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UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE CHILE INACAP

ÁREA PROCESOS IDUSTRIALES

ELABORACIÓN DE UNA GUIA TECNICA PARA LA IMPLEMENTACION


DE LA NORMA ISO 45001:2018

PESQUERA TRANS ANTARTIC LTDA

Autor (a)
HARO SALDIVIA, RICHARD LEONARDO
HERNANDEZ SANCHEZ, CRISTINA DANIELA
LEON ROGEL, ARMIN NICOLAS
LLANCANAO OYARZO, JOSE ANTONIO

Tesis presentada al Instituto Profesional INACAP para optar al título


profesional de Ingeniería en Prevención de Riesgos, Calidad y Medio
Ambiente.

Profesor (a) Guía


VICTOR PEREZ CABRERA

Diciembre, 2018
Puerto Montt, Chile
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE CHILE INACAP
ÁREA PROCESOS IDUSTRIALES

ELABORACIÓN DE UNA GUIA TECNICA PARA LA IMPLEMENTACION


DE LA NORMA ISO 45001:2018

PESQUERA TRANS ANTARTIC LTDA

Autor (a)
HARO SALDIVIA, RICHARD LEONARDO
HERNANDEZ SANCHEZ, CRISTINA DANIELA
LEON ROGEL, ARMIN NICOLAS
LLANCANAO OYARZO, JOSE ANTONIO

Profesor (a) Guía


VICTOR PEREZ CABRERA

Nombres y Apellidos Firma Calificación

Diciembre, 2018
Puerto Montt, Chile
2
Dedicatoria

Este trabajo grupal está dedicado a nuestras familias por su constante


apoyo y amor incondicional, que fueron de gran ayuda de estos largos años
de estudio que marcaron nuestra etapa, la cual estamos cerrando en camino
para la anhelada obtención de nuestro título profesional y finalmente,
destacar en gran parte a nosotros mismos como un gran equipo de trabajo
profesional.

Dedicar también a nuestros compañeros, amigos presentes y pasados


quienes, sin esperar nada cambio compartieron sus conocimientos, alergias
y tristezas.
También a todas aquellas personas que durante estos años académicos
estuvieron en nuestro lado apoyándonos y logrando que nuestros sueños se
hagan realidad.

“Gracias a todos”

Agradecimientos

A nuestros compañeros y docentes, de quienes tendremos los mejores


recuerdos, valores y enseñanzas, en especial a nuestro profesor guía Víctor
Pérez Cabrera, por su gran disposición y compromiso en la realización de
nuestro trabajo, el cual después de un arduo y dedicado compromiso, llegó a
su término. También a cada uno de los docentes que estuvieron durante en
nuestro camino académico aportándonos con las enseñanzas y valores
como profesionales. Destacando la ayuda y la experiencia de nuestra
profesora Mónica Alarcón ella nos marcó en una etapa importante en
nuestros primeros años de carrera.
Agradecer a servicios prestados por la institución de los cuales siempre
tuvimos en conformidad.
A empresa Pesquera Trans Antartic por abrir sus puertas para realizar
nuestro trabajo como futuros profesionales. de cual ellos nos entregaron la
disponibilidades y facilidades para ingresar a cada proceso de la empresa
en especial al gerente industrial Carlos Díaz quien gracia a el pudimos
realizar nuestro trabajo.

“La mejor forma de predecir tu futuro, es construirlo” (Alan Kay).

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Contenido

CAPITULO I ............................................................................................................................................. 6
1. PRESENTACION Y ANALISIS DE ANTECEDENTES DE LA ASESORIA TECNICA . 6
1.1 DESCRIPCION GENERAL DE LA ORGANIZACIÓN ................................................... 6
1.2 UBICACIÓN DE LA EMPRESA VIA SATELITAL .............................................................. 7
1.3 RESEÑA HISTORICA ................................................................................................................ 8
1.4 ORGANIGRAMA ....................................................................................................................... 10
1.4.1 DESCRIPCION DE CARGOS ......................................................................................... 11
1.5 DESCRIPCION DEL PROCESO PRODUCTIVO ............................................................... 22
1.6 DIAGRAMA DE PROCESOS Y DESCRIPCIÓN................................................................. 26
1.6.1 Listado de procesos y procedimientos .................................................................. 26
1.7 ALCANCE DE LA ASESORIA TECNICA ............................................................................ 28
1.8 DEFINICIÓN DE LOS CONTENIDOS A ANALIZAR ...................................................... 29
1.9 DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL EN MATERIAS DE CALIDAD,
AMBIENTE Y SEGURIDAD “CAS”.............................................................................................. 32
1.9.1 DE LA SITUACION ACTUAL EN CALIDAD ............................................................. 33
1.9.2 DE LA SITUACION ACTUAL EN AMBIENTAL ...................................................... 40
1.9.3 DE LA SITUACION ACTUAL EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ... 41
1.10 ANALISIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS POR CADA DIAGNOSTICO Y
DETERMINACION DE LA PROBLEMÁTICA .......................................................................... 42
1.11 JUSTIFICACION ..................................................................................................................... 45
1.12 RESULTADOS ESPERADOS EN BASE AL DIAGNOSTICO Y REQUERIMIENTO
DE LA ORGANIZACIÓN ................................................................................................................ 46
1.13 Objetivos.................................................................................................................................. 46
1.13.1 Objetivo General .......................................................................................................... 46
1.13.2 Objetivos específicos .................................................................................................. 46
CAPITULO II .......................................................................................................................................... 47
2. MARCO TEORICO Y DISEÑO DE LA METODOLOGIA ................................................... 47
2.1 MARCO TEORICO – REFERENCIAL ............................................................................ 47
2.2 METODOLOGIA DE TRABAJO ....................................................................................... 58

4
2.3 METODOS DE INVESTIGACIÓN ................................................................................... 59
2.4 TIPOS DE INVESTIGACIÓN ................................................................................................. 60
2.5 PLAN DE TRABAJO ........................................................................................................... 62
CAPITULO III ........................................................................................................................................ 63
3. DESARROLLO DE LA ASESORÍA TÉCNICA ...................................................................... 63
3.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ................................................................................ 63
3.2.1 Objetivo General ............................................................................................................. 64
3.2.2 Objetivos específicos..................................................................................................... 64
3.3 GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN 45001:2018 ................................................................... 64
3.3.1 Estructura de la norma ................................................................................................ 64
3.3.2 Requisitos de la norma ISO 45001:2018 .............................................................. 68
3.3.3 Conformidad de la dirección ...................................................................................... 69
3.3.4 Nombramiento de la representación de la dirección ....................................... 70
3.3.5 Comité de implementación......................................................................................... 70
3.3.6 Procesos ............................................................................................................................. 71
3.3.7 Manual de gestión .......................................................................................................... 74
3.3.8 Formación ......................................................................................................................... 75
3.3.9 Implementación del sistema ...................................................................................... 76
3.3.10 Auditoria interna ......................................................................................................... 76
3.3.11 Revision por la dirección .......................................................................................... 76
3.3.12 Certificación ................................................................................................................... 77
3.4 Modo orientación de la guía implementación de la Norma ISO 45001:2018
para pesquera Trans Antartic Ltda. ........................................................................................ 77
CAPITULO IV...................................................................................................................................... 112
4. Resultados y evaluación económica de la asesoría técnica ................................... 112
4.1 Análisis resultados asesoría técnica............................................................................. 112
4.2 Evaluación económica Asesoría Técnica .................................................................... 114
ANEXOS ............................................................................................................................................... 116

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CAPITULO I

1. PRESENTACION Y ANALISIS DE ANTECEDENTES DE LA ASESORIA


TECNICA
1.1 DESCRIPCION GENERAL DE LA ORGANIZACIÓN

Datos administrativos Pesquera Trans Antartic Limitada

Denominación del centro: PESQUERA TRANS ANTARTIC LTDA.

Razón social: PESQUERA TRANS ANTARTIC LTDA.

Giro: Fabricación de productos enlatados y


mariscos del mar.

Dirección: Camino Chinquihue Km. 6

Localidad: Puerto Montt.

Provincia: Llanquihue.

Teléfono: 065-2494500.

N.I.F. (RUT): 76.169.670-K

Código C.I.I.U.: 31141

Número de registro de industria 10034


UE (Serna Pesca):

Número de registro de autoridad 1483


sanitaria:

Número de registro de ante el 07261


FDA (FCE):

6
Actividad: Elaboración y comercialización de
productos del mar.

Fecha de inicio de la actividad: 1979

Responsable industrial: Carlos Díaz Millard

Número de trabajadores 350.


(apróx.):

Fuente: Elaboración propia (2018)

1.2 UBICACIÓN DE LA EMPRESA VIA SATELITAL

Fuente: Google mapas (2018)

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1.3 RESEÑA HISTORICA

Pesquera TRANS ANTARTIC LTDA., Inicio sus operaciones en el año 1979, en


Puerto Montt, Chile. En los seis primeros años la empresa elabora conservas
para el mercado internacional, en el año 1983 se patenta la marca Robinson
Crusoe, y hacia fines de 1986 se lanza una línea de conservas de pescados y
mariscos de alta calidad, bajo la marca Robinson Crusoe. En 1974 lanza la
marca a los mercados de América y Europa.

En 2004, la conservera española Jealsa Rianxeira adquirió el 100% de la


compañía a sus socios fundadores.

La empresa actualmente se enfoca en comercializar sus productos a nivel


nacional e internacional, por ende, exporta la mayoría de sus productos a
Europa, principalmente España bajo la marca Hacendado y a Latinoamérica a
países como Argentina, Perú, Ecuador, Colombia, Brasil, Uruguay y Bolivia.

En el 2006 la empresa inauguro una nueva y moderna planta de conserva en


Puerto Montt y potenció así su producción siempre de alta calidad.

Pesquera Trans Antartic LTDA., Cuenta con certificaciones reconocidas


internacionalmente, lo cual genera ventajas frente a sus competidores. Entre las
normas con las que opera a empresa se encuentran las normas IFS, BRC
Global Standards-Food, MSC, ASC e ISO 14.001.

El 10 de diciembre del año 2009 se obtuvo la certificación IFS. Al año siguiente,


con fecha 27 de mayo se obtuvo la certificación ISO 14.001. El 20 de noviembre
del año 2014 se obtuvo la certificación BRC, al año siguiente se obtuvo MSC
con fecha 5 de junio y finalmente, en el año 2017 se obtiene ASC.

8
Para el cumplimiento de los objetivos de grandes producciones de alta calidad y
en base a productos frescos, la empresa cultivó en el largo plazo 4 áreas
fundamentales:

a) Una excelente relación con sus trabajadores y un sano, respetuoso y un grato


ambiente de trabajo; b) una constante capacitación de todos los empleados; c)
una constante búsqueda e implementación de nuevas tecnologías y d) una
estrecha relación de confianza con sus proveedores de materias primas e
insumos, con quienes han desarrollado un continuo trabajo de mejoras
productivas.
Fuente: Empresa Trans Antartic LTDA.

9
1.4 ORGANIGRAMA:

Director
General

Resp. Resp. Resp. División Resp.


Resp. Comercio Resp. I+D+i
Comercio Industrial de Calidad administració
Mercado n y finanzas
Nacional

Resp. Resp. Medio Resp. Resp. Resp.


Producción Ambiente Logística Informática
RRHH

C+C Planta Resp.


Resp. Aseo Jefe de turno
Prevención
Riesgos
Resp. POS

Resp. Resp.
Resp. PRI/MA Tesorería Resp. Bodegas
Mantención Trazabilidad

Fuente: Manual de Gestión de la Calidad y Medio Ambiente Empresa Trans Antartic LTDA.

10
1.4.1 DESCRIPCION DE CARGOS

Director General: Posee la responsabilidad global de la dirección y de la


gestión; aprueba las políticas de Calidad, Food Defense y Medio Ambiente;
aprueba los objetivos impuestos en el Sistema de Gestión, en temas de Calidad
y de Medio Ambiente; revisar anualmente el Sistema de Gestión para asegurar
de su convivencia, adecuación y eficacia continua; proporcionar los recursos
para el correcto funcionamiento del Sistema de Gestión; cumplir y hacer cumplir
el Sistema de Gestión integrado, potenciando su perfeccionamiento.

Responsable Industrial: Gestionar y dirigir el departamento industrial,


estableciéndose como nexo de unión con la dirección general; asegurar que la
política y los objetivos ambientales sean compatibles con la dirección
estratégica y contexto de la organización; asegurar la mejora continua; asegurar
la integración de los requisitos del Sistema de gestión Ambiental en los
procesos del negocio de la organización; asegurar la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el Sistema de
Gestión; aprobar los planes de sensibilización, motivación, formación y
competencia; aprobar el programa de auditorías internas; aprobar las acciones
correctivas y preventivas propuestas por el responsable de aseguramiento de
calidad y solicitar al director general la aprobación de las inversiones asociadas
a tales acciones; aprobar documentos o registros del sistema de gestión de
Pesquera Trans Antartic Ltda. cuando se considere que es necesario o cuando
no pueda firmar el responsable de aseguramiento de calidad; cumplir y hacer
cumplir los requisitos de los clientes; administrar la producción; conservación y
mantenimiento de los equipos, maquinaria e instalaciones; control y ejecución
de la inversión; control y seguimiento de los costos; aprobar documentos o
registros del Sistema de Gestión de Pesquera Trans Antartic Ltda. cuando se
considere que es necesario o cuando no puedan firmar los responsables de las

11
diferentes funciones industriales, por que superen sus competencias; colaborar
con la Gestión de la Calidad y Medio Ambiente en la elaboración y puesta al día
de procedimientos, fichas técnicas e instrucciones; cumplir y hacer cumplir la
política dictada por la Dirección General; Cumplir y hacer cumplir el Sistema de
Gestión integrado, potenciando la mejora continua; cualquiera de las funciones
atribuidas en los distintos documentos del Sistema de Gestión de Calidad y
Medio Ambiente (Manual de procedimientos e instrucciones).

Responsable de Planificación: Gestionar el departamento de Planificación;


recepción, canalización y priorización de necesidades comerciales, desarrollo y
seguimiento del cumplimiento del plan de fabricación; lanzamiento y
abastecimiento/reposición; cumplir y hacer cumplir el Sistema de Gestión de
Calidad y Medio Ambiente, potenciando su perfeccionamiento; cumplir y hacer
cumplirlos objetivos que les hayan sido marcados; supervisar y detectar no
conformidades relacionadas con el desarrollo de su función; poner en marcha
las acciones correctivas oportunas con el fin de eliminar las causas que originan
las no conformidades; colaborar con la Gestión de la Calidad y Medio Ambiente
en la elaboración y puesta al día de procedimientos, fichas técnicas e
instrucciones; revisar los documentos relacionados con su función;
administración de los registros de planificación generados; colaborar con todos
los departamentos en la solución de problemas que deriven de su
funcionamiento; Informar a los responsables de aseguramiento de Calidad y
Gestión de Medio Ambiente de cualquier incidente detectada en el ejercicio de
su función; cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos
de Sistema de Gestión de Calidad y Medio Ambiente (manual, procedimientos e
instrucciones).

Responsable de Producción: Gestionar el departamento de producción;


desarrollo y seguimiento del cumplimiento del programa de fabricación; gestión
de los recursos disponibles para la ejecución, seguimiento y cumplimiento del

12
programa de fabricación; seguimiento y abastecimiento/reposición de
materiales; responsable del equipo de aseo; cumplir y hacer cumplir el Sistema
de Calidad y medio Ambiente, potenciando su perfeccionamiento; cumplir y
hacer cumplir los objetivos que les hayan sido marcados; supervisar y detectar
no conformidades relacionadas con el desarrollo de su función; poner en
marcha las acciones correctivas oportunas con el fin de eliminar las causas que
originan las no conformidades; colaborar con la gestión de la calidad y medio
ambiente en la elaboración y puesta al día de procedimientos, fichas técnicas e
instrucciones; revisar los documentos relacionados con su función;
administración de los registros de producción generados; colaborar con los
departamentos en la solución de problemas que deriven de su funcionamiento;
informar a los responsables de aseguramiento de calidad y G+S del medio
ambiente de cualquier incidencia detectada en el ejercicio de su función;
cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos del sistema
de gestión de calidad y medio ambiente (manual, procedimientos e
instrucciones).

Responsable de I+D+i (Investigación, Desarrollo e Innovación): Gestionar el


departamento de I+D+i; investigación, desarrollo e innovación de productos
partiendo por las necesidades e ideas detectadas y canalizadas por el
Marketing; optimización de procesos; gestión de los recursos disponibles para
la ejecución, seguimiento y cumplimiento de su función; cumplir y hacer cumplir
el sistema de calidad y medio ambiente, potenciado su perfeccionamiento;
cumplir y hacer cumplir los objetivos que le hayan sido marcados; supervisar y
detectar no conformidades relacionadas con el desarrollo de su función; poner
en marcha las acciones correctivas oportunas con el fin de eliminar las causas
que originan las no conformidades; colaborar con la gestión de la calidad y
medio ambiente en la elaboración y puesta al día de procedimientos, fichas
técnicas e instrucciones, revisar los documentos relacionados con su función;
administración de los registros generados; colaborar con los departamentos en

13
la solución de problemas que deriven de su funcionamiento; informar a los
responsables de aseguramiento de Calidad y G+S de medio ambiente de
cualquier incidencia detectada en el ejercicio de su función; cualquiera de las
funciones atribuidas en los distintos documentos del sistema de gestión de
calidad y medio ambiente (manual, procedimientos e instrucciones).

Responsable de la División de Calidad: Responsabilidad por la dirección y de


la gestión del área de calidad; hacer cumplir la política dictada por la dirección
general; gestionar los reclamos de los clientes; revisar el plan de auditorías
internas; revisar las acciones correctivas y preventivas propuestas por el
responsable G+S de calidad; revisar documentos o registros del sistema de
gestión de Pesquera Trans Antartic Ltda. cuando se considere que es necesario
o cuando no pueda firmar el responsable de G+S de calidad, por que supere
sus competencias; cumplir y hacer cumplir el sistema de gestión integrado,
potenciando su perfeccionamiento; cumplir y hacer cumplir los requisitos de los
clientes; ayudar a la dirección en la revisión anual del sistema de gestión;
cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos del SGA y
SGC (manual, procedimientos e instrucciones); difundir los documentos o
registros del sistema de Gestión de Calidad de Pesquera Trans Antartic Ltda. al
responsable del aseguramiento de calidad para su revisión; Supervisar el
Sistema de gestión de Calidad, todos sus documentos y registros; cumplir y
hacer cumplir el sistema de calidad, potenciando su perfeccionamiento; poner a
punto y dar seguimiento objetivos, metas y programas de calidad; informar al
responsable de aseguramiento de calidad de todos los aspectos e incidencias
detectadas en los programas de calidad, incluyendo las recomendaciones para
la mejora y estadística de los resultados obtenidos; supervisar y detectar no
conformidades para la implementación de acciones correctivas; asegurar la
mejora continua; controlar, revisar y distribuir los documentos relacionados con
la calidad y retirar las copias obsoletas; asegurar la formación en materia de
Calidad, del personal interno y externo implicados; colaborar con todos los

14
departamentos en la solución de problemas que deriven en la aplicación del
sistema de calidad; informar al departamento de comprar sobre la aptitud de los
proveedores con respectos a los requisitos de calidad marcados por la
organización; cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos
del sistema de gestión de calidad y medio ambiente (manual, procedimientos e
instrucciones); acordar con el responsable de G+S de medio ambiente el plan
de auditorías internas para su revisión para posteriormente difundirlo al Director
General para su aprobación.

Responsable División de Medio Ambiente: Supervisar el SGA, todos sus


documentos y registros; Difundir los documentos o registros del SGA; Asegurar
que el SGA se establece, implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos
de la norma ambiental certificada; Cumplir y hacer cumplir el sistema de medio
ambiente, potenciando la mejora continua; Poner a punto y dar seguimiento a
objetivos, metas y programas ambientales; Supervisar las acciones de control
operacional, medición , verificación y registro; Informar a la alta dirección sobre
el desempeño del sistema de gestión ambiental para su revisión, incluyendo las
recomendaciones para la mejora y estadística de resultados obtenidos;
Supervisar y detectar no conformidades para la implementación de acciones
correctivas; asegurar la mejorar continua; Controlar, revisar y distribuir los
documentos relacionados con el medio ambiente y retirar las copias obsoletas;
Asegurar la sensibilización, motivación, formación y competencia en materia
ambiental de personal interno y externo implicados; Colaborar con todos los
departamentos en la solución de problemas que deriven de la aplicación de
sistema de gestión ambiente; Informar al departamento de compras sobre la
aptitud de los proveedores con respecto a los requisitos ambientales marcados
por la organización; Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGA
para su revisión, incluyendo las recomendaciones para una mejora continua;
Cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos del SGA
(manual, procedimientos e instrucciones); Acordar con el responsable de

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aseguramiento de calidad, el plan de auditorías internas para su revisión y
posteriormente difundirlo al director general para su aprobación.

Responsable del control de calidad (Responsable de C+C): Supervisar el


sistema de control de calidad (SCC) y todos sus registros; Gestionar el
laboratorio de C+C (ensayos, inversiones, gastos, registros, conservación y
mantenimiento, etc.); Cumplir y hacer cumplir el sistema de calidad,
potenciando su perfeccionamiento; Cumplir y hacer cumplir los objetivos que le
hayan sido marcados, así como de su seguimiento; Informar al responsable de
división de calidad de todos los aspectos e incidencias detectadas en la
aplicación de los programas de C+C; Supervisar y detectar no conformidades;
Poner en marcha las acciones correctivas oportunas con el fin de eliminar las
causas que originan las no conformidades; Colaborar con la gestión de la
calidad en la elaboración y puesta al día de procedimientos, fichas técnicas e
instrucciones; Controlar los documentos relacionados con C+C; Asegurar la
formación en materias de calidad; Colaborar con todos los departamentos en la
solución de problemas que deriven de la aplicación de C+C; Informar al
departamento de compras y a los proveedores de las no conformidades y
desviación detectadas en el ejercicio de la inspección; Cualquiera de las
funciones atribuidas en los distintos documentos del SGA (manual,
procedimientos e instrucciones); Efectuar las inspecciones necesarias a
materias primas, procesos y productos.

Responsable de POS: Responsable de monitorear los aspectos relativos al


programa operacional de saneamiento; Realizar la inducción al personal nuevo,
en temas relativos a higiene, BPM y comportamiento en planta; Coordina y
dirige los labores del equipo de aseo; Realiza los controles al personal de aseo
de la empresa externa; Cumplir y hacer cumplir los objetivos que le hayan sido
marcados; Supervisar y detectar no conformidades relacionadas con el
desarrollo de su función; Poner en marcha las acciones correctivas oportunas

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con el fin de eliminar las causas que originan las no conformidades; Colaborar
con la gestión de la calidad y medio ambiente en la elaboración y puesta al dia
de la documentaciones del sistema; Informar a los responsables de la división
de calidad y medio ambiente de cualquier incidencia detectada en el ejercicio de
su función; Cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos
del SGA (manual, procedimientos e instrucciones).

Responsable de Mantención: Gestionar el departamento de mantención;


Conservación y mantención de los equipos, maquinaria e instalaciones;
Organizar y coordinar las actividades de mantenimiento de las empresa;
Ejecutar el plan de mantenimiento preventivo y correctivo; Colaborar desde el
punto de vista técnico, en la resolución de problemas que afecten a la calidad y
medioambiente; Gestión de los recursos disponibles para la ejecución,
seguimiento y cumplimiento del plan de mantenimiento; Seguimiento y
abastecimiento/reposición de materiales; Cumplir y hacer cumplir el sistema de
calidad y medio ambiente, potenciando su perfeccionamiento; Cumplir y hacer
cumplir los objetivos que le hayan sido marcados; Supervisar y detectar no
conformidades relacionadas con el desarrollo de su función; Poner en marcha
las acciones correctivas oportunas con el fin de eliminar las causas que originan
las no conformidades; Colaborar con la gestión de la calidad y medio ambiente
en la elaboración y puesta al día de procedimientos, fichas técnicas e
instrucciones; Revisar los documentos relacionados con su función;
Administración de los registros de mantenimiento generados; Colaborar con los
departamentos en la solución de problemas que deriven de su funcionamiento;
Informar a los responsables de aseguramiento de calidad y medio ambiente de
cualquier incidencia detectada en el ejercicio de su función; Cualquiera de las
funciones atribuidas en los distintos documentos del SGA (manual,
procedimientos e instrucciones).

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Responsable de compras MP, insumos y aditivos: Administrar las compras;
Planificar las compras; Comprar al mejor precio, cumpliendo con las
especificaciones técnicas de compras; Mantener un listado con las
especificaciones técnicas de cada materia prima; Mantener al dia un listado con
los proveedores aprobados; Evaluar en colaboración con Calidad, la aptitud o
no del proveedor; Planificar junto con el responsable de calidad las auditorías a
proveedores; Aprobar documentos o registros del sistema de gestión de
Pesquera TransAntartic Ltda. cuando se considere que es necesario o cuando
no puedan firmar los responsables de los diferentes segmentos de compras,
porque supere sus competencias; Colaborar con la gestión de la calidad y
medio ambiente en la elaboración y puesta al dia de procedimientos, fichas
técnicas e instrucciones; Hacer cumplir la política dictada por la dirección
general; Cumplir y hacer cumplir el sistema de gestión integrada, potenciando
su perfeccionamiento; cumplir y hacer cumplir los requisitos de los clientes;
ayudar a la dirección en la revisión anual del sistema de gestión; Cualquiera de
las funciones atribuidas en los distintos documentos de SGC y SGA (manual,
procedimientos e instrucciones).

Responsable de Logística: Gestionar y dirigir el departamento de Logística;


Formalizar y revisar los contratos con los transportistas; Controlar, desarrollar e
implementar el sistema de codificación, gestión de almacenes y expediciones;
Planificación de ventas; Coordinar las actividades logísticas y gestionar el envió
de mercadería a los clientes; Control y desarrollo de las fichas logísticas;
Revisar documentos o registros del Sistema de gestión de Pesquera
TransAntartic Ltda.; Colaborar con la gestión de la calidad y medio ambiente en
la elaboración y puesta al día de procedimientos, fichas técnicas e
instrucciones; Cumplir y hacer cumplir el sistema de gestión integrada,
potenciando su perfeccionamiento; cumplir y hacer cumplir los requisitos de los
clientes; Cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos de
SGC y SGA (manual, procedimientos e instrucciones).

18
Responsable de RRHH: Gestionar y dirigir el departamento de RRHH; Hacer
cumplir la política dictada por la dirección general; Ayudar a la dirección en la
revisión anual del sistema de gestión; contratar y proveer a la empresa del
personal según necesidades, ajustándose al perfil demandado; Satisfacer las
necesidades de los operarios como clientes internos, Detectar y valorar las
inquietudes del personal, adecuando su situación a la característica propia de
cada uno; Penalizar en su caso al personal según la gravedad de cada falta,
disponiendo siempre del principio de inocencia y condolencia; Cumplir y hacer
cumplir el sistema de calidad y medio ambiente, potenciando su
perfeccionamiento. Cumplir y hacer cumplir los objetivos que le hayan sido
marcados; Detectar las necesidades de formación, proponer y disponer los
medios para satisfacerlas; Supervisar y detectar la no conformidades
relacionadas con la capacitación; Poner en marcha las acciones correctivas
oportunas con el fin de eliminar las causas que originan las no conformidades;
Colaborar con la gestión de calidad y medio ambiente en la elaboración y
puesta al dia de procedimientos, fichas técnicas e instrucciones; Revisar los
documentos relacionados con la capacitación; Administración de los registros
de formación generados; Asegurar la formación en materia de calidad y medio
ambiente; Colaborar con todos los departamentos en la solución de problemas
que deriven de la aplicación de la formación; Informar a los responsables de
aseguramiento de calidad y medio ambiente de cualquier incidencia detectada
en el ejercicio de su función; Cualquiera de las funciones atribuidas en los
distintos documentos de SGC y SGA (manual, procedimientos e instrucciones).

Responsable de Prevención de Riesgos laborales (Responsable de PLR):


Gestionar el departamento de PLR; Hacer cumplir las políticas dictadas por la
dirección general; Cumplir y hacer cumplir el sistema de gestión integrado,
potenciando su perfeccionamiento; Cualquiera de las funciones atribuidas en
los distintos documentos de SGC y SGA (manual, procedimientos e
instrucciones).

19
Responsable de Administración y Finanzas (Gte. Administración y
Finanzas): Gestionar y dirigir el departamento de finanzas y contabilidad;
Provisionar, disponer y proveer de todos los recursos económicos-financieros y
administrativos de manera que se contribuya a lograr los objetivos generales de
la empresa; Hacer cumplir las políticas dictadas por la dirección general;
Cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos de SGC y
SGA (manual, procedimientos e instrucciones); Ayudar a la dirección en la
revisión anual del sistema de gestión.

Responsable comercio Mercado Nacional, Exportaciones y Marketing:


Gestionar y dirigir la división comercial correspondiente, estableciéndose como
nexo de unión con la dirección general; Formalizar y revisar los contratos y
pedidos de los clientes; Gestionar los pedidos; Detección y canalización de las
necesidades comerciales; Vender la producción con la mayor rentabilidad
posible, cumpliendo las especificaciones técnicas y pliegos de condiciones de
los clientes; Ejecutar políticas y objetivos de marketing; Planificar junto con el
responsable de aseguramiento de calidad las auditorias de los clientes; Aprobar
documentos o registros del sistema de gestión de Pesquera TransAntartic Ltda.
cuando se considere que es necesario; Colaborar con la gestión de la calidad y
medio ambiente en la elaboración y puesta al día de procedimientos, fichas
técnicas e instrucciones; Hacer cumplir las políticas dictadas por la dirección
general; Cumplir y hacer cumplir los requisitos de los clientes; Ayudar a la
dirección en la revisión anual del sistema de gestión; Cualquiera de las
funciones atribuidas en los distintos documentos de SGC y SGA (manual,
procedimientos e instrucciones); Desarrollo y gestión de marcas; Desarrollo y
control de packaging; Transformar los requisitos del cliente en especificaciones
de un producto; Detección y canalización de los requerimientos del mercado;
Confeccionar estudios de mercado, enfatizando en la medición de la
satisfacción del cliente; Gestión de la publicidad y de las promociones.

20
Responsable de Sistemas e Informática: Gestionar y dirigir el departamento
de sistemas e informática, estableciéndose como nexo de unión con la dirección
general; Conservación y mantenimiento de los equipos e instalaciones;
mantener la seguridad y confidencialidad de datos; Aprobar documentos o
registros del sistema de gestión de Pesquera TransAntartic Ltda.; Colaborar con
la gestión de la calidad y medio ambiente en la elaboración y puesta al día de
procedimientos, fichas técnicas e instrucciones; Hacer cumplir las políticas
dictadas por la dirección general; Cumplir y hacer cumplir los requisitos de los
clientes; Cumplir y hacer cumplir el sistema de gestión integrado, potenciando
su perfeccionamiento; Ayudar a la dirección en la revisión anual del sistema de
gestión; Cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos de
SGC y SGA (manual, procedimientos e instrucciones).

Responsable patio: Organizar grupos de trabajo, elaborando y analizando los


procedimientos existentes con fin de coordinar el abastecimiento de materias
primas e insumos con las necesidades de la planta; Organizar y supervisar el
equipo de seguridad que vela por el cumplimiento de la política Food Defense.

Responsable aseo: Organizar un grupo de operarios/as encargadas de la


limpieza en la planta de forma que este en todo momento en condiciones
higiénicas-sanitarias propias de una industria alimentaria.

Responsable de bodegas: Mantener, abastecer y controlar las salidas y


entradas de todos los elementos que tengan movimiento en bodegas; Cotejar
stock para el cumplimiento de abastecer la planta; Cumplir requerimientos de
calidad, seguridad y medio ambiente definidos por la empresa.

21
1.5 DESCRIPCION DEL PROCESO PRODUCTIVO

Ilustración 2: Manual de Gestión de la Calidad y Medio Ambiente Empresa Trans Antartic LTDA.

Recepción de materia prima

Es Obtenida a través de pescadores artesanales provenientes de centros de


cultivos y transportada en camiones cerrados, ya sea en mallas o bandejas
perforadas. Al momento de llegar a planta se realiza el Control de recepción de

22
materia prima, en el cual se controla principalmente el estado de frescura,
ausencia de unidades muertas o rotas, productos fuera de calibre,
contaminación o materias extrañas a producto. La materia prima Cholga llega
como producto desconchado, fresco y refrigerado, la cual es ingresada a
cámara inmediatamente después de su descarga en planta.

Desarenado (solo producto Blanco)

La materia prima (producto blanco) se almacena en bins con agua salada de


flujo continuo, tratada con luz UV, por un periodo tal que asegura la total
eliminación de arena y depuración, además de impedir la deshidratación del
marisco. Al salir de los bins antes de entrar a proceso toda la materia prima es
pesada, tanto para control interno como comercial.

Desgranado y lavado (solo chorito)

Este proceso se realiza la separación de los racimos de chorito para después


realizar una mejor limpieza.
Desbisado (solo choritos)

En forma mecánica son extraídos los visos sin dañar el producto.


Cocción

El producto se somete a cocción por vapor directo, lo que permite la apertura de


las valvas y la separación de la carne de estas.
Desconche
En forma mecánica la carne es separada de su concha.
Lavado y Limpieza

Con sistema de flujo laminar, en el cual por diferencia de densidades se separa


la carne de las materias extrañas como conchillas y arena, la materia prima es
lavada quedando en condiciones para ser envasada.
Selección (líneas)

El producto es seleccionado manualmente separando por colores y tamaños.


23
Calibrado

Se realiza la calibración del producto para determinar el proceso a realizar


Almacenamiento en Cámara

La materia prima se podrá almacenar en cámara de refrigeración o de


congelación, según sea su utilización en planta.
Pesaje y Moldeo

Se comprueba el peso dosificado, el cual debe estar entre los rangos


determinados por la autoridad térmica y cuando el mercado de destino así lo
exige, se ordenan las piezas en el interior del tarro para identificar calibres y dar
una buena presentación.
Adición de cobertura

Se adiciona el líquido de cobertura, se utilizan los siguientes aditivos salmuera,


aceites, salsas, vinagre, etc. hasta completar el peso neto.
Exhausting

Las latas se hacen pasar por un túnel de vapor, eliminando todo el aire en el
espacio de cabeza del tarro.
Sellado y Rotulación

Por medio de máquinas semiautomáticas se procede a sellar herméticamente


las latas, además se imprime la identificación del producto en el envase
(rotulación).
Llenado de canastillos

Las latas selladas caen a un canastillo inmerso en agua caliente, lo que


amortigua la caída y a la vez asegura una temperatura inicial del proceso de
esterilizado.
Esterilizado

Este proceso se realiza en autoclave vertical (vapor directo) y/o horizontal


(agua), a través del cual, se someten las latas a un tratamiento térmico
calculado para la eliminación teórica del 99.9999% de los microorganismos
presentes.

24
Enfriado

Este proceso se realiza con agua clorada, a sobrepresión parta evitar


hinchamientos de las latas, se debe controlar la presencia de cloro al final del
enfriado.
Empaque

En forma manual se desocupan los canastillos, luego pasan por una cinta
transportadora donde uno a uno se imprime el n° del lote de esterilizado al cual
fue sometido el producto. Finalmente se ordenan los tarros en cajas de cartón
corrugado en los cuales se identifica el producto, clave, lote y número de
autoclavizado.
Almacenamiento

El producto con V°B° de Control de calidad es almacenado en lugar único para


estos fines, separado de todo tipo de otros insumos, sobre pallets de madera.
Transporte

Las cajas palletizadas son transportadas en camión cerrado hasta la planta de


empaque.

25
1.6 DIAGRAMA DE PROCESOS Y DESCRIPCIÓN

Fuente: Empresa Trans Antartic LTDA.

1.6.1 Listado de procesos y procedimientos

Procedimientos y Estructura y codificación de documentos


procesos generales
Emisión y control de documentos internos

Emisión y control de la documentación externas

Control de los registros del sistema de gestión

Auditorías internas y/o externas

26
Control de productos no conformes y no conformidades

Tratamiento de las acciones correctivas y preventivas.

Mejora continua

Fuente: Elaboración propia (2018)

Procedimientos de Aspectos e impactos


Medio Ambiente
Programa de gestión: Objetivos y Metas

Comunicación Ambiental

Control operacional Ambiental

Control operacional ambiental

Fuente: Elaboración propia (2018)

Procedimientos de Servicio de la atención al cliente (SAC)


calidad

Fuente: Elaboración propia (2018)

Procesos claves I+D+i Investigación, diseño, desarrollo e Innovación

Ventas

Compras

Recepción y control en la recepción

Planificación producción

Producción de conservas

Control pesos dosificados y netos

27
Inspección y control de cierre en conservas

Esterilización

Control de producto terminado

Acondicionado y almacenamiento de conservas

Almacenamiento y/o Expedición

Fuente: Elaboración propia (2018)

Procesos de apoyo Identificación y trazabilidad

Competencia, capacitación, toma de conciencia y


adiestramiento

Gestión de crisis y emergencias alimentarias

Plan de emergencia ambiental

Prerrequisitos de fabricación

Control y calibración de equipos de inspección,


medición y ensayo.

Fuente: Elaboración propia (2018)

1.7 ALCANCE DE LA ASESORIA TECNICA

El alcance de la asesoría técnica abarca todas las actividades, procesos y


servicios que se desarrollan en la planta de fabricación de la empresa
“Pesquera Trans Antartic Ltda.”, que se encuentra ubicada en Chinquihue km 6,
en la localidad Puerto Montt, provincia de Llanquihue.

28
Dicho alcance de la presente guía técnica tiene como objetivo establecer los
requisitos necesarios para la elaboración de una guía técnica bajo la norma ISO
45.001:2018 “Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo”.

La importancia de esta asesoría técnica en base a la norma ISO 45.001:2018


“Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo” es que le permite a
la empresa proporcionar un lugar de trabajo más seguro y saludable para sus
trabajadores, para así, poder establecer una gestión integrada en conjunto con
los demás sistemas de Gestión con los que cuenta la empresa, los cuales
posee un Sistema de Gestión de Calidad y Sistema de Gestión de Medio
Ambiente, apoyando a la organización de la Empresa Trans Antartic Ltda.

1.8 DEFINICIÓN DE LOS CONTENIDOS A ANALIZAR.

De acuerdo con las condiciones que presenta la empresa “Trans Antartic


LTDA”., se procederá a realizar un diagnóstico de carácter integrado de
acuerdo con la situación actual en la cual se encuentra la empresa en temas de
Calidad, Seguridad y Medio Ambiente, verificando el cumplimiento real de

29
acuerdo con los requisitos que nos presenta cada una de las Normas (ISO
9001:2015, ISO 14.001:2015, ISO 45001:2018)

Situación de Calidad:

Para la situación de Calidad, se realizará una Identificación de peligros,


evaluación de Riesgos y determinación de controles, con la finalidad de poder
identificar si existen planes o programas de control de calidad, para ver si sus
productos y servicios no conformes se adecuan de acuerdo con los estándares
de la organización y también poder identificar si la empresa los mantiene
controlados.

Verificar el control estadístico de la calidad, con el fin de verificar si sus


procesos se encuentran controlados.

Se identificará la responsabilidad social empresarial en calidad, esto conlleva


identificar, si se poseen política, metas y objetivos, y el cómo le dan
cumplimento a estos temas.

Además, se identificar otros aspectos relevantes los cuales se estimen de gran


relevancia.

Situación de Medio Ambiente:

Para la situación de Medio Ambiente, se identificará la normativa en temas


legales, verificar como si se realiza un cumplimento o el grado de cumplimiento
real que posea la empresa, si es pertinente y adecuada a los procesos que
presenta.

30
Se identificarán los planes y programas que presenta la empresa de control
ambiental, identificando aspectos e impactos, evaluación de estos y la
determinación de sus controles.

Se identificará la responsabilidad social empresarial en medio ambiente, esto


conlleva identificar, si se poseen política, metas y objetivos, y el cómo le dan
cumplimento a estos temas.

Además, se identificar otros aspectos relevantes los cuales se estimen de gran


relevancia.

Situación de Seguridad y salud en el trabajo.

Para la situación de Seguridad y Salud en la empresa, se realizará una


Identificación de peligros, evaluación de Riesgos y determinación de sus
controles, además del cumplimiento de carácter normativo y legal.

Identificación del análisis estadístico de la accidentabilidad, verificar como se ha


presentado en los últimos 3 periodos, los cuales corresponden a los años 2015-
2016, 2016-2017 y 2017-2018. Y proyectar para un periodo más 2018-19.

31
1.9 DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL EN MATERIAS DE
CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD “CAS”

En el diagnóstico inicial se realizó un levantamiento de información y revisión de


documentación, registros ante entrevistas al personal y a responsables de
áreas, se pudo evidenciar que en materia tanto de calidad y medio ambiente
existe un correcto cumplimiento.

32
La dirección de la empresa hace suyo el compromiso de satisfacer los
requisitos de los clientes, así como el cumplimiento de los requisitos legales y
reglamentarios en todas las actividades desarrolladas por Pesquera Trans
Antartic Ltda., este compromiso se ha definido por su política integrada de
calidad y medio ambiente.

1.9.1 DE LA SITUACION ACTUAL EN CALIDAD.

El alcance del sistema de gestión de calidad en la pesquera Trans Antartic


Ltda., se aplica las actividades de diseño de productos nuevos, recepción de
materias primas, fabricación, almacenaje y despacho de las conservas del mar.

Análisis crítico de los planes, programas de calidad y control estadístico


de la calidad.

Análisis de reclamaciones:

Se puede evidenciar un total de reclamaciones del periodo 2017 entre los


clientes de mercadona con un total de 34, Robinson Crusoe 50 y atún 20,
dando un total anual de 104 reclamaciones. En comparación con los datos del
periodo 2016 mercadona tuvo un total de 27, Robinson Crusoe 52 y atún 33
dando un total anual de 112 reclamaciones.

Clientes Periodo 2016 Periodo 2017 Porcentaje


cumplimiento (%)

Mercadona 27 24 9%

33
Robinson Crusoe 52 50 10%

Atún 33 20 10%

Total 112 104 10%

Porcentaje de cumplimiento:

El 90% de reclamos en mercadona se concentra en lo que es mejillón;


mejillones muy pequeños, presencia de objetos extraños; objetos extraños,
presencia de plástico en el producto.

En Robinson Crusoe se cumple la misma tendencia del 2016, siendo la


reclamación por objetos extraños más importantes, principalmente presencia de
conchas (36% de la reclamación).

En atún los problemas que presenta son, reclamos principalmente en envase


atunero.

NO CONFORMIDADES EN CALIDAD

Dentro de las investigaciones y revisiones de archivos de las no conformidades


que presenta la empresa Trans Antartic Ltda., se dio a conocer a través de
balances estadísticos que la mayor cantidad de no conformidades se concentra
en producto terminado, lo cual estima una fecha de noviembre y diciembre con
mayor cantidad de no conformidad por producto.

34
(Fuente grafico Trans Antartic Ltda.)

Detalles de las NC detectadas en materia prima:

Falta de documentación en producto materia prima, también en cambio de


numero de sello de camión.

En transporte debido a que los camiones presentan oxido con olor a pintura,
orificios y pintura descascarada.

Trazabilidad bins sin rotulo, los cuales indican proveedor y área que no
corresponden al origen real.

35
(Fuente grafico Trans Antartic Ltda.)

Detalles de no conformidades detectadas en materia prima:

Error de codificado: error en el lote de materia prima, error en fechas de


vencimiento, falta de año en elaboración en fecha juliana, error en letra de
tapadura

Sin codificado: pates en pote plásticos, choros en envases plásticos

Esterilizado; alza de temperatura y desajuste de termocupla, baja de presión al


enfriar, fluctuación de temperatura durante la etapa de cut.

Cierre: latas con golpes en el cuerpo (ondulaciones labios), tapa pegada,


desprendimiento de barniz, rompimiento de cabezal.

36
(Fuente grafico Trans Antartic Ltda.)

Detalles de las principales NC (no conformidades) detectadas en producto


acabado.

BPD: Principalmente mercado nacional

Limpieza: conchilla, perlillas y dientes

Organolépticos: líquido lechoso, textura, guata verde, exceso de sal, fuerza de


vinagre.

37
(Fuente grafico Trans Antartic Ltda.)

38
Requisitos y objetivos de calidad

Algunas de las características básicas de los servicios de acuerdo con la


experiencia y trabajo conjunto con el cliente los requisitos y expectativas que les
demanda:

- Atención al cliente: Atención rápida, concreta y cordial a las solicitudes a los


clientes por nuestro personal, es esencial para el correcto funcionamiento de
la empresa.
- Calidad de los productos: El establecimiento de las relaciones con los
proveedores nos debe permitir aprovisionarnos de la mejor materia prima
acorde a la relación calidad – precio.
- Plazos de respuestas: El cumplimiento de los plazos de entrega es esencial
para la fidelidad de nuestros clientes, programando la producción en base a
sus requisitos.
- Seguridad del alimento: La realización de control de calidad del producto
final nos debe garantizar en todo momento el envió a nuestros clientes de
productos inocuos.

En temas de requisitos legales que suscriben es Servicio Nacional de Pesca


(SERNAPESCA), de chile, la Asociación Nacional de Fabricantes de Conservas
de Pescados y Mariscos (ANFACO) a través de Jealsa S.A. de España,
suministra a Pesquera Trans Antartic Ltda., toda la normativa legal que afecta a
las actividades desarrolladas por la empresa.

39
1.9.2 DE LA SITUACION ACTUAL EN AMBIENTAL.

El alcance del sistema de gestión Ambiental es de aplicación a la planta de


fabricación de Puerto Montt, dedicada exclusivamente a la producción de
conservas, pescados y mariscos.

Requisitos, objetivos y metas ambientales

Objetivos de metas ambientales que pesquera Trans Antartic Ltda. definido


pasan por una adecuada planificación ambiental.

Los objetivos y metas se derivan:

- Requisitos legales y otros


- Nuevos proyectos en desarrollo
- Resultados de controles operacionales
- Opiniones de partes interesadas

Los objetivos y metas ante de tener en cuenta al menos:

- La política ambiental
- El compromiso de la prevención de la contaminación
- Disminución de la generación de residuos
- Optimización de los recursos naturales

Los temas legales ambientales están directamente relacionados con los


aspectos ambientales de la actividad, cuentan con una Resoluciones de
Calificación Ambiental (RCA) como cumplimiento y además se rigen en dichos
sitios web como La Superintendencia del Medio Ambiente (SMA), La Dirección
General del Territorio Marítimo y de Marina Mercante (Directemar),
Superintendencia de Servicios Sanitarios (SISS), Servicio Agrícola y Ganadero
(SAG), Servicio Nacional de Pesca (Sernapesca), Corporación Nacional

40
Forestal (Conaf), Ministerio de Vivienda y Urbanismo (Minvu), Diario oficial y
Biblioteca del congreso.

También existe identificados los aspectos e impactos ambientales a través de


una matriz AAS.

1.9.3 DE LA SITUACION ACTUAL EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL


TRABAJO.

Del alcance del sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo, se


evidencia que no existe un sistema gestión antes mencionado, solo se
evidencia documentaciones para dar cumplimiento en base normativa legal, y
aspectos de carácter administrativos de la organización.

Se evidencia a través de una entrevista con el experto en prevención de riesgo


de la Pesquera Trans Antartic Ltda. La existencia de una matriz identificación de
peligros y evaluación de riesgos, matriz de cumplimiento legal, charlas e
inducciones al personal nuevo, implementación de Protocolos, Exposición
Ocupacional a Ruido (PREXOR), Protocolo Trastornos Musculo esqueléticos
Relacionados al Trabajo (TMERT), Manejo manual de carga (MMC) y Protocolo
Psicosocial. En este año se evidencio un cambio de organismo administrador
en la empresa, dando énfasis a proceder a nuevos cambios organizacionales.
En tanto dentro de la empresa existe un comité paritario, también cuenta con
una política de seguridad y salud en el trabajo, siendo esta no publica y se debe
revisar. Además la empresa no cuenta con un sistema de gestión de seguridad
y salud en el trabajo.

No se evidencio registros estadísticos de datos referentes accidentabilidad ni


antecedentes históricos publicados, pero si documentados en forma digital.

41
No se evidencio un programa de capacitación, ya sea anual o semestral, pero si
se informó que estaba documentado.

Se planifico la semana 23 de octubre proceso de revisión documental.

1.10 ANALISIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS POR CADA


DIAGNOSTICO Y DETERMINACION DE LA PROBLEMÁTICA

De acuerdo con el diagnóstico realizado en forma integral podemos decir que


existe correcto cumplimiento legal, administrativos en sus procesos y
actividades en los temas de calidad y medio ambiente mencionado
anteriormente.

Diagnóstico de calidad, la organización posee un sistema de gestión de


Calidad integrado de calidad con medio ambiente, este se mantiene en
operativo, en este se establecen cada una de las actividades de diseño de
productos nuevos, recepción de materias primas, fabricación, almacenaje y
despacho.

Posee un programa de control de calidad, en el cual se le dan a cumplir los


objetivos y metas propuestas por la organización, estos se encuentran en un
cumplimiento correcto de acuerdo con lo planificado.

Se identifica un correcto control estadístico de calidad, el cual se presenta por


no conformidades y reclamos, estos se encuentran identificados y son
monitoreados de forma mensual (N/C), y de forma anual para los reclamos.

42
Posee certificaciones bajo la norma BRC Global Standards-Food., la cual facilita
la estandarización de la calidad, la seguridad, los criterios operativos y el
cumplimiento de las obligaciones legales de los fabricantes. También ayuda a
proporcionar protección al consumidor. Con la certificación a esta norma, no es
necesario poseer una Norma ISO 9001, ya que para, la BRS posee un mayor
grado de importancia y relevancia de acuerdo con los programas operacionales
de la empresa Trans Antartic Ltda.

Posee otras certificaciones en temas de calidad como IFS, HACCPP, MSC,


ASC

Diagnóstico de Medio Ambiente, la empresa posee su cumplimiento legal en


un 100% por ciento, de acuerdo y acorde a la naturaleza de la organización. Se
encuentran debidamente identificados sus aspectos, y evaluados de igual
manera sus impactos ambientales. Se evidencia un programa para el control
ambiental, el cual es revisado de forma anual para ver verificar el cumplimiento
de acuerdo con lo propuesto en cada año.

En temas de responsabilidad social, en temas de medio ambiente, se posee


una política integrada en conjunto con el área de Calidad, la cual es atingente a
la organización, se encuentra informada a todos los demás departamentos y a
todos los niveles de la organización.

La empresa se encuentra con certificación ISO 14001:2015 en “Sistemas de


Gestión de Medio Ambiente”, la cual viene de una transición y actualización de
dicha norma.

43
Diagnóstico de Seguridad y Salud en el Trabajo, En este mismo diagnostico
se evidencia que no cuenta con un sistema de gestión de seguridad y salud en
el trabajo, es necesario revisar y aplicar los nuevos requerimientos exigidos
para el cumplimiento de la Norma ISO 45001 versión 2018. Esta norma es la
primera que determina los requisitos básicos para implementar un sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo, que permite que la empresa
desarrolle de forma integrada, con los requisitos establecidos en otras normas
internacionales como la norma ISO 9001 Sistema gestión en calidad y la norma
ISO 14001 Sistema de gestión ambiental.

Como objetivo principal de la norma ISO 45001: 2018 es que la empresa


cumpla con los requisitos de seguridad y salud en el trabajo, de manera que se
reduzcan o minimicen los accidentes de trabajo y/o salud en el trabajo; por lo
tanto la omisión de la aplicación de estas exigencias, así como el no contar con
procedimientos y documentación sin la conciencia correspondiente de uso,
puede causar que las personas que trabajan en la empresa conozcan los
procedimientos adecuados para la prevención de riesgos laborales en la
elaboración de los productos que se fabrican, lo cual puede causar graves
accidentes para sí mismas y perdidas para la empresa.

44
1.11 JUSTIFICACION

¿Por qué la necesidad de la elaboración de una guía técnica para la


implementación de la norma internacional ISO 45001: 2018 dentro de Pesquera
Trans Antartic Ltda.?

En la última década el número de plantas procesadoras de choros en la región


de los lagos ha aumentado de manera considerable, siendo la segunda
actividad productiva más importante a nivel de exportación de alimentos en
productos de conserva (productos acuícolas), y además presentando uno de los
más altos niveles de trabajadores por plantas de proceso.

El constante cambio y dinámica en el mercado ha llevado a las empresas a


diversificar su línea de productos e incorporando nuevas tecnologías y
modernas maquinas, las que traen consigo nuevos peligros.

Actualmente lo que faltaría en la empresa es la integración con el sistema de


seguridad y salud en el trabajo (ISO 45001:2018), ya que se revisaría los
documentos que se están llevando a cabo para que sean compatibles con el
diseño de gestión existente de la empresa, esto no solamente mejoraría los
procesos, sino que también le daría una fuerte ventaja competitiva y en termino
de prestigio con las competencias existente en la zona y contribuyendo a la
prevención de accidentes del trabajo y salud en el trabajo, promoviendo
trabajos sanos y seguros.

45
1.12 RESULTADOS ESPERADOS EN BASE AL DIAGNOSTICO Y
REQUERIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN

De acuerdo con los resultados obtenidos en base al diagnóstico CAS (Calidad,


Medio Ambiente y Seguridad), se logro identificar en base a la aplicaron de la
herramienta (check list de las normas internacionales ISO 9001, 14001 y
45001). El área de seguridad se evidencia la inexistencia de un sistema gestión
de seguridad y salud en el trabajo en Pesquera trans Antartic Ltda., lo que
puede estar expuesta a alto riesgo y sean mas vulnerables a tener accidentes
de trabajo a través al tiempo. Se ha establecido un objetivo general para llevar a
cabo la elaboración de la guía técnica en base a la Norma ISO 45.001, el cual
se basa en el cumplimiento de los requisitos que se encuentran en la estructura
de dicha normativa.

A su vez se han tomado otros aspectos relevantes, los cuales se plantearon a


modo de objetivos específicos para dar cumplimiento al objetivo principal.

1.13 Objetivos
1.13.1 Objetivo General:

Establecer los requisitos necesarios para la elaboración de la guía técnica bajo


la norma 45.001: 2018

1.13.2 Objetivos específicos:

- Visitar las instalaciones para conocer procesos productivos.


- Identificación de los procesos productivos y administrativos de la
organización.

46
- Realizar diagnóstico del sistema integrado de la organización para
verificar estado de cumplimiento.
- Efecutar acciones para que logren los requisitos faltantes de acuerdo con
la norma ISO 45.001:2018
- Elaborar un programa de actividades a realizar

CAPITULO II:

2. MARCO TEORICO Y DISEÑO DE LA METODOLOGIA


2.1 MARCO TEORICO – REFERENCIAL

En el siguiente apartado se desarrolla el capítulo correspondiente al marco


teórico, se realiza una descripción de las teorías, investigación, metodologías
conceptos y referencias de acuerdo con la problemática a resolver, en nuestro
caso, se presentará el marco teórico referencial de acuerdo con la Norma ISO
45.001:2018 “Sistemas de Seguridad y Salud en el Trabajo”.

Dado la gran cantidad de información relacionada a este se ha identificado


como puntos de referencias la siguiente tesis:

“Diseño del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de una


empresa mecánica FACMEM S.A.C” (2016) Universidad Nacional de Trujillo,
Perú

Autores: Santillán Solón, y Vásquez Deza

Establecieron una propuesta para la implementación de la norma ISO 45.001.


Este informe plantea una propuesta y describe la metodología, a seguir para
implementar un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo para ser
aplicada en la empresa “FACMEM S.A.C”

47
ISO 45.001 “Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo”

Cada día se pierden miles de vidas debido a los accidentes laborales o las
enfermedades mortales vinculadas al trabajo. Se trata de muertes que se
podrían haber evitado y que hay que prevenir en el futuro. La ISO 45.001
pretende ayudar a las organizaciones a lograr este objetivo. Cristian Glaesel y
Charles Corrie explican cómo esta nueva norma aportara seguridad en el día a
día de las organizaciones.

Cabe destacar que esta norma ISO 45.001:2018 se comenzó a aplicar el


presente año 2018, el cual su objetivo es realizar una transición de la Norma
OHSAS 18.001:2007, con respecto a esto, todas las empresas que no se
encuentras certificadas por esta esta norma comienzan a regir y a necesitar ser
certificadas por esta normativa. Norma ISO 45001:2018 se ha desarrollado con
el objetivo de ayudar a las organizaciones a proporcionar un lugar de trabajo
seguro y saludable para los trabajadores, así contribuir en la prevención de
lesiones y problemas a la salud relacionados con el trabajo, mejorando el
desempeño de la seguridad y salud.

Las siglas ISO representan a la Organización Internacional para la


Estandarización; organismo responsable de regular un conjunto de normas para
la fabricación, comercio y comunicación en todas las industrias y comercios del
mundo. Este término también se adjudica a las normas fijadas por dicho

48
organismo, para homogeneizar las técnicas de producción en las empresas y
organizaciones internacionales.

La Norma ISO 45001 es la primera norma internacional que determina los


requisitos básicos para implementar un Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo, que permite a las empresas desarrollarlo de forma
integrada con los requisitos establecidos en otras normas como la Norma ISO
9001 (certificación de los Sistemas de Gestión en Calidad) y la Norma ISO
14001 (certificación de Sistemas de Gestión Ambiental). La Norma se ha
desarrollado con objeto de ayudar a las organizaciones a proporcionar un lugar
de trabajo seguro y saludable para los trabajadores, así como al resto de
personas (proveedores, contratistas, vecinos, etc.) y, de este modo, contribuir
en la prevención de lesiones y problemas de salud relacionados con el trabajo,
además de la mejora de manera continua del desempeño de la seguridad y
salud.

Dado que la norma 45.001 se convertirá en parte integrante de los negocios,


tanto si las organizaciones deciden aportarla como si no, es importante que las
empresas estén al tanto de las novedades más recientes. ISOfocus hablo con
Cristian Glaesel, coordinador del grupo de trabajo que desarrollo la nueva
norma, y charles Corrie, secretario del ISO/pc 283, para conocer de primera
mano esta norma tan esperada. (ISO/pc 283 comité) comité de proyecto ISO/pc
283 sistema de gestión de la seguridad salud en el trabajo cuentan con
aprobaciones de más de 70 países muchos profesionales de la SST.

De acuerdo con la entrevista de ISOfocus Kristian Gleasel y Charles Carrie


ellos, Explican que este sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
da una orientación para un uso de marco claro y único a todas las
organizaciones que deseen mejorar su desempeño en materia de SST. Está
dirigido a los responsables de las organizaciones que pretende crear un lugar
de trabajo seguro y saludable para los empleados. Por lo tanto las

49
organizaciones necesitan revisar su cultura y sus prácticas de trabajo actuales
para garantizar el cumplimiento normativo.

Nuevos sentidos de la OHSAS 18.001 e ISO 45.001

ISO 45.001: 2018 OHSAS 18.001:2007

Se basa en procesos Se basa en procedimientos

Es dinámica en todas las clausulas No lo es, porque no incluye las


cláusulas que describen el contexto de
la organización, partes interesadas,
liderazgo, identificación de riesgos y
oportunidades, evaluación de
desempeño, auditorias y mejora
continua.

Considera tanto el riesgo como las Aborda únicamente el riesgo.


oportunidades.

Incluye la visión de las partes No incluye la visión de las partes


interesadas interesadas

(Fuente elaboración propia)

Migración

Al migrar desde OHSAS 18001 se debe dar varios pasos:

50
1. Realizar el análisis de las partes interesadas, es decir, las personas y
organizaciones que pueden influir en las actividades de su organización, a si los
factores internos y externos que podrían afectar al negocio de su organización.

2. Establecer el alcance del sistema, considerando que se desea lograr con su


sistema de gestión.

3. Utilizar esta información para establecer sus procesos, su evaluación/


análisis de riesgos y, más importante aún definir los indicadores claves del
rendimiento de los procesos.

Las ventajas de la norma ISO 45.001 son ilimitadas y siempre y cuando se


implemente correctamente, aunque la norma obliga a abordar y controlar los
riesgos de SST, también adopta un planteamiento basado en riesgos en cuanto
al propio sistema de gestión de SST, con el fin de garantizar su eficacia y su
mejora continua, en línea con el contexto siempre cambiante de una
organización. Además, también garantiza el cumplimiento de la legislación
global actual. Todas estas medidas combinadas fomentan la reputación de una
organización como un lugar seguro para trabajar con todo tipo de ventajas
derivadas, tales como la reducción de las primas de seguro y la motivación
personal. Todo ello a la vez que cumple su objetivo estratégico.

“La seguridad y salud en el trabajo ya no se trata como un factor aislado, sino


que debe contemplarse desde la perspectiva de gestionar una organización
fuerte y sostenible” (Glaesel y Carrie ISOfocus 2018)

La salud “es el estado de completo bienestar físico, mental y social; no solo la


ausencia de enfermedad y minusvalía” (Organización Mundial de la Salud 1946)

En nuestro caso la empresa conservera pesquera Trans Antartic Ltda. Esta


dentro de lo que pertenece al rubro nacional de exportación de productos
acuícolas, el cual es el segundo mayor exportador del país según estudio

51
realizado por los medios informativos de comunicación, se posiciona en este
ranking en comparación con la industria salmonera (diario el mercurio 2018)

Es importante tomar en cuenta y mantener claras las medidas que nos


entreguen seguridad en nuestro entorno laboral, es por esto que se hace
esencial contar con certificaciones dentro de la empresa las cuales nos
entregan información y conocimiento.

Pesquera Trans Antartic Ltda. Es una conservera, la cual ofrece a sus clientes
nacional e internacional productos del mar, como enlatados acuícolas.

Nace la historia según (Nicolas Appert 1806) que las conservas fueron
descubiertas y creadas para otorgar una mayor durabilidad a los productos
alimenticios que se querían enviar a las trincheras militares. Estos cumplían el
rol de mantenerse frescos y gustosos los cuales presentan una mejor entrada al
consumidor.

Conceptos básicos de Gestión y Sistemas de Gestión

Gestión

Cuando se habla de gestionar, entonces, se hace referencia a la forma a través


de la cual un grupo de personas establece objetivos comunes, organiza, articula
y proyecta las fuerzas, los recursos humanos, técnicos y económicos. En este
sentido, la gestión es un proceso de construcción colectiva desde las
identidades, las experiencias y las habilidades de quienes allí participan. Esto
quiere decir que el proceso de gestión no debe apuntar a la negación o
aplanamiento de diferencias, o al acallamiento de conflictos; sino que
necesariamente debe articularlos, construyendo procesos colectivos, donde lo
colectivo no es lo homogéneo, sino una plataforma y un horizonte común, una
trama de diferencias articuladas en una concreción social. Lo que implica el

52
reconocimiento y la producción de una cultura colectiva, organizacional o
institucional.

La gestión, a su vez, es la forma en que se utilizan los recursos escasos para


conseguir los objetivos deseados. Se realiza a través de 4 funciones
específicas: planeación, organización, dirección y control. En los últimos años,
algunos autores añadieron una función más, que vale la pena tener en cuenta:
la integración del personal.

Algunos conceptos claves de la gestión:

Orden: Se entiende desde dos puntos de vista. Por un lado, un lugar para cada
cosa y cada cosa en su lugar (orden material). Por el otro, un lugar para cada
persona y cada persona en su lugar (orden social). El no tener ordenados los
recursos ocasiona la pérdida de los mismos, un trabajo menos eficiente (se
llega a las metas, pero utilizando mal los recursos) y, en ocasiones, tener que
hacer el trabajo de nuevo.

Disciplina: Existen ciertos acuerdos y reglas a los que llegan los miembros de
una organización y que les permiten lograr un trabajo ordenado, eficiente y una
convivencia armónica. Estos acuerdos y reglas deben ser respetados por todos,
sin distinción y en igual manera. El nivel de disciplina de un grupo depende
principalmente de sus líderes o jefes.

Unidad de mando: Cuanto más frecuentemente una persona tenga que


reportar a un solo superior, mayor será su lealtad y obligación y menor será la
posibilidad de confusión con respecto a las órdenes. Cuando este principio no
se cumple, se generan también discusión, malentendidos y choques de
intereses entre los distintos jefes. Todo esto desgasta a los empleados que
están bajo esta situación y perjudica el ritmo y la calidad de su trabajo.

53
Iniciativa: La iniciativa debe ser estimulada y desarrollada dentro de todos los
niveles de una organización, ya que es un poderoso estimulante para los seres
humanos. Sin embargo, se deben considerar las limitaciones que debe
establecerse con respecto a la iniciativa, teniendo en cuenta otros principios
tales como la disciplina y la autoridad.

Sistemas de Gestión

Un sistema de gestión es una herramienta que te permitirá optimizar recursos,


reducir costes y mejorar la productividad en una empresa. Este instrumento de
gestión te reportará datos en tiempo real que permitirán tomar decisiones para
corregir fallos y prevenir la aparición de gastos innecesarios.

Los sistemas de gestión están basados en normas internacionales que permiten


controlar distintas facetas en una empresa, como la calidad de su producto o
servicio (ISO 9.001), los impactos ambientales que pueda ocasionar (ISO
14.001), la seguridad y salud de los trabajadores (ISO 45.001), la
responsabilidad social o la innovación.

Antecedentes históricos y legislativos de la seguridad y salud en el


trabajo en chile

La protección frente a los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales,


como subsistema de la seguridad social en chile, se inicia al igual que en el
resto de los países de América Latina, a comienzos del siglo pasado, con la
llamada “Cuestión Social”. (expresión acuñada en Europa en el siglo XIX, que
intento recoger las inquietudes de políticos, intelectuales y religiosos, frente a
múltiples problemas generados tras la revolución industrial, entre ellos, la
pobreza y mala calidad de vida de la clase trabajadora).

Una de las primeras leyes laborales de protección a los trabajadores, fue la ley
3.170 de 1916 sobre accidentes del trabajo, que estableció que los patrones

54
eran responsables de los accidentes ocurridos a sus obreros y empleados y la
obligación de pagar los gastos médicos, indemnizaciones y pensiones a sus
trabajadores en caso de accidente, permitiéndose asegurar el riesgo en una
sociedad mutua o en una sociedad de seguros, constituyendo hipoteca a fin de
garantizar el pago de la renta o depositando un capital en una de las cajas de
ahorro. La ley, sin embargo, no estableció explícitamente la responsabilidad del
empleador por el cuidado de la seguridad de los trabajadores, ni obligaciones
preventivas y tampoco su obligatoriedad.

En cumplimiento de sus promesas de campaña, el presidente Arturo Alessandri


Palma (1920-25) presento en 1921 un proyecto de Código del trabajo con una
serie de normas que incluían un seguro en casos de enfermedad, accidente,
vejez o desocupación forzada.

En 1924, en el marco de la aprobación de las denominadas “Siente Leyes


Sociales”, que comenzaron a aplicarse en 1927, en el gobierno del general
Carlos Ibáñez del Campo se dicto la Ley Nº 4054, que no provenía de las
iniciativas de Alessandri, sino del Dr. Exequiel González Cortés, quien había
presentado el proyecto el año 1918 inspirado en su conocimiento personal de la
obra del Canciller Otto von Bismark, quien hace 10 años, convirtió a Alemania
en el primer país del mundo en adoptar un programa de seguro social para la
vejez.

Esta norma establecio la obligatoriedad del seguro, la asistencia medica para el


imponente, subsidios por enfermedad, indemnizaciones por muerte y pensiones
de invalidez y retiro; incluyendo los accidentes con ocasión del trabajo y las
enfermedades profesionales y incluyendo únicamente los accidentes causados
por fuerzas mayor extraña y relación alguna con el trabajo y los producidos
intencionalmente por la victima. El seguro era administrado por la caja de
seguro obrero obligatorio y el financiamiento era compartido por el trabajador
(2%), el empleador (5%) y el estado.

55
Los organismos que aseguraban los accidentes del trabajo, estaban sometidas
a la supervigilancia y control del estado a través del Ministerio de Hacienda.

Chile fue la primera nación en América y una de las primeras en el mundo en


contar en un sistema de cobertura tan amplia y aplicable a tan variadas
actividades laborales, sin embargo, no existían normas que establecieran las
responsabilidad del empleador de gestionar los riesgos ni estándares que
debían cumplirse.

En marzo de 1941 el Ministerio de Trabajo y Previsión social dicto el decreto


655, Reglamento sobre Higiene y Seguridad Industriales que aun se encuentra
plenamente vigente, sin embargo, no se aplica, el que establece estándares de
gestión y control de los riesgos laborales. (Chile, Ministerio del Trabajo, 1941).

El año 1945 ocurrió un grave accidente minero en la Mina el Teniente, en ese


entonces propiedad de la Braden Copper Company, dominado “La tragedia del
humo” en el que fallecieron 335 trabajadores, siendo considerado el mayor
accidente ocurrido en una mina metalífera a nivel mundial, marcando un hito
dentro de la legislación laboral chilena, ya que desde entonces en adelante
comenzará a desarrollare normativa sobre prevención de riesgos.

El año 1957 la Asociacion de industriales de Valparaiso y Aconcagua (ASIVA)


creo el Instituto de Seguridad del Trabajo (IST), que fue la primera mutualidad
de accidentes del trabajo chilena.

En 1958 la Sociedad de Fomento Fabril (SOFOFA) creó la Asociación Chilena


de Seguridad (ACHS).

En 1966 la Camara Chilena de la Construccion Creo la Mutual de Seguridad


(CChC.)

En 1968 se premulgo la Ley Nº 16.744 sobre “Seguro Social Obligatorio contra


Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales”, reconociendo la

56
existencia de esas 3 mutualidades de empleadores que se mantienen hasta
hoy.

Este Seguro Social elimina el llamado seguro de culpa que existía a la fecha, de
acuerdo al cual, si ocurre un accidente a consecuencia de negligencia o culpa
del empresario, a este le bastaba demostrar que había contratado una póliza
para que ninguna responsabilidad le fuera exigida. Con ello se elimina la vieja
teoría de la responsabilidad patronal o de la responsabilidad objetiva.

En el año 2006 se dicto la ley 20.123 que estableció regulaciones a las


empresas principales que utilicen mano de obra en régimen de subcontratación,
incorporando la obligación de vigilar el cumplimiento por parte de dichos
contratistas o subcontratistas de la normativa relativa a higiene y seguridad,
debiendo para ello implementar un sistema de gestión de la seguridad y salud
en el trabajo para todos los trabajadores involucrados, cualquiera que sea su
dependencia, cuando en conjunto agrupen a mas de 50 trabajadores. Además,
la empresa principal tiene la obligación de confeccionar un reglamento especial
para empresas contratista y subcontratistas (destinado, esencialmente, a
establecer las acciones de coordinación entre los distintos empleadores que
concurren a la obra o faena) y velar por la constitución y funcionamiento de un
comité paritario y un departamento de prevención de riesgos para obra o faena,
cuando el numero de trabajadores totales presentes en esta así lo indique.

El año 2008 en el marco de la reforma previsional que creo el Instituto de


previsión social (IPS), la ley 20.255 del Ministerio del Trabajo y Previsión social,
estableció en su articulo 61 que a contar de la fecha en que entre en funciones
el IPS, el Instituto de Normalización Previsional pasará a denominarse “Instituto
de Seguridad Laboral” desempeñando las funciones referidas a la Ley 17.744,
que hasta esa fecha desempeñada el INP.

57
El 16 de septiembre de 2016, fue publicado en el Diario Oficial el Decreto
supremo Nº 47, que aprueba la “Política Nacional de Seguridad y Salud en el
Trabajo”, Esta se enmarca dentro de los lineamientos establecidos en el
Convenio 187 de la OIT, sobre el Marco Promocional para la Seguridad y salud
en el Trabajo, ratificando por Chile el 27 de abril de 2011, y en el Programa de
Gobierno de la Presidenta Michelle Bachelet, el cual señala que “debemos
avanzar hacia una cultura que previene, controla y reduce los riesgos laborales,
implementando una Política Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo que
incorpore activamente a los sectores y modernice la institucionalidad”.

2.2 METODOLOGIA DE TRABAJO

La metodología de trabajo es el conjunto de operaciones específicas como los


son la secuencia de estrategias, métodos y técnicas en que se va a realizar el
trabajo todo esto con la finalidad de lograr dar una solución satisfactoria al
problema principal identificado.

Para el desarrollo de esta tesis, la metodología de trabajo corresponde a la


identificación de cumplimiento de los requisitos establecidos en la estructura de
la Norma ISO 45.001:2018 (SST).

El método de investigación corresponde al método de tipo cualitativo, donde, el


objetivo de la investigación cualitativa es el de proporcionar una metodología de
investigación que permita comprender el complejo mundo de la experiencia
vivida desde el punto de vista de las personas que la viven (Taylor y Bogdan,
1984). Lo que quiere el método de investigación cualitativa no descubre, sino
que construye el conocimiento, gracias al comportamiento entre las personas
implicadas y toda su conducta observable.

58
Los tipos de investigación que se utilizaran en esta asesoría técnica son de
investigación aplicada, exploratoria y descriptiva.

2.3 METODOS DE INVESTIGACIÓN

El método de investigación es de tipo cualitativa, esto quiere decir, que el


método se adapta debido a las características particulares de aquello que se
pretende estudiar, esto se traduce en que la selección de la muestra, la
recolección de los datos, el proceso de análisis y producción de resultados son
simultáneos y mantienen una relación de reciprocidad entre ellos (Ibáñez, 1990;
Krause, 1995).

Este diseño estratégico de forma cualitativa considera el punto de partida como


una tarea más entre las otras que contribuyen al proceso de investigación. Así,
todas ellas son co-responsables de su desarrollo, siendo el inicio, la formulación
del diseño, uno de los tantos momentos de la indagación. Esta manera de
considerar el punto de partida supone un diseño abierto, donde la persona del
investigador es quien integra y da sentido a todos los aspectos partícipes del
proceso de estudio: elección de la materia de interés, las decisiones respecto
de la recogida, la muestra, el análisis y conclusiones del estudio. El autor lo
llama estratégico, puesto que en este tipo de diseño las actividades de la
investigación se preparan y conducen en conjunto sobre determinadas por los
objetivos de la investigación (Dávila, 1995).

59
2.4 TIPOS DE INVESTIGACIÓN

De acuerdo con el análisis realizado por el grupo de trabajo, se han


seleccionados tres tipos de investigación, las cuales son de tipo Aplicada,
Descriptiva y Exploratoria. Estas tipologías han sido escogidas, ya que acogen
la información necesaria y son atingentes para la realización y formulación de la
problemática identificada en el desarrollo de la asesoría técnica.

Investigación Aplicada: La Investigación Aplicada tiene por objetivo resolver


un determinado problema o planteamiento específico, enfocándose en la
búsqueda y consolidación del conocimiento para su aplicación y, por ende, para
el enriquecimiento del desarrollo cultural y científico.

Fuente: Imagen DUOC UC portal biblioteca.

60
Así mismo para el desarrollo de la asistencia técnica se procederá, como ya se
ha mencionado anteriormente, a la búsqueda de los requisitos faltantes o los
que se debiesen modificar o mejorar de acuerdo con lo identificado en el
diagnóstico de acuerdo con la Norma ISO 45.001 que se realizó para verificar el
cumplimiento real que posee la empresa Pesquera Trans Antartic Ltda.

Investigación Descriptiva: El objetivo de este tipo de investigación es


únicamente establecer una descripción lo más completa posible de un
fenómeno, situación o elemento concreto, sin buscar ni causas ni
consecuencias de éste. Mide las características y observa la configuración y los
procesos que componen los fenómenos, sin pararse a valorarlos. Simplemente,
se trata de obtener una imagen esclarecedora del estado de la situación.

Llevando al contexto de la asesoría técnica, este tipo de investigación busca ver


el estado en cual se encuentra la empresa Trans Antartic Ltda. Se puede
asociar a la aplicación del diagnóstico inicial de tipo CAS (Calidad, Seguridad y
Medio Ambiente) realizado y comparando cada uno de los resultados de
acuerdo a nuestra línea de base, la cual sería los requisitos de las ISO en
cuestión (ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001).

Investigación Exploratoria: Este tipo de investigación se centra en analizar e


investigar aspectos concretos de la realidad que aún no han sido analizados en

61
profundidad. Básicamente se trata de una exploración o primer acercamiento
que permite que investigaciones posteriores puedan dirigirse a un análisis de la
temática tratada.

Este tipo de investigación nos permite ver a simple vista cuales son los posibles
problemas identificados, para poder dar una imagen previa a los que se puede
llegar a generar en problemas ya más concretos, esto se complementa con las
demás investigaciones, realizando después un trabajo más a fondo, buscando
las causas principales de los problemas previamente identificados y buscando
soluciones concretas para dar cumplimiento y satisfacer los objetivos
establecidos.

2.5 PLAN DE TRABAJO

El plan de trabajo se indica las actividades a realizar de acuerdo con una


planificación en detalle, a través de un cronograma de trabajo en donde se
indican cada actividad con fechas para dar cumplimiento a la asesoría técnica

El método elegido por el grupo de trabajo, es el de Diagrama o gráfica Gantt.

El diagrama o gráfica de Gantt es una herramienta sumamente útil cuando de


formulación y gerencia de proyectos se trata, ya que permite definir, de una
manera gráfica, práctica y sistemática, la duración de las distintas actividades
que deben ejecutarse para completar de forma exitosa un determinado
proyecto.

El plan de trabajo se desarrolló de acuerdo con las fechas establecidas por el


sistema de la asignatura, en lo que tiene que ver con fechas de evaluaciones,
clases de apoyo efectuadas y las horas totales de la asignatura de Seminario
de título. A demás de las actividades propias realizadas por el grupo de trabajo,
en las cuales se efectuaron visitas en terreno, entrevistas con la alta gerencia
62
de la organización, revisión documentada, aplicación de encuestas para el
levantamiento de información verificación de acuerdo a check list ISO 45.001

Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre


Actividades Inicio Fin Duración s1 s2 s3 s4 s1 s2 s3 s4 s1 s2 s3 s4 s1 s2 s3 s4 s1 s2 s3 s4
Inicio asignatura 22-08-2018 19-12-2018 18 sem
Propuesta tema seminario 07-sept 07-sept 1 sem
Retroalimentación propuesta 26-sept 26-sept 1 sem
Presentación en empresa 08-sept 08-sept 1 sem
1° Presentación/Exposición 12-sept 12-sept 1 sem
Autorización proyecto 12-oct 12-oct 1 sem
Presentación encuesta 05-sept 05-sept 1 sem
Validación encuesta 12-sept 12-sept 1 sem
Aplicación encuesta 14-sept 14-sept 1 sem
Revisión 1° capitulo 26-sept 12-nov 6 sem
Evaluación 1° Capitulo 28-nov 28-nov 1 sem
Revisión 2° capitulo 24-oct 27-nov 4 sem
Evaluación 2° Capitulo 28-nov 28-nov 1 sem
Revisión 3° capitulo 20-nov 12-dic 3 sem
Evaluación 3° Capitulo 12-dic 12-dic 1 sem
Revision Capitulo final 10-dic 19-dic 3 sem
Evaluación final 19-dic 19-dic 1 sem
Salidas a terreno 6 sem

CAPITULO III

3. DESARROLLO DE LA ASESORÍA TÉCNICA


3.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Formulación del problema

De acuerdo con los resultados obtenidos en base al diagnóstico CAS (Calidad,


Medio Ambiente y Seguridad), se logro identificar en base a la aplicaron de la
herramienta (check list de las normas internacionales ISO 9001, 14001 y
45001). El área de seguridad se evidencia la inexistencia de un sistema gestión
de seguridad y salud en el trabajo en Pesquera trans Antartic Ltda., lo que
puede estar expuesta a alto riesgo y sean mas vulnerables a tener accidentes
de trabajo a través al tiempo. Se ha establecido un objetivo general para llevar a
cabo la elaboración de la guía técnica en base a la Norma ISO 45.001, el cual

63
se basa en el cumplimiento de los requisitos que se encuentran en la estructura
de dicha normativa.

A su vez se han tomado otros aspectos relevantes, los cuales se plantearon a


modo de objetivos específicos para dar cumplimiento al objetivo principal.

¿Es viable desarrollar una guía técnica para la implementación de un sistema


de gestión de seguridad y salud en el trabajo en base a la Norma ISO
45001:2018, para una empresa fabricante de productos enlatados y mariscos
del mar?

3.2.1 Objetivo General:

Establecer los requisitos necesarios para la elaboración de la guía técnica bajo


la norma 45.001: 2018.

3.2.2 Objetivos específicos:

- Visitar las instalaciones para conocer procesos productivos.


- Identificación de los procesos productivos y administrativos de la
organización.
- Realizar diagnóstico del sistema integrado de la organización para
verificar estado de cumplimiento.
- Efecutar acciones para que logren los requisitos faltantes de acuerdo con
la norma ISO 45.001:2018
- Elaborar un programa de actividades a realizar.

Desarrollo de Actividades de Asesoría Técnica

3.3 GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN 45001:2018

3.3.1 Estructura de la norma

64
La norma cuenta con la estructura de alto nivel de las normas ISO de sistema
gestión, compatible con el modelo de mejora continua “PDVA” Planificar, Hacer,
Verificar y Actuar. Dicha estructura facilita la integración de diferentes normas
de sistema de gestión, proporcionando un marco común y facilitando, por tanto,
la integración con las normas ISO 9001 y 14001 (versión 2015). De este modo,
permite aumentar su valor añadido a facilitar su implementación.

Fuente: Norma ISO 45001:2018

Para facilitar la interpretación de la estructura de la Norma ISO 45001:2018, en


la siguiente tabla se indican, para cada una de las clausulas, los aspectos
destacables que la norma establece para la implementación del sistema de
gestión de la seguridad y salud de los trabajadores

Tipo Clausula Aspecto destacables

Informativas 0.Introducción En esta clausula incluye los


antecedentes, objetivos del sistema de
gestión SST, factores de éxito justificando

65
la necesidad del liderazgo, compromiso y
la participación, y el enfoque del concepto
Planificar-hacer-Verificar – actúa (PDVA).

1.Objeto y campo Especifica los requisitos para un sistema


de aplicación de la seguridad y salud en el trabajo y
proporciona la orientación para su uso.

2.Referencias No contiene referencias normativas.


normativas

3.Terminos y Mantienen una terminología en común


definiciones con las otras normas ISO de sistema de
gestión.

Requisitos 4.Contexto de la la norma considera que el resultado del


organización sistema de seguridad y salud en el trabajo
se ven afectados a diversos factores
externos como internos que pueden ser
de carácter negativo o positivo o ambos,
tles como la expectativa o necesidades
de los trabajadores, los contratistas,
instalaciones, proveedores, normativa
legal, vecinos,etc.

5.Liderazgo y Aspecto claves del liderazgo y


participación de compromiso de la alta dirección y la
los trabajadores participación de los trabajadores.

Para gestionar de modo adecuado y


optimizar los resultados en seguridad y

66
salud.

6. Planificación Acciones para abordar riesgos y


oportunidades que son pertinentes a los
resultados previstos del sistema de
gestión seguridad y salud en el trabajo.

Asimismo, para estas acciones deberán


definirse los objetivos y metas para
lograrlas.

7. Apoyo Establece la necesidad de determinar los


medios necesarios para conseguir la
planificación mediante de recursos,
competencias, toma de conciencia,
comunicación. El resultado de este
requerimiento debe estar soportado de
forma documental.

8. Operación En función de los planificado, se


ejecutaran las medidas previstas, por lo
cual deberá adoptar una visión proactiva,
en la que entre otros, se tendrá en cuenta
la gestión del cambio (modificaciones de
los procesos, novedades, etc.) y otros
factores como el recurso a contratación
externa, compras, participación y
respuesta ante emergencias.

9. Evaluación Verificar la implementación del sistema de


gestión de seguridad y salud. Se deberá

67
requerir de auditorías internas y la
revisión por dirección.

10. mejora Resultados del análisis y la evaluación del


desempeño de la seguridad y salud en el
trabajo, la evaluación del cumplimiento,
las auditorias internas y la revisión por la
dirección.

Objetivo final del sistema y el fundamento


del ciclo de PDCA.

Fuente: Elaboración propia (2018).

3.3.2 Requisitos de la norma ISO 45001:2018.

Requisitos básicos a corto plazo que se debe planificar es:

 La Compresión de la organización
 Las necesidades y expectativas de las partes interesadas
 La determinacion del alcance del sistema de gestion de SST
 Los procesos implicados y sus interacciones
 El liderazgo y participacion de los trabajadores
 Las acciones para abordar riesgos y oportunidades
 La politica de Seguridad y salud en el trabajo
 La difinicion de roles, responsables y autoridad
 El cumplimiento de los requesitos legales y otros requesitos
 La gestion de la informacion documentada
 La compresion de los requesitos por parte de las personas de la organización
 Los objetivos de mejora

A largo plazo estarían los requisitos

 Comunicacion interna y externa

68
 Participacion y consulta
 Recursos, competencia y toma de conciencia
 Establecer los controles operaciones
 Gestion del cambio
 La gestion de las compras y proveedores
 La preparacion y respuesta ante emergencias
 La evaluacion del desempeño
 La gestion de los incidentes y las no conformidades
 Auditoria interna
 Revision por la direccion
 La mejora continua del sistema de gestion SST

1. Fases recomendadas para la implementación de la norma ISO 45001 con el


objeto de facilitar el uso y orientación de esta norma.

Se proponen las fases que podrían seguirse, así como diferentes buenas
practicas a considerar. En primer lugar, es recomendable que la organización
defina su alcance de su sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, teniendo la libertad de implementar el sistema propuesta por la norma,
en la organización al completo o en una o varias fases.

3.3.3 Conformidad de la dirección

El éxito del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo dependerá del


liderazgo, del compromiso y de la participación desde todos los niveles y
funciones de la organización.

Por ello, es estratégico contar con el apoyo y convencimiento de la alta


dirección, que deberá conocer los beneficios que aporta y asumir su
protagonismo promoviendo que se adopte como su sistema de gestión.

69
En este punto, es importante destacar que la aplicación de esta norma supera
la mera decisión de optar por un esquema de gestión, debido a que con su
implementación se va a concretar la posición de la entidad respecto a un amplio
marco de responsabilidades derivadas del deber de protección de la seguridad
y salud de los trabajadores, que determina el marco legal establecido.

3.3.4 Nombramiento de la representación de la dirección

Este hecho facilita que la dirección se implique en el sistema de gestión


mostrando su liderazgo y compromiso, no limitándose exclusivamente a definir
la política.

La alta dirección puede nombrar uno o varios representantes, que pueden


pertenecer o no a la misma, para asegurarse que el sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo (SGSST) es conforme con los requisitos de la
Norma ISO 45001 y para informar su desempeño. (contratación de un experto
prevención o creación de un departamento de prevención).

3.3.5 Comité de implementación

Este no es un requisito de la norma, pero puede ser conveniente crear un grupo


de trabajo en el que participen todas las áreas implicadas.

La participación de diversas áreas es un requisito fundamental y tiene como


objeto considerar la interacción de los procesos con los distintos departamentos
de la organización y conseguir la idoneidad de su aplicación. De acuerdo a este
punto se recomienda dejar contemplado con un acta de participación de este
comité reflejado con nombre, cargo y firma de las personas involucrada del
comité) (hacer hoja de acta).

También puede ser recomendable contar con asesoramiento externo para la


adecuación de su implementación del sistema de gestión a la norma ISO
45001:2018.
70
3.3.6 Procesos

ISO define proceso como “conjunto de actividades interrelacionadas o que


interactúan, que transforma las entradas en salidas”

Los procesos determinarían las diferentes acciones dirigidas a conseguir el


nivel requerido por la dirección con respecto a la seguridad y salud en el
trabajo. Por tanto, a partir de las particularidades del entorno donde se va a
establecer el sistema (entradas: condiciones de la actividad, peligros, requisitos
legales, expectativas de otras partes interesadas con clientes, accionistas,
proveedores, etc.), se establecen procesos que marcan lo que se va hacer para
conseguir los resultados esperados (salidas).

Los procesos contemplados en la Norma ISO 45001 son los siguientes

PROCESO ASPECTOS A CONSIDERAR

Es uno de los factores clave para el


éxito para un sistema de gestion de la
Consulta y participación de los seguridad y salud en el trabajo y por
trabajadores tanto, debe alentarse.

Ejemplo, Comunicación bidireccional.

Ser proactiva continua y además


Identificación de peligros contar con la participación de todos
los implicados de la organización.

Evaluación de riesgos para la SST Supera la mera evaluación de riesgos


y otros riesgos para el sistema de para la seguridad y salud de los
gestión de la seguridad y salud en trabajadores.
el trabajo.
Efectuar un análisis del contexto en el

71
que se vea a desarrollar el sistema de
gestión y evaluar los riesgos que
pueden efectuar su desarrollo.

El sistema requiere la búsqueda de


Identificación de oportunidades
posibilidades de mejora, tanto de la
para la seguridad y salud en el
seguridad y salud de los trabajadores,
trabajo y otras oportunidades
como el propio sistema.

El sistema se debe garantizar que se


identifiquen y se conozcan los
Determinación de los requisitos
requisitos legales y otros requisitos
legales y otros requisitos
de la organización con impacto en la
seguridad y salud.

Contempla tanto la comunicación


interna como externa, incluyendo
Comunicación
sobre qué, cuando, a quien, y como
comunicar.

En este caso los peligros no se


Eliminar peligros y reducir los
pueden eliminar, se deberá buscar la
riesgos para la seguridad y salud
mejora del grado de minimización de
en el trabajo
los riesgos evaluados.

Requiere un enfoque proactivo, de


forma que e el momento de prever el

Gestión del cambio cambio de cualquier tipo, se


considere también como afecta a la
seguridad y salud, siendo
recomendable la aplicación de algún

72
proceso que lo asegure.

Ejemplos, tecnologías, equipos,


instalaciones, procedimiento de
trabajo, etc.

La seguridad y salud se debe


integrarse en el proceso de compras,
determinando, evaluando y
eliminando los peligros potenciales,

Compras antes de la introducción del producto


o servicio en el lugar de trabajo.

Ejemplos, productos, sustancias o


materiales peligrosos, materias
primas, equipos y servicios.

Contempla que en las adjudicaciones


y contrataciones se incorporen
Contratistas
criterios relacionados con la
seguridad y salud en el trabajo.

Los planes de preparación ante


emergencias pueden incluir eventos
Preparación y respuesta ante
naturales, técnicos y provocados por
emergencias
el hombre que ocurren dentro y fuera
de las horas de trabajo normales.

Se debe realizar un análisis de la


Seguimiento, medición, análisis y eficacia de todos los procesos que
evaluación del desempeño determinan el sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo para

73
identificar puntos débiles y aspectos
de mejora.

Abarcará el cumplimiento legal y el


Evaluación del cumplimiento resto de requisitos identificados para
el sistema de gestión.

En función de las características de la


organización, pueden agruparse en
Incidentes, no conformidades y uno o varios procesos. Determina el
acciones correctivas tratamiento de las desviaciones que
se observen en la implementación del
sistema

Fuente: elaboración propia (2018)

3.3.7 Manual de gestión

El manual de gestión no es un requisito de la norma, pero recomendable como


buena practica para tener una base sobre la que se desarrolle el sistema de
gestión.

- Identificacion de la empresa, actividad productiva, el numero y


caracteristicas de los centro de trabajo, y el numero de trabajadores y
sus caracteristicas con relevancia en la prevencion de riesgos.
- Estructura organizativa de la empresa, identificando las funciones y
responsabilidades que asume cada uno de sus niveles jerarquicos y los
respectivos cauces de comunicación entre ellos, en relacion con la
prevencion de riesgos.

74
- La organización de la produccion en cuanto a la identificacion de los
distintos procesos tecnicos y las practivas, asi como los procedimientos
organizativos existentes en la empresa, en relacion con la prevencion de
riesgos.
- La organización de la prevención en la empresa, indicando la modalidad
preventiva eligida y los organos de representacion existentes.
- La politica, los objetivos y las metas que en materia preventiva pretende
alcanzar la empresa, ademas de los recursos humanos, tecnicos,
materiales y economicos de los que va disponer al efecto.

Si la organización ya tiene un manual de gestión integrado y esta


implementado, será suficiente su adecuación, incorporando al mismo
enfocándolo a la prevención de riesgos. Aparte adecuar su terminología a la
contemplada en el apartado de términos y definiciones (Clausula 3 de la Norma
ISO 45001).

3.3.8 Formación

Es recomendable que antes de implementar el sistema de gestión de seguridad


y salud en el trabajo se realice un programa de formación que ha de adaptarse
a las características de la organización y cuyo objetivo es familiarizar y
sensibilizar a toda la plantilla con el nuevo sistema gestión, siendo esta una
oportunidad ideal para que la dirección trasmita su liderazgo y compromiso con
el mismo.

A modo orientación, dicho programa podría consistir en:

- Curso interpretacion y analisis ISO 45001:2018 – Sistema gestion de seguridad


y salud en el trabajo.
- Curso formacion de implementacion ISO 45001:2018 - Sistema de gestion de
seguridad y salud en el trabajo.

75
- Auditor interno ISO 45001:2018 – Sistema de gestion de seguridad y salud en
el trabajo.
- Charlas divulgativas a toda la organización

3.3.9 Implementación del sistema

Es el momento de iniciar la gestión de acuerdo con la Norma. Se debe fijar una


fecha de comienzo con antelación y comunicarla a toda la organización.

Durante este periodo, tendrán una continua labor de seguimiento, la


“representación de la dirección”, el “comité de implementación” y los “asesores
externos”, en caso de que se haya optado por la existencia de estas figuras.

3.3.10 Auditoria interna

Es la herramienta que utiliza el sistema para que la dirección pueda comprobar


que se dispone de la información suficiente, con el fin de ver la evolución del
sistema y detectar lo puntos débiles y fuertes del mismo.

Es un requisito de la norma que debe ser planificada, antes de ser solicitar la


certificación. Como resultado de la auditoria se requiere la emisión del informe
correspondiente.

Esta puede llevarse a cabo por auditores internos (siempre que garantice su
independencia con respecto al sistema que se esta auditando) o externos.

3.3.11 Revision por la dirección

Es un requisito de la norma obligatorio, que debe ser llevado a cabo


periódicamente una vez implementado el sistema y a posterior de la auditoria
interna. Como evidencia de las revisiones por la dirección debe conservarse
información documentada de las mismas.

76
Es recomendable que la revisión por la dirección sea continua (una vez al año).
Para ello puede ser recomendable que se incorpore a un aspecto mas en la
agenda directiva de la organización.

3.3.12 Certificación

Cuando Pesquera Trans antartic lo requiera e implemente el sistema de gestión


y determine certificar su sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
de acuerdo con la Norma ISO 45001, debe seleccionar un organismo de
certificación que evalué la eficacia del sistema y el efectivo cumplimiento de los
requisitos establecidos de dicha norma.

La certificación por un organismo de certificación aporta:

- Conformidad con los grupos de interes.


- Revision externa e independiente que informa a la direccion.

El proceso de certificación consta de una auditoria de documentación previa y


posteriormente, una auditoria de certificación que se realiza “in situ” con el fin
de comprobar que la implementación de los procesos cumple con la Norma ISO
45001. Tras la certificación del sistema, se inicia un ciclo de auditorias de
seguimiento anual, con el fin de garantizar que el modelo de mejora sea
continua y eficiente, y que se mantiene el cumplimiento de los requisitos hasta
la siguiente auditoria de renovación.

3.4 Modo orientación de la guía implementación de la Norma ISO


45001:2018 para pesquera Trans Antartic Ltda.
Clausula Sub Clausula Requesito Como (interpretacion)

77
La organización DEBE
determinar las cuestiones
externas e internas que son
pertinentes para su proposito y
que afectan a su capacidad
para alcanzar los resultados
previsto de su sistema de
gestion de la SST. Ej: Internos:
los trabajadores y el ambiente
de trabajo, tecnologias,
tecnicas y recursos existentes,
4.1 Compresión de el tamaño y la complejidad de
la organización y de la organizacion y la naturaleza
su contexto de las actividades llevadas a
cabo, metodologias de
comunicacion. Externas:
requesitos legales, otros
requestos legales nacionales e
internacionales, cuestiones
2. Contexto de la
culturales, sociales y locales,
organizacion VER ANEXO 01
competencia y condiciones del
mercado, las expectativas del
grupo de interes y accionistas,
estrategias de pactos y
colaboracion externas.

La organización DEBE
determinar: a) las otras partes
interesadas, ademas de los
trabajadores, que son
4.2 Compresión de pertinentes al sistema de
las necesidades y gestion de la SST; b) las
expectativas de los necesidades y expectativas
trabajadores y de pertinentes (es decir, los
otras partes requesitos) de los trabajadores
interesadas y de otras partes interesadas; c)
cuales de estasnecesidades y
expectativas son, o podrian
convertirse, en requesitos
legales y otros requesitos.
4.3 Determinación La organización debe
Se puede realizar en el
del alcance del determinar los limites y la
“Manual”
sistema de gestion aplicabilidad del sistema de
de la SST gestion de la SST para
establecer su alcance. Cuando

78
se determina este alcance, la
organiacion debe: a)
considerar las cuestiones
externas e internas indicadas
en el apartado 4.1;
b) tener en cuenta los
requesitos indicados en el
apartado 4.2; c) tener en
cuenta las actividades
relacionadas con el trabajo,
planificadas o realizadas.
El alcance debe estar
disponibke como informacion
documentada,
El sistema de gestion de la SST
debe incluir las actividades,
productos y los servicios bajo el
control o la influencia de la
organizacion que pueden tener
un impacto en el desempeño
de la SST de la organizacion.
El alcance debe estar
disponible como informacion
documentada,
LA organización DEBE
establecer, implementar,
mantener y mejorar
continuamente un sistema de
4.4 Sistema de Implementacion del
gestion de la SST, incluidos los
gestión de la SST sistema gestion.
procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con
los requesitos de este
documento.
3. Liderazgo y 5.1 Liderazgo y La alta direccion DEBE
Se podria incorporar a
compromiso demostrar liderazgo y
participacion de un manual, con el
compromiso con respecto al
los trabajadores compromiso descrito
sistema de gestion de la SST:
a) Asumiendo la total
responsabilidad y rendicion de
Crear un procedimiento
cuentas para la prevencion de
o integrases aun
las lesiones y el deterioro de la
procedimiento de
salud relacionados con el
revision generencial y
trabajo, asi como la provision
crear Hoja de control.
de actividades y lugares de
trabajo seguros y saludables.;

79
b) Asegurandose de que se
establezcan la politica de la SST Ver politica si es que lo
y los objetivos relacionados de tiene (revisarla) y si no
la SST y sean compatibles con la existiera una crear
direccion estrategica de la politica.
organización;
c) asegurandose de la
integracion de los requesitos
Crear procedimiento de
del sistema de gestion de la SST
compras
en los procesos de negocio de
la organización;
d) asegurandose de que los
recursos necesarios para
establecer, implementar, Presupuesto y/o revisión
mantener y mejorar el sistema gerencial
de gestion de la SST esten
disponibles;
e)Comunicando la importancia Comunicación interna,
de una gestion de la SST eficaz crear procedimiento o
y conforme con los requesitos integrarse a un
del sistema de gestion: procedimiento existente.
f) asegurandose de que el Revision Gerencial Crear
sistema de gestion de la SST procedimiento o
alcance los resultados integrarse a un
previstos; procedimiento existente.
Contratanto a un
g) dirigiendo y apoyando a las
prevencionista de riesgo
personas, para contribuir a la
o Creacion de un
eficacia del sistema de gestion
departamento de
de la SST;
prevencion de riesgos.
Abarcar acciones de
h) asegurando y promoviendo mejoras (se puede
la mejora continua; visualizar en una revision
por la gerencia).
i) apoyando otros roles
pertinentes de la direccion,
Perfiles de cargo que
para demostrar su liderazgo
exista en la empresa
aplicando a sus areas de
responsabilidad
j) desarrollando, liderando y Contratanto a un
promoviendo una cultura en la prevencionista de riesgo
organización que apoye los o Creacion de un
resultados previstos del sistema departamento de
de gestion de la SST; prevencion de riesgos.

80
k) protegiendo a los
trabajadores de represalias al
informar de incidentes,
peligros, riesgos y
oportunidades;
l) asegurandose de que la
Comunicación interna,
organización establezca e
crear procedimiento o
implemente procesos para la
integrarse a un
consulta y la participacion de
procedimiento existente.
los trabajadores (vease 5.4);
m) apoyando el
estableciemiento y
funcionamiento de comites de
seguridad y salud ((vease 5.4 e)
1) Contratanto a un
prevencionista de riesgo
Nota: en este documento se o Creacion de un
puede interpretar el termino de departamento de
negocio en su sentido mas prevencion de riesgos.
amplio para referirse a aquellas
actividades que son esenciales
para la existencia de la
organización.
a) Incluya un compromiso
para proporcionar
condiciones de trabajo
seguras y saludables para
la prevencion de lesiones y
deterioro de la salud
relacionados con el trabajo
y que sea apropiada al
proposito, tamaño y
contexto de la organización Politica de seguridad y
5.2 Politica de la SST
y a la naturaleza especifica salud en el trabajo
de sus riesgos para la SST y
sus oportunidades para la
SST;
b) proporcione un marco de
referencia para el
establecimiento de los
objetivos de la SST;
c) incluya un compromiso
para cumplir los requesitos

81
legales y otros requesitos;
d) incluya un compromiso
para eliminar los peligros y
reducir los riesgos para la
SST (vease 8.1.2)
e) Incluya un compromiso
para la mejora continua del
sistema de gestion de la
SST
f) f) Incluya un compromiso
para la consulta y la
participacion de los
trabajadores y cuando
existan,de los
representantes de los
trabajadores.
La política de la SST debe:
- estar disponible como
informacion
documentada;
- comunicarse dentro de
la organización ;
- estar disponible para
las partes interesadas,
según sea apropiado;
- ser pertinente y
apropiada.
la alta direccion DEBE
asgurarse de que las
responsabilidades y
autoridades para los roles
pertinentes dentro del sistema
5.3 Roles, de gestion de la SST se asignen
responsabilidades y y comuniquen a todos los
autoridades en la niveles dentro de la Descripción en manual y
organización organización, y se mantengan en perfiles de cargo.
como informacion
documentada. los trabajadores
en cada nivel de la organiacion
deben asumir la
responsabilidad de aquellos
aspectos dek susrena de
gestion de la SST sobre los que

82
tengan control.
a) asegurarse de que el sistema
de gestión de la SST es Revisar documentacion
conforme con los requesitos de continua
este documento;
b) informar a la alta direccion Crar procedimiento de
sobre el desempeño del objetivos y metas y
sistema de gestion de la SST. hacerlo publico.
La organización DEBE
establecer, implementar,
mantener procesos para la
consulta y la participacion de
los trabajadores a todos los
niveles y funciones aplicables, y
cuando existan, de los
representantes de los
trabajadores en el desarrollo, la
planificacion, la
implementacion, la evaluacion
del desempeño y las acciones
para la mejora del sistema de
gestion de la SST.
La organización DEBE:
a) Proporcionar los
mecanimos, el tiempo,
5.4 Consulta y formacion y los
participación de los
recursos necesarios
trabajadores
para la consulta y la
participacion;
b) Proporcionar el acceso
oportuno a informacion
clara, comprensible y
pertinente sobre el
sistema de gestion de
la SST;
c) Determinar y eliminar
los obstaculos a
barreras a la
participacion y
minimizar aquellas que
no puedan eliminarse;
d) Enfatizar la consulta de
los trabajadores no

83
directivos sobre los
siguientes:
1) la determinacion de
las necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
(vease 4.2) ;
2) el establecimiento
de la politica de la SST
(vease 5.2) ; 3) la
asignacion de roles,
responsabilidades y
autoridades de la
organizacion, segun sea
aplicable (vease 5.3);
4) la determinacion de
como cumplir los
requesitos legales y
otros requesitos 8vease
6.1.3);
5) el establecimiento
de los objetios de la SST
y la planificacion para
lograrls (vease 6.2) ;
6) la determinacion de
los controles aplicables
para la contratacion
externa, las compras y
los contratistas (vease
8.1.4);
7) la determinacion de
que necesita
seguimiento, medicion
y evaluacion (vease 9.1)
; 8) la planificacion el
establecimiento,, la
implementacion y el
mantenimiento de
programas de
auditorias.
e) Enfatizar la

84
participacion de los
trabajadores no
directivos sobre los
siguientes:
1) la determinacion de
los mecanismos para su
consulta y
participacion;
2) la identificacion de
los peligros y la
evaluacion de los
riesgos y oportunidades
(veanse 6.1.1 y 6.1.2):
3) la determinacion de
acciones para eliminar
los peligros y reducir
los riesgos para la sst
(vease 6.1.4);
4) la determinacion de
los requesitos de
competencia, las
necesidades de
formacion, la
formacion y la
evaluacion de la
formacion(vease 7.2) ;
5) la determinacion de
que informacion se
necesita comunicar y
como hacerlo (vease
7.4) ;
6) la determinacion de
medidas de control y su
implementacion y uso
eficaces (veanse 8.1,
8.1.3 y 8.2);
7) la investigacion de
los incidentes y no
conformidades y la
determinacion de las
acciones correctivas

85
(Vease 10.2).

Al planificar el sistema de
gestion SST, la organización
DEBE considerar las cuestiones
referidas en el apartado 4.1
(contexto), los requesitos
referidos en los apartados 4.2
(partes interesadas) y 4.3 (el
alcance de su sistema de
gestion de la SST) y determinar
los riesgos y oportunidades que
es necesario abordar con el fin
de:
a) asegurar que el sistema de
gestion de la SST pueda
Crear procedimiento o
alcanzar sus resultados
integrarse a un
previstos;
procedimiento existente
4. Planificación b) prevenir o reducir efectos no
para Identificar los
deseados;
riesgos y oportunidades
c) lograr la mejora continua.
6.1. Acciones para relacionados con los
al determinar los riesgos y
Abordar riesgos y peligros y riesfos,
oportunidades para el sistema
oportunidades; 6.1.1 requesitos legales,
de gestion de la SST y sus
Generalidades. contexto interno,
resultados orevistos que es
contexto externo y las
necesario abordar, la
necesidades y
organización debe tner en
expectativas de las
cuenta: los
partes interesadas.
peligros (vease 6.1.2.1);
los riesgos para la SST y otros
VER ANEXO 02
riesgos (vease 6.1.2.2) ;
los riesgos para la SST y otros
riesgos (vease 6.1.2.2) ;
los riesgos para la SST y otros
riesgos (vease 6.1.2.2) ;
las oportunidades para la SST y
otras oportunidades ( vease
6.1.2.3);
las oportunidades para la SST y
otras oportunidades ( vease
6.1.2.3);
las oportunidades para la SST y
otras oportunidades ( vease
6.1.2.3);

86
los requesitos legales y otros
requesitos (vease 6.1.3).
La organización, en sus
procesos de planificacion, DEBE
determinar y evaluar los riesgos
y oportunidades que son
pertinentes para los resultados
previstos del sistema de gestion
de la SST asociados con los
cambios en la organización, sus
procesos, o el sistema de
gestion de la SST. En el caso de
cambios planificados,
permanentes o temporales,
esta evaluacion debe llevarse a
cabo antes de que se
implemente el cambio.
La organización DEBE:
- Los riesgos y oportunidades
- Los procesos y acciones
necesarios para determinar y
abordar sus riesgos y
Crear Matriz de riesgos
oportunidades(vease desde
6.1.2.hasta 6.1.4), en la medida
necesaria para tener la
confianza de que se llevan a
cabo según planificado.
La organización DEBE
establecer, implementar y
mantener procesos de
identificacion continua y
6.1.2 Identificación proactiva de los peligros. Los
de peligros y procesos deben tener cuenta
evaluación de los pero no limitarse a:
riesgos y a) como se organiza el
oportunidades; trabajo, los factores VER ANEXO 03
6.1.2.1 Identificación sociales (incluyendo la
de peligros carga de trabajo, horas
de trabajo,
victimizacion y acoso
(bulling e intimidacion),
el liderazgo y cultura de
la organización;
b) las actividades y las

87
situaciones rutinarias y
no rutinarias,
incluyendo los peligros
que surjan de: 1) la
infraestructura, los
equipos, los materiales,
las sustancias y las
condiciones fisica del
lugar de trabajo; 2) el
diseño de productos y
servicios, la
investigacion, el
desarrollo, los ensayos,
la produccion, el
montaje, la
consturccion, la
prestacion de servicios,
el mantenimiento y la
disposicion; 3)los
factores humanos;
4)como se realiza el
trabajo;
c) los incidentes pasados
internos o externos a la
organización,
incluyendo Registros de los
emergencias, y sus accidentes y/o
causas; emergencias
d) La situaciones de
emergencia
potenciales;
e) las personas,
incluyendo la
consideracion de: 1)
aquellas con acceso al
lugar de trabajo y sus
actividades, incluyendo
trabajadadores,
contratistas,visitantes y
otras personas; 2)
aquellas en las

88
inmediaciones del lugar
de trabajo que pueden
verse afectadas por las
actividades de la
organizacion ; 3) los
trabajadores en una
ubicacion que no esta
bajo control directo de
la organización
f) otras cuestiones,
incluyendo la
consideracion de: 1) el
diseño de las areas de
trabajo, los procesos,
las instalaciones, la
maquinaria/equipos,
los procedimientos
operativos y la
organización del
trabajo, incluyendo su
adaptacion a las
necesadades y
capacidades de los
trabajadores
involucrados; 2) la
situaciones que
ocurren en las
inmediaciones del lugar
de trabajo causadas
por actividades
relacionadas con el
trabajo bajo control de
la organizacion; 3) las
situaciones no
controladas por la
organizacion y que
ocurren en las
inmediaciones del lugar
de trabajo que pueden
causar lesiones y
deterioro de la salud a

89
personas en el lugar de
trabajo;
g) los cambios reales o
propuestos en la
organización,
operaciones, procesos,
actividades y el sistema
de gestion de la SST
(vease 8.1.3);
h) los cambios en el
conocimiento y la
informacion sobre los
peligros.
Metodologias y criterios de la
organización para la evaluacion
de los riesgos para la SST deben
defenirse con respecto al
6.1.2.2 Evaluacion alcance, la naturaleza y
de los riesgos para la momento en el tiempo, para
SST y otros riesgos asegurarse de qque son mas
para el sistema de proactivas que reactivas y que
gestion de la SST se utilicen de un modo
sistematico. estas metodologias
y criterios deben mantenerse y
conservarse como informacion
documentada.
La organización debe
establecer, implementar y
mantener procesos para
evaluar: a) las oportunidades
para adaptar el trabajo, la
6.1.2.3 evaluacion
organización del trabajo y el
de las oportunidades
ambiente de trabajo a los
para la SST y otras
trabajadores; b) las
oportunidades para
oportunidades de eliminar los
el sistema de gestion
peligros y reducir los riesgos
de la SST
para la SST;
b) otras oportunidades para
mejorar el sistema de gestion
dela SST.

6.1.3 Determinación la organización DEBE


de los requesitos establecer, implementar y VER ANEXO 04
legales y otros mantener procesos para :

90
requesitos a) Determinar y tener acceso a
los requesitos legales y otros
requesitos actualizados que
sean aplicables a sus peligros y
sus riesgos para la SST y su
sistema de gestion de la SST;
b) determinar como estos
requesitos legales y otros
requesitos aplican a la
organizacion y que necesita
comunicarse;
c) tener en cuenta estos
requesitos legales y otros
requesitos al establecer,
implementar, mantener y
mejorar de manera continua su
sistema de gestion de la SST.
La organiacion debe mantener
y conservar informacion
documentada sobre sus
requesitos legales y otros
requesitos y debe asegurarse
de que se actualiza para reflejar
cualquier cambio.
La organización debe planificar:
a) las acciones para: 1)
abordar estos riesgos y
oportunidades (veanse
6.1.2.2. y 6.1.2.3); 2)
abordar los requesitos
legales y otros
requesitos (vease6.1.3);
3) prepararse y
6.1.4 Planificacion
responder ante
de acciones
situaciones de
emergencia (vease 8.2).
b) la manera de: 1)
integrar e implementar
las acciones en sus
procesos del sistema de
gestion de la SST o en
otros procesos de
negocios; 2) evaluar la

91
eficacia de estas
acciones.

La organización debe tener


en cuenta la jerarquía de los
controles (véase 8.1.2) y las
salidas del sistema de
gestión de la SST cuando se
planifique la toma de
acciones
Al planificar sus acciones la
organización debe
considerar los mejores
practicas, las opciones
tecnológicas y los requisitos
financieros, operaciones y de
negocio.
La organización DEBE
establecer objetivos de la SST
para la funciones y niveles
pertinentes oara mantener y
mejorar continuamente el
sistema de gestion de la SST y
el desempeño de la SST (vease
10.3).
Los objetivos de la SST deben:
a) ser coherentes con la politica
de la SST; b) ser medibles (si es
posible)o evaluables en
6.2 Objetivos de la
terminos de desempeño; c)
SST;6.2.1 Objetivos VER ANEXO 05
tener en cuenta: 1) los
de la SST
requesitos aplicables; 2) los
resultados de la evaluacion de
los riesgos y oportunidaes (
vease 6.1.2.2 y 6.1.2.3); 3) los
resultados de la consulta con
los trabajadores (vease 5.4) y,
cuando existan, con los
representantes de los
trabajadores;
d) ser objeto de seguimiento; e)
comunicarse; f) actualizarse,
segun sea apropiado.

92
al planificar como lograr sus
objetivos de la SST, la
organización debe determinar:
a) que se va hacer; b) que
recursos se rqueriran; c) quien
sera responsable; d) cuando se
finalizara; e) como se evaluaran
los resultados, incluyendo los
6.2.2 Planificación
indicadores de seguimiento; f)
para lograr los
como se integraran las acciones
objetivos de la SST
para lograr los objetivos de la
SST en los procesos de negocios
de la organizacion .
la organización debe mantener
y conservar informacion
documentada sobre los
objetivos de la SST y los planes
para lograrlos.
La organización debe
determinar y proporcionar los
recursos necesarios para el
establecimiento,
7.1 Recursos
implementacion ,
mantenimiento y mejora
continua del sistema de gestion
de la SST.
La organización DEBE:
a) Determinar la
5. Apoyo
competencia necesaria
de los trabajadores que
afecta o puede afectar
a su desempeño de la
SST;
b) Asegurarse de que los
7.2 Competencia VER ANEXO 06
trabajadores sean
competentes
(incluyendo la
capacidad de identificar
los peligros), basandose
en la educacion,
formacion o
experiencia apropiadas;

93
c) Cuando sea aplicable,
tomar acciones para
adquerir y mantener la
competencia necesaria
y evaluar la eficacia de
las acciones tomadas;
d) Conservar la
informacion
documentada
apropiada, como
evidencia de la
competencia.

Los trabajadores deben ser


sensibilizados sobre y tomar
conciencia de:
a) La politica de la SST y
los objetivos de la SST;
b) Su contribucion a la
eficacia del sistema de
gestion de la SST,
incluidos los beneficios
de una mejora del
desempeño de la SST;
c) La implicaciones y las
consecuencias
7.3 Toma de potenciales de no
conciencia cumplir los requesitos
del sistema de gestion
SST;
d) Los incidentes, y los
resultados de
investigaciones, que
sean pertinentes para
ellos;
e) Los peligros, los riesgos
para la SST y las
acciones determinadas,
que sean pertinentes
para ellos ;
f) La capacidad de

94
alejarse de situaciones
de trabajo que
consideren que
presentan un peligro
inminente y serio para
su vida o su salud, asi
como las disposiciones
para protegerles de la
consecuencias
indebidas de hacerlo.
La organización debe
establecer, implementar y
mantener los procesos
necesarios para las
comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema
de gestion de la SST, incluyendo
la determinacion de:
a) que comunicar;
b) cuando comunicar;
c) a quien comunicar:
1) internamente entre los
diversos niveles y
funciones de la
organizacion;
2) Entre contratista y
7.4 Comunición;
visitantes al lugar de VER ANEXO 07
7.4.1 Generalidades
trabajo;
3) Entre otras partes
interesadas;
4) Como comunicar.
La organización debe tener
en cuenta aspectos de
diversidad ( por ejemplo,
genero, idioma, cultura,
alfabetización ,
discapacidad), al considerar
sus necesidades de
comunicación.
La organización debe
asegurarse de que se
consideran los puntos de

95
vistas de partes interesadas
externas al establecer sus
procesos de comunicación.
Al establecer sus procesos de
comunicación, La
organización debe: - tener
encuentra sus requisitos
legales y otros requisitos; -
asegurarse de que la
información de la SST a
comunicar es coherente con
la información generada
dentro del sistema de
gestión de la SST, y es fiable.
La organización debe
responder las
comunicaciones pertinentes
sobre su sistema de gestión
de la SST.
la organización debe
conservar la información
documentada como
evidencia de sus
comunicaciones
la organización debe:
a) comunicar internamente la
informacion pertinente para el
sistema de gestion de la SST
entre los diversos niveles y
funciones de la organización,
7.4.2 Comunicación
incluyendo los cambios en el
Interna
sistema de gestion de la SST,
segun sea apropiado;
b) asegurarse de que sus
procesos de comunicacion
permitan a los trabajadores
contribuir a la mejora continua.
La organización debe
comunicar externamente la
7.4.3 Cominicaón
informacion pertinene para el
externa
sistema degestion de la SST,
según se establece en los

96
procesos de comunicación de la
organización y teniendo en
cuenta sus requesitos legales y
otros requisitos.
El sistema de gestion de la SST
de la organización debe incluir
a) la informacion documentada
requerida por este documento;
b) la informacion documentada
que la organización determina
como necesaria para la eficacia
del sistema de gestion de la
7.5 Informacion SST.
documentada; 7.5.1 - el tamaño de la organizacion y
Generalidades su tipo de actividades, procesos
, productos y servicios;
- la necesidad de demostrar el
cumplimiento de los requesitos
legales y otros requesitos
- la complejidad de los procesos
y sus interacciones; -
la competencia de los
trabajadores.
al crear y actualizar la
informacion documentada, la
organización debe asegurarse
de que lo siguiente sea
apropiado: a) la
identificacion y descripcion (por
ejemplo, titulo, fecha, autor o
7.5.2 Creación y
numero de referencia);
actualización
b) el formato (por ejemplo,
idioma, version del sofware,
graficos) hy los medios de
soporte ( por ejemplo, papel,
electronico). c) la revision
y aprobacion con respecto a la
conveniencia y adecuacion.
La informacion documentada
requerira por el sistema de
7.5.3 Control de la gestion de la SST y por este
información documento se debe controlar VER ANEXOS 08 Y 09
documentada para asegurarse de que:
a) este disponible ya sea idonea
para su uso, donde y cuando se

97
necesite
b) este protegida
adecuadamente (por ejemplo,
contra perdida de la
confidencialidad, uso
inadecuado, o perdida de
integridad

Para el control de la
informacion documentada , la
organización debe abordar las
siguientes actividades, según
sea aplicable: - distribucion,
acceso, recuperacion y uso;
- almacenamientoy
preservacion, incluida la
preservacion de la legibilidad;
-control de cambios (por
ejemplo, control de version);
- conservacion y disposicion.

informacion documentada de
origen externo que la
organización determina como
necesaria para la planificacion y
operación del sistema de
gestion de la SST se debe
identificar, según sea apropiado
y controlar.
La organización DEBE planificar,
implementar, controlar y
mantener los procesos
necesarios para cumplir los
requesitos del sistema de
gestion de la SST y para
implementar las acciones
8.1 Planificación y
determinadas en el capitulo 6
6. Operación control operacional; VER ANEXO 010
mediante: a)
8.1.1 generalidades
el establecimiento de criterios
para los procesos; b)
la implementacion del control
de los procesos de acuedo con
los criterios;
c) el mantenimiento y la
conservacion de informacion

98
documentada en la medida
necesaria para confiar en que
los procesos se han llevado a
cabo segun lo planificado;
d) la adaptacion del trabajo a
los trabajadores.

En lugares de trabajo con


multiples empleadores, la
organización debe coordinar las
partes pertinentes del sistema
de gestion de la SST con las
otras organizaciones.
La organización debe
establecer implementar y
mantener procesos para la
eliminacion de los peligros y la
reduccion de los riesgos para la
SST utilizando la siguiente
jerarquia de los controles:
a) eliminar el peligro;
8.2 Eliminar peligros
b) sustituir con procesos,
y reducir riesgos para
operaciones, materiales o
la SST
equipos menos peligrosos;
c) utilizar controles
administrativos , incluyendo la
informacion; d) utilizar
controles administrativos,
incluyendo la informacion e)
utilizar equipos de proteccion
personal adecuados.
la organización debe establecer
procesos para la
implementacion y el control de
los cambios planificados
temporales y permanentes que
impactan en el desempeño de
8.1.3 Gestión del la SST, incluyendo:
cambio a) los nuevos productos,
servicios y procesos o los
cambios de productos, servicios
y procesos existentes,
incluyendo: - las
ubicaciones de los lugares de
trabajo y sus alrededores; -la

99
organizacion del trabajo;
-las condiciones de trabajo
-los equipos;
- la fuerza de trabajo;
b) cambios en los requesitos
legales y otros requesitos;
c) cambios en el conocimiento
o la informacion sobre los
peligros y riesgos para la SST;
d) desarrollos en conoccimento
y tecnologia.

La organización debe revisar las


consecuencias de los cambios
no previstos, tomando acciones
para mitigar cualquier efecto
adverso, según sea necesario.
la organización debe
establecer, implementar y
8.1.4 Compras; mantener procesos para
8.1.4.1 controlar la compra de
Generalidades productos y servicios de forma
que se asegure su conformidad
con su sitema de gestion SST.
La organización debe coordinar
sus procesos de compras con
sus contratistas, para identificar
los peligros y para evaluar y
controlar los riesgos para la
SST, que surjan de:
a) las actividades y operaciones
de los contratistas que
impactan en la organizacion;
b) las actividades y operaciones
8.1.4.1 Contratistas de la organizacion que
impactan en los trabajadores
de los contratistas;
c) las actividades y operaciones
de los contratista que impactan
en otras partes interesadas en
el lugar de trabajo.

La organización debe
asegurarse de que los
requesitoss de su sistema de

100
gestion SST se cumplen por los
contratistas y sus trabajadores.
Los procesos de compra de la
organización deben definir y
aplicar los criterios de la
seguridad y salud en el trabajo
para la seleccion de contratista.
La organización debe
asegurarse de que las funciones
y los procesos contratados
externamente esten
controlados. La organización
debe asegurarse de que sus
acuerdos en materia de
contratacion externa son
8.1.4.3 Contratación
coherentes con los requesitos
externa
legales y otros requesitos y con
alcanzar los resultados
previstos del sistema de gestion
de la SST. el tipo y el grado de
control a aplicar a estas
funciones y procesos deben
definirse dentro del sistema de
gestion de la SST.
La organización debe
establecer, implementar y
mantener procesos necesarios
para prepararse y para
responder ante situaciones de
emergencia potenciales, según
se identifica en el apartado
6.1.2.1 incluyendo:
a) el establecimiento de una
8.2 Preparación y propuesta planificada a las
respuesta ante situaciones de emergencia, VER ANEXO 011
emergencias incluyendo a la prestacion de
primeros auxilios;
b) la provision de formacion
para la respuesta planificada;
c) la pruebas periodicas y el
ejercicio de la capacidad de
respuesta planificada;
d) la evaluacion del desempeño
y, cuando sea necesario, la
revision de la respuesta

101
planificada, incluso despues de
las pruebas y, en particular,
despues de que ocurran
situaciones de emergencia;
e) la comunicacion y provision
de la informacion pertinente a
todos los trabajadores sobre
deberes y responsabilidades;
f) la comunicacion de la
informacion pertinente a los
contratistas, visitantes,
servicios de respuestas ante
emergencias, autoridades
gubernamentales y, segun sea
apropiado, la comunidad local;
g) tener en cuenta las
necesidades y capacidades de
todas las partes interesadas
pertinentes y asegurandose
que se involucran , segun sea
apropiado, en el desarrollo de
la respuestas planificadas.

La organizacio debe mantener y


conservar informacion
documentada sobre los
procesos y sobre los planes de
respuesta ante situaciones de
emergencia potenciales.
La organización debe
establecer, implementar y
mantener procesos para el
seguimiento, la medicion, el
analisis y la evaluacion del
9.1 Seguimiento, desempeño.
medición, analisis y
7. Evaluación del
evaluacion del La organización debe VER ANEXO 012
desempeño
desempeño; 9.1.1 determinar:
Generalidades a) que necesita seguimiento
y medición, incluyendo:
1) el grado en que se
cumplen los requisitos
legales y otros requisitos; 2)
sus actividades y

102
operaciones relacionadas
con los peligros, los riesgos y
oportunidades identificadas;
3) el progreso en el logro de
los objetivos de la SST de la
organización ; 4) la eficacia
de los controles
operacionales y de otros
controles.:
b) Los métodos de
seguimiento, medición,
análisis y evaluación de
desempeño, según sea
aplicable, para asegurar
resultados validos;
c)los criterios frente a los
que la organización avaluara
su desempeño de la SST;
d) cuando se debe realizar el
seguimiento y medición;
e) cuando se deben analizar,
evaluar y comunicar los
resultados del seguimiento y
la medición.

La organización debe evaluar


el desempeño de la SST y
determinar la eficacia del
sistema de gestión de la SST.

La organización debe
asegurarse de que el equipo
de seguimiento y medición
se calibra o se verifica según
sea aplicable, y se utiliza y
mantiene según sea
apropiado.

La organización debe
conservar la información
documentada adecuada:

103
- Como evidencia de los
resultados del
seguimiento, la
medición, el analisis y
la evaluación del
desempeño;
- Sobre el
mantenimiento,
calibracion o
verificación de los
equipos de medicion.

La organización debe
establecer, implementar y
mantener procesos para
evaluar el cumplimiento con los
requesitos legales y otros
requisitos (vease 6.1.3).

La organización debe: a)
determinar la frecuencia y los
metodos para la evaluacion del
9.1.2 Evaluación del
cumplimiento ; b) evaluar el VER ANEXO 013
cumplimiento
cumplimiento y tomar acciones
si es necesario (vease 10.2); c)
mantener el conocimiento y la
compresionde su estado de
cumplimiento con los
requesitos legales y otros
requisitos; d) conservar la
informacion documentada de
los resultados de la evaluacion
del cumplimiento.
La organización debe llevar a
cabo auditorias internas a
intervalos planificados, para
proporcionar informacion
9.2 Auditoria interna; acerca de si el sistema de
VER ANEXO 014
9.2.1 Generalidades gestion de la SST:
a) es conforme con:
1) los requesitos propios de la
organización para su sistema de
gestion de la SST, incluyendo la

104
politica de la SST y los objetivos
de la SST; 2) los requisitos de
este documento;
b) se implementa y mantiene
eficazmente.
La organización debe:
a) planificar establecer,
implementar y mantener
programas de auditoria
que incluyan la frecuencia,
los metodos, las
responsabilidades, la
consulta, los requesitos de
planificacion, y la
elaboracion de informes,
que deben tener en
consideracion la
importancia de los
procesos involucrados y los
resultados de las auditorias
previas;

b) Definir los criterios de la


9.2.2 Programa de auditoria y el alcance para
auditoria interna
cada auditoria

c) eleccionar auditores y
llevar a cabo auditorias
para asegurarse de la
objetividad y la
imparciabilidad del
proceso de auditoria;

d) asegurarse de que los


resultados de las auditorias
se informan a los directivos
pertinentes;
asegurandosede que se
informa de los hallazgosde
la auditoria pertinentes a
los trabajadores, y cuando
existan, a los

105
representante de los
trabajadores , y a otras
partes interesadas
pertinentes;

e) tomar acciones para


abordar las no
conformidades y mejorar
continuamente su
desempeño de la SST
(vease el capitulo 10);

f) conservar informacion
documentada como
evidencia de la
implementacion del
programa de auditoria y de
los resultados de las
auditorias.

La alta direccion debe revisar el


sistema de gestion de la SST de
la organización a intervalos
planificados para asegurarse de
su conveniencia, adecuacion y
eficacia continuas.
La revision por la direccion
debe considerar:

a) el estado de las
acciones de la
9.3 Revisión por la
dirección revisiones por la VER ANEXO 017
direccion previas
b) los cambios de las
cuestiones externas e
internas que sean
pertinentes al sistema
de gestion de la SST,
incluyendo: 1) las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas; 2)

106
los requisitos legales y
otros requisitos; 3) los
riesgos y
oportunidades;
c) el grado en el que se
han cumplido la politica
de la SST y los objetivos
de la SST;
d) la informacion sobre el
desempeño de la SST,
incluidas las tendencias
relativas a: 1) los
incidentes, no
conformidades,
acciones correctivas y
mejora continua; 2) los
resultados de
seguimiento y
medicion; 3) los
resultados de la
evaluacion del
cumplimiento con los
requesitos legales y
otros requesitos; 4) los
resultados de la
auditoria; 5) la consulta
y la participacion de los
trabajadores; 6) los
riesgos y
oportunidades;
e) la adecuacion de los
recursos para
mantener un sistema
de gestion de la SST
eficaz;
f) las comunicaciones
pertinentes con las
partes interesadas;
g) las oportunidades de
mejora continua.
Las salidas de la revisión por

107
la dirección deben incluir las
decisiones relacionadas con:
- la conveniencia,
adecuación y eficacia
continuas del sistema
de gestión de la SST en
alcanzar sus resultados
previstos;
- las oportunidades de
mejora continua;
- cualquier necesidad de
cambio en el sistema
de gestión de la SST;
- los recursos necesarios;
- las acciones, si son
necesarias;
- las oportunidades de
mejorar la integración
del sistema de gestión
de la SSt con otros
procesos de negocio;
- cualquier implicación
para la dirección
estratégica de la
organización.

La alta dirección debe


comunicar los resultados
pertinentes de las revisiones
por la dirección a los
trabajadores, y cuando
existan, a los representantes
de los trabajadores véase
(7.4).

La organización debe
conservar información
documentada como
evidencia de los resultados
de ñas revisiones por la
dirección.

108
La organización debe
determinar las oportunidades
de mejora (vease el capitulo 9)
e implementar las acciones
10.1 Generalidades
necesarias para alcanzar los
resultados previstos de sistema
de gestion de la SST.

La organización debe
establecer, implementar y
mantener procesos, incluyendo
informar, investigar y tomar
acciones para determinar y
gestionar los incidentes y las no
conformidades.

Cuando ocurra un incidente o


una no conformidad, la
organización debe:
a) reaccionar de manera
oportuna ante el
8. Mejora incidente o la no
conformidad y , según
sea aplicable: 1) tomar
10.2 Incidentes, no acciones para controlar
conformidades y y corregir el incidente o VER ANEXO 015
acciones correctivas la no conformidad; 2)
hacer frente a las
consecuencias;
b) evaluar, con la
participacion de los
trabajadores (vease 5.4
) e involucrando a otras
partes interesadas
pertinentes, la
necesidad de acciones
correctivas para
eliminar las causas riaz
del incidene o no
conformidad, con elfin
de que no vuelva a
ocurrir ni ocurra en

109
otra parte, mediante:
1) investigacion dek
incidente o la revision
de la no conformidad;
2) la determinacion de
las causas del incidente
o la no conformidad; 3)
la determinacion de si
han ocurrido incidentes
similares, si existen no
conformidades, o si
potencialmente
podrian ocurrir;
c) revisar las evaluaciones
existentes de los
riesgos para la SSTy
otros riesgos, según sea
apropiado (vease 6.1);
d) determinar e
implementar cualquier
accion necesaria,
incluyendo acciones
correctivas, de acuerdo
con la jerarquia de los
controles(vease8.1.2) y
la gestion del cambio
(vease 8.1.3);
e) evaluar los riesgos de la
SST que se relacionan
con los peligros nuevos
o modificados, antes de
tomar acciones;
f) revisar la eficacia de
cualquier accion
tomada, incluyendo las
acciones correctivas;
g) si fuera necesario,
hacer cambios al
sistema de gestion de
la SST.
Las acciones correctivas

110
deben ser apropiadas a los
efectos potenciales de los
incidentes o las no
conformidades encontradas.

La organización debe
conservar información
documentada, como
evidencia de:
- la naturaleza de los
incidentes a las no
conformidades y
cualquier accion
tomada
posteriormente;
- los resultados de
cualquier acción
correctiva, incluyendo
su eficacia.
La organización debe
comunicar esta información
documentada a los
trabajadores pertinentes, y
cuando existan, a los riesgos
representantes de los
trabajadores, y a otras
partes interesadas
pertinentes.

La organización debe mejorar


continuamente la conveniencia,
adecuacion y eficacia del
sistema de gestion de la SST
para:
a) Mejorar el desempeño
10.3 de la SST; VER ANEXO 016
b) Promover una cultura
que apoye al sistema
de gestion de la SST;
c) Promover la
participación de los
trabajadores en la

111
implementación de
acciones para la mejora
continua del sistema de
gestión de la SST;
d) Comunicar los
resultados pertinentes
de la mejora continuaa
sus trabajadores, y
cuando existan, a los
representantes de los
trabajadores;
e) Mantener y conservar
información
documentada como
evidencia de la mejora
continua.
Elaboración propia (2018), Requisitos de la Norma ISO 45001:2018

CAPITULO IV

4. Resultados y evaluación económica de la asesoría técnica


4.1 Análisis resultados asesoría técnica

De acuerdo a los análisis obtenidos durante asistencia técnica, esto incluye el


diagnostico de tipo CAS (Calidad, Medio Ambiente y Seguridad), en el cual se
realizó un diagnóstico de tipo integrado a las Normas ISO 9001, 14.001 y 45.00,
a los diferentes procesos de la organización tanto operacionales como
administrativos, se obtuvieron distintos resultados:

Los cuales fueron contrastados de acuerdo con el cumplimiento presente con


los requisitos de cada una de las Normas ISO, obteniendo para Calidad un 96%

112
de cumplimiento total, Medio ambiente un 100% de cumplimiento total y
Seguridad un 14% de cumplimiento total.

Estado de cumplimiento de acuerdo a los requisitos presentados en cada una


de las ISO de Sistemas de Gestión (Grafica)

Fuente: Elaboración propia (2018)

113
4.2 Evaluación económica Asesoría Técnica

La propuesta de la evaluación económica de diseño del Sistema de Gestión en


Salud y Seguridad en el trabajo será evaluada en base al análisis de los
beneficios que se tendrán al mantener el sistema en operación, los cuales
vendrán dados por los ahorros en días perdidos por incapacidades debido a
accidentes o enfermedades profesionales; así como también los costos que
implica tener activo el sistema, para el cual se ha calculado la siguiente
información:

Fuente: Elaboración propia (2018)

114
Por otra parte, además de facilitar una mejor administración en el control de
riesgos, habrá otra serie de beneficios, que van desde el ahorro por accidentes
de trabajo hasta los costos que se pueden evitar por sanciones.

115
ANEXOS

01. Control de la Organización


02. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
03. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
04. Identificación de requisitos legales
05. Objetivos del Sistema de Gestión de seguridad y Salud en el Trabajo
06. Competencia y toma de conciencia
07. Comunicación
08. Control de documentos
09. Información documentada
10. Control operacional
11. Preparación y respuesta ante emergencia
12. Medición, monitoreo y desempeño
13. Evaluación de cumplimiento
14. Auditoria Interna
15. No conformidades y acciones correctivas
16. Mejora Continua
17. Revisión por la Dirección

116