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LISTA DE COMPROBACION DE AUDITORIA INTERNA KMOR RSM 25-05-2012

Nombre del buque :

Capitán :

Reporte no. :

Cubierta Maquinas Catering Equipamiento de Puente Otros (especificar)

Archivos SGS referentes a :

Persona designada :

Actividad auditada :

Cuerpo de la auditoria :

Persona auditora :

Programa
Arribo :
Partida :

Participantes :

Acuerdos especiales:

Fecha de la auditoria:

Ship’s certificates

Si No N/a Observaciones

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1 Registry (Nationality) certificate


2 International Tonnage Certificate (1969)
3 Ship Radio Station License
4 Cargo Ship Safety Radio Certificate
5 Cargo Ship Safety Construction Certif.
6 Cargo Ship Safety Equipment Certificate
7 International Load Line Certif. (1966)
8 CLC (Civil Liability Certificate)
8.1 CLC(Civil Liability Certificate) Bunker oil pollution damage
9 P&I (GUARD)
10 ITOPF
11 SMC / DOC certificates
12 ISSC
13 Continuos Sinopsys Record (CSR)
14 Safe Manning certificate
15 Deratting Exemption Certificate
16 ITF agreement (blue card)
17 Certification of inspection of crew accommodation.
18 Flag state inspection certificate/report
19 Paid Tax Certificate
20 Medicine Chest Certificate
21 Insurance HULL/MACHINERY
22 Drug & Alcohol Screening program
23 IOPP -International Oil Pollution Prevention
24 IAPP - International Air Pollution Prevention
25 Sewage -International Sewage Pollution Prevention
26 Garbage – Certificate concerning prevention pollution by garbage
(International) Certificate of Fitness for the Carriage of
27
Dangerous Chemicals in Bulk [ICOF or COF]
28 Appendix to the ICOF or to the COF
29 OPA 90 certificates
30 CORF
31 Cargo Securing manual
32 Transport of Cargoes in BULK
33 Grain certificate
34 Suez Canal Special Tonnage Certificate
35 Panama Canal certificate
36 Classification Certificate (copy)
37 Class Hull (copy)
38 Class Machinery (copy)
39 Exemption certificates
40 Life Raft and release (STBD)
41 Life Raft and release (PORT)
42 Fire Fighting Equipment Certificate
43 Portable Fire Extinguisher
44 Co2 plant certificate
45 Radar Transponder I
46 EPIRB
47 Radar Transponder II

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48 AIS annual test


49 VDR annual test
50 LRIT conformance test
51 Anchor / mooring winch brake test certificate
52 Crane load test certificate
53 Cargo Line Certificates
54 Cargo Hose Certificates (all)
55 UTI certificate

Certificaciones de la tripulación y calificaciones


Certificado de familiarización de buque tanque petróleo/químico.

Certificado de operación de buque petróleo/químico.


S.6.2. Reporte evaluatorio del personal del buque

Certificado y competencia / estado de bandera.


S.6.5.1/.2/.3 Programa de entrenamiento

Certificado of competencia / nacional


S.6.3.1 Tarjeta de familirialización

Avanzado de contra incendio


(por listado de tripulación)

Certificado de salud
Años en la compañía

Incendio básico
Acuerdo D & A
Aprobación NIS
Años abordo

GMDSS

ARPA

1 / /
2 / /
3 / /
4 / /
5 / /
6 / /
7 / /
8 / /
9 / /
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11 / /
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16 / /

Entrevistas personales

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Capitán

Si No
1 Conocimiento del MARPOL
2 Conocimiento del SOLAS
3 Conocimiento del STCW
4 Conocimiento de clasificación
5 SMS
6 Políticas de la compañía
7 Conocimiento general
8 Conocimiento del manual SOPEP
9 Control de Puerto

Observaciones:

Jefe de máquinas

Si No
1 Conocimiento del MARPOL
2 Conocimiento del SOLAS
3 Conocimiento del STCW
4 Conocimiento de clasificación
5 Relevo de jefe de maquinas
6 SMS
7 Políticas de la compañía
8 Conocimiento general
9 Motor principal general (diario/semanal/mensual)
8 auxiliares general (diario/semanal/mensual)
9 Bitácora de maquinas
10 Libro de registro de combustibles
11 Repuestos
12 Salidas de emergencia
13 PMS
14 ODM -máquinas

Observaciones:

Jefe de Cubierta

Si No
1 Conocimiento del MARPOL

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2 Conocimiento del SOLAS


3 Conocimiento del STCW
4 SMS
5 Políticas de la compañía
6 Conocimiento general
7 Carga
8 Descarga
9 Limpieza de tanques
8 Equipamiento de seguridad de carga
9 Equipamiento de carga
10 Ex/Ox/Tox
11 Diferencia en calibración de instrumentos/mantenimientos
12 Mantenimientos de equipamiento de cubierta ( SMS)
13 Permisos (espacio confinado /caliente/frio)

Observaciones:

1st/ 2nd Oficial de Cubierta

Si No
1 Conocimiento del MARPOL
2 Conocimiento del SOLAS
3 Conocimiento del STCW
4 SMS
5 Políticas de la compañía
6 Conocimiento general
7 Permisos
8 Carga / Descarga
9 Seguridad
8 Adiestramientos
9 Conocimientos de ingles

Observaciones:

1st / 2nd Ingenieros

Si No
1 Conocimiento del MARPOL
2 Conocimiento del SOLAS
3 Conocimiento del STCW
4 SMS

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5 Políticas de la compañía
6 Conocimiento general
7 Permisos
8 Carga / descargas
9 Seguridad
8 Adiestramientos
9 Conocimientos de ingles

Observaciones:

Marinos/ Cocinero

Si No
1 Conocimiento del MARPOL
2 Conocimiento del SOLAS
3 Conocimiento del STCW
4 SMS
5 Políticas de la compañía
6 Conocimiento general
7 Permisos
8 Carga y descarga
9 Seguridad
8 Adiestramientos
9 Conocimientos de ingles

Observaciones:

Equipamiento de Puente

Si No
1 GPS
2 RADAR
3 ECDIS
4 AIS
5 GIRO
6 COMPAS MAGNÉTICO
7 ECO SONDA
8 LUCES DE NAVEGACIÓN
9 VHF-DSC
8 MF-HF
9 EPIRB
10 NAVTEX

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11 INMARSAT
12 TELÉFONO
13 TRANSPONDEDOR DE RADAR
14 VDR

Observaciones:

Condición del buque

Cubierta
Observaciones:

Maquinas
Observaciones:

Puente
Observaciones:

Alojamientos
Observaciones:

Equipamiento de seguridad
Observaciones:

Revisión de documentación del SMS

Capitulo 5

Si No N/A
S.5.1.1 Cambio de comando

S.5.1.2 Revisión anual del capitán

Capitulo 6

Si No N/A

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S.6.2.0
Revisión del capitán de los certificados de la tripulación

S.6.2.1 Reporte evaluatorio del personal del buque

S.6.3.1 Tarjeta de familirialización

S.6.5.1 Programa de entrenamiento– oficiales de cubierta

S.6.5.2 Programa de entrenamiento – oficiales de maquinas

S.6.5.3 Programa de entrenamiento – marinos

Capítulo 7

Si No N/A
S.7.1.1 Familiarización con el equipamiento de puente

S.7.1.2 Lista de comprobación antes de arribo/zarpada

S.7.1.3 Lista de comprobación relevo de guardia

S.7.1.4 Plan de viaje

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S.7.1.5 Cartilla de practico

S.7.1.6 Lista de comprobación de petrolero

S.7.1.8 Registro de avisos a los navegantes

S.7.1.9 Lista de comprobación - UMS

S.7.2.1 Permiso para trabajos en caliente

S.7.2.2 Permiso para espacios confinados

S.7.2.3 Permiso para trabajos en frio

S.7.2.4 Registro de entrada del compartimento de bombas de carga

S.7.3.1 Operación de carga

S.7.3.2 Operación de descarga

S.7.3.3A Lista de comprobación de buque en tierra (petróleo)

S.7.3.3B Lista de comprobación de buque en tierra (químicos)

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S.7.3.4 Registro de carga / Registro de descarga

S.7.3.5 Certificado ante carga

S.7.3.6 Certificado post descarga

S.7.3.7 Ullage report

S.7.3.8 Plan de estiba

S.7.3.9 Lista de comprobación de seguridad en carga /descarga

S.7.3.10 Antes de zarpada

S.7.3.11 Registro de temperatura en la carga

S.7.3.12A Declaración de hechos– cargando

S.7.3.12B Declaración de hechos – descargando

S.7.3.13 Limpieza de tanques

S.7.3.14 Slops/ sentinas / aguas de lavado de tanques

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S.7.3.15 Lista de comprobación S.B.T.

S.7.3.16 Reporte de viaje

S.7.4.1 Notificación del estado de alistamiento

S.7.4.2 Carta de protesta– Falso flete

S.7.4.3 Carta de protesta – Diferencia de figuras B/L & S/F

S.7.4.4 Carta de protesta – Free water

S.7.4.5 Carta de protesta – rata de carga

S.7.4.6 Carta de protesta – derrame

S.7.5.1 Antes de arribar a fondeadero para trasbordo de combustible

S.7.5.2 Lista de comprobación de trasbordo de combustible buque que


aprovisiona / buque que recibe

S.7.5.3 Procedimientos y lista de comprobación de trasbordo de


combustible

S.7.5.4 STS no 1

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S.7.5.5 STS no 2

S.7.5.6 STS no 3

S.7.5.7 STS no 4

S.7.5.8 STS no 5

S.7.6.1 Registro químico

Capítulo 8

Si No N/A
S.8.1.1 Reunión de incendio

S.8.1.2 Reunión en bote

S.8.1.3 Reunión por hombre al agua

S.8.4.1A Plan de contingencia de incendio en sala de maquinas

S.8.4.1B Plan de contingencia de incendio en cubierta

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S.8.4.1C Plan de contingencia de incendio en alojamientos

S.8.4.3 Plan de contingencia de hombre al agua

S.8.4.6 Plan de contingencia de de fallo de giro

S.8.4.5 Plan de contingencia de gobierno de emergencia

S.8.4.10A Plan de contingencia de falla total de energía

S.8.4.10B Plan de contingencia de máquina principal- control de puente

S.8.2.2 Planificación de ejercicios

S.8.2.3 Evaluación de ejercicios

S.8.3.1 Ejercicio mensual de lucha contra incendios

S.8.3.2 Ejercicio mensual de abandono de buque y balsa salvavidas

S.8.3.3 Ejercicio de hombre al agua

S.8.3.4 Ejercicio de contaminación

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S.8.3.5 Emergencia de gobierno– plan de contingencia

S.8.3.6 Ejercicio de evacuación de espacio confinado

S.8.3.7 Ejercicio de situación de emergencia

S.8.4.2 Lista de comprobación de incendio abordo

S.8.4.4 Lista de comprobación de contaminación

S.8.4.5 Lista de comprobación de gobierno de emergencia

S.8.4.8B Lista de comprobación de colisión con otro buque

S.8.4.8C Lista de comprobación de colisión con muelle, esclusa, etc.

S.8.4.9 Lista de comprobación en una varada

S.8.5.1 Protocolo de reunión de comité de seguridad

S.8.5.2 Registro de reunión de comité de seguridad

S.8.5.3 Evaluación de riesgos

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S.8.5.4 Inspecciones de seguridad de área

S.8.5.5 Reunión de protocolo de gerenciamiento

S.8.6.1 Lista de contactos en caso de emergencias

Capítulo 9

Si No N/A
S.9.1.1 Reporte de No- conformidad

S.9.1.2 Reporte de accidente

S.9.1.3 Reporte de casi accidente

S.9.1.4 Mejora sugerida y modificaciones al SGS

S.9.1.5 Reporte de falla de equipo

Capítulo 10

Si No N/A
S.10.1.1 Cambio de jefe de maquinas

S.10.1.1.A Cambio de primer oficial

S.10.1.2 Registros de inspección y visita (dueños)

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S.10.1.3 Reporte de inspección del superintendente

S.10.2.1 Inspecciones semanales al equipamiento de salvamento

S.10.2.2 Inspecciones mensuales al equipamiento de salvamento

S.10.2.3 Inspecciones semanales de equipamiento de lucha contra


incendio

S.10.2.3J Registro de testeo de detectores de humo/calor y botón de


prueba

S.10.2.4 Inspecciones mensuales de equipamiento de lucha contra


incendio

S.10.2.4D Registro de testeo de mangueras de incendio

S.10.3.1 Carga /Manguera de aprovisionamiento de combustible

S.10.3.2 Línea de carga

S.10.3.3 Butterworth hose

S.10.3.4 Comprobación de indicador de nivel

S.10.3.5 Manejo de pesos

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S.10.3.6 Comprobación de válvula P/V

S.10.3.7 Cabos de atraque

S.10.3.8 Parada de emergencia de la carga

S.10.3.9 Registro de instrumentos de inspección de gas

S.10.3.10 Alarmas de nivel

S.10.3.11 Válvulas remotas de carga

S.10.3.12 Inspecciones mensuales– departamento cubierta

S.10.3.13A Purgado de bombas de carga

S.10.3.13B Inspección / evaluación de tanques de carga

S.10.3.13C Termómetros fijos de carga

S.10.3.14 Comprobación de programa de carga

S.10.3.15 Lista de comprobación de defensas

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S.10.3.16 Lista de comprobación de aparatos de resucitación

S.10.4.1A Inspecciones diarias– sala de maquinas

S.10.4.1B Inspecciones semanales– sala de maquinas

S.10.4.1C Inspecciones mensuales – sala de maquinas

S.10.4.1D Máquinas – reporte mensual

S.10.4.2 Comprobaciones criticas del departamento de maquinas

Capítulo 11

Si No N/A
S.11.2.2 Recepción de documentos SGS

Capítulo 12

Si No N/A
S.12.1.1 Reporte de auditoría interna

S.12.1.1 A Lista de comprobación de auditoría interna

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S.12.1.1 B Auditoría interna de navegación

SGS-Observaciones generales:

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