金的《家》) (1 )施 为 句 不 是 在 描 写 、汇 报 或 会 表 述 任 何 事 情 ,不 真 也
言语行为的研究始于20世纪30年代, 是人们对逻辑实证主 不假。
义语言意义的实证研究作出的一种回应。 言语行为理论(Speech (2 ) 说出某一句话就是在实施某一行为或该行为的一部
Act Theory) 理论是在 20 世纪 50 年代末由哲学家约翰·奥斯丁 分。 为了能保证施为句的成功,要满足以下条件:
(John L.Austin)首先提出的,在此后的20、30年间,在语言学界产 A 存在一定常规效果的,可接受的常规程序。 该程序包括
生了巨大影响。 语言学家们先后对其合理性、理论意义和实际应 在一定条件下,一定的说话人说出一定的话语。 比如,法庭宣
用价值作了大量考究, 在语言学界一度出现了一个言必称 “行 判就必须是在法庭上进行宣判,且是法官进行宣判。
为”的局面。 如今对这一理论曾经有过的争议已渐渐平息,言语 B 为 了 实 施 特 定 的 程 序 ,在 一 定 情 况 下 特 定 的 人 物 、条 件
行为理论在语言研究中的地位已经确立,并被广泛运用。 必须是恰当的。 比如,法官宣判就必须具有法庭宣判的条件,
奥斯丁是英国牛津大学道德哲学教授。 早在 20 年代初,奥 否则无效。
斯丁已经在牛津大学讲授哲学与日常语言的关系的系列讲 C 该程序必须由交际双方正确、完善地执行。 比如,法庭宣
座,这些讲座一直延续到 50 年代。 1957 年,奥斯丁应邀到美国 判就必须遵守合法程序正确实施。
哈 佛 大 学 作 纪 念 美 国 著 名 哲 学 家 威 廉·詹 姆 斯 (William D该程序是具有一定思想或想法的人为了一定的意图,或
James )的“威廉·詹姆斯讲座”。 奥斯丁(1962 )把多年来对语言 为了对对方的行为产生一定影响而提出的, 参与者必须实际
的独到分析整理为 12 讲内容,并以《如何以言行事》(How to do 上存在那样的思想或想法,且必须具有实施该行为的打算,最
things with words )的书名发表了讲座的全部内容。 书中 12 章内 后还必须付诸实施,比如,法庭宣判的目的就是惩治犯人或教
容,前后呼应,贯穿一个思想,那就是:人们说话的目的不仅仅 育其他公民,且法官必须进行最后宣判。
是为说话,当他说一句话的同时可以实施一个行为。 2.1.2以言行事为目的的施为句可分为如下三种:
奥斯丁是从说话者和听话者在交际中的行为关系来分析 2.1.2.1 显 性 施 为 句 :直 接 表 明 言 有 所 为 ,采 用 陈 述 句 的 形
话语的职能的。 这是以社会活动的一般理论为基础的语义理 式,显性施为句带有施为动词,比如打赌、许诺、包装、警告、提
论 方 法 ,它 的 基 本 出 发 点 是 ,不 仅 言 语 本 身 是 一 种 行 为 ,而 且 醒、道歉、建议、提拔 / 任命、宣布等动词。 例:
交际的基本单位(句子或语段)也是一种行为。 这样,即便某些 我提醒你院子里有狗。
一般的陈述句也不是为了做出真或假的陈述,而是以言行事。 我宣布放假两周。
奥斯丁的言语行为理论源于表述句和施为句的区分。 前 特点:a 主语是第一人称单数;b 动词是施 为 动 词 ;c 时 态 为
者具有真假值,后者无真假之分。 他认为:日常交际中很多有 一般现在时;d 语句形式是主动态陈述句;e 说话过程意味着实
意义的话语既不真又不假, 比如, 施为句就既不存在真假之 施一个非语言的行为,如“警告,任命,请求”等。
分,又有意义,说话人可以以言行事。 例: 显性施为句的使用应注意如下四个问题:
我敢打赌,中国男子足球队进不了世界杯决赛! A 应依据上述显性施为句的特点鉴别句子。 我 劝 你 多 给
明天会下雨,我赌你 6 美元。 小马一些资助。 (施为句)例:
老王那件事是我老公不对,我向你表示道歉。 我劝过你多给小马一些资助。
我宣判你 10 年苦役。 我会劝你多给小马一些资助。
打赌,保证,道歉,宣判,这些都是通过言语实施行事。 她劝我多给小马一些资助。
美 国 哲 学 家 塞 尔 (J.R.Searle )发 展 了 言 语 行 为 理 论 :任 何 B 有些句子虽然符合显性施为句 的 特 点 , 但 不 一 定 是 施
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周刊 2015年第51期 ○ 文学语言学研究

为句。 下列句子仅是阐述句,而非施为句。 例: 产生的效果,如使某人生气,成功地劝说某人做某事等。 下面


我现在炒鸡蛋。 我们通过一个具体例子说明这三种不同的言语行为是如何有
我每天早晨去公园锻炼。 机地联系在一起的:
C 为了把显性施为句与其他使用一 般 现 在 进 行 时 的 句 子 假设在一寒冷天气的晚上,约翰正准备外出,母亲对他说:
区别开来,可在施为句中加入特地 / 特此或愿意。 例: “John ,it ’s very cold outside. ”母 亲 说 出 这 句 话 的 本 身 (即 按 英
我特地宣布下周放假。 语 的 要 求 ,把 声 音 组 成 词 ,把 词 组 成 句 ,并 用 正 确 的 语 调 说 出
我特地宣布你为委员会主席。 来)是言内行为;母亲说出这句话的意图是要约翰穿了大衣再
此事是我不对,我向你道歉。 外出,这是言外行为;约翰听了母亲的话,穿了大衣再外出,这
此事是我不对,我愿意向你道歉。 是言后行为。
D 表 述 句 所 陈 述 的 事 情 有 真 、假 之 分 ,而 施 为 句 只 有 是 否 言语行为 :x 言 之 发 —以 言 指 事 y 示 言 外 之 力 —以 言 行 事 z
恰当,是否真诚,是否明智之分。 收言后之果—以言成事
我 们 会 怀 疑 “我 每 天 都 去 公 园 看 老 虎 ”是 否 真 实 ;但 我 们 我明天去办公室。
只会怀疑“我保证爱你到永远”的“保证”是否真诚,怀疑“我奉 上课了。
劝你这样做”的“奉劝”是否明智,无须怀疑这些事情本身是否 我劝你把烟戒了。
真实。 医生对病人说:抽烟有害健康。
2.1.2.2 隐性 施 为 句 :无 须 使 用 动 词 就 可 以 表 达 “有 所 为 之 以言行事这类言语行为表示说话人的用意,它们可以是:
言”。 例: 报告、陈述、断言、告诉、命令、允诺、威胁、警告、邀请、请求、建
你可以离开这儿。 议、提议、劝告、询问、提供等。
我允许你离开。 以言成事涉及说话者在听话者身上所达到的效果,如:使
走开! 之 高 兴 、振 奋 、发 怒 、恐 惧 、信 服 ,促 使 对 方 做 某 事 或 放 弃 原 来
我命令你走开。 的打算等。
由于隐形施为句缺乏明确的施为动词, 因此其所实施的 3. 言语行为理论存在的问题
言语行为可能存在多种不同的理解。 例: 起初,Austin 认为行为句须具备三种句法特征, 即主语必
院子里有条狗。 须是第一个称单数,动词必须是行为动词,必须是现在时和主
可理解为: 动语态。 概括起来可用 I (hereby )VP+you (that )S 这一公式来表
我告诉你院子里有条狗。 示行为句的句法结构。 但随着 Austin 对行为句的深入研究,发
我提醒你院子里有条狗。 现该理论存在一些问题和矛盾。 例如,“You may come ”也可表
我警告你院子里有条狗。 示“I permit you to come ”,“Open the pencil-box ”也可表达“I ask
要理解隐形施为句必须依据语境。 表述句是一种描写性 you to open the pencil-box ”。 由此看来,判断一个句子是否是行
陈 述 句 ,连 同 疑 问 句 、祈 使 句 和 感 叹 句 ,他 们 实 际 上 同 时 是 表 为句,行为动词既不是必要的又不是充足的条件。 于是,Austin
达陈述、询问、命令或赞叹等言语行为的隐形施为句,但是,隐 进 一 步 将 行 为 句 分 为 显 性 (explicitness )和 隐 性 ( implicitness )
性施为句还可以根据语境表达其他的言语行为。 这就是说,表 两种,提出了言语行为这一普遍理论来代替行为句。
述句在具体语境中同时是表达言语行为的施为句。 作为表述 言语行为理论,特别是间接言语行为理论,解释了人们在
句,是以言指事;而作为施为句,是以言行事。 交际中为什么和如何大量使用间接言语行为,使得我们不仅了
2.1.2.3 内 嵌 施 为 句 : 虽 然 施 为 动 词 不 充 当 句 子 的 主 要 动 解话语的字面意义和交际的内容,而且了解说话人的目的。 这
词,但他们实施行为的功能没有丧失,这就是内嵌施为句。 对外语教学及跨文化交际提供了重要的理论指导与启示。 然
A 意 愿 动 词 (希 望 / 愿 望 、高 兴 / 愉 快 、遗 憾 / 歉 疚 等 )作 为 主 而,正像其他新兴学科一样,言语行为理论也有不足之处。
句动词,从属分句的是为动词仍具有实施行为的功能。 例: 其一,这一理论局限于人际交往的只言片语方面,这些零
我正在考虑建议你考北大。 星的言语在不同程度上孤立于社会文化环境或社会活动之
他相信我保证按时上班。 外。 如果把这些言语变成话语,那么我们必须考虑制约言语行
我要宣布我许诺明天会在那里。 为的社会文化等方面。
很高兴,我能宣布你为委员会主席。 其 二 ,尽 管 “问 候 ”、“告 别 ”、“邀 请 ”、“恭 维 ”、“赞 赏 ”、“拒
我感到很遗憾,我必须告诉你离开这里。 绝”等言语行为几乎为各种文化所共有,但由于它们各自毕竟
B 某些结构后的不定式如果是施为动词,则其实施行为的 受到本文化的制约, 则势必因社会文化等因素的不同而表现
功能仍然存在。 例: 出不同程度的差异。 总之,由于话语发生在一定数量与交往双
很高兴通知你得到了提拔。 方相关的个人、 社 会 及 文 化 等 因 素 在 内 的 一 定 情 景 中 (A.Ci鄄
让我首先向你表示祝贺。 courel ,1980 ),因 此 ,单 一 化 的 理 论 、一 元 化 的 研 究 是 不 够 的 ,
受党委的委托,宣布你为优秀党员。 我们必须涉及社会语言学、 民族交际学及跨文化交际学等研
被动施为句:实际上是被动形式的显性施为句。 多出现于 究领域,才能更全面地理解话语含义。
书面通知或告示中。 例:
穿越铁路线时,旅客请走行人天桥。 参考文献 :
禁止践踏草坪。 [1 ]Austin J L.How to do things with words [M ].Beijing:For鄄
乘客请系上安全带。 eign Language Teaching and Research Press ,2002.
2.2 奥斯丁的言语三分说 [2 ]Searle J.Speech Acts [M ].Cambridge :Cambridge Univer鄄
奥斯丁对施为句和表述句的区分, 克服了逻辑—予以真 sity Press ,1969.
实条件分析的一些不足。 但是,随后他发现施为句理论存在一 [3 ]顾 曰 国 .John Searle 的 言 语 行 为 理 论 :评 判 与 借 鉴 [J ].
些不够严密的地方。 比如表述句也可以看做是隐性施为句。 于 当代语言学,1994.
是有了言语三分说。 [4 ]Searle J.Expression and Meaning [M ].Cambridge Univer鄄
人们在说出话语的同时实施了三种不同的行为, 即言内 sity Press ,1981.
行 为 (locutionary act )、言 外 行 为 (illocutionary act )和 言 后 行 为 [5 ]顾曰国 . 奥斯汀的言语行为理论:诠 释 与 批 判 [J ]. 外 语
(perlocutionary act )。 教学与研究,1989.
言内行为即说话活动,是一种发声行为,其内容可以是句 [6 ]顾 曰 国 . 塞 尔 的 言 语 行 为 理 论 与 心 智 哲 学 [J ]. 当 代 语
子、短语、单词等,以表达某种概念或意义。 言外行为是通过说 言学,1994.
话 实 施 的 一 种 行 为 ,它 涉 及 说 话 者 的 意 图 ,如 断 定 、 疑 问 、命 [7 ]何 自 然 ,陈 新 仁 . 当 代 语 用 学 [M ]. 外 语 教 学 与 研 究 出
令、描写、解释、道歉、感谢等。 言后行为指话语在听话者身上 版社,2005.

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