PLAN DE EVALUACIÓN

Planta Auditada:

Dirección: Fecha:
Hora:
Criterio de la Normatividad aplicable al proceso (Resolución 2674/13 y la existente para el
auditoria: sector), normatividad aplicable al producto (Revisión de ficha técnica),
rotulado general (Res 5109/05), rotulado nutricional si aplica (Res 333/11)

Alcance: Plantas de proceso: Desde recepción de materias primas hasta despacho de

producto terminado.
Bodegas de almacenamiento: Recepción de producto, condiciones y controles de
almacenamiento, despacho y distribución.

Objetivo:

Verificar que el sistema de gestión de calidad cumple con los requisitos exigidos de acuerdo a normatividad
nombrada, como medida de control de proveedores, afianzando los lazos comerciales a través de la mutua
cooperación.

Fecha Actividad Responsable/Contacto

Clave
REUNIÓN DE APERTURA
Comunicación de objetivos y alcance de la auditoría.
VISITA DE CAMPO
Recorrido de instalaciones de proceso incluyendo recibo de
materias primas, producción, empaque y almacenamiento de
producto terminado y materias primas, de acuerdo al
diagrama de flujo establecido en la Empresa.
VERIFICACIÓN DE OTRAS ÀREAS
Revisión de zonas comunes y otras áreas anexas (shut de
basura, plantas de tratamiento etc).
REVISIÓN DE SISTEMA DE CALIDAD
Controles de recibo de materia prima
Control de empaques
Verificación de trazabilidad (Control de procesos)
Condiciones del personal y recursos humanos
Programas del Sistema de Calidad, control de documentos y
registros.
Soportes de gestión y control ambiental.
TIEMPO DEL AUDITOR
REUNIÓN DE CIERRE

Notas al Cliente: .

 Los auditores de DIVERSEY CONSULTING se reservan el derecho a cambiar o agregar a los

elementos aquí indicados, antes o durante la auditoría dependiendo de los resultados de la
investigación en el sitio.

Solicitudes Adicionales:

 Es necesario que el día de la auditoría la planta se encuentre en proceso, siendo indispensable que
se este fabricando producto de interés.

 El personal encargado de las diferentes áreas (calidad, producción, mantenimiento, recursos humanos,
gestión ambiental) a auditar debe encontrarse disponible.

 Con el objetivo de asegurar el cumplimiento de los tiempos de auditoría definidos y realizar una revisión
documental adecuada, es necesario que PREVIAMENTE se disponga de los siguientes documentos:

CRITERIOS DOCUMENTOS RELACIONADOS

Controles de materia prima y  Verificación de ingreso de materias primas

Empaques e insumos.  Parámetros de aceptación y rechazo
documentados
 Fichas técnicas de materias primas
 Certificados de calidad de proveedores por lote
que ingresa
Verificación de trazabilidad y controles de proceso  Evaluación de riesgos del proceso – seguimiento
de los mismos
 Registro de control de pesos
 Verificación de materias primas y enlace con el
producto final
 Controles en proceso (temperaturas, cantidades
de materia prima utilizadas, cumplimiento de la
formulación, control de empaque ) y todos
aquellos necesarios para garantizar la calidad del
producto.
 Registros de paneles sensoriales si aplica
 Procedimientos de fabricación estandarizados
 Registro de liberación de lote de producto
 Soportes de validación de vida útil
 Soportes de análisis nutricionales
Controles en almacenamiento  Registros de temperatura y de monitoreo de
control
Transporte  Autorización sanitaria de vehículos
 Registros de Limpieza de los vehículos
Personal  Registro de verificación de BPM en personal
 Programa de capacitación, registros de asistencia
y evaluaciones
 Certificados de asistencia a capacitaciones en
manejo higiénico de alimentos
 Certificados médicos y de aptitud para manipular
alimentos
Sistema de Calidad  Manual de Calidad
 Fichas técnicas de productos
 Registros de auditorías a proveedores,
cronograma.
 Registros de auditorías internas
 Programa de quejas y reclamos documentado.
Registros.
 Procedimiento de devoluciones y recall.
 Procedimiento de manejo de producto no
conforme
Planes de calidad  Cronograma de muestreo
 Historial de resultados emitidos por un laboratorio
autorizado
Control de Plagas  Programa completo incluyendo mapa de
estaciones de cebo, diagnóstico de riesgos,
cronograma y registros)
 Limpieza y desinfección  Procedimiento completo incluyendo POES
(Procedimientos Operativos Estandarizados de
Saneamiento)
 Registro de limpieza de techos y tanques
 Registros de verificación de desinfectante en
pediluvios.
 Registros de verificación de limpieza y
desinfección de la planta
 Fichas técnicas de productos utilizados junto con
hojas de seguridad
 Cronograma de rotación de desinfectantes
Control de Agua  Procedimiento completo incluyendo: análisis,
registros de ph y cloro
Mantenimiento  Programa completo que incluya: cronograma,
hojas de vida de equipos, registros de
mantenimiento preventivo y correctivo.
 Programa de calibración y certificados .
Manejo de residuos y control ambiental  Programa de residuos sólidos y líquidos. Registro
de verificación y mantenimiento
 Caracterización del vertimiento
 Plan de contigencia ambiental
 Soportes de procesos de reciclaje
Documentos adicionales  Ultima visita de INVIMA o Secretaría de Salud
(Copia) o Autorización sanitaria según
corresponda
 Registro sanitario de productos (copia)
 Certificado de alimentariedad de empaques
(aplica solo para empresas de alimentos)

*Documentos generales solicitados. Dependiendo de la naturaleza de la empresa se pueden requerir soportes

adicionales

Cierre de Auditoria:
Al finalizar la auditoria, se realizara el acta de visita, se dejará una copia firmada a conformidad y con las
respectivas observaciones y hallazgos.

Generación del informe:

El informe es basado en las evidencias obtenidas en la evaluación y se anexaran como soportes del informe
los documentos legales y otros (concepto Sanitario - Registro Sanitario – Estudios de vida útil, analisis
fisicoquimicos y microbiologicos, certificados de calidad, Fichas técnicas)

Atentamente

Angela Patricia Pineda T.

Colombia & Caribbean Consulting Leader